Universidad del CaribeEscuela de Informática

MATERIA:

Auditoria De Sistema

TRABAJO:

Auditoria a la Empresa Agroman

PRESENTADO POR

Geraldo Bacilio Mariñez

2003-1890

JOHANNA M. HIDALGO

2002-5350

MAXIMO G. WISKY

2007-3064

ASESOR

PROF. JOSE LUIS MERAN

SANTO DOMINGO D.N., REPUBLICA DOMINICA

2011

INTRODUCCIÓN

En la Actualidad los Sistemas Informáticos constituyen una herramienta

bastante poderosa para la mejora de rendimiento de toda organización

empresarial.

Del mismo modo, no solo se trata de adquirir tecnología, sino que también es

necesario saber darle el uso adecuado de acuerdo a los Requerimientos

particulares de un determinado usuario o grupos usuarios.

La Auditoria Informática, es un punto clave en este sentido, debido a que, si

bien es cierto, ayuda a detectar errores y señalar fallas en determinadas áreas

o procesos, su objetivo está orientado a brindar soluciones, planteando

métodos y procedimientos de control de los sistemas de información que son

validos para cualquier empresa u organización por pequeña que esta sea.

El auditor informático ha de velar por la correcta utilización de los amplios

recursos que la empresa pone en juego para disponer de un eficiente y eficaz

sistema de información.

Cabe resaltar que para la realización de una auditoria informática eficaz, es necesario entender a la empresa en su más amplio sentido,

El presente informe, realizado por estudiantes de la Universidad del Caribe,

plantea un estudio profesional del los diversos factores que pueden estar

influyendo en las operaciones de la empresa auditada “AGROMAN, S.A.”, a fin

de brindar las soluciones y recomendaciones pertinentes.

ÍNDICE DEL PROYECTO DE AUDITORÍA Pág.

CAPÍTULO 1. EMPRESA / ÁREA INFORMATICÁ ……….………………..…...05 1.1. INSTITUCIÓN.…………………………………………………………………..06 1.2. SERVICIOS QUE BRINDA.………………………………..….………………..08

1.3. ÁREA INFORMÁTICA…………………………………………………..……..10 1.4. F.O.D.A Y FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO DEL ÁREA INFORMÁTICA………………………………..…………………………………….11 1.5. PROYECTOS O PRODUCTOS INFORMÁTICOS ÚLTIMOS AÑOS. …..…. 12 1.6. TENDENCIA INFORMÁTICA EN HARDWARE Y SOFTWARE …………. 12 1.7. INTERNET……………………………………………………………………… 12 1.8. INVENTARIO GENERAL DE PARQUE INFORMÁTICO …………………. 1 3

CAPÍTULO 2. ÁREA INFORMÁTICA - DIAGNOSTICO.……………………… 1 4 2.1. ÁREA DE NEGOCIO "CENTRO DE INFORMACIÓN" O EQUIVALENTE ……………………………………………..………………………………….……….15 2.2. CARGOS FUNCIONALES Y OPERATIVOS………………………………..…15

2.3. FUNCIONES POR EQUIPO DE TRABAJO…………………………………....15 2.4.POSICIÓN ESTRATÉGICA DE LA DEPENDENCIA EN EL ORGANIGRAMA…………………………………………………………………….17 2.5.MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS INFORMÁTICOS.………………………………………………………………..…..17

2.6. DOCUMENTOS DE GESTIÓN QUE POSEEN EN INFORMÁTICA. ………..17 2.7. PRELIMINAR (DIAGNOSTICO)…………………………………………….…18 CAPÍTULO 3. JUSTIFICACIÓN ADECUACION Y FORMALIZACIÓN. ………. 20 3.1. ORIGEN DE LA AUDITORÍA ………………………………………………. 21 3.2.ALCANCE DE LA AUDITORÍA………………………………………………..21 3.3. ANTECEDENTES…………………………………………………………..…. 21

3.4. ENFOQUE A UTILIZAR ………………………………………………….... 22

3.5. CRONOGRAMA DE TRABAJO

3.6. DOCUMENTOS A SOLICITAR

3.7. MOTIVO O NECESIDAD DE UNA AUDITORIA INFORMATICA

3.8. JUSTIFICACION (Revisión informal)

3.8.1. ÁREAS A AUDITAR

3.8.2. MATRIZ DE RIESGOS

3.8.3. PLAN DE AUDITORIA EN INFORMATICA

3.9. ADECUACION

3.9.1. METODOS

3.9.2. TECNICAS

3.9.3. HERRAMIENTAS

3.9.4. PLAN DE AUDITORIA DE ACUERDO AL CLIENTE

3.9.5. PLAN DETALLADO

3.10.FORMALIZACION (Revisión formal) 3.10.1. PLAN APROBADO. 3.10.2. COMPROMISO EJECUTIVO. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFÍA ANEXOS

1.1. INSTITUCIÓN Logo: Slogan: Generando competitividad en el agro. Dirección: “AGROMAN, S.A.” se encuentra actualmente ubicado en la Provincia San Juan de la Maguana.

Reseña Histórica:

“AGROMAN, S.A.”, surge como un programa de investigación, asistencia

técnica e información para promover el desarrollo de la producción y

comercialización de Leguminosas de Grano, operando inicialmente mediante un

convenio de cooperación con el Instituto Dominicano de Investigadores

Agropecuarios y Forestales, (IDIAF).

A partir del mes de abril del 2006 AGROMAN, comienza a operar en base a

proyectos innovadores y nuevos convenios; promueve el uso de tecnologías

modernas de producción y las buenas prácticas agrícolas para el mejoramiento

de la calidad y rentabilidad de las leguminosas, además, facilita la

comercialización haciendo de nexo entre organizaciones de productores y

empresas exportadoras.

Misión y Visión:

Misión: Contribuir a desarrollar la competitividad y rentabilidad de las Leguminosas de Grano y posicionar Republica Dominicana como un País Productor - Exportador competitivo, a través de la participación concertada de productores, comercializadores y entidades Públicas y Privadas relacionadas con las cadenas Agro exportadoras de granos.

Visión: Ser una empresa líder que logre consolidar una Red

Coordinación

Centro de Información

Oficina Administrativa

Unidad de Investigación

Unidad de Semillas

Unidad de Publicidad

Unidad de Gestión

Unidad de Capacitación

Interinstitucional de investigación, asistencia técnica e información Especializada en leguminosas de grano.

Tiempo de Creación:

“AGROMAN.”, es constituida tal, a partir de Abril del año 2005, pero como

programa de investigación, asistencia técnica e información, lleva trabajando

desde el año 1998 hasta la actualidad

1.2. SERVICIOS QUE BRINDA

Adaptación de Variedades:

A través de acciones de investigación, desarrolla o adapta nuevas variedades

para incrementar la productividad, rentabilidad y diversificar la oferta

exportable. Opera el Banco Nacional de Semillas de Exportación que cuenta

con 36 nuevas variedades de las principales clases comerciales de siete

especies de leguminosas y con información y núcleos de semilla genética y

básica, disponibles para las empresas y productores interesados en buscar

mejores alternativas de producción

Semillas de Calidad:

Mediante la producción cuidadosa de núcleos de semilla genética y básica,

“AGROMAN.”, mantiene la identificación, pureza genética y calidad de las

variedades comerciales de exportación del Banco de Semillas. Para

incrementar la producción y difundir el uso de estas semillas, promueve entre

las empresas privadas semilleristas o empresas exportadoras y ONG's,

proveedoras de crédito en insumos, el uso de semilla de calidad entre sus

grupos de productores.

Asistencia Técnica:

Brinda servicios de asistencia técnica personalizada a través de visitas de

evaluación de campo, reuniones técnicas grupales, Días de campo y jornadas

agronómicas.

Capacitaciones:

Desarrolla cursos de capacitación en tecnologías de producción, manejo Integrado de plagas y enfermedades, clases comerciales y mercados, para cada tipo de productos. También desarrolla otros tipos de eventos de capacitación tales como: Demostraciones de métodos y uso de equipos, parcelas demostrativas y Reuniones técnica para el manejo de la cosecha y pos cosecha; y otros temas de interés que contribuyan a mejorar la eficiencia productiva. Información Técnica y comercio

Dispone de manuales y trípticos de divulgación técnica, afiches promociónales,

notas informativas de demanda y precios, directorio de exportadores y

procesadores e información técnica sobre las principales variedades y clases

de leguminosas que se comercializan en el mundo.

Organización de producción:

Promueve y apoya la organización empresarial de los productores, la ejecución

de planes de producción ligados al mercado mediante contrato de compra con

empresas exportadoras y agroindustriales. A través de Talleres de Planificación

apoya la organización y operación de Alianzas entre diferentes actores de las

cadenas productivas a fin de lograr un uso más eficiente de los recursos y

mayor competitividad.

Apoyo a la comercialización:

Promueve la siembra por contrato entre organizaciones de productores y

empresas exportadoras, asegurando de esta manera la comercialización.

Provee información sobre ofertas y demandas de los diferentes tipos de

semillas que se producen en las principales zonas productoras del país. Con el

apoyo de IDIAF, canaliza información de demandas y compradores

internacionales de leguminosas.

1.3. ÁREA INFORMÁTICA

La institución no cuenta con un área específica de informática, pero dispone de

una red de tipo estrella que esta en el área de administración u oficina

Administrativa (OA) y esta constituida por 3 computadoras Pentium IV y una PC

portátil (Laptop).

F.O.D.A. Y FACTORES CRITICOS DE EXISTO DEL AREA INFORMATICA

Factores Internos

Factores Externos

Lista de Fortalezas “F”

F1. Nivel del desempeño del Personal.

F2. Sus equipos e instalaciones están en buenas condiciones.

F3. Cuentan con una red informática.

Lista de Debilidades “D”

D1. No existe un área de informática.

D2. Ausencia de personal especialista en informática.

D3. No existe planes de seguridad para guardar la data.

D4. Distribución inadecuada de los equipos de cómputo.

Lista de Oportunidades “O”

O1. Existencia de Tecnología de información que puede ser usada a favor de la empresa.

O2. Rediseño de Área.

O3. Nuevos convenios para la exportación de leguminosas

Mantener políticas de capacitación del personal respecto al uso de nuevas tecnología.Rediseñar eficazmente las áreas, mejorando las instalaciones y reubicación de equipos.Aprovechar la tecnología existente para la creación de un webside convirtiéndolo por tal más dinámico.Aprovechar el Internet para publicitar la empresa.

Aprovechar la existencia de tecnología de información de empresa para consolidar la constitución de un área informática claramente definida.

Aprovechar el espacio existente en la empresa para reubicar los equipos de cómputos en lugares mas adecuados.

Lista de Amenazas “A”

A1. Planificación y control inadecuado de la forma de trabajo.

A2. Gastos Innecesarios.

Aprovechar las capacidades del personal y reformular planes para que se adapten a la realidad de la empresa.Aprovechar los beneficios de e business, evitando compras de materiales publicitarios o de

Rediseñar planes tomando en cuenta la nueva área informática.Elaborar un plan de presupuesto.Mantener actualizados el inventario de equipos existente.Reasignar equipos de cómputo según el uso.

escritorios innecesarios.

FACTORES CRITICOS DE ÉXITO

Compromiso del coordinador y personal administrativo, técnico y operativo con el equipo de trabajo, así de esta manera obtener la información adecuada.

Contar con el plan estratégico de la empresa, nos ayudará a conocer

mejor a la empresa.

Fijar un único criterio de conducción del plan, para evitar posteriores contradicciones.

Conocer la situación real de la empresa, nos permitirá detectar los problemas y necesidades.

Conocer el entorno actual de la empresa, es decir, el comportamiento de la competencia, los proyectos de legislación que afecten sus intereses.

El presupuesto asignado, nos ayudará a la elaboración del plan para definir el análisis costo beneficio de dicho plan.

La debida capacitación del personal a cargo del plan.

El tiempo, es importante definir el tiempo en que se realizará este plan.

Contar con información adecuada y oportuna sobre los aspectos financieros y operativos de la empresa, para realizar un buen plan se debe de contar con toda la información necesaria de la empresa.

Contar con el equipo de cómputo necesario para el desarrollo de este

plan.

1.5. PROYECTOS O PRODUCTOS INFORMÁTICOS ÚLTIMOS AÑOS

Entre los proyectos informáticos implementados en los últimos años, se puede

mencionar el software Suite CompSis, que es un programa diseñado para

ayudar en los procesos del plano contable.

1.6. TENDENCIA INFORMÁTICA EN HARDWARE Y SOFTWARE

Hardware

Respecto al hardware, actualmente la empresa cuenta con 6 equipos de

computo, aparte de esto se cuenta con una laptop que pertenece al director

ejecutivo y es de su uso personal; además se pretende realizar adquisiciones

de una PC y un proyector multimedia.

Software

Aquí, la tendencia de la empresa, esta del lado del software propietario de

Microsoft, por lo que la empresa cuenta con el sistema operativo Windows

2000 y Windows XP, además, todas las computadoras (las 6 PC’s) cuentan con

el software Microsoft Office 2003 completo (Herramientas de Microsoft office,

Microsoft Office Access 2003, Microsoft Office Excel 2003, Microsoft Office

FrontPage 2003, Microsoft Office Publisher 2003, Microsoft Office Word 2003,

Microsoft Office Tools, Microsoft Office Project 2003 y Microsoft Office Visio

2003)

1.7. INTERNET

El acceso a Internet que utiliza la empresa es de 512 kbps, servicio de

conexión permanente a Internet a través de la Red de comunicación Síncrona.

1.8. INVENTARIO GENERAL DE PARQUE INFORMÁTICO

Aun la inexistencia de un Centro de Información en la empresa, No obstante, se llevó a cabo el desarrollo de las auditorias, a fin de poder dejar planteadas las necesidades de información existentes, para que mas adelante, pueda constituirse un centro informático con tecnología de información.

2.2. CARGOS FUNCIONALES Y OPERATIVOS

2.3. FUNCIONES POR EQUIPO DE TRABAJO

Coordinación:

Es la persona responsable de organizar y coordinar las actividades; y además

delega funciones al personal que labora en el programa. También apoya a la

unidad de investigación.

Oficina Administrativa (OA): Está compuesta por las áreas de Logística, Ventas y Contabilidad. Abastecimiento se encarga de las adquisiciones de bienes y servicios para la Institución dentro del marco establecido por las disposiciones legales vigentes. Además racionaliza y controla los bienes de la institución.

Ventas es el área donde se realizan las transacciones comerciales con los clientes, emitiéndoles documentos de venta.

Contabilidad está encargada de programar, organizar, ejecutar, controlar y evaluar los sistemas económicos financieros contables de tesorería y bastecimiento, que ocurren en la institución de acuerdo a la normatividad y disposiciones legales. Unidad de Semillas:

Esta unidad es la encargada de la producción cuidadosa de núcleos de semilla

genética y básica, manteniendo la identificación, pureza genética y calidad de

las variedades comerciales de exportación del Banco de Semillas. Para

incrementar la producción y difundir el uso de estas semillas, promueve entre

las empresas privadas semilleristas o empresas exportadoras y ONG's,

proveedoras de crédito en insumos, el uso de semilla de calidad entre sus

grupos de productores.

Unidad de Capacitación:

En esta unidad se encuentran el Proyecto de Capacitación y el Proyecto de Asistencia Técnica.

El Proyecto de Capacitación se encarga de desarrollar cursos de capacitación en tecnologías de producción, manejo integrado de plagas y enfermedades, clases comerciales y mercados, para cada tipo de productos. También desarrolla otros tipos de eventos de capacitación tales como: Demostraciones

de métodos y uso de equipos, parcelas demostrativas y reuniones técnica para el manejo de la cosecha y pos cosecha; y otros temas de interés que contribuyan a mejorar la eficiencia productiva.

El proyecto de Asistencia Técnica brinda servicios de asistencia técnica personalizada a través de visitas de evaluación de campo, reuniones técnicas grupales, días de campo y jornadas agronómicas.

Unidad de Gestión Publicidad y Marketing: Ambas Unidades que aún no se ejecutan actualmente debido a la carencia de personal.

El centro de información, aunque esta definido en el organigrama como una

rama directa a Coordinación, actualmente, sus operaciones están paralizadas

debido a que no existe un responsable para esta.

2.5. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS INFORMÁTICOS Se pudo verificar que Actualmente la empresa “AGROMAN.” No cuenta con dicho documento.

2.6. DOCUMENTOS DE GESTIÓN QUE POSEEN EN INFORMÁTICA La empresa AGROMAN tampoco dispone de la documentación Requeridas en este caso considerada como son: Un Plan de Contingencias

Aplicación de técnicas de Intranet

Gestión óptima de software adquirido a medida por entidades públicas

Mantenimiento de equipos de computación

Seguridad de programas , de datos y equipos de cómputo

Para realizar el diagnóstico se aplico el Modelo de Richard Nolan, el cual divide en seis etapas el desarrollo de la informática en la organización: Etapa Nº 1: Iniciación Esta etapa se caracteriza por la automatización de procesos operativos de bajo nivel para reducir los costos funcionales.

Etapa Nº 2: Expansión. Esta etapa se caracteriza por la diseminación y el contagio de los participantes, es decir, se automatizan los procesos operativos completos. Etapa Nº 3: Control Esta etapa se caracteriza por la profesionalización de los participantes. Hay una tendencia hacia la automatización de datos y la implicación de los usuarios en los gastos informáticos. Etapa Nº 4: Integración Se caracteriza por aplicaciones online (en línea) y bases de datos. Aparecen deficiencias de crecimiento y mayor control administrativo. Etapa Nº 5: Administración de Datos Se caracteriza por la aparición de modelos de datos y necesidades de información de la organización, y porque existe una independencia de entornos materiales y lógicos. Etapa Nº 6: Madurez Se caracteriza porque la organización asume el papel innovador de las tecnologías de la información y las aplicaciones son oportunas y competitivas.

De acuerdo a estas seis etapas y en base al levantamiento de información

efectuado, se determinó que la institución se encuentra en la primera etapa:

"INICIACION"; puesto que, “AGROMAN.” se encuentra en el periodo

introductoria a las nuevas tecnologías; además, en el trabajo, sólo unos pocos

tienen interés en la nueva herramienta y actúan como innovadores,

introductores o líderes del cambio.

La organización es ajena a las transformaciones que van produciéndose

aunque las conoce y observa, las aplicaciones son elementales y se orientan a

la mecanización y automatización de procesos rutinarios.

Casi nadie sabe dar respuesta a los problemas que van surgiendo. Todo es

nuevo. Ninguno de sus equipos que conforman el parque informático, fueron

adquiridos con una visión de futuro.

ORIGEN DE LA AUDITORÍA

La presente auditoria surge como necesidad de llevar a la práctica los

conocimientos adquiridos en las aulas y hacer del curso de auditoria de

sistemas una experiencia vivenciada.

Ha elección del equipo de trabajo, compuesto por tres alumnos de la

Universidad del Caribe para fines de practica, la empresa auditada, es la ya

mencionada AGROMAN,

3.2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

La auditoria realizada, comprende el año 2011 y fue aplicada a la empresa

AGROMAN en su totalidad, presentando mayor incidencia en la Oficina

Administrativa por ser la unidad en la que se cumple en cierto grado la función

informática

Las auditorias que comprende el presente informe son las siguientes: Auditoria Física

Enfocada a evaluar el inventario informático, las instalaciones realizadas en el

área de información propuestas (Actual Oficina Administrativa), seguridad del

entorno físico, ubicación, etc.

Auditoria Ofimática

A través de la cual se evaluara el funcionamiento del software de las maquinas

del centro de información, así como la adquisición de los diversos programas

con los que cuenta la empresa.

Auditoria De Redes Que permitirá comprobar lo seguridad y vulnerabilidades en la red, así como, determinar que la función de redes esté claramente definida.

3.3. ANTECEDENTES

Como Entidad Privada, “AGROMAN”, no ha sido auditada con anterioridad,

puesta que empezó a operar con tal a partir de abril de este año.

3.4 ENFOQUE A UTILIZAR

El enfoque utilizado en el presente informe, está basado

principalmente en el libro “Auditoria Informática: Un enfoque práctico. 2ª

Edición ampliada y revisada” de Mario Gerardo Piattini Velthuis, el cual

propone técnicas Normas y procedimientos para un buen desarrollo de las

diversas auditorias especificas, del cual se tomaron como principales

actividades a realizar, las siguientes:

• Planificación y seguimiento (Plan Global, Preparación del programa) • Análisis y evaluación de CI (Revisión del sistema) • Evidencias sustantivas(Analíticas, de Saldo y de Apuntes)

Haciendo uso de técnicas como la observación así como del uso de

cuestionarios y entrevistas que ayuden A obtener hallazgos y materia

evidencial.

3.6. DOCUMENTOS A SOLICITAR Organización del Área de Informática: La dirección debe establecer políticas para la organización adecuada del área de Informática que permita cumplir sus actividades con eficiencia, contribuyendo al desarrollo de las operaciones de la entidad.

Plan de sistemas de información: Toda entidad que disponga de un área de informática debe implementar un plan de sistemas de información con el objeto que prever que el desarrollo de sus actividades contribuya al logro de sus objetivos institucionales. Controles de datos fuente, de operación y de salida:

Deben diseñarse controles con el propósito de salvaguardar los datos fuente de

origen, operaciones de proceso y salida de información, con la finalidad de

preservar la integridad de la información procesada por la entidad.

Mantenimiento de equipos de computación:La dirección de cada entidad debe establecer políticas respecto al mantenimiento de los equipos de computación que permitan optimizar su rendimiento.

Seguridad de programas de datos y equipos de cómputo: Deben establecerse mecanismos de seguridad en los programas y datos del sistema para proteger la información procesa da por la entidad, garantizando su integridad y exactitud, así como respecto de los equipos de computación.

Plan de contingencias: El Área de Informática debe elaborar el Plan de Contingencias de la entidad que establezca los procedimientos a utilizarse para evitar interrupciones en la operación del sistema de cómputo.

Aplicación de técnicas de INTRANET: La implementación de las técnicas de INTRANET dentro de las entidades debe efectuarse con el objeto de fortalecer el control interno e incrementar la eficiencia de las comunicaciones internas, previa evaluación del costo-beneficio que reportaría su aplicación.

3.7. MOTIVO O NECESIDAD DE UNA AUDITORIA INFORMATICA En realidad no existe una razón específica para realizar este tipo de auditoria puesto que la empresa no cuenta con un área informática establecida y no se puede verificar la función informática.

Por motivos académicos y buscando favorecer a la empresa, se podríadecir que los principales motivos por los que “AGROMAN.”Debería ser audita son:

No cuenta con ningún tipo de documento ya sea de gestión o técnico

No cuentan con un área informática propiamente dicha

Distribución Inadecuada de los Equipos de Computo

Deficiente Seguridad de los Equipos de Cómputo

El cableado no esta estructurado

Deficiente confidencialidad de la información

Deficiente Seguridad lógica

Uso ineficiente de lo equipos de computo

3.8. JUSTIFICACION (Revisión informal) Determinamos que debido a que el área informática no se encuentra actualmente constituida; una no se puede aplicar una auditoria informática a la gestión de la misma, sin embargo, debido a que la empresa “AGROMAN.”, cuenta con accesorios informáticos, creemos importante abordar los siguientes puntos.

La organización debe aprovechar al máximo los equipos de cómputo con los que cuenta.

Los equipos de computo deben estar mejor estructurados. La institución debe contar con un plan de seguridad ante un desastre que afecte tanto a la parte física como lógica. La empresa debe contar con backup de sus datos. La empresa debe contar tanto con documentos de gestión y Manuales técnicos. 3.8.1. ÁREAS A AUDITAR

La Auditoria realizada por el equipo, de acuerdo a lo establecido en el alcance

de la misma, comprende la empresa en su totalidad, sin embargo el estudio

presenta mayor incidencia en la oficina administrativa (OA), debido a que allí se

encuentran ubicados todos los equipos de computo con los que cuenta la

empresa “AGROMAN.”

3.8.3. PLAN DE AUDITORIA EN INFORMATICA

Para el Plan para el desarrollo de este proyecto Se cuenta con el apoyo de la

alta dirección de la empresa, ésta fue la primera acción que se realizó,

solicitando la participación de los principales trabajadores de la empresa y en

donde se realizaran las siguientes acciones.

3.9. ADECUACIÓN

3.9.1. MÉTODOS Visualización del Panorama: verificación de las funciones, seguridad de los equipos, cableado, etc. Verificación de documentos de gestión. Análisis de los Requerimientos de Usuarios. 3.9.2. TÉCNICAS

Observación

Entrevistas

Cuestionarios

3.9.3. HERRAMIENTAS

Cuaderno de Campo Cámara Digital Papel Lapicero

Microsoft Office Word 2003

Microsoft Office Excel 2003

Microsoft Office Project 2003

Microsoft Office Visio 2003

AVG antivirus 7.5

3.9.4. PLAN DE AUDITORIA DE ACUERDO AL CLIENTE Empresa “AGROMAN.” ha solicitado al equipo auditor lo siguiente: Ver si los equipos con los que cuentan se adaptan a sus Requerimientos. Reestructurar la red existente tanto con normas de cableado Estructurado como la ubicación adecuada de sus equipos.

Ver el estado de sus equipos de computo

Dar mas seguridad a sus datos

Ver las necesidades del personal en aspectos informáticos.

3.9.5. PLAN DETALLADO Examinar los equipos de computo, para determina si los mismos, se adaptan a sus requerimientos. Verificar el estado de sus equipos de computo. Reestructurar la red existente tanto con normas de cableado estructurado como la ubicación adecuada de sus equipos. Brindar una mayor seguridad a la información de la empresa. * Para la evaluación de los sistemas se llevarán a cabo las siguientes

actividades:

Solicitud de la documentación de los sistemas en operación (manuales técnicos, de operación del usuario, diseño de archivos y programas) Recopilación y análisis de los procedimientos administrativos de cada sistema (flujo de información, formatos, reportes y consultas)

Análisis de control, seguridad, confidencial y respaldos

Entrevista con los usuarios de los sistemas.

Evaluación directa de la información obtenida contra las necesidades y

requerimientos del usuario

Análisis y evaluación de la información recopilada Elaboración del informe * Para la evaluación de los equipos se llevarán a cabo las siguientes actividades: Solicitud de los estudios de viabilidad y características de los equipos actuales, proyectos sobre ampliación de equipo, su actualización Solicitud de contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas

Solicitud de contratos y convenios de respaldo

Solicitud de contratos de Seguros

Verificar la utilización de equipos, memoria, archivos,

unidades de entrada/salida, equipos periféricos y su seguridad Comprobación de seguridad física y lógica de las instalaciones. Evaluación técnica del sistema electrónico y ambiental de los equipos y del local utilizado. Evaluación de la información recopilada, obtención de gráficas, porcentaje de utilización de los equipos y su justificación. Elaboración y presentación del informe final (conclusiones y

recomendaciones)

2.1.0 FORMALIZACION (REVISION FORMAL)

3.10.1. PLAN APROBADO

El documento esencial que permitió tener acceso a la información

concerniente a la empresa PROMENESTRAS tex., fue la carta de

presentación dirigida al señor Ángel Valladolid Chiroque, director

ejecutivo de la empresa, quien aceptó y aprobó el plan descrito

con anterioridad.

3.10.2. COMPROMISO EJECUTIVO

De acuerdo al plan ya mencionado, El equipo de JC auditores, se

compromete a entregar el informe de auditoría Informática a la

empresa en mención, el 14 de diciembre del presente año.

4.1. AUDITORÍA FÍSICA 4.1.1. ALCANCE

Esta auditoría fue aplicada en todas las áreas que se encuentran en ejecución

(Coordinación, Administración, Unidad de Investigación, Unidad de semillas y

Unidad de Capacitación) las mismas que operan en la oficina principal (Oficina

Administrativa), puesto que en ella se encuentran los equipos de cómputo con

los que dispone la empresa, y en donde se evaluará:

Organización y calificación del personal de Seguridad.

Planes y procedimientos de Seguridad y Protección

Sistemas técnicos de Seguridad y Protección.

4.1.2. OBJETIVOS Verificar la ubicación y seguridad de las instalaciones. Determinar y evaluar la política de mantenimiento y distribución de los equipos. Evaluar la seguridad, utilidad, confianza, privacidad y disponibilidad en el ambiente Verificar la seguridad del personal, datos, hardware, software e instalaciones Revisión de políticas y normas sobre seguridad Física de los medios, como son: Edifico, Instalaciones, Equipamiento y Telecomunicaciones, Datos y Personas. Verificar si la selección de equipos y Sistemas de computación es adecuada.

4.1.3. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

SEGURIDAD FÍSICA

Ubicación de la Oficina Central/Oficina administrativa

La oficina central se encuentra ubicada en los interiores

de la Sede del Gobierno Regional de Lambayeque y no tienen previsto un local

alternativo para cuando termine el convenio de cesión en uso con la misma.

VER ANEXO

- Figura Nº 2

En dicho ambiente se llevan a cabo operaciones de Coordinación, Administración y ventas. Además, allí se encuentra almacenada toda la documentación concerniente a la empresa, en grandes folios apilados en estanterías. De igual forma, todos los equipos de cómputo con los que cuenta la empresa, se encuentran en este ambiente. Las ventanas superiores no poseen ninguna estructura metálica (Malla o enrejado) que proteja el acceso a personas no autorizadas y malintencionadas. Seguridad General De acuerdo a las observaciones realizadas en la oficina

Administrativa, la ubicación de los equipos de computo no constituyen un

inconveniente para los accesos y salidas de la misma, sin embargo, cabe

resaltar que el servidor se encuentra en un lugar vulnerable.

En lo referente a la seguridad eléctrica,JCauditores,

pudo verificar que cables no están debidamente colocados, pues están a la

vista de todos de forma desorganizada, además, cerca de la puerta de ingreso,

existen varios cables sueltos, los cuales constituyen un riesgo y puede

ocasionar desastres mayores.

Lo mismo ocurre con el cableado de red, para el cual no se ha previsto el uso de canaletas ni de caja toma datos. Los equipos no reciben el mantenimiento debido; lo cual incrementa el riesgo e posible pérdida de información por averías serias en el equipo. Existen documentos apilados en forma inadecuada que en un futuro podrían obstruir la salida del ambiente. No disponen de un equipo contra incendios y mucho menos cuentan con la capacitación adecuada para el manejo de estos.

Plan de Contingencia

De acuerdo con el Inventario de Documentos realizado en la empresa; JC

Auditores pudo verificar que muchos de los lineamientos del plan de

Contingencia que poseen, no han sido ejecutados a la fecha.

Control de accesos

Puesto que se trata de un ambiente relativamente pequeño, no es

imprescindible contar con un sistema para ello; todos los accesos son

verificados en la entrada principal de la sede.

Selección de personal

El personal que labora en la empresa cuenta con los conocimientos

indispensables para su labor, los cuales han sido seleccionados de una manera

adecuada, tanto por concurso así como respectivas entrevistas

Seguridad de datos

Actualmente la duplicación y preservación de la información depende de cada

usuario, quien es responsable de proteger su información contra pérdidas,

modificación de las mismas y accesos a personal no autorizado.

DISTRIBUCIÓN Y MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Distribución de los equipos informáticos

No existen mayores dificultades, puesto que todos los equipos informáticos

yacen en un mismo ambiente, y por cuyas dimensiones no son representa gran

inconveniente.

Mantenimiento de los equipos informáticos

En cuanto a su mantenimiento no se cuenta con personal adecuado y

capacitado para solucionar problemas en el mal funcionamiento del hardware,

lo cual retrasa el trabajo del usuario del equipo afectado.

Según la información obtenida, no se tiene plan o cronograma para el

mantenimiento de equipos, por lo que el mismo se da esporádicamente para lo

cual se hace uso de servicios técnicos externos.

INFORME ESPECÍFICO 1. Título Auditoria Física 2. Cliente Oficina Aministrativa 3. Entidad Auditada Empresa “PROMENESTRAS tex.” 4. Objetivos Verificar la ubicación y seguridad de las instalaciones. Determinar y evaluar la política de mantenimiento y distribución de los equipos. Evaluar la seguridad, utilidad, confianza, privacidad y disponibilidad en el ambiente Verificar si la selección de equipos y Sistemas de computación es adecuada. 5. Normativa aplicada y excepciones

Para esta auditoría se ha tomado en cuenta la Normas de Auditorias

Gubernamentales: “Normas de Control Interno para sistemas computarizados”

(NAGU 500).

6. Alcance

El presente trabajo de auditoria física, comprende el periodo 2006 y se ha

realizado a la Empresa “PROMENESTRAS tex.”, de acuerdo a las normas y

demás disposiciones aplicables.

7. Conclusiones La seguridad física en la Institución, según las normativas aplicadas, es favorable aunque con ciertas salvedades. No se han tomado las previsiones necesarias en caso de futuros riesgos

La empresa “PROMENESTRAS tex”. Debido a que cuenta con el apoyo del

gobierno regional, de acuerdo convenio, solo ha mostrado preocupación en lo

referente a las operaciones propias del negocio, olvidándose en cierta parte de

la responsabilidad para con sus usuarios y trabajadores.

8.Resultados De acuerdo a los objetivos planteados previamente, los resultados serían los siguientes: Verificar la ubicación y seguridad de las instalaciones. - Ubicación de la institución, favorable con salvedades, debido a que no se trata de un local propio - Seguridad de las instalaciones en cuanto a vigilancia, favorable, puesto que se cuenta con la seguridad de la misma sede - Identificación de Salidas, favorable con algunas salvedades como el cuidado de no colocar objetos que obstruyan el paso - Seguridad ante Sismos, desfavorable, debido a que la salida

inmediata del ambiente coincide un el paso de vehículos, que muchas veces es

tomado como estacionamiento de camionetas de la sede.

- Seguridad ante Incendios, Desfavorable - Seguridad eléctrica, favorable con salvedades; falta organización en el cableado. Verificar la seguridad de información. - El ambiente principal se encuentra toda la documentación

física de la empresa, la misma que por tratarse de papeles, folios y aerosoles

constituyen material altamente inflamable, pese a ello no se cuenta con un

sistema contra incendios y por aun el personal no se encuentra capacitado

para el uso de ellos.

- La data, además de ser almacenada en el servidor, esta a

disposición de los trabajadores, quienes portan la documentación en disquete u otros dispositivos de

almacenamiento, como CD, memorias USB, echo poco favorable debido posible plagio de información. Evaluar la seguridad, utilidad, confianza, privacidad y disponibilidad en el ambiente - Aspecto desfavorable, debido a que el ambiente es pequeño, y no se cuenta con la seguridad debida. Verificar si la selección de equipos y Sistemas de computación es adecuada. - Desfavorable, puesto que todas las computadoras,

indistintamente de las características particulares que pueda tener, son usadas

para un mismo propósito (Elaboración de documentos)

9. Fecha del Informe El presente Informe se inició el 20 de agosto del 2006 y se concluyó el 11 de noviembre mismo. 10.Identificación y Firma del Auditor Lluén Lozano, Christian Omar DNI: 41635966 Delgado Gonzales, José Nelson LM: 1116330844

4.2. AUDITORIA OFIMÁTICA 4.2.1. ALCANCE

La auditoria Ofimática fue aplicada en todas las áreas que se encuentran en

aplicación (coordinación, administración, unidad de investigación, unidad de

semillas, y unidad de capacitación), las mismas que operan en la oficina

principal (oficina administrativa)

Los puntos que se tomarán son, Revisión de: inventario, políticas de

mantenimiento, licencias, desempeño del software existente, seguridad de la

data

4.2.2. OBJETIVOS Determinar si el inventario ofimático refleja con exactitud los equipos y aplicaciones existentes en la organización Determinar y evaluar la política de mantenimiento definida en la organización Verificar el desempeño del software empleado en la institución Verificar la legalización del software utilizado. Verificar la seguridad en la data

4.2.3. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA

Todas las opiniones profesionales vertidas en este documento están

respaldadas por las entrevistas, inventarios y observaciones realizadas durante

las visitas a la Institución.

INVENTARIO De acuerdo a la investigación realizada por la consultoraJC Auditores, la empresa PROMENESTRAS tex., no cuenta con un inventario, la cual no saben con exactitud con cuantos equipos de hardware/software cuentan. MANTENIMIENTO

La empresa PROMENESTRAS Tex., no cuenta con una política de

mantenimiento preventivo de sus equipos, se hace mantenimiento solo y cada

vez que estos empiezan a fallar.

SISTEMAS - NECESIDADES

Actualmente existen dos aplicaciones en red que son: Sistema contable

financiero (suite contasis), Sistema comercial (Suite contasis) pero dichas

aplicaciones no son utilizados actualmente. Además cabe recalcar que algunos

accesorios de cómputo no se utilizan a cabalidad como por ejemplo las

quemadoras y lectoras, son 3 computadoras de escritorio y cada uno de ellos

posee una quemadora y lectora, pero estos accesorios se utilizan con poca

frecuencia.

LICENCIAMIENTO

Los Software que se utilizan en la empresa PROMENESTRAS solo dos

sistemas cuentan con licencias (sistema contable, sistema comercial) el resto

ninguno de ellos cuentan con licencia, esto puede ser perjudicable para la

empresa ya que puede haber fuertes sanciones por el uso ilegal

APLICACIONES INSTALADAS

No existe un control del software que los trabajadores puedan descargar de

Internet y el uso que le den a los mismos, de igual forma de software no

licenciado que puedan instalar en los equipos.

COPIAS DE SEGURIDAD

La empresa PROMENESTRAS tex., no realizan copias de seguridad (backup)

de sus datos, ya que ante un desastre físico (robo, hurto) o lógico (virus) se

pierde toda la data

Informe Final 1. Título Auditoria Ofimática. 2. Cliente Oficina administrativa 3. Entidad PROMENESTRAS Tex. 4. Objetivos Determinar si el inventario ofimático refleja con exactitud los equipos y aplicaciones existentes en la organización Determinar y evaluar la política de mantenimiento definida en la organización

Verificar el desempeño del software empleado en la institución

Verificar la legalización del software utilizado.

Verificar la seguridad en la data

5.- Normativa aplicada y excepciones

Para esta auditoría se toman en cuenta la norma ISO 17799 y Normas de

Auditorias Gubernamentales: “Normas de Control Interno para sistemas

computarizados” (NAGU 500).

6. Alcance

El presente trabajo de auditoria ofimática, comprende el presente periodo

2006 y se ha realizado en la empresa PROMENESTRAS Tex, de acuerdo a las

normas y demás disposiciones aplicables.

7. Conclusiones El aspecto ofimático de la Institución, en la opinión del auditor a base de las normativas aplicadas, es favorable aunque con salvedades.

No todo el software propietario que se maneja en la institución está

debidamente licenciado, caso de los sistemas operativos y las herramientas de

escritorio (Office).

8. Resultados • Revisión del inventario de los accesorios de cómputo o No cuentan con un inventario del parque informático • Revisión de las licencias del software. o

No todo el software propietario que se maneja en la institución está

debidamente licenciado, caso de los sistemas operativos y las herramientas de

escritorio (Office)

• Verificar el desempeño del software empleado en la institución o

Actualmente existen dos aplicaciones en red que son: Sistema contable

financiero (suite contasis), Sistema comercial (Suite contasis) pero dichas

aplicaciones no son utilizados actualmente, por lo que no se le puede dar un

calificativo de desempeño.

• Seguridad en la Data

La seguridad en los datos es baja porque no cuentan con medidas de seguridad, como por ejemplo los backup. 9. Fecha del Informe El presente Informe se inició el 20/08/2006 y se concluyó el del mes de noviembre del 2006. 10. Identificación y Firma del Auditor

4.3 Auditoria de Redes 4.3.1.- Alcance

La auditoria de redes fue aplicada en todas las áreas que se encuentran

en aplicación (coordinación, administración, unidad de investigación, unidad de

semillas, y unidad de capacitación), las mismas que operan en la oficina

principal (oficina administrativa)

Los puntos a tomar en cuenta serán los siguientes:

Organización y calificación del tendido de red.

Planes y procedimientos.

Sistemas técnicos de Seguridad y Protección.

4.3.2.- Objetivos Áreas controladas para los equipos de comunicaciones, previniendo así accesos inadecuados Protección y tendido adecuado de cables y líneas de comunicación, para evitar accesos físicos Revisar las políticas y normas sobre redes y el funcionamiento de la red y la seguridad de los datos dentro de la Red Lan . 4.3.3.- Desarrollo de la auditoria

Para el Desarrollo de esta auditoría específica se empleará el modelo

adoptado por ISO(Internacional Standarts Organization), el cual se denomina

Modelo OSI (Open Systems Interconection), el cual consta de 7 capas, las

cuales se tomarán para realizar la auditoría.

ÁREAS CONTROLADAS PARA LOS EQUIPOS DE COMUNICACIONES,

PREVINIENDO ASÍ ACCESOS INADECUADOS

Los equipos de comunicaciones ( Switch, router ) no se mantienen en habitaciones cerradas La seguridad física de los equipos de comunicaciones (Switch, Router) es inadecuada. Cualquier persona tiene acceso ya que se encuentra cerca de un lugar transitable

PROTECCIÓN Y TENDIDO ADECUADO DE CABLES Y LÍNEAS DE

COMUNICACIÓN, PARA EVITAR ACCESOS FÍSICOS

Los cables de comunicación de datos, eléctricos y de teléfono

están juntos y amarrados por otro cable.

No existen procedimientos para la protección de cables y bocas

de conexión, esto dificulta que sean interceptados o

conectados por personas no autorizadas

No se realiza revisiones preventivas a la red de comunicaciones

REVISAR LAS POLÍTICAS Y NORMAS SOBRE REDES Y EL

FUNCIONAMIENTO DE LA RED Y LA SEGURIDAD DE LOS DATOS

DENTRO DE LA RED LAN

Capa Física: Transforma la información en señales físicas adaptadas al medio de comunicación. El cableado utilizado para el tendido de red presenta las siguientes características: o Tipo de Cable: Par trenzado sin apantallar (UTP Categoría 5) o Conectores: RJ-45

El tipo de cables y conectores utilizados para este tipo de red es

adecuado, según la norma EIA/TIA, el problema radica en el tendido del

cableado ya que no cuenta con ninguna protección (canaletas) y además los

cables de comunicación de datos, eléctricos y de teléfono se encuentran

amarrados por otros cables.

C.- Modelo OSI, capa de Enlace Capa de Enlace: Transforma los paquetes de información en tramas adaptadas a los dispositivos físicos sobres los cuales se realiza la transmisión. De acuerdo al inventario de hardware se resumen los siguientes componentes: o Topología de la Red: Estrella o Especificaciones: Ethernet o Tarjeta de Red: D-Link DFE-530TX PCI Fast Ethernet Adapter

Hay que especificar que las tarjetas de redes utilizadas son del mismo tipo, la

cual es recomendable para la transferencia adecuada de los datos.

D.- Modelo OSI, capa de Red.

Capa de Red: Establece las rutas por las cuales se puede comunicar el

emisor con el receptor, lo que se realiza mediante el envío de paquetes de

información.

En la institución si utilizan los siguientes componentes: o Velocidad de transmisión 10/100 MBps o Switch D-link de 8 puertos o Protocolo TCP/IP

De acuerdo a las necesidades de la empresa, el Switch empleado no presenta

problemas en la transmisión de datos ya que todos los documentos realizados

por los clientes se guardan en el servidor.

E.- Modelo OSI, capa de Transporte. Capa de Transporte: Comprueba la integridad de los datos transmitidos (que no ha habido pérdidas ni corrupciones).

En la Empresa se utiliza el Protocolo TCP/IP para la transmisión

datos, lo cual es lo óptimo debido a que es más seguro y utilizado en la

actualidad que el protocolo UDP.

F.- Modelo OSI, capa de Sesión. Capa de Sesión: Establece los procedimientos de aperturas y cierres de sesión de comunicaciones, así como información de la sesión en curso.

En la Empresa no existe un control de las sesiones más que la que

propone el sistema operativo que se posee en cada computadora, lo cual

representa un “hoyo” en la seguridad de la información.

Revisar las políticas y normas sobre redes y el funcionamiento de la red y la seguridad de los datos dentro de la Red Lan No existen políticas y/o normas para regular el uso de la red de dicha empresa La red funciona correctamente de acuerdo al tamaño de la empresa; esta no podrá soportar un desarrollo de la misma. No existe una seguridad centralizada de los datos, sólo la seguridad brindada por el sistema operativo instalado en cada equipo. 9. Fecha del Informe El presente Informe se inició el 1 del mes de Abril del año 2006 y se concluyó el del mes de Julio del año 2006. 10. Identificación y Firma del Auditor

Auditoria de REDES Colusión 1.- Poca seguridad física de los Equipos (Switch, Router, Servidor) Hallazgos ♦ Los equipos de comunicaciones ( Switch, router ) no se mantienen en habitaciones cerradas ♦ La seguridad física de los equipos de comunicaciones (Switch, Router) es inadecuada. ♦ Cualquier persona tiene acceso ya que se encuentra cerca de un lugar transitable ♦ El Servidor se Encuentra en un lugar transitable y además se utiliza como estación de trabajo. Conclusión 2.- Tendido Inadecuado de los cables de datos, eléctricos y teléfono Hallazgos ♦ Los cables de comunicación de datos, eléctrios y de teléfono están juntos y amarrados por otro cable. ♦ No existen procedimientos para la protección de cables y bocas de conexión, esto dificulta que sean interceptados o conectados por personas no autorizadas ♦ No se realiza revisiones preventivas a la red de comunicaciones Conclusión 3.- Los Equipos de Computo están mal ubicados Hallazgos

♦ Las estaciones de trabajo están mal ubicados, ya que la pantalla está a la vista de cualquier otra persona que puede fácilmente captar cualquier dato que sea confidencial. ♦ El servidor esta mal ubicado, es decir se encuentra como otra estación de trabajo y la pantalla esta a la vista de cualquier otra persona que puede fácilmente captar cualquier dato confidencial. ♦ el Switch se encuentra cerca de un lugar transitable

Conclusión 4.- no existen políticas y normas sobre redes y el funcionamiento de

la red y la seguridad de los datos dentro de la Red Lan

Hallazgos ♦ No existen políticas y/o normas para regular el uso de la red de dicha empresa ♦ La red funciona correctamente de acuerdo al tamaño de la empresa; esta no podrá soportar un desarrollo de la misma. ♦ No existe una seguridad centralizada de los datos, sólo la seguridad brindada por el sistema operativo instalado en cada equipo. Recomendaciones Plantear el rediseño de una red de comunicaciones. Distribución de la red. Switch

La elección del lugar donde situar el concentrador principal condicionará el

montaje de toda la red. Deberá de estar situado en un lugar que cumpla ciertas

condiciones:

Se deberá buscar un lugar lo más céntrico posible en el edificio, de forma que la distancia a recorrer con el cableado hasta las distintas

dependencias, en ningún caso tenga que sobrepasar los 90 metros. También

hay que señalar que cuanto más cortos sean los cables más capacidad de

transmisión tendrán.

No debe ser un lugar accesible a todo el público por cuestiones de seguridad. Router

El router se puede colocar en cualquier lugar de la red. Es imprescindible que

haya una toma de la línea RDSI y una toma de LAN cercanas. Lo más usual es

colocarlo en el mismo lugar donde está el concentrador principal.

Sería recomendable tener un pequeño armario con llave (armario de comunicaciones) donde introducir los siguientes componentes: ♦ Concentrador principal. ♦ Router. Distribución del Cableado Deben de estar al menos a 30 cm de distancia de las luces fluorescentes. La distancia entre los cables de la red y los de la corriente eléctrica debe de ser superior a 30 cm. Si tienen que cruzarse, deberán de hacerlo en ángulo recto para evitar el acoplamiento. En el caso de no poder evitar el que estén en paralelo cables de corriente eléctrica junto con cables de la LAN, habrá que tener en cuenta que: ♦ La separación mínima será de 2 cm para recorridos en paralelo menores de 2.5 m. ♦ La separación mínima será de 4 cm para recorridos en paralelo menores de 10 m. Se debe de evitar pasar cerca de tomas de agua o fuentes de humedad así como zonas de altas temperaturas. Deben de estar al menos a 1.2 metros de aires acondicionados, ventiladores o calentadores. Se intentará buscar recorridos comunes para compartir la canaleta También hay que cuidar el aspecto estético. Se intentará pasar las canaletas por sitios lo menos visibles posible. Las canaletas de distribución no deberán de ocuparse en más de un 60%.

No deberán de estar en lugares ni demasiado accesibles por cuestiones de seguridad, ni en lugares de difícil acceso para facilitar el montaje y el mantenimiento. El trazado de las canaletas debe respetar las condiciones requeridas por el cableado a instalar, curvatura de los cables, paso por zonas no permitidas, distancias a conducciones eléctricas, etc. DELGADO GONZALES, José Nelson LLUÉN LOZANO, Christian Omar Pág. 62 Lluén Lozano, Christian Omar DNI: 41635966 Delgado Gonzales, José Nelson LM: 1116330844

4.3. INFORME FINAL DE AUDITORÍA CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES AUDITORÍA FÍSICA CONCLUSIONES Y COMENTARIOS JCa uditores, Pudo verificar la falta de seguridad, en la entrada principal de la institución La empresa “PROMENESTRAS tex.” Debido a que cuenta

con el apoyo del gobierno regional, de acuerdo convenio, solo ha mostrado

preocupación en lo referente a las operaciones propias del negocio,

olvidándose en cierta parte de la responsabilidad para con sus usuarios y

trabajadores.

También se observó que el servidor de datos se encuentra

en un lugar poco apropiado y riesgoso, pues esta ubicado cerca de la entrada

principal de la empresa, sin seguridad alguna

El ambiente principal se encuentra toda la documentación

física de la empresa, la misma que por tratarse de papeles, folios y aerosoles

constituyen material altamente inflamable, pese a ello no se cuenta con un

sistema contra incendios y por aun el personal no se encuentra capacitado

para el uso de ellos.

Se pudo verificar que la empresa, no cuenta con un UPS en caso de perdida de energía eléctrica. Se observó que el mantenimiento realizado a los equipos de cómputo existente es en mayor proporción correctivo que preventivo. La data, además de ser almacenada en el servidor, esta a

disposición de los trabajadores, quienes portan la documentación en disquete u

otros dispositivos de almacenamiento, como CD, memorias USB, echo poco

favorable debido posible plagio de información.

Auditoría ofimática 4.3.1. CONCLUSIONES Y COMENTARIOS

No cuentan con un inventario del parque informático

No realizan mantenimientos preventivos

Algunos sistemas no se adecuan a sus requerimientos

El software no cuentan con licencias

No un control en las aplicaciones instaladas por el usuario

No realizan copias de seguridad

4.3.2. RECOMENDACIONES Establecer procedimientos para la realización de inventario de

aplicaciones el cual como mínimo debe incluir el número de

versión instalada, la fecha de instalación , la última fecha de

mantenimiento realizado, la plataforma de trabajo, en caso

que se adquiera el software se debe registrar el número del

documento con el que ingresa, el número de licencia, y el

número del manual que se puede consultar para su

mantenimiento y utilización .EL inventario de aplicaciones se

debe realizar por a cada computadora existente en las

dependencia de Dirección.

Realizar un mantenimiento preventivo de equipos

informáticos para reducir el índice de equipos dañados,

minimizar la interrupción en las tareas del usuario con el

equipo dañado y evitar el pago a terceros por el soporte

técnico.

Formular vías para adquirir software licenciado. Controlar el ingreso de software y aplicaciones a la institución por el personal. Las copia de seguridad debe realizarse semanalmente

quedando una copia en la institución y la otra debe ser

guardada fuera de la organización en caso de que sucediera

algún desastre.

Desarrollar y hacer uso de normas y procedimientos para la instalación y la actualización periódica de productos antivirus. Auditoría de Redes

Empresa PROMENESTRAS tex Cuestionario Nº 1 Dirigida al Gerente Ejecutivo: Blgo. Ángel Valladolid Chiroque. 1. ¿Actualmente, la empresa cuenta con área informática? Si No 2. ¿Cuántos proyectos informáticos a tenido en los últimos 2 años? Especifique. ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ 3.¿Cuantos productos informáticos (Software/Hardware) ha adquirido en los 2 últimos años? Especifique. ___________________________ ______________________________ ___________________________ ______________________________ ___________________________ ______________________________ ___________________________ ______________________________ ___________________________ ______________________________ ___________________________ ______________________________ 4. ¿La empresa actualmente cuenta con servicio de Internet? Si No ¿Cual?______________________________________________

5. ¿Con cuantos documentos de gestión cuenta la empresa/Centro de

Información? Especifique.

_______________________________________________________________

____

_______________________________________________________________

____

_______________________________________________________________

____

_______________________________________________________________

____

6.¿La empresa cuenta con un manual de Organización y funciones (MOF)? Si

No

¿De que año?_______________________

Especifique las áreas existentes

___________________________ ______________________________ ___________________________ ______________________________ ___________________________ ______________________________ ___________________________ ______________________________ 7. ¿La empresa cuenta con un Reglamento de Organización y funciones (ROF)? Si No ¿De que año?______________________

Empresa PROMENESTRAS tex Cuestionario Nº 2 1.¿A que esta avocada la empresa PROMENESTRAS tex?

____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ 2. ¿Cómo se financian las operaciones de la empresa? ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ 3. ¿Quiénes forman parte de sus clientes? ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ 4. ¿Quiénes son sus proveedores? ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________

___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ 5. Detalle las funciones que realiza según estación de trabajo

Oficina Administrativa Campo Experimental ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ ___________________________ ________________________ 6. ¿La empresa ha sido audita con anterioridad (cualquier tipo de auditoria)? Si No ¿En que fecha? _________________________ ¿Por quien? _________________________

7. ¿Cuentan con un inventario informático de equipos de cómputo? Si No ¿Por que? __________ 8. ¿Cada cuanto tiempo realiza mantenimiento a sus equipos de cómputo? Una vez al año Cuando falla el equipo Cada 6 meses Nunca 9. ¿La empresa cuenta con aseguración en caso de desastre? Si No ¿Por que? __________

10.¿Cuentan con un local alternativo para luego de culminado el

acuerdo de cesión en uso con el gobierno regional? ¿Donde esta

ubicado?

Si ¿Dónde?______________ No ¿Por que? __________