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LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORÍA

CÓDIGO FECHA DE REVISIÓN No. DE REVISIÓN PÁGINA

UIS-FO-AIN-03 20/01/2016 00 1 de 26

LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIAUIS-FO-AIN-03

REV.00ÁREA AUDITADA: FECH

A:NOMBRE DE AUDITOR LÍDER:ELEMENTO:DOCUMENTO:

ISO NEEC PREGUNTA EVIDENCIA/

ENTREVISTADO

4.1 NA

¿Cómo se establece, documenta, implementa y mantiene el sistema de gestión de la calidad y mejorando continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de las normas de referencia?

4.1 A) NA

¿Cómo determina los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a través de la organización?

4.1 B) 5.1 ¿Cómo determina la secuencia e interacción de

estos procesos?

4.1 C) NA

¿Cómo determina los criterios y los métodos necesarios para asegurarse de que tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces?

4.1 D) NA

¿Cómo se segura de la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos?

4.1 E) NA

¿Cómo implementa las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos?

4.1 F) NA ¿Cómo gestiona estos procesos de acuerdo con

los requisitos de las normas de referencia?4.1 NA En su caso ¿Contrata procesos que afectan la

conformidad del servicio externamente?

4.1 NA¿Si la respuesta a la pregunta anterior fue si, Como se asegura de controlar tales procesos y el tipo y grado de control a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente?

4.1 A)

NA Verificar el impacto potencial sobre la capacidad de la organización papa proporcionar productos

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conformes con los requisitos4.1 B) NA Verificar el grado en el que se comparte el

control del proceso4.1 C) NA Verificar la capacidad para conseguir el control

necesario a través de la aplicación del 7.4 (ISO)NA NA ¿Qué opción de la QCB ha seleccionado?

4.2.1 A) NA

¿La documentación del sistema de gestión de la calidad incluye una declaración documentada de una política de la calidad y de objetivos de la calidad?

4.2.1 B) NA ¿La documentación del sistema de gestión de la

calidad incluye un manual de la calidad?

4.2.1 C) NA

¿La documentación del sistema de gestión de la calidad incluye procedimientos documentados y los registros requeridos por las normas de referencias?

4.2.1 D NA

¿La documentación del sistema de gestión de la calidad incluye documentos y registros que la agencia determina que son necesarios para asegurarse de la eficaz planificación, operación y control de sus procesos?

4.2.2 NA ¿Cuenta con un manual de calidad?

4.2.2 A) NA

¿Su Manual de Calidad incluye la descripción del alcance del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los detalles y la justificación de cualquier exclusión?

NA NA¿Su Manual de Calidad incluye carta de presentación con referencia a su número de patente y servicios que ofrece?

4.2.2 B) NA

¿Su Manual de Calidad incluye los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestión de la calidad, o referencia a los mismos?

4.2.2 C) NA

¿Su Manual de Calidad incluye una descripción de la interacción entre los procesos del sistema de gestión de la calidad? Y UNA DESCRIPCIÓN DE LOS MISMOS

4.2.3 NA

¿Cómo controla los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad? PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO

4.2.3 A) NA ¿Cómo aprueba los documentos en cuanto a su

adecuación antes de su emisión?4.2.3 B) NA ¿Cómo revisa y actualizan los documentos

cuando es necesario y los aprueba nuevamente?4.2. NA ¿Cómo se asegura de que se identifican los

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3 C) cambios y el estado de la versión vigente de los documentos?

4.2.3 D) NA

¿Cómo se segura de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso?

4.2.3 E) NA ¿Cómo se segura de que los documentos

permanecen legibles y fácilmente identificables?

4.2.3 F) NA

¿Cómo se segura de que los documentos de origen externo, que la organización determina que son necesarios para la planificación y la operación del sistema de gestión de la calidad, se identifican y que se controla su distribución?

4.2.3 G) NA

¿Cómo se asegura de prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón?

4.2.4 NA

¿Cómo controla los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos, así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad?

4.2.4 NA

¿Cómo define los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la disposición de los registros?

4.2.4 NA

¿Cómo se asegura de que los registros permanecen legibles, fácilmente identificables y recuperables?

5.1 NA¿Cómo proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora continua de su eficacia?

5.1 A) NA

¿Cómo comunica a los miembros de la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios?

5.1 B) NA ¿Cómo se asegura de establecer una la política

de la calidad?5.1 C) NA ¿Cómo se asegura de que se establecen los

objetivos de la calidad?5.1 D) NA ¿Cómo se asegura de efectuar revisiones por la

dirección?5.1 E) NA ¿Cómo se asegura de la disponibilidad de

recursos?

5.2 NA¿Cómo se asegura de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del

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cliente? (VALIDAR CON 7.2.1Y 8.2.1)5.3 A) NA ¿Cómo se asegura de que la Política de calidad

es adecuada al propósito de la Agencia Aduanal?

5.3 B) NA

¿La Política de Calidad incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad?

5.3 C) NA

¿La Política de Calidad proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad?

5.3 D) NA ¿La Política de Calidad es comunicada y

entendida dentro de la organización?5.3 E) NA ¿Cada cuando es revisada la Política de Calidad

para su continua adecuación?

5.4.1 NA

¿Cómo se asegura la alta dirección de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el servicio, se establecen en las funciones y los niveles pertinentes dentro de la organización?

5.4.1 NA ¿Los objetivos de la calidad son medibles y

coherentes con la política de la calidad?

5.4.2 A) NA

¿Cómo se asegura de que la planificación del sistema de gestión de la calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1, así como los objetivos de la calidad?

5.4.2 B) NA

¿Cómo se asegura de que la planificación del sistema de gestión de la calidad mantiene la integridad del mismo cuando se planifican e implementan cambios en éste?

5.5.1 NA

¿Cómo se asegura la alta dirección de que las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización?

NA NA ¿La estructura organizacional incluye a las personas o grupos directivos?

NA NA ¿La descripción organizacional incluye nombre de los socios y accionistas?

5.5.2 NA

¿La alta dirección ha designado a un miembro de la dirección de la agencia como representante de la Dirección para el SGC?

5.5.2 A) NA ¿Cómo asegura que se establecen, implementan

y mantienen los procesos necesarios?5.5.2 B) NA ¿Cómo informa a la alta dirección sobre el

desempeño?5.5.2 C) NA ¿Cómo se asegura de que se promueve la toma

de conciencia de los requisitos del cliente en

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todos los niveles?

5.5.3 NA

¿Cómo se asegura la alta dirección de que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y de que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema de gestión de la calidad?

NA NAPROCEDIMIENTO DOCUMENTADO ¿Cuenta con un procedimiento documentado para la revisión por la Dirección?

5.6.1 NA

¿Cómo revisa la alta dirección el sistema de gestión de la calidad para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas?

5.6.1 NA

¿La revisión debe incluir la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión de la calidad, incluyendo la política de la calidad y los objetivos de la calidad?

5.6.1 NA ¿Cada cuando se realiza la Revisión por la

dirección?5.6.

1 NA ¿Mantiene registros de las revisiones por la dirección?

5.6.2 NA ¿En la Revisión por la Dirección se Considera??

5.6.2 A) NA ¿Resultados de Auditoría?5.6.2 B) NA ¿Retroalimentación del cliente?5.6.2 C) NA ¿El desempeño de los procesos y la conformidad

del producto?5.6.2 D) NA ¿El estado de las acciones Correctivas y

preventivas?5.6.2 E) NA ¿Las Acciones de Seguimiento de revisiones

previas?5.6.2 F) NA ¿Los cambios que podrían afectar al Sistema de

Calidad?5.6.2 G) NA Recomendaciones para la mejoraNA NA La satisfacción del clienteNA NA Cumplimiento de los objetivos de CalidadNA NA Quejas y Sanciones5.6.

3 NA ¿Cuál es la información que resulta de la revisión por la dirección?

5.6.3 A) NA ¿La mejora de la eficacia del Sistema de Gestión

de Calidad y sus procesos?5.6. NA ¿La mejora del producto en relación con los

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3 B) requisitos del cliente?5.6.3 C) NA Las necesidades de recursos

NA NA Explique la metodología de su programa de Planeación Estratégica

NA

NA Explique en qué consiste la misión, visión y valores de la Agencia Aduanal:

NAExplique cómo se han establecido los compromisos adquiridos por sus relaciones con clientes, autoridades, sus pares y la sociedad en general.

NA ¿Cómo elabora su programa de planeación estratégica?

NA ¿Cómo se implementa, revisa y evalúa el programa de Planeación Estratégica?

NA

NA¿Cómo demuestra que las políticas, procedimientos y servicios prestados bajo los cuales opera no son discriminatorios?

NA

¿Cómo demuestra que las políticas, procedimientos y servicios prestados bajo los cuales opera sean homogéneos (administrados del mismo modo) para los diferentes tipos de clientes

NA

¿Cómo demuestra que las políticas, procedimientos y servicios prestados bajo los cuales opera regulen que el personal administrativo, técnico y externo que represente los intereses no esté sujeto a presiones indebidas o a inducciones (de tipo económico, comercial, etc.), que puedan influir sus acciones, juicios o resultados de su trabajo?

NA

¿Cómo demuestra que las políticas, procedimientos y servicios prestados bajo los cuales opera vigilen que su personal no tenga conflictos de interés, ni forme parte de alguna organización que tenga interés comercial directo de la importación o exportación de las mercancías de los clientes?

NA

¿Cómo demuestra que las políticas, procedimientos y servicios prestados bajo los cuales opera regulan que el personal administrativo y técnico y aquel externo que represente sus intereses es responsable del alcance y limitaciones de sus funciones?

NA ¿Cómo demuestra que las políticas, procedimientos y servicios prestados bajo los

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cuales opera definen claramente los campos tecnológicos a ser cubiertos por los servicios para los cuales están calificados?

NA

NA

¿Cómo gestiona la confidencialidad de la información propia y de sus clientes, obtenida o generada en el transcurso de sus operaciones a todos los niveles de la agencia aduanal, incluidas las sociedades y personas externas que actúan por su cuenta?

NA¿Cómo informa con antelación al cliente, cuál es la información que tiene intención de hacer pública, teniendo en cuenta lo dispuesto en la Legislación aplicable?

NA NA¿Cómo establece el compromiso documentado con los clientes, autoridades, agentes aduanales, socios, proveedores y sociedad en general?

6.1 NA ¿Cómo se determinan y proporcionan los recursos necesarios para?

6.1 A) NA ¿Implementar y mantener el sistema de gestión

de calidad y mejorar continuamente su eficacia?6.1 B) NA ¿Aumentar la satisfacción del cliente mediante

el cumplimiento de sus requisitos?

6.2.1 NA

¿Cómo se asegura de que el personal que realiza trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos del servicio es competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas?

6.2.2 A) NA ¿Cómo se determina la competencia del

personal?6.2.2 B) NA

En su caso. ¿Proporciona formación o toma otras acciones para lograr la competencia del personal?

6.2.2 C) NA ¿Evalúa la efectividad de las Acciones tomadas?

6.2.2 D) NA

¿Cómo se asegura de que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de como contribuyen al logro de los objetivos de calidad? MISIÓN VISIÓN Y VALORES

6.2.2. E)

NA ¿Mantiene registros de la Educación, Formación (Capacitación, Habilidades y Experiencia?

NA NA ¿La estructura organizacional incluye a las personas o grupos directivos?

NA NA ¿La descripción organizacional incluye nombre

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de los socios y accionistas?NA NA ¿Ha documentado perfiles o descripciones de

puestos?

NA NA¿Cómo se han documentado las políticas y procedimientos de reclutamiento, selección y contratación?

NA NA

¿Cómo asegura que el personal de puestos administrativos y técnicos, cuenten con la valoración psicotécnica que avale el nivel de desarrollo y eficiencia de sus atributos y competencias necesarias en el puesto a desempeñar?

NA NA ¿Cuenta con un programa de inducción y detección de necesidades de capacitación?

NA NA ¿Cómo proporciona capacitación para satisfacer las necesidades de capacitación?

NA NA ¿Cómo asegura que el personal conoce su función y responsabilidad?

NA NA ¿Ha implementado un programa de Certificación de Competencias Laborales y/o Técnicas?

NA NA ¿Ha implementado un sistema de evaluación y seguimiento del desempeño?

6.3 A) NA

¿Cómo determina, proporciona y mantiene la infraestructura de edificios (inmuebles), espacio de trabajo (área de trabajo) en función al número de personal que participa y servicios asociados necesarios para lograr la conformidad con los requisitos del servicio?

6.3 B) NA

¿Cómo determina, proporciona y mantiene la infraestructura de Equipo para los procesos (tanto hardware como software)?

6.3 C) NA

¿Cómo determina, proporciona y mantiene la infraestructura de servicios de apoyo (tales como transporte, comunicación o sistemas de información)?

NA NA¿La infraestructura de Equipo para los procesos (tanto hardware como software), considera la asignación de Claves y sistemas para asegurar la confidencialidad de la información?

NA NA

¿La infraestructura de Equipo para los procesos (tanto hardware como software), considera Planes de continuidad de operaciones para contingencias y un lugar alterno para resguardo de la información de la agencia aduanal?

NA NA ¿La infraestructura de Equipo para los procesos (tanto hardware como software), considera

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programas de mantenimiento para cada elemento de su infraestructura?

NA NA¿La infraestructura de Equipo para los procesos (tanto hardware como software), considera contar con licencias del software utilizado?

6.4 NA¿Cómo determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto?

7.1 NA ¿Cómo planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realización del servicio?

7.1 NA¿Cómo se asegura de que la planificación de la realización del servicio es coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestión de la calidad?

7.1 A) NA

¿Ha determinado en la planificación de la realización de la prestación del servicio los objetivos de la calidad y los requisitos para el servicio?

7.1 B) NA

¿Ha determinado en la planificación de la realización de la prestación del servicio la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos específicos para el servicio?

7.1 C) NA

¿Ha determinado en la planificación de la realización de la prestación del servicio las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y ensayo/pruebas específicas para el servicio, así como los criterios para la aceptación del mismo?

7.1 D) NA

¿Ha determinado en la planificación de la realización de la prestación del servicio los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el servicio resultante cumplen los requisitos?

7.1 NA¿Cómo se asegura de que el resultado de la planificación se presenta de forma adecuada para la metodología de operación de la agencia?

7.2.1 A) NA

¿Cómo se han determinado los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma?

7.2.1 B) NA

¿Cómo se han determinado los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido?

7.2. NA ¿Cómo se han determinado los requisitos legales

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1 C) y reglamentarios aplicables al servicio?7.2.1 D) NA ¿Cualquier requisito adicional que la

organización considere necesario?7.2.

2 NA ¿Cómo se revisan los requisitos relacionados con el servicio? Antes de comprometerse

7.2.2 A) NA ¿Cómo se asegura de que están definidos los

requisitos del servicio?

7.2.2 B) NA

¿Cómo se asegura de que están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente?

7.2.2 C) NA

¿Cómo se asegura de que la agencia tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos?

7.2.2 NA

¿Mantiene registros de los resultados de la revisión de los requisitos relacionados con el servicio y de las acciones originadas por la misma?

7.2.2 NA

¿Cuándo el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos, la organización debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación?

7.2.2 NA

¿Cómo se asegura de que cuando cambian los requisitos del servicio, la documentación pertinente es modificada y de que el personal correspondiente es consciente de los requisitos modificados?

7.2.3 A) NA

¿Cómo determina e implementa disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes, relativas a la información del producto?

7.2.3 B) NA

¿Cómo determina e implementa disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes, relativas a las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones?

7.2.3 C) NA

¿Cómo determina e implementa disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes, relativas a la retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas?

7.3 NA¿Cómo planifica y controla el diseño y desarrollo del servicio? (si aplica desarrollar requisitos completos)

7.4.1 NA

¿Cómo se asegura de que el producto/servicio adquirido cumple los requisitos de compra especificados?

7.4.1 NA ¿Cómo define el tipo y el grado del control

aplicado al proveedor y al producto/servicio

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adquirido?7.4.

1 NA ¿En función de que criterio evalúa y selecciona a los proveedores?

7.4.1 NA ¿Han establecido criterios para la selección, la

evaluación y la re-evaluación de proveedores?7.4.

1 NA¿Mantienen registros de los resultados de las evaluaciones de proveedores y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas?

7.4.2 A) NA

¿La información de las compras describe el producto/servicio a comprar, los requisitos para la aprobación del producto/servicio, procedimientos, procesos y equipos?

7.4.2 B) NA ¿La información de las compras describe los

requisitos para la calificación del personal?7.4.2 C) NA ¿La información de las compras describe los

requisitos del sistema de gestión de la calidad?7.4.

2 NA¿Cómo se asegura de la adecuación de los requisitos de compra especificados antes de comunicárselos al proveedor?

7.4.3 NA

¿Ha establecido e implementado la inspección u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto/servicio comprado cumple los requisitos de compra especificados? (validar si se realiza verificación en las instalaciones del proveedor)

7.5.1 A) NA

¿Las condiciones controladas bajo las cuales se planifica y lleva a cabo la prestación del servicio incluye la disponibilidad de información que describa las características del servicio?

7.5.1 B) NA

¿Las condiciones controladas bajo las cuales se planifica y lleva a cabo la prestación del servicio incluye la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario?

7.5.1 C) NA

¿Las condiciones controladas bajo las cuales se planifica y lleva a cabo la prestación del servicio incluyen el uso del equipo apropiado?

7.5.1 D) NA

¿Las condiciones controladas bajo las cuales se planifica y lleva a cabo la prestación del servicio incluye la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición?

7.5.1 E) NA

¿Las condiciones controladas bajo las cuales se planifica y lleva a cabo la prestación del servicio incluye a implementación del seguimiento y de la medición?

7.5.1 F) NA ¿Las condiciones controladas bajo las cuales se

planifica y lleva a cabo la prestación del servicio

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incluye implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega del servicio?

7.5.2 NA

¿La validación del proceso y prestación del servicio demuestra la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados planificados?

7.5.2 A) NA

¿Se han establecido las disposiciones para estos procesos incluyendo los criterios definidos para la revisión y aprobación de los procesos?

7.5.2 B) NA

¿Se han establecido las disposiciones para estos procesos incluyendo la aprobación de los equipos y la calificación del personal?

7.5.2 C) NA

¿Se han establecido las disposiciones para estos procesos incluyendo el uso de métodos y procedimientos específicos?

7.5.2 D) NA

¿Se han establecido las disposiciones para estos procesos incluyendo os requisitos de los registros?

7.5.2 E) NA ¿La revalidación?

7.5.3 NA

¿Cómo se identifica el producto/servicio a través de toda la realización de la prestación del servicio?

7.5.3 NA

¿Cómo se identifica el estado del producto/servicio con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través de toda la realización de la prestación del servicio?

7.5.3 NA ¿Cómo se controla la identificación única del

servicio?7.5.

4 NA¿Cómo cuida los bienes que son propiedad del cliente mientras estén bajo el control de la agencia o estén siendo utilizados por la misma?

7.5.4 NA

¿Cómo identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilización o incorporación dentro del servicio? Incluyendo los datos personales

7.5.4 NA

¿Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora o de algún otro modo se considera inadecuado para su uso, como se debe proceder con el cliente?

NA NA¿Cómo maneja y controla de medios de seguridad, etiquetas, cerraduras, sellos, candados o engomados?

7.6 NA ¿Cómo determina el seguimiento y la medición a

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realizar y los equipos de seguimiento y medición necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del producto con los requisitos determinados?

7.6 NA

¿Qué procesos han sido establecidos para asegurarse de que el seguimiento y medición pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medición?

7.6 NA

¿Cómo se confirma la capacidad de los programas informáticos para satisfacer su aplicación prevista cuando estos se utilizan en las actividades de seguimiento de los requisitos especificados, antes de iniciar su utilización y cuando sea necesario?

8.1 A) NA

¿Cómo se planifican e implementan los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del servicio?

8.1 B) NA

¿Cómo se planifican e implementan los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para asegurarse de la conformidad del sistema de gestión de la calidad?

8.1 C) NA ¿Mejorar continuamente la eficacia del Sistema?

8.2.1 NA

¿Qué método se ha determinado para realizar el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la agencia?

NA NA¿Qué mecanismo ha desarrollado para identificar la percepción del cliente con relación al cumplimiento de sus requisitos? Y las acciones a tomar con dicha información

NA NA La conformidad de los requisitos del servicio debe considerar

NA NA Oportunidad y eficacia del proceso de despacho de las mercancías

NA NA el costo del servicioNA NA la orientación recibida

NA NA el trato por parte del personal de la AA

NA NA El conocimiento del personal que realiza la prestación del servicio

NA NA la capacidad de respuesta en situaciones

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imprevistas

NA NAConformidad con los requisitos del servicio, establecidos por el cliente, la autoridad y la agencia aduanal

NA NA todas aquellas que considere pertinentes el AA

NA NAComo comprueba la conformidad de las características y tendencias de los procesos y de las operaciones realizadas considerando la percepción del cliente, considerando:

NA NA tiempo de despacho de mercancíasNA NA efectividad de la clasificación arancelariaNA NA los procedimientos administrativos

8.2.2 NA

Procedimiento documentado ¿Cada cuando se llevan a cabo auditorías internas al sistema de gestión de la calidad?

8.2.2 A) NA Se determina si el Sistema de Gestión de Calidad

es conforme con las disposiciones8.2.2 B) NA ¿Se ha implementado y se mantiene de manera

eficaz?

8.2.2 NA

¿La programación de auditorías toma en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas?

8.2.2 NA

¿Cómo garantiza que la selección de los auditores y la realización de las auditorías deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría COMPETENTE

8.2.2. NA

¿Cómo se definen responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados?

8.2.2 NA ¿Se realizan correcciones y acciones correctivas

sin demora justificada?8.2.

3 NA¿Qué métodos se aplican para el seguimiento y la medición de los procesos del sistema de gestión de la calidad?

8.2.4 NA ¿Qué procede cuando no se alcanzan los

resultados planificados?8.2.

4 NA ¿Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación?

8.2.4 NA

¿Se puede liberar el producto y la prestación del servicio al cliente sin que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas?

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8.3 NA¿Cómo se asegura de que el producto/servicio que no sea conforme con los requisitos del servicio, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados?

8.3 A) NA ¿Tomando acciones para eliminarla?8.3 B) NA ¿Autorizando su uso, liberación o aceptación?8.3 C) NA ¿Tomado acciones para impedir su uso o

aplicación prevista originalmente?8.3 D) NA ¿Tomado acciones apropiadas a los efectos o

efectos potenciales?

8.3 NA¿Cuándo se corrige un producto/servicio no conforme, debe someterse a una nueva verificación para demostrar su conformidad con los requisitos? Verificar los registros

8.4 NA

¿Cómo determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y para evaluar dónde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestión de la calidad? Considerando

8.4 A) NA La satisfacción del Cliente8.4 B) NA la conformidad con los requisitos del producto

8.4. C) NA las características y tendencias del producto

(incluye acciones preventivas)8.4 D) NA los proveedores

8.5.1 NA ¿Cómo se implementa la mejora continua?

8.5.2 NA

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO ¿Cómo se toman acciones para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir?

8.5.2 A) NA Revisar las no conformidades (incluyendo quejas

de clientes)8.5.2 B) NA Determinar las causas de las no conformidades

8.5.2 C) NA

Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurar que la no conformidad no vuelva a ocurrir

8.5.2 D) NA determinar e implementar las acciones

necesarias

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8.5.2 E) NA registrar los resultados8.5.2 F) NA revisar la eficacia de las acciones tomadas

8.5.3 NA

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO ¿Cómo se toman acciones para eliminar las causas de las no conformidades potenciales?

8.5.3 A) NA determinar las no conformidades potenciales y

sus causas8.5.3 B) NA evaluar la necesidad de actuar para prevenir la

ocurrencia de no conformidades8.5.3 C) NA determinar e implementar las acciones

necesarias8.5.3 D) NA registrar los resultados8.5.3 E) NA revisar la eficacia de las acciones tomadas

NA 1.1

El agente aduanal debe tener medidas para identificar, analizar y mitigar los riesgos de seguridad a lo largo de la cadena de suministro, incluyendo sus instalaciones. Por lo anterior, debe contar con un procedimiento escrito y verificable para determinar el riesgo en todas sus operaciones, basado en el modelo de su organización (ejemplo: tipo de mercancía, volumen, clientes, rutas, fuga de información, amenazas potenciales, etc.) que le permita implementar y mantener medidas de seguridad. Describa y anexe la metodología empleada para identificar riesgos en sus operaciones diarias a lo largo de la cadena de suministro y de sus instalaciones.

NA 1.2

Los agentes aduanales deben contar con políticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministro, como lo son el contrabando, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas, actos de terrorismo, así como en el intercambio de información, reflejadas en los procedimientos correspondientes. Enuncie las políticas de la agencia aduanal en materia de seguridad en la cadena de suministros y de sus instalaciones, quien es el responsable de su revisión, así como la periodicidad con la que se lleva a cabo su actualización.

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NA 1.3

Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditorías por lo menos una vez al año que permita evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros. Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 1.4

Debe existir un plan de contingencias documentado relacionado con la seguridad de la cadena de suministro y sus instalaciones para asegurar la continuidad del negocio. Dichos planes se deben de comunicar al personal administrativo y operativo mediante programas de difusión. Anexar el plan de contingencia y/o emergencias relacionado a la cadena de suministros y sus instalaciones que pueden afectar el funcionamiento de la agencia (Cancelación, suspensión de patente, cierre de aduanas, actividades de comercio exterior consideradas de riesgo conforme a su análisis, actos de terrorismo, bloqueos, robos, accidentes, etc.).

NA 2.1

Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras, y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios. Indique los materiales predominantes con los que se encuentran construidas las instalaciones (por ejemplo, de estructura de metal y paredes de lámina, paredes de ladrillo, de madera, entre otros.

NA 2.2

Las puertas de entrada o salida de personal y/o vehículos de las instalaciones de la agencia aduanal o en su caso el acceso a los patios para los medios de transporte de mercancías ubicados en la misma agencia, deben ser atendidas y/o supervisadas ya sea por medio de personal propio o bien por personal de seguridad. La cantidad de puertas de acceso

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debe mantenerse al mínimo necesario. Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones, así como el horario de operación de cada una, e indique de qué forma son monitoreadas (En caso de tener personal asignado, indicar la cantidad).

NA 2.3

Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la agencia aduanal, con base en un análisis de riesgo. En el caso de contar con patio para los medios de transporte de mercancías ubicados en la misma agencia deberá estar delimitado, así como el lugar donde exista cualquier maniobra y/o manejo de la carga según corresponda. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños. Describa el tipo de cerca, barrera periférica y/o bardas con las que cuenta la agencia aduanal, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 2.4

En el caso de contar con estacionamientos en las instalaciones el acceso a los mismos debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen dentro del patio para medios de transporte (en su caso), así como en áreas adyacentes. Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 2.5

Las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores, de acuerdo a su análisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre. Las agencias aduanales deberán contar con procedimientos documentados para el manejo, resguardo, asignación y control de las llaves, en las instalaciones. Asimismo, se debe llevar un registro de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad y labores dentro su área de trabajo. Anexe el o los procedimientos documentados para el control, resguardo, asignación y manejo de las llaves de los de las instalaciones, oficinas y áreas interiores

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NA 2.6

El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas: entradas, salidas, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de estacionamiento en su caso. Se debe contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles. Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento del sistema de iluminación. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 2.7

Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV) se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún incidente. Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo, y en su caso, describa los siguientes puntos:

NA 3.1

Las agencias aduanales de acuerdo a su análisis de riesgo deberán contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempeña un rol importante en la protección física de las instalaciones y en su caso del patio donde se resguardan los vehículos de carga, así como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble. Describa el procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad, y asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 3.2

Debe existir un sistema de identificación de empleados, visitantes y proveedores con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones. Los visitantes y proveedores deberán presentar identificación oficial con fotografía con fines de documentación a su llegada y se deberá llevar un registro. Todos los visitantes deberán estar acompañados por personal de la agencia aduanal durante su permanencia en las instalaciones. Anexe el procedimiento documentado para el control de las identificaciones

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NA 3.3

La agencia aduanal debe contar con procedimientos documentado que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehículos no autorizados o identificados Anexe el procedimiento documentado para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículo no autorizados o identificados.

NA 3.4

La mensajería y paquetería destinada a personal de la agencia aduanal debe ser examinada a su llegada y antes de ser distribuida al área correspondiente. Describa el procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería y asegúrese de incluir lo siguiente:

NA 4.1

Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y uso de la información proporcionada. Anexar el procedimiento documentado para la selección de socios comerciales, esto comprende cualquier tipo de cliente o proveedor, que tenga una relación comercial con su agencia y asegúrese que incluya los siguientes puntos:

NA 4.2

El agente aduanal debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su análisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro tales como transportistas, empresas de seguridad privada, prestadoras de servicio para carga y descarga de mercancía, además de los que arroje el análisis efectuado. Describa cómo lleva a cabo la identificación de socios comerciales que requieran el cumplimiento de estándares mínimos en materia de seguridad y de qué forma, estos cumplen dichos requerimientos. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 4.3

El agente aduanal debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo, con apego a las normas de seguridad requeridas por la agencia aduanal, y mantener registros de las

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mismas, así como del seguimiento correspondiente. Describa el procedimiento para la verificación de los requisitos en materia de seguridad de sus socios comerciales, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 5.1

Se debe contar con un mapeo de procesos que describa paso a paso el flujo de información y operativo para el traslado de mercancías de comercio exterior a lo largo de la cadena de suministro permitiendo tener una visión amplia sobre sus operaciones en materia de comercio exterior. Anexe el documento donde se ilustre o describa el mapeo de procesos por los que atraviesa el flujo de la información y las mercancías, desde el punto en que las recibe hasta su entrega, con la finalidad de tener un panorama general de cada uno de los pasos que involucran la recepción, el despacho de la mercancía hasta su entrega en destino final.

NA 5.2

La Agencia Aduanal debe supervisar, de acuerdo al tipo de operaciones que realiza y con base a su análisis de riego, la carga ó descarga del embarque, verificando la descripción detallada de las mercancías, peso, etiquetas, marcas, cantidades y demás datos que ayuden a cuantificar e identificar plenamente la mercancía cotejando dicha información con las facturas, conocimiento de embarque, guía aérea o lista de empaque correspondientes. Considerando y derivado de estas revisiones el o los procedimientos documentados para detectar y reportar mercancía faltante, sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la entrega o recepción de las mercancías, las cuales deben ser investigadas y resueltas. Anexe el procedimiento documentado en el que indique paso a paso como se lleva a cabo la entrega y recepción de la carga.

NA 5.3

La agencia aduanal deben tener procedimientos por escrito para asegurar que tanto la información electrónica y/o documental que es enviada por sus clientes a partir de su solicitud de servicio, durante el movimiento y el despacho del traslado de mercancía de la carga como la generada por cuenta propia sea legible, completa, exacta, oportuna y protegida contra cambios, pérdidas o introducción de información

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errónea. Anexar el procedimiento documentado para el procesamiento de la información y documentación de la carga. Explique brevemente en qué consiste.

NA 5.4

Se deben tener en su caso, procedimientos documentados para el control de inventarios y almacenaje de la carga y llevarse a cabo de forma periódica revisiones para comprobar su correcta gestión (por ejemplo para el caso de subdivisión de facturas o documentos de embarque, etc.). Asimismo, debe tener en su caso un procedimiento documentado para el control y supervisión del material de empaque y embalaje de las mercancías (por ejemplo en los procesos de etiquetado de las mercancías, etc.)Anexe el procedimiento documentado para la gestión de inventarios. Este debe incluir, de acuerdo a su operación entre otros aspectos, lo siguiente:

NA 5.5

El Agente Aduanal debe contar con dispositivos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de tener un contacto inmediato con el personal de las diferentes áreas encargadas de realizar el despacho aduanero de las mercancías. Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera periódica. Describa detalladamente cómo se comunica la dirección de la agencia aduanal con el personal encargado de llevar a cabo el despacho de la mercancía, principalmente con aquellos que tienen contacto directo con la mercancía y con los medios de transporte (mandatarios, dependientes, clasificadores, etc.).

NA 6.1

El Agente Aduanal debe contar con procedimientos documentados que detallen cada uno de los pasos que se muestran en su mapeo de procesos establecido en el sub-estándar 5.1Anexe los procedimientos de cada uno de los pasos que contempla en su mapeo de procesos. Estos procedimientos deberán de incluir los siguientes puntos:

NA 6.2

El Agente Aduanal deberá contar con procedimientos documentados en el que se contemple el control de los gafetes oficiales que se soliciten para el personal que ingresa a los

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recintos fiscales. Anexe el procedimiento documentado que describa el control de los gafetes oficiales para el personal que ingresa a los recintos fiscales, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 7.1

La Agencia Aduanal debe contar en su caso, con un procedimiento documentado, donde se identifiquen los medios de transporte, los contenedores y/o semirremolques y sellos utilizados en la cadena logística internacional y se indique de qué forma se mantiene la integridad de los mismos. Indique si la agencia aduanal cuenta con unidades de transporte, contenedores y/o remolques propios.

NA 7.2

En su caso debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad física de la estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren, remolques y/o semirremolque antes de cargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos. Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

NA 8.1

La agencia aduanal debe tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad con la legislación local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa. Describa el procedimiento documentado para la contratación del personal y asegúrese de incluir lo siguiente:

NA 8.2 Deben existir procedimientos documentados para la baja del personal, en el que se incluya la entrega de identificaciones, y cualquier otro artículo que se le haya proporcionado para realizar sus funciones (Llaves, uniformes, equipo informáticos, herramientas, etc.) Asimismo, este procedimiento debe incluir la baja en aquellos sistemas tanto informáticos como de accesos, entre otros que pudieran existir. Describa el procedimiento para la baja del

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personal, y asegúrese de incluir lo siguiente:

NA 8.3

La agencia aduanal debe mantener una lista actualizada de los empleados contratados directamente por la agencia, así como contratados a través de un tercero. La agencia aduanal debe realizar y mantener actualizados los registros de afiliación a instituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral. Indique si la agencia aduanal cuenta con una base de datos actualizada, tanto del personal contratado directamente, como aquel contratado a través de una empresa proveedora de servicios y asegúrese que incluya de forma enunciativa mas no limitativa los siguientes puntos:

NA 9.1

Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia. La documentación sensible e importante debe ser almacenada en un área segura que solamente permita su acceso a personal autorizado. Se debe identificar el tiempo de vida útil de la documentación y establecer procedimientos para su destrucción de conformidad a la legislación correspondiente. Anexe el procedimiento documentado para el registro, control y almacenamiento de documentación impresa (clasificación y archivo de documentos).

NA 9.2

El agente aduanal deberá tener la capacidad de preservar la confidencialidad, integridad, disponibilidad, auditabilidad de la información que se genere derivado de las operaciones de comercio exterior que realice la agencia entre las autoridades, sus clientes y demás actores. Describa el procedimiento para archivar su información y protegerlos de posibles pérdidas. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

NA 10.1

La agencia aduanal debe contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministro, dirigido a todos sus empleados y adicionalmente poner a su disposición material informativo respecto a los procedimientos establecidos de la Agencia Aduanal para considerar una situación que amanece su seguridad y cómo denunciarla. Indique si cuenta

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con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la cadena de suministros para todos los empleados. Explique brevemente en qué consiste, y asegúrese de incluir lo siguiente:

NA 11.1

En caso de detección de anomalías y/o actividades sospechosas, estas deben notificarse al personal de seguridad y/o demás autoridades competentes. Describa el procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas, y asegúrese de incluir lo siguiente:

NA 11.2

Deben existir procedimientos escritos para el análisis e investigación de incidentes para determinar su causa, así como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir. La información derivada de esta investigación deberá documentarse y estar disponible en todo momento para las autoridades que así lo requieran. Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente, y asegúrese de incluir lo siguiente:

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INSTRUCCIÓN DE LLENADO

Este formato sirve como guía en la realización de la auditoría Interna, es responsabilidad de cada auditor el llenado del mismo.

Área o departamento auditado. Nombre del auditor líder. Fecha en que se genera. Elemento. Se refiere al numeral correspondiente al SGI, que se está observando en la

auditoría interna. En el espacio correspondiente al Documento, se registra el código y nombre del

documento auditado. Aplicación/observaciones. Se registra el hallazgo, la no conformidad área de

oportunidad observada en la auditoría interna, según el numeral del requisito establecido en el Sistema de Gestión de la Calidad.

Persona o personas auditadas. Se registra el nombre y cargo de la persona cuyos procedimientos son auditados internamente.

El original se queda en el archivo. Se archiva durante 6 meses. Por el tamaño del formato el listado de verificación de auditoría sólo se presenta un

ejemplo parcial del inicio de este formato.

CONTROL DE CAMBIOSNo. DE REVISIÓN FECHA MOTIVO

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