Version ejecutiva Proyecto Repositorio Nacional CONACyT ... · social y cultural que se producen en...
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PRESENTACIÓN
En agosto de 2013, el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACyT), a través de
la Dirección Adjunta de Desarrollo Científico, solicitó a la Universidad Autónoma de San
Luis Potosí (UASLP) su colaboración para diseñar el proyecto del Repositorio Nacional de
Producción Científica de Acceso Abierto. En respuesta, se formuló el proyecto Estado del
Arte y Diseño Metodológico para el Desarrollo del Repositorio Nacional de Producción
Científica y Tecnológica, mismo que fue aprobado y financiado para su ejecución en el
periodo de diciembre de 2013 a marzo de 2014.
El proceso para el desarrollo del repositorio nacional, diseñado bajo un modelo de
planeación prospectiva estratégica, se plantea en cuatro etapas:
Etapa 1: Planeación, realizada entre diciembre de 2013 y marzo de 2014.
Consistió en la elaboración del estado del arte, en el cual se identificaron los
factores de cambio relacionados con el movimiento acceso abierto y con los
repositorios institucionales. De igual forma, se delimitó la metodología que habrá de
aplicarse para desarrollar la propuesta bajo un enfoque prospectivo. Los insumos
finales de este proceso corresponden, por lo tanto, al Estado del Arte de Factores de
Cambio y al Modelo a seguir.
Etapa 2: Diseño del Repositorio Nacional de Producción Científica de Acceso
Abierto, bajo un enfoque prospectivo estratégico. Comprende la realización del
foro de sensibilización destinado a la comunidad nacional, los talleres prospectivos
estratégicos en los cuales se busca la participación de los actores sociales y de los
expertos internacionales, y por último los foros de socialización en los cuales se
presentarán los resultados alcanzados.
El producto de esta etapa corresponde al estudio prospectivo con la selección y la
delimitación del escenario apuesta, así como las estrategias para alcanzarlo.
Etapa 3: Desarrollo. Hace referencia a la puesta en marcha de las estrategias
definidas en la etapa de diseño. Es aquí donde las acciones de los actores sociales
definirán las estrategias que habrán de llevarse a cabo para consolidar el Repositorio
Nacional de Producción Científica de Acceso Abierto.
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Etapa 4: Implementación. El objetivo de esta fase es la puesta en funcionamiento
del Repositorio Nacional de Producción Científica de Acceso Abierto que se
convertirá en el ente encargado del "acopio, preservación, gestión y acceso
electrónico de información y contenidos de calidad, incluyendo aquéllos de interés
social y cultural que se producen en México con fondos públicos”1, como se exhorta
en el Capítulo X de la Ley de Ciencia y Tecnología, aprobado el pasado 1º de abril
del año 2014.
El proceso antes descrito, da cuenta de una estrategia pensada desde las necesidades
actuales y futuras del país, relacionadas con la democratización del acceso abierto a la
información científica, tecnológica y de innovación, a través de formatos digitales en
repositorios. Esta es una responsabilidad que la Comisión de Ciencia y Tecnología de la
Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión otorgó al Consejo Nacional de Ciencia y
Tecnología (CONACyT), que es un organismo que con visión prospectiva que se anticipó a
la legislación y emprendió el delineamiento de la estrategias meses antes de la divulgación
de la ley mencionada.
La mirada de futuro aunada a una visión incluyente y global permitirá la
consolidación de un repositorio de vanguardia que lidere el fortalecimiento de la
comunidad científica y la democratización del acceso en el país y en la región de
Iberoamérica.
Mte. Rosalina Vázquez Tapia
Directora de la Biblioteca Virtual Universitaria y Responsable Técnico del Proyecto
Universidad Autónoma de San Luis Potosí
1 De: Nota No. 6396,Comunicación de la LXII de la Cámara de Diputados, disponible en: http://www5.diputados.gob.mx/index.php/esl/Comunicacion/Agencia-de-Noticias/2014/04-Abril/01/6396-Aprueba-Comision-de-Ciencia-y-Tecnologia-minuta-que-impulsa-el-acceso-abierto-a-la-poblacion-a-informacion-cientifica-educativa-tecnologica-y-de-innovacion
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INTRODUCCION
El movimiento de acceso abierto a la literatura científica que surgió hace más de una
década, ha transformado los procesos de comunicación, diseminación y publicación del
conocimiento en todas la áreas disciplinares a nivel mundial. Este nuevo paradigma, aporta
importantes beneficios a autores, investigadores, gestores y editores; y sobre todo favorece
a la sociedad en general, que en la actualidad dispone de los textos completos, de manera
libre y gratuita, de millones de documentos de carácter científico, a través de formatos
digitales.
En particular, tanto para las instituciones académicas y de investigación como para
los organismos financiadores de la ciencia, este nuevo paradigma representa un reto
imperativo que ha de atenderse con prontitud. La presente propuesta, que toma como
referente un enfoque prospectivo estratégico, inicia con un primer acercamiento al
movimiento de acceso abierto a través del estado del arte, en donde se identifican de
manera preliminar, los factores de cambio relacionados con este movimiento, en general; y
con los repositorios institucionales, en particular. En dicho estado del arte se realiza un
recuento de lo sucedido con cada factor y se describe la situación actual de la manera más
neutra posible, es decir, sin categorizaciones ni opiniones. En la gran mayoría de los casos,
se incluyen evidencias concretas que avalan cada factor. Los factores de cambio, incluidos
en el estado del arte, se consolidan como el primer insumo del proceso prospectivo
estratégico y serán el objeto de análisis y debate de los expertos y actores sociales que
participen en el proceso encaminado al desarrollo de un proyecto nacional de acceso
abierto, como podría ser el Repositorio Nacional de Producción Científica de Acceso
Abierto con visión de futuro.
En este sentido, el objetivo del presente Informe del Estado del Arte sobre Acceso
Abierto y Repositorios Institucionales, es identificar y describir los factores clave que
pueden incidir en el desarrollo de un Repositorio Científico de Acceso Abierto de México.
Para ello, se consideraron los siguientes factores, bajo la estructura que a continuación se
describe:
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Capítulo 1. Acceso Abierto y Repositorios Institucionales: Se hace una introducción al
acceso abierto y a los repositorios institucionales, considerando sus orígenes, definiciones,
tipos, beneficios, el estado actual, los organismos internacionales relacionados y algunos
ejemplos de buenas prácticas.
Capítulo 2. Factor clave 1: Políticas Públicas y Mandatos: Se describen los derechos de
autor en el entorno digital, una tipología de políticas y mandatos, algunas directrices para su
diseño e implementación, el estado actual y algunos ejemplos de buenas prácticas.
Capítulo 3. Factor clave 2: Tecnologías para Repositorios: Se describen de manera general
las tecnologías, las herramientas, los estándares de interoperabilidad y las aplicaciones de
programas (software), que son recursos utilizados mayormente para la implementación de
repositorios digitales, y particularmente para los repositorios institucionales y nacionales.
En este capítulo se analizan cuatro modelos de referencia (benchmarking) de Europa y
América.
Capítulo 4. Factor clave 3: Capacitación: Se definen las características de los espacios de
encuentro (contenidos, destinatarios y modalidades) para la formación de competencias en
la gestión de repositorios institucionales, esto se hace a partir del análisis de una muestra
representativa de las instituciones más destacadas de tres regiones del mundo.
Capítulo 5. Factor clave 4: Recursos Humanos: Se describen los perfiles por competencia y
las estructuras organizativas de una muestra representativa de instituciones educativas o de
investigación, cuyos repositorios institucionales o temáticos se encuentran entre los
primeros veinte lugares de las regiones de Norteamérica, América Latina y Europa, según
el Ranking Mundial de Repositorios.
Capítulo 6. Factor clave 5: Dinámica social: Generadores y Consumidores de Contenidos:
Se describen los componentes y las características de la dinámica social que existe entre
productores y consumidores de contenidos, tomando como referentes algunos casos de
éxito en las diferentes regiones.
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Capítulo 7. Factor clave 6: Financiamiento y Modelos de Negocio: Se describen los nuevos
modelos de negocio de las revistas arbitradas de acceso abierto y de los repositorios
institucionales, los modelos de financiamiento para los diferentes tipos de repositorios
digitales. También se describen algunos de los principales organismos, agencias e
instituciones internacionales de financiamiento a iniciativas de acceso abierto.
Capítulo 8. Factor Clave 7: Colecciones: Visibilidad y Ranking de Repositorios: Se
describe la distribución de los repositorios y las revistas de acceso abierto por tipos de
contenidos, haciendo un análisis por regiones de los repositorios institucionales o temáticos
de las instituciones ubicadas en los tres primeros lugares del Ranking Web de Repositorios,
y de manera particular, sobre tres ejemplos de repositorios nacionales.
Es importante resaltar que, como se mencionó al inicio, este documento busca ser
un referente inicial del proceso prospectivo estratégico que se enriquecerá tras la fase de
análisis de expertos y de actores sociales que se vinculen al desarrollo del Repositorio
Nacional de Producción Científica de Acceso Abierto.
Finalmente, en el apartado de recomendaciones, se presenta una serie de reflexiones
y de recomendaciones generales realizadas con base en los hallazgos encontrados, las
comunicaciones personales que se llevaron a cabo con expertos de Europa y América
Latina. También se comunican pensamientos sobre los aprendizajes y las experiencias
obtenidas a lo largo del proceso de investigación, con la única finalidad de hacer una
aportación adicional bajo la óptica personal de cada investigador sobre los resultados del
proyecto de investigación reportados en el presente informe.
Para la realización del presente informe, además de las fuentes primarias de
información consultadas tales como artículos, libros, sitios Web de organizaciones
relacionadas con Acceso Abierto y Repositorios Institucionales, también se entrevistaron a
cinco expertos internacionales. Este proceso quedó registrado en los Anexos A, B, C, D y E
del presente documento y cuyos aportes se incluyeron en los capítulos correspondientes.
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RECOMENDACIONES
Con la finalidad de hacer una aportación adicional bajo la óptica de cada investigador, a
continuación se presentan una serie de recomendaciones generales para el diseño del
Repositorio Nacional de Producción Científica y Tecnológica de Acceso Abierto.
Políticas públicas y mandatos institucionales
Con base en las tipologías de políticas, mandatos y licencias de uso descritas en el capitulo
segundo del presente informe, se emiten las siguientes recomendaciones.
1. Para el CONACyT: diseñar la política pública de acceso abierto y el mandato de depósito
bajo las siguientes consideraciones:
• Tipo de política pública de acceso abierto: Mandato de depósito obligatoria, que
aplicará a todas las instituciones y empresas científicas registradas en el Registro
Nacional de Instituciones y Empresas Científicas y Tecnológicas (RENIECyT) que
reciban financiamiento público para realizar proyectos de investigación.
• Vía del acceso abierto: Exigir la ruta verde, pero sólo estimular la ruta dorada.
• Lugar del depósito: En tres tipos de Repositorios: 1) En un Repositorio centralizado
implementado por CONACyT, en el cual los autores o investigadores afiliados a los
Centros de Investigación CONACyT deberán depositar sus productos de
investigación. 2) En repositorios institucionales a cargo de las instituciones de
educación superior e investigación públicas y privadas. 3) En un repositorio
huérfano a cargo del CONACyT para aquellos investigadores o autores que no
tienen afiliación o que no cuentan con un repositorio en su institución. La
recomendación es no obligar a los autores o investigadores a realizar un doble
depósito, primero en el RI de su institución de afiliación y luego en el repositorio
centralizado.
• Tipo de licencia de uso: Abierta de Creative Commons tipo CC BY-NC
(Atribución-NoComercial) o tipo CC BY-NC-SA (Atribución–NoComercial-
Compartirigual). Tipo de contenidos a depositar: Todos los productos de
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investigación, tales como artículos arbitrados (versión final del autor o pos-tprint),
tesis de maestría, tesis doctorales, reportes de investigación, patentes y literatura
monográfica. Los datos de investigación pueden ser objeto de una política
obligatoria pero deben ser resueltos por separado.
• Alcance de la Política: Aplicar la política AA a la investigación financiada en su
totalidad cuando CONACyT sea el único financiador de la investigación o en parte,
cuando existan entidades financiadoras adicionales.
• Embargos: Sin exepción, el embargo máximo permitido deberá ser de 6 meses a
partir de la fecha de publicación.
• Tiempo de depósito: La política debe exigir que el depósito de un artículo se realice
de manera inmediata o automática después que esté listo para su publicación.
• Derechos de autor: Se deben considerar dos aspectos fundamentales: la retención de
algunos derechos patrimoniales o de explotación por parte del autor y las
condiciones de los contratos con los editores o agregadores comerciales por parte de
CONACyT. Sobre la retención de derechos, cuando el autor disponga de un RI en
su institución, lo recomendable es asegurar que el mandato institucional contemple
la exigencia al autor de retener suficientes derechos para poner su trabajo en AA. Si
el autor no está afiliado a ninguna institución o no dispone de un repositorio,
entonces CONACyT deberá asegurar que el autor le asigne los suficientes derechos
para depositar su trabajo en el repositorio huérfano. Sobre los contratos con los
editores comerciales, CONACyT deberá negociar con cada uno los acuerdos de
transferencias de derechos en los términos que permitan a los autores retener los
derechos que necesitan para hacer que sus trabajos sean abiertamente accesibles.
Esto se hace a través de los apéndices del autor, que pueden ser establecidos en
forma individual o por paquetes, es decir un apéndice por editor o varios apéndices
por grupos de editores, aplicables a todos los editores y proveedores de recursos
electrónicos de información del Consorcio Nacional de Recursos de Información
Científica y Tecnológica (CONRICyT), que permitan publicar en AA a través de
modelos de negocio híbridos o bajo el régimen de embargo.
• Plan de implementación: la propuesta de Rodrigues (2011), descrita en la pag. 79 y
80 de este Informe contempla las accciones principales por etapas, que deben
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llevarse a cabo para implementar con éxito la política pública asociada al
Repositorio Nacional de Producción Científica y Tecnológica.
2. Para las Instituciones Mexicanas de Educación Superior e Investigación: Diseñar el
mandato institucional bajo las siguientes consideraciones:
• Tipo de Mandato Institucional: Depósito inmediato con acceso opcional, AA
después de un embargo. Las instituciones deberán establecer una política obligatoria
de mandato de depósito, que obligue a los autores e investigadores de su comunidad
académica a depositar sus productos de investigación de manera inmediata en el
repositorio institucional. En el caso de los artículos arbritados, si la revista impone
un periodo de embargo, la política permitirá el AA tan pronto éste concluya, pero
los metadatos del artículo deberán ser totalmente abiertos.
• Lugar de Deposito: En el repositorio institucional o en el repositorio huérfano, en
caso de que la institución no cuente con un RI.
• Tipo de contenidos a depositar: En general es una decisión política de cada
institución, si desea tener un repositorio de propósito específico o de multipropósito.
Los contenidos que pueden considerarse son de tres tipos: productos científicos,
productos institucionales o administrativos y recursos educativos u objetos de
aprendizaje. Adicionalmente, es factible incorporar patrimonio documental si así lo
decidiera la institución.
• Tiempo del depósito: Inmediato. La política debe exigir el depósito inmediato de las
diferentes producciones univesitarias. En el caso de los artículos arbitrados, se debe
solicitar al autor el depósito inmediato después que esté listo para su publicación. Si
se ha acordado un período de embargo, se requiere que el autor asegure que el
artículo se vuelva abiertamente accesible al concluir ese período.
• Uso interno: Es recomendable que el RI se promueva como una fuente de
información primaria para la institución. Además, siempre que una institución
revise las publicaciones de sus investigadores para promoción, evaluación,
financiamiento o algún otro propósito interno, la recomendación es que limite la
revisión únicamente a las publicaciones que se encuentren depositadas en el RI.
• Derechos de autor: Es necesario que la institución exija que algunos derechos sean
retenidos para ella o para el autor, de modo que el AA pueda ser efectuado
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inmediatamente después de la publicación. Cuando existan contratos con editores
comerciales de recursos electrónicos de información (que de manera particular
suscribe la institución, no incluidos en CONRICyT), la institución deberá negociar
con cada uno los acuerdos de transferencias de derechos, para que los autores
puedan retener los derechos que necesitan para hacer que sus trabajos sean
abiertamente accesibles.
• Diseño y plan de implementación: En el diseño de la política institucional de AA, lo
más recomendable es que participen los actores vinculados a los procesos de
publicación: autores, investigadores, comités editoriales, consejos técnicos, por
mencionar algunos. Dependiendo de la naturaleza y de las necesidades de la
institución, se puede optar por un mandato institucional implementado de arriaba
hacia abajo, o de tipo departamental o mosaico, implementado de abajo hacia
arriba. En general, la propuesta de Rodrigues (2011) descrita en la pag. 74 y 75 de
este informe, contempla las accciones principales por etapas, que deben llevarse a
cabo para implementar con éxito la política institucional de AA.
Recursos humanos
Tomando como referente los hallazgos en el capítulo de Recursos Humanos, se recomienda
consolidar el Repositorio Nacional Ciencia y Tecnología de Acceso Abierto, ya sea bajo los
Esquemas 3 ó 4. De tomarse el primer camino, es decir la consolidación de un Repositorio
como un Área Independiente con recursos propios será necesario la conformación de una
oficina que se encargue de asumir el liderazgo del proyecto. Desde esa oficina deberán
emanar lineamientos nacionales para lograr una construcción colectiva. Por su parte, si se
sigue el Esquema 4: Repositorio como un Área Independiente con recursos compartidos, se
ha de generar un consorcio en donde los diferentes entes que se vinculen asuman el
compromiso de llevar a cabo las estrategias y acciones delineadas para alcanzar la meta
propuesta.
De igual forma, las instituciones de educación superior, deberán incluir en su oferta
educativa los espacios propicios para la consolidación de los perfiles requeridos para
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asumir el liderazgo y participación en proyectos vinculados a iniciativas de Acceso Abierto
en general.
Capacitación
Retomando los hallazgos del capítulo de capacitación, es fundamental iniciar un inventario
en el cual se identifiquen los cursos y los espacios de formación que se han propiciado en el
país con relación al tema de acceso abierto y repositorios institucionales, lo cual es
necesario poder para cuantificar y cualificar los esfuerzos realizados; y de esa manera
estructurar una oferta nacional a la medida de las necesidades del país, de las regiones y de
las instituciones.
Financiamiento y modelos de negocio
En este aspecto, una recomendación en general para las instituciones educativas o de
investigación es promover la publicación en Revistas de AA y diseñar modelos de servicio
para sus repositorios institucionales, que sean viables, sostenibles y adaptables a sus
necesidades y recursos, y que contemplen una amplia gama de servicios a sus comunidades,
tales como: la digitalización de documentos; la asesoría sobre licencias o copyright; los
servicios de hosting; la capacitación y el soporte técnico; los avisos y noticias a través de
las redes sociales; las estadísticas; la preservación digital; el análisis de datos y metadatos;
las revistas institucionales y los servicios de publicación.
Tecnologías para repositorios
Se propone que el Repositorio Nacional de Producción Científica y Tecnológica de Acceso
Abierto se construya como un ecosistema de información y que se complemente a través de
un portal web, el cual puede contener los siguientes componentes:
• Repositorio centralizado: para almacenar los documentos de los Centros CONACyT
y de otras instancias que el propio organismo determine.
• Repositorio huérfano: para almacenar los documentos de autores o investigadores
que no tengan afiliación, que o no cuenten con un RI en su institución.
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• Repositorios temáticos, ya sea por área de investigación o tipo de documento. Por
ejemplo repositorio de tesis digitales o repositorio de imágenes científicas.
• Repositorios regionales, con el objetivo de descentralizar la operación, ya sea por
regiones o por estados.
• Repositorios de datos (a largo plazo).
• Los Repositorios institucionales de las instituciones de educación superior y de
investigación deberán estar configurados como proveedores de datos con un
servidor de metadatos OAI-PMH. Además, deberán proveer, por lo menos,
metadatos en Dublin Core para que puedan ser recolectados por un integrador o por
un agregador nacional, el cual a su vez deposite los resultados en una base de datos
central administrada por CONACyT e integrada con el repositorio centralizado.
• Servicio de integrador o agregador nacional: Necesario para recopilar los metadatos
de los diferentes repositorios junto con las revistas de acceso abierto y de pago.
Los procesos y las tareas de recolección de metadatos, validación, normalización e
integración se deben definir de acuerdo a los repositorios existentes y los metadatos
que proporcionan. El portal debe ofrecer servicios de búsqueda, de consulta,
estadísticas y reportes de acuerdo a los tipos de documentos, autores, proyectos y
temáticas.
Dinámica social
Con respecto la dinámica social, lo más recomendable es motivar a los investigadores a
participar en la difusión de su material a través de una infraestructura de repositorios
institucionales, temáticos, regionales y de datos. Es necesario tener localizados y
normalizados los nombres de los investigadores y autores (lo mismo para los nombres de
las instituciones, los repositorios y los distintos proyectos de investigación) para vincular la
información depositada. La creación de directorios y asignación de claves facilita la
integración de la información sobre todo si ésta se encuentra distribuida. El uso de
identificadores persistentes para los recursos (usando handle o doi) es indispensable para
recuperar y localizar recursos en dominios y equipos en constante cambio. El uso de una
clasificación o temas en común facilita la integración y la consulta de los materiales, de
proyectos y grupos de investigación. Todos estos servicios pueden localizarse en una
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misma infraestructura o realizarse por separado, de esta manera se logra un repositorio
nacional muestra e integra todo en un mismo servicio.
Colecciones
Es importante promover la creación de repositorios en las instituciones para preservar y
difundir los resultados de proyectos de investigación. También, se considera necesaria la
incorporación de sistemas de gestión en las revistas de acceso abierto para facilitar su
integración. Considerar incluir en las colecciones de los RI, los materiales que se generan
en congresos, eventos, presentaciones y semanas de investigación; Asimismo incorporar los
datos, las fotografías, las señales de sensores, las estadísticas y los análisis que se generan
en los proyectos de investigación. Actualmente no se tiene una relación de estos materiales
ni una forma única de consultarlos.
Los ejemplos de repositorios nacionales nos muestran que no puede haber un
modelo completamente centralizado o uno descentralizado, sino preferentemente un
modelo híbrido, en el que se obtenga, por ejemplo, un repositorio centralizado de los
Centros de Investigación CONACyT como sistema, un repositorio huérfano para
investigadores que no tienen afiliación o acceso a un RI, y claro, además de un repositorio
integrador o recolector para cosechar los documentos de las instituciones que ya tienen
repositorios institucionales. También es recomendable considerar la conformación de un
repositorio temático para tesis digitales, el cual podría promover y facilitar la participación
de los egresados. Se deben considerar servicios agregadores y temáticos para aprovechar
las iniciativas y los proyectos actuales en revistas de acceso abierto, en los que México es
un referente, con los portales de Revistas de AA como Redalyc o Latindex.
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