Zaffaroni - Derecho Penal

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General Eugeni o Ra l Zaffaron i Alejandro Alagia Alejandro Slokar Derecho Penal Part e General Derecho Penal Parte General Segunda edicin Por Eugenio Ral Zaffaroni Profesor Titular y Director del Departamento de Derecho Penal y Criminologa de la Universidad de Buenos Aires Dr. en Ciencias Jurdicas y Sociales Dr. h. c. por la Universidade do Estado do Rio de Janeiro Vicepresidente de la Asociacin Internacional de Derecho Penal Alejandro Alagia Alejandro Slokar Profesores Adjuntos de la Universidad de Buenos Aires SOCIEDAD ANNIMA EDITORA, COMERCIAL, INDUSTRIAL Y FINANCIERA La edicin de la presente obra cuenta con el auspicio del Instituto Latinoamericano de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, la Universit degli Studi di Bologna (sede de Buenos Aires) y la ["'acuitad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires. M"> /.nlaioni. Eugenio Ral /Al ' Derecho IVnnl: pnrte general / Eugenio Ral Zaffaroni, Alejandro Slokur y Alejandro Alagiu - 2", ed. - 1116 p.: 25xl7cm. Page 1

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General \S\\N:W)-H4-\55-3 l. Slokar, Alejandro U. Alagia, Alejandro III. Ttulo -1 Derecho Penal Copyright hy Ediar Sociedad Annima Editora, Comercial, Industrial y Financiera, Tiiciiiiuiu 927, 6o piso, (C1049AAS) [email protected], Buenos Aires, Argentina. I lecho el depsito de ley 11.723. Derechos reservados. I'mhibkla su reproduccin total o parcial. Impreso en Argentina l'iintetl in Argentina A la memoria de los seores profesores Giusepp'e Bettiol y Roberto Pettinato.

Prefacio a la segunda edicin Fin menos tiempo del estimado se agot la primera edicin de esta obra. En esta segunda edicin se corrigen erratas (algunas haban sido advertidas en la edicin mexicana de noviembre de 2001), se actualiza la bibliografa, se incorporan las reformas legislativas posteriores a noviembre de 2000, se agrega un ndice iillabttico de materias, y se clarifica la redaccin de algunos prrafos, aunque en lneas generales se conserva inalterada la estructura del texto. Es menester consignar el ms clido agradecimiento a todos los que nos hicieron llegar sus opiniones y crticas. E. R. Z. Itiunos Aires, juniode 2002. Prefacio Esta obra reemplaza al Tratado de Derecho Penal del despuntar de los aos ochenta, precedido por la Teora del delito (1973) y el Manual de Derecho Penal (1977), que acogan la discusin dogmtica de hace tres dcadas o ms. En el ensayo En busca de las penas perdidas (1989) se prometa la revisin de la construccin terica del derecho penal, relegitimndolo como saber acotante del ejercicio del poder punitivo, funcin esencial al estado constitucional de derecho en relacin dialctica con el estado de polica. El desarrollo de esta idea y su confrontacin con nuevos interlocutores, oblig a modificar numerosas soluciones, lo que se hizo sin prejuicio alguno en cuanto a la profundidad revisora de las Page 2

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General interiores. Es innecesario demostrar hoy la inviabilidad de toda obra general con pretensiones enciclopedistas. La comunicacin informativa se intensificar en los aos venideros, abrumando por exceso al estudioso. Cada vez ser mayor la demanda de obras de estructura terica, que orienten en la desconcertante abundancia bibliogrfica. A eso obedece la adopcin del formato de un tratado a la usanza alemana, abandonando la tradicin de numerosos tomos, que siempre corri el riesgo de opacar las lneas constructivas. El viejo Tratado se deja tal cual vio la luz, en testimonio de un momento del saber, y este Derecho Penal es una obra nueva, que sobre diferente idea rectora actualiza el eje de discusin con los interlocutores contemporneos, en dimensin adecuada a la funcin de los trabajos de su gnero en el marco de los efectos de la revolucin comunicativa en el rea de! saberjurdico-penal. Se observar que se acenta la teleologa constructiva en el reforzamiento del estado constitucional de derecho. Sus destinatarios son las personas de derecho y, en especial, las de la magistratura argentina y latinoamericana, a cuyo cargo queda la pesada tarca de contener las pulsiones de los estados de polica en la regin. ('orno la obra se dirige a quienes tienen conocimientos previos, se han reducido al mnimo los ejemplos y la casustica. ln los diez aos que transcurrieron desde el proyecto prometido en 1989, hubimos de asumir otras tareas que, si en cierta medida demoraron la elaboracin, no la interrumpieron y, adems, la enriquecieron con nuevas vivencias y conocimientos. En particular, reafirmaron la necesidad de contextualizar cada pensaini'iilo en la historia, lo que se intent sin sacrificar fineza terica. I n el invierno europeo de 1999/2000 se recogi parte de la bibliografa citada, merced a las facilidades que nos brindaron varios colegas. En especial, es ineludible XI I DERECHO PENAL expresar el agradecimiento al Prof. Diego-Manuel Luzn Pea y a sus colaboradoras del Departamento de Derecho Penal de la Universidad de Alcal de Henares; al Prof. Alessandro Barata, del InstutfrRechts-undSozialphilosophie, Universitat des Saarlandes; y al Prof. Francesco Palazzo y a los otros miembros del Dipartimento di Diritto Compralo e Pnale de la Universit degli Studi di Page 3

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General Firenze. Sin su atentsima disposicin, la obra sera mucho ms pobre. Toda obra representa un esfuerzo editorial, que en este caso debe reconocerse al empeo de Ediar S.A. y su personal, que contina la tradicin que durante largos aos le imprimi el inolvidable Don Adolfo Alvarez. La presente recibe el auspicio institucional del Instituto Latinoamericano de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, de la Universit degli Studi di Bologna (sede de Buenos Aires) y de la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires, respecto de quienes cabe destacar la gratitud. Por ltimo, la dedicatoria rene en la memoria a dos personas con trayectorias muy diferentes. El Prof. Giuseppe Bettiol fue un terico que marc toda una poca del derecho penal, y tambin el penalista europeo de su generacin ms cercano a nuestra regin, como lo prueba la bibliografa de su obra. El Prof. Roberto Pettinato fue un prctico del penitenciarismo argentino, que hace medio siglo cerr el tenebroso penal de Ushuaia y suprimi los grilletes y los uniformes cebrados. Sus vidas fueron distintas, pero el humanismo y el respeto por la persona fue comn a ambos. Es ms que merecido su recuerdo en un libro cuya ltima lnea se escribe sobre el filo del siglo en que vivieron. E. R. Z. Buenos Aires, diciembre de 2000.

PrefacioPrefacio a la segunda edicinObras generalesndice de abreviaturas ndic eIX XI XXVII K L PRIMERA PARTE TEORIADELDERECHOPENAL Seccin primera: Horizonte y sistema del derecho penal Captulo I: Derecho penal y poder punitivo 1. Teora del derecho penal I. Definicin: derecho penal y poder punitivo 3 II. Elementos de la definicin 5 2. El poder punitivo I. Criminalizacin primaria y secundaria 7 II. La orientacin selectiva de la criminalizacin secundaria 8 III. Selectividad y vulnerabilidad 9 IV El poder de las agencias de criminalizacin secundaria 13 V Seleccin victimizante 14 VI. Seleccin policizante 16 VII. La imagen blica y su funcin poltica 17 3. Los sistemas penales y el poder de los juristas I. Sistema penal 18 II. El poder de los juristas y el derecho penal 21 III. El derecho penal y los datos sociales 22 IV. Sistemas penales paralelos y subterrneos 25 V La construccin del discurso jurdico penal y su poder 26 VL Opciones constructivas bsicas 28 Captulo II: Pena y horizonte de proyeccin del derecho penal 4. El horizonte como condicionante de la comprensin I. Funciones punitivas manifiestas y latentes 37 II. Leyes penales manifiestas, latentes y eventuales 38 III. El problemtico horizonte de proyeccin del derecho penal 40 IV Derecho penal y modelo de estado de polica 41 5. Derecho penal y modelo de estado de derecho I. Delimitacin del horizonte por una teora negativa de la pena 44 DERECHO PENAL II. Pena, coaccin reparadora o restitutiva y coaccin directa 47 DI. Elementos pautadores y teora negativa de la pena: el derecho penal como proveedor de seguridad jurdica 51 IV. Posibles argumentos exegticos contra la teora negativa 54 Excursus: Modelos de discursos legitimantes del poder punitivo Page 5

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General 6. Referencia a las principales teoras

I. Necesidad de su mencin 56 II. La funcin de prevencin general negativa 57 III. La funcin de prevencin general positiva 60 IV. La funcin de prevencin especial positiva 62 V La funcin de prevencin especial negativa 64 VI. La pena como prevencin de la violencia 64 7. Derecho penal de autor y de acto

I. Derecho penal de autor 65 n. Derecho penal de acto 67 III. Yuxtaposiciones de elementos antiliberales 68 IV Penas sin delito, penas neutralizantes irracionales e institucionalizacin de incapaces '. 69 V Las pretendidas teoras "combinantes" 71 VI. La pena como "retribucin" 71 Captulo III: Mtodo, caracteres y fuentes

8. Metodologa jurdico-penal

I. Mtodo y dogmtica jurdica 79 II. Necesidad de construir un sistema 83 III. Sistemas clasifcatenos y teleolgicos, dogmticas legitimantes, poder poltico y jurdico 87 IV. La sistemtica teleolgica del derecho penal acotante 92 V El sistema y el respeto al mundo (die Welt) 94 Page 6

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General 9. Caracteres y fuentes del derecho penal. I. El carcter pblico y su pretendida fragmentacin sancionadora 96 II. Las fuentes de la legislacin y del derecho penal 101 III. Las fuentes de conocimiento del derecho penal 102 IV La filosofa como fuente de conocimiento del derecho penal 103 V El derecho penal comparado como fuente de conocimiento 104 VL Las fuentes de informacin del derecho penal 105 Captulo IV: Lmites derivados de la funcin poltica 10. Principio de legalidad I. Principios limitativos: naturaleza y clasificacin 110 D. Principio de legalidad formal 111 DI. Principio de mxima taxatividad legal e interpretativa 116 NDICE X V IV. Principio de respeto histrico al mbito legal de lo prohibido 119 V La irretroactividad de la ley penal como principio derivado de la legalidad y del estado de derecho 120 VL Leyes anmalas desincriminatorias y ms benignas 124 \ H La retroactividad de la jurisprudencia 125 11. Principios limitativos que excluyen violaciones o disfuncionalidades groseras con los derechos humanos I. Principio de lesividad 126 Q. Principio de proporcionalidad mnima 130 DI. Principio de intrascendencia (trascendencia mnima) 131 IV. Principio de humanidad 132 V Principio de prohibicin de la doble punicin 133 VI. Principio de buena fe y pro homine 134 12. Principios limitadores de la criminalizacin que emergen directamente del estado de derecho Page 7

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I. La necesidad de principios de limitacin material 135 II. Principio de superioridad tica del estado 138 III. Principio de saneamiento genealgico 138 IV. Principio de culpabilidad (de exclusin de la imputacin por la mera causacin del resultado y de exigibilidad) 139 Captulo V: Interdisciplinariedad constructiva del derecho penal

13. Interdisciplinariedad constructiva con saberes secantes no jurdicos

I. Necesariedad de la interdisciplinariedad 153 II. Interdisciplinariedad y relaciones 154 III. Interdisciplinariedad con la poltica criminal 155 IV. Interdisciplinariedad con la criminologa 157 14. Interdisciplinariedad con saberes jurdicos secantes

I. Interdisciplinariedad con el derecho procesal 165 II. Interdisciplinariedad con el derecho de ejecucin penal 171 III. Interdisciplinariedad con el derecho contravencional 176 IV. Interdisciplinariedad con el derecho penal militar 181 V Interdisciplinariedad con el derecho penal de nios y adolescentes 186 15. Interdisciplinariedad constructiva con saberes jurdicos tangentes

I. Interdisciplinariedad con el derecho constitucional 191 II. Interdisciplinariedad con el derecho internacional pblico Page 8

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General (derecho internacional penal) 195 III. Interdisciplinariedad con el derecho internacional de los derechos humanos 203 IV. Interdisciplinariedad con el derecho internacional humanitario 207 V Interdisciplinariedad con el derecho internacional privado (derecho penal internacional) 209 VI. Interdisciplinariedad con el derecho administrativo 214 VII. Interdisciplinariedad con el derecho privado 218 DERECHO PENAL Captulo VI: Dinmica histrica de la legislacin penal (criminalizacin primaria ) 16. La confiscacin del conflicto y el mercantilismo L De la persona como parte a la persona como objeto de poder 229 II. El nacimiento del sistema penal actual: el siglo XIII 230 III. Inquisicin y poder punitivo mercantilista 235 17. De la revolucin industrial a la revolucin tecnolgica I. El industrialismo y la contencin del poder punitivo 237 II. La extensin limitadora en la codificacin del siglo XIX 238 III. Hacia el disciplinamiento sin lmites 242 IV La contradiccin irracional de la legislacin penal de la globalzacin: la descodificacin penal 244 V Las dudosas tendencias de la codificacin penal latinoamericana . 245 18. Historia de la programacin criminalizante en la Argentina I. La criminalizacin primaria hasta el primer cdigo nacional (1886) . 248 II. La criminalizacin primaria desde" 1886 hasta el cdigo de 1922 250 IH. Proyectos y reformas posteriores 253 Page 9

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General Seccin segunda: El pensar y el no pensar en el derecho penal Captulo VII: Genealoga del pensamiento penal 19. Derecho penal y filosofa I. De la disputatio a la inquisitio 262 II. La inevitable filosofa: la resistencia de la disputatio 264 III. La ontologa y el poder punitivo 264 IV. El saber tecnocientfico y la perspectiva superadora 266 20. Las alternativas de la inquisitio I. El derecho penal pensante y el que no piensa 269 II. La fundacin inquisitoria del discurso: el Malleus 271 III. La "defensa social" limitada o versin fundacional del derecho penal liberal 274 IV. Las posiciones en el pensamiento ingls: Hobbes y Locke 277 V El debate en Alemania: Kant y Feuerbach 278 VL La defensa social expresa: Romagnosi 281 VII. Un nuevo contrato (socialismo) o ningn contrato (anarquismo).. 283 VHL El liberalismo sin metfora: el pensamiento norteamericano 285 Di. Los penalistas del contractualismo 286 Captulo VIII: La decadencia del pensamiento 21. Se anuncia la cada I. Las circunstancias que estrecharon el impulso pensante 298 NDICE XVII II. El etnocentrsmo del idealismo romntico europeo 300 III. Las respuestas al hegelianismo 304 22. El peligrosismo y la cosifcacin I. El pensamiento penal en su lmite ms bajo: la racionalizacin del Page 10

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General control policial racista 310 II. Versiones positivistas con tendencia al pensamiento 320 III. La crisis del positivismo 323 Captulo IX: El impulso pensante y sus obstculos 23. Modernidad y antimodernidad I. Modernidad y estado de derecho 332 II. Estados de polica antimodernos 333 III. Estados de polica revolucionarios 338 IV. Estados de derecho amenazados: a) Ficciones de modernidad consumada en el neokantismo y en el ontologismo 341 V Estados de derecho amenazados: b) Ficcin de modernidad consumada en el funcionalismo sistmico 346 VI. Estados de derecho amenazados: c) Ficciones de modernidad acabada en la poltica criminal y en la teora poltica 352 24. Crtica a la modernidad y la posmodernidad I. El olvido del ser 356 II. Las crticas optimistas y prudentes 359 III. El pensamiento posmoderno: ni ser ni deber ser 361 IV. Sntesis: el ser que no debe ser 366 SEGUNDA PARTE TEORIADELDELITO Captulo X: Estructura de la teora del delito 25. Funcin y estructura de la teora del delito I. Las funciones de los sistemas tericos del delito 372 II. Necesidad de un sistema 374 III. Estructuracin bsica del concepto: lineamientos 377 IV La elaboracin sistemtica segn otros criterios 379 V Evolucin histrica de la sistemtica del delito 380 26. Esquema de sistemtica funcional reductora (o funcional conflictiva) I. Los datos nticos 386 II. Teleologa reductora 388 III. Particularidades constructivas 389 IV Los lmites de la teora del delito: su diferencia con la teora de la responsabilidad 390 V Penas sin delito? 392 XVIU DERECHO PENAL Captulo XI: La accin como carcter genrico del delito 27. El concepto jurdico-penal de accin I. Funcin poltica del concepto jurdico-penal de accin 399 II. El concepto de accin en sus orgenes 401 III. El esplendor del concepto causal de accin y el debate con el finalismo 403 Page 11


IV. Los conceptos sociales de accin 408 V La identificacin con la accin tpica 409

VI. El concepto negativo de accin y su variable funcionalista 410 VIL El concepto personal de accin 412

28. La accin y su ausencia en funcin reductora

I. La accin es un concepto jurdico 413

II. La finalidad como elemento reductor 415

III. La accin y el mundo 416 IV La idoneidad de la accin reductora 419 V La funcin poltica de reduccin selectiva 421

VI. La capacidad psquica de accin o voluntabilidad 422

VII. La fuerza fsica irresistible 426 VHI. La incapacidad de accin de las personas jurdicas 426

IX. Importancia y consecuencias sistemticas de la ausencia de acto . 428

Captulo XII: El tipo y la tipicidad en general

29. Concepto de tipo y de tipicidad

I. El concepto y sus precisiones 432

II. Tipo, tipicidad y juicio de tipicidad 434

III. Otros usos de la voz tipo 439 IV Modalidades legislativas de los tipos penales 440 V Tipo de acto y tipo de autor 443

VI. Tipos dolosos y culposos, activos y omisivos 444

VII. Momentos constructivos de la teora del tipo 445

Captulo XIII: Tipo doloso activo: funcin sistemtica de su aspecto objetivo

30. Tipo doloso: estructura de su aspecto objetivo

I. Funciones sistemtica y conglobante del tipo objetivo doloso 455

II. Exteriorizacin de la voluntad: mutacin fsica 457

III. Page 12

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General Nexo de causacin 458 IV. Elementos particulares de algunos tipos objetivos 461 Excursus: De la causalidad a las teoras de la imputacin objetiva 31. Desarrollo de los planteamientos tericos I. El problema en tiempos del causalismo 463 II. La cuestin en el finalismo 465 III. El postfinalismo 466 NDICE X K IV Las teoras de la imputacin objetiva 467 V La teora del riesgo de Roxin 470 VI. La teora de los roles de Jakobs 473 Captulo XIV: Tipo doloso activo: funcin conglobante de su aspecto objetivo 32.Tipicidad conglobante como lesividad o afectacin del bien jurdico I. Lesividad o afectacin al bien jurdico 483 II. El concepto de bien jurdico 486 ni. La afectacin insignificante del bien jurdico 494 IV. Cumplimiento de un deber jurdico 496 V Aquiescencia: acuerdo y consentimiento del titular del bien jurdico 498 VL Realizacin de acciones fomentadas por el derecho 504 33. Imputacin como pertenencia al agente I. DominabUidad del hecho por el autor 507 II. Exigencia de aporte no banal del partcipe 511 Page 13

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General Captulo XV: Tipo doloso activo: aspecto subjetivo 34. Dolo: el ncleo reductor subjetivo de la tipicidad I. Concepto y fundamentos 519 II. Aspectos cognoscitivo y volitivo del dolo 521 m . El conocimiento en el dolo y su diferencia con la comprensin de la antijuridicidad 527 IV Otras clases y momentos del dolo 529 35. Ausencia de dolo: error de tipo I. La clasificacin del error y el error juris nocet 531 II. El error de tipo como cara negativa del dolo 532 III. El error de tipo por incapacidad psquica 535 IV Error sobre elementos normativos 536 V Problemas de disparidad entre el plan y el resultado 537 VI. Errores sobre agravantes y atenuantes 541 VII. Elementos subjetivos del tipo distintos del dolo 542 Captulo XVI: Tipo activo culposo 36. Tipicidad por imprudencia I. La estructura del tipo culposo 549 II. Tipo objetivo sistemtico 554 III. Tipicidad conglobante: culpa no temeraria y previsibilidad 556 IV Tipicidad conglobante: principio de confianza y nexo de determinacin 559 X X DERECHO PENAL V Tipicidad conglobante: insignificancia, fomento, cumplimiento de un deber jurdico, consentimiento 562 VL Tipo subjetivo en la culpa consciente y temeraria 564 Page 14

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General 37. Figuras complejas y exclusin del versari in re Micha 565

Captulo XVII: Tipos omisivos

38. Fundamentos de la omisin penal

I. La omisin tpica 570 II. Inexistencia de la omisin pretpica 572 39. Estructura del tipo omisivo

I. El tipo objetivo sistemtico 573 II. Clasificacin de los tipos omisivos 575 III. La inconstitucionalidad de los tipos omisivos impropios no escritos 577 TV. El tipo objetivo conglobante 582 V El tipo subjetivo 583 VI. Las omisiones culposas 585 Captulo XVIII: Antijuridicidad 40. Fundamentos y relacin con la antinormatividad

I. La dialctica entre antinormatividad y ejercicio de derechos 589 II. Antijuridicidad y unidad del orden jurdico 595 III. Antijuridicidad material y formal 597 IV. Antijuridicidad objetiva e injusto personal 600 V El criterio objetivo como limitacin de la justificacin 605 Captulo XIX: Causas de justificacin

41. Legtima defensa

I. Debate ideolgico fundante 609 Page 15

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General II. La racionalidad de la defensa legtima 612 III. Casos dudosos de necesidad racional 615 IV. Objetos legtimamente defendibles 617 V La agresin ilegtima 618 VI. Lmites de la accin defensiva 622 VII. La provocacin suficiente 624 VIII. Defensa de terceros 628 IX. La defensa del estado , 628 X. Presunciones juris tantum de legtima defensa 630 42. Estado de necesidad y otras justificaciones I. Necesidad justificante y exculpante 631 II. Condiciones y lmites de la necesidad justificante 633 III. La actuacin oficial como pretendido ejercicio de un derecho 636 NDICE XX I IV Legtima defensa y estado de necesidad contra la actuacin oficia] ilcita y otros ejercicios de derechos 638 V Concurrencia de causas de justificacin 643 VI. Disminucin de la antijuridicidad 644 Captulo XX: Concepto, ubicacin y funciones de la culpabilidad 43. Culpabilidad por la vulnerabilidad Page 16


I. Concepto de culpabilidad 650

II. Culpabilidad o equivalente funcional de la peligrosidad? 657

44. El debate conceptual de la culpabilidad como disolucin discursiva

I. La renormativizacin de la culpabilidad 660

II. El normativismo en sus versiones de autor 661

III. Los desplazamientos hacia la "razn de estado" 665 IV La culpabilidad en el preventivismo funcionalista 666 V Estructuras complejas 671

45. Componentes positivos de la culpabilidad

I. Espacio de autodeterminacin y culpabilidad de acto 672

II. Posibilidad exigible de comprensin de la criminalidad: presupuestos 676

III. Posibilidad exigible de comprensin de la antijuridicdad 677

IV. Esfuerzo por la vulnerabilidad 682

Captulo XXI: La inexigibilidad de comprensin de la antijuridicidad por incapacidad psquica

46. Imputabilidad (capacidad psquica de culpabilidad y comprensin de la antijuridicidad)

I. Concepto de imputabilidad 689

II. Ubicacin sistemtica de la imputabilidad en la teora del delito 691

III. La estructura de la frmula legal 697 IV Insuficiencia y alteracin morbosa de las facultades 698 V La perturbacin de la consciencia 702

VI. El momento de la inimputabilidad 703

VII. Imputabilidad disminuida 707

47. Problemas particulares de inimputabilidad por incapacidad de comprensin del injusto

I. La incapacidad de comprensin del psicpata 709

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Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General II. Las perturbaciones transitorias de la consciencia 712 III. Las perturbaciones transitorias y la emocin violenta 713 IV. Las deficiencias mentales 715 V Epilepsias, demencias y patologas orgnicas 717 VI. Los cuadros psicticos 718 VIL Los cuadros neurticos 720 VIH. La influencia del grupo sobre el individuo 721 XXII DERECHO PENAL Captulo XXII: La inexigibilidad de comprensin de la criminalidad proveniente de error (errores exculpantes) 48. Los errores exculpantes en general I. Fundamento y enunciado de los errores exculpantes 725' II. Vencibilidad e invencibilidad de errores exculpantes 726 III. El error vencible para la teora del dolo y para la teora de la culpabilidad 731 49. Los errores exculpantes en particular I. Errores directos e indirectos de prohibicin 733 II. Error directo de prohibicin por el desconocimiento mismo de la prohibicin 734 III. Errores directos de prohibicin sobre el alcance de la norma 735 IV Errores directos de comprensin y conciencia disidente 736 Y Error indirecto de prohibicin por falsa suposicin de existencia legal de una causa de justificacin 739 VI. El error indirecto de prohibicin sobre la situacin de justificacin 740 Page 18


VII. Errores exculpantes especiales 740 Captulo XXIII: La inexigibilidad de otra conducta por la situacin reductora de la autodeterminacin

50. El estado de necesidad exculpante

I. Las exculpantes distintas del error 744 II. Necesidad exculpante y coaccin 745 III. Fundamento de la necesidad exculpante 747 IV. Requisitos del estado de necesidad exculpante 749 V La falsa suposicin de la situacin de necesidad 752 VI. Los casos del llamado error de culpabilidad 754 VTI. El error que perjudica: el desconocimiento de la necesidad exculpante 755 VIII. La necesidad exculpante en los delitos culposos 757 IX. La obediencia debida: su disolucin dogmtica 758 51. La reduccin de la autodeterminacin por incapacidad psquica

I. La segunda forma de la inimputabilidad 761 II. Las conductas impulsivas 762 III. La txico-dependencia 763 Captulo XXIV: El concurso de personas en el delito 52. Configuracin jurdica de la concurrencia de personas

I. Planteamiento de las formas de intervencin 767 II. Delimitacin conceptual entre autora y participacin 771 Page 19

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General 53. Formas de autora I. El autor en el cdigo penal 777 II. Autora por determinacin, directa y mediata 780 NDICE XXHI III. Autora mediante determinacin y error 782 IV. La coautora 784 V Tipo de autora de determinacin y cmplice primario 787 VI. El coautor y el cmplice primario 789 VIL Autora dolosa y culposa 790 54. Concepto y naturaleza de la participacin I. Fundamento de la punicin 791 II. Delimitacin del concepto 794 III. Estructura de la participacin 795 IV. Comunicabilidad de las circunstancias 800 V Instigacin 802 VI. Complicidad 804 Captulo XXV: Las etapas del delito 55. El iter cminis I. Lmites a la anticipacin de la punibilidad 809 II. Fundamento de la punicin de la tentativa 812 III. Page 20

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General La dialctica en el iter criminis: la tentativa como negacin de la consumacin 817

IV. La consumacin como lmite de la tentativa 820

56. La tipicidad de la tentativa

I. La tipicidad subjetiva de la tentativa 822

II. La tipicidad objetiva: el comienzo de ejecucin 824

III. Los lmites de la tentativa en delitos calificados, en los de "pura actividad", en los habituales y en la autora mediata 829

IV. Culpabilidad y tentativa 831 V Tentativas aparentes y delito imposible 832

VI. La naturaleza del desistimiento voluntario 838 VH. Condiciones del desistimiento voluntario 840

VIII. El desistimiento y la concurrencia de personas 845

IX. El desistimiento de la tentativa calificada 847

X. Tentativa en la estructura tpica omisiva 848 Captulo XXVI: Unidad y pluralidad de delitos 57. Consideracin legal y unidad de accin

I. La diversa consideracin legal 851

II. La pluralidad de resultados multiplica los delitos? 855

III. Determinacin de la unidad de conducta 856

58. Concurso real e ideal

I. El concurso real y el delito continuado 860

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Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General II. El concurso ideal 865 III. La unidad de ley (el llamado "concurso aparente") 867 XXIV DERECHO PENAL TERCERA PART E TEORA DLA RESPONSABILIDAD PUNITIVA Captulo XXVII: Obstculos a la respuesta punitiva 59. Obstculos penales a la respuesta punitiva I. La responsabilidad punitiva 875 II. Obstculos penales en particular 880 III. El indulto, la conmutacin y el perdn del ofendido 888 60. Obstculos procesales a la respuesta punitiva I. Obstculos a la perseguibilidad 894 II. Prescripcin de la accin penal y razonabilidad del plazo procesal 898 III. Prescripcin de la accin en el cdigo penal 901 IV. La interrupcin de la prescripcin por la sentencia 904 Captulo XXVIII: Manifestaciones formales del poder punitivo 61 . Manifestaciones punitivas lcitas e ilcitas I. Las penas lcitas en la ley argentina 917 II. Las penas prohibidas para la ley argentina: la llamada "pena de muerte" 919 Page 22


III. Tormento, azotes y prohibiciones implcitas 922 IV. Las penas para incapaces psquicos 925 62. Manifestaciones privativas de libertad ambulatoria

I. La dinmica histrica de la privacin de libertad como pena 927 II. La Constitucin y los objetivos de la pena de prisin 934 III. La reclusin como pena prohibida y derogada 937 IV. El cmputo de la pena privativa de libertad 941 V Las penas fijas y la llamada "prisin perpetua" 943 VI. La inconstitucionalidad de la pena de relegacin o reclusin accesoria por tiempo indeterminado 946 VII. La detencin domiciliaria como pena privativa de la libertad: vejez y enfermedad 949 VIII. Salidas transitorias, rgimen de semilibertad y libertad condicional 952 IX. La condenacin condicional 964 X. La suspensin del juicio a prueba (probation) 970 63. Manifestaciones privativas de otros derechos

I. La pena de multa 974 II. Las penas de inhabilitacin 978 III. Privacin de ciertos derechos y otras penas accesorias 985 IV La materia de la reparacin del dao 989 Captulo XXIX: El marco legal de la respuesta punitiva 64. La normativa vigente

I. La cuantificacin y la individualizacin de la pena Page 23

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General 992 NDICE XX V n. Lmites penales, penas naturales y penas ilcitas 995 III. Otros casos de mnimos problemticos 999 IV Lmites penales alterados por la magnitud del injusto: la tentativa. 1000 V Los lmites penales de la complicidad 1004 65. La unidad de respuesta punitiva I. El principio de unidad de la reaccin penal 1006 II. La pena total para el concurso real impuesta en nica condena 1010 III. La pena del concurso real en el art. 56 del cdigo penal 1015 IV La pena total en la unificacin de condenas 1016 V La pena total y la unificacin de penas 1020 VI. Competencia para unificar condenas y penas 1024 Captulo XXX: La construccin de la respuesta punitiva 66. Los fundamentos constructivos I. La culpabilidad como indicador del poder punitivo 1032 II. La normas del cdigo penal 1036 III. Las interpretaciones asistemticas y de la primera etapa dogmtica (criterios objetivo/subjetivo) 1042 IV La peligrosidad constitucional 1043 V El mnimo de inmediacin y la prohibicin de doble desvaloracin 1046 67. La culpabilidad indicadora I. La magnitud del injusto como objeto del reproche 1047 II. La magnitud de la culpabilidad por el acto 1050 III. La culpabilidad por la vulnerabilidad 1054 IV La cuestin de la reincidencia 1057 V Las consecuencias procesales del dinamismo de la responsabilidad 1063 ndice alfabtico 1067 Page 24

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General Obras generales Sin perjuicio de la bibliografa especial compuesta esencialmente de las obra: monogrficas, artculos de revistas y tesis doctorales que se indican en extensc cu la cubc/a de cada captulo, se citan abreviadamente (los nmeros romano: indican el tomo y los arbigos la pgina), las obras de carcter general que ; continuacin se reproducen alfabticamente por autor. Ahcgg, Julius Friedrich, Lehrbuch derStrafrechtswissenschaft, Neustadt a.d. Orla, 1836. Agudelo Betancur, Ndier, Curso de Derecho Penal (Esquemas del delito), Bogot, 1992. Alimona, Bernardino, Princip di Diritto Pnale, aples, 1910. Allavilla, Enrico, Manuale di Diritto Pnale, Parte Genrale, aples, 1934. Allleld, Philip, Lehrbuch des deutschen Strafrechts, Leipzig, 1934. Andcnaes, Johannes, The General Part ofthe criminal Law ofNorway, Londres, 1965. Anlolisei, Francesco, Manuale di Diritto Pnale, Parte Genrale (actualizada por Luigi Conli] Miln, 1969. Antn Oneca, Jos, Derecho Penal (2a ed. anotada y puesta al da por J. J. Hernndez Guijarro ; L. Beneytez Merino), Madrid, 1986. Arleaga Snchez, Alberto, Derecho Penal Venezolano, Parte General, Caracas, 1989. Bacigalupo, Enrique, Lincamientos de la teora del delito, Buenos Aires, 1974. , Manual de Derecho Penal, Parte General, Bogot, 1984. , Derecho Penal, Parte General, Buenos Aires, 1987 (2a ed., Buenos Aires, 1999). , Principios de Derecho Penal, Parte General, Madrid, 1997. Bassiouni, M. Cherif, Substantive Criminal Law, Springfield, 1978. Batista, Nilo, Introducdo critica ao direito penal brasileiro, Rio de Janeiro, 1990. Baucr, Antn, Lehrbuch des Strafrechtes, Gottingen, 1833. Baumann, Jiirgen - Weber, Ulrich - Mitsch, Wolfgang, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Bielefeld, 199 (Baumann, Jiirgen - Weber, Ulrich, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Bielefeld, 1985; Baumann Jiirgen, Strafrecht, AllgemeinerTeil, Bielefeld, 1975). Bekker, Ernst Inmanuel, Theorie des heutigen Deutschen Strafrechts, Leipzig, 1857. Beleza dos Santos, Jos, Ensio sobre a introducdo ao Direito Penal, Coimbra, 1968. Beling, Ernst von, Grundzge des Strafrechts, 1930 (Esquema de Derecho Penal, trad. de Sebastii Page 25

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alcanzar un saber jurdico debe ser jurdico. El mtodo jurdico es fundamentalmente de interpretacin de la ley y sta se expresa en palabras (lenguaje escrito). Ese camino conduce a un objetivo prctico -que es orientar las decisiones de la jurisdiccin-y, por ende, lo alcanza conforme al modo en que se conciben esas decisiones. De all que el mtodo siempre se halle condicionado por el modelo de estado al que sirve el saber jurdico, o sea, que su eleccin va precedida por una decisin poltica fundamental. Cuando el poder judicial slo ejecuta leyes, en funcin de un ordenamiento disciplinante de la sociedad y en el marco de un estado verticalizado en forma de ejrcito, basta con un saber jurdico basado en una interpretacin puramente gramatical (exgesis) (estado bonapartista), que hace de la ley de inferior jerarqua una especie de fetiche'; si el poder judicial es un instrumento en manos de una faccin que gobierna sin atender siquiera a sus propias decisiones previas, no hay mtodo sino slo racionalizaciones de la arbitraria voluntad omnmoda del que manda (estado de polica); pero si el poder judicial tiene a su cargo la toma racional de decisiones, en el marco de una Constitucin republicana, cuya supremaca debe controlar, el mtodo se orienta hacia la construccin de un sistema (estado constitucional de derecho). Pero incluso dentro del modelo

napolenico, la apelacin a la exgesis resulta insuficiente, presentndose slo como el primer paso de una interpretacin til, pero que no resuelve el problema planteado por leyes gramaticalmente equvocas y con frecuencia contradictorias, sin contar con que el lenguaje nunca es totalmente unvoco. Por ello, es claro que el derecho no es objeto de interpretacin sino fruto de ella, o sea, de una variable que no depende slo de la legislacin sino sobre todo de la actividad doctrinal y jurisprudencial2, que nunca es inocente ni asptica respecto del poder.

2. Cualquier mtodo que no se degrade a una mera metodologa de racionalizacin al servicio del que manda, es decir, cualquier mtodo propiamente jurdico, requiere un anlisis exegtico (y tambin histrico y genealgico) de la ley, tanto como una posterior construccin explicativa. En definitiva, se trata de la necesidad de construir Page 196

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General un sistema, es decir, de formar un conjunto ordenado enlazando sus elementos. Aproximadamente es lo que se hace desde que los glosadores inauguraron el saber jurdico penal -\ recordndose como primera definicin jurdica del delito la de Tiberio Deciani4 , pero que se expresa como metalenguaje manifiesto desde el siglo XIX, con la llamada dogmtica jurdica \ consistente en la descomposicin del texto en elementos simples (dogmas), con los que luego se procede a construir una teora interpretativa, que debe responder a tres reglas bsicas: (a) Completividad lgica, o sea, no ser interiormente contradictoria. No cumple esta regla, por ejemplo, una teora que considera una misma circunstancia eximente y atenuante, sin compatibilizar los criterios (precisar en qu 1 Dorado. El derecho y sus sacerdotes, p. 43 . : Guastini-Rebuffa. en la Introduccin a Tarello. p. 16. ' En rigor, la modernidad comienza en el siglo XII, con la renovacin del derecho justiniuno, cfr. Rping. Grundriss, p. 33; Morillas Cueva, Metodologa y ciencia penal, p. 13: Piano Mortari. Dogmtica e nierpretazione, p. 13; Legendre. en "Derecho y psicoanlisis", p. 131 y ss.; Pereira dos Santos, Do passado ao futuro eni direito penal, p. 17. Sobre los glosadores y su obra Cfr. Infra 20, 1. 4 Su Tractatus Crinn'nalis (1590) deca que "delito es el hecho, dicho o escrito de un hombre, por dolo o por culpa, prohibido por la ley vigente bajo amenaza de pena, que ninguna justa causa puede excusar" Cfr. Schaffstein. La ciencia europea, p. 112). 5 Ihering. L'esprit du Droit Romain. 111. p. 26 y ss.; sobre ello, Pasini, Ensayo sobre lhering; Woll. Grosse Rechtsdenker. p. 616 y ss.; completa informacin en Agustn Squella (Dir). lhering y la lucha por el derecho. gO 8. Metodologa jun'dico-penal casos exime y en cules atena), porque equivale a decir que algo es y no es al mismo tiempo, (b) Compatibilidad legal, o sea que no puede postular decisiones contrarias a la ley. Por tal no debe entenderse servilismo exegtico con la letra de la ley penal subordinada: la ley que debe tener en cuenta la construccin es, ante todo, la Page 197


Constitucin

y el derecho internacional de los Derechos Humanos; si hay contradiccin debe privilegiar la ley constitucional e internacional, (c) Armona jurdica, tambin llamada ley de la esttica jurdica (o de la belleza jurdica)6 , segn la cual debe ser simtrica, no artificiosa ni amanerada, mostrar cierta grce du naturel. Esta tercera regla no responde a una pauta tan absoluta como las dos anteriores, pero su observancia es altamente conveniente.(Una teora que admite que en un supuesto falta lo que es necesario en otro, y sale del paso inventando equivalentes eventuales en cada oportunidad, no respeta esta regla.

3. Se afirma que la dogmtica jurdica establece lmites y construye conceptos, posibilita una aplicacin del derecho penal segura y previsible, y lo sustrae de la irracionalidad, de la arbitrariedad y de la improvisacin7. Pero lo cierto es que no basta con la previsibilidad de las decisiones ni con la construccin conceptual para proveer seguridad jurdica, sin perjuicio de que muchas veces la dogmtica ni siquiera permiti esta previsibilidad. 4. El saber jurdico-penal (derecho penal) se ha visto que tiene por objeto la seguridad jurdica (entendida como la de los derechos o bienes jurdicos de todos los habitantes) al proponer a las agencias jurdicas que operen optimizando su ejercicio de poder para controlar, limitar y reducir el poder de las agencias de criminalizacin primaria y secundaria. De este modo tutelar los bienes jurdicos de todos los habitantes frente a un poder que, de no hacerlo, sera ilimitado (en la forma de estado de polica) y acabara en el caos que el art. 29 CN quiere evitar; desde esta perspectiva, la seguridad jurdica, ms que la seguridad por medio del derecho, sera la seguridad del propio derecho8. Esta percepcin del derecho penal se hace cargo de la crtica que considera que el proyecto poltico y social de la modernidad fall porque no pudo resolver el problema de la violencia, por identificar al derecho como racionalizacin de la violencia 9, tanto como de la famosa paradoja de Radbruch; no un derecho penal mejor, sino algo que sea mejor que el derecho penall0 . Un mejor derecho penal reduce el poder punitivo y, con ello, abre el espacio para modelos eficaces de solucin de conflictos, que

Page 198

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General siempre son algo mejor que el poder punitivo. 5. Pero esta funcin no se satisface con una mera previsibilidad de las decisiones: 6 Sobre ella, Ihering, L'esprit du Droit Romain, III. p. 69. 7 Cfr. Gimbernat Ordeig, en "Problemas actuales de las Ciencias Penales y de la filosofa del Derecho", p. 495 y ss.; Serrano-Piedecasas, en "Homenaje al Dr. Marino Barbero Santos. In memoriam", p. 659 y ss.; Militello, en RIDPP, 2001, 2,p. 411 y ss. Tambin se afirma que la dogmtica jurdica se convierte en problema en cuanto auto-abstraccin e institucin de regulacin del sistema jurdico (Luhmann, Sistema jurdico y dogmtica jurdica, p. 27 y ss.), mientras que se supo advertir las distorsiones que provoca la exaltacin dei mtodo (Novoa Monreal, Elementos para una crtica y desmitificacin del derecho, p. 223). 8 Radbruch, Introduccin, p. 39; se contrapone a la tesis que sostiene que protege los que seala el legislador y al consiguiente debate con quienes postulan la tutela de valores ticosociales, que se resolva por la tesis dominante sealndole una supuesta doble funcin protectora (as, Wessels, p. 2; Mezger- Blei. pp. 116-117, Mezger, Moderne Wege, p. 21 y ss.; Baumann, pp. 13-14; Bockelmann, p. 53 y ss.; Mayer, H., p. 20; Stratcnwert, p. 28 y ss.). 9 Messner. en DDDP, 1/94, p. 51 y ss. 10 Radbruch, El hombre en el derecho, p. 69. Ya haba sealado de Girardin, que "Lo que caracteriza el progreso penal, mucho ms que la mitigacin de las penas, es la sucesiva impunidad de actos que eran considerados crmenes o delitos, como tambin su determinacin ms exacta, ms precisa, ms fundada en la verdad, o sea, en definitiva, su eliminacin" (Cfr. Du droit de punir, p. 242). I. Mtodo y dogmtica jurdica seguridad jurdica no es seguridad de respuesta11 . Todo depender de cul sea la respuesta segura, pues el estado de polica suele ofrecer cierta seguridad de respuesta '2 , pero lo positivo en esos casos puede ser precisamente eludirla. Tampoco es suficiente la construccin conceptual para que el discurso garantice seguridad jurdica. Una construccin conceptual especulativa, que se elabora en funcin de datos legales y datos Page 199


de la realidad seleccionados para no desvirtuarla, que racionalice de este modo cualquier ejercicio del poder punitivo o que omita guiarse por un sentido poltico fundamental (no se pregunte para qu sirve y, por tanto, sea til para cualquier modelo de estado), no es capaz de proveer seguridad jurdica, por previsibles que sean las decisiones jurisprudenciales que proponga. La vieja jurisprudencia de conceptos, cuya crtica no es novedosa13, sera el paradigma de semejante construccin. Por otra parte, no puede ignorarse que, aunque algunas no merezcan su consideracin como saber jurdico y

otras sean rudimentarias, tambin hay construcciones conceptuales autoritarias y totalitarias, a la medida de los estados de polica.

6. El objetivo que se asigna al saber jurdico penal no es producto del mtodo sino previo a ste '4. El mtodo es el camino y ste se construye para llegar a algn destino15 . El derecho penal es teleolgico en este sentido: se trata de un saber con un destino poltico definido de antemano, que puede ser garantizador (acotante) o autoritario (supresor de lmites), funcional al estado de derecho o al estado de polica. La construccin jurdico-penal no tiene ms recurso que elegir conscientemente el objetivo, pues de lo contrario no sabe lo que construye, porque no se aclara previamente para qu sirve y, por ende, ignora a qu conduce: el discurso penal autoritario es irracional por sus objetivos, pero el que pretende ser polticamente neutro es irracional por su mtodo constructivo, sin perjuicio de que pueda desembocar en el autoritarismo y aunque no lo haga.

7. Los objetivos polticos quisieron plasmarse legislativamente desde el siglo XIX: Feuerbach sostena que el derecho penal -en su caso los tipos-tutelaban derechos subjetivos, por oposicin al bonapartismo, que le asignaba la tutela del derecho objetivo, que se entendera como voluntad del estado, de la ley o -lo que es peor-del legislador. La voluntad del estado o de la ley es algo tan misterioso como su espritu; la del legislador puede entenderse como una ficcin, como la de los proyectistas o la del legisladorhistrico. La primera, por serficcin, no existe; los ltimos son tantos que es muy difcil averiguar cul fue su voluntad, si es que la hubo; la de los Page 200

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General segundos a veces es reconocible si fue expresa en los fundamentos dados (exposiciones de motivos). Esta ltima suele ser un dato histrico que no debe descuidarse como parte del anlisis de la ley, pero que slo muy relativamente vincula al intrprete16 . 8. Es inevitable que el derecho penal se asiente en una decisin predogmtica (o presistemtica) para construir los conceptos sistemticos conforme a un sentido (objetivo poltico), no slo como resultado de una deduccin sino tambin porque, emp. ricamente, la propia historia del derecho penal demuestra que se puede teorizar para preservar los espacios sociales de libertad del estado de derecho, tanto como para " Respecto del concepto objetivo de seguridad y el sentimiento de seguridad jurdica, Carrara, Programma, n 103; Carmignani. Elementa, n 124. La crtica del concepto de seguridad como certeza o seguridad de respuesta, en Barata, en "Captulo Criminolgico", vol. 29. n 2, junio 2001, pp. 1 y ss. 12 Cfr. Lpez de Oate. La certeza del derecho, p. 161. 13 La crtica originaria pertenece al propio Ihering, Der Zweck im Recht. Se considera el antecedente de la llamada "jurisprudencia de intereses" (Cfr. Recasens Sienes, Panorama, p. 268 y ss.). 14 Sobre la necesidad de un punto de partida extralegal para iniciar la cadena argumentad va. por todos, Bacigalupo, en DDDP, n 2, 1983, p. 259. '-"' As, se sostiene que "a diferencia de la hermenutica literaria o filosfica, la prctica terica de la interpretacin de textos jurdicos no constituye un fin en s misma, sino que, directamente orienta hacia fines prcticos v apta para determinar efectos prcticos" (cfr. Bourdieu, Pode/; derecho velases sociales, p. 170). 16 Cfr. Infra 10, IV. 8. Metodologa jurdico-penal reducirlos conforme al modelo del estado de polica, o para construir conceptos de seguridad cuyo objeto sean los derechos de las personas o la autoridad vertical corporativa del estado, es decir, tanto para apuntalar al estado de derecho como para demolerlo. La funcionalidad poltica de los conceptos jurdicos no es ms que un dato Page 201


ntico; el sistema puede asumirla y expresarla, en cuyo caso la hace manifiesta, pero cuando no lo hace, lo nico que logra es dejarla latente.

9. No es posible negar que hay empleos relativamente perversos del mtodo dogmtico. La aplicacin del mismo con limitacin estricta a sus leyes clsicas (completividad lgica y compatibilidad legal), la limitacin de datos a interpretar reducindolos a los normativos (deber ser), el rechazo de datos del ser o la seleccin arbitraria de los mismos y la incorporacin de los datos del deber ser como si procediesen de la realidad (confusin de planos normativo y ntico), permiten construcciones especulativas conceptuales que posibilitan la imposicin de penas a hechos que no son acciones o que no son lesivos; que todo resultado se considere previsible; que de todo comportamiento se deduzca mala disposicin respecto de un valor jurdico; que todo vulnerable sea tenido por peligroso; que todo disidente sea considerado enemigo del estado o de la sociedad; que toda lesin se trate como reprochable; o que todo reproche alcance la mxima entidad. 10. Todas estas son racionalizaciones (falsas apariencias de racionalidad) que histricamente se han construido en forma de sistema. Prueba de ello es que, salvo una minora, el resto de los penalistas alemanes siguieron trabajando con mtodo dogmtico neokantiano sobre la legislacin penal nacionalsocialista n , que no dej de hacerse uso de la dogmtica por parte del fascismo 18, que se intent ponerla al servicio de la seguridad nacional en el cono sur19, y que hoy se intenta potenciar el estado de polica ponindola al servicio de una absolutizacin de la llamada seguridad ciudadana con teoras de prevencin general. Estas racionalizaciones autoritarias legitiman el poder punitivo, comenzando por legitimar toda la criminalizacin primaria de modo acrtico. Para cumplir esa funcin poltica, su punto de partida terico es una confusin de los planos normativo y fctico: el requisito republicano conforme al cual el legislador debe ser racional se transmuta en laficcin de que el legislador es racional2". Partiendo de esa ficcin, la doctrina penal se impone como tarea la construccin de un sistema que legitime todas las criminalizaciones primarias decididas en funcin de polticas Page 202

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General y mayoras coyunturales, sacrificando los datos de la realidad que molestan u obstaculizan su elaboracin. De este modo, se ha logrado un grado tan refinado de racionalizacin, que esta sistemtica perversa podra explicar cualquier decisin criminalizante, por absurda y arbitraria que fuese21 . 11. El principio republicano de gobierno impone que los actos de ste sean racionales 22, pero no siempre el ser es todo lo que debe ser. La clave superadora se halla en construir un sistema en que lo racional sean las decisiones jurisdiccionales, descartando los actos legislativos en todo o en parte cuando su irracionalidad sea, irreductible, es decir, formulando una propuesta dogmtica que asegure el avance del principio republicano y no un sistema lapidario para ste. 17 v. Mezger, en ZStW, 57, p. 675 y ss. n Saltclli, en "Conferenze in tema di legislazione fascista", p. 99 y ss. '" Bayardo Bengoa. Dogmtica jurdico-penal. 10 Ctr. Pereira de Andrade. Dogmtica e sistema penal, p. 66. 21 Cfr. Schnemann, Consideraciones crticas, p. 5!; Pereira de Andrade. Dogmtica e sistema penal, cit. 2- Acerca del concepto de racionalidad en ia ciencia, Kuhn, Qu son las revoluciones cientficas?, p. 137. Sobre niveles y criterios de racionalidad (lingstica, jurdico-formal. pragmtica, ideolgica, tica). Nozick, La naturaleza de la racionalidad: Garca, La racionalidad en poltica y en ciencias sociales; Alienza, Tras la justicia, p. 199 y ss. II. Necesidad de construir un sistema 12. La perversin en la aplicacin del mtodo dogmtico no es una consecuencia de a construccin conceptual de un sistema, sino del sentido con que se construye ese sistema (el para qu del mismo), que fracasa cuando se lo somete a la servidumbre de un estado legal de derecho en lugar de convertirlo en instrumento de un estado constitucional de derecho. El estado legal de derecho puede no ser autoritario, pero siempre corre el riesgo de serlo como consecuencia de la omnipotencia legislativa, que tiende a reclamar un sistema dogmtico servil e incondicional, que sacrifique la realidad a la pretendida voluntad del legislador. Lo sistemtico no tiene otro efecto que evitar la Page 203

Zaffaroni-Eugenio-Raul-Derecho-Penal-Parte-General contradiccin interna de la teora, trasladando a toda la construccin un componente terico, que ser autoritario o limitador, segn la funcin poltica previa asignada al sistema de comprensin que se construye (teleologa constructiva).

II. Necesidad de construir un sistema 1. El derecho penal debe programar el ejercicio del poder jurdico como un dique que contenga al estado de polica, impidiendo que anegue el estado de derecho. Sin embargo, las aguas del estado de polica se hallan siempre en un nivel superior, de modo que tiende a sobrepasar el dique por rebalsamiento. Para evitarlo debe ceder paso a una cantidad de poder punitivo, nacindolo de modo selectivo, filtrando slo el caudal menos irracional y reduciendo su turbulencia, mediante un complicado sistema de compuertas que impidan la perforacin de cualquiera de ellas y que, en caso de producirse, disponga de otras que la reaseguren. El derecho penal debe oponer una selectividad de signo opuesto a la del poder punitivo, pues desde la perspectiva del poder punitivo debe configurar una contraselectividad. La propuesta de una constante cootrapulsin jurdica al poder punitivo del estado policial, como un unfinished, importa asignar al juez penal la funcin de un personaje trgic

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