AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE

CALIDADMATERIAL PARA FORMACIÓNVERSIÓN 4. ABRIL DE 2007ING. LUPITA SERRANO GÓMEZ

MATERIAL PARA FORMACIÓNVERSIÓN 4. ABRIL DE 2007ING. LUPITA SERRANO GÓMEZ

AUDITORIA TOMADO DE NTC-ISO 19011

Proceso sistemático e independiente para determinar si las actividades y

los resultados relativos a la Calidad satisfacen las

disposiciones previamente establecidas y si estas se han

implementado efectivamente para el logro de los objetivos

propuestos.

OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS

Determinar la conformidad o no de los elementos del sistema de calidad con los requisitos (clientes, norma ISO 9001, legales y de la organización).

Evaluar la efectividad del sistema de calidad implementado.

Proporcionar al auditado una oportunidad para mejorar el sistema de calidad.

Permitir un registro de los sistemas de calidad a las organizaciones auditadas.

Por que hacerlas?

Permiten determinar la conformidad del SGC con los requisitos especificados.

Verificar la eficiencia de los procesos y reducir al máximo las fallas en el cumplimiento de las espeficaciones y los problemas con el cliente (Costos No Calidad).

Obtener pruebas objetivas del desempeño del sistema y de las oportunidades de mejoramiento (Gestión de Recursos).

Para que sirven? Para revisar todas las áreas del

sistema de calidad y que estén operando eficientemente.

Para hacer control sobre los procesos (Medir).

Para mejorar los procesos y los procedimientos (mejora continua)

Es una base para elaborar y aplicar acciones preventivas y/o correctivas.

LOS EJES DEL PROCESO DE AUDITORÍA

LOS CRITERIOS

LO QUE SE DEBE HACER

OBJETIVO LO QUE SE QUIERE

LOGRAR

LA REALIDADLO QUE SE HACE

Clasificación de las Auditorias

TIPOS DE AUDITORIAS

SEGÚN SU FORMA

AUDITORIAS ÚNICAS

AUDITORIAS COMBINADAS

AUDITORIAS CONJUNTAS

Clasificación de las Auditorias

TIPOS DE AUDITORIAS

SEGÚN SU ALCANCE

AUDITORIAS INTERNAS O DE PRIMERA PARTE

AUDITORIAS EXTERNAS O DE SEGUNDA PARTE

AUDITORIA EXTERNAS DE CERTIFICACIÓN O DE

TERCERA PARTE

CLASES DE AUDITORIAS

INTERNAS:

Llevadas a cabo dentro de una organización por su propio personal para establecer el cumplimiento del Sistema de Calidad con los requerimientos documentados.

CLASES DE AUDITORIAS

EXTERNAS

Llevadas a cabo por un cliente o una tercera parte a las instalaciones de la Organización para establecer el grado de cumplimiento del Sistema de Calidad con los requerimientos documentados

NECESIDAD DE UNA AUDITORIA INTERNA

. Grado de importancia de la Calidad

. Acción de soporte productivo y comercial cuando:. Hay reclamos del cliente. Hay cambios en el proceso o programas. Hay exceso de rechazo o paradas de producción. Hay falta de comunicación e interés entre las etapas productivas

. Evaluar el Sistema implementado

. Demostrar y documentar la efectividad del Sistema ante clientes actuales y potenciales.

NECESIDAD DE UNA AUDITORIA EXTERNA

. Cumplir requerimientos contractuales

. Definir parámetros de clasificación, selección y aprobación (Proveedores)

. Herramienta para evaluación y mejoramiento.

. Obtener el aval del ente certificador

ISO 19011: 2002

CONTENIDO Y

VOCABULARIO

NORMA ISO 19011 - CONTENIDO

0. Introducción1. Objeto y campo de aplicación2. Referencias Normativas.3. Términos y Definiciones.4. Principios de auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencia y Evaluación de los auditores

Principios de la Auditoria

AuditoresCONDUCTA ÉTICA

PRESENTACIÓN JUSTA

CUIDADO PROFESIONAL

Proceso de

Auditoría

INDEPENDENCIA

EVIDENCIA

* MUESTREO

Fases de la Auditoria

PlaneaciónPreparaciónDesarrollo (In Situ) Informe y Cierre * Seguimiento CICLO

PHVA

PROGRAMA DE AUDITORIA CONJUNTO DE UNA O MÁS AUDITORIAS

PLANIFICADAS PARA UN PERIODO DE TIEMPO DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA

UN PROPÓSITO ESPECÍFICO

Plan de auditoriaDescripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

CRITERIOS DE AUDITORIACONJUNTO DE POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS.

EVIDENCIA REGISTROS, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER OTRA INFORMACIÓN QUE SON PERTINENTES PARA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA Y QUE SON VERIFICABLES.

HALLAZGOS DE AUDITORIA RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA RECOPILADA FRENTE A LOS CRITERIOS.

ALCANCE DE LA AUDITORIA

EXTENSIÓN Y LÍMITES DE UNA AUDITORÍA

ACTORES EN LAS AUDITORIAS

CLIENTE DE LA AUDITORÍA

AUDITORAUDITADO

EQUIPO AUDITOR

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

COMPETENCIA ATRIBUTOS PERSONALES Y APTITUD DEMOSTRADA

PARA APLICAR CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES.

AUDITOR PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO UNA AUDITORIA

AUDITADO ORGANIZACIÓN

QUE ES AUDITADA

CLIENTE DE LA AUDITORIA

EQUIPO AUDITOR

UNO O MÁS AUDITORES QUE LLEVAN A CABO UNA AUDITORÍA

ORGANIZACIÓN O

PERSONA QUE SOLICITA UNA AUDITORÍA

EXPERTO TÉCNICO

PERSONA QUE APORTA CONOCIMIENTOS O EXPERIENCIA ESPECÍFICOS AL EQUIPO AUDITOR.

QUÉ

APRENDIMOS

HOY?