Juan Carlos Riquelme M.
Ingeniero Comercial
Matriz de riesgos
Se expresa en el siguiente formato inicial:
PROCESO SUB PROCESO ETAPA OBJETIVO RIESGO
MATRIZ FORMATO PLANILLA EXCEL
Introduccin
Identificar y analizar integralmente todos los procesos crticos de los procesos (externos e internos), en base a una metodologa clara, que permita identificar y priorizar los principales riesgos y exposiciones al riesgo que afectan a estos procesos y en consecuencia al proyecto, obteniendo en definitiva un Mapa o Matriz Consolidado de Riesgos y Exposiciones al Riesgo, constituido por procesos crticos.
Objetivo
METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION Y SELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE
RIESGOS
EN BASE AL NIVEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO AL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
CRITERIO DEFINIDO
RESULTADO FUNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALAS
PROCESOS CLASIFICADOS COMO IMPORTANTES A FUNDAMENTALES
Escala para medir el nivel de contribucin que afecta el cumplimiento del objetivo estratgico.
Clasificacin
de Nivel
Descripcin de nivel de contribucin Valor
Alto El Proceso aporta de manera fundamental en el cumplimiento del objetivo estratgico 3
Medio El Proceso aporta de manera importante en el cumplimiento del objetivo estratgico. 2
Bajo El Proceso aporta de manera menor en el cumplimiento del objetivo estratgico. 1
Nulo No aporta en el cumplimiento del objetivo estratgico. 0
Esquema de relacin y priorizacin de procesos relevantes en relacin a los objetivos estratgico.
Objetivos
Procesos
Objetivo
Estratgico 1
Objetivo
Estratgico 2
Objetivo
Estratgico 3
Objetivo
Estratgico n
Nivel de contribucin
promedio del proceso
al cumplimiento de los
objetivos
Proceso
seleccionado
(PESO)
Proceso 1 Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0) Promedio aritmtico
Proceso 1 X
Proceso 2 Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0) Promedio aritmtico
Proceso 3 Y
Proceso 3 .. .
Proceso n Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),
Bajo (1), Nulo (0) Promedio aritmtico
Proceso n z
METODOLOGIA PARA CONSTRUCCION DE MAPA DE RIESGOS EN PROCESOS SELECCIONADOS
IDENTIFICACION DE SUBPROCESOS EN CADA PROCESO
IDENTIFICACION DE ETAPAS EN CADA SUBPROCESO
IDENTIFICACION DE OBJETIVOS ESPECIFICOS
IDENTIFICACION DE RIESGOS OPERATIVOS
(SEVERIDAD: PROBABILIDAD E IMPACTO)
IDENTIFICACION Y ANALISIS DE CONTROLES CLAVES
(EFICIENCIA DEL CONTROL Periodicidad- Oportunidad.)
DETERMINACION NIVELES DE EXPOSICION AL RIESGO
(PROCEDIMIENTO CLCULO)
MAPA O MATRIZ CONSOLIDADA POR PROCESO
Ejemplo de escala para Probabilidad de ocurrencia
Categora
Valor
Descripcin
Casi certeza
5
Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy alta, es decir, se tiene plena seguridad que ste se presente, tiende al 100%
Probable
4
Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta, es decir, se tiene entre 75% a 95% de seguridad que ste se presente
Moderado 3
Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es media, es decir, se tiene entre 51% a 74% de seguridad que ste se presente
Improbable
2
Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja, es decir, se tiene entre 26% a 50% de seguridad que ste se presente
Muy improbable
1
Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy baja, es decir, se tiene entre 1% a 25% de seguridad que ste se presente
Ejemplo de escala para materialidad del Impacto
Categora
Valor
Descripcin
Catastrficas 5
Riesgo cuya materializacin influye directamente en el cumplimiento de la misin, prdida patrimonial o deterioro de la imagen (si fuera el caso), perdida de productividad o dejando adems sin funcionar totalmente o por un perodo importante de tiempo a la empresa.
Mayores
4
Riesgo cuya materializacin daara significativamente el patrimonio, produccin, imagen o logro de los objetivos. Adems, se requerira una cantidad importante de tiempo en investigar y corregir los daos
Moderadas
3
Riesgo cuya materializacin causara ya sea una prdida importante en el patrimonio, produccin o un deterioro significativo de la imagen. Adems, se requerira una cantidad de tiempo importante de la alta direccin en investigar y corregir los daos
Menores
2
Riesgo que causa un dao en el patrimonio, produccin o imagen, que se puede corregir en el corto tiempo y que no afecta el cumplimiento de los objetivos estratgicos
Insignificantes
1
Riesgo que puede tener un pequeo o nulo efecto
Ejemplo escala para medir el Nivel de Severidad del Riesgo
EJEMPLO ESCALA PARA NIVEL DEL RIESGO
Escalas
Docente: Juan Carlos Riquelme M. // Ingeniero Comercial //
@JCRiqqelme
DESARROLLO OBJETIVO
PROCESO SUBPROCESO ETAPAS OBJETIVOS
ESPECIFICOS
RIESGOS ESPECIFICOS IDENTIFICADOS
DESCRIPCION DEL
RIESGO[1]
PROBABILIDA
D
IMPACTO SEVERIDAD
DEL
RIESGO
Va-
lor CLASI-
FIC.
Va
-lor
CLASI
FIC.
Va
lor
Inversin
Regional
FNDR
LICITACIN
y ADJUDICA-
CIN
APERTURA
Evaluar tcnica y
financieramente
las propuestas de
los oferentes y
priorizar de
acuerdo a los
antecedentes
presentados
Que la comisin
realice
deficientemente la
priorizacion de la
propuesta y una
deficiente
interpretacin de las
bases establecidas
Probable 4 Catas
trofico 5 20
Extre
mo
ADJUDICACION
Designar al
oferente
adjudicado
Que se realice una
deficiente evaluacin
de la propuesta del
oferente adjudicado
Modera
do 3 Mayor 4 12
Extre
mo
EJECUCIN
DE OBRAS
CONTRATO
(Garanta)
establecer los
derechos y
obligaciones entre
las partes
Que no se cumplan
las obligaciones
contractuales
establecidas en el
contrato
Modera
do 3
Catas
trofico 5 15
Extre
mo
EJECUCIN
EN TERRENO
velar por el
cumplimiento de
la ejecucin de la
obra y/o
equipamiento
Que exista atraso en
la ejecucin de obra Probable 4 Mayor 4 16 Extre
mo
ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO
Clasificacin del Control
Periodicidad en la accin del control (PD):
Clasificacin
Descripcin
Permanente (Pe)
Controles claves aplicados durante todo el proceso, es decir, en cada operacin.
Peridico (Pd)
Controles claves aplicados en forma constante slo cuando ha transcurrido un peridico
especfico de tiempo Ocasional (Oc)
Controles claves que se aplican slo en forma ocasional en un proceso.
Clasificacin del Control
Oportunidad de la accin del control (O)
Clasificacin
Descripcin
Preventivo (Pv)
Controles claves que actan antes o al inicio de un proceso.
Correctivo (Cr)
Controles claves que actan durante el proceso y que permiten corregir las deficiencias.
Detectivo (Dt)
Controles claves que slo actan una vez que el proceso ha terminado.
Clasificacin del Control
Automatizacin en la aplicacin del control (A):
Clasificacin
Descripcin
100% automatizado (At)
Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es completamente informatizada. Estn incorporados en los sistemas informatizados
Semi automatizado (Sa)
Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es parcialmente aplicada mediante sistemas informatizados.
Manual (Ma)
Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin no considera uso de sistemas informatizados
DESARROLLO OBJETIVO
EJEMPLO : MODELO PARA VALORIZACION EFICIENCIA DEL CONTROL SEGN CARACTERISTICAS EN EL DISEO
DESARROLLO OBJETIVO
PROCESOS SUBPROCESO ETAPAS RIESGOS
ESPECIFICOS
CONTROLES CLAVES EXISTENTES
DESCRIPCION DEL CONTROL[1] NIVEL
EFICIENCI
A [2]
Valor Clasifica
cin
P
D
O A
Inversin
Regional
FNDR
LICITACIN
y ADJUDICA-
CIN
APERTURA
Evaluar tcnica y
financieramente las
propuestas de los
oferentes y priorizar
de acuerdo a los
antecedentes
presentados
Emisin de informe de la comisin
que es presentado para su
ratificacin, modificacin o rechazo
y Anlisis por parte de la comisin
al momento de la apertura, de los
antecedentes de los oferentes de
acuerdo a las bases generales y
tcnicas
P
e
P
v
M
a 5 Mayor
ADJUDICACIN
Designar al oferente
adjudicado
Verificacin de los antecedentes
aportados por el oferente, por parte
de la comisin evaluadora y el
Gobierno Regional
P
e
P
v
M
a 5 Mayor
EJECUCIN
DE OBRAS
CONTRATO
(Garanta)
Establecer los
derechos y
obligaciones entre
las partes
Constatacin de la celebracin del
contrato respectivo, por parte del
gore dentro del plazo P
e
C
r
M
a 5 Mayor
EJECUCIN
EN TERRENO
velar por el
cumplimiento de la
ejecucin de la obra
y/o equipamiento
Comprobacin a travs de un
informe del avance de la ejecucin
de la obra, por parte del I.T.O P
e
C
r
M
a 5 Mayor
ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO
Ejemplo para medir nivel de Exposicin al Riesgo
INDICADOR DE EXPOSICION
AL RIESGO
VALOR
NIVEL DE
EXPOSICION AL RIESGO
NIVEL SEVERIDAD DEL RIESGO
NIVEL EFICIENCIA DEL
CONTROL
8,0 25,0
NO ACEPTABLE
(Na)
4,0 7,99
MAYOR (Ma)
3,0 3,99
MEDIA (Md)
0,2 - 2,99
MENOR (Me)
MAPA O MATRIZ DE RIESGO CONSOLIDADA
LLAMADO A
LICITACION
LLAMAR A
OFERENTES
PARA QUE
PARTICIPEN EN
LA LICITACION DE
PROYECTOS
QUE SE AFECTE EL
CUMPLIMIENTO DE
LA CARTERA DE
INVERSION
IMPROBA
BLE2
MODERA
DO3 BAJO 6
A) QUE LA COMISION
REALICE
DEFICIENTEMENTE
LA PRIORIZACION DE
LA PROPUESTA
MODERA
DO3 MAYOR 4
EXTREM
O12
B) QUE LA COMISION
REALICE UNA
DEFICIENTE
INTERPRETACION DE
LAS BASES
ESTABLECIDAS
PROBAB
LE4
CATASTR
OFICO5
EXTREM
O20
ADJUDICACION
DESIGNAR AL
OFERENTE
ADJUDICADO
QUE SE REALICE
UNA DEFICIENTE
EVALUACION DE LA
PROPUESTA DEL
OFERENTE
ADJUDICADO
MODERA
DO3 MAYOR 4
EXTREM
O12
VELAR POR EL
CUMPLIMIENTO
DE LA
EJECUCION DE
LA OBRA Y/O
EQUIPAMIENTO
QUE EXISTA ATRASO
EN LA EJECUCION
DE OBRA
PROBAB
LE4 MAYOR 4
EXTREM
O16
ESTABLECER
LOS DERECHOS
Y OBLIGACIONES
ENTRE LAS
PARTES
CATASTR
OFICO5
EXTREM
O15
QUE NO SE
CUMPLAN LAS
OBLIGACIONES
CONTRACTUALES
ESTABLECIDAS EN
EL CONTRATO
MODERA
DO3
EVALUAR
TECNICA Y
FINANCIERAMENT
E LAS
PROPUESTAS DE
LOS OFERENTES
Y PRIORIZAR DE
ACUERDO A LOS
ANTECEDENTES
PRESENTADOS
APERTURA DE
LICITACION
ETAPA RELEVANTEOBJETIVO
ESPECIFICO DESCRIPCION DEL
RIESGO
RIESGOS IDENTIFICADOS
PROBABILIDAD
CLASIF.CLASIF.VAL
OR
IMPACTO
INVERSION
CONTRATO
(GARANTIA)
PROCESO SUBPROCESO
VALOR
SEVERIDA
D DEL
RIESGO
1.2. EJECUCION
1.1. LICITACION Y
ADJUDICACION
EJECUCION EN
TERRENO
VAL
OR
CONSTATACION, POR
PARTE DEL GORE EN
EL PLAZO
ESTABLECIDO, DEL
LLAMADO A
PROPUESTA EN LA
PRENSA Y EN CHILE
Pe Cr Sa 5 MENOR 1,2 MENOR 1,2
EMISION DE INFORME,
POR PARTE DE LA
COMISION
EVALUADORA, QUE ES
PRESENTADO AL GORE
PARA SU
RATIFICACION,
MODIFICACION O
Pe Cr Sa 5 MENOR 2,4
ANALISIS, POR PARTE
DE LA COMISION AL
MOMENTO DE LA
APERTURA, DE LOS
ANTECEDENTES DE
LOS OFERENTES DE
ACUERDO A LAS
BASES GENERALES Y
TECNICAS
Pe Pv Ma 5 MAYOR 4
VERIFICACION DE LOS
ANTECEDENTES
APORTADOS POR EL
OFERENTE, POR PARTE
DE LA COMISION
EVALUADORA Y EL
GORE
Pe Pv Ma 5 MENOR 2,4 MENOR 2,4
5 MEDIA 3,2
COMPROBACION A
TARVES DE UN
INFORME DEL AVANCE
DE LA EJECUCION DE
LA OBRA, POR PARTE
DEL I.T.O.
Pe Cr Ma
Ma 5 MEDIA 3
CONSTATACION DE LA
CELEBRACION DEL
CONTRATO
RESPECTIVO, POR
PARTE DEL GORE
DENTRO DEL PLAZO
Pe Cr
MEDIA 3,2
MENOR 2,7
MENOR 2,3
MEDIA 3,1
MEDIA 3
MEDIA 3,2
CONTROLES CLAVES EXISTENTES
NIVEL
EFICIENCIA
DESCRIPCION DEL CONTROL
EXPOSICIN AL RIESGO
POR RIESGO
ESPECIFICO
NIVELVAL
ORNIVEL
VALOR
PD O AVAL
OR
POR ETAPA
NIVELVAL
OR
POR PROCESO
NIVELVALO
R
POR
SUBPROCESO
Anlisis de riesgos como herramienta Relevar riesgos que destacan por su nivel de severidad (niveles de
probabilidad e impacto altos). Relevar controles dbiles en relacin a los riesgos especficos que
deben mitigar. Relevar el anlisis en los niveles de exposicin mayores y no
aceptables, clasificados por procesos, subprocesos, etapas o riesgo especfico.
Cuando corresponda, formulacin de medidas sugeridas para mitigar las exposiciones priorizadas, por nivel de exposicin al riesgo.
Algunas conclusiones
FINALMENTE LOGRAMOS.
MAPA CONSOLIDADO DE RIESGOS
EXPOSICION
RIESGOS
MATRIZ DE RIESGO
COMO HERRAMIENTA PARA LAS DECISIONES, PRIORIZACIN, ORIENTACIN, RE-ORIENTACIN Y
FOCALIZACIN DE TODO TIPO DE PROYECTOS TENDIENTES A MEJORAR EL CONTROL Y MINIMIZAR
LOS RIESGOS
Fin papers.
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