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EVOLUCION DE LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES EN

LATINOAMERICA Y EL CARTIBE DE HABLA NO INGLESA.

HOMENAJE AL PROFESOR DR. JORGE ZAVALA BAQUERIZO.

Por: Jos Sez Capel1

Es un honor el poder participar en este libro de homenaje al profesor al

profesor Dr. Jorge Zavala Baquerizo, razn por la cual deseo expresar mi

agradecimiento al profesor y amigo Dr. Alfonso Zambrano Pasquel, que me

invitara a tal efecto a participar con destacados juristas en este trabajo

Son muchas las cosas que se pueden decir de nuestro homenajeado,

catedrtico en las Universidades de Guayaquil y Espritu Santo, tratadista,

miembro de la AIDP y de la Sociedad Internacional de Criminologa. A ms de

poltico trasparente que alcanzo altas magistraturas tales como la Presidencia

del Congreso (1987) y la Vicepresidencia de la Repblica en el periodo

1968/1970.

Empero, desde mi punto de vista, lo ms destacable de nuestro

homenajeado ha sido su larga y fructfera vida acadmica, por lo que

pongamos fin a la presentacin y pasemos al Derecho procesal penal.

I

El Derecho procesal penal de los pases latinoamericanos, ingres, a

partir de la dcada del 80, en un periodo de reformas totales, que al decir de

JULIO B. MAIER - para el jurista europeo, puede compararse con la

1 El autor es Dr. Dr. h. c. Mult. Profesor de Derecho penal y procesal penal de la UBA. Juez de

la Cmara Penal del Poder Judicial de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires.

2

trasformacin que sufri el Derecho procesal penal continental durante el siglo

XIX.

No se trata, de modificaciones parciales a un sistema vigente, sino de

una modificacin del sistema segn otra concepcin del proceso penal. Estas

reformas consisten en derogar los cdigos antiguos, todava tributarios de los

ltimos ejemplos inquisitivos recibidos tras el descubrimiento y la colonizacin

del continente, para en su lugar, sancionar leyes procesales penales ms

modernas conformes al Estado Constitucional de Derecho, con la aspiracin de

recibir en ellas la elaboracin cumplida en la materia durante el siglo XX.

Lo que pretendo ofrecer en esta comunicacin, es un panorama de ese

movimiento reformista que coincide de manera general con una poca de

afirmacin, en nuestra Amrica morena, de una cultura institucional

democrtica, razn de ser de la emancipacin de los reinos de Espaa y

Portugal, a comienzos del siglo XIX.

Para comprender la importancia de las reformas, basta observar los

textos de las constituciones polticas posteriores a la emancipacin, todos

republicanos y fundadoras de sus respectivos Estados de derecho, inclinados

hacia un liberalismo de cuo estadounidense propio de la Constitucin de

Virginia.

En tanto que, por otro lado, aparecan los textos de los cdigos con

procedimientos escritos, jueces inquisidores, organizaciones judiciales

rgidamente verticales con escasa recepcin de las garantas judiciales.

La falta de correspondencia entre la legislacin constitucional y la

procesal, que debe instrumentar a la primera, es ms notable en el proceso

penal, al que se califica, precisamente, como termmetro de los elementos

democrticos o autoritarios de la Constitucin a la vez que sismgrafo de la

misma, lo que era perceptible a simple vista.

3

No se trata de reformas finalizadas, muchas de ellas estn an en

curso. Ello as por cuanto, algunos de los pases como Bolivia - han logrado

completar la tarea legislativa, pero subsisten rutinas provenientes de la

aplicacin por siglos del procedimiento inquisitivo heredado de los colonizadores

ibricos, no slo en los operadores estatales que participan en el sistema, tales

como Jueces, Ministerio Pblico o polica, sino adems en las personas privadas

que operan con l, los abogados fundamentalmente. Por lo dems, algunos

pases recin se estn planteado una reforma de sus leyes procesales y de

organizacin judicial en los trminos que aqu sirven de referencia.

II

Espaa y Portugal introdujeron en Amrica el sistema penal dominante

durante su conquista y colonizacin: el inquisitivo2. Cierto es que Amrica no

sufri las mismas crueldades que hicieron famoso ese sistema y perduran hasta

la actualidad para caracterizarlo. La justicia colonial fue considerablemente

menos cruel que aquellas formas de juzgamiento que imperaron en Europa

durante la Inquisicin. Empero todas las caractersticas bsicas de la Inquisicin

estuvieron presentes en Ibero-Amrica y perduraron en ella como legado

cultural aun hasta el presente, y con tal fuerza, que desalojaron vestigio de un

sistema de resolucin de conflictos distinto, como el practicado por los

2 La inquisicin era un tribunal, que como tal, tena como misin la defensa de la fe y la moral

en la Iglesia, ello mediante la persecucin de los delitos que atentaran contra una u otra. El

subsuelo jurdico en el que se apoya el Tribunal del Santo Oficio es el mismo que sirve de

fundamento al Derecho penal y procesal de Castilla o Aragn, de Catalua, de Valencia o de

Navarra. La Inquisicin, para FRANCISACO TOMAS Y VALIENTE (El derecho penal de la

monarqua absoluta,. Tecnos, Madrid, 1992) no era un islote de su sociedad, sino que

descansaba en los mismos principios y utilizaba las mismas instituciones jurdicas que el

derecho penal ordinario. Dicho de un modo ms directo: la Inquisicin persegua y juzgaba a

herejes, blasfemos, brujas, homosexuales o bgamos, con el mismo tipo de proceso penal que

cualquier juez o tribunal de la poca, que persegua y enjuiciaba a ladrones, traidores u

homicidas.

4

originarios3, acerca de cuyas caractersticas no habr de referirme en este

trabajo, pues excedera el objeto del mismo

De esta forma las caractersticas del sistema judicial colonial y los que le

sucedieron en las repblicas americanas son claras: una organizacin judicial

extremadamente burocrtica y absolutamente vertical, una verdadera justicia

de gabinete, sin independencia interna de sus operadores, que funcionaba por

delegacin y devolucin del poder de proceder, adems de tributaria de un

poder poltico al extremo centralista, por ms que se tratara de repblicas

federales; con un procedimiento judicial, escrito, secreto, dirigido a componer

una encuesta o pesquisa objetiva sobre los rastros de la desviacin de

comportamiento imputado, a travs de la investigacin solitaria de un juez

instructor, presuntamente independiente de los protagonistas del conflicto.

Era un procedimiento dominado por la razn de Estado, verdadero

protagonista del conflicto entre la ley dictada por l y el sbdito sospechado por

transgredirla, con enorme cantidad de recursos, que se implementaban como

el procedimiento de oficio, para posibilitar el control jerrquico y tornar efectiva

la devolucin del poder delegado en origen.

En la Amrica hispana rigi el denominado Libro del Fuero de las Leyes o

de Las siete Partidas, cdigo de leyes debido al rey Alfonso X de Castilla y Len,

apodado "el Sabio", gran texto legal de formato codificado escrito en romance

castellano4, amalgama del Derecho romano Justiniano5, el Derecho cannico, el

3 Los ejemplos de pluriculturalidad del Convenio OIT 169, y las nuevas constituciones polticas

de Bolivia, Ecuador, Per y las sentencias del Tribunal Constitucional de Colombia sobre la

materia. Para no exceder el tema remito a: Justicia ordinaria y justicia consuetudinaria un

matrimonio imposible? Honrad Adenauer Stiftung. Quito, 2007.

4 Esto no se trata de una curiosidad filolgica, sino que le cupo el honor al rey Alfonso de haber

abierto al derecho el camino de la lengua vulgar, es la expresin de un momento estelar de la

obra legislativa que coincide con la maduracin de una lengua, que pretenda hacer

comprensible a sus verdaderos destinatarios, en el idioma en que estos se comunican.

5 El Siglo XIII, es un tiempo lleno de brillo jurdico con la creacin de los Estudios Generales de

5

Fuero Juzgo y en menor medida el Derecho Lombardo feudal. Tambin para

esa poca se introduce en el reino de Aragn ,la Inquisicin6.

Pero esas mismas Partidas continuaron rigiendo como Derecho comn

no slo durante toda la colonizacin, sino con excepciones, una vez producida

la independencia de las repblicas americanas e incluso, largo tiempo despus,

pues inspiraron la mayora de los procedimientos que fijaron las leyes

procesales penales de esas repblicas en el siglo XIX y an a comienzos del

siglo anterior.

Precisamente, lo original del desarrollo de nuestro derecho procesal

penal consista en un dato negativamente valorativo: la discordancia entre la

legislacin procesal penal de nuestros pases y sus constituciones, hijas del

movimiento liberal de fines del siglo XVIII, que an hoy se detecta en varios

pases de la regin.

El movimiento independentista de nuestros pases al sur del Ro Grande,

obedece intelectualmente a dos movimientos liberales conocidos: por un lado,

la Ilustracin con su desembocadura en la Revolucin de 1789 y, por el otro, la

independencia de las colonias inglesas del norte de Amrica, cuya Constitucin

la Cristiandad (Universidades), Europa haba redescubierto el Digesto a travs de los estudios

de derecho de Bolonia, la primera de estas universidades. Se aport as dos valores que, an

hoy da se utilizan para la interpretacin del derecho. El mtodo lgico y dogmtico, que

procediendo de la filosofa se hizo jurdico, como la condicin laica de esta profesionalidad.

6 Tal el caso de NICOLAS EYMERIC, dominico nacido Gerona, que en 1356 lleg a ser Inquisidor

General del Reino de Aragn y capelln del Papa Gregorio XI. Tambin acompa a CLEMENTE

VII y a BENEDICTO XIII en el exilio de Avignon. En 1358 public su clebre Directorium

Inquisitorum (1358) un verdadero Cdigo penal, El Manual de los Inquisidores de Eymeric, fue

publicado en Pars, traduccin francesa de 1762, y he utilizado para este trabajo el publicado

por Rodolfo Alonso Editor. Buenos Aires, 1972. Obra muy distinta del Malleus Maleficarum de

los dominicos KRAMER y SPRENGER (1486). El martillo de las brujas. Para golpear a las brujas

y sus herejas con sus poderosas mazas. Edicin en espaol con traduccin de JIMNEZ

MONTESERN. Editorial Maxtor. Valladolid, 2004. O Martelo das Fetceras. 17. Edicin en

portugus de RECHT DIAMENT, Editora Rosa dos tempos. Ro de Janeiro, 2004.

6

ejerci una gran influencia en la organizacin poltica y jurdica de los pases

iberoamericanos, ms all de su organizacin de tipo unitario o federal.

Tal ha sido el apoyo ideolgico y jurdico-poltico de los nuevos Estados,

cualquiera que hubieran sido los motivos de sus movimientos

independentistas, todos ellos ostentaron orgullosos, el nombre el de

Repblicas, a excepcin hoy da del Estado Boliviano.

A pesar de ello, el procedimiento penal y la organizacin judicial,

permanecieron, en sus caractersticas bsicas intocables. Con las excepciones

de Cuba, que logr su independencia tras la guerra hispano norteamericana y la

firma del Tratado de Pars (1899), en que Espaa perdiera sus ltimas

colonias en Cuba, Puerto Rico y las Filipinas.

Ello as Cuba haba receptado antes de su independencia la Ley de

Enjuiciamiento Penal de 1882, cdigo procesal penal con el que Espaa se

incorpor al movimiento reformista europeo-continental del siglo XIX.

Hait7, adopt el Cdigo de Instruccin francs de 1808, iniciador

orgnico de aquel movimiento continental europeo, con sus sucesivas

modificaciones de 1816 y 1832.

La Repblica Dominicana (parte oriental de La Espaola), tras

7 Rpublique dHaiti (en francs), Repiblik dAyiti (en creole haitiano), situada en la parte

occidental de la isla La Espaola, proclam su independencia el 1 de enero de 1804, siendo el

segundo pas del continente y primero de Amrica Latina en acceder a ella, tras una prolongada

lucha armada con Francia, su potencia colonizadora desde mediados del Siglo XVIII. Se trat

adems del primer caso en la historia por el que una rebelin de la poblacin sometida a la

esclavitud condujo a su emancipacin y la abolicin de la misma en forma autnoma y

perdurable hasta la actualidad. Ello sent un precedente para la supresin del trfico de

esclavos, a punto tal que hoy da, la ONU por Resolucin 29/C40 constituy el Da internacional

del recuerdo de la trata negra y su abolicin (23 de octubre) e instituy la medalla TOUSSAINT

LOUVERTURE, en recuerdo a uno de los lderes de aquel acontecimiento.

7

independizarse de Hait en 18448, adopt el cdigo francs, mediante Decreto

Congresional N 58 promulgado el 4 de julio de 1845, adoptando as los

Cdigos Franceses de la Restauracin de 1832, en su idioma original. Hasta el

2 de julio de 2002, en que sanciona la Ley 72-02 como Nuevo Cdigo Procesal

Penal de la Repblica Dominicana, promulgado el 19 del mismo mes y ao,

entrando en vigencia el primero de enero de 2005.

El modelo mixto clsico inaugurado por el Cdigo de Instruccin

Francs result una solucin de transicin9 entre el modelo judicial de la

monarqua absoluta y alguna concesiones al viejo sistema romano-germnico

existente con anterioridad a la implantacin del inquisitivo como al liberalismo

poltico, a diferencia del modelo anglo-sajn de neto corte adversarial, se

adopt ste, inquisidor en su primera etapa y con los principios del acusatorio

en la fase del juicio.

Parcialmente Brasil, por su dependencia del derecho lusitano, y Puerto

Rico, Que como Estado Libre Asociado de los EEUU de Norteamrica, siguieron

sus normas de fondo y procesales.

Guatemala, durante un corto periodo liberal, en 1837, adopt los

cdigos proyectados por el poltico y jurista norteamericano para el Estado de

Louissiana, EDWARD LIVINGSTON10.

8 Declarada la Independencia de Hait y designado su primer emperador JEAN JACQUES

DESSALINES, tras unas revueltas en 1822, en lo que hoy es La Dominicana es invadida y

ocupada por el general JEAN PIERRE BOYER.

En febrero de 1844, la Junta Central de Gobernabilidad, con la presidencia de TOMS

BOBADILLAS Y BRIONES, su primer gobernador, iza la bandera dominicana en la Puerta del

Conde (Santo Domingo) proclamando luego la Repblica, eligiendo el 14 de noviembre de ese

ao a PEDRO SANTANA primer presidente constitucional. Ello sin perjuicio de diversas

invasiones llevadas a cabo por los haitianos ese mismo ao, 1845-49 y 1855-56.

9 Modelo que se expandi en Europa a travs de la codificacin napolenica, hasta concluir a

finales del S. XIX con la Ley de Enjuiciamiento Espaola.

10 Rapport su le Project dun Code Pnal, fait lassemble Gnrale de lEtat de la

8

Los otros Estados hispanohablantes practicaron hasta el siglo XX, y an

hoy parcialmente, un procedimiento penal escrito, en parte secreto, sin juicio

pblico y oral, llevado a cabo por una organizacin judicial estatal vertical, con

un juez penal que reuna todas las funciones investigar y juzgar y cuyas

decisiones eran recurribles sobre la base del expediente, tambin escritos, ante

tribunales superiores, integrados generalmente, por tres jueces. Chile, suprimi

en el ao 192711 el Ministerio Pblico Fiscal y concedi tal funcin a los jueces

penales.

Todo ello, pese a que las constituciones jurdico-polticas contenan, en

ms o en menos, un catlogo de garantas penales entre las cuales se hallaba

la igualdad entre los ciudadanos, la prohibicin de la tortura y el nemo tenetur,

la presuncin de inocencia, el derecho a un juicio justo, que permitiera el

derecho de defensa, realizado incluso en forma pblica y oral, y hasta por

jurados, la independencia e imparcialidad de los jueces,entre otros principios..

Mayor perplejidad se experiment an despus de la suscripcin por

parte de estos Estados, y por ende vigente en sus territorios, de la Declaracin

Universal sobre Derechos Humanos (1948), del Pacto Internacional de

Derechos Civiles y Polticos (1966), de la Declaracin Americana de los

Derechos y Deberes del Hombre (1948) y de la Convencin Americana sobre

Derechos Humanos (1969), que, junto a otros instrumentos y convenciones

internacionales y regionales sobre la materia, han sido incorporados, incluso, a

las constituciones de varios pases americanos, para concederles tambin rango

Louisiane. Paris, 1825. Una traduccin al espaol de los cdigos de Livingston llevada a cabo

por J. BURRUNDIA, fue editada por el Gobierno de Guatemala en la Imprenta de la Unin en

1831. Sobre la adopcin de los cdigos de LIVINGSTON en Guatemala: VELA, D. Vida,

pasin y muerte de los cdigos de Livingston En: Justicia penal y sociedad. Revista

guatemalteca de ciencias penales. Ao 1 N 0, enero de 1991, pgina 41.

11 VARGAS, J. F. La reforma de la justicia criminal en Chile: el cambio del rol estatal En:

Cuadernos de Anlisis Jurdico. N 38. Escuela de Derecho. Universidad Diego Portales.

Santiago, 1998.

9

jurdico de normas constitucionales.

III

Este estado de cosas result antiqusimo y difcil de sobrellevar. Luego

de intentos liberales en el siglo XIX, ms o menos perfectos, pero todos

fracasados - entre los cuales se destaca, naturalmente, el intento reformista

del gobierno .ilustrado y progresista del Dr. MARIANO GLVEZ en Guatemala ya

mencionado comenzara recin en el siglo XX el movimiento poltico-jurdico

que condujo, sobre su finalizacin, al tema objeto de esta exposicin.

El inicio de la trasformacin en esta materia, tuvo su origen en la

provincia de Crdoba, uno de los Estados federados de Argentina en donde

profesores en Derecho penal y procesal penal, SEBASTIN SOLER y ALFREDO

VLEZ MARICONDE, redactaron un proyecto de cdigo procesal oral. Bast un

gobierno progresista radical para que se sancionara el Cdigo de Procedimiento

Penal para la Provincia de Crdoba, en 1939 que entr en vigencia al ao

siguiente. Este Cdigo representa la recepcin del Derecho procesal penal

europeo-continental de comienzos del el siglo XX y el desplazamiento de la

legislacin antigua, anterior a la Ley de Enjuiciamiento Penal Espaola de 1882.

SUS fuentes ms importantes fueron, los cdigos procesales penales italianos de

1913 y 1930, la Ley de Enjuiciamiento Penal Espaola de 1882 y la Ordenanza

Procesal Penal Alemana.

Ese Cdigo se enfrent con el Cdigo de Procedimientos en Materia

Penal de la Nacin, que conservaba la legislacin inquisitiva espaola anterior a

la reforma del S. XIX, y determin en Argentina una verdadera lucha de

escuelas acadmicas, que termin slo alrededor de 1990, cuando la legislacin

federal lo adopt en proyecto del profesor RICARDO LEVENE (h), cmo ley

para sus tribunales; en ese entonces ya una abrumadora cantidad de provincias

argentinas lo haban adoptado como ley procesal dentro de su territorio.

10

En numerosos congresos latinoamericanos se trabaj sobre este Cdigo

y el Proyecto de Cdigo Federal de 1986 como modelos para los dems pases

de la regin y proporcion el espaldarazo final, aprobando primero las bases

uniformes para Ibero Amrica, para en las Jornadas de Ro de Janeiro de 1988,

escribir el hoy Cdigo Procesal Penal Modelo, que termin influenciando, si no

en todas, s en gran parte de la reforma procesales penales latinoamericanas.

Ese Cdigo Modelo, aporta ciertas soluciones propias al desarrollo

habido hasta su sancin en el procedimiento penal del siglo XX, aun antes de

las modificaciones que por esos aos fueron llevadas a cabo en Portugal e

Italia, reconoce adems, como antecedente inmediato el Proyecto de un

nuevo Cdigo Procesal Penal para el Estado Federal Argentino (1986), que no

tuvo sancin legislativa.

Desde el regreso al ejercicio constitucional del poder en Argentina, el

nuevo gobierno de la administracin de RAUL ALAFONSIN, encar el estudio de

una reforma de todo el sistema procesal penal de la nacin, a tal fin se design

una comisin en materia de administracin de justicia penal12. Cumplida la

primera etapa de diagnstico, el Consejo para la Consolidacin de la

Democracia presidido por el filsofo CARLOS S. NINO encarg a JULIO B.

MAIER la redaccin del Proyecto definitivo13, que como manifest, no tuvo

tratamiento parlamentario.

Promediando los '80 del Siglo pasado, la transformacin de las

estructuras judiciales latinoamericanas comienza a acelerarse, con la finalidad

12

La comisin se integr con los Dres. JOSE I. CAFFERATA NORES, MIGUEL A. ALMEIDA,

JULIO B. MAIER, los senadores FERNANDO DE LA RUA y CELESTINO MARINI, los diputados

NSTOR PERL y OSCAR FAPPIANO. Actuaron como secretarios LUIS DARRICHON, ADOLFO

TAMINI, ALBERTO BINDER y GUSTAVO COSACOV. Cabe destacar que la tarea tcnica estuvo a

cargo de los profesores CAFFERATA, ALMEYRA y MAIER.

13 MAIER, J. B. El Proyecto de Cdigo procesal penal de la Nacin. En: Doctrina Penal.

Ao 9 pgina 645. Editorial Depalma. Buenos Aires, 1986.

11

de lograr un sistema acusatorio, consistente en: juicio pblico, oral en

audiencia continua, para decidir el caso por condena o absolucin, estando la

instruccin preparatoria a cargo del Ministerio Pblico.

La Repblica de Costa Rica fue precursora con su Cdigo Procesal Penal

sancionado en 1973, sobre la base del Cdigo para la Provincia de Crdoba,

todava en vida del profesor VLEZ MARICONDE, se lo invit a presidir

intelectualmente esa reforma y producir la extraordinaria transformacin en

materia procesal penal en Costa Rica; sobre todo en lo que respecta a la

organizacin judicial, reforma que en cierto sentido result superior, al modelo

cordobs, lo que coloc a ese pas a la cabeza de la transformacin del sistema

penal en los pases del rea.

Adems por acuerdo entre la ONU y el gobierno de Costa Rica, firmado

en San Jos, en fecha 11 de julio de 1975, se cre el Instituto Latino-

americano para la prevencin del delito y tratamiento del delincuente

(ILANUD)14, como Instituto regional especializado de las Naciones Unidas para

Amrica Latina y el Caribe. Si bien nacido en poca de graves violaciones a los

derechos humanos, comenz a ocuparse seriamente de la trasformacin judicial

y de la vigencia de los contenidos del Programas de las Naciones Unidas para

la prevencin del delito y la justicia penal. Como as tambin trabajar en esta

etapa de consolidacin de las repblicas democrticas.

La democratizacin institucional de muchos de los pases

latinoamericanos, a partir de los ltimos aos de esa dcada, inestables

polticamente, que haban transcurrido entre gobiernos dbiles y dictaduras

militares fuertes, basadas en la doctrina de la seguridad nacional, que, en

ocasiones como en Guatemala, Nicaragua, Honduras y El Salvador,

soportaban verdaderas guerras civiles de baja intensidad, declaradas o no,

result uno de los motivos principales del movimiento reformista procesal.

14

Convenio aprobado por la Asamblea Legislativa Costarricense mediante Ley 6135.

12

De esta forma el regreso a la cultura republicana, democrtica,

tolerante y plural, tanto en lo ideolgico como en lo poltico, no tard en

verificar el atraso histrico en materia de derecho procesal penal y la

discordancia de las reglas judiciales vigentes con las clusulas referidas al

sistema penal en constituciones democrticas, que an en vas de solucin,

todava gobiernan, en general, la prctica procesal penal de nuestros pases.

Empero el contraste entre los mtodos, muchas veces horrorosos en la

prctica de la represin penal, como la vigencia y difusin masiva de los

derechos humanos en los ltimos treinta aos, merced a las organizaciones no

gubernamentales que se ocupan de ellos y a los organismos internacionales de

proteccin de los mismos15. torn ostensible la necesidad de su reforma y, por

ltimo, producir la reforma procesal penal hoy en curso.

Aunado a ello, los pases centrales comenzaron a destinar parte de su

asistencia a este mbito de problemas y hasta los organismos internacionales

de crdito tomaron parte en est movimiento16.

El Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica tuvo grandes

repercusiones. As lo siguieron en general, los cdigos de Guatemala (1994); el

nuevo Cdigo para Costa Rica, que reemplaz al anterior (1998); de la

Repblica del Salvador (1998); el Cdigo Orgnico Procesal Penal de la

Repblica de Venezuela (14/11/2001. Gaceta Oficial N 5558 extraordinario); el

Cdigo Procesal Penal del Per (2004)17.

15

En ste mbito en la regin, hemos de tener muy en cuenta la Comisin Interamericana de

Derechos Humanos, con sede en Washington y la Corte Interamericana de Derechos Humanos,

con sede en San Jos de Costa Rica.

16 La GTZ alemana, AECI espaola, USAID de los EEUU, el ILANUD, el Banco Mundial, el BID.,

etc.

17 Aprobado mediante Decreto Legislativo 957 del 29 de julio de 2004. que, segn AYALA

CASTRO Z. D., regula el proceso acusatorio o adversarial sobre la base del equilibrio ineludible

sobre la potestad persecutoria del delito, la potestad jurisdiccional penal y las garantas del

derecho de defensa. El proceso penal peruano. Direccin fiscal en la intervencin preliminar.

13

Brasil tal como coment, sigui caminos propios en tanto que la

Repblica Oriental del Uruguay, de la misma manera se adapt a las lneas del

Cdigo Procesal Civil Modelo, en su Ley General del Proceso y posee an hoy

da uno sancionado por el proceso dictatorial en 1980, cdigo de naturaleza

inquisitiva. En diciembre 16 de 1997 se sancion la ley 16.893 como Cdigo

Procesal Penal, con un sistema acusatorio atenuado, su vigencia fue postergada

en dos oportunidades y definitivamente dejada sin efecto.

En septiembre de 2009, el Poder Ejecutivo de la ROU, envi al Congreso

Nacional para su consideracin un proyecto que consagra el sistema acusatorio,

que asegura el principio de inocencia, contradiccin, inmediacin, oralidad y

publicidad. Confiere la investigacin al Ministerio Pblico y preserva para el Juez

la funcin de contralor de garantas y juzgamiento; tambin implementa el

principio de oportunidad reglado.

Argentina, a ms del CPP Nacional, posee 24 Cdigo locales, dada su

forma federal de gobierno, entre los cdigos ms modernos podemos encontrar

el de la Provincia del Chubut y el de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires18, a la

fecha existe en el Senado un proyecto de nuevo cdigo, ya no mixto sino de

naturaleza acusatoria, que ha sido motivo de reuniones en comisin de

legisladores y catedrticos en la materia.

La Repblica del Paraguay, sancion en 1992 su Constitucin, en donde

Editorial Fecal. Lima, 2008.

El cdigo consta de siete libros y un ttulo preliminar, con una totalidad de 566 artculos.

18 La Ciudad de Buenos Aires, es un nuevo miembro de la Federacin Argentina, diramos el

24 miembro de la Federacin, una ciudad estado en la que residen las autoridades de la

nacin, pero que ha dejado de ser Distrito Federal, tiene un rgimen de gobierno autnomo,

con facultades propias de legislacin y jurisdiccin ( artculo 129 de la CN de reformada). De tal

forma en el 2007 se sancion y promulg el Cdigo Procesal Penal de la Ciudad Autnoma Ley

2303 (BOCBA. 8/5/07), hasta entonces funcionaba en base a la LPC N 12, con ms un

agregado para los casos de naturaleza penal, cuya autora fue del profesor JULIO MAIER.

14

estableci las bases de la nueva sociedad paraguaya, tras largos aos de

dictadura stroesnista, de tal forma que se busc la transformacin profunda de

sus estructuras de justicia, realizando a su vez una reforma legislativa en todas

sus reas. Tal como refiere la exposicin de motivos del CPP, est dirigido

hacia la ruptura de la poltica criminal conservadora a travs de un sistema

penal comprometido con el sentir comn del pueblo en relacin directa con la

seguridad jurdica y la seguridad ciudadana, fluctuando un cuadro de derechos

y garantas constitucionales inalienables y las frmulas polticas para permitir el

ms amplio acceso a la justicia y la represin del abuso de autoridad y la

corrupcin. De esta forma se promulg en 1998 y con vigencia desde

1999)19.

Bolivia, por ley 1790, del 25 de marzo de 1999, y tras un perodo de 24

meses, puso en prctica un cdigo20 de naturaleza acusatoria, tributario del

Cdigo Procesal Penal Modelo, muy semejante al de la Repblica de Chile.

Colombia introduce en forma gradual, a partir del 1 de enero de 2005,

el sistema acusatorio del procedimiento criminal, para llegar a la plenitud, en

todo el territorio de la nacin, cuatro aos despus, el 1 de enero de 2009. La

fiscala general es la encargada de adelantar la accin penal y de investigar los

hechos que revistan las caractersticas de un delito, que llegue a su

conocimiento por medio de denuncia, peticin especial, querella o de oficio21.

19

La Cooperacin Tcnica Alemana GTZ, dentro de su rea Democracia, Sociedad Civil y

Administracin Pblica atribuye gran importancia al tema de la reforma judicial, y ello es as,

porque est convencida que de que la transparencia en la actuacin del estado, el Estado de

Derecho, la seguridad jurdica y la justicia independiente son precondiciones esenciales para su

desarrollo sustentable y la reduccin de la pobreza.

20 La comisin redactora, con ayuda de la cooperacin alemana (GTZ), estuvo presidida por

ALBERTO BINDER e integrada, entre otros, por los profesores costarricenses PAULINO MORA Y

MORA y FERNANDO CRUZ CASTRO.

21 GUZMAN DUQUE, G. Desafos de la justicia penal colombiana, de cara a la Constitucin de

un estado social de derecho En: SAEZ CAPEL, J. (coordinador) Seguridad, proceso penal y

derechos humanos en Amrica latina y el Caribe. Pgina 79 y siguientes. ILANU y Universidad

15

Aparece el principio de oportunidad al consagrar que la fiscala podr

suspender, interrumpir o renunciar a la persecucin penal, en los casos que

establece la ley dentro del marco de la poltica criminal del Estado, pero

sometido al control de legalidad por parte del juez que ejerza las funciones de

control de garantas.

En abril pasado, el Congreso de Colombia sancion un Nuevo Cdigo

General del Proceso, que an se encuentra en vacatio legis, con el que se

espera agilizar los procedimientos.

Per tiene, pero rige parcialmente en su territorio, un sistema procesal

penal mixto, predominantemente inquisitivo y mnimamente acusatorio, que

surge del Cdigo de 1940, escrito, ritualista, lleno de formulismos, con secreto

de la instruccin, siendo conducido por un juez, en donde el principio acusatorio

slo se vislumbra en la etapa plenaria mediante juicio oral, con principios de

publicidad, contradiccin e inmediacin pero con ciertas limitaciones que, por el

sistema adoptado no se cumplen a cabalidad22. Ante las insuficiencias de este

sistema mixto, se ha sancionado el nuevo Cdigo Procesal Penal, semejante a

los que diversos pases de la regin poseen desde hace varios aos. A

semejanza del procedimiento chileno, no entr en vigencia en todo el pas, sino

en distrito judicial de Huaura, el 1 julio 2006 y en el distrito La Libertad, el 1

de abril de 2007.

En Ecuador, el Proyecto concluido en 1991 sigue tambin las bases del

Cdigo Procesal Penal Modelo, pero no tuvo tratamiento. En noviembre de 2008

el Fiscal General23, present un proyecto destinado, segn sus fundamentos a

descongestionar y agilizar el sistema judicial, con el que se pretenda modificar

Nacional de la Patagonia. Comodoro Rivadavia, 2004.

22 OR GUARDIA, A.- Manual de Derecho procesal penal. Lima, 1996.- SAN MARTIN CASTRO,

C .- Derecho procesal penal. Volumen I. Lima, 2003.

23 http://www.hoy.com.ec/noticia-ecuador

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130 de los 434 artculos del CPP. Tambin pretende un aumento de las fianzas

de ms de diez veces, lo que en principio parecera que para la Economa del

Ecuador tornara imposible la libertad caucionada de gente pobre. De la misma

forma que se le niega a personas con dos antecedentes penales, an no siendo

condenatorios.

El Cdigo Orgnico de Garantas Penales24, que an no ha tenido

tratamiento parlamentario, establece un conjunto de medidas para cambiar

radicalmente la administracin de justicia, se trata al decir de RAUL

ZAFFARONI25 de un documento original y amplio, sumamente interesante en

varios aspectos, pero fundamentalmente en cuando a su objetivo de re-

codificar una legislacin que se ha vuelto desordenada y asistemtica, en

detrimento de la seguridad que impone el mandato de certeza en materia

penal.

La originalidad del mismo se pone de manifiesto en la estructura -

coincidamos o no de un cuerpo nico que abarca el derecho penal, el

procesal penal y la ejecucin. Para el profesor de la UBA, la regulacin

legislativa de las tres materias en un cuerpo nico, retoma la prctica de viejos

cdigos, abandonada al separar la legislacin procesal en la moderna

codificacin y con nueva secesin ms reciente, al adquirir complejidad la

ejecucin penal26.

Por ltimo Chile, donde se ha cumplido ya ms de una dcada de la

puesta en marcha de su proceso de transformacin, que signific la

24 Publicado en el Suplemento del Registro Oficial N 544 el 9 de marzo de 2009.

25 ZAFFARONI, R. - Presentacin del Anteproyecto de Cdigo de Garantas Penales del Ecuador.

En: Anteproyecto de Cdigo Orgnico de Garantas Penales. La constitucionalidad del derecho

penal. Serie Justicia y Derechos Humanos. http://potal.uclm.es/portal/page/portal/idp (Portal

Iberoamericano de las ciencias penales de la Universidad de Castilla La Mancha).

26 Sera de esperar que la Asamblea nacional modernice y adecue el Cdigo penal de 1938, que

combina fuentes incompatibles por provenir de modelos dispares, a lo que deben sumarse las

mltiples reformas y la dispersin legislativa.

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implementacin de una poltica pblica que gener gran expectativa y esfuerzo

financiero27. Tard cinco aos en su implementacin total que se hizo

comenzando con dos regiones pequeas, para as ver los aciertos y errores del

sistema, para sobre la marcha poder corregirlos, concluyendo en 2005, con su

vigencia total, con la regin Metropolitana de Santiago28.

Con el advenimiento de la democracia en Chile y dentro del marco de un

paquete de reformas propuesta por el primer gobierno de la concertacin,

surge la preocupacin en la materia y la necesidad de producir una reforma

global del sistema de justicia criminal29.

Se design una Comisin tcnica30 que peridicamente informaba del

avance de sus propuestas, para por ltimo encargarse de la preparacin de la

versin final, el profesor JULIO MAIER31.

IV

27 Para implementar el nuevo sistema, construir nuevas estructuras edilicias y/o adecuar las

existentes, entrenar a los operadores, la repblica de Chile gast aproximadamente 450

Millones de dlares americanos, parte salidos de su presupuesto, parte del Banco Mundial.

28 Los plazos de entrada en vigencia, conforme a la Ley 19762, fueron: el 16 de diciembre de

2000, las regiones IV y XII; el 16 de diciembre de 2001, las regiones II, III y VII; el 16 de

diciembre de 2002, las regiones I, II y XII; el 16 de diciembre V, VI, VIII y X, y la misma fecha

de 2004, que en realidad se demor unos meses ms, la Regin Metropolitana.

29 La participacin, desde el inicio de este sistema, de AGUSTIN EDWARD, de la familia

propietaria del diario ms influyente de Chile (El Mercurio), como la CPU, ONG vinculada a la

Concertacin, permiti un consenso indito en la historia del pas.

30 Integrada por CRISTIAN RIEGO, MARIA ELENA HORVITZ LENNON, JORGE BOLFIL Y

MAUTRICIO DUCE, este ltimo como secretario

31 Tuvo como fuente principal el CPP Modelo para Latinoamrica, tambin sirvieron como

modelos algunos cdigos extranjeros como La Ordenanza Procesal Alemana, el CPP Italiano de

1988, El CPP de la Provincia de Crdoba de 1992, el CPP de la nacin Argentina de 1992 y el

CPP Peruano de 1991. Tambin fueron considerados el Proyecto de Guatemala de 1991 y el

Proyecto de El Salvador de 1993.

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Si bien las nuevas regulaciones en la regin, en su mayora, no

abandonan completamente ciertos rasgos del sistema inquisitivo, establecen las

bases de un proceso penal acusatorio que a no dudar ir consolidndose a

medida que arraigue en sus componente ms expresivos, proceso que

indudablemente posee una dimensin jurdica pero que tambin requiere

cambios polticos y culturales importantes en nuestros pases, as el xito de las

reformas depender, en gran medida de sus capacidades de profundizacin

democrtica de la estructuras polticas e instituciones.

Adems se debe dejar de atribuir a las normas penales, un poder

disuasivo - prevencin general negativa - del que por cierto ellas no disponen y

de tener esa especie de confianza absoluta en sus prohibiciones, donde sus

mandatos pretenden gobernar la realidad32 (falacia normativa), situacin que, a

su vez, ha provocado una verdadera hiperactividad legislativa en materia penal,

a la que el profesor SILVA SANCHEZ se ha referido como la expansin del

Derecho penal33.

Tambin todas las reformas se encuentran, ms tarde o ms temprano,

con el problema de la organizacin judicial y sobre todo con su financiamiento

econmico y la porcin escasa de presupuesto que los gobiernos de la regin,

destinan a sus poderes judiciales.

32 Lo que no es ms que una especie de falacia normativa.

33 SILVA SANCHEZ, J. M. La expansin del derecho penal. Aspectos de la poltica criminal de

las sociedades postmodernas. Segunda edicin. Editorial B de F. Montevideo/Buenos Aires,

2006.

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