6. El Procedimiento Administrativo Sancionador en El OEFA

El Procedimiento

Administrativo

Sancionador en el OEFA

Carlos Salas OjedaAsesor legal de la Direccin de

Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos

05 de marzo del 2014

A la paz, a la tranquilidad, aldisfrute del tiempo libre y aldescanso, as como a gozar de unambiente equilibrado y adecuadoal desarrollo de su vida.

(Art. 2inciso 22)

1. Mandatos Constitucionales

Ambiente

Libertad Empresarial

El Estado estimula la creacin deriqueza y garantiza () la libertadde empresa, comercio eindustria. (Art. 53)

En cuanto al vnculo existente entre laproduccin econmica y el derecho a unambiente equilibrado y adecuado aldesarrollo de la vida, se materializa enfuncin al principio de desarrollo sostenible.(Exp.0048-2004-PI/TC)

2. Tribunal Constitucional (TC) y el Desarrollo Sostenible

TC

LGA

La gestin del ambiente se sustenta en laintegracin equilibrada de los aspectossociales, ambientales y econmicos deldesarrollo nacional, as como en lasatisfaccin de las necesidades de lasactuales y futuras generaciones. (Art. V del TP)

Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental

(SEIA)

3. La certificacin y la fiscalizacin ambiental

Sistema Nacional de Evaluacin y

Fiscalizacin Ambiental

(SINEFA)

Certificacin Ambiental Fiscalizacin Ambiental

Ex - Ante Ex - Post

IGA

Preventivos

Correctivos

Presentacin

de solicitud

I. DIA

II. EIA-sd

III. EIAd

2. Clasificacin

de la solicitud

3.Evaluacin

4. ResolucinCertificacin ambiental

5.Segui

miento y

control

4. La certificacin y la fiscalizacin ambiental

Accin de control que realiza una

dependencia estatal dirigida a verificar el

cumplimiento de las obligaciones

ambientales que tiene a su cargo un

administrado - sea ste una persona

natural, jurdica o una entidad de la

propia administracin pblica.

5. Qu es la

Fiscalizacin Ambiental?

Acciones: vigilancia, monitoreo, control,

seguimiento, verificacin y otras similares que seenmarcan dentro de las funciones de: evaluacin,

supervisin, fiscalizacin y/o sancin.

6. Qu comprende la

fiscalizacin ambiental?

7. Qu es la fiscalizacin

ambiental directa?

FISCALIZACION AMBIENTAL COMO MACRO PROCESO

EVALUACIN SUPERVISINFISCALIZACIN

Y SANCIN

FISCALIZACION AMBIENTAL COMO EJERCICIO DE

LA POTESTAD SANCIONADORA

8. En qu consiste

cada funcin?

EVALUACIN

SUPERVISIN

DIRECTA

FISCALIZACIN

Y SANCIN

Vigilancia, monitoreo para asegurar el cumplimiento de las normas ambientales

Verificacin del cumplimiento de Obligaciones Ambientales

Fiscalizables

Investigacin de comisin de infraccionesadministrativas

Imposicin de sanciones y medidas administrativas

Otorgamiento de Incentivos para el cumplimientode la legislacin ambiental

Imposicin de medidas administrativas

9. Esquema de Transferencia

de Funciones (E, S, F) al OEFA,

en Materia Ambiental

* Ley del Sistema Nacional

de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental

M

H

E

6 m

12 m

12 m

21.01.10

Artculo 3, DS 001-2010-MINAM

OSINERGMIN

Minera

D.S. N 001-2010-MINAM

21.01.10

22.07.10

Ley 29325 (*)

05.03.09

04.03.2011

Hidrocarburos

ElectricidadPesca

16.03.2012

Industria

D.S. N 009-2011-MINAM

03.06.11

17.01.2013

10. Organigrama

del OEFA

Consejo Directivo

Presidente del Consejo Directivo

Direccin de Evaluacin Direccin de SupervisinDireccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de

Incentivos

Tribunal de Fiscalizacin

Ambiental

DFSAI

Sub Direccin de Instruccin e Investigacin

11. Estructura Orgnica de la

Direccin de Fiscalizacin, Sancin

y Aplicacin de Incentivos (DFSAI)

COFEMA

Investigar la comisin de posibles infraccionesadministrativas sancionables.

Resolver en primera instancia los procedimientosadministrativos sancionadores, imponer las sancionesadministrativas y/o medidas correctivas que correspondan y

comunicar de la imposicin de las mismas a la Oficina de

Administracin.

Otorga incentivos a los administrados, cuando corresponda. Absolver consultas y emitir opinin tcnica en el mbito de

su competencia.

Disear y administrar el Registro de Infractores Ambientalesy el Registro de Actos Administrativos.

Elaborar a solicitud del Ministerio Pblico la opinin tcnicasobre los casos que puedan constituir delitos ambientales.

12. Funciones de la Direccin

de Fiscalizacin, Sancin y

Aplicacin de Incentivos

13. Procedimiento

Administrativo Sancionador

Inicio del PAS

(Resolucin de inicio)

Informe

Tcnico

Acusatorio Descargos

Resolucin Directoral

(1ra Instancia)

Resolucin

Final (2da Instancia)Apelacin

15 das 15 das 90 das

Tribunal de Fiscalizacin

Ambiental

180 das

Autoridad instructora

(Sub Direccin de

Instruccin e

Investigacin)

Autoridad decisora

(Direccin de

Fiscalizacin, Sancin

y Aplicacin de

Incentivos)

Direccin de

SupervisinAutoridad acusadora

Direccin de Fiscalizacin, Sancin y

Aplicacin de Incentivos

14. Instrumentos Normativos

del Procedimiento

Administrativo Sancionador

Resolucin de Consejo Directivo N012-2012-OEFA/CD: Regula elProcedimiento Administrativo Sancionador.

Resolucin de Consejo Directivo N035-2013-OEFA-PCD: Metodologapara el clculo de multas y sanciones.

Resolucin de Consejo Directivo N016-2012-OEFA-CD: Reglamento delRegistro de Infractores Ambientales

Resolucin de Consejo Directivo N020-2013-OEFA-PCD: Apruebanlineamientos para determinar la reincidencia.

Resolucin de Consejo Directivo N 010-2013-OEFA/CD: Lineamientospara la aplicacin de medidas correctivas

Reglas Generales de la Potestad Administrativa, aprobadas por

Resolucin

N 038-2013-OEFA/CD

15. Sanciones impuestas por el

Organismo de Evaluacin y

Fiscalizacin Ambiental(2010 15 de diciembre de 2013)

Fuente: OEFA (Consolidado DFSAI TFA)

0

5000

10000

15000

20000

25000

30000

35000

2011 2012 2013

Minera

Hidrocarburos

Pesquera

Electricidad

Sector 2011 2012 2013 Muta UIT Multa S/.

Minera 2056.94 15930.26 31803.91 49791.11 S/. 183,224,900.00

Hidrocarburos 659.46 1648.56 25324.94 27632.96 S/. 102,093,585.40

Pesquera 0 1256.56 1042.81 2299.37 S/. 8,444,841.00

Electricidad 0 69.32 1462.32 1531.64 S/. 5,663,602.00

Total 2716.4 18904.7 59633.98 81255.08 S/. 299,426,928.40

16. Medidas

Administrativas

Recomendaciones

Mandato de carcter Particular

Medidas Preventivas

Medidas Cautelares

Medidas Correctivas

Reglamento de Supervisin

DirectaResolucin N 007-2013-

OEFA/CD

Reglamento de Procedimiento Administrativo Sancionador

Resolucin N 012-2012-OEFA/CD

17. Mandatos de

Carcter Particular

Base Legal: Art. 16-A de la Ley del SINEFA, incorporado por la Ley N 30011

(26.4.2011)

Literal i) del artculo 5de la RCD 007-2013-OEFA/CD

Definicin: Disposiciones exigibles al administrado con el objetivo de que este

realice determinadas acciones que tengan como finalidad garantizar la

eficacia de la fiscalizacin ambiental.

Competencia: OEFA Direccin de Supervisin y EFA

18. Medidas

Preventivas

Base Legal: Art. 22-A de la Ley del SINEFA, incorporado por la Ley N 30011

(26.4.2011)

Literal j) del artculo 5de la RCD 007-2013-OEFA/CD

Definicin: Disposicin a travs de la cual se ordena al administrado la

ejecucin de una obligacin en particular -sea de hacer o no

hacer- cuando se evidencia un peligro inminente o alto riesgo de

la generacin de dao grave al ambiente, los recursos naturales

y la salud de las personas, as como tambin para mitigar las

causas que generan la degradacin o el dao ambiental.

Competencia: OEFA Direccin de Supervisin

19. Recomendaciones

Base Legal: Literal L) del artculo 5de la RCD 007-2013-OEFA/CD

Resolucin de Consejo Directivo N046-2013-OEFA/CD

Definicin: Disposicin mediante la cual se brinda al administrado la

posibilidad de subsanar el hallazgo de una presunta infraccin de

menor trascendencia dentro del plazo establecido por la

autoridad competente.

Competencia: OEFA Direccin de Supervisin

20. Medidas

Cautelares

Base Legal: Artculo 146 de la Ley 27444

Artculo 21de la Ley del SINEFA

Artculo 20 de la RCD 012-2012-OEFA/CD

Definicin: Se dictar medida cautelar para asegurar la eficacia de la resolucin final

cuando exista verosimilitud de la existencia de infraccin administrativa ypeligro de dao por la demora en la expedicin de la resolucin final.

Competencia: OEFA Presidencia del Consejo Directivo

21. Medidas

Correctivas Base Legal:

Artculo 136de la Ley 28611

Art. 22de la Ley del SINEFA

Artculo 38 de la RCD 012-2012-OEFA/CD

RCD N010-2013-OEFA/CD Lineamientos para la aplicacin de lasmedidas correctivas previstas en el literal d) del numeral 22.2 del artculo

22 de la Ley N29325

Definicin: () las medidas correctivas tienen por objeto revertir o disminuir en lo

posible el efecto nocivo de la conducta infractora; buscan corregir los

efectos negativos de la infraccin sobre el bien jurdico protegido;

reponer el estado de las cosas a la situacin anterior al de la comisin de

la infraccin.

Competencia: OEFA Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos

Medidas de Adecuacin

Finalidad

Adaptar las actividades del administrado a estndares

determinados, para asegurar la mitigacin de posibles efectos

perjudiciales en el ambiente o la salud de las personas.

Requieren actuacin positiva del administrado obligacin de hacerante impactos de carcter menor.

Medidas Concretas:

Cursos de capacitacin ambiental obligatorios, cuyo costo ser asumido por elinfractor y cuya asistencia y aprobacin ser requisito indispensable.

Procesos de adecuacin conforme a los instrumentos de gestin ambientalpropuestos por la autoridad competente

22. Tipologa (i)

Medidas de Paralizacin o Cese

Finalidad

Cesar la actividad daosa, para evitar que contine la afectacin al

ambiente.

Medidas Concretas:

El decomiso de objetos, instrumentos, artefactos o sustancias empleados para eldesarrollo de la actividad econmica.

La paralizacin, cese o restriccin de la actividad econmica causante de lainfraccin.

El cierre parcial o total del local o establecimiento donde se lleve a cabo laactividad econmica causante de la infraccin.

23. Tipologa (ii)

Medidas de Restauracin

Finalidad

Revertir los impactos generados debido a la comisin de la

infraccin, restaurando, rehabilitando o reparando los componentes

ambientales afectados.

Medidas Concretas

La obligacin del responsable del dao de restaurar, rehabilitar o reparar lasituacin alterada, segn sea el caso, y de no ser posible ello, la obligacin acompensarla en trminos ambientales y/o econmicos.

24. Tipologa (iii)

Actividad:

Mina a tajo abierto que contiene concentrados de fosfatos,

trasladados mediante una faja transportadora y cargados mediante

una manga en buques (shiploaders) para su traslado final.

Hechos Imputados:

El mtodo de carga de concentrado a las bodegas del buque

(shiploader) no es el adecuado por cuanto est acreditado que

esparce volmenes de material particulado (concentrado de fosfatos

con partculas finas) que probablemente afecta la zona de influencia

de la descarga.

25. Desarrollo de caso 1

(i)

Datos Adicionales:

Competencia del OEFA en materia de mediana y gran minera desde

el 22 de julio de 2010. Mediana y gran minera (Capacidad instalada

para 350 TM/d o 2,000 Has.)

Comprende la verificacin de compromisos derivados de instrumentos

de gestin ambiental (Ley del SINEFA)

Compromisos Ambientales:

(...) transporte hasta el puerto mediante faja transportadora tipo tubular y para

la carga de concentrados al barco se tendrn una manga cubierta que ingresa

hasta la bodega del barco.

(...) para la carga de concentrados al barco, el cargador de barcos contar

con una manga cubierta, que ingresar hasta por debajo de la cubierta superior

de las bodegas del barco, esto elimina la posibilidad de que el concentrado sea

arrastrado por el viento durante las operaciones de carga de concentrados


(ii)

Sancin Impuesta:

10 UIT (tasada vs. graduable)

Medida Correctiva:

Produccin de efectos Nocivos Necesidad de imponer la medida para revertir o disminuir los efectos del a

conducta infractora

1. Implementar medidas a fin de que no se genere material particulado en la carga

de concentrados a las bodegas de los barcos. Encapsular instalaciones a fin de

evitar que se genere material particulado en la carga de concentrados a las

bodegas de los barcos.

2. Elaborar estudio detallado sobre el direccionamiento de los vientos y su relacin

con el traslado elico del material particulado, identificando a las posibles zonas

impactadas por sta en su zona de influencia directa e indirecta. En base a dicho

estudio, la empresa minera deber implementar los puntos de monitoreo

correspondientes.

3. Paralizar inmediatamente actividades de carga de concentrados a los barcos

hasta que acredite el cumplimiento de los puntos 1 y 2 precedentes.


(iii)

Generacin

28. Desarrollo de caso 2(i) Actividades de Electricidad

Transmisin

Distribucin y Comercializacin

La energa es generada a travs de

Centrales -Hidroelctricas (CH),

Termoelctricas, otras

Torres y Lneas de Transmisin de Alta o Muy Alta Tensin.

Redes de Distribucin a Media

o Baja Tensin (Edelnor y Luz del

Sur)

Concesin Temporal


(ii) Ttulos habilitantes para la actividad de transmisin

Concesin Definitiva

Se otorga a efectos que el titular realice

estudios para determinar la

factibilidad del proyecto.

Se otorga a efectos de autorizar la

actividad.


(iii) Requisito para la concesin definitiva

Concesin Definitiva

Resolucin que apruebe un Estudio

de Impacto

Ambiental (EIA)

Cabe precisar que en el caso de la actividad minera, se

otorga primero la concesin y luego se tramita los

permisos o autorizaciones, entre ellos, el EIA.


(iv) Cundo no se requiere

concesin definitiva para realizar actividades de transmisin elctrica?

Cuando no se afecte bienes de propiedad

del Estado.

No obstante,

debe

cumplirse con las normas en

materia de

proteccin

del ambiente.

Cuando no se requiera la imposicin de

servidumbres por parte del Estado

Construccin de lnea de transmisin en 180 kV

entre la CH Pas y la Subestacin Llacuabamba

32. Desarrollo de caso 2(v) Proyecto de AYEPSA

Inicia

Construccin de lnea de transmisin

Supervisin OSINERGMIN

El MEM

declara

improcedente

la aprobacin

el EIA

solicitado.

Inicio del Procedimiento Sancionador

21/08/2009 23/11/2010 26/01/2011 18/11/2011


(vi) Imputacin de cargo

Construir la lnea de transmisin 180 kV

CH Pias - SSEE Llacuabamba sin contar

previamente con certificacin ambientalotorgada por la autoridad competente.


(vii) Defensa de AYEPSA

No requera contar con EIA para laconstruccin de su lnea de transmisin, pues

este es un requisito para obtener una concesin

definitiva y su proyecto no requera concesin

definitiva.

Cuando inici la construccin de su lnea detransmisin, no se haba aprobado el

Reglamento de la Ley del SEIA, que aprob el

listado de proyectos que requeran certificacin

ambiental.


(viii) Anlisis del caso

realizado por el OEFA

El hecho que AYEPSA no requirieseconcesin definitiva, no lo exima de

cumplir con las normas de

conservacin del ambiente.(Art. 7 del Decreto Ley N25844 Ley deConcesiones Elctricas)

La LCE fue publicada en 1992, es decir17 aos antes de que se iniciara la

construccin de la lnea de transmisin.


(ix) Anlisis del caso realizado

por el OEFA (ii)

Pero, Qu normas de conservacin delmedio ambiente se encontraban vigentes

en agosto de 2009?

Ley N 27446 - Ley del SEIA, publicada el 23de abril de 2001, cuyo artculo 3-yamodificado por el Decreto Legislativo

N1078 el 28 de junio de 2008-, dice:

No podr iniciarse la ejecucin deproyectos ni actividades de servicios y

comercio () autorizarlas, permitirlas,concederlas si no cuentan con

certificacin ambiental ()


(x) Anlisis del caso realizado

por el OEFA (iii)

Inicia Construccin de lnea de

transmisin

Supervisin OSINERGMIN

El MEM

declara

improcedente

la aprobacin

el EIA

solicitado.

Inicio del PAS

21/08/2009 23/11/2010 26/01/2011 18/11/2011

LCE Ley del

SEIADL. 1078 mod. Ley del SEIA

28/06/200823/04/2001

Precis el artculo 3de la Ley del SEIAretirando la mencin a que deba aprobarse el

Reglamento para que fuese obligatoria la

Certificacin Ambiental.


(xi) Sancin y Medida

Correctiva

Multa de 40.55 UIT.

Medida correctiva de suspensin deconstruccin y de paralizacin de

actividades de ser el caso. 95% de avance

al inicio del procedimiento.

(Suspendida por Accin de Amparo)

39. Criterios

Resolutivos

40. Ttulo Habilitante Certificacin Ambiental

Resolucin Directoral N 027-2012-OEFA/DFSAI (15.02.2012)

() la DFSAI consult a la Direccin General de Asuntos AmbientalesEnergticos (en adelante, DGAAE), si es que todas las lneas de

transmisin necesitan o no EIA, independientemente que le

corresponda o no concesin para transmisin elctrica. En base a ello,

mediante oficio N 2336-2011/MEM-AAE del 25 de octubre del 2011, laDGAAE corri traslado a la DFSAI el Informe N 0346-2011-MEM-AAE-NAE/KCV, donde se concluy que () todas las lneas de transmisinrequieren de certificacin ambiental previa y que es posible que unaLnea de Transmisin opere nicamente con el certificado ambiental

respectivo (folio 15 del expediente N 126-2011-DFSAI/PAS).

41. El denunciante no

necesita inters legtimo

Resolucin Directoral N 363-2012-OEFA/DFSAI (26.11.2012)

() la denuncia es un derecho que tiene todo ciudadano de poneren conocimiento de la administracin la comisin de hechos

supuestamente ilcitos. Dicha iniciativa no debe confundirse con lapotestad de la administracin de dar inicio (siempre de oficio) elprocedimiento administrativo sancionador.

11. Adems, el numeral 105.1 del artculo 105de la LPAG reconoce elderecho de los administrados a formular denuncias administrativas por

aquellos hechos antijurdicos que conociera, sin que por este hecho sea

considerado parte o sujeto del procedimiento; por lo que en el

presente caso no es necesario que el denunciante acredite algn tipo

de afectacin o inters legtimo para que la autoridad administrativa d

trmite a su denuncia.

42. Incumplimiento de

LMP es dao potencial

Resolucin N082-2013-OEFA/TFA (p.15.04.2013)

54. () la definicin de dao ambiental prevista en la Ley N 18611recoge dos elementos de importancia:

a) El dao ambiental debe importar un menoscabo material al

ambiente y/o a alguno de sus componentes.

b) El referido menoscabo material debe generar efectos negativos,

que pueden ser actuales o potenciales.

()

60. Por ello, si una empresa excede los LMP, causa o puede causar un

dao que () constituye un dao ambiental. En este caso, elmenoscabo material se verifica mediante la debida comprobacin del

exceso de los LMP, es decir, la superacin de los niveles tolerables de

descargas al ambiente, respecto de un determinado parmetro;

mientras que, los efectos negativos de tal menoscabo material pueden

ser actuales o potenciales.

43. Incumplimiento de

LMP es dao potencial

Resolucin Directoral N 482-2013-OEFA/DFSAI (14 de octubre de 2013)

El incumplimiento de LMP involucrar la existencia de dao ambientalsiempre que se acredite una afectacin real o potencial a componentes

biticos (flora y fauna).

Para comprobar si el exceso de LMP genera dao ambiental, primerocorresponde detallar la relacin que existe entre degradacin ambiental,

contaminacin ambiental y dao ambiental. As, la degradacin ambiental

supone la existencia de contaminacin ambiental y/o dao ambiental real o

potencial, mientras que la contaminacin ambiental podra generar dao

ambiental real o potencial.

Asimismo, para determinar la generacin de dao ambiental real opotencial, la autoridad evaluar el porcentaje en que cada parmetro

excede el LMP establecido por la norma.

44. Compromisos sociales del IGA

son de obligatorio cumplimiento y

el titular asume la responsabilidad

por los contratistas

Resolucin Directoral N 354-2013-OEFA/DFSAI del 6 de agosto de2013

En aplicacin a los principios de primaca de la realidad y verdad

material, la autoridad consider que, independientemente del

momento en que se formaliz la relacin contractual entre el titular

minero y la empresa naviera, esta ltima actuaba, en los hechos, como

su contratista. En ese sentido, determin que la empresa minera era

responsable por el incumplimiento de los compromisos sociales

asumidos en su EIA-sd

45. La ruptura de nexo

causal es eximente de

responsabilidad

Resolucin Directoral N 402-2013-OEFA/DFSAI del 29 de agosto de2013

Si bien era obligacin del titular minero realizar las acciones de previsin

y control de modo permanente en el tiempo para evitar la afectacin

del ambiente mientras duraba la actividad minera, la continuidad de

sus labores de remediacin en el rea de operaciones de la Unidad

Minera correspondiente se vio afectada por la invasin de los ex

trabajadores de la empresa minera. En consecuencia, la autoridad

administrativa dispuso eximir de responsabilidad al titular minero por la

conducta infractora, en la medida que esta fue causada por un hecho

determinante de tercero, y archivar el procedimiento.

Gracias

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