8/21/2019 Auditoria Control Institucional Noviembre 2014

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tnón oívar

Gestión de Control Institucionat - Auditoría de servicioroceso   Auditoría:

¡CÓdigO:GCI FO 14

CTA DE VALIDACiÓN DE RESULTADOS DE LA AUDITORIA

GESTIÓN PÚBLICA Y AUTOCONTROL

 3de abri l de 2015

\\ :.} J

Fecha de la Auditoria:

Fecha del Acta:

10 de Noviembre al 27 de Noviembre de 2014

Asistentes a la reunión:

Gladys Milagr itos A lvan y Mary Luz Muñoz

\ O)

Auditor:

Yolanda Salgado

.   , /

Objetivo:

El objetivos de la actividad de auditor ia es evaluar si son adecuados los controles que se identifiquen en el proceso de auditoria de servicios, que se cumpla con lo

correspond iente del SGI respecto a la documentación que soporta el s is tema en el proceso y eva luar s i son efectivos los controles respecto a la muest ra

seleccionada.

Alcance:

Muestra seleccionada de la población de informes generales   preliminares y conceptos técnicos del periodo comprendido entre 01-Ene-2014 y 31-0ct-2014.

Temas a tratar en la reunión:

1. Los audi tores le expl ican a los as isten tes de la reunión que las observaciones a discut ir corresponden a ha llazgos de aud ito ria y/u oportunidades de mejora

detectados.

2. Los auditores hacen la presentación de las pruebas de auditorias realizadas en el mes de Noviembre de 2014 a los servidores implicados directamente con el

área / proceso / act ividades auditadas.

3. Los auditores exponen la recomendaciones generadas producto de la auditora a ser consideradas por la administración.

4. Los servidores públ icos imp licados directamente identi fican y se comprometen a real izar los planes de acción necesar ios para preven ir y /o corregi r las

observaciones generadas producto de las auditorias, estableciendo las fecha limite de remediación.

1 Observación

Se evidenc ia que los formatos relacionados a continuac ión no están s iendo ut il izando actualmente por la dependencia de Audi tor ia de

Médica, de acuerdo a lo manifestado por la Dra. Gladys Milagritos Alván Pimentel-Uder de Auditoria de Servicios:

GCI-FC-3~,

Gestión

Institucional

GCI..f0-34Q.Q24

C-¡¡ifi-cad.Gn de:historias   inicasde con~ulta exteme

eCI-F0-340..:n.¡;

V.erifi.:.a J nd ••

la

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de

ICS registros.

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1.Manual de Cal idad. Cód igo GMC-MA-160-001 Vers ión 9. documentos especif ica el s is tema de gestión de ca lidad de la info rmación

2.NTCGP 1000:2008 Especif ica los requisitos

Criterio

3.Norma ISO 9001 :2008 numeral 4.2.3 Control de los documentos. Los documentos requer idos por el s is tema de gestión de cal idad

deben cont rolarse . Los regist ros son un t ipo especial de documento . .. Debe estab lece un procedimiento documentado que defina los

cont roles necesar io .. . b) rev sar y actual izar los documentos cuando sea necesar io y aprobarlos nuevamente

Tipo de Observación

Hallazgo

Serecomienda revisar el 100%de ladocumentación del proceso asegurando que los formatos incluidos en los procedimientos, instructivos,

Recomendación

manuales y demás, estén vigentes y actualizados, y que los formatos diseñados estén siendo considerados dentro de la documentación del

proceso soportando su utilidad, importancia y unificación de controles haciendo eficiente su diligencia miento.

Plan de Acción

Se está real izando la revisión de la documentac ión del proceso.

Fecha de remediación

3 4 2 15

Responsab le de la remediació Líder de Aud ito ría de Serv ic ios

2 Observación

1. No se evidenc ia la aprobación del Programa de Audi tor ia para el Mejoramiento de la Cal idad de Salud, que inc luye aud ito ria

Médica, para el año 2014 en cumplimiento con los Artículo 32 y 37 del Decreto 1011 de 2006.

2. En indagación corroborativa del día 23 de noviembre de 2014 la Dra. Milagri tos Alvan manifiesta se tiene el Plan de Auditoría

Medica año 2014 (AMED) , que fue entregado el día 27 de febrero a la Subgerencia Científica; este es un subprograma que tiene el

área de auditarla de servicios, dentro del mapa de proceso del proceso de gestión de control i nstituciona . Sin embargo, no se

evidenc ia acta de entrega o correo insti tucional env iado a la Subgerencia Cient ífica donde se anexe e l Plan de Aud ito ria Medica 2014

propuesto esta oficina .

Criterio

1. Ley 100 de 1993. Art 227. Control y evaluación de la cal idad del servicio de salud. Es facultad del Gobierno Nacional expedir las

normas relat ivas a la organizac ión de un sistema obl igator io de garant ía de cal idad de la atención de salud, inc luyendo la aud ito ría

médica, de obl igator io desarrol lo en las entidades promotoras de sa lud, con el ob jeto de garantizar la adecuada cal idad en la

prestac ión de los serv ic ios. La información producida será de conoclmiento púb lico.

2. Decreto 1011 de 2006:

Art. 32 . Audi tor ía para e l mejoramiento de la cal idad de la atenc ión de salud . Los programas de audi tor ía deberán ser concordantes

con la intencionalidad de los estándares de acreditación y super iores a los que se determinan como básicos en el Sistema único de

Habilitación. .

Los procesos de auditoría serán obligatorios para las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud, las Instituciones

Prestadoras de Servicios de Salud y las EAPB.

La audi tor ía para el Mejoramiento de la Cal idad de la Atención de Salud impl ica:

1. La realización de actividades de evaluación,.seguimiento y mejoramiento de procesos definidos como prioritarios.

2. La comparac ión ent re la cal idad observada y la cal idad esperada, la cual debe estar prev iamente def inida mediante guías y normas

técnicas, científicas y administrativas.

3. La adopción por parte de las insti tuc iones de medidas tendientes a correg ir las desviac iones detectadas con respecto a los

parámetros previamente establecidos y a mantener las condiciones de mejora realizadas.

. Parágrafo. Para todos los efectos de este decreto debe entenderse que la Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la

o

Atención de Salud incluye el concepto de Auditoria Médica a que se refiere el artículo 227 de la Ley 100 de 1993 Y las normas que lo

modifiquen o sustituyan.

Art. 37 . Proceso de audi tor ia en las insti tuciones prestadora de servicios de salud. Estas deberán estab lecer un programa de

audi to ria para e l mejoramiento de la ca lidad de salud.

4. Acta de Indagación corroborat iva real izada el 23-Nov-2014 (Asisten tes: Aud ito ra Médica y Audi tora OGPA).

Tipo de Observación

Hallazgo

 

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1. Se recomienda dejar evidencia de la aprobación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de Salud, donde se

incluya los servicios a los que se les hace audi tor ia Médica, en cumplimiento con los Artículo 32 y 37 del Decreto 1011 de 2006. .

Recomendación

2. Se recomienda establecer un cont rol p revent ivo de rev is ión y segu imiento al Programa de Aud ito ría para el Mejoramiento de la

Calidad de Salud.

3. Se recomienda ident ificar, anal izar, eva luar y valorar los pos ibles r iesgos que se puedan ocasionar por no rea lizar las audi tor ias

medicas a los servicios.

1 . Se t iene estab lec ido e l programa de aud ito ria méd ica 2015, e l cual será enviado a la Subgerenc ia Cient if ica para su aprobación .

2. Se hará seguimien to semestralmente a l cronograma (Junio y Dic iembre)

Plan de Acción

3. Gest ionar los r íesgos de proceso de audi tor ía med ica , inc luyendo los r iesgos de perdida de documentos de aud ito ria medica, no

cumplimiento de los términos de ley para la respuestas a los requerimientos, no cumplimiento del programa de auditoria por falta o no

reemplazo de médicos auditores.

Fecha de remediación

1. 15-May-2015; 2. 30-May-2015: 3. 30-May-2015

Responsable de la remediaciór

Líder de Auditoria de Servicios

3

Se evidenc ian los s iguientes informes real izados por Audi tor ia de Servicios, s in embargo no se observa seguimiento

alas

recomendaciones generadas a dichos informes dentro del Plan de Mejoramiento Institucional.

CasoISOcama43

IUr 1'i

Observación

Saeulmi

ento comoonentes incinerados

Unil

Gustavo Velasauez

IHos

Informe deadherencia a  Ji;o¡~

Ginl

Informe sezul miento al u so de filtros IUnil

Williaml;¡dntoGalinno

Sen

1. Ley 100 Ar t 227. Control y evaluación de calidad de servi cio de salud. Es facultad del gobierno expedir normas relativas a la

organizac ión de un sis tema obl iga torio de garant ra d cal idad de la atenc ión de salud , inc luyendo la audi tor ía medica, de obl igator io

desarrollo en las entidades promotoras de salud, con el objeto de garantizar la adecuada calidad en la prestación de los servicios. la

información será de conocimiento publico.

2. Decreto 1011 Art 37 Proceso de auditoria en las instituciones prestadora de servicios de salud. Estas deberán establecer un

programa de auditor ia para el mejoramiento de la calidad de salud

3. GMC-PR-160-006 Acciones correctivas, prevent ivas y de mejora, respecto al fo rmato GMC-F0-160-019 Plan de Mejoramiento

Criterio

Institucional.

4. Gura Básicas para la implementación de las pautas de Auditoría 104 para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en Salud.

Pág. 104. Seguimiento de los acuerdos formulados. El propósi to de esta etapa es evaluar el impacto de las estrategias e

intervenc iones rea lizadas y planear un nuevo cic lo de mejora. Una vez def inido el método de seguimien to a los compromisos

pactados, este debe ser implementando y a justado con el aprend iza je de los equ ipos, durante la ejecuc ión del seguimiento. La forma

como esta etapa sea abordada es la que permitirá que este tipo de iniciativas permanezca en el tiempo y que el esfuerzo no sea visto

en la organización como una actividad más que no genera cambios. sino que por el contrario se convierte en un activo estratégico de

la institución.

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_.

 

IResponsable de la remediaciónUder de Auditoría de Servicios

4

Observación

En el mapa de r iesgos actual izado, no se evidencian r iesgos identi ficados de l proceso Gestión de Cont rol Insti tucional - Aud ito ria de

Servidos.

GGD-FO-130--007 Mapa de'Riesgos Institucional

Criterio

Guía para la Administ ración de Riesgos de l Departamento Administ rat ivo de la Gestión Púb lica.

Decreto 1011 de 2006 por el cual se establece el Sistema Obligator io de Garantía de Calidad de la Atención de Salud del Sistema

General de Seguridad Social en Salud.

Tipo de Observación

Hallazgo

Recomendación

Se recomienda documentar en el Mapa de Riesgos los r iesgos ldenti ficados que puedan afectar la consecución de los ob jet ivos del

proceso de Gestión de Control Insti tuc iona l- Aud itor ía de Servicios.

Gestionar los r iesgos de proceso de audi to ria med ica, inc luyendo los r iesgos de perdida de documentos de audi tor ia med ica , no

Plan de Acción

cumplimiento de los términos de ley para la respuestas a los requerimientos, no cumplimiento del programa de auditoria por falta o no

reemplazo de médicos auditores.

Fecha de remediación

30/05/2015

Responsable de la remediació

Líder de Auditoria de Servicios

Los s iguien tes f irman en señal de rev is ión , compromiso y aprobación de lo contenido en el acta:

F irma de l Dueño del Proceso

r

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Los s iguien tes f irman en señal de ent rega de los resul tados de la aud itor ia :

o

Firma de Auditores

Firma de Jefe OGPA