auditorias de seguridad (2)

5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com

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´´ AUDIRE ´´ = ´´ OIR ´´

´´ AUDITOR´´ = ´´ El QUE OYE ´´› Antes: Auditores Eclesiásticos. Auditores Militar es. Los oidores en la organización jurídica

Española.› Hoy: Auditores médicos. Auditores Contables. Auditores Informáticos.



Concepto.

Elementos.Propiedades.



OrganizaciónSistema particular con objetivospropios y compuesta por recursoshumanos y materiales que actúan

en una permanente interrelación ycon un cierto ordenpreestablecido.



Administración› Planificar.

› Organizar.

› Ejecutar.

› Controlar.

› Comunicar.



Control :Proceso de ejercitar una

influencia directiva(que lasactividades del sistema se realicende modo tal que se alcancen losobjetivos predefinidos) o restrictiva

(evitar que las actividades de unsistema produzcan resultados nodeseados) sobre las actividades deun objeto, organismo o sistema.



Correctivos: determinan los desvíos yun informe a quien deben actuar sobre estos.

Ej.: Control de calidad.No Correctivos: no suponen la

medición e información de los desvíos.

Ej.: Control por separación de funciones.



Contexto o Ambiente

REVISION

=

CONTROL

=

VERIFICACION

Ente Auditado

Auditoro Control



1. Sistema Operante (características o condicióncontrolada).

2. Sensor.

3. Grupo de Control.

4. Grupo Activante .



Efectúa

Confrontación

Objetoa Auditar

Sensores oParámetros

AUDITOR

InformeO

Conclusión



Auditoria es una función de control,porque su acción se dirige a influenciar un sistema en sentido restrictivo odirectivo.

Al constituir un control, la auditoria es,

como cualquier otro, un control desistemas. Es posible generalizar a laauditoria de sistemas comprendiendo atodas las clases de auditorias, ya quetodas constituyen control de sistemas, y a

todos los auditores como grupos decontrol integrantes del subsistema decontrol denominado auditoria.



La auditoria de sistemas ha sido definida

como la revisión sistemática, organizada delos sistemas en funcionamiento para ver si enellos se verifican las propiedades de:› Vigencia de los objetivos planteados como

base del diseño original (entendiendo por diseño el arreglo o coordinación de las parteso detalles del sistema);

› Concordancia del sistema con los objetivos(efectividad)

› Permanencia del diseño por no haber sufridoalteraciones que lo degradanoperativamente;

› Eficiencia del sistema.



Sistema de control correctivo deltipo retroalimentado.

Un control selectivo.Es un control de secuencia abierta

(grupo de control no pertenece al

sistema operante, sino que esindependiente de él )



Una definición que podríaderivarse de las característicasde la auditoria que fueron

analizadas es la siguiente:Se denomina auditoria al controlindependiente, retroalimentado

y generalmente selectivo de unsistema.



El auditor debe tener independencia con relación alsistema objeto de la auditoria.



1. Planificación para obtener juiciosvalidos y suficientes.

2. Papeles de trabajo que constituyen laprueba del desarrollo de su tarea.

3. Principio de economía aplicable atodo control.

4. Muestras actuar sobre bases selectivas.



1. Deben cumplir con los requisitos de lainformación.

2. Deben ser escritos.

3. Contenido: La identificación del objeto del examen.

La indicación de la tarea realizada.

La opinión que ha podido formarse el auditor. Los elementos adicionales necesarios para su

mejor comprensión.



De acuerdo con el objeto auditado

› Contable

› Operativa

De acuerdo con el sujeto que audita› Interna

› Externa



Cada uno de los tipos de auditoriastradicionales ( externa, interna, operativa, degestión, etc.) puede ser pensado como unaauditoria de sistemas o partes de un sistema,ya sea que actúe examinando los sistemasoperativos o informativos.

La asimilación de auditoria, con auditoria desistemas, parecería válida para todos lostipos de auditorias, y como función paratodas las clases de auditores, cualquierafuera la especialidad profesional requeridapara su cumplimento adecuado(contadores públicos, licenciados enadministración, en Informática, ingenieros,técnicos, etc.)



Auditoria contable Auditoria Operativa

Auditor Externo

Dictamen Profesional

Estados financieros

Examen de estadosfinancieros

Sujeto

Objeto

Tareas

ConclusiónInforme de

recomendaciones

Revisión de lagestión del ente

Otras informacionesDel funcionamiento del ente

Consultor Externo o

En relación de dependencia



Auditoria interna Auditoria externa

Empleado

El trabajo es continuo yprofundo

Menos Amplio o relativo

Laboral

El ente auditado

Mejorar al ente auditado

EjecutanteProfesional independiente

Grado independiente Amplio

ResponsabilidadProfesional y

además civil y penal

Continuidad eintensidad

Es periódico, con intervalosY busca probar razonabilidad

Beneficiario de latarea

El publico en General

Objetivo final

Emitir un informe deEstados Financieros



Programa de Trabajo Pruebas de Auditoria Emisión del Informe

La clave esta en La clave esta en la buena La clave es elanálisis de analizar los riesgos documentación de la tarea.suficiencia de evidencias

del ente. que justifiquen lasconclusiones arribadas

Secuencia

Planeamiento Ejecución Conclusión



Riesgo Inherente Conocimientodel Ente.

Riesgo de Control Conocimiento

del Control Interno.Riego de Detección Pruebas de

Validación de Saldos (

Muestreo).Riesgo de Auditoria Informe.



Riesgos propios del ente auditado Riesgos Externos alente

Riesgos propiosdel ejecutantede la auditoria

Aplica

Procedimientos

Entes Auditor

Contexto



Conjunto de normas y procesos,ordenados y organizados enforma de red con el propósitode alcanzar los objetivos paralos cuales se creo la

organización.



Protección de los activos.

Eficiencia administrativa.

Información.

Adecuación del personal



En la Auditoria operativa será suobjetivo principal.

En la Auditoria Contablecondicionara el riesgo de control yla magnitud de la muestra yprocedimientos a aplicar.



Narrativo.

Cuestionarios.Gráficos.



QUE = TIPOCOMO = ALCANCE O INTENSIDAD

CUANDO = OPORTUNIDAD

Esto lo condiciona dos aspectos:› El Riesgo.› El Control Interno.



Obtener un conocimientoapropiado de la estructura delente, sus operaciones y sistemas,las normas legales que le sonaplicables, las condiciones

económicas propias y las del ramode sus actividades. (Manuales deOrganización y Procedimiento)



Identificar el objeto del examen(Cursogramas)

Evaluar la significación de lo que se

debe examinar, teniendo encuenta su naturaleza, laimportancia de los posibles errores

o irregularidades y el riesgoinvolucrado.



Planificar en forma adecuada el trabajo deauditoría, teniendo en cuenta la finalidad delexamen, el informe a emitir, lascaracterísticas del ente cuyos estadoscontables serán objeto de la auditoría(naturaleza, envergadura y otros elementos)y las circunstancias particulares del caso.

La planificación debe incluir la selección delos procedimientos a aplicar, su alcance, sudistribución en el tiempo y la determinaciónde si han de ser realizados por el auditor opor sus colaboradores. Preferentemente, la

planificación se debe formalizar por escrito y,dependiendo de la importancia del ente,debe comprender programas de trabajodetallados.



Reunir la evidencia de auditoriaque respalde el informe:

› Competencia.- Medida deCalidad -se base en hechos masque criterios.

› Suficiencia.- Medida deCantidad.



Evidencia = Competente y Suficiente

Relevancia Objetividad

Neutralidad Autenticidad

Características



Nivel del riesgo inherente.

Evaluación de riesgos de control.

Volumen de transacciones aexaminar.

Experiencia del auditor.Origen y confiabilidad de la

información disponible.



AUDITOR

Control Internodel Ente

Procedimientos

ENFOQUE

Riesgos Detectados

Experiencia

delAuditor

Oportunidad

Alcance

TipoSedefinen



Son la esencia de la auditoria, sonlos medios que utiliza el auditor

para evaluar el atributo objeto dela revisión y que le van a permitir llegar a una conclusión de lo

analizado.



SustantivasDe Procedimiento

Sinónimo

Objetivo

ObjetoAuditado Gestión del ente EstadosFinancieros

Funcionamiento de

los procedimientos

internos del ente

Validar saldos

expuestos en EECC

o saldos contables

De Control

Interno

De Validez de

Saldos



Existencia u ocurrencia.

Integridad.

Derechos y obligaciones. Valuación o aplicación.

Presentación y revelación.



Inspecciones: › Inspección Documental.

› Examen Físico. Observación.

Indagación mediante entrevista.

Confirmación. Calculo.



Procedimientos analíticos.

Comprobación.

Confiabilidad y fuentes deevidencia en auditoría.



Memorandos

Evidencia

Física

Documental

Testimonial

AnalíticaRegistros de

Contabilidad

Entrevistas

Cálculos-

Comparaciones-Razonamientos



Son el conjunto de cédulas y

documentos en el cual el auditor registra los datos y la informaciónobtenida durante su examen, los

resultados de las pruebasrealizadas y la descripción de lasmismas.



Propósito

› la planeación y desarrollo de la auditoría.

› la supervisión y revisión del trabajo deauditoría.

› Registran la evidencia en la auditoría.› Permiten organizar y coordinar las diferentes

fases de auditoría.

› Sirven de evidencia legal.



Ejemplo:› Organigramas.› Estatutos o Convenios.› Normativa Legal que atañe al Ente.› Evidencia del proceso de

planeamiento,(programas de auditoría)› Evidencia de la comprensión de los sistemas

de contabilidad y de control interno.



El auditor debe guardar con cuidado yvigilancia la integridad de los papelesde trabajo, debiendo asegurar en todo

momento, y bajo cualquier circunstancia, el carácter secreto de lainformación contenida en los mismos.

Son importantes para auditorías futuras ypara cumplir con los requerimientoslegales en caso de litigios.



› Titulo.

› Destinatario.

› Identificación del Objeto de Auditoria.

› Alcance del trabajo de auditoria.

› Aclaraciones previas a la opinión.

› Dictamen u opinión.

› Lugar y Fecha de Emisión.› Firma del Auditor.



DICTAMEN

FAVORABLE

ABSTENCION

SinSalvedades

ADVERSO

ConSalvedades

OPINIONPARCIAL

Si No



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Es un examen periódico, metódico y profundo de una planta, elcual es empleado para verificar o asegurar la suficiencia de suprograma de seguridad y salud.Enfoque principal – evaluación del programa de seguridad

Es el proceso sistemático, independiente y documentado paraobtener declaraciones de hechos, registros o informaciónrelevante y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hastaque punto los requisitos utilizados como referencia se cumplen

Es una revisión independiente y sistemática que tiene lafinalidad de verificar el cumplimiento de unas determinadasdirectrices o de unos determinados estándares que han sidoestablecidos

AUDITORIA DE SEGURIDAD



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AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.-

Seguridad del ProcesoConsiste en la protección de las personas y de los bienes deincidentes episódicos catastróficos que pueden producirse comoresultado de variaciones sobre los previsto en las condiciones delos procesos, no planificadas o inesperadas ( esta definición

responde a una situación ideal pues no se puede trabajar en unaausencia total de riesgos con materiales que poseancaracterísticas peligrosas inherentes)

Auditoria de Seguridad de ProcesosEs una revisión formalizada que identifica los riesgos de losprocesos relacionados con los estándares establecidos. Lasauditorias verifican que los sistemas de gestión que se estánutilizando son eficaces en su objetivo de asegurar que se están

llevando a cabo las políticas y los procedimientos de la empresa.




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AUDITORPersona con la competencia para realizar una auditoria

CLIENTE DE AUDITORIAOrganización o persona que solicita la auditoria.

AUDITADO

Organización objeto de una auditoria.

CRITERIOS DE AUDITORIAConjunto de políticas, procedimientos o requisitosutilizados como una referencia.




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Definiciones.-

EVIDENCIA DE LA AUDITORIARegistro, declaraciones de hecho u otra

información relevantes para los criterios deauditoria y que son verificables

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

Resultado de la evaluación de las evidenciasde la auditoria, frente a los criterios deauditoria.




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CONCLUSIONES DE LA AUDITORIAConsecuencia de una auditoria, proporcionadapor el equipo auditor después de laconsideración de los objetivos y de loshallazgos de la auditoria.

EQUIPO AUDITORUno o más auditores que realizan unaauditoria, ayudado por expertos técnicos, si es

necesario.EXPERTO TECNICO

Persona que aporta conocimientos específicoso experiencia al equipo auditor.




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PROGRAMA DE AUDITORIAConjunto de una o más auditorias planificadaspara periodo de tiempo y dirigidas hacia unpropósito específico.

PLAN DE AUDITORIADescripción de las actividades “in situ” y los

preparativos de la auditoria.ALCANCE DE AUDITORIA

Extensión y límites de una auditoriaNO CONFORMIDAD

Incumplimiento a un requisito especificado

TIPOS DE AUDITORIAS



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TIPOS DE AUDITORIAS

SEGURIDAD CALIDADAuditorias InternasLas realizadas por miembrosde la propias empresa

De primera parte

Auditorias Externas de

clientesLas realizadas por desucursales o clientes de laempresa

De Segunda parte

PARAMETROS PARA REALIZAR



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PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVO PRINCIPIOS

ALCANCE FRECUENCIA CRITERIOS DE AUDITORIA

CONTENIDO PLAN MEJORAMIENTO CONTINUO




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PARAMETROS PARA REALIZARAUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVO

OBJETIVO GENERAL

Verificar que la organización cuenta con unsistema o programa de Prevención deRiesgos capaz de evitar las perdidas a laorganización debido a los accidentes

(personales, daños a la propiedad, alproceso al medio ambiente) y que permitaa a la vez garantizar la salud de sustrabajadores.




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OBJETIVOS ESPECIFICOS

Ayudar en la mejora de la seguridad e higieneocupacionales

Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos yprocedimientos

Mejorar el sistema de gestión de riesgos de laseguridad en todos sus procesos.

Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridade higiene ocupacional.

Conseguir el cumplimiento de las exigencias deauditorias externas.




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PRINCIPIOS

Una auditoria de seguridad no busca criticar omenoscabar el trabajo realizado. Mas bien desea

mejorar lo que se ha hecho hasta el presente. Objetividad Confidencialidad Confianza Profesionalismo Imparcialidad Evidencia




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ALCANCE Se puede analizar la gestión general de la prevención

de riesgos. Se puede analizar una determinada parte de la

organización Se pude tocar aspectos específicos a determinadas

áreas: Gestión de riesgos en el proceso

Riesgos eléctricos Protección frente a los incendios Riesgos de tareas críticas Estándares específicos en una determinada área.




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FRECUENCIA

El criterio más correcto que hay que tomar en cuentapara efectuar las auditorias es el que se deba realizarcada año.Menores tiempos perjudican a la producción.Mayores se pierde el control de los riesgos. Despuésde un año hay muchas cosas que pueden habercambiado en la organización.Es cierto que hay riesgos muy graves que deben sercontrolados con menor frecuencia. Pero para ello estála observaciones e inspecciones de seguridad.




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CRITERIOS DE AUDITORIA

Los criterios para la auditoria dependerán:

De la entidad que va auditar De los objetivos que tiene la organización para

realización de la auditoria.Sin embargo los criterios más utilizados son: Los de los organismos estatales. Los de organismos internacionales. La más conocida

la OSHA ( de Estados Unidos) La de Control de Perdidas ( Es la más utilizada)




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CONTENIDO DE LAS AUDITORIASGestión de la Prevención de Riesgos ( Seguridad Industrial)

El programa de Control de Pérdidas es uno de mas completos

en lo que se refiere al Sistema de Gestión de riesgoslaborales.El programa contiene 20 elementos:

1. Liderazgo y Administración2. Entrenamiento de la Administración3. Inspecciones informales y planeadas4. Análisis de riesgos de las tareas y procedimientos

5. Observaciones de Seguridad




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CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS …(Continuación)

6. Investigación de accidentes7. Investigación Preparación para las emergencias

8. Normas, reglas e instructivos de la organización9. Capacitación en Seguridad a los trabajadores10. Entrenamiento y mantenimiento preventivo11. Equipos de protección personal

12. Control y servicios de salud (Salud ocupacional)13. Controles de ingeniería14. Comunicaciones personales15. Comunicaciones con grupos




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CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS …(Continuación)

16. Promoción de la seguridad, premiación Contratación y

colocación17. Control de compras y adquisiciones.18. Contratación y colocación19. Seguridad fuera del trabajo

20. Sistema de evaluación del programa: Auditorias.





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PLAN DE LA AUDITORIA

El plan de auditoria debe dejar bien claro El por qué?

Se va a realizar la auditoria Que

Se se va a tocar en la auditoria Cuando

( de que fecha a que fecha) Como

(Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va a realizar laauditoria. La metodología)

Donde.( Que lugares se pretende visitar)

Quienes

( Van realizar la auditoria)




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PLAN DE LA AUDITORIA

Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:

Objetivo de la auditoria El alcance de la auditoria Criterios de la auditoria El campo de aplicación incluyendo la identificación de la

organización y la unidades funcionales de los procesos que van aser auditados

La fechas y lugares donde se van a realizar las actividades deauditoria

La duración de las actividades Las funciones y responsabilidades de los auditores ( y del equipo

auditor)



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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA

El procedimiento que normalmente se sigue en unaauditoria consta de los siguientes pasos:

Inicio de la auditoria Revisión de la auditoria Revisión de la documentación Preparación de las actividades de auditorias in situ

Actividades de auditoria in situ Preparación, aprobación y distribución del informe de

auditoria. Realización del seguimiento de la auditoria

PREPARACION DEL INFORME



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PREPARACION DEL INFORMEDE AUDITORIA

El auditor debe preparar el informe de la auditoria. Este informedebe se completo, conciso y claro. Debe incluir y hacerreferencia a:

1. Objetivo de la auditoria2. El alcance de la auditoria3. Identificación del auditor y/o el equipo auditor4. Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de la

auditoria5.

La metodología y los criterios que se utilizaron en la auditoria6. Los hallazgos de la auditoria ( Conformidades y la NoConformidades)

7. Las conclusiones de la auditoria



AUDITORÍAS DE LA CALIDAD› Definición› Tipos de auditorías› Objetivos› Normativa

METODOLOGÍA PARA LA REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA› Iniciación› Preparación› Ejecución

› Documentación TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA SEGUIMIENTO DE LA ACCIÓN CORRECTIVA

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La norma ISO 10011-1 (UNE-EN 30011-1) define laauditoría de la calidad como:

Examen metódico e independiente que se realizapara determinar si las actividades y los resultadosrelativos a la calidad satisfacen las disposicionespreviamente establecidas y para comprobar que

estas disposiciones se llevan a cabo eficazmente yque son adecuadas para alcanzar los objetivosprevistos.

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Las auditorías de la calidad atendiendo a que se aplicanpueden ser:

auditorías del sistema de la calidad auditorías de la calidad del proceso

auditorías de la calidad del producto

auditorías de la calidad del servicio

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Las auditorías de la calidad, teniendo en cuenta quienaudita, pueden ser:

› Internas, son las realizadas por iniciativa de unaorganización en su propia organización, laspueden realizar personal de la empresa oexterno contratado.

› Externas, son las realizada a una organizaciónpor otra externa a ella.

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Las auditorías de la calidad pueden ser:

de primera parte, son las que lleva a cabo lapropia empresa.

de segunda parte, son las que hace un cliente asus proveedores

de tercera parte, son las que lleva a cabo unorganismo autorizado para conceder uncertificado.

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Las auditorías de la calidad también pueden ser:

parciales

globales

y:

programada

extraordinaria

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Los principales objetivos de las auditorías de la calidadson:

Comprobar la adecuación de los elementos delsistema de gestión de la calidad con los requisitosespecificados en la norma de referencia.

Verificar el cumplimiento del sistema.

Aportar información para la mejora continua delsistema de gestión de la calidad.

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Y también:

Evaluar a un proveedor, bien como evaluación inicial antesde establecer relaciones comerciales o como evaluación

continua en el transcurso de dichas relaciones.

Verificar que el sistema de calidad auditado cumple con losrequisitos de aplicación en la Norma de la que se quiereobtener la certificación correspondiente.

Las auditorías de proceso, de producto, o de servicio tienencomo finalidad verificar la adecuación de estos a losobjetivos establecidos a partir de los requisitos definidos.

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Las normas existentes sobre auditorías son las siguientes:

› ISO 10011-1:1990 Reglas generales para la auditoría delos sistemas de la calidad. Parte 1: Auditorías. (Versión

oficial UNE-EN 30011-1: 1993).› ISO 10011-2:1991 Reglas generales para la auditoría de los

sistemas de la calidad. Parte 2: Criterios para lacualificación de los auditores de los sistemas de lacalidad. (Versión oficial UNE-EN 30011-2: 1993).

› ISO 10011-3: 1991 Reglas generales para la auditoría delos sistemas de la calidad. Parte 3: Gestión de losprogramas de auditoría. (Versión oficial UNE-EN 30011-3:1993).

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En la norma UNE-EN ISO 19001 “Directrices sobreauditorías de Sistemas de Gestión de la Calidad yMedioambiente.

Sustituirá a las tres normas actuales sobre auditorías dela calidad y a las tres existentes para las auditoríasmedioambientales (UNE-EN ISO 14010:96, UNE-EN ISO14011:96, UNE-EN ISO 14012:96.

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Alcance de la auditoría

El cliente, con la colaboración del auditor jefe cuando seanecesario, debe:

› Definir lo elementos y actividades del sistema a auditar› Especificar las normas y documentos de referencia› Proporcionar los recursos necesarios

› Presentar las evidencias objetivas necesarias› Centros a auditar

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Frecuencia de la auditoría

Debe definirla el cliente en función de requisitosespecificados, requisitos reglamentarios y otros factores como

cambios importantes en la gestión, organización, política...

Revisión de la documentación del sistema degestión de la calidad

Si el auditor considera que el sistema no satisface losrequisitos, comunica al cliente la conveniencia de corregir esta situación antes de continuar con la auditoría.

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Plan de la auditoría

Debe de reflejar:

› objetivos y alcance de la auditoría.› personas que tienen responsabilidades directas en las

actividades a auditar

› documentos de referencia (norma, manual de calidad,procedimientos..)

› composición del equipo auditor.

› idioma de la auditoría.

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› fecha y lugar en que ha de realizarse la auditoría.

› departamentos a auditar.

› fecha, hora y duración de las principales actividades› calendario de reuniones a celebrar con la dirección del

auditado.

› requisitos de confidencialidad.

› lista de distribución del informe y su fecha de emisión.

El cliente debe de aprobar el plan de la auditoría ycomunicarlo a los auditados.

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El auditor jefe debe distribuir las actividades arealizar entre los miembro del equipo auditor.

Documentos

› listas de verificación

› formularios para reflejar las observaciones de la auditoría

› formularios para recoger los evidencias necesarias

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Reunión inicial

› Presentaciones del equipo auditor y del personal de la

empresa.› Recordar los objetivos y el alcance de la auditoría.

› Aclarar y acordar cualquier duda sobre la programaciónde la auditoría.

› Establecer la forma de comunicación entre el equipo

auditor y el auditado.› Procedimiento que se va a seguir en la auditoría.

› Medios materiales necesarios.

› Dudas y preguntas.

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Examen

› La auditoría se lleva a cabo siguiendo el programa

específico previamente aprobado, aunque no tiene por qué limitarse a dichos puntos, si el equipo auditor, duranteel transcurso de la auditoría lo considera necesario.

Se examinarán y evaluarán solamente evidencias

basadas en documentos, observaciones, medidas oensayos que puedan ser verificados, evitando el dar impresiones o emitir conclusiones en base ainformaciones no contrastadas.

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› las observaciones de la auditoría deben documentarsede forma clara y precisa y soportadas en evidencias.Identificándose adecuadamente las no conformidades.En una reunión del equipo auditor se fijaran cuales son lasno conformidades observadas.

› al finalizar la auditoría, y antes del informe, conviene queel equipo auditor se reuna con la dirección del auditadoy los responsables de las áreas auditadas, a fin depresentar las observaciones realizadas y asegurar que sonentendidas por la empresa. A petición de la empresa, y

con carácter voluntario los auditores pueden hacer recomendaciones para la mejora del sistema de lacalidad.

Corresponde al auditado indicar los caminos o los mediospara corregir no conformidades detectadas.

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El informe de la auditoría debe reflejar el resultado de laauditoría, e ir firmado por el auditor jefe. Recogerá los siguientesaspectos:

Objeto y alcance de la auditoría

Miembros del equipo auditor

Personas de contacto durante la auditoría

Documentación de referencia

No conformidades detectadas.

Apreciación del equipo auditor sobre el grado de conformidaddel auditado con la norma de aplicación y la documentaciónrelacionada.

Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos de calidaddefinidos

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Conviene que el auditor jefe emita el informe de la auditoría loantes posible. A continuación se lo envía al cliente y a estecorresponde la decisión de entregarselo o no al auditado

La distribución del informe y la conservación de los documentosgenerados en el transcurso de la auditoría deben de acordarseentre el cliente, el auditado y el equipo auditor.

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La auditoría se da por finalizada con la entrega del

informe de la auditoría al cliente.

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La responsabilidad del equipo auditor es identificar las noconformidades.

A la organización auditada corresponde tomar las accionescorrectivas necesarias para corregir o eliminar las causas de lasno conformidades detectadas en la auditoría.

El cliente y el auditado deben acordar un plazo para la

finalización de las acciones correctivas y las auditorías deseguimiento relacionadas, previa consulta con el organismoauditor, quien, en el caso de acordarlo con el cliente, harátambién las actividades de seguimiento de estas acciones.

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OHSAS 18001SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL

INTRODUCCIÓN



INTRODUCCIÓN

OHSAS 18000 fue desarrollada en respuesta ala demanda por una norma reconocida sobresistema de gestión de seguridad y saludocupacional (S&SO), de manera de evaluar y

certificar a una organización.El sistema OHSAS es compatible con normassobre gestión de calidad (ISO 9000) y medio

ambiente (ISO 14000), a modo de facilitar laintegración de estos sistemas si laorganización así lo decide.



Entrega los requisitos para un sistema degestión de S&SO, de manera de habilitar a laorganización para controlar sus riesgos ymejorar su desempeño.

No establece criterios específicos nidetallados, ya que la magnitud del alcance dela aplicación dependerá de los factorescontenidos en la Política de S&SO de la

empresa, la naturaleza de sus actividades ylos riesgos y complejidad de sus operaciones.



Fijar objetivos y metas degestión, basados en laclasificación del riesgo.

Establecer un sistemaestructurado con elementos ymétodos básicos.

Facilitar evaluaciones internas y

externas para el desarrollo delsistema.

BENEFICIOSGENERALES



Asegurar el cumplimiento de su política de S&SO.

Demostrar esta conformidad a otros.

Buscar la certificación y registro de su sistema degestión de S&SO ante una organización externa.

Hacer su propia determinación y declaración de

compromiso con esta especificación OHSAS.



Establecer un sistema de gestión de S&SO paraeliminar o minimizar el riesgo a los empleados y

otras partes interesadas, que puedan estarexpuestas a los riesgos de S&SO asociados consus actividades.

Implementar, mantener y mejorar continuamentesu sistema de gestión de S&SO.



Visión sistemática. Mejora la comunicación.

Mejora el desempeño de seguridad y salud. Disminución de accidentes, costos,

personal, ausentismo y/o reclamos. Disminución de publicidad adversa. Mejoramiento en la producción.



Costo de la certificación

Actualmente no está acreditada

Certificación propia o independiente

Recursos internos de 2da o 3era parte

Cuanto es suficiente

La organización debe establecer el sistema

de gestión de tal manera de cubrir susnecesidades.



Política de SSO Mejoramiento

Contínuo

Planificación

Implementacióny Operación

Verificacióny Corrección

RevisiónGerencial



11ºAuditoría

3ºCapacitación4ºComunicaciones5ºDocumentos6º

Operaciones7ºEmergencias

10º

Registros

8ºMonitoreo9º Accidentes

Planificación

2º LegalVerificación yCorrección Implementación

1ºPeligros

MEJORAMIENTO CONTÍNUOREFORZAMIENTO DEL SISTEMA



ACTUAR PLANIFICAR

COMPROBAR EJECUTAR

ACTUAR PLANIFICAR

COMPROBAR EJECUTAR

Aseguramiento de laGestión

Mejoramiento Contín

Desarrollo

de laGestión

Desempeño

Tiempo

REFORZAMIENTO DEL SISTEMA



1. Identificación de Peligrosy Evaluación de Riesgos

... para la identificacióncontinuá de los peligros,evaluación de los riesgos y laimplementación de las

medidas de control.



Peligro:

Fuente o situación que tieneun potencial de producir undaño, en términos de unalesión o enfermedad, daño a lapropiedad, daño al ambientedel lugar de trabajo o unacombinación de estos.



Riesgo:

Combinación entre la

probabilidad de ocurrencia ylas consecuencias de undeterminado eventopeligroso.



2º Requisitos Legales yOtros

... para identificar y teneracceso a la legislación yotros requisitos

aplicables en Seguridad ySalud Ocupacional.



3º Capacitación y Entrenamiento

.... para asegurar lasensibilización,formación y competenciade los empleados.



4º Consulta y Comunicaciones

... para asegurarque las consultas einformaciones seancomunicadas haciay desde losfuncionarios a laGerencia.



5º Control de Documentos y Datos

... para el control detodos los documentosque son utilizados...



6º Control Operacional

... para implementartodas aquellas medidasde control de riesgos entodas las operaciones

donde se requiere seanaplicadas.



7º Preparación y Respuesta ante Emergencias

... para identificar elpotencial de incidentes yemergencias y establecerplanes para prevenir y

reducir lesiones y pérdidasasociadas.



8º Monitoreo y Medición del Desempeño

... para monitorear ymedir periódicamente eldesempeño enSeguridad y Salud

Ocupacional.



9º Accidentes, Incidentes, No Conformidades,Acciones Correctivas y Preventivas

... para definirresponsabilidad yautoridad para

gestionar ...



10º Registros y Gestión de Registros

... para identificar ymantener registros delSistema, incluyendo losresultados de auditorías yde los análisis.



11º Auditoria

...para auditar periódicamente el

Sistema.



Autorizada por Gerencia General. Establezca claramente los objetivos generales de

salud y seguridad. Incluir el compromiso de mejoramiento continuo. Compromiso de satisfacer la legislación aplicable u

otros compromisos. Ser documentada. Ser comunicada a todos los empleados. Estar a disposicíón de las partes interesadas. Ser revisada periódicamente.



Planificación para identificar el peligro, evaluar el riesgo y controlar elriesgo.› Actividades de rutina y no rutina› Actividades de todo el personal , contratista, visitas› Instalaciones en los lugares de trabajo

Requisitos legales y otros› Identificar y tener acceso

Objetivos› S & SO

Programa de gestión de S&SO

› La responsbilidad y la autoridad designada› Los medios y escala de tiempo› Revisado a intervalos regulares y planificado



Estructura y responsabilidad Capacitación, conocimiento y competencia Consulta y comunicación Documentación Documentos y control de datos Control operacional Preparación y respuestas ante emergencias



Medición y monitoreo del comportamiento.

Accidentes, incidentes, no conformidades, ymedidas correctivas y preventivas.

Registros y manejo de los registros.

Auditoria.



• Introducción

Instrumentos para una práctica

industrial sustentable

Auditoria ambiental o eco-auditoria

Competencias laborales para undesarrollo industrial sustentable



matriz de interacciones de un producto entodos los estados de su recorrido en el

medio ambiente

producción y colocación en el mercado consumo y utilización para un uso determinado

eliminación (a menudo aleatoria) tratamiento y valorización después del residuo



Normas ISO 9.000:CALIDAD TOTAL

NORMAS ISO 14.000:GESTIÓN AMBIENTAL

Del producto

Promueve un enfoque de gestiónambiental común y similar al de

gestión de la calidad

De atención al cliente

Potencia capacidad de laorganización para lograr y medirel mejoramiento de sudesempeño ambiental

De organización

Facilita el comercio, eliminabarreras no arancelarias



ISO 14.001

ISO 14.001 Sistemas de Gestión Ambiental. Especificación

ISO 14.004 Guía sobre Principios, Sistemas y Soporte

Técnico en Gestión Ambiental

ISO 14.010 Pautas para la Auditoria Ambiental. PrincipiosGenerales de Auditoria Ambiental

ISO 14.011 Pautas para la Auditoria Ambiental.Procedimiento de Auditoria. Parte 1: Auditoria de Sistemas deGestión Ambiental

ISO 14.012 Pautas para la Auditoria Ambiental. Exigencias

de Calificación para los Auditores Ambientales



Minimización de

residuos

Acciones

Reducción decontaminantes en el

origen

Aplicación de tecnologías limpiasOptimización de procesosSustitución de materias primas por otras menoscontaminantes

Reciclado deproductos

Reutilización directa de residuos o subproductosen procesos propiosGestión de residuos y subproductos para usocomo materia prima en cualquier tipo de proceso

(bolsas de residuos)

Recuperación demateriales de interés

Separación, preparación, limpieza y adecuación demateriales en residuos, de re-uso en cualquier

sector industrial



Políticas de minimización de residuos

Utilización de tecnologías

Adopción de procesos más limpios yprevención de la contaminación

Responsabilidad Social Empresarial (RSE)

Certificación de sistemas de gestión



reorganización de los talleres de producción:reciclaje de subproductos, separación de

líquidos, reducción pérdidas materias primas

modificación procedimientos defabricación: reutilización en la fabricación dematerias anteriormente desechados,

separación y valorización de subproductos

aplicación procedimientos adecuadoscambio radical naturaleza de procesos de

producción



reducción de contaminación aumento de productividad valorización de residuos

reducción de riesgos de accidentes mejoramiento de condiciones laborales permite economías sobre el consumo



Objetivos facilitar control de

prácticas ambientalespor parte de la dirección

evaluar adecuación apolíticas ambientales dela empresa

cumplir disposicionesreglamentarias

Tipos de motivaciones coactivas positivas

Alcances organizativo técnico ambiental

Proceso metodológico fase de preparación o

preliminar fase de campo o

auditoría propiamentetal

fase de informe sectorialo post auditoria



Obtener información acerca de laefectividad de la gestión de la empresa

Identificar problemas asociados a sufuncionamiento

Identificar nuevos desafíos ambientales

Proponer medidas de prevención ymitigación apropiadas.



Ambiental Externa Con equipo de auditores orgánicamente desvinculados de la empresa

e independientes de ésta. Mayor objetividad de resultados.Ambiental Interna

Equipo auditor es parte de la empresa auditada. Sistema de controlambiental interno a menor costo, pero sacrifica objetividad.

Preliminar o de Diagnóstico Identificación preliminar de principales aspectos e impactos

ambientales y de medidas de mejoramiento y mitigaciónpertinentes. Es primer paso para plan de mejoramiento ambiental

y sistema de gestión ambiental.De Verificación

Sobre cumplimiento de empresa con legislación ambiental vigente yacuerdos formales que limiten magnitud de descargas al

ambiente. Es el tipo más frecuente de auditoria ambiental



De un Sistema de Gestión Ambiental evalúa sistema de gestión ambiental existente en una empresa.Incluye verificación del cumplimiento de procedimientos de gestión

ambiental, su relevancia y efectividad.De Riesgos Ambientales

identifica riesgos potenciales en procesos y procedimientos de la

empresa. Accidentes causan grandes impactos ambientales,pérdidas económicas y daños a instalaciones y a personas prevención es muy rentable para toda la empresa.

Energéticaevalúa eficiencia de utilización de recursos energéticos de la empresa,

compara con la eficiencia teórica e identifica potenciales mejoras

en dichos sistemas. Implica controlar procedimientos empleadospara identificar y cuantificar el uso de los recursos energéticos



De Residuos identifica y cuantifica las diferentes líneas residuales, evalúa

prácticas y procedimientos para manejo y control, estimacostos asociados a éstos. Busca opciones para reducir

generación de residuos en fuente misma, prevenir sugeneración y llevar a cabo una mejor gestión de éstos.De Procesos

verifica niveles de eficiencia con que operan los procesos deinterés. Implica cuantificar flujos de materia y energía,

eficiencia y estabilidad operacional. Cubre aspectoscomunes a una auditoria ambiental clásica.



Identificación decompetencias

Método o proceso que establece competencias para buendesempeño. Se identifican sobre base de realidad deltrabajo y facilita participación de trabajadores durantetalleres de análisis

Normalización decompetencias

Método de estandarización ligado a figura institucionalpara que competencia identificada y descrita conprocedimiento común se convierta en norma o referenteválido para instituciones educativas, trabajadores yempleadores. Se convierte en estándar en nivel acordado.

Formaciónbasada en

competencias

Tiene más eficiencia e impacto la formación continuaorientada a generar competencias con referentes claros en

normas existentes.



1.- Los nuevos desafíos que enfrentan hoy lasorganizaciones

2.- Marco institucional y procesos claves.

3.- Potenciales impactos en la empresa por causade accidentes y enfermedades laborales

4.- Resultados y evolución estadística de tasasen las universidades



Globalización de laeconomíay la cultura

cliente mas exigente

desarrollo tecnológico

desarrollo informática y

comunicaciones

Organizaciones yPaíses mas competitivos

-Relaciones-

GESTION



Sociedad dinámica, inestable y evolutiva Corren riesgos quienes permanezcan esperando lo que

suceda La adaptación a la realidad es sobrevivencia Surge el inversionista global, sin ataduras a un país. La globalización derriba las barreras de entrada La competencia es supercompetencia La competencia no es con el país, la competencia es con el

mundo



Nuevastecnologías

Desarrolloeconómico

Nuevos

riesgos en lasalud deltrabajador

Pérdida deltrabajo

Aumento delsector informal

Estrés ocupacionalProblemas osteomusculares

Exposición a agentes y prácticas dañinaDeterioro ambiental

Inseguridad personal al trabajar en la calle y el hogar

mbiente de trabajosaludables

Estrategias eficaces dePromoción de la SaludEn el lugar de trabajo



Marco institucionalPrincipios, valores

Gestión de laUniversidad

Extensión

Investigación

Docencia

MEDIO SOCIAL

LEGISLACIÓN YNORMATIVA

Internacionalizacióglobalización

RelaciónUniversidad-empres

ADMINISTRACIÓN

Ó Ó

http://images.google.com/imgres?imgurl=www.vallscomercial.com/images/empresa.jpg&imgrefurl=http://www.vallscomercial.com/empresa.htm&h=198&w=378&prev=/images%3Fq%3DEMPRESA%26start%3D40%26svnum%3D10%26hl%3Des%26lr%3D%26ie%3DUTF-8%26oe%3DUTF-8%26sa%3DN



MISIÓN, VISIÓN,

MARCO VALÓRICO,

POLÍTICA INSTITUCIONAL DE LAUNIVERSIDAD

FORTALEZAS,DEBILIDADES

UNIDADACADÉMICA Y

ADMINISTRATIVA

VISIÓNDESEA

DADE LA

UNIVERSIDAD

OPORTUNI

AMENAZ

GESTIÓN



Costos para elindividuo

(calidad de vida, salario,tratamiento)

Costos financieros

Accidente óenfermedadprofesional

Multas, primas de

seguros

Pérdida odisminución de la

producción

Pérdida de imagenpara la empresa

Pérdida demotivación de los

trabajadores



F t ACHS P i d 2002 2003ESULTADOS Y EVOLUCIÓN ESTADÍSTICA DE TASA

EN LAS UNIVERSIDADES



Tasa de Acc. Universidades asociadas a ACHS

2,35

2,4

2,45

2,5

2,55

2,6

2,65

E n e - 0

2

M a r - 0

2

M a y - 0

2 J u l - 0

2

S e p - 0

2

N o v - 0

2

E n e - 0 3

M a r - 0 3

M a y - 0

3 J u l - 0

3

S e p - 0 3

N o v - 0 3

E n e - 0

4

M a r - 0

4

M a y - 0

4 J u l - 0

4

Tasa de Acc. Ues. ACHS

Comparación Tasa de Acc. Ues. ACHS v/s Total

clientes ACHS

0

2

4

6

8

10

E n e - 0 2

M a r - 0 2

M a y - 0 2

J u l - 0 2

S e p - 0 2

N o v - 0 2

E n e - 0 3

M a r - 0 3

M a y - 0 3

J u l - 0 3

S e p - 0 3

N o v - 0 3

E n e - 0 4

M a r - 0 4

M a y - 0 4

J u l - 0 4

Tasa de Acc. Ues. ACHS Tasa naci onal Acc. Empresas ACHS

Tasa de Siniestralidad Universidades asociadas a

ACHS

29

30

31

32

33

34

35

E n e - 0

2

M a r - 0

2

M a y - 0

2 J u l - 0

2

S e p - 0

2

N o v - 0

2

E n e - 0 3

M a r - 0 3

M a y - 0 3

J u l - 0

3

S e p - 0 3

N o v - 0 3

E n e - 0

4

M a r - 0

4

M a y - 0

4 J u l - 0

4

Tasa de Sini estral idad Ues. ACHS

Comparación Tasa de Acc. Ues. ACHS v/s Total

clientes ACHS

0

20

40

60

80

100

120

E n e - 0 2

M a r - 0 2

M a y - 0 2

J u l - 0 2

S e p - 0 2

N o v - 0 2

E n e - 0 3

M a r - 0 3

M a y - 0 3

J u l - 0 3

S e p - 0 3

N o v - 0 3

E n e - 0 4

M a r - 0 4

M a y - 0 4

J u l - 0 4

Tasa de Siniestrali dad Ues. ACHS Tasa de Siniestra lida d clientes ACHS

Tipo de Accidente (%)

OTROS TIPOS

CAIDA DEL MISMO

NIVEL

15%

CAIDA DE DISTINTO



39 % 15% NIVEL

8%

GOLPEADO

P OR/CON/CONT RA

OBJETOS MATERIAL

12%

CONTACTO CON FUEGO

U OBJETOS CALIENTES

0%

ATROPELLAMIENTO O

CHOQUE

1% S OBRE ES FUER ZO P OR

PESO EXCESIVO O

MOVIM

16%

EXPOSICION AL ARCO

ELECTRICO

0 ,2 %

PROYECCION DE

LIQUIDOS

1%

ATRAPAMIENTO EN

MAQUINAS,

MATERIALES O I

1%CONTACTO CON

OBJETOS PUNZANTES

2%

CONTACTO CON

OBJETOS CORTANTES

3%

PROYECCION DE

PARTICULAS

2%

Agente del Accidente (%)

MATERIA LESQUE SE TRASLADAN

8%HERRAMIENT ASCON O SIN MOTOR

2%

MAQUINARIASY EQUIPOS

2%

MATERIALESQUE SE PROYECTAN

1%

OTROSMATERIALESU OBJETOS

12%

VEHICULOSPARA TRANSPORTE DE

M ATERI ALES

0,5%

VEHICULOSPARA TRANSPORTE DE

PERSONAS

1%

ZONASDE TRANSITO

13%SUPERFICIESDE TRABAJO AL

MISMO NIVEL

9%

SUPERFICIESDE TRABAJO EN

ALTURA

1%

HUMOS, GASESO VAPORESEN EL

AIRE

0,4%

OTROSAGENTES

51%

Zona Lesionada (%)

DEDOS M ANOS

11,4%

ESPALDA

8,6%PIEL

0,3%

PARTE MEDIA

1,3%

PIERNA

6,4%



PIE

22,1%

RODILLA

4,8%

MANO

7,7%

BRAZO

11,4%

CABEZA

8,4%

OJOS - PARPADOS

5,8%

TORAX

5,2%

OTRAS ZONAS

3,5%

LESIONES MULTIPLES

3,2%

Edad del Accidentado (%)

6,500,73

0,24

9,7812,39

7,41

22,3027,16

13,49

0

5

10

15

20

25

30

Menos de

18 A ños

18 a 20

Años

21a 25

Años

26 a 30

Años

31a 35

Años

36 a 40

Años

41a 50

Años

51a 60

Años

61Años o

M as

Distribución de accidentes por Sexo (%)



HOMBRES

57%

MUJERES

43%

Experiencia Laboral (%)

2,31

8,08

89,61

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

De 0 a 1Mes De 1a 12 M eses 1Año o M as

% De Accidentes según día de la semana



g

Sabado

5%

Domingo2%

Viernes

17%

Jueves

17%

Miercoles

16%

Martes

20%

Lunes

23%



Impacto



=INSUMOSRECURSOS

Calidad

p ambiental

Fallas operacionales

Accidentes

ProcesosProductos

Servicios



A estándares

de Costos.

A estándares deProductividad.

A estándares

de Seguridad.A estándaresde Calidad.

P r o c e s o

Ü Tareas.

Ü Instalaciones,maquinarias, equipos,herramientas.

Ü Materiales.

Ü Medio Ambiente.

Ü Otros

A estándaresMedio Ambientales Fuentes de Riesgos

La universidad, sus procesos,riesgos y exposición. • Problemas ergonómicos

en actividadesadministrativas



Actividades docentes en el aula

Actividades administrativas

Manejo manual de materiales en

bodega Aseo industrial

Procesos docentes en el aula

Actividades docentes en laboratorios

Talleres industriales, de mecánica, de

mantenuimiento,etc..

Investigación

Trabajos de Análisis en laboratorios

administrativas• Exposición a solventes en

talleres de pinturaFacultad de Artes.• Exposición a Radiaciones

ionizantes en Hospitalclinico

• Exposición a ruido encalderas y talleresmecánicos

• Exposición Riesgosbiológicos (VIH y HepatitisB) en Hospital Clínico,

• Exposición a solventesorgánicos en talleres de

pintura y mantenimiento• Exposición a humos de

soldadura en talleres demantenimiento

• Riesgos en el manejo deanimales Hospital Clínico

Veterinario

IDENTIFICACIÓN DEPELIGROS



MAPADE

PROCESO

S ACTIVID

ADESTAREAS

PELIGROS

PROCESOS

UNIDAD

REGISTROS



TRABAJOEN

PROCESOSPOLITICA

IDENTIFICACIONDE RIESGOS

IDENTIFICACION DE

LA LEGISLACION

ORGANIZACION

OBJETIVOS

Y METAS

ENTRENAMIENTO

Y CONOCIMIENTO

CONTROLOPERACIONAL

PREVENCION DERIESGOS



TRABAJOEN

PROCESOS

RIESGOS

PROCEDIMIENTOS EINSTRUCCIONES

ASEO Y ORDEN

PROTECCION DE

EQUIPOS

CONTAMINACIÓN /

NIVEL DE PARTÍCULASMANTENIMIENTODE MAQUINARIAS

RUIDO

UTILIZACIÓN DEEPP

MedioAmbienteunive

Seguridad

SaludOcupaciona



Un ajuste inadecuado entre las personas, las tareas,herramientas y equipos dara origen a deterioros en tres

áreas, simultáneamente. En Productividad vemosderroches, en Calidad vemos defectos, y en Seguridad

vemos daños

En consecuencia, La prevención de los riesgoslaborales y las enfermedades profesionales seránun elemento estratégico y táctico en la gestión de

la universidad

Seguridad

Ambiente

SaludOcupacional

Calidad

rsidaddad

MedioAmbiente

Ocupaciona

Calidad

Univer

sidad



Función asesora yde instrucción

Función de vigilanciade la prevención de

riesgos en la empresa

Función investigadora

Negligencia inexcusable

Indicar medidasde prevención

Cumplimiento de misiones



Promoción deladiestramiento

Denuncia de accidentesy enfermedadesprofesionales

Denuncia por aumento

de Tasa de Riesgo

Denuncia porincumplimiento de

medidas de prevención

Denuncia por impedirfuncionamiento delComité Paritario deHigiene y Seguridad

PERFIL DE UN COMITÉ PARITARIO

FRENTE A LOS NUEVOS DESAFÍOS

El perfil más demandado de un comité paritario combina no solo



Conocimientos adecuados” a los requerimientos de las empresas

como por ejemplo conocer los sistemas de gestión, Medioambiente,Calidad, desarrollo de BP. y otros temas como ergonomía, higiene

industrial, etc.

FORMACION ESPECÍFICA

CONOCIMIENTOS

Ley 16.744

El perfil más demandado de un comité paritario combina no soloconocimientos específicos de la ley, sino además determinadas

características personales de sus integrantes.

+



ESTRATÉGIA DEL PROGRAMA DELCOMITÉ PARITARIO



IDENTIFICACIÓN DE LA EXPOSICIÓN DE PERDIDAS

VALORES PROPÓSITO MISIÓN

OBJETIVOSESTRATÉGICOS

I PROGRAMAS PARA CONTROLAR PERDIDAS ASOCIADAS ALA SEGURIDAD LABORAL, SALUD, DAÑOS , MEDIO AMBIENTE,DESECHOS Y BIENESTAR DEL PERSONAL, ETC.

EVALUACIÓN DE RIESGO

UN SOLO SISTEMA

PROGRAMA DEL COMITÉ PARITARIO

Medio



MedioAmbiente

Salud

Ocupacional

Calidad porel productoo servicio

Seguridad

Productividad

- CO2

Protecciónde losRecursos

Cliente

TRABAJO INTEGRADO, BIEN HECHO Y A LA PRIMERADividir un ser vivo por la mitad, no genera 2 seres vivos pequeños. Idem

trabajo.

Metodologíade desarrollo

DiagnósticoMisión,VisiónValoresPolítica



de desarrollode un programapara ComitesParitario.

Evaluación del

Entorno

Estrategia yEstructura

Objetivosestratégicos

Iniciativas y Proyectos

Situación

Interna

Indicadores

Metas

Prevención

Salud Procesos

Conoc.y

Aprend.

Control, Evaluación y Retroalimentación

Alineamiento

Despliegue deIniciativas y Proyectos

MODELO DE DESARROLLO DE PROYECTOS

Estrategia



1. Definición de

proyectos

2. Formulación

del proyecto3. Organización de

equipo de proyecto

o comisiones4. Estrategia de

implementación(Planificación + implementación)

5. Seguimiento, evaluación y control

Iniciativasestratégicas

Desarrollo deproyectos planEstratégico de

Administraciónde Riesgos

Metodología

DiagnósticoMisión,VisiónValoresPolítica



Metodología

de desarrolloEvaluación del

Entorno

Estrategia

Desarrollo deproyectos

SituaciónInterna

Despliegue deIniciativas yProyectos

TRABAJO ENEQUIPO

Iniciativas

Permitellevar a cabolosproyectos,los cualesdebendirigirse ycoordinarse

Proyectos destinados

admistrar los peligrosasociados a los procesos

DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Definición

Esta etapa corresponde a



1. Definición deproyectos

Formulación

del proyectoOrganización de

equipo de proyecto ocomisiones

Estrategia de


eguimiento, evaluación y control

Esta etapa corresponde ala definición de los proyectos, los cuales deben cumplircon las siguientescaracterísticas :

Definir proyectos a ejecutarcon responsables

designados.Cada proyecto, debe estarasociado al logro deobjetivos estratégicos.

Cada proyecto, debe aportar

valor a la Gestión de laorganización.

Dependera de lascondiciones propias de laorganización.

DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Formulación

En esta etapa se define cada unode los proyectos (construcción de la



Definición deproyectos

2. Formulación


equipo de proyectoo comisiones

Estrategia de


guimiento, evaluación y control

ficha de proyectos),. Se definen las

decisiones y acciones fundamentalesdel proyecto. La información que debecontener es:

Definir alcance del proyecto

Impacto del proyecto

Indicadores que apunta a modificar

Ámbito de acción

Productos/servicios que seránafectados

Definición de plazos de ejecución delproyecto

Establecer recursos y costos estimadosdel proyecto

Efectuar comentarios respecto alproyecto si es necesario.

DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Planificación e implementación

Esta etapa es fundamental yaque buenas estrategias logran




Formulación



4. Estrategia de



que buenas estrategias logranresultados exitosos, por lo que

debe establecerse una estrategiade implementación.

PLANIFICACIÓN

Establecer programa conactividades claves,

Definir plazos de desarrollo deactividades

Definición de las responsabilidades

en la ejecución de actividades.(Desarrollar Carta Gantt)

Para cada proyecto debeconsiderarse las restricciones yasea de recursos, técnicas, etc.

DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Planificación e implementación




Formulación



4. Estrategia de



Esta etapa es fundamental ya

que buenas estrategias logranresultados exitosos, por lo quedebe establecerse una estrategiade implementación.

IMPLEMENTACIÓN• Se ejecutan las actividades según

la planificación establecida.

• Establecer avance del proyecto,(informes mensuales), en la

medida que se implementan lasactividades establecidas en elproyecto.

DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Organización de equipo del proyecto



Definición de

proyectos

Formulación

del proyecto3. Organización de


Estrategia de



Esta etapa corresponde a la

designación del equipo decolaboradores que debeninvolucrarse en el proyecto, loscuales deben tener un interés yuna visión de resultado, y/ocolaboradores que pueden influir

en el desarrollo exitoso de éste. Algunos de los criterios de

designación de los colaboradorespuede basarse en grupos deinterés del proyecto, afectados

por el proyecto, clientes delproyecto, personas que puedeninfluir en este, etc.

DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Seguimiento, evaluación y control



Definición de

proyectos

Formulación

del proyecto

Organización de

equipo de proyectoEstrategia de



Esta etapa corresponde

a la obtención y análisis dela información de losproyectos, por lo que:

Se deberá llevar un registrodel seguimiento de los

proyectosEvaluar implementación v/splan, validando oestableciendo planes quepermitan reorientar lasacciones del proyecto.

Los problemas que surjan enla implementación debenregistrarse.

DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Seguimiento, evaluación y control

La medición del avance se



Definición de

proyectos

Formulación

del proyecto

Organización de

equipo de proyectoEstrategia de



realizará a través de:

La medición de las actividadescompletadas del proyecto, es decir:

Avance % = Actividades ejecutadas

Total de actividades

La medición del avance ponderado de

aquellas actividades que involucren unperiodo considerable de tiempo (a juicio subjetivo), es decir:

% Avance de la actividad

Registro de las HH asociadas alproyecto (horas de reuniones + horasde actividades ocupadas en elproyecto).



Roles del programa preventivoLiderazgo del nivel superior enel cumplimiento del programa



Autoridad académicaDPHS

Comitéparitario

Directores

académicos

Académicos,

f l

•Aprobación de

programas•Liderazgo sobre elprograma

•Asignarresponsabilidades enlos niveles jerárquicos

Roles del programa preventivo



AutoridadacadémicaDPHS

Comitéparitario

Directores

académicos

Académicos,

f l

•Confección del programa de PR, S y SO

•Establecer un diagnóstico

•Participar en su supervisión yejecución

•Establecer programa de control deriesgos

•Asesorar en la gestión del CPHS

•Coordinar las acciones de SO

•Gestionar el programa de PR,

S y SO


Liderazgo efectivo en laparticipación del programa preventivo




Comité paritario

Directores

académicos

Académicos,

f

•Promover las actividades preventivas

•Promover la inv. de accidentes

•Aplicar la normativa de PR en cadafacultad

•Hacer cumplir la adopción de medidasde Higiene y seguridadinternas o de lamutualidad

•Informar sobre los riesgos a que estánexpuestos los funcionarios

•Difundir y promover la publicación delreglamento interno

•Realizar inspecciones planeadas

•Decidir si el accidente o E.P. se debiónegligencia del funcionario

participación del programa preventivo


Ad i i lid l




Comitéparitario

Directores

académicos

Académicos,

•Participar en el cumplimiento del programa

•Cumplir con los procedimientos de inv. deaccidentes•Preocuparse por la instrucción sobre losprocedimientos de trabajo a los nuevosfuncionarios

•Dar cumplimiento a las medidascorrectivas para el mejoramiento de la

gestión preventiva

Administrar y liderar elprograma preventivo en

sus áreas


Compromiso y participación en elcumplimiento del programa preventivo en




Comitéparitario

Directores

académicos

Académicos,

f i i l

•Cumplimiento con normativa yprocedimientos establecidos en materiade prevención de acc. y Enf.Prof.

•Informar de los accidentes del trabajoa su jefe directo inmediatamente

•Usar los EPP en las áreas de riesgoestablecidas

•Informar y aportar sugerenciasrespecto de peligros presentes en lasáreas de trabajo

•Dar cumplimiento al reglamentointerno

cumplimiento del programa preventivo ensus áreas

Política Planificación Implementacióny Operación

Verificación Acciones

Prev/Correct

RevisiónGerencial



Identificación Evaluación

ControlRiesgos

LegislaciónOtros

Requisitos

Objetivos

ProgramasSSO

Prev/Correct.Estructura

Responsabilidad

CompetenciasConciencia

Consulta

ComunicacionesDocumentaciónControl Docs.

Datos

ControlOperacionalPreparaciónEmergencias

MediciónMonitoreo

Desempeño

AccidentesIncidentesNo Conf.

Acciones C/P

Registros

Auditorías



Mejoramiento continuo

Actuar Planificar

Verificar Hacer

Planificación•Riesgos de SSO•Req. Legales•Objetivos•Programa de gestión de SSO

Implementación y Operación•Estructura y Responsabilidad•Entrenamiento•Comunicación•Documentación SSO•Control de doc. Y datos•Control Operacional•Prep. Y respuesta ante emergencias

Verificación y Acción Correctiva•Monitoreo y Medición•No conformidades, acciones Correctivas y preventivas•Registros•Auditorías

Revisión de la Gerencia

•Revisión de la Gerencia

Plan estrategico estructurasestrategias



g

objetivos

sentimientospreocupaciones

miedos

creenciasvalores

voluntad

Etapas generalesPLAN ESTRATÉGICOINSTITUCIONAL

MODELO DE GESTIÓN PREVENTIVA PARA EL COMITÉ PARITARIO



IDENTIFICACIÓN DE ÁREASCLAVE DE MEJORAMIENTO

PLAN DE ACCIÓN,CRONOGRAMA DE

IMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES

INSTITUCIONAL

Control ymejoramiento

del programa

DIAGNOSTICO

IMPLEMENTACIÓNDEL PROGRAMA

Esta laminala

CambiariaparaEstar mascercaDe laexplicacióndelPrograma.

El diagnóstico y sus elementos Análisis normativo

Análisis histórico

Estadísticas Procedimientos en uso.



Análisis del proceso

Análisis administrativo

Objetivos y estándares actuales. Entradas y salidas. Transformación o conversión.

Realimentación. Los roles y las personas. Recursos. Procesos proveedores y clientes. Naturaleza del Entorno.

Normas legales queafectan al proceso o a suscomponentes.

Normas técnicas quecondicionan susestándares.

Planificación ydiseño.

Organización.

Dirección. Control.

Instrumentos existentes. Actividades ejecutadas.



Paso 1: Establecer y mantener procedimientos

Paso 2: Identificar “todos” los peligros de S& SO, ya sean internos o Externos, sobre los cuales la organización tiene control y/o influencia.

Paso 3: Evaluar los riesgos de cada uno en terminos la probabilidadde ocurrencia y consecuencias utilizando criterios de evaluación quepermitan determinar su significación o importancia ( valorar )

Paso 4: Establecer medidas de control para los riesgosde SSO “ significativos”

Paso 5: REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN

ClaseValorTipoCriterio



ClaseValorTipoCriterioA

B

4

2

Mayor

Seria

s Muertes Incapacidad permanentes Daño material extenso e irres Pérdida producción > KUS$

s Incapacidad temporals Daño material parcial y repas Pérdida producción entre KU KUS$ 200

ClaseValorTipoCriterio



ClaseValorTipoCriterioA

B

4

2

Mayor

Seria

s Una vez en mil unidades de (0,1%) al riesgo incontrol cadenará el incidente

s Una vez en diez mil unidades sición (0,01%)

Mayor

CO

16 48



Mayor

Seria

Menor

Alta Media Baja

P R O B A B I L I D A D

NSECUE

NCIAS

8

4 4

4 4

2

V.E.P.

AreaMatriz

RangoCriticidad

Criterio



16

8

2-4

SuperCrítico

AltamenteCrítico

ModeradamenteCrítico

Cadaturno

Semanal

Mensual



Superficies de Trabajo› Provisorias› Permanentes› Improvisadas

Orden y Aseo› Compromisos niveles directivos, supervisores, trabajadores y programa› Áreas y Puestos de trabajo

› Fin de jornada Protección de Maquinas

› Puntos de Operación› Transmisión de Energía› Partes en movimiento› Partes estáticas› Comandos o controles






Equipos de Protección Personal› Equipos necesarios› Calidad y prueba de E.P.P.› Seguimiento

Riesgos Eléctricos› Condiciones Subestandares› Acciones Subestandares

› Medidas generales de prevención› Rescate y recomendaciones

Prevención y Combate de Incendios› Causas de los incendios› Clases de fuegos› Control de incendios› Tipos de Extintores




PLAN DE ACCIÓN



PLAN DE ACCIÓN,

CRONOGRAMA DEIMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES

Manejo de Materiales› Disfunción Dolorosas Extremidades Superiores

› Síndrome de Dolor Lumbar › Levantamiento› Transporte› Almacenamiento› Causas de los Accidentes

Agente Contaminantes Ambientales› Enfermedades Profesionales› Detección› Evaluación› Control

Orden y Limpieza› Política de Orden y Limpieza› Inspecciones

› S i i t


PLAN DE ACCIÓN,



CRONOGRAMA DE


Detección de Peligros

› Identificación y Evaluación de riesgos

› Recomendaciones› Verificación de cumplimiento de recomendaciones

Protección personal de los Trabajadores

› Equipos de protección personal necesarios

› Calidad y prueba de E.P.P.

› Seguimiento

Promociones de la Seguridad

› Selección de temas relevantes

› Paneles y Pizarras de publicación

› Materiales del CPHS

› Apoyo de la Mutualidad


PLAN DE ACCIÓN,



PLAN DE ACCIÓN,

CRONOGRAMA DEIMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES

Investigación de Accidentes

› Normativa de información al CPHS› Investigación con la Línea de Mando

› Establecimiento de Causas Básicas

› Recomendaciones y Seguimiento

Información de los Riesgos a los Trabajadores

› Riesgos a informar › Procedimiento de Información

› Métodos de trabajo correcto y medidas preventivas

› Registros

REUNIONES Reuniones Ordinarias Mensuales Identificación de riesgos

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

x x x

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DELCOMITÉ PRIMER TRIMESTRE



Identificación de riesgos

COMUNICACIONES

Enviar mensualmente copia del Acta Gerencia Enviar mensualmente copia del Acta ACHS

Evaluación de riesgos

Editar Folleto Mensual Recibir Formularios de Detección de Riesgos * Informar por escrito a trabajador sobre Informe de DetecciónEQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

Realizar Evaluaciones INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES Análisis de Informes de Investigación Mensual Participar en Investigación de Accidentes Graves * ORDEN Y LIMPIEZA Evaluaciones de Orden y Limpieza Informes de Orden y Limpieza Distribución de Informes de Orden y Limpieza PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD Actualizar Fichero Concurso de Orden y Limpieza Campaña Proteja sus Oídos Información Riesgos Químicos

x x x x x x

x x

x x

x x x

x x x x x

x x

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x

x x x

x

x x

x

x

Se realizan cada vez que sea necesario

Cada vez

Cada vez

Cada vez

Cada vez

Identificaciónde riesgos en lospuestos de trabajo



Causas Reales

¿ C uales son nuestros

problemas reales?

Diagnóstico

¿ C uales resolvemosprimero?

Lo mas Crítico

Causas Reales


problemas reales?

Diagnóstico


Lo mas Crítico

Causas Reales


problemas reales?

Diagnóstico


Lo mas Crítico

Causas Reales


Diagnóstico


Lo mas Crítico

i f i c a c i ó n



P o l í t i c a

C

o m u n i c a c i o n

e

s

C o n

t r o l

O p e r a

c i o n a l

R e s p o n s a b i l i d a

d

A u t o r i d a d

C a p a c i t a c i ó n

C o

n t r o l P r o a c t i v o

R e a c t i v o

R e v i s i ó n G e r e n

c i a l

M e d

i c i ó n

M o n i t o r e o

P o

r u n

t r a b a j o

s a n o

y

s e g u r o

Causas ea es

¿Qué queremos lograr?

Objetivos- Metas

¿Cómo lo hacemos?

Programas de Gestión

Causas ea es


Objetivos- Metas

¿Cómo lo hacemos?


Causas ea es


Objetivos- Metas

¿Cómo lo hacemos?


Causas ea es


Objetivos- Metas

¿Cómo lo hacemos?


¿Cómo lo hacemos?

Programas de Gestión P l a n i

Pedro Cárdenas Olmos Subgerente de Prevención

Resultados:Usuarios

• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)

Resultados:Programas, Procesos,

Canales

Resultados:Personal

Resultados:Cumplimiento Misión

• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)

• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.

• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad

• Indicadores de impacto de laMisión

• Costo para contribuyentes• Imagen Pública

Resultados:Usuarios



Canales

Resultados:Personal







PLANINSTITUCIONAL

Despliegue de la la gestión preventiva



Resultados:Usuarios



Canales

Resultados:Personal







Resultados:Usuarios



Canales

Resultados:Personal







Resultados:Usuarios



Canales

Resultados:Personal







Resultados:Usuarios



Canales

Resultados:Personal







Resultados:Usuarios



Canales

Resultados:Personal







Resultados:Usuarios



Canales

Resultados:Personal







PROCESOS

SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DELPROGRAMA PREVENTIVO

•Impacto en indicadores de los objetivos organizacionales

• Impacto en la calidad de los procesos clave

• Impacto en las competencias y motivación de su personal

Personas

CONTROL DE GESTIÓN DEL PROGRAMA PREVENTI

VariablesPrograma Implementación



de controlde riesgos

ProgramaPreventivo

Implementaciónproyecto

Seguimiento ymedición delprograma

Evaluación(objetivos/metas)

Ajus te

Ajus te

Ajus te

Ejemplo seguimiento de indicadores

ÁREA DE TALLERES DE MANTENCIÓN



Área demantención

Menorque

Entre Mayorque

Tendencia

Accidentabilidad 5.2 5.3 - 5.2 5.3

Nº Accidentes <=2 3-5 >5

% Avanceprogramapreventivo

>=90% 70-90 % <70%

Área de mantención

Accidentabilidad

Tasa de Siniestralidad

Tasa de Enferm. profesionales

Tasa de accidentes de trayectoExposición a ruido



Planificar Actuar

Ejecut

ar

Verific

ar AUDITORÍAS

PROCESO DE LA AUDITORÍA

- Plan de la Auditoría comunicada en Reunión 12.08.04

Planificación De la

auditoria



Gestión

preventiva

as

Desarrollo de la Auditoría

Solicitud y Análisisde la información

Reunión de Cierre

Reunión InicialAuditado

Informe de laAuditoriaReuni òn

Sept. P H

V A

Acciones

Correctivas

Los comités paritarios necesitan comprender con facilidad losestándares o modelos empleados en Calidad/ Seguridad/Salud.

Centrar la gestión en los objetivos principales de la empresa



Centrar la gestión en los objetivos principales de la empresa.

Desarrollar la Prevención desde la perspectiva de los objetivosde la universidad. Utilizando el enfoque en la: Productividad – Seguridad – Control de Costos – Calidad – Control MedioAmbiental.

Desarrollar intervenciones preventivas, estableciendo objetivosconcretos y factibles para cada etapa.Apoyar las intervenciones preventivas en los procesosexistentes y en los propios

Integrar la gestión preventiva a todas las personas, en todoslos procesos.Interactuar de manera sistemática con los actores de losprocesos.



PEDRO CÁRDENAS OLMOS

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FIN

auditorias de seguridad (2)

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