Conferencia riesgos el salvador version 01
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COMO INTRODUCIR LA GESTION DE RIESGOS DENTRO DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD www.quaragroup.com 8:00 A 10:00 A.M.
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COMO INTRODUCIR LA GESTION DE RIESGOS
DENTRO DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
www.quaragroup.com
8:00 A 10:00 A.M.
AVESTRUZ: IGNORARLOS Y PRETENDER QUE NO EXISTEN
CREYENTE: ESPERAR QUE UN SER SUPERIOR LOS ARREGLE, O DESAPAREZCAN
NEGACIÓN: RECONOCER QUE CIERTAS CIRCUNTANCIAS PUEDEN CAUSAR PROBLEMAS, PERO NEGARSE A HACER ALGO
PREVENIRRIESGOS
REDUCIR PERDIDAS
GENERARVALOR
J
LOS RECURSOS INTANGIBLES DE LA ORGANIZACIÓN CRECEN POR FLUJOS DE INFORMACIÓN O DE CONOCIMIENTO
LOS RECURSOS TANGIBLES DE LA ORGANIZACIÓN CRECEN POR FLUJOS DE DINERO
3
P HM V
P HM V
Procesos
Procedimientos Recursos
Personas
LA GESTION DE LA CALIDAD
EL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
MAPA DE PROCESOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS DE DIRECCIÓN
Gestión estratégica Revisión Gerencial
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA
Acciones de Mejora
Auditorias Internas
Tratamiento de No Conformes
Satisfacción Clientes
Indicadores degestión
Tratamiento de reclamos
Gestión de humana
Gestión documental
Gestión de Información
GestiónInfraestructura
GestiónCompras
Gestión mediciones
VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGARDAR
SERVICIO
PROCESOS DE APOYO
3 DE 3
•Incontrolable
• Inestable•Impredecible
ENTRADAS SALIDASActividad1
Actividad2
ActividadX
Actividad1
Actividad2
ActividadX
• Estable• Predecible
• Controlable
HACER REGULACIÓN
REDUCIR VARIACIÓN
Mano de Obra, Métodos, Máquinas,Materiales, Medio ambiente, Mediciones
Medir CompararAjustar
FACTORES PREDOMINANTES DE LOS PROCESOS
LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
ENTRADAS SALIDASActividad1
Actividad2
ActividadX
Actividad1
Actividad2
ActividadX
Mano de obra
Métodos Maquinaria MedicionesMateriales
Medir CompararAjustar
Medio ambiente
Mando
Mi Cliente
Moneda
MiInformación
FACTORES PREDOMINANTES DE LOS PROCESOS
LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
AUDITORIA
Listado deControl doc
Listado deControl reg
Indicadores
Numero 25 Nombre Valor actual 0.75
Sistema Q Proceso PROCESO 7 PerspectivaResponsable Meta Anual
Tendencia Esperada
Unidades Frecuencia Medición Fuente
Límite superior 90% Tendencia central 89% 71% Límite superior 70%
MES META PERIODO LOGROSEnero 1.00 0.50 Febrero 1.00 0.55 Marzo 1.00 0.60 Abril 1.00 0.65 Mayo 1.00 0.70 Junio 1.00 0.75 Julio 1.00 0.80 Agosto 1.00 0.85 Septiembre 1.00 0.90 Octubre 1.00 0.95 Noviembre 1.00 1.00 Diciembre 1.00 0.80 TOTALES 12 9 CUMPLIMIENTO 75.4%
NOMBRE DE LA EMPRESA
PROCESOS CALIDAD
Formula del Indicador
25-CUMPLIMIEMNTO SERVICIOS
ANALISIS DE CAUSA RAIZ ACCIONES DE MEJORA PROPUESTAS
1.00
El indicador disminuyó debida a -------Para mejorar el desempeño de este indicador sedesarrollarán las siguientes acciones------
0
0.2
0.4
0.6
0.8
1
1.2
0
0.2
0.4
0.6
0.8
1
1.2
RequisitosJurídicos
Mapa de procesos
Riesgos
Necesidades
?Política
de Calidad
Objetivos de
Calidad
ENTRADASActividad
1Actividad
2Actividad
X
Procesos
LA LÓGICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Clientes
Productos
PROCESOSORGANIZACIÓN
ESTRATEGIA
RECURSOS Y TECNOLOGIA
AUDITORIAINDICADORES
CLIENTESPROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS DE DIRECCIÓN
Gestión estratégica Revisión Gerencial
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA
Acciones de Mejora
Auditorias Internas
Tratamiento de No Conformes
Satisfacción Clientes
Indicadores degestión
Tratamiento de reclamos
Gestión de humana
Gestión documental
Gestión de Información
GestiónInfraestructura
GestiónCompras
Gestión mediciones
VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGARDAR
SERVICIO
PROCESOS DE APOYO
PENSAMIENTO
PRODUCTOSPERSONAS
INFORMACIÓN DECISIONAL
CONFIANZA Y EFECTIVIDAD
MEJORA, INNOVACIÓN Y APRENDIZAJE
INTELIGENCIA ORGANIZACIONAL
CULTURA
EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
• PELIGROS• RIESGOS• EVENTOS
•CONSECUENCIAS•PÉRDIDAS
EL RIESGO Y LA GESTIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICARANALIZAREVALUARVALORARTRATAMIENTO CONTROL
MONITOREOREVISIÓN
EL RIESGO Y LA GESTIÓN DE RIESGOS
Proceso de gestión del riesgo
Consecuencia
Costo
FrecuenciaPosibilidad
Pérdida
Probabilidad
Monitoreo
Riesgo residual
RIESGO
Análisis del riesgo
Valoración del riesgo
Evaluación del riesgo
Identificación del riesgo
Gest
ión d
el ri
esg
o
Tratamiento del riesgo
Partes interesadas
Control del riesgo
Evento
Fuente de riesgo
EL RIESGO Y LA GESTIÓN DE RIESGOS
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Para ver esta película, debedisponer de QuickTime™ y de
un descompresor TIFF (sin comprimir).
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3
TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias
MO
NIT
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RE
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Tolerable? NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
CO
MU
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R
EL PROCESO DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS: LOS “TRES QUE”
QUE puede salir mal, o fallar?
QUE puede causar que algo salga mal, o falle?
QUE podemos hacer para evitar que algo salga mal, o falle?
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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias
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Tolerable? NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
1. El contexto estratégico2. El contexto organizacional3. El contexto de gestión de
riesgos4. Los criterios de evaluación5. La estructura para la
identificación y análisis
ESTABLECER EL CONTEXTO
1. PORQUE?2. QUIEN?3. A QUE?4. CON QUE CRITERIOS?5. COMO ?
HERRAMIENTA PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS
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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias
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Tolerable? NO
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EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
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1. Que 2. Cuando3. Donde4. Como5. Quien está involucrado
ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE RIESGOS - RBS
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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias
MO
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Tolerable? NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
• FUENTES DE RIESGO (CAUSAS)
• RIESGOS (EFECTO POTENCIAL)• EVENTOS (EFECTO REAL )
• CONSECUENCIAS
• PÉRDIDAS
CONSECUENCIAS
EFECTOS
CAUSAS
1 -PORQUÉ
2 PORQUÉ
3-PORQUÉ
LA LEY DE CAUSALIDAD
PÉRDIDA PORQUE? PORQUE?
MO
MET
M…..
PROBLEMA
NO SABE
NO QUIERE
NO PUEDE
DEFINIDOS
DOCUMENTAD
CONTROLADOS
LOS “TRES PORQUE?” Y EL DIAGRAMA DE ÁRBOL
PORQUE?
RECURSOS
INFORMACIÓN
CAPACITACIÓN
1. Con que frecuencia2. Porque causas3. Que consecuencias4. Cuales son las medidas preventivas5. Cuales son las medidas de control6. Cuales son las medidas de contingencia7. Cuales son las medidas de mitigación (efectos)
Análisis cualitativo: palabras o escalas descriptivasAnálisis semi-cuantitativo: se asignan valores a las escalas cualitativas Análisis cuantitativo: valores numéricos basados en datos disponibles.
Cómo describir las consecuencias potenciales y la posibilidad de que éstas ocurran ?
25
ANALIZAR LOS RIESGOS
NIVEL
TIPO
5GENERALMENTE
4REGULARMENTE
3POSIBLEMENTE
2ALGUNAS VECES
1 EXCEPCIONALMENTE
POSIBILIDAD
NIVEL
TIPO
5
CATASTROFICO
4
MAYOR
3
MEDIO
2
MENOR
1 INSIGNIFICANTE
CONSECUENCIAS (-)
ANALIZAR LOS RIESGOS
NIVEL
TIPO
1
INSIGNIFICANTE
2
MENOR
3
MEDIO
5
MAYOR
5 EXTRAORDINARIO
CONSECUENCIAS (+)
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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias
MO
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R Y
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NIC
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SU
LTA
R
Tolerable? NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
10 15 20
BAJO
5
MODERADO
MUY ALTO
CONSECUENCIASPOSIBILIDAD
1 2 3 4 5
5 5 10 15 20 25
4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
25
SIGNIFICATIVO
ALTO
EVALUAR LOS RIESGOS
29
EVALUAR LOS RIESGOS
EXCEPCIONALMENTE OCASIONALMENTE REGULARMENTE GENERALMENTE SIEMPRE
1 2 3 4 5
5 EXTRAORDINARIO 5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO
4 MAYOR 4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO
3 MEDIO 3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO
2 MENOR 2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO
1 INSIGNIFICANTE 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO
-1 INSIGNIFICANTE 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO
-2 MENOR 2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO
-3 MEDIO 3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO
-4 MAYOR 4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO
-5 CATASTRÓFICO 5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO
OP
OR
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NID
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EN
AZ
AS
POSIBILIDAD
CLASIFICACIÓN
CONSECUENCIAS
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TRATAR LOS RIESGOSPlanificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias
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Tolerable? NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
DAR TRATAMIENTO A LOS RIESGOS
www.quaragroup.com
Consecuencias
Probabilidad
EVITAR
RIESGOS
REDUCIR Riesgos
ASUMIR
Riesgos
TRANSFERIR Riesgos
Una vez determinados los riesgos, tenemos 4 Opciones:
• ACEPTARLOS
• REDUCIRLOS
• TRANSFERIRLOS
• EVITARLOS
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ACCION DESCRIPCIÓN
EVITAR Eliminar causa raíz
REDUCIR
Disminuir posibilidad (Medidas de prevención)Disminuir consecuencias (Medidas de protección)
TRANSFERIR Compartir, distribuir
ASUMIR Establecer planes de contingencia
6– LA GESTIÓN DE PROYECTOS BASADA EN LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES
OPCIONES PARA EL MANEJO DE LOS RIESGOS …
EVITAR, REDUCIR,TRANSFERIR
EVALUACIÓN Y RANGO DE RIESGO
MO
NIT
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REV
ISA
R
CO
MU
NIC
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ON
SU
LTA
R
Tolerable? NO
SI
CONSIDERACIONES DE COSTOS Y BENEFICIOS
RECOMENDACIONES DELTRATAMIENTO
SELECCIÓN DELTRATAMIENTO
PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO
EVITAR, REDUCIR,TRANSFERIR
Tolerable?NO
SI
EL TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
MONITOREAR Y REVISAR
NIVEL TIPO DESCRIPCIÓN
1 SATISFACTORIOLas acciones se aplican
permanentemente en las operaciones y se cumplen los objetivos esperados
2 REGULARNo se aplican con regularidad las
acciones, no es consistente el logro de los objetivos
3INSATISFACTORIO
No se aplican las acciones previstas, o no se logran los resultados
esperados
L
MO
NIT
OR
EA
R Y
REV
ISA
R
35
5 TOTAL Se aplica y está documentado 3-DEBIL 6-FUERTE 9-FUERTE
3 PARCIALSe aplica y No está
documentado2-DEBIL 4-MODERADO 6-FUERTE
1 NINGUNO No se aplica 1-DEBIL 2-DEBIL 3-DEBIL
El control no es eficaz
El control es parcialmente
eficaz
El control es totalmente eficaz
BAJA MEDIA ALTA
1 3 5
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
D
EL
CO
NT
RO
L
EFICACIA DEL CONTROL
ANÁLISIS DE SOLIDEZ DEL CONTROL
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MONITOREAR Y REVISAR
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IDENTIFICAR LOS RIESGOSQué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTOCuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOSComparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOSPosibilidad X Consecuencias
MO
NIT
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Tolerable? NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
MUCHAS GRACIAS POR LA ATENCION DISPENSADA
Germán Cañón Zabala
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