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UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALAFACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALESESCUELA DE ESTUDIOS DE POSTGRADO DE LA USACMAESTRÍA EN DERECHO PENALSECCIÓN: POPTÚNCICLO: PRIMER SEMESTRE 2015CURSO: DERECHO PROCESAL PENALPROFESORA: DRA. SANDRA ELIZABETH ACÁN GUERREROMAESTRANDO: LIC. ALEJANDRO JOSÉ FLORES MALDONADO (CARNÉ N°:89-15758)

RESUMEN DEL LIBRO “EL CRIMEN ORGANIZADO” DE LA AUTORASANDRA ACÁN

I.- INTRODUCCIÓN.

Este trabajo constituye el resultado de la lectura del libro intitulado “EL CRIMENORGANIZADO” de la autora guatemalteca DOCTORA SANDRA ELIZABETHACÁN GUERRERO, en el cual la connotada autora nacional desarrolla distintastemáticas acerca del crimen organizado sobre la base de los conocimientosadquiridos a lo largo de su productiva carrera como jurista y docente de esta Casade Estudios Superiores.

El crimen organizado es una herencia del pasado y una realidad inquietante ennuestra sociedad actual. Hay muchas formas de sociedades criminales y todastienen una impronta delictiva que conecta con la propia historia social y cultural desu entorno. El libro “El Crimen Organizado” trata de dilucidar la historia de ladelincuencia organizada a través de los casos más notorios desde principios desiglo XX hasta la actualidad: la Mafia siciliana, las organizaciones criminalesitaloamericanas de Estados Unidos, los Yakuza de Japón, las Tríadas chinas, elnarcotráfico hispanoamericano o la más reciente criminalidad rusa, entre otros; asícomo un profundo estudio de la estructura, fines y objetivos de la delincuenciaorganizada. Este recorrido criminal no sería suficiente sin la aportación de unadimensión analítica que hace la autora de cada una de las amenazas queconllevan este tipo de criminalidad no convencional, como lo son la narcoactividad,el tráfico de armas de fuego, el lavado de dinero y la corrupción y su incidencia enla criminalidad organizada. Aportando también un novedoso análisis de losmecanismos de investigación en la delincuencia organizada, la extinción dedominio y la protección a testigos y colaboradores con la justicia.

A pesar que inicialmente, por pedido de la docente y autora de esta obra jurídica,el resumen estaba programado para realizarse en no menos de ocho páginas nimás de diez, la labor de sintetizar cada uno de los capítulos de este libro tomómás de lo considerado, porque, a juicio del maestrando, era casi imposible realizarun resumen en tan pocas páginas de una obra que merece estar en la palestrajunto a grandes obras de connotados autores como lo son Luigi Ferrajoli, EugenioRaúl Zaffaroni, Olga Islas de González-Mariscal, José Gustavo Girón Palles,

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Ludwin Guillermo Magno Villalta Ramírez, Héctor Aníbal De León Velasco y JoséFrancisco De Mata Vela, entre otros.

Por último, presento a manera de corolario, la satisfacción que me llevó la lecturade este libro, el cual espero que no sea la última aportación de esta prolija autora,a la que tuve el honor de tenerla como catedrática y mentora de este curso.

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II.- CONTENIDO(RESUMEN)

CAPÍTULO IANTECEDENTES HISTÓRICOS

1. Inicios del crimen organizado

1.1 Antecedentes del crimen organizado. El crimen organizado mantiene íntimarelación con la Mafia.1 Los grupos mafiosos se han desarrollado en diversospaíses. Desde la Mafia italiana, los Yakuza, la Mafia rusa, Mafia japonesa, Tríadaschinas, entre otras. Puede decirse que cuando el Crimen organizado adquiere unpoder social y político considerable, se le puede denominar mafia. A lo largo de lahistoria de la humanidad han existido diversos grupos organizados. Dentro de losantecedentes que puede referirse en relación a éste están: a) La Guarduna:2 Lacual consiste en una agrupación iniciada en Sevilla en el año 1417, la cual será elprimer grupo organizado criminalmente documentado (Estructura: HermanoMayor, Capataces, Guapos o Punteadores, Floreadores y Chivatos); y, b) MafiaSiciliana: Una de las primeras organizaciones criminales que asume un papelsumamente importante (Estructura: Don o Boss, Sottocapo, Consiglieri,Caporegime o Músculo, Capodecime, Soldato y Associati).3

1.2 Grupos de mafiosos. Dentro de los más importantes se puede hacerreferencia a los siguientes: a) La Mafia Siciliana; b) Los Yakuza, mafia procedentede Japón; c) Medverdkovskaya – La Familia rusa; y, d) Tríadas chinas.

1.3 Mafias y grupos organizados en los siglos XX y XXI. La edad de oro delcrimen organizado se mantuvo hasta la época de 1950, ya que es durante laprimera mitad del siglo XX, donde los grupos criminales de todo el mundo fundan

1 El origen del término Mafia, no es del todo claro, empero existe una teoría más fiable de atribuir aorígenes árabes el término y aportar las dos más factibles posibilidades que aluden a la palabramahias, término árabe para “habladores” o “arrogancia” y Mu Afahm cuyo significado es “proteccióny seguridad”.2 Conocida también con el nombre de «La Garduña». Algunos autores sitúan su origen en Toledo,España, en el año de 1412, y es el antecedente de las cuatro principales organizaciones criminalesde Italia, como lo son la 'Ndrangheta —Mafia calabresa—, la Cosa Nostra —Mafia siciliana— laCamorra —Mafia napolitana— y la Sacra Corona Unita —Mafia de la región de Apulia—.3 Dentro de estas organizaciones mafiosas, descendientes de la Cosa Nostra italiana, tenemos lasmás conocidas en Estados Unidos, que se encuentran formadas por las cinco familias neoyorkinas,a saber: Bonanno, Colombo o Profaci, Genovese, Gambino (la más violenta) y Lucchese. En 1931se formó un órgano rector de la Mafia italoamericana conocido como “La Comisión”. Charlie“Lucky” Luciano estableció el Consejo de Administración mafioso de “La Comisión” para supervisartodas las actividades de la mafia en los Estados Unidos y servir como mediador de conflictos entrefamilias. La Comisión constaba de siete jefes de familias mafiosas: los líderes de las CincoFamilias de Nueva York: Charlie “Lucky” Luciano (Genovese), Vincent “The Executioner” Mangano(Gambino), Gaetano “Tommy” Gagliano (Lucchese), Joseph “Joe Bananas” Bonanno (Bonanno) yJoseph “The Old Man” Profaci (Colombo), el jefe del Chicago Outfit, Al “Scarface” Capone y el jefede la familia criminal de Buffalo, Stefano “The Undertaker” Magaddino.

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sus cimientos para el dominio mundial futuro de cualquier negocio que produjerabeneficios suficientes. Inicialmente el mercado fuerte de la mafia se encontraba enel alcohol clandestino (contrabando), no obstante también incursionó en laprostitución, corrupción sindical, juegos, usura, extorsión, chantaje, etc., hastallegar en la actualidad con el tráfico de armas (Mafia rusa), la prostitucióninternacional (Yakuza), el tráfico ilegal de personas, la piratería comercial (lasTríadas chinas) y el tráfico de drogas a nivel internacional.

1.4 Personajes importantes de los grupos mafiosos. Están: a) Alfonso GabrielCapone, más conocido como Al Capone o Al “Scarface” Capone; b) SalvatoreToto Riina “La Bestia”;4 y, c) John Gotti.

1.5 Un juez antimafia — Giovanni Falcone. Fue un magistrado italiano que seespecializó en la persecución de la mafia. En el maxi juicio más de 300 mafiososfueron llevados a prisión y en sus sentencias se acumularon más de 3000 años entotal, sin derecho a libertad condicional ni beneficios. Fue asesinado por la mafia,junto con su esposa y tres de sus guardaespaldas, por la explosión de mediatonelada de explosivos colocados en la autopista Palermo-Trappani. Tal fue ladimensión de la explosión que los sismógrafos del lugar lo registraron.

1.6 Los mafiosos en busca del Sueño Americano. Corresponde a los EstadosUnidos de América, a inicios del siglo XIX, constituirse en el centro de expansión eingreso de inmigrantes italianos donde se aprovechan y se filtran los mafiosos másbuscados, instalándose en ciudades tales como New York, Chicago, Las Vegas,Brooklyn, entre otras.

1.7 La integración, cargos y estructura del grupo organizado. Los cargosdentro del grupo mafioso pueden estructurarse de la siguiente forma: Boss o Jefe(Don o Padrino), Subjefe o Underboss, Músculo o Muscle, Consejero oConsigliere, Caporegime o Capo y los Soldados.

1.8 Cárteles de América Latina. Dedicados especialmente al narcotráfico, dentrode los que podemos mencionar: a) Cárteles de Colombia (Medellín y Cali); y, b)Cárteles en México (Juárez, Tijuana, Del Golfo, Sinaloa y Zetas).

1.9 Narcotraficantes prófugos, el caso de México y Guatemala. Ismael “ElMayo” Zambada García, Juan José Esparragoza Moreno “El Azul”, Vicente CarrilloFuentes (El Viceroy), Héctor Beltrán Leyva (capturado), Fernando SánchezArellano, Servando Gómez Martínez “La Tuta”, Ignacio Rentería Andrade, EnriquePlancarte Solís, Maxiley Barahuna “El 19” y Sergio Ricardo Basurto Peña “ElGrande” —mexicanos—; y, Otto Herrera García, Waldemar Lorenzana Lima “ElPatriarca” (capturado), Juan Ortiz López, Mauro Salomón Ramírez Barrios,Marllory Chacón, María Corina del Pinal, Jairo Orellana, Walter Arelio MontejoMérida y Byron Linares Cordón —guatemaltecos—.

4 Responsable de los asesinatos de los jueces antimafia italianos Giovanni Falcone y PaoloBorsellino, lo que provocó su captura y encarcelamiento.

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1.10 El grupo organizado de la actualidad “Los Caballeros Templarios”. En laactualidad funciona un grupo organizado sumamente violento, fuerte y poderoso,conocido como “Los Templarios”, hicieron su aparición en forma pública el 8 demarzo de 2011. Radicado en el Estado de Michoacán, México (sustituyeron a la“Familia Michoacana”). Sus líderes son Servando Gómez Martínez “La Tuta”, JoséAntonio González “El Pepe” y Enrique Plancarte “El Kike Plancarte”. Las primerasejecuciones atribuidas a Los Caballeros Templarios se presentaron con doshombres colgados por el cuello de unos puentes. Aparecían dos carteles pegadosque indicaban “Los matamos por ladrón y secuestrador”, atentamente losCaballeros Templarios. En su código, de vigilancia obligatoria para todos losmiembros de la orden así llamada por ellos, puntualizan que su labor es lucharcontra el materialismo, la injusticia y la tiranía en el mundo, así como contra eldesmoronamiento de los valores morales y los elementos destructivos queprevalecen hoy en la sociedad, pues la suya, aseguran, es también una batallaideológica. Además, se proponen fomentar el patriotismo, expresado en el orgullohacia la propia tierra.

1.11 Características y propiedades del crimen organizado. Distribución ycomposición jerárquica, estructura, autorrenovación, uso de la coacción yviolencia, acceso de recursos y medios, subsistencia y permanencia, disciplina yobediencia.

1.12 Incidencias que propician la criminalidad organizada. ¿Cómo aparece lacriminalidad organizada en una sociedad? Condiciones para su origen:Cierto vacío de poder; Control burocrático excesivo, basado en discrecionalidadque propicia la corrupción; y, Existencia de un mercado ilegal. Factores: Lasguerras locales y regionales; La extensión y penetración de las mafias; Eldesempleo y la pobreza; La corrupción generalizada; Los medios de comunicacióny la revolución informática; y, La globalización neoliberal.

CAPÍTULO IIEL GRUPO ORGANIZADO

OTRO TIPO DE CRIMINALIDAD

2. Fines y objetivos del crimen organizado

2.1 El punto de mira de los grupos organizados. Aun cuando las motivacionesdelictivas sean varias, para el crimen organizado, la principal es la obtención debeneficios económicos. A este fin también puede sumársele el de tipo político. Noobstante, para Roberto Eleuterio Duarte el crimen organizado persigue lossiguientes fines: “Obtener en el menor tiempo posible, la mayor cantidad dedinero, a través de las actividades lícitas e ilícitas. Corromper las estructurasgubernamentales”.

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2.2 ¿Qué debe entenderse por delincuencia convencional y noconvencional? A nivel social existen tres tipos de delincuencia de las cualespuede hacerse referencia a: Delincuencia local (Usualmente es la producida enlugares periféricos —donde prevalece la pobreza, escasez a los serviciosprincipales, mala organización, etc.—), Delincuencia común o la convencional(Es la que se tiene noticia diariamente a través de los medios de comunicación yafecta únicamente un bien jurídico tutelado, como el caso de asesinato, violación,extorsión, estafa, coacción, entre otros) y Delincuencia organizada o noconvencional (Es una delincuencia altamente agresiva de las manifestacionesdelictivas, opera a escala mundial, usa conexiones transnacionales extensivas ytiene la capacidad de retar a la autoridad nacional e internacional. Las accionesque se realizan por parte de este tipo de delincuencia, tienen amplia cobertura, lossujetos activos son grandes organizaciones criminales, los bienes jurídicostutelados afectados son de tipo colectivo —macrosociales— e individual y enrazón de las víctimas son incontables).

2.3 ¿Qué asociaciones y organizaciones criminales persigue el derechopenal y su respuesta al fenómeno? La Convención de las Naciones Unidascontra la Delincuencia Organizada Transnacional define en su Artículo 2°, “«grupodelictivo organizado» se entenderá un grupo estructurado de tres o más personasque exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito decometer uno o más delitos graves5 o delitos tipificados con arreglo a la presenteConvención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económicou otro beneficio de orden material”. El alcance de aplicación de esas normas, nodebería limitarse a los tipos más tradicionales de organización delictiva. Con esepropósito, debería considerarse el modelo ofrecido por la Convención de Palermo,con su definición de grupo delictivo organizado.

2.4 La respuesta de organismos internacionales ante la criminalidadorganizada. De conformidad con lo dispuesto en la Resolución 1998/14 elConsejo Económico y Social, por encomienda de la Comisión de Prevención delDelito y Justicia Penal, recomendó a la Asamblea General de las Naciones Unidasestablecer un comité especial intergubernamental de composición con la finalidadde elaborar una convención internacional amplia contra la delincuencia organizadatransnacional y de examinar, si procediese, la posibilidad de elaborar instrumentosinternacionales que abordaran los temas: la trata de mujeres y niños, la luchacontra la fabricación y el tráfico de armas de fuego, sus partes y componentes ymuniciones, y el tráfico ilícito de migrantes y el transporte de estos, incluso pormar.

5 Según esta Convención, por “delito grave” se entenderá la conducta que constituya un delitopunible con una privación de libertad máxima de al menos cuatro años o con una pena más grave.Es interesante ver como esta normativa internacional colisiona con lo regulado por el Artículo 2 dela Ley Contra la Delincuencia Organizada, contenida en el Decreto Legislativo Número 21-2006, yaque nuestra norma interna ofrece un catálogo de los tipos penales que pueden ser transgredidospor los grupos delictivos organizados u organizaciones criminales (consúltese el Artículo 3 de lacitada Convención de Palermo).

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2.5 Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia OrganizadaTransnacional. En diciembre del año 2000, se aprueba en Palermo, Italia, laConvención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia OrganizadaTransnacional, situación que motivó a la Comunidad Internacional uno de loseventos de mayor importancia mundial para enfrentar el problema de gran riesgomundial. La aprobación de la Convención, dio la base legal, para abordar elproblema en toda su dimensión y no permite que grupos delincuenciales instalensus actividades dentro de los países y que alteren la paz, seguridad, bienestar,entre otros derechos a sus habitantes. La Convención de Palermo se encuentraconformada de 41 Artículos.

2.6 El maxi proceso en Palermo, un antecedente de enjuiciamiento a lasmafias. El Maxi proceso o Maxi juicio, es el proceso penal que tuvo lugar en laciudad de Palermo, Sicilia, Italia, a mediados de los años 1980 en el que fuerondeclarados culpables a cientos de acusados por una multitud de delitosrelacionados con actividades mafiosas, basadas principalmente en el testimoniode un antiguo jefe convertido en informante y pentito.6 El éxito del juicio propicióque otros pentiti testificaran en contra de sus antiguos socios. Este proceso habríaprovocado un notable descenso en el tráfico de estupefacientes y una fractura dela alianza entre las familias mafiosas americanas y sicilianas.

Nunca antes en la historia de la mafia habían sido juzgados a tantos mafiosos a lavez. Fueron convocados a juicio un total de 475 acusados, aunque 119 de ellosdebieron ser juzgados sin estar presentes (in absentia), ya que eran fugitivos(Salvatore Riina fue uno de los acusados ausentes). El Maxi Proceso tuvo lugar enun búnker diseñado y fabricado específicamente para el juicio. El edificio, de formaoctagonal y con las dimensiones de un campo de fútbol, era de hormigónreforzado capaz de soportar los ataques de armas aire-tierra (por ejemplo, unmisil); dentro había celdas en las que aguardaban los imputados subdivididos engrupos. Estuvieron presentes más de seiscientos periodistas, junto con variospolicías armados con ametralladoras y un sistema de defensa antiaéreo queestaba pendiente de los acusados y de los malintencionados que quisiesensocavar los esfuerzos de los magistrados.

El juicio inició el 10 de febrero de 1986 y finalizó el 16 de diciembre de 1987. Delos 475 acusados —presentes y no presentes— 344 fueron condenados. Entre losculpables se dividieron 2665 años de cárcel, sin incluir las cadenas perpetuasimpuestas a los 19 líderes de la mafia y a los asesinos, entre ellos Michele Greco,Giuseppe Marchese, Giovan Battista Pullarà e —in absentia— Salvatore Riina,Giuseppe Lucchese Miccichè y Bernardo Provenzano. Solo Lucchese Miccichè fue

6 Pentito (en italiano arrepentido, en plural pentiti) designa a las personas en Italia que, habiendoformado parte previamente de organizaciones criminales o terroristas, tras su arresto decidenarrepentirse y colaborar con el sistema judicial para ayudar en la investigación. Entre los másfamosos pentiti se encuentra Tommaso Buscetta, el primer pentito importante, que sirvió de granayuda para el juez Giovanni Falcone en su descripción de la Comisión de la mafia siciliana oCupola, el órgano que lideraba la Mafia siciliana en los años 1980, así como para identificar losprincipales canales operativos que utilizaba esta organización criminal para hacer negocios.

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absuelto de estos delitos en el Tribunal de Casación. Sin embargo, el juicio nofinaliza ahí, el proceso de apelación dura alrededor de 4 años, por lo cual para1989, solo 60 mafiosos seguían en la cárcel.

En enero de 1992, Giovanni Falcone y Paolo Borsellino se encargaronpersonalmente de las apelaciones restantes del Maxi Proceso. No sólo lograronrechazar muchas solicitudes de apelación, sino que consiguieron anular aquellasabsoluciones ya realizadas, por lo que muchos mafiosos que recientementehabían salido de la cárcel, tuvieron que volver y, en muchos casos, por el resto desus vidas.

Y es así, que en el verano de ese mismo año Giovanni Falcone (23 de mayo de1992) y Paolo Borsellino (19 de julio de 1992) son asesinados por medio decoches bomba, lo que genera indignación pública y un resurgimiento de la luchacontra la mafia que debilitó seguramente la organización.

CAPÍTULO IIILOS NEGOCIOS MÁS EXITOSOS DEL CRIMEN

ORGANIZADO

3. Los negocios del crimen organizado

3.1 ¿De qué negocios provienen las mejores ganancias? Entre las actividadesdel crimen organizado se puede hacer referencia al: contrabando, lavado dedinero, falsificación de moneda, tráfico de influencias, tráfico de armas, tráfico dematerias prohibidas (materias primas nucleares), tráfico de órganos, tráficohumano, trata de blancas, robo de vehículos, extorsiones, secuestro ydefraudación tributaria, entre otros. Pero de las actividades ya indicadas entre lamás productiva se encuentra: el tráfico de drogas, denominado como“Narcotráfico” y el lavado de dinero.

3.2 El tráfico de drogas — Narcotráfico. La delincuencia no convencionalencuentra un éxito sumamente grande en el tráfico de drogas. Nada puedesuministrar ganancias más altas que el narcotráfico. Tal como lo manifiesta lasocióloga venezolana Rosa del Olmo, citada por Elías Neuman: “La única materiaprima que ha aumentado su valor es la cocaína. La única empresa transnacionalexitosa, aunque espuria, es la de las drogas. El esfuerzo más logrado deintegración andina lo han hecho los narcotraficantes. Pero, esto, señoresrepresentantes ¿a qué se debe? Según la economía liberal, la producción seregula por la demanda, y es un hecho que en el tema de la droga, el principalmercado de consumo es el de Estados Unidos”. El negocio ilícito de las drogas,representa un valor total en el mundo de 322 mil millones de dólares, 70 mil de loscuales se estima corresponden a la cocaína anualmente.

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El narcotráfico debe entenderse: “Como una industria ilegal mundial que consisteen el cultivo, manufactura, distribución y venta de drogas ilegales. Mientras queciertas drogas son de venta y posesión legal, en la mayoría de las jurisdicciones laley prohíbe el intercambio de algunos tipos de drogas”.

3.3 La gran industria. La industria delictiva obtiene del negocio de las drogas,grandes dividendos económicos en vista de constituir un mercado de grandesproporciones. Las drogas de mayor consumo son: La marihuana, cocaína y susderivados, heroína y drogas sintéticas. Sin embargo, en el caso de EstadosUnidos las más consumidas están: cocaína, heroína, marihuana y estimulantessintéticos del tipo de las anfetaminas.

3.4 El caso guatemalteco. Guatemala no ha quedado fuera de las manos de losgrupos del crimen organizado, especialmente el negocio del narcotráfico, desdelos jóvenes que experimentan por primera vez el consumo, hasta la siembra,producción, venta, distribución, persecución, represión, juzgamiento y ejecución. Ala fecha, los grupos que ha tenido gran incidencia dentro del territorioguatemalteco son los cárteles mexicanos, específicamente el de Sinaloa, del Nortey hoy en día el grupo los Zetas, quienes son el brazo armado del Cártel del Golfo.

CAPÍTULO IVEL TRÁFICO DE ARMAS EN GUATEMALA

El otro negocio.

4. El tráfico de armas. Negocio redondo.

4.1 Guatemala, una sociedad armada. En Guatemala, el uso constante de lasarmas ha crecido, especialmente en los últimos cinco años. Este fenómeno se vevinculado con la delincuencia, así como la situación del conflicto interno enGuatemala, aunado a ello la participación de la Guardia de Hacienda, la Judicial yguerrilla; que tuvo presencia en la sociedad especialmente entre los años de 1980.Las muertes violentas de las personas que fallecieron en el año 2014, el 85 porciento fueron a causa de arma de fuego. Como indica el Director de la PolicíaNacional Civil, que el total de víctimas fueron atacadas con pistolas y revólveres,tenidas como armas cortas.

4.2 El negocio de las armas. El tema del tráfico de armas a nivel mundial serefiere por primera vez en el programa de las Naciones Unidas en el año de 1962,y es durante los siguientes 25 años que estará despertando el discurso.

4.3 Los grandes exportadores de armas y su gran industria. Dentro de losiconos en ser traficantes de armas se encuentran: Viktor Bout, fue considerado elmayor traficante de armas en el mundo, también conocido con el sobrenombre de“El mercader de la muerte”. Bout fue detenido en Tailandia en 2008, donde estuvoencarcelado hasta que en el 2010 fue extraditado a Estados Unidos. Una jueza

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federal de Nueva York le condenó a 25 años de cárcel el 5 de abril del 2012,después de que un jurado popular lo hallara culpable de conspirar para matar aciudadanos estadounidenses y vender armas a las FARC colombianas. ViktorBout siempre ha insistido en su inocencia y ha denunciado que su proceso ha sidouna operación política.

Varios países son productores de armas, sin embargo 6 son los que ostentan esemonopolio a nivel mundial, dentro de ellos puede referirse a: China, Francia,Alemania, Rusia, Reino Unido y Estados Unidos.

4.4 Discusiones en relación al uso de armas, libertad o prevención. Elderecho individual a llevar armas, constitucionalmente garantizado, va a ser unode los pilares que se va apoyar todo el sistema jurídico y de autogobiernoespecialmente en el caso de los Estados Unidos, aunque están en un lentoproceso de rectificación, lo cual implica diariamente un tema a discutir. En el casode Guatemala, el ciudadano guatemalteco le asiste el derecho a tener armas defuego dentro de su domicilio para poder defenderse. Asimismo, tanto la portacióncomo el uso se ven garantizados de conformidad con la Ley de Armas yMuniciones.

4.5 Principios en relación al uso de las armas. En el caso de Guatemala eltema de armas es de tipo intervencionista y restrictivo, por cuanto que laConstitución Política y la ley en la materia así lo conciben. Dentro de los principiosestán: Principio de reconocimiento y prohibición del uso de armas, Principio delderecho a la vida, Principio de la seguridad y Principio de competencia exclusivadel Estado para le tenencia y uso de armas.

CAPÍTULO VEL LAVADO DE DINERO

¿Cómo santificar las ganancias productos del delito?

5. El lavado de dinero

5.1 Blanqueo de capitales. Esto es lo conocido como Lavado de Dinero, Lavadode Activos, Reciclaje de Dinero (como suelen llamarle los italianos), Blanqueo deCapitales, Dinero Negro, entre otros. El blanqueo de capitales o lavado de dinerolo define la Real Academia Española de la Lengua: Como el “Delito consistente enadquirir o comerciar con bienes, particularmente dinero, procedentes de lacomisión de un delito grave”; y propone el término “blanquear”, en su sextaacepción, como “Ajustar a la legalidad fiscal el dinero procedente de negociosdelictivos o injustificables”. Este fenómeno es el proceso de ocultamiento oencubrimiento del origen real de los recursos económicos. La finalidad esaparentar que son producto de una fuente legítima cuando en realidad sonprovenientes de una actividad ilícita.

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5.2 Antecedentes. Corresponde aparecer en la Edad Media, donde se dan lasprimeras manifestaciones de lavado de dinero, los mercaderes y prestamistasmedievales, colocan sus ganancias que obtenían de la usura en dinero legítimo.En la Edad Moderna, con los permanentes ataques de la piratería, en especial agaleones españoles que transportaban oro de América a Europa. Puedeapreciarse una línea de ocultamiento de grandes ganancias del producto de esosasaltos. Con ello nace el aparecimiento de los seguros, que hoy día se conoce lascompras fas, cif y otras.

5.3 El lavado de dinero en la actualidad. Hoy día la actividad del “lavado dedinero” se ha ido perfeccionando, hasta llegar a ser un gran impacto en laseconomías mundiales. El término de “Lavado de Dinero”, es una expresión queproviene de las lavanderías que la mafia italiana que tenían en Nueva York, en losaños de 1920-1950 para introducir con cantidades pequeñas dinero en el círculoformal. Hoy en día puede transferir grandes ganancias ilícitas hacia jurisdiccionescon menos obstáculos legales, o pueden usar una amplia gama de mecanismosfinancieros, como las compañías “escudo”, para encubrir la posesión de bienes yocultar su verdadero origen y destino.

Existen muchas formas de lavar dinero, pero se da en tres fundamentales:trasladar el dinero ilícito, para alejarlo del lugar donde se cometió el crimen;disimular la ruta; y, finalmente, ponerlo de nuevo a disposición de los criminales,tras haber ocultado su origen legal.

5.4 El dinero ONSHORE y OFFSHORE. Tanto el término Onshore y Offshore noexisten en ningún diccionario. La palabra “Shore” hace referencia a la línea quedivide el mar o de un lago y la tierra, por cuanto que la mayor parte de “CentrosOffshore”, se encuentran ubicados en islas. También puede relacionarse “en elmar, o alejado de la costa”. Se dice que casi la mitad del dinero que correspondeal mundo se encuentra en el contexto de “offshore”. El dinero que es colocado enoffshore puede tener 3 fuentes de donde procede el mismo: 1) De tipo normal; 2)De tipo fiscal; y, 3) De tipo criminal, que va vinculado a la comisión de hechosdelictivos, que es lo usual.

5.5 Los procesos para legitimar dinero producto de actividades ilícitas. 1)Incorporación, colocación o asignación de los fondos (Es el estudio previo delsistema financiero que debe hacer el agente del lavado, a fin de distinguir lasagencias de intermediación financiera que resultan más flexibles al control de lasoperaciones que realizan sus clientes. Para, luego depositar en aquellas el dinerosucio y obtener instrumentos de pago como chequeras, etc.); 2) Inversión —Decantación de fondos (El agente del lavado intercala sucesivas operacionesfinancieras o comerciales utilizando los instrumentos de pago que recibió delsistema financiero en la etapa anterior de colocación. Con ellos la mayoría deveces, el agente va a adquirir inmuebles, vehículos, etc. Y luego estos bienes vana ser revendidos a terceros incluso por debajo de su precio, pero con unaparticular exigencia, que no sean pagados en dinero en efectivo, sino a través decheques o mediante permuta con acciones u otro tipo de bienes); y, 3)

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Integración (Finalmente, concluye el ciclo del lavado con esta etapa. Se realiza lainserción del dinero ya “lavado” por las etapas precedentes, en nuevas entidadesfinancieras o su repatriación del extranjero. Seguidamente, ser invertido enempresas legítimas, reales o simuladas, pero que están dotadas de suscorrespondientes registros contables y tributarios, lo cual hará que el capitaloriginariamente ilegal pueda expresar ahora una legitimidad ostensible yverificable frente a cualquier medio o procedimiento de control contable o tributarioconvencionales).

5.6 ¿Qué es la estratificación? Tiene como fin primordial alejar las gananciasproducidas por las actividades ilegítimas, a través de transacciones financierassumamente complejas.

5.7 ¿Qué es un Paraíso fiscal? Es el lugar donde el sujeto o entidad quepretende blanquear dinero lo considera un lugar cómodo. En suma, es un territorioo Estado que se caracteriza por aplicar un régimen monetario, financiero ytributario especialmente favorable a los ciudadanos y empresas no residentes, quese domicilien a efectos legales en el mismo. Típicamente estas ventajas consistenen una exención total o una reducción muy significativa en el pago de losprincipales impuestos.

5.8 ¿Qué es un Paraíso bancario? La existencia de estrictas leyes de secretobancario y de protección de datos personales. Es habitual que los datos deaccionistas y directores de empresas no figuren en registros públicos, sino que seencuentren bajo la custodia de su representante legal, el llamado agente residente(registered agent). Estas características han provocado que estos países, amenudo muy pequeños en extensión y población, hayan conseguido acumular a2009 un cuarto de la riqueza privada de todo el mundo, según el FMI.Históricamente se los ha acusado de servir de cobijo a evasores de impuestos,terroristas y narcotraficantes que esconden sus identidades tras sociedadesoffshore, cuentas numeradas, directores fiduciarios, fundaciones, trusts o accionesal portador. Dentro de esos paraísos fiscales y bancarios tenemos: Islas Caimán,Bahamas, Bermudas, Barbados y Aruba.

CAPÍTULO VILA CORRUPCIÓN Y SU INCIDENCIA EN LA

CRIMINALIDAD ORGANIZADA

6. Corrupción y su incidencia

6.1 Definición del término corrupción. La palabra corrupción, proviene del latínrumpere, cuyo significado es romper, dividir, quebrar, violar, anular. Y deriva decorrumpere, lo cual significa alteración, desunión, descomposición. Por lo tanto,Corrumpere significa: romper con, romper en unión de. Sin embargo, esta palabrasignifica “echar a perder, pudrir”. Corrupción es el mal uso del poder público para

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conseguir una ventaja ilegítima, generalmente de forma secreta y privada. Eltérmino opuesto a corrupción es transparencia. Por esta razón se puede hablar delnivel de corrupción o de transparencia de un Estado. Todos los tipos de gobiernoson susceptibles de corrupción. Las formas de corrupción varían, pero las máscomunes son cohecho pasivo, cohecho activo, cohecho activo transnacional,aceptación ilícita de regalo, concusión, fraude, prevaricación, retardo malicioso,denegación de justicia y obstrucción de justicia. La corrupción facilita a menudootro tipo de hechos criminales como el narcotráfico, el lavado de dinero, y laprostitución ilegal; aunque no se restringe a estos crímenes organizados, y nosiempre apoya o protege otros crímenes.

6.2 ¿Cómo se manifiesta la corrupción? Las actividades de corrupción puedenser clasificadas de la manera siguiente: 1) La macro corrupción, radicada en unnivel alto, también conocida como de Cuello Blanco, vinculada con políticos. Estase desarrolla en secreto. Es la menos sancionada, menos perseguida y ladelincuencia que más tolera la sociedad, sin estar informados que es la másagresiva por sus efectos (Ejemplos, casos de “La Línea”, “IGSS-Pisa”, “PolicíaNacional Civil, “Congreso-Pedro Muadi Menéndez”);7 y, 2) La micro corrupción,en la cual afecta en forma directa a la persona. Esta se manifiesta en formapública. Es la que menos tolera el ciudadano, pero aprende a sobrellevarla. Es lamás palpable, por tenerse contacto con ella en forma instantánea e inmediata.

6.3 Características de la delincuencia de poder. La persona suele ser muyrespetada, cuenta con un nivel económico elevado, su manifestación estarásiempre ligada al ejercicio de una actividad profesional, mantiene cierto grado deinfluencias para impedir la intervención de las víctimas o del apartado depersecución.

6.4 Fuentes de las cuales emana la corrupción. El origen de la corrupciónpuede ser localizado en tres áreas: 1) El abuso de poder; 2) La falta demecanismos de controles de los poderes del Estado; y, 3) Ambientes permisivos ode culturas de la normalidad, donde prevalece la corrupción.

6.5 La corrupción un problema de valores y su relación con la codicia. Eltema de delitos de los vinculados al tema de corrupción, política y delitos de CuelloBlanco, constituye un problema de quebrantamiento de valores ética. Por lo tanto,la raíz de la cuestión sería que la ética debe ser observada, por aquellas personasque han de ocupar puestos dentro de la administración pública.

7 Politólogos hacen un repaso por los recientes escándalos en el Estado, destacando que a partirde estos se puede buscar una solución al actual sistema político del país. Entre los escándalos decorrupción mencionó el caso La Línea, IGSS-Pisa, la PNC y el Congreso y resaltó la solicitud deantejuicio del Presidente Otto Pérez Molina, que se encuentra suspendido, así como la renuncia dela vicepresidente Roxana Baldetti, y concluyó “A pesar de que los escándalos por corrupcióndesatados desde abril último no nos hacen tocar fondo y solo han ensombrecido el procesoelectoral, son importantes para sanear al Estado”, afirman los politólogos Javier Brolo y LuisChávez. Véase el diario Prensa Libre, en su emisión del 27 de junio de 2015, en la noticiadenominada “Se deben aplicar las leyes”.

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CAPÍTULO VIIMECANISMOS DE INVESTIGACIÓN EN LA

DELINCUENCIA ORGANIZADA

7. Los mecanismos de investigación en la criminalidad organizada

7.1 Alternativas para investigar la criminalidad organizada. La investigación yacusación penal, en los casos de delitos de delincuencia organizada, constituyenla pieza central de todo el proceso, y el momento neurálgico donde se recolectan yreúnen todas las piezas de información en forma coherente con el fin de llegar auna sentencia final. El Estado debe responder en forma diferente para administrarjusticia, investigar, acusa, probar entre otras actividades procesales. Por ello esque el sistema judicial, ha de estar un paso delante de la criminalidad organizada.

7.2 Técnicas especiales de investigación en el tema de crimen organizado.Tal como lo prevé el Artículo 20 de la Convención de Palermo obliga a las partesa: “Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamientojurídico interno, cada Estado Parte adoptará, dentro de sus posibilidades y en lascondiciones prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesariaspara permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considereapropiado, la utilización de otras técnicas especiales de investigación, como lavigilancia electrónica o de otra índole y las operaciones encubiertas, por susautoridades competentes en su territorio con objeto de combatir eficazmente ladelincuencia organizada”, en procesos nacionales, al igual que en el contexto de lacooperación en el ámbito internacional.

7.3 Operaciones encubiertas: ¿Qué es el agente encubierto? El término esadoptado usualmente al indicar operaciones encubiertas, diferentes de vigilancia yentrega vigilada, la cual consiste en la infiltración de una persona en un grupoorganizado, o en una red ilícita, para que participe en la actividad criminal generalde esas organizaciones o en negocios ilícitos específicos, adoptando papelesapropiados con el propósito de descubrir e informar sobre delitos cometidos yplaneados, al igual que sobre la estructura y membresía de la organización. Laoperación encubierta es más conocida como el Agente Encubierto o InfiltraciónPolicial. El agente encubierto es también conocido como “El topo, agenteencubierto o secreto”.

En el caso de Guatemala, la Ley Contra la Delincuencia Organizada, en especialel Artículo 21, hace referencia que las operaciones encubiertas son, “(…) aquellasque realizan agentes encubiertos con la finalidad de obtener información oevidencias que permitan procesar a las personas que forman parte de gruposdelictivos organizados y su desarticulación, mediante el diseño de estrategiaseficaces con estricto control del Ministerio Público”.

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7.4 Naturaleza jurídica. La intervención del agente encubierto se configura comoun medio de investigación de carácter especial, y no como una técnica deinvestigación como lo es la infiltración policial. Esta especialidad no sólo radica enel uso de una identidad supuesta y en recurrir al engaño, sino por su propiaconfiguración en el proceso.

7.5 El agente encubierto como una técnica de investigación. El agenteencubierto actúa en dos etapas, la primera donde explora el ambiente o entornodel grupo organizado, cuando la investigación se encamina en contra de unapersona en particular (segunda etapa), se hace necesario la autorización judicial,tal como lo hace ver el Artículo 26 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada.Pudiéndose prorrogar hasta por un año.8

7.6 Rol que asume el agente encubierto. En el desempeño de su labor el agenteencubierto puede asumir la siguiente función: Agente provocador, es decir, elsujeto que inicia a la realización de un determinado hecho o crea lascircunstancias fácticas que impulsan a otros ejecutarlas.9

7.7 Las entregas vigiladas. Las entregas vigiladas también son conocidas enotros países como entregas controladas. En relación a las entregas vigiladas elArtículo 35 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada establece: “Se entenderápor entrega vigilada el método de investigación que permite el transporte y tránsitode remesas ilícitas o sospechosas, así como de drogas o estupefacientes y otrassustancias, materiales u objetos prohibidos o de ilícito comercio, que ingresen,circulen o salgan del país, bajo la estricta vigilancia o seguimiento de autoridadesprevistas en la presente Ley. Este método se utilizará con el fin de descubrir lasvías de tránsito, el modo de entrada y salida del país, el sistema de distribución ycomercialización, la obtención de elementos probatorios, la identificación yprocesamiento de los organizadores, transportadores, compradores, protectores ydemás partícipes de las actividades ilegales”.

8 El Artículo 26 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada establece que: “Autorización. Asolicitud del fiscal del Ministerio Público encargado del caso y bajo su responsabilidad, el FiscalGeneral de la República y Jefe del Ministerio Público podrá autorizar operaciones encubiertas, porun tiempo máximo de seis meses, renovable cuantas veces sea necesario sin que el plazo total dela operación exceda de un año”.9 Las partes conducentes de los Artículos 21, 30 y 31 de la Ley Contra la Delincuencia Organizadaa este respecto preceptúan que: “En la fase de investigación en contra de grupos delictivosorganizados u organizaciones criminales que, específicamente realicen los agentes encubiertoscon la debida autorización y supervisión y bajo responsabilidad del Ministerio Público, quedanprohibidas y excluidas de las operaciones encubiertas las siguientes actividades: 1. La provocaciónde delitos. 2. Las operaciones que se hagan fuera de las acciones y planificaciones en la fase deinvestigación. Para que tales actividades puedan ser permitidas se deberá contar, en todo caso,con la debida autorización y supervisión del Ministerio Público”. | “Estará exento de responsabilidadpenal, civil y administrativa, el agente encubierto que incurra en actividades ilícitas necesarias parael cumplimiento de su cometido”. | “El agente encubierto que cometa delito por extralimitarse en lasactividades generales a que está autorizado, será sancionado con la pena señalada para el delitocometido aumentada en una cuarta parte”.

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7.8 Interceptaciones telefónicas y diversos medios de comunicación. En elcaso de la criminalidad organizada se da un trato distinto, debido a suscaracterísticas. En la interceptación de llamadas telefónicas, así como lascomunicaciones en general han contribuido a descubrir grandes redesorganizadas. Por cuando que los hallazgos, han sido clave para emitir unacondena o bien iniciar un proceso o la producción del debate. Desde este punto devista, este tipo de investigación asume una doble función: Por un lado, unamanera de investigación y, por el otro, extremo como prueba.

7.9 Definición. La intervención de llamada “es un medio instrumental mediante elcual se limita el derecho fundamental a las comunicaciones” (suele serdenominado también como Ámbito intangible de la intimidad, en el cual debeexcluirse cualquier tipo de injerencia). El Artículo 48 de la Ley Contra laDelincuencia Organizada establece que: “Cuando sea necesario evitar, interrumpiro investigar la comisión de los delitos regulados en los artículos 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8,9, 10 y 11 de la presente ley, podrá interceptarse, grabarse y reproducirse, conautorización judicial, comunicaciones orales, escritas, telefónicas, radiotelefónicas,informáticas y similares que utilicen el espectro electromagnético, así comocualesquiera de otra naturaleza que en el futuro existan”. No obstante, algo aconsiderar sumamente importante es que existen diversos principios, para tenerinjerencia en la esfera de la privacidad, y que esto debe considerar los jueces almomento de dictar y se encuentran: principio de necesidad, principio de idoneidad,principio de intervención mínima y principio de proporcionalidad.

7.10 Observaciones al solicitar la intercepción de teléfonos y otros mediosde comunicación. Debe considerarse, que de conformidad con la Ley, enespecial, el Artículo 49 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada, que: “Losfiscales del Ministerio Público son los únicos competentes ante el juezcorrespondiente, para la solicitud de autorización de la interceptación de lascomunicaciones mencionadas en el artículo anterior, cuando la situación lo hagaconveniente. Cuando el órgano policial tenga conocimiento de la comisión oplanificación de la comisión de delitos por grupos delictivos organizados, deberánacudir inmediatamente al Ministerio Público proporcionando toda la informaciónnecesaria para fundamentar la solicitud de la interceptación de dichascomunicaciones”.

Cuando se interceptan teléfonos y comunicaciones debe mediar autorizaciónjudicial previa. Asimismo, que medie el criterio de priorización, tal como lo señalael numeral romanos V, número 1 de la Instrucción General número 06-2011 de laFiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público. En el cual haceénfasis que el método de intervención de llamada de teléfono se utiliza bajo lossiguientes criterios de importancia: a) Tendrán preeminencia en todos los casos,aquellos en donde se encuentre en riesgo la vida de una o más personas; b)Cuando haya riesgo para la integridad y libertad de la persona; y, c) Los casosque afecten gravemente la seguridad de un colectivo o comunidad. Los demás

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casos de procedencia serán analizados según la gravedad de los delitos ainvestigar y los bienes jurídicos.

Los requisitos que deben mediar en toda solicitud para intervenir los medios decomunicación son: a) Descripción del hecho que se investiga, indicando el o losdelitos en que se encuadran los mismos; b) Números de teléfonos, frecuencias,direcciones electrónicas, según corresponda, cualesquiera otros datos que seanútiles para determinar el medio electrónico o informático que se pretendeinterceptar para la escucha, grabación o reproducción de comunicación respectiva;c) Descripción de las diligencias y medios de investigación que hasta el momentose hayan realizado; d) Justificación del uso de esta medida, fundamentando sunecesidad e idoneidad; y, e) Si se tuvieren, nombres y otros datos que permitanidentificar a la persona o persone que serán afectadas con la medida. En losdelitos en que esté en peligro la vida o la libertad personal, el Ministerio Públicopodrá presentar verbalmente la solicitud al juez competente quien resolverá enforma inmediata.

7.11 Requisitos que debe de contener la intercepción de teléfono y otrosmedios de comunicación. Tal como reza el Artículo 59 de la Ley Contra laDelincuencia Organizada, el juez debe ordenar en forma inmediata las solicitudesde interceptaciones, para lo cual le refiere sanciones de no hacer. Deberá emitirun auto en el cual resuelve la solicitud, asimismo, dicho auto deberá contener: a)Justificación del uso de esta medida indicando los motivos por los que autoriza odeniega la solicitud de interceptación; b) Definición del hecho que se investiga ose pretende evitar o interrumpir, indicando el o los delitos en que se encuadran losmismos; c) Números de teléfonos, frecuencias, direcciones electrónicas, segúncorresponda, o cualesquiera otros datos que sean útiles para determinar el medioelectrónico o informático que se autoriza interceptar; d) Plazo por el que autorizala interceptación. La autorización tendrá una duración máxima de treinta días, lacual podrá prorrogarse de conformidad con la presente Ley; e) Nombres y otrosdatos que permitan identificar a la persona o personas que serán afectadas con lamedida, en caso éstos hayan sido proporcionados por el órgano requirente; y, f)La fecha y hora para la audiencia de revisión del informe al que se refiere elartículo 59 de la presente Ley. El fiscal encargado del caso deberá cesarinmediatamente la interceptación cuando concurra cualquiera de los supuestosestablecidos en el artículo 47 de la presente Ley y será responsable deconformidad con la ley.

7.12 Acceder a mensajes de correo electrónico. El correo electrónico tambiénse ha constituido en herramienta clave para muchos delincuentes que trafican,extorsionan, venden armas, coaccionan, secuestran. Por ello, dentro del sistemade justicia, debe de ir a la mano en sus técnicas de investigación, a efecto deresponder y tutelar los derechos de los ciudadanos y no ciudadanos (extranjeros).Bajo esta línea, si el juez considera que es necesaria la intervención de lacomunicación, en este caso del correo electrónico, y a petición del fiscal, esprocedente la intervención de este medio de comunicación.

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7.13 Límites a la interceptación de las comunicaciones en general. Quedaexpresamente prohibido intervenir las comunicaciones que realicen el abogadodefensor, que se encuentre debidamente acreditado en el proceso, siempre quese produzca la actividad del ejercicio de la defensa (Artículos 92, 93, 94, 100, 101del Código Procesal Penal). Esta situación es una excepción a la regla en virtudde que se encuentran presentes los principios de ética y secreto profesional entreel abogado y su cliente.

CAPÍTULO VIIILA EXTINCIÓN DE DOMINIO

8. Extinción de dominio y la Convención de Palermo

8.1 Convención de Palermo y la extinción de dominio. La Ley de Extinción deDominio en Guatemala, se encuentra contenida en el Decreto Número 55-2010, lacual a la presente fecha se encuentra vigente, con su correspondiente reglamentoAcuerdo Gubernativo N° 255-2011 del Presidente de la República de Guatemala.Dicho documento viene a dar respuesta a lo convenido entre Guatemala y laConvención de Palermo.10

8.2 Definición. Para Gustavo Fondevila y Alberto Mejía Vargas señala que debedefinirse como Extinción de dominio: “Como la acción de secuestro y confiscaciónde bienes que procede sobre cualquier derecho real, principal o accesorio,independientemente de quien los tenga en su poder, o los haya adquirido y sobrelos bienes comprometidos”.

Por su parte, la Ley de Extinción de Dominio en Guatemala, especialmente en suArtículo 2, hace una aportación en relación a una definición siguiente: “Es lapérdida a favor del Estado, de cualquier derecho sobre los bienes mencionados enla literal b) del presente artículo (Son todos aquellos que sean susceptibles devaloración económica, sean estos muebles o inmuebles, fungibles o no fungibles,tangibles o intangibles, acciones, títulos y valores, cualquier derecho real, principalo accesorio. Igualmente lo serán todos los frutos, ganancias, productos,rendimientos o permutas de estos bienes), y que se encuentren dentro de lascausales estipuladas dentro de la presente Ley, cualquiera que sea su naturalezay clase, sin contraprestación ni compensación de naturaleza alguna para su titularo cualquier persona que ostente o se comporte como tal”.

8.3 Naturaleza de la extinción de dominio. Con relación a la naturaleza jurídicade la extinción de dominio se establece desprendiéndose de la propia Ley queésta tiene un carácter civil, partiendo de los elementos que la misma marca en suArtículo 5, pues dicho artículo hace referencia que la acción de extinción de

10 Véase el Artículo 12 de la Convención de las Naciones Unidas Contra la DelincuenciaOrganizada Transnacional, mejor conocida como la Convención de Palermo.

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dominio es de carácter real y de contenido patrimonial y además se dejanexpresamente establecido que el procedimiento de extinción de dominio seráautónomo de la materia penal (Artículo 7). Asimismo, tiene especial relación quedichas acciones constituyen interés social y de orden público.

Es importante hacer énfasis que para la Ley de Extinción de Dominio, se presume,salvo prueba en contrario, que los bienes, dinero, productos, frutos o gananciasque hayan sido adquiridos o negociados, en cualquier tiempo, y que esténsometidos o puedan estar sometidos a la acción de extinción de dominio, la cualdebe estar fundamentada de acuerdo a lo establecido en los artículos 12 y 13 dela Ley de Extinción de Dominio, provienen de las actividades ilícitas o delictivas deque se trate.11

8.4 De las características. Es de origen constitucional, es jurisdiccional, no esuna sanción penal, es autónoma y distinta a la acción penal, es independiente dela responsabilidad penal, concluye con una sentencia declarativa y no de condena,es retrospectiva, es imprescriptible, es una institución procedente de conveniosinternacionales y respeta derechos de terceros de buena fe.

8.5 De los principios que rige la Extinción de Dominio. En relación a laaplicación de la Ley de Extinción de Dominio deben regirse los siguientesprincipios: a) Nulidad Ab Initio: Se entenderá que la adquisición o disposición delos bienes o la constitución de patrimonio de origen ilícito o delictivo, a sabiendasde tal calidad o debiéndolo presumir razonablemente, constituye negocio jurídicocontrario al orden público y a las leyes prohibitivas expresas o se han constituidoen fraude a la ley. Los actos y contratos que versen sobre dichos negocios, enningún caso constituyen justo título y son nulos ab initio. El conocimiento o lapresunción razonable sobre el origen ilícito o delictivo de los bienes a que hacereferencia el párrafo anterior, se podrá inferir de los indicios o las circunstanciasobjetivas del caso; y, b) Prevalencia: Las disposiciones contenidas en la presenteLey, se aplicarán y se interpretarán de preferencia sobre las contenidas encualquiera otra ley (Artículo 3 de la Ley de Extinción de Dominio).

8.6 Presupuestos para la procedencia de la extinción de dominio, garantías ydebido proceso. Dentro de las causales para ejercer la acción de extinción dedominio se encuentran aquellas reguladas en el Artículo 4 de la Ley de Extinciónde Dominio. Asimismo, el Artículo 9 de la citada ley, señala que: “En el ejercicio ytrámite de la acción de extinción de dominio, se garantizará el debido proceso y elderecho de defensa, permitiendo a la persona que pudiera resultar afectada,presentar pruebas e intervenir en su práctica, oponerse a las pretensiones que se

11 Esta presunción iuris tantum arroja la carga de la prueba al sujeto activo e indirectamente selibera al Ministerio Público de la obligación de justificar que esos bienes tienen un origen ilícito. Taly como lo establece el Artículo 12, inciso 7), de la Convención de Palermo al regular que: “LosEstados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origenlícito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en queello sea conforme con los principios de su derecho interno y con la índole del proceso judicial uotras actuaciones conexas”.

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estén haciendo valer en contra de los bienes, conforme a las normas de lapresente Ley”.

8.7 Aplicación de la Ley de Extinción de Dominio. Según el registro delJuzgado de Extinción de Dominio, del 2012 a la fecha, ha extinguido un total de 27fincas, y aún están en proceso 21, ya que el Ministerio Público (MP) aún estáinvestigando. El secretario del órgano juzgador, quien no quiso revelar su nombrepor miedo a las represalias, informó que 16 propiedades le fueron extinguidas aAna Sofía Castañeda Deras, alias la Sirenita; sin embargo, una de estas fuedevuelta, ya que la sindicada presentó pruebas de descargo, con las cuales probóla legalidad de los bienes, es importante mencionar que aún está en proceso laextinción 11 más. Según las investigaciones del MP, Castañeda se dedicaba alavar dinero, sin embargo todas las propiedades no estaban a su nombre, estabana nombre de empresas anónimas que tenían registradas hasta 7, tambiéndedicadas a lavar dinero. Otro de los procesados es Ernesto Waldemar MorfínGuzmán, quien tenía 8 fincas que eran del presunto narcotraficante Juan AlbertoOrtiz, alias Chamalé, quien tenía sus propiedades distribuidas entre familiares yamigos. En ese caso aún hay 10 fincas pendientes de extinguir. A Boris AlexanderAsencio, exempleado de la Municipalidad de La Antigua Guatemala, le fueronextinguidas dos fincas ubicadas en Chimaltenango, ya que participó en undesfalco millonario en esa comuna, con lo cual compró las propiedades, según lasinvestigaciones del Ministerio Público.

Como reza el Artículo 17 de la Ley de Extinción de Dominio, en “(…) el desarrollode la fase de investigación y en cualquier otra etapa, bajo advertencia expresa deprocesamiento y sanción por el delito de obstrucción a la justicia, todo empleado,servidor o funcionario público y las personas individuales o jurídicas, públicas oprivadas, están obligados a proporcionar, en el acto, la información o losdocumentos requeridos por el Fiscal General o el agente fiscal designado, sinnecesidad de orden judicial previa, salvo que se trate de asuntos militares odiplomáticos de seguridad nacional, o de datos suministrados por particulares bajogarantía de confidencia, conforme a la ley. Las personas a que se hace referenciaen el párrafo anterior, deberán proporcionar toda la documentación e informaciónque se encuentre en su poder o señalar el lugar en donde pueda encontrarse, enun plazo no mayor de cuarenta y ocho (48) horas, sin perjuicio de lasresponsabilidades civiles, penales y administrativas en las que pudieren incurrir.Cuando los obligados a proporcionar la documentación o información no pudierenhacerlo justificadamente dentro del plazo estipulado por el Ministerio Público,podrán solicitar una prórroga de cuarenta y ocho (48) horas más, con la debidaanticipación, explicando los motivos. Esta prórroga deberá resolverse antes deque concluya el plazo señalado originalmente”.

A la presente fecha, el Ministerio Público se ha encontrado con diversosobstáculos de los cuales se pueden mencionar: La falta de personal, la falta derecursos tecnológicos y automatizados, la falta de colaboración de las entidadesempresariales de telefonía, la falta de colaboración de las autoridades yempleados públicos en general, la inobservancia de la Ley de Contrataciones

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(compras) e información sobre las compras, la falta de colaboración de lasentidades privadas (ej., bancos y cooperativas), la falta de colaboración de losjueces, la carencia de registros catastrales, locales y municipales, el inacceso alos archivos en relación a los servicios públicos básicos (energía eléctrica, aguapotable, teléfono, cable, drenaje de las empresas servidoras), la falta de cultura enla denuncia de los ciudadanos y la carencia de capacitación en el ámbito demejorar las acciones de investigación.

CAPÍTULO IXPROTECCIÓN A TESTIGOS Y COLABORADORES

CON LA JUSTICIA—Quebrantamiento de la Omertà—

9. Beneficios judiciales y el Derecho Penal Premial

9.1 El derecho penal premial. El derecho premial es una institución antigua quese remonta en el Derecho Romano, en los delitos de Lesa Majestad (en la LexCornelia de sicariis et veneficiis); luego pasa por el Derecho Canónico y ComúnMedieval. Según la legislación comparada y esto desde una perspectiva político-criminal, estas disposiciones que conceden beneficios penales, tendrían comoposibles razones pragmáticas: La evitación de futuros delitos y el descubrimientode los ya cometidos. Nos encontramos con posiciones discrepantes sobre si estafigura debe ser aplicada en un estado de derecho en donde se busca sancionar alos culpables por los delitos que cometan, eso sí respetando su derecho al debidoproceso y defensa; o en cambio, seguir el pensamiento pragmático de JeremíasBentham, quien refería que “es preferible la impunidad de uno de los cómplicesque la de todos”, pero que a la vez el mismo autor reconoce que “existiría unriesgo pues había el peligro que fuese una invitación al crimen y que entre muchoscriminales, el más malo no sólo quedaría sin castigo, sino podría serrecompensado”.

Corresponde a los Estados Unidos, ser pioneros en sus programas de protecciónde testigos, así como las distintas formas de trata la criminalidad, es Italia a quiense le atribuye incorporar el Pentiti.

9.2 El derecho penal premial frente a la Omertà. Cuando una personaingresaba a un grupo mafioso, especialmente en la mafia Siciliana, era sometido aun rito investido de eventos que le daban la apariencia de religioso, haciendo unvoto de silencio. Éste consistía en no decir nada en relación a la familia (mafia) yde serlo así la sanción era la misma muerte. Ello más conocido como la Omertà.Sin embargo, a los que habían quebrantado el voto de silencio (Omertà), se lesdenominaron los “Arrepentidos”, para lo cual se inserta en el proceso penal eldenominado “Derecho Penal Premial”. El fin principal de este tipo de derecho esdesmantelar aquellas organizaciones criminales, a la cuales pertenezca elarrepentido. Desde un punto de mira político criminal se pretende otorgar

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beneficios penales con el fin de evitar futuros delitos y el descubrimiento de delitosya cometidos.

El Artículo 90 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada regula que: “Lapersona que ha participado en un hecho delictivo, sea o no integrante de un grupodelictivo organizado, que preste ayuda o colaboración eficaz para la investigacióny persecución de miembros de grupo delictivo organizado, podrá recibir losbeneficios otorgados en la presente Ley”.

9.3 Las nuevas figuras de colaboración con la justicia. a) El delator; b) Elconfidente o informador; c) El colaborador con la justicia —Colaborador eficaz—;y, d) El pentito.

9.4 Protección de testigos y su importancia. Es de recordar que los Testigos seconstituyen en “los ojos y los oídos de la justicia”. Y en el tema de protección es lafunción del testigo (como persona en posesión de información importante para lasactuaciones judiciales o el proceso penal) y no su condición jurídica ni la forma deltestimonio. En el tema al momento procesal, en el que una persona esconsiderada testigo, el juez o el fiscal no necesitan declarar oficialmente esacondición para que se le sea aplicada alguna medida de protección. Los testigospueden clasificarse en: colaboradores con la justicia, testigos (víctimas) y otro tipode testigos. La protección de testigos, como institución, se le atribuye a losnorteamericanos y el derecho premial a los italianos.

9.5 La protección de testigos en Guatemala. Es por medio del Decreto número70-96 del Congreso de la República de Guatemala, que recoge el tema deprotección de testigos. Sin embargo, la ley se encuentra aprobada por medio deltítulo de “Ley para la Protección de Sujetos Procesales y Personas Vinculadas a laAdministración de Justicia Penal”. Dicho servicio se encuentra a cargo delMinisterio Público. Los órganos del sistema de protección se encuentra integradopor: a) El Consejo Directivo; y, b) La Oficina de Protección.

El Consejo Directivo se encuentra formado por: a) El fiscal General de laRepública o, en su ausencia, su representante, escogido entre los funcionarios demás alto rango en el Ministerio Público, quien lo preside; b) Un representantedesignado por el Ministro de Gobernación, de entre los funcionarios de mayorjerarquía de su cartera; y, c) El director de la Oficina de Protección.

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III.- COROLARIO.

Concluyo que esta obra tiene todo lo que hay que saber sobre el crimenorganizado, pasado y presente, y sobre las redes de la delincuencia noconvencional u organizada, desde la Guarduna, pasando por el gánster AlCapone, a los mafiosos y delincuentes actuales —nacionales e internacionales—,de los crímenes del narcotráfico, el tráfico de armas de fuego, el lavado de dineroy la corrupción (la delincuencia de Cuello Blanco), así como los medios de defensacon lo que se cuentan en la lucha y erradicación de este novedoso y actual tipo dedelincuencia. En suma, esta obra es una perfecta guía para entender todas lasclaves del crimen organizado transnacional, porque es una obra instructiva y demuy fácil y atrayente comprensión. Escrito con mucha brillantez por una verdaderaespecialista en las Ciencias Penales y la Criminología. Nada le falta, nada lesobra. Es perfecta no sólo para los estudios de postgrado sino que también paralos de pregrado y para los amantes de las Ciencias Jurídicas y Sociales. Es más,para el lector común y corriente sirve como un manual para entender el fenómenosocial que implica el crimen organizado. Es decir, que su lectura encaja con todoslos lectores, porque muestra un verdadero análisis del crimen organizado, comoactividad delictiva de grupos estructurados, temporalmente organizados, con elpropósito de cometer uno o varios delitos graves con miras de obtener, directa oindirectamente, un beneficio económico, político u otro beneficio de orden material.