evaluacion-perfil tecnico

1Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública

Modulo : Evaluación

Modulo: Evaluación


Modulo : Evaluación


¿Qué es la evaluación?consiste en comparar los costos (de inversión, operación y mantenimiento) con los beneficios que este genera, con el objeto de decidir sobre la conveniencia de su realización.

Para poder llegar a comparar los costos con los beneficios, previamente es necesario identificarlos, medirlos y valorarlos.

Pasos a seguir:1. Identificación: ¿Cuáles?2. Cuantificación ¿Cuánto?3. Valoración: ¿Cuánto S/. Sociales)


• Genera información para la toma de decisión sobre la

mejor alternativa de solución, es decir:

- Mayor rentabilidad social.

- Cuya sostenibilidad está asegurada.

- Impacto ambiental (impactos mitigados).• Proporciona los criterios para rechazar o aprobar y

seleccionar una alternativa de las mejores alternativas

de solución..

5.1 ¿Qué es la evaluación social?


• La evaluación social determina la conveniencia de ejecutar un proyecto desde la perspectiva de la sociedad en su conjunto


5.1.1 ¿Qué es Beneficio Social?El beneficio social se refiere al valor que representa para la población usuaria el incremento o mejora de la disponibilidad del bien o servicio que ofrece el PIP.

Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como consecuencia del consumo del bien o servicio que produce el proyecto.


¿Qué es Ingreso Financiero?

Se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una entidad ejecutora u operadora de un PIP, por la prestación de un servicio público. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en un establecimiento de salud.


Ejemplos de Ingreso Financiero y Beneficio SocialTipo de Proyecto Ingresos

FinancierosBeneficios Sociales

Educación Cuota APAFA •Aumentar el nivel de productividad y por ende sus próximos ingresos.•- Mejorar la inserción de los beneficiarios en la sociedad gracias al acceso a nuevos servicios y la disminución de las conductas antisociales.•Realización personal por el conocimiento adquirido

Salud Pago por atención Mejores condiciones de salud para la poblaciónMejora calidad de vida futuraReducción de la tasa de mortalidad maternaReducción de la tasa de desnutrición crónicaReducción de tasa de morbilidad

Gestión de Residuos Sólidos

Arbitrios Reducción de contaminación ambiental (aire, suelo y agua)Ahorro en tratamiento de enfermedades al reducir su incidencia (por focos infecciosos)Mejora de vida de la población al estar en entornos más saludables


Ejemplos de Ingreso Financiero y Beneficio SocialTipo de Proyecto Ingresos

financierosBeneficios Sociales

Transportes Pago de peaje •Ahorro en tiempo de viaje.•Ahorros en costos de operación vehicular•.Ahorros en mermas o pérdidas de productos perecibles•Excedente del productor: Valor neto de la producción incremental (nuevas carreteras)

Agua para riego Tarifa por uso de aguaVenta de tierras

Aumento de la producciónMayor disponibilidad de agua


Determinación de Beneficios Sociales:Determinación de Beneficios Sociales:

¿Cómo Determinar los Beneficios ¿Cómo Determinar los Beneficios Sociales?Sociales?


Determinación de Beneficios Sociales:Determinación de Beneficios Sociales:


5.1.2 Costos Sociales ¿ A qué se denomina costos sociales de un proyecto?A diferencia de lo que sucede en la evaluación privada de un proyecto, en la que interesa conocer los egresos monetarios que éste genera, que se calculan a partir de la valorización de todos los recursos utilizados aprecios de mercado, en la evaluación social interesa conocer el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios)que se emplearan en el proyecto.

Los precios que nosotros conocemos (los Precios de Mercado) traen consigo una serie de distorsiones, producto de impuestos, subsidios, etc., que impiden conocer cuál es el verdadero valor asumido por el país en su conjunto.

Por esa razón, para cada Alternativa de Solución es necesario expresar los Costos de inversión y postinversión a precios sociales.


Costos Sociales El Costo de Oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el costo social; éste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearán en el proyecto (por ejemplo, la mano de obra que se emplea en el proyecto y que dejará de ser utilizada en otro proyecto o uso alternativo).

El costo de oportunidad, se estima a través del precio social, que es aquel que refleja el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. En el SNIP, contamos con los siguientes precios sociales


Precios Sociales

El Precio Social o Precio Sombra, llamado también precio de cuenta, es una medida monetaria del cambio en el bienestar de la comunidad debido a un cambio en la disponibilidad de bienes y/o servicios finales o factores de producción. En otras palabras, el precio es el Valor de la contribución a los objetivos socio-económicos de un cambio marginal del Bien o factor. El concepto es fundamental en evaluación social de proyectos, por cuanto ella se realiza sobre la base de precios sociales.


Precios Sociales

Precio Social de la Divisa

Precio Social de la Mano de Obra No calificada

Valor Social del Tiempo

Precio Social de los Combustibles

Tasa de Descuento Social

Costos de operación vehicular


Determinación de Costos Sociales:Determinación de Costos Sociales:

¿Cómo Determinar los Costos Sociales?¿Cómo Determinar los Costos Sociales?


Costos a Precios Sociales

• Valor atribuido por la sociedad a los recursos que se emplean en el proyecto (inversión y O&M).

●Estimación de los costos sociales del PIP:

Costos a

precios de

mercado

Factores de

Corrección *

Costos a precios Sociales**

● Los factores de corrección en la inversión varían según la modalidad de ejecución: A través de contratos con personas jurídicas y por administración directa según tipo de recursos (Anexo SNIP 10).

● Los factores de corrección para los costos de operación y mantenimiento: RRHH; servicios e insumos varían.


Factores de Corrección

Factor de Corrección

Factor de corrección Insumos Importados

Factor de corrección de bienes y servicios no transables (nacionales)

Factor de corrección de mano de obra no calificada

Factor de corrección de combustibles

Varia

0.85

Por R X A

0.66

Factor de corrección de mano de obra calificada (Renta Cuarta Cat.)

0.91


A. Bienes (materiales, insumos, equipos) no transables.

B. Bienes (materiales, insumos, equipos ) transables.C. Mano de obra no calificadaD. Mano de obra calificada

Factor de Corrección = 1 = 1 = 0.85

1+ % IGV 1.18

BIENES NO TRANSABLES

I. COMPONENTES DE LA INVERSION

Precio Social

Precio Mercado

Factor de Corrección = X



MANO DE OBRA NO CALIFICADA

FACTOR DE CORRECCION = 1 = 1 = 0.91

1+ % IMP IND* 1.10

Impuesto a la Renta (10 %)

FACTOR DE CORRECCION = 0,909

3. MANO DE OBRA CALIFICADA

Región Geográfica Urbano Rural

Lima Metropolitana 0.86 -

Resto Costa 0.68 0.57

Sierra 0.60 0.41

Selva 0.63 0.49



Factores de CorrecciónFactores de Corrección para Precios Sociales (Metodología MEF)

Gastos en Bienes Nacionales Valor 0,85

Gastos en Bienes Importados Valor 0,81

Impuestos Indirectos de Insumos Importados 1/

- Tasa Ad Valorem % 12

- Tasa Impuesto General a las Ventas % 18

Factor de corrección de la Divisa 1,08

Gastos en Combustibles Valor 0,66

Costos Indirectos (gastos administrativos y financieros) Valor 0,84

Servicio de Consultorias (incluye Expediente Técnico y Supervisión)

Persona Jurídica Valor 0,84

Persona Natural Valor 0,91

Gastos en Mano de Obra Calificada Valor 0,91

Gastos en Mano de Obra No Calificada 0,68

Lima Metropolitana urbano Valor 0,86

Región Costa urbano Valor 0,68

Región Costa rural Valor 0,57

Región Sierra urbano Valor 0,60

Región Sierra rural Valor 0,41

Región Selva urbano Valor 0,63

Región Selva rural Valor 0,49

Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/

- Tasa de Cuarta Categoría por Servicios No Personales (10%) Valor 0,91


Valor Social del tiempoEn la evaluación social de proyectos en los que se considere como parte de los beneficios del proyecto ahorros de tiempo de usuarios, deberá de calcularse dichos beneficios considerando los siguientes valores del tiempo, según propósito, ámbito geográfico y nivel socioeconómico:

i)Propósito Laboral

AREA Valor del tiempo(S/. Hora) Urbana 6.44Rural 4.31

ii) Propósito no laboral. En este caso se deberá utilizar un factor de corrección a los valores indicados en la tabla anterior, iguala 0.3 para usuarios adultos y 0.15 para usuarios menores.


Categorización de Costos

Dado los costos para la evaluación con proyecto, es importante clasificar los costos en que se incurre en cada alternativa para facilitar su conversión a costos sociales.

El MEF ha establecido las siguientes categorías:

•Insumos Nacionales, Insumos Nacionales, •Insumos Importados, Insumos Importados, •Combustible, Combustible, •Mano de obra calificada y Mano de obra calificada y •Mano de obra no calificada.Mano de obra no calificada.


Determinación de Costos para ambas alternativas.Determinación de Costos para ambas alternativas.

Categorías de Costos

Inversión

• Operación

• Mantenimiento


Costo - EfectividadBeneficio- Costo

5.1.3 Estimación Indicadores de Rentabilidad Social5.1.3 Estimación Indicadores de Rentabilidad Social

Para la evaluación social de un PIP se puede aplicar dos tipos de metodologías.

Análisis Beneficio Costo: proceso Estimar los beneficios socialesincrementales. Estimar los costos socialesincrementales Elaborar los flujos de beneficios ycostos sociales incrementales Cálculo de los indicadores derentabilidad social (VANS, TIRS,etc.)

Para utilizar esta metodología, necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP, a éste se le conoce como indicador de efectividad. Sin embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una aproximación basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un indicador de eficacia.


Aplicación Met. B/CAplicación Met. B/C

Análisis Beneficio Costo: proceso Estimar los beneficios socialesincrementales. Estimar los costos socialesincrementales Elaborar los flujos de beneficios ycostos sociales incrementales Cálculo de los indicadores derentabilidad social (VANS, TIRS,etc.)


Determinación de Beneficios Determinación de Beneficios

Valor Neto de la Producción Anual "Situación Sin Proyecto"

Cultivos N° Ha Cultivadas

Rendiniento (Kg/Ha)

Precio Chacra S/.

Costos Producción

S/Ha

Costo Total de Producción S/. VNP

Algodón 225 2500 2.54 5300 1192500 236250

Maíz amarillo duro 125 4200 0.65 2250 281250 60000

Maíz blanco 50 6400 1.08 2600 130000 215600

Frutales 100 10800 0.92 6200 620000 373600

Total 500 885450


Determinación de BeneficiosDeterminación de Beneficios

Valor Neto de la Producción Anual "Situación Con Proyecto"

Cultivos N° Ha Cultivadas

Rendiniento (Kg/Ha)

Precio Chacra S/.

Costos Producción

S/Ha

Costo Total de Producción S/. VNP

Algodón 365 2850 2.54 5500 2007500 634735

Maíz amarillo duro 300 4500 0.65 2500 750000 127500

Maíz blanco 65 7000 1.08 2750 178750 312650

Frutales 310 11300 0.92 6850 2123500 1099260

Frejol 260 1500 1.89 1800 468000 269100

Total 1300 2443245


Determinación de Beneficios Incrementales:Determinación de Beneficios Incrementales:

Determinación de Beneficios Incrementales

Años Beneficios Sin Proyecto Beneficios Con Proyecto Beneficios Incrementales

2014 885450 885450 02015 885450 885450 02016 885450 2195886 13104362017 885450 2217845 13323952018 885450 2240024 13545742019 885450 2262424 13769742020 885450 2443245 15577952021 885450 2443245 15577952022 885450 2443245 15577952023 885450 2443245 15577952024 885450 2443245 15577952025 885450 2443245 15577952026 885450 2486890 1601440

Supuesto Situación Sin Proyecto: El N° Ha cultivadas y los precios se mantienen constantes.Supuesto Situación con Proyecto: Esto se da al año 5 del Proyecto; anualmente se incrementa en un 1% el N° de ha cultivadas y los precios se mantienen constantes.



Rubros Inversión a Precios de Mercado


Inversión a Precios Sociales

Fase de Inversión 3318000 2481800Elaboración Estudios Definitivos 250000 0.91 227500Infraestructura 2800000 2026500Mano de obra calificada 350000 0.91 318500Mano de obra no calificada 1100000 0.57 627000Materiales e insumos de origen nacional 1000000 0.85 850000

Combustible 350000 0.66 231000Asistencia Técnica 150000 127500Materiales e insumos de origen nacional 50000 0.85 42500

Servicios 100000 0.85 85000Capacitación 35000 29750Servicios 30000 0.85 25500Materiales e insumos de origen nacional 5000 0.85 4250

Mitigación de Impacto Ambiental 83000 0.85 70550Fase de Post Inversión 2000 1700Costos de Operación 1000 0.85 850Costos de Mantenimiento 1000 0.85 850



Determinación de Costos Incrementales

Años Costos Sin Proyecto Costos Con Proyecto Costos Incrementales

2014 39576 2000000 1960424

2015 39576 481800 442224

2016 39576 76920 37344

2017 39576 76920 37344

2018 39576 76920 37344

2019 39576 76920 37344

2020 39576 76920 37344

2021 39576 76920 37344

2022 39576 76920 37344

2023 39576 76920 37344

2024 39576 76920 37344

2025 39576 76920 37344

2026 39576 76920 37344


Formulas para cálculos de VAN y TIRFormulas para cálculos de VAN y TIR

Formula para calcular el VAN

Formula para calcular la Tasa Interna de Retorno TIR


VAN Indicador de RentabilidadVAN Indicador de Rentabilidad


Se presentan los siguientes casos:

a) VAN > 0 y TIR > 9%, es rentable, b) VAN < 0 y TIR < 9%,no es rentable, c) VAN = 0 y TIR = 9%, es indiferente

Beneficio- Costo

Decisiones a tomar

Indicador de Rentabilidad- Valor Actual Neto.Indicador de Rentabilidad- Valor Actual Neto.


Flujo de Neto

DescripciónInversión Post Inversión (Generación de Beneficios)

2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026

Beneficios Incrementales 0 0 1310436 1332395 1354574 1376974 1557795 1557795 1557795 1557795 1557795 1557795 1601440

Costos Incrementales -1960424 -442224 37344 37344 37344 37344 37344 37344 37344 37344 37344 37344 37344

Flujo Neto -1960424 -442224 1273092 1295051 1317230 1339630 1520451 1520451 1520451 1520451 1520451 1520451 1564096

VAN $6,498,270.89

TIR 41%

El Valor Actual Neto de Beneficios Sociales (VANS) es 6’498,270 y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS)es de 41%, estos resultados nos dicen que la alternativa o el PIP son rentables socialmente, ya que el VANS es mayor que “0” y la TIR es mayor que la TSD (> 9% )

Indicadores de RentabilidadIndicadores de Rentabilidad


Aplicación Met. Costo EfectividadAplicación Met. Costo Efectividad

Para utilizar esta metodología, necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP, a éste se le conoce como indicador de efectividad. Sin embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una aproximación basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un indicador de eficacia.


Para utilizar esta metodología, necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP, a esto se le conoce como Indicador de Efectividad, sin embargo frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una aproximación basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un Indicador de Eficacia.

Metodologías Costo- Efectividad para ambas altern.Metodologías Costo- Efectividad para ambas altern.

CE = VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES (VACS) INDICADOR DE EFECTIVIDAD O EFICACIA


Costo Efectividad

Luego, se deben construir los ratios costo efectividad Luego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los (CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad definidodefinido

Este ratio indica el costo social promedio, en valores Este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficioactuales, de una unidad de beneficio

IEIEVACSNVACSN

CECE


Costo - Efectividad

Se elige la alternativa que presenta el menor costo

Metodologías Costo- Efectividad para ambas altern.Metodologías Costo- Efectividad para ambas altern.


Costos a Precios Sociales Alternativa 1

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023Fase de Inversión 0 0 0Estudios Definitivos 0Espacios completos y adecuados

0

Equipamiento 0 Mobiliario 0Material educativo 0Capacitación 0Estudios de impacto ambiental

0

Fase Post Inversión 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332Costos Operación 123250 123250 123250 123250 123250 123250 123250 123250 123250 123250Costos mantenimiento 82 82 82 82 82 82 82 82 82 82TOTAL 0 0 0 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332

Fases/RubrosPeriodo 0 (Ejecución) Post Inversión

COSTOS A PRECIOS SOCIALES SIN PROYECTO ALTERNATIVA 1



2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

Fase de Inversión 18200 442000 159350

Estudios Definitivos 18200

Espacios completos y adecuados

442000

Equipamiento 42500

Mobiliario 42500

Material educativo 42500

Capacitación 13650

Estudios de impacto ambiental

18200

Fase Post Inversión 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087

Costos Operación 159800 159800 159800 159800 159800 159800 159800 159800 159800 159800

Costos mantenimiento 287 287 287 287 287 287 287 287 287 287

TOTAL18200 442000 159350 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087

Fases/Rubros

Periodo 0 (Ejecución) Post Inversión

COSTOS A PRECIOS SOCIALES CON PROYECTO ALTERNATIVA 1



2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023Costos con Proyecto 18200 442000 159350 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087 160087Costos sin Proyecto 0 0 0 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332 123332Costos Incrementales 18200 442000 159350 36755 36755 36755 36755 36755 36755 36755 36755 36755 36755TSD 9%VACS $693,910.66

COSTOS A PRECIOS SOCIALES INCREMENTALES ALTERNATIVA 1

Fases/RubrosPeriodo 0 (Ejecución) Post Inversión

DESCRIPCIÓN ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2

VACS 693,910.66 710,765.89


Costo Efectividad

DESCRIPCIÓN ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2

VACS 693,910.66 710,765.89

N° DE ALUMNOS ATENDIDOS 4477 4477

RATIO COSTO - EFECTIVIDAD 154.99 158.76

CE- INDICADOR EFICACIA

Significa que para la alternativa 1, se tiene un costo por alumno atendido de S/. 154.99 y para la alternativa 2 un costo por alumnos de 158.76; para esta metodología se elige la alternativa de menor costo, por lo tanto la alternativa 1 es la mejor.


5.1.4 Análisis de sensibilidad5.1.4 Análisis de sensibilidad

Hacer más cálculos de losindicadores de rentabilidady solo presentar cuadroscon los resultados, no eshacer análisis desensibilidad.

El análisis de sensibilidad,nos ayuda a seleccionar lamejor alternativa oaprobar el PIP, con mayorconfianza.

Es posible quetengas que profundizar más elanálisis delcomportamiento de las variables que producen cambiossignificativos.


6,06,57,07,58,08,59,09,5

10,010,5

100% 88% 75%

CE S/

.

Análisis de sensibilidad ante cambios en la demanda de servicios

Proyecto 1

Proyecto 2

6,0

6,5

7,0

7,5

8,0

8,5

9,0

9,5

10,0

100% 115% 130%

CE S/

.

Análisis de sensibilidad ante cambios en los costos de inversión

Proyecto 1

Proyecto 2

Análisis de sensibilidadAnálisis de sensibilidad

¿Cambios en las decisiones?

Todos los PIP esta expuestos a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores y que puede afectar su funcionamiento normal a lo largo del horizonte de evaluación.


5.2 ¿Qué es Evaluación Privada?

• La evaluación privada busca determinar la rentabilidad desde la perspectiva del inversionista sobre la base a los ingresos económicos generados por la prestación de bienes o servicios.


Evaluación Privada• La evaluación privada: Se evaluará la rentabilidad

económica y financiera del PIP, cuando la posibilidad de una Asociación Público Privada o cuando el proyecto corresponde a una Empresa del Sector Público No Financiero

Proyecto Chavimochic- III Etapa


Asociación Público Privado (APP)

Proyecto Chavimochic- III Etapa


Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar la sostenibilidad del proyecto.

a)Disponibilidad Oportuna de Recursos para la operación y mantenimiento, según fuente de financiamiento. Rubro Canon y Regalías Mineras. Rubro Fon común. Recursos Directamente Recaudados. Recursos Ordinarios.

5.3 Análisis de Sostenibilidad5.3 Análisis de Sostenibilidad

¿Cuando dispongo de estos

recursos?


b) Los arreglos institucionales requeridos en las diferentes etapas del ciclo del proyecto.

Etapa de inversión

Información sobre capacidad de gestión de la UE (experiencia institucional, RRHH adecuados, disponibilidad de recursos económicos, equipamiento, apoyo logístico, etc.)

Etapa de Post Inversión (operación y mantenimiento)

Evalúa la capacidad de gestión de los promotores o responsables del proyecto. Señala qué organización se hará cargo de la gestión del servicio de riego. Esta entidad debe estar organizada como una Junta de Regantes.

c) Capacidad de gestión del operador : Cuales son los recursos humanos, logísticos, económicos, legales con el que cuenta el operador para brindar los bienes y / o servicios.



d) Uso ineficiente de los productos y/o servicios. Que capacidad instalada de los recursos se esta utilizando en la producción de bienes y servicios.

e) Conflictos sociales: Señala las medidas adoptadas y que se adoptarán para resolver o minimizar los conflictos, especificando cuáles son éstas.

f) La capacidad de disposición de pago de los usuarios: Las cuotas deben cubrir, por lo menos, los costos de operación, mantenimiento y reposición de activos (aquellos de vida útil menor a 10 años).

g) Los riesgos de desastres: Señalar las medidas adoptadas para reducir los peligros identificados o para garantizar una rápida recuperación.



5.4 Impacto Ambiental

Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecución (construcción) y de operación (funcionamiento), proponiendo medidas para prevenir o mitigar los impactos negativos y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental armonizadas con las del SNIP.De acuerdo a lo establecido al Artículo 15 del Reglamento de la Ley del sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental establece que todo proyecto de inversión pública, privada o capital mixto antes de iniciar su ejecución debe con la certificación ambiental ante la autoridad competente que corresponda.

Autoridad competente

Declaración de impacto Ambiental

DIA (Categoría I)

Estudio de impacto

Ambiental Semidetallado

– EIA- sd (Categoría II)

Estudio de Impacto

Ambiental Detallado –

EIA-d (categoría

III)


5.4 Impacto Ambiental

INVERSIÓN POST-INVERSIÓN

PREINVERSIÓN

Dimensiones ambientales

Procesos y RecursosResiduos (sólidos,

efluentes, ruidos, etc.)Medidas

Requisito para DV Requisito para aprobación ET o similar


Impacto Ambiental

La evaluación del impacto ambiental de un PIP, implica el conjunto de estudios, informes técnicos y consultas, que permiten identificar y evaluar los efectos que puede causar un determinado PIP en el ambiente. Así mismo, comprende las medidas de mitigación o prevención de los impactos negativos y sus respectivos costos.


Impacto Ambiental

La identificación de los impactos negativos más significativos, para analizar qué podemos hacer para evitarlos o reducirlos. · El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos ambientales negativos, las mismas que deberán formar parte de las acciones y actividades del PIP. Las medidas que pueden plantearse son:

De prevención.- Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud.

-De corrección.- Permiten la recuperación de la calidad ambiental del componente afectado, luego de una determinada escala de tiempo.

- De mitigación.- Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, ejercidos por impactos irreversibles.

La estimación de los costos de las medidas y el programa de ejecución,aspectos que deberán estar incluidos en la programación y en los costosdel PIP.· De ser pertinente, también se tendrá que elaborar planes de SeguridadCiudadana, Seguimiento y Control y de Cierre o Abandono.(Incluir personaje)


5.5 Gestión del Proyectoa) Fase de Inversión: Plantear la organización que se adoptará;

incluir organigrama.

Especificar la UE y el Órgano Técnico designado que coordinará la ejecución de todos los componentes del proyecto y se encargará de los aspectos técnicos.

Detallar la programación de las actividades, estableciendo la secuencia y la

ruta critica, duración responsables y recursos necesarios.


5.5 Gestión del Proyecto

Debe identificar las actividades para la realización de cada una de las etapas de las alternativas de solución.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1.00 EXPEDIENTE TECNICO

1.01 RPOCESO DE SELECCION DE CONSULTOR GLB 1.00

1.02 ELABORACION Y APROBACION DEL EXP. TECNICO GLB 1.00

2.00 INFRAESTRUCTURA

2.01 CONSTRUCCION DE 10 AULAS PEDAGOGICAS M2 540

2.02 LOSA DEPORTIVA M2 600

2.03 CERCO PERIMETRICO ML 300

2.04 LETRINAS SANITARIAS UND 10

3.00 EQUIPAMIENTO

3.01 MOBILIARIO ESCOLAR UND 200

3.02 ADQUISICION DE COMPUTADORAS EQUIPOS 25

4.00 SUPERVISION Y LIQUIDACION

4.01 SELECCION DEL CONSULTOR GLB 1

4.02 SUPERVISION DEL PROYECTO INFORME 6

4.03 LIQUIDACION DEL PROYECTO Y APROBACION DOCUMENTO

1

OPERACION Y MANTENIMIENTO

ANO 0

INVERSION

MESES

POST INVERSION

ANOSCod. COMPONENTE / ACTIVIDAD

Unidad de

MedidaMeta Total

Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 58


Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversión, indicando la fuente de financiamiento.

• Indicar si es necesario establecer convenios tanto para la inversión y postinversión.

• Si hay coe jecución o cofinanciamiento.• Incluir todos los acuerdos

interinstitucionales.

Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 59


Fuente: Mejoramiento del Servicio de Información Presupuestaria del Planillas del Sector Público


5.5 Gestión del ProyectoSeñalar la modalidad de ejecución del PIP:• Administración directa.• Por contrata.• Modalidad de obras por impuestos.• Asociación público privada.•Núcleo Ejecutor.

Precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno de la ejecución y eficiencia del proyecto.

• Incorporar el PIP en el PIA o PIM para que cuente con la asignación de recursos.

• Contar con personal calificado.


5.5 Gestión del Proyectob) Fase de Post Inversión:

Señalar quien se hará cargo de la operación y mantenimiento:• Será la misma entidad.• Plantear la estructura de financiamiento de la operación y

mantenimiento, indicando la fuente de financiamiento.• Coordinar la entrega y transferencia del proyecto.• Indicar los requerimientos de personal necesario para dar inicio a

la prestación de servicios.

Definir los recurso e instrumentos que se requieren para la adecuada gestión de la Unidad Productora

•Contar con personal calificado.• Prueba y puesta en marcha de los activos del proyecto.• Capacitación del personal para brindar el servicio.

Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operación:

•Contar con personal calificado.•Elaboración de manuales para la operación y mantenimiento.


5.6 Marco Lógico

La matriz se construye a partir de la información estructurada durante el proceso de elaboración de un estudio de preinversión; se presentará la matriz de marco lógico de la alternativa de seleccionada, se deberá consignar los indicadores.

Es un resumen del proyecto y muy importante para el seguimiento y evaluación.


Marco Lógico


Marco Lógico

Si el proyecto esta bien diseñado se puede examinar los vínculos causales de abajo hacia arriba


Marco Lógico

Resumen de

ObjetivosIndicadore

s

Medios de Verificació

n

Supuestos

FIN: Beneficios esperados

PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.

COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.

ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.

Matriz de Marco Lógico

Objetivo Central

Fines Directos Fines Directos

Medio de 1° NivelMedio de 1° Nivel

Medio Fundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

F. Indirecto F. Indirecto F. Indirecto F. Indirecto

Fin Último

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Árbol de Medios y Fines


Marco Lógico


Marco LógicoOBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS

FIN Se incrementa el nivel de vida de la

población

Se incrementa la exportación en '5' TM de productos por año.

Mejora el acceso a los serviciosde salud más complejos.

Encuestas a hogares.

Reportes de hospital.

PR

OP

OSI

TO

La población de las localidades A y B se traslada en mejores condiciones.

El tráfico de vehículos se incrementa desde el primer año en un '10' %.

La vía es transitable todo el año.

El tiempo de viaje disminuyeen '60' minutos.

Conteos de tráfico.

Encuestas periódicas ausuarios y transportistas.

Informes sobre estado de vía.

Encuestas.

Se mantienen las oportunidades de desarrollo de las localidades.

CO

MP

ON

ENTE

S

Mejoramiento de la vía.

Instalación de obras de arte.

Disminución del impactode deslizamientos en puntocrítico C.

Mantenimiento rutinario yperiódico.

30 Km. de vía mejorada.

6 pontones construidos.

Construcción de muro decontención de 600 ml.

30 Km. de vía mantenida poraño.

Reportes de supervisión.

Informe de cierre del PIP.

Informes sobre estado de vía.

Los motivos de viaje incrementan

Se generan excedentes de la producción local.

AC

CIO

NES

Elaboración de expediente técnico

Contratación de la ejecuciónde la obra.

Organización de brigadas demantenimiento.

3 expedientes técnicos con un costo de 50,000 nuevos soles.

1 contrato por un monto de'xx' S/.

Adquisición de herramientaspor un monto de 'xx' S/.

'Xx' compromisos firmados.

Informes de la UE.

Valorizaciones.

Reportes de seguimiento.

Disponibilidad de contratistas y consultores locales con experiencia necesaria.

Financiamiento apropiado y oportuno del Gobierno Local.

Participación de la población.


Conclusiones y RecomendacionesConclusiones y Recomendaciones

Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, señalar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado para ello. Recomendar las siguientes acciones a realizar en relación al Ciclo del Proyecto, así como dar cuenta de las medidas que deben adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de las variables críticas que puedan afectar la viabilidad del proyecto, conforme a lo detectado en el análisis de sensibilidad.


Conclusiones y RecomendacionesConclusiones y Recomendaciones


ANEXOSANEXOS

Incluye:oDocumentación pertinente (actas de compromisos, análisis de aforos, permiso de aguas, análisis de calidad de agua, estudio de suelos, topografía, etc.) oDocumentación necesaria para precisar o sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil. .


¡¡MUCHAS GRACIAS!!¡¡MUCHAS GRACIAS!!

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