¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. *Existe un Comité de Ética creado formalmente

por acto administrativo? Ver pregunta N° 4 1-1-

1- Acuerdos y compromisos éticos * La

institución ha integrado su equipo de alto

desempeño en Ética Pública? Ver pregunta N°

5 1-1-1- Acuerdos y compromisos éticos *Se

realizó la encuesta de percepción sobre el

Estándar Acuerdos y Compromisos Éticos?

Ver pregunta N° 1 1-1-1 Acuerdos y

Compromisos Éticos.

Guía N° 04 Form N° 10

1.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.Guía N° 04 Form N° 10.1

1.3. Definición de Ajustes - Diseño. Guía N° 04 Form N° 10.2

1.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

*Se elaboró un plan de mejoramiento de la

gestión ética? Ver pregunta N° 6 1-1-1-

Acuerdos y compromisos éticos. Guías N° 05 y 06 Form N° 11

y 12

1.5. Elaboración Código de Ética coherente con

la función constitucional de la Institución que

favorezca la economía, eficiencia, eficacia y

celeridad de las operaciones y promueva el

autocontrol en las conductas de los

funcionarios.

* La institución tiene un Código de Ética,

formalmente aprobado por la Máxima

Autoridad? Ver pregunta N° 2 1-1-1-Acuerdos y

compromisos éticos. *La institución ha

elaborado los Acuerdos y Compromisos Éticos

por Dependencia con participación de los

funcionarios? Ver pregunta N° 3 1-1-1

Acuerdos y compromisos éticos.

1.6. Difusión del Código de Ética a todos los

públicos que se relacionan con la Institución y

a los funcionarios Públicos de la Institución.

*Se elaboró un plan de mejoramiento de la

gestión ética? Ver pregunta N° 6 1-1-1-

Acuerdos y compromisos éticos.

1.7. Implementación del código de Ética en las

relaciones con los funcionarios y con los

diferentes grupos de interés.

1.8. Definición de controles que permitan la

detección de violaciones al Código de Ética.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

2.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución cuenta con el diagnóstico

sobre Protocolos de Buen Gobierno? Ver

pregunta N° 1 1-1-3 Protocolo de Buen

Gobierno.2.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.

2.3. Definición de Ajustes - Diseño.

2.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* Se ha conformado un Comité de Buen

Gobierno? Ver pregunta N° 3 1-1-3 Protocolo

de Buen Gobierno. * El Comité de Buen

Gobierno se reúne periódicamente y deja

evidencia de dichas reuniones? Ver pregunta

N° 4 1-1-3 Protocolo de Buen Gobierno.

2.5. Compromiso de la alta dirección con los

objetivos, principios y fundamentos del

Sistema de Control Interno y con la asignación

y uso mesurado y racional de los recursos.

* La institución posee un Código de Buen

Gobierno o Documento orientador del

compromiso de la Máxima Autoridad y sus

directivos, actualizado y aprobado por

resolución o acto administrativo de la Máxima

Autoridad? Ver pregunta N° 2 1-1-3 Protocolo

de Buen Gobierno.2.6. Formulación de políticas para la resolución

de conflictos internos y externos que afecten el

cumplimiento de los objetivos institucionales.

2.7. Implementación de las políticas para la

resolución de conflictos internos y externos

que afecten el logro de los objetivos

institucionales.

2.8. Promoción y divulgación de los métodos,

procedimientos, políticas y objetivos propios

del Control Interno.

2.9. Formulación de políticas que establezcan

la formulación de acciones a las

recomendaciones provenientes de la

Autoevaluación de la Gestión y de los

Organismos de Control.

FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO

COMITÉ DE ÉTICA

ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Acuerdos y Protocolos Éticos

ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Estilo de Dirección / Código de Buen Gobierno

Guía N° 9 y 10 Form N° 20,

21, 22, 23 y 24

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 70, 71…

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 119, 120

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi

1

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

1.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

1.2. Identificación de las oportunidades y

amenazas generadas por el entorno, en base al

análisis de información externa y el análisis

estratégico elaborado para el diseño de los

Planes y Programas.

* Para la elaboración de planes y programas se

identifican las oportunidades y amenazas

generadas por el entorno? Ver pregunta N° 1 1-

3-1- Contexto estratégico del riesgo.

Guía N° 24 Form N° 63

1.3. Identificación de fortalezas y debilidades

evidenciadas para la definición de Planes y

Programas, del MOP, Diseño de la Estructura

Organizacional.

* Para la elaboración de planes y programas se

identifican las fortalezas y debilidades internas

de la institución? Ver pregunta N° 2 1-3-1-

Contexto estratégico del riesgo.

Guía N° 24 Form N° 63, 64 y

65

1.4. Realización del análisis del Contexto

Estratégico del Riesgo de la Institución con la

participación de los funcionarios públicos de

los distintos niveles.

1.5. Validación del Análisis del Contexto

Estratégico del Riesgo por la máxima

autoridad.

1.6. Definición de procesos de autoevaluación

permanente que verifiquen la validez del

Contexto Estratégico del Riesgo con la

ocurrencia de riesgos en la operación.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

2.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos, que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

2.2. Identificación de Riesgos en todos los

niveles que conforman el MOP.

* Se identificaron los riesgos que podrían

impedir el logro de los objetivos

institucionales? Ver pregunta N° 1 1-3-2-

Identificación de Riesgos.

Guía N° 25 Form N° 66

2.3. Descripción de cada uno de los riesgos

que afectan el desempeño de los

macroprocesos, procesos, subprocesos y

actividades.

* Se identificaron los riesgos que podrían

impedir el logro de los objetivos establecidos

para los macroprocesos, procesos,

subprocesos y actividades? Ver pregunta N° 2

1-3-2- Identificación de Riesgos.

Guía N° 25 Form N° 66, 67,

68, 69 y 70

2.4. Definición de los efectos de cada riesgo en

el nivel del Modelo de Operación donde éste

podría materializarse identificando los Agentes

Generadores y sus causas.

2.5. Validación por parte del nivel directivo de

la identificación de Riesgos en el Modelo de

Operación.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

3.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos, que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

Guía N° 26 Form N° 71

3.2. Definición de criterios para determinar la

frecuencia de ocurrencia de los riesgos, su

gravedad y calificación.

3.3. Análisis de Riesgos en todos los niveles

que conforman el Modelo de Operación por

Procesos de la Institución.

* La institución ha calificado y evaluado los

riesgos que podrían impedir el logro de los

objetivos de los macroprocesos, procesos y

subprocesos? Ver pregunta N° 2 1-3-3-

Análisis de Riesgos.

Guía N° 26 Form N° 71, 72,

73, 74 y 75

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

STA

REA

S /

PR

OC

EDIM

IEN

TOS

ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Identificación de Riesgos

ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Análisis de Riesgos

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

246, 247…

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 255…

* La institución ha calificado y evaluado los

riesgos que pueden afectar a cada uno de los

objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 1-

3-3- Análisis de Riesgos.

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 270...

FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO

ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Contexto Estratégico del Riesgo

COMITÉ ENCARGADO DE POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

SDIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi

2

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

4.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos, que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha realizado la ponderación de

los riesgos que podrían afectar el logro de los

objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 1-

3-4- Valoración de Riesgos.Guía N° 27 Form 76

4.2. Definición criterios para la ponderación de

los macroprocesos, procesos, subprocesos y

actividades y sus respectivos riesgos.

* La institución ha realizado la ponderación de

los riesgos que podrían afectar el logro de los

objetivos de los macroprocesos, procesos y

subprocesos? Ver pregunta N° 2 1-3-4-

Valoración de Riesgos.

Formatos 77, 78, 79, 80, 81,

82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, 89,

90

4.3. Ponderación de los diferentes niveles del

Modelo de Operación y de los riesgos

mediante su priorización.

* La institución ha realizado la ponderación de

los riesgos que podrían afectar el logro de los

objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 1-

3-4- Valoración de Riesgos.

4.4. Valoración de Riesgos.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

5.1 Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos, que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha definido las políticas de

Administración de riesgos para garantizar el

cumplimiento de los objetivos institucionales?

Ver pregunta N° 1 1-3-5- Política de

Administración de Riesgos.

5.2. Formulación de las Políticas de

Administración de Riesgos incluyendo los

parámetros para la aceptación, prevención,

protección, eliminación o transferencia del

riesgo.

* La institución ha definido las políticas de

Administración de Riesgos para el logro de los

macroprocesos, procesos y subprocesos? Ver

pregunta N° 2 1-3-5- Política de Administración

de Riesgos.

5.3. Difusión de las Políticas de Administración

de Riesgos.

5.4. Aplicación de las Políticas de

Administración de Riesgos.

5.5. Definición de las decisiones o acciones a

realizar en caso de su incumplimiento.

5.6. Formulación de parámetros que obliguen a

la revisión periódica de las Políticas de

Administración de Riesgos y su adaptación a

las diferentes circunstancias que puede

atravesar la Institución.

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 281…

Guía N° 29 Form N° 91

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 304…

ACTIVIDAD N° 5: Diseñar e Implementar el Estándar Políticas de Administración de Riesgos

ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Valoración de RiesgosTA

REA

S /

PR

OC

EDIM

IEN

TOS

3

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

1.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

1.2. Conformación Comité Coordinador del

Modelo de Gestión por Procesos.

* La institución ha identificado los procesos a

ejecutarse en cada uno de los macroprocesos,

formulado sus objetivos y el cargo

responsable? Ver pregunta N° 2 1-2-2- Modelo

de Gestión por Procesos.

Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19

Form 38

1.3. Definición de Macroprocesos Estratégicos,

Misionales y de Apoyo, y la Cadena de Valor de

la Institución.

* La institución ha identificado sus

macroprocesos, formulado los objetivos de

cada uno de ellos e identificados si son

estratégicos, misionales o de apoyo? Ver

pregunta N° 1 1-2-2- Modelo de Gestión por

Procesos.

Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19

Form 37

1.4. Definición de los Procesos, Subprocesos y

Actividades.

* La institución ha identificado los procesos a

ejecutarse en cada uno de los macroprocesos,

formulado sus objetivos y el cargo

responsable? Ver pregunta N° 2 1-2-2- Modelo

de Gestión por Procesos. * La institución ha

identificado los subprocesos a ejecutarse en

cada uno de los procesos, formulado sus

objetivos y el cargo responsable? Ver pregunta

N° 3 1-2-2- Modelo de Gestión por Procesos.

Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19

Form N° 38, 39

1.5. Definición del Mapa de Procesos y

Normograma que incluya la normatividad

interna y externa pertinente a cada proceso,

subproceso constitutivo del MOP.

* La institución ha diseñado la cadena de valor

donde describen los macroprocesos indicando

cuales son de nivel estratégico, misionales y

de apoyo, los respectivos procesos de cada

uno de ellos? Ver pregunta N° 4 1-2-2- Modelo

de Gestión por Procesos. * La institución ha

elaborado el normograma por cada

macroproceso, proceso y subproceso? Ver

pregunta N° 5 1-2-2- Modelo de Gestión por

Procesos. * La institución ha elaborado su

Mapa de Procesos? Ver pregunta N° 6 1-2-2-

Modelo de Gestión por Procesos.

Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19

Form N° 40,41,42

1.6. Entrenamiento a los funcionarios públicos

de todos los niveles en el manejo del Modelo

de Operación.

1.7. Caracterización de los Procesos. * La institución ha determinado los insumos,

sus características, y los proveedores de cada

uno de esos insumos por cada proceso y

subproceso? Ver pregunta N° 8 1-2-2- Modelo

de Gestión por Procesos.

Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19

Form N° 45, 46, 47, 48, 49,

50

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

2.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución cuenta con el diagnóstico

Estado de la Estructura Organizacional? Ver

pregunta N° 1 1-2-3 Estructura Organizacional.

Guías N° 20, 21, 22 y 23

Form N° 51, 52, 53, 54, 55

2.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.

2.3. Definición de Ajustes - Diseño.

2.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha elaborado una estructura

organizacional con la descripción de las áreas,

los macroprocesos y la definición de cuáles

son estratégicos, misionales o de apoyo? Ver

pregunta N° 2 1-2-3- Estructura Organizacional.

Formato N° 56

2.5. Establecimiento de coherencia y armonía

entre la estructura organizacional y el Modelo

de Operación de la Institución definiendo los

tipos de cargos necesarios para la ejecución

de todas las tareas, actividades, subprocesos /

procesos y macroprocesos.

* Existe relación entre la estructura

organizacional con el Modelo de Gestión por

procesos de la Institución? Ver pregunta N° 3 1-

2-3- Estructura Organizacional. Formato N° 57, 58

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

241…

FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 173…

COMITÉ DE POLÍTICAS DE OPERACIÓN

ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Modelo de Gestión por Procesos

ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Estructura Organizacional

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi

4

2.6. Definición de los niveles de

responsabilidad, autoridad y relación con los

demás cargos para cada uno de los cargos de

la Estructura Organizacional.

2.7. Elaboración de manuales que detallen

pasos secuenciales que se requieren para el

ejercicio de cada uno de los cargos y de los

proyectos específicos bajo responsabilidad de

cada funcionario público.

2.8. Formulación de manuales que detallen las

reglas que formalicen el comportamiento de

cada funcionario público.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

3.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

3.2. Formulación de las Políticas de Operación

coherentes con las Políticas de Administración

de Riesgos.

3.3. Difusión de las Políticas de Operación.

3.4. Aplicación de las Políticas de Operación

en todos los niveles y por parte de todos los

funcionarios de la Institución.

3.5. Definición de las decisiones a tomar o las

acciones a realizar en caso de su

incumplimiento de las políticas.

3.6. Definición de parámetros que obliguen a la

revisión periódica y adaptación de las Políticas

de Operación a las diferentes circunstancias

que pueden presentarse en la operación de la

Institución.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

4.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* Existe Procedimientos que describen de

manera precisa la secuencia de actividades

que debe realizar el responsable de cada

proceso para la elaboración de un producto o

servicio de la Institución? Ver pregunta N° 1 2-

1-2- Procedimientos.

Guías N° 31 y 32 Form N° 93

4.2 Formulación de Procedimientos que

describan la manera de llevar a cabo las

actividades y tareas de la Institución.

* La institución ha elaborado el flujograma por

cada procedimiento para la ejecución de sus

procesos? Ver pregunta N° 2 2-1-2-

Procedimientos.

Guías N° 31 y 32 Form N° 94

4.3. Difusión de los Procedimientos y

responsabilidades a cargo de los funcionarios

Públicos.

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

STA

REA

S /

PR

OC

EDIM

IEN

TOS

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

241…

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 328…

* Cuenta con parámetros definición de cargos?

Ver pregunta N° 4 1-2-3- Estructura

Organizacional.

ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Políticas de Operación

ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Procedimientos

* Fueron definidas las Políticas de Operación?

Ver pregunta N° 1 2-1-1- Política de Operación.

Guía N° 30 Form N° 92

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 314, 322…

Formato N° 60, 61, 62

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

5

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar.

1.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.

1.3. Definición de Ajustes - Diseño.

1.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha establecido los criterios

para la formulación de políticas o directrices

generales y específicas a cada

proceso/procedimiento para el manejo de la

información externa. Ver pregunta N° 2 2-2-2-

Información Externa.1.5. Definición de fuentes de Información

Externa que brinden confianza y contacto

directo con los grupos de interés para lograr

una interacción permanente y fluida.

* La institución ha diseñado las acciones para

el ajuste de las necesidades de los grupos de

interés para la información externa por

macroprocesos y procesos? Ver pregunta N° 1

2-2-2- Información Externa.

1.6. Verificación de Existencia de normatividad

sobre la existencia de medios que permitan

recibir, procesar y dar respuesta a la

comunicación y grupos de interés en forma

eficiente y oportuna.

1.7. Diseño e implementación de medios

efectivos que permitan recibir, manejar y dar

respuesta a las quejas y reclamos.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

2.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar.

2.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.

2.3. Definición de Ajustes - Diseño. * La institución ha establecido los criterios

para la formulación de políticas o directrices

generales y específicas a cada

proceso/procedimiento para el manejo de la

información interna. Ver pregunta N° 2 2-2-1-

Información Interna.2.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha diseñado las acciones para

el ajuste de las necesidades de los grupos de

interés para la información interna por

macroprocesos y procesos? Ver pregunta N° 1

2-2-1- Información Interna.

2.5. Determinación y canalización de fuentes

de Información Interna para el logro de los

objetivos institucionales.

2.6. Verificación de que la totalidad de los

procesos/subprocesos de la Institución

contemplen las salidas de información

necesarias para los grupos de interés internos

y externos.

2.7. Divulgación y Socialización de la

Información Interna entre los grupos de interés

internos.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

3.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución ha realizado el diagnóstico

percepción del Sistema de información por

macroprocesos y procesos? Ver pregunta N° 1

2-2-3- Sistemas de Información.

Guías N° 41 y 42 Form N°

114, 115, 116, 117, 118

3.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.

3.3. Definición de Ajustes - Diseño.

3.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha definido los criterios base

para la formulación de las políticas del Sistema

de Información? Ver pregunta N° 2 2-2-3-

Sistemas de Información.

Guías N° 41 y 42 Form N°

119

Guías N° 39 y 40 Form N°

108, 109, 110, 111, 112,113

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 383…

Guías N° 37 y 38 Form N°

102, 103, 104, 105, 106 y 107

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 368

ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Sistemas de Información

ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Información Interna

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 402

FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO

ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Información Externa

COMITÉ ENCARGADO DE POLÍTICAS DE COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

STA

REA

S /

PR

OC

EDIM

IEN

TOS

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi

6

3.5. Diseño de sistemas de información que

canalicen la información que se genera a nivel

institucional y la administren adecuadamente

para su posterior utilización.

3.6. Difusión de los Sistemas de Información

que posee la Institución entre los funcionarios

públicos.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

4.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución ha realizado el diagnóstico -

Comunicación Institucional por macroproceso

y proceso? Ver pregunta N° 1 2-3-1-

Comunicación Institucional

Guía N° 43 y 44 Form N°

120, 121, 122, 123, 124

4.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.

4.3. Definición de Ajustes - Diseño.

4.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos, que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha definido los criterios bases

para la formulación de las políticas de

Comunicación institucional? Ver pregunta N° 2

2-3-1- Comunicación InstitucionalGuía N° 43 y 44 Form N° 125

4.5. Definición de los grupos de interés

internos relacionados con cada uno de los

procesos, subprocesos, actividades o tareas

que deben llevarse a cabo para satisfacer los

propósitos institucionales.

4.6. Establecimiento de las responsabilidad de

comunicación interna que cada funcionario

tiene con los demás funcionarios para el

ejercicio de sus cargos.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?5.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución ha realizado el diagnóstico -

Comunicación Institucional por macroproceso

y proceso? Ver pregunta N° 1 2-3-2-

Comunicación Pública.

Guía N° 45 Form N° 126,

127, 128, 129

5.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.

5.3. Definición de Ajustes - Diseño.

5.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha definido los criterios para la

formulación de las Políticas de Comunicación

Pública? Ver pregunta N° 2 2-3-2-

Comunicación Pública.Guía N° 46 Form N° 130, 131

5.5. Definición de los grupos de interés

externos a quienes se tiene la obligación de

comunicar los proyectos, su ejecución y los

resultados obtenidos por la Institución.

5.6. Definición de la información que será

comunicada a cada uno de los públicos

identificados.5.7. Establecimiento de las responsabilidades

de Comunicación externa en cada uno de los

procesos, actividades y tareas que configuran

la operación de la Institución.

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

ACTIVIDAD N° 5: Diseñar e Implementar el Estándar Comunicación Pública

ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Comunicación Institucional

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 435

TAR

EAS

/

PR

OC

EDIM

IEN

TOS

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 402

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 419, 420…

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

7

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

1.1. Diagnóstico del Estado Real del

Estándar.

* La institución realizó el diagnóstico

sobre Rendición de Cuentas de Gestión?

Ver pregunta N° 1 2-3-3- Rendición de

Cuentas

Guía N° 47 Form N° 132,

133, 134, 135, 136

1.2. Evaluación de Resultados del

Diagnóstico.

1.3. Definición de Ajustes - Diseño.

1.4. Formular normatividad interna del

carácter procedimental que establezca

los parámetros y procedimientos en los

métodos que permita el diseño,

implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha definido criterios base

para la formulación de Políticas de

Rendición de Cuentas de Gestión? Ver

pregunta N° 2 2-3-3- Rendición de

Cuentas

Guía N° 48 Form N° 137

1.5. Definición de medios de

comunicación institucionales.

1.6. Definición de la responsabilidad por

el manejo de los Medios de

Comunicación para que satisfagan los

fines perseguidos por la Comunicación

Interna.1.7. Medición de la efectividad de los

Medios de Comunicación sobre los

públicos externos e Internos.

COMITÉ ENCARGADO DE POLÍTICAS DE RENDICIÓN DE CUENTAS

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II

Página N° 451

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Rendición de Cuentas

FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi

8

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución cuenta con el diagnóstico

Situación del desarrollo de Talento Humano?

Ver pregunta N° 1 1-1-2 Desarrollo del Talento

Humano.

1.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.

1.3. Definición de Ajustes - Diseño.

1.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La Institución realiza diagnóstico sobre los

requerimientos de personal para el desarrollo

de sus planes, programas, proyectos o

procesos. Ver pregunta N° 4 1-1-2 Desarrollo

del Talento Humano.

1.5. Definición perfiles para cada uno de los

cargos.

* La institución cuenta con perfiles de cargos y

se hallan ajustados a todos los procesos que

se ejecutan en la institución? Ver pregunta N°

2 1-1-2 Desarrollo del Talento Humano.

1.6. Identificación y despliegue, dentro del

Macroproceso estratégico correspondiente de

los procesos de selección, inducción y

reinducción, capacitación y evaluación del

Desempeño.

* Los procesos de inducción permiten que el

nuevo funcionario conozca la cultura de la

Institución y todo lo relacionado con su

desempeño. Ver pregunta N° 3 1-1-2 Desarrollo

del Talento Humano. * Los procesos de

reinducción permiten la actualización de todos

los funcionarios en las nuevas orientaciones

técnicas y normativas que afectan el quehacer

institucional. Ver pregunta N° 5 1-1-2

Desarrollo del Talento Humano.

1.7. Formulación de políticas de Compensación

y bienestar social.

* La Institución ha emitido oficialmente

políticas de Planeación, Selección, Inducción,

Reinducción, Formación, Capacitación,

Compensación, Bienestar Social, Evaluación

del desempeño y Retiro del Talento Humano?

Ver pregunta N° 6 1-1-2 Desarrollo del Talento

Humano.

1.8. Formulación de políticas de operación que

permitan la ejecución adecuada de los

Procesos/Subprocesos de Selección,

Inducción, Reinducción, Capacitación y

Evaluación del Desempeño que favorezcan la

transparencia, igualdad, imparcialidad,

economía, eficiencia, eficacia y publicidad de

las operaciones, promoviendo el autocontrol

en las conductas de los funcionarios.

* La Institución ha emitido oficialmente

políticas de Planeación, Selección, Inducción,

Reinducción

Formación, Capacitación, Compensación,

Bienestar

Social, Evaluación del desempeño y Retiro del

Talento Humano? Ver pregunta N° 6 1-1-2-

Desarrollo del Talento Humano. * La

dependencia de Talento Humano cuenta con

procesos aprobados para la Planeación,

Selección, Inducción, Reinducción, Formación,

Capacitación, Compensación, Bienestar Social,

Evaluación del desempeño y Retiro del Talento

Humano? Ver pregunta N° 7 1-1-2 Desarrollo

del Talento Humano.

Formato N° 18 y 19 Página

71…

1.9. Difusión de las políticas y procedimientos

de Desarrollo del Talento Humano en todos los

niveles de la Institución.

FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO

Guías N° 07 y 08 Form N°

13, 14, 15, 16, 17 Página

70,71…

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Desarrollo del Talento Humano

COMITÉ ENCARGADO DE LAS POLÍTICAS DE DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO Y BIENESTAR SOCIAL

Manual de

Implementación

del MECIP; PARTE

II Página N° 103...

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi

9

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?1.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución ha diseñado y analizado la

efectividad de los controles para mitigar los

riesgos que afectan a los objetivos de los

macroprocesos, procesos y subprocesos? Ver

pregunta N° 1 2-1-3- Controles.

1.2. Definición de controles a nivel de las

actividades.

1.3. Divulgación a todos los funcionarios de

los controles preventivos, detectivos, de

protección y correctivos en las actividades que

cada uno de ellos debe llevar a cabo para

lograr los propósitos institucionales.

1.4. Definición de las decisiones a tomar o las

acciones a realizar en caso ineficiente de los

controles.

1.5. Definición de los parámetros que obliguen

a la revisión periódica y adaptación de los

Controles a las diferentes circunstancias que

puede atravesar la Institución.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

2.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

2.2. Diseño de indicadores de resultados,

coherentes con los objetivos definidos en los

Planes y Programas de la Institución.

* Se han diseñado indicadores de Primer Nivel -

Planes y Programas? Ver pregunta N° 2 2-1-4-

Indicadores

Guía N° 35 Form N° 97

2.3. Diseño de indicadores de gestión

coherentes con los parámetros definidos en las

Políticas de Operación.

* Se han diseñado indicadores de Primer Nivel -

Modelo de Gestión por Procesos? Ver pregunta N°

2 2-1-4 IndicadoresGuía N° 35 Form N° 98

2.4. Diseño de los indicadores de riesgos

coherentes con los parámetros definidos por la

Administración de Riesgos y el análisis de los

riesgos elaborado para el diseño de Controles.

* Se han diseñado Indicadores de Segundo Nivel -

Planes y Programas? Ver pregunta N° 3 2-1-4-

Indicadores Guía N° 35 Form N° 99

2.5. Diseño de los indicadores de desempeño

de los funcionarios públicos

* Se han diseñado los Indicadores de Segundo

Nivel - Modelo de Gestión por Procesos? Ver N° 4

2-1-4- Indicadores

Guía N° 35 Form N° 100

2.6. Definición de parámetros que obliguen a la

revisión de los indicadores en forma periódica

y su adaptación a las diferentes circunstancias

que pueden afectar la Institución.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

3.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

3.2. Formulación de norma interna para la

adopción del Manual de Operación.

3.3. Elaboración del Manual de Operación.

3.4. Formulación e implementación de

divulgación y capacitación tendientes a

fortalecer el uso del Manual de Operación.

3.5. Definición de parámetros que obligan a la

revisión periódica del Manual de Operación y a

su actualización permanente.

Manual de

Implementación

del MECIP; PARTE

II Página N° 350…

FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NT

OS

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NT

OS

COMITÉ ENCARGADO DE LA AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL

ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Controles

ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Indicadores

ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Manual de Operación

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NT

OS

* La institución cuenta con Manual de Operación?

Ver pregunta N° 1 2-1-5- Manual de Operación.

Guía N° 36 Form N° 101

Manual de

Implementación

del MECIP; PARTE

II Página N° 361…

Guías N° 33 y 34 Form N° 95

y 96

Manual de

Implementación

del MECIP; PARTE

II Página N° 338

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi

10

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

4.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La institución realizó el diagnóstico sobre

Autoevaluación de Control? Ver pregunta N° 1 3-1-

1- Autoevaluación de Control

4.2. Formulación de compromiso de la alta

dirección con la realización de la

Autoevaluación del Control.

4.3. Difusión de los mecanismos e

instrumentos utilizados para la realización de

la Autoevaluación del Control.

4.4. Realización de la Autoevaluación del

Control.

* La institución elaboró un informe final sobre la

Autoevaluación del Control Interno? Ver pregunta

N° 2 3-1-1- Autoevaluación del Control * La

Auditoría Institucional realizó la Auto evaluación

del Control adicional? Ver pregunta N° 3 3-1-1-

Autoevaluación de Control

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

5.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

5.2. Realización de la medición de los

indicadores.

5.3. Formulación de las acciones de

mejoramiento coherentes con el resultado del

análisis de indicadores.

5.4. Discusión de los resultados del análisis de

indicadores con todos los funcionarios

responsables.

5.5. Generación de acciones preventivas o

correctivas que generan análisis de

indicadores.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

6.1. ¿El área ha identificado todos los procesos

necesarios a ejecutar sus funciones básicas de

Evaluación Independiente del Sistema de

Control Interno?

6.2. Diseño e Implementación de los procesos

que soportan la función de Evaluación

Independiente.

6.3. Establecimiento de los procedimientos

necesarios a realizar la función de Evaluación

Independiente.

6.4. Realización de la Evaluación Independiente

al SCI.

* La Auditoría Institucional u otro órgano

independiente realizó el Análisis Evaluación

Independiente por Estándar de Control? Ver

pregunta N° 1 3-2-1- Evaluación del Sistema de

Control Interno. * La Auditoría Institucional u otro

órgano independiente realizó el Análisis

Consolidado Evaluación del Control Interno por

Componente Básico de Control? Ver pregunta N° 2 3-

2-1- Evaluación del Sistema de Control Interno. * La

Auditoría Institucional u otro órgano independiente

realizó el Análisis del SCI por Componente

Corporativo de Control? Ver pregunta N° 3 3-2-1-

Evaluación del Sistema de Control Interno. * La

Auditoría Institucional u otro órgano independiente

realizó el Análisis - Evaluación Independiente del

Modelo Estándar de Control Interno y el

Consolidado Evaluación Independiente por

Estándares de Control, Componentes Básicos y

Componentes Corporativos de Control? Ver

pregunta N° 4 3-2-1- Evaluación del Sistema de

Control Interno.

6.5. Elaboración y presentación de los informes

de Evaluación Independiente del Sistema de

Control Interno ante la alta dirección y el Nivel

Directivo.

* La Auditoría Institucional elaboró los informes de

Control Interno? Ver pregunta N° 5 3-2-1-

Evaluación del Sistema de Control Interno. * La

Auditoría Institucional utilizó el formato

correspondiente a Informes de Observaciones de

Control Interno, Observaciones de Control Interno

y Evaluación Independiente de Control Interno?

Ver pregunta N° 6 3-2-1- Evaluación del Sistema de

ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Autoevaluación de Control

ACTIVIDAD N° 5: Diseñar e Implementar el Estándar Autoevaluación de Gestión

ACTIVIDAD N° 6: Diseñar e Implementar el Estándar Evaluación Independiente del SCI

* La institución completó el formato Análisis de

Indicadores de Procesos? Ver pregunta N° 1 3-1-2-

Autoevaluación de Gestión. * La Auditoría

Institucional completó el formato correspondiente

a Autoevaluación de Gestión a la Auditoría

Interna? Ver pregunta N° 2 3-1-2- Autoevaluación

de Gestión. * La institución completó el Formato

N° de Informe de Autoevaluación de Gestión? Ver

pregunta N° 3 3-1-2- Autoevaluación de Gestión.

Guía N° 52 Form N°

151,152,153,154,155,156,157

,158,159,160,161,162,163,16

4,165,166,167,168,169,170,1

71,172,173,174,175,176,177,

178,179,180,181,182,183,184

,185,186,187,188,189,190,19

1,192,193,194,195,196,197,1

98,199

Manual de

Implementación

del MECIP; PARTE

II Página N° 512,

513…

Guía N° 49 Form N° 138

Manual de

Implementación

del MECIP; PARTE

II Página N° 479,

480…

Guía N° 50 Form N° 139,

140, 141, 142, 143, 144, 145,

146, 147

Manual de

Implementación

del MECIP; PARTE

II Página N° 505

Guía N° 51 Form N°

148,149,150

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NT

OS

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NT

OS

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NT

OS

11

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?7.1. Identificación de todos los procesos

necesarios a ejecutar para ejecutar funciones

básicas de Auditoría Interna.

Guía N° 54 Form N° 200

7.2. Diseño e implementación de los procesos

que soportan la función de Evaluación

Independiente.

* La Auditoría Institucional elaboró la

documentación necesaria para la planeación de la

Auditoría? Ver pregunta N° 1 3-2-2- Auditoría

Interna.

Guía N° 55 Form N° 201,

202, 203, 204, 205

7.3. Establecimiento de los procedimientos

necesarios para realizar la función de

Evaluación Independiente.

Guías N° 56, 57, 58, 59, 60,

61, 62 Form N° 206, 207, 208

7.4. Realización de la Evaluación

Independiente.

* La Auditoría Institucional ejecutó el Programa de

Auditoría? Ver pregunta N° 2 3-2-2- Auditoría

Interna

Guía N° 63 Form 209

7.5. Elaboración y presentación de los

informes de Auditoría Interna ante la alta

dirección y el Nivel Directivo correspondiente.

* La institución completó el formato de Informe

Autoevaluación de Gestión? Ver pregunta N° 3 3-2-

2- Auditoría Interna

Guía N° 64 Form N° 210, 211

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NT

OS

ACTIVIDAD N° 7: Diseñar e Implementar el Estándar Auditoría Interna

Manual de

Implementación

del MECIP; PARTE

II Página N° 575…

12

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución cuenta con el diagnóstico

Situación Planes y Programas? Ver pregunta

N° 1 1-2-1- Planes y programas.

Guías N° 11, 12, 13 y 14

Form N° 25, 26, 27, 28, 29

1.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico. * La institución ha realizado el análisis

estratégico interno y externo para la

formulación del Plan Estratégico? Ver

pregunta N° 2 1-2-1- Planes y programas.

Guías N° 11, 12, 13 y 14

Form N° 30,31,32

1.3. Definición de Ajustes - Diseño.

1.4. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La Institución ha elaborado su Matriz FODA?

Ver pregunta N° 3 1-2-1- Planes y Programas *

La Institución elabora planes y programas

operativos alineados con el Plan Estratégico?

Ver pregunta N° 7 1-2-1- Planes y programas.

Guías N° 11, 12, 13 y 14

Form N° 32

1.5. Formulación de Planes y Programas

estratégicos y Operativos en cumplimiento de

la normatividad existente (asegurar la

concertación de los planes con la comunidad o

con los grupos de interés).

* La Institución elabora planes y programas

operativos alineados con el Plan Estratégico?

Ver pregunta N° 7 1-2-1- Planes y programas. Form N° 36

1.6. Verificación y ajuste para asegurar

coherencia entre la definición de la Misión y

Visión, y las competencias y funciones

asignadas a la Institución.

* La institución ha definido su Misión? Ver

pregunta N° 4 1-2-1 Planes y Programas. * La

institución ha definido su Visión? Ver pregunta

N° 5 1-2-1- Planes y programas.

Guías N° 11, 12, 13 y 14

Form N° 33, 34

1.7. Verificación de la coherencia entre los

Planes estratégicos, operativos y financieros

que rigen el hacer de la Institución.

* La institución ha elaborado un mapa

estratégico? Ver pregunta N° 6 1-2-1- Planes y

programas.

Form N° 35

1.8. Difusión de los Planes y Programas a los

funcionarios públicos y aseguramiento de su

compromiso con ellos.

1.9. Difusión de Planes y Programas a los

diferentes públicos internos y externos que

tienen relación con la Institución.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

2.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La Auditoría Institucional u otro órgano

independiente realizó el Análisis Consolidado

Evaluación del Control Interno por

Componente Básico de Control? Ver pregunta

N° 2 3-3-1- Plan de Mejoramiento Institucional.

* La Auditoría Institucional u otro órgano

independiente realizó el Análisis del SCI por

Componente Corporativo de Control? Ver

pregunta N° 3 3-3-1- Plan de Mejoramiento

Institucional.

Guía 65 Form N° 212

2.2. Elaboración anual del Plan de

Mejoramiento Institucional.

* El equipo MECIP registró las necesidades

relacionados en el formato correspondiente?

Ver pregunta N° 1 3-3-1- Plan de Mejoramiento

Institucional.

2.3. Difusión del Plan de Mejoramiento

Institucional a los funcionarios públicos de la

Institución.

2.4. Ejecución del Plan de Mejoramiento

Institucional.

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?

3.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos, que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La Auditoría Institucional u otro órgano

independiente realizó el Análisis - Evaluación

Independiente del Modelo Estándar de Control

Interno y el Consolidado Evaluación

Independiente por Estándares de Control,

Componentes Básicos y Componentes

Corporativos de Control? ver pregunta N° 4 3-3-

2- Plan de Mejoramiento Funcional.

Guía 66 Form N° 213

3.2. Elaboración anual del Plan de

Mejoramiento Funcional.

* La Auditoría Institucional elaboró los

informes de Control Interno? Ver pregunta N° 5

3-3-2- Plan de Mejoramiento Funcional.3.3. Difusión del Plan de Mejoramiento

Funcional a los funcionarios públicos de la

Institución.

3.4. Ejecución del Plan de Mejoramiento

Institucional.

* La Auditoría Institucional utilizó el formato

correspondiente a Informes de Observaciones

de Control Interno, y Evaluación Independiente

de Control Interno? Ver pregunta N° 6 3-3-2-

Plan de Mejoramiento Funcional.

FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

STA

REA

S /

PR

OC

EDIM

IEN

TOS

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

S

COMITÉ ENCARGADO DE LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL

ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Planes y Programas

ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Plan de Mejoramiento Institucional

ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Plan de Mejoramiento Funcional

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 140, 142…

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 624…

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 629

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi

13

¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del

Grado de Avance?

¿QUÉ HAY QUE LEER Y

APLICAR?

¿DÓNDE HAY

QUE MIRAR?4.1. Formular normatividad interna del carácter

procedimental que establezca los parámetros y

procedimientos en los métodos, que permita el

diseño, implementación, función y

autoevaluación del Estándar.

* La Auditoría Institucional elaboró la

documentación necesaria para la planeación

de la Auditoría? Ver pregunta N° 1 3-3-2- Plan

de Mejoramiento Individual.Guía 67 Form N° 214

4.2. Elaboración anual del Plan de

Mejoramiento Funcional.

* La institución completó el formato de Informe

Autoevaluación de Gestión? Ver pregunta N° 3

3-3-2- Plan de Mejoramiento Individual.

4.3. Ejecución del Plan de Mejoramiento

Individual.

* La Auditoría Institucional ejecutó el Programa

de Auditoría? Ver pregunta N° 2 3-3-2- Plan de

Mejoramiento Individual.

TAR

EAS

/ P

RO

CED

IMIE

NTO

SACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Plan de Mejoramiento Individual.

Manual de

Implementación

del MECIP;

PARTE II Página

N° 635

14