INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Nº AUDITORIA:

EMPRESA AUDITADA:

NORMA DE REFERENCIA

ALCANCE DE LA AUDITORIA:

EQUIPO AUDITOR:

FECHA/S DE REALIZACIÓN:

NÚMERO DE HOJAS:

FECHA DEL INFORME:

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestión de la documentación.

1

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Requisitos de la documentación y los registros: proceso de aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso…), tiempo de retención…

Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO(número)

CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

--- --- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

JPPunto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del ambiente de trabajo.

2

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Gestión de los RRHH: definición de la competencia necesaria, proceso de selección de personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia.Gestión del ambiente de trabajo

Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO(número)

CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

Puntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del servicio y procesos relacionados con el cliente.

3

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: determinación de sus requisitos, revisión, y canales de comunicación: información sobre productos, precios y atención de las reclamaciones.

Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO(número)

CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

JPPunto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestión de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medición.

4

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Gestión de la infraestructura: inventario, definición del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de los equipos de medición.

Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO(número)

CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

JPPuntos 7.4 y 7.5 de ISO 9001:2000. 5

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Selección y evaluación de proveedores, realización de pedidos, recepción y verificación de los productos comprados.Programación del corte, ejecución del corte, identificación de productos en tránsito, gestión del almacén (incluido el tratamiento de los productos no conformes).

Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO(número)

CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

Punto 8 de ISO 9001:2000, Medición, análisis y mejora 6

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Gestión de la satisfacción del cliente, auditorias internas, mantenimiento de indicadores de gestión (seguimiento de procesos y productos del sistema de gestión), gestión de productos no conformes, acciones correctivas y acciones preventivas.

Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO(número)

CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

--- --- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

Punto 5 de ISO 9001:2000 -> Procesos responsabilidad de la dirección

7

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Compromiso de la Dirección. Política de Calidad. Objetivos. Definición de la estructura organizativa, definición de responsabilidades y autoridades para cada puesto de trabajo. Figura del representante de la Dirección. Revisión del sistema por la Dirección. Procesos de comunicación interna. Orientación al cliente por parte de la Dirección.

Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO(número)

CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

--- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08