GESTION DE LA FASE DE INVERSION - SNIP-Cusco jul 2015 [Modo de compatibilidad].pdf

Gestión de la Fase de Inversión – SNIP

Eloy Torres CabreraDirección General de Inversión PúblicaDirección de Seguimiento y Evaluación de la Inversión Pú[email protected]

• Ciclo del proyecto

• Fase de preinversión

• Fase de inversión – Estudio definitivo

• Modificaciones en la fase de inversión: Sustanciales y no sustanciales

• Verificaciones de viabilidad

• Análisis del Anexo SNIP 18

• Recepción, liquidación, transferencia y cierre.

• Registro en el Banco de Proyectos

CONTENIDO

Proyecto de Inversión Pública (PIP)CICLO DEL PROYECTO

Sistemas Administrativos(Presupuesto, Contrataciones, Inversiones, Tesorería, Contabilidad, Control, etc.)

La gestión articulada de la inversión pública requiere de la aplicación integrada en conjunto de losprincipales sistemas administrativos (enfoque holístico).

� FASE DE PREINVERSIÓN

Proyecto de Inversión Pública (PIP)FASE DE PREINVERSIÓN: OBJETIVO

5

Preinversión

Perfil

Factibilidad

Idea

La elaboración del Perfil es obligatoria

• En cada nivel de preinversión se buscamejorar la calidad de la informaciónproveniente del estudio anterior a fin dereducir el riesgo en la decisión de inversión.

• En cada nivel de preinversión se buscamejorar la calidad de la informaciónproveniente del estudio anterior a fin dereducir el riesgo en la decisión de inversión.

La preinversión tiene como objetivo evaluar la convenienciade realizar un Proyecto de Inversión Pública (PIP) enparticular , es decir, debe ser socialmente rentable,sostenible y concordante con los lineamientos de políticalocal, regional y/o sectorial.

Anexo SNIP 05, 06, 07 y 08 (Contenidos mínimos), Anexo SNIP 09 (Parámetros y Normas Técnicas Formulación), Anexo SNIP 10 (Parámetros de Evaluación).

6

FASE DE PREINVERSION:Niveles de estudio, montos, contenidos mínimos y pl azos

* Para evaluación de PdTs o TdRs: 10 días hábiles

Nivel de estudio MontoFormato

RequeridoContenido

mínimoPlazo

Evaluación OPI

Perfil Simplificado o PIP Menor <= 1.2 mill Formato SNIP 04 No tiene 10 días háb.

Perfil o PIP Mayor> 1.2 mill y<= 20 mill

Formato SNIP 03 Anexo SNIP 05 30 días háb.

Factibilidad > 20 mill Formato SNIP 03Anexo SNIP 07nivel factibilidad

40 días háb.

Para PIP mayor y factibilidad, en viabilidad OPI adjunta : 1) Archivo electrónico del estudioque sustenta la viabilidad, 2) Resumen Ejecutivo escaneado y 3) Informe Técnico de viabilidadescaneado

� FASE DE INVERSIÓN� Estudio Definitivo

Inversión

Estudiodefinitivo

Ejecución

Un PIP ingresa en la fase de inversión

luego de ser declarado viable.

Construcción de Estructuras Instalaciones y Acabados.Montajes (eléctricos ejm.).Reconstrucc., Remodelac., Demoliciones, Renovacion., Habilitaciones.Etc.

Compra de:• Mobiliarios• Equipos• Vehículos• Hardware• Etc.

Adquisición de:• Capacitación• Asistencia Técnica• Consultorías • Etc.

Acciones

Obras

Bienes

Servicios

ObjetosContractuales

Expediente Técnico

Vigencia: Tres (3) años a partir de su

conclusión

EspecificaciónTécnica

Términos de Referencia

Estudio Definitivo /Estudio Detallado

Estudios detallados que conforman un Estudio Definitivo

FASE DE INVERSIÓN: ESTUDIO DEFINITIVO

Proyecto de Inversión Pública (PIP)FASE DE INVERSIÓN:Registro F15 y/o F16

9

El monto de inversión del estudio definitivo resultó

IGUAL que el monto viableRegistra Solo Formato SNIP 15

El monto de inversión del estudio definitivo resultó MAYOR al monto viable

Registraa) Formato SNIP 16 y b) Formato SNIP 15

El monto de inversión del estudio definitivo resultó MENOR al monto viable

Registraa) Formato SNIP 16 yb) Formato SNIP 15

1ro

2do

3ro

� No puede iniciar la ejecución si no se realizó el registro del Informe de Consistencia.� La UE elabora y remite debidamente llenado y suscrito a la OPI (F15).

Una vez culminado el Estudio Definitivo (obras – exp. téc., bienes – especif. téc.,y/o servicios – TdRs) pueden presentarse tres escenarios:

� FASE DE INVERSIÓN� Modificaciones en la Fase de Inversión

FASE DE INVERSIÓN:Modificaciones sustanciales y no sustanciales

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP

MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES MODIFICACIONES SUSTANCIALES

1. Aumento en metas asociadas a la capacidad de producción del servicio

1. Cambio en el objetivo del PIP

2. Aumento en metrados2. Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión

3. Cambio en tecnología de producción 3. Cambio del ámbito de influencia

4. Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio

5. Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia del PIP

6. Cambio de modalidad de ejecución

7. Resultado del proceso de selección

8. Plazo de ejecución

De acuerdo a lo estipulado en los literales a) y c) numeral 27.1, artículo 27 de la Directiva del SNIP.

FASE DE INVERSION:Variaciones solo por modificaciones no sustanciales

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP

Formato SNIP 16: Se debe trabajar en equipo entre OPI, UE (sustento) y UF (nueva evaluación social).

Se utiliza este registro cuando las variaciones no sobrepasan

los montos establecidos

MONTO DECLARADO VIABLE % VARIACIÓN

Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%

Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones

No más de 30%

Mayor a S/.6 Millones No más de 20%

Las variaciones lo registra el Órgano que declaró la Viabilidad enel Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días hábiles.

� FASE DE INVERSIÓN� Verificación de Viabilidad

FASE INVERSION: Verificación de Viabilidad

1. Cuando las modificaciones no sustanciales originan incrementos por encima delos % establecidos,

2. Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad,

3. Si se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio ocomponentes,

4. Si se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto de inversión novaría o disminuye,

5. Modificaciones sustanciales cuando el PIP está en ejecución.

El órgano que declaró la viabilidad (OPI) realiza nueva evaluación de PIP considerando modificaciones, previo a su ejecución. Se utiliza el Formato SNIP 17 . La DGPI lo registra salvo que tuviera recomendaciones

¿Cuándo se realiza una Verificación de Viabilidad ( VV)?

FASE INVERSION:Verificación de Viabilidad (VV) y Prestación Adicio nal de Obra (PAO)

a) Tomar en cuenta: cumplir los plazos y procedimientos SNIP y RLCE.

b) En SNIP se denominan modificaciones en la fase de inversión y en el RLCE sedenomina Prestaciones Adicionales de Obra (PAO).

c) En la práctica, generalmente ocurre que los plazos del RLCE se cumplen debidoa que se cuentan 14 días para opinión de inspector o supervisor y 14 días hastasu aprobación con acto resolutivo; mientras que en el SNIP se toman plazos porencima de lo establecido por el RLCE, generándose un desfase en el proyecto:

� Produce retrasos en la aprobación del PAO y ejecución del mismo.

� Puede generar REGISTROS SIN EVALUACIÓN con comunicación al órgano de Controlrespectivo.

Comunicar oportunamente sobre la necesidad del PAO al órgano responsable de ladeclaración de viabilidad (OPI).

FASE INVERSION: Verificación de Viabilidad (por con trata)Proceso Aprobación de una Prestación Adicional de O bra (PAO)

Inspector o Supervisor o

Contratista, anota en el C.O la

necesidad del PAO

Inspector o Supervisor comunica a Entidad la necesidad de elaborar el Expediente Técnico

del PAO

Entidad define * si la elaboración del Expediente Técnico del PAO está a su cargo, o de un consultor

externo, o por el Contratista Principal

Concluido la Elaboración de

Expediente Técnico del PAO, se inicia los

plazos

14 días calendario 14 días calendarioX díasX díasX días

Entidad emite y notifica al contratista la Resolución pronunciándose sobre la procedencia de la de ejecución de

PAO. Asimismo debe entregar el Expediente Técnico del PAO

aprobado con Resolución

Inspector o Supervisor remite a Entidad su informe de pronunciamiento de la

procedencia de la ejecución del PAO

Inicio de Ejecución

Mínimo 20 días hábiles

U.E. informa a la OPI de las variaciones y

cambios que conlleven a verificación de

viabilidad antes de su ejecución

X días

OPI , evalúa, verifica

viabilidad y opina

OPIcomunica a

la DGPI

DGPI, verifica, evalúa y Registra

en el Banco de Proyectos

5 d. h.10 d. h.

U.E. debería remitir a la OPI , informe,

Resolución de PAO y Resolución de Exp. Técnico de la PAO

Aprobado por el Titular


Mientras la OPI evalúa la VdV, el Contratista en aplicación del RLCE ejecuta el Adicional de Obra

Art. 27 del Directiva N°001-2011-EF

/68.01

Art. 207 del DS N°138-2012-EF

Hay casos donde la OPI exige la Resolución de aprobación del PAO para iniciar la VV

Inspector o Supervisor o

Contratista, anota en el C.O la

necesidad del PAO

Inspector o Supervisor comunica a Entidad con copia a

OPI (o la que haga sus veces) la necesidad de

elaborar el Expediente Técnico

del PAO

Entidad define * si la elaboración del Expediente Técnico del PAO está a su cargo, o de un consultor

externo, o por el Contratista Principal

Concluido la Elaboración de Expediente Técnico del PAO, este deberá

remitirse al supervisor con copia a OPI (o la que haga sus veces) .

Se inicia los plazos

14 dc 14 dcX dcx dcx dc

Entidad emite y notifica al contratista la Resolución pronunciándose sobre la

procedencia de la de ejecución de PAO. Asimismo debe entregar el

Expediente Técnico del PAO aprobado con Resolución

Inspector o Supervisor remite a Entidad con copia a OPI (o la que haga sus veces) su

informe de pronunciamiento de la

procedencia de la ejecución del PAO


OPI toma conocimiento de la necesidad de

elaborar el Expediente Técnico del PAO

16 dc

OPI , desarrolla, revisa, evalúa y de ser el caso registra modificación (F16 o F17). Toma

como base opinión de Inspector o Supervisor

OPIcomunica a la DGPI

(F17)

DGPI, verifica, evalúa y

Registra en el Banco de

Proyectos (F17))

4 dc 5 dc

Recibido copia del Expediente Técnico del PAO por parte de la UE,

la OPI inicia proceso para el registro en fase de inversión (F16 o F17)


X dc 3 dc

FASE INVERSION: Verificación de Viabilidad (por con trata)Buena Práctica: Proceso de Aprobación de una PAO

Se sugiere como buena práctica comunicar oportunamente a OPI

� FASE DE INVERSIÓN� Anexo SNIP 18

• Monto Viable S/. 40’000,000• Monto Est. Def. 41’200,000• Adicional en ejecución 6’400,000

TOTAL 47’600,00019%

16%

3%

UE Comunica a OPI la modificación antes de su

ejecución

• Se registra las modificaciones en el F16 (3 dh)• Si modificación se da cuando F15, 1ro F16 y luego F15• Información registrada – carácter declaración jurada

1. FORMATO SNIP 16

2. FORMATO SNIP 15

EJEMPLO PÁGINA 1-2 ANEXO SNIP 18: A causa de modificaciones no sustanciales el monto se incrementa dentro de los % establecidos

Si la UE informa de las modificación luego de

haber iniciado su ejecución

• Realiza Informe de pérdidas económicas (Anexo SNIP 25)• Informa a Órgano Control respectivo• Registra en “Modificaciones ejecutadas sin evaluación”:

� Copia informe pérdidas económicas� Copia comunicación al Órgano de Control respectivo� Detalle monto ejecutado sin evaluación

• El registro no implica conformidad a lo ejecutado sin evaluacón.

15.5%

SNIP OSCE

15.5%

1. FORMATO SNIP 16

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP

Procedimiento OSCE : Entidad envía Resolución del Titular aprobando ppto adicional, entidad eleva a CGR previamente para ejecución y pago (5 dh info adic, 5dh y 15 dh).Obra art 208 y Supervisión art 191 del RLCE.

• Monto Viable S/. 30´000,000• Monto Est. Def. 51´000,000

70%

Si las modificaciones se deben a deficiencias en el Estudio de

Preinversión

• La OPI puede solicitar a la DGIP el retiro de viabilidad del PIP

• La UF reformula el estudio.

Si las modificaciones se deben a que el Estudio Definitivo no se enmarcó en lo aprobado en la

fase de preinversión

• La OPI comunica a la UE para que se reformule el Estudio Definitivo de acuerdo a lo establecido en la preinvesión.LA

OP

I DE

BE

DE

TE

RM

INA

R C

UÁ

L E

S E

L D

EF

ICIE

NT

E

• O, comunica a la UE el cierre del proyecto para que realice las liquidaciones e informe de cierre

• Registra el Cierre del PIP (Formato SNIP 14)• De ser necesario, comunica a la UF para formular

un nuevo PIP.

EJEMPLO PÁGINA 3 ANEXO SNIP 18: El PIP es objeto de modificaciones sustanciales durante elaboración del Estudio Defini tivo (antes de ejecución)

• En cualquiera de los casos la OPI debe informar al órgano de control respectivo.OJO:• Retiro de viabilidad solo procede: a) modificación sustancial y b) perdida de vigencia (3 años).• Verificación de viabilidad cuando variación esta por encima % establecidos y sea modificaciones no sustanciales .


por actualización preciosTOTALTOTALTOTALTOTAL 48’600,00048’600,00048’600,00048’600,000 21.5%

2.5%

19%

1. FORMATO SNIP 162. FORMATO SNIP 15

2.1%

SNIP OSCE

2.1%

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP

Procedimiento OSCE : Considerar lo dispuesto en el artículo 49 del RLCE, las formulas de reajuste deben haber sido previstas en las bases para su aplicación.

EJEMPLO PÁGINA 4 ANEXO SNIP 18: El monto de inversión aumenta o disminuye por actualización de precios

El registro procede aun cuando la UE informe luego de haber ejecutado dichos

incrementos

• La OPI registra variaciones en la Opción “Actualizaciónde precios”

• Adjunta sustento, valorizaciones firmadas porresponsable de supervisión o el que haga sus veces,incluye detalle de conceptos del incremento.

• Lo que OPI registra tiene carácter DJ, sin perjuicio deresponsabilidad de UE.

• Monto Viable S/. 40’000,000• Monto Est. Def. (obra) 47’600,000• Adicional en ejecución 500,000

Monto buena pro y contrato 42’840,000 7.1%

19%


SNIP OSCE

10%

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP

Procedimiento OSCE : Según Art. 33 del LCE y 39 del RLCE, el límite inferior es 90% del valor referencial(ejecución de obra). Servicios debajo 10 % y Bienes debajo de 20%, presenta garantía adicional (Art. 160).

EJEMPLO PÁGINA 4 ANEXO SNIP 18: El monto de inversión “disminuye” como resultado del proceso de selección

El registro procede aún cuando la UE informe luego

de haber adjudicado la buena pro

• La OPI registra las variaciones en la Opción “Disminución por proceso de selección”

• Adjunta documento de adjudicación de Buena Pro con el nuevo monto.

• Lo que OPI registra tiene carácter DJ, sin perjuicio de responsabilidad de UE.

Registro en Fase de

Inversión.


TOTAL 50’000,000 25%

10%

15%


EJEMPLO PÁGINA 5-6 ANEXO SNIP 18: A causa de modificaciones NO SUSTANCIALES el monto se incrementa por encima del % establecido

8.7%

SNIP OSCE

8.7%

FORMATO SNIP 17

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP


ejecución (adjunta sustento modificaciones propuestas)

• La OPI realiza una nueva evaluación del PIP• Elabora y emite a DGIP el Informe de Verificación de

Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e informe técnico.

Si la UE informa de las modificación luego de haber

iniciado su ejecución

• No procede verificación de viabilidad� La OPI remite a DGIP lo siguiente:� Copia del Informe de análisis de pérdidas económicas.� Copia de comunicación al Órgano de control� Detalle del monto ejecutado sin evaluación

• DGIP registra en “Registros ejecutados sin evaluación”

Procedimiento OSCE : Certificación ppto y resolución del Titular de la Entidad, antes ejecutar adicional(Artículo 207 RLCE). También ver DIRECTIVA N° 020-2013-CG/OEA aprobado por Resolución deContraloría Nº 425-2013-CG (adicionales menores al 15% )

• Monto Viable S/. 40’000,000• Monto Est. Def. 46’000,000• Adicional en ejecución 0

TOTAL 46’000,000 15%

0%

15%


EJEMPLO PÁGINA 5-6 ANEXO SNIP 18: El PIP pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad

0%

SNIP OSCE

0%

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP





• Arreglos institucionales no previstos en el estudio (Ejemplo: Terreno proyectado para adquisición).• En educación y salud en PIP de ampliación, no se cuenta con opinión favorable para la contratación de personal adicional

(Ejm: educación – docentes, salud - personal para operar equipamiento como ambulancia).• PIP de salud no cuenta con opinión favorable del sector sobre la “cartera de servicios” .

FORMATO SNIP 17





• Monto Viable (35 km) S/. 19’500,000• Monto Est. Def. (35 km) 19’500,000• Adicional en ejecución (20 km) 499,999 TOTAL 19’999,999 2.56%

2.56%

0%1. FORMATO SNIP 15

EJEMPLO PÁGINA 5-6 ANEXO SNIP 18: Se suprimen metas o componentes del PIP

2.56%

SNIP OSCE

0%

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP





¿FORMATO SNIP 16?





El adicional en ejecución se presenta al iniciar la ejecución de obra, luego de una nueva revisión del expediente técnico convisita de campo, resulta que con todo el adicional incluido solo se puede ejecutar 20 km de la vía afirmada.


TOTAL 46’000,000 15%

10%

5%


EJEMPLO PÁGINA 7 ANEXO SNIP 18: El PIP es objeto de MODIFICACIONES SUSTANCIALES durante la etapa de ejecución

9.5%

SNIP OSCE

9.5%

Pro

cedi

mie

nto

SN

IP





FORMATO SNIP 17

En el inicio de la ejecución del PIP, se presenta cambio de alternativa por otra no prevista en el estudio de Preinversión que incrementa el costo en 2 millones





� RECEPCION, LIQUIDACIÓN, TRANSFERENCIA Y CIERRE

Proyecto de Inversión Pública (PIP)LIQUIDACIÓN Y CIERRE: SECUENCIA PARA UN CIERRE COMP LETO

Finalización de Proyecto

Suscripción del Acta de

Recepción

Liquidación de proyecto

Aprobación Liquidación de

proyecto

Elaboración Formato SNIP

14

Registra en el BP el Cierre

Para cada uno de los Componentes

del PIP (obras, bienes y/o servicios)

Inscripción del predio en RRPP

Expediente de Transferencia

Aprobación de la Transferencia

ES NECESARIO RECORDAR QUE UN PIP PUEDECONTENER:

� Un componente de OBRAS (infraestructura).

� Un componente de BIENES (equipamiento).

� Un componente de SERVICIOS (capacitación y/o asistenciatécnica).

� Se debe realizar la recepción, liquidación, transfer encia de todos los componentes del proyecto (OBRAS, BIENES Y SERVICIOS).

� Finalmente se procede con el Cierre del PIP (Format o SNIP 14)

LIQUIDACIÓN Y CIERRE: SECUENCIA PARA UN CIERRE COMP LETO

� REGISTROS POR ETAPAS

REGISTRO POR ETAPAS: Cuando no hay modificaciones e n la etapa

CASO SIN MODIFICACIONES EN LA ETAPA

REGISTRO POR ETAPAS 1 ETAPA 2 ETAPA 3 ETAPAETAPA VIABLE EXP. TEC.

1 100 120 120 1202 200 200 220 2203 300 300 300 340

total 600 620 640 680% Variación 3.33% 6.67% 13.33%

F16 MONTO ETAPA 120 220 340TOTAL 620 640 680


REGISTRO POR ETAPAS: cuando existe modificaciones e n la etapa

CASO CON MODIFICACIONES EN LA ETAPA

ETAPA VIABLE ET 1 MODIF 1 MODIF 2 MODIF 1 MODIF 2 MODIF 1 MODIF 21 100 120 30 40 190 1902 200 200 220 30 20 2703 300 300 300 365 10 40

total 600 620 650 690 710 740 760 825 835 875% Variación 3.3% 8.3% 15.0% 18.3% 23.3% 26.7% 37.5% 39.2% 45.8%

F16 MONTO ETAPA 120 30 40 220 30 20 365 10TOTAL 620 650 690 710 740 760 825 835


F17 MONTO ETAPA 40TOTAL 875

1 ETAPA 2 ETAPA 3 ETAPAREGISTRO POR ETAPAS

� REGISTROS COMPLEMENTARIOS

LAUDOS ARBITRALES

PASO 1: El responsable de la OPI tiene que ingresar al Banco de Proyectos con su usuario y contraseña, luego deberá escoger la opción

PASO 1: A continuación, digitar código SNIP; luego click en botón “Buscar”.

PASO 2: Luego el sistema muestra los datos del PIP, para realizar el registro de Laudos, hacer clic en el botón “Agregar ”.

PASO 3: Selección del tipo de Documento a Registrar : “ Otros gastos de proceso arbitral ”.

El Sistema, solicitará los siguientes datos: Etapa en la que se encuentra el PIP, Tipo de documento a registrar, detalle del documento donde se seleccion a los gastos como se visualiza en la imagen

PASO 3:

Luego hacer clic en el botón “Iniciar Registro”.

PASO 3:

Luego, se deberá agregar los Documentos de Sustento, para ello deberá seleccionar el botón “Agregar Doc.”

El sistema, solicitara los siguientes datos: • Tipo de documento, • Número documento, • Fecha documento, • Documento de sustento (archivo .PDF) y las

Observaciones.

PASO 3: Finalmente, verificar lo registrado en la f icha del proyecto.

PASO 3:

para grabar los datos hacer clic en el botón “Acept ar”.

Se mostrará un mensaje para confirmar registro, luego clic en “Aceptar”.

Selección del tipo de Documento a Registrar: “ Laudos ”.

El Sistema solicitará los siguientes datos: Etapa e n la que se encuentra el PIP, Tipo de documento a registrar, detalle del documento, monto del laudo, monto de intereses generados y las observaciones correspondientes. Luego hacer clic en el botón “Ini ciar Registro”.


Luego, se deberá agregar los Documentos de Sustento , para ello deberá seleccionar elbotón “Agregar Doc.”

� REGISTROS COMPLEMENTARIOS

EJECUCIÓN CARTAS FIANZA

REGISTROS COMPLEMENTARIOS EJECUCIÓN CARTAS FIANZA

Eloy Torres CabreraDirección General de Inversión PúblicaDirección de Seguimiento y Evaluación de la Inversión Pú[email protected]

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