Guías básicas para auditoria en el mejoramiento de la calidad

4

Transcript of Guías básicas para auditoria en el mejoramiento de la calidad

Page 1: Guías básicas para auditoria en el mejoramiento de la calidad

��������������������� ����������������������������������������� ������������������� !"�"���#��$������%� �&������'�"�()��!��"�!)��� !"�"��)��*��+"�!���+�("�"��"�������$��'�"��"��")!�,)��"��!)�������������"�#�������"�)�������+"��"-����"����%��"���)!��"��)��*��)�!)��)!�+)+�+"�!��� ���"����'�"��"����./�"��"��"���01"���+"�!)�)�+����2)#��"-3��!)�����"��)����"��+"!�45�+"!��+"�6�+����2)� )�)�"!�5"1��)��"����+"�!)��)!�+)+�+"�!)�6�"���*��"��7)!�+89:�;<=�>?�>=�@A@>=�B>�=C?�DCEFGH?�>I�>=�B>?AJJC==C�B>�=A�A;BFGCJKA�@AJA�>=�E>LCJAEF>IGC�B>�=A�AG>IDFMI�>I�?A=;BNO��������$����������������"����/)!����� )�)��� !"�"��)��!)��)�����"��+"��"-����"����"����+���!�����/"!"��+"�!)�)�+�.���2)�%����� ����/�+��� ���"!���/"!�+"�!)�)�+����2)����"��)9�P)�)�!)�)�+����2)�"Q�"��)#���!)�'�"��"�+)�"���"���� �)+���"������������"�� �"��)+��)�#�!��������$������+"��-�)!�(���)�����"�)������+"��"-����"����%��������"��)�!)��)!�+)+�+"�!��� ���"���� ������)�����'�"�)��"�+"��!)�������������"��%�)�!����"��!�)+����"-)��/���'�"��"� �"�"��"��"��!)�)�"���*�9:R;H�>?�;I�DCEFGHNO��������$������"'�� ������"�(������)!"��'�"���"�"����)��"� ���)0�!�+)+�+��"��)�+"�������0����)�'�"�!)�������������"��+"��)!�+� �"��"���"�/�����������)!�+)+�%�"��)0!",�)��)�����"��� ����CS�T

Page 2: Guías básicas para auditoria en el mejoramiento de la calidad

��������������������� �� ���������������������������������������� ����� ����������������������������������������������������������� �!�"#�$#�%�&��'�(��&��$(%����� ����"���#%�)��(���(�(�� �*��� &"�#"#���&"+��"��(%("���&��(�(���&�� �% ���,�,�,(� ���("�&�"�-� �,�,�,(�%�,��%&'��.�*�,(�%)'&�(�%�/��(��( �$#�%�&��'�(��&0�� ��("0�'(��"�*� &��&"�,(� ��&�������1%�)�+�"�&"�%&'��."�"&��(2#��&"���&,#%��3&"�2#(��(2#�(�(����"��#'(��&"�*�� ��("�,(����-�/&��,(%#�,&"!�'.�&,&"������,&%#'(���%�)��,(��(#��&�("�*��3��%("!����(1��%%�)��(���(� &"�'�('-�&"!��-&�,�/(��.%��%&�*���4 �"�"�*�"& #%�)��,(���&- ('�"0�(���(�&��&"+�� ����'(�����-�/&�2#(�( ��("�&�"�- (�,(��#,��&�5�����(����(��#�����"���#%�)��,(-(�4�('��(�,(��("����-�/���%&�� &"�%&'��."�(6�"�(��("�(����%���� &"�%&'��."�$� ����("0���� ����0�$&��� (%(��&�,($�����"#"�'(%���"'&"�,(�&�(��%�)�0�% ���$�%���(��$&�'��(6� 5%����( ���&�)"��&0�� %��%(�*��("�&�"�-� �,�,("�,(�%�,��%&'��.�*�( �4�(��,(���&�,(� ��("��#%�#���&�������%�&�� ��� ��2#(��(��(�(%(0�,($����� �"�("����(���"�,(��(#��)��*�'.�&,&"����#�&"&"�,(����-�/&������2#(� �"��(#��&�("�"(���($(%��3�"�*���&,#%��3�"�*�%&����-#*���� �"�"�('��,(��#�&%&���& �,(� ����"���#%�)�+789:;<=>?8@>:9?AB9BC;D@>BC>AD=>:C=;:;E7:8CB=>FB>=DAEF� �#�&"�%&'��."������( �'(/&��'�(��&�,(� ��%� �,�,�,(� ����(�%�)��(�� �"���"��1�#%�&�("�,(�"� #,�"&��,(�&- ����&����(6�"�(�%��0��&��("�����&�'�,&"��&��( � ���"1�(��&�,(� ���&�(%%�)��,(��&%�� �&��&�� ���#�(����(�,(�%���,(��� #,+��&"�%&'��."�("��- (%�,&"��&�� ���&�'���3�,�,� (�� �3��(��(�"&�GH�&'��.�,(�I��%��J&"���� ����� �("+�KLMLNOPKH�&'��.�,(����"� ���("� �(%+�QMPLOR�H�&'��.�,(���$(%%�&�("0��&$� �6�"�*�& 5��%������-�)��%�� �(%+�KS�QO�MH�&'��.�,(�T��'�%���*��(���.#��%�� �(%+�QQRRORS

Page 3: Guías básicas para auditoria en el mejoramiento de la calidad

�������������������� ������ �� ���� ����������������������������� ����� ��!�"#$�%&'�� �������������( ����)*���� ��+!�,-""%&'�� ����������.��+*/+� ������/)����� ��!�$#�$%-"�� �������������(��.0������ ��!�&$-&%-'�� ��/�.���&&"%&"�� ���������1�+��.��� �)����� ��+!�$--#%--�� ���������2.������+� ��!�3$,%-,����4+������+�������+��5������.��+6���+���.����0�+������+���+���/�����+��/��������*�.��.���.�+���.��*�.������.�����/������.��������+��.���+�+��57��������/����(.)��������/�����+�.8�� ��������� .���������+��� �����������.��������� �����������7���+�9�:.���;/�.<.������ ���������1��=>?>@@ABCDE>D?F=DGA>GHIF=DE>DJCD@FGAKLD�+�������+���5������*�.��.+��������M/���+�����.*/��������+���������5����+��.�.��.�+������+���+��.��������+�.�+���+�5��+�����5/���*/������������������+��.���+�+�9��������+��57���������4��+�+���.�����������������������/�+�� �!���.�+���.+���+��/�����+�.���0�����+���.��.�/�����+��+���)*���+6���.�������N�.��.�5��(��+�M/���*���������+��������������*/���������������..���������+�+��.���+�+!����O�9�/���<��.�������������.+���+�M/����5������*�.��.�/��������6���5����+��.��.�+����+���+���.+���+�����+�.��+���.����+�����+����+�M/��+�������6���5��O�5�.�����������������+�.�����.���+/��.������.�������.�5�7��M/����+�..������96�������������M/������.�5�7�����/�����������5��+�.��P������6��*����0��9��*�������6�9�M/���������������M/����+�������*�.����������/����+�����.�������+���/�� �6�����<��.���������5.�+������������������5��+�.�����)�������+�5��!���*���������.��������������5��.�0�+�.�������*�.���� ����..����������+�������+6�96����������.�.�*����+��������6���5���.�5�7�.����������.����.���������+���/�� ����.��M/��+����..�7��!

Page 4: Guías básicas para auditoria en el mejoramiento de la calidad

��������������������� �� ���������������������������������������� ����� ������������������������������������������������������������ �!"�# �$�����%���&���� '�#(�)*+,*�-./)01�-2�0314/56)71�2)�5848�/*1�4-�2/2�9)-9:312�*1�6)-*-�5;83)484�-*�5/8*61�8;�0310<2)61�4-;�638:8=1>�-;�8;58*5-�4-�2/�3-201*28:);)484�?�;8�)901368*5)8�4-;�9)291�4-*631�4-�;8�13+8*)@85)<*A��-�-268�98*-38>�?�/*8�7-@�4-B)*)412�;12�9)-9:312>�;8�8/4)613C8�)*6-3*8�D-*�2/�B/*5)<*�4-�B85);)68413�4-�58;)484E�4-:-�031917-3�/*8�3-7)2)<*�4-�;8�9)2)<*�4-;�519)6F�?�5;83)B)583�2/�0310<2)61�?�8;58*5-�-*�/*8�3-/*)<*�51*�2/2�9)-9:312A��-:-*�8*8;)@83�013�./F�?�0838�./F�-G)26-�-;�519)6F>�5/H;�-2�-;�8;58*5-�4-�2/�855)<*>�5/H;�-;�3-2/;6841�-20-3841>�4-*631�4-�;1�-268:;-5)41�-*�;8�;-+)2;85)<*�7)+-*6->�2)�;8�I/:)-38>�?�5/H;�2/�*-5-2)484�4-*631�4-�;8�01;C6)58�?�1:=-6)712�4-�58;)484�4-�;8�)*26)6/5)<*>�./-�21*�8�2/�7-@�/*�4-20;)-+/-�4-�2/�4)3-55)1*89)-*61�-26386F+)51A��*�16382�08;8:382�/*�519)6F�51*26)6/?-�/*�5<91�0838�-;�5/90;)9)-*J61�4-�;8�01;C6)58�?�1:=-6)712�4-�58;)484>�2/�3-201*28:);)484�-*�-;�5/90;)9)-*61�4-�-2612�1:=-6)712�4-:-�-2683�5;8389-*6-�-268:;-5)48�?�2/�B/*5)1*89)-*61�4)2-K841�0838�3-201*4-3�8�;12�0;8*-2�4-�;8�13+8*)@85)<*>�2-3�/*8�I-3389)-*68�0838�I85-3�-;�2-+/)9)-*61�8�;12�3-2/;68412�4-�;12�0;8*-2�4-�9-=1389)-*61�?�4-�;8�-=-5/5)<*�4-�;12�0315-212�-268*483)@8412A&���%���������%�&��#��L�M ���������� '�#(��0836)3�4-;�0;8*�4-�9-=1389)-*61�4-�58;)484�2-�4-B)*-�/*�031+3898�4-�8/4)61J3C8>�4-*631�4-;�5/8;�5848�519)6F�6)-*-�/*8�B/*5)<*A�838�./-�-;�638:8=1�4-;�519)6F�2-8�0314/56)71�?>�/*8�7-@�5;83)B)5841�2/�0310<2)61�?�8;58*5->�-2�*-5-283)1�/*�0;8*�4-�638:8=1�0838�./-�;12�3-2/;68412�-20-38412�2-�4-*�?�-;�519)6F�51*63):/?8�8�;12�;1+312�4-�;8�13+8*)@85)<*A�;�0;8*�4-�5848�519)6F�4-:-�2-3�/*�4-20;)-+/-�4-;�4)3-55)1*89)-*61�-26386F+)51�4-�;8�)*26)6/5)<*A�13�51*2)+/)-*6->�;12�0;8*-2�4-:-3H*�*-+15)832-�51*�;12�*)7-;-2�2/0-3)13-2�?�-268:;-5-32-�85134-�51*�;12�2)+/)-*6-2�53)6-3)12NO��;�519)6F�4-B)*-�1:=-6)712�-20-5CB)512�./-�21*�;8�4-5;8385)<*�+-*-38;�4-�;1�./-�2-�03101*-�;1+383�4/38*6-�/*�;8021�4-�6)-901�?�4-�85/-341�51*�;82�03)1J3)484-2�4-B)*)482�0838�;8�13+8*)@85)<*A��12�1:=-6)712�-20-5CB)512�4-;�519)6F�4-:-*�-G03-283�2/�;8:13�5191�3-20/-268�8�;12�1:=-6)712�?�-26386-+)8�4-B)*)412�-*�-;�*)7-;�)*9-4)8689-*6-�2/0-3)13AO��;�519)6F�4-B)*-�9-682�./-�I8?�./-�8;58*@83>�./-�51*26)6/?-*�;8�9-4)48�5/8*6)686)78�4-;�1:=-6)71�?�./-�4-:-*�2-3�3-8;)2682�?�-2683�85134-2�51*�;8�5808J5)484�4-�;8�13+8*)@85)<*A��82�9-682�4-:-*�2-3�851348482�51*�-;�*)7-;�2/0-3)13>�5191�/*8�51*63):/5)<*�8�;12�;1+312�?�9-682�4-�-2-�*)7-;A