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PROCEDIMIENTOAUDITORAS INTERNASINDICE31.OBJETIVO

2.ALCANCE33.RESPONSABILIDADES34.REFERENCIAS35.DEFINICIONES36.REQUERIMIENTOS47.POLITICAS48.DESPLIEGUE59.REGISTROS810.CONTROL DE CAMBIOS8

1. OBJETIVO

Definir las responsabilidades y requisitos para la planificacin y la realizacin de auditorias internas, informar de los resultados, mantener los registros as como identificar las necesidades de eliminacin y prevencin de no conformidades en el Sistema de Gestin de la Calidad de HLC S.A.C.2. ALCANCE

El presente procedimiento es aplicable a todos los procesos y las reas que conforman el Sistema de Gestin de Calidad de HLC S.A.C.3. RESPONSABILIDADES

1.1. La correcta aplicacin del presente procedimiento es responsabilidad del Representante de la Direccin.

1.2. La ejecucin de las auditorias internas, la elaboracin del informe de las auditorias internas, as como su sustentacin ante la alta direccin es responsabilidad del Auditor Lder.

4. REFERENCIAS

Norma Internacional ISO 9001: 2000 - Auditorias Internas 8.2.2.

5. DEFINICIONES

5.1. Auditoria de la calidad

Proceso sistemtico e independiente con el fin de determinar si las actividades y los resultados relativos a la calidad, Seguridad y Salud en el trabajo satisfacen los requerimientos y las disposiciones establecidas, son aplicadas en forma efectiva y son apropiadas para alcanzar los objetivos.

5.2. Auditoria especial

Auditora realizada fuera del Programa Anual de Auditorias.

5.3. Auditor

Persona calificada para efectuar auditorias.

5.4. Auditor lder

Un auditor designado para dirigir una auditoria.

5.5. Cierre de auditoria

La auditoria se considera cerrada cuando no se han encontrado no conformidades o cuando todas y cada una de las no conformidades han sido solucionadas.

5.6. Evidencia objetiva

Informacin cuya veracidad puede demostrarse basada en hechos y obtenida por observacin, medicin, ensayo u otros medios.

5.7. No-conformidad

Incumplimiento de un requisito especificado.

5.8. Observacin

Comprobacin de hechos negativos efectuada en el marco de un proceso de Auditoria y sustentada por evidencias objetivas.

6. REQUERIMIENTOSLos Auditores Internos deben estar capacitados como Auditores Internos de la Calidad.7. POLITICAS

7.1. El Gerente General y/o el Representante de la Direccin podrn solicitar auditorias especiales cuando lo considere necesario.

7.2. Los Auditores Internos debern ser independientes del rea auditada y estarn a disposicin del Representante de la Direccin cuando sean convocados.

7.3. El responsable del rea objeto de auditoria debe:

Poner a disposicin del equipo auditor los medios necesarios para la auditoria.

Facilitar el acceso a las instalaciones y documentos relevantes para la auditoria.

Cooperar con los auditores para asegurar el xito de la auditoria.

Levantar las no conformidades detectadas durante la auditoria, ejecutando el procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.7.4. Se debe realizar 2 auditoras internas al ao las mismas que se ejecutarn en los meses de mayo y noviembre.8. DESPLIEGUEDESCRIPCINRESPONSABLEREGISTRO

8.1 PREPARACIN DE LA AUDITORIA

8.1.1 Solicitar al Representante de la direccin y al Coordinador ISO la documentacin del sistema de gestin de la calidad con una semana de anticipacin, para elaborar el Plan de Auditoria.

8.1.2 Enviar la documentacin solicitada por el auditor lder.

8.1.3 Elaborar el Plan de Auditoria y enviarlo al Coordinador ISO y al Representante de la Direccin para su aprobacin.8.1.4 Aprobar el Plan de Auditora Interna8.1.5 Enviar el Plan de Auditoria Interna aprobado con los cambios correspondientes (si hubiese) al Coordinador ISO y Auditor LderAuditor LderCoordinador ISO

Auditor Lder

Representante de la DireccinRepresentante de la DireccinPlan de Auditoria Interna

8.1.6 Dar a conocer el plan de Auditoria a los responsables de las reas a ser auditadas.Coordinador ISOPlan de Auditora Interna

8.1.7 Revisar los documentos entregados y preparar listas de verificacin que contengan los puntos a auditar.Auditor Lder

8.2 EJECUCIN DE LA AUDITORIA

8.2.1 Realizar la Reunin de apertura, a la que debern asistir el Equipo Auditor, los responsables de las reas a ser auditadas, el Representante de la direccin y el Coordinador ISO. Dar lectura del Plan de Auditoria y modificarlo si fuera necesario.8.2.2 Llenar el acta de reunin. Equipo Auditor / Representante de la DireccinCoordinador ISOPlan de Auditoria Interna

Acta de Reunin

8.2.3 Proceder con la Auditoria utilizando el formato Reporte de Hallazgos, tomar nota de los aspectos positivos y negativos encontrados.Equipo AuditorReporte de Hallazgos

8.2.4 Si se encuentra no conformidades explicar al personal auditado.8.2.5 Tomar nota de las no conformidades encontradas por el Auditor y solicitar un alcance del motivo de la No Conformidad. Preguntar por el numeral de la Norma que se incumple.Equipo Auditor

Personal Auditado

8.2.6 En reunin de auditores determinar las no conformidades en funcin de las evidencias objetivas encontradas.Equipo Auditor

8.2.7 Elaborar el informe preliminar indicando los aspectos positivos, las observaciones (aspectos negativos que podran generar no conformidades) y las no conformidades.Auditor Lder

8.2.8 Realizar una Reunin de Cierre a la cual debern asistir el Equipo Auditor, los responsables de las reas auditadas, el Representante de la direccin y el Coordinador ISO.Auditor Lder

8.2.9 Comunicar el resultado de la auditoria (informe preliminar). Indicando los puntos ms relevantes de los resultados encontrados.

8.2.10 Determinar la fecha de la presentacin del informe final.

8.2.11 Llenar el acta de reunin.Auditor Lder

Auditor Lder

Coordinador ISOActa de Reunin

8.3 PRESENTACIN DEL INFORME FINAL

Presentar el informe final de la auditoria al Representante de la Direccin con copia a Gerente General y al Coordinador ISO. Auditor Lder

Informe de Auditoria Interna

8.4 ACCIONES CORRECTIVAS

En el caso de existir no conformidades, ejecutar las acciones correctivas necesarias para el levantamiento de las no conformidades, Aplicar el procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.Responsable de la no conformidad

9. REGISTROS

NOMBRE DEL REGISTRORESPONSABLE DEL CONTROL

Plan de auditoria internaRepresentante de la Direccin

Acta de ReuninRepresentante de la Direccin

Informe de Auditoria InternaRepresentante de la Direccin

Reporte de HallazgosRepresentante de la Direccin

10. CONTROL DE CAMBIOSVersin 01.

Avenida Vctor Alzamora Nro. 249 - Surquillo

Tel/fax.: 242-7117, 242-3164, 243-1143 E-mail: hlcsac@terra.com.pe