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Lineamientos metodológicos para la construcción de indicadores de
desempeño
Curso: Políticas Presupuestarias y Gestión Pública paraResultados
INDETEC/ILPES/CEPALEstado de Guerrero. 25 al 26 de Agosto de 2008
Marianela ArmijoConsultoraÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]
INDICADORES DE DESEMPEÑO
“Que indica o sirve para indicar”
Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o significar algo, con indicios y señales”
Real Academia de la Lengua
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institucion, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos.
Cuantificación de los factores críticos de desempeño
10 pasos básicos para construir indicadores
1. Establecer las definicionesestratégicas como referente parala medición
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
3. Formular el indicador para medir el producto u objetivo y describir la fórmula de cálculo.
4. Validar los indicadores aplicandocriterios técnicos
5 Recopilar los datos
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y laperiodicidad de la medición
7. Señalar la fuente de los datos
8. Establecer supuestos (observaciones)
9. Evaluar: establecer referentes comparativos y establecer juicios
10. Comunicar e Informar el desempeño logrado
In s t i t u c i ó n : I N S T I T U T O C O S T A R R I C E N S E D E L D E P O R T E Y L A R E C R E A C I O NM i s i ó n : P r o m o ve r e n l a p o b l a c i ó n e n g e n e r a l e s t i l o s d e v i d a a c t i va p o r m e d i i o d e l a p r á c t i c a p e r i ó d i c a d e l e j e r c i c i o f ís i c o , e l d e p o r t e y l a r e c r e a c i ó n e n t o d a s s u s m a n i fe s t a c i o n e s .V i s i ó n : S e r u n a i n s t i t u c i ó n i n t e g r a d o r a y p r o m o t o r a d e l d e p o r t e y l a r e c r e a c i ó n e n l a s r e g i o n e s d e l p a ís c o n l i d e r a z g o y c a p a z d e c o o r d i n a r y a r t i c u l a r e s fu e r z o s e n l a s c o m u n i d a d e s p a r a e l d e s a r r o l l o d e p r o g r a m a s .P r o g r a m a s P r e s u p u e s t a r i o s :
N o m b r e d e l P r o g r a m a M o n t o P r e s u p u e s t a r i o ( e n m i l l o n e s d e c o l o n e s )
P a r t i c i p a c i ó n r e l a t i va d e C / u
D e p o r t e y R e c r e a c i ó n 1 . 6 8 3 , 9 0 0 , 3 2D i r e c c i ó n S u p e r i o r 1 . 1 7 5 , 4 0 0 , 2 3G e s t i ó n d e In s t a l a c i o n e s 2 . 3 3 4 , 2 0 0 , 4 5T O T A L 5 . 1 9 3 , 5 0 1 , 0 0
P r i o r i d a d e s i n s t i t u c i o n a l e s : L a s e n t i d a d e s g e s t o r a s t e n d r a n o p o r t u n i d a d d e r e c i b i r a p o y o p a r a s u s a c t i v i d a d e s d e p o r t i va s r e c r e a tA m p l i a r l a s o p o r t u n i d a d e s d e p a r t i c i p a c i ó n e n p r o g r a m a s y s e r v i c i o s r e g i o n a l e s , g a r a n t i z a n d o u n m aL a s i n s t a l a c i o n e s d e p o r t i va s y r e c r e a t i va s e s t a r á n a l s e r v i c i o d e l a p o b l a c i ó n p a r a e l d e s a r r o l l o d e e vG a r a n t i z a r q u e l a n u e va i n fr a e s t r u c t u r a d e p o r t i va y r e c r e a t i va e s t e c o n c e b i d a b a j o l o s p r i n c i p i o s d e ie n b e n e fi c i o d e m e j o r e s o p o r t u n i d a d e s d e u s o y a p r o ve c h a m i n e t o d e é s t a s p o r p a r t e d e l a p o b l a c i ó nP e r s o n a l c o n m a y o r y m e j o r fo r m a c i ó n , s i e n d o é s t a l a c l a ve p a r a e l m e j o r a m i e n t o d e l o s p r o g r a m a s p o r p a r t e d e l o s d i s t i n t o s a c t o r e s q u e p a r t i c i p a n e n e l fo m e n t o d e l d e p o r t e , l a r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o
O b j e t i v o s e s t r a t e g i c o s :l o s d i fe r e n t e s s e c t o r e s d e l a p o b l a c i ó n ( n i ñ e z , a d o l e s c e n c i a , p e r s o n a j o ve n , a d u l t o y a d u l t o m a y o r ) eIn c r e m e n t a r l a p a r t i c i p a c i ó n e n e l d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o f ís i c o a d a p t a d o p a r a l a p o b l a c i ó n c oM e j o r a r e l r e n d i m i e n t o d e p o r t i vo d e l o s a t l e t a s d e A s o c i a c i o n e s y F e d e r a c i o n e s d e R e p r e s e n t a c i ó n d e C o s t a R i c a e n l a s C o m p e t e n c i a s In t e r n a c i o n a l e s O fi c i a l e s L o g r a r q u e l a s c o m u n i d a d e s c u e n t e n c o n p e r s o n a l c a p a c i t a d o y c a l i f i c a d o p a r a e l d e d e s a r r o l l o d e p r o y e c t o s y p r o g r a m a s e n d e p o r t e y r e c r e a c i ó n .M e j o r a r e l u s o y e l a p r o ve c h a m i e n t o a d e c u a d o e n l a s i n s t a l a c i o n e s d e l Ic o d e r q u e fa c i l i t e e l i n c r e m ed e p e r s o n a s q u e r e a l i c e n d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o f ís i c o e n t o d a s s u s m a n i fe s t a c i o n e s .L o g r a r q u e l a c o n s t r u c c i ó n d e i n s t a l a c i o n e s n u e va s p a r a e l d e p o r t i va s y r e c r e a t i va s c u m p l a n c o n l o sq u e g a r a n t i c e e l s e r v i c i o d e u s o a l a p o b l a c i ó n .
I n d i c a d o r e s d e r e s u l t a d o :
A S P E C T O S E S T R A T E G I C O S I N S T IT U C I O N A L E S
A u m e n t a r l a o fe r t a d e p r o g r a m a s e n d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o f ís i c o q u e p e r m i t a n m a y o r i n c o r
P o r c e n t a j e d e u s u a r i o s q u e p r á c t i c a d e p o r t e , r e c r e a c i ó n y e j e r c i c i o f ís i c o a d q u i e r e n e s t i l o s d e v i d a a
MISION:PROPOSITO, RAZON DE SER
QUEPARA QUIENES
RESULTADO ESPERADO PARA LA CIUDADANIA
DONDE QUEREMOS LLEGAR, RESULTADO ESPERADO
MIDE EL EFECTO O IMPACTO DE LA MISION, OBJETIVO ESTRATEGICO, CAMBIO EN LA CONDICION DEL BENEFICIARIO
MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
INDICADORES
PLA
N
EST
RA
TE
GIC
ORAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
Proceso 2 Proceso 3
Proceso 1 Proceso 4
InsumosY
Recursos
Productos Estratégicos(Bienes y Servicios)
Proceso productivo Productos Resultados
2. Establecer las áreas de desempeñorelevantes a medir
EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMÍA
CALIDAD
PROCESO PRODUCTO RESULTADO
DIMENSIONES
AMBITOS DE CONTROL
Eficacia
Insumos Procesos Resultados $ $ Productos
EficienciaEconomía
Costo Efectividad
Eficacia
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos de la institución
Misión Aspectos relevantes de medición
Indicadores Tipo Formula
Promover en lapoblación en general estilos de vidaactiva por medio de lapráctica periódica del ejercicio físico, eldeporte y la recreaciónen todas sus Manifestaciones, contribuyendo almejoramiento de la calidad devida de la población
Estilos de vida activa de la población
Prácticas periódica del ejercicio físico, deporte y la recreación
Calidad de vida…..
Tasa Variación de la población entre x años que practica deporte en forma periódica
Porcentaje de la población objetivo que práctica alguna actividad deportiva de forma periódica
ResultadoFinal o Impacto
ResultadoIntermedio
(Población que practica deporte año n /Poblaciónaño n-1)-1*100)
(Población participante Programa Deporte que practica actividad deportiva dos veces a la semana/Población inscrita Programa)*100
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos de la institución
Objetivos Estratégicos Aspectos relevantes de medición
Indicadores Tipo Formula
Aumentar la oferta de programas en deporte, recreacióny ejercicio físico que permitanmayor incorporación de llosdiferentes sectores de lapoblación (niñez, adolescencia,persona joven, adulto y adultomayor) en busca de estilos devida activa.
Incrementar la participación en eldeporte, recreación y ejerciciofísico adaptado para la poblacióncon discapacidad física.
Mejorar el rendimiento deportivode los atletas de Asociaciones yFederaciones de RepresentaciónNacional, con miras a laparticipación
Ámbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)
administración financiera
Capacidad de ejecución de los recursos
recursos humanos
Funcionarios con las competencias requeridas
procesos administrativos
Registro de usuarios – calculo de beneficios
Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los Procesos:
Porcentaje de ejecución del presupuesto
Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
Porcentaje de subsidios asignados
Porcentaje de familias pobres catastradas
Porcentaje de normas de aviación actualizadas
Ámbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)
Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):
procedimientos de compra
Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras
Licitaciones
Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos
procesos tecnológicos
Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Ámbito de los Productos:
Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:
Definir los requerimientos de los usuarios
Establecer las características de los productos
- Características técnicas del producto- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los niños y niñas del país)
- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)
- Grado de satisfacción de los usuarios
Ámbito de los Resultados:Resultados intermedios
Cambio en el comportamiento de los beneficiarios una vez que han recibido losbienes y/o servicios.
La entrega de los bienes y/o servicios a los usuarios supone que conduce a laObtención de los resultados finales.
Constituye una aproximación a los resultados finales
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de Resultados Intermedios:
Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto del total de subsidios otorgados
Porcentaje de trabajadores sin calificación que egresan de un programa de capacitación técnica
Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas con actitud crítica hacia la droga
Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral
Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con apoyo del Estado
Porcentaje de alumnos egresados de una carrera técnica
Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados, significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la población objetivo.
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final)se complementa con la acción de otros programas
¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa?el impacto no se produce inmediatamentees difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)
Algunos ejemplos de indicador de resultado final o impacto
Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un programa de capacitación que consiguen un empleo permanentePorcentaje de personas que no reinciden después de participar en
programa antidrogasTasa de accidentes de aviaciónPorcentaje de familias que superan la línea de pobrezaTasa de variación de delitosPorcentaje de empresas que cumplen la normativa laboralTasa de incidencia de la poliomielitisTasa de obesidad infantilPorcentaje de días sin suministros eléctrico a la poblaciónTasa de suspensión de servicios de internetPorcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de telefonía
EFICACIA
Indicador de eficacia: nos dice acerca del grado de cumplimiento de los objetivos de la organización, sin referirse al costo de los mismos. Por esta razón podemos obtener indicadores de eficacia, tanto de los productos (outputs), o bien de los resultados ya sea intermedios o finales (impactos-outcomes)
EficaciaRESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)
COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE)
IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)
EFICACIA (Cobertura)/Producto
Area de cultivo incluida en el
Programa
Area Total del Programa
de Cultivo
Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay
Controles de emisiones de Buses Interurbanos
Total de Buses Inter urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
Reclusos con actividad industrial Total de reclusos
Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS
Algunos ejemplos de indicadores de focalización:
Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua potable
Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutrición
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia
Finalmente, también en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:
Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo programado
EFICIENCIA
Describe la relación entre dos magnitudes:
La producción física de un producto (bien o servicio) y Los insumos o recursos que se utilizaron para alcanzar ese nivel de producción
Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de recursosAlcanzar un determinado nivel de servicios utilizando la menor cantidad de recursos posible
EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad de servicio o bienes provistos; o productividad de un input, son útiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente métodos de servicio entregan o la producción de bienes.
Los indicadores de eficiencia pueden expresarse como “costo por producto”, o “unidades por insumo”, o “costo por resultado”.
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto MedioNúmero de inspecciones/número de inspectores
Número de expedientes resueltos porsemestre/dotación de personal en la tareaNúmero de inspecciones al transporte de pasajeros/personal que participa en la tarea
Número de consultas/número de médicos
CalidadCapacidad de la institución por responder en formaconsistente, rápida y directa a las necesidades delos usuariosA) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y características de los productos.
B)Mediciones Directas.Grado de satisfacción de los usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuestaTiempo de espera media para atender una consulta
Dirección General de SaludTiempo de tramitación media de solicitudes minerasDirección General de Geología e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de ReforestamientoDirección General de Recursos NaturalesDias de demora media de trámites de legalizaciónDirección General de Secretaría
Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios
Precisión
Porcentaje de respuestas a los Parlamentarios dentro de los límites acordados.
Número de localidades cubiertas por atenciones móviles
Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes
Porcentaje de contratos terminados por errores
Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado
Nº de horas que la Biblioteca estáabierta fuera de las horas de trabajo
Número de fallas reales/ Fallas programadas
Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca
INDICADORES DE CALIDAD
Número de intervenciones con retraso/ Número de intervenciones totales
Porcentaje de contratos con uno o más errores encontrados por revisiones externas
Porcentaje de usuarios satisfechos
Nº de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados
Nº de usuarios Satisfechos con el trato en la atención/ Total usuarios
CALIDAD
Calidad- Satisfacción de usuariosPorcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuariosDirección Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidosDirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamadosSubsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura
Número de servicios reclamados/número total de serviciosHospital de Montevideo
ECONOMIAIndicador de economía: mide la capacidadde de la institución para movilizaradecuadamente sus recursos financieros paralograr el cumplimiento de sus objetivos
Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversión del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperación de cobranza/Facturación
ECONOMIAPorcentaje de recuperación de créditos decorto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Montototal de inversión del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperación de cobranza/Facturación
Indicador de Producto
Indicador de Resultado Intermedio
Indicador de Resultado Final
Nº de niños matriculados en Educación preescolar pública/Nº de niños entre 3 a 6 años del país
Porcentaje de niños de 3-6 años matriculados que logran terminar la enseñanza preescolar
Porcentaje de niños que terminan preescolar logranManejo de habilidades básicas en lecto escritura
Porcentaje de padres y madres satisfechos con la educación impartida
EJEMPLOS
PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO
RESULTADO FINAL O IMPACTO
Porcentaje de reclusosparticipando en el programa de reinserción/Total población reclusapotencialmentebeneficiaria del Programa
Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo
Porcentaje de desempleoda población reclusaaprobada
Talleres de capacitaciónrealizados/Talleres de capacitación programados
Participantes queconsiguen certificarse/Total de participantes
(Produtividad de losparticipantes año t -Productividadparticipantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100
PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO
RESULTADO FINAL O IMPACTO
Porcentaje de reclusosparticipando en el programa de reinserción/Total población reclusapotencialmentebeneficiaria del Programa
Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo
Talleres de capacitaciónrealizados/Talleres de capacitación programados
Participantes queconsiguen certificarse/Total de participantes (Produtividad de los
participantes año t -Productividadparticipantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100
Porcentaje de desempleo
de población reclusaaprobada
CUAN BIEN LO HACEMOS QUE HACEMOS
HAY ALGUNA MEJORIA
COMO CAMBIAN LASCONDICIONES INICIALES
CUANTOS RECURSOS OCUPAMOS
INDICADORES
Costos planillaCostos unidadesde productos
Número de funcionarios
Licitacionesrealizadas
Actividades
Número de viviendas
Kilómetrosconstruidos
Inspeccionesrealizadas
Costo porvivienda
Costo porkilómetroconstruido
Tiempo de respuestainspecciones
Gastoadministrativo/Gasto TotalGastoEjecutado/Gastoprogramado
COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS
Porcentaje de viviendas con estándares de calidad en la normal
Porcentaje de viviendas con entorno urbanomejorado
Disminución del déficit habitacionalProvincia X
Porcentaje de usuariosque reciben viviendadeclaran satisfacciónpor calidad y entorno
TIPO
Insumos
Inptus
EficienciaCalidadEconomía
USO
INF.
Sistema de InformaciónInterna
Entidades
Contraloría
Eficacia(Cobertura, Focalización)Calidad
Eficacia (Cobertura, Focalización)EficienciaCalidad
EficaciaEficienciaCalidad
Presupuesto(ProductosFinales)
Sistema deInformaciónInterna(ProductosIntermedios)
Presupuesto
Sistema de Informacióninterna(Productosintermedios, Productos finales, no relacionadoscon O.Estratégicos)
Presupuesto
Sistema de InformaciónDirectivo
Presupuesto
Sistema de InformaciónDirectivo
ORGANISMO DE PLANIFICACION
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADOINTERMEDIO
RESULTADO
FINAL
Cuáles son los aspectos relevantes que deben ser medidosQué ámbitos se van a medirCuáles dimensiones
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:
Corresponde construir cada uno de los indicadores
3. Formular el nombre del indicador, la fórmulade cálculo, unidad de medida
El nombre del indicador debe ser lo más ilustrativo posible de lo que se quiere medir, y la fórmula debepermitir informar sobre losparámetros o variables que se están midiendo
Nombre del indicadorDebe ser claro, preciso y autoexplicativoQue cualquier persona entienda qué se mide con ese indicadorSi se usan siglas o aspectos técnicos, deben definirse en una nota explicativa
“Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS”Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para aterrizar en condiciones de baja visibilidad.
Sentido de la mediciónIndicador ascendente o descendente
Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el indicador es ascendente
En general:
Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente.Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son
ascendentesLos indicadores que miden errores son descendentesLos indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes
3. Fórmula de cálculo
La relación matemática de las variables deben entregar como resultado lo que se definió en el nombre
(Total de aeropuertos con sistema ILS / Total de aeropuertos del país) * 100
Desempeño histórico
Metas del Indicador
Monto EstimaciónRecursos
Presupuestarios(millones de
colones)
FuenteDe
Datos
Observaciones
Productos
Usuarios
Objetivos Estratégicos
Indicador(Producto, Resultado Intermedio, Resultado Final)
Eficacia, Eficiencia, Calidad, Economía
Fórmula
Línea Base FF FF
Asistenciatécnicoprofesional en CentrosPANI
Niños y NiñasCentros
Contar con el personal profesionalizado y comprometido con altos estándares de calidad
Porcentaje de centros PANI que cuentan con sicólogos capacitados en tratamiento de niños
Total de Centros que cuentan con psicologoscapacitados/ Total de Centros
2005
10%
2006
15%
2007
15%
2008
30%
2009
50%
2010
60%
INSTITUCIÓN: PANI
PROGRAMA : Centros Asistencia Técnico Profesional
OBJETIVO(S) ESTRATÉGICO(S) INSTITUCIONAL(ES):Nombre,
:
Fórmula
Metas
Fuentes deDatos
Supuestos
Tasa de desempleo
Porcentaje de beneficiarios que se declaranSatisfechos con asistencia técnica recibida
N° de personas mayores de 15 años que se declaran desempleadosEn el trimestre t/N° de personas mayores de 15 años encuestados
N° de …………………………………………………
Indicador Unidad de Medida.(Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo actual/Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo inmediato anterior) *100.
Hectáreas.
(Escuelas primarias indígenas que están en el nivel elemental o bueno de las pruebas de ENLACE / Total de escuelas de educación primaria indígena evaluadas)*100
Escuelas primarias indígenas.
(Número de informes de evaluación y seguimiento elaborados / el número de informes de evaluación y seguimiento programados) * 100
Informes de evaluación y seguimiento.
(Número de beneficiarios que manifiestan que se fortaleció y preservó su patrimonio cultural / Número total de beneficiarios entrevistados)* 100
Beneficiarios entrevistados.
(Número de empresas lideradas por mujeres / Número de empresas atendidas) *100
Empresas
UNIDAD DE MEDIDA
Nº de usuariosatendidos
Nº de certificadosemitidos
Monto inversión ejecutada
Nº de usuarios por atender
Nº Certificados solicitados
Monto asignado para inversión
Lo que se hace Lo que debe hacerse
DEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS
A) BASES DE COMPARACIÓN: Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento programado, cumplimiento solicitado
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO DEFINIDO
Porcentaje de vías navegables ya habilitadas
Fórmula de cálculo
Vías navegables habilitadas año t/Vías navegables programadas año t
s/d s/d (120/143)*10083,9%
1999 2000 2001
FORMULAR ALGORITMOS
B) DEFINICIÓN DE RATIOSSirve para medir Costos medios, producto medio, indicadores de eficienciaCostos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
TASA DE VARIACION
Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad Ejecutora y su conexión en red
Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001
[(Equipos incorporados y 53 71 96conectados en el año t/equipos conectadosaño t-1) -1] *100 33,9% 35,2%
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
Tiempo máximo de respuesta de tramitación
Fórmula de cálculo:
1999 2000 MetaSumatoria de N°de días deTramitación/N°de tramitacionesRealizadas 18días 30días 25días(días)
Requisitos• El resultado de la medición del indicador entrega un
“valor” de comparación el cual está referido a algunameta asociada.
• El indicador deberá estar focalizado y orientado a “medir aquellos aspectos claves”, lo cual implica la necesidad de tener claridad cuáles son los “objetivos o propósitos” de la institución, y no todos, sino aquellosmás relevantes que se relacionan con los productosestratégicos, dirigidos a los usuarios externos.
Requisitos de los indicadores
• Deben lograr una información integrada del desempeño de la institución: Abarque la mayor parte de los productos finales. En las dimensiones de desempeño de eficiencia, eficacia, calidad, economía
• Deben ser comparativos: Nº de estudiantes matriculados, no es indicador. Debiera ser Número de Estudiantes matriculados/Total estudiantes matriculados programados
INTEGRALIDAD DE LA MEDICION
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%de la población escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 calorías por ración
INDICADOR DE CALIDAD
* Calorías por ración.
* Porcentaje de aceptaciónde los escolares (encuesta)
INDICADOR DE EFICIENCIA
Costo promedio de las raciones: gasto total programa / número deraciones
INDICADOR DE EFICACIA
Población escolar en programa / población escolar total
Requisitos de los indicadores
• El indicador comprometido es una “promesa” de desempeño, por lo tanto debe tener la aprobación del Directivo responsable por el producto que se está midiendo
• Recordar que deben ser pocos, muchos indicadores generan mayor costo y poca utilidad
• Deben permitir la medición continua de las variables relevantes
Indicadores que permitan medir continuamente (año a año) variables relevantes en el cumplimiento de la misión y de interés para la ciudadanía
Tasa de escolaridadPorcentaje de recaudación de impuestosPorcentaje de vías en buen estadoPorcentaje de delitos contra la propiedadPorcentaje de plagas bajo controlPorcentaje de fallos favorablesTiempo de respuesta
Preguntas de validaciónRequisito a validar SI/ NO¿Se relaciona el indicador con el objetivo al cual estávinculado? ¿Se relaciona el indicador con el producto al cual estávinculado? ¿Se relaciona el indicador con la misión de La institución, programa o subprograma? ¿Es importante el indicador para la institución?Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma de decisiones El indicador tiene claramente una meta o referente para ser medido su resultadoEl resultado del indicador explica de forma precisa y clara el grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguoMuestra o expresa el indicador de forma clara el resultado parapoder ser analizado por el responsable
Preguntas de validación¿ Se ha definido la frecuencia de medición del indicador?¿ La unidad de medición es adecuada para la meta que se espera medir?¿Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador? ¿El resultado de este indicador podría estar condicionado por otras entidades?¿Está la información de este indicador disponible y accesible a los interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.) • ¿El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de la institución y el programa, grupos de interés públicos, etc.)•¿Es importante el indicador para el usuario? •¿Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por los interesados externos a la institución?
5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS INDICADORES
Información contable-presupuestaria
Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal
Encuestas, estudios especiales
Benchmarking,etc
TIPOS DE INFORMACION
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidadde la medición
METAS:
Expresan el nivel de desempeño a alcanzar.Se vinculan a los Indicadores, proveen la base para la planificación operativa y el presupuesto.Cuatro características generales:
Especifica un desempeño medible.Especifica la fecha tope o el período de CumplimientoDebe ser realista y lograble, pero representa un desafío significativo.
DESEMPEÑO HISTORICO
LINEA BASE
OBJETIVOS DEFINIDOS
DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidadde la medición
Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO
INDICADOR
SITUACIÓN
INICIAL O LINEA BASE
META:
AVANCE (ANUAL, SEMESTRAL, ETC.)
HACIA LA SITUACIÓN ESPERADA.
SITUACIÓN ESPERADA EN EL
LARGOPLAZO
Objetivo, Indicador, MetasOBJETIVO
Cubrir la demanda de agua potable de las
zonas rurales.
Número de hogares rurales con agua potable x 100/ Total de hogares rurales.
Año 200660% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
META 2007:66% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
Año 201295% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
7. Señalar las fuentes de datos
Registros de la institución (posibles de auditar)
Estadísticas oficiales
Encuestas (realizadas por entes externos)
8. Supuestos (observaciones)
Aspectos no controlables por la institución Variaciones del tipo de cambio, o de determinadosprecios pueden afectar niveles de ingresosesperados, tarifas, etcAprobaciones de procesos por entes externos en la que hay probada posibilidad (norma o procedimiento externa) que puede alterar la programación)Flujo de recursos internacionales, etc.
9.- Monitorear y Evaluar
Sistema de Monitoreo
Establecimiento de las metas
Registro de resultados
Comparación de resultadosv/s metas e indicadores
Análisis de causas de variaciones
Evaluación de alternativas
Toma de decisiones
Evaluación y retroalimentación
Rendición de cuentas
Análisis del desempeño de los indicadores
Toma de decisiones correctivas
Seguimiento
Vuelta al proceso de planeación: políticas, programas
Redefinición de responsabilidades
Redefinición de procesos
Reasignación de recursos, etc
Se implantaron acciones
Correctivas
Las variaciones se corrigieron?
Vuelta al problema