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24 de abril de 2013

La Evaluación de los Fondos y Programas del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología

LUIS MIER Y TERÁN CASANUEVA Director Adjunto de Planeación y Cooperación Internacional

Temas

1. Procesos de evaluación de los Fondos y Programas.

a) Aspectos relevantes de la evaluación; importancia, ¿qué se evalúa?, PEO, tipos y modelo de evaluación.

b) Registro CONACYT de Evaluadores Acreditados (RCEA). (Información general, mecanismos de incorporación, que evalúan, historial de evaluación).

c) Evaluación de Programas Presupuestarios.

2. Hacia un Modelo de Evaluación de Calidad.

Importancia estratégica de la evaluación:

Evaluación eficaz y de calidad = tarea central del CONACYT

para asignar adecuadamente los recursos públicos destinados al desarrollo de la CTI

obtener los beneficios esperados para la sociedad seleccionar lo mejor de IDTI desde el punto de vista de la

calidad científico – técnica y de su pertinencia

Principios de la evaluación

•Intervienen múltiples elementos: •Normativos,

•Metodológicos,

•Sistemas de gestión, etc.

•Participan muchas personas •Postulantes,

•Evaluadores,

•Secretarios técnicos de los fondos,

•Integrantes de comisiones de evaluación,

•Comités Técnicos Administrativos

• con distintos intereses, capacidades,

entrenamiento y niveles de información...

La evaluación; proceso complejo

• Becas al extranjero. • Expertos interesados en pertenecer al

registro de evaluadores. • Ingreso al S.N.I. • Repatriaciones, • Estancias al extranjero, etc.

¿Qué se evalúa?

• Personas

• Proyectos • Investigadores interesados en financiamiento para proyectos en los fondos de investigación.

• Programas presupuestarios: • SNI, Becas de posgrado, Sectoriales, etc.

• Programas

• Empresas • Ingreso y permanencia en el RENIECYT

Convocatoria Evaluación Formalización Seguimiento Evaluación de Resultados

Proceso Estandarizado de Operación (PEO)

Solicitud

Los PROCESOS efectuados en todos los Fondos y Programas se apegan al PEO.

Modelo de evaluación; enfoque integral (eficacia a lo largo de todo el Proceso)

• Miembros del Registro CONACYT de Evaluadores Acreditados (RCEA)

• Evaluación por pares (Peer review)

• Comités de evaluación (Consenso)

• Comité Técnico y de Administración

Tipos de evaluación

• La evaluación se ha enfocado principalmente a procesos ex - ante y durante (seguimiento).

• Evaluación ex-ante y de seguimiento

Tipos de evaluación

• Evaluación de resultados • Evaluación de Programas presupuestarios (Resultados) p. ej. Evaluación de satisfacción de beneficiarios (FOMIX)

• Programa de estímulos fiscales • Programa de innovación a la

competitividad, componentes: INNOVAPYME, PROINNOVA y INNOVATEC (Impacto)

• Evaluación de impacto

Las evaluaciones de resultados y de impacto se han enfocado principalmente en el marco del Presupuesto basado en Resultados (Programa Anual de Evaluación)

Es un padrón integrado por investigadores, tecnólogos y expertos en

diversas áreas del conocimiento que están adscritos a instituciones de

educación superior, centros de investigación y empresas.

Función: Evaluar y dar seguimiento técnico a las

solicitudes, propuestas y proyectos de investigación científica, desarrollo tecnológico y formación de recursos humanos, presentados ante los Fondos y programas de CONACYT, para garantizar su realización, objetividad y atención a las demandas requeridas.

Registro CONACYT de Evaluadores Acreditados (RCEA)

Modalidades de incorporación al RCEA • Los investigadores incorporados oficialmente al Sistema Nacional de

Investigadores, son incluidos automáticamente en el RCEA, de acuerdo con los criterios establecidos por los Comités de Acreditación.

• Los investigadores, tecnólogos, y peritos que hayan recibido dictamen favorable como resultado de las convocatorias del RCEA.

• Los investigadores, tecnólogos, y peritos internacionales que hayan recibido dictamen favorable de los Comités de Acreditación o de alguna entidad competente.

• Los investigadores, tecnólogos y peritos nacionales que cuenten con una acreditación externa emitida por alguna entidad competente en su área de especialidad, y que hayan recibido dictamen favorable de los Comités de Acreditación.


1. Experiencia y trayectoria. 2. Producción científica y/o tecnológica. 3. Proyectos de investigación científica y

tecnológica con financiamiento externo. 4. Contribución a la creación y consolidación

de grupos de investigación o desarrollo tecnológico.

5. Proyectos de innovación y desarrollo tecnológico concluidos.

6. Trabajos de consultoría. 7. Elaboración de planes de negocio. 8. Tesis de licenciatura, maestría y doctorado,

dirigidas y concluidas. 9. Cursos impartidos a nivel licenciatura y

posgrado. 10. Difusión y divulgación de la ciencia y/o

tecnología. 11. Aportaciones a la vinculación entre la

investigación y los sectores productivo y social.

12. Vinculación con centros de investigación y/o desarrollo tecnológico.

13. Participación en actividades y comités de evaluación.

Criterios de evaluación para ingresar al RCEA Convocatorias 2003-2008 Convocatoria 2012

1. Ser experto en áreas tecnológicas, industriales, administrativas o de impacto social, económico o ambiental.

2. Contar con productos tales como informes técnicos, manuales o publicaciones especializadas.

3. Tener experiencia en proyectos financiados de investigación, innovación,

4. desarrollo tecnológico o de impacto social, económico o ambiental.

5. Tener experiencia en trabajos de consultoría o asesoría

6. Contar con experiencia en el registro de propiedad intelectual, derechos de autor, patentes, marcas o innovación y desarrollo industrial.

7. Participar en proyectos que vinculen a empresas y otras organizaciones con centros de investigación e instituciones de educación superior

Los criterios de evaluación son establecidos en el seno de los Comités de Acreditación de Evaluadores del SINECYT. (Siete comités de diferentes áreas del conocimiento)

El proceso de evaluación de los candidatos a evaluador es realizado por los miembros de los Comités de Acreditación de Evaluadores. ( En línea)

Los Comités están constituidos por miembros del Sistema Nacional de Investigadores niveles 2 y 3, así como por reconocidos expertos miembros de la comunidad tecnológica en diferentes áreas del conocimiento.

Criterios de evaluación para ingresar al RCEA

La tendencia en el crecimiento del RCEA se debe casi exclusivamente a las promociones del Sistema Nacional de Investigadores y no sigue el comportamiento de la demanda de evaluaciones.

12,451 12,526

13,754

17,869 18,528

20,470

22,000 23,998

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

• Expertos acreditados • Asesores invitados • Investigadores mexicanos en el extranjero • Pares Internacionales • Convocatorias orientadas

Los datos reportados, están actualizados al mes de abril de 2013.

Número de evaluadores

17


12,451 12,526 13,754

17,869 18,528

20,470 22,000

23,998

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

18 18

Composición del RCEA

Área I II III C Otros Total

I. Física, Matemáticas y Ciencias de la

Tierra 1387 737 440 624 611 3799 II. Biología y

Química 1866 551 294 641 822 4174 III. Medicina y

Salud 1246 337 175 270 400 2428

IV. Humanidades y Ciencias de la

Conducta 1638 610 238 14 474 2974 V. Ciencias Sociales y

Económicas 1692 524 258 28 652 3154

VI. Biotecnología y Ciencias

Agropecuarias 1323 338 131 533 544 2869 VII. Ingeniería e

industria 1603 451 121 750 1675 4600

Total 10755 3548 1657 2860 5178 23998

19


3922 3692

2070 1942

1896 1305

1200 897 884

862 772

524 497 490

448 383

320 261

239 232

186 162

138 75

52 15 14

0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 4500

CIENCIAS DE LA TECNOLOGIA CIENCIAS DE LA VIDA

CIENCIAS AGRONOMICAS Y VETERINARIAS FISICA

MEDICINA Y PATOLOGIA HUMANA QUIMICA

CIENCIAS DE LA TIERRA Y DEL COSMOS CIENCIAS ECONOMICAS

SOCIOLOGIA MATEMATICAS

HISTORIA ANTROPOLOGIA ARTES Y LETRAS

CIENCIAS POLITICAS CIENCIAS JURIDICAS Y DERECHO

PSICOLOGIA PEDAGOGIA

SIN AREA ASTRONOMIA Y ASTROFISICA

FILOSOFIA GEOGRAFIA

LINGÜISTICA CIENCIAS DE LA SALUD

DEMOGRAFIA PROSPECTIVA

ETICA LOGICA

21

Importancia de los miembros del RCEA en la evaluación del CONACYT

Fondos Mixtos: Evalúan la solicitudes de apoyo presentadas en los 35 fondos mixtos que están vigentes con las 32 entidades federativas y tres municipios, Ciudad Juárez, La Paz y Puebla Fondo Institucional de Fomento Regional para el Desarrollo Científico, Tecnológico y de Innovación (FORDECYT)

22

Fondos Sectoriales: Se cuenta con 21 fondos sectoriales suscritos entre el CONACYT y diversos organismos y dependencias del Gobierno Federal.

Fondo SEP - CONACYT SSA/IMSS/ISSSTE CONACYT Hidrocarburos SENER-CONACYT Sustentabilidad Energética ECONOMÍA-CONACYT Innovación Tecnológica SAGARPA- CONACYT CONAFOR-CONACYT SECTUR-CONACYT SEMAR-CONACYT CONAGUA-CONACYT CONACYT-INEGI ASA-CONACYT Comisión Intersecretarial de Bioseguridad de los Organismos Genéticamente Modificados (CIBIOGEM)

23

Redes Temáticas: 20 están conformadas.

1. Agua 2. Código de Barras de la Vida 3. Complejidad, Ciencia y Sociedad 4. Física de Altas Energías 5. Fuentes de Energía 6. Medio Ambiente y Sustentabilidad 7. Nanociencias y Nanotecnología 8. Nuevas Tendencias de la Medicina 9. Alimentos, Agricultura y Biotecnología 10. Tecnologías de la Información 11. Modelos Matemáticos y Computacionales

12. Ecosistemas 13. Pobreza y Desarrollo Urbano 14. Red Mexicana de Materia Condensada Blanda 15. Envejecimiento, Salud y Desarrollo Social 16. Robótica y Mecatrónica 17. Desastres Asociados a Eventos Hidrometeorológicos y Climáticos 18. Etnoecología y Patrimonio Biocultural 19. Investigación Científica y Tecnología Espacial 20. Sociedad Civil y Calidad de la Democracia

24

Fondos de Cooperación Internacional: Unión Europea, Francia, Brasil, España, Alemania, Argentina, Bélgica, Colombia, Chile, Estados Unidos, Francia, India, Italia, Japón, Quebec , la República Checa, etc.

Becas al Extranjero Repatriaciones Programa Nacional de Posgrado de Calidad Revistas Científicas y Tecnológicas Sistema Nacional de Investigadores Comités de Acreditación de Evaluadores Infraestructura Científica y Tecnológica Consorcios

1. Diseño de la convocatoria • Establecimiento de los criterios de evaluación • Establecimiento perfil de evaluadores • Inclusión de criterios / perfil en los Términos de Referencia • Publicación

2. Difusión • Aclaraciones cuestiones sobre el proceso de evaluación

3. Presentación de la solicitud de apoyo • Presentación de proponentes.

4. Evaluación • Asignación de evaluadores idóneos por proyecto. (3 por solicitud de apoyo) • Diseño de recursos adecuados para realizar la tarea de evaluación (Manuales, Preguntas más

frecuentes, etc.) • Actividades de capacitación de los evaluadores • Diseño contratos / convenios de evaluación; • Revisión y aceptación de los dictámenes por las comisiones de evaluación.

5. Formalización • Firma de convenios con los proponentes para la asignación de recursos.

6. Seguimiento • Seguimiento del desempeño del proyecto; a) durante la vida del mismo; b) a su término; • Retroalimentación en el diseño de nuevas convocatorias

7.- Evaluación de los resultados

• Evaluación de programas

Modelo de evaluación

Evaluación • Asignación de evaluadores idóneos por

proyecto. (3 por solicitud de apoyo) • Evaluación técnica de las solicitudes de

apoyo. • Retroalimentación de los procesos de

evaluación • Historial de evaluación.

Modelo de evaluación

La participación de los miembros del Registro CONACYT de Evaluadores Acreditados (RCEA) en la evaluación ex ante es fundamental

Seguimiento Evaluaciones de seguimiento del

desempeño del proyecto; a) durante la vida del mismo; b) a su término (ex-post) Retroalimentación en el diseño de nuevas

convocatorias


29

El RCEA es la estructura fundamental en la que se sustentan los procesos de evaluación de los Fondos de Investigación y Programas del CONACYT. Cuenta con información histórica (1999-2011) de aproximadamente 400,000 asignaciones.

De este total de asignaciones se cuenta con registros de 294,871 evaluaciones, correspondientes a 109, 634 proyectos evaluados, de un total de 98 Fondos y Programas del CONACYT, del periodo 1999-2011.

Historial de evaluación del RCEA

30

Relevancia de los evaluadores

Evaluaciones históricas registradas por área y nivel del S.N.I.


0%

20%

40%

60%

80%

100%

I II III IV V VI VII Total general

27% 38% 44% 37% 38% 42%

28% 35%

32% 27% 22%

27% 22% 26%

13%

22%

33% 28% 32% 32%

27% 26%

11%

23%

1% 3%

5%

3%

7% 4% 3% 3% 12%

4%

43%

18%

no SNI

nivel C

nivel 3

nivel 2

nivel 1

I. Física, Matemáticas y Ciencias de la

Tierra

II. Biología y Química

III. Medicina y

Salud

IV. Humanidades y Ciencias de la

Conducta

V. Ciencias Sociales y

Económicas

VI. Biotecnología

y Ciencias Agropecuarias

VII. Ingeniería e

industria

31


Número de convocatorias de los Fondos y Programas registradas por año.

Historial de evaluación

134 131

113

59 64

41

33 30

19

1 1 1 0

20

40

60

80

100

120

140

160

2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 1999

32



Fondos y programas con mayor cantidad de asignaciones históricas (1999-2011)

118101

102335

33307

27224 19628

14794 9798 9618 6834 5348 3891 3307 3053 2638 2152 2119 1951

0

20000

40000

60000

80000

100000

120000

140000

33


Fondos y programas con mayor número de evaluaciones históricas (1999-2011)


118101

62122

19032

11592 10076 9713 7265 6834 5791 4123 3336 1912 1739 1737 1558 1410 1364 1356 1080 1033 911 857

0

20000

40000

60000

80000

100000

120000

140000

34


Fondos que han publicado mayor número de convocatorias.

Historial de evaluación ; 1999-2011

31 23 23

21 20

19 19

18 18

17 17

16 15 15

13 13

12 11 11 11

10 10 10

0 5 10 15 20 25 30 35

Fomix Nuevo León Fomix Tamaulipas

Fomix Jalisco Fomix Tabasco

Fomix Michoacán Fondo SEP - CONACYT

Evaluadores comites PNPC FONSEC SAGARPA

Fomix Coahuila Fomix Nayarit

Evaluadores Becas Extranjeras Evaluaciones SNI

FONSEC SSA/IMSS/ISSSTE Fomix Sonora

Pre-Evaluadores PNPC Fomix Guanajuato Fomix Chihuahua

Fomix Colima FOMIX Baja California

Fomix Veracruz Fomix Querétaro

Fomix Durango Fomix Zacatecas

35


Evaluaciones y evaluadores registrados por año.


0

10000

20000

30000

40000

50000

60000

70000

80000

90000

100000

2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002

Proyectos Asignaciones Evaluaciones Evaluadores X evaluaciones

36



Evaluaciones no realizadas y declinadas por año.

0

10000

20000

30000

40000

50000

60000

70000

80000

90000

100000

2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002

Asignaciones Eval. Aceptadas no realizadas Declinadas Evaluaciones

Presupuesto basado en Resultados (PbR).

¿De qué se trata? • De lograr cambios importantes en la forma en que las

instituciones aprovechan los recursos públicos (centrándose en los resultados).

• Contar con información confiable acerca del desempeño de los programas

• Mejorar la gestión y el diseño de políticas

• Informar a la sociedad (no basta con saber el destino del gasto [1])

• Aprovechar al máximo los recursos y multiplicar sus beneficios (En 2010 es de 52 millones de personas en pobreza patrimonial [2])

[1] Presupuesto federal: 3.7 billones de pesos para 2012 [2] Ingreso menor al necesario para cubrir el patrón de consumo básico de alimentación, vestido y calzado, vivienda, salud, transporte público y educación.

Es lo mismo duplicar el presupuesto, que hacer que cada peso gastado rinda el doble

Presupuesto basado en Resultados (PbR)

¿Qué es?

Presupuesto basado en Resultados (PbR)

41

MARCO LEGAL Y NORMATIVO DE LA EVALUACIÓN

-Llevar a cabo el seguimiento y evaluación del desempeño del sector C,TeI -Evaluar los resultados y el impacto de los Programas. Art. 31 fracc. V

Estatuto Orgánico del CONACYT (10 junio 2010)

Ley de Ciencia y Tecnología

Ley O R G A N I C A

P E C I T I Obj 5

Los resultados de las actividades de investigación, desarrollo tecnológico e innovación que sean objeto de apoyos serán evaluados y se tomarán en cuenta para apoyos posteriores. Art. 12 Fracc. II

Emitir Criterios y Parámetros de Evaluación para medir el Impacto, resultados y beneficios Art. 2 FRACC. XII

Formular y presentar el Informe Anual de Evaluación del Programa Especial y los Programas específicos Art. 10 Fracc. II Inciso C

Evaluar la aplicación de los recursos públicos que se invertirán en RH y en las tareas de investigac cient, desar tecnológico e innovación

Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (Art. 78)

Se deberá realizar una evaluación de resultados de los programas sujetos a reglas de operación

P I

P.2.- Establecer Sistemas de Información, Seguimiento y Evaluación

2007 2008 2009 2010 2011 2012

Específicas de Desempeño 3 4 4 11

Consistencia y Resultados 3 7 10

Diseño 5 5

CONACYTImpacto (2), Satisfacción de Usuarios (1), otros (4)

2 1 2 0 2 0 7

33

Origen de la Evaluación

Tipo de la EvaluaciónAño de la realización de la Evaluación

Programa Anual de Evaluación

Total de evaluaciones

Evaluaciones realizadas a los programas presupuestarios en el periodo 2007-2012

Evaluaciones por realizar a los programas presupuestarios en 2013

Específicas de Desempeño:S-190 - Becas de posgrado y otras modalidades de apoyo a la calidadS-191 - Sistema Nacional de InvestigadoresS-192 - Fortalecimiento a nivel sectorial de las capacidades científicas, tecnológicas y de innovaciónS-225 - Fortalecimiento en las Entidades Federativas de las capacidades científicas, tecnológicas y de innovación.S-236 - Apoyo al Fortalecimiento y Desarrollo de la Infraestructura Científica y TecnológicaU-002 - Apoyo a la consolidación Institucional.U-003 - Innovación tecnológica para negocios de alto valor agregado, tecnologías

d d d l

7

Diseño U004 Programa de Desarrollo Científico y TecnológicoF001 Fomento regional para el desarrollo científico , tecnológico y de innovación.

2

2013Origen de la Evaluación

Tipo de la Evaluación

Programa Anual de Evaluación

Reconocimientos

El CONACYT obtuvo el reconocimiento del Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL) en el marco de la convocatoria de “Buenas Prácticas en Monitoreo y Evaluación Realizadas por dependencias del Gobierno Federal”. Los trabajos premiados fueron:

1. Diseño de la evaluación de impacto del Programa de Estímulos Fiscales

(EFIDT), 2010

2. Medición de la satisfacción de beneficiarios del Programa FOMIX, empleando ecuaciones estructurales, 2011

elemento clave para potenciar el impacto de los programas del CONACYT.

• Por su complejidad... No existen “recetas” para lograr un sistema

de evaluación eficaz,

Se requiere de un esfuerzo permanente de análisis, aprendizaje,

formulación de nuevas ideas y acciones de mejora: ¿Qué funciona

mejor? ¿En qué casos? ¿Qué se requiere para estar al nivel de los

estándares internacionales en materia de evaluación?

RETOS PARA ALCANZAR

UN SISTEMA DE EVALUACIÓN EFICAZ

• Las actividades de evaluación se deberán realizar con calidad y oportunidad a lo largo de todo el proceso.

• Los actores que intervienen en las distintas tareas deberán operar en forma coordinada (atribuciones, operación, integración de comisiones de evaluación, comités técnicos, grupos de análisis de pertinencia, etc.)

•La evaluación debe considerar la información del historial de los postulantes.

RETOS PARA ALCANZAR


RETOS PARA ALCANZAR


• Planeación de cada convocatoria: Se deberá prever que el

modelo de evaluación considere los elementos de gestión

necesarios para evaluar en forma eficiente (ex-ante, seguimiento y

ex-post: instrumentos de evaluación, criterios de evaluación, criterios

de asignación de evaluadores, # de evaluaciones a realizar,

indicadores, etc.).

RETOS PARA ALCANZAR


•Asignación de evaluadores; Implementación de buscador de expertos (motor de búsqueda),

mejoras a mensajes dirigidos a evaluadores, impartición de talleres de asignación de

evaluadores, uso de bases de datos de evaluadores internacionales, implementación de

criterios de asignación.

•Capacitación de Evaluadores; De acuerdo al nivel del evaluador, cursos de formación,

mejoras en el proceso de comunicación con los evaluadores.

•Evaluación de la evaluación; Uso de la información para toma de decisiones: incentivos a

evaluadores, mejoras a programas y fondos).

•Panel internacional de pares; Para el seguimiento de grandes proyectos.

RETOS PARA ALCANZAR


•Internacionalización de la evaluación; Participación de los pares internacionales.

•Incrementar el padrón de evaluadores; En áreas especificas y regiones.

•Comisiones de evaluación; Sistematización de la información de los comisionados,

criterios para su integración, reglas de asignación de evaluadores.

•Seguimiento de proyectos y evaluación de resultados.

•Evaluación del impacto de los Fondos y Programas.

51

Banco Iberoamericano de evaluadores en actividades de Investigación, Desarrollo Tecnológico e Innovación

Internacionalización de la evaluación

Objetivo; Contribuir a elevar la calidad y transparencia de la evaluación de los proyectos de IDTeI proporcionando evaluadores expertos en áreas específicas del conocimiento, que garanticen independencia, objetividad y conocimiento en el tema.

Participación de evaluadores mexicanos en el Banco Iberoamericano

COLCIENCIAS (Colombia): o Programa de Ciencias Básicas. o Programa de Ciencia Tecnología e Innovación en Salud. (Oncología, Cardiología Endocrinología, Diabetes, Bioinformática, biomedicina, desarrollo tecnológico en salud. Estrés post-traumático. Atención de población victima de conflicto.

ANII (Uruguay) o Fondo de Investigación Básica Profesor Clemente Estable

ANEP (España) o Plan Nacional 2011, en dos modalidades A y B. Áreas: Agricultura Ciencias de la Tierra, Economía, Filología y Filosofía, Informática, Ing. Mecánica, Matemáticas, Medicina Clínica y Tecnología Química, Educación, biología fundamental y sistemas y Ciencias Sociales .

52

53

Participación de evaluadores provenientes de España, Colombia, Argentina y Uruguay en los proceso de evaluación del CONACYT

CONACYT : o Talleres Temáticos CONACYT- Consorcio Nacional de Recursos de Información Científica y Tecnológica (CNRS).

o El Fondo Sectorial de Salud.

o En el Programa de Estímulos a la Investigación, Desarrollo Tecnológico e Innovación.

o Fondo Sectorial de Ciencia Básica.

oFondo de Hidrocarburos

oFondo de Sustentabilidad Energética

Sistema Nacional de Evaluación Científica y Tecnológica (SINECYT)

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