PROYECTOS DE INGENIERIA• CODIGO: MC612 C• ESPECIALIDAD: M3, M4• CREDITOS: 03• REQUISITO: OBLIGATORIO, 8º CICLO• APROBACION: (M1+M2)/2• M1= (PROM. 4 RAP+PROM.4TALL+ INF. EST. FAC.)/3

• M2=(PROM. 4 RAP+PROM.4TALL+ INF. EST. ANTEPROY. Y PROYEC DETALLADO)/3

• PROF.: ENRIQUE SARMIENTO S.• DINAMICA: NOTAS DE RAPIDOS PERSONAL• INFORMES: PRESENTACION GRUPO

MAXIMO 4ESTUDIANTES

INTRODUCCION• Cuando nos referimos a proyectos, estas actividades son variadas

desde la preparación, evaluación desarrollo, control y gestión, estos estudios y acciones han y seguirán siendo muy importantes entre los agentes económicos que participan en la asignación de recursos, para la implementación de iniciativas de inversión, con la finalidad de resolver las necesidades.

• Los seres humanos, que se diferencian de los demás seres vivientes por su inteligencia, ha transformado la naturaleza para bien o mal, pero en su propio beneficio, buscando el bienestar del hombre, creando una serie de materiales, artefactos, herramientas, equipos, plantas, ciudades, transportes terrestres, marinos, aéreos, espaciales y muchas cosas mas.

• La idea de crear un nuevo negocio, de ampliar las instalaciones de una industria, reemplazar por una nueva tecnología, cubrir un vacío del mercado, lanzar un nuevo producto, proveer servicios, aprovechar recursos naturales, sustituir importaciones, dar seguridad, construir viviendas, desarrollar una nueva vacuna, desarrollar nuevas medicinas, o por razones de estado, etc. etc. deberá estas ideas llegar a un estudio sistemático que se llama proyecto.

• La elaboración y evaluación de un proyecto es un instrumento de decisión que puede mostrar rentabilidad económica, o en otros casos rentabilidad social y dependerá de quien debe tomar las decisiones para su rechazo o aceptación.

PROYECTODefinición.- Encontrar un pensamiento que defina proyecto resulta complejo,

porque las actividades de proyectar también son complejas, variadas y amplias.

El diccionario real de la lengua explica las siguientes acepciones:a) Planta y disposición que se forma para un tratado o para la ejecución de

una cosa de importancia. Anotando y extendiendo todas las circunstancias principales que deben recurrir para su logro.

b) Designio o pensamiento de ejecutar algo.c) Conjunto de escritos, cálculos y dibujos que se hacen para dar idea de

cómo ha de ser y lo que ha de costar una obra de arquitectura o de ingeniería.

Algunos autores definen PROYECTO como:a) Herbert A. Simon en su tratado Sciencies of the Artificial define proyecto

como la ciencia de la creación de lo artificial.b) Para David I Cleland y Willian R King en su tratado Systems Analisis

and Project Management define como la combinación de los recursos humanos y no humanos reunidos en una organización temporal para conseguir un propósito determinado

c) Alberto Domingo Ajenjo en su tratado Dirección y Gestión de proyectos define como el conjunto de actividades, planificadas, ejecutadas y supervisadas que, con recursos finitos, tiene como objeto crear un producto o servicio único.

d) Morris Asimow en su tratado Introducción al proyecto define el proyecto es la creación de un modelo que se usa como patrón para reproducir un objeto o servicio tantas veces como sea necesario

PROYECTO• Definición.- después de haber leído diferentes

conceptos de proyecto donde en el fondo dan ideas similares pero con formas diferentes definiremos proyecto en toda su amplitud por:

• El proyecto de ingeniería es un conjunto de actividades con la finalidad de satisfacer necesidades humanas utilizando los factores técnicos de nuestra cultura.

• En la búsqueda de la solución por el proyecto utilizaremos metodologías, tecnologías, que permitan evaluar y tomar decisiones tomando en cuenta factores humanos, económicos, sociales, políticos y de otra índole.

PORCESO PROYECTUAL

ACTIVIDADESDEL

PROYECTO

RECURSOSHUMANOS

MATERIALESINFRAESTRUCTURA

FINANCIEROS

GESTION YPLANIFICACION

RESTRICCIONES

DESTINATARIOCLIENTES

DESTINATARIOCLIENTES

RESULTADOSRESULTADOS

ESPECIFICACIONES(OBJETIVOS)

PRINCIPIOS EN QUE SE BASAN LOS PROYECTOS

• 1.-Satisfactor de necesidades.

• 2.-Posibilidad de realización física.

• 3.-Costeabilidad• 4.-Posibilidad

financiera.• 5.-Optimización.• 6.-Criterio de

proyecto.• 7.-Morfología.• 8.- compromiso ético.

• 9.-Proceso de proyecto.

• 10.-sub. Problemas.• 11.-reducción de la

incertidumbre• 12.-Valor económico

de la evidencia.• 13.-bases para la

decisión• 14.-Compromiso

mínimo• 15.-comunicación.

ORIGEN DE LOS PROYECTOS• 1.- Proyectos que derivan de estudios sectoriales.• 2.- Proyectos que derivan de un programa global de

desarrollo.• 3.- Proyectos que derivan de un estudio de mercado.• 3.1.- Mercados de exportación de bienes para cuya

producción el país esta especialmente dotado.• 3.2.- Mercados de exportación de bienes cuya

producción no depende de condiciones naturales excepcionales.

• 3.3.- Sustitución de importaciones.• 3.4.- Sustitución de una producción artesanal por una

producción fabril.• 3.5.- Crecimiento de la demanda interna.• 3.6.- Demanda insatisfecha.• 4.- proyectos por evolución• 5.- proyectos por innovación

EL PROYECTO Y EL ENTORNO• Interacción del proyecto y el medio.- El proyecto de

ingeniería responde a las necesidades del ser humano, en consecuencia a factores económicos, políticos, sociales y culturales con aplicación de los adelantos tecnológicos, seria conveniente examinar que tanto afecta al medio ambiente la solución del proyecto, en lo posible no debería afectar, en esta parte vamos enfocar las interacciones que existen entre los sistemas de ingeniería y el medio ambiente.

• El sistema socioecológico.- En algunas partes de la tierra se desarrolla la vida natural de plantas, animales y seres humanos, en una interacción dinámica, que casi el ecosistema se mantiene en equilibrio, si este ecosistema se rompe por acción del hombre ya sea por el crecimiento poblacional, crecimiento económico, por el crecimiento de su bienestar, se dará un cambio en el sistema con la posibilidad de destrucción de la ecología.

EL PROYECTO Y EL ENTORNO LA INFLUENCIA SOCIO ECOLÓGICA

SOBRE EL PROYECTO EN LA INGENIERÍA.-

La industria produce bienes y servicios, el comercio lo distribuye y la gente los consume o utiliza, una vez consumidos los desechos se retiran a los llamados rellenos sanitarios, y muy pocos se reciclan, en un sistema ecológico no hay productos desperdiciados, porque el ciclo es cerrado, y cada componente proporciona sustancias para el siguiente.

Un ciclo de producción consumo consiste de 4 procesos, producción, distribución, consumo, y recuperación o desecho. Dicho ciclo constituye una de las principales guías del sistema socio ecológico.

El ciclo producción consumo tiene un interés particular para el proyecto de ingeniería, los cuatro procesos son sin excepción compatibles entre si. Cada proceso coloca su propio conjunto de demandas al proyecto, con frecuencia estas demandas son contradictorias de tal modo que la satisfacción de una desequilibra a las demás, el encuentro de equilibrio de estas demandas es el papel del proyectista.

PRODUCCION

DISTRIBUCION RECUPERACION

CONSUMO

BIENES RECURSOS

BIENES EN USO

MATERIALESDE

DESECHO

PLANEAMIENTO DEL PROYECTO• El proyecto es un conjunto de actividades, estudios y

análisis que tiene una progresión, que parte de la percepción de la necesidad que es abstracta y termina en algo concreto que puede ser un producto o un servicio. Esto da una estructura vertical al proceso solucionador del proyecto.

• Cada plan de un proyecto tiene sus casos particulares y peculiares sin embargo cuando se inicia y se desarrolla, una secuencia de eventos se despliega en orden cronológico y podríamos formar una guía que en términos generales es común a todos los proyectos.

• Un proyecto atraviesa una serie de fases principales debiéndose terminar una para comenzar otra, con frecuencia cuando el proyecto es grande gran parte del personal cambiara en cada fase a fin de aprovechar los conocimientos y experiencias del personal, solamente un grupo base permanecerá adscrito al proyecto.

FASES DEL PROYECTO

FASE IESTUDIO DE FACTIBILIDAD

FASE IIPROYECTO PRELIMINAR

FASE IIIPROYECTO DETALLADO

FASE IVPLANEAMIENTO PARA LA PRODUCION

FASE VPLANEAMIENTO PARA LA DISTRIBUCION

FASE VIPLANEAMIENTO PARA EL CONSUMO

FASE VIIPLANE. PARA EL RETIRO DEL PRODUCTO

NECESIDADPRIMITIVA

FASES

PRIMARIAS

DEL

PROYECTO

FASES

RELACIONADAS

CON EL CICLO

DE LA

PRODUCCION Y

CONSUMO

FASE PREVIAPRE FACTIBILIDAD

FASE 0, ORDEN DE MAGNITUD, PREFACTIBILIDAD

• Se define como fase 0 porque se hace un estudio sin una metodología poco definida, es una primera aproximación al proyecto y muchas veces no tiene otro objetivo que el de fijar limites para poder realizar su planteamiento.

• El estudio de prefactibilidad plantea un estudio previo a la factibilidad para aproximarse a datos y resultados que justifique un estudio de proyecto, puede aplicarse a grandes proyectos o pequeños.

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

• Llamado también estudio de viabilidad, posibilidad, es el inicio de un estudio de un proyecto necesariamente obligatorio.

• El propósito con este estudio en ingeniería es obtener un conjunto de soluciones útiles, analiza e investiga estas alternativas, puede suceder que no se encuentre solución valida, puede ser que haya varias soluciones validas, los análisis de fases posteriores evaluaran la alternativa mejor.

• Puede ser que el grupo de proyectistas se le asigne un proyecto para el cual se ha fijado el concepto del mismo que implica tres posibilidades, que haya ya efectuado un análisis de factibilidad, segunda que la dirección técnica haya tenido una experiencia tan grande en el problema que resulte superfluo efectuar un análisis de factibilidad y un tercer omitir el estudio de factibilidad con una intuición sin base.

• En el primer caso el estudio es demostrar que los resultados iniciales son correctos y reales, en el segundo caso hay gran evidencia de lo supuesto y en el tercer caso la intuición no es una base concreta de decisión sino el estudio con propuestas y alternativas.

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

ANALISIS DE NECESIDADES

SISTEMA DE IDENTIFICACION

CONCEPTO DE PROYECTO

ANALISIS FÍSICO

ANALISIS ECONOMICO

ANALISIS FINANCIERO

INFORMACION

MERCADO ¿VALIDO?

SALIDAS DESEADAS

INFORMACION

TECNICA

APROBADO

TALENTO

CREATIVO

¿POSIBLE?

SOLUCIONES REALIZABLES

¿DINERO?

GRUPO DE SOLUCIONES UTILES

¿FACTIBLE?

SOLUCIONES ALTERNAS

CONOCIMIENTO

TECNOLOGICO

¿PASA IMPACTO?

SOLUCIONES DIGNAS

DE ATENCION

FACTORES

FINANCIEROS

PASO 2 PROBLEMAS DEL PROYECTO

PASO 3 SINTESIS

PASO 5 REALIZIBILIDAD FISICA

PASO 5 MERITO ECONOMICO

PASO 1

PASO 6 FACT. FINAC.

PRESENTACION DELPROBLEMA DES EL PUNTO DE VISTA DE INGENIERIA

FACTORES AMBIENTALE

S

ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

PROPUESTA CON MÍNIMO IMPACTO

FACCTORESECONOMICOS

LA NECESIDAD EN EL PROYECTO• La necesidad es el punto de partida para la decisión de hacer un

proyecto, esta se da por la percepción hipotética u observación en la escena socio económica del vivir diario, puede expresarse por un enunciado sustentado en observaciones sin pruebas ni estudios, o puede ser un análisis situacional complejo con fundamentos, producto de un estudio de mercado y consumidores. También puede no existir la necesidad, pero puede haber pruebas de la existencia latente de la necesidad y que puede aflorar cuando la situación económica lo amerite.

• Cuando hablamos de necesidades humanas deben tomarse en un sentido amplio, no solamente emprenderse por resultados puramente económicos, sino también analizando el sentido social, el lado ecológico y ambiental.

• Por existencia económica de una necesidad se entiende que los individuos de la sociedad reconocen su presencia y están dispuestos a pagarlo, y los agentes económicos productivos lo pongan a disposición del mercado o bien puedan ser proporcionados por el gobierno y ser pagados mediante impuestos.

• Puede darse el caso que una necesidad sea efímera que se efectué el proyecto sea un éxito técnico pero finalmente sea un fracaso económico,

ESTUDIO DE LAS NECESIDADES• Maslow, A. H. en su libro Motivación y Personalidad

propone clasificaciones y jerarquizacion de las necesidades las cuales nos dan ideas para identificar mejor las necesidades.

• Jerarquía de clases, no todas la necesidades humanas tienen la misma consideración algunas son mas importantes, cinco son las clases:

• 1.-Necesidad fisiológica, son inherentes a la persona como la sed, el sexo, el sueño, el abrigo, el hambre, constituyen las necesidades básicas del hombre, si no están cubiertas minimamente, tienen gran influencia en el comportamiento humano.

• 2.-Necesidades sociales, determinan los bienes de los grupos sociales su identidad, y su aceptación (necesidad de tener amigos, familia identificación con su grupo etc.

• 3.-Necesidades de seguridad, incluyen la protección contra los peligros, perdidas y amenazas. Este tipo de necesidad es dominante cuando las fisiológicas están cubiertas.

• 4.-Necesidades psicológicas, son basadas en la dignidad y en el amor propio, el auto aprecio y la auto aceptación.

• 5.-Necesidades de autorrealización incluyen los aspectos que permiten el desarrollo del potencial humano (creatividad, auto desarrollo y auto expresión.

PIRAMIDE DE

MASLOW

NECESIDADES FISIOLOGICAS

NECESIDAES SOCIALES

NECESIDADES SEGURIDAD

NECESIDADES PSICOLOGICAS

NECESIDADES AUTORREALIZACION

1

2

3

4

5

NIVELES DE NECESIDAD• Según Marlow en esta estratificación se pueden

dividir en dos bloques, por las motivaciones de déficit, uno correspondiente a los cuatro primeros estratos y por motivaciones de crecimiento el otro bloque de autorrealización o meta necesidades, que no responden a la superacion de un déficit sino a la necesidad de expandir la propia personalidad.

• Según el desarrollo de una determinada necesidad, el nivel de satisfacción de las necesidades básicas se situaran en niveles diferentes, buscando satisfacer las mismas necesidades en orto nivel.

• También se pueden priorizar las necesidades de acuerdo a las urgencias y es percibida por toda la sociedad, el nivel I, el nivel II, y el nivel III, cuando la sociedad progresa y se sitúa en el nivel III, aparecen fuertes desacuerdos en la mayoría de las propuestas.

• Las necesidades humanas que un proyecto puede cubrir se identifican por cada usuario con otras clases de necesidades, como las tecnológicas, las económicas, y las de tiempo.

• En el campo industrial las necesidades dan origen a un proyecto de ingeniería

Necesidades fisiológicas

Necesidades

1

sociales

2

necesidades

2

seguridad

necesidadespsicológicas

necesidades

NECE-

SIDADES

BASICAS

Situación del problema

I II III

ALIMEN-

TACION

HAM-

BRE

DEF.

VITAM.

ALIM.

NO

NECES.

ABRIGO CONGELACION

FRIO CON-

FORT

TRABAJO DISPONIBLE

DERE.

AL TRAB.

TRAB.

SATIS-FACTO.

Necesidades fisiológicas

Necesidades sociales

1

22 3

4

2

45

autorealiz1

2

Nivel 1

Nivel 2

Bienestar

Preferencia

INFORMACION DEL MERCADO• MERCADO.- se podría decir que es el área donde se vende bienes

(productos) o se presta servicios y se generan utilidades, cuando decimos productos y servicios el mercado identifica vendedores y compradores, por ejemplo mercado de automóviles, mercados financieros, mercados de productos de primera necesidad etc. También puede definirse geográficamente o demográficamente. Sin embargo la clave para el mercadologo es el cliente. Así el mercado es el conjunto de todos los clientes potenciales que comparten necesidades y deseos particulares pero con un poder de compra y así se forma el mercado real. Si nos referimos a los servicios, el concepto se aplica de igual modo sin embargo en este contexto el mercado puede representar sectores grandes no lucrativos e inclusive de servicios gratuitos como servicios de educación, salud.

• El mercado es quien define la necesidad, por la cuantía de la demanda, ingresos de operación, costos e inversiones. La disciplina que estudia y aplica los conceptos para el mercado es la mercadotecnia.

• También el mercado es área en el cual convergen las fuerzas de la demanda y la oferta para establecer el precio, y lo que un estudio de mercado tratara de establecer es el tamaño, los limites, el potencial y la cuantía de la demanda, y el estudio del proyecto determinara la localización de la producción.

ESTRUCTURA ECONOMICA DEL MERCADO• ESTRUCTURA.- El ambiente en el que se desarrollara el

proyecto puede adquirir una de las cuatro formas generales:

• Competencia perfecta se caracteriza porque hay muchos compradores y vendedores de un producto y que por su tamaño no puede influir en su precio, el producto es idéntico y homogéneo, existe movilidad perfecta de recursos y los agentes económicos están perfectamente informados de las condiciones de mercado.

• Monopolio cuando hay un solo proveedor del producto, y no existe sustitutos perfectos y las dificultades para ingresar o salir de esa industria.

• Competencia monopolística se caracteriza porque existen numerosos vendedores de un producto diferenciado y porque en el largo plazo, no hay dificultades para entrar o salir de esa industria.

• Mercado oligopòlico es cuando existe pocos vendedores de un producto homogéneo o diferenciado y el ingreso o salida de la industria es posible, aunque con dificultades.

LA DEMANDA• El análisis de la demanda constituye uno de los aspectos centrales

del estudio de proyectos, por la incidencia de ella en los resultados del negocio que se implementara con la aceptación del proyecto.

• De acuerdo con la teoría de la demanda del consumidor, la cantidad demandada de un producto o servicio depende del precio que se le asigne, del los ingresos de los consumidores, del precio de los bienes sustitutos o complementarios y de las preferencias del consumidor.

• La teoría económica indica que la relación funcional entre el precio y la demanda es inversa, es decir al subir el precio disminuye la cantidad demandada. Los estudios económicos han sido determinantes en señalar la evidencia de esta relación para la gran mayoría de bienes llamados normales.

• En todo proyecto es de vital importancia conocer la magnitud de la reacción de la cantidad demandada ante un cambio de precio; esto se conoce como elasticidad de la demanda o elasticidad del precio, que se define como el porcentaje en que varia la cantidad demandada como consecuencia de los cambios porcentuales que se producen en el precio, manteniéndose constantes los valores de las demás variables de la función de demanda.

• Ep = ΔQ/Q/ ΔP/P = ΔQ x P/ ΔP x Q

GRAFICA DE LA DEMANDA

PRECIO $

CANTIDAD DEMANDADA Q

8

7

6

5

4

3

2

1

0

200 300 400 500 600 700 800

LA OFERTA• El termino oferta puede definirse como el numero de unidades

de un determinado bien o servicio que los vendedores están dispuestos a vender a determinados precios. Obviamente el comportamiento de los oferentes es distinto al de los compradores.

• Un alto precio les significa un incentivo para producir y vender mas.

• El termino oferta se aplica tanto a la curva como la tabla de oferta. Lo mismo ocurre en la demanda, la conjunción de ambas curvas determina el precio de equilibrio y la cantidad de equilibrio; quiere decir que a un precio determinado se igualan las cantidades ofrecidas y demandadas.

• Al igual que la demanda existen factores que pueden producir cambios en la oferta, a saber: el valor de los insumos, el desarrollo de la tecnología, las variaciones climáticas, y el valor de los bienes relacionados o sustitutos.

• La unidad básica de producción es la empresa, allí los productores transforman los insumos y los factores productivos en bienes o servicios destinados a satisfacer las necesidades y la demanda de los consumidores.

CURVA DE LA OERTA Y LA DEMANDAPRECIO P

CANTIDAD DEMANDADA Q

8

7

6

5

4

3

2

1

0

0 100 200 300 400 500 600 700 800 900 1000

OFERTA

DEMANDA

PUNTO DE EQUILIBRIO

EL ESTUDIO DE MERCADO• El estudio del mercado o la investigación de mercados

son la herramienta que permite conocer que quieren como piensan los clientes respecto a los productos o servicios que se pretenden ofrecer, por lo tanto con los datos de la investigación se podrá entender la perspectiva y necesidades de los consumidores.

• Con la información de la investigación los gerentes tendrán la ayuda para la toma de decisiones, con frecuencia los proyectistas enfrentan una carencia de información y por lo tanto la existencia de la incertidumbre que se disminuirá sensiblemente con la información de la investigación del mercado.

• El objetivo de todo estudio de mercado en un proyecto es estimar la cuantía de la demanda de bienes y servicios, que la comunidad estaría dispuesta a adquirir, esta cuantía representa la demanda y se especifica para un periodo convencional.

ETAPAS DE UN ESTUDIO

• Se podría resumir en dos etapas:• 1.- La recopilación de antecedentes y el establecimiento

de las bases empíricas para el análisis, en esta etapa se toma los datos, la información primaria o secundaria.

• 2.- La elaboración y el análisis de los antecedentes, en esta etapa se deberá responder a las preguntas básicas ¿Cuánto se podrá vender? ¿a que precio?, ¿Que problemas plantea?, ¿Cómo se propone abordar la comercialización?. Las respuestas deberán referir a la demanda actual y a la futura en un periodo de vida útil del proyecto y serán satisfactorias o deficientes según sean la calidad de los datos y de los herramientas estadísticas y matemáticas que se utilicen

• Es útil recordar que un proyecto de inversión supone en realidad un riesgo calculado.

DATOS DEL MERCADO• Datos de mercado primarios.- son datos que se obtienen

directamente de los consumidores y clientes, sobre una base de muestreo, los investigadores y recolectores de datos planean la toma de datos y en base a encuestas y entrevistas recopilan los datos para el análisis posterior estos datos son importantes porque representan la única información verdadera del dialogo con el consumidor. Existen empresas especializadas en toma permanente de datos por rubros, tipos, ubicación geográfica, demográfica, toma permanente electrónica de datos, toma de datos por teléfono, por internet, etc.

• En las encuestas y entrevistas los cuestionarios deben ser cortos, las preguntas no deben ser complejas y el contexto puede ser imprevisible, las encuestas pueden emplearse para ubicar individuos que pertenecen a grupos objetivos para otros seguimientos

• Investigación personalizada.- Este tipo de investigación se diferencia por que no toma la muestra al azar de los consumidores sino sobre un grupo objetivo de instituciones o sectores, este tipo de toma de datos se aplica a empresas industriales.

DATOS DE MERCADO• Datos secundarios.- son datos tomados indirectamente sirven

también como buena información solo que debe ser tomada con información actualizada, algunas fuentes pueden ser:

• Bibliotecas, pueden ser internas o externas institucionales y publicas, muchos datos se encuentran en publicaciones periódicas, especializadas, anuarios, directorios, algunas bibliotecas son especializadas, administradas por grupos empresariales industriales comerciales, estatales sectoriales, gubernamentales y municipales.

• Directorios o boletines periódicos que emiten los sectores empresariales, comerciales, estatales, o especializados y aduanas.

• Proveedores de información comercial.- existen empresas que venden información recopilada por sectores industriales y comerciales especializado y clasificada.

• Asociaciones empresariales.-Publican excelentes datos estadísticos de sus agremiados.

• Servicios de información electrónica hoy en día el internet permite llegar a cualquier punto de la tierra y existe información de mercados de su comportamiento, tanto las Naciones Unidas como la Unión Europea, oficinas especializadas de los Estados Unidos publican en CD información.

EVALUACION DE LOS DATOS

• Calidad de la fuente.- Al evaluar la calidad de la fuente de los datos el investigador deberá determinar quien los recolecto, como se efectuó y la credibilidad de la fuente.

• Calidad de los datos.- debe determinarse la precisión y confiabilidad de los datos, margen de error de las investigaciones, la actualidad de los datos, gran cantidad de datos también puede producir una sobrecarga de información

• Compatibilidad de datos.- También es necesario tomar en consideración la compatibilidad y comparabilidad de los datos, es necesario comparar diferentes fuentes y el manejo estadístico de la información, la unidad de medida, definiciones y categorías.

PROCESO DE INVESTIGACION DE MERCADOS

DEFINIR LOS OBJETIVOS

DETERMINAR EL NIVEL DE LA INVESTIGACION

DETERMINAR EL ENFOQUE DE LA INVESTIGACION

RECOLECTAR LOS DATOS

ANALIZAR LOS DATOS

REPORTAR LOS DESCUBRIMIENTOS

PUESTA EN PRACTICA

RETROALIMENTACION

PROCESO DE LA INVESTIGACION DE MERCADO• DEFINICION DE LOS OBJETIVOS.- Es la etapa mas importante de

todo estudio de mercado, el cliente es el que sabe el área problema pero el investigador debe saber enfocar bien el problema, es importante identificar problema y resultado, los objetivos deben establecerse con toda claridad y sin ambigüedades y no se debe prejuzgar el problema, una pregunta es que se quiere obtener, debe evitarse los errores de omisión.

• DETERMINACION DEL NIVEL DE LA INVESTIGACION.- Es necesario hacer una diferenciación en niveles porque cada uno requiere diversos compromisos de tiempo y asignación de recursos, hay tres niveles de investigación posibles: el exploratorio, descriptivo y el causal.

• Investigación exploratoria.-este tipo de investigación es apropiada cuando el objetivo primario es identificar problemas o para investigar la posibilidad de cursos de acción alternativos. Con frecuencia este tipo es solo el primer paso para investigaciones adicionales, pueden ser muy útil para percepciones iniciales en el nuevo entorno, el énfasis de este tipo de investigación es para la recolección de datos cualitativos que cuantitativos, esta sujeta a menores rigores y precisiones por tanto es menos confiable. La pregunta seria ¿Cuál es el problema? Frecuentemente definir el problema es mas importante que su solución, una investigación exploratoria puede ser una actividad mas apropiada desde el punto de vista de tiempo y dinero.

Nivel de investigación• Investigación descriptiva.-Proporciona información sobre los

fenómenos de mercado existentes, por ejemplo pueden analizarse las características de mercado, como la posición socioeconómica de los clientes o su propósito de compra, se emplea para determinar la frecuencia de los acontecimientos de mercadotecnia, tales como la frecuencia con lo que los clientes visitan las tiendas o de maquinas que necesitan reemplazarse. Basados en esta investigación puede hacerse predicciones relativas a ocurrencias futuras del mercado. Por lo general el investigador usa el trabajo descriptivo para buscar similitudes y diferencias entre mercados y grupos consumidores, luego las similitudes pueden explotarse a través de la standardización y las diferencias pueden ayudar a la formulación de una estrategia de negocios.

• Investigación causal.-Identifica las relaciones precisas de causa y efecto, el nivel de investigación es mas precisa, deben obtenerse conclusiones razonablemente no ambiguas relativas a la causalidad. Este tipo de investigación requiere mas tiempo y recursos financieros, presenta respuestas por que ocurren las cosas y resaltan detalles de las relaciones entre variables.

A menudo los investigadores recurren a medidas longitudinales que son las que se repiten a lo largo del tiempo ejemplo investigaciones a lo largo de un año tomando en cuenta cambios estacionales, diferentes marcas.

DETERMINACION DEL ENFOQUE DE LA INVESTIGACION

• Hay muchos enfoques, una diferenciación importante es el tipo de datos que producen que pueden ser cualitativos o cuantitativos.

• INVESTIGACIÓN CUALITATIVA.-Este enfoque se propone obtener percepciones informadas y una mejor percepción del fenómeno, sin demasiadas pretensiones acerca de su generalización, las técnicas de recopilación de datos mas empleados son la observación, las entrevistas a profundidad, y los grupos de enfoque (focus group).

La observación.-Es estudiar a los participantes mientras desarrollan alguna actividad simplemente para ver que ocurre, por ejemplo el patrón de flujo de clientes en un supermercado se determina mejor por una observación, que puede ser a través del video y analizarlos por una computadora, por ejemplo Toyota envió a sus ingenieros y diseñadores a observar como los conductores abordan sus automóviles y las dificultades que tenían las damas con las uñas largas para operar las manijas de las puertas y perillas dentro del automóvil, basados en estas observaciones modificaron muchas partes de sus autos.

Las entrevistas a profundidad.-pueden durar una hora o mas, hay la entrevista no estructurada en el que el entrevistado conteste de cualquier forma. La entrevista semiestructurada permite preguntas abiertas, la libertad de expresión conduce a una panorámica menos restringida de actitudes verdaderas, pero el análisis deben realizarlo personas capacitadas.

Investigación cualitativa• Grupos de enfoque (focus gruop).-Se realiza con un grupo

selecto homogéneo de participantes de 6 a 10 personas a quienes se les alientan a discutir el tema de investigación, el moderador es casi siempre un psicólogo experimentado que dirige cuidadosamente la discusión y asegura que todos sus miembros expresen sus puntos de vista, el papel del entrevistador es en esencia pasivo, básicamente propicia la interacción y controla que alguna persona domine el grupo.

La meta de un grupo de interés es que los participantes desarrollen sus ideas no estructuradas interactuando y estimulando a los demás, por lo común la sesión se graba en video para su análisis y obtener las percepciones ocultas por las preguntas preconcebidas.

Los grupos de enfoque son un mecanismo excelente para generar hipótesis cuando se sabe poco y por lo tanto constituye un enfoque productivo para desarrollar la primera etapa de proyectos de investigación mas grandes.

Es un proceso económico y rápido sin embargo el investigador debe estar conciente de que no debe atribuir demasiado significado a los resultados obtenidos.

INVESTIGACION CUANTITATIVA• La investigación cuantitativa proporciona un numero suficiente de puntos

de datos recopilados por métodos científicos para permitir la aplicación de técnicas estadísticas en el análisis, estas técnicas varían por cada cultura, país, investigador. Por ejemplo en algunos países el énfasis primario esta en comprender el fenómeno a través de la interpretación creativa y a veces atrevida de datos limitados; en otros como en USA la acumulación de grandes cantidades de datos, su manipulación a través de procedimientos analíticos sofisticados y el descubrimiento de resultados estadísticamente significativos se consideran componentes importantes de la investigación; la experimentación y la encuesta son enfoques de investigación cuantitativamente típicos.

• La investigación experimental expone a los participantes seleccionados a tratamientos distintos, puede ir de la prueba de nuevos productos a observar anuncios y medir sus respuestas, en teoría este enfoque puede emplearse para establecer relaciones causales, en la practica se usa con mayor frecuencia para seleccionar la mejor alternativa de un rango de productos o conceptos de publicidad o para verificar el ya escogido como aceptable.

• La encuesta es el método mas usado en la investigación, basado en cuestionarios, por lo general puede diseñarse para descubrir hábitos, actitudes, deseos etc. de los participantes al hacerles varias preguntas. La estructura de la pregunta debe desarrollarse con cuidado y habilidad, la pregunta será amplia y con palabras sencillas, debe hacerse en un lenguaje que el participante comprenda para que sus respuestas sean claras y sin ambigüedades

RECOLECCION DE DATOS• En esta etapa de la investigación se produce un contacto con los

participantes a través del correo, teléfono y entrevistas personales.

• Correo.- es una solución económica para la recolección de datos. Pueden obtenerse grandes muestra generales, permitiendo la investigación de pequeños grupos de mercado en especial mercados industriales, manteniéndose dentro de niveles estadísticos aceptables; sin embargo en muchos aspectos es menos satisfactorio porque las preguntas tienen que ser simples y el cuestionario corto, deben estar bien diseñados para mantener al participante interesado y dispuesto a contestar; no obstante la tasa de respuestas en ocasiones son tan bajas que la validez de la estadística puede cuestionarse, sin embargo la tasa de respuestas puede mejorarse notificando a los encuestados que recibirán el cuestionario, ofreciendo recompensas, haciendo seguimientos.

• Teléfono.- usar el teléfono es una técnica muy rápida , los resultados son inmediatos por lo que este tipo de enfoque se usa muy frecuentemente para encuestas de opinión, el método es económico y efectivo. La entrevista telefónica debe ser corta y el tipo de pregunta esta limitado porque el entrevistador no puede verificar visualmente.

RECOLECCION DE DATOS• Entrevistas personales.-Este enfoque

tradicional sigue siendo el mas versátil. El entrevistador tiene mucho control sobre la entrevista y puede observar el lenguaje verbal y corporal del entrevistado. Es mas costoso y depende en mayor grado de la habilidad y confiabilidad del encuestador, lo que significa que la calidad de la supervisión aportada es vital, para evitar que los encuestadores inventen la entrevista las agencias ejercen el control necesario sobre su personal, casi siempre con una gerencia o supervisión de campo.

RECOLECCION DE DATOS, LA MUESTRA• LA MUESTRA es la imagen representativa de toda una población o

grupo total de personas o empresas o entidades que se investiga, esta es una manera económica de obtener resultados; también presentan un buen indicativo de la calidad del trabajo. La muestra debe elegirse de tal forma que represente una muestra estadísticamente valida, las formas de escoger las muestras son:

• MUESTRAS AL AZAR.- es el método clásico correcto se emplea una lista total de la población como base para seleccionar la muestra, con rigor usar tablas de números al azar u otros métodos. Ocasionalmente se usan muestras generales mas grandes para observar sub muestras mas pequeñas.

• MUESTRA POR CONGLOMERADO.-Consiste en seleccionar los subgrupos al azar, hacer la selección de los puntos al azar, y la caminata del entrevistador al azar, en el caso de una muestra estratificad sea por edad, nivel económico, sexo se toman las muestras al azar en cada uno de los estratos, este método garantiza que haya una cantidad suficiente en cada una de las sub muestras para permitir un análisis estadístico valido. La ventaja de las muestras al azar es que son estadísticamente previsibles y es poco probables que tengan desviaciones.

• MUESTRAS POR CUOTA.-Son muestras que buscan alcanzar un efecto similar a las muestras al azar estratificadas al pedir a los entrevistadores que recluten participantes y que igualen una cuota acordada de sub muestras, se supone que esto garantiza que la muestra general sea una sección cruzada aprox. Representativa.

GRADO DE CONFIANZA EN TOMA DE DATOS

• La teoría estadística supone que los resultados seguirán una distribución normal, la curva de esta es la campana simétrica, la posibilidad de una desviación de la parte central de la curva, la media, esta dada por el error estándar, en términos estadísticos esto significa que el 68% de cualquier resultado cabria dentro de un error estándar de la media y 95% dentro de los errores estándar. La formula para error estándar SE =√ p(100-p)/n en donde p es el porcentaje de la poblacion que tiene el atributo que se mide y n es el tamaño de la muestra, asi si se incluyen 10000 hogares en la mustra y encontramos que el 10% de ellos registran el comportamiento que estamos midiendo podemos calcular que SE= √10(100-10/1000 = 0.3% esto nos permitira decir que tenemos una confianza de 68% de que el resultado esta entre 9.7 y 10.3% y una confianza de 95% de que esta entre 9.4 10.6, por otra parte si la muestra fuera solo de 400, el rango del que podriamos tener confianza de 95% necesitaria ser mucho mas amplio entre 7 y 13% ya que el error estandar seria entonces de 1.5% por lo tanto es evidente que el tamaño de muestras con frecuencia estan alrededor de los 1000 participante.

ANALISIS DE RESULTADO• Los datos recolectados pueden analizarse de

diversas formas, cada ves mas los analistas usan las computadoras para minimizar los resultados superficiales.

• El investigador debe usar las mejores herramientas a su disposición que sean apropiadas para el análisis, también se debe tener cuidado que no es necesario usar herramientas sofisticadas para datos simples, la mejor calidad de herramienta deberá darse para la mejor calidad de datos.

• Algunos ejemplos de herramientas usadas por los mercadologos son: análisis de regresión múltiple, análisis de los factores, análisis por conglomerado, análisis conjunto.

REPORTE DE LOS DESCUBRIMIENTOS• Esta tarea es muy importante por que en este paso se van a identificar

que resultados son útiles para la investigación, también la emisión del reporte tiene por finalidad hacerlos en el lenguaje y terminología entendible para diferentes públicos en algunos casos administradores en otros gerentes, dueños de empresas, operadores. Algunos reportes pueden ser extensos otros resumidos, otros primando las estadísticas. Una simplificación puede resultar una perdida o alteración de algún significado. Al evaluar un reporte es necesario:

• RELEVANCIA.-Antes de revisar un informe debe evaluarse la importancia del tema para sus necesidades especificas, lo recomendable es dar una revisión rápida del resumen aunada a una comprensión de cual es el origen del reporte y por que se produce.

• CONFIABILIDAD.-Es importante evaluar la confiabilidad y para esto habrá que evaluar el prestigio y la experiencia y antecedentes del investigador, habría que evaluar los métodos para la elaboración del cuestionarios y el diseño de la muestra.

• PRECISION.-Hablar de precisión es diferente confiabilidad tendría que ver con el tamaño de la muestra, por ejemplo si la muestra es de 100 los resultados son dudosos porque la precisión estadística es casi inexistente si la muestra es de 500 su precisión será de 2 a 3%, si la muestra es de 1000 su precisión esta dentro del 1%; también habría que tener en cuenta aspectos cuantitativos de la investigación.

• PREJUCIOS.-La mayoría de los reportes contienen prejuicios, conscientes e inconscientes. La mejor investigación empieza con una tesis fuerte en cuanto a que es posible encontrar y garantiza que la investigación esta enfocada.

ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA• La planificación es importante en mercadotecnia y el factor

inicial clave es predecir las condiciones de demanda del mercado, para evitar los riesgos es necesario reducir la incertidumbre en la organización, y la tarea importante es hacer un buen pronóstico de la demanda.

• La estructura y complejidad de los pronósticos varían dependiendo si son a corto, mediano y largo plazo, también el enfoque puede ser micro o macro.

• Pronósticos frente a presupuestos son dos actividades muy relacionadas y que a veces pueden confundirse sin embargo lo definiremos:

• PRONOSTICO.-En su sentido mas simple es predecir lo que ocurrirá en el futuro, por lo común en términos estadísticos son las variables de interés para la organización. En la practica los pronósticos deben enmendarse conforme cambia el entorno.

• PRESUPUESTOS.-En su sentido mas simple es lo que la organización cree es alcanzable y se propone alcanzar, en esencia es una asignación de tareas y presupuestos planificados para cumplir la meta establecida.

PRONOSTICOS A CORTO PLAZO• A CORTO PLAZO.-La mayoría de empresas necesitan predecir los

acontecimientos sobre una base de tiempos cortos que dependen de muchas razones como el tipo de producto, el cambio estacional, las temporadas de negocios estos motivos incluyen:

• Programas de producción.-El uso clásico de los pronósticos a corto plazo es la programación de la capacidad de producción. La información puede provenir del departamento de ventas basados en tendencias de temporadas, actividades promocionales, cambios estacionales. La Internet permite hoy en día predicciones de corto plazo con precisión, e inclusive empresas muy grandes utilizan extranet privada que permite conectarse con sus clientes y proveedores directamente.

• Transmisión de la información.-Los pronósticos a corto plazo poco tienen que ver con predecir cantidades desconocidas, sino simplemente transferir la información conocida de una parte de la organización a otra, así el departamento de procesamiento de pedidos produce pronósticos que son en realidad los totales de los pedidos recibidos y que se están procesando para el sistema de la programación de la producción.

• Control.-Los pronósticos de corto plazo se utilizan como elemento de control clave, así cuando la fuerza de ventas esta prediciendo lo que ocurrirá en el futuro próximo, esta dando un aviso anticipado de los situaciones que tendrán que rectificarse, para ajustar los inventarios para la producción.

PRONOSTICOS A MEDIANO Y LARGO PLAZO

• MEDIANO PLAZO.- Este tipo de pronostico casi siempre impulsados para los presupuestos anuales, se hacen análisis cuantitativos.

• LARGO PLAZO.-Este tipo de pronostico llamado también estratégico, es menos común que los pronósticos de corto y mediano plazo cubre periodos largos 4 a 5 años, es para organizaciones muy grandes y estables hay tres tipos de decisiones asociadas a este tipo de pronostico.

• Dirección estratégica.-Es común que un pronostico a largo plazo consolide la estrategia, tener que cuantificar una estrategia con un o una serie de pronósticos ayuda a concentrar la atención en ideas practicas y significativas.

• Planificación de recursos.-Debe elegirse el periodo de planificación a largo plazo en el que se cubrirán las inversiones por ejemplo plantas de producción, investigación.

• Comunicación.-En un pronostico de largo plazo se comunica a todos en la empresa desde Gerencia, Administración y trabajadores a donde quiere llegar la empresa, también para crear las bases de la cultura organizacional; los pronósticos a largo plazo son los que menos puedan confundirse con los presupuestos.

DINAMICA DE LOS PRONOSTICOS• Los pronósticos no son inmutables y estáticos dentro de sus plazos

previstos, deben estar en evaluación periódica y modificarse conforme cambia el entorno, así como también modificarse los presupuestos, los análisis mas sofisticados incluyen PRONÓSTICOS DESPLEGABLES que en cada trimestre se pronostica con un año de anticipación, algunas veces en los pronósticos de largo plazo es muy probable que anualmente se de cambios drásticos.

• Pronósticos en presupuestos.-Normalmente los pronósticos no están separados de los presupuestos, la mas importante decisión es determinar que presupuestos establecer entre ellos podrían estar los presupuestos paralelos a los pronósticos.

• Presupuestos altos y bajos.-Siempre debe haber un pronostico original que debe ser muy preciso, sin embargo debe reconocerse que puede haber algunas variantes de presupuesto basadas en él, estas variaciones son las siguientes:

• Objetivo de la fuerza de ventas.-Hay dos modalidades en la fuerza de ventas, unos con objetivos muy desafiantes muy optimistas, otros pesimistas porque se quiere que su personal alcance sobre un 80% de éxito y supere los objetivos.

• Pronóstico de manufactura.-La mayoría de empresas no desean quedarse sin inventario y aceptan alguna capacidad adicional por tanto son optimistas.

• Pronostico de utilidades.-Cada organización teme no alcanzar sus objetivos de utilidades, así son pesimistas.

MACRO Y MICRO PRONOSTICOS

• MACROPRONOSTICOS.-Son estudios que por su amplitud de factores que cubren y el entorno completo del mercado; que pueden ser nacionales, internacionales y mundiales, de empresas muy grandes con necesidades y recursos disponibles hacen macropronósticos, intentan predecir que fuerzas a gran escala resultaran en cambios macro. Esto ha llevado al surgimiento de modelos econométricos muy sofisticados y complejos, estos estudios son costosos por lo tanto pocas veces se realiza. Ejemplo un macro para la industria automotriz en función del precio del petróleo, e del efecto invernadero.

• MICROPRONOSTICOS.-Es el otro extremo de estudio se construyen sobre las predicciones del comportamiento del cliente individual o de grupo. Por lo general se acumulan pronósticos generales de ventas o servicios particulares, debe mantenerse una alerta del comportamiento del mercado, pues los pronósticos de venta inmediatos de futuros próximos también se ven afectados por las tendencias y el ambiente político a mas largo plazo. Estos pronósticos se basan casi siempre en proyecciones de tendencias históricas observadas.

MICROPRONOSTICOS PROYECIONES HISTORICAS

En la figura observamos una curva típica de ventas que cubre 2 o 3 años, que es un periodo histórico razonable para muchas empresas para sus pronósticos de la que se han eliminado fluctuaciones.

También se da variaciones en forma de olas ascendentes en tiempos recientes, si este patrón se hace sobre la base tradicional de datos históricos surgirá un panorama con el efecto de espina de pescado y es evidente que puede producir desigualdades importantes de recursos organizacionales a las oportunidades, esperando abundancia cuando se esta a punto de una escasez.

VENTAS

TIEMPO

VENTAS PROYECTADA

VENTAS

VENTAS

TIEMPO

TIEMPO

PRONOSTICOS DERIVADOS• Son pronósticos que se basan en una serie de suposiciones en los que los

factores ambientales permanecerán sin cambio, pueden derivarse de pronósticos específicos exitosos globales, de referencias de situaciones exitosas de realizaciones gubernamentales, internacionales por ejemplo el crecimiento del PBI del país.

• Economías mundiales y nacionales.-La OECD (organización para la cooperación y el desarrollo económico) normalmente proporciona los pronósticos ambientales respetables para la economía mundial, también los países gastan en pronósticos, y se predicen ciclos de actividad económica dependiendo de la economía mundial, sin embargo los pronosticadores para las empresas ignoran esta información de pronósticos

• Mercado.-El pronostico agregado en especial para organizaciones con alguna participación del mercado son las industrias, este pronostico se vera afectado por factores externos, también habrá que considerar el modelado de nuevos clientes, patrones de nuevo uso, nuevos mercados.

• Producto.-

ECONOMIASMUNDIALES Y NACIONAL

MERCADO PRODUCTO POR TIPO DE PRODUC

POR TIEMPO

TECNICAS DE PRONOSTICO• En los negocios el termino pronostico se asocia con cifras sin

embargo en las ciencias sociales los pronósticos se producen de manera cualitativa, ambos son validos y presentan percepciones útiles. En general los pronósticos cualitativos adquieren valor propio en el largo plazo en los pronósticos estratégicos y macro se pueden decir también pronósticos tecnológicos. Los pronósticos de corto plazo son tácticos y micros y son casi siempre cuantitativos

• Las buenas políticas buscan primero el largo plazo por la estrategia antes de examinar el corto plazo, luego trabaja el corto plazo o detalle para la táctica.

• Muchos de los datos disponibles son de naturaleza cuantitativa, pero también debe presentarse atención a las dimensiones cualitativas. El análisis cuantitativo seguirá mejorando la habilidad de recolectar, almacenar, analizar y recobrar incrementos de datos mediante el uso de computadoras. No obstante el análisis cualitativo seguirá siendo un componente importante de la investigación y la planificación estratégica corporativa.

TECNICAS DE PRONOSTICO• METODOS CUALITATIVOS.-Los pronósticos cualitativos describen en palabras lo que

ocurrirá y el impacto que producirá, en algunos casos podrá incluir resultados estadísticos, pero el contexto diferirá de pronósticos cuantitativos, basados en tendencias.

• FUENTES DE PRONÓSTICOS CUALITATIVOS:• OPINION INDIVIDUAL O DE EXPERTOS.-En la practica la mayoría de pronósticos lo

prepara una persona, en una empresa pequeña puede ser el propietario, en una mayor el gerente de mercadotecnia, en las mas grandes el gerente de marca, o el gerente del departamento de pronósticos, el pronóstico individual es inevitablemente un juicio personal, una opinión que se basa en la experiencia y las reglas.

Por lo general los pronósticos cuantitativos pueden dar resultados numéricos muy precisos pero fundamentalmente se incorpora el juicio cualitativo de los integrantes de las ventas, puede haber en un proceso de negociación de objetivos y esto puede ser malo porque se debe obtener pronósticos sin prejuicios.

METODO DE PANEL DE EXPERTOS.-Es reunir un panel de expertos, consultores de negocios, investigadores académicos, ejecutivos de la corporación para que contribuyan con su con sus pronósticos individuales, que puedan basarse en varias percepciones que van de las experiencias personales , a los análisis econométricos. Luego habiendo discutido sus casos individuales emerja un acuerdo de pronostico corporativo.

La calidad del pronostico depende de la calidad de los participantes, el panel debe consistir del mejor equipo de expertos importantes, tanto de fuera como de la propia organización. Por lo general la incertidumbre asociada con eventos futuros se subestima por quines revisan posteriormente; es común que los participantes de los pronósticos reconozcan las limitaciones de este método.

Un método de panel de expertos es la técnica Delphi que consiste en circular un cuestionario entre los expertos anónimos (no reunidos) en el que se pide predicciones de cambios importantes, las respuestas recolectadas se distribuyen entre el equipo con preguntas con puntos mas afinados, rondas sucesivas de cuestionarios se vuelven mas y mas específicos hasta que se obtiene un panorama bastante detallado.

METODOS CUALITATIVOS TECNICA DE PRONOSTICOS

• PRONOSTICOS TECNOLOGICOS.-Esta técnica se asocia con el trazo de tendencias a muy largo plazo y en particular con cambios en la tecnología, los estimados se basan en un trazo de los cambios a lo largo del tiempo, mostrando el desempeño creciente o el costo en decremento un ejemplo es el brillo de la lámpara medido en watts-lumen por unidad de energía, que se ha incrementado en una taza exponencial como resultado de inventos y desarrollo de las lámparas.

• Otro método de pronósticos tecnológicos es la extrapolación de curva envolvente de extrapolación; una curva envolvente espera que la tecnología se desarrolle en saltos quánticos en donde nuevas técnicas se mejoran gradualmente hasta llegar al techo de su desempeño. En ese momento se superan por el siguiente desarrollo.

EFICIENCIA

WATTS

LUMEN

AÑOS

1850 1900 1950 2000

VELA

LAMPARA DE EDISON

LAMPARA DE SODIO

LAMPARA FLUOREC.

EXTRAPOLACION TEORICA

103

102

10

0.1

ARBOL DE DECISIONES• Una herramienta de ayuda para el pronóstico cualitativo el árbol de

decisiones, es una estructura ramificada por etapas en las que se muestran las alternativas o decisiones, ramificándose en cada nivel como un árbol.

• Una aplicación de enfoque del árbol de decisiones es la de aplicar probabilidades a cada una de las decisiones. El teorema de Baye ofrece una formula simple para tratar la probabilidad condicional, entonces pueden calcularse las probabilidades resultantes de todos

los resultados posibles. Ejem. un árbol de decisiones para inventar

Desarrollar

Vender derechos

Vender regalías

éxito

fracaso

No desarrollar

Es aceptado fabricar

fracaso

Es aceptado

fracasa

ESCENARIO• Este método combina varias técnicas de pronósticos, en particular los

métodos de opinión de expertos y el delphi, para presentar una panorámica integrada. Lamentablemente se usa pocas veces porque requiere un esfuerzo y costo significativo. Presentar los pronósticos de hechos y su integración en un escenario completo, significa por una parte, que es fácil detectar incompatibilidades entre los diversos pronósticos; por otra permite extrapolaciones de estos pronósticos individuales para cubrir todas las actividades de la organización.

• La identificación de variables de tendencias cruciales y su grado de variación es de suma importancia en la construcción de escenarios. Con frecuencia se usan expertos clave para obtener información acerca de las variaciones potenciales y la viabilidad de ciertos escenarios.

• Es necesario construir una amplia variedad de escenarios para exponer a los ejecutivos corporativos a ocurrencias potenciales múltiples. Idealmente incluso factores forzados merecen alguna consideración para construir escenarios que van de lo mejor a lo peor. Deberán considerarse situaciones difíciles como climáticas, políticas, conflictivas, económicas, tecnológicas.

• Para que los escenarios sean útiles, la gerencia debe analizarlos y responder a ellos al formular planes de contingencia.Tal planificación ampliara los horizontes y prepara a la gerencia para enfrentar situaciones inesperadas, a su vez dar respuesta en menores tiempos a las ocurrencias reales. La dificultad esta en lograr escenarios lo bastante raros como para generar nuevas ideas y bastante realistas para que la administración lo tome enserio.

• El desarrollo de sistemas de soporte de decisiones es muy importante y convierte en herramientas para realizar la planificación estratégica; también para observar las tendencias y cambios globales para mantener e incrementar su posición competitiva.

METODOS CUANTITATIVOS• Las técnicas cuantitativas giran alrededor del análisis de series de

tiempos de estadísticas históricas por lo tanto su confiabilidad es como lo es la estadística realizada, serán mejores las estadísticas internas como las cifras de las ventas históricas.

• Por otra parte los modelos explicativos tratan de establecer como funcionan estos sistemas para que también puedan predecirse el efecto de cambios futuros. En consecuencia son mas poderosos pero difíciles de construir.

• El pronostico de tendencias de ventas es un enfoque científico que pone al frente las tendencias históricas observadas. Así si se ha observado que las ventas han crecido en los últimos años, la suposición es que seguirán creciendo el próximo año sin embargo otras técnicas pueden invalidar el pronostico ya que las tendencias crecientes son difíciles de mantener.

• La forma mas simple y común de pronosticar se maneja de manera manual, hoy con el uso de la calculadora electrónica o la PC. y se proyectan las tendencias en base de cifras de ventas históricas recientes. De nuevo se considera como una variación de un juicio puro.

• A pesar de sencillas o sofisticadas técnicas tienen sus puntos fuertes, pero limitadas a la subjetividad de sus conclusiones siempre se debe estar consciente de las limitaciones y suposiciones antes de tomar cualquier decisión.

TECNICAS DE LOS METODOS CUANTITATIVOS

• TECNICAS MATEMATICAS.-Hay varias técnicas desde sencillas hasta complejas sin embargo solo admiten hasta cuatro componentes de pronostico y son :

• TENDENCIA.-El constante crecimiento o declinación del producto o servicio se determina por el ajuste de una línea recta o curva de los datos de ventas históricas.

• CICLICO.-Un movimiento de onda a lo largo del tiempo con máximos y mínimos refleja este caso puede tener tendencia es difícil identificar el ciclo verdadero y mas difícil determinar si se repetirá en el futuro de largo plazo.

• DE TEMPORADA.-Muchos productos o servicios son de temporada con algunas fluctuaciones, casi siempre a lo largo de un año; que permanecen consistentes a lo largo del tiempo.

• EVENTOS AL AZAR.-La mayoría de las graficas de ventas muestran efectos imprevisibles, como disputas en la industria, aunque algunas con cierto grado de ser previsibles por campañas promocionales

Volumen

Volumen

Volumen

Tiempo

Tiempo

Tiempo

Tendencia

Ciclo

Temporada

TECNICAS CUANTITATIVAS• ENPAREJAMIENTO EXPONENCIAL.-Esta es una técnica

matemática simple pero útil que permite asignar mayor peso a periodos recientes. Por ejemplo en lugar de que se calcule la tendencia promedio a lo largo de todo el periodo; los datos de ventas de cada uno de los meses anteriores recibe un peso, dependiendo de que tan reciente fue ese mes. De una manera parecida al total anual movible, toma la cifra anterior, en este caso el pronostico movible, y se suma a la cifra real mas reciente sin embargo lo hace en una proporción fija que se elige para reflejar el peso a dar en el ultimo periodo la formula general es:

• Ft+1 = Ft + aEt

Ft+1 = es el nuevo pronostico Ft es el anterior

Et = es la desviación o error del nuevo desempeño a = es el peso a dar a los nuevos acontecimientos

TECNICAS CUANTITATIVAS ANALISIS Y MODELOS DE SERIES

DE TIEMPOS AVANZADOS.- En general para representar las variaciones debidas a tendencias de temporada, así como las debidas a tendencias de largo plazo se necesitan cálculos mas complejos y sofisticados como el modelado matemático.

Las técnicas del promedio auto regresivo movible (ARMA) son la mas sofisticadas de los métodos sencillos de series de tiempos. Filtran los diversos efectos del ciclo y temporalidad para detectar el crecimiento subyacente. El método mas conocido es el de Box-Jenkins aunque muy comentadas y avanzadas se usan relativamente muy poco en la practica.

POSTULAR UNA CLASE GENERAL DE LOS MODELOS ARMA

IDENTIFICAR EL MODELO QUE PUEDA ATENDERSE TENTATIVAMENTE

ESTIMAR PARAMETROS EN EL MODELO TENTATIVAMENTE

ATENDIDO

VERIFICACION DIAGNOSTICA ¿ES ADECUADO EL MODELO?

USOS DE MODELO PARA GENERAR DIAGNOSTICO

SI

NO

ETAPA1

ETAPA 2

ETAPA 3

PRONOSTICO BOX - JENKIS

TECNICAS CUANTITATIVAS• MODELO DE SERIES DE TIEMPO.-En este modelo de se refieren a la medición

de valores de una variable en el tiempo a intervalos espaciados uniformemente. El objetivo de la identificación de la información histórica es determinar un patrón básico en su comportamiento, que posibilite la proyección futura de la variable deseada. En el análisis de series de tiempo pueden distinguirse cuatro componentes básicos:

• EL COMPONENTE DE TENDENCIAS.-Se refiere al crecimiento o declinación en el largo plazo del valor promedio de la variable en estudio, por ejemplo la demanda. La importancia es de considerar fluctuaciones en el nivel de la variable en el tiempo, que es mejor el estudio de esa variable en un momento especifico.

• EL COMPONENTE CICLICO.-Se admite entre sus causas el comportamiento del efecto combinado de las fuerzas económicas, sociales, políticas, tecnológicas, culturales y otras existentes en el mercado. La mayoría de estos ciclos no tienen patrones constantes que permitan prever, su ocurrencia magnitud, y duración.

• FLUCTUACIONES ESTACIONALES.-Existen otros componentes llamados estacionales que exhiben fluctuaciones que se repiten en forma periódica y que normalmente dependen de factores como el clima, la tradición, costumbres.

• COMPONENTE ALEATORIO.-Puede tener un comportamiento real distinto del previsible, que podría asignársele de no sistemática.

MODELOS DE SERIE DE TIEMPO• Existen diversos métodos que permiten estimar el

comportamiento de una variable y que aíslan en general el efecto tendencia. Estos son, el método de promedios móviles el afinamiento exponencial el de ajuste lineal. Una serie cronológica con fuerte efecto estacional hace recomendable el uso del promedio móvil: Ti es el valor que

Pm1 =Σi=1 Ti/ n adopta la variable cada periodo i y n es el numero de periodos observados.

Periodo móvil centrado: es para analizar el efecto estacional y algunas influencias no sistemáticas estando ya definidas Pm1, Pm2 para los intervalos T2, T3, y T4, T5

• PMc= Pm1 + Pm2 +…../n.• Con el objeto de aislar el efecto estacional por Ej..

Se divide la demanda real de ese periodo por el PMc correspondiente y podría expresarse

• IE3 = T3/PMc1.• Un método alternativo para el pronostico de corto

plazo es el afinamiento exponencial

• Ft+1 = Ft + aEt

• Por ultimo para determinar cual promedio móvil o finamiento exponencial se ajusta debe calcularse la desviación típica, para cada proyección.

VARIABLE

ESTUDIADA

TIEMPO

COMP. ESTACIONAL

COMP. ALEATOR.

COMP. CICLICO

COMP. DE TENDENCIA

n

DT= ΣFt-Ft+1

n

TECNICAS CUANTITATIVAS• ANALISIS DE REGRESION.-Es un nivel avanzado, existen programas diversos

de aplicación el análisis de regresión tanto regresión simple como regresión múltiple. Determina las fortalezas de la relación de una variable en donde intervienen otras variables.

• UNA REGRESIÓN SIMPLE se supone una relación lineal de línea recta de la forma: y = a + bx ; donde a y b son constantes a encontrar y es la variable a encontrar o dependiente y x es la variable independiente.

De la observación podemos hacer el diagrama de dispersión que indica la relación entre ambas variables.

El paso siguiente es determinar la ecuación lineal

que mejor se ajuste a la relación entre variables observadas. Para ello se utiliza el método de los mínimos cuadrados. Este criterio permite que la línea de regresión de mejor ajuste reduzca al mínimo la suma de las

desviaciones cuadráticas entre los valores reales y estimados de la variable dependiente para la información muestral.

Y

X

nΣxy – (Σx) (Σy)b =

nΣx2 – (Σx)2 ; a = y - bx x, y son las medias de las variables y n el numero de relaciones.

Σ(x-x) (y-y)Σ(x-x)2

b =

Al ser el modelo de regresión un método estadístico, es posible determinar la precisión y confiabilidad de los resultados, con los indicadores:

• COEFICIENTE DE CORRELACION (r) mide el grado de correlación que existe entre x e y. Pero mas utilizado es el coeficiente de determinación (r2) que indica que tan correcto es el estimado de la ecuación de regresión. Mientras mas alto sea r2 mas confianza podrá tenerse. Representa la proporción de la variación total en y que se explica por la ecuación de regresión, pudiendo asumir un valor entre 0 y 1y se calcula por:

• ANALISIS DE REGRESION MULTIPLE pueden considerarse varios factores en el modelo de regresión como sigue:

ventas anuales Y = a + b1x1 + b2x2 + b3x3 + b4x4 +….bnxn

La solución de la ecuación es muy larga y compleja para desarrollarlo manualmente por la cantidad de variables dependientes. Sin embargo existen programas computacionales disponibles que facilitan los operaciones de calculo para el análisis.

r2 = 1-Σ (y – y`) 2

Σ x (y – y) 2

r2 = (n Σ xy –(Σ x) (Σ y))2

(n Σ x2 –(Σ x)2) (n Σ y2 – (Σy)2)

TECNICAS CUANTITATIVAS

• MODELOS ECONOMETRICOS.-Modelos econométricos muy grandes que simulan el funcionamiento de economías nacionales pueden contener cientos de factores dispersos entre docenas de ecuaciones enlazadas y requerir grandes capacidades de computo, lamentablemente como resultado son poco comprensibles hasta para quienes lo operan.

• Un modelo econométrico se muestra en la fig. muestran como los diversos factores afectan y se verán afectados por otros factores, las flechas representan efectos causales. Sin embargo frecuentemente estos modelos se consideran infalibles, debido en mayor parte a su inmensa complejidad.

• Los modelos econométricos también se usan para administrar la estrategia de introducción de un nuevo producto.

MODELO ECONOMETRICO

VENTAS

PRECIO

COSTOS DE PRODUCCION

PUBLICIDAD

P B I PRECIO PUBLICIDAD

COSTO DE PRODUCCION

GASTO DE

VENTAS

GASTOS ADMINISTRATIVOS

INDIRECTOSUTILIDADES

NUMERO DE UNIDAES

PRODUCIDAS

INVENTARIOS ALMACENADOS

COSTOS DE MANO DE

OBRA

COSTOS DE MATRIALES

VENTAS

CAPACIDAD PARA

OBTENER UTILIDAES

COMPETENCIA

VARIABLE EXOGENA

TECNICAS CUANTITATIVAS

• INDICADORES PRINCIPALES.- Es posible establecer que ciertos factores son indicadores principales ya que presentan un aviso anticipado de tendencias futuras, por ejemplo podría se r que los proveedores de música pop sepan cuantos niños nacen y poder prever mediante estos nacimientos los posibles compradores. En USA hay rango de estadísticas publicadas útiles que tienen un amplio uso como indicadores.

• Los mercadòlogos pueden usar los indicadores principales similares a los disponibles de los EEUU, para pronosticar las condiciones de mercado de países extranjeros y también la balanza comercial las tasas de cambio como indicadores internacionales. El déficit comercial de un país indica que generalmente un gobierno puede apretar su política fiscal y monetaria reduciendo el consumo domestico, o que su moneda se depreciara y por tanto el poder de compra decrecerá

TECNICAS CUANTITATIVAS

• TEORIA DE JUEGOS.-Definida como el estudio del comportamiento racional en situaciones que incluyen independencia.

• La teoría de juegos ha adquirido notoriedad en dos frentes. Primero en 1994 tres teóricos de los juegos recibieron el premio Nóbel de economía y segundo la comisión federal de comunicaciones de USA utilizo ampliamente la teoría de juegos para asistir la subasta de longitudes de onda necesarias para apoyar localizadores y teléfonos celulares.

• Antes de la teoría de juegos, la mayoría de modelos económicos asumían que las empresas actuaban básicamente en el vació. Se suponían que las acciones de una empresa no impactaban en las acciones de otras. Esta suposición es cierta si los mercados son perfectamente compatibles, o donde existen monopolios puros. La teoría de los juegos permite tomar en cuenta la acción corporativa, la reacción de los competidores.

• Lamentablemente la teoría de los juegos es difícil de usar por sus matemáticas complejas.

TECNICAS CUANTITATIVAS• REALES DEL PERIODO Y CAMBIOS

PORCENTUALES.-Es probable que el pronostico siga con mucha frecuencia las tendencias observadas en los periodos anteriores. Esto puede lograrse ya sea calculando el incremento porcentual o proyectar la línea mas recta hay tres métodos para este tipo de pronostico usando periodos reales y cambios porcentuales:

• Total anual movible esta técnica empareja las fluctuaciones a corto plazo (en especial las de temporada al mover hacia delante el total acumulado de los 12 meses precedentes. Así las cifras de cada nuevo mes se suman al total anterior y las cifras comparables del año anterior se restan. El pronostico se obtiene al extender la línea de tendencia, en esta ocasión emparejada por la incorporación de los datos de todo el año.

• Totales acumulados Esta medida se usa normalmente en el contexto del control, mas que por una herramienta de pronostico.

• Cuadros Z son cuadros donde se muestran los reales mensuales, en la parte superior el anual movible, y la diagonal que une a las dos es el acumulado anual.

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

VOLUMEN

Reales mensuales

Total anual movible

Total acumulado

EL PROBLEMA DEL PROYECTO• ANALISIS DE LAS NECESIDADES.-Es un primer paso en todo estudio de

factibilidad encaminado a resolver un problema .Al percibirse la necesidad y obtenerse información procedente del mercado y estudios previos debe este identificarse y formularse el problema en función de los conocimientos técnicos relevantes sobre el medio, los recursos y los principios generales de la ingeniería.

• FORMULACION DEL PROBLEMA.-La formulación dependerá de la naturaleza del producto y del sector de la economía al que este ha de servir. Para la formulación, desarrollar lo que al parecer constituye las necesidades efectivas que el sistema o dispositivo debe ser capaz de satisfacer, y aducir suficientes pruebas de apoyo, debidamente organizadas para sustentar la firme convicción de que si se puede ejecutar el proyecto, finalmente será un articulo de consumo que se pueda vender en el mercado.

• RECOMENDACIONES PARA PLANTEAR EL PROBLEMA.- En una definición hay que establecer que se quiere hacer (un verbo que indica acción)

precisar objeto sobre el que se desea ejecutar la acción del verbo. Un objetivo que se desea alcanzar, preferiblemente mesurable, de modo

que pueda determinar en que medida se logro resolver el problema. Nunca debe aparecer en el enunciado de la definición referencia alguna a la

solución que se esta buscando, ello iría en contra del principio que rige el método.

COSTOS• COSTO MINIMO Y COBERTURA.-Los análisis de costo

mínimo y de cobertura son ampliaciones de los métodos de comparación primaria. Tantos unos como otros dan por supuesto la condición de certidumbre y todos se ocupan de los costos de corto plazo, la diferencia radica en el tratamiento de los costos, en las comparaciones primarias los costos específicos como costo hora maquina el jornal horario se comparaban directamente para diferentes líneas de acción; en un análisis de costo minino o de cobertura se evalúan las variables que intervienen en las funciones de costos específicos numero de unidades producidas, porcentaje de la capacidad utilizada y otros.

• COSTOS Y COMPETIVIDAD.-La mayoría de organizaciones se esfuerzan por conseguir beneficios. Lo hacen mediante un minucioso análisis de sus costos internos de funcionamiento y por una constante atención a su posición competitiva, inclusive las organizaciones no lucrativas siguen esta misma política. Podemos analizar la relación ingreso costo beneficio descomponiendo una unidad de producto en sus valores monetarios componentes.

COSTOS UNITARIOS• VALOR DE PRODUCCION

PRECIO DE VENTA

BENEFICIO B

COSTOS

VARIABLES

COSTOS FIJOS

UNA UNIDAD DE PRODUCCION

C V

C F

COSTOS• ORIGEN DE LOS COSTOS FIJOS

BENEFICIO

COSTOS VARIABLES

COSTOS FIJOS

ALQUILERES

INTERESES

INVESTIGACION

SEGUROS

DEPRECIACION

IMPUESTOS

PUBLICIDAD

SERVICIOS TENICOS

SUELDOS DE LOS EJECUTIVOS

PARA UNA UNIDAD DE PRODUCCION

COSTOS FIJOS• Podríamos llamarlos también desde el punto de vista de

proyectos como costos indirectos, estos permanecen relativamente constantes cualquiera sea el nivel de actividad. Esta definición implica que el nivel fijo se mantiene si la producción es nula como si se trabajara al 100%, esto no es absolutamente cierto ya que puede variar con el tiempo y al aumentar la producción, sin embargo la variación no es significativa en el corto plazo.

• Algunos gastos de la organización que son considerados como fijos son: alquileres, intereses, ingeniería, seguros investigación, depreciación, impuestos, publicidad, sueldos de la administración y diversos servicios. Estos costos pueden interpretarse como gastos de preparación es decir provienen de las medidas que se tomaron para proporcionar los medios necesarios para obtener un producto o un servicio.

• También pueden darse costos indirectos de fabricación variables y pueden presentarse en los costos diferenciales, puesto que para producir una unidad adicional obliga a incurrir en estos costos.

COSTOS

• ORIGEN DE LOS COSTOS VARIABLES

BENEFICIO

COSTOS

FIJOS

COSTOS VARIABLES

REGALIAS

DESPERDICIOS

EMBALAJES

CONSERVACION

MANO DE OBRA

MATERIALES

SUMINISTROS DIRECTOS

SUPERVISION DIRECTA

COMISIONES DE VENTA

UNA UNIDAD DE PRODUCCION

COSTOS VARIABLES• Al que podríamos llamar también costos

directos, son generalmente proporcionales al volumen de producción o sea dependen del nivel de producción, son relativamente fáciles de determinar porque están directamente asociados con el producto o servicio especifico. Cuando no hay producción, los costes variables son nulos. Los materiales utilizados y el tiempo requerido para obtener una unidad de producción originan los costos variables.

BENEFICIO• La existencia de beneficio (perdida) cifrado atrae mucho la atención, es una

cómoda medida del éxito. Como el termómetro mide el nivel alcanzado pero no controla el fenómeno que mide, sin embargo si se registran bajos beneficios puede llegarse a la eliminación de la fuente productora.

• Esencialmente hay tres maneras de aumentar el beneficio:• 1) Aumentando el precio de venta.-Los servicios o productos de los

competidores establecerán el limite superior para los aumentos de precio, en ultima instancia este limite esta establecido por el consumidor; su voluntad de pagar es función del valor que espera recibir, si los precios son superiores a los de los productos competidores de valor equivalente, se reducirá el numero de unidades vendidas, por consiguiente se reducirá, su participación en el mercado y ocasionara una disminución del beneficio total.

• 2) Aumentando el valor que representa el producto para así aumentar las vent.-Este aumento del valor obtenido por el consumidor resulta de una mejora de la calidad, mayores unidades vendidas o de una publicidad mas efectiva. Todas estas medidas aumentan el costo total para el productor, un beneficio menor, un mercado inestable.

• 3) reduciendo el precio de venta, para aumentar las ventas.-Se puede reducir los costos cambiando la capacidad, el nivel operativo, una producción mayor permite con frecuencia incorporar nuevos métodos; algunos ahorros pasan al consumidor en forma de una disminución de precio; margen de beneficio muy bajo puede limitar gravemente la capacidad de recuperación durante las fluctuaciones del mercado

Sin embargo el ciclo reducción de costo rebaja de precio aumenta las ventas, presenta limitaciones inevitables; así como reducción de la calidad, gastos por nuevos equipos y la existencia de costos básicos de materiales y mano de obra que se resiste a la de la baja de costos. La baja de precios puede ser un incentivo insuficiente para atraer las ventas nuevas, sin embargo si se presta suficiente atención a este ciclo el productor sale premiado y el consumidor mejora su nivel de vida.

COMPARACION DE AUMENTO DEL BENEFICIO

COSTOSTOTALES COSTOS

TOTALESCOSTOSTOTALES

BENEFICIO

BENEFBENEFICIO

BENEFICIO

P

COSTOS

TOTALES

N N N N

ESTRUC. DE PRECIOS INICIAL

AUMENTO DE PRECIO

PRECIO CONSTANTE AUMENTO DE VENTAS

DISMINUCION DEL PRECIO DISMINUCION DE LOS COSTOS TO

P = PRECIO DE VENTA

N = CANTIDAD

ANALISIS DE COSTOS DE COBERTURA LINEAL• El problema de cobertura lineal es una decisión

entre hacer una compra o fabricar, los costos de cada alternativa se pueden plantear gráficamente como una función de unidades requeridas. El concepto de cobertura se deriva de el volumen o nivel al cual el ingreso cubre exactamente el costo de producción total. En este punto una unidad adicional fabricada y vendida producirá un beneficio, mientras no se alcanza el punto de cobertura el productor trabaja a perdida.

• La representación grafica es sencilla de entender, sin embargo las mismas condiciones pueden ser cuantificadas algebraicamente y su análisis proporcionaría mayor exactitud así U = volumen del u I = Ingreso; C = costo total; n = Numero de unidades; B = Beneficio bruto; V = costo variable; P = Precio de venta unid; F = costo fijo; Ingreso por periodo I = n x P

Costo total periodo C = n x V + F Beneficio bruto por periodo B = I-C = n(P-V)- F En el umbral de cobertura el beneficio es nulo.

Para determinar la producción U en el umbral de cobertura

B = 0 = I – C ; = n(P-V) – F ; U = F/P - V

Ingresos I

Costo

Total C

Costo fijo F

N

Ingresos

y

costos

U

B

C

V

C F

OTROS CONCEPTOS DE COSTOS

• COSTOS DIFERENCIALES.-Los costos diferenciales expresan el incremento o disminución de los costos debido a la presentación de alternativas de producción que proporcione un retorno o beneficio.

• Tiene que evaluarse y decidirse en función de los costos variables y cubrirse estos.

• COSTOS FUTUROS.-Cualquier decisión que se tome en el presente afectara los resultados futuros. Los costos históricos por el hecho de haberse incurrido en ellos en el pasado, son inevitables. Por tanto cualquier decisión que se tome no hará variar su efecto como factor del costo total.

• COSTOS MEDIOS.-Totales, fijos o variables, corresponden a la relación entre los costos y la producción, CMT = CT/X, donde X = producción.

• COSTOS MARGINALES.-Son los costos de producción o de entrega de una unidad adicional de producto. En general los costos marginales dependen del nivel actual de producción.

• COSTO INCREMENTAL.-Es el mismo concepto de marginal pero para grandes números de unidades adicionales CI = ΔCT/ΔX en el análisis económico se comparan los beneficios incrementales con los costos incrementales,

• COSTOS SEPULTADOS.-Se denomina si corresponde a una obligación de pago que se contrajo en el pasado, aun cuando parte de ella este pendiente de pago a futuro. La parte de la deuda contraída y no pagada es un compromiso por el cual debe responder la empresa, independientemente de las alternativas a que enfrente en un momento dado. Un costo sepultado puede considerarse como un costo fijo.

CURVA DE OFERTA DE UN PRODUCTO

Cmg

Cuv

x

P(Preço)

x (Quantidade)

Figura 8 Curva de oferta de um produto

PIP Menor Perfil Prefactibilidad Factibilidad

Plazo de evaluación (Día hábil) - - - -

Monto de Inversión (S/.) - - - -

Plazo de evaluación (Día hábil) - 30 45 45

Monto de Inversión (S/.) - - - -

Plazo de evaluación (Día hábil) 30 45 45

Monto de Inversión (S/.) - I≤2'000,000 2'000,000<I ≤6'000,000 I>6'000,000

Plazo de evaluación (Día hábil) 5 - - -

Monto de Inversión (S/.) I≤100,000 - - -

Plazo de evaluación (Día hábil) 5 30 45 45

Monto de Inversión (S/.) I≤100,000 I≤2'000,000 2'000,000<I≤ 6'000,000 I>6'000,000

Plazo de evaluación (Día hábil) 5 20 30 40

Monto de Inversión (S/.) I≤300,000 I≤6'000,000 6'000,000<I≤10'000,000 I>10'000,000

Plazo de evaluación (Día hábil) 10 20 30 40

Monto de Inversión (S/.) I≤1'200,000 I≤6'000,000 6'000,000<I≤10'000,000 I>10'000,000

Plazo de evaluación (Día hábil) 10 30 - 40

Monto de Inversión (S/.) I≤1'200,000 I≤10'000,000 - I>10'000,000

Fuente: Normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública/DGPM/MEF

Directiva N° 001-2011-EF/68.01 (09/04/2011)

I. ANTECEDENTES DE LA NUEVA DIRECTIVA DEL SNIP

Ley N° 27293 Ley que crea el SNIP

(28/06/2000)

Directiva N° 001-2009-EF/68.01 (05/02/2009)

NIVEL DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓNCRITERIOSNORMA

Directiva N° 004-2004-EF/68.01 (13/08/2004)

Directiva N° 002-2007-EF/68.01 (03/03/2007)

Directiva N° 004-2007-EF/68.01 (02/08/2007)

Directiva N° 004-2002-EF/68.01 (22/11/2002)

Resolución Ministerial N° 372-

2004-EF/15

Está conformado por todos los PIP que se encuentran en la fase de preinversión.

Permite disminuir cruces y duplicidades.

Es la herramienta fundamental de la programación multianual.

Permite conocer en tiempo real, la información relacionada a todos los PIP registrados.

Está conformado por todos los PIP que se encuentran en la fase de preinversión.

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Banco de ProyectosBanco de Proyectos

Sistema Sistema Nacional de Nacional de

Inversión Inversión PúblicaPública

Sistema Sistema Nacional de Nacional de

Inversión Inversión PúblicaPública

PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICAPROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICAPIPPIP

Es toda intervención limitada en el tiempo que Es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de:con el fin de:

CREARCREAR

AMPLIARAMPLIAR

MEJORARMEJORAR

MODERNIZARMODERNIZAR

RECUPERARRECUPERAR

No son PIP las intervenciones que constituyen gastos de No son PIP las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimientooperación y mantenimiento

CAPACIDAD PRODUCTORA DE

BIENES O SERVICIOS

RetroalimentaciónFin

Operación y Mantenimiento

Estudios Definitivos/Expediente

Técnico

Ejecución

Perfil

Pre factibilidad

Factibilidad

*

*La declaración de VIABILIDAD es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la fase de inversión.

EvaluaciónEx post

FASE I: PREINVERSIÓN

FASE II: INVERSIÓN

FASE III: POSTINVERSIÓN

Obligatorio

IDEA

FINALIDAD: optimizar el uso de los Recursos Públicos destinados a la inversión, mediante la aplicación de principios, procesos, metodologías y normas técnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversión.

SNIP

Proyectos rentables.

Proyectos sostenibles.

Proyectos enmarcados en planes de desarrollo que contribuyan a alcanzar una visión de largo plazo.

Proyectos coordinados que eviten duplicación de esfuerzos.

Proyectos bien dimensionados.

EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO

Este tipo de evaluación permite determinar cuál es la rentabilidad del proyecto de inversión pública a precios de mercado. Con este fin, se deberá construir el flujo de costos y beneficios a precios de mercado de cada proyecto alternativo, que incluye:

• El flujo de costos de preinversión (que incorpora los correspondientes al estudio de prefactibilidad y/o factibilidad, si fuera el caso), inversión y valores de rescate a precios de mercado (desarrollado en el módulo anterior).

• El flujo de costos de operación y mantenimiento, a precios de mercado (desarrollado en el módulo anterior); y,

• El flujo de los ingresos generados por el proyecto a precios de mercado (que se desarrollará en esta sección).

A partir de este flujo se deberá calcular el valor actual neto a precios de mercado (VANP).

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

• Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos formulados hasta el momento, se convertirán los flujos de costos e ingresos a precios de mercado, en flujos de costos netos valorizados a precios sociales, utilizando para ello los factores de corrección respectivos.

FACTORES DE CORRECCIÓN

• Bienes de orígen nacional.

• Bienes de orígen importado

• Mano de obra

EVALUACIÓN SOCIALCOSTO-BENEFICIO

La dificultad de la metodología costo beneficio radica en la cuantificación monetaria de los beneficios sociales. Teniendo en cuenta que los proyectos de educación superior se orientan principalmente a mejorar la calidad y cobertura del servicio, con el propósito de garantizar que sus egresados estén en capacidad de insertarse adecuadamente en el mercado laboral, es de esperar que este tipo de proyectos se traduzca en un aumento de la productividad de los beneficiarios, que se hará evidente en un incremento de su probabilidad de ser contratado y/o en una mejora de sus niveles de ingresos.

Entonces, para determinar el beneficio social que el proyecto genera es indispensable establecer el impacto del mismo en dos variables:

• El incremento de la tasa de ocupación esperada de los egresados beneficiados con el proyecto.

• El aumento de sus ingresos esperados.

De esta manera, el valor actual de la ganancia que el conjunto de egresados de un año determinado recibe gracias a la presencia del proyecto estaría dada por esos dos elementos:

PROYECTO PRELIMINAR

PROYECCION HACIA EL FUTURO

PREDICCION DE COMPORTAMIENTO

PRUEBAS

SIMPLIFICACION

AJUSTE PORESTABILIDAD

COMPORTAMIENTO RESPECTO AL

TIEMPO

RESULTADO DELAS PRUEBAS

MATEMATICAS

MATEMATICAS Y PRUEBAS

¿ESTABLE?

TIEMPO

¿TRABAJA?

EXPERIENCIA

¿MAYOR?

FUNCIONAMIENTO

¿MEJOR?

AJUSTE DE PARAMETROS

OPTIMO

COMPORTAMIENTOESPERADO

TENDENCIAS

PROYECTO ACEPTADO

EXPERIECIA

TECNOLOGIGIA SELECCIÓN DEL CONCEPTO DEL PROYECTO

¿EL MEJOR?

¿VALIDO?

MODELOS MATEMATICOS

SELECCIÓN TENTATIVA

CIENCIAS DE LA INGENIERIA

FORMULACION ANALITICA

ANALISIS MATEMATICO

ANALISIS DE SENSIBILIDAD

¿Cuál?

ANALISIS DE COMPATIBILIDAD

PARAMETROS DE SENSIBILIADD

INFORMACION TECNICA

ANALISIS DE ESTABILIDAD

¿ADECUADO?

PRUEBAS MATEMATICAS

OPTIMIZACION

LABORATORIO TECNICO

PROYECTO DETALLADO

EXPERIENCIA

PREPARACION PARA EL PROYECTO

¿VALIDO?

PRESUPUESTO Y ORGANIZACION

DESCRIPCION DE SUBSITEMAS

DESCRIPCION DE COMPONENETS

DESCRIPCION DE PARTES

UNION DE DIAGRAMAS

CONSTRUCCION EXPERIMENTAL

PROGRAMA DE PRUEBAS DEL PRODUCTO

ANALISIS Y PRONOSTICO

PROYECTO MODIFICADO

¿BUENO?

CONCEPTO DE SUBSITEMAS

CONOCIMIENTO TECNOLGICO

¿BUENO?

¿ADECUADO?

¿CÓMO TRABAJA?

¿EL MEJOR?

CONCEPTO DE COMPONENTES

DESCRIPCIONES COMPLETAS

DATOS PARA LA PRUEBA

PROYECTO APROBADO

TALLER

ANALISIS MATEMATICO

CONOCIMIENTO

TECNOLOGICO

¿BUENO

¿PRODUCIBLE?

¿BUENO?

LABORA-TORIO

CONOCIMIENTO TECNICO

ESPECIFICACIONES Y PLANOS

PROTOTIPO

DETECCION DE DEFECTOS

Gestión de proyectos1.- MARCO REFERENCIAL PARA LA DIRECCIÓN DE PROYECTOS

Ciclo de vida del Proyecto e Influencias de la Organización.

Proceso de la Dirección de Proyectos. 2.- GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN DEL PROYECTO

Desarrollar el Acta de Constitución del Proyecto (Project Charter). Desarrollar el Plan para la Dirección del Proyecto.

Dirigir y Gestionar el Trabajo del Proyecto.

Monitorear y Controlar el Trabajo del Proyecto.

Realizar el Control Integrado de Cambios.

Cerrar Proyecto o Fase.

 

Contenido de fases3.- GESTIÓN DEL ALCANCE DEL PROYECTOPlanificar la Gestión del Alcance.

Recopilar Requisitos.

Definir el Alcance.

Crear la EDT.

Validar el Alcance.

Controlar el Alcance 4.- PLANIFICAR LA GESTIÓN DEL ALCANCE.

Recopilar Requisitos.

Definir el Alcance.

Crear la EDT.

Validar el Alcance.

Controlar el Alcance

Contenido de fases5.- GESTIÓN DEL TIEMPO DEL PROYECTO5Planificar la Gestión del Cronograma.

Definir las Actividades.

Secuenciar las Actividades.

Estimar los Recursos de las Actividades.

Estimar la Duración de las Actividades.

Desarrollar el Cronograma.

Controlar el Cronograma. 6.- GESTIÓN DE LOS COSTOS DEL PROYECTOPlanificar la Gestión de los Costos.

Estimar los Costos.

Determinar el Presupuesto.

Controlar los Costos.

Contenido fases7.- GESTIÓN DE LA CALIDAD DEL PROYECTO

Planificar la Gestión de la Calidad.

Realizar el Aseguramiento de Calidad.

Controlar la Calidad.

 

8.- GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS DEL PROYECTO

Planificar la Gestión de Recursos Humanos.

Adquirir el Equipo del Proyecto.

Desarrollar el Equipo del Proyecto.

Gestionar el Equipo del Proyecto.

 

9.- GESTIÓN DE LAS COMUNICACIONES DEL PROYECTO

Planificar la Gestión de las Comunicaciones.

Gestionar las Comunicaciones.

Controlar las Comunicaciones.

Contenido fases10.- GESTIÓN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTOPlanificar la Gestión de Riesgos. Identificar los Riesgos. Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos. Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos. Planificar la Respuesta a los Riesgos. Controlar los Riesgos. 11.- GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES DEL PROYECTOPlanificar la Gestión de las Adquisiciones. Efectuar las Adquisiciones. Controlar las Adquisiciones. Cerrar las Adquisiciones. 12.- GESTIÓN DE LOS INTERESADOS DEL PROYECTOIdentificar a los Interesados. Planificar la Gestión de los Interesados. Gestionar el Compromiso de los Interesados. Controlar el Compromiso de los Interesados