Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomos I-II)

7/31/2019 Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomos I-II)

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JACOBO LÓPEZ BARJA DE QUIROGA Magistrado Jefe del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo.Doctor en Derecho. Ex Profesor Adjunto de Derecho Penal.

Ex Vocal del Consejo General del Poder Judicial. Vocal de la Comisión Nacional de Reproducción Humana Asistida.

Miembro de la American Bar Association (United States).

TRATADO DE DERECHOPROCESAL PENAL

TOMO IQUINTA EDICIÓN



Sumario

Página

TOMO I

ABREVIATURAS................................................................................................ 103PRÓLOGO A LA QUINTA EDICIÓN............................................................. 109

PRÓLOGO A LA CUARTA EDICIÓN............................................................. 113

PRÓLOGO A LA TERCERA EDICIÓN........................................................... 115

PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN.......................................................... 119

PRÓLOGO ......................................................................................................... 121

PRIMERA PARTEEL DERECHO PROCESAL COMO LÍMITE AL ESTADO

CAPÍTULO 1

EL INDIVIDUO Y EL ESTADO....................................................................... 129

CAPÍTULO 2

LA JUSTICIA Y LA PAZ SOCIAL .................................................................... 143

CAPÍTULO 3

LA SEGURIDAD JURÍDICA ............................................................................. 151

CAPÍTULO 4

LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA DIGNIDAD DE LA PER-SONA .................................................................................................................. 157

I. Los derechos fundamentales ................................................................ 157

9



J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA: Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)

Página

II. La dignidad de la persona .................................................................... 164

SEGUNDA PARTE

LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL

CAPÍTULO 5

EL PROCESO PENAL ...................................................................................... 175

I. Concepto de proceso penal .................................................................. 175

II. El objeto del proceso penal.................................................................. 178

1. Concepto ............................................................................................ 178

2. Determinación .................................................................................... 179

3. Modificación o ampliación ................................................................. 180

CAPÍTULO 6

LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL .................................................. 183

I. Concepto ................................................................................................ 183

II. Clasificación ........................................................................................... 184

III. Los principios del proceso penal ......................................................... 185

1. Principios relacionados con la organización del sistema de enjuiciamiento ................................................................................................ 185

1.1. El principio de Tribunales independientes e imparciales-Tribunales dependientes....................................................... 185

1.2. El principio del Juez predeterminado por la Ley.............. 187

1.2.1. Exposición general ................................................... 187

1.2.2. Supuestos conflictivos............................................... 1891.2.2.1. Los fueros privilegiados............................. 1891.2.2.2. La Audiencia Nacional y los Juzgados

Centrales de Instrucción ........................... 1891.2.2.3. La jurisdicción militar ............................... 189

1.3. El principio de única o doble instancia.............................. 190

1.4. El principio «non bis in idem»............................................ 1901.5. El principio del plazo razonable.......................................... 191

1.5.1. El principio/el derecho ........................................... 191

10



Sumario

Página

1.5.2. Los criterios............................................................... 192

1.5.3. La reparación de la lesión........................................ 1931.5.3.1. Introducción............................................... 1931.5.3.2. La compensación ....................................... 1941.5.3.3. Modo de efectuar la compensación......... 195

2. Principios relacionados con la iniciación del procedimiento ................. 1962.1. El principio de oficialidad-el principio de privatización ... 1962.2. El principio acusatorio-el principio inquisitivo .................. 197

2.2.1. Introducción.............................................................. 1972.2.2. El sistema inquisitivo ................................................ 1972.2.3. El sistema acusatorio................................................. 199

2.2.3.1. Separación entre el órgano investigador/acusador y el órgano juzgador.................. 199

2.2.3.2. Sin acusación no hay juicio o no hay con-dena............................................................. 201

2.2.3.3. La condena no puede ir más allá de laacusación..................................................... 201

2.2.3.4. La proposición y producción de laprueba queda en manos de las partes ..... 206

2.2.3.5. La prohibición de la reformatio «inpeius» .......................................................... 207

2.3. Principio de legalidad-principio de oportunidad............... 208

3. Principios relacionados con la prueba ................................................. 209

3.1. Principio de investigación formalizada de la verdad-prin-cipio de la verdad material................................................... 209

3.2. Principio dispositivo-principio de impulso oficial.............. 209

3.3. El principio de defensa......................................................... 210

3.4. El principio de igualdad de armas-el principio de supre-macía de la parte acusadora pública ................................... 2103.5. El principio de audiencia (principio de contradicción) ... 214

3.6. El principio de presunción de inocencia............................ 2153.7. El principio «in dubio pro reo»........................................... 216

3.8. El principio de concentración o de unidad de acto.......... 217

3.9. El principio de inmediación ................................................ 2183.10. Prueba tasada-Libre valoración de la prueba ..................... 220

4. Principios relacionados con la forma ................................................... 221

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Página

4.1. Principio de publicidad-principio de secreto ..................... 221

4.2. Principio de oralidad-principio de escritura....................... 223

CAPÍTULO 7

LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL JUEZIMPARCIAL........................................................................................................ 225

I. El concepto de tribunal......................................................................... 226

II. Derecho a ser juzgado por un juez imparcial ..................................... 228

III. El TEDH: examen de los casos más importantes............................... 2281. Caso «Piersack c. Bélgica» (STEDH 1 octubre 1982 [TEDH 1982, 6]) 228

2. Caso «De Cubber c. Bélgica» (STEDH 26 octubre 1984 [TEDH 1984,16]) ................................................................................................... 229

3. Caso «Pauwels c. Bélgica» (STEDH 26 mayo 1988 [TEDH 1988, 9]) 230

4. Caso «Hauschildt c. Dinamarca» (STEDH 24 mayo 1989 [TEDH 1989, 9]) ........................................................................................... 231

5. Caso «Huber c. Suiza» (STEDH 23 octubre 1990 [TEDH 1990, 25]) 234

6. Caso «Sainte-Marie c. Francia» (STEDH 16 diciembre 1992 [TEDH 1992, 76]) ......................................................................................... 234

7. Caso «Fey c. Austria» (STEDH 24 febrero 1993 [TEDH 1993, 5]) .... 235

8. Caso «Padovani c. Italia» (STEDH 26 febrero 1993 [TEDH 1993,13]) ................................................................................................... 236

9. Caso «Nortier c. Países Bajos» (STEDH 24 agosto 1993 [TEDH 1993,34]) ................................................................................................... 237

10. Caso «Holm c. Suecia» (STEDH 25 noviembre 1993 [TEDH 1993,59]) ................................................................................................... 237

11. Caso «Saraiva de Carvalho c. Portugal» (STEDH 22 abril 1994 [TEDH 1994, 19]) ............................................................................ 238

12. Caso «Botten c. Noruega» (STEDH 19 febrero 1996 [TEDH 1996,10]) ................................................................................................... 239

13. Caso «Lobo Machado c. Portugal» (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996, 12]) ......................................................................................... 240

14. Caso «Vermeulen c. Bélgica» (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996,11]) ................................................................................................... 241

15. Caso «Bulut c. Austria» (STEDH 22 febrero 1996 [TEDH 1996, 16]) 241

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Sumario

Página

16. Caso «Castillo Algar c. España» (STEDH 28 octubre 1998 [TEDH

1998, 51]) ......................................................................................... 24317. Caso «Garrido Guerrero c. España» (STEDH 2 marzo 2000 [TEDH

2000, 115]) ....................................................................................... 246

18. Caso «Perote Pellón c. España» (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002,31]) ................................................................................................... 248

19. Caso «Dépiets c. Francia», STEDH de 10 de febrero de 2004 .............. 249

20. Caso «Ekeberg y otros c. Noruega», STEDH de 31 de enero de 2007 ... 250

21. Caso «Gómez de Liaño y Botella c. España», STEDH de 22 de julio de 2008 ............................................................................................. 250

22. Caso «Vera Fernández Huidobro c. España», STEDH 6 de enero de 2010 .................................................................................................. 253

23. Caso «Cardona Serrat c. España», STEDH de 26 de octubre de 2010 255

24. Caso «Alony Kate c. España», STEDH de 17 de enero de 2012 .......... 258

IV. Otros casos del TEDH .......................................................................... 260

1. Caso «Ben Yaacoub c. Bélgica» (STEDH 27 noviembre 1987 [TEDH 1987, 29]) ......................................................................................... 260

2. Caso «Pfeifer y Plankl c. Austria» (STEDH 25 febrero 1992 [TEDH

1992, 3]) ........................................................................................... 2603. Caso «Debled c. Bélgica» (STEDH 22 septiembre 1994 [TEDH 1994,

34]) ................................................................................................... 261

4. Caso «British-American Tobacco Company Ltd. c. Países Bajos»(STEDH 20 noviembre 1995 [TEDH 1995, 46]) ............................... 261

V. Aplicación en España ............................................................................ 261

1. Tribunal Constitucional ..................................................................... 2611.1. STC 145/1988, de 12 de julio (RTC 1988, 145). Relativa

a la LO 10/1980, de 11 de noviembre, de enjuiciamientooral de delitos dolosos, menos graves y flagrantes............. 2611.2. STC 164/1988, de 26 de septiembre (RTC 1988, 164).

Actos de instrucción.............................................................. 2621.3. STC 11/1989, de 24 de enero (RTC 1989, 11). Actos de

instrucción ............................................................................. 2631.4. STC 55/1990, de 28 de marzo (RTC 1990, 55). Acumula-

ción de funciones.................................................................. 2631.5. STC 151/1991, de 8 julio (RTC 1991, 151). Actividad ins-

tructora................................................................................... 263

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Página

1.6. STC 85/1992, de 8 de junio (RTC 1992, 85). Actividad

instructora.............................................................................. 2641.7. STC 136/1992, de 13 de octubre (RTC 1992, 136). No

alegable por la acusación ..................................................... 265

1.8. STC 157/1993, de 6 de mayo (RTC 1993, 157)................. 266

1.9. STC 170/1993, de 27 de mayo (RTC 993, 170). Actos deinstrucción ............................................................................. 266

1.10. STC 56/1994, de 24 de febrero (RTC 1994, 56). En el juicio de faltas........................................................................ 266

1.11. STC 138/1994, de 9 de mayo (RTC 1994, 138)................. 267

1.12. STC 299/1994, de 14 de noviembre (RTC 1994, 299). Acumulación de funciones................................................... 268

1.13. STC 60/1995, de 17 de marzo (RTC 1995, 60). Acumula-ción de funciones en fase intermedia ................................. 268

2. Tribunal Supremo .............................................................................. 268

2.1. Instructor de la causa............................................................ 268

2.2. Recusación ............................................................................. 269

2.2.1. Ausencia de recusación ............................................ 269

2.2.2. Demora en la tramitación ........................................ 271

2.3. Actos de instrucción.............................................................. 271

2.4. Prisión provisional................................................................. 273

2.5. Procesamiento ....................................................................... 275

2.6. Fase intermedia ..................................................................... 278

2.6.1. Procesamiento........................................................... 278

2.6.2. Recurso de queja en relación con una petición delibertad....................................................................... 278

2.7. Imparcialidad subjetiva......................................................... 279

2.8. Condicionantes externos de la imparcialidad .................... 279

2.8.1. Procedentes del medio social .................................. 279

2.8.2. Conmoción social del hecho ................................... 280

3. Supuestos más importantes ................................................................. 280

4. La abstención y la recusación ............................................................. 281

VI. El derecho a un juez imparcial no es un derecho rogado ................. 281

14



Sumario

Página

CAPÍTULO 8LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRIN-CIPIO «NON BIS IN IDEM» ........................................................................... 285

I. Introducción........................................................................................... 286

II. Cuestión terminológica y el origen de este principio ........................ 286

III. Ámbito .................................................................................................... 290

1. Relación entre sanción administrativa y sanción penal ....................... 290

2. Relación entre sanciones penales ......................................................... 291

3. Relación entre tipos penales o agravaciones ......................................... 291

IV. Planteamiento ........................................................................................ 291

1. Plasmación legislativa ........................................................................ 291

2. Fundamentación ................................................................................ 292

V. La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ............... 292

1. Caso «Gradinger c. Austria», STEDH 23 octubre 1995 (TEDH 1995,38) .................................................................................................... 293

2. Caso «Oliveira c. Suiza», STEDH 30 julio 1998 (TEDH 1998, 89) .. 2953. Caso «Franz Fischer c. Austria», STEDH 29 mayo 2001 (TEDH

2001, 352) ........................................................................................ 298

4. Caso «W. F. c. Austria», STEDH 30 mayo 2002 (TEDH 2002, 29) .. 300

5. Caso «Sailer c. Austria», STEDH 6 junio 2002 (TEDH 2002, 35) ... 301

6. Caso «Sergey Zolotukhin c. Rusia», STEDH 10 de febrero de 2009 ..... 301

7. Caso «Tomasovic c. Croacia», STEDH 18 de octubre de 2011 ............ 302

8. Conclusión ......................................................................................... 303

VI. La doctrina constitucional .................................................................... 304

1. Como principio general ....................................................................... 304

2. En el ámbito penal ............................................................................. 305

3. En el ámbito mixto (administrativo-jurisdiccional penal) .................... 306

3.1. La relación entre la persona y la Administración .............. 3063.1.1. No existe ninguna relación especial ....................... 306

3.1.2. Existe una relación especial..................................... 3073.1.2.1. Exposición general..................................... 307

15




Página

3.1.2.2. Las relaciones de sujeción especial .......... 310

3.1.2.3. La polémica STC 177/1999, de 11 de oc-tubre (RTC 1999, 177) .............................. 310

4. Fundamentación ................................................................................ 3184.1. El principio de prevalencia de la jurisdicción penal ......... 3184.2. El principio de culpabilidad................................................. 3194.3. El principio de seguridad jurídica....................................... 320

5. Conclusión ......................................................................................... 320

6. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152) ........................... 324

6.1. Introducción.......................................................................... 3246.2. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152)............. 3246.3. La argumentación de la STC 152/2001 (RTC 2001, 152) 326

7. Conclusión ......................................................................................... 327

8. La STC 2/2003, de 16 de enero (RTC 2003, 2) ................................ 328

8.1. Introducción.......................................................................... 3288.2. El hecho................................................................................. 329

8.3. Puntos de apartamiento («overrule») ................................. 329

8.4. La modificación de la doctrina............................................ 3308.5. La vertiente procesal............................................................. 330

8.6. Los textos internacionales .................................................... 3318.7. ¿El cumplimiento en el principio de culpabilidad satisface

la prohibición de «non bis in idem»? ................................. 332

8.8. El principio de seguridad jurídica....................................... 3348.9. Prevalencia de jurisdicción................................................... 336

9. Posición del TC con posterioridad a la STC 2/2003 ........................... 3379.1. STC 334/2005, de 20 de diciembre (RTC 2005, 334)....... 337

9.2. STC 48/2007, de 12 de marzo (RTC 2007, 48) ................. 339

VII. Las consecuencias internacionales del principio «non bis in idem». 340

1. Relaciones entre Estados o con la Unión Europea ................................ 3401.1. Introducción.......................................................................... 340

1.2. La Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Eu-ropea ...................................................................................... 341

1.3. El Convenio de aplicación de los Acuerdos de Schengen 341

1.4. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea ..................... 342

16



Sumario

Página

1.4.1. Sentencia de 11 de febrero de 2003 (TJCE 2003,

35) (asuntos «Go zütok y Brügge») ........................ 3421.4.2. Sentencia de 9 de marzo de 2006 (TJCE 2006, 70)(asunto «Van Esbroeck») ......................................... 346

1.4.3. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE2006, 279) (asunto «Van Straaten»)........................ 347

1.4.4. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE2006, 277) (asunto «Gasparini y otros»)................. 350

1.4.5. Sentencia de 18 de julio de 2007 (TJCE 2007, 204)(asunto «Kretzinger»)............................................... 351

1.4.6. Sentencia de 11 de diciembre de 2008 (TJCE2008, 299) (asunto «Bourquain») ........................... 352

1.4.7. Sentencia de 22 de diciembre de 2008 (TJCE2008, 348) (asunto «Turansky») .............................. 354

1.4.8. Sentencia de 16 de noviembre de 2010 (TJCE2010, 342) (asunto «Mantello») .............................. 355

1.5. El art. 23.2.c de LOPJ........................................................... 356

1.6. El Tribunal Supremo español .............................................. 356

2. Relación con los Tribunales Internacionales ........................................ 357

2.1. Ex-Yugoslavia.......................................................................... 3582.2. Ruanda ................................................................................... 359

2.3. El Tribunal Penal Internacional .......................................... 360

CAPÍTULO 9

LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRIN-CIPIO DE DOBLE INSTANCIA ...................................................................... 363

I. Introducción........................................................................................... 363

II. Ventajas e inconvenientes de la doble instancia ................................. 364

1. A favor de la doble instancia .............................................................. 364

2. En contra de la doble instancia .......................................................... 365

3. Posición personal ................................................................................ 366

III. Textos internacionales .......................................................................... 366

1. Pacto internacional de derechos civiles y políticos ................................ 366

2. Protocolo núm. 7 al CEDH ................................................................ 366

17




Página

IV. Lo que se deduce de estos textos ........................................................ 367

1. La amplitud de la obligación ............................................................. 3671.1. Interpretación estricta .......................................................... 3671.2. Interpretación amplia ........................................................... 367

2. Prescrito por la ley .............................................................................. 370

V. Derecho del condenado........................................................................ 370

VI. Interpretación de los tribunales españoles ......................................... 371

1. El Tribunal Constitucional ................................................................. 371

2. El Tribunal Supremo .......................................................................... 376

VII. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...................................... 380

1. Caso «Pesti y Frodl», TEDH, inadmisión de 18 de enero de 2000 ....... 380

2. Caso «Loewenguth», TEDH, inadmisión de 30 de mayo de 2000 ....... 381

3. Caso «Deperrois», TEDH, inadmisión de 22 de junio de 2000 ........... 381

VIII. El Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ............... 382

1. El pacto internacional de derechos civiles y políticos: el Comité de Dere- chos Humanos ................................................................................... 382

2. El protocolo facultativo ....................................................................... 383IX. El dictamen del comité de derechos humanos de las naciones uni-

das: caso «Gómez Vázquez c. España» de 20 de julio de 2000 ......... 385

X. Lo que se deduce del dictamen del comité ........................................ 386

XI. Interpretación de nuestros tribunales con posterioridad al dicta-men ......................................................................................................... 391

1. El Tribunal Constitucional: referencia al caso «Hill c. España», de 2 de abril de 1997, del Comité de Derechos Humanos de las Naciones

Unidas ............................................................................................... 3912. El Tribunal Supremo .......................................................................... 398

XII. Nuevos dictámenes del comité............................................................. 400

1. Introducción ....................................................................................... 400

2. Caso «Semey c. España», de 19 de septiembre de 2003 ........................ 401

3. Caso «Sineiro Fernández c. España», de 19 de septiembre de 2003 ...... 4023.1. El Dictamen del Comité de Derechos Humanos ............... 402


18



Sumario

Página

XIII. Actual posición del comité ................................................................... 406

XIV. Conclusión.............................................................................................. 407

XV. Excepciones a la doble instancia.......................................................... 407

1. Planteamiento .................................................................................... 407

2. El CEDH ........................................................................................... 409


XVI. Perspectivas de futuro .......................................................................... 411

CAPÍTULO 10LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRIN-CIPIO DE OPORTUNIDAD ............................................................................ 413

I. Introducción........................................................................................... 413

II. El proceso de selección......................................................................... 415

III. La equivocada alternativa: Legalidad-oportunidad ............................ 417

IV. Clases ...................................................................................................... 419

V. Polémica sobre su admisibilidad.......................................................... 420

VI. Contenido del principio de oportunidad ............................................ 428

1. ¿Qué delitos? ...................................................................................... 429

2. La intervención fiscal ......................................................................... 429

3. El Tribunal ........................................................................................ 429

4. Los perjudicados por el delito .............................................................. 429

VII. Oportunidad reglada (sistema alemán) ............................................... 429

1. Supuestos de la StPO ......................................................................... 4302. Supuestos de la ley de estupefacientes .................................................. 433

3. Síntesis de los supuestos de la StPO .................................................... 433

4. Síntesis de los criterios utilizados ........................................................ 434

VIII. Oportunidad discrecional (sistema norteamericano)......................... 435

IX. Recomendación del Consejo de Europa ............................................. 438

X. Futuro ..................................................................................................... 439

19



Sumario

Página

1. Los casos más importantes .................................................................. 464

1.1. Caso «Funke c. Francia» (STEDH 25 febrero 1993 [TEDH1993, 7])................................................................................. 4641.2. Caso «John Murray c. el Reino Unido» (STEDH 8 febrero

1996 [TEDH 1996, 7]) ......................................................... 4651.3. Caso «Saunders c. el Reino Unido» (STEDH 17 diciem-

bre 1996 [TEDH 1996, 67])................................................. 4691.4. Caso «Serves c. Francia» (STEDH 20 octubre 1997

[TEDH 1997, 84])................................................................. 4741.5. Caso «Condron c. el Reino Unido» (STEDH 2 mayo 2000

[TEDH 2000, 129])............................................................... 4781.6. Caso «Heaney and McGuinness c. Irlanda» (STEDH 21diciembre 2000 [TEDH 2000, 685]) ................................... 479

1.7. Caso «Quinn c. Irlanda» (STEDH 21 diciembre 2000[TEDH 2000, 169])............................................................... 485

1.8. Caso «J. B. c. Suiza» (STEDH 3 mayo 2001 [TEDH 2001,322])....................................................................................... 486

2. La doctrina del TEDH ....................................................................... 487

III. El derecho a no incriminarse en EE UU............................................. 489

IV. El Tribunal Constitucional.................................................................... 493

V. El Tribunal Supremo ............................................................................. 496

VI. Prueba ilegalmente obtenida................................................................ 500

CAPÍTULO 12

LA JURISDICCIÓN CRIMINAL...................................................................... 501

I. La jurisdicción ....................................................................................... 502

1. Introducción ....................................................................................... 5022. Límites de la jurisdicción ................................................................... 502

3. La ley procesal en el tiempo ................................................................ 503

4. La ley procesal en el espacio ................................................................ 505

4.1. Los principios........................................................................ 505

4.1.1. El principio de territorialidad.................................. 5054.1.2. El principio de personalidad ................................... 507

4.1.3. El principio de defensa ............................................ 507

21




Página

4.1.4. El principio de justicia universal ............................. 508

4.2. El principio de justicia universal.......................................... 5094.2.1. Introducción.............................................................. 509

4.2.2. Legitimación y límites............................................... 512

4.2.3. El genocidio .............................................................. 514

4.2.4. Tortura ....................................................................... 516

4.2.5. Terrorismo................................................................. 516

4.2.6. El art. 23.4 y 5 de la Ley Orgánica del Poder Judi-cial .............................................................................. 5164.2.6.1. Redacción del art. 23.4 de la LOPJ ante-

rior a la reforma por Ley Orgánica 1/2009, de 3 de noviembre........................... 516

4.2.6.2. El Tribunal Supremo ................................. 5194.2.6.2.1. Hechos ocurridos en Francia .. 5194.2.6.2.2. Hechos ocurridos en Guate-

mala ........................................... 5194.2.6.2.3. Hechos ocurridos en Perú....... 5204.2.6.2.4. Hechos ocurridos en Chile...... 5224.2.6.2.5. Hechos ocurridos en Argen-

tina (caso «Scilingo»)............... 5254.2.6.2.6. Hechos ocurridos en China

(caso «China 1») ...................... 5264.2.6.3. El Tribunal Constitucional ........................ 5274.2.6.4. De nuevo el Tribunal Supremo ................ 527

4.2.6.4.1. Hechos ocurridos en China(caso «China 2») ...................... 527

4.2.6.4.2. Hechos ocurridos en Irak(caso «José Couso») ................. 528

4.2.6.5. Redacción del art. 23.4 y 5 de la LOPJposterior a la reforma por Ley Orgánica1/2009, de 3 de noviembre....................... 529

4.3. Especialidades en relación con determinados delitos ....... 530

4.3.1. En relación con el delito de blanqueo de dinero . 530

4.3.2. En relación con el delito de cohecho entre parti-culares ........................................................................ 533

4.4. El principio «male captus, bene detentus»......................... 533

4.4.1. Introducción.............................................................. 533

22



Sumario

Página

4.4.2. Derechos afectados ................................................... 537

4.4.3. El consentimiento del Estado .................................. 5374.4.4. Derechos del trasladado ilegalmente...................... 5384.4.5. Solución ..................................................................... 5394.4.6. El Tribunal Supremo Español.................................. 540

4.4.6.1. Traslado irregular....................................... 5404.4.6.2. Detención y entrega sin extradición ........ 5404.4.6.3. Detención tras abordaje de buque en alta

mar con infracción del Tratado................ 542

5. Límites a la jurisdicción por razón de las personas ............................. 543

5.1. Introducción.......................................................................... 5435.2. Supuestos ............................................................................... 544

5.3. Excepciones en relación con España y Europa.................. 5445.3.1. El Rey ......................................................................... 544

5.3.2. Los diputados y senadores ....................................... 545

5.3.3. Los magistrados del Tribunal Constitucional ......... 5455.3.4. Jueces del TEDH....................................................... 545

5.3.5. Personas que participan en los procedimientos

ante el TEDH............................................................ 5465.3.6. Jueces y abogados generales del Tribunal de Justi-

cia ............................................................................... 547

5.3.7. Miembros de los órganos y del personal de lasagencias de la Unión Europea................................. 547

5.3.8. Miembros y agentes de Europol.............................. 548

5.3.9. Los diputados del Parlamento Europeo ................. 5485.3.10. Representantes de los miembros del Comité de

Ministros del Consejo de Europa ............................ 548

5.3.11. Los parlamentarios de las Comunidades Autóno-mas ............................................................................. 549

5.3.12. El defensor del pueblo, sus adjuntos y los defenso-res del pueblo de carácter autonómico .................. 552

5.3.13. El defensor del pueblo europeo.............................. 553

5.3.14. Miembros del Consejo de Europa........................... 553

5.3.15. Funcionarios del Consejo de Europa...................... 5535.3.16. Excepciones en relación con el centro europeo de

previsiones meteorológicas a plazo medio ............. 554

23




Página

5.4. Excepciones establecidas en el Derecho internacional pú-

blico........................................................................................ 5555.4.1. Los agentes diplomáticos ......................................... 5565.4.2. Los funcionarios y empleados consulares............... 5575.4.3. Ejército en tránsito y misiones de organismos de

las Naciones Unidas.................................................. 5595.4.4. La ONU ..................................................................... 5595.4.5. Representantes de los miembros de los organis-

mos especializados de la ONU ................................ 5605.4.6. Los funcionarios del centro de información de la

ONU en Madrid........................................................ 5615.4.7. Las fuerzas de la OTAN............................................ 5625.4.8. Los Estados Unidos de América .............................. 5665.4.9. Miembros de EUROFOR.......................................... 5695.4.10. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para

la Ex Yugoslavia ......................................................... 5705.4.11. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para

Ruanda....................................................................... 5715.4.12. Magistrados de la Corte Penal Internacional......... 572

5.4.13. Otros supuestos......................................................... 5735.5. El aforamiento....................................................................... 575

CAPÍTULO 13

LA COMPETENCIA EN LA JURISDICCIÓN CRIMINAL ........................... 577

I. La competencia...................................................................................... 577

1. Introducción ....................................................................................... 577

2. Los criterios sobre la competencia ........................................................ 578

3. La determinación de la competencia territorial: la regla de la ubicuidad 5793.1. Teorías .................................................................................... 5793.2. Fundamento........................................................................... 5803.3. La LECrim ............................................................................. 582

3.4. El Código Penal..................................................................... 583

3.5. Ámbito internacional............................................................ 5843.6. Problemática a resolver......................................................... 584

3.7. La Jurisprudencia tradicional............................................... 585

24



Sumario

Página

3.8. La actual Jurisprudencia....................................................... 585

3.9. Excepciones al principio de ubicuidad............................... 5863.9.1. Entrega vigilada de drogas....................................... 586

3.9.2. Violencia sobre la mujer .......................................... 586

4. La competencia por conexión .............................................................. 587

4.1. La conexidad en la LECrim ................................................. 587

4.2. La conexidad en la Ley del Jurado ..................................... 588

4.2.1. Introducción.............................................................. 588

4.2.2. La conexidad derivada del artículo 17.5 de la Ley

de Enjuiciamiento Criminal..................................... 5894.2.2.1. Principio general: el Tribunal del Juradono es competente....................................... 5904.2.2.1.1. Concurrencia de un delito de

homicidio o asesinato consu-mado con un delito de homici-dio o asesinato en grado detentativa..................................... 590

4.2.2.1.2. Concurrencia de un delitocompetencia del Tribunal del

Jurado con otro delito que noes competencia de tal tribunal,siempre y cuando no se tratedel supuesto anteriormente re-ferido. ........................................ 591

4.2.2.2. Excepciones al principio general ............. 5924.2.2.2.1. Supuestos de «progresión de-

lictiva»........................................ 5924.2.2.2.2. Supuestos de división de la

continencia de la causa............ 593

4.2.3. La conexidad derivada de los criterios del artículo5 de la Ley Orgánica del Tribunal del Jurado ....... 594

4.2.4. Acuerdos de Pleno no jurisdiccional de la Sala delo Penal del Tribunal Supremo ............................... 5954.2.4.1. Acuerdo de 29 de enero de 2008............. 5954.2.4.2. Acuerdos de 20 de enero de 2010 y de 23

de febrero de 2010..................................... 5954.2.4.3. Acuerdo de 20 de julio de 2010 ............... 598

5. Excepciones a la conexidad ................................................................. 598

25




Página

6. No sumisión ....................................................................................... 601

7. Los fueros procesales ........................................................................... 601

CAPÍTULO 14

LA ORGANIZACIÓN DE LA JURISDICCIÓN CRIMINAL ......................... 603

I. Clases ...................................................................................................... 603

1. Unipersonales ..................................................................................... 603

2. Colegiados .......................................................................................... 604

II. Competencias......................................................................................... 6041. Tribunales unipersonales .................................................................... 604

1.1. Los Juzgados de Paz.............................................................. 604

1.2. Los Juzgados de Instrucción ................................................ 6051.3. Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer .......................... 606

1.4. Los Juzgados Centrales de Instrucción ............................... 607

1.5. Los Juzgados de lo Penal...................................................... 6071.6. Los Juzgados Centrales de lo Penal..................................... 612

1.7. Los Juzgados de Menores..................................................... 6131.8. Juzgado Central de Menores................................................ 614

1.9. Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria............................ 615

1.10. Los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria........... 616

2. Tribunales colegiados .......................................................................... 616

2.1. Las Audiencias Provinciales.................................................. 6162.1.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 616

2.1.2. Composición.............................................................. 616

2.1.3. Competencia ............................................................. 6172.2. Los Tribunales Superiores de Justicia.................................. 619

2.2.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 619

2.2.2. Competencia ............................................................. 6192.3. La Audiencia Nacional ......................................................... 620


2.3.2. Competencia ............................................................. 6202.4. El Tribunal Supremo ............................................................ 622


26



Sumario

Página

2.4.2. Salas y competencia .................................................. 622

CAPÍTULO 15

LA JUSTICIA GRATUITA ................................................................................ 625

I. Concepto ................................................................................................ 625

II. Requisitos ............................................................................................... 626

1. Los requisitos básicos .......................................................................... 626

2. Supuestos excepcionales ...................................................................... 627

III. Tramitación ............................................................................................ 6281. La comisión de asistencia jurídica gratuita ........................................ 628

1.1. La Comisión Central de Asistencia Jurídica Gratuita ........ 628

1.2. La Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita ...................... 629

2. Tramitación ....................................................................................... 630

2.1. Ante el Colegio de Abogados............................................... 630

2.2. Ante la Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita .............. 6312.3. Recurso................................................................................... 632

3. Urgencia ............................................................................................ 6334. Especialidades del orden jurisdiccional penal ...................................... 633

IV. Efectos .................................................................................................... 636

1. Contenido del derecho ......................................................................... 636

2. Extensión temporal ............................................................................. 637

3. Persona física ..................................................................................... 638

V. Especialidades en el caso de víctimas del terrorismo ........................ 638

CAPÍTULO 16

LOS PROCESOS JUDICIALES Y LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN .. 641

I. Introducción........................................................................................... 641

II. Los medios de comunicación y su incidencia sobre el principio deltribunal imparcial .................................................................................. 642

III. Soluciones jurisprudenciales ................................................................ 650


27




Página

1.1. STS 23 de abril de 1992 (RJ 1992, 6783) («Caso del aceite

de Colza»).............................................................................. 6501.2. STS 30 de marzo de 1995 (RJ 1995, 2130) («CasoBrouard»)............................................................................... 651

1.3. Informe de 3 de febrero de 1998 sobre indulto en el«Caso Filesa».......................................................................... 652

1.4. STS 573/2001, de 27 de marzo (RJ 2001, 6869)................ 653

1.5. STS 919/2004, de 12 de julio (RJ 2004, 4199)................... 653

1.6. STS 529/2005, de 27 de abril (RJ 2005, 5218) .................. 653

1.7. STS 1394/2009, de 25 de enero de 2010 (RJ 2010, 1459) 654

2. El Tribunal Constitucional ................................................................. 6542.1. STC 13/1985, de 31 de enero (RTC 1985, 13).................. 654

2.2. ATC 195/1991, de 26 de junio (RTC 1991, 195 AUTO).. 658

2.3. STC 136/1999, de 20 de julio (RTC 1999, 136) ................ 661

3. El TEDH ........................................................................................... 664

3.1. Caso «Sunday Times» (núm. 1) (STEDH, 26 abril 1979) . 666

3.2. Caso «Worm» (STEDH, 29 agosto 1997 [TEDH 1997,52])......................................................................................... 669

IV. Estados Unidos ...................................................................................... 678

1. El caso «Sheppard» ............................................................................ 678

2. La sentencia del Tribunal Supremo de EE UU «Sheppard v. Maxwell» 683

2.1. Resumen................................................................................. 683

2.2. La sentencia «Sheppard v. Maxwell» 384 US 333 (1966).. 685

V. La crítica a los jueces ............................................................................ 706

1. Caso «Schöpfer» (STEDH, 20 mayo 1998 [TEDH 1998, 22])........... 706

2. STC 46/1998, de 2 de marzo (RTC 1998, 46) .................................. 707

CAPÍTULO 17

EL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN (I).......................................................... 715

I. La policía judicial .................................................................................. 715

1. La atribución competencial de la investigación de los hechos delictivos 715

1.1. El modelo............................................................................... 715

1.2. Norma competencial............................................................. 719

28



Sumario

Página

2. Legislación ......................................................................................... 719

2.1. De carácter europeo ............................................................. 7192.2. De carácter estatal................................................................. 720

2.2.1. La Constitución......................................................... 7202.2.2. Ley de Enjuiciamiento Criminal.............................. 7202.2.3. Ley Orgánica del Poder Judicial.............................. 7202.2.4. Ley Orgánica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad

(LO 2/1986, de 13 de marzo)................................. 7202.2.5. Ley de Represión del Contrabando (LO 12/1995,

de 12 de diciembre) ................................................. 721

2.2.6. Real Decreto 769/1987, de 19 de junio, sobre re-gulación de la policía judicial.................................. 721

2.3. De carácter autonómico ....................................................... 722

3. Funciones ........................................................................................... 7233.1. Procedimiento ordinario...................................................... 7233.2. Procedimiento abreviado...................................................... 7253.3. Juicios rápidos ....................................................................... 7273.4. Juicios de faltas ...................................................................... 729

3.5. Acuerdos de Schengen ......................................................... 7303.5.1. Introducción.............................................................. 7303.5.2. Vigilancia transfronteriza ......................................... 7303.5.3. Persecución en caliente............................................ 7333.5.4. Asimilación ................................................................ 7363.5.5. Daños causados ......................................................... 7363.5.6. Facilitación de la cooperación policial ................... 7363.5.7. Fomento de la cooperación policial........................ 737

4. Dependencia ....................................................................................... 7385. Composición ....................................................................................... 7405.1. El art. 283 LECrim ................................................................ 740

5.1.1. El precepto ................................................................ 7405.1.2. Su derogación ........................................................... 741

5.2. Composición de la policía judicial ...................................... 7425.3. El Servicio de Vigilancia Aduanera (SVA).......................... 743

5.3.1. Orígenes, localización administrativa, composi-ción y medios ............................................................ 743

29




Página

5.3.2. Competencias y Estatuto .......................................... 745

5.3.3. Schengen ................................................................... 7475.3.4. Debates parlamentarios............................................ 748

5.3.5. Conclusión................................................................. 7495.3.6. Amplitud de la colaboración ................................... 751

5.3.6.1. Investigación por la Policía Judicial ......... 7525.3.6.2. Investigación por el Juez o el Fiscal ......... 752

5.3.7. El objeto de la colaboración.................................... 7535.3.7.1. Normas estatales......................................... 7535.3.7.2. Acuerdo de aplicación de Schengen........ 753

5.3.8. Los efectos de una u otra declaración (que seapolicía judicial o no) ................................................ 754

6. Valor de las diligencias que la policía judicial practique ..................... 754

7. Privilegios procesales ........................................................................... 756

8. Entrega vigilada de drogas ................................................................. 756

9. El agente encubierto ............................................................................ 758

9.1. Introducción.......................................................................... 758

9.2. La exención de responsabilidad .......................................... 760

9.3. La condición de procedibilidad........................................... 764

9.4. Efectos derivados................................................................... 766

9.4.1. Naturaleza jurídica de la exención de responsabili-dad.............................................................................. 766

9.4.2. La prueba obtenida .................................................. 767

10. La oficina de recuperación de activos .................................................. 767

CAPÍTULO 18

EL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN (II) ........................................................ 769

I. El Juez de Instrucción........................................................................... 769

II. El Fiscal .................................................................................................. 775

III. Las comisiones parlamentarias de investigación ................................ 775

1. Introducción ....................................................................................... 775

2. Ámbito de actuación ........................................................................... 775

3. Medios y límites .................................................................................. 776

30



Sumario

Página

4. Relaciones con el poder judicial .......................................................... 777

5. Obligatoriedad .................................................................................... 778IV. Sucinta visión del sistema de investigación criminal en otros países 779

1. Alemania ........................................................................................... 779

2. Estados Unidos .................................................................................. 7812.1. En general.............................................................................. 7812.2. El fiscal independiente ......................................................... 784

3. Italia ................................................................................................. 785

4. Francia .............................................................................................. 786

CAPÍTULO 19

ETAPAS DEL PROCESO PENAL .................................................................... 789

I. Períodos preprocesal y procesal .......................................................... 789

1. Introducción ....................................................................................... 789

2. Etapa preprocesal ................................................................................ 789

3. Etapa procesal .................................................................................... 790

CAPÍTULO 20

CLASES DE PROCESOS .................................................................................. 791

I. Procesos comunes ................................................................................. 791

II. Procesos especiales ............................................................................... 793

1. Supuestos ........................................................................................... 793

2. Líneas generales de los mismos ........................................................... 794

2.1. Proceso penal contra Diputados y Senadores .................... 794

2.2. Proceso penal contra el Presidente y demás miembros delGobierno................................................................................ 794

2.3. Proceso penal contra Jueces y Magistrados (y MinisterioFiscal) ..................................................................................... 795

2.4. Procedimiento por delitos de injuria y calumnia contraparticulares ............................................................................ 795

2.5. Procedimiento por delitos cometidos por medio de la im-prenta, el grabado u otro medio mecánico de publicación 796

2.6. Procedimiento de «Habeas corpus» .................................... 796

31




Página

III. Supuestos con especialidades procesales ............................................ 797

1. Planteamiento .................................................................................... 7972. Supuestos ........................................................................................... 798

2.1. Procesos por delitos contra determinados derechos fun-damentales de la persona..................................................... 798

2.2. Procesos por delitos electorales ........................................... 7982.3. Procesos por infracción de los derechos reconocidos en

la Ley de Propiedad Intelectual........................................... 7982.4. Procesos por delitos en materia de contrabando y delitos

monetarios ............................................................................. 799

2.5. Procesos ante los Juzgados de Menores .............................. 8012.6. Supuestos de actuación de bandas armadas y elementos

terroristas ............................................................................... 8042.7. Supuestos de estado de excepción o sitio........................... 804

CAPÍTULO 21

LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LOS MIEMBROS DE LA FAMI-LIA REAL ........................................................................................................... 805

I. Introducción........................................................................................... 805

II. Miembros integrantes de la familia real.............................................. 8061. Real Decreto 2917/1981, de 27 de noviembre, sobre registro civil de la

familia real ........................................................................................ 8062. Real Decreto 1368/1987, de 6 de noviembre, sobre régimen de títulos,

tratamientos y honores de la familia real y de los regentes .................... 8063. Real Decreto 2099/1983, de 4 de agosto, por el que se aprueba el

ordenamiento general de precedencias en el Estado .............................. 808

III. La familia real y el ordenamiento penal ............................................. 808

1. Protección como víctimas de un delito ................................................. 8092. Especialidades como testigos de un delito ............................................. 8093. En el caso de que les fuera imputado un delito ................................... 811

3.1. En relación con el Rey.......................................................... 8113.2. En relación con los demás miembros de la Familia Real.. 813

CAPÍTULO 22

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MIEMBROS DEL GOBIERNO 815

I. Introducción........................................................................................... 815

32



Sumario

Página

II. El término Gobierno............................................................................. 817

III. Referencias históricas ........................................................................... 818

IV. La responsabilidad política del Gobierno........................................... 821

V. Sistemas para exigir la responsabilidad criminal de los miembrosdel Gobierno.......................................................................................... 822

1. Visión histórica .................................................................................. 8221.1. Sistema Legislativo ................................................................ 8231.2. Sistema Judicial Especial....................................................... 8231.3. Sistema Judicial Puro ............................................................ 824

2. Sistemas de otros Países Europeos ........................................................ 825

VI. Sistema de la Constitución de 1978..................................................... 826

1. Acusación por delito de traición o por cualquier delito contra la seguridad del Estado en el ejercicio de sus funciones ..................................... 8271.1. El art. 102.2 CE ..................................................................... 8271.2. Exclusión del suplicatorio .................................................... 8321.3. El Reglamento del Congreso de los Diputados.................. 834

2. En los demás casos, es decir, en relación con cualquier otro delito ........ 8342.1. Cuando el Ministro no pertenece al Parlamento............... 8352.2. Cuando el miembro del Gobierno también es miembro

del Parlamento ...................................................................... 835

VII. Prohibición de indulto .......................................................................... 836

CAPÍTULO 23

EL AFORAMIENTO DE DIPUTADOS Y SENADORES ............................... 839

I. La Constitución...................................................................................... 839II. La legislación ordinaria......................................................................... 840

III. Aproximación al tema ........................................................................... 840

IV. Principales problemas ........................................................................... 841

1. De carácter penal sustantivo ............................................................... 8421.1. Ámbito de la inmunidad ...................................................... 8421.2. En el ejercicio de la función (inviolabilidad)..................... 8461.3. Naturaleza jurídica................................................................ 848

33




Página

2. De carácter procesal ............................................................................ 849

2.1. Momento del juicio de necesidad ....................................... 8492.2. ¿Es disponible la inmunidad? .............................................. 857

2.3. Posibilidades .......................................................................... 8572.4. Desde cuándo funciona la inmunidad................................ 858

2.5. Hasta cuándo funcionan las prerrogativas.......................... 859

2.5.1. La inviolabilidad........................................................ 8592.5.2. La inmunidad............................................................ 860

2.6. Concretización de los diferentes supuestos ........................ 860

2.7. Documentos y trámites ......................................................... 8622.8. El juicio de oportunidad ...................................................... 863

2.9. Efectos.................................................................................... 865

2.10. El enjuiciamiento del Diputado o el Senador.................... 867

V. La declaración testifical del Diputado o Senador .............................. 868

VI. El problema de la doble instancia y los aforados............................... 869

VII. Los aforados y el Tribunal del jurado ................................................. 871

CAPÍTULO 24

LOS JUICIOS EN AUSENCIA ......................................................................... 873

I. Supuestos ............................................................................................... 873

II. En el procedimiento ordinario ............................................................. 874

III. En el procedimiento abreviado ............................................................ 875

IV. En los juicios rápidos ............................................................................ 876

V. En el juicio de faltas.............................................................................. 876 VI. Órgano competente para el recurso de anulación ............................. 876

VII. El TEDH y los juicios en ausencia ....................................................... 877

1. Criterios Generales .............................................................................. 877

2. Caso «Van Geyseghem c. Bélgica» (STEDH 21 enero 1999 [TEDH 1999, 2]) ........................................................................................... 878

3. Caso «Krombach c. Francia» (STEDH 13 febrero 2001 [TEDH 2001,88]) ................................................................................................... 879

34



Sumario

Página

4. Caso «Papon c. Francia» (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002, 46]) 883

VIII. La extradición y los juicios en ausencia .............................................. 885

IX. Reglas aplicables a las personas jurídicas ........................................... 887

CAPÍTULO 25

LA ACCIÓN PENAL. LAS PARTES PROCESALES ...................................... 889

I. La acción penal...................................................................................... 889

1. Concepto de acción penal .................................................................... 889

2. Renuncia a la acción penal ................................................................ 8933. La acción civil y su relación con la acción penal ................................ 895

3.1. Introducción.......................................................................... 895

3.2. Renuncia de la acción civil................................................... 896

3.3. La extinción de la acción penal y la subsistencia de laacción civil. Especial referencia a la prescripción del de-lito........................................................................................... 896

II. Las partes procesales: conceptos generales........................................ 899

1. Concepto de parte ............................................................................... 8991.1. El proceso penal como proceso de partes.......................... 899

1.2. Efectos.................................................................................... 903

2. Capacidad para ser parte y legitimación ............................................. 903

2.1. Capacidad para ser parte...................................................... 903

2.2. Legitimación.......................................................................... 905

CAPÍTULO 26

LAS PARTES DEL PROCESO PENAL............................................................ 907I. El ministerio fiscal ................................................................................. 907

1. Funciones ........................................................................................... 907

2. Principios de actuación ...................................................................... 909

3. Funciones instructoras ........................................................................ 912

3.1. Con carácter general............................................................. 912

3.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 913

4. Órganos ............................................................................................. 915

35




Página

5. Valor de las diligencias que practiquen ............................................... 915

II. La acusación no pública........................................................................ 916

1. Ofrecimiento de acciones ..................................................................... 916

2. La acusación particular ..................................................................... 917

2.1. Supuestos ............................................................................... 917

2.2. La acción popular ................................................................. 919

2.2.1. Planteamiento general.............................................. 919

2.2.2. El ejercicio de la acción popular por las personas jurídico-públicas ........................................................ 922

2.2.3. La naturaleza de la acción popular......................... 928

3. La acusación privada ........................................................................ 935

4. El actor civil ...................................................................................... 937

5. El estatuto de la víctima en el proceso penal ........................................ 938

5.1. Introducción.......................................................................... 938

5.2. La Decisión Marco del Consejo de 15 de marzo de 2001,relativa al estatuto de la víctima en el proceso penal........ 938

5.2.1. Contenido de la decisión marco ............................. 938

5.2.2. Aplicación de la decisión marco.............................. 9445.2.2.1. Ámbito europeo......................................... 944

5.2.2.1.1. Sentencia del Tribunal de Jus-ticia (Sala Segunda) de 21 deoctubre de 2010 (Asunto C-205/09) ..................................... 945

5.2.2.1.2. Sentencia del Tribunal de Jus-ticia (Sala Tercera) de 28 de

junio de 2007 (Asunto C-467/

05).............................................. 9455.2.2.1.3. Sentencia del Tribunal de Jus-

ticia (Sala Tercera) de 9 de oc-tubre de 2008 (Asunto C-404/07).............................................. 945

5.2.2.1.4. Sentencia del Tribunal de Jus-ticia (Sala Cuarta) de 15 deseptiembre de 2011 (Asuntosacumulados C-483/09 y C-1/10).............................................. 946

36



Sumario

Página

5.2.2.1.5. Sentencia del Tribunal de Jus-

ticia (Gran Sala) de 16 de ju-nio de 2005 (Asunto C-105/03).............................................. 946

5.2.2.1. Ámbito interno........................................... 946

III. La defensa.............................................................................................. 948

IV. Algunas cuestiones sobre la posición procesal de las entidades ase-guradoras................................................................................................ 948

1. Las entidades aseguradoras y su consideración como perjudicadas en el proceso penal .................................................................................. 948

2. Las entidades aseguradoras y su consideración como responsables civiles en el proceso penal ......................................................................... 950

CAPÍTULO 27

EL IMPUTADO ................................................................................................. 955

I. Introducción........................................................................................... 955

II. La defensa y la representación............................................................. 961

III. El derecho a la información en los procesos penales........................ 964IV. Reglas aplicables a las personas jurídicas ........................................... 969

CAPÍTULO 28

LA IMPUTACIÓN PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: ESPECIALI-DADES PROCESALES ...................................................................................... 971

I. Introducción........................................................................................... 971

1. Introducción ....................................................................................... 971

2. Hoy día ............................................................................................. 972

3. La criminalidad de empresa ............................................................... 974

4. El proyecto de ley de agilización procesal .............................................. 974

II. Especialidades procesales en los supuestos de imputación penal de las personas jurídicas ............................................................................... 976

1. Sobre competencia................................................................ 982

2. Imputación............................................................................. 983

2.1. Primera comparecencia............................................ 983

37




Página

2.2. Presencia en diligencias de investigación o de

prueba anticipada ..................................................... 9842.3. Toma de declaración ................................................ 9843. Medidas cautelares ................................................................ 985

4. Entrada y registro ............................................................................... 988

5. La exhibición y recogida de papeles y documentos ................................ 990

6. Intervenciones telefónicas y postales .................................................... 994

7. Juicio oral .......................................................................................... 9957.1. Celebración del juicio oral................................................... 995

7.2. Suspensión............................................................................. 9957.3. Conformidad ......................................................................... 995

8. Requisitorias y rebeldía ....................................................................... 996

III. Exclusiones, pero incluibles ................................................................. 996

IV. Empresas, organizaciones o grupos sin personalidad jurídica.......... 997

CAPÍTULO 29

MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES....................................................... 999

I. La citación del imputado ...................................................................... 999

II. La detención .......................................................................................... 1000

1. Concepto ............................................................................................ 1000

2. Detención por particular ..................................................................... 10012.1. Supuestos ............................................................................... 10012.2. Plazo de la detención............................................................ 1001

3. Detención por la autoridad o agente de la policía judicial ................... 1001

3.1. Supuestos ............................................................................... 10013.2. Plazo de la detención............................................................ 10023.3. Derechos del detenido.......................................................... 1003

3.3.1. En general ................................................................. 10033.3.1.1. En la Constitución ..................................... 10033.3.1.2. En la Ley de Enjuiciamiento Criminal..... 1003

3.3.1.2.1. El art. 520 LECrim ................... 10033.3.1.2.2. El art. 775 LECrim ................... 1005

3.3.2. En supuestos de terrorismo ..................................... 1006

38



Sumario

Página

3.3.3. La incomunicación ................................................... 1007

3.3.4. La información al detenido de sus derechos ......... 10073.4. Garantía de la detención...................................................... 10073.5. El cacheo................................................................................ 1007

4. La detención judicial ......................................................................... 10094.1. Supuestos ............................................................................... 10104.2. Motivación.............................................................................. 10104.3. Plazo de la detención............................................................ 1011

5. Otros supuestos de detención ............................................................... 1013

6. La orden europea de detención y entrega ............................................. 10137. La propuesta de directiva sobre el derecho de acceso a un abogado en

los procesos penales y el derecho de comunicación en el momento de la detención ............................................................................................ 1013

III. La prisión provisional ........................................................................... 1019

1. Concepto ............................................................................................ 1019

2. Competencia ....................................................................................... 1020

3. Supuestos en los que procede ............................................................... 1020

4. Supuestos en los que no procede .......................................................... 10215. Duración de la prisión provisional ..................................................... 1022

6. Audiencia previa y petición de parte ................................................... 1023

7. Requisitos de forma ............................................................................ 1024

8. Recursos ............................................................................................. 1024

9. Modalidades de la prisión provisional ................................................ 10259.1. Prisión provisional comunicada........................................... 10259.2. Prisión provisional incomunicada........................................ 1026

9.2.1. Supuestos en los que procede ................................. 10269.2.2. Plazo de la incomunicación..................................... 10269.2.3. Auto motivado........................................................... 10279.2.4. Derechos del preso incomunicado.......................... 1027

9.3. Prisión provisional atenuada (el arresto domiciliario)...... 1027

10. Auto de libertad ................................................................................. 1028

11. Cómputo ............................................................................................ 1028

IV. La libertad provisional .......................................................................... 1028

39




Página

1. Concepto ............................................................................................ 1028

2. Supuestos ........................................................................................... 10293. Audiencia previa y petición de parte ................................................... 1029

4. Calidad y cantidad de la fianza ......................................................... 1030

5. Finalidad de la fianza ........................................................................ 1030

6. Recursos ............................................................................................. 1031

7. Cancelación de la fianza .................................................................... 1031

V. El Tribunal Europeo y el detenido....................................................... 1031

1. El art. 5 CEDH ................................................................................. 10312. Estructura del art. 5 CEDH ............................................................... 10322.1. Derecho a la libertad ............................................................ 1032

2.2. Supuestos en los que cabe la privación de libertad........... 10322.3. Derechos del detenido.......................................................... 1033

2.4. Derecho en caso de detención contraria al CEDH ........... 1033

3. Derechos del detenido .......................................................................... 1033

3.1. Derecho a ser informado ..................................................... 1033

3.2. Derecho a ser conducido ante un Juez............................... 10333.3. Derecho a ser juzgado en un plazo razonable y a la liber-

tad provisional ....................................................................... 10343.4. Derecho a recurrir ante un órgano judicial la privación

de libertad.............................................................................. 10353.5. Otros derechos ...................................................................... 1035

VI. Las Naciones Unidas y el detenido...................................................... 1036

CAPÍTULO 30

OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL ALEJAMIENTO,LA ORDEN DE PROTECCIÓN Y MEDIDAS EN RELACIÓN CON ME-NORES ............................................................................................................... 1045

I. El alejamiento ........................................................................................ 1045

1. Las medidas ....................................................................................... 1045

2. Criterios ............................................................................................. 1046

3. Resolución judicial ............................................................................. 1046

4. El incumplimiento de la medida ......................................................... 1046

40



Sumario

Página

II. La orden de protección......................................................................... 1046

1. Introducción ....................................................................................... 10462. Órgano competente ............................................................................. 1047

3. Legitimación ...................................................................................... 10473.1. En general.............................................................................. 10473.2. En situación de riesgo .......................................................... 1048

4. Motivos .............................................................................................. 1048

5. Tramitación ....................................................................................... 10485.1. Solicitud ................................................................................. 1048

5.2. Audiencia............................................................................... 10495.3. Resolución.............................................................................. 10495.4. Notificación............................................................................ 1049

6. Estatus que confiere ............................................................................ 10506.1. Estatus .................................................................................... 10506.2. Información ........................................................................... 1050

7. Medidas cautelares ............................................................................. 10507.1. Penales ................................................................................... 1050

7.1.1. Contenido de las medidas........................................ 1050

7.1.2. Medidas penales y consentimiento de la víctima... 10507.2. Civiles ..................................................................................... 1052

8. Registro .............................................................................................. 10539. La orden europea de protección ........................................................... 1053

9.1. Concepto................................................................................ 10539.2. Emisión de una orden europea de protección .................. 10549.3. Ejecución de una orden europea de protección ............... 1055

9.3.1. Decisión sobre la ejecución ..................................... 10559.3.2. Ejecución de la orden .............................................. 1056

III. Otras medidas cautelares personales................................................... 10571. En general ......................................................................................... 10572. Medidas para evitar la sustracción de menores ................................... 1058

CAPÍTULO 31

OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL INTERNAMIENTODE LOS ENAJENADOS .................................................................................... 1061

I. Introducción........................................................................................... 1061

41




Página

II. Cuestiones que se plantean .................................................................. 1062

1. Posibilidad de internamiento .............................................................. 10622. Tiene carácter de excepción ................................................................. 1063

3. Ha de sujetarse a lo previsto en la ley ................................................. 1063

4. Necesidad de recurso ........................................................................... 1064

5. Órgano legitimado para acordar el internamiento ............................... 1064

6. El internamiento de un enajenado en virtud de sentencia penal .......... 1064

III. Postura del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...................... 1065

1. Las excepciones del artículo 5 son exhaustivas .................................... 10651.1. «Numerus clausus»................................................................ 10661.2. Interpretación restrictiva ...................................................... 1066

2. Finalidad del artículo 5 ..................................................................... 1066

3. Aplicación del artículo 5 .................................................................... 1067

4. Concepto de enajenado ....................................................................... 1068

5. La legalidad del internamiento de un enajenado ................................ 1068

6. Requisitos del internamiento ............................................................... 1070

7. Recurso ante órgano judicial y control periódico del internamiento ...... 10707.1. Concepto de órgano judicial................................................ 1071

7.2. Recurso ante un órgano judicial.......................................... 1072

7.2.1. Necesidad de advertir al interesado la razón de suinternamiento............................................................ 1072

7.2.2. Obligación de pronunciarse en un plazo breve so-bre la «legalidad» del mantenimiento del interna-miento........................................................................ 1073

7.3. Control periódico.................................................................. 1073

8. Capacidad para administrar .............................................................. 1074

IV. Regulación española.............................................................................. 1075

1. Esfera civil ......................................................................................... 1075

1.1. Planteamiento........................................................................ 1075

1.2. La declaración de inconstitucionalidad del art. 211 delCódigo Civil y del art. 763 de la LECiv ............................... 1077

1.3. Cuestiones concretas............................................................. 1082

1.3.1. Ámbito de aplicación................................................ 1082

42



Sumario

Página

1.3.2. Facultativo.................................................................. 1083

1.3.3. Control periódico ..................................................... 10831.3.4. Cese del internamiento ............................................ 1084

1.3.5. Recurso contra la decisión de internamiento ........ 1084

2. Esfera penal ....................................................................................... 1084

2.1. Introducción.......................................................................... 10842.2. Enajenación mental en el momento del hecho delictivo.. 1086

2.2.1. Antes del juicio.......................................................... 1086

2.2.2. Después del juicio..................................................... 1089

2.3. Enajenación mental surgida durante la tramitación de lacausa ....................................................................................... 10902.4. Enajenación mental de preso preventivo o penado .......... 1091

2.4.1. Preso preventivo........................................................ 1091

2.4.2. Penado ....................................................................... 10922.4.2.1. Regulación sustantiva................................. 10922.4.2.2. Regulación procesal................................... 10932.4.2.3. Centro psiquiátrico .................................... 10942.4.2.4. Prescripción................................................ 1095

CAPÍTULO 32

MEDIDAS CAUTELARES REALES ................................................................. 1097

I. Introducción........................................................................................... 1097

II. Conservación de bienes relacionados con el delito ........................... 1098

1. Huellas o vestigios .............................................................................. 1098

2. Como complemento de otras actuaciones judiciales .............................. 1099

3. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 11003.1. Norma a seguir...................................................................... 1100

3.2. ¿Prueba preconstituida?........................................................ 1101

III. Aseguramiento de las responsabilidades civiles.................................. 1101

1. La fianza ........................................................................................... 1102

1.1. Cuando procede.................................................................... 1102

1.2. Cuantía................................................................................... 1102

1.3. Clases...................................................................................... 1102

43




Página

1.4. Suficiencia.............................................................................. 1103

1.5. Ampliación y reducción........................................................ 11031.6. Realización de la fianza ........................................................ 1104

2. El embargo ......................................................................................... 1104

2.1. Cuándo procede.................................................................... 1104

2.2. Práctica del embargo ............................................................ 1104

2.3. Embargo de distintas clases de bienes ................................ 1104

2.4. La administración judicial de una empresa........................ 1105

2.5. Ampliación y reducción........................................................ 1105

2.6. Realización del embargo ...................................................... 11053. En relación con las empresas y locales ................................................. 1105

4. Innominadas ..................................................................................... 1106

IV. Aseguramiento de las responsabilidades civiles de terceras personas 1107

V. Piezas separadas .................................................................................... 1107

VI. En el procedimiento abreviado y los juicios rápidos ......................... 1108

1. Policía judicial ................................................................................... 1108

2. Acordado por el Juez ........................................................................... 11082.1. En general.............................................................................. 1108

2.2. Vehículo ................................................................................. 1108

2.3. Seguro responsabilidad civil................................................. 1109

2.4. Pensión provisional ............................................................... 1109

2.5. Residencia habitual en el extranjero................................... 1109

3. Juicios rápidos .................................................................................... 1110

VII. Destrucción y realización anticipada de los efectos judiciales.......... 11101. Concepto de efectos judiciales .............................................................. 1111

2. Cuándo procede la destrucción ............................................................ 1111

3. Realización de los efectos judiciales ..................................................... 1111

4. Cómo se realizan los efectos judiciales ................................................. 1112

5. Complementariedad ............................................................................ 1113


7. Medidas cautelares aplicables a las personas jurídicas ........................ 1114

44



Sumario

Página

CAPÍTULO 33LA PRUEBA ....................................................................................................... 1115

I. Introducción........................................................................................... 1115

II. Evolución del sistema probatorio ........................................................ 1117

III. El dogma de la verdad .......................................................................... 1120

1. Introducción ....................................................................................... 1120

2. Evolución del sistema de enjuiciamiento ............................................. 1127

IV. ¿Qué es una prueba?............................................................................. 1127 V. Actos de investigación y actos de prueba............................................ 1128

VI. Fuentes y medios de prueba................................................................. 1129

VII. Clases de medios de prueba................................................................. 1129

VIII. Prueba anticipada y prueba preconstituida ........................................ 1130

1. Introducción ....................................................................................... 1130

2. Prueba anticipada .............................................................................. 1131

3. Prueba preconstituida ......................................................................... 11324. Antes del proceso o fuera de él ............................................................. 1134

IX. La carga de la prueba ........................................................................... 1134

X. Las pruebas en particular ..................................................................... 1135

XI. La inspección ocular ............................................................................. 1136

XII. El cuerpo del delito............................................................................... 1138

XIII. Declaraciones de los testigos................................................................ 1141

1. Concepto ............................................................................................ 1141

2. Obligación de testificar ....................................................................... 11412.1. Obligación de ser testigo...................................................... 11412.2. Personas exentas de declarar ............................................... 11412.3. Personas exentas de concurrir pero no de declarar.......... 1141

2.4. Personas dispensadas de declarar........................................ 11432.4.1. Supuestos................................................................... 1143

2.4.2. Ausencia de las advertencias legales........................ 1143

45




Página

2.5. Personas que no pueden ser obligadas a declarar............. 1153

3. Procedimiento para las declaraciones testificales .................................. 11543.1. Citación.................................................................................. 11543.2. Lugar...................................................................................... 11543.3. Forma ..................................................................................... 11553.4. Documentación ..................................................................... 1156

XIV. Careo entre los testigos y los procesados............................................ 1157

XV. Informe pericial..................................................................................... 1157

1. Concepto ............................................................................................ 1157

2. Capacidad para ser perito ................................................................... 11573. Procedimiento para evacuar el informe pericial ................................... 1158

4. Reconocimiento pericial ....................................................................... 1158

5. Redacción del informe pericial ............................................................ 1159

XVI. Medidas de protección a testigos y peritos ......................................... 1160

1. Presupuestos de aplicación .................................................................. 1160

2. Medidas ............................................................................................. 1160

3. Procedimiento ..................................................................................... 1161

4. Apreciación ........................................................................................ 1162

XVII. El Consejo de Europa y la protección de testigos.............................. 1162

XVIII. La prueba obtenida en el extranjero................................................... 1168

1. Admisión de la prueba ....................................................................... 11681.1. Obtenida conforme a la legalidad del país......................... 1168

1.1.1. Exige mayores garantías ........................................... 11681.1.2. Exige menores garantías .......................................... 11681.1.3. Exige otras garantías................................................. 1169

1.2. Obtenida transgrediendo la legalidad del país .................. 1169

2. Apreciación de la prueba .................................................................... 1169

3. La jurisprudencia .............................................................................. 1170

CAPÍTULO 34

LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: FUNDAMENTO Y EXTEN-SIÓN ................................................................................................................... 1175

I. Concepto ................................................................................................ 1175

46



Sumario

Página

II. Fundamento y teorías............................................................................ 1177

1. A favor de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilícita ......... 11792. En contra de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilícita ..... 1181

3. Teorías intermedias ............................................................................. 11943.1. Teoría de la ponderación de intereses en conflicto .......... 11943.2. Teoría del ámbito jurídico («Rechtskreistheorie»)............ 11953.3. El derecho inglés................................................................... 1196

III. Efectos reflejos ...................................................................................... 1198

1. Teoría del fruto del árbol envenenado «fruit of the poisonous tree doc-

trine»................................................................................................. 11982. La prueba compuesta ......................................................................... 1202

IV. Prohibiciones ......................................................................................... 1204

1. Clasificación ...................................................................................... 1204

2. Objeto sobre el que recae la prohibición ................................................ 12052.1. Tema....................................................................................... 12052.2. Medios .................................................................................... 12062.3. Métodos.................................................................................. 1207

2.4. Condicional............................................................................ 1211

CAPÍTULO 35

LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: SU VALORACIÓN.................. 1215

I. Valoración de la prueba ilícitamente obtenida ................................... 1215

1. Supuestos de inapreciabilidad ............................................................. 12151.1. Exclusión física de la prueba ............................................... 12161.2. Abstención o recusación del juez ........................................ 1216

2. Supuestos de apreciación de la prueba ................................................ 12162.1. Apreciabilidad en función de que la ilicitud sea cometida

por funcionario público o por particular ........................... 12162.2. Apreciabilidad en función del rango jerárquico del dere-

cho violado............................................................................. 1219

II. Derecho español .................................................................................... 1220

1. Introducción ....................................................................................... 1220

2. Tribunal Constitucional ..................................................................... 1221

47




Página


4. Ley Orgánica del Poder Judicial ......................................................... 12274.1. Constitucionalidad ................................................................ 1228

4.2. Derecho fundamental ........................................................... 1230

4.3. Violación indirecta................................................................ 1231

4.4. Momento de la decisión....................................................... 1234

4.5. Esquema de la situación actual............................................ 1234

III. Estados Unidos ...................................................................................... 1235

CAPÍTULO 36LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LOS EFECTOS REFLEJOSDE SU OBTENCIÓN........................................................................................ 1243

I. Introducción........................................................................................... 1243

II. El Tribunal Constitucional.................................................................... 1244

1. Introducción ....................................................................................... 1244

2. Etapas ............................................................................................... 1245

3. La conexión de antijuridicidad .......................................................... 1245III. El Tribunal Supremo ............................................................................. 1254

1. Exposición general .............................................................................. 1254

2. La STS 1203/2002, de 18 de julio .................................................... 1256

3. La STS 28/2003, de 17 de enero y la STS 58/2003, de 22 de enero .. 1257

4. Los votos particulares a las SSTS 28 y 58/2003 ................................ 1260

5. ¿Un paso hacia una solución unificadora?: La STS 1451/2003, de 26 de noviembre ................................................................................. 1263

6. Soluciones diversas ............................................................................. 12657. La STS, Pleno, 2/2011, de 15 de febrero ............................................ 1267

7.1. Planteamiento de la cuestión............................................... 1267

7.1.1. No hay conexión de antijuridicidad........................ 1267

7.1.2. Sí hay conexión de antijuridicidad ......................... 1268

7.1.3. Posición intermedia.................................................. 1268

7.2. La STS 2/2011, de 15 de febrero ........................................ 1268

7.2.1. Introducción.............................................................. 1268

48



Sumario

Página

7.2.2. La teoría de la conexión/desconexión de antijuri-

dicidad ....................................................................... 12697.2.3. La conexión............................................................... 1271

7.2.4. Proyección al caso concreto..................................... 1271

7.2.5. Los votos particulares ............................................... 1273

7.2.6. Consideraciones sobre la sentencia......................... 1274

IV. Conclusiones .......................................................................................... 1276

1. Sobre la teoría de la conexión de antijuridicidad ................................. 1276

2. Sobre la aplicación de la teoría de la imputación objetiva .................... 1277

3. Sobre las soluciones aplicables a los efectos reflejos de una prueba obtenida ilegalmente ................................................................................. 1278

4. Sobre una reformulación de la doctrina de la conexión de antijuridicidad .................................................................................................... 1279

5. Sobre la conexión/desconexión cuando la prueba derivada es una de- claración del acusado ......................................................................... 1281

CAPÍTULO 37

LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LA INVESTIGACIÓN POR MEDIO DEL AGENTE PROVOCADOR ........................................................ 1287

I. La investigación por medio del agente provocador ........................... 1287

CAPÍTULO 38

EL INTERROGATORIO DEL INCULPADO................................................. 1291

I. Declaración del imputado..................................................................... 1291

II. Declaración del detenido...................................................................... 1292

III. Declaración del procesado ................................................................... 1292

1. Solicitud del interrogatorio .................................................................. 1293

2. Normas del interrogatorio ................................................................... 1293

3. Lugar del interrogatorio ..................................................................... 1295

4. Careos ................................................................................................ 1296

IV. Declaración del acusado ....................................................................... 1296

49




Página

CAPÍTULO 39LA IDENTIFICACIÓN DEL DELINCUENTE ............................................... 1297

I. Identidad de la persona ........................................................................ 1297

II. Identificación ......................................................................................... 1297

1. Medios ............................................................................................... 12981.1. Sistema antropométrico........................................................ 12981.2. El cuerpo de escritura .......................................................... 12981.3. La fotografía .......................................................................... 1298

1.4. Identificación por huellas dactilares ................................... 12991.5. Identificación por vídeos...................................................... 12991.6. Identificación por la voz....................................................... 12991.7. Identificación por el ADN.................................................... 13011.8. Identificación por reconocimiento visual ........................... 1302

2. El reconocimiento en rueda ................................................................. 13022.1. Razón de ser .......................................................................... 13032.2. Momento y lugar................................................................... 1303

2.3. Intervinientes......................................................................... 13042.4. Forma ..................................................................................... 1305

2.4.1. Un solo testigo y un solo sospechoso...................... 13052.4.2. Varios testigos............................................................ 13052.4.3. Varios sospechosos .................................................... 1305

2.5. Apreciación............................................................................ 1307

TOMO II

ABREVIATURAS ................................................................................................... 1409

SEGUNDA PARTE

LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL(CONTINUACIÓN)

CAPÍTULO 40

LAS INTERVENCIONES CORPORALES ...................................................... 1417

I. Las intervenciones corporales.............................................................. 1418

50



Sumario

Página

1. Doctrina general ................................................................................. 1418

1.1. STC 15 de febrero de 1989 (reconocimiento vaginal)...... 14181.1.1. La intimidad.............................................................. 1419

1.1.2. Posibilidad de las intervenciones corporales.......... 14191.1.3. Motivación ................................................................. 1420

1.1.4. Solución en caso de negativa a cooperar ............... 1421

1.2. STC 16 de diciembre de 1996 (obtención de pelo).......... 14211.2.1. Intimidad y/o integridad física................................ 1422

1.2.2. Intimidad personal e intimidad corporal ............... 1423

1.2.3. Requisitos................................................................... 14251.2.3.1. Fin constitucionalmente legítimo............. 14251.2.3.2. Principio de legalidad................................ 14251.2.3.3. Jurisdiccionalidad....................................... 14261.2.3.4. Motivación de la resolución judicial ........ 14261.2.3.5. Principio de proporcionalidad ................. 14271.2.3.6. Otras exigencias específicas ...................... 1428

1.2.4. No trato degradante ................................................. 1428

1.2.5. Aplicación de la doctrina constitucional al caso

concreto..................................................................... 14281.2.6. La decisión en particular ......................................... 1431

1.3. STS 803/2003, de 4 de junio (obtención «coactiva» del ADN) ...................................................................................... 1431

2. Recapitulación sobre las intervenciones corporales ............................... 1433

2.1. Concepto................................................................................ 1433

2.2. Exigencias constitucionales .................................................. 1434

II. La prueba del análisis del ADN ........................................................... 1435

1. Aproximación al ADN ........................................................................ 14352. Previsión legal .................................................................................... 1437

2.1. Derecho comunitario............................................................ 1437

2.2. La Ley de Enjuiciamiento Criminal .................................... 1439

3. La toma de muestras para la averiguación del ADN ........................... 1440

3.1. La toma de muestras............................................................. 1440

3.1.1. Toma de muestras en el lugar de los hechos ......... 1440

3.1.2. Toma de muestras en la víctima .............................. 1442

51




Página

3.1.3. Toma de muestras en el acusado............................. 1443

3.1.3.1. ¿Acusado?.................................................... 14433.1.3.2. Determinación de la sospecha.................. 14443.1.3.3. Justificación ................................................ 14453.1.3.4. El auto......................................................... 14463.1.3.5. Ejecución de la obtención de las mues-

tras............................................................... 14473.1.3.5.1. Planteamiento de la cuestión.. 14473.1.3.5.2. Deber de sometimiento a la in-

tervención corporal.................. 1448

3.1.3.5.2.1. Derecho a no in-criminarse............. 14493.1.3.5.2.2. La amplitud de la

obligación im-puesta.................... 1450

3.2. La toma de muestras conforme a la Jurisprudencia.......... 1454

3.2.1. La toma de muestras orgánicas arrojadas por unsospechoso................................................................. 1454

3.2.2. Asistencia letrada para la prestación del consenti-miento por el detenido ............................................ 1459

4. Los análisis de las muestras ............................................................... 1460

4.1. El alcance del análisis ........................................................... 1460

4.2. La finalidad del análisis ........................................................ 1461

4.3. Laboratorios facultados para efectuar el análisis ............... 1461

5. Remisión de los datos genéticos para su archivo .................................. 1462

6. El registro único de las huellas de ADN .............................................. 1463

6.1. Las bases de datos sobre identificadores de ADN y su inci-dencia en el derecho a la intimidad ................................... 1463

6.2. El Tratado de Prüm............................................................... 1465

6.2.1. Cuestiones generales ................................................ 1465

6.2.2. Nivel de protección................................................... 1466

6.2.3. Limitación de la finalidad........................................ 1467

6.2.4. Exactitud y duración de los datos ........................... 1467

6.2.5. Medidas para la protección de los datos y su segu-ridad........................................................................... 14686.2.5.1. Medidas sobre la custodia de los datos.... 1468

52



Sumario

Página

6.2.5.2. Medidas de protección para la consulta

automatizada .............................................. 14686.2.6. Documentación y registro........................................ 14686.2.6.1. Transmisión no automatizada................... 14686.2.6.2. Consulta automatizada .............................. 14696.2.6.3. Protección del registro .............................. 14696.2.6.4. Control........................................................ 1469

6.2.7. Derechos de acceso, rectificación y cancelación.... 14696.2.8. Recurso ...................................................................... 1470

6.3. La base de datos policial sobre identificadores obtenidos

a partir del ADN, regulada por la Ley Orgánica 10/2007,de 8 de octubre ..................................................................... 14706.3.1. Consideraciones generales....................................... 14706.3.2. Datos inscribibles ...................................................... 1471

6.3.2.1. Sin consentimiento del titular de los da-tos ................................................................ 1471

6.3.2.2. Con consentimiento del titular de los da-tos ................................................................ 1472

6.3.2.3. ¿Y los datos de la víctima? ......................... 1472

6.3.2.4. ¿Y, los datos de personas que no sean el«sospechoso, detenido o imputado»?....... 1472

6.3.3. Tipos de datos inscribibles....................................... 1473

6.3.4. Nivel de seguridad.................................................... 14736.3.5. Relación con la Ley de Protección de Datos.......... 1473

6.3.6. Uso, concesión y conservación de los datos........... 14746.3.6.1. Uso de los datos......................................... 14746.3.6.2. Cesión de los datos .................................... 14756.3.6.3. Conservación de los datos......................... 1476

6.3.7. Derechos de acceso, rectificación y cancelación.... 14786.3.8. Valor de la inscripción en la base de datos: presun-

ción «iuris tantum»................................................... 1478

7. Valoración de la prueba de análisis de ADN ....................................... 1478

III. Las pruebas alcoholométricas .............................................................. 1481

1. Introducción ....................................................................................... 14811.1. Introducción.......................................................................... 1481

1.2. Tasa de alcoholemia.............................................................. 1482

53



Sumario

Página

2.3. Las excepciones del apartado 2 del artículo 8 son «nume-

rus clausus»............................................................................ 15252.4. Requisitos ............................................................................... 15262.5. Prevista por la Ley................................................................. 1526

2.5.1. Derecho interno........................................................ 15262.5.2. Contenido de la ley................................................... 15272.5.3. Alcance de la precisión de la ley ............................. 1528

2.6. Necesaria en una sociedad democrática ............................. 15292.7. Control de la medida............................................................ 1531

2.7.1. Control durante el desarrollo de la medida........... 15312.7.2. Control posterior: Una vez cesada la medida ........ 1532

2.8. Recurso efectivo ante los tribunales .................................... 1534

III. Presupuestos y límites de las escuchas telefónicas ............................ 1537

1. Introducción ....................................................................................... 1537

2. Presupuestos constitucionales .............................................................. 1541

3. Presupuestos penales ........................................................................... 1558


1. Disposiciones legales ........................................................................... 15652. Régimen jurídico ................................................................................ 1566

2.1. Situación anterior a la entrada en vigor de la Ley Orgá-nica 4/1988............................................................................ 1566

2.2. Situación actual ..................................................................... 15672.2.1. No caben las escuchas telefónicas predelictuales o

de prospección.......................................................... 15692.2.2. ¿Qué comunicaciones? ............................................. 15712.2.3. El teléfono objeto de la medida .............................. 15742.2.4. Finalidad de las medidas .......................................... 15772.2.5. Medidas permitidas: Intervenir y observar ............. 15792.2.6. Proporcionalidad de la medida ............................... 15822.2.7. Plazo........................................................................... 15852.2.8. Prórrogas ................................................................... 15852.2.9. Delitos ........................................................................ 15862.2.10. Momento ................................................................... 15892.2.11. Recursos. Notificación .............................................. 1589

55




Página

2.2.12. Control «a posteriori»............................................... 1590

2.2.13. Conservación y destrucción de la información ob-tenida ......................................................................... 1593

3. Efectos. Prueba ilícitamente obtenida ................................................... 1594

4. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 15984.1. Doctrina sentada en el ATS 18 junio 1992 ......................... 15984.2. La Jurisprudencia sobre intervenciones telefónicas........... 1601

4.2.1. Requisitos de la resolución judicial que autoriza laintervención............................................................... 16014.2.1.1. Judicialidad................................................. 1601

4.2.1.2. Excepcionalidad ......................................... 16024.2.1.3. Proporcionalidad ....................................... 1602

4.2.2. Especial referencia a la motivación de la resolu-ción que autoriza la intervención............................ 1603

4.2.3. Adopción de prórrogas de la intervención telefó-nica............................................................................. 1605

4.2.4. Incorporación del resultado de la intervención alproceso y su valor como medio de prueba............. 1606

4.3. Requisitos exigidos por la Jurisprudencia........................... 1608

V. La interceptación de las comunicaciones de personas privadas delibertad ................................................................................................... 1615

1. La interceptación en dependencias policiales o centros penitenciarios de las comunicaciones entre personas privadas de libertad ....................... 1615

2. La interceptación de las comunicaciones conforme a la ley orgánica general penitenciaria .......................................................................... 16172.1. Intervención de las comunicaciones por el director del

establecimiento...................................................................... 1617

2.2. Intervención de las comunicaciones entre el interno y suletrado .................................................................................... 16192.2.1. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 16212.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 1622

CAPÍTULO 42

LA URGENTE NECESIDAD DE REFORMAR LA REGULACIÓN DE LASESCUCHAS TELEFÓNICAS ............................................................................ 1625

I. Introducción........................................................................................... 1625

56



Sumario

Página

II. El caso Valenzuela Contreras c. España, STEDH 30 julio 1998........ 1625

1. La sentencia ....................................................................................... 16252. Problemática ....................................................................................... 1627

3. Consecuencias .................................................................................... 1628

III. El caso Prado Bugallo c. España (STEDH 18 febrero 2003 [TEDH2003, 6]) ................................................................................................. 1628

1. Antecedentes de hecho ......................................................................... 1628

2. La violación del art. 8 del CEDH ...................................................... 1630


V. ¿Cambio de criterio del TEDH?........................................................... 1638

CAPÍTULO 43

LA ESCUCHA DE LAS CONVERSACIONES NO TELEFÓNICAS ............. 1645

I. Introducción........................................................................................... 1645

II. Marco constitucional ............................................................................. 1646

1. Primera interpretación del art. 18.3 CE .............................................. 1648

2. Segunda interpretación del art. 18.3 CE ............................................. 1649

2.1. Alemania ................................................................................ 1649

2.2. Ley Fundamental de Bonn................................................... 1650

2.3. Ordenanza procesal penal.................................................... 1652

CAPÍTULO 44

LAS INTERVENCIONES DE LA CORRESPONDENCIA (POSTAL Y TE-LEGRÁFICA)...................................................................................................... 1655

I. Regulación legal..................................................................................... 1655

1. Ámbito ............................................................................................... 1655

2. Auto motivado ................................................................................... 1656

3. Práctica de la operación ..................................................................... 1656

II. Cuestiones problemáticas ..................................................................... 1656

III. Interpretación jurisprudencial: la etiqueta verde ............................... 1658

1. Planteamiento .................................................................................... 1658

57




Página

2. Decisión plenaria ............................................................................... 1659

3. La etiqueta verde ................................................................................ 16603.1. Concepto................................................................................ 16603.2. Normativa............................................................................... 1660

3.3. Jurisprudencia ....................................................................... 1663

3.4. Crítica..................................................................................... 16643.5. Doctrina del Tribunal Constitucional.................................. 1666

4. Entrega vigilada ................................................................................ 1667

CAPÍTULO 45LA ENTRADA Y REGISTRO ........................................................................... 1671

I. Introducción........................................................................................... 1671

II. La entrada y registro ............................................................................. 1672

1. Consentimiento del titular .................................................................. 1673

1.1. Constancia del consentimiento............................................ 16731.2. Determinación del titular del domicilio ............................. 1675

2. Resolución judicial ............................................................................. 16782.1. Domicilio................................................................................ 1678

2.1.1. Concepto de domicilio: su extensión...................... 1678

2.1.2. La captación de imágenes........................................ 16822.1.3. Los objetos existentes en el domicilio .................... 1683

2.1.3.1. Cuestiones planteadas en nuestro orde-namiento..................................................... 1683

2.1.3.2. Cuestiones planteadas en Estados Unidos 16842.2. Requisitos ............................................................................... 1686

2.2.1. Forma de la resolución............................................. 16872.2.2. Lugar.......................................................................... 1689

2.2.2.1. Domicilio de particulares .......................... 16892.2.2.2. Edificios públicos nacionales .................... 16892.2.2.3. Edificios públicos extranjeros................... 16902.2.2.4. Buques......................................................... 16912.2.2.5. Abordaje y registro de buques en alta

mar .............................................................. 16912.2.2.6. Establecimiento abierto al público........... 1700

58



Sumario

Página

2.2.2.7. Bares, cafeterías, restaurantes ................... 1701

2.2.2.8. Domicilio de personas jurídicas................ 17022.2.3. Tiempo....................................................................... 17022.2.4. Personas ..................................................................... 1703

2.2.4.1. El Juez ......................................................... 17032.2.4.2. El Secretario ............................................... 17052.2.4.3. El titular del domicilio .............................. 17052.2.4.4. Testigos........................................................ 17072.2.4.5. Los funcionarios de policía....................... 1709

2.2.5. Delito.......................................................................... 1710

2.3. Efectos de la ausencia de alguno de los requisitos indica-dos .......................................................................................... 17112.3.1. Ausencia de mandamiento judicial ......................... 17112.3.2. Ausencia del secretario............................................. 1712

2.4. Posibilidades .......................................................................... 17212.4.1. Registro practicado por el juez a presencia del se-

cretario....................................................................... 17212.4.2. Registro practicado por funcionarios de la policía

judicial, a presencia del secretario judicial............. 17212.4.3. Registro practicado por funcionarios de la policía

judicial, a presencia de un funcionario públicoque sustituya al secretario ........................................ 1721

2.4.4. Registro practicado por el juez a presencia de unoficial que sustituye al secretario............................. 1722

3. Efectos de la ausencia del consentimiento ............................................ 1722

4. La flagrancia ..................................................................................... 1725

CAPÍTULO 46EL REGISTRO Y LA APREHENSIÓN DE PAPELES.................................... 1731

I. Introducción........................................................................................... 1731

II. Libros y papeles comunes..................................................................... 1731

1. Recogida ............................................................................................ 1731

2. Obligación de exhibición ..................................................................... 1732

3. Forma ................................................................................................ 1732

4. Pericial .............................................................................................. 1733

59




Página

III. La contabilidad ...................................................................................... 1733

IV. Otros libros ............................................................................................ 1733

CAPÍTULO 47

LAS ESCUCHAS Y LOS REGISTROS SOLICITADOS POR EL CENTRONACIONAL DE INTELIGENCIA .................................................................... 1735

I. Introducción........................................................................................... 1735

II. Concepto, funciones y actividades....................................................... 1735

1. Concepto ............................................................................................ 17352. Funciones ........................................................................................... 1736

3. Actividades ........................................................................................ 1737

III. El control del CNI ................................................................................. 1738

IV. El control parlamentario del CNI ........................................................ 1738

V. El control judicial del CNI ................................................................... 1738

1. Introducción ....................................................................................... 1738

2. La solicitud de autorización ............................................................... 17393. La concesión de la autorización .......................................................... 1739

4. La destrucción del material ................................................................ 1740

VI. Consideraciones finales......................................................................... 1740

CAPÍTULO 48

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN EN EL ÁMBITO INFORMÁTICO Y DE LAS TELECOMUNICACIONES............................................................ 1741

I. La obtención de datos relativos a las comunicaciones telefónicas y electrónicas (IP, IMEI, IMSI) ............................................................... 1741

1. Introducción ....................................................................................... 1741

2. La posición de la jurisprudencia ........................................................ 1743

2.1. Planteamiento........................................................................ 1743

2.2. Resoluciones concretas......................................................... 1744

3. La cesión a terceros de datos relativos a las comunicaciones por las operadoras de telefonía ....................................................................... 1752

60



Sumario

Página

3.1. Situación antes de la entrada en vigor de la Ley 25/2007,

de 18 de octubre ................................................................... 17523.2. Situación después de la entrada en vigor de la Ley 25/2007, de 18 de octubre. ........................................................ 17533.2.1. Régimen general....................................................... 1753

3.2.1.1. Nociones generales sobre la Ley 25/2007, de 18 de octubre.............................. 1753

3.2.1.2. Especial referencia a la cesión de datos .. 17563.2.2. Régimen especial de determinados datos relativos

a las comunicaciones de telefonía mediante tarje-tas de prepago........................................................... 1757

4. La «captación policial» de datos relativos a las comunicaciones .......... 1760

II. Diligencias de investigación relacionadas con teléfonos móviles y ordenadores ........................................................................................... 1762

1. Diligencias en relación con teléfonos móviles ....................................... 17621.1. Listados de llamadas entrantes y salientes .......................... 17621.2. Mensajes de SMS................................................................... 1764

2. Diligencias en relación con ordenadores .............................................. 17652.1. Intervención del ordenador................................................. 17652.2. Volcado de datos informáticos............................................. 17692.3. Conversaciones en chat ........................................................ 1769

CAPÍTULO 49

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN RELACIONADAS CON EL USODE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS. PANORAMA GENERAL DE DERE-CHO COMPARADO ......................................................................................... 1771

I. Introducción........................................................................................... 1772

II. El convenio sobre el cibercrimen......................................................... 1772

1. El Convenio ....................................................................................... 1772

2. Tipos penales ..................................................................................... 17732.1. Respecto de los datos y sistemas informáticos.................... 1773

2.1.1. El acceso ilícito.......................................................... 17742.1.2. La interceptación ilícita............................................ 17742.1.3. La interferencia en los datos ................................... 17742.1.4. La interferencia en un sistema................................ 1774

61




Página

2.1.5. El abuso de los dispositivos...................................... 1774

2.2. Los denominados delitos informáticos ............................... 17752.2.1. La falsificación informática...................................... 1775

2.2.2. El fraude informático ............................................... 17762.2.2.1. Daños informáticos .................................... 17762.2.2.2. Estafa informática ...................................... 1776

2.3. Pornografía infantil............................................................... 1777

2.4. Piratería informática ............................................................. 17802.5. Tentativa y participación....................................................... 1781

2.6. Responsabilidad de las personas jurídicas .......................... 17813. Derecho procesal .................................................................................. 1782

3.1. Conservación rápida de datos .............................................. 1783

3.2. Conservación de datos por las personas o proveedores deservicios .................................................................................. 1783

3.3. Secreto de los procedimientos............................................. 17833.4. Comunicación de datos informáticos.................................. 1783

3.5. Registro de datos informáticos almacenados...................... 1784

3.6. Confiscación de datos informáticos almacenados.............. 1784

3.7. Obligación de colaborar de cualquier persona.................. 17843.8. Obligaciones relativas a la obtención en tiempo real de

datos informáticos................................................................. 1785

3.9. La interceptación de datos sobre contenido...................... 1785

3.10. Determinación de la jurisdicción ........................................ 1786

4. Cooperación internacional .................................................................. 1787

III. Derecho español .................................................................................... 1787

1. Ámbito penal ...................................................................................... 1787

2. Ámbito procesal penal ......................................................................... 1791

IV. Derecho comparado .............................................................................. 1791

V. Alemania................................................................................................. 1792

1. Introducción ....................................................................................... 1792

2. La StPO ............................................................................................ 1794

3. La Ley de Telecomunicaciones ............................................................ 1805

4. La actualidad .................................................................................... 1805

62



Sumario

Página

VI. Italia ........................................................................................................ 1806

1. Resumen ............................................................................................ 18061.1. Con relación a las intervenciones telefónicas..................... 18061.2. Con relación a las intervenciones no telefónicas............... 18071.3. Ordenadores y sistemas de almacenamiento...................... 1807

2. La normativa .................................................................................... 1808

VII. Reino Unido........................................................................................... 1814

1. Regulación ......................................................................................... 1815

2. Interceptación de las comunicaciones .................................................. 1815

3. Autorizaciones de interceptación .......................................................... 1815

4. Obtención y entrega de datos relativos a las comunicaciones ................ 1815

VIII. Francia .................................................................................................... 1816

1. Introducción ....................................................................................... 1816

2. Resumen ............................................................................................ 18172.1. Interceptación de las comunicaciones telefónicas ............. 18172.2. Interceptación de datos informáticos.................................. 1818

3. Regulación ......................................................................................... 18203.1. Código de proceso penal...................................................... 1820

4. Ordenanza n° 2012-351 de 12 de marzo de 2012 relativa a la parte legislativa del Código de Seguridad Interior (versión consolidada de 14 de marzo de 2012) ............................................................................. 1826

IX. Portugal .................................................................................................. 1829

1. Resumen ............................................................................................ 18291.1. Interceptación de comunicaciones telefónicas o manteni-

das mediante cualquier otro medio técnico....................... 1829

1.2. Obtención de datos informáticos específicos almacenadosen un sistema informático.................................................... 1831

2. Regulación ......................................................................................... 18332.1. Código de proceso penal...................................................... 18332.2. Ley 109/2009, de 15 de septiembre, de Cibercrimen ....... 1838

X. Estados Unidos ...................................................................................... 1843

1. Introducción ....................................................................................... 1843

2. Resumen de la normativa ................................................................... 1844

63




Página

3. Normativa aplicable ........................................................................... 1846

CAPÍTULO 50

OBTENCIONES CONCRETAS DE PRUEBAS .............................................. 1863

I. Hallazgos casuales ................................................................................. 1863

1. Planteamiento .................................................................................... 1863

2. Criterios jurisprudenciales .................................................................. 1863

3. Supuestos jurisprudenciales ................................................................ 18633.1. Son precisas actividades posteriores.................................... 1863

3.2. Que hubiera sido posible su obtención por ese medio..... 18643.3. No es preciso suspender el acto del registro...................... 18653.4. Diferencias entre los hallazgos casuales, mediante una es-

cucha telefónica a cuando surgen durante una entrada y registro ................................................................................... 1865

3.5. El delito flagrante ................................................................. 18673.6. La conexidad......................................................................... 1869

II. Registro corporal................................................................................... 1869

1. El consentimiento para la toma de un laxante .................................... 18692. El cacheo ............................................................................................ 1870

3. Registro bucal ..................................................................................... 1875

III. Radiografías ........................................................................................... 1876

IV. Registro de automóvil ........................................................................... 1880



V. Vídeos ..................................................................................................... 1888

CAPÍTULO 51

LA CONFORMIDAD......................................................................................... 1895

I. Introducción........................................................................................... 1895



1. Durante las diligencias previas ........................................................... 1896

64



Sumario

Página

2. En el escrito de defensa ....................................................................... 1896

3. En el acto del juicio oral ..................................................................... 1897IV. En los juicios rápidos ............................................................................ 1899

1. Ante el escrito de acusación ................................................................ 1899

2. Antes de iniciarse la práctica de la prueba .......................................... 1901

3. Problemática que plantea la conformidad en los juicios rápidos ........... 1901

V. La negociación, la conformidad y la necesidad del principio deoportunidad ........................................................................................... 1902

1. Faltas de tráfico .................................................................................. 1903

2. Violencia doméstica ............................................................................ 1904

CAPÍTULO 52

EL JUICIO ORAL ............................................................................................. 1905

I. Introducción........................................................................................... 1905

1. El principio acusatorio ....................................................................... 1905

2. La doble posición de acusación y defensa en el mismo enjuiciamiento .. 1907

3. Acercamiento al tema .......................................................................... 1908II. Aspectos comunes ................................................................................. 1909

1. Composición de la sala de enjuiciamiento ........................................... 19091.1. Para juzgar en instancia........................................................ 19091.2. Para conocer en recurso de casación.................................. 1910

2. Auto de apertura de juicio oral ........................................................... 1911

3. Cuestiones previas .............................................................................. 1912

4. Los escritos de acusación .................................................................... 1912

4.1. En el procedimiento ordinario............................................ 19124.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 19144.3. En los juicios rápidos ............................................................ 1914

III. Celebración del juicio oral ................................................................... 1914

1. Antes de la apertura de sesiones .......................................................... 1914

1.1. Examen de la causa y de la petición de prueba................. 19141.2. Citaciones............................................................................... 1915

1.3. Recusación de peritos ........................................................... 1915

65




Página

2. Normas generales sobre el juicio .......................................................... 1916

2.1. Publicidad del juicio oral ..................................................... 19162.2. La ausencia del acusado ....................................................... 1916

2.3. Facultades del Presidente del Tribunal ............................... 1916

2.3.1. Facultades .................................................................. 1916

2.3.2. Tramitación de la sanción disciplinaria .................. 1917

2.3.3. Abogados y procuradores......................................... 1918

2.4. Piezas de convicción ............................................................. 1919

2.5. Acta y presencia del Secretario en las sesiones del juicio . 1920

2.6. Presencia de las personas jurídicas en el juicio.................. 19213. Apertura de las sesiones ...................................................................... 1922

3.1. En el procedimiento abreviado y los juicios rápidos ......... 1922

3.1.1. Lectura de los escritos de acusación y defensa...... 1922

3.1.2. Cuestiones previas..................................................... 1922

3.1.3. Conformidad............................................................. 1922

3.1.4. Práctica de la prueba................................................ 1923

3.1.5. Conclusiones ............................................................. 1923

3.1.6. Sentencia ................................................................... 19243.2. En el procedimiento ordinario............................................ 1924

3.2.1. Preguntas sobre la conformidad.............................. 1924

3.2.2. Dación de cuenta...................................................... 1926

3.2.3. Práctica de pruebas................................................... 1926

3.2.4. Conclusiones y sentencia.......................................... 1926

CAPÍTULO 53

EL JUICIO ORAL: LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA .................................... 1927

I. Generalidades sobre la práctica de la prueba .................................... 1928

II. El interrogatorio del acusado ............................................................... 1928

1. Momento y forma ............................................................................... 1928

2. Discrepancias y/o retractaciones .......................................................... 1932

3. Las declaraciones del coimputado ....................................................... 1933

3.1. El valor probatorio de las declaraciones del coimputado. 1933

66



Sumario

Página

3.2. La posición procesal del coimputado condenado que

comparece como declarante en un juicio posterior .......... 1935III. Prueba testifical ..................................................................................... 1938

1. Precisiones sobre el interrogatorio ......................................................... 1938

2. Discrepancias con las declaraciones sumariales ................................... 1941

3. La testifical de referencia (su valor probatorio) .................................... 19423.1. Introducción.......................................................................... 19423.2. El testigo de referencia......................................................... 1943

4. Doctrina del Hearsay .......................................................................... 1947

5. Cuestiones formales ............................................................................ 19486. El anonimato y la ocultación del testigo .............................................. 1949

6.1. Normas que entran en aplicación ....................................... 19496.1.1. Convenio Europeo de Derechos Humanos............ 19506.1.2. El pacto internacional de derechos civiles y políti-

cos............................................................................... 19506.1.3. Constitución Española.............................................. 19506.1.4. LECrim....................................................................... 1950

6.1.5. La LO 19/1994 ......................................................... 19516.1.6. La LOPJ ..................................................................... 19526.2. Planteamiento de la cuestión............................................... 19526.3. El TEDH................................................................................. 1954

6.3.1. El caso Kostovski, STEDH 20 noviembre 1989(TEDH 1989, 21) ...................................................... 1955

6.3.2. Los casos windisch, STEDH 27 septiembre 1990(TEDH 1990, 21), y Delta, STEDH 19 febrero1990 (TEDH 1990, 30)............................................. 1956

6.3.3. El caso Isgro, STEDH 19 febrero 1991 (TEDH1991, 23).................................................................... 19576.3.4. El caso Brandstetter, STEDH 28 agosto 1991

(TEDH 1991, 40) ...................................................... 19576.3.5. El caso Lüdi, STEDH 15 junio 1992 (TEDH 1992,

51) .............................................................................. 19576.3.6. El caso Doorson, STEDH 26 marzo 1996 (TEDH

1996, 20).................................................................... 19576.3.7. El caso Van Mechelen, STEDH 23 abril 1997

(TEDH 1997, 25) ...................................................... 1958

67




Página

6.3.8. El caso Visser, STEDH 14 febrero 2002 (JUR 2002,

61050) ........................................................................ 19586.3.9. El caso Birutis, STEDH 28 marzo 2002 (JUR 2002,

120660) ...................................................................... 1959

6.4. El Tribunal Constitucional ................................................... 1960

6.5. El Tribunal Supremo ............................................................ 1961

6.5.1. Testigo oculto ............................................................ 1962

6.5.2. Testigo anónimo, pero se desvela su identidad...... 1964

6.5.3. Testigo oculto ............................................................ 1965

6.5.4. Testigo que no declara ............................................. 1966

6.6. Conclusión............................................................................. 1968

5.6.1. La testifical anónima................................................. 19686.6.1.1. Con carácter general ................................. 1968

6.6.1.1.1. Durante la instrucción ............. 19686.6.1.1.2. Durante el juicio oral............... 1970

6.6.1.2. Testigo miembro de las Fuerzas y Cuer-pos de Seguridad ....................................... 1972

6.6.1.3. Testigo oculto y voz distorsionada............ 1973

6.6.2. La testifical oculta ..................................................... 19736.6.2.1. Testigo menor de edad.............................. 19736.6.2.2. Testigo mayor de edad............................... 1974

6.6.2.2.1. Durante la instrucción ............. 19746.6.2.2.2. Durante el enjuiciamiento....... 1974

IV. Prueba pericial....................................................................................... 1975

1. Práctica de la prueba ......................................................................... 1975

2. Número .............................................................................................. 1975

3. La presencia en el juicio oral .............................................................. 1976

V. Prueba documental ............................................................................... 1979

VI. Prueba de inspección ocular ................................................................ 1979

VII. Normas comunes ................................................................................... 1980

VIII. Por reproducida..................................................................................... 1980

IX. La lectura de las declaraciones sumariales ......................................... 1982

68



Sumario

Página

CAPÍTULO 54EL JUICIO ORAL: LAS CONCLUSIONES Y LA SUSPENSIÓN ................ 1985

I. Conclusiones e informes ...................................................................... 1985

1. Conclusiones ...................................................................................... 1985

2. Informes ............................................................................................. 1985

3. El planteamiento de la tesis ................................................................ 1987

4. Derecho a la última palabra ............................................................... 1988

II. La suspensión del juicio oral................................................................ 1988

1. En el procedimiento ordinario ............................................................. 1988

2. En el procedimiento abreviado ............................................................. 1988

3. En los juicios rápidos ......................................................................... 1989

4. Supuestos en los que procede ............................................................... 19894.1. En el procedimiento ordinario............................................ 19894.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 19914.3. En los juicios rápidos ............................................................ 1992

5. Legitimación para solicitar la suspensión ........................................... 19926. Plazo de la suspensión ........................................................................ 19926.1. En el procedimiento ordinario............................................ 19926.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 19936.3. En los juicios rápidos ............................................................ 1993

7. Efectos de la suspensión ...................................................................... 1993

CAPÍTULO 55

LA SENTENCIA ................................................................................................. 1995

I. Introducción........................................................................................... 1996

1. Concepto ............................................................................................ 1996

II. La motivación de la sentencia .............................................................. 1996

1. Introducción ....................................................................................... 1996

2. La motivación como control ................................................................ 1999

3. Los límites de la motivación ............................................................... 2001

4. La formación de la convicción judicial ............................................... 2002

69




Página

III. La apreciación de la prueba ................................................................. 2005

1. Planteamiento .................................................................................... 20052. Reglas para la apreciación de la prueba ............................................. 2006

2.1. Las reglas de la lógica........................................................... 2006

2.2. Las máximas de la experiencia ............................................ 20072.3. Los conocimientos científicos .............................................. 2007

2.4. Los hechos notorios.............................................................. 2007

3. La prueba de indicios ......................................................................... 2008

3.1. Concepto................................................................................ 2008

3.2. Planteamiento de la problemática....................................... 20083.3. Requisitos ............................................................................... 2010

3.4. La doctrina del Tribunal Constitucional............................. 2011

3.5. El silencio del acusado como indicio.................................. 2013

4. Valoración de la declaración del acusado ............................................ 2013

4.1. En general sobre la confesión del acusado ........................ 2013

4.2. Valor probatorio de las declaraciones realizadas en sedepolicial.................................................................................... 2014

4.2.1. Doctrina del tribunal constitucional....................... 20154.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 2016

4.2.2.1. Sentencias anteriores al Acuerdo delPleno no Jurisdiccional de fecha 28 denoviembre de 2006 .................................... 20174.2.2.1.1. Valor de las declaraciones rea-

lizadas en sede policial que seintroducen en el juicio oralpor medio de su lectura en talacto ............................................ 2017

4.2.2.1.2. Valor de las declaraciones rea-lizadas en sede policial que seintroducen en el juicio oral,cuando declaran en tal actotestigos que las presenciaron... 2020

4.2.2.1.3. Valor de las declaraciones rea-lizadas en sede policial como«fuente de prueba» .................. 2022

4.2.2.2. El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional defecha 28 de noviembre de 2006 ............... 2022

70



Sumario

Página

4.2.2.3. Sentencias posteriores al Acuerdo de

Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 denoviembre de 2006 .................................... 20224.2.2.4. La STC 68/2010, de 18 de octubre.......... 20244.2.2.5. La jurisprudencia posterior a la STC 68/

2010, de 18 de octubre.............................. 2025

4.3. Las declaraciones espontáneas del imputado..................... 2029

5. Declaraciones testificales especialmente problemáticas ........................... 2031

5.1. Valor probatorio de las declaraciones testificales realiza-das en sede policial ............................................................... 2031

5.2. Las declaraciones de menores de edad .............................. 20315.2.1. La Sentencia del Tribunal de Justicia de 16 de ju-

nio de 2005 (TJCE 2005, 184) (Caso Pupino)....... 2031

5.2.2. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............... 2033

5.2.3. La doctrina del Tribunal Constitucional ................ 2042

5.2.4. La legislación aplicable ............................................ 2044

6. Prueba pericial: cuestiones problemáticas ............................................. 2045

6.1. Sobre la necesidad de que el informe pericial sea reali-zado por dos peritos ............................................................. 2045

6.2. Sobre la necesidad de ratificación del informe pericial enel juicio oral........................................................................... 2046

7. La relación de causalidad .................................................................. 2049

8. El tipo subjetivo ................................................................................. 2053

9. La motivación como explicación ......................................................... 2056

IV. La construcción del silogismo judicial ................................................ 2056

V. La formación de la sentencia ............................................................... 2058

1. Deliberación y votación ....................................................................... 20582. El voto particular ............................................................................... 2059

3. Forma ................................................................................................ 2059

VI. Estructura de la sentencia..................................................................... 2060

VII. La sentencia en el juicio por jurado .................................................... 2061

VIII. La aclaración y rectificación de las sentencias.................................... 2061

IX. la notificación de las sentencias ........................................................... 2065

71




Página

CAPÍTULO 56 VEREDICTO Y SENTENCIA EN EL JUICIO POR JURADO ..................... 2067

I. El veredicto ............................................................................................ 2067

1. Objeto del veredicto ............................................................................. 2067

1.1. Contenido necesario............................................................. 2070

1.2. Contenido facultativo............................................................ 20711.2.1. Introducción de nuevos hechos o calificaciones ju-

rídicas......................................................................... 2071

1.2.2. Medidas alternativas.................................................. 20721.3. Trámite ................................................................................... 2073

2. Deliberación del jurado ....................................................................... 2075

2.1. Aspectos formales.................................................................. 2075

2.2. Ampliación de las instrucciones .......................................... 20772.3. Deliberación .......................................................................... 2077

2.4. Votación ................................................................................. 20782.4.1. Aspectos formales...................................................... 2078

2.4.2. Contenido de la votación......................................... 20792.4.2.1. Votación sobre los hechos......................... 20792.4.2.2. Votación sobre la culpabilidad o inculpa-

bilidad del acusado .................................... 20802.4.2.3. Votación sobre las alternativas a la pena . 2081

2.4.3. Acta de la votación.................................................... 20812.4.3.1. Aspectos formales....................................... 20812.4.3.2. Contenido................................................... 2081

3. Veredicto ............................................................................................. 2084

3.1. Lectura ................................................................................... 20843.2. Devolución del acta al Jurado.............................................. 2085

3.2.1. Aspectos formales...................................................... 20853.2.2. Motivos de devolución del acta ............................... 2086

3.3. Disolución del Jurado ........................................................... 2087

3.4. Nuevo juicio oral................................................................... 2088

II. La sentencia ........................................................................................... 2089

1. Supuestos ........................................................................................... 2089

72



Sumario

Página

1.1. Veredicto de inculpabilidad ................................................. 2090

1.2. Veredicto de culpabilidad..................................................... 20902. Contenido .......................................................................................... 2091

3. Publicidad ......................................................................................... 2093

CAPÍTULO 57

LA COSA JUZGADA ......................................................................................... 2095

I. Introducción........................................................................................... 2095

II. Cosa juzgada formal y cosa juzgada material ..................................... 20961. Antecedentes históricos ........................................................................ 2096

2. Cosa juzgada formal .......................................................................... 2096

3. Cosa Juzgada Material ....................................................................... 2097

III. Efectos .................................................................................................... 2098

1. Efectos directos .................................................................................... 2098

2. Efectos indirectos ................................................................................ 2098

2.1. Efectos indirectos positivos................................................... 2098

2.2. Efectos indirectos negativos ................................................. 2102

IV. Fundamento ........................................................................................... 2103

V. Naturaleza jurídica ................................................................................ 2106

VI. Delimitación ........................................................................................... 2109

1. Criterios subjetivos .............................................................................. 2110

2. Criterios objetivos ................................................................................ 2110

3. Necesidad de ambos criterios ............................................................... 2114

VII. La jurisprudencia del tribunal supremo.............................................. 2114

1. Sobre los efectos de la cosa juzgada penal ............................................ 2114

2. Delimitación de la cosa juzgada ......................................................... 2115

3. Resoluciones que pueden producir el efecto de cosa juzgada ................. 2118

4. Juez competente ................................................................................... 2119

5. Sanciones administrativas .................................................................. 2120

VIII. El Tribunal Constitucional .................................................................... 2120

73




Página

IX. Tratamiento procesal de la cosa juzgada............................................. 2122

CAPÍTULO 58

RECURSOS: CUESTIONES GENERALES..................................................... 2125

I. Introducción. Supuestos ....................................................................... 2125

II. Cuestiones generales ............................................................................. 2126

1. La segunda instancia penal ............................................................... 2126

2. La vista oral en los recursos ............................................................... 21292.1. Introducción.......................................................................... 21292.2. Necesidad de recurso............................................................ 21302.3. La vista oral en los recursos ................................................. 21312.4. Apelación ............................................................................... 21322.5. Casación ................................................................................. 21342.6. Conclusiones derivadas de la doctrina del Tribunal Euro-

peo de Derechos Humanos.................................................. 21352.7. Sintética visión de conjunto del sistema español ............... 2136

3. El problema de la legitimación de la acusación en relación con los

derechos fundamentales ...................................................................... 21383.1. Admisibilidad plena .............................................................. 21383.2. Admisibilidad parcial ............................................................ 21383.3. Inadmisibilidad...................................................................... 2139

3.3.1. La STC 64/1988, de 12 de abril.............................. 21403.3.2. La STC 41/1997, de 10 de marzo (RTC 1997, 41) 21423.3.3. la STC (Pleno) 175/2001, de 26 de julio ............... 2144


3.4.1. La tutela judicial efectiva.......................................... 21473.4.2. La presunción de inocencia..................................... 2147

4. El objeto del recurso y los límites del conocimiento del tribunal «ad quem» ................................................................................................ 2148

5. Recursos contra sentencias absolutorias ............................................... 21555.1. Planteamiento........................................................................ 21555.2. La técnica del reenvío .......................................................... 2155

6. Los límites de los recursos en Estados Unidos ...................................... 21586.1. Dual Sovereignty.................................................................... 2162

74



Sumario

Página

7. Depósito para recurrir ......................................................................... 2165

III. Recursos en el procedimiento ordinario y en el abreviado............... 21681. El recurso de reforma .......................................................................... 2168

1.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2168

1.2. Interposición.......................................................................... 2169

1.3. Plazo ....................................................................................... 21691.4. Órgano resolutorio ............................................................... 2169

2. El recurso de queja ............................................................................. 21692.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2169

2.2. Interposición.......................................................................... 21702.3. Plazo ....................................................................................... 2170

2.4. Órgano resolutorio ............................................................... 2170

2.5. Sustanciación ......................................................................... 2170

3. El recurso de súplica ........................................................................... 2171


3.2. Interposición.......................................................................... 2171

3.3. Plazo ....................................................................................... 2171

3.4. Órgano resolutorio ............................................................... 21713.5. Sustanciación ......................................................................... 2171

IV. Recursos contra las resoluciones de los secretarios judiciales.......... 2171

CAPÍTULO 59

EL RECURSO DE APELACIÓN...................................................................... 2175

I. Cuestiones comunes .............................................................................. 2175

II. Límites del recurso de apelación ......................................................... 21761. Planteamiento de la cuestión .............................................................. 2176

2. Antigua doctrina del Tribunal Constitucional .................................... 2177

3. Actual doctrina del Tribunal Constitucional ....................................... 2178

4. Otras cuestiones relacionadas con los límites del recurso de apelación .. 2184

4.1. El recurso de apelación y la grabación del acto del juicio 2184

4.1.1. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 2184

4.1.2. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 2185

75




Página

4.2. El recurso de apelación y las cuestiones jurídicas.............. 2186

III. La necesidad de oír al acusado y practicar prueba en los recursos . 21871. Introducción ....................................................................................... 2187

2. Parámetros ......................................................................................... 2188

3. Vista pública ...................................................................................... 2189

4. Presencia del acusado ......................................................................... 21894.1. Introducción.......................................................................... 21894.2. Doctrina del Tribunal Constitucional.................................. 21904.3. Doctrina del TEDH............................................................... 2193

4.3.1. Caso Constantinescu contra Rumanía .................... 21934.3.2. Caso Bazo González contra España......................... 21954.3.3. Caso igual Coll contra España................................. 21974.3.4. Caso Marcos Barrios contra España ........................ 21974.3.5. Caso García Hernández contra España .................. 21994.3.6. Caso Almenara Álvarez contra España.................... 22004.3.7. Caso Lacadena Calero contra España..................... 22024.3.8. Caso Valbuena Redondo contra España................. 2204

4.3.9. Caso Serrano Contreras contra España .................. 22064.4. La aplicación de la doctrina del TEDH por el Tribunal

Constitucional........................................................................ 2208

5. Conclusión ......................................................................................... 2210

IV. La relación entre el recurso de apelación y el recurso de casación . 2212

V. Regulación en la Ley de Enjuiciamiento Criminal ............................. 2215

1. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por los jueces de lo penal en el procedimiento abreviado .................................................... 2216

2. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por los jueces de lo penal en los juicios rápidos ................................................................. 2218

3. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por el Magistrado- Presidente del Tribunal Jurado ........................................................... 2219

VI. La reforma proyectada.......................................................................... 2219

1. Recursos ............................................................................................. 2219

2. Práctica de prueba .............................................................................. 2219

3. ¿Segunda instancia cuando se produce una condena en apelación? .... 2222

76



Sumario

Página

CAPÍTULO 60EL RECURSO DE CASACIÓN ........................................................................ 2225

I. El Tribunal Supremo ............................................................................. 2226

II. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2228

1. Introducción ....................................................................................... 2228

2. Misión de la jurisprudencia ............................................................... 2231

3. Independencia del juez y unidad jurisprudencial ................................ 2237

III. Regulación del recurso de casación..................................................... 22391. Resoluciones recurribles en casación .................................................... 2240

1.1. Contra sentencias .................................................................. 2240

1.2. Contra autos .......................................................................... 2241

1.2.1. Autos dictados por los tribunales superiores de justicia ........................................................................ 2242

1.2.2. Autos dictados en materia de competencia............ 2242

1.2.3. Auto resolviendo la recusación................................ 2244

1.2.4. Auto declarando el hecho falta ............................... 2244

1.2.5. Artículos de previo pronunciamiento..................... 2244

1.2.6. Autos de sobreseimiento .......................................... 2245

1.2.7. Autos de archivo de las diligencias previas............. 2246

1.2.8. Autos de desestimación de la querella.................... 2247

1.2.9. Autos sobre la jurisdicción española respecto dehechos ocurridos en el extranjero .......................... 2247

1.2.10. Autos de refundición de condenas ......................... 2247

1.2.11. Autos que aprueban el licenciamiento definitivo

del penado................................................................. 22481.2.12. Autos acordando o denegando el abono de pri-

sión preventiva .......................................................... 2248

1.2.13. Otros autos dictados en ejecución de sentencia.... 2249

1.2.14. Autos de revisión o aclaración de sentencia .......... 2250

1.2.15. Autos recurribles en casación conforme a la ley reguladora de la responsabilidad penal de los me-nores........................................................................... 2250

1.2.16. Autos en materia penitenciaria................................ 2250

77




Página

1.2.17. Autos dictados en materia de responsabilidad civil 2251

2. Motivos de casación ........................................................................... 22512.1. De carácter relativo............................................................... 2252

2.1.1. Por infracción de precepto constitucional ............. 22522.1.2. Por infracción de ley ................................................ 2252

2.1.2.1. Infracción de precepto penal sustantivo.. 22522.1.2.2. Error en la apreciación de la prueba....... 2253

2.2. De carácter absoluto ............................................................. 22562.2.1. Por infracción de precepto constitucional ............. 2256

2.2.2. Quebrantamientos de forma establecidos expresa-mente en la LECrim................................................. 22572.2.2.1. Vicios «in procedendo»............................. 22572.2.2.2. Vicios «in iudicando»................................. 2258

3. Competencia ....................................................................................... 2261

4. Legitimación ...................................................................................... 2261

5. Vista del recurso ................................................................................. 2267

6. Sentencia ........................................................................................... 22686.1. Supuestos de quebrantamiento de forma........................... 2268

6.2. Supuestos de infracción de Ley ........................................... 2268

IV. La adhesión al recurso de casación ..................................................... 2269

1. Normas legales ................................................................................... 2269

2. Legitimación activa ............................................................................ 2269

3. Momento de presentación .................................................................... 2270

4. Forma de interponerlo ......................................................................... 2271

5. Tramitación y decisión ....................................................................... 2271

6. Los motivos del recurso por adhesión .................................................. 22717. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2273

8. El tribunal constitucional ................................................................... 22748.1. La STC de 25 de febrero de 2002 (RTC 2002, 50)............ 22748.2. El Voto Particular.................................................................. 2278

9. Conclusión ......................................................................................... 2279

10. La actual solución jurisprudencial ..................................................... 2280

V. La admisión/inadmisión del recurso de casación .............................. 2281

78



Sumario

Página

1. Introducción ....................................................................................... 2281

2. Motivos de inadmisión ....................................................................... 22822.1. Razones formales................................................................... 22822.2. Razones materiales ................................................................ 2282

3. Admisión parcial ................................................................................ 2283

4. Resolución .......................................................................................... 22834.1. Inadmisión ............................................................................. 22834.2. Admisión................................................................................ 2283

5. Recurso .............................................................................................. 2284

VI. La decisión del recurso......................................................................... 2284

1. ¿Vista o no vista? .............................................................................. 2284

2. Celebración de la vista ........................................................................ 2284

3. Composición del Tribunal ................................................................... 2285

VII. La sentencia de casación....................................................................... 2285

1. Forma ................................................................................................ 2285

2. Clases ................................................................................................ 2286

2.1. Quebrantamiento de forma ................................................. 22862.2. Infracción de Ley .................................................................. 2287

3. Extensión a otros procesados ............................................................... 2288

4. La condena por el Tribunal Supremo del acusado absuelto .................. 2288

5. Recurso .............................................................................................. 2290

6. Publicación ........................................................................................ 2291

7. Ejecución ........................................................................................... 2292

VIII. Perspectivas de futuro .......................................................................... 2292

1. La reforma proyectada ........................................................................ 22921.1. Ámbito.................................................................................... 2292

1.2. Motivos ................................................................................... 22931.3. Inadmisión ............................................................................. 2294

1.4. Visión general........................................................................ 2294

2. Propuestas acerca de un nuevo sistema casacional .............................. 23002.1. Nuevo sistema casacional...................................................... 2300

2.2. Criterio selectivo.................................................................... 2301

79




Página

2.3. Admisión discrecional........................................................... 2302

2.4. Otras novedades .................................................................... 23022.5. Desarrollo esquemático del sistema..................................... 2304

CAPÍTULO 61

RECURSOS EN EL ÁMBITO DEL PROCESO POR JURADO ................... 2307

I. Doble instancia ...................................................................................... 2307

II. Recurso de apelación............................................................................ 2310

1. Aspectos formales ................................................................................ 23101.1. Legitimación.......................................................................... 2310

1.2. Plazo ....................................................................................... 23101.3. Interposición.......................................................................... 2310

1.4. Órgano «ad quem» ............................................................... 2311

1.5. Resoluciones apelables.......................................................... 2311

2. Motivos de apelación .......................................................................... 2311

2.1. Motivos ................................................................................... 23112.2. Sistematización ...................................................................... 2312

3. Recurso supeditado de apelación ......................................................... 2312


5. Sentencia de apelación ........................................................................ 2314

III. Casación ................................................................................................. 2315

IV. Recursos contra los autos ..................................................................... 2315

1. Recurso de reforma ............................................................................. 2315

2. Recurso de apelación .......................................................................... 2315

3. Recurso de casación ............................................................................ 2316

CAPÍTULO 62

OTROS RECURSOS: EL RECURSO DE REVISIÓN Y EL DE ANULA-CIÓN .................................................................................................................. 2317

I. El recurso de revisión ........................................................................... 2317

1. Motivos de revisión ............................................................................ 2317

1.1. Motivos ................................................................................... 2317

80



Sumario

Página

1.2. La relación entre el art. 954 núm. 4 y el art. 958 párrafo

4º............................................................................................. 23181.3. Prueba ilegalmente obtenida ............................................... 23191.4. Nueva jurisprudencia............................................................ 2319

2. Competencia ....................................................................................... 2319

3. Legitimación ...................................................................................... 2320

4. Sentencia ........................................................................................... 2320

II. El recurso de anulación ........................................................................ 2320

CAPÍTULO 63RECURSOS CONTRA LAS DECISIONES DEL JUEZ DE VIGILANCIA PENITENCIARIA .............................................................................................. 2323

I. Introducción........................................................................................... 2323

1. Importancia del tema ......................................................................... 2323

2. Olvido del legislador ........................................................................... 2324

II. Normas legales....................................................................................... 2326

III. Legitimación........................................................................................... 2328

IV. Clases de recursos ................................................................................. 2330

1. Clases de recursos ............................................................................... 23301.1. Conforme al art. 82.1.5º LOPJ............................................. 23301.2. Conforme al art. 65.6º LOPJ................................................ 23301.3. Disposición adicional quinta LOPJ...................................... 2331

1.3.1. Clases.......................................................................... 23311.3.2. Competencia objetiva ............................................... 2331

1.3.2.1. Ámbito general........................................... 23311.3.2.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ............ 23311.3.3. Competencia territorial ............................................ 2332

1.3.3.1. Ámbito general........................................... 23321.3.3.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ............ 2332

2. Exposición del problema ...................................................................... 2332

3. Colisión normativa ............................................................................ 23343.1. Exposición general................................................................ 23343.2. El caso concreto .................................................................... 2335

81




Página

V. La cuestión competencial ..................................................................... 2336

1. Resoluciones recurribles ....................................................................... 23362. La resolución sobre la clasificación del Juzgado ................................... 2339

VI. Asistencia técnica ................................................................................... 2340

VII. Efectos .................................................................................................... 2341

VIII. Recursos en particular .......................................................................... 2341



3. Recurso de queja ................................................................................ 2343


4.1. Recurso de casación por infracción de Ley........................ 2343

4.2. Recurso de casación para la unificación de doctrina ........ 2344

5. Recurso de amparo ............................................................................. 2344

6. Recurso ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ..................... 2347

IX. El recurso de casación para la unificación de doctrina en el ámbito

penitenciario .......................................................................................... 23481. Introducción ....................................................................................... 2348

2. Líneas fundamentales ........................................................................ 2348

3. Exposición del desarrollo de este recurso .............................................. 2349

3.1. Legitimación.......................................................................... 2349


3.3. Objeto del recurso ................................................................ 2350

3.3.1. Identidad ................................................................... 2351

3.3.2. Contradicción............................................................ 23523.4. Carácter.................................................................................. 2353

3.5. Tramitación............................................................................ 2353

3.5.1. Preparación del recurso ........................................... 2354

3.5.2. Interposición o formalización del recurso.............. 2355

3.5.3. Sustanciación del recurso......................................... 2355

3.5.4. Decisión del recurso ................................................. 2356

3.6. Efectos.................................................................................... 2356

82



Sumario

Página

CAPÍTULO 64RELACIONES ENTRE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y EL TRI-BUNAL SUPREMO ........................................................................................... 2359

I. Introducción........................................................................................... 2359

II. Propuestas de solución del conflicto ................................................... 2362

III. Propuestas de actuación sobre el recurso de amparo ....................... 2363

1. Introducción ....................................................................................... 2363

2. Posibilidad de suprimir el recurso de amparo frente a las sentencias dictadas por el Tribunal Supremo ....................................................... 2364

3. Creación de una sala especial en el Tribunal Supremo ........................ 2372

4. Establecimiento de un «mecanismo de cooperación» entre el Tribunal Constitucional y el Tribunal Supremo ................................................. 2374

IV. La amplitud de la interpretación elaborada por el Tribunal Consti-tucional ................................................................................................... 2376

V. La vinculación de la doctrina del Tribunal Constitucional................ 2380

1. Introducción ....................................................................................... 2380

2. La Constitución ................................................................................. 2381

3. La LOTC .......................................................................................... 2382

4. La LOPJ ............................................................................................ 2384

5. La relación normativa ........................................................................ 2384

6. Conclusión ......................................................................................... 2388

7. La reforma proyectada ........................................................................ 2388

8. La doctrina del Tribunal Constitucional, ¿es un límite máximo? ........ 2389

9. Posición del Tribunal Supremo (sala segunda) sobre la indicada vincu- lación ................................................................................................. 2390

CAPÍTULO 65

LOS ARCHIVOS JUDICIALES Y EL EXPURGO .......................................... 2395

I. Introducción........................................................................................... 2395

II. Los archivos judiciales .......................................................................... 2396

1. Concepto ............................................................................................ 2396

83




Página

2. Gestión de los archivos ....................................................................... 2397

3. Clases de archivos judiciales ............................................................... 23973.1. Los Archivos Judiciales de Gestión...................................... 2398

3.1.1. Sede y funcionamiento............................................. 23983.1.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 23983.1.3. El acceso a la documentación del archivo judicial

de gestión .................................................................. 23993.2. Los Archivos Judiciales Territoriales.................................... 2400

3.2.1. Sede y funcionamiento............................................. 24003.2.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 24003.2.3. El acceso a la documentación.................................. 2401

3.3. El Archivo Judicial Central................................................... 24013.3.1. Sede y funcionamiento............................................. 24013.3.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 24013.3.3. Acceso a la documentación...................................... 2401

4. La remisión de documentos ................................................................. 2402

III. Los expurgos de documentos judiciales.............................................. 2403

1. Juntas de expurgo ............................................................................... 24031.1. Concepto................................................................................ 24031.2. Sede........................................................................................ 24031.3. Composición.......................................................................... 2404

1.3.1. En general ................................................................. 24041.3.2. Tribunal Supremo y Audiencia Nacional................ 24041.3.3. Las ciudades de Ceuta y Melilla .............................. 2405

1.4. Comunidades Autónomas .................................................... 24051.5. Régimen Jurídico .................................................................. 24051.6. Tratamiento de la información............................................ 24061.7. Remisión de relaciones documentales ................................ 24061.8. Devolución de los documentos aportados al proceso........ 24071.9. Régimen de funcionamiento................................................ 24071.10. Acuerdos ................................................................................ 2408

1.10.1. Acuerdos .................................................................... 24081.10.2. Actas y certificaciones............................................... 24081.10.3. Fin de la vía administrativa ...................................... 2408

84



Sumario

Página

2. Enajenación y destrucción .................................................................. 2409

3. Traslado de los documentos ................................................................ 2410

TERCERA PARTE

LA DIMENSIÓN SUPRANACIONAL DEL DERECHO PROCESAL

CAPÍTULO 66

UN ACERCAMIENTO AL DERECHO EUROPEO: EL DERECHO CO-MUNITARIO...................................................................................................... 2413

I. La Unión Europea ................................................................................. 24141. Introducción ....................................................................................... 2414

2. Evolución histórica ............................................................................. 24162.1. La génesis histórica de la Unión Europea: las «Comunida-

des Europeas»........................................................................ 24162.2. La unificación de la organización de las tres Comunida-

des: el Tratado de Bruselas de 1965.................................... 24172.3. El Acta Única Europea ......................................................... 24172.4. El Tratado de la Unión Europea y sus modificaciones...... 2418

2.5. La Constitución Europea...................................................... 24192.6. El Tratado de Lisboa............................................................. 24202.7. Resumen de la evolución de la Unión Europea ................ 2421

3. Las instituciones comunitarias ........................................................... 24223.1. El Parlamento Europeo ........................................................ 24223.2. El Consejo Europeo .............................................................. 24223.3. El Consejo.............................................................................. 24223.4. La Comisión Europea ........................................................... 2423

3.5. Otros órganos comunitarios................................................. 2423II. El derecho comunitario......................................................................... 2423

1. El sistema de fuentes del derecho comunitario ...................................... 2423

2. Normas comunitarias (derecho derivado/actos de las instituciones) ..... 24252.1. Concepto................................................................................ 2425

2.1.1. El Reglamento........................................................... 24262.1.2. La Directiva ............................................................... 24262.1.3. Las Decisiones ........................................................... 2426

85




Página

2.1.4. Las Recomendaciones y los Dictámenes................. 2426

2.2. Fuerza ejecutiva..................................................................... 24273. Los efectos del derecho comunitario ..................................................... 2427

3.1. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Dere-chos nacionales...................................................................... 24273.1.1. La integración del derecho comunitario en los or-

denamientos internos ............................................... 24273.1.2. El efecto directo del derecho comunitario ............ 2428

3.1.2.1. El Reglamento............................................ 24293.1.2.2. Las Directivas.............................................. 2429

3.1.2.3. Las Recomendaciones ............................... 24323.1.3. La primacía del derecho comunitario .................... 2433

3.2. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Juecesnacionales .............................................................................. 2434

III. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea ...................................... 2435

1. Concepto ............................................................................................ 24351.1. Acepción amplia o institucional .......................................... 24351.2. Acepción estricta, funcional u orgánica.............................. 2436

2. El Tribunal de Justicia ....................................................................... 24363. El Tribunal General ........................................................................... 2438

4. Otras salas jurisdiccionales ................................................................ 24414.1. En general.............................................................................. 24414.2. El Tribunal de la Función Pública....................................... 2441

5. Competencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas .. 24425.1. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Co-

munitario por parte de la instituciones y órganos comuni-

tarios....................................................................................... 24435.1.1. El recurso de anulación o nulidad.......................... 24435.1.2. La excepción de ilegalidad ...................................... 2443

5.1.3. El recurso por omisión o recurso de inacción....... 24445.1.4. La cuestión prejudicial de validez ........................... 2444

5.1.5. Otros mecanismos aplicables ................................... 2444

5.2. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Co-munitario por parte de los Estados miembros................... 2445

5.2.1. El recurso por incumplimiento ............................... 2445

86



Sumario

Página

5.2.2. La cuestión prejudicial de interpretación .............. 2445

5.3. Mecanismos para garantizar la uniformidad de la inter-pretación y aplicación del Derecho Comunitario.............. 2445

IV. La cuestión prejudicial.......................................................................... 2446

1. Concepto general ................................................................................ 2446

2. La competencia para plantear la cuestión prejudicial .......................... 2447

2.1. La jurisdicción como legitimación para acudir ante elTJCE ....................................................................................... 2447

2.2. El concepto de órgano jurisdiccional de un Estado miem-bro .......................................................................................... 2448

2.3. Órganos facultados y órganos obligados a plantear lacuestión prejudicial............................................................... 2452

2.4. Criterios formulados por el Tribunal de Justicia sobre laobligación de plantear la cuestión prejudicial ................... 2453

2.4.1. La «doctrina del acto claro» .................................... 2453

2.4.2. La «doctrina del acto aclarado» .............................. 24542.4.3. El principio de «monopolio de rechazo» ............... 2455

2.4.4. Consideraciones sobre estos criterios...................... 2455

2.5. Mecanismos frente al incumplimiento de la obligación deplantear la cuestión prejudicial ........................................... 2459

3. El procedimiento aplicable a la cuestión prejudicial ............................. 2462

3.1. Fase ante el órgano jurisdiccional nacional: el plantea-miento de la cuestión ........................................................... 2462

3.2. Fase ante el Tribunal de Justicia: la decisión de la cuestión 2463

4. Los efectos de la sentencia del Tribunal de Justicia .............................. 2463

5. La adopción de medidas provisionales en caso de reenvío prejudicial ... 2464

6. Posibilidades futuras de la cuestión prejudicial ................................... 2467 V. La asistencia judicial ............................................................................. 2467

VI. La Unión Europea y los derechos fundamentales.............................. 2470

CAPÍTULO 67

EL CONVENIO Y EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMA-NOS .................................................................................................................... 2473

I. Introducción........................................................................................... 2473

87




Página

II. Órganos .................................................................................................. 2476

1. Antes del Protocolo núm. 11............................................................... 24762. Después de la entrada en vigor del Protocolo núm. 11 ........................ 2477

III. Funcionamiento del Tribunal ............................................................... 2478

1. Organización ..................................................................................... 2478

2. La admisibilidad ................................................................................ 2478

3. Atribuciones de la Gran Sala ............................................................. 2479

3.1. Las demandas ........................................................................ 2479

3.2. Las opiniones consultivas ..................................................... 2480

4. Archivo de la demanda ...................................................................... 2480

5. Examen del caso ................................................................................. 2480

6. Decisión ............................................................................................. 2481

7. Motivación ......................................................................................... 2481

8. Sentencias definitivas ......................................................................... 2481

9. Obligatoriedad de las sentencias ......................................................... 2482

IV. Eficacia del convenio en la legislación interna................................... 2482

V. Acceso al TEDH .................................................................................... 2484

1. Las cláusulas facultativas .................................................................. 2484

2. El acceso directo .................................................................................. 2486

VI. La ejecución de las sentencias del TEDH ........................................... 2487

VII. Efecto directo de las sentencias del TEDH ........................................ 2490

1. El efecto directo ................................................................................... 2490

2. El efecto directo en España ................................................................. 2492

3. La recomendación del Comité de Ministros del Consejo de Europa ....... 2499

4. La regulación en otros ordenamientos jurídicos de la revisión de sentencias penales como consecuencia de una STEDH .................................. 2501

4.1. Alemania ................................................................................ 2501

4.2. Austria .................................................................................... 2501

4.3. Francia.................................................................................... 2502

VIII. Modificaciones legislativas adoptadas como consecuencia de lassentencias del TEDH............................................................................. 2503

88



Sumario

Página

IX. La vinculación del juez nacional con las decisiones del TEDH........ 2505

X. Perspectivas de futuro .......................................................................... 2506

CAPÍTULO 68

EL TRIBUNAL EUROPEO Y EL DERECHO A UN JUICIO JUSTO ......... 2509

I. Derecho de acceso a un Tribunal......................................................... 2510

II. Derecho a la asistencia gratuita de abogado....................................... 2513

1. Para acceder a los tribunales .............................................................. 2513

2. Ante los Tribunales ............................................................................ 25143. Consultar con el abogado ................................................................... 2516

4. Gratuidad .......................................................................................... 2516

III. Derecho a conocer los cargos .............................................................. 2517

IV. Derecho a ser juzgado por un Tribunal independiente e imparcial. 2518

V. Derecho a la presunción de inocencia................................................. 2522

VI. Derecho a la presencia física en el juicio............................................ 2525

VII. Derecho a un juicio público ................................................................. 25271. Debates públicos ................................................................................. 2527

2. Pronunciamiento público de la resolución ........................................... 2529

VIII. Derecho a la igualdad de armas........................................................... 2530

IX. Derecho a la prueba.............................................................................. 2531

1. Derecho a utilizar medios de prueba .................................................... 2531

2. Garantías en la obtención de las pruebas ............................................ 2533

3. Derecho a interrogar a los testigos ....................................................... 25343.1. Ejercicio por parte de los testigos del derecho a no decla-rar ........................................................................................... 2535

3.2. Testigos anónimos ................................................................. 2536

4. Derecho a interrogar a los peritos ........................................................ 2538

X. Derecho a la asistencia gratuita de un intérprete............................... 2538

XI. Derecho a una resolución motivada .................................................... 2539

XII. Derechos en los recursos ...................................................................... 2539

89




Página

1. Recursos contra una medida cautelar ................................................. 2539

2. Recursos contra una resolución judicial sobre el fondo ........................ 2540

XIII. Plazo razonable...................................................................................... 2543

1. Tipos de procesos ................................................................................ 2543

2. Forma de computar el plazo ................................................................ 2544

3. Carácter razonable del plazo ............................................................... 2546

3.1. Complejidad del asunto........................................................ 2546

3.2. Comportamiento del requirente.......................................... 2547

3.3. Comportamiento de las autoridades competentes............. 2547

CAPÍTULO 69

LÍMITES EN LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS CONFORME A LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMA-NOS .................................................................................................................... 2551

I. Marco europeo....................................................................................... 2552

1. En el ámbito de la Unión Europea ...................................................... 2552

2. En el ámbito del CEDH ...................................................................... 2554II. Los límites en la investigación de los delitos...................................... 2554

1. La administración de medicamentos y las intervenciones médicas ........ 2555

1.1. Caso Glass contra el Reino Unido, STEDH 9 de marzo de2004 (TEDH 2004, 22) ......................................................... 2555

1.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006(JUR 2006, 204643) .............................................................. 2556

1.3. Caso Bogumil contra Portugal, STEDH 7 de octubre de2008 (TEDH 2008, 73) ......................................................... 2562

2. Delito provocado ................................................................................. 2565

2.1. Por particulares ..................................................................... 2565

2.2. Por policía.............................................................................. 2567

2.2.1. Caso Edwards y Lewis contra el Reino Unido,STEDH 22 de julio de 2003 (JUR 2003, 162861) .. 2567

2.2.2. Caso Teixeira de Castro contra Portugal, STEDH9 de junio de 1998 (TEDH 1998, 26)..................... 2570

3. Prueba ilícita ..................................................................................... 2571

90



Sumario

Página

3.1. Caso Schenk contra Suiza, STEDH 12 de julio de 1988

(TEDH 1988, 4) .................................................................... 25713.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006(JUR 2006, 204643) .............................................................. 2573

3.3. Caso P. G. y J. H. contra el Reino Unido, STEDH 25 deseptiembre de 2001 (TEDH 2001, 552).............................. 2574

3.4. Caso Khan contra el Reino Unido, STEDH 12 de mayode 2000 (TEDH 2000, 132).................................................. 2574

4. Testigos anónimos .............................................................................. 25754.1. Caso Kostovski contra los Países Bajos, STEDH 20 de no-

viembre de 1989 (TEDH 1989, 21) ..................................... 2575

4.2. Casos Windisch (STEDH 27 de septiembre de 1990[TEDH 1990, 21]) y «Delta» (STEDH, 19 de diciembrede 1990 [TEDH 1990, 30]) .................................................. 2576

4.3. Caso Doorson contra los Países Bajos, STEDH 26 demarzo de 1996 (TEDH 1996, 20) ........................................ 2576

4.4. Caso van Mechelen contra Holanda, STEDH 23 de abrilde 1997 (TEDH 1997, 25).................................................... 2577

4.5. Caso Laukkanen y Manninen contra Finlandia, STEDH 3de febrero de 2004 (TEDH 2004, 8)................................... 2578

5. Rueda de reconocimiento .................................................................... 25796. Derecho a no incriminarse .................................................................. 25807. Extracción de ADN y toma de muestras celulares y de huellas dactilares

y sobre las bases de datos respectivas ................................................... 25827.1. Caso Jäggi contra Suiza, STEDH 13 de julio de 2006 (JUR

2006, 210705) ........................................................................ 25827.2. Caso Tavli contra Turquía, STEDH 9 de noviembre de

2006 (JUR 2006, 250516) (rectificada el 25 de enero de2007) ...................................................................................... 2583

7.3. Auto de inadmisión en el caso van der Velden contra los

Países Bajos, de fecha 7 de diciembre de 2006 .................. 25837.4. Caso S. y Marper contra el Reino Unido, STEDH 4 de

diciembre de 2008 (TEDH 2008, 104) (Gran Cámara) .... 25838. Interceptación de e-mail y de internet .................................................. 25889. Las presunciones y el principio de presunción de inocencia .................. 2590

CAPÍTULO 70

LA COOPERACIÓN JUDICIAL EUROPEA .................................................. 2595

I. Introducción........................................................................................... 2596

91




Página

II. Los magistrados de enlace.................................................................... 2599

III. La red judicial europea......................................................................... 26001. El marco europeo ................................................................................ 2600

2. La regulación española ...................................................................... 26052.1. La composición y el cometido de la Red Judicial.............. 26052.2. La selección de los miembros.............................................. 26062.3. La designación....................................................................... 26062.4. La coordinación .................................................................... 26062.5. Pérdida de la condición de miembro de la Red................ 2607

2.6. Funciones de los miembros de la Red ................................ 2607

IV. Normas para su ejecución .................................................................... 2608

V. La Orden Europea de Detención y Entrega........................................ 2610

1. Introducción ....................................................................................... 2610

2. Concepto de orden europea .................................................................. 2611

3. Ámbito ............................................................................................... 2612

4. Contenido de la orden europea ............................................................ 2612

5. Emisión de una orden europea ............................................................ 26135.1. Supuestos ............................................................................... 26135.2. Transmisión............................................................................ 26135.3. Procedimiento para transmitir la orden europea .............. 26145.4. Entrega temporal .................................................................. 2614

6. Ejecución de una orden europea ......................................................... 26156.1. Hechos que dan lugar a la entrega ..................................... 26156.2. Garantías específicas ............................................................. 2617

6.2.1. Pena perpetua ........................................................... 26176.2.2. Nacional español....................................................... 2617

6.3. Causas de denegación de la ejecución................................ 26176.3.1. Tendrá que denegarse.............................................. 26176.3.2. Podrá denegarse........................................................ 2618

6.4. Detención............................................................................... 26196.5. Audiencia del detenido ........................................................ 26196.6. Traslado temporal o toma de declaración .......................... 26206.7. Situación de la persona reclamada...................................... 2621

92



Sumario

Página

6.8. Decisión sobre la entrega ..................................................... 2621

6.8.1. Cuando consiente la entrega ................................... 26216.8.2. Cuando no consiente la entrega ............................. 2621

6.9. Plazos...................................................................................... 26226.10. La entrega.............................................................................. 2622

6.10.1. La entrega de la persona reclamada....................... 26226.10.2. Entrega suspendida o condicional .......................... 26236.10.3. Entrega de objetos .................................................... 2623

6.11. Concurrencia de solicitudes de entrega.............................. 2623

7. Otras cuestiones ................................................................................. 26247.1. Principio de especialidad ..................................................... 26247.2. Tránsito .................................................................................. 26267.3. Entrega ulterior..................................................................... 2626

7.3.1. Entrega ulterior......................................................... 26267.3.2. Entrega ulterior a una extradición.......................... 26277.3.3. Extradición ulterior .................................................. 2628

7.4. Inmunidades y privilegios..................................................... 2628

7.5. Transmisión de la orden europea a través de la Red Judi-cial Europea........................................................................... 2629

7.6. Régimen transitorio .............................................................. 26297.6.1. Equivalencia............................................................... 2629

7.6.2. Régimen transitorio .................................................. 2629

VI. La ejecución en la Unión Europea de resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas en procedimien-tos penales.............................................................................................. 2630

1. Introducción ....................................................................................... 2630

2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 26303. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución de em-

bargo o aseguramiento de pruebas para su ejecución en otro estado miembro de la Unión Europea ............................................................ 2631

4. Ejecución en España de las resoluciones de embargo de bienes o de aseguramiento de pruebas emitidas por las autoridades judiciales de otro estado miembro de la Unión Europea ........................................... 26324.1. Competencia.......................................................................... 2632

4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ..................... 2632

93




Página

4.3. Ejecución de la resolución................................................... 2635

4.4. Recursos ................................................................................. 26365. El exhorto europeo .............................................................................. 2637

VII. La ejecución en la Unión Europea de Resoluciones Judiciales queimpongan sanciones pecuniarias .......................................................... 2638

1. Introducción ....................................................................................... 2638

2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2639

3. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución por la que se exija el pago de una sanción pecuniaria .................................. 2640

4. Ejecución en España de una resolución por la que se exija el pago de una sanción pecuniaria emitida por la autoridad competente de otro estado miembro de la Unión Europea .................................................. 2641

4.1. Competencia.......................................................................... 2641



4.3.1. La ejecución pecuniaria ........................................... 2646

4.3.2. Ejecución alternativa en caso de impago ............... 2647

4.4. Recursos ................................................................................. 2648 VIII. La ejecución en la Unión Europea de resoluciones judiciales de

decomiso ................................................................................................ 2648

1. Introducción ....................................................................................... 2648


3. Transmisión por las autoridades judiciales españolas de una resolución de decomiso para su ejecución en otro estado miembro de la Unión

Europea ............................................................................................. 2649

4. Ejecución en España de una resolución de decomiso emitida por la autoridad judicial de otro estado miembro de la Unión Europea .......... 26514.1. Competencia.......................................................................... 2651



4.3.1. Derecho por el que se regirá la ejecución ............. 2654

4.3.2. Ejecución sobre un bien concreto .......................... 2654

4.3.3. Ejecución dineraria................................................... 2654

4.3.4. Ejecución de resoluciones de decomiso múltiples 2655

94



Sumario

Página

4.3.5. Disposición de los bienes decomisados................... 2655

4.3.5.1. Disposición del dinero obtenido .............. 26554.3.5.2. Disposición de bienes que no sean di-

nero u otros instrumentos de pago.......... 2656

4.3.6. Suspensión de la ejecución...................................... 26564.3.7. Imposibilidad de ejecución...................................... 2657

4.4. Recursos ................................................................................. 2657

IX. La cooperación judicial......................................................................... 2657

1. Introducción ....................................................................................... 2657

2. Cuestiones generales ........................................................................... 26572.1. Relación con otros Convenios de asistencia judicial.......... 2657

2.2. Procedimientos en los que se prestará igualmente asisten-cia judicial.............................................................................. 2658

2.3. Trámites y procedimientos para la ejecución de las solici-tudes de asistencia judicial ................................................... 2658

2.4. Envío y notificación de documentos procesales................. 26592.5. Transmisión de solicitudes de asistencia judicial ............... 2660

2.6. Intercambio espontáneo de información ........................... 2661

3. Formas específicas de asistencia judicial .............................................. 26623.1. Restitución ............................................................................. 2662

3.2. Traslado temporal de detenidos con fines de investiga-ción......................................................................................... 2662

3.3. Audición por videoconferencia............................................ 2663

3.4. Audición por conferencia telefónica................................... 2665

3.5. Entregas vigiladas .................................................................. 2665

3.6. Equipos conjuntos de investigación .................................... 2666

3.7. Investigaciones encubiertas .................................................. 26683.8. Responsabilidad de los funcionarios ................................... 2668

3.8.1. Responsabilidad penal en relación con los funcio-narios.......................................................................... 2668

3.8.2. Responsabilidad civil en relación con los funciona-rios.............................................................................. 2669

4. La intervención de las comunicaciones ............................................... 2669

4.1. Autoridades competentes para ordenar la intervenciónde telecomunicaciones.......................................................... 2669

95




Página

4.2. Solicitudes de intervención de telecomunicaciones .......... 2669

4.3. Intervención de telecomunicaciones en el territorio na-cional por medio de proveedores de servicios................... 26714.4. Intervención de telecomunicaciones sin la asistencia téc-

nica de otro Estado miembro .............................................. 26714.5. Responsabilidad por los gastos de los operadores de tele-

comunicaciones..................................................................... 26744.6. Acuerdos bilaterales .............................................................. 2674

5. Protección de datos ............................................................................. 2674

X. Intercambio de información e inteligencia entre los servicios deseguridad de los estados miembros de la Unión Europea ................ 2675

CAPÍTULO 71

POSICIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA SOBRE EL CRIMEN ORGANI-ZADO .................................................................................................................. 2679

I. Introducción........................................................................................... 2679

II. En la Unión Europea............................................................................. 2681

III. Concepto de organización criminal ..................................................... 26841. En general ......................................................................................... 2684

2. En relación al terrorismo .................................................................... 2685

IV. Pertenencia a la organización............................................................... 2687

1. En general ......................................................................................... 2687


V. Personas jurídicas.................................................................................. 2689

1. En general ......................................................................................... 2689


VI. Competencia territorial......................................................................... 2691

1. En general ......................................................................................... 2691


VII. Cooperación judicial ............................................................................. 2692

1. La protección de testigos ..................................................................... 2695

2. Arrepentidos ....................................................................................... 2696

96



Sumario

Página

2.1. En general.............................................................................. 2696

2.1.1. Cooperación.............................................................. 26962.1.2. Beneficios................................................................... 26972.1.3. Protección.................................................................. 26972.1.4. Asistencia judicial...................................................... 2697

2.2. En relación al terrorismo ..................................................... 2698

3. El TEDH: STEDH 6 de abril de 2000, caso Labita contra Italia ....... 2698

4. La asistencia judicial y la extradición ................................................ 26994.1. Asistencia judicial .................................................................. 2699

4.1.1. Los convenios de asistencia judicial ........................ 26994.1.2. La orden europea de detención y los procedi-

mientos de entrega ................................................... 27014.1.3. Los equipos conjuntos de investigación ................. 2701

4.2. Extradición............................................................................. 2702

VIII. Cooperación policial ............................................................................. 2703

IX. Los listados de personas y organizaciones terroristas........................ 2704

1. Las listas ........................................................................................... 2704

2. Las consecuencias .............................................................................. 27053. Pronunciamientos jurisdiccionales ...................................................... 2707

3.1. En el ámbito comunitario .................................................... 27073.2. En el ámbito interno ............................................................ 2709

X. Convenio de las Naciones Unidas........................................................ 2711

1. Historia de este Convenio desde la Unión Europea .............................. 2711

2. Historia del Convenio de las Naciones Unidas .................................... 2712

3. Contenido .......................................................................................... 2712

4. Los protocolos ..................................................................................... 2713

XI. Delitos contra los intereses financieros de la Unión Europea .......... 2713

XII. Creación de la UCLAF.......................................................................... 2715

XIII. Creación de la OLAF ............................................................................ 2716

XIV. El sistema del «Corpus Iuris» ............................................................... 2717

XV. Intercambio de información e inteligencia entre los servicios deseguridad de los Estados miembros de la Unión Europea................ 2717

97




Página

CAPÍTULO 72LAS NACIONES UNIDAS Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ........................................................................................... 2719

I. Introducción........................................................................................... 2719


1. Definiciones ........................................................................................ 2720


3. Obligaciones asumidas para la aplicación del convenio ...................... 2721

III. Delitos..................................................................................................... 2722

1. La participación en un grupo delictivo organizado ............................. 2722

2. El blanqueo del producto del delito ...................................................... 27232.1. Tipificación ............................................................................ 27232.2. Medidas .................................................................................. 2724

3. La corrupción .................................................................................... 27253.1. Tipificación ............................................................................ 27253.2. Medidas .................................................................................. 2726

4. La obstrucción a la justicia ................................................................ 2726

IV. Naturaleza jurídica de estos delitos y medidas en relación con losmismos.................................................................................................... 2726

1. Naturaleza grave ................................................................................ 2726

2. Libertad provisional ........................................................................... 2726

3. Libertad condicional ........................................................................... 2727

4. Prescripción ........................................................................................ 2727

5. Comiso ............................................................................................... 27275.1. Tipificación ............................................................................ 27275.2. Cooperación internacional................................................... 27285.3. Disposición del producto del delito o de los bienes deco-

misados................................................................................... 2730

V. Responsabilidad de las personas jurídicas .......................................... 2730

VI. Jurisdicción ............................................................................................ 2731

VII. Traslado de personas ............................................................................ 2732

98



Sumario

Página

1. Extradición ........................................................................................ 2732

2. Traslado de personas condenadas ....................................................... 2734 VIII. Asistencia judicial .................................................................................. 2734

1. Cuestiones generales ........................................................................... 2734

2. Medidas en particular ........................................................................ 27402.1. Investigaciones conjuntas ..................................................... 2740

2.2. Técnicas especiales de investigación ................................... 27402.3. Remisión de actuaciones penales ........................................ 2741

2.4. Antecedentes penales............................................................ 2741

2.5. Protección de los testigos ..................................................... 27412.6. Asistencia y protección a las víctimas .................................. 2742

3. Medidas para intensificar la cooperación con las autoridades encarga- das de hacer cumplir la ley ................................................................. 2742

4. Aumento de la eficacia de las medidas ................................................ 2743

5. Información sobre delincuencia organizada ......................................... 2744

IX. Prevención de la delincuencia organizada .......................................... 2745

X. Solución de controversias ..................................................................... 2746 XI. El protocolo sobre la trata de personas .............................................. 2747

1. Finalidad ........................................................................................... 2747

2. Definiciones ........................................................................................ 2747


4. Hechos que deben ser tipificados como delitos ...................................... 2748

5. Medidas de protección a las víctimas .................................................. 2748

5.1. Asistencia y protección a la víctima..................................... 2748

5.2. Régimen aplicable................................................................. 27495.3. Repatriación de la víctima.................................................... 2749

6. Medidas de prevención y cooperación .................................................. 2750

6.1. La prevención de la trata de personas................................ 2750

6.2. Intercambio de información................................................ 2751

6.3. Medidas fronterizas ............................................................... 2751

6.4. Seguridad y control de los documentos.............................. 2752

6.5. Legitimidad y validez de los documentos ........................... 2752

99




Página

7. Solución de controversias .................................................................... 2752

100



JACOBO LÓPEZ BARJA DE QUIROGA Magistrado Jefe del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo.Doctor en Derecho. Ex Profesor Adjunto de Derecho Penal.

Ex Vocal del Consejo General del Poder Judicial. Vocal de la Comisión Nacional de Reproducción Humana Asistida.

Miembro de la American Bar Association (United States).

TRATADO DE DERECHOPROCESAL PENAL

TOMO IIQUINTA EDICIÓN



Sumario

Página

TOMO I

ABREVIATURAS................................................................................................ 103PRÓLOGO A LA QUINTA EDICIÓN............................................................. 109

PRÓLOGO A LA CUARTA EDICIÓN............................................................. 113

PRÓLOGO A LA TERCERA EDICIÓN........................................................... 115

PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN.......................................................... 119

PRÓLOGO ......................................................................................................... 121

PRIMERA PARTEEL DERECHO PROCESAL COMO LÍMITE AL ESTADO

CAPÍTULO 1

EL INDIVIDUO Y EL ESTADO....................................................................... 129

CAPÍTULO 2

LA JUSTICIA Y LA PAZ SOCIAL .................................................................... 143

CAPÍTULO 3

LA SEGURIDAD JURÍDICA ............................................................................. 151

CAPÍTULO 4

LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA DIGNIDAD DE LA PER-SONA .................................................................................................................. 157

I. Los derechos fundamentales ................................................................ 157

1315



J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA: Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)

Página

II. La dignidad de la persona .................................................................... 164

SEGUNDA PARTE

LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL

CAPÍTULO 5

EL PROCESO PENAL ...................................................................................... 175

I. Concepto de proceso penal .................................................................. 175

II. El objeto del proceso penal.................................................................. 178

1. Concepto ............................................................................................ 178

2. Determinación .................................................................................... 179

3. Modificación o ampliación ................................................................. 180

CAPÍTULO 6

LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL .................................................. 183

I. Concepto ................................................................................................ 183

II. Clasificación ........................................................................................... 184

III. Los principios del proceso penal ......................................................... 185

1. Principios relacionados con la organización del sistema de enjuiciamiento ................................................................................................ 185

1.1. El principio de Tribunales independientes e imparciales-Tribunales dependientes....................................................... 185

1.2. El principio del Juez predeterminado por la Ley.............. 187

1.2.1. Exposición general ................................................... 187

1.2.2. Supuestos conflictivos............................................... 1891.2.2.1. Los fueros privilegiados............................. 1891.2.2.2. La Audiencia Nacional y los Juzgados

Centrales de Instrucción ........................... 1891.2.2.3. La jurisdicción militar ............................... 189

1.3. El principio de única o doble instancia.............................. 190

1.4. El principio «non bis in idem»............................................ 1901.5. El principio del plazo razonable.......................................... 191

1.5.1. El principio/el derecho ........................................... 191

1316



Sumario

Página

1.5.2. Los criterios............................................................... 192

1.5.3. La reparación de la lesión........................................ 1931.5.3.1. Introducción............................................... 1931.5.3.2. La compensación ....................................... 1941.5.3.3. Modo de efectuar la compensación......... 195

2. Principios relacionados con la iniciación del procedimiento ................. 1962.1. El principio de oficialidad-el principio de privatización ... 1962.2. El principio acusatorio-el principio inquisitivo .................. 197

2.2.1. Introducción.............................................................. 1972.2.2. El sistema inquisitivo ................................................ 1972.2.3. El sistema acusatorio................................................. 199

2.2.3.1. Separación entre el órgano investigador/acusador y el órgano juzgador.................. 199

2.2.3.2. Sin acusación no hay juicio o no hay con-dena............................................................. 201

2.2.3.3. La condena no puede ir más allá de laacusación..................................................... 201

2.2.3.4. La proposición y producción de laprueba queda en manos de las partes ..... 206

2.2.3.5. La prohibición de la reformatio «inpeius» .......................................................... 207

2.3. Principio de legalidad-principio de oportunidad............... 208

3. Principios relacionados con la prueba ................................................. 209

3.1. Principio de investigación formalizada de la verdad-prin-cipio de la verdad material................................................... 209

3.2. Principio dispositivo-principio de impulso oficial.............. 209

3.3. El principio de defensa......................................................... 210

3.4. El principio de igualdad de armas-el principio de supre-macía de la parte acusadora pública ................................... 2103.5. El principio de audiencia (principio de contradicción) ... 214

3.6. El principio de presunción de inocencia............................ 2153.7. El principio «in dubio pro reo»........................................... 216

3.8. El principio de concentración o de unidad de acto.......... 217

3.9. El principio de inmediación ................................................ 2183.10. Prueba tasada-Libre valoración de la prueba ..................... 220

4. Principios relacionados con la forma ................................................... 221

1317




Página

4.1. Principio de publicidad-principio de secreto ..................... 221

4.2. Principio de oralidad-principio de escritura....................... 223

CAPÍTULO 7

LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL JUEZIMPARCIAL........................................................................................................ 225

I. El concepto de tribunal......................................................................... 226

II. Derecho a ser juzgado por un juez imparcial ..................................... 228

III. El TEDH: examen de los casos más importantes............................... 2281. Caso «Piersack c. Bélgica» (STEDH 1 octubre 1982 [TEDH 1982, 6]) 228

2. Caso «De Cubber c. Bélgica» (STEDH 26 octubre 1984 [TEDH 1984,16]) ................................................................................................... 229

3. Caso «Pauwels c. Bélgica» (STEDH 26 mayo 1988 [TEDH 1988, 9]) 230

4. Caso «Hauschildt c. Dinamarca» (STEDH 24 mayo 1989 [TEDH 1989, 9]) ........................................................................................... 231

5. Caso «Huber c. Suiza» (STEDH 23 octubre 1990 [TEDH 1990, 25]) 234

6. Caso «Sainte-Marie c. Francia» (STEDH 16 diciembre 1992 [TEDH 1992, 76]) ......................................................................................... 234

7. Caso «Fey c. Austria» (STEDH 24 febrero 1993 [TEDH 1993, 5]) .... 235

8. Caso «Padovani c. Italia» (STEDH 26 febrero 1993 [TEDH 1993,13]) ................................................................................................... 236

9. Caso «Nortier c. Países Bajos» (STEDH 24 agosto 1993 [TEDH 1993,34]) ................................................................................................... 237

10. Caso «Holm c. Suecia» (STEDH 25 noviembre 1993 [TEDH 1993,59]) ................................................................................................... 237

11. Caso «Saraiva de Carvalho c. Portugal» (STEDH 22 abril 1994 [TEDH 1994, 19]) ............................................................................ 238

12. Caso «Botten c. Noruega» (STEDH 19 febrero 1996 [TEDH 1996,10]) ................................................................................................... 239

13. Caso «Lobo Machado c. Portugal» (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996, 12]) ......................................................................................... 240

14. Caso «Vermeulen c. Bélgica» (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996,11]) ................................................................................................... 241

15. Caso «Bulut c. Austria» (STEDH 22 febrero 1996 [TEDH 1996, 16]) 241

1318



Sumario

Página

16. Caso «Castillo Algar c. España» (STEDH 28 octubre 1998 [TEDH

1998, 51]) ......................................................................................... 24317. Caso «Garrido Guerrero c. España» (STEDH 2 marzo 2000 [TEDH

2000, 115]) ....................................................................................... 246

18. Caso «Perote Pellón c. España» (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002,31]) ................................................................................................... 248

19. Caso «Dépiets c. Francia», STEDH de 10 de febrero de 2004 .............. 249

20. Caso «Ekeberg y otros c. Noruega», STEDH de 31 de enero de 2007 ... 250

21. Caso «Gómez de Liaño y Botella c. España», STEDH de 22 de julio de 2008 ............................................................................................. 250

22. Caso «Vera Fernández Huidobro c. España», STEDH 6 de enero de 2010 .................................................................................................. 253

23. Caso «Cardona Serrat c. España», STEDH de 26 de octubre de 2010 255

24. Caso «Alony Kate c. España», STEDH de 17 de enero de 2012 .......... 258

IV. Otros casos del TEDH .......................................................................... 260

1. Caso «Ben Yaacoub c. Bélgica» (STEDH 27 noviembre 1987 [TEDH 1987, 29]) ......................................................................................... 260

2. Caso «Pfeifer y Plankl c. Austria» (STEDH 25 febrero 1992 [TEDH

1992, 3]) ........................................................................................... 2603. Caso «Debled c. Bélgica» (STEDH 22 septiembre 1994 [TEDH 1994,

34]) ................................................................................................... 261

4. Caso «British-American Tobacco Company Ltd. c. Países Bajos»(STEDH 20 noviembre 1995 [TEDH 1995, 46]) ............................... 261

V. Aplicación en España ............................................................................ 261

1. Tribunal Constitucional ..................................................................... 2611.1. STC 145/1988, de 12 de julio (RTC 1988, 145). Relativa

a la LO 10/1980, de 11 de noviembre, de enjuiciamientooral de delitos dolosos, menos graves y flagrantes............. 2611.2. STC 164/1988, de 26 de septiembre (RTC 1988, 164).

Actos de instrucción.............................................................. 2621.3. STC 11/1989, de 24 de enero (RTC 1989, 11). Actos de

instrucción ............................................................................. 2631.4. STC 55/1990, de 28 de marzo (RTC 1990, 55). Acumula-

ción de funciones.................................................................. 2631.5. STC 151/1991, de 8 julio (RTC 1991, 151). Actividad ins-

tructora................................................................................... 263

1319




Página

1.6. STC 85/1992, de 8 de junio (RTC 1992, 85). Actividad

instructora.............................................................................. 2641.7. STC 136/1992, de 13 de octubre (RTC 1992, 136). No

alegable por la acusación ..................................................... 265

1.8. STC 157/1993, de 6 de mayo (RTC 1993, 157)................. 266

1.9. STC 170/1993, de 27 de mayo (RTC 993, 170). Actos deinstrucción ............................................................................. 266

1.10. STC 56/1994, de 24 de febrero (RTC 1994, 56). En el juicio de faltas........................................................................ 266

1.11. STC 138/1994, de 9 de mayo (RTC 1994, 138)................. 267

1.12. STC 299/1994, de 14 de noviembre (RTC 1994, 299). Acumulación de funciones................................................... 268

1.13. STC 60/1995, de 17 de marzo (RTC 1995, 60). Acumula-ción de funciones en fase intermedia ................................. 268


2.1. Instructor de la causa............................................................ 268

2.2. Recusación ............................................................................. 269

2.2.1. Ausencia de recusación ............................................ 269

2.2.2. Demora en la tramitación ........................................ 271

2.3. Actos de instrucción.............................................................. 271

2.4. Prisión provisional................................................................. 273

2.5. Procesamiento ....................................................................... 275

2.6. Fase intermedia ..................................................................... 278

2.6.1. Procesamiento........................................................... 278

2.6.2. Recurso de queja en relación con una petición delibertad....................................................................... 278

2.7. Imparcialidad subjetiva......................................................... 279

2.8. Condicionantes externos de la imparcialidad .................... 279

2.8.1. Procedentes del medio social .................................. 279

2.8.2. Conmoción social del hecho ................................... 280

3. Supuestos más importantes ................................................................. 280

4. La abstención y la recusación ............................................................. 281

VI. El derecho a un juez imparcial no es un derecho rogado ................. 281

1320



Sumario

Página

CAPÍTULO 8LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRIN-CIPIO «NON BIS IN IDEM» ........................................................................... 285

I. Introducción........................................................................................... 286

II. Cuestión terminológica y el origen de este principio ........................ 286

III. Ámbito .................................................................................................... 290

1. Relación entre sanción administrativa y sanción penal ....................... 290

2. Relación entre sanciones penales ......................................................... 291

3. Relación entre tipos penales o agravaciones ......................................... 291

IV. Planteamiento ........................................................................................ 291

1. Plasmación legislativa ........................................................................ 291

2. Fundamentación ................................................................................ 292

V. La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ............... 292

1. Caso «Gradinger c. Austria», STEDH 23 octubre 1995 (TEDH 1995,38) .................................................................................................... 293

2. Caso «Oliveira c. Suiza», STEDH 30 julio 1998 (TEDH 1998, 89) .. 2953. Caso «Franz Fischer c. Austria», STEDH 29 mayo 2001 (TEDH

2001, 352) ........................................................................................ 298

4. Caso «W. F. c. Austria», STEDH 30 mayo 2002 (TEDH 2002, 29) .. 300

5. Caso «Sailer c. Austria», STEDH 6 junio 2002 (TEDH 2002, 35) ... 301

6. Caso «Sergey Zolotukhin c. Rusia», STEDH 10 de febrero de 2009 ..... 301

7. Caso «Tomasovic c. Croacia», STEDH 18 de octubre de 2011 ............ 302

8. Conclusión ......................................................................................... 303

VI. La doctrina constitucional .................................................................... 304

1. Como principio general ....................................................................... 304

2. En el ámbito penal ............................................................................. 305

3. En el ámbito mixto (administrativo-jurisdiccional penal) .................... 306

3.1. La relación entre la persona y la Administración .............. 3063.1.1. No existe ninguna relación especial ....................... 306

3.1.2. Existe una relación especial..................................... 3073.1.2.1. Exposición general..................................... 307

1321




Página

3.1.2.2. Las relaciones de sujeción especial .......... 310

3.1.2.3. La polémica STC 177/1999, de 11 de oc-tubre (RTC 1999, 177) .............................. 310

4. Fundamentación ................................................................................ 3184.1. El principio de prevalencia de la jurisdicción penal ......... 3184.2. El principio de culpabilidad................................................. 3194.3. El principio de seguridad jurídica....................................... 320

5. Conclusión ......................................................................................... 320

6. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152) ........................... 324

6.1. Introducción.......................................................................... 3246.2. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152)............. 3246.3. La argumentación de la STC 152/2001 (RTC 2001, 152) 326

7. Conclusión ......................................................................................... 327

8. La STC 2/2003, de 16 de enero (RTC 2003, 2) ................................ 328

8.1. Introducción.......................................................................... 3288.2. El hecho................................................................................. 329

8.3. Puntos de apartamiento («overrule») ................................. 329

8.4. La modificación de la doctrina............................................ 3308.5. La vertiente procesal............................................................. 330

8.6. Los textos internacionales .................................................... 3318.7. ¿El cumplimiento en el principio de culpabilidad satisface

la prohibición de «non bis in idem»? ................................. 332

8.8. El principio de seguridad jurídica....................................... 3348.9. Prevalencia de jurisdicción................................................... 336

9. Posición del TC con posterioridad a la STC 2/2003 ........................... 3379.1. STC 334/2005, de 20 de diciembre (RTC 2005, 334)....... 337

9.2. STC 48/2007, de 12 de marzo (RTC 2007, 48) ................. 339

VII. Las consecuencias internacionales del principio «non bis in idem». 340

1. Relaciones entre Estados o con la Unión Europea ................................ 3401.1. Introducción.......................................................................... 340

1.2. La Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Eu-ropea ...................................................................................... 341

1.3. El Convenio de aplicación de los Acuerdos de Schengen 341

1.4. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea ..................... 342

1322



Sumario

Página

1.4.1. Sentencia de 11 de febrero de 2003 (TJCE 2003,

35) (asuntos «Go zütok y Brügge») ........................ 3421.4.2. Sentencia de 9 de marzo de 2006 (TJCE 2006, 70)(asunto «Van Esbroeck») ......................................... 346

1.4.3. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE2006, 279) (asunto «Van Straaten»)........................ 347

1.4.4. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE2006, 277) (asunto «Gasparini y otros»)................. 350

1.4.5. Sentencia de 18 de julio de 2007 (TJCE 2007, 204)(asunto «Kretzinger»)............................................... 351

1.4.6. Sentencia de 11 de diciembre de 2008 (TJCE2008, 299) (asunto «Bourquain») ........................... 352

1.4.7. Sentencia de 22 de diciembre de 2008 (TJCE2008, 348) (asunto «Turansky») .............................. 354

1.4.8. Sentencia de 16 de noviembre de 2010 (TJCE2010, 342) (asunto «Mantello») .............................. 355

1.5. El art. 23.2.c de LOPJ........................................................... 356


2. Relación con los Tribunales Internacionales ........................................ 357

2.1. Ex-Yugoslavia.......................................................................... 3582.2. Ruanda ................................................................................... 359

2.3. El Tribunal Penal Internacional .......................................... 360

CAPÍTULO 9

LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRIN-CIPIO DE DOBLE INSTANCIA ...................................................................... 363

I. Introducción........................................................................................... 363

II. Ventajas e inconvenientes de la doble instancia ................................. 364

1. A favor de la doble instancia .............................................................. 364

2. En contra de la doble instancia .......................................................... 365

3. Posición personal ................................................................................ 366

III. Textos internacionales .......................................................................... 366

1. Pacto internacional de derechos civiles y políticos ................................ 366

2. Protocolo núm. 7 al CEDH ................................................................ 366

1323




Página

IV. Lo que se deduce de estos textos ........................................................ 367

1. La amplitud de la obligación ............................................................. 3671.1. Interpretación estricta .......................................................... 3671.2. Interpretación amplia ........................................................... 367

2. Prescrito por la ley .............................................................................. 370

V. Derecho del condenado........................................................................ 370

VI. Interpretación de los tribunales españoles ......................................... 371



VII. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...................................... 380

1. Caso «Pesti y Frodl», TEDH, inadmisión de 18 de enero de 2000 ....... 380

2. Caso «Loewenguth», TEDH, inadmisión de 30 de mayo de 2000 ....... 381

3. Caso «Deperrois», TEDH, inadmisión de 22 de junio de 2000 ........... 381

VIII. El Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ............... 382

1. El pacto internacional de derechos civiles y políticos: el Comité de Dere- chos Humanos ................................................................................... 382

2. El protocolo facultativo ....................................................................... 383IX. El dictamen del comité de derechos humanos de las naciones uni-

das: caso «Gómez Vázquez c. España» de 20 de julio de 2000 ......... 385

X. Lo que se deduce del dictamen del comité ........................................ 386

XI. Interpretación de nuestros tribunales con posterioridad al dicta-men ......................................................................................................... 391

1. El Tribunal Constitucional: referencia al caso «Hill c. España», de 2 de abril de 1997, del Comité de Derechos Humanos de las Naciones

Unidas ............................................................................................... 3912. El Tribunal Supremo .......................................................................... 398

XII. Nuevos dictámenes del comité............................................................. 400

1. Introducción ....................................................................................... 400

2. Caso «Semey c. España», de 19 de septiembre de 2003 ........................ 401

3. Caso «Sineiro Fernández c. España», de 19 de septiembre de 2003 ...... 4023.1. El Dictamen del Comité de Derechos Humanos ............... 402


1324



Sumario

Página

XIII. Actual posición del comité ................................................................... 406

XIV. Conclusión.............................................................................................. 407

XV. Excepciones a la doble instancia.......................................................... 407

1. Planteamiento .................................................................................... 407

2. El CEDH ........................................................................................... 409


XVI. Perspectivas de futuro .......................................................................... 411

CAPÍTULO 10LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRIN-CIPIO DE OPORTUNIDAD ............................................................................ 413

I. Introducción........................................................................................... 413

II. El proceso de selección......................................................................... 415

III. La equivocada alternativa: Legalidad-oportunidad ............................ 417

IV. Clases ...................................................................................................... 419

V. Polémica sobre su admisibilidad.......................................................... 420

VI. Contenido del principio de oportunidad ............................................ 428

1. ¿Qué delitos? ...................................................................................... 429

2. La intervención fiscal ......................................................................... 429

3. El Tribunal ........................................................................................ 429

4. Los perjudicados por el delito .............................................................. 429

VII. Oportunidad reglada (sistema alemán) ............................................... 429

1. Supuestos de la StPO ......................................................................... 4302. Supuestos de la ley de estupefacientes .................................................. 433

3. Síntesis de los supuestos de la StPO .................................................... 433

4. Síntesis de los criterios utilizados ........................................................ 434

VIII. Oportunidad discrecional (sistema norteamericano)......................... 435

IX. Recomendación del Consejo de Europa ............................................. 438

X. Futuro ..................................................................................................... 439

1325




Página

XI. Manifestaciones en el derecho español ............................................... 440

1. El desistimiento en la tentativa ........................................................... 4412. Delito de amenazas ............................................................................. 441

3. Delito de cohecho ................................................................................ 441

4. Delito de tráfico de drogas ................................................................... 442

5. Delitos relativos a la ordenación del territorio, a la protección del patri- monio histórico y a la protección del medio ambiente ........................... 442

6. Delito de falso testimonio .................................................................... 443

7. Delitos contra el honor ........................................................................ 443

8. Delitos de terrorismo ........................................................................... 4439. La conformidad en los juicios rápidos ................................................. 443

10. La no presencia del fiscal en los juicios de faltas ................................. 444

CAPÍTULO 11

LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL DERE-CHO A NO DECLARAR ................................................................................... 451

I. El silencio del acusado.......................................................................... 451

1. Sucinta Visión Histórica .................................................................... 4512. La Fundamentación ........................................................................... 454

3. Precisiones Conceptuales ..................................................................... 455

4. Su Protección ..................................................................................... 456

5. El deber de información ...................................................................... 456

6. Supuestos problemáticos ...................................................................... 4576.1. Ausencia de declaración....................................................... 4576.2. Declaración............................................................................ 458

7. Los peligros ........................................................................................ 4607.1. El ofrecimiento de ventajas .................................................. 4617.2. Las conductas engañosas...................................................... 4617.3. El imputado/acusado como objeto de pericia................... 4617.4. El indicio o la inverosimilitud.............................................. 4627.5. La mala imagen..................................................................... 4627.6. La declaración en el juicio oral ........................................... 463

II. El TEDH................................................................................................. 464

1326



Sumario

Página

1. Los casos más importantes .................................................................. 464

1.1. Caso «Funke c. Francia» (STEDH 25 febrero 1993 [TEDH1993, 7])................................................................................. 4641.2. Caso «John Murray c. el Reino Unido» (STEDH 8 febrero

1996 [TEDH 1996, 7]) ......................................................... 4651.3. Caso «Saunders c. el Reino Unido» (STEDH 17 diciem-

bre 1996 [TEDH 1996, 67])................................................. 4691.4. Caso «Serves c. Francia» (STEDH 20 octubre 1997

[TEDH 1997, 84])................................................................. 4741.5. Caso «Condron c. el Reino Unido» (STEDH 2 mayo 2000

[TEDH 2000, 129])............................................................... 4781.6. Caso «Heaney and McGuinness c. Irlanda» (STEDH 21diciembre 2000 [TEDH 2000, 685]) ................................... 479

1.7. Caso «Quinn c. Irlanda» (STEDH 21 diciembre 2000[TEDH 2000, 169])............................................................... 485

1.8. Caso «J. B. c. Suiza» (STEDH 3 mayo 2001 [TEDH 2001,322])....................................................................................... 486

2. La doctrina del TEDH ....................................................................... 487

III. El derecho a no incriminarse en EE UU............................................. 489


V. El Tribunal Supremo ............................................................................. 496

VI. Prueba ilegalmente obtenida................................................................ 500

CAPÍTULO 12

LA JURISDICCIÓN CRIMINAL...................................................................... 501

I. La jurisdicción ....................................................................................... 502

1. Introducción ....................................................................................... 5022. Límites de la jurisdicción ................................................................... 502

3. La ley procesal en el tiempo ................................................................ 503

4. La ley procesal en el espacio ................................................................ 505

4.1. Los principios........................................................................ 505

4.1.1. El principio de territorialidad.................................. 5054.1.2. El principio de personalidad ................................... 507

4.1.3. El principio de defensa ............................................ 507

1327




Página

4.1.4. El principio de justicia universal ............................. 508

4.2. El principio de justicia universal.......................................... 5094.2.1. Introducción.............................................................. 509

4.2.2. Legitimación y límites............................................... 512

4.2.3. El genocidio .............................................................. 514

4.2.4. Tortura ....................................................................... 516

4.2.5. Terrorismo................................................................. 516

4.2.6. El art. 23.4 y 5 de la Ley Orgánica del Poder Judi-cial .............................................................................. 5164.2.6.1. Redacción del art. 23.4 de la LOPJ ante-

rior a la reforma por Ley Orgánica 1/2009, de 3 de noviembre........................... 516

4.2.6.2. El Tribunal Supremo ................................. 5194.2.6.2.1. Hechos ocurridos en Francia .. 5194.2.6.2.2. Hechos ocurridos en Guate-

mala ........................................... 5194.2.6.2.3. Hechos ocurridos en Perú....... 5204.2.6.2.4. Hechos ocurridos en Chile...... 5224.2.6.2.5. Hechos ocurridos en Argen-

tina (caso «Scilingo»)............... 5254.2.6.2.6. Hechos ocurridos en China

(caso «China 1») ...................... 5264.2.6.3. El Tribunal Constitucional ........................ 5274.2.6.4. De nuevo el Tribunal Supremo ................ 527

4.2.6.4.1. Hechos ocurridos en China(caso «China 2») ...................... 527

4.2.6.4.2. Hechos ocurridos en Irak(caso «José Couso») ................. 528

4.2.6.5. Redacción del art. 23.4 y 5 de la LOPJposterior a la reforma por Ley Orgánica1/2009, de 3 de noviembre....................... 529

4.3. Especialidades en relación con determinados delitos ....... 530

4.3.1. En relación con el delito de blanqueo de dinero . 530

4.3.2. En relación con el delito de cohecho entre parti-culares ........................................................................ 533

4.4. El principio «male captus, bene detentus»......................... 533

4.4.1. Introducción.............................................................. 533

1328



Sumario

Página

4.4.2. Derechos afectados ................................................... 537

4.4.3. El consentimiento del Estado .................................. 5374.4.4. Derechos del trasladado ilegalmente...................... 5384.4.5. Solución ..................................................................... 5394.4.6. El Tribunal Supremo Español.................................. 540

4.4.6.1. Traslado irregular....................................... 5404.4.6.2. Detención y entrega sin extradición ........ 5404.4.6.3. Detención tras abordaje de buque en alta

mar con infracción del Tratado................ 542

5. Límites a la jurisdicción por razón de las personas ............................. 543

5.1. Introducción.......................................................................... 5435.2. Supuestos ............................................................................... 544

5.3. Excepciones en relación con España y Europa.................. 5445.3.1. El Rey ......................................................................... 544

5.3.2. Los diputados y senadores ....................................... 545

5.3.3. Los magistrados del Tribunal Constitucional ......... 5455.3.4. Jueces del TEDH....................................................... 545

5.3.5. Personas que participan en los procedimientos

ante el TEDH............................................................ 5465.3.6. Jueces y abogados generales del Tribunal de Justi-

cia ............................................................................... 547

5.3.7. Miembros de los órganos y del personal de lasagencias de la Unión Europea................................. 547

5.3.8. Miembros y agentes de Europol.............................. 548

5.3.9. Los diputados del Parlamento Europeo ................. 5485.3.10. Representantes de los miembros del Comité de

Ministros del Consejo de Europa ............................ 548

5.3.11. Los parlamentarios de las Comunidades Autóno-mas ............................................................................. 549

5.3.12. El defensor del pueblo, sus adjuntos y los defenso-res del pueblo de carácter autonómico .................. 552

5.3.13. El defensor del pueblo europeo.............................. 553

5.3.14. Miembros del Consejo de Europa........................... 553

5.3.15. Funcionarios del Consejo de Europa...................... 5535.3.16. Excepciones en relación con el centro europeo de

previsiones meteorológicas a plazo medio ............. 554

1329




Página

5.4. Excepciones establecidas en el Derecho internacional pú-

blico........................................................................................ 5555.4.1. Los agentes diplomáticos ......................................... 5565.4.2. Los funcionarios y empleados consulares............... 5575.4.3. Ejército en tránsito y misiones de organismos de

las Naciones Unidas.................................................. 5595.4.4. La ONU ..................................................................... 5595.4.5. Representantes de los miembros de los organis-

mos especializados de la ONU ................................ 5605.4.6. Los funcionarios del centro de información de la

ONU en Madrid........................................................ 5615.4.7. Las fuerzas de la OTAN............................................ 5625.4.8. Los Estados Unidos de América .............................. 5665.4.9. Miembros de EUROFOR.......................................... 5695.4.10. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para

la Ex Yugoslavia ......................................................... 5705.4.11. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para

Ruanda....................................................................... 5715.4.12. Magistrados de la Corte Penal Internacional......... 572

5.4.13. Otros supuestos......................................................... 5735.5. El aforamiento....................................................................... 575

CAPÍTULO 13

LA COMPETENCIA EN LA JURISDICCIÓN CRIMINAL ........................... 577

I. La competencia...................................................................................... 577

1. Introducción ....................................................................................... 577

2. Los criterios sobre la competencia ........................................................ 578

3. La determinación de la competencia territorial: la regla de la ubicuidad 5793.1. Teorías .................................................................................... 5793.2. Fundamento........................................................................... 5803.3. La LECrim ............................................................................. 582

3.4. El Código Penal..................................................................... 583

3.5. Ámbito internacional............................................................ 5843.6. Problemática a resolver......................................................... 584

3.7. La Jurisprudencia tradicional............................................... 585

1330



Sumario

Página

3.8. La actual Jurisprudencia....................................................... 585

3.9. Excepciones al principio de ubicuidad............................... 5863.9.1. Entrega vigilada de drogas....................................... 586

3.9.2. Violencia sobre la mujer .......................................... 586

4. La competencia por conexión .............................................................. 587

4.1. La conexidad en la LECrim ................................................. 587

4.2. La conexidad en la Ley del Jurado ..................................... 588

4.2.1. Introducción.............................................................. 588

4.2.2. La conexidad derivada del artículo 17.5 de la Ley

de Enjuiciamiento Criminal..................................... 5894.2.2.1. Principio general: el Tribunal del Juradono es competente....................................... 5904.2.2.1.1. Concurrencia de un delito de

homicidio o asesinato consu-mado con un delito de homici-dio o asesinato en grado detentativa..................................... 590

4.2.2.1.2. Concurrencia de un delitocompetencia del Tribunal del

Jurado con otro delito que noes competencia de tal tribunal,siempre y cuando no se tratedel supuesto anteriormente re-ferido. ........................................ 591

4.2.2.2. Excepciones al principio general ............. 5924.2.2.2.1. Supuestos de «progresión de-

lictiva»........................................ 5924.2.2.2.2. Supuestos de división de la

continencia de la causa............ 593

4.2.3. La conexidad derivada de los criterios del artículo5 de la Ley Orgánica del Tribunal del Jurado ....... 594

4.2.4. Acuerdos de Pleno no jurisdiccional de la Sala delo Penal del Tribunal Supremo ............................... 5954.2.4.1. Acuerdo de 29 de enero de 2008............. 5954.2.4.2. Acuerdos de 20 de enero de 2010 y de 23

de febrero de 2010..................................... 5954.2.4.3. Acuerdo de 20 de julio de 2010 ............... 598

5. Excepciones a la conexidad ................................................................. 598

1331




Página

6. No sumisión ....................................................................................... 601

7. Los fueros procesales ........................................................................... 601

CAPÍTULO 14

LA ORGANIZACIÓN DE LA JURISDICCIÓN CRIMINAL ......................... 603

I. Clases ...................................................................................................... 603

1. Unipersonales ..................................................................................... 603

2. Colegiados .......................................................................................... 604

II. Competencias......................................................................................... 6041. Tribunales unipersonales .................................................................... 604

1.1. Los Juzgados de Paz.............................................................. 604

1.2. Los Juzgados de Instrucción ................................................ 6051.3. Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer .......................... 606

1.4. Los Juzgados Centrales de Instrucción ............................... 607

1.5. Los Juzgados de lo Penal...................................................... 6071.6. Los Juzgados Centrales de lo Penal..................................... 612

1.7. Los Juzgados de Menores..................................................... 6131.8. Juzgado Central de Menores................................................ 614

1.9. Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria............................ 615

1.10. Los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria........... 616

2. Tribunales colegiados .......................................................................... 616

2.1. Las Audiencias Provinciales.................................................. 6162.1.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 616

2.1.2. Composición.............................................................. 616

2.1.3. Competencia ............................................................. 6172.2. Los Tribunales Superiores de Justicia.................................. 619


2.2.2. Competencia ............................................................. 6192.3. La Audiencia Nacional ......................................................... 620


2.3.2. Competencia ............................................................. 6202.4. El Tribunal Supremo ............................................................ 622


1332



Sumario

Página

2.4.2. Salas y competencia .................................................. 622

CAPÍTULO 15

LA JUSTICIA GRATUITA ................................................................................ 625

I. Concepto ................................................................................................ 625

II. Requisitos ............................................................................................... 626

1. Los requisitos básicos .......................................................................... 626

2. Supuestos excepcionales ...................................................................... 627

III. Tramitación ............................................................................................ 6281. La comisión de asistencia jurídica gratuita ........................................ 628

1.1. La Comisión Central de Asistencia Jurídica Gratuita ........ 628

1.2. La Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita ...................... 629

2. Tramitación ....................................................................................... 630

2.1. Ante el Colegio de Abogados............................................... 630

2.2. Ante la Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita .............. 6312.3. Recurso................................................................................... 632

3. Urgencia ............................................................................................ 6334. Especialidades del orden jurisdiccional penal ...................................... 633

IV. Efectos .................................................................................................... 636

1. Contenido del derecho ......................................................................... 636

2. Extensión temporal ............................................................................. 637

3. Persona física ..................................................................................... 638

V. Especialidades en el caso de víctimas del terrorismo ........................ 638

CAPÍTULO 16

LOS PROCESOS JUDICIALES Y LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN .. 641

I. Introducción........................................................................................... 641

II. Los medios de comunicación y su incidencia sobre el principio deltribunal imparcial .................................................................................. 642

III. Soluciones jurisprudenciales ................................................................ 650


1333




Página

1.1. STS 23 de abril de 1992 (RJ 1992, 6783) («Caso del aceite

de Colza»).............................................................................. 6501.2. STS 30 de marzo de 1995 (RJ 1995, 2130) («CasoBrouard»)............................................................................... 651

1.3. Informe de 3 de febrero de 1998 sobre indulto en el«Caso Filesa».......................................................................... 652

1.4. STS 573/2001, de 27 de marzo (RJ 2001, 6869)................ 653

1.5. STS 919/2004, de 12 de julio (RJ 2004, 4199)................... 653

1.6. STS 529/2005, de 27 de abril (RJ 2005, 5218) .................. 653

1.7. STS 1394/2009, de 25 de enero de 2010 (RJ 2010, 1459) 654

2. El Tribunal Constitucional ................................................................. 6542.1. STC 13/1985, de 31 de enero (RTC 1985, 13).................. 654

2.2. ATC 195/1991, de 26 de junio (RTC 1991, 195 AUTO).. 658

2.3. STC 136/1999, de 20 de julio (RTC 1999, 136) ................ 661

3. El TEDH ........................................................................................... 664

3.1. Caso «Sunday Times» (núm. 1) (STEDH, 26 abril 1979) . 666

3.2. Caso «Worm» (STEDH, 29 agosto 1997 [TEDH 1997,52])......................................................................................... 669

IV. Estados Unidos ...................................................................................... 678

1. El caso «Sheppard» ............................................................................ 678

2. La sentencia del Tribunal Supremo de EE UU «Sheppard v. Maxwell» 683

2.1. Resumen................................................................................. 683

2.2. La sentencia «Sheppard v. Maxwell» 384 US 333 (1966).. 685

V. La crítica a los jueces ............................................................................ 706

1. Caso «Schöpfer» (STEDH, 20 mayo 1998 [TEDH 1998, 22])........... 706

2. STC 46/1998, de 2 de marzo (RTC 1998, 46) .................................. 707

CAPÍTULO 17

EL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN (I).......................................................... 715

I. La policía judicial .................................................................................. 715

1. La atribución competencial de la investigación de los hechos delictivos 715

1.1. El modelo............................................................................... 715

1.2. Norma competencial............................................................. 719

1334



Sumario

Página

2. Legislación ......................................................................................... 719

2.1. De carácter europeo ............................................................. 7192.2. De carácter estatal................................................................. 720

2.2.1. La Constitución......................................................... 7202.2.2. Ley de Enjuiciamiento Criminal.............................. 7202.2.3. Ley Orgánica del Poder Judicial.............................. 7202.2.4. Ley Orgánica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad

(LO 2/1986, de 13 de marzo)................................. 7202.2.5. Ley de Represión del Contrabando (LO 12/1995,

de 12 de diciembre) ................................................. 721

2.2.6. Real Decreto 769/1987, de 19 de junio, sobre re-gulación de la policía judicial.................................. 721

2.3. De carácter autonómico ....................................................... 722

3. Funciones ........................................................................................... 7233.1. Procedimiento ordinario...................................................... 7233.2. Procedimiento abreviado...................................................... 7253.3. Juicios rápidos ....................................................................... 7273.4. Juicios de faltas ...................................................................... 729

3.5. Acuerdos de Schengen ......................................................... 7303.5.1. Introducción.............................................................. 7303.5.2. Vigilancia transfronteriza ......................................... 7303.5.3. Persecución en caliente............................................ 7333.5.4. Asimilación ................................................................ 7363.5.5. Daños causados ......................................................... 7363.5.6. Facilitación de la cooperación policial ................... 7363.5.7. Fomento de la cooperación policial........................ 737

4. Dependencia ....................................................................................... 7385. Composición ....................................................................................... 7405.1. El art. 283 LECrim ................................................................ 740

5.1.1. El precepto ................................................................ 7405.1.2. Su derogación ........................................................... 741

5.2. Composición de la policía judicial ...................................... 7425.3. El Servicio de Vigilancia Aduanera (SVA).......................... 743

5.3.1. Orígenes, localización administrativa, composi-ción y medios ............................................................ 743

1335




Página

5.3.2. Competencias y Estatuto .......................................... 745

5.3.3. Schengen ................................................................... 7475.3.4. Debates parlamentarios............................................ 748

5.3.5. Conclusión................................................................. 7495.3.6. Amplitud de la colaboración ................................... 751

5.3.6.1. Investigación por la Policía Judicial ......... 7525.3.6.2. Investigación por el Juez o el Fiscal ......... 752

5.3.7. El objeto de la colaboración.................................... 7535.3.7.1. Normas estatales......................................... 7535.3.7.2. Acuerdo de aplicación de Schengen........ 753

5.3.8. Los efectos de una u otra declaración (que seapolicía judicial o no) ................................................ 754

6. Valor de las diligencias que la policía judicial practique ..................... 754

7. Privilegios procesales ........................................................................... 756

8. Entrega vigilada de drogas ................................................................. 756

9. El agente encubierto ............................................................................ 758

9.1. Introducción.......................................................................... 758

9.2. La exención de responsabilidad .......................................... 760

9.3. La condición de procedibilidad........................................... 764

9.4. Efectos derivados................................................................... 766

9.4.1. Naturaleza jurídica de la exención de responsabili-dad.............................................................................. 766

9.4.2. La prueba obtenida .................................................. 767


CAPÍTULO 18

EL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN (II) ........................................................ 769

I. El Juez de Instrucción........................................................................... 769

II. El Fiscal .................................................................................................. 775

III. Las comisiones parlamentarias de investigación ................................ 775

1. Introducción ....................................................................................... 775

2. Ámbito de actuación ........................................................................... 775

3. Medios y límites .................................................................................. 776

1336



Sumario

Página

4. Relaciones con el poder judicial .......................................................... 777

5. Obligatoriedad .................................................................................... 778IV. Sucinta visión del sistema de investigación criminal en otros países 779

1. Alemania ........................................................................................... 779

2. Estados Unidos .................................................................................. 7812.1. En general.............................................................................. 7812.2. El fiscal independiente ......................................................... 784

3. Italia ................................................................................................. 785

4. Francia .............................................................................................. 786

CAPÍTULO 19

ETAPAS DEL PROCESO PENAL .................................................................... 789

I. Períodos preprocesal y procesal .......................................................... 789

1. Introducción ....................................................................................... 789

2. Etapa preprocesal ................................................................................ 789

3. Etapa procesal .................................................................................... 790

CAPÍTULO 20

CLASES DE PROCESOS .................................................................................. 791

I. Procesos comunes ................................................................................. 791

II. Procesos especiales ............................................................................... 793

1. Supuestos ........................................................................................... 793

2. Líneas generales de los mismos ........................................................... 794

2.1. Proceso penal contra Diputados y Senadores .................... 794

2.2. Proceso penal contra el Presidente y demás miembros delGobierno................................................................................ 794

2.3. Proceso penal contra Jueces y Magistrados (y MinisterioFiscal) ..................................................................................... 795

2.4. Procedimiento por delitos de injuria y calumnia contraparticulares ............................................................................ 795

2.5. Procedimiento por delitos cometidos por medio de la im-prenta, el grabado u otro medio mecánico de publicación 796

2.6. Procedimiento de «Habeas corpus» .................................... 796

1337




Página

III. Supuestos con especialidades procesales ............................................ 797

1. Planteamiento .................................................................................... 7972. Supuestos ........................................................................................... 798

2.1. Procesos por delitos contra determinados derechos fun-damentales de la persona..................................................... 798

2.2. Procesos por delitos electorales ........................................... 7982.3. Procesos por infracción de los derechos reconocidos en

la Ley de Propiedad Intelectual........................................... 7982.4. Procesos por delitos en materia de contrabando y delitos

monetarios ............................................................................. 799

2.5. Procesos ante los Juzgados de Menores .............................. 8012.6. Supuestos de actuación de bandas armadas y elementos

terroristas ............................................................................... 8042.7. Supuestos de estado de excepción o sitio........................... 804

CAPÍTULO 21

LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LOS MIEMBROS DE LA FAMI-LIA REAL ........................................................................................................... 805

I. Introducción........................................................................................... 805

II. Miembros integrantes de la familia real.............................................. 8061. Real Decreto 2917/1981, de 27 de noviembre, sobre registro civil de la

familia real ........................................................................................ 8062. Real Decreto 1368/1987, de 6 de noviembre, sobre régimen de títulos,

tratamientos y honores de la familia real y de los regentes .................... 8063. Real Decreto 2099/1983, de 4 de agosto, por el que se aprueba el

ordenamiento general de precedencias en el Estado .............................. 808

III. La familia real y el ordenamiento penal ............................................. 808

1. Protección como víctimas de un delito ................................................. 8092. Especialidades como testigos de un delito ............................................. 8093. En el caso de que les fuera imputado un delito ................................... 811

3.1. En relación con el Rey.......................................................... 8113.2. En relación con los demás miembros de la Familia Real.. 813

CAPÍTULO 22

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MIEMBROS DEL GOBIERNO 815

I. Introducción........................................................................................... 815

1338



Sumario

Página

II. El término Gobierno............................................................................. 817

III. Referencias históricas ........................................................................... 818

IV. La responsabilidad política del Gobierno........................................... 821

V. Sistemas para exigir la responsabilidad criminal de los miembrosdel Gobierno.......................................................................................... 822

1. Visión histórica .................................................................................. 8221.1. Sistema Legislativo ................................................................ 8231.2. Sistema Judicial Especial....................................................... 8231.3. Sistema Judicial Puro ............................................................ 824

2. Sistemas de otros Países Europeos ........................................................ 825

VI. Sistema de la Constitución de 1978..................................................... 826

1. Acusación por delito de traición o por cualquier delito contra la seguridad del Estado en el ejercicio de sus funciones ..................................... 8271.1. El art. 102.2 CE ..................................................................... 8271.2. Exclusión del suplicatorio .................................................... 8321.3. El Reglamento del Congreso de los Diputados.................. 834

2. En los demás casos, es decir, en relación con cualquier otro delito ........ 8342.1. Cuando el Ministro no pertenece al Parlamento............... 8352.2. Cuando el miembro del Gobierno también es miembro

del Parlamento ...................................................................... 835

VII. Prohibición de indulto .......................................................................... 836

CAPÍTULO 23

EL AFORAMIENTO DE DIPUTADOS Y SENADORES ............................... 839

I. La Constitución...................................................................................... 839II. La legislación ordinaria......................................................................... 840

III. Aproximación al tema ........................................................................... 840

IV. Principales problemas ........................................................................... 841

1. De carácter penal sustantivo ............................................................... 8421.1. Ámbito de la inmunidad ...................................................... 8421.2. En el ejercicio de la función (inviolabilidad)..................... 8461.3. Naturaleza jurídica................................................................ 848

1339




Página

2. De carácter procesal ............................................................................ 849

2.1. Momento del juicio de necesidad ....................................... 8492.2. ¿Es disponible la inmunidad? .............................................. 857

2.3. Posibilidades .......................................................................... 8572.4. Desde cuándo funciona la inmunidad................................ 858

2.5. Hasta cuándo funcionan las prerrogativas.......................... 859

2.5.1. La inviolabilidad........................................................ 8592.5.2. La inmunidad............................................................ 860

2.6. Concretización de los diferentes supuestos ........................ 860

2.7. Documentos y trámites ......................................................... 8622.8. El juicio de oportunidad ...................................................... 863

2.9. Efectos.................................................................................... 865

2.10. El enjuiciamiento del Diputado o el Senador.................... 867

V. La declaración testifical del Diputado o Senador .............................. 868

VI. El problema de la doble instancia y los aforados............................... 869

VII. Los aforados y el Tribunal del jurado ................................................. 871

CAPÍTULO 24

LOS JUICIOS EN AUSENCIA ......................................................................... 873

I. Supuestos ............................................................................................... 873



IV. En los juicios rápidos ............................................................................ 876

V. En el juicio de faltas.............................................................................. 876 VI. Órgano competente para el recurso de anulación ............................. 876

VII. El TEDH y los juicios en ausencia ....................................................... 877

1. Criterios Generales .............................................................................. 877

2. Caso «Van Geyseghem c. Bélgica» (STEDH 21 enero 1999 [TEDH 1999, 2]) ........................................................................................... 878

3. Caso «Krombach c. Francia» (STEDH 13 febrero 2001 [TEDH 2001,88]) ................................................................................................... 879

1340



Sumario

Página

4. Caso «Papon c. Francia» (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002, 46]) 883

VIII. La extradición y los juicios en ausencia .............................................. 885

IX. Reglas aplicables a las personas jurídicas ........................................... 887

CAPÍTULO 25

LA ACCIÓN PENAL. LAS PARTES PROCESALES ...................................... 889

I. La acción penal...................................................................................... 889

1. Concepto de acción penal .................................................................... 889

2. Renuncia a la acción penal ................................................................ 8933. La acción civil y su relación con la acción penal ................................ 895

3.1. Introducción.......................................................................... 895

3.2. Renuncia de la acción civil................................................... 896

3.3. La extinción de la acción penal y la subsistencia de laacción civil. Especial referencia a la prescripción del de-lito........................................................................................... 896

II. Las partes procesales: conceptos generales........................................ 899

1. Concepto de parte ............................................................................... 8991.1. El proceso penal como proceso de partes.......................... 899

1.2. Efectos.................................................................................... 903

2. Capacidad para ser parte y legitimación ............................................. 903

2.1. Capacidad para ser parte...................................................... 903

2.2. Legitimación.......................................................................... 905

CAPÍTULO 26

LAS PARTES DEL PROCESO PENAL............................................................ 907I. El ministerio fiscal ................................................................................. 907

1. Funciones ........................................................................................... 907

2. Principios de actuación ...................................................................... 909

3. Funciones instructoras ........................................................................ 912

3.1. Con carácter general............................................................. 912

3.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 913

4. Órganos ............................................................................................. 915

1341




Página

5. Valor de las diligencias que practiquen ............................................... 915

II. La acusación no pública........................................................................ 916

1. Ofrecimiento de acciones ..................................................................... 916

2. La acusación particular ..................................................................... 917

2.1. Supuestos ............................................................................... 917

2.2. La acción popular ................................................................. 919

2.2.1. Planteamiento general.............................................. 919

2.2.2. El ejercicio de la acción popular por las personas jurídico-públicas ........................................................ 922

2.2.3. La naturaleza de la acción popular......................... 928

3. La acusación privada ........................................................................ 935

4. El actor civil ...................................................................................... 937

5. El estatuto de la víctima en el proceso penal ........................................ 938

5.1. Introducción.......................................................................... 938

5.2. La Decisión Marco del Consejo de 15 de marzo de 2001,relativa al estatuto de la víctima en el proceso penal........ 938

5.2.1. Contenido de la decisión marco ............................. 938

5.2.2. Aplicación de la decisión marco.............................. 9445.2.2.1. Ámbito europeo......................................... 944

5.2.2.1.1. Sentencia del Tribunal de Jus-ticia (Sala Segunda) de 21 deoctubre de 2010 (Asunto C-205/09) ..................................... 945

5.2.2.1.2. Sentencia del Tribunal de Jus-ticia (Sala Tercera) de 28 de

junio de 2007 (Asunto C-467/

05).............................................. 9455.2.2.1.3. Sentencia del Tribunal de Jus-

ticia (Sala Tercera) de 9 de oc-tubre de 2008 (Asunto C-404/07).............................................. 945

5.2.2.1.4. Sentencia del Tribunal de Jus-ticia (Sala Cuarta) de 15 deseptiembre de 2011 (Asuntosacumulados C-483/09 y C-1/10).............................................. 946

1342



Sumario

Página

5.2.2.1.5. Sentencia del Tribunal de Jus-

ticia (Gran Sala) de 16 de ju-nio de 2005 (Asunto C-105/03).............................................. 946

5.2.2.1. Ámbito interno........................................... 946

III. La defensa.............................................................................................. 948

IV. Algunas cuestiones sobre la posición procesal de las entidades ase-guradoras................................................................................................ 948

1. Las entidades aseguradoras y su consideración como perjudicadas en el proceso penal .................................................................................. 948

2. Las entidades aseguradoras y su consideración como responsables civiles en el proceso penal ......................................................................... 950

CAPÍTULO 27

EL IMPUTADO ................................................................................................. 955

I. Introducción........................................................................................... 955

II. La defensa y la representación............................................................. 961

III. El derecho a la información en los procesos penales........................ 964IV. Reglas aplicables a las personas jurídicas ........................................... 969

CAPÍTULO 28

LA IMPUTACIÓN PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: ESPECIALI-DADES PROCESALES ...................................................................................... 971

I. Introducción........................................................................................... 971

1. Introducción ....................................................................................... 971

2. Hoy día ............................................................................................. 972

3. La criminalidad de empresa ............................................................... 974

4. El proyecto de ley de agilización procesal .............................................. 974

II. Especialidades procesales en los supuestos de imputación penal de las personas jurídicas ............................................................................... 976

1. Sobre competencia................................................................ 982

2. Imputación............................................................................. 983

2.1. Primera comparecencia............................................ 983

1343




Página

2.2. Presencia en diligencias de investigación o de

prueba anticipada ..................................................... 9842.3. Toma de declaración ................................................ 9843. Medidas cautelares ................................................................ 985

4. Entrada y registro ............................................................................... 988

5. La exhibición y recogida de papeles y documentos ................................ 990

6. Intervenciones telefónicas y postales .................................................... 994

7. Juicio oral .......................................................................................... 9957.1. Celebración del juicio oral................................................... 995

7.2. Suspensión............................................................................. 9957.3. Conformidad ......................................................................... 995

8. Requisitorias y rebeldía ....................................................................... 996

III. Exclusiones, pero incluibles ................................................................. 996

IV. Empresas, organizaciones o grupos sin personalidad jurídica.......... 997

CAPÍTULO 29

MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES....................................................... 999

I. La citación del imputado ...................................................................... 999

II. La detención .......................................................................................... 1000

1. Concepto ............................................................................................ 1000

2. Detención por particular ..................................................................... 10012.1. Supuestos ............................................................................... 10012.2. Plazo de la detención............................................................ 1001

3. Detención por la autoridad o agente de la policía judicial ................... 1001

3.1. Supuestos ............................................................................... 10013.2. Plazo de la detención............................................................ 10023.3. Derechos del detenido.......................................................... 1003

3.3.1. En general ................................................................. 10033.3.1.1. En la Constitución ..................................... 10033.3.1.2. En la Ley de Enjuiciamiento Criminal..... 1003

3.3.1.2.1. El art. 520 LECrim ................... 10033.3.1.2.2. El art. 775 LECrim ................... 1005

3.3.2. En supuestos de terrorismo ..................................... 1006

1344



Sumario

Página

3.3.3. La incomunicación ................................................... 1007

3.3.4. La información al detenido de sus derechos ......... 10073.4. Garantía de la detención...................................................... 10073.5. El cacheo................................................................................ 1007

4. La detención judicial ......................................................................... 10094.1. Supuestos ............................................................................... 10104.2. Motivación.............................................................................. 10104.3. Plazo de la detención............................................................ 1011

5. Otros supuestos de detención ............................................................... 1013

6. La orden europea de detención y entrega ............................................. 10137. La propuesta de directiva sobre el derecho de acceso a un abogado en

los procesos penales y el derecho de comunicación en el momento de la detención ............................................................................................ 1013

III. La prisión provisional ........................................................................... 1019

1. Concepto ............................................................................................ 1019

2. Competencia ....................................................................................... 1020

3. Supuestos en los que procede ............................................................... 1020

4. Supuestos en los que no procede .......................................................... 10215. Duración de la prisión provisional ..................................................... 1022

6. Audiencia previa y petición de parte ................................................... 1023

7. Requisitos de forma ............................................................................ 1024

8. Recursos ............................................................................................. 1024

9. Modalidades de la prisión provisional ................................................ 10259.1. Prisión provisional comunicada........................................... 10259.2. Prisión provisional incomunicada........................................ 1026

9.2.1. Supuestos en los que procede ................................. 10269.2.2. Plazo de la incomunicación..................................... 10269.2.3. Auto motivado........................................................... 10279.2.4. Derechos del preso incomunicado.......................... 1027

9.3. Prisión provisional atenuada (el arresto domiciliario)...... 1027

10. Auto de libertad ................................................................................. 1028

11. Cómputo ............................................................................................ 1028

IV. La libertad provisional .......................................................................... 1028

1345




Página

1. Concepto ............................................................................................ 1028

2. Supuestos ........................................................................................... 10293. Audiencia previa y petición de parte ................................................... 1029

4. Calidad y cantidad de la fianza ......................................................... 1030

5. Finalidad de la fianza ........................................................................ 1030

6. Recursos ............................................................................................. 1031

7. Cancelación de la fianza .................................................................... 1031

V. El Tribunal Europeo y el detenido....................................................... 1031

1. El art. 5 CEDH ................................................................................. 10312. Estructura del art. 5 CEDH ............................................................... 10322.1. Derecho a la libertad ............................................................ 1032

2.2. Supuestos en los que cabe la privación de libertad........... 10322.3. Derechos del detenido.......................................................... 1033

2.4. Derecho en caso de detención contraria al CEDH ........... 1033

3. Derechos del detenido .......................................................................... 1033

3.1. Derecho a ser informado ..................................................... 1033

3.2. Derecho a ser conducido ante un Juez............................... 10333.3. Derecho a ser juzgado en un plazo razonable y a la liber-

tad provisional ....................................................................... 10343.4. Derecho a recurrir ante un órgano judicial la privación

de libertad.............................................................................. 10353.5. Otros derechos ...................................................................... 1035

VI. Las Naciones Unidas y el detenido...................................................... 1036

CAPÍTULO 30

OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL ALEJAMIENTO,LA ORDEN DE PROTECCIÓN Y MEDIDAS EN RELACIÓN CON ME-NORES ............................................................................................................... 1045

I. El alejamiento ........................................................................................ 1045

1. Las medidas ....................................................................................... 1045

2. Criterios ............................................................................................. 1046

3. Resolución judicial ............................................................................. 1046

4. El incumplimiento de la medida ......................................................... 1046

1346



Sumario

Página

II. La orden de protección......................................................................... 1046

1. Introducción ....................................................................................... 10462. Órgano competente ............................................................................. 1047

3. Legitimación ...................................................................................... 10473.1. En general.............................................................................. 10473.2. En situación de riesgo .......................................................... 1048

4. Motivos .............................................................................................. 1048

5. Tramitación ....................................................................................... 10485.1. Solicitud ................................................................................. 1048

5.2. Audiencia............................................................................... 10495.3. Resolución.............................................................................. 10495.4. Notificación............................................................................ 1049

6. Estatus que confiere ............................................................................ 10506.1. Estatus .................................................................................... 10506.2. Información ........................................................................... 1050

7. Medidas cautelares ............................................................................. 10507.1. Penales ................................................................................... 1050

7.1.1. Contenido de las medidas........................................ 1050

7.1.2. Medidas penales y consentimiento de la víctima... 10507.2. Civiles ..................................................................................... 1052

8. Registro .............................................................................................. 10539. La orden europea de protección ........................................................... 1053

9.1. Concepto................................................................................ 10539.2. Emisión de una orden europea de protección .................. 10549.3. Ejecución de una orden europea de protección ............... 1055

9.3.1. Decisión sobre la ejecución ..................................... 10559.3.2. Ejecución de la orden .............................................. 1056

III. Otras medidas cautelares personales................................................... 10571. En general ......................................................................................... 10572. Medidas para evitar la sustracción de menores ................................... 1058

CAPÍTULO 31

OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL INTERNAMIENTODE LOS ENAJENADOS .................................................................................... 1061

I. Introducción........................................................................................... 1061

1347




Página

II. Cuestiones que se plantean .................................................................. 1062

1. Posibilidad de internamiento .............................................................. 10622. Tiene carácter de excepción ................................................................. 1063

3. Ha de sujetarse a lo previsto en la ley ................................................. 1063

4. Necesidad de recurso ........................................................................... 1064

5. Órgano legitimado para acordar el internamiento ............................... 1064

6. El internamiento de un enajenado en virtud de sentencia penal .......... 1064

III. Postura del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...................... 1065

1. Las excepciones del artículo 5 son exhaustivas .................................... 10651.1. «Numerus clausus»................................................................ 10661.2. Interpretación restrictiva ...................................................... 1066

2. Finalidad del artículo 5 ..................................................................... 1066

3. Aplicación del artículo 5 .................................................................... 1067

4. Concepto de enajenado ....................................................................... 1068

5. La legalidad del internamiento de un enajenado ................................ 1068

6. Requisitos del internamiento ............................................................... 1070

7. Recurso ante órgano judicial y control periódico del internamiento ...... 10707.1. Concepto de órgano judicial................................................ 1071

7.2. Recurso ante un órgano judicial.......................................... 1072

7.2.1. Necesidad de advertir al interesado la razón de suinternamiento............................................................ 1072

7.2.2. Obligación de pronunciarse en un plazo breve so-bre la «legalidad» del mantenimiento del interna-miento........................................................................ 1073

7.3. Control periódico.................................................................. 1073

8. Capacidad para administrar .............................................................. 1074


1. Esfera civil ......................................................................................... 1075

1.1. Planteamiento........................................................................ 1075

1.2. La declaración de inconstitucionalidad del art. 211 delCódigo Civil y del art. 763 de la LECiv ............................... 1077

1.3. Cuestiones concretas............................................................. 1082

1.3.1. Ámbito de aplicación................................................ 1082

1348



Sumario

Página

1.3.2. Facultativo.................................................................. 1083

1.3.3. Control periódico ..................................................... 10831.3.4. Cese del internamiento ............................................ 1084

1.3.5. Recurso contra la decisión de internamiento ........ 1084

2. Esfera penal ....................................................................................... 1084

2.1. Introducción.......................................................................... 10842.2. Enajenación mental en el momento del hecho delictivo.. 1086

2.2.1. Antes del juicio.......................................................... 1086

2.2.2. Después del juicio..................................................... 1089

2.3. Enajenación mental surgida durante la tramitación de lacausa ....................................................................................... 10902.4. Enajenación mental de preso preventivo o penado .......... 1091

2.4.1. Preso preventivo........................................................ 1091

2.4.2. Penado ....................................................................... 10922.4.2.1. Regulación sustantiva................................. 10922.4.2.2. Regulación procesal................................... 10932.4.2.3. Centro psiquiátrico .................................... 10942.4.2.4. Prescripción................................................ 1095

CAPÍTULO 32

MEDIDAS CAUTELARES REALES ................................................................. 1097

I. Introducción........................................................................................... 1097

II. Conservación de bienes relacionados con el delito ........................... 1098

1. Huellas o vestigios .............................................................................. 1098

2. Como complemento de otras actuaciones judiciales .............................. 1099

3. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 11003.1. Norma a seguir...................................................................... 1100

3.2. ¿Prueba preconstituida?........................................................ 1101

III. Aseguramiento de las responsabilidades civiles.................................. 1101

1. La fianza ........................................................................................... 1102

1.1. Cuando procede.................................................................... 1102

1.2. Cuantía................................................................................... 1102

1.3. Clases...................................................................................... 1102

1349




Página

1.4. Suficiencia.............................................................................. 1103

1.5. Ampliación y reducción........................................................ 11031.6. Realización de la fianza ........................................................ 1104

2. El embargo ......................................................................................... 1104

2.1. Cuándo procede.................................................................... 1104

2.2. Práctica del embargo ............................................................ 1104

2.3. Embargo de distintas clases de bienes ................................ 1104

2.4. La administración judicial de una empresa........................ 1105

2.5. Ampliación y reducción........................................................ 1105

2.6. Realización del embargo ...................................................... 11053. En relación con las empresas y locales ................................................. 1105

4. Innominadas ..................................................................................... 1106

IV. Aseguramiento de las responsabilidades civiles de terceras personas 1107

V. Piezas separadas .................................................................................... 1107

VI. En el procedimiento abreviado y los juicios rápidos ......................... 1108

1. Policía judicial ................................................................................... 1108

2. Acordado por el Juez ........................................................................... 11082.1. En general.............................................................................. 1108

2.2. Vehículo ................................................................................. 1108

2.3. Seguro responsabilidad civil................................................. 1109

2.4. Pensión provisional ............................................................... 1109

2.5. Residencia habitual en el extranjero................................... 1109

3. Juicios rápidos .................................................................................... 1110

VII. Destrucción y realización anticipada de los efectos judiciales.......... 11101. Concepto de efectos judiciales .............................................................. 1111

2. Cuándo procede la destrucción ............................................................ 1111

3. Realización de los efectos judiciales ..................................................... 1111

4. Cómo se realizan los efectos judiciales ................................................. 1112

5. Complementariedad ............................................................................ 1113


7. Medidas cautelares aplicables a las personas jurídicas ........................ 1114

1350



Sumario

Página

CAPÍTULO 33LA PRUEBA ....................................................................................................... 1115

I. Introducción........................................................................................... 1115

II. Evolución del sistema probatorio ........................................................ 1117

III. El dogma de la verdad .......................................................................... 1120

1. Introducción ....................................................................................... 1120

2. Evolución del sistema de enjuiciamiento ............................................. 1127

IV. ¿Qué es una prueba?............................................................................. 1127 V. Actos de investigación y actos de prueba............................................ 1128

VI. Fuentes y medios de prueba................................................................. 1129

VII. Clases de medios de prueba................................................................. 1129

VIII. Prueba anticipada y prueba preconstituida ........................................ 1130

1. Introducción ....................................................................................... 1130

2. Prueba anticipada .............................................................................. 1131

3. Prueba preconstituida ......................................................................... 11324. Antes del proceso o fuera de él ............................................................. 1134

IX. La carga de la prueba ........................................................................... 1134

X. Las pruebas en particular ..................................................................... 1135

XI. La inspección ocular ............................................................................. 1136

XII. El cuerpo del delito............................................................................... 1138

XIII. Declaraciones de los testigos................................................................ 1141

1. Concepto ............................................................................................ 1141

2. Obligación de testificar ....................................................................... 11412.1. Obligación de ser testigo...................................................... 11412.2. Personas exentas de declarar ............................................... 11412.3. Personas exentas de concurrir pero no de declarar.......... 1141

2.4. Personas dispensadas de declarar........................................ 11432.4.1. Supuestos................................................................... 1143

2.4.2. Ausencia de las advertencias legales........................ 1143

1351




Página

2.5. Personas que no pueden ser obligadas a declarar............. 1153

3. Procedimiento para las declaraciones testificales .................................. 11543.1. Citación.................................................................................. 11543.2. Lugar...................................................................................... 11543.3. Forma ..................................................................................... 11553.4. Documentación ..................................................................... 1156

XIV. Careo entre los testigos y los procesados............................................ 1157

XV. Informe pericial..................................................................................... 1157

1. Concepto ............................................................................................ 1157

2. Capacidad para ser perito ................................................................... 11573. Procedimiento para evacuar el informe pericial ................................... 1158

4. Reconocimiento pericial ....................................................................... 1158

5. Redacción del informe pericial ............................................................ 1159

XVI. Medidas de protección a testigos y peritos ......................................... 1160

1. Presupuestos de aplicación .................................................................. 1160

2. Medidas ............................................................................................. 1160

3. Procedimiento ..................................................................................... 1161

4. Apreciación ........................................................................................ 1162

XVII. El Consejo de Europa y la protección de testigos.............................. 1162

XVIII. La prueba obtenida en el extranjero................................................... 1168

1. Admisión de la prueba ....................................................................... 11681.1. Obtenida conforme a la legalidad del país......................... 1168

1.1.1. Exige mayores garantías ........................................... 11681.1.2. Exige menores garantías .......................................... 11681.1.3. Exige otras garantías................................................. 1169

1.2. Obtenida transgrediendo la legalidad del país .................. 1169

2. Apreciación de la prueba .................................................................... 1169

3. La jurisprudencia .............................................................................. 1170

CAPÍTULO 34

LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: FUNDAMENTO Y EXTEN-SIÓN ................................................................................................................... 1175

I. Concepto ................................................................................................ 1175

1352



Sumario

Página

II. Fundamento y teorías............................................................................ 1177

1. A favor de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilícita ......... 11792. En contra de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilícita ..... 1181

3. Teorías intermedias ............................................................................. 11943.1. Teoría de la ponderación de intereses en conflicto .......... 11943.2. Teoría del ámbito jurídico («Rechtskreistheorie»)............ 11953.3. El derecho inglés................................................................... 1196

III. Efectos reflejos ...................................................................................... 1198

1. Teoría del fruto del árbol envenenado «fruit of the poisonous tree doc-

trine»................................................................................................. 11982. La prueba compuesta ......................................................................... 1202

IV. Prohibiciones ......................................................................................... 1204

1. Clasificación ...................................................................................... 1204

2. Objeto sobre el que recae la prohibición ................................................ 12052.1. Tema....................................................................................... 12052.2. Medios .................................................................................... 12062.3. Métodos.................................................................................. 1207

2.4. Condicional............................................................................ 1211

CAPÍTULO 35

LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: SU VALORACIÓN.................. 1215

I. Valoración de la prueba ilícitamente obtenida ................................... 1215

1. Supuestos de inapreciabilidad ............................................................. 12151.1. Exclusión física de la prueba ............................................... 12161.2. Abstención o recusación del juez ........................................ 1216

2. Supuestos de apreciación de la prueba ................................................ 12162.1. Apreciabilidad en función de que la ilicitud sea cometida

por funcionario público o por particular ........................... 12162.2. Apreciabilidad en función del rango jerárquico del dere-

cho violado............................................................................. 1219

II. Derecho español .................................................................................... 1220

1. Introducción ....................................................................................... 1220

2. Tribunal Constitucional ..................................................................... 1221

1353




Página


4. Ley Orgánica del Poder Judicial ......................................................... 12274.1. Constitucionalidad ................................................................ 1228

4.2. Derecho fundamental ........................................................... 1230

4.3. Violación indirecta................................................................ 1231

4.4. Momento de la decisión....................................................... 1234

4.5. Esquema de la situación actual............................................ 1234

III. Estados Unidos ...................................................................................... 1235

CAPÍTULO 36LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LOS EFECTOS REFLEJOSDE SU OBTENCIÓN........................................................................................ 1243

I. Introducción........................................................................................... 1243

II. El Tribunal Constitucional.................................................................... 1244

1. Introducción ....................................................................................... 1244

2. Etapas ............................................................................................... 1245

3. La conexión de antijuridicidad .......................................................... 1245III. El Tribunal Supremo ............................................................................. 1254

1. Exposición general .............................................................................. 1254

2. La STS 1203/2002, de 18 de julio .................................................... 1256

3. La STS 28/2003, de 17 de enero y la STS 58/2003, de 22 de enero .. 1257

4. Los votos particulares a las SSTS 28 y 58/2003 ................................ 1260

5. ¿Un paso hacia una solución unificadora?: La STS 1451/2003, de 26 de noviembre ................................................................................. 1263

6. Soluciones diversas ............................................................................. 12657. La STS, Pleno, 2/2011, de 15 de febrero ............................................ 1267

7.1. Planteamiento de la cuestión............................................... 1267

7.1.1. No hay conexión de antijuridicidad........................ 1267

7.1.2. Sí hay conexión de antijuridicidad ......................... 1268

7.1.3. Posición intermedia.................................................. 1268

7.2. La STS 2/2011, de 15 de febrero ........................................ 1268

7.2.1. Introducción.............................................................. 1268

1354



Sumario

Página

7.2.2. La teoría de la conexión/desconexión de antijuri-

dicidad ....................................................................... 12697.2.3. La conexión............................................................... 1271

7.2.4. Proyección al caso concreto..................................... 1271

7.2.5. Los votos particulares ............................................... 1273

7.2.6. Consideraciones sobre la sentencia......................... 1274

IV. Conclusiones .......................................................................................... 1276

1. Sobre la teoría de la conexión de antijuridicidad ................................. 1276

2. Sobre la aplicación de la teoría de la imputación objetiva .................... 1277

3. Sobre las soluciones aplicables a los efectos reflejos de una prueba obtenida ilegalmente ................................................................................. 1278

4. Sobre una reformulación de la doctrina de la conexión de antijuridicidad .................................................................................................... 1279

5. Sobre la conexión/desconexión cuando la prueba derivada es una de- claración del acusado ......................................................................... 1281

CAPÍTULO 37

LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LA INVESTIGACIÓN POR MEDIO DEL AGENTE PROVOCADOR ........................................................ 1287

I. La investigación por medio del agente provocador ........................... 1287

CAPÍTULO 38

EL INTERROGATORIO DEL INCULPADO................................................. 1291

I. Declaración del imputado..................................................................... 1291

II. Declaración del detenido...................................................................... 1292

III. Declaración del procesado ................................................................... 1292

1. Solicitud del interrogatorio .................................................................. 1293

2. Normas del interrogatorio ................................................................... 1293

3. Lugar del interrogatorio ..................................................................... 1295

4. Careos ................................................................................................ 1296

IV. Declaración del acusado ....................................................................... 1296

1355




Página

CAPÍTULO 39LA IDENTIFICACIÓN DEL DELINCUENTE ............................................... 1297

I. Identidad de la persona ........................................................................ 1297

II. Identificación ......................................................................................... 1297

1. Medios ............................................................................................... 12981.1. Sistema antropométrico........................................................ 12981.2. El cuerpo de escritura .......................................................... 12981.3. La fotografía .......................................................................... 1298

1.4. Identificación por huellas dactilares ................................... 12991.5. Identificación por vídeos...................................................... 12991.6. Identificación por la voz....................................................... 12991.7. Identificación por el ADN.................................................... 13011.8. Identificación por reconocimiento visual ........................... 1302

2. El reconocimiento en rueda ................................................................. 13022.1. Razón de ser .......................................................................... 13032.2. Momento y lugar................................................................... 1303

2.3. Intervinientes......................................................................... 13042.4. Forma ..................................................................................... 1305

2.4.1. Un solo testigo y un solo sospechoso...................... 13052.4.2. Varios testigos............................................................ 13052.4.3. Varios sospechosos .................................................... 1305

2.5. Apreciación............................................................................ 1307

TOMO II

ABREVIATURAS................................................................................................ 1409

SEGUNDA PARTE

LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL(CONTINUACIÓN)

CAPÍTULO 40

LAS INTERVENCIONES CORPORALES ...................................................... 1417

I. Las intervenciones corporales.............................................................. 1418

1356



Sumario

Página

1. Doctrina general ................................................................................. 1418

1.1. STC 15 de febrero de 1989 (reconocimiento vaginal)...... 14181.1.1. La intimidad.............................................................. 1419

1.1.2. Posibilidad de las intervenciones corporales.......... 14191.1.3. Motivación ................................................................. 1420

1.1.4. Solución en caso de negativa a cooperar ............... 1421

1.2. STC 16 de diciembre de 1996 (obtención de pelo).......... 14211.2.1. Intimidad y/o integridad física................................ 1422

1.2.2. Intimidad personal e intimidad corporal ............... 1423

1.2.3. Requisitos................................................................... 14251.2.3.1. Fin constitucionalmente legítimo............. 14251.2.3.2. Principio de legalidad................................ 14251.2.3.3. Jurisdiccionalidad....................................... 14261.2.3.4. Motivación de la resolución judicial ........ 14261.2.3.5. Principio de proporcionalidad ................. 14271.2.3.6. Otras exigencias específicas ...................... 1428

1.2.4. No trato degradante ................................................. 1428

1.2.5. Aplicación de la doctrina constitucional al caso

concreto..................................................................... 14281.2.6. La decisión en particular ......................................... 1431

1.3. STS 803/2003, de 4 de junio (obtención «coactiva» del ADN) ...................................................................................... 1431

2. Recapitulación sobre las intervenciones corporales ............................... 1433

2.1. Concepto................................................................................ 1433

2.2. Exigencias constitucionales .................................................. 1434

II. La prueba del análisis del ADN ........................................................... 1435

1. Aproximación al ADN ........................................................................ 14352. Previsión legal .................................................................................... 1437

2.1. Derecho comunitario............................................................ 1437

2.2. La Ley de Enjuiciamiento Criminal .................................... 1439

3. La toma de muestras para la averiguación del ADN ........................... 1440

3.1. La toma de muestras............................................................. 1440

3.1.1. Toma de muestras en el lugar de los hechos ......... 1440

3.1.2. Toma de muestras en la víctima .............................. 1442

1357




Página

3.1.3. Toma de muestras en el acusado............................. 1443

3.1.3.1. ¿Acusado?.................................................... 14433.1.3.2. Determinación de la sospecha.................. 14443.1.3.3. Justificación ................................................ 14453.1.3.4. El auto......................................................... 14463.1.3.5. Ejecución de la obtención de las mues-

tras............................................................... 14473.1.3.5.1. Planteamiento de la cuestión.. 14473.1.3.5.2. Deber de sometimiento a la in-

tervención corporal.................. 1448

3.1.3.5.2.1. Derecho a no in-criminarse............. 14493.1.3.5.2.2. La amplitud de la

obligación im-puesta.................... 1450

3.2. La toma de muestras conforme a la Jurisprudencia.......... 1454

3.2.1. La toma de muestras orgánicas arrojadas por unsospechoso................................................................. 1454

3.2.2. Asistencia letrada para la prestación del consenti-miento por el detenido ............................................ 1459

4. Los análisis de las muestras ............................................................... 1460

4.1. El alcance del análisis ........................................................... 1460

4.2. La finalidad del análisis ........................................................ 1461

4.3. Laboratorios facultados para efectuar el análisis ............... 1461

5. Remisión de los datos genéticos para su archivo .................................. 1462

6. El registro único de las huellas de ADN .............................................. 1463

6.1. Las bases de datos sobre identificadores de ADN y su inci-dencia en el derecho a la intimidad ................................... 1463

6.2. El Tratado de Prüm............................................................... 1465

6.2.1. Cuestiones generales ................................................ 1465

6.2.2. Nivel de protección................................................... 1466

6.2.3. Limitación de la finalidad........................................ 1467

6.2.4. Exactitud y duración de los datos ........................... 1467

6.2.5. Medidas para la protección de los datos y su segu-ridad........................................................................... 14686.2.5.1. Medidas sobre la custodia de los datos.... 1468

1358



Sumario

Página

6.2.5.2. Medidas de protección para la consulta

automatizada .............................................. 14686.2.6. Documentación y registro........................................ 14686.2.6.1. Transmisión no automatizada................... 14686.2.6.2. Consulta automatizada .............................. 14696.2.6.3. Protección del registro .............................. 14696.2.6.4. Control........................................................ 1469

6.2.7. Derechos de acceso, rectificación y cancelación.... 14696.2.8. Recurso ...................................................................... 1470

6.3. La base de datos policial sobre identificadores obtenidos

a partir del ADN, regulada por la Ley Orgánica 10/2007,de 8 de octubre ..................................................................... 14706.3.1. Consideraciones generales....................................... 14706.3.2. Datos inscribibles ...................................................... 1471

6.3.2.1. Sin consentimiento del titular de los da-tos ................................................................ 1471

6.3.2.2. Con consentimiento del titular de los da-tos ................................................................ 1472

6.3.2.3. ¿Y los datos de la víctima? ......................... 1472

6.3.2.4. ¿Y, los datos de personas que no sean el«sospechoso, detenido o imputado»?....... 1472

6.3.3. Tipos de datos inscribibles....................................... 1473

6.3.4. Nivel de seguridad.................................................... 14736.3.5. Relación con la Ley de Protección de Datos.......... 1473

6.3.6. Uso, concesión y conservación de los datos........... 14746.3.6.1. Uso de los datos......................................... 14746.3.6.2. Cesión de los datos .................................... 14756.3.6.3. Conservación de los datos......................... 1476

6.3.7. Derechos de acceso, rectificación y cancelación.... 14786.3.8. Valor de la inscripción en la base de datos: presun-

ción «iuris tantum»................................................... 1478

7. Valoración de la prueba de análisis de ADN ....................................... 1478

III. Las pruebas alcoholométricas .............................................................. 1481

1. Introducción ....................................................................................... 14811.1. Introducción.......................................................................... 1481

1.2. Tasa de alcoholemia.............................................................. 1482

1359




Página

1.3. Investigación de la alcoholemia........................................... 1483

1.4. Pruebas a realizar .................................................................. 14831.5. Práctica de las pruebas ......................................................... 1483

1.6. Diligencias a realizar por el agente de la autoridad.......... 1484

1.7. Inmovilización del vehículo ................................................. 1485

1.8. Obligaciones del personal sanitario .................................... 1485

2. Naturaleza jurídica ............................................................................ 1486

3. Requisitos ........................................................................................... 1487

4. Detención ........................................................................................... 1488

5. Derecho a no autoincriminarse ........................................................... 14896. Intervención corporal .......................................................................... 1489

7. Negativa a realizar la prueba ............................................................. 1490

7.1. Introducción.......................................................................... 1490

7.2. Planteamiento........................................................................ 1492

7.3. Cuestiones.............................................................................. 1492

7.3.1. Derecho a no declarar y a no colaborar................. 1492

7.3.2. Proporcionalidad ...................................................... 1497

7.4. Votos particulares .................................................................. 1503

8. La STS 3/1999, de 9 de diciembre ..................................................... 1509

CAPÍTULO 41

LA INTERCEPTACIÓN DE LAS COMUNICACIONES ............................... 1511

I. Las escuchas telefónicas ....................................................................... 1512

1. Introducción ....................................................................................... 1512

II. El Tribunal Europeo y las escuchas telefónicas.................................. 15131. El artículo 8 del CEDH ...................................................................... 1513

2. Examen de las sentencias del TEDH ................................................... 1518

2.1. Noción de víctima ................................................................. 1520

2.2. Contenido de vida privada y de correspondencia.............. 1521

2.2.1. Correspondencia....................................................... 1521

2.2.2. Escuchas telefónicas.................................................. 1522

2.2.3. El recuento ................................................................ 1523

1360



Sumario

Página

2.3. Las excepciones del apartado 2 del artículo 8 son «nume-

rus clausus»............................................................................ 15252.4. Requisitos ............................................................................... 15262.5. Prevista por la Ley................................................................. 1526

2.5.1. Derecho interno........................................................ 15262.5.2. Contenido de la ley................................................... 15272.5.3. Alcance de la precisión de la ley ............................. 1528

2.6. Necesaria en una sociedad democrática ............................. 15292.7. Control de la medida............................................................ 1531

2.7.1. Control durante el desarrollo de la medida........... 15312.7.2. Control posterior: Una vez cesada la medida ........ 1532

2.8. Recurso efectivo ante los tribunales .................................... 1534

III. Presupuestos y límites de las escuchas telefónicas ............................ 1537

1. Introducción ....................................................................................... 1537

2. Presupuestos constitucionales .............................................................. 1541

3. Presupuestos penales ........................................................................... 1558


1. Disposiciones legales ........................................................................... 15652. Régimen jurídico ................................................................................ 1566

2.1. Situación anterior a la entrada en vigor de la Ley Orgá-nica 4/1988............................................................................ 1566

2.2. Situación actual ..................................................................... 15672.2.1. No caben las escuchas telefónicas predelictuales o

de prospección.......................................................... 15692.2.2. ¿Qué comunicaciones? ............................................. 15712.2.3. El teléfono objeto de la medida .............................. 15742.2.4. Finalidad de las medidas .......................................... 15772.2.5. Medidas permitidas: Intervenir y observar ............. 15792.2.6. Proporcionalidad de la medida ............................... 15822.2.7. Plazo........................................................................... 15852.2.8. Prórrogas ................................................................... 15852.2.9. Delitos ........................................................................ 15862.2.10. Momento ................................................................... 15892.2.11. Recursos. Notificación .............................................. 1589

1361




Página

2.2.12. Control «a posteriori»............................................... 1590

2.2.13. Conservación y destrucción de la información ob-tenida ......................................................................... 1593

3. Efectos. Prueba ilícitamente obtenida ................................................... 1594

4. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 15984.1. Doctrina sentada en el ATS 18 junio 1992 ......................... 15984.2. La Jurisprudencia sobre intervenciones telefónicas........... 1601

4.2.1. Requisitos de la resolución judicial que autoriza laintervención............................................................... 16014.2.1.1. Judicialidad................................................. 1601

4.2.1.2. Excepcionalidad ......................................... 16024.2.1.3. Proporcionalidad ....................................... 1602

4.2.2. Especial referencia a la motivación de la resolu-ción que autoriza la intervención............................ 1603

4.2.3. Adopción de prórrogas de la intervención telefó-nica............................................................................. 1605

4.2.4. Incorporación del resultado de la intervención alproceso y su valor como medio de prueba............. 1606

4.3. Requisitos exigidos por la Jurisprudencia........................... 1608

V. La interceptación de las comunicaciones de personas privadas delibertad ................................................................................................... 1615

1. La interceptación en dependencias policiales o centros penitenciarios de las comunicaciones entre personas privadas de libertad ....................... 1615

2. La interceptación de las comunicaciones conforme a la ley orgánica general penitenciaria .......................................................................... 16172.1. Intervención de las comunicaciones por el director del

establecimiento...................................................................... 1617

2.2. Intervención de las comunicaciones entre el interno y suletrado .................................................................................... 16192.2.1. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 16212.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 1622

CAPÍTULO 42

LA URGENTE NECESIDAD DE REFORMAR LA REGULACIÓN DE LASESCUCHAS TELEFÓNICAS ............................................................................ 1625

I. Introducción........................................................................................... 1625

1362



Sumario

Página

II. El caso Valenzuela Contreras c. España, STEDH 30 julio 1998........ 1625

1. La sentencia ....................................................................................... 16252. Problemática ....................................................................................... 1627

3. Consecuencias .................................................................................... 1628

III. El caso Prado Bugallo c. España (STEDH 18 febrero 2003 [TEDH2003, 6]) ................................................................................................. 1628

1. Antecedentes de hecho ......................................................................... 1628

2. La violación del art. 8 del CEDH ...................................................... 1630


V. ¿Cambio de criterio del TEDH?........................................................... 1638

CAPÍTULO 43

LA ESCUCHA DE LAS CONVERSACIONES NO TELEFÓNICAS ............. 1645

I. Introducción........................................................................................... 1645

II. Marco constitucional ............................................................................. 1646

1. Primera interpretación del art. 18.3 CE .............................................. 1648

2. Segunda interpretación del art. 18.3 CE ............................................. 1649

2.1. Alemania ................................................................................ 1649

2.2. Ley Fundamental de Bonn................................................... 1650

2.3. Ordenanza procesal penal.................................................... 1652

CAPÍTULO 44

LAS INTERVENCIONES DE LA CORRESPONDENCIA (POSTAL Y TE-LEGRÁFICA)...................................................................................................... 1655

I. Regulación legal..................................................................................... 1655

1. Ámbito ............................................................................................... 1655

2. Auto motivado ................................................................................... 1656

3. Práctica de la operación ..................................................................... 1656

II. Cuestiones problemáticas ..................................................................... 1656

III. Interpretación jurisprudencial: la etiqueta verde ............................... 1658

1. Planteamiento .................................................................................... 1658

1363




Página

2. Decisión plenaria ............................................................................... 1659

3. La etiqueta verde ................................................................................ 16603.1. Concepto................................................................................ 16603.2. Normativa............................................................................... 1660

3.3. Jurisprudencia ....................................................................... 1663

3.4. Crítica..................................................................................... 16643.5. Doctrina del Tribunal Constitucional.................................. 1666

4. Entrega vigilada ................................................................................ 1667

CAPÍTULO 45LA ENTRADA Y REGISTRO ........................................................................... 1671

I. Introducción........................................................................................... 1671

II. La entrada y registro ............................................................................. 1672

1. Consentimiento del titular .................................................................. 1673

1.1. Constancia del consentimiento............................................ 16731.2. Determinación del titular del domicilio ............................. 1675

2. Resolución judicial ............................................................................. 16782.1. Domicilio................................................................................ 1678

2.1.1. Concepto de domicilio: su extensión...................... 1678

2.1.2. La captación de imágenes........................................ 16822.1.3. Los objetos existentes en el domicilio .................... 1683

2.1.3.1. Cuestiones planteadas en nuestro orde-namiento..................................................... 1683

2.1.3.2. Cuestiones planteadas en Estados Unidos 16842.2. Requisitos ............................................................................... 1686

2.2.1. Forma de la resolución............................................. 16872.2.2. Lugar.......................................................................... 1689

2.2.2.1. Domicilio de particulares .......................... 16892.2.2.2. Edificios públicos nacionales .................... 16892.2.2.3. Edificios públicos extranjeros................... 16902.2.2.4. Buques......................................................... 16912.2.2.5. Abordaje y registro de buques en alta

mar .............................................................. 16912.2.2.6. Establecimiento abierto al público........... 1700

1364



Sumario

Página

2.2.2.7. Bares, cafeterías, restaurantes ................... 1701

2.2.2.8. Domicilio de personas jurídicas................ 17022.2.3. Tiempo....................................................................... 17022.2.4. Personas ..................................................................... 1703

2.2.4.1. El Juez ......................................................... 17032.2.4.2. El Secretario ............................................... 17052.2.4.3. El titular del domicilio .............................. 17052.2.4.4. Testigos........................................................ 17072.2.4.5. Los funcionarios de policía....................... 1709

2.2.5. Delito.......................................................................... 1710

2.3. Efectos de la ausencia de alguno de los requisitos indica-dos .......................................................................................... 17112.3.1. Ausencia de mandamiento judicial ......................... 17112.3.2. Ausencia del secretario............................................. 1712

2.4. Posibilidades .......................................................................... 17212.4.1. Registro practicado por el juez a presencia del se-

cretario....................................................................... 17212.4.2. Registro practicado por funcionarios de la policía

judicial, a presencia del secretario judicial............. 17212.4.3. Registro practicado por funcionarios de la policía

judicial, a presencia de un funcionario públicoque sustituya al secretario ........................................ 1721

2.4.4. Registro practicado por el juez a presencia de unoficial que sustituye al secretario............................. 1722

3. Efectos de la ausencia del consentimiento ............................................ 1722

4. La flagrancia ..................................................................................... 1725

CAPÍTULO 46EL REGISTRO Y LA APREHENSIÓN DE PAPELES.................................... 1731

I. Introducción........................................................................................... 1731

II. Libros y papeles comunes..................................................................... 1731

1. Recogida ............................................................................................ 1731

2. Obligación de exhibición ..................................................................... 1732

3. Forma ................................................................................................ 1732

4. Pericial .............................................................................................. 1733

1365




Página

III. La contabilidad ...................................................................................... 1733

IV. Otros libros ............................................................................................ 1733

CAPÍTULO 47

LAS ESCUCHAS Y LOS REGISTROS SOLICITADOS POR EL CENTRONACIONAL DE INTELIGENCIA .................................................................... 1735

I. Introducción........................................................................................... 1735

II. Concepto, funciones y actividades....................................................... 1735

1. Concepto ............................................................................................ 17352. Funciones ........................................................................................... 1736

3. Actividades ........................................................................................ 1737

III. El control del CNI ................................................................................. 1738

IV. El control parlamentario del CNI ........................................................ 1738

V. El control judicial del CNI ................................................................... 1738

1. Introducción ....................................................................................... 1738

2. La solicitud de autorización ............................................................... 17393. La concesión de la autorización .......................................................... 1739

4. La destrucción del material ................................................................ 1740

VI. Consideraciones finales......................................................................... 1740

CAPÍTULO 48

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN EN EL ÁMBITO INFORMÁTICO Y DE LAS TELECOMUNICACIONES............................................................ 1741

I. La obtención de datos relativos a las comunicaciones telefónicas y electrónicas (IP, IMEI, IMSI) ............................................................... 1741

1. Introducción ....................................................................................... 1741

2. La posición de la jurisprudencia ........................................................ 1743

2.1. Planteamiento........................................................................ 1743

2.2. Resoluciones concretas......................................................... 1744

3. La cesión a terceros de datos relativos a las comunicaciones por las operadoras de telefonía ....................................................................... 1752

1366



Sumario

Página

3.1. Situación antes de la entrada en vigor de la Ley 25/2007,

de 18 de octubre ................................................................... 17523.2. Situación después de la entrada en vigor de la Ley 25/2007, de 18 de octubre. ........................................................ 17533.2.1. Régimen general....................................................... 1753

3.2.1.1. Nociones generales sobre la Ley 25/2007, de 18 de octubre.............................. 1753

3.2.1.2. Especial referencia a la cesión de datos .. 17563.2.2. Régimen especial de determinados datos relativos

a las comunicaciones de telefonía mediante tarje-tas de prepago........................................................... 1757

4. La «captación policial» de datos relativos a las comunicaciones .......... 1760

II. Diligencias de investigación relacionadas con teléfonos móviles y ordenadores ........................................................................................... 1762

1. Diligencias en relación con teléfonos móviles ....................................... 17621.1. Listados de llamadas entrantes y salientes .......................... 17621.2. Mensajes de SMS................................................................... 1764

2. Diligencias en relación con ordenadores .............................................. 17652.1. Intervención del ordenador................................................. 17652.2. Volcado de datos informáticos............................................. 17692.3. Conversaciones en chat ........................................................ 1769

CAPÍTULO 49

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN RELACIONADAS CON EL USODE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS. PANORAMA GENERAL DE DERE-CHO COMPARADO ......................................................................................... 1771

I. Introducción........................................................................................... 1772

II. El convenio sobre el cibercrimen......................................................... 1772

1. El Convenio ....................................................................................... 1772

2. Tipos penales ..................................................................................... 17732.1. Respecto de los datos y sistemas informáticos.................... 1773

2.1.1. El acceso ilícito.......................................................... 17742.1.2. La interceptación ilícita............................................ 17742.1.3. La interferencia en los datos ................................... 17742.1.4. La interferencia en un sistema................................ 1774

1367




Página

2.1.5. El abuso de los dispositivos...................................... 1774

2.2. Los denominados delitos informáticos ............................... 17752.2.1. La falsificación informática...................................... 1775

2.2.2. El fraude informático ............................................... 17762.2.2.1. Daños informáticos .................................... 17762.2.2.2. Estafa informática ...................................... 1776

2.3. Pornografía infantil............................................................... 1777

2.4. Piratería informática ............................................................. 17802.5. Tentativa y participación....................................................... 1781

2.6. Responsabilidad de las personas jurídicas .......................... 17813. Derecho procesal .................................................................................. 1782

3.1. Conservación rápida de datos .............................................. 1783

3.2. Conservación de datos por las personas o proveedores deservicios .................................................................................. 1783

3.3. Secreto de los procedimientos............................................. 17833.4. Comunicación de datos informáticos.................................. 1783

3.5. Registro de datos informáticos almacenados...................... 1784

3.6. Confiscación de datos informáticos almacenados.............. 1784

3.7. Obligación de colaborar de cualquier persona.................. 17843.8. Obligaciones relativas a la obtención en tiempo real de

datos informáticos................................................................. 1785

3.9. La interceptación de datos sobre contenido...................... 1785

3.10. Determinación de la jurisdicción ........................................ 1786

4. Cooperación internacional .................................................................. 1787

III. Derecho español .................................................................................... 1787

1. Ámbito penal ...................................................................................... 1787

2. Ámbito procesal penal ......................................................................... 1791

IV. Derecho comparado .............................................................................. 1791

V. Alemania................................................................................................. 1792

1. Introducción ....................................................................................... 1792

2. La StPO ............................................................................................ 1794

3. La Ley de Telecomunicaciones ............................................................ 1805

4. La actualidad .................................................................................... 1805

1368



Sumario

Página

VI. Italia ........................................................................................................ 1806

1. Resumen ............................................................................................ 18061.1. Con relación a las intervenciones telefónicas..................... 18061.2. Con relación a las intervenciones no telefónicas............... 18071.3. Ordenadores y sistemas de almacenamiento...................... 1807

2. La normativa .................................................................................... 1808

VII. Reino Unido........................................................................................... 1814

1. Regulación ......................................................................................... 1815

2. Interceptación de las comunicaciones .................................................. 1815

3. Autorizaciones de interceptación .......................................................... 1815

4. Obtención y entrega de datos relativos a las comunicaciones ................ 1815

VIII. Francia .................................................................................................... 1816

1. Introducción ....................................................................................... 1816

2. Resumen ............................................................................................ 18172.1. Interceptación de las comunicaciones telefónicas ............. 18172.2. Interceptación de datos informáticos.................................. 1818

3. Regulación ......................................................................................... 18203.1. Código de proceso penal...................................................... 1820

4. Ordenanza n° 2012-351 de 12 de marzo de 2012 relativa a la parte legislativa del Código de Seguridad Interior (versión consolidada de 14 de marzo de 2012) ............................................................................. 1826

IX. Portugal .................................................................................................. 1829

1. Resumen ............................................................................................ 18291.1. Interceptación de comunicaciones telefónicas o manteni-

das mediante cualquier otro medio técnico....................... 1829

1.2. Obtención de datos informáticos específicos almacenadosen un sistema informático.................................................... 1831

2. Regulación ......................................................................................... 18332.1. Código de proceso penal...................................................... 18332.2. Ley 109/2009, de 15 de septiembre, de Cibercrimen ....... 1838

X. Estados Unidos ...................................................................................... 1843

1. Introducción ....................................................................................... 1843

2. Resumen de la normativa ................................................................... 1844

1369




Página

3. Normativa aplicable ........................................................................... 1846

CAPÍTULO 50

OBTENCIONES CONCRETAS DE PRUEBAS .............................................. 1863

I. Hallazgos casuales ................................................................................. 1863

1. Planteamiento .................................................................................... 1863

2. Criterios jurisprudenciales .................................................................. 1863

3. Supuestos jurisprudenciales ................................................................ 18633.1. Son precisas actividades posteriores.................................... 1863

3.2. Que hubiera sido posible su obtención por ese medio..... 18643.3. No es preciso suspender el acto del registro...................... 18653.4. Diferencias entre los hallazgos casuales, mediante una es-

cucha telefónica a cuando surgen durante una entrada y registro ................................................................................... 1865

3.5. El delito flagrante ................................................................. 18673.6. La conexidad......................................................................... 1869

II. Registro corporal................................................................................... 1869

1. El consentimiento para la toma de un laxante .................................... 18692. El cacheo ............................................................................................ 1870

3. Registro bucal ..................................................................................... 1875

III. Radiografías ........................................................................................... 1876

IV. Registro de automóvil ........................................................................... 1880



V. Vídeos ..................................................................................................... 1888

CAPÍTULO 51

LA CONFORMIDAD......................................................................................... 1895

I. Introducción........................................................................................... 1895



1. Durante las diligencias previas ........................................................... 1896

1370



Sumario

Página

2. En el escrito de defensa ....................................................................... 1896

3. En el acto del juicio oral ..................................................................... 1897IV. En los juicios rápidos ............................................................................ 1899

1. Ante el escrito de acusación ................................................................ 1899

2. Antes de iniciarse la práctica de la prueba .......................................... 1901

3. Problemática que plantea la conformidad en los juicios rápidos ........... 1901

V. La negociación, la conformidad y la necesidad del principio deoportunidad ........................................................................................... 1902

1. Faltas de tráfico .................................................................................. 1903

2. Violencia doméstica ............................................................................ 1904

CAPÍTULO 52

EL JUICIO ORAL ............................................................................................. 1905

I. Introducción........................................................................................... 1905

1. El principio acusatorio ....................................................................... 1905

2. La doble posición de acusación y defensa en el mismo enjuiciamiento .. 1907

3. Acercamiento al tema .......................................................................... 1908II. Aspectos comunes ................................................................................. 1909

1. Composición de la sala de enjuiciamiento ........................................... 19091.1. Para juzgar en instancia........................................................ 19091.2. Para conocer en recurso de casación.................................. 1910

2. Auto de apertura de juicio oral ........................................................... 1911

3. Cuestiones previas .............................................................................. 1912

4. Los escritos de acusación .................................................................... 1912

4.1. En el procedimiento ordinario............................................ 19124.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 19144.3. En los juicios rápidos ............................................................ 1914

III. Celebración del juicio oral ................................................................... 1914

1. Antes de la apertura de sesiones .......................................................... 1914

1.1. Examen de la causa y de la petición de prueba................. 19141.2. Citaciones............................................................................... 1915

1.3. Recusación de peritos ........................................................... 1915

1371




Página

2. Normas generales sobre el juicio .......................................................... 1916

2.1. Publicidad del juicio oral ..................................................... 19162.2. La ausencia del acusado ....................................................... 1916

2.3. Facultades del Presidente del Tribunal ............................... 1916

2.3.1. Facultades .................................................................. 1916

2.3.2. Tramitación de la sanción disciplinaria .................. 1917

2.3.3. Abogados y procuradores......................................... 1918

2.4. Piezas de convicción ............................................................. 1919

2.5. Acta y presencia del Secretario en las sesiones del juicio . 1920

2.6. Presencia de las personas jurídicas en el juicio.................. 19213. Apertura de las sesiones ...................................................................... 1922

3.1. En el procedimiento abreviado y los juicios rápidos ......... 1922

3.1.1. Lectura de los escritos de acusación y defensa...... 1922

3.1.2. Cuestiones previas..................................................... 1922

3.1.3. Conformidad............................................................. 1922

3.1.4. Práctica de la prueba................................................ 1923

3.1.5. Conclusiones ............................................................. 1923

3.1.6. Sentencia ................................................................... 19243.2. En el procedimiento ordinario............................................ 1924

3.2.1. Preguntas sobre la conformidad.............................. 1924

3.2.2. Dación de cuenta...................................................... 1926

3.2.3. Práctica de pruebas................................................... 1926

3.2.4. Conclusiones y sentencia.......................................... 1926

CAPÍTULO 53

EL JUICIO ORAL: LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA .................................... 1927

I. Generalidades sobre la práctica de la prueba .................................... 1928

II. El interrogatorio del acusado ............................................................... 1928

1. Momento y forma ............................................................................... 1928

2. Discrepancias y/o retractaciones .......................................................... 1932

3. Las declaraciones del coimputado ....................................................... 1933

3.1. El valor probatorio de las declaraciones del coimputado. 1933

1372



Sumario

Página

3.2. La posición procesal del coimputado condenado que

comparece como declarante en un juicio posterior .......... 1935III. Prueba testifical ..................................................................................... 1938

1. Precisiones sobre el interrogatorio ......................................................... 1938

2. Discrepancias con las declaraciones sumariales ................................... 1941

3. La testifical de referencia (su valor probatorio) .................................... 19423.1. Introducción.......................................................................... 19423.2. El testigo de referencia......................................................... 1943

4. Doctrina del Hearsay .......................................................................... 1947

5. Cuestiones formales ............................................................................ 19486. El anonimato y la ocultación del testigo .............................................. 1949

6.1. Normas que entran en aplicación ....................................... 19496.1.1. Convenio Europeo de Derechos Humanos............ 19506.1.2. El pacto internacional de derechos civiles y políti-

cos............................................................................... 19506.1.3. Constitución Española.............................................. 19506.1.4. LECrim....................................................................... 1950

6.1.5. La LO 19/1994 ......................................................... 19516.1.6. La LOPJ ..................................................................... 19526.2. Planteamiento de la cuestión............................................... 19526.3. El TEDH................................................................................. 1954

6.3.1. El caso Kostovski, STEDH 20 noviembre 1989(TEDH 1989, 21) ...................................................... 1955

6.3.2. Los casos windisch, STEDH 27 septiembre 1990(TEDH 1990, 21), y Delta, STEDH 19 febrero1990 (TEDH 1990, 30)............................................. 1956

6.3.3. El caso Isgro, STEDH 19 febrero 1991 (TEDH1991, 23).................................................................... 19576.3.4. El caso Brandstetter, STEDH 28 agosto 1991

(TEDH 1991, 40) ...................................................... 19576.3.5. El caso Lüdi, STEDH 15 junio 1992 (TEDH 1992,

51) .............................................................................. 19576.3.6. El caso Doorson, STEDH 26 marzo 1996 (TEDH

1996, 20).................................................................... 19576.3.7. El caso Van Mechelen, STEDH 23 abril 1997

(TEDH 1997, 25) ...................................................... 1958

1373




Página

6.3.8. El caso Visser, STEDH 14 febrero 2002 (JUR 2002,

61050) ........................................................................ 19586.3.9. El caso Birutis, STEDH 28 marzo 2002 (JUR 2002,

120660) ...................................................................... 1959

6.4. El Tribunal Constitucional ................................................... 1960


6.5.1. Testigo oculto ............................................................ 1962

6.5.2. Testigo anónimo, pero se desvela su identidad...... 1964

6.5.3. Testigo oculto ............................................................ 1965

6.5.4. Testigo que no declara ............................................. 1966

6.6. Conclusión............................................................................. 1968

5.6.1. La testifical anónima................................................. 19686.6.1.1. Con carácter general ................................. 1968

6.6.1.1.1. Durante la instrucción ............. 19686.6.1.1.2. Durante el juicio oral............... 1970

6.6.1.2. Testigo miembro de las Fuerzas y Cuer-pos de Seguridad ....................................... 1972

6.6.1.3. Testigo oculto y voz distorsionada............ 1973

6.6.2. La testifical oculta ..................................................... 19736.6.2.1. Testigo menor de edad.............................. 19736.6.2.2. Testigo mayor de edad............................... 1974

6.6.2.2.1. Durante la instrucción ............. 19746.6.2.2.2. Durante el enjuiciamiento....... 1974

IV. Prueba pericial....................................................................................... 1975

1. Práctica de la prueba ......................................................................... 1975

2. Número .............................................................................................. 1975

3. La presencia en el juicio oral .............................................................. 1976

V. Prueba documental ............................................................................... 1979

VI. Prueba de inspección ocular ................................................................ 1979

VII. Normas comunes ................................................................................... 1980

VIII. Por reproducida..................................................................................... 1980

IX. La lectura de las declaraciones sumariales ......................................... 1982

1374



Sumario

Página

CAPÍTULO 54EL JUICIO ORAL: LAS CONCLUSIONES Y LA SUSPENSIÓN ................ 1985

I. Conclusiones e informes ...................................................................... 1985

1. Conclusiones ...................................................................................... 1985

2. Informes ............................................................................................. 1985

3. El planteamiento de la tesis ................................................................ 1987

4. Derecho a la última palabra ............................................................... 1988

II. La suspensión del juicio oral................................................................ 1988

1. En el procedimiento ordinario ............................................................. 1988

2. En el procedimiento abreviado ............................................................. 1988

3. En los juicios rápidos ......................................................................... 1989

4. Supuestos en los que procede ............................................................... 19894.1. En el procedimiento ordinario............................................ 19894.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 19914.3. En los juicios rápidos ............................................................ 1992

5. Legitimación para solicitar la suspensión ........................................... 19926. Plazo de la suspensión ........................................................................ 19926.1. En el procedimiento ordinario............................................ 19926.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 19936.3. En los juicios rápidos ............................................................ 1993

7. Efectos de la suspensión ...................................................................... 1993

CAPÍTULO 55

LA SENTENCIA ................................................................................................. 1995

I. Introducción........................................................................................... 1996

1. Concepto ............................................................................................ 1996

II. La motivación de la sentencia .............................................................. 1996

1. Introducción ....................................................................................... 1996

2. La motivación como control ................................................................ 1999

3. Los límites de la motivación ............................................................... 2001

4. La formación de la convicción judicial ............................................... 2002

1375




Página

III. La apreciación de la prueba ................................................................. 2005

1. Planteamiento .................................................................................... 20052. Reglas para la apreciación de la prueba ............................................. 2006

2.1. Las reglas de la lógica........................................................... 2006

2.2. Las máximas de la experiencia ............................................ 20072.3. Los conocimientos científicos .............................................. 2007

2.4. Los hechos notorios.............................................................. 2007

3. La prueba de indicios ......................................................................... 2008

3.1. Concepto................................................................................ 2008

3.2. Planteamiento de la problemática....................................... 20083.3. Requisitos ............................................................................... 2010

3.4. La doctrina del Tribunal Constitucional............................. 2011

3.5. El silencio del acusado como indicio.................................. 2013

4. Valoración de la declaración del acusado ............................................ 2013

4.1. En general sobre la confesión del acusado ........................ 2013

4.2. Valor probatorio de las declaraciones realizadas en sedepolicial.................................................................................... 2014

4.2.1. Doctrina del tribunal constitucional....................... 20154.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 2016

4.2.2.1. Sentencias anteriores al Acuerdo delPleno no Jurisdiccional de fecha 28 denoviembre de 2006 .................................... 20174.2.2.1.1. Valor de las declaraciones rea-

lizadas en sede policial que seintroducen en el juicio oralpor medio de su lectura en talacto ............................................ 2017

4.2.2.1.2. Valor de las declaraciones rea-lizadas en sede policial que seintroducen en el juicio oral,cuando declaran en tal actotestigos que las presenciaron... 2020

4.2.2.1.3. Valor de las declaraciones rea-lizadas en sede policial como«fuente de prueba» .................. 2022

4.2.2.2. El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional defecha 28 de noviembre de 2006 ............... 2022

1376



Sumario

Página

4.2.2.3. Sentencias posteriores al Acuerdo de

Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 denoviembre de 2006 .................................... 20224.2.2.4. La STC 68/2010, de 18 de octubre.......... 20244.2.2.5. La jurisprudencia posterior a la STC 68/

2010, de 18 de octubre.............................. 2025

4.3. Las declaraciones espontáneas del imputado..................... 2029

5. Declaraciones testificales especialmente problemáticas ........................... 2031

5.1. Valor probatorio de las declaraciones testificales realiza-das en sede policial ............................................................... 2031

5.2. Las declaraciones de menores de edad .............................. 20315.2.1. La Sentencia del Tribunal de Justicia de 16 de ju-

nio de 2005 (TJCE 2005, 184) (Caso Pupino)....... 2031

5.2.2. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............... 2033

5.2.3. La doctrina del Tribunal Constitucional ................ 2042

5.2.4. La legislación aplicable ............................................ 2044

6. Prueba pericial: cuestiones problemáticas ............................................. 2045

6.1. Sobre la necesidad de que el informe pericial sea reali-zado por dos peritos ............................................................. 2045

6.2. Sobre la necesidad de ratificación del informe pericial enel juicio oral........................................................................... 2046

7. La relación de causalidad .................................................................. 2049

8. El tipo subjetivo ................................................................................. 2053

9. La motivación como explicación ......................................................... 2056

IV. La construcción del silogismo judicial ................................................ 2056

V. La formación de la sentencia ............................................................... 2058

1. Deliberación y votación ....................................................................... 20582. El voto particular ............................................................................... 2059

3. Forma ................................................................................................ 2059

VI. Estructura de la sentencia..................................................................... 2060

VII. La sentencia en el juicio por jurado .................................................... 2061

VIII. La aclaración y rectificación de las sentencias.................................... 2061

IX. la notificación de las sentencias ........................................................... 2065

1377




Página

CAPÍTULO 56 VEREDICTO Y SENTENCIA EN EL JUICIO POR JURADO ..................... 2067

I. El veredicto ............................................................................................ 2067

1. Objeto del veredicto ............................................................................. 2067

1.1. Contenido necesario............................................................. 2070

1.2. Contenido facultativo............................................................ 20711.2.1. Introducción de nuevos hechos o calificaciones ju-

rídicas......................................................................... 2071

1.2.2. Medidas alternativas.................................................. 20721.3. Trámite ................................................................................... 2073

2. Deliberación del jurado ....................................................................... 2075

2.1. Aspectos formales.................................................................. 2075

2.2. Ampliación de las instrucciones .......................................... 20772.3. Deliberación .......................................................................... 2077

2.4. Votación ................................................................................. 20782.4.1. Aspectos formales...................................................... 2078

2.4.2. Contenido de la votación......................................... 20792.4.2.1. Votación sobre los hechos......................... 20792.4.2.2. Votación sobre la culpabilidad o inculpa-

bilidad del acusado .................................... 20802.4.2.3. Votación sobre las alternativas a la pena . 2081

2.4.3. Acta de la votación.................................................... 20812.4.3.1. Aspectos formales....................................... 20812.4.3.2. Contenido................................................... 2081

3. Veredicto ............................................................................................. 2084

3.1. Lectura ................................................................................... 20843.2. Devolución del acta al Jurado.............................................. 2085

3.2.1. Aspectos formales...................................................... 20853.2.2. Motivos de devolución del acta ............................... 2086

3.3. Disolución del Jurado ........................................................... 2087

3.4. Nuevo juicio oral................................................................... 2088

II. La sentencia ........................................................................................... 2089

1. Supuestos ........................................................................................... 2089

1378



Sumario

Página

1.1. Veredicto de inculpabilidad ................................................. 2090

1.2. Veredicto de culpabilidad..................................................... 20902. Contenido .......................................................................................... 2091

3. Publicidad ......................................................................................... 2093

CAPÍTULO 57

LA COSA JUZGADA ......................................................................................... 2095

I. Introducción........................................................................................... 2095

II. Cosa juzgada formal y cosa juzgada material ..................................... 20961. Antecedentes históricos ........................................................................ 2096

2. Cosa juzgada formal .......................................................................... 2096

3. Cosa Juzgada Material ....................................................................... 2097

III. Efectos .................................................................................................... 2098

1. Efectos directos .................................................................................... 2098

2. Efectos indirectos ................................................................................ 2098

2.1. Efectos indirectos positivos................................................... 2098

2.2. Efectos indirectos negativos ................................................. 2102

IV. Fundamento ........................................................................................... 2103

V. Naturaleza jurídica ................................................................................ 2106

VI. Delimitación ........................................................................................... 2109

1. Criterios subjetivos .............................................................................. 2110

2. Criterios objetivos ................................................................................ 2110

3. Necesidad de ambos criterios ............................................................... 2114

VII. La jurisprudencia del tribunal supremo.............................................. 2114

1. Sobre los efectos de la cosa juzgada penal ............................................ 2114

2. Delimitación de la cosa juzgada ......................................................... 2115

3. Resoluciones que pueden producir el efecto de cosa juzgada ................. 2118

4. Juez competente ................................................................................... 2119

5. Sanciones administrativas .................................................................. 2120

VIII. El Tribunal Constitucional .................................................................... 2120

1379




Página

IX. Tratamiento procesal de la cosa juzgada............................................. 2122

CAPÍTULO 58

RECURSOS: CUESTIONES GENERALES..................................................... 2125

I. Introducción. Supuestos ....................................................................... 2125


1. La segunda instancia penal ............................................................... 2126

2. La vista oral en los recursos ............................................................... 21292.1. Introducción.......................................................................... 21292.2. Necesidad de recurso............................................................ 21302.3. La vista oral en los recursos ................................................. 21312.4. Apelación ............................................................................... 21322.5. Casación ................................................................................. 21342.6. Conclusiones derivadas de la doctrina del Tribunal Euro-

peo de Derechos Humanos.................................................. 21352.7. Sintética visión de conjunto del sistema español ............... 2136

3. El problema de la legitimación de la acusación en relación con los

derechos fundamentales ...................................................................... 21383.1. Admisibilidad plena .............................................................. 21383.2. Admisibilidad parcial ............................................................ 21383.3. Inadmisibilidad...................................................................... 2139

3.3.1. La STC 64/1988, de 12 de abril.............................. 21403.3.2. La STC 41/1997, de 10 de marzo (RTC 1997, 41) 21423.3.3. la STC (Pleno) 175/2001, de 26 de julio ............... 2144


3.4.1. La tutela judicial efectiva.......................................... 21473.4.2. La presunción de inocencia..................................... 2147

4. El objeto del recurso y los límites del conocimiento del tribunal «ad quem» ................................................................................................ 2148

5. Recursos contra sentencias absolutorias ............................................... 21555.1. Planteamiento........................................................................ 21555.2. La técnica del reenvío .......................................................... 2155

6. Los límites de los recursos en Estados Unidos ...................................... 21586.1. Dual Sovereignty.................................................................... 2162

1380



Sumario

Página

7. Depósito para recurrir ......................................................................... 2165

III. Recursos en el procedimiento ordinario y en el abreviado............... 21681. El recurso de reforma .......................................................................... 2168


1.2. Interposición.......................................................................... 2169

1.3. Plazo ....................................................................................... 21691.4. Órgano resolutorio ............................................................... 2169

2. El recurso de queja ............................................................................. 21692.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2169

2.2. Interposición.......................................................................... 21702.3. Plazo ....................................................................................... 2170

2.4. Órgano resolutorio ............................................................... 2170

2.5. Sustanciación ......................................................................... 2170

3. El recurso de súplica ........................................................................... 2171


3.2. Interposición.......................................................................... 2171

3.3. Plazo ....................................................................................... 2171

3.4. Órgano resolutorio ............................................................... 21713.5. Sustanciación ......................................................................... 2171

IV. Recursos contra las resoluciones de los secretarios judiciales.......... 2171

CAPÍTULO 59

EL RECURSO DE APELACIÓN...................................................................... 2175

I. Cuestiones comunes .............................................................................. 2175

II. Límites del recurso de apelación ......................................................... 21761. Planteamiento de la cuestión .............................................................. 2176

2. Antigua doctrina del Tribunal Constitucional .................................... 2177

3. Actual doctrina del Tribunal Constitucional ....................................... 2178

4. Otras cuestiones relacionadas con los límites del recurso de apelación .. 2184

4.1. El recurso de apelación y la grabación del acto del juicio 2184

4.1.1. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 2184

4.1.2. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 2185

1381




Página

4.2. El recurso de apelación y las cuestiones jurídicas.............. 2186

III. La necesidad de oír al acusado y practicar prueba en los recursos . 21871. Introducción ....................................................................................... 2187

2. Parámetros ......................................................................................... 2188

3. Vista pública ...................................................................................... 2189

4. Presencia del acusado ......................................................................... 21894.1. Introducción.......................................................................... 21894.2. Doctrina del Tribunal Constitucional.................................. 21904.3. Doctrina del TEDH............................................................... 2193

4.3.1. Caso Constantinescu contra Rumanía .................... 21934.3.2. Caso Bazo González contra España......................... 21954.3.3. Caso igual Coll contra España................................. 21974.3.4. Caso Marcos Barrios contra España ........................ 21974.3.5. Caso García Hernández contra España .................. 21994.3.6. Caso Almenara Álvarez contra España.................... 22004.3.7. Caso Lacadena Calero contra España..................... 22024.3.8. Caso Valbuena Redondo contra España................. 2204

4.3.9. Caso Serrano Contreras contra España .................. 22064.4. La aplicación de la doctrina del TEDH por el Tribunal

Constitucional........................................................................ 2208

5. Conclusión ......................................................................................... 2210

IV. La relación entre el recurso de apelación y el recurso de casación . 2212

V. Regulación en la Ley de Enjuiciamiento Criminal ............................. 2215

1. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por los jueces de lo penal en el procedimiento abreviado .................................................... 2216

2. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por los jueces de lo penal en los juicios rápidos ................................................................. 2218

3. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por el Magistrado- Presidente del Tribunal Jurado ........................................................... 2219

VI. La reforma proyectada.......................................................................... 2219

1. Recursos ............................................................................................. 2219

2. Práctica de prueba .............................................................................. 2219

3. ¿Segunda instancia cuando se produce una condena en apelación? .... 2222

1382



Sumario

Página

CAPÍTULO 60EL RECURSO DE CASACIÓN ........................................................................ 2225

I. El Tribunal Supremo ............................................................................. 2226

II. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2228

1. Introducción ....................................................................................... 2228

2. Misión de la jurisprudencia ............................................................... 2231

3. Independencia del juez y unidad jurisprudencial ................................ 2237

III. Regulación del recurso de casación..................................................... 22391. Resoluciones recurribles en casación .................................................... 2240

1.1. Contra sentencias .................................................................. 2240

1.2. Contra autos .......................................................................... 2241

1.2.1. Autos dictados por los tribunales superiores de justicia ........................................................................ 2242

1.2.2. Autos dictados en materia de competencia............ 2242

1.2.3. Auto resolviendo la recusación................................ 2244

1.2.4. Auto declarando el hecho falta ............................... 2244

1.2.5. Artículos de previo pronunciamiento..................... 2244

1.2.6. Autos de sobreseimiento .......................................... 2245

1.2.7. Autos de archivo de las diligencias previas............. 2246

1.2.8. Autos de desestimación de la querella.................... 2247

1.2.9. Autos sobre la jurisdicción española respecto dehechos ocurridos en el extranjero .......................... 2247

1.2.10. Autos de refundición de condenas ......................... 2247

1.2.11. Autos que aprueban el licenciamiento definitivo

del penado................................................................. 22481.2.12. Autos acordando o denegando el abono de pri-

sión preventiva .......................................................... 2248

1.2.13. Otros autos dictados en ejecución de sentencia.... 2249

1.2.14. Autos de revisión o aclaración de sentencia .......... 2250

1.2.15. Autos recurribles en casación conforme a la ley reguladora de la responsabilidad penal de los me-nores........................................................................... 2250

1.2.16. Autos en materia penitenciaria................................ 2250

1383




Página

1.2.17. Autos dictados en materia de responsabilidad civil 2251

2. Motivos de casación ........................................................................... 22512.1. De carácter relativo............................................................... 2252

2.1.1. Por infracción de precepto constitucional ............. 22522.1.2. Por infracción de ley ................................................ 2252

2.1.2.1. Infracción de precepto penal sustantivo.. 22522.1.2.2. Error en la apreciación de la prueba....... 2253

2.2. De carácter absoluto ............................................................. 22562.2.1. Por infracción de precepto constitucional ............. 2256

2.2.2. Quebrantamientos de forma establecidos expresa-mente en la LECrim................................................. 22572.2.2.1. Vicios «in procedendo»............................. 22572.2.2.2. Vicios «in iudicando»................................. 2258

3. Competencia ....................................................................................... 2261

4. Legitimación ...................................................................................... 2261


6. Sentencia ........................................................................................... 22686.1. Supuestos de quebrantamiento de forma........................... 2268

6.2. Supuestos de infracción de Ley ........................................... 2268

IV. La adhesión al recurso de casación ..................................................... 2269

1. Normas legales ................................................................................... 2269

2. Legitimación activa ............................................................................ 2269

3. Momento de presentación .................................................................... 2270

4. Forma de interponerlo ......................................................................... 2271

5. Tramitación y decisión ....................................................................... 2271

6. Los motivos del recurso por adhesión .................................................. 22717. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2273

8. El tribunal constitucional ................................................................... 22748.1. La STC de 25 de febrero de 2002 (RTC 2002, 50)............ 22748.2. El Voto Particular.................................................................. 2278

9. Conclusión ......................................................................................... 2279

10. La actual solución jurisprudencial ..................................................... 2280

V. La admisión/inadmisión del recurso de casación .............................. 2281

1384



Sumario

Página

1. Introducción ....................................................................................... 2281

2. Motivos de inadmisión ....................................................................... 22822.1. Razones formales................................................................... 22822.2. Razones materiales ................................................................ 2282

3. Admisión parcial ................................................................................ 2283

4. Resolución .......................................................................................... 22834.1. Inadmisión ............................................................................. 22834.2. Admisión................................................................................ 2283

5. Recurso .............................................................................................. 2284

VI. La decisión del recurso......................................................................... 2284

1. ¿Vista o no vista? .............................................................................. 2284

2. Celebración de la vista ........................................................................ 2284

3. Composición del Tribunal ................................................................... 2285

VII. La sentencia de casación....................................................................... 2285

1. Forma ................................................................................................ 2285

2. Clases ................................................................................................ 2286

2.1. Quebrantamiento de forma ................................................. 22862.2. Infracción de Ley .................................................................. 2287

3. Extensión a otros procesados ............................................................... 2288

4. La condena por el Tribunal Supremo del acusado absuelto .................. 2288

5. Recurso .............................................................................................. 2290

6. Publicación ........................................................................................ 2291

7. Ejecución ........................................................................................... 2292

VIII. Perspectivas de futuro .......................................................................... 2292

1. La reforma proyectada ........................................................................ 22921.1. Ámbito.................................................................................... 2292

1.2. Motivos ................................................................................... 22931.3. Inadmisión ............................................................................. 2294

1.4. Visión general........................................................................ 2294

2. Propuestas acerca de un nuevo sistema casacional .............................. 23002.1. Nuevo sistema casacional...................................................... 2300

2.2. Criterio selectivo.................................................................... 2301

1385




Página

2.3. Admisión discrecional........................................................... 2302

2.4. Otras novedades .................................................................... 23022.5. Desarrollo esquemático del sistema..................................... 2304

CAPÍTULO 61

RECURSOS EN EL ÁMBITO DEL PROCESO POR JURADO ................... 2307

I. Doble instancia ...................................................................................... 2307

II. Recurso de apelación............................................................................ 2310

1. Aspectos formales ................................................................................ 23101.1. Legitimación.......................................................................... 2310

1.2. Plazo ....................................................................................... 23101.3. Interposición.......................................................................... 2310

1.4. Órgano «ad quem» ............................................................... 2311

1.5. Resoluciones apelables.......................................................... 2311

2. Motivos de apelación .......................................................................... 2311

2.1. Motivos ................................................................................... 23112.2. Sistematización ...................................................................... 2312

3. Recurso supeditado de apelación ......................................................... 2312


5. Sentencia de apelación ........................................................................ 2314

III. Casación ................................................................................................. 2315

IV. Recursos contra los autos ..................................................................... 2315




CAPÍTULO 62

OTROS RECURSOS: EL RECURSO DE REVISIÓN Y EL DE ANULA-CIÓN .................................................................................................................. 2317

I. El recurso de revisión ........................................................................... 2317

1. Motivos de revisión ............................................................................ 2317

1.1. Motivos ................................................................................... 2317

1386



Sumario

Página

1.2. La relación entre el art. 954 núm. 4 y el art. 958 párrafo

4º............................................................................................. 23181.3. Prueba ilegalmente obtenida ............................................... 23191.4. Nueva jurisprudencia............................................................ 2319

2. Competencia ....................................................................................... 2319

3. Legitimación ...................................................................................... 2320

4. Sentencia ........................................................................................... 2320

II. El recurso de anulación ........................................................................ 2320

CAPÍTULO 63RECURSOS CONTRA LAS DECISIONES DEL JUEZ DE VIGILANCIA PENITENCIARIA .............................................................................................. 2323

I. Introducción........................................................................................... 2323

1. Importancia del tema ......................................................................... 2323

2. Olvido del legislador ........................................................................... 2324

II. Normas legales....................................................................................... 2326

III. Legitimación........................................................................................... 2328

IV. Clases de recursos ................................................................................. 2330

1. Clases de recursos ............................................................................... 23301.1. Conforme al art. 82.1.5º LOPJ............................................. 23301.2. Conforme al art. 65.6º LOPJ................................................ 23301.3. Disposición adicional quinta LOPJ...................................... 2331

1.3.1. Clases.......................................................................... 23311.3.2. Competencia objetiva ............................................... 2331

1.3.2.1. Ámbito general........................................... 23311.3.2.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ............ 23311.3.3. Competencia territorial ............................................ 2332

1.3.3.1. Ámbito general........................................... 23321.3.3.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ............ 2332

2. Exposición del problema ...................................................................... 2332

3. Colisión normativa ............................................................................ 23343.1. Exposición general................................................................ 23343.2. El caso concreto .................................................................... 2335

1387




Página

V. La cuestión competencial ..................................................................... 2336

1. Resoluciones recurribles ....................................................................... 23362. La resolución sobre la clasificación del Juzgado ................................... 2339

VI. Asistencia técnica ................................................................................... 2340

VII. Efectos .................................................................................................... 2341

VIII. Recursos en particular .......................................................................... 2341



3. Recurso de queja ................................................................................ 2343


4.1. Recurso de casación por infracción de Ley........................ 2343

4.2. Recurso de casación para la unificación de doctrina ........ 2344

5. Recurso de amparo ............................................................................. 2344

6. Recurso ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ..................... 2347

IX. El recurso de casación para la unificación de doctrina en el ámbito

penitenciario .......................................................................................... 23481. Introducción ....................................................................................... 2348

2. Líneas fundamentales ........................................................................ 2348

3. Exposición del desarrollo de este recurso .............................................. 2349

3.1. Legitimación.......................................................................... 2349


3.3. Objeto del recurso ................................................................ 2350

3.3.1. Identidad ................................................................... 2351

3.3.2. Contradicción............................................................ 23523.4. Carácter.................................................................................. 2353

3.5. Tramitación............................................................................ 2353

3.5.1. Preparación del recurso ........................................... 2354

3.5.2. Interposición o formalización del recurso.............. 2355

3.5.3. Sustanciación del recurso......................................... 2355

3.5.4. Decisión del recurso ................................................. 2356

3.6. Efectos.................................................................................... 2356

1388



Sumario

Página

CAPÍTULO 64RELACIONES ENTRE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y EL TRI-BUNAL SUPREMO ........................................................................................... 2359

I. Introducción........................................................................................... 2359

II. Propuestas de solución del conflicto ................................................... 2362

III. Propuestas de actuación sobre el recurso de amparo ....................... 2363

1. Introducción ....................................................................................... 2363

2. Posibilidad de suprimir el recurso de amparo frente a las sentencias dictadas por el Tribunal Supremo ....................................................... 2364

3. Creación de una sala especial en el Tribunal Supremo ........................ 2372

4. Establecimiento de un «mecanismo de cooperación» entre el Tribunal Constitucional y el Tribunal Supremo ................................................. 2374

IV. La amplitud de la interpretación elaborada por el Tribunal Consti-tucional ................................................................................................... 2376

V. La vinculación de la doctrina del Tribunal Constitucional................ 2380

1. Introducción ....................................................................................... 2380

2. La Constitución ................................................................................. 2381

3. La LOTC .......................................................................................... 2382

4. La LOPJ ............................................................................................ 2384

5. La relación normativa ........................................................................ 2384

6. Conclusión ......................................................................................... 2388

7. La reforma proyectada ........................................................................ 2388

8. La doctrina del Tribunal Constitucional, ¿es un límite máximo? ........ 2389

9. Posición del Tribunal Supremo (sala segunda) sobre la indicada vincu- lación ................................................................................................. 2390

CAPÍTULO 65

LOS ARCHIVOS JUDICIALES Y EL EXPURGO .......................................... 2395

I. Introducción........................................................................................... 2395

II. Los archivos judiciales .......................................................................... 2396

1. Concepto ............................................................................................ 2396

1389




Página

2. Gestión de los archivos ....................................................................... 2397

3. Clases de archivos judiciales ............................................................... 23973.1. Los Archivos Judiciales de Gestión...................................... 2398

3.1.1. Sede y funcionamiento............................................. 23983.1.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 23983.1.3. El acceso a la documentación del archivo judicial

de gestión .................................................................. 23993.2. Los Archivos Judiciales Territoriales.................................... 2400

3.2.1. Sede y funcionamiento............................................. 24003.2.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 24003.2.3. El acceso a la documentación.................................. 2401

3.3. El Archivo Judicial Central................................................... 24013.3.1. Sede y funcionamiento............................................. 24013.3.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 24013.3.3. Acceso a la documentación...................................... 2401

4. La remisión de documentos ................................................................. 2402

III. Los expurgos de documentos judiciales.............................................. 2403

1. Juntas de expurgo ............................................................................... 24031.1. Concepto................................................................................ 24031.2. Sede........................................................................................ 24031.3. Composición.......................................................................... 2404

1.3.1. En general ................................................................. 24041.3.2. Tribunal Supremo y Audiencia Nacional................ 24041.3.3. Las ciudades de Ceuta y Melilla .............................. 2405

1.4. Comunidades Autónomas .................................................... 24051.5. Régimen Jurídico .................................................................. 24051.6. Tratamiento de la información............................................ 24061.7. Remisión de relaciones documentales ................................ 24061.8. Devolución de los documentos aportados al proceso........ 24071.9. Régimen de funcionamiento................................................ 24071.10. Acuerdos ................................................................................ 2408

1.10.1. Acuerdos .................................................................... 24081.10.2. Actas y certificaciones............................................... 24081.10.3. Fin de la vía administrativa ...................................... 2408

1390



Sumario

Página

2. Enajenación y destrucción .................................................................. 2409

3. Traslado de los documentos ................................................................ 2410

TERCERA PARTE

LA DIMENSIÓN SUPRANACIONAL DEL DERECHO PROCESAL

CAPÍTULO 66

UN ACERCAMIENTO AL DERECHO EUROPEO: EL DERECHO CO-MUNITARIO...................................................................................................... 2413

I. La Unión Europea ................................................................................. 24141. Introducción ....................................................................................... 2414

2. Evolución histórica ............................................................................. 24162.1. La génesis histórica de la Unión Europea: las «Comunida-

des Europeas»........................................................................ 24162.2. La unificación de la organización de las tres Comunida-

des: el Tratado de Bruselas de 1965.................................... 24172.3. El Acta Única Europea ......................................................... 24172.4. El Tratado de la Unión Europea y sus modificaciones...... 2418

2.5. La Constitución Europea...................................................... 24192.6. El Tratado de Lisboa............................................................. 24202.7. Resumen de la evolución de la Unión Europea ................ 2421

3. Las instituciones comunitarias ........................................................... 24223.1. El Parlamento Europeo ........................................................ 24223.2. El Consejo Europeo .............................................................. 24223.3. El Consejo.............................................................................. 24223.4. La Comisión Europea ........................................................... 2423

3.5. Otros órganos comunitarios................................................. 2423II. El derecho comunitario......................................................................... 2423

1. El sistema de fuentes del derecho comunitario ...................................... 2423

2. Normas comunitarias (derecho derivado/actos de las instituciones) ..... 24252.1. Concepto................................................................................ 2425

2.1.1. El Reglamento........................................................... 24262.1.2. La Directiva ............................................................... 24262.1.3. Las Decisiones ........................................................... 2426

1391




Página

2.1.4. Las Recomendaciones y los Dictámenes................. 2426

2.2. Fuerza ejecutiva..................................................................... 24273. Los efectos del derecho comunitario ..................................................... 2427

3.1. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Dere-chos nacionales...................................................................... 24273.1.1. La integración del derecho comunitario en los or-

denamientos internos ............................................... 24273.1.2. El efecto directo del derecho comunitario ............ 2428

3.1.2.1. El Reglamento............................................ 24293.1.2.2. Las Directivas.............................................. 2429

3.1.2.3. Las Recomendaciones ............................... 24323.1.3. La primacía del derecho comunitario .................... 2433

3.2. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Juecesnacionales .............................................................................. 2434

III. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea ...................................... 2435

1. Concepto ............................................................................................ 24351.1. Acepción amplia o institucional .......................................... 24351.2. Acepción estricta, funcional u orgánica.............................. 2436

2. El Tribunal de Justicia ....................................................................... 24363. El Tribunal General ........................................................................... 2438

4. Otras salas jurisdiccionales ................................................................ 24414.1. En general.............................................................................. 24414.2. El Tribunal de la Función Pública....................................... 2441

5. Competencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas .. 24425.1. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Co-

munitario por parte de la instituciones y órganos comuni-

tarios....................................................................................... 24435.1.1. El recurso de anulación o nulidad.......................... 24435.1.2. La excepción de ilegalidad ...................................... 2443

5.1.3. El recurso por omisión o recurso de inacción....... 24445.1.4. La cuestión prejudicial de validez ........................... 2444

5.1.5. Otros mecanismos aplicables ................................... 2444

5.2. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Co-munitario por parte de los Estados miembros................... 2445

5.2.1. El recurso por incumplimiento ............................... 2445

1392



Sumario

Página

5.2.2. La cuestión prejudicial de interpretación .............. 2445

5.3. Mecanismos para garantizar la uniformidad de la inter-pretación y aplicación del Derecho Comunitario.............. 2445

IV. La cuestión prejudicial.......................................................................... 2446

1. Concepto general ................................................................................ 2446

2. La competencia para plantear la cuestión prejudicial .......................... 2447

2.1. La jurisdicción como legitimación para acudir ante elTJCE ....................................................................................... 2447

2.2. El concepto de órgano jurisdiccional de un Estado miem-bro .......................................................................................... 2448

2.3. Órganos facultados y órganos obligados a plantear lacuestión prejudicial............................................................... 2452

2.4. Criterios formulados por el Tribunal de Justicia sobre laobligación de plantear la cuestión prejudicial ................... 2453

2.4.1. La «doctrina del acto claro» .................................... 2453

2.4.2. La «doctrina del acto aclarado» .............................. 24542.4.3. El principio de «monopolio de rechazo» ............... 2455

2.4.4. Consideraciones sobre estos criterios...................... 2455

2.5. Mecanismos frente al incumplimiento de la obligación deplantear la cuestión prejudicial ........................................... 2459

3. El procedimiento aplicable a la cuestión prejudicial ............................. 2462

3.1. Fase ante el órgano jurisdiccional nacional: el plantea-miento de la cuestión ........................................................... 2462

3.2. Fase ante el Tribunal de Justicia: la decisión de la cuestión 2463

4. Los efectos de la sentencia del Tribunal de Justicia .............................. 2463

5. La adopción de medidas provisionales en caso de reenvío prejudicial ... 2464

6. Posibilidades futuras de la cuestión prejudicial ................................... 2467 V. La asistencia judicial ............................................................................. 2467

VI. La Unión Europea y los derechos fundamentales.............................. 2470

CAPÍTULO 67

EL CONVENIO Y EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMA-NOS .................................................................................................................... 2473

I. Introducción........................................................................................... 2473

1393




Página

II. Órganos .................................................................................................. 2476

1. Antes del Protocolo núm. 11............................................................... 24762. Después de la entrada en vigor del Protocolo núm. 11 ........................ 2477

III. Funcionamiento del Tribunal ............................................................... 2478

1. Organización ..................................................................................... 2478

2. La admisibilidad ................................................................................ 2478

3. Atribuciones de la Gran Sala ............................................................. 2479

3.1. Las demandas ........................................................................ 2479

3.2. Las opiniones consultivas ..................................................... 2480

4. Archivo de la demanda ...................................................................... 2480

5. Examen del caso ................................................................................. 2480

6. Decisión ............................................................................................. 2481

7. Motivación ......................................................................................... 2481

8. Sentencias definitivas ......................................................................... 2481

9. Obligatoriedad de las sentencias ......................................................... 2482

IV. Eficacia del convenio en la legislación interna................................... 2482

V. Acceso al TEDH .................................................................................... 2484

1. Las cláusulas facultativas .................................................................. 2484

2. El acceso directo .................................................................................. 2486

VI. La ejecución de las sentencias del TEDH ........................................... 2487

VII. Efecto directo de las sentencias del TEDH ........................................ 2490

1. El efecto directo ................................................................................... 2490

2. El efecto directo en España ................................................................. 2492

3. La recomendación del Comité de Ministros del Consejo de Europa ....... 2499

4. La regulación en otros ordenamientos jurídicos de la revisión de sentencias penales como consecuencia de una STEDH .................................. 2501

4.1. Alemania ................................................................................ 2501

4.2. Austria .................................................................................... 2501

4.3. Francia.................................................................................... 2502

VIII. Modificaciones legislativas adoptadas como consecuencia de lassentencias del TEDH............................................................................. 2503

1394



Sumario

Página

IX. La vinculación del juez nacional con las decisiones del TEDH........ 2505

X. Perspectivas de futuro .......................................................................... 2506

CAPÍTULO 68

EL TRIBUNAL EUROPEO Y EL DERECHO A UN JUICIO JUSTO ......... 2509

I. Derecho de acceso a un Tribunal......................................................... 2510

II. Derecho a la asistencia gratuita de abogado....................................... 2513

1. Para acceder a los tribunales .............................................................. 2513

2. Ante los Tribunales ............................................................................ 25143. Consultar con el abogado ................................................................... 2516

4. Gratuidad .......................................................................................... 2516

III. Derecho a conocer los cargos .............................................................. 2517

IV. Derecho a ser juzgado por un Tribunal independiente e imparcial. 2518

V. Derecho a la presunción de inocencia................................................. 2522

VI. Derecho a la presencia física en el juicio............................................ 2525

VII. Derecho a un juicio público ................................................................. 25271. Debates públicos ................................................................................. 2527

2. Pronunciamiento público de la resolución ........................................... 2529

VIII. Derecho a la igualdad de armas........................................................... 2530

IX. Derecho a la prueba.............................................................................. 2531

1. Derecho a utilizar medios de prueba .................................................... 2531

2. Garantías en la obtención de las pruebas ............................................ 2533

3. Derecho a interrogar a los testigos ....................................................... 25343.1. Ejercicio por parte de los testigos del derecho a no decla-rar ........................................................................................... 2535

3.2. Testigos anónimos ................................................................. 2536

4. Derecho a interrogar a los peritos ........................................................ 2538

X. Derecho a la asistencia gratuita de un intérprete............................... 2538

XI. Derecho a una resolución motivada .................................................... 2539

XII. Derechos en los recursos ...................................................................... 2539

1395




Página

1. Recursos contra una medida cautelar ................................................. 2539

2. Recursos contra una resolución judicial sobre el fondo ........................ 2540

XIII. Plazo razonable...................................................................................... 2543

1. Tipos de procesos ................................................................................ 2543

2. Forma de computar el plazo ................................................................ 2544

3. Carácter razonable del plazo ............................................................... 2546

3.1. Complejidad del asunto........................................................ 2546

3.2. Comportamiento del requirente.......................................... 2547

3.3. Comportamiento de las autoridades competentes............. 2547

CAPÍTULO 69

LÍMITES EN LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS CONFORME A LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMA-NOS .................................................................................................................... 2551

I. Marco europeo....................................................................................... 2552

1. En el ámbito de la Unión Europea ...................................................... 2552

2. En el ámbito del CEDH ...................................................................... 2554II. Los límites en la investigación de los delitos...................................... 2554

1. La administración de medicamentos y las intervenciones médicas ........ 2555

1.1. Caso Glass contra el Reino Unido, STEDH 9 de marzo de2004 (TEDH 2004, 22) ......................................................... 2555

1.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006(JUR 2006, 204643) .............................................................. 2556

1.3. Caso Bogumil contra Portugal, STEDH 7 de octubre de2008 (TEDH 2008, 73) ......................................................... 2562

2. Delito provocado ................................................................................. 2565

2.1. Por particulares ..................................................................... 2565

2.2. Por policía.............................................................................. 2567

2.2.1. Caso Edwards y Lewis contra el Reino Unido,STEDH 22 de julio de 2003 (JUR 2003, 162861) .. 2567

2.2.2. Caso Teixeira de Castro contra Portugal, STEDH9 de junio de 1998 (TEDH 1998, 26)..................... 2570

3. Prueba ilícita ..................................................................................... 2571

1396



Sumario

Página

3.1. Caso Schenk contra Suiza, STEDH 12 de julio de 1988

(TEDH 1988, 4) .................................................................... 25713.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006(JUR 2006, 204643) .............................................................. 2573

3.3. Caso P. G. y J. H. contra el Reino Unido, STEDH 25 deseptiembre de 2001 (TEDH 2001, 552).............................. 2574

3.4. Caso Khan contra el Reino Unido, STEDH 12 de mayode 2000 (TEDH 2000, 132).................................................. 2574

4. Testigos anónimos .............................................................................. 25754.1. Caso Kostovski contra los Países Bajos, STEDH 20 de no-

viembre de 1989 (TEDH 1989, 21) ..................................... 2575

4.2. Casos Windisch (STEDH 27 de septiembre de 1990[TEDH 1990, 21]) y «Delta» (STEDH, 19 de diciembrede 1990 [TEDH 1990, 30]) .................................................. 2576

4.3. Caso Doorson contra los Países Bajos, STEDH 26 demarzo de 1996 (TEDH 1996, 20) ........................................ 2576

4.4. Caso van Mechelen contra Holanda, STEDH 23 de abrilde 1997 (TEDH 1997, 25).................................................... 2577

4.5. Caso Laukkanen y Manninen contra Finlandia, STEDH 3de febrero de 2004 (TEDH 2004, 8)................................... 2578

5. Rueda de reconocimiento .................................................................... 25796. Derecho a no incriminarse .................................................................. 25807. Extracción de ADN y toma de muestras celulares y de huellas dactilares

y sobre las bases de datos respectivas ................................................... 25827.1. Caso Jäggi contra Suiza, STEDH 13 de julio de 2006 (JUR

2006, 210705) ........................................................................ 25827.2. Caso Tavli contra Turquía, STEDH 9 de noviembre de

2006 (JUR 2006, 250516) (rectificada el 25 de enero de2007) ...................................................................................... 2583

7.3. Auto de inadmisión en el caso van der Velden contra los

Países Bajos, de fecha 7 de diciembre de 2006 .................. 25837.4. Caso S. y Marper contra el Reino Unido, STEDH 4 de

diciembre de 2008 (TEDH 2008, 104) (Gran Cámara) .... 25838. Interceptación de e-mail y de internet .................................................. 25889. Las presunciones y el principio de presunción de inocencia .................. 2590

CAPÍTULO 70

LA COOPERACIÓN JUDICIAL EUROPEA .................................................. 2595

I. Introducción........................................................................................... 2596

1397




Página

II. Los magistrados de enlace.................................................................... 2599

III. La red judicial europea......................................................................... 26001. El marco europeo ................................................................................ 2600

2. La regulación española ...................................................................... 26052.1. La composición y el cometido de la Red Judicial.............. 26052.2. La selección de los miembros.............................................. 26062.3. La designación....................................................................... 26062.4. La coordinación .................................................................... 26062.5. Pérdida de la condición de miembro de la Red................ 2607

2.6. Funciones de los miembros de la Red ................................ 2607

IV. Normas para su ejecución .................................................................... 2608

V. La Orden Europea de Detención y Entrega........................................ 2610

1. Introducción ....................................................................................... 2610

2. Concepto de orden europea .................................................................. 2611

3. Ámbito ............................................................................................... 2612

4. Contenido de la orden europea ............................................................ 2612

5. Emisión de una orden europea ............................................................ 26135.1. Supuestos ............................................................................... 26135.2. Transmisión............................................................................ 26135.3. Procedimiento para transmitir la orden europea .............. 26145.4. Entrega temporal .................................................................. 2614

6. Ejecución de una orden europea ......................................................... 26156.1. Hechos que dan lugar a la entrega ..................................... 26156.2. Garantías específicas ............................................................. 2617

6.2.1. Pena perpetua ........................................................... 26176.2.2. Nacional español....................................................... 2617

6.3. Causas de denegación de la ejecución................................ 26176.3.1. Tendrá que denegarse.............................................. 26176.3.2. Podrá denegarse........................................................ 2618

6.4. Detención............................................................................... 26196.5. Audiencia del detenido ........................................................ 26196.6. Traslado temporal o toma de declaración .......................... 26206.7. Situación de la persona reclamada...................................... 2621

1398



Sumario

Página

6.8. Decisión sobre la entrega ..................................................... 2621

6.8.1. Cuando consiente la entrega ................................... 26216.8.2. Cuando no consiente la entrega ............................. 2621

6.9. Plazos...................................................................................... 26226.10. La entrega.............................................................................. 2622

6.10.1. La entrega de la persona reclamada....................... 26226.10.2. Entrega suspendida o condicional .......................... 26236.10.3. Entrega de objetos .................................................... 2623

6.11. Concurrencia de solicitudes de entrega.............................. 2623

7. Otras cuestiones ................................................................................. 26247.1. Principio de especialidad ..................................................... 26247.2. Tránsito .................................................................................. 26267.3. Entrega ulterior..................................................................... 2626

7.3.1. Entrega ulterior......................................................... 26267.3.2. Entrega ulterior a una extradición.......................... 26277.3.3. Extradición ulterior .................................................. 2628

7.4. Inmunidades y privilegios..................................................... 2628

7.5. Transmisión de la orden europea a través de la Red Judi-cial Europea........................................................................... 2629

7.6. Régimen transitorio .............................................................. 26297.6.1. Equivalencia............................................................... 2629

7.6.2. Régimen transitorio .................................................. 2629

VI. La ejecución en la Unión Europea de resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas en procedimien-tos penales.............................................................................................. 2630

1. Introducción ....................................................................................... 2630

2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 26303. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución de em-

bargo o aseguramiento de pruebas para su ejecución en otro estado miembro de la Unión Europea ............................................................ 2631

4. Ejecución en España de las resoluciones de embargo de bienes o de aseguramiento de pruebas emitidas por las autoridades judiciales de otro estado miembro de la Unión Europea ........................................... 26324.1. Competencia.......................................................................... 2632


1399




Página


4.4. Recursos ................................................................................. 26365. El exhorto europeo .............................................................................. 2637

VII. La ejecución en la Unión Europea de Resoluciones Judiciales queimpongan sanciones pecuniarias .......................................................... 2638

1. Introducción ....................................................................................... 2638


3. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución por la que se exija el pago de una sanción pecuniaria .................................. 2640

4. Ejecución en España de una resolución por la que se exija el pago de una sanción pecuniaria emitida por la autoridad competente de otro estado miembro de la Unión Europea .................................................. 2641

4.1. Competencia.......................................................................... 2641



4.3.1. La ejecución pecuniaria ........................................... 2646

4.3.2. Ejecución alternativa en caso de impago ............... 2647

4.4. Recursos ................................................................................. 2648 VIII. La ejecución en la Unión Europea de resoluciones judiciales de

decomiso ................................................................................................ 2648

1. Introducción ....................................................................................... 2648


3. Transmisión por las autoridades judiciales españolas de una resolución de decomiso para su ejecución en otro estado miembro de la Unión

Europea ............................................................................................. 2649

4. Ejecución en España de una resolución de decomiso emitida por la autoridad judicial de otro estado miembro de la Unión Europea .......... 26514.1. Competencia.......................................................................... 2651



4.3.1. Derecho por el que se regirá la ejecución ............. 2654

4.3.2. Ejecución sobre un bien concreto .......................... 2654

4.3.3. Ejecución dineraria................................................... 2654

4.3.4. Ejecución de resoluciones de decomiso múltiples 2655

1400



Sumario

Página

4.3.5. Disposición de los bienes decomisados................... 2655

4.3.5.1. Disposición del dinero obtenido .............. 26554.3.5.2. Disposición de bienes que no sean di-

nero u otros instrumentos de pago.......... 2656

4.3.6. Suspensión de la ejecución...................................... 26564.3.7. Imposibilidad de ejecución...................................... 2657

4.4. Recursos ................................................................................. 2657

IX. La cooperación judicial......................................................................... 2657

1. Introducción ....................................................................................... 2657

2. Cuestiones generales ........................................................................... 26572.1. Relación con otros Convenios de asistencia judicial.......... 2657

2.2. Procedimientos en los que se prestará igualmente asisten-cia judicial.............................................................................. 2658

2.3. Trámites y procedimientos para la ejecución de las solici-tudes de asistencia judicial ................................................... 2658

2.4. Envío y notificación de documentos procesales................. 26592.5. Transmisión de solicitudes de asistencia judicial ............... 2660

2.6. Intercambio espontáneo de información ........................... 2661

3. Formas específicas de asistencia judicial .............................................. 26623.1. Restitución ............................................................................. 2662

3.2. Traslado temporal de detenidos con fines de investiga-ción......................................................................................... 2662

3.3. Audición por videoconferencia............................................ 2663

3.4. Audición por conferencia telefónica................................... 2665

3.5. Entregas vigiladas .................................................................. 2665

3.6. Equipos conjuntos de investigación .................................... 2666

3.7. Investigaciones encubiertas .................................................. 26683.8. Responsabilidad de los funcionarios ................................... 2668

3.8.1. Responsabilidad penal en relación con los funcio-narios.......................................................................... 2668

3.8.2. Responsabilidad civil en relación con los funciona-rios.............................................................................. 2669

4. La intervención de las comunicaciones ............................................... 2669

4.1. Autoridades competentes para ordenar la intervenciónde telecomunicaciones.......................................................... 2669

1401




Página

4.2. Solicitudes de intervención de telecomunicaciones .......... 2669

4.3. Intervención de telecomunicaciones en el territorio na-cional por medio de proveedores de servicios................... 26714.4. Intervención de telecomunicaciones sin la asistencia téc-

nica de otro Estado miembro .............................................. 26714.5. Responsabilidad por los gastos de los operadores de tele-

comunicaciones..................................................................... 26744.6. Acuerdos bilaterales .............................................................. 2674

5. Protección de datos ............................................................................. 2674

X. Intercambio de información e inteligencia entre los servicios deseguridad de los estados miembros de la Unión Europea ................ 2675

CAPÍTULO 71

POSICIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA SOBRE EL CRIMEN ORGANI-ZADO .................................................................................................................. 2679

I. Introducción........................................................................................... 2679

II. En la Unión Europea............................................................................. 2681

III. Concepto de organización criminal ..................................................... 26841. En general ......................................................................................... 2684


IV. Pertenencia a la organización............................................................... 2687

1. En general ......................................................................................... 2687


V. Personas jurídicas.................................................................................. 2689

1. En general ......................................................................................... 2689


VI. Competencia territorial......................................................................... 2691

1. En general ......................................................................................... 2691


VII. Cooperación judicial ............................................................................. 2692

1. La protección de testigos ..................................................................... 2695

2. Arrepentidos ....................................................................................... 2696

1402



Sumario

Página

2.1. En general.............................................................................. 2696

2.1.1. Cooperación.............................................................. 26962.1.2. Beneficios................................................................... 26972.1.3. Protección.................................................................. 26972.1.4. Asistencia judicial...................................................... 2697

2.2. En relación al terrorismo ..................................................... 2698

3. El TEDH: STEDH 6 de abril de 2000, caso Labita contra Italia ....... 2698

4. La asistencia judicial y la extradición ................................................ 26994.1. Asistencia judicial .................................................................. 2699

4.1.1. Los convenios de asistencia judicial ........................ 26994.1.2. La orden europea de detención y los procedi-

mientos de entrega ................................................... 27014.1.3. Los equipos conjuntos de investigación ................. 2701

4.2. Extradición............................................................................. 2702

VIII. Cooperación policial ............................................................................. 2703

IX. Los listados de personas y organizaciones terroristas........................ 2704

1. Las listas ........................................................................................... 2704

2. Las consecuencias .............................................................................. 27053. Pronunciamientos jurisdiccionales ...................................................... 2707

3.1. En el ámbito comunitario .................................................... 27073.2. En el ámbito interno ............................................................ 2709

X. Convenio de las Naciones Unidas........................................................ 2711

1. Historia de este Convenio desde la Unión Europea .............................. 2711

2. Historia del Convenio de las Naciones Unidas .................................... 2712

3. Contenido .......................................................................................... 2712

4. Los protocolos ..................................................................................... 2713

XI. Delitos contra los intereses financieros de la Unión Europea .......... 2713

XII. Creación de la UCLAF.......................................................................... 2715

XIII. Creación de la OLAF ............................................................................ 2716

XIV. El sistema del «Corpus Iuris» ............................................................... 2717

XV. Intercambio de información e inteligencia entre los servicios deseguridad de los Estados miembros de la Unión Europea................ 2717

1403




Página

CAPÍTULO 72LAS NACIONES UNIDAS Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ........................................................................................... 2719

I. Introducción........................................................................................... 2719


1. Definiciones ........................................................................................ 2720


3. Obligaciones asumidas para la aplicación del convenio ...................... 2721

III. Delitos..................................................................................................... 2722

1. La participación en un grupo delictivo organizado ............................. 2722

2. El blanqueo del producto del delito ...................................................... 27232.1. Tipificación ............................................................................ 27232.2. Medidas .................................................................................. 2724

3. La corrupción .................................................................................... 27253.1. Tipificación ............................................................................ 27253.2. Medidas .................................................................................. 2726

4. La obstrucción a la justicia ................................................................ 2726

IV. Naturaleza jurídica de estos delitos y medidas en relación con losmismos.................................................................................................... 2726

1. Naturaleza grave ................................................................................ 2726

2. Libertad provisional ........................................................................... 2726

3. Libertad condicional ........................................................................... 2727

4. Prescripción ........................................................................................ 2727

5. Comiso ............................................................................................... 27275.1. Tipificación ............................................................................ 27275.2. Cooperación internacional................................................... 27285.3. Disposición del producto del delito o de los bienes deco-

misados................................................................................... 2730

V. Responsabilidad de las personas jurídicas .......................................... 2730

VI. Jurisdicción ............................................................................................ 2731

VII. Traslado de personas ............................................................................ 2732

1404



Sumario

Página

1. Extradición ........................................................................................ 2732

2. Traslado de personas condenadas ....................................................... 2734 VIII. Asistencia judicial .................................................................................. 2734

1. Cuestiones generales ........................................................................... 2734

2. Medidas en particular ........................................................................ 27402.1. Investigaciones conjuntas ..................................................... 2740

2.2. Técnicas especiales de investigación ................................... 27402.3. Remisión de actuaciones penales ........................................ 2741

2.4. Antecedentes penales............................................................ 2741

2.5. Protección de los testigos ..................................................... 27412.6. Asistencia y protección a las víctimas .................................. 2742

3. Medidas para intensificar la cooperación con las autoridades encarga- das de hacer cumplir la ley ................................................................. 2742

4. Aumento de la eficacia de las medidas ................................................ 2743

5. Información sobre delincuencia organizada ......................................... 2744

IX. Prevención de la delincuencia organizada .......................................... 2745

X. Solución de controversias ..................................................................... 2746 XI. El protocolo sobre la trata de personas .............................................. 2747

1. Finalidad ........................................................................................... 2747

2. Definiciones ........................................................................................ 2747


4. Hechos que deben ser tipificados como delitos ...................................... 2748

5. Medidas de protección a las víctimas .................................................. 2748

5.1. Asistencia y protección a la víctima..................................... 2748

5.2. Régimen aplicable................................................................. 27495.3. Repatriación de la víctima.................................................... 2749

6. Medidas de prevención y cooperación .................................................. 2750

6.1. La prevención de la trata de personas................................ 2750

6.2. Intercambio de información................................................ 2751

6.3. Medidas fronterizas ............................................................... 2751

6.4. Seguridad y control de los documentos.............................. 2752

6.5. Legitimidad y validez de los documentos ........................... 2752

1405




Página

7. Solución de controversias .................................................................... 2752

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomos I-II)

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