EXPOSITOR: Ing. José Alberto Uribe Del ÁguilaMaestría en Gestión y Gerencia de la Construcción

Especialista en Contrataciones Estatales y Proyectos de Inversión Publica

PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE

SANEAMIENTO

En épocas pasadas, la Inversión Pública se desarrolló sin verificar su rentabilidad social, su consistencia con las políticas sectoriales y su sostenibilidad .... Era el imperio de la “cultura del expediente técnico” …

Antecedentes (*)

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

PROYECTOS NO RENTABLES

SOLUCIONES INAPROPIADAS

INVERSIONES NO PRIORITARIAS

PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS

DUPLICIDAD DE INVERSIONES

Ello explica las malas

experiencias

Expediente Técnico Ejecución de

ObraIdea

¿Qué propone el SNIP? Procedimiento de certificación de la calidad de las inversiones que busca

asegurar una adecuada inversión social y económica, es decir, optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión.

IMPORTANTE: El SNIP no prioriza entre los diversos proyectos que declara viables. Solamente hace una evaluación técnica independiente de cada proyecto. Cada sector decide en qué va a invertir primero.

Proyectos

Malos

Proyectos Buenos SNIP Proyecto

s Buenos

Baja calidad de la Inversión

Pública

Mayor calidad de la Inversión

Pública

APLICACIÓN DE LAS NORMAS DEL SNIP

A todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero.

A los proyectos formulados y ejecutados por terceros (privados) cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M;

Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad sujeta al SNIP, deberán ser formulados por éstas últimas y declarados viables por el órgano del SNIP que resulte competente;

A los proyectos de las instituciones perceptoras de cooperación técnica internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M.

Aplicación de las normas del SNIP

Aquellos que al 10.04.2011 se encuentren incorporados al SNIP;

Aquellos que, por Acuerdo de su Concejo Municipal, se incorporen voluntariamente, a partir de la fecha de dicho Acuerdo, siempre y cuando cumplan con los requisitos mínimos;

Aquellos que pretendan financiar un PIP con endeudamiento externo, antes de remitir su solicitud para la concertación de la operación, deberán incorporarse al SNIP y formular dicho PIP;

Los Gobiernos Locales que sean incorporados gradualmente por Resolución expresa de la DGPM.

Aplicación del SNIP a los GL

Tener acceso a Internet; Tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la generación y

fortalecimiento técnico de las capacidades de formulación y evaluación de Proyectos de Inversión Pública, en su Gobierno Local, y;

Tener por lo menos un profesional nombrado o contratado con conocimientos y experiencia en formulación y evaluación de proyectos.

Deberán tener presupuestado en su Presupuesto Institucional para el Grupo Genérico de Gastos 2.6 Adquisición de Activos No Financieros, un monto no menor a S/. 1’ 000 000,00 (Un Millón y 00/100 Nuevos Soles);

• Se requiere Acuerdo del Concejo Municipal.• La incorporación es a partir de la fecha del Acuerdo

del Concejo Municipal.

REQUISITOS:

Incorporación voluntaria de los GL al SNIP

El CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

Expediente Técnico

DECLARACIÓN DE VIABILIDAD

Ejecución

El Ciclo de proyecto

Idea Estudio de Preinversión

Expediente Técnico EjecuciónIdeaAntes

Ahora

Retroalimentación

Fin

Postinversión

Operación y Mantenimiento

Inversión

Estudios Definitivos/Expediente

Técnico

Ejecución

Preinversión

Perfil

Factibilidad

Idea

*

*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la fase de inversión.

EvaluaciónEx post

Ciclo del Proyecto

¿Qué es un proyecto viable?

Socialmente rentable

Sostenible

Compatible con las políticas sectoriales nacionales.

costosbeneficios

Recursos para operación y mantenimiento, aceptación de la comunidad, compatibilidad

ambiental, etc.

Enmarcadosen los esfuerzosy prioridades

del país.

Estudios requeridos por monto de inversión

Montos de Inversión Estudios Requeridos

Hasta S/. 1’200,000.00 Perfil Simplificado (Pip Menores)

Mayor a S/. 1’200,000.00Hasta S/. 20’000,000.00 *

Perfil

Mayor a S/. 20’00,000.00* Factibilidad

•Vigencia a partir del 01 de mayo del 2015•Resolución Directoral N° 004-2015-EF/63.01   

ANÁLISIS DE DEMANDAANÁLISIS DE OFERTA

BALANCE OFERTA - DEMANDA

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO

CRONOGRAMA DE ACCIONES

COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO

EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADOCOSTOS A PRECIOS SOCIALES

EVALUACIÓN SOCIAL

ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

MARCO LÓGICO

MODULO IAspectos Generales

ESQUEMA DEL PERFILMODULO IIIdentificación

MODULO IIIFormulación

MODULO IVEvaluación

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

OBJETIVOS DEL PROYECTO

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

NOMBRE DEL PROYECTO

LOCALIZACIÓN

UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

MARCO DE REFERENCIA

PARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS

Retroalimentación

Fin

Postinversión

Operación y Mantenimiento

Inversión

Estudios Definitivos/Expediente

Técnico

Ejecución

Preinversión

Perfil

Factibilidad

Idea

*

*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la fase de inversión.

EvaluaciónEx post

Ciclo del Proyecto

Preinversión

Perfil

Factibilidad

Etapas de Elaboración de PIP

Elaboración de Términos de Referencia

Elaboración de Plan de Trabajo

La UF elabora los términos de referencia cuando se contrate la elaboración de los estudios de preinversión, siendo responsable por el contenido de dichos estudios. Asimismo, elabora el plan de trabajo cuando la elaboración de los estudios de preinversión la realice la propia UF. Para tales efectos, deberá tener en cuenta las Pautas de los términos de referencia o planes de trabajo para la elaboración de estudios de preinversión (Anexo SNIP-23).

Modelos de Términos de Referencia

Modelos de Términos de Referencia

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Contenido de los Términos de Referencia

Contenido de los Términos de Referencia

Aprobación de los Términos de Referencia

21.4 En el caso de solicitudes para aprobar Términos de Referencia de estudios de preinversión, la OPI y la DGPI tienen, cada una, un plazo no mayor de diez (10) días hábiles, para emitir el Informe Técnico correspondiente.

FORMULACIÓN DE ESTUDIOSFORMULACIÓN DE ESTUDIOSDE PREINVERSIÓNDE PREINVERSIÓN

RECORDAR: Un PIP puede ejecutarse en más de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.

Los estudios de preinversión consideran: Los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09), los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10), La programación multianual de inversión pública del Sector, GR o GL, según

corresponda, para evaluar tanto la probabilidad de su ejecución como el período de ejecución del PIP.

Contenidos del Estudio de Pre Inversión

en elaboración, presentados para evaluación, en evaluación u observados.

A partir del 15/11/2013, los contenidos mínimos señalados en el Anexo SNIP-05 son aplicables a los proyectos cuyos perfiles estén:

DECLARACIÓN DE VIABILIDAD

La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a un PIP que a través de estudios de preinversión evidenció:

Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con

los Planes de Desarrollo respectivos.

Solo podrá otorgarse si:

La intervención es un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.

No se trata de un PIP fraccionado.La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del PIP.Los PIP no están sobredimensionados respecto a la demanda

prevista y los beneficios del proyecto no están sobreestimados

El archivo electrónico del estudio de preinversión que sustenta la viabilidad,

el Resumen Ejecutivo del estudio escaneado

el Informe Técnico de declaración de viabilidad escaneado.

Declaración de ViabilidadDeclaración de Viabilidad

Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en la Ficha de Registro del PIP:

VER

ESTUDIO DE PREINVERSIÓN OPI / DGPI

PERFIL SIMPLIFICADO 10

PERFIL 30

FACTIBILIDAD 40

Expresados en días hábiles:

FASE DE INVERSIÓNLas disposiciones de la Directiva para los ED o ET son de aplicación a:

Términos de Referencia,

Especificaciones técnicas,

Demás documentos equivalentes .

Se informa si existe consistencia en:

objetivo del PIP; monto de inversión; localización geográfica y/o área de influencia Alternativa de solución metas asociadas a la capacidad de producción del servicio; tecnología de producción; y plazo de ejecución.

Informe de Consistencia – Formato SNIP 15

Órgano que declaró viabilidad registra: El Informe de Consistencia. Tiene 3 días háb. Esto no se llena

para Programas ni conglomerados, solo para sus PIPs. El Informe de Cierre. Las variaciones que se produzcan en la Fase de Inversión.

Los registros y evaluaciones que se realicen durante la etapa de elaboración del ET deberán efectuarse antes del registro del Formato SNIP 15.

Registros en el BP:

MODIFICACIONES NO SUSTANCIALESAumento en metas asociadas a la capacidad de producción del servicio

Aumento en metrados

Cambio en tecnología de producción

Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio

Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia del PIP

Cambio de modalidad de ejecución

Resultado del proceso de selección

Plazo de ejecución

Variaciones en Fase de Inversión sin VVVariaciones en Fase de Inversión sin VV

Por Modificaciones NO SustancialesY

MONTO DV % VARIACIÓNMenor o igual a S/.3 Millones No más de 40%

Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones

No más de 30%

Mayor a S/.6 Millones No más de 20%

Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días hábiles.

Variaciones en Fase de Inversión sin VVVariaciones en Fase de Inversión sin VV

El monto de inversión aumenta o disminuye, exclusivamente por la actualización de precios por fórmulas polinómicas de reajuste de precios. No hay porcentaje máximo.

Registro procede aún cuando la UE informe luego de haber ejecutado incrementosDebe adjuntar el cálculo de los reajustes de las valorizaciones respectivas mediante las fórmulas polinómicas de reajuste de precios.

El monto de inversión disminuye como resultado del proceso de selección hasta el límite permitido en la normatividad de contrataciones del Estado o la que resulte aplicable.

Registro procede aún cuando la UE informe luego de haber adjudicado la buena pro.

MODIFICACIONES SUSTANCIALEScambio en el objetivo del PIP

cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión

cambio del ámbito de influencia

Modificaciones SustancialesModificaciones Sustanciales

Si PIP está en ET: órgano que DV determina si es por deficiencia en

preinversión o en ET. Si por deficiencia en preinversión solicita retiro de

DV o dispone Informe de Cierre. Si es por deficiencia en ET: UE reformula ET.

Si PIP está en ejecución: Verificación de Viabilidad.

Verificación de Viabilidad – Aspectos GeneralesVerificación de Viabilidad – Aspectos Generales

DEFINICIÓN: El órgano que declaro la viabilidad realiza una nueva evaluación del PIP considerando las modificaciones como requisito previo a su ejecución.

¿QUIÉN? El órgano que declaro la viabilidad, la registra la DGPI, salvo que tuviera recomendaciones.

PLAZO: 10 días hábiles INFORMACIÓN: Proyectos, Anexo SNIP-16 y Formato SNIP-

17. Si monto de inversión varía a un nivel de estudio de preinversión superior, la UF debe presentar a la OPI, la información correspondiente a dicho nivel.

Las modificaciones no sustanciales que originen incrementos encima de los %.

Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad.

Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componentes.

Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye.

Modificaciones sustanciales cuando PIP está en ejecución.

Verificación de Viabilidad – ObjetoVerificación de Viabilidad – Objeto

OTRAS DISPOSICIONES OTRAS DISPOSICIONES VINCULADAS AL SNIPVINCULADAS AL SNIP

Contrataciones del EstadoContrataciones del EstadoExpediente de Contratación (art. 10° Reglamento de la Ley de Contrataciones del

Estado) Cuando se trate de PIPs, la Entidad es responsable de:

Que los proyectos estén viables, en el marco del SNIP Tomar las previsiones para que se respeten los parámetros de la viabilidad, incl.

costos, cronograma, diseño u otros. Cuando el PIP contenga obras, se adjuntará: El ET respectivo La declaratoria de viabilidad

Cuando el PIP se vaya ejecutar por concurso – oferta: El estudio de preinversión que sustentó viabilidad El IT de viabilidad

Cuando el PIP se vaya a ejecutar por llave en mano e incl. la elaboración del ET, también se adjuntan dichos dctos.

Contrataciones del EstadoContrataciones del EstadoValor ReferencialCuando se trate de proyectos de inversión, se establece de acuerdo

al monto de inversión del estudio de preinversión que sustenta la declaración de viabilidad. (Ver: art. 27 LCE – DLeg. 1017)

En la ejecución de obras bajo la modalidad de concurso oferta, se determina según: (Ver: art. 14 Rglto LCE) el objeto de la obra El alcance previsto en los estudios de preinversión que dieron

lugar a la viabilidad del PIP, el resultado del estudio de las posibilidades de precios de

mercado

El GN y los GR podrán formular proyectos de competencia municipal exclusiva, siempre y cuando se celebren los convenios a que se refiere el artículo 45° de la Ley N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización.

Ley 29010 mod. por Ley 29611: Faculta a los GR y GL a utilizar recursos procedentes de toda fte de financiam, salvo operaciones oficiales de crédito, para realizar Gastos de Inversión en materia de Seguridad Ciudadana, infraestructura y equipamiento en el ámbito de su jurisdicción. Para lo cual deben suscribir convenios con el Ministerio del Interior y la PNP, así como con el GR y GL correspondientes. No abarca adquisición de armas de fuego, municiones, armas químicas o eléctricas.

Sobre PIP y competencia de cada nivel de Sobre PIP y competencia de cada nivel de gobiernogobierno

Los GL y GR pueden formular PIP del subprograma seguridad vecinal, que se encuentra en el programa Orden Interno

Informe de Variaciones:Informe de Variaciones:En cualquier caso, la UE tiene 20 días háb. para

informar antes de ejecutar.Si ejecuta sin informar (salvo casos señalados en

Anexo SNIP 18):

Órgano que DV:Realiza análisis para determinar existencia de pérdidas económicas (Ver Anexo SNIP 25), e

Informa al OCI

FUENTES DE FINANCIAMIENTO PROYECTOSFUENTES DE FINANCIAMIENTO PROYECTOS

Muchas Gracias!