1 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc. AUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA...

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BIENVENIDOS CURSO TALLER

ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

AUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA NACIONAL DE

GESTION DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES a

cargo del MRL.

INSTRUCTOR EXPOSITOR

ING. IND. JAIME VANEGAS IZQUIERDO

- Master en Gestión Tecnológica Industrial- Master en Seguridad, Salud e Higiene Industrial- Candidato PHD Seguridad Industrial Universidad de Guadalajara - México

“EL 1er. DEBER DEL NEGOCIO ES SOBREVIVIR, Y EL PRINICIPIO FUNDAMENTAL DE LA ECONOMIA NO ES LA MAXIMIZACION DE LAS UTILIDADES, SI NO EVIAR LAS PERDIDAS”

Peter F. Duckter

PRACTICA DE LA

AUTO AUDITORIA DEL SART


VISION DE LA AUTO AUDITORIA


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PRACTICA DE LA

AUTO AUDITORIA DEL SART

La mayoría de las ideas fundamentales de la ciencia son esencialmente sencillas y, por regla general pueden ser expresadas en un lenguaje comprensible para todos. Albert Einstein (1879-1955) Científico alemán nacionalizado estadounidense


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Publicación del lunes 13 de junio

del 2011

POCESO DE PREPARACION PARA LAS AUDITORIAS DE RIESGOS DEL TRABAJO


AHORA 2014

CONVENIO BI LATERAL


OHSAS 1801SISTEMAS DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO1. Objetivo y campo de aplicación2. Publicaciones para consulta3. Términos y definiciones4. Requisitos del sistema de gestión de la SST

Todos los requisitos de este estándar OHSAS tiene como fin su incorporación a cualquier sistema de

gestión de la SST. Su grado de aplicación depende de factores tales como la política de SST de la

organización, la naturaleza de sus actividades y los riesgos y la complejidad de sus operaciones


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1. Es una herramienta básicamente administrativa

2. Es poco específico en lo técnico: muestreos, métodos, equipos, técnicos.

3. No tiene indicadores de gestión ni rendición de cuentas.

4. No es cuantificable5. Prioriza los medios a los resultados

DEBILIDADES DE OHSAS


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6. No se actualiza permanentemente7. Es de aplicación voluntaria8. No ha sido acogida por

instituciones de referencia como la OIT

9. Tiene un enfoque más comercial que técnico

10.En relación con el Sistema del IESS cumple con no mas del 50% de las exigencias técnico legales.



15

11.No profundiza los temas de salud12.No interrelaciona los riesgos con

los efectos sobre la salud.13.No está sistematizada14.Puede ser certificada

parcialmente contrariando el concepto de integral e integrado.

15.Necesita ser adaptado a la realidad nacional.



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EMPRESAS DEL ECUADOR SEGÚN SRI-2009

Alto Riesgo31.13016,02

RiesgoModerado

17.9059,21%


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5 PRINCIPALES PROVINCIAS

PROVINCIA NUMERO PORCENTAJEPICHINCHA 67032 34.5GUAYAS 44194 22.74AZUAY 13779 7.09MANABI 8967 4.61TUNGURAHUA 8491 4.36IMBABURA 6447 3.31EL ORO 6379 3.28

TOTAL 155289 79.89

PICHIN

CHA

GUAYAS

AZUAY

MANABI

TUNGURAHUA

IMBABURA

EL O

RO

TOTA

L0

20000400006000080000

100000120000140000160000180000

NUMERO

NUMERO

57,27


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BASES DE PLANIFICACION DEL MODELO ECUADOR

“R”RESULTADOS

“E”ENFOQU

E

“D”DESPLIE

GE

“E”EVALUACIO

NREVISION

SISTEMA “EFQM” EXCELENCIA EMRESARIAL

TendenciasObjetivosComparaciónCausasAlcance

SanoIntegradoImplantado

Sistemático

MedicionesMejoraAprendizaje


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ELEMENTOS Y SUBELEMENTOS

4 Elementos25

Subelementos

GESTION ADMINISTRATIVA 28%

GESTION TECNICA20%

GESTION DEL TALENTO HUMANO

20%

PROCESOS OPERATIVOS 32%


21

GESTION ADMINISTRATIVA

22

GESTION ADMINISTRATIVA

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Educación es lo que queda después de olvidar lo que se ha aprendido en la escuela.

Albert Einstein (1879-1955) Científico alemán nacionalizado estadounidense

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GESTION TECNICA

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El hombre ha nacido para vivir entre las convulsiones de la inquietud, o bien en el letargo del aburrimientoVoltaire (1694-1778 Filósofo escritor francés

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GESTION TALENTO HUMANO

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Los hombros son como los vinos: la edad agria los malos y mejora los buenosMarco Tulio Cicerón (106 AC-43AC)

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PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS

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Dímelo y lo olvido, enséñame y lo recuerdo, involúcrame y lo aprendoBenjamín Franklin(1706-1790) Estadista y científico estadounidense

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RESULTADOS OBTENIDOS80 o > < de 80

Art. 11.- INFORME PREVIO.- Una vez concluido el proceso de auditoria, el auditor elaborara el informe previo, mismo que tendrá la fundamentación técnico legal y será presentado a los representantes de la empresa y de los trabajadores, mismo que será remitido a

Convocará a la reunión de cierre de la auditoria al Representante de la empresa y de los trabajadores.

El auditor, además debe llenar los datos del FORMATO DE AUDITORIA Nº 5: “Acta de Cierre” adjunto al presente Instructivo, y, proceder a la firma de los presentes, en la reunión de cierre.

Se realizaran el número de copias necesarias, entregando una al representante de la empresa y de los trabajadores.

Art. 12.- INFORME FINAL.- El auditor del SGRT, al termino de las 8 horas laborables siguientes a la terminación de la auditoria, deberá elaborar y entregar el informe final de la auditoria al responsable UPRT.


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RESULTADOS OBTENIDOS

Art. 13.- NOTIFICACIÓN A LA EMPRESA AUDITADA.- El Responsable de la UPRT en el termino de veinticuatro (24) horas laborables, luego de presentado el informe final, notificará al representante de la empresa auditada

13.1. Los plazos para el cierre de las No Conformidades serán los siguientes:

No conformidades mayor “A”; tres meses

No conformidades menor “B”; seis meses


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RESPUESTA DE LA EMPRESA

Art. 14.- RESPUESTA DE LA EMPRESA A LA NOTIFICACIÓN.- La empresa auditada (auditoria inicial o de seguimiento), recepta la notificación señalada en el articulo anterior, procediendo a:

14.1.Cerrar las No Conformidades señaladas en el informe correspondiente y comunicar del particular a la UPRT; ó

14.2. Impugnar el resultado de la auditoria, para lo cual deberá comunicar, a la Comisión Nacional de Prevención de Riesgos “CNP”, a través de su presidente, el Director del Seguro General de Riesgos del Trabajo, de manera fundamentada la impugnación, de ser el caso continuara en el artículo 15 del presente instructivo.


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RESPUESTA DE LA EMPRESAArt. 15.- PROCEDENCIA DE LA IMPUGNACIÓN.- La Dirección del Seguro General de Riesgos

del Trabajo receptará la impugnación y enviara a la Comisión Nacional de Prevención CNP, quien establecerá su procedencia o no; comunicando del particular al representante de la empresa y trabajadores. De ser procedente la objeción procederá de la siguiente manera:

1. Designará por medio de la DSGRT a un profesional especializado, mediante sorteo, que cumpla con las competencias señaladas en el artículo 5 del Reglamento del SART, a fin de que ejecute la auditoria de dirimencia, señalando fecha día y hora para la diligencia, lo cual será comunicada al representante de la empresa y trabajadores.

2. El profesional especializado concurrirá a la empresa y procederá a la ejecución de la auditoria de dirimencia, acción que llevara acabo de conformidad con la ley y lo determinado por el Reglamento del SART, en la forma establecida en el presente Instructivo.

3. El profesional designado, en el término de tres (3) días laborables posteriores a la auditoria de dirimencia, presentará su informe a la DSGRT para conocimiento de la Comisión Nacional de Prevención CNP, órgano que notificará a la empresa y a la UPRT para los fines pertinentes.

Esta acción será de último recurso en esta instancia, pudiendo ejercer cualquier acción administrativa o legal de conformidad con la ley.


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DISPOSICIÓNES GENERALES.- PRIMERA.- Contrato de servicios profesionales de Auditoria.- En caso de requerirlo el IESS, a través del Seguro General de Riesgos del Trabajo, podrá contratar servicios profesionales de consultoría a personas naturales o jurídicas especializadas para las Auditorias de Riesgos del Trabajo que trata el presente Instructivo, de conformidad con lo establecido en la ley. El proceso de autorización de personas o entidades especializadas, que pretendan desarrollar la actividad Auditoria de Riesgos del Trabajo “SART”, será el siguiente:

•Convocatoria para servicios profesionales de Auditoria1.Se convocará mediante convocatoria pública y en la página Web del IESS, a los profesionales y empresas que deseen participar en la oferta de servicios profesionales de Auditoria de Riesgos del Trabajo del Seguro General de Riesgos del Trabajo del IESS, de conformidad a lo establecido por la ley.

2. Las ofertas de servicios profesionales serán entregadas en cualquiera de las dependencias de la UPRT, llenando el “Formato de Inscripción de Auditorias de Riesgos del Trabajo”, mismo que requiere de la siguiente información:

1.Datos del Profesional o Empresa2.Dirección domiciliaria, teléfono, fax, correo electrónico3.Documentos de respaldo. 4.Términos de referencia de la ejecución de auditorias.

3.Las ofertas serán trasladadas de las UPRT a la Dirección del Seguro General de Riesgos del Trabajo, en el término de cinco (5) días laborales después de su presentación.

4.Se establecerá un banco de oferentes a servicios de auditorias, en concordancia con lo señalado en el articulo del presente Instructivo.


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Elemento o Subelement

o

Método Meta Cronograma Responsable Indicador Causa de desvío

EJEMPLO DE MATRIZ DE PLANIFICACION


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Lista de comprobación o verificación

TALLER 5 CASO DE APLICACIÓN

PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS DE TRABAJO


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Proceso para el cierre de la No conformidad

1. El auditor encuentra la no conformidad2. El auditado esta de acuerdo que una acción correctiva

es necesaria3. El auditado propone un programa de acción correctiva4. El auditor acuerda una fecha limite5. El auditado realiza cambios e instituye el programa6. El auditado chequea la efectividad a través de

auditorias internas7. El auditado notifica la conformidad al auditor8. El auditor luego es asignado por las autoridades

pertinentes afín de verificar la evidencia objetiva de reporte de No-conformidades y define el plazo de verificación de la eficacia de las acciones tomadas

9. El auditor cierra la No conformidad


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Desempeño de la auditoria

Asegurar que el alcance definido haya sido cubierto

Verificar que el reporte de resultados es claro

Mirar que las No-conformidades estén aceptadas y apoyadas por evidencia objetiva

Asegurar que se cumple con el programa Verificar que se cuenta con los registros de

los hallazgos Aplicar los conocimientos en forma humilde Asegurar que los auditores demuestren la

habilidad de “encontrar los hechos”


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Reunión de Cierre (CD 333. Art. 14, 2)

El auditor Líder o jefe dirige la reuniónSe dan a conocer los hallazgos de la auditoría fundamentando las NC encontradas, de ser el caso además se incluirán las observaciones realizadas por las partes

Empezar a tiempo y seguir una agenda ordenadaAsegurar la presencia de:

Representante Legal o su delegado Responsable de recursos humanos o su delegado Responsables de las unidades de SST

a) Unidad de SSTb) Servicio médico de la empresac) Representantes del empleador y de los trabajadores al Comité de SSTd) El representante de la organización sindical de la empresa o de un trabajador

designado

Llegar a acuerdos sobre las acciones de seguimientoSuscribir entre las partes un acta de cierre de la auditoría con los duplicados necesarios


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FECHA:HORA:

1. AGRADECIMIENTO A LOS AUDITADOSa. circular lista de asistenciab. Mantener control de la reuniónc. Estar a tiempo

2. REITERAR LOS OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA3. DISCUTIR LA IMPORTANCIA DEL TAMAÑO LIMITADO DE LA MUESTRA

DE LA AUDITORIA4. ENTREGAR COPIA DE LAS DECLARACIONES DE NO-CONFORMIDAD5. LEER LAS DECLARACIONES DE NO-CONFORMIDAD

a. Evitar argumentos o confrontaciones, remover con conformidad6. PROPORCIONAR CLARIFICACION SI ES REQUERIDA7. PRESENTAR RESUMEN DE LA AUDITORIA

a. conclusiones8. LLEGAR A ACUERDOS SOBRE LAS ACCIONES DE SEGUIMIENTO9. PREGUNTAS RESPUESTAS

AGENDA DE UNA REUNIÓN DE CIERRE


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FORMATO DE AUDITORIA Nº 5: “Acta de Cierre”

En la ciudad de …………………………………………., a los ……………………, días del mes ………………., del año …...........; siendo las …………. Horas, con la presencia de los señores auditores del IESS: ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. Y los señores: ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. Representantes de la Empresa/Organización………………………………………… ubicada en: Calle: ………………………………Nº……………………….intersección ..................................................... Parroquia: ………................... Ciudad....................... Provincia …………………………..; se reúnen para el cierre de la Auditoria de riesgos del trabajo, con las siguientes observaciones: No conformidades Mayores “A”…………………; Plazo de cierre: ……………. meses No conformidades Menores “B”…………………; Plazo de cierre: ……………. meses Observaciones “C”…………………………….....; Plazo de cierre: ……………. meses Para constancia de lo estipulado las partes suscriben la presente Acta. a: de del 201__ Firmas:

Auditores del SGRT Representantes de la organización

__________________________________ _______________________________________ __________________________________ _______________________________________ __________________________________ _______________________________________ __________________________________ _______________________________________

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V RESULTADO DE LA AUDITORIA

El resultado de la auditoria constituyen los hallazgos encontrados durante el desarrollo de la auditoria y se evidencian a través de:

1. Listas de verificación

2. Reportes de No-conformidad

3. Informe final de auditoria


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Informe Final de Auditoría (CD 333 Art 13, 3)

Documento técnico legal en el que se establece la eficacia del Sistema de Gestión de la SST integrado-implantado por la empresa u organización.

El informe final de la auditoría además contendrá los siguientes objetivos:

1. Exponer el alcance de la auditoría2. Proporcionar información sobre el cumplimiento

de la política y los avances en materia de SST3. Fundamentar la (s) No conformidad (es) que

tenga el sistema y4. Verificar el cumplimiento de la normativa técnico

legal en materia de SST


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Informe Final de Auditoría

El informe de auditoria debería incluir lo siguiente:

1. Resumen ejecutivo:a. Revisión corta del alcance, fechas, criterios de la

auditoria y hallazgos

2. Reportes de No-conformidad u observaciones3. Detalles de la auditoria

a. Lista de elementos auditados con hallazgos y recomendaciones

b. Formato de la auditoria del SART (Anexo 6)


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Informe de auditoria(estructura)

1. Objetivo y alcance de la auditoria2. Criterios de auditoría utilizados3. Detalles del plan de auditoria: equipo auditor,

representante el auditado, fechas de la auditoria, localizaciones auditadas

4. No-conformidades / observaciones5. Conclusiones sobre el grado de cumplimiento

del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

6. Habilidad del sistema para lograr los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo

7. Si hubiera alguna discrepancia u omisión de algún requisito

8. Lista de Distribución


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Informe de auditoría

ASUNTO: Auditoria del departamento de MantenimientoANEXOS: 10 declaraciones de No-conformidad numeradas de

RNC-001 a RNC-010los resultados de la auditoria del SART conducida en el departamento de Mantenimiento son los siguientes:

INFORME DE LA AUDITORIA N°.: XXXXXXOBJETIVO DE LA AUDITORIA:

Llevar a cabo la auditoria de documentos del SART aplicables a las actividades realizadas por el departamento de mantenimiento para evaluar la efectividad del SART, en dicho departamento.

ALCANCE DE LA AUDITORIA:los sistemas, los procesos y actividades relacionadas con la SST ejecutados por el personal del departamento de mantenimiento y que se encuentran cubiertos por el sistema documental de la empresa

DOCUMENTOS DE REFERENCIA:SART; Decreto 2393; res. 741; Reglamento servicios médicos de empresa; procedimientos del sistema; instrucciones.


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Informe de auditoría (ver si hay algún formato)

EQUIPO AUDITOR: Juan PiguabePedro Pueblo

FECHA: 27 y 28 de enero del 2011ACTIVIDADES AUDITADAS:

Todas las actividades ejecutadas por el departamento de mantenimiento, al interior de las instalaciones xyz en la vía panamericana norte Km. 25,5

HALLAZGOS:La ejecución de la auditoria del SART en el departamento de mantenimiento tuvo como resultado el levantamiento de (5) declaraciones o reportes de No-conformidades numerados del RNC-001 al RNC-005; dos de estas No-conformidades han sido clasificadas como” mayor”, dos clasificadas como” menor” y una como “observación”.

RESUMEN:Los procedimientos del sistema y procedimientos operativos utilizados en el departamento de mantenimiento se encuentran aplicados de forma efectiva en las áreas de calibración y suelda. Existe preocupación en el área de acabados y entrega donde un total de 5 N0-conformidades se emitieron (ver anexos)


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CONCLUSIONES:El sistema de gestión SST documentado fue encontrado en cumplimiento parcial, con deficiencias moderadas detectadas en las áreas de recepción y chatarra.Se recomienda un mayor seguimiento por parte de los responsables de las distintas áreas del cumplimiento de los procedimientos y de ser necesario un re-entrenamiento de los involucrados.El señor XZXXX jefe de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa se comprometió a la entrega de los planes de acción correctiva correspondientes a mas tardar para el 8 de marzo del 2011Conforme a lo informado en la reunión de cierre, se realizara una auditoria de seguimiento para verificar los resultados y efectividad de las acciones correctivas ejecutadas.

DISTRIBUCIÓN: Gerente de la empresa, Jefe de Seguridad y Salud en el

Trabajo, Archivo del IESS.

Informe de auditoría


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VI Auditoria de seguimiento


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Lista de comprobación o verificación

EL AUDITOR

PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS DE TRABAJO


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COMPETENCIA DEL AUDITOR

1. Conocimiento y habilidades en referencia al SART:

a. La aplicación del sistemab. La interacción entre los componentes del sistema

2. En referencia a la organizacióna. Estructura, funciones y relacionesb. Los procesos generales y productos del negocio

3. La legislación aplicablea. Constituciónb. Acuerdos internacionalesc. Leyes y reglamentosd. Normas técnicase. Acuerdos Ministerialesf. Disposiciones


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COMPETENCIA DEL AUDITOR

4. Formación académica5. Experiencia laboral6. Formación como auditor7. Experiencia en auditorias8. Mantenimiento y mejora continua de la

competenciaa. Desarrollo profesional

9. Evaluación del auditor


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Características positivas

Cortés Amigable Servicial Constructiv

o Informativo Perceptible Juicioso

Tenaz Mente

abierta Diplomático Honesto Maduro Modesto Tacto


70

Características Negativas

Criticón Polémico Capcioso Saltar a

conclusiones Agresivo Desconsidera

do Inconsistente

Inflexible Perezoso Errático Susceptible No práctico “Sabelotodo ” Indeciso


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INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIALDIRECCIÓN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL

TRABAJOFORMATO DE AUDITORIA Nº 1: “Datos de la empresa auditada”

DATOS GENERALES: RAZON SOCIAL: RUC Nº: Nº. PATRONAL: ……………………………….... NOMBRE REPRESENTANTE LEGAL: ……………………………………………….. NOMBRE DE LA PERSONA QUE COORDINA LA AUDITORIA: …………………………………………………….…………………………………….... CARGO EN LA EMPRESA: …………………………………………………….. DIRECCION DE LA EMPRESA:………………………………………., Nº ………….. INTERSECCIÓN: ……………………………………………………………………….. PROVINCIA: ………………… CIUDAD: …………. PARROQUIA: ……………. SECTOR: …………………….. CALLE: ………........TELEFONO: ........................ FAX: .............................. E-MAIL: ...................... OTROS: ............................... ACTIVIDAD(s) PRINCIPALES: ...................................................................................... PRINCIPAL(s) PRODUCTO(s): ....................................................................................... CIIU. GRUPO: ......................................... SUBGRUPO: ……………... NUMERO TOTAL DE LAS PERSONAS QUE LABORAN EN LA EMPRESA: Personal Propio

Permanente Temporales Personas con discapacidad TOTAL

Hombres Mujeres Hombres Mujeres Hombres Mujeres

ADMINISTRATIVO

TRABAJADORES

TOTAL

Personal ajeno (especificar modalidad):……………………………………………….....

Permanente Temporales Personas con discapacidad TOTAL

Hombres Mujeres Hombres Mujeres Hombres Mujeres

ADMINISTRATIVO

TRABAJADORES

TOTAL

……………………………………………. Representante legal de la Organización

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FORMATO DE AUDITORIA Nº 2: “Acta de inicio de la auditoria”

En la ciudad de …………………………………………., a los ……………………, días del mes ………………., del año …...........; siendo las …………. Horas, con la presencia de los señores auditores del IESS: ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. Y los señores Representantes de la Empresa/organización: ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………. Ubicada en: Calle:……………………………………………..Nº………………………. intersección ..................................................... Parroquia: ………................... Ciudad....................... Provincia …………………………..; se reúnen para dar inicio a la Auditoria de riesgos del trabajo, con las siguientes observaciones ……………………... ……………………………………………………………………………………………. …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………, para constancia de los estipulado las partes suscriben la presente Acta. a: de de 201__ Firmas:

Auditores del SGRT

Representantes de la organización

__________________________________ _______________________________________ __________________________________ _______________________________________ __________________________________ _______________________________________ __________________________________ _______________________________________ __________________________________ _______________________________________

NO SOLO COMPROMISO SINO CONVICCION ANTE LA

SUPERVIVIVENCIA DE LA EMPRESA


SEGURIDAD X CONVICCION


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PREGUNTAS?

Muchas Gracias

Éxitos en las auditorias que realicen


“EL 1er. DEBER DEL NEGOCIO ES SOBREVIVIR, Y EL PRINICIPIO FUNDAMENTAL DE LA ECONOMIA NO ES LA MAXIMIZACION DE LAS UTILIDADES, SI

NO EVIAR LAS PERDIDAS”Peter F. Duckter

www.jviconsultoria.com

Prevención a través del Diseño“Nuestra convicción es la Prevención” JVI desde 2002

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JVI desde 2002

Thank you for your attention.


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