Formato nicoEVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTEPARA CONTRATISTAS1. IDENTIFICACINTIPO DE VISITA : VERIFICACINSEGUIMIENTOADICIONAL0NIT:CIUUNOMBREFIRMA CONTRATISTA:No de PersonasGERENTE GENERAL :Direccin :Tel :E mail :Ciudad :Fax:COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL :EVALUADOR:Fecha de Evaluacin :ENTREVISTADOS:NOMBRE :CARGOACTIVIDAD ECONMICAARLCLASE DE RIESGOEMPRESA CONTRATANTECONTRATO VIGENTESERVICIO PRESTADONOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTEE-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO1.2.3.4.5.EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AOEMPRESA CONTRATANTECONTRATOSERVICIO PRESTADOCALIFICACIN EN HSE OBTENIDAOBSERVACIONES1.2.3.4.REQUISITOS Y ELEMENTOSNota: Las evidencias en todos los requisitos de la gua incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratacin, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL1.1 Liderazgo y compromiso gerencialABCDE Firma del Gerente ActualLa empresa no tiene politica de SSTA de acuerdo con lo definido en la gua del RUC.La poltica de SSTA esta documentada, pero no cuenta con todos los elementos exigidos en la guia RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los trabajadores.La poltica de SSTA esta documentada, cumple con todos los elementos exigidos en la guia RUC, ha sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores aplican y conocen la misma.La poltica SSTA y dems polticas se encuentran documentadan y cumplen con lo definido en la gua del RUC, han sido publicadas, divulgadas y se encuentran disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las politicas que tiene la empresa.La poltica SSTA y las otras polticas establecen elementos adicionales a los exigidos en las guas, relacionados con los riesgos prioritarios. Los trabajadores y las partes interesadas se encuentran familiarizados con estos elementos y aplican los mecanismos de control. Se evala el conocimiento e implementacin de las polticas de los contratantes Divulgacin Publicacin Describe la naturaleza de la organizacin. Lesin personal Enfermedad laboral Dao a la propiedad Impacto socio-ambiental Respaldo econmico al sistema de SSTA La poltica en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas Decisin de cumplimiento de la Legislacin en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organizacin Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTAPoltica de no: alcohol, drogas y fumadoresOtras polticas a juicio de la compaa: anticorrupcin, entre otras.Se evidencia divulgacin de las polticas y los trabajadores estn familiarizados con las polticas que tiene la organizacin?1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial (Direccin)ABCDEReuniones GerencialesNo existe un proceso formal para que la gerencia participe en reuniones e inspecciones gerencialesSe realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no incluyen todos los parametros definidos en la guia RUC, no se evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la gerencia se encuentra familiarizada con la gestion.Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no incluyen todos los parametros definidos en la guia RUC, se evidencia seguimiento a las acciones propuestas, pero la gerencia no se encuentra comprometida con la gestion.Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran documentadas, incluyen todos los parametros definidos en la guia RUC, se cubren todas las areas, proyectos y procesos.Se evidencia implementacin y seguimiento a las acciones propuestas y la gerencia se encuentra comprometida con las gestion. La gerencia apoya y participa en la realizacin de inspecciones de seguridad y caminatas gerenciales comunicando a sus empleados y contratistas los hallazgos de las mismas(fortalezas - aspectos por mejorar)La gerencia es proactiva, lidera la mejora del sistema de gestin, analiza y genera planes de accin que trasciende a las partes interesadas de acuerdo con los resultados de las inspecciones y reuniones gerenciales e impacta el desempeo de la organizacin.Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente sea importante dentro de la agenda, al menos trimestralmente.Inspecciones GerencialesSe tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSTA en todos los centros de trabajo?Se ejecutan inspecciones gerenciales segn el programa definido?Revisin por la Gerencia (Revisin por la Direccin)ABCDELa Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSTANo existe un proceso formal en donde se evidencie que la gerencia ha realizado la revisin del sistema SSTALa gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una vez al ao, no se incluyen todos aspectos requerido en la gua RUC, no se generan planes de accin resultantes de la revisin gerencial, los empleados no estan familiarizada con el proceso de revisin gerencial.La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una vez al ao, se incluyen todos aspectos requerido en la gua RUC, se generan planes de accin y realiza seguimiento a los mismos, los planes de accin son comunicados a los empleados pero estos no se encuentran familiarizados con los mismos.La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una vez al ao, incluyeno todos aspectos requeridos por la gua RUC, se generan planes de accin, se realiza la implementacin y seguimiento a los mismos, y las acciones de mejora se comunican y son conocidas por los empleados incluyendo subcontratistas.Existe un proceso sistemtico de mejoramiento de la gestin de acuerdo con los resultados obtenidos en la revisin gerencial. Es proactiva. Las mejoras trascienden a las partes interesadas.Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao y cubre: Poltica SSTA Objetivos SSTA Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la direccin anteriores Resultados de implementacin de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas Anlisis estadstico de accidentalidad Anlisis estadstico de enfermedad laboral Revisin del Desempeo Ambiental de la organizacin Resultados de la participacin y consulta Resultados de la gestin de sostenibilidad de la empresa Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia (revisin por la direccin)? Los resultados de la revisin por la gerencia revisin por la direccin son comunicados? Se generan planes de accin resultantes de la revisin gerencial revisin por la direccin Se tienen registros de implementacin de stos planes de accinLos trabajadores estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?1.3. Objetivos y MetasABCDELa organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSTA?No se tienen establecidos objetivos y metas para la gestin del sistema SSTA de acuerdo con lo definido en la guiaSe han establecido los objetivos para la gestin del sistema SSTA, pero no se incluyen metas, ni indicadores de seguimiento, no se realiza analisis y seguimiento a los objetivos propuestos.Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestin del sistema SSTA, se definen para cada nivel y funcion pertinente de la organizacin, se cuenta con indicadores de seguimiento, se realiza analisis periodico pero los empleados no estan familiarizados con los objetivos del sistema SSTA.Se establecen y evalan objetivos y metas para la gestin del sistema SSTA para cada nivel y funcin pertinente de la organizacin. Se evidencia anlisis y seguimiento sistemtico. Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSTALos objetivos y metas evolucionan con la gestin y tienen un direccionamiento estrategico y visin a largo plazo. Estn alineados y reflejan las estrategias en SSTA de la compaa.La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?Los trabajadores estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSTA?1.4. RecursosABCDE* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA?No existe un proceso formal en donde se evidencie que la gerencia ha asignado los recursos necesarios para la gestin del sistema SSTA.Se asignan los recursos para la gestin del sistema SSTA pero no corresponden con los planes establecidos o no se evidencia el seguimiento a su cumplimientoSe asignan los recursos para la gestin del sistema SSTA y estos corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su cumplimiento, pero no se realizan ajustes con base en las necesidades de la organizacin y los nuevos contratos y los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters.Se tiene asignado un Representante de la alta direccin calificado para liderar el Sistema SSTA.Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la gua Ruc para la gestin del sistema SSTA, se le hace el seguimiento a la ejecucin, se hacen los ajustes necesarios de acuerdo con la revisin gerencial y la condicin de cada contrato y se generan planes de accin.La organizacin promueve a los contratistas y subcontratistas locales para que desarrollen su propio sistema SSTA.En la asignacin de recursos para la gestin del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin. No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de recursos presupuestales.Se evidencia la asignacin de recursos propios para la gestin del sistema SSTA mas all del cumplimiento legal, y partes interesadas que afecten al sistema SSTA, evaluando sistemticamente la efectividad de los recursos asignados y de los planes de accin generados en trminos de mejoramiento del sistema de gestin.La gerencia al realizar la asignacin del presupuesto tiene en cuenta el costo - beneficio y se desarrolla proyectos en HSE.* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?* Se verifica la ejecucin del presupuesto?* Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente?* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?* Se promueve el desarrollo del sistema SSTA a contratistas y subcontratistas locales.* En la asignacin de recursos para la gestin del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin* En el presupuesto asignado para la gestin del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA2.1. DOCUMENTACINABCDEMANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTENo se tiene el manual del sistema de gestin SSTA .El manual se encuentra documentado, pero no contempla los requerimientos exigidos en la Gua RUC o no existe evidencia de su implementacin.El manual se encuentra documentado brinda informacin del sistema de gestin SSTA, pero no incluyen todos los requerimientos exigidos en la Gua RUC, no se revisa y actualiza periodicamente.El manual se encuentra documentado brinda informacin completa del sistema de gestin, incluyendo los requerimientos exigidos en la Gua RUC, es implementado y revisado peridicamente.El manual est integrado con los dems procesos de mejoramiento continuo de la organizacin.Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSTACONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOSABCDESe tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?No se evidencia un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros.Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros del sistema de SSTA, el cual no contempla todos los parametros definidos en la Gua del RUC y no hay evidencia de su implementacin o cumplimiento.Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros del sistema de SSTA, el cual incluye todos los parametros definidos en la guia RUC, no se controlan los documentos, datos y registros del sistema conforme al procedimiento incluyendo informacion interna y externa.La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos, datos y registros del sistema SSTA conforme a los parametros exigidos en la Guia RUC, existe evidencia de su implementacin ya que todos los documentos, datos y registros incluyendo informacin externa se encuentran controlados.La empresa cuenta con un sistema de proteccin de la informacin.Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?CONTROL DE REGISTROSSe tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicacin del sistema SSTA?La actualizacin de la informacin es dinmica de acuerdo con los cambios de la organizacin, se apropian tecnologias de la informacin para el control de la documentacin.Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?2.2. Requisitos legales y de otra ndoleABCDELa empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir con los lineamientos definidos en la gua.Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gua Ruc.Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gua Ruc.Falta incluir los elementos bsicoSe tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no se han identificado los requisitos legalesSe tiene un procedimiento de identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole aplicable en SSTA, pero no se han identificado los requisitos legales aplicables a la organizacinLa informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes.Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra indole aplicables en SSTA, se han identificado los requisitos legales aplicables a la organizacin pero la informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole no se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentesSe tiene un procedimiento sistemtico de identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole aplicable en SSTA, y evidencia su cumplimiento de acuerdo con lo establecido en la gua Ruc.La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes.Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la legislacin en SSTA aplicables a su acticvidad econmica.Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin?Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin?La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes?Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?2.3.Funciones y ResponsabilidadesABCDENo se han definido asignado, evaluado ni se ha realizado seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSTA.Se han documentado las funciones y responsabilidades en SSTA por cargos, pero no se evidencia divulgacin a los trabajadores, no se ha definido e implementado un procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades.Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los cargos que van a desempear. Se cuenta con un procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades. Pero no se cuenta con registros que evidencian que se retroalimentan a los empleados de su evaluacin y que se encuentren familiarizados con su evaluacin.Se han documentado y comunicado la asignacin de funciones y responsabilidades en SSTA atodos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento para verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades en SSTA incluyendo los cargos criticos de subcontratistas, los empleados se encuentran familiarizados con los planes de accin resultantes de su evaluacion de responsabilidades en SSTA y se hace el seguimiento a los resultados.Las acciones resultantes de la evaluacin de funciones y responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores la toma de conciencia para comprender la importancia de su contribucin al sistema de SSTA traduciendo los objetivos estrategicos del sistema en objetivos individuales.Se evidencia mejora en el desemepeo en SSTA de los trabajadores cada ao.Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajoy Ambiente para: Alta Gerencia. Nivel gerencial medio. Personal Operativo. Personal de supervisin. Representante del Sistema SSTA. Coordinador del programa.Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores?Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabilidades SSTA?2.4.CompetenciasABCDELa organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores incluyendo subcontratistas, en trminos de:No se han definido las competencias del personal en SSTA.Se han definido las competencias del personal, pero no contemplan los requerimientos de la Gua RUC.Se han definido y comunicado las competencias en SSTA,de acuerdo con los requerimientos definidos en la Gua del RUC, no se evidencia que se selecciona o nivela al personal a la competencia definida.Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA del personal contemplando los criterios la Gua RUC, se selecciona o se nivela al personal a la competencia necesaria, se evalan peridicamente y se le hace seguimiento a su cumplimiento.Se cuenta con planes de formacin y entrenamiento especificos para fortalecer las competencias en SSTA del personal.Los trabajadores conocen sus competencias individuales y en donde pueden contribuir para mejorar la gestin del sistema SSTA. Se tiene un plan de desarrollo definido para el cargo que le permite a los trabajadores participar en el en el mejoramiento del sistema SSTA. Formacin acadmica Experiencia Cpacitacin Entrenamiento apropiadosTodos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente?2.5. Capacitacin y EntrenamientoABCDELa empresa no ha estructurado el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA.Se tiene estructurado el programa de capacitacin y entrenamiento de acuerdo con la gua del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo con lo planificado.No se evala ni se tienen mecanismos de control por personaLa empresa ha establecido el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA de acuerdo con la gua del RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evala y le hace el seguimiento a los resultados. No se evidencia que los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en SSTALa empresa ha establecido el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la gua RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evala y le hace el seguimiento a los resultados. Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en SSTASe cuenta con metodologias pedgogicas innovadoras para mejorar las practicas seguras y limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre continuidad y trascendencia en el tiempoSe tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos subcontratistas?En el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la operacin?Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento, alineados con las competencias de los trabajadores?Se evalua la efectividad del entrenamiento?Se evaluan los capacitadores?Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades de acuerdo a la identificacin por trabajador?Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organizacin en los siguientes trminos:Determinacin de ndices de gestin. De cobertura. De efectividad.Resultados de los indicadores.Anlisis de tendencias.Determinacin de Planes de accin.Se implementan los planes de accin.El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.- Atencin de accidentes y emergencias.- Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal.Se evidencia que los trabajadores tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSTAABCDESe tiene un programa de induccin en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo menos:La empresa no ha definido un programa de induccin / reinduccin en SSTA.Existe un programa de induccin / reinduccin a los trabajadores y contratistas definido de acuerdo con los requerimientos de la Gua RUC, pero no se evidencia que lo estn implementando a todos los trabajadores y contratistas.La empresa ha establecido el programa de induccin / re-induccin en SSTA definido de acuerdo con los requerimientos de la Gua RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evala. Se evidencia que no todos los empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los temas tratados en la induccin /reinduccin en SSTALa induccin / reinduccin se realiza a todos los trabajadores y contratistas, se evala la efectividad del entrenamiento y se toman acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de los temas tratados en la induccin /reinduccin en SSTALa induccin a los trabajadores incluye el entrenamiento inicial enfocado en su cargo, y el seguimiento y aseguramiento de que el trabajador conoce y aplica los procedimientos seguros de trabajo. Generalidades de la organizacin. Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA. Polticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas. Polticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente. Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial. Comit Paritario de Salud Ocupacional. Plan de Emergencias. Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad. Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.Registros de induccin de todo el personal.Registros de reinduccin de todos los trabajadores.Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSTA?2.7. Motivacin, comunicacin, participacin y consultaABCDESe identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en el Sistema SSTA y actividades de sostenibilidad de acuerdo a lo especificado en la Gua RUC?No existe una identificacin de necesidades y desarrollo de actividades de motivacin, comunicacin, participacin y consulta.Existe una identificacin de necesidades y desarrollo de actividades de motivacin, comunicacin, participacin y consulta de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, pero no hay evidencia de su implementacin o tiene solo algunos de ellos.Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan actividades de motivacin, comunicacin, participacin de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le hace seguimiento a los resultados pero no se evidencia la participacion de los empleados en el sistema SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters (dialogo social).Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan programas de motivacin, comunicacin, participacin de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le hace seguimiento a los resultados y se evidencia participacion de los empleados en el sistema SSTA, existe un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters (dialogo social) y un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y la respuesta a dichos incidentes. Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin ha decidi comunicar.Se tienen algun instrumento para medir el grado de motivacin, comunicacin, participacin y consulta y este retroalimenta los programas.Se tiene establecido un plan de comunicacin por escrito tanto para los grupos de inters?Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores, subcontratistas y dems grupos de inters?Los trabajadores de la organizacin pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades de gestin sostenible?Se evidencia con los trabajadores que la organizacin ha implementado actividades para lograr la participacin en el perodo evaluado?Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema SSTA?Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?Se evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSTA?Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal, en el Sistema SSTA y se cuenta con mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters?Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de inters?Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin decidi comunicar?La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao?Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO)ABCDEIDENTIFICACION DE PELIGROSSe tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos, determinacin de los controles de los riesgos de SST, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha realizado la continua identificacin de los mismos.Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC, pero no se evidencia su implementacin ni se identifican y caracterizan los grupos de inters de la organizacinExiste un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua identificacin de los mismos para su valoracin que incluye la identificacin y caracterizacin de los grupos de inters y determinacin de medidas de control y se evidencia la implementacin de los controles, no se han identificado todos los peligros y riesgos relacionados con las actividades y servicios que realiza la empresa, no se aplican los controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen conocimiento ni participan en la identificacin de los peligros a los cuales se encuentran expuestos.La valoracin no est acorde con lo definido en el procedimiento, no se realiza seguimiento y medicin periodica de la efectividad de las medidas de control de riesgo y no se tienen en cuenta las expectativas de los grupos de inters para el establecimiento de las acciones de controlSe ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, se le hace seguimiento a los controles planteados. Los trabajadores y dems grupos de inters tienen conocimiento y participan en la identificacin de los peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican los controles establecidos por la empresa y se ha establecido seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgosEl analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual se integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistemtica. La empresa demuestra que existe una evolucin en el analisis y efectividad del control de sus riesgos que incluya ademas de los controles administrativos y epp, controles de diseo, ingenieria, eliminacin, sustitucin.Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la gua RUC?En la identificacin de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SST?Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarqua establecida en la gua RUC?Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SST?La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identificados en el rea revisada. El trabajo realizado es validado por la contratanteConocen los trabajadores los riesgos a los que estan expuestos?Conocen los trabajadores las actividades criticas ?Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su actividad?Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgosSe identifican y caracterizan los grupos de inters de la organizacin?Se tiene en cuenta las expectativas de los grupos de inters para el establecimiento de las acciones de control?ABCDEACTOS Y CONDICIONES INSEGURASNo se cuenta con mecanismos escritos para el reporte de actos y condiciones.Se cuenta con un mecanismo para el reporte de actos y condiciones sub estandar, pero no se evidencia su implementacin .Se ha implementado el reporte de actos y condiciones se le hace seguimiento a la implementacin de los controles planteados. Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras resultantes de la implementacin de los controles planteados.Los trabajadores no participan en el reporte de actos y condiciones subestndares.Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y condiciones inseguras en todas las reas y sedes de la organizacin y se cuenta con registros que aseguran la implementacion de las acciones propuestas y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y participan del reporte de actos y condiciones subestndares.Existe un programa de seguridad basado en comportamiento el cual es sostenible en el tiempo e incluye mejoras como:- La activa participacin del nivel directivo en el reporte de actos y condiciones inseguras, su retroalimentacin a los trabajadores y el compromiso visible con su comportamiento; - Los resultados de observaciones y reportes de actos y condiciones son una entrada bsica y demostrable cuando se investigan los accidentes y casi accidentes.- La efectividad del programa redunda en disminuir la incidencia de procesos disciplinariosSe cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALESABCDESe identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la identificacin de los riesgos y oportunidades derivados del cambio climtico, materiales, emisiones, vertimientos, residuos, consumos de energa y agua, as como los impactos significativos sobre la biodiversidad?No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha realizado la continua identificacin de los mismos.Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta con todos los requisitos de la Gua RUC, se ha realizado la continua identificacin de los mismos para su valoracin y determinacin de medidas de control, pero no se evidencia la implementacin de los controles,o no se han identificado todos los aspectos relacionados con las actividades y servicios que realiza la empresa.Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los requisitos de la Gua Ruc, se realiza continua identificacin de los aspectos ambientales para su valoracin y determinacin de medidas de control y se evidencia la implementacin de los controles, no se han identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las actividades y servicios que realiza la empresa no se aplican los controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen conocimiento ni participan en la identificacin de los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio y no aplican los controles establecidos por la empresa.No se realiza seguimiento y medicin de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales.Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, y se le hace seguimiento a los controles planteados. Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificacin de los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio y aplican los controles establecidos para ellos.Se realiza seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientalesLa identificacin de aspectos e impactos ambientales es un proceso dinamico el cual se integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistematica. La empresa demuestra que existe una evolucin en el analisis y efectividad del control de sus aspectos e impactos ambientales que incluya ademas de los controles administrativos, controles de diseo, ingenieria, eliminacin, sustitucin.En la identificacin de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales?La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada. El trabajo realizado es validado por el contratante.Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientalesConocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio?Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?CONTROL DE CAMBIOABCDESe tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizacin?No se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio.Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, pero no se evidencia su implementacin.Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, se evidencia una implementacin parcial de la gestin del cambio.No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en el mismo o no se realiz la valoracin del riesgo antes de implementar los cambios.Se ha implementado procedimiento de gestin del cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC.Los trabajadores conocen el procedimiento y sus responsabilidades en el mismo. Se evaluan todos los cambios realizados o propuestos en la organizacin por medio del procedimiento, se mantienen registros que evidencian el cumplimiento de los planes de accin, se tienen en cuenta los resultados de la gestin del cambio para establecer mejora continua en el sistema de gestin.Los procesos de gestin de cambio retroalimentan el sistema y los resultados son entrada de futuros procesos de cambio.Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin?Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGOABCDENo hay un procedimiento definido para la administracin de contratistas - proveedores de acuerdo con la Gua del RUCHay un procedimiento definido para la administracin de contratistas proveedores de acuerdo con la gua del RUC pero no se evidencia que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin estn acorde con las actividades a realizar por el contratista proveedor al interior de la empresa ni su implementacin., ni cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales.Hay un procedimiento definido para la administracin de contratistas proveedores de acuerdo con la gua del RUC,se evidencian que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin estn acordes con las actividades que realizan los contratistas - proveedores al interior de la empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales, identificacin de la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, pero no se evidencia implementacin en su totalidad de las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin de proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.Se implementan los criterios definidos en SSTA y derechos humanos para la administracin de contratistas - proveedores alineados al servicio que prestan y de acuerdo con la gua del RUC, se le comunican los criterios a los contratistas proveedores, se seleccionan, monitorean y se evalan el desempeo, se generan planes de accin y se realiza seguimiento derivado de la evaluacin.Se implementan los programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales.Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de inters sobre la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)Dentro del proceso de seleccin de contratistas - proveedores los criterios de SSTA representan un alto puntaje de adjudicacin del contrato.El contratista- proveedor implementa un sistema de SSTA.Establece estrategias integrales de mejoramiento (Ejm.Auditoras de segunda parte). La empresas tiene un programa de fortalecimiento de sub-contratistas para garantizar todos los aspectos de SSTA, evidenciando periodicamente la mejora en su desempeo.3.2.1. Administracin de contratistas - ProveedoresSe cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin y a la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/o social (SSTA)Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista?Se evala el desempeo del subcontratista - proveedor?Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los subcontratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de inters sobre la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridadABCDELa empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad los peligros y aspectos ambientales a los que se encuentran expuestos y como actuar en caso de una emergencia y no se tienen un sistema definido para lograra su participacin en situaciones de emergencias y simulacros.La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr la participacin de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros pero no se evidencia su implementacin.La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr la participacin de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros, pero no se realiza en forma sistemtica en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si misma, o a travs de subcontratistas, con las comunidades locales o con cualquier otro grupo de intersLa empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se logra la participacin de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros y se realiza de forma sistemtica en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si misma, o a travs de subcontratistas, con las comunidades locales o con cualquier otro grupo de inters.Evala la gestin de dicho sistema a travs de la implementacin de indicadores de desempeo.NASe le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como actuar en caso de emergencia?A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificacin y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participacin en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergenciasLa organizacin adecua la gestin del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?.La organizacin ha establecido indicadores de gestin para evaluar el desempeo de los programas que desarrolla por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?.3.2.3. Programas de GestinABCDELa organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo estos deben incluir:La empresa no tiene definidos programa (s) de gestin del riesgo de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC.Se tienen definidos programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo pero no se evidencia la implementacin de todos los programas definidos o no se encuentran definidos para todos sus riesgos prioritarios.Se implementan los programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacion de los trabajadores en las actividades que hacen parte de todos los programas de gestin .Se implementan todos los programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin, se realiza el seguimiento y se evidencia la participacion de los trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (nota: Ultimos cinco aos) relacionados con la reduccin de los incidentes asociados a los riesgos prioritarios.* objetivos metas* Acciones* Recursos* Responsables* Cronograma de actividadesSe implementa el programa de GestinSe evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:Determinacin de ndices de gestin De cobertura De eficaciaResultados de los indicadoresAnlisis de tendenciasSe replantean las actividades del Programa de GestinSe Implementa los planes de accinConocen los trabajadores los programas de gestin?Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin?Se evidencia en campo la ejecucin de los programas de gestin?3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del TrabajoEvaluaciones Mdicas OcupacionalesABCDEExiste un procedimiento escrito para la realizacin de las evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiograma?La empresa no tiene procedimiento para la realizacion de evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen exmenes de ingreso, el medico que realiz las evaluaciones no tiene licencia en SO.Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales, pero no llevan a cabo evaluaciones medicas de periodico, de retiro y reubicacin laboral para todos los empleados y no hace seguimiento a sus contratistasSe cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones medicas de ingreso no relacionados con el profesiograma, no se da alcance a contratistasSe cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso, periodicas, retiro y reubicacin laboral) de todos los empleados relacionados con el profesiograma establecido realizados por un mdico con licencia en SO. Se hace seguimiento al personal directo y contratistas.NASe realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de: Ingreso. Peridicas. De retiro. Reubicacin Laboral y post incapacidad.Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones.Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?Actividades de Promocin y Prevencin en SaludABCDESe han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora?No se ha realizado identificacin de riesgos de salud publicaSe identifican los riesgos de salud publica, pero no se han realizado actividades de promocin y prevencinSe identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de vacunacin, se adelantan otras campaas de promocin y prevencin. Los trabajadores desconocen los riesgos de salud publica a lo cuales estan expuestos y desconocen los temas tratados en las campaas de realizadas.Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de vacunacin, promocin y prevencin. Los trabajadores conocen los riesgos de salud publica a lo cuales estan expuestos y conococen los temas tratados en las campaas de realizadas.La empresa demuestra un compromiso en la realizacin de actividades adicionales para el control de los riesgos de salud pblica y actividades de promocin y prevencin para sus empleados y su familia.Se realizan actividades de promocin y prevencin en: Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores. Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados. Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin?Conocen los trabajadores los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto?Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ?El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que realiza la organizacin?Verificar que los planes de accin planteados se hayan implementado?Programa de Vigilancia EpidemiolgicaABCDESe ha realizado un diagnstico de salud?No se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni con protocolo(s) de vigilancia epidemiologicaSe cuenta con diagnostico de condiciones de salud y protocolo(s) de vigilancia epidemilogica pero no se han implementado todos los definidosSe han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemilogica, pero estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y no se evidencia participacin en todos los PVE definidos por la empresa. El diagnstico no cubre atoda la poblacin, todos los PVE no se han evaluados.Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia epidemilogica asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, se cuenta con indicadores, analisis periodico y establecimiento de planes de accin,los trabajadores conocen y participan en las actividades propuestas en los PVE.Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (NOTA: dependiendo de la historia de la compaa, de 3 a 5 aos) relacionados con el impacto en los indicadores y la severidad asociados al riesgo ocupacionalSe tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos identificados?Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica?Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:Determinacin de ndices de gestin. De cobertura y eficacia De impacto. Resultados de los indicadores. Anlisis de tendencias.Se replantean las actividades del PVE.Se Implementa los planes de accin.Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la organizacin?Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?Registros y Estadsticas en SaludABCDESe tienen anlisis estadsticos de:No se cuenta con analisis estadisticos de primeros auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboralSe cuenta con registros estadisticos pero no se analizan ni se generan planes de accin.Se cuenta con registros estadisticos y se generan planes de accin, pero no se analizan los resultados.Se cuenta con registros estadisticos, se analizan periodicamente los resultados y se generan planes de accinDe acuerdo con el anlisis de causalidad de los registros estadisticos la empresa genera actividades para disminuir los eventos ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y morbimortalidad. Primeros Auxilios. Morbimortalidad. Ausentismo Laboral.Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?3.2.5. Subprograma de Higiene IndustrialABCDEManejo de factor de Riesgo HiginicoEl subprograma de Higiene Industrial no est estructurado de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC.Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC pero no se evidencia planes de accin para implementar las recomendaciones resultantes de las mediciones.Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC,no se evidencian que hayan implementado las recomendaciones resultantes de las mediciones.Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC, se cubren todos los centros de trabajo, se evidencia planes de accin para implementar las recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa a los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias.Se realizan mediciones higienicas y se controlan los riesgos en los nuevos proyectos antes de iniciar activifdades.Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de la organizacin?Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin establecida en la Gua?Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin?Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio ?Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.3.2.6. Subprograma de Seguridad IndustrialABCDEEstndares y ProcedimientosNo se tienen identificadas las tareas crticas a partir de un proceso de evaluacin formal, ni estndares o procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas.Se tienen identificadas y evaluadas las tareas crticas, se cuenta con los procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas, pero no se evidencia su divulgacin e implementacin.Se divulgan e implementan todos los estndares o procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos.Se divulgan e implementan todos los estndares o procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. Se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos. La empresa cuenta con mtodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estndares o procedimientos seguros y establece planes de accin de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadasCuenta con estndares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras actividades (no solo las criticas) propias de su actividad econmica y se evidencia su divulgacin e implementacin, se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos. La empresa cuenta con mtodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estndares o procedimientos seguros y establece planes de accin de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas.Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgosSe documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentesPrograma de Mantenimiento de InstalacionesABCDESe tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:No se tiene estructurado un programa escrito de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo. No se cuenta con registros de mantenimientos de acuerdo con la gua del RUC.Se tiene un programa de mantenimiento preventivo escrito para instalaciones, redes electricas y orden y aseo de acuerdo con la gua del RUC pero no se evidencia su cumplimiento.Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo,de acuerdo con la gua del RUC, pero no se determinan los indicadores de gestin para evaluar el programa ni tienen un sistema definido que les permita analizar, resolver las condiciones no seguras en las instalaciones.Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la Gua del RUC, y se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el resultado de los indicadores. .Se evidencian optimas condiciones de seguridad en las instalaciones de los sitios evaluados basados en rutinas de mantenimiento preventivo. No se han presentado accidentes asociados a la ausencia de mantenimiento preventivo de instalaciones, redes electricas, orden y aseo.* Instalaciones.* Redes elctricas.* Orden y aseoSe llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento .* Instalaciones.* Redes elctricas.* Orden y aseoSe evidencia en el rea de trabajo:* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.* Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado.* reas de trabajo aseadas y en orden.* Disposicin adecuada de residuos.Se llevan indicadores de gestin de acuerdo con la Gua del RUC?Programa de Mantenimiento de equipos y herramientasABCDESe tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?No se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridadSe tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad pero no se evidencia la implementacin.Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad, se evidencia la implementacin, se da alcance a todos los equipos y herramientas utilizados en las actividades de la empresa,pero no se llevan registros ni se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.Los trabajadores desconocen y no estn familiarizados con los requerimientos de inspeccin y mantenimiento de equipos y herramientas y el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas.Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad, se evidencia la implementacin, se llevan registros y se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.Los trabajadores conocen y estn familiarizados con los requerimientos de inspeccin y mantenimiento de equipos y herramientas y el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas.No se han presentado accidentes asociados a fallas por falta de mantenimiento de equipos y herramientas utilizadas en los procesos de la empresa durante el ltimo ao.Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo de equipos?Se tiene definida la vida til de los equipos?Se tiene definido la vida til de las herramientas?Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos?Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas?Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad?Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seguridad?Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad?4Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas?Elementos de Proteccin PersonalABCDESe han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?No se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de los elementos de proteccin personalSe tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de epp pero no se evidencia la implementacin.Se tiene un procedimiento definido para la seleccin y uso de epp y se evidencia su implementacin, se llevan registros de entrega y capacitacion periodica a los empleados, pero los EPP no estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad, no se encuentran en condiciones satisfactorias, los trabajadores desconocen los estandares para el mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento de los EPPSe cuenta con un procedimiento para la seleccin y uso de epp, se evidencia su implementacin, se llevan registros y se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones. Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad y se encuentran en condiciones satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen los estandares para el mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. Se cuenta con locales en condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP.Existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso asociado a la seleccin y uso de los EPP y se hace participe al trabajador en la seleccin de los EPP para garantizar su uso y adaptabilidad; los trabajadores han interiorizado la importancia de uso y cuidado de los EPP suministrados.Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp?Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin?Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad?Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP?Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?Hojas de Seguridad de Materiales y ProductosABCDESe cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizadosNo se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el proceso, no se cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados.Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el proceso, pero no se evidencia cumplimiento de estandares de seguridad para el almacenamiento de sustancias quimicas, se cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados, pero no hay evidencia de la divulgacin a los trabajadores.Se han definido e implementan estandares para el manejo de las sustancias quimicas, las hojas de seguridad de los productos utilizados se encuentran disponibles pero no estan estandarizadas o no se encuentran en castellano, se cuenta con registro que evidencian la divulgacin a los trabajadores de las MSDS. Los productos no se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente almacenados.Existe un inventario de productos qumicos , se evidencia la divulgacin de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo. Adems, los productos, incluyendo residuos se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se evidencia el control del riesgo con equipos de monitoreo, atencin de emergencias y recurso humano.Se implementan acciones de mejoramiento contnuo, que repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de los trabajadores.Se evidencia disminucin o ausencia de incidentes (accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales relacionado con agentes qumicos.Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizadosSe tienen los registros de la capacitacin de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrososLas sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas?Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano y lengua nativa?Conocen y estn familiarizados los trabajadores con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?Conocen los trabajadores los riesgos de los productos qumicos que maneja?Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?3.2.7. PLANES DE EMERGENCIAABCDEPLAN ESTRATGICOLa empresa no cuenta con un plan de emergencia.El plan de emergencias est estructurado pero no cuenta con todos los requerimientos de la Gua del RUC y no se ha implementado.El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los brigaditas y los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia y han sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros asociados a la identificacin de escenarios de emergencia presentes en la empresa.El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los brigaditas y los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia que involucre su area de trabajo y han sido entrenados. Se han realizado simulacros asociados a la identificacin de escenarios de emergencia presentes en la empresa, se evaluan los simulacros, se establecen planes de accin y se hace seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de emergencias y ambientales que son analizados, se establecen e implementan planes de accin. Se cuenta con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser aplicable.Se cuenta con mecanismos para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad del negocio. Se realiza un seguimiento de manera planificada de los cambios que se producen como resultado de la evaluacin de los simulacros que podran tener impacto en el desempeo de la organizacin ante la ocurrencia de eventos.Hay un plan de entrenamiento y generacin de competencias del personal lider de la brigada por entes especializados con certificaciones internacionales apoyado con recursos propios de la organizacin.Contempla el plan estratgico:* Objetivos generales y especficos* Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades)* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades* Programa para realizacin de simulacrosPLAN OPERATIVOProcedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.Se tiene establecido un MEDEVAC?Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos paraatender la emergencia en primera instancia?Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otrasentidades, requeridos para atender la emergencia?Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la organizacin?Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal de las operaciones?Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?Se tiene registros de los simulacros realizadosSe analizan los resultados de los simulacrosSe realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?PLAN INFORMTICOContempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.*Conformacin de las brigadas.* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, reas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin, sealizacin, etc.* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regularesTienen los trabajadores acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situacin de emergencia?Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea?Conocen los trabajadores del contratista, qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones?Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?Los brigadistas tienen entrenamiento en:- Primeros Auxilios- Control de incendios- Evacuacin de heridos- Atencin de Emergencias AmbientalesLos Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergenciasEsta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la activacin del MEDEVAC?3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTALEstndares y ProcedimientosABCDESe tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislacin ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?No se han identificado las necesidades de controles operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones que se realizan en reas protegidas o no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.Se han identificado las necesidades de controles operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones en reas protegidas o no protegidas permitiendo reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental, se cuenta con un listado de especies que pueden verse afectadas durante la operacin, pero no se evidencia su implementacin y controles para evitar la afectacin de las especies durante la operacin.Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los trabajadores no se les ha divulgado los procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo ambiental.No se garantiza que los controles operacionales identificados permiten la mitigacin mas baja posible de los aspectos e impactos.Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los trabajadores se les ha divulgado y conocen los procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo ambiental.Se garantiza que los controles operacionales identificados permiten la mitigacin mas baja posible de los aspectos e impactos.Se evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados ambientales.Existe un sistema interno que hace participe a todos los niveles de la organizacin en la formulacin de mejoras a los controles operacionales a los aspectos presentes en sus puestos o reas de trabajo y procesos productivos.Se dispone de recurso humano especializado en el rea ambiental y se exigen las certificaciones de la cadena de disposicin final de residuos peligrosos.Se tienen registros de divulgacin e implementacin de los procedimientos, instructivos y dems para el manejo ambiental?Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental (si aplica)?Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.?Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental?Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?* Se controlan las actividades que se realizan en reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir el riesgo de causar impactos?* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?* Se tienen controles para evitar la afectacin de las especies durante las operaciones?Plan de Gestin de ResiduosABCDESe tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?La empresa no tiene establecido por escrito el plan de gestin de residuos, ni llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente.La empresa tiene establecido por escrito el plan de gestin de residuos, pero no se evidencia su implementacin.Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, se llevan inventarios de los residuos generados, materiales renovables y no renovables y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en campo los trabajadores no estan familiarizado con el plan de manejo de residuos, No se evidencia la disposicin final de todos los residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de los impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales renovables y no renovables.Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, llevan inventarios de los residuos generados, del material renovable y no renovable y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y aplican.Se evidencia la disposicin final de residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de los impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales renovables y no renovables.Se evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados del plan de gestin de residuosLa empresa realiza actividades de sensibiliazacin para la gestin de los residuos involucrando no solo a los trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las reas de operacin.Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?* La organizacin tiene un inventario de materiales renovables y no renovables?* De acuedo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?Plan de Gestin de Agua y EnergaABCDE* Se han identificado las fuentes de agua y energia afectadas?La empresa no tiene establecido por escrito el un plan de manejo integral de recursos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente y lo definido en la gua del RUC.La empresa tiene establecido por escrito el plan de manejo integral de recursos de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC, pero no se evidencia su implementacin.Se tiene implementado el plan de gestin de agua y energa, se identifican las actidades de agua y energa consumidas y suministrada por las empresas de servicios publicos, otras fuentes y niveles de produccin de la organizacin, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en campo los trabajadores no estan familiarizado con el plan de manejo de agua y energa. No se evidencia que se tenga un mecanismo que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto, ni indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada.Se tiene implementado el plan de gestin de agua y energa, se identifican las cantidades de agua y energa consumidas y suministrada por las empresas de servicios publicos, otras fuentes y niveles de produccin de la organizacin, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en campo los trabajadores estan familiarizado con el plan de manejo de agua y energa. Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite las mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto, e indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada que les permiten de acuerdo a los resultados evidenciar la mejora contnua en el plan de gestin de agua y energa.La empresa realiza actividades de sensibiliazacin para la gestin de agua y energa involucrando no solo a los trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las reas de operacin.* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?* Se tienen registros de consumos de agua y energa teniendo en cuenta los niveles de produccin de la organizacin?* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto?* La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?Programa(S) de Gestin AmbientalABCDESe tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluya?La empresa no tiene definidos programa (s) de gestin ambiental de acuerdo con lo establecido en la Gua del RUC.Se tienen definidos programa (s) de gestin ambiental de acuerdo con la identificacin de los aspectos e impactos ambientales pero no se evidencia la implementacin o no se encuentran definidos para todos sus impactos significativos identificados.Se implementan los programas de gestin ambiental de acuerdo con la identificacion de los aspectos e impactos significativos identificados, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacion de los trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.Se implementan los programas de gestin ambiental, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin, se realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y participacin de los trabajadores en el programa.De acuerdo con el Resultado de los indicadores se evidencia mejoramiento continuo de los programas de gestin.La empresa realiza inversiones en gestin ambiental mas all del cumplimiento legal que son destacadas por los entes ambientales u organizaciones ampliamente reconocidas.Objetivos y metas cuantificables* Acciones* Recursos* Responsables* Cronograma de actividadesSe implementa el programa de GestinSe evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin Resultados de los indicadores Anlisis de tendenciasSe replantean las actividades del Programa de GestinSe Implementa los planes de accinSe observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento de aguas.)Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambientalLa organizacin mide la liberacin al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y gases de efecto Invernadero?Cuenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de gases de efecto invernadero?4. EVALUACIN Y MONITOREO4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y AmbientalesABCDESe tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes?No hay un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de investigacin de incidentes.Existe un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se lleva registro y anlisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos incluidos trabajadores en misin y sub contratistas, ni anlisis tendencial de causalidadExiste un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) y se evidencia su implementacin, se incluyen todos los paramentros definidos en la Gua del RUC , se cuenta con registros registro y anlisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos incluidos trabajadores en misin y sub contratistas, y anlisis tendencial de causalidadExiste un procedimiento definido para la investigacin de incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se evidencia su implementacin o se cuenta con registros de investigacin y anlisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y se hace seguimiento a las recomendaciones generadas.Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de causalidad de la accidentalidad y casi-accidentalidad por lo menos semestralmente, se toman acciones y se hace los seguimientos. El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los niveles y funciones pertinentesDel resultado del anlisis tendencial de causalidad se generan cambios significativos en el sistema para la gestin del riesgo y / o planes de accin estratgicos.Se lleva un registro estadstico y analisis de los accidentes ocurridos?Se lleva un registro estadstico y analisis de los casiaccidentes ocurridos?Accidentes* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?* Se hace anlisis de las causas de accidentes?* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?Casi-accidentes* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes?4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud en el trabajo y AmbienteABCDESe tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?No hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de realizacin de auditoriasExiste un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se cuenta con registros de realizacin de auditorias o se cuenta con registros pero no se evidencian acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos.Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de realizacin de auditorias realizadas por personal que tiene participacion en la estructuracin del sistema, no se evidencian acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos.Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, Se cuenta con registros de realizacin de auditorias (documentales y campo) y se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento se evidencian acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace seguimiento al cierre permitiendo realizar el anlisis del sistema de gestin.Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y / o planes de accin estratgicos los cuales son tratados en la revisin gerencial. La empresa involucra a otras partes interesadas en sus auditoras, para ayudarla a identificar oportunidades de mejoras adicionales.Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa?Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis4.3. Acciones Correctivas y PreventivasABCDESe tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivasNo hay un procedimiento de acciones correctivas y preventivas al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de AC / APExiste un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se cuenta con registros de AC / AP o se cuenta con registros pero no se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCSExiste un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia de la acciones tomadas. no se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de de AC / AP, se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP y se verifica la eficacia de la acciones.Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y / o planes de accin estratgicos los cuales son tratados en la revisin gerencialSe toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesgos?Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?4.4. Inspecciones SSTAABCDESe tiene un Programa de inspecciones SSTA?La empresa no tiene definido un programa de inspecciones SSTA de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC ni realiza inspecciones de SSTA.Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA pero no se evidencia la implementacin, o, no se encuentran definidas la realizacin de inspecciones SSTA para todas reas y equipos ni incluyen la observacin de comportamiento, o no se cuenta con un programa de inspecciones pero si las realiza.No se realizan informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicasSe implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye todas las reas, equipos, situaciones y observacin de tareas, se evalan sus indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las oportunidades de mejora e informe a la gerencia del estado de las inspecciones.Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye todas las reas, equipos, situaciones y observacin comportamiento frente al riesgo, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin y se realiza el seguimiento.Se realizan informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones subestandares, se toman acciones en caso de desviaciones y se le informa a la gerenciaEn la realizacin de las inspecciones y observaciones de comportamiento frente al riesgo participa personal de todos los niveles de la empresa y/o se cuenta con una herramienta que le permita a la organizacin hacer seguimiento a las acciones encontradas en los diferentes procesos y retroalimentar a los responsables de las correcciones y/o se revisa el proceso de inspecciones y los resultados son eficaces en el tiempoLas inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicas?Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales?Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestinCoberturaEficacia Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Replanteamiento e implementacin de planes de accin4.5. Seguimiento a los Requisitos LegalesRequisitos legales y de otra ndoleABCDESe evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?No se tiene un procedimiento o metodologa para la evaluacin peridica del cumplimiento de los r