Informe Final de Auditoría 10 de julio 2012. Informe Final AU-10 Auditoría Interna de Calidad 10...

Informe Final de Auditoría

10 de julio 2012

Informe Final AU-10 Auditoría Interna de Calidad10 de julio 2012

Fecha de la auditoría:

4 al 6 de julio de 2012

Tipo de auditoría:

Interna / Anual

Criterios aplicados:

Documentación del SIGC – UQROO

Norma ISO 9001:2008


Cliente de la Auditoría : Alta Dirección de la Universidad de Quintana Roo, quien definió los objetivos y el alcance de la

misma.

Objetivo de auditoría: Verificar la eficacia de los procesos del SIGC .

Alcance de la auditoría: Procesos declarados en el SIGC. Se excluyen, la División de Ciencias de la Salud y

la Unidad Académica de Playa del Carmen.


Procesos auditados

•Estratégicos

•Sustantivos

•De Soporte

Declarados en el SIGC


1.GESTIÓN1. Gestión rectoría2. Integración y Seguimiento de la Parrilla OVAR3. Gestión del HCU, LA CAP y el PEDPD4. Gestión de calidad bajo la norma ISO 90015. Difusión y Comunicación Social6. Imagen Institucional

2.DESARROLLO, INTEGRACIÓN Y SEGUIMIENTO DE INSTRUMENTOS ESTRATÉGICOS

3.SERVICIOS JURÍDICOS Y DE AUDITORÍAS1. Servicios Jurídicos2. Auditoría Interna y Externa

PR

OC

ES

OS

ES

TR

AT

ÉG

ICO

S


1. FORMACIÓN PROFESIONAL1. Ciencias e Ingeniería2. Ciencias Políticas y Humanidades3. Ciencias Sociales y Económico Administrativas4. Desarrollo sustentable

2. SERVICIOS ESTUDIANTILES Y DE APOYO1. Servicios Estudiantiles2. Actividades Deportivas y Culturales

3. SERVICIOS BIBLIOTECARIOS4. SERVICIOS ESCOLARES5. INNOVACIÓN EDUCATIVA6. ENSEÑANZA DE IDIOMAS7. GENERACIÓN Y APLICACIÓN INNOVADORA DEL CONOCIMIENTO

8. EXTENSIÓN, VINCULACIÓN Y DIFUSIÓN DE LA CULTURA1. Centro Emprendedor de Negocios2. Fomento a la Interculturalidad3. Vinculación Universitaria

PR

OC

ES

OS

SU

ST

AN

TIV

OS


1. ADMINISTRACIÓN DE SERVICIOS DE CÓMPUTO Y TELEMÁTICA2. ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS3. ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS HUMANOS4. ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS

GENERALES

PR

OC

ES

OS

DE

SO

PO

RT

E


Generales: Presentan ante la Alta Dirección .

Particulares de cada proceso auditado: Se entregan al responsable del SIGC quien los sociabilizará y dará seguimiento con los responsables de cada proceso.

Considerando el planteamiento del Programa Integral de Fortalecimiento Institucional, una institución de educación superior reconocida por su buena calidad[1] se caracteriza por:

a. Contar con una oferta educativa de buena calidad y pertinente.

alta capacidad académica

alto porcentaje de profesores con: postgrado (maestría y de preferencia doctorado),

perfil reconocido por el PROMEP

pertenecer al Sistema Nacional de Investigadores (S.N.I.)

cuerpos académicos (CA) registrados ante el PROMEP se encuentren en grado de "consolidados".

alta competitividad académica

programas educativos de nivel PA y LI reconocidos por su calidad y se encuentren ubicados en el Nivel I

los programas de postgrado deben contar con las evaluaciones correspondiente y estar

integrados al Padrón Nacional de Postgrados del CONACyT.

innovación educativa presente como factor de impulso en la mejora de la capacidad y de la competitividad académica.

b. Contar con una gestión institucional competente.

Esquemas de mejoramiento de la calidad / ISO 9001:2008

Esquemas de rendición de cuentas a la sociedad

La inclusión en el SIGC del Manual de Seguridad para Instituciones de educación superior, estrategias para la prevención y atención- ANUIES

Importante: Dar difusión .

Cuenta con un sistema de quejas y sugerencias, actualizado en sus registros al mes de abril 2012.

La existencia del apartado de Auditorías , tanto internas como externas. Así como las Acciones Preventivas y Correctivas. Actualizado al mes de enero 2012. Otorga un cumplimiento a la Norma ISO9001:2008 y apoya la mejora continua del SIGC.

Es vital, asegurarse que los usuarios del SIGC comprendan la importancia de este apartado , lo apoyen y se comprometan para su realización.

En este apartado se ha logrado la participación de los dueños e integrantes de los grupos de trabajo de los diversos procesos declarados en el SIGC, a través del CARAPE que ha implementado un seguimiento bimestral a observaciones de organismos e instituciones externas, que se reflejan en una mejora continua de los procesos.

Con el objetivo de asegurar la organización, recuperación y clasificación de los registros o archivos de cada una de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Estatal, la Secretaría de la Contraloría ha desarrollado el programa denominado Sistema Entrega Recepción (SENTRE).

Dado que el objetivo perseguido por el Sistema SENTRE es 100% compatible con el procedimiento obligatorio "Control de los registros", la lista definida en el SENTRE se considera como LA LISTA DE REGISTROS DE CALIDAD para el Sistema Institucional de Gestión de la Calidad de la Universidad de Quintana Roo.

Para obtener la LISTA DE REGISTROS DE CALIDAD, debe imprimirse la lista, en el SENTRE, de cada uno de los procesos definidos en el MAPEO DE PROCESOS.

Una estrategia que ha permitido dar cumplimiento a “Control de los registros”.

Es indispensable prestar atención, para evitar se pierda la debida importancia que reviste el apartado.

Versión Mayo 20 de 2012: Se realizan cambios globales al manual para adaptarlo a la nueva estructura de los procesos documentados en el SIGC, así como en las actualizaciones de la información.

A la fecha 10 de julio 2012 no se ha incorporado al SIGC:

División de Ciencias de la SaludUnidad Académica de Playa del Carmen

No se han incorporado adecuadamente a la nueva estructura de procesos:

Prácticas Profesionales *Servicio Social *Becas *Sistema de Tutorías(* Permanecen en el Procesos de Servicios

Estudiantiles). El proceso de Internacionalización no está

contemplado en el SIGC.

No se han incorporado adecuadamente a la nueva estructura de procesos:

Egresados no está contemplado en el SIGC. Enseñanza de Idiomas/Centro de

Enseñanza/Programa Universitario de Idiomas. No es clara la apropiación del proceso por parte de algún área.

En el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 UQROO ha establecido un Sistema Institucional de Gestión de la Calidad (SIGC) que le ayude a gestionar sus tareas sustantivas para mejorar los servicios de formación profesional, así como de generación y aplicación innovadora del conocimiento (investigación).

PROCESO:FORMACIÓN PROFESIONAL/Ciencias e

Ingeniería/Ciencias Políticas y Humanidades/Ciencias Sociales y Económico Administrativas/Desarrollo sustentable

Se presentan resultados favorables e infinidad logros, pero no en todos los casos utilizan el SIGC para la consecución de los mismos.

Objetivo fundamental: establecer y describir los lineamientos del SIGC basado en ISO 9001:2008 lo que le permite a la UQOO la capacidad de ofrecer servicios y productos administrativos en forma consistente que garanticen el cumplimiento de los requisitos de sus usuarios; …

Glosario del MIGC señala “Usuario” como: Persona que recibe un producto o servicio.

Usuarios: Son todos los Alumnos UQROO

Cumplimiento de requisitos de los usuarios

Glosario del MIGC señala “Usuario”como: Persona que recibe un producto o servicio.

Se está excluyendo a:◦ Los Alumnos de la Unidad Académica de

Playa del Carmen y de la División de Ciencias de la Salud.

◦Todos los Alumnos UQROO que participan en movilidad o intercambio académico.

◦A los egresados.◦Alumnos que participan en Programa

Universitario de Idiomas.

Objetivo fundamental: …asimismo este documento proporciona una

sistemática congruente y conocida por la comunidad universitaria para el cumplimiento de los objetivos de calidad establecidos.

Existe evidencia de que se conoce la sistemática congruente, pero: “No hay evidencia de que en todos los casos se aplique o utilice”

• La Universidad de Quintana Roo dada su naturaleza de prestador de servicios educativos únicamente se encarga del diseño de sus planes y programas de estudio

• El glosario del MIGC señala: Producto (Servicio) como Resultado de un proceso.

Apartado 7.3 de la Norma ISO9001:2008 Diseño y desarrollo “La organización debe planificar y controlar el diseño y

desarrollo del producto” …Al limitar el diseño sólo a “planes y programas de estudio” en

el MICG, se está excluyendo a los demás servicios-productos que se otorgan en la UQROO…. Se ofrecen otros servicios de investigación, vinculación, .. Y también servicios o productos de apoyo a la docencia y de carácter administrativo…mismos que se están excluyendo… así como el diseño y desarrollo de los diversos sistemas institucionales.

Alcance del SIGC:…por lo que se ha definido el alcance como:• "Prestación de servicios administrativos y de apoyo

académico, así como la elaboración, ejecución y (excluyendo la ejecución de planes de estudio o el proceso de enseñanza aprendizaje) y seguimiento de planes, estudios, proyectos e informes de educación superior".

• El sistema mantiene su alcance en todas las instalaciones de la Universidad de Quintana Roo, con servicios administrativos descritos en el párrafo anterior, donde mantenga presencia con personal administrativo, en todas sus Unidades Responsables identificadas en el Manual de Organización.

Del glosario del MIGC Unidad Responsable (URE): Dirección o

departamento que tiene un presupuesto asignado que puede ejercer.

• En la presente Auditoría de Calidad, el Cliente solicitó no se considere a la DCS y a la UA de Playa del Carmen. Siendo que ambas instancias están identificadas en el Organigrama institucional y cuentan con un presupuesto…

• Del MIGC…Como instrumento para la medición, asignación de responsables, definición de variables e indicadores, especificación de tiempos y el seguimiento correspondiente de los objetivos de calidad se utiliza la Parrilla OVAR.

• Al realizar la parrilla OVAR actual no existe evidencia de que se hayan considerado los objetivos de calidad declarados en el SIGC.

• la Universidad de Quintana Roo ha identificado los procesos y subprocesos necesarios para el logro de sus objetivos de calidad.

• Con base en el la estructura de los proceso, se han identificado tres estratégicos que articulan los lineamientos generales del funcionamiento de las funciones sustantivas de la Universidad de Quintana Roo, tres procesos sustantivos o principales que constituyen los bloques de actividades básicas y que dan razón de ser a la Universidad de Quintana Roo, siendo éstas las que deben centrarse especial atención en su desempeño, por lo que se han definido indicadores que deben ser monitoreados continuamente a través del instrumento denominado Parrilla OVAR

• No en todos los casos, existe evidencia que a través de la Parrilla OVAR se estén monitoreando los indicadores de los tres procesos estratégicos señalados en el SIGC.

En la Ficha de Proceso de Parrilla OVAR: Se declara “Como un instrumento de apoyo al control de las metas del Plan Anual de Labores”

No en todos los casos se encontró evidencia de dar cumplimiento a esta declaratoria.

Las metas de Plan Anual de Labores no tienen correlación con las metas o indicadores de Parrilla OVAR, en el PAL se reflejan acciones operativas cotidianas y en la parrilla se contempla lo estratégico.

• la Universidad de Quintana Roo se apoya de órganos colegiados que operan los acuerdos autorizados por el H. Consejo Universitario, entre éstos se considera como ALTA DIRECCIÓN a la Reunión de Equipo Directivo, quienes vigilan el desempeño de las actividades de la Universidad de Quintana Roo sustentadas bajo el Sistema Institucional de Gestión de la Calidad.

• 5.1 Compromiso de la Dirección La alta dirección, representada por el GRUPO DE DIRECTIVOS,

manifiesta y mantiene su compromiso con el desarrollo, mantenimiento y mejora continua del sistema institucional de gestión de la calidad,

• No existe evidencia de que en todos los casos la Alta Dirección vigile el desempeño de las actividades del SIGC. Lo anterior se desprende de:

En el MIGC el Equipo Directivo y las minutas de reunión están actualizados ambos a junio 2011.

En el MIGC existen dos grupos declarados: Directivo actualizado a junio 2011 y Grupo de Directivos actualizado a junio 2012.

• La Universidad de Quintana Roo, para contribuir al desarrollo del estado y la región, tiene el compromiso de cumplir con los requisitos establecidos en cada uno de los servicios que proporciona, en un marco de transparencia y de rendición de cuentas.

• No en todos los casos se encontró evidencia de la declaratoria de requisitos establecidos para la prestación de servicios.

• La Universidad de Quintana Roo…Garantiza el desarrollo permanente de las habilidades del personal, …

• No se presentó evidencia que garantice la declaratoria de la política de calidad.

• En el Departamento de Recursos Humanos existe documento de consenso de capacitación que le gustaría recibir al personal, considerado a partir de julio 2012, no existe un programa formal.

• RH no cuenta con instrumento de control que le permita concentrar la información de las diversas acciones de formación, educación y capacitación recibidas por el personal con el apoyo de sus propias áreas.

En el PAL 2012 se declara:Estrategia:Fortalecer el capital humano universitario a

través de su desarrolloAcción:Mantener un programa permanente de

capacitación para personal Académico y Administrativo de los tres campus de la universidad.

No se presentró evidencia de que se esté cumpliendo con la estrategia-acción declarada.

• La Universidad de Quintana Roo….., la estrecha relación con sus proveedores y el compromiso con la mejora continua de la eficacia de su sistema de gestión de la calidad.

• No en todos los casos se presentó evidencia de que exista una estrecha relación con proveedores que permita una retroalimentación y evaluación de los mismos en la búsqueda de la mejora continua.

• La Universidad de Quintana Roo, … y el compromiso con la mejora continua de la eficacia de su sistema de gestión de la calidad.

• No se presentó evidencia de mejora continua de la eficacia del SIGC

Del glosario MIGC:• Mejora continua: Actividad recurrente para

aumentar la capacidad para cumplir los requisitos.

• Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados.

No hay requisitos - no hay Cumplimiento de los mismos , mucho menos un aumento de capacidad para su cumplimiento (mejora).

No es posible determinar la eficacia ante la inexistencia de la planificación de actividades

• El Departamento de Recursos Humanos, identifica y administra los factores humanos y físicos del ambiente de trabajo, necesarios para lograr la conformidad de nuestros productos y servicios a través de evaluaciones anuales al personal.

• Asimismo, en coordinación con el Departamento de Recursos Materiales y Servicios Generales, establece los medios adecuados para que el ambiente y compromiso en el trabajo tenga una influencia positiva en el impacto a la calidad de nuestros productos y servicios, teniendo en cuenta los siguientes factores:

• En lo que se refiere al espacio físico, debe contarse con:• - Iluminación apropiada.• - Clima apropiado.• - Ergonomía correcta.• - Mobiliario de trabajo apropiado.• - Herramientas y accesorios de trabajo apropiados.• - Higiene y limpieza necesarias.• b. En lo que se refiere a la comunicación:• - Línea telefónica disponible.• - Correo electrónico disponible.• - Grupo de interés (mail news).• - Claridad en sus funciones y responsabilidades.• c. En lo que se refiere a los aspectos psicológicos:• - Armonía en el personal y trabajo en equipo.• - Seguridad y estabilidad laboral.• - Capacitación técnica apropiada, con base en sus funciones.• - Interacción social entre las diferentes áreas de la universidad.• - Sentido de pertenencia

Existe evidencia de que los responsables desconocen la declaratoria de este apartado. Por lo que no se han realizado acciones pertinentes para su atención y observancia.

No en todos los casos existe evidencia de que haya sido revisado y actualizado. Ejemplo: En el procedimiento de Evaluación Docente, se señala la participación del Programa de Innovación Educativa, mismo que se ha transformado a Departamento de Innovación Educativa.

El mismo Manual de Procedimientos hace referencia a la norma ISO9001:2000; a la fecha, la UQROO está certificada bajo la Norma ISO9001:2008

No existe evidencia de que haya sido revisado y actualizado. Ejemplo: Puesto de Abogado General.

La fecha de elaboración es del: 04 de 2005 (abril 2005).

El personal nombrado en la “Ubicación en la estructura orgánica” no corresponden a la fecha actual. En su mayoría ya no forman parte de la plantilla de personal de la UQROO.

El Manual de Puestos y Perfiles no es congruente con el Organigrama declarado en el SIGC.

El Manual de Identidad Gráfica Institucional elaborado en 2009 e incluido al SIGC, no presenta evidencia que haya sido revisado y actualizado. Ejem.: Dirección de Planeación, ahora Dirección General de Planeación.

No en todos los casos existe evidencia de actualización de los documentos declarados. Ejemplo: No se ha incorporado:◦ Infome de labores 2011◦ Parrilla OVAR que opera actualmente y Tablero

de control de la Parrilla OVAR

Hallazgos AU-10 Criterio Utilizado ISO 9001:2008

Hallazgos AU-10 Criterio Utilizado ISO 9001:2008

11-No conformidad Mayor2- Observaciones

Hallazgos

No. Tipo hallazgo Descripción de hallazgo Criterio utilizadoISO9001:2008

1 No Conformidad Mayor:No existe correspondencia entre lo documentado y la operación actual.No está actualizado el SIGC. El SIGC fue rebasado por los cambios de la actual estructura organizacional.

Repetitiva de AU-08 y AU-09

No en todos los casos existe evidencia de que las actividades, funciones, áreas y/o departamentos estén declarados o documentados en el SIGC. Ni que las modificaciones realizadas se hayan actualizado en el sistema.Ejemplo: Las nuevas Direcciones y Jefaturas Administrativas creadas o que cambiaron de nombre.

4.1 4.2.45.4.2 5.5 1y 5.5.2

2 No Conformidad Mayor:No existe evidencia de procedimientos para la realización del producto.


Se observa en el SIGC, en el apartado de fichas de proceso que no en todos los casos se encuentra declarada la realización del producto. Los entrevistados: no conocen sus procedimientos, los conocen pero no los aplican o los conocen y los aplican sin considerar su declaración en el SIGC.

4.2.47.1

Hallazgos


3No conformidad Mayor:Se requiere mayor atención o control de la documentación declarada o registrada en el SIGC.


Existe evidencia documental del uso de formatos en la operatividad institucional, no declarados en el SIGC.

4.2.1 c) y d), 4.2.3, 4.2.4 y 5.5.2

4 No Conformidad Mayor:A la fecha no se ha determinado la interacción y secuencia entre procesos declarados en el SIGC.

Repetitiva AU-08 y AU-09

En la mayoría de los casos, no se encuentra definida la interacción de los procesos, no están identificados claramente las entradas y salidas (inicio y finalización) del servicio o producto.

Esta situación genera conflictos de responsabilidad en las acciones que corresponden a cada Área.

4.1

Hallazgos


5 No Conformidad MayorNo se otorga importancia al seguimiento de las observaciones de las auditorías realizadas anteriormente.

Repetitiva AU-09

No en todos los casos se mostró la evidencia documental de atención y cumplimiento del plan de acciones correctivas de las auditorías anteriores realizadas. Es evidente que el responsable del SIGC cuenta con un Plan de Atención a las Observaciones de Auditoría y que éste ha sido sociabilizado. No en todos los casos, las Áreas implicadas las han atendido. Y hasta el momento, no se le ha otorgado el debido seguimiento.

4.2.4.8.5.1; 8.5.2 y 5.1d

6

No conformidad Mayor:No en todos los casos se han otorgado los recursos para la actualización y formación del personal. Repetitiva AU-09

No en todos los casos se presenta evidencia documental de un programa de inducción, capacitación y actualización hacia el personal.En algunos casos, se cuenta con la planificación incluyendo la presupuestal de cursos de actualización del personal, pero que por falta de recursos no se han podido ejecutar.

6.2.1; 5.5.26.1

Hallazgos


7 No Conformidad Mayor:No se presenta evidencia que

refleje el seguimiento que se le da a los procesos.

Repetitiva AU-09

No en todos los casos se presenta evidencia de que se realice la evaluación del desempeño de los procesos y/o servicios. Aun cuando en el proceso de Gestión de la Calidad bajo la Norma ISO9001 se señala “ La metodología autoevaluación de los procesos documentados en el SIGC para el análisis y desempeño de los procesos.”

4.18.2.3 y 8.2.4

8 No Conformidad Mayor:No se mide la satisfacción del

cliente o en su defecto, cuando se mide no se analizan los resultados

obtenidos. Repetitiva AU-09

No en todos los casos se mostró evidencia de que se realice un análisis de los resultados obtenidos en la medición de la satisfacción del cliente/ usuario, por lo que no es posible realizar las acciones de mejora.No se presenta evidencia de que se estén utilizando instrumentos para medir la satisfacción de los clientes/ usuarios.

5.68.2.1

9

No conformidad Mayor:No se evalúa a Proveedores

Repetitiva AU-09

No en todos los casos se presentó evidencia de que se esté evaluando a proveedores.

7.4.1

Hallazgos


10 No conformidad Mayor: No se encontró evidencia

documental de que se estén reuniendo todos los grupos de

trabajo para realizar los círculos de calidad.

Repetitiva AU-09

No en todos los casos se contempla evidencia documental de que se estén realizando los círculos de calidad y en algunos procesos la información contemplada en el grupo de trabajo está desactualizada.No existe evidencia de que los Círculos de calidad se estén realizando ni que exista una coordinación y actualización de sus integrantes entre las diferentes unidades académicas.

5.5.15.5.25.5.36.2.1

11 No Conformidad Mayor:No se encontró evidencia de

que existan programas destinados a la atención y

mantenimiento de Infraestructura y Ambiente de

Trabajo.

En el SIGC no se encontró evidencia documental ni registros que permitan el seguimiento y control de mantenimiento y atención de Infraestructura, equipos de transporte y Ambiente de Trabajo.Se realizan recorridos y físicamente se confirma el hallazgo. (Salidas de emergencia, extintores, focos de infección,. Etc.)

6.36.4

ObservacionesNo. Tipo hallazgo Descripción de hallazgo

No en todos los casos se encontró que:Criterio utilizadoISO9001:2008

1

No se atendió la auditoría con el tiempo requerido para su

debida atención.

El responsable del SIGC en coordinación con el equipo auditor debe de revisar la flexibilidad de fechas más viables para la ejecución de la misma, considerando los compromisos institucionales.

5.1, 8.2.2

2Modificación al alcance de

Auditoría AU-10

Repetitiva AU-09En la presente auditoría AU-10, la Alta Dirección excluyó la participación de la Unidad Académica de Playa del Carmen y de la División de Ciencias de la Salud aún cuando en la Auditoría Anterior AU-08, participaron y formaron parte de un Plan de Trabajo.

5.1, 8.2.2

El diseño actual del SIGC no permite definir la interacción de los procesos.

El SIGC no recibe la atención de los usuarios y/o dueños de procesos para alcanzar su madurez y consolidación.

No se utiliza el SIGC para la total operatividad de la UQROO. Se carece de un programa de capacitación, educación,

formación y desarrollo de personal acorde a las competencias requeridas para la realización de sus

funciones.Los planes de atención, mantenimiento y/o adecuación del

ambiente laboral, no presentan evidencias de avances.Los cambios a la estructura organizacional han

rebasado la adecuación y actualización del SIGC.

El SIGC se encuentra implantado, documentado y en operación.

Las auditorías internas se realizan con un equipo comprometido y en vías de recertificación.

Existe compromiso de la Comunidad Universitaria hacia la mejora continua de nuestros servicios.

La Universidad se ha proveído de diversos sistemas institucionales que permiten su eficiente operación a través

de las tecnologías de información y comunicación.Se percibe la armonía entre los diversos actores que

conforman la Comunidad Universitaria.Se ha ampliado la cobertura de atención a través de nuevos

programas educativos.La Organización ha logrado resultados favorables e incluso

reconocidos por organismos externos.

Madurez del SIGC.Desarrollar programas que permitan la formación de los recursos humanos basados en educación, capacitación, habilidades, competencias y experiencias.Integrar al SIGC a las Divisiones Académicas de Ciencias de la Salud y de Playa del Carmen .Desarrollar acciones que fomenten un ambiente laboral acorde a las necesidades de nuestros servicios.Revisar los procesos del SIGC e implementar estrategias que permitan definir la interacción de los mismos y su utilidad en la satisfacción del cliente.Obtener mejora continua derivados de los círculos de calidad.

La planeación y seguimiento de la mejor continua no está consolidada.

Falta de pertenencia hacia el SIGC, al no ser percibida su utilidad para la operación universitaria.

No cubrir expectativas de capacitación y ambiente laboral acorde a los requerimientos que deben corresponder a una

cultura de calidad.Generar una brecha entre las expectativas de consolidación

del SIGC y el contexto actual.

Amenazas Oportunidades

Debilidades Fortalezas

Zona 3

Zona 1 Zona 2

Zona 1Baja madurez de la cultura de calidad. No conforme con la norma ISO9001:2008Zona 2Cultura de Calidad madura. No conforme con la norma ISO9001:2008Zona 3Baja madurez de la Cultura de Calidad. Conforme con la norma ISO9001:2008Zona 4Cultura de calidad madura. Conforme con la norma ISO9001:2008

Nor

ma

ISO

9001

:200

8N

orm

a IS

O90

01:2

008

No

conf

orm

idad

C

onfo

rmid

ad

Baja AltaMadurez de la Cultura de CalidadMadurez de la Cultura de Calidad

Zona 4

UQROUQROOOUQROUQROOO

Desem

peño Institucional

Al encontrarnos en la ZONA 3 el Equipo Auditor actúa:

1. Como catalizador de la UQROO para sugerir la reconstrucción del SIGC e integrar el Sistema dentro de sus operaciones diarias.

2. Motivar y estimular a la UQROO a ir más allá de l norma ISO 9001:2008.

3. Identificar “oportunidades de mejora” que ayuden a mejorar la eficacia.

Auditores de Calidad participantes

Lic. Alberto del Moral CimaLic. Ana Beatriz García ChanLic. Ana Laura Ucán YeladaquiLic. Carlos Antonio Carballo AlbaLic. Cristina Caamal PérezLic. Francisco Sánchez-Hidalgo MoralesLic. Gabriela Rodríguez OjedaLic. Kristal Palacios MarLic. Lhol-Há Mena RivasLic. Rubén Castro Mólgora

Lic. Lila García ÁlvarezIng. Luis Ernesto Bazán PérezLic. Lourdes Aguayo CabañaMC. Ma. de Guadalupe Cuéllar EspadasLic. María de Lourdes Moo CanulLic. Miguel Marcial Canul DzulLic. Rosario Lima PitaME. Tessie Minerva Priego ConchaLic. Mario Antonio Cano PérezME. Angelina Yah Torres

Auditores de Calidad en formaciónMA.Dafne Rodríguez DacakLic. Martha Elena Petul CuximLic. Elda Pacheco FabroLic. Daniela Pérez NájeraLic. Sergio Camarillo Reyes

Auditores líderes Responsable AU-10 Unidad Chetumal

Lic. Cristina Caamal Pérez

Responsable AU-10 Unidad CozumelLic. Francisco Sánchez-Hidalgo Morales

Responsable estadístico AU-10Lic. Kristal Palacios Mar

MESP Luz Gabriela Rodríguez Ojeda

Revisión Documental SIGC ME. Tessie Minerva Priego Concha

Auditores participantes

Fecha de elaboración: 10 junio de 2011

Auditor Líder Coordinador de la AU-10

MC. Ma. de Guadalupe Cuéllar Espadas

¡ Gracias!

Informe Final de Auditoría 10 de julio 2012. Informe Final AU-10 Auditoría Interna de Calidad 10...

Documents

Transcript of Informe Final de Auditoría 10 de julio 2012. Informe Final AU-10 Auditoría Interna de Calidad 10...