Libertad Inmediata Por Cadena de Custodia Deficiente

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Cadena de custodia y escena del crimen,

un caso de inmediata libertad

Genaro González Licea*

Sumario: 1. Introducción. 2. Síntesis del caso. 3. Descubrimiento del cadáver y averigua-

ción previa. 4. Escena del crimen. 5. Interpretación de pruebas. 5.1. Prueba indiciaria o cir-

cunstancial, testimonial y pericial. 6. Cadena de custodia. 7. Perfil criminal. 8. Reflexiones

sobre la sentencia. 9. Conclusiones. 10. Bibliografía.

1. Introducción

El presente trabajo lo único que pretende es contribuir al proceso de concientización sobre la importancia que tiene observar, en una investigación criminal, lo dispuesto

en las normas, nacionales e internacionales, que regulan el estudio de la escena del

crimen y, en particular, la llamada cadena de custodia,1 registro de los movimientos

de la evidencia o sistema de aseguramiento. Al hacerlo, tanto se proporciona rigu-

rosidad y objetividad a todo aquello que se reiera al uso, contenido y efectos de la prueba, como un adecuado cumplimiento al derecho constitucional que tienen los

gobernados de contar con una defensa adecuada y debido proceso.

* Responsable del Programa de Contradicciones de Tesis pendientes de resolver en la Primera Sala

de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. 1 Además del marco establecido en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos

(del cual es de capital importancia el artículo 21) y del Código Federal de Procedimientos

Penales, está el Acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debieran observar todos

los servidores públicos para la debida preservación y procesamiento del lugar de los hechos o del

hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, así como de los instrumentos,

objetos o productos del delito, así como Protocolos de cadena de custodia. Dos grandes etapas:

preservación y procesamiento, Editado por la Procuraduría Federal de la República, Instituto de Ciencias Penales, Coordinación de Servicios Periciales de la PGR, Primera Reimpresión,

México, 2013. Finalmente, el Manual sobre la prevención e investigación efectiva de ejecuciones

extrajudiciales, emitido por Naciones Unidas.

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De no hacerlo así, de no seguir un procedimiento estándar de cadena de cus-

todia, es evidente que se generan graves irregularidades en la obtención adecuada

de la prueba y, en consecuencia, en los derechos fundamentales a los que nos hemos

referido. Situación delicada, puesto que, dependiendo de cada situación, el juzgador podrá otorgar un amparo para efectos, o bien, como en el caso,2 la inmediata libertad

a la persona cuyos derechos fueron violados. Sobra decir, entonces, que parte sustancial de lo que aquí me propongo, es par-

ticipar en la concientización de la importancia de seguir los estándares establecidos

para la cadena de custodia, o bien, si se quiere en la necesaria legalidad y puridad

de la prueba, ya que, por lo general se “le brinda prioridad a otros aspectos, que por

supuesto son tan importantes, como la ineludible necesidad de contar con un proceso

penal cuyos medios probatorios sean absolutamente legítimos y respetuosos de la

cadena que valida la custodia del material probatorio”.3 Finalmente, mi sincero agradecimiento al Doctor Javier Mijangos y González,

quien con su pericia académica y conocimiento doctrinal, nos permite asomar a un

mundo criminalístico, en su plenitud dinámica, unido a los derechos humanos, con ri-

gurosidad y gran sencillez. Estimo que cuando se estudie el tema de cadena de custodia y escena del crimen, el caso que aquí se comenta será siempre una remisión obligada. Precisamente por constituir, según considero, el primer asunto donde la Suprema Corte

de Justicia de la Nación, especíicamente su Primera Sala, se pronunció al respecto.

2. Síntesis del caso

La Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación (SCJN) al resolver, previo ejercicio de su facultad de atracción,4 el amparo directo que aquí se expo-

2 Amparo directo 78/2012, resuelto por mayoría de votos, por la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, en sesión de veintiuno de agosto de dos mil trece. 3 Campos Calderón, J. Federico, Cadena de custodia de la prueba. Su relevancia en el proceso

penal, Editorial Jurídica Continental, San José de Costa Rica, 2002, p. 15.4 Resolución de 19 de septiembre de 2012, la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de

la Nación determinó ejercer su facultad de atracción parra conocer del amparo directo 323/2012, del índice del Segundo Tribunal Colegiado del Noveno Circuito. La procedencia de dicha atrac-

ción se fundamentó en “atención a que una eventual sentencia de esta Primera Sala tendría que

pronunciarse sobre temas de importancia y trascendencia, tales como el alcance de la prueba cir-

cunstancial o indiciaria a la luz del principio pro persona, así como en relación a los principios de

presunción de inocencia e in dubio pro reo.”

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Genaro González LiceaCadena de custodia y escena del crimen, un caso de inmediata libertad

ne,5 ordenó la inmediata libertad a su promovente, ex director de una institución

educativa ubicada en San Luis Potosí, a quien se le dictó sentencia condenatoria de

treinta y tres años y seis meses de prisión, por la comisión de los delitos de viola-

ción y homicidio caliicado, con las agravantes de alevosía, ventaja y traición, en contra de una ex alumna de bachillerato de dicha institución educativa.

La referida libertad se sustentó, como se explica en la sentencia del amparo,6

en que durante el proceso seguido al sentenciado en cuestión, le fue violado su de-

recho fundamental de presunción de inocencia, defensa adecuada y debido proceso. Violaciones más que suicientes para que, a juicio de la Primera Sala, se care-

ciera de medios de convicción de los cuales se pudiera desprender que el sentencia-

do, promovente del citado amparo directo, hubiese cometido los hechos delictivos

que se le imputan. Más todavía, cuando algunos de los hechos base tomados en cuenta no están corroborados en autos, algunos otros fueron producto de una infe-

rencia carente de lógica, pues de ellos de ninguna manera se desprendía la conclu-

sión de culpabilidad que pretendía la autoridad competente. Por lo expuesto, se concluyó que en el presente caso, no se demostraba la res-

ponsabilidad penal del quejoso, debido a que los indicios empleados por la autoridad

responsable no resultaban aptos para tal efecto. Entre otras cosas, porque: a) no exis-

tían pruebas de cargo directas de las cuales se desprenda la responsabilidad penal en

cita; b) algunos de los indicios tomados en consideración en la sentencia recurrida

partían de hechos falsos; c) algunos indicios contenían inferencias argumentativas

erróneas; y d) respecto a ciertos indicios, la forma en que se recabaron los hechos de

los cuales parten fue realizada de forma técnicamente deiciente. Consecuentemente, la responsabilidad penal que se atribuye al promovente del

amparo, no puede estar fundamentada en alguna prueba de cargo directa, pues tal y

como ya se indicó, no existe confesional o testimonial que arroje su participación en

los hechos delictivos, ni prueba pericial que le vincule con los rastros encontrados

en la víctima o en el salón en el que fue encontrada la misma.

5 Amparo directo 78/2012, op. cit. 6 Es de mencionar que el expediente del amparo directo 78/2012, consta, según comunicado de prensa No. 160/2013, emitido el 21 de agosto de 2013 por la Suprema Corte de Justicia de la Na-

ción, por “8 tomos de la causa penal, los 2 tomos que conformaban las sentencias condenatorias y

7 tomos de anexos. En total, el expediente estaba integrado por casi 11 000 fojas. Dentro de estos documentos la Primera Sala, como se reseña en la sentencia, estudió 218 pruebas, conformadas

por 175 declaraciones testimoniales, 35 informes periciales, 7 inspecciones oculares y 1 diligencia

para localizar diversos objetos”.

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3. Descubrimiento del cadáver y averiguación previa

Dado el número considerable de antecedentes del caso, todos ellos contenidos en la

resolución que aquí se comenta,7 descripciones del lugar en el cual sucedieron los

hechos (nombre del lugar, ubicación, distribución de las instalaciones, salón de usos múltiples, casa de los profesores dentro del plantel educativo), el día de los hechos

delictivos (20 de octubre de 2007), dinámica de los hechos delictivos, diligencias realizadas por los familiares para encontrar a la persona occisa, entre otros, sola-

mente me limitaré a referir en el presente artículo, los puntos básicos relativos al

descubrimiento del cadáver y a la averiguación previa. En cuanto al descubrimiento del cadáver se tiene:

– Al iniciar la jornada escolar del lunes 22 de octubre de 2007, antes de que iniciaran las clases de las 7:00 horas, el inculpado, director general del insti-

tuto, dio aviso a los profesores de la ausencia de la víctima, para que dentro

de sus posibilidades colaboraran en su búsqueda. – Alrededor de las 7:20 horas, una persona del plantel se dirigió junto con un

profesor hacia el salón de usos múltiples, a efecto de devolver una caja que

pertenecía a uno de los cuartos que se encuentran dentro del mismo, sin que

al entrar a dicho salón se hubieran percatado de la presencia del cuerpo de

la víctima.– Posteriormente, y debido a las indicaciones de una persona del plantel, dos

albañiles se dirigieron al salón de usos múltiples para continuar con los

trabajos que habían dejado pendientes desde el sábado 20 de octubre. En-

traron a dicho lugar a las 8:00 horas y debajo de una colchoneta roja vieron

el cuerpo sin vida de la víctima, persona a la que se le imputa su deceso al

promovente del amparo directo, siendo las primeras personas que consta

que se percataron del mismo.– Los albañiles buscaron a un profesor del plantel, el cual se encontraba im-

partiendo su clase de informática, y a las 8:15 horas le comunicaron el ha-

llazgo. Este profesor buscó a su vez al señor de nombre R. y se dirigieron todos al salón de usos múltiples, al cual arribó el profesor de historia, debi-

7 Ver del número 1 al 4 de los antecedentes del Amparo directo 78/2012, op. cit. La supresión de datos fue determinación del autor del presente artículo.

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do a que le habían solicitado que sacara cierto material de su clase que se

encontraba precisamente en dicho lugar.– Debido a lo anterior, el profesor R., buscó a una persona del plantel de

nombre L., llevándolo al salón de usos múltiples para que constatara la veracidad de lo señalado, mismo que de inmediato buscó al director general

del plantel, para que en su carácter como tal, decidiera cómo proceder.– El director en cuestión optó por buscar telefónicamente al señor de nombre

L., quien en ese momento se desempeñaba como Director General de Seguri-dad Pública de San Luis Potosí y era padre de una alumna del propio instituto.

– El funcionario público referido tuvo comunicación con el director del plantel unos minutos antes de las 9:00 horas, mientras se encontraba en un desayuno

en el hotel con diversos funcionarios, ante lo cual decidió dirigirse al plantel

educativo en compañía de cuatro de sus escoltas. Adicionalmente, en el tra-

yecto se puso en contacto con el comandante de nombre S., entonces Direc-

tor de la Policía Ministerial, a efecto de que mandara elementos a la escuela.– Una vez realizada la llamada telefónica, el director general del plantel convo-

có a una junta de todos los profesores que habitaban en la casa del propio plan-

tel, misma que se realizó alrededor de las 9:00 horas, en la cual, en un lapso

aproximado de 10 minutos, les informó sobre el hallazgo, siendo el momento

en que tuvieron conocimiento de diversos profesores, entre ellos el inculpado. – El señor director general de Seguridad Pública arribó al plantel educativo,

junto con sus escoltas, alrededor de las 9:10 horas, volvió a comunicarse

con el comandante de nombre S., y los profesores procedieron a llevarlo al salón de usos múltiples a efecto de que viera el cuerpo de la ex alumna de

bachillerato de la institución educativa ubicada en San Luis Potosí. Hecho lo anterior y ante la llegada de los elementos de la Policía Ministerial, todos

salieron de dicho salón.– Posteriormente, entre las 9:30 y las 9:40 horas, arribaron al plantel educa-

tivo la madre de la víctima, su pareja sentimental, y el padre de la víctima. Cabe señalar que los dos últimos entraron al salón de usos múltiples y reco-

nocieron que el cuerpo encontrado era efectivamente el de su familiar. – Finalmente, unos cuantos minutos antes de las 10:00 horas, uno de los pro-

fesores de nombre L., comenzó a coordinar junto con los profesores del plantel, el desalojo de los alumnos de todas las áreas, a efecto de que las

autoridades llevaran a cabo las diligencias pertinentes.8

8 Ver el número 5 de los antecedentes del Amparo directo 78/2012, op. cit

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Por lo que se reiere a la averiguación previa, es de señalar lo siguiente: Con motivo de lo anterior, el 22 de octubre de 2007, el Agente del Ministerio

Público especializado en la investigación de homicidios, dio inicio a la averiguación

previa. Las pruebas que fueron recabadas por el Ministerio Público al inicio de la ave-

riguación previa se reseñan a continuación:

– Inspección ocular de 22 de octubre de 2007, a las 10:00 horas, de las ins-

talaciones del instituto educativo donde sucedieron los hechos, del salón

de usos múltiples que se localiza en la planta alta del mismo, así como del

cuerpo sin vida de la víctima y de sus diversas pertenencias y objetos que se

encontraban dentro del citado salón y en la cornisa del mismo, a la cual se

accede a través de una ventana.– Estudio de necropsia realizado en el cuerpo de víctima por parte de la

Procuraduría General de Justicia local, mediante el cual se arribó a la

conclusión de que la causa de muerte fue una insuiciencia respiratoria aguda debido a una obstrucción de las vías respiratorias a través de una

estrangulación con lazo, ello previa pérdida de la conciencia causada por

una contusión craneal producida con un objeto romo. Adicionalmente se determinó que la víctima presentaba penetración vaginal reciente. Por último, se determinó que el fallecimiento se produjo el 20 de octubre de

2007, a las 14:30 horas, con un margen de error de 2 horas, es decir, los

hechos pudieron suceder entre las 12:30 horas –sin embargo, debe recor-

darse que a las 14:01 horas la víctima fue vista en la entrada de la escuela,

por lo que debe descartarse cualquier hipótesis anterior a esa hora– hasta

las 16:30 horas. – Ampliación de inspección ministerial de 23 de octubre de 2007 a las 17:25

horas, en el cual se analizó de nueva cuenta el salón de usos múltiples y fue

localizado en uno de los cubículos internos, un teléfono celular, propiedad

de la víctima.– Declaraciones de los familiares de la víctima.– Declaraciones de los profesores que habitaban en la casa que se encuentra

dentro de las instalaciones del plantel educativo.– Declaraciones de los profesores del plantel educativo, así como de los di-

versos empleados del mismo.– Declaraciones de personas que convivieron con la víctima el día de los he-

chos delictivos.

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– Declaraciones de diversos alumnos que se encontraban en las instalaciones

del plantel educativo el día de los hechos delictivos.– Declaraciones de diversas personas que vieron a un sujeto extraño cerca del

salón de usos múltiples del instituto, justamente el día de los hechos delic-

tivos.– Declaraciones de compañeros escolares de la víctima y amigos de la misma,

que no se encontraban en el plantel educativo el día de los hechos delicti-

vos.– Declaraciones de personas que se encontraban prestando servicios externos

para el instituto.– Dictamen de planimetría con la representación gráica del plantel educativo,

realizado por la Procuraduría General de Justicia local.– Pericial de lavado ungueal (estudio de muestras encontradas debajo de las

uñas), realizado por la Procuraduría General de San Luis Potosí, en el cual

se concluyó que no había indicios útiles para la investigación.– Ampliación de inspección ministerial, realizada el 23 de octubre de 2007

a las 22:30 horas, en el cual se recabaron dos muestras de manchas loca-

lizadas en el salón de usos múltiples, así como de una mancha encontrada

afuera de un salón de la planta baja.– Dictamen en materia de química forense, realizado en la Procuraduría Ge-

neral de Justicia local, en el que se concluyó que no se localizó la presencia

de espermatozoides o líquido seminal en el cuerpo de la víctima.– Dictamen en materia de química forense, llevado a cabo por la Procuraduría

General de Justicia de San Luis Potosí, en el que se indicó que la víctima no

presentaba rastros de alcohol o drogas y, adicionalmente, se determinó que

su grupo sanguíneo era O Rh negativo.– Dictamen en materia de arquitectura forense, realizado por la Procuraduría

General de Justicia local, en el cual se determinó que en el salón de usos

múltiples en el que fue encontrada la víctima, se realizaron maniobras de

limpieza cerca del cuerpo de la misma.– Inspección ministerial, en el cual se hizo constar la existencia de las dis-

tintas cámaras de seguridad que se localizan en el plantel educativo, las

áreas que cubren y el lugar en el que se encuentra el control de las mismas. Asimismo, se realizó una inspección de los videos recabados el día de los hechos delictivos.

– Dictamen de peril psicológico de la víctima, elaborado en la Procuraduría General de Justicia de San Luis Potosí, en el cual, a grandes rasgos, se es-

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tableció que era una persona sociable, con control de sus impulsos, pero en

ocasiones pasiva y reprimida.– Dictamen del teléfono celular negro, mismo que fue localizado en uno

de los cuartos que se encuentran dentro del salón de usos múltiples y que

pertenecía a la víctima. Este dictamen fue elaborado por la Procuraduría General de la República y a través del mismo se obtuvieron los registros

de llamadas y mensajes de dicho equipo telefónico.– Dictamen en materia de identiicación hematológica en torno a las manchas

localizadas en el salón de usos múltiples, elaborado en la Procuraduría Ge-

neral de Justicia de San Luis Potosí, en el cual se concluyó que las muestras

recabadas en el salón de usos múltiples el 23 de octubre de 2007 corres-

pondían a sangre humana, con grupo sanguíneo O Rh positivo (al igual que la víctima), y las muestras recabadas el 7 de noviembre de 2007, de forma

orientativa (esto es, no concluyente) eran de sangre.– Dictamen de criminalística de campo, elaborado por la Procuraduría Gene-

ral de Justicia de San Luis Potosí, en el cual se concluyó que la posición del

cuerpo corresponde a la original y inal posterior al desarrollo de los hechos, mismos que sucedieron el sábado 20 de octubre de 2007 a las 16:00 horas,

con un margen de error de 2 horas, es decir, los hechos pudieron suceder

entre las 14:00 horas y las 18:00 horas.– Dictamen en materia dactiloscópica, elaborado por la Procuraduría General

de Justicia de San Luis Potosí, en el que se concluyó que analizaron las hue-

llas dactilares encontradas en el salón de usos múltiples, señalando cuáles

podrían ser objeto de posterior comparación.– Dictamen en materia de genética, elaborado por la Procuraduría General de

la República, en el cual se concluyó que el peril genético de los elementos ilamentosos que se recabaron en el cuerpo de la víctima, así como de las manchas que se encontraban en la ropa de la misma y en la colchoneta que

cubría su cuerpo, coinciden con el peril de la muestra de sangre obtenida de la propia víctima, con excepción de una muestra, consistente en una goma

de mascar que se encontraba en el salón de usos múltiples, que pertenece a

una mujer, con peril genético distinto al de la víctima.– Dictamen en materia de criminalística de campo, elaborado por la

Procuraduría General de la República, en el que se concluyó que las man-

chas de sangre se produjeron por el contacto de la ropa con las regiones

anatómicas que presentaban el sangrado.

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– Dictamen en materia de identiicación dactiloscópica, rendido por la Procuraduría General de la República, en el cual se arribó a la conclusión

de la mayoría de las huellas no fueron útiles para realizar una posterior

confrontación, debido a su falta de nitidez, y los fragmentos que sí lo fueron

no generaron ninguna correspondencia con las huellas recabadas a distintas

personas por parte de la Procuraduría local.– Dictamen en materia de audio y video en torno a las cámaras de vigilancia

del plantel educativo, realizado por la Procuraduría General de la Repú-

blica, concluyéndose que las imágenes tienen mala calidad de grabación y

presentan cortes.– Dictamen en materia de identiicación de retrato hablado, elaborado por la

Procuraduría General de la República, mismo que arrojó como conclusión

que no se encontró algún retrato hablado elaborado por dicha dependencia

que tuviese coincidencia o parecido con los retratos hablados que fueron

proporcionados por la procuraduría local.– Dictamen pericial en materia citológica e histopatológica, emitido por la

Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal, en el cual se concluyó

que no era posible determinar el origen del sangrado encontrado en la ropa

interior de la víctima.– Opinión técnica en materia de criminalística de campo, elaborado por la

Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal, en el que se concluyó

que la posición del cuerpo de la víctima corresponde a la inal, pero no a la original inmediata a la muerte, por lo que el mismo fue desplazado, y en

consecuencia es probable que los hechos iniciaran en el cuarto interno del

salón de usos múltiples, en el cual se localizó el teléfono celular de la víc-

tima. Adicionalmente, por lo que hace al victimario, de forma principal se estableció que posiblemente improvisó al no llevar consigo un objeto que le

ayudara a cometer el delito, siendo probable que tenga una mayor habilidad

con la mano izquierda.– Dictamen de mecánica de lesiones, elaborado por la Procuraduría General

de la República, en el cual se indicó que el victimario atacó a la víctima por

la espalda, causándole una contusión con un objeto romo (sin ilo), por lo que perdió la conciencia, procediendo a agredirla sexualmente y por último,

llevó a cabo la estrangulación que le ocasionó la muerte.

Casi cinco meses después de la muerte de la víctima, el 6 de marzo de 2008, el

Agente del Ministerio Público se constituyó en las instalaciones del plantel educati-

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vo a efecto de llevar a cabo una diligencia consistente en realizar un rastreo olfativo,

utilizando perros de la propia Procuraduría local. Según el acta del Ministerio Público, los dos elementos caninos que fueron

empleados se mantuvieron tranquilos durante toda la diligencia, con excepción del

momento en que entraron a la habitación del presunto homicida aquí recurrente, en

la cual, ambos mostraron inquietud y nerviosismo, lo cual se atribuyó al fuerte olor

a aromatizantes ambientales que expedía su interior. En consecuencia, los peritos auxiliares que participaron en la diligencia proce-

dieron a la aplicación del revelado químico de sustancias biológicas (luminol) dentro de la habitación, sin que se hubiese observado reacción alguna.

A continuación, y mediante las instrucciones del Agente del Ministerio Pú-

blico, dicha sustancia se aplicó en el pasillo que conduce a las habitaciones de los

profesores, observándose un rastro de 83 muestras irregulares (15 en la casa de los profesores), cuya trayectoria iba desde tal pasillo, hasta el salón de usos múltiples en

el que fue encontrado el cuerpo de la víctima.Cabe señalarse que al inicio de dicha averiguación previa no existían elemen-

tos probatorios que vincularan al quejoso en el amparo directo 78/2012 con los su-

cesos delictivos, inclusive, las investigaciones realizadas no arrojaban la existencia

de alguna hipótesis sobre los hechos. Sin embargo, a partir de la diligencia que aca-

bamos de reseñar, la investigación realizada por el Ministerio Público se dirigió en

gran medida a indagar la posible participación del quejoso en cuestión en los hechos

delictivos. Así, los elementos probatorios que se recabaron con posterioridad a esta diligencia fueron los siguientes:

– Dictamen en materia de genética forense, realizado por la Procuraduría Ge-

neral de Justicia del Distrito Federal, en el cual se comparó el peril genético de los profesores –incluido el del quejoso–, de los profesores del plantel

educativo y de los distintos alumnos que estuvieron presentes en el mismo

el día de los hechos, con las muestras recabadas en la víctima y en el salón

de usos múltiples, sin que se hubiese encontrado correspondencia alguna.– Declaraciones del director general de Seguridad Pública de San Luis Potosí

y de sus escoltas, los cuales estuvieron involucrados en el descubrimiento

del cuerpo de la víctima.– Reporte de “vigilancia permanente”, elaborado por agentes de la Policía

Ministerial de San Luis Potosí, en torno a las actividades llevadas a cabo

por los profesores.

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– Listado de empleados del instituto, sus direcciones y números telefónicos,

así como los trámites administrativos que se han realizado en torno a los

mismos.– Dictamen en materia de genética forense, elaborado por la Procuraduría

General de Justicia del Distrito Federal, en el que se determinó que las

muestras ungueales de la víctima (localizadas debajo de las uñas) tienen un origen genético distinto al de la misma. Por otra parte, se determinó que las muestras de rastreo hemático localizadas en la casa de los profesores eran

insuicientes para llevar a cabo un análisis adecuado.– Dictamen en materia de genética forense, realizado por la Procuraduría Ge-

neral de Justicia del Distrito Federal, en el cual se comparó el peril genético de los profesores –incluido el del quejoso–, de los profesores del plantel

educativo y de los distintos alumnos que estuvieron presentes en el mismo

el día de los hechos, con las muestras ungueales de la víctima (muestras encontradas debajo de las uñas), sin que se hubiese encontrado correspon-

dencia alguna.– Declaración del profesor quejoso en el amparo directo 78/2012, mediante la

cual rectiicó su primera declaración, en torno a las actividades que realizó durante la tarde del día de los hechos delictivos.

– Informe dactiloscópico de valoración, rendido por la Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal, a través del cual se determinó que de los

fragmentos dactilares que se encontraron en el salón de usos múltiples, sola-

mente diez fueron útiles para llevar a cabo un análisis, pero ninguno coinci-

dió con las huellas recabadas a los profesores –incluidas las del quejoso–, a

los profesores del plantel educativo y a los distintos alumnos que estuvieron

presentes en el mismo el día de los hechos.– Dictamen de rastreo hemático, llevado a cabo por la Procuraduría General

de Justicia del Distrito Federal, en el que se analizó la ropa de la víctima y

se determinó que la misma tenía presencia de sangre (con grupo sanguíneo O Rh positivo) y urea.

– Ampliación de declaraciones de los profesores que habitaban en la casa del plantel educativo.

– Declaraciones de alumnos del instituto que no habían rendido su declara-

ción con anterioridad.– Declaraciones de los profesores del plantel educativo, así como de los di-

versos empleados del mismo.

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– Declaración de quienes instalaron el sistema de cámaras de seguridad en el

plantel educativo, mismos que explicaron que los cortes presentados en las

grabaciones se deben a que las cámaras no registran movimiento y por tanto

se apagan de forma automática o por problemas técnicos de las mismas.– Dictamen en química forense, llevado a cabo por la Procuraduría General

de la República, mediante el cual se buscaron rastros hemáticos en el salón

de usos múltiples del Instituto, lo cual arrojó como resultado, la localiza-

ción de catorce muestras identiicadas presuntivamente como sangre y cua-

tro muestras identiicadas presuntivamente como sangre humana. Dichas muestras fueron analizadas por el Departamento de Genética Forense de

la citada Procuraduría, mismo que concluyó, por una parte, que algunas de

las muestras eran negativas para detectar sangre humana y, por la otra, que

aquellas que resultaron positivas, no eran adecuadas para la obtención de

algún peril genético.– Dictamen en materia de criminalística de campo, elaborado por la

Procuraduría General de la República, relativo a la mecánica y dinámica

de las lesiones, en el cual se determinó que no se contaban con elementos

suicientes para conocer el lugar de los hechos. Asimismo, se estableció que el victimario le propinó un golpe en la cabeza a la víctima, lo cual la dejó

inconsciente, por lo que procedió a agredirla sexualmente y a estrangularla,

provocándole la muerte.– Dictamen en materia de genética forense, realizado por la Procuraduría Ge-

neral de Justicia del Estado de Guanajuato, en el cual se comparó el peril genético de los profesores del plantel educativo, con las muestras ungueales

de la víctima (muestras encontradas debajo de las uñas), sin que se hubiese encontrado correspondencia alguna.

– Diligencias realizadas por las Procuradurías Generales de Justicia del Dis-

trito Federal y San Luis Potosí, a efecto de determinar el origen del envolto-

rio de preservativo que fue encontrado en el salón de usos múltiples. Dichas diligencias llevaron a la conclusión de que tal envoltorio fue producido en el

Distrito Federal y posteriormente fue distribuido a una clínica del Instituto Mexicano del Seguro Social en San Luis Potosí. Cabe precisarse que el pre-

servativo nunca fue hallado por la Procuraduría General de Justicia de San

Luis Potosí.– Tercera declaración de la guardia de seguridad de nombre M., en la cual

señaló haber visto a la víctima frente a la puerta de la casa de los profesores,

justamente el día de los hechos delictivos.

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– Dictamen de peril criminal, elaborado por la perito en poligrafía de la Procuraduría General de Justicia de San Luis Potosí, en el cual de manera

toral se concluyó que el plantel educativo representaba un lugar de conianza para el victimario, mismo que era conocido por el personal que ahí laboraba

y por los estudiantes. Además, se estableció que el victimario era zurdo o am-

bidiestro, representaba una igura de conianza y autoridad para la víctima, no poseía un vehículo para transportarse (pues de lo contrario habría sacado el cuerpo de la víctima del Instituto), y era empleado del plantel educativo, con un puesto de autoridad que le permitía tener acceso a las diversas áreas

del mismo.– Dictamen en materia de psicología forense, elaborado por la Procu raduría Gene-

ral de Justicia local, respecto al profesor quejoso en el multicitado amparo directo

en el que se actúa, en el que se indicó que es una persona egocéntrica, insegura,

fácilmente perturbable, organizado, demasiado metódico y con inestabilidad

emocional (dicho dictamen fue elaborado en una diversa averiguación previa, misma que surgió por la denuncia entablada por el señor promovente en el am-

paro directo 78/2012 en contra de una persona de nombre J., pues éste lo seña-

ló como culpable de los hechos delictivos en un medio de comunicación local).– Dictamen en materia de audio y video, elaborado por la Procuraduría Ge-

neral de Justicia del Estado de Nuevo León, en el que se detectaron cortes de grabación en los videos de seguridad recabados por las cámaras que se

encontraban en el plantel educativo.

El 21 de agosto de 2009, el Agente del Ministerio Público ejercitó acción penal en contra de la persona promovente en el amparo directo 78/2012, por su probable

responsabilidad en la comisión de los delitos de homicidio caliicado, violación y se-

cuestro, en agravio de la víctima, por lo que solicitó que se diera inicio con el juicio

penal y se librara la orden de aprehensión respectiva.9 A lo expuesto siguió, en el ámbito de las actuaciones del juez de primera ins-

tancia, la orden de aprehensión en contra del quejoso en el amparo que se estudia,

por su probable responsabilidad en la comisión de los delitos de homicidio caliicado y violación. El recurso de apelación del inculpado. La conirmación del auto de for-mal prisión en sus términos.

9 Ver el número 6 de los antecedentes del Amparo directo 78/2012, op. cit. La supresión de datos fue determinación del autor del presente artículo.

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Posteriormente, la sentencia de primera instancia, en la cual se determinó que

se encontraba plenamente acreditada la responsabilidad penal del quejoso en el am-

paro directo que nos ocupa. El recurso de apelación tanto de la persona penalmente responsable como del Ministerio Público, así como la sentencia de segunda instancia

(acto reclamado en el amparo directo que en el presente artículo se comenta) y, por supuesto, el amparo directo. Sin pasar por alto, como ya se dijo, el ejercicio de la facultad de atracción que sobre dicho amparo determinó la Primera Sala de la Su-

prema Corte. La Sala en cuestión, una vez analizada la responsabilidad penal del que-

joso, los conceptos de violación hechos valer por el mismo, todo ello analizado

de forma conjunta a la luz de la total suplencia de la queja, determinó que “son

fundados y, en consecuencia, lo procedente es conceder el amparo y protección

de la Justicia de la Unión a la persona promovente del multicitado amparo directo

que aquí se estudia. Lo anterior en virtud de que, como ya se dijo, no se demostraba la respon-

sabilidad penal del quejoso, debido a que los indicios empleados por la autoridad

responsable no resultaban aptos para tal efecto. Entre otras cosas, porque no existían pruebas de cargo directas de las cuales se desprenda la responsabilidad penal en cita. Asimismo, algunos de los indicios tomados en consideración en la sentencia recurri-da partían de hechos falsos. Además, porque algunos indicios contenían inferencias argumentativas erróneas y, por otra parte, respecto a ciertos indicios, la forma en que

se recabaron los hechos de los cuales parten fue realizada de forma técnicamente

deiciente.

4. Escena del crimen

Como se desprende de los hechos relatados, es obvio que al estudiar la escena del

crimen se incurrió en graves irregularidades y, por lo mismo, consecuencias de la

misma magnitud en el desarrollo y conclusión del asunto. Es de remarcar lo cuida-

doso que se debe ser al estudiar la escena en cuestión, pues ésta reviste capital im-

portancia para lograr el mejor desarrollo de los procedimientos penales y, por tanto,

que el juzgador cuente con la mejor interpretación sobre los hechos. El lugar de los hechos o escena del crimen (lugar abierto, cerrado, móvil, mue-

ble o inmueble, además de las áreas adyacentes) contiene los elementos, evidencias

y hallazgos fundamentales donde presumiblemente fue cometido el delito que se

investiga, sea este del orden federal o local. Por lo mismo, es de derecho y de sentido común que el lugar debe ser debidamente custodiado.

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No observar los protocolos de actuación y métodos de acuerdo a la peculiaridad de cada caso (por espacios, zonas o franjas. Métodos por espiral, enlace, cuadrículas, de criba o de puntos de referencia, de zig-zag o de cuadrante interno10) y, más todavía, no

acudir al lugar o punto especíico del lugar “de concurrencia de las conductas sospechosas como punibles para revisarlo, constituye una omisión que pueden ocasionar desorden

técnico en el curso de la investigación. El lugar donde tuvo ocurrencia la conducta que puede ser considerada como punible, tiene especial relevancia porque es el sitio o lugar en

donde pueden hallarse elementos que tengan relación directa o indirecta con el suceso”.11

Observación del sitio, sus alrededores y las evidencias de la escena del crimen,

permite también inferir e interpretar y clasiicar de una mejor manera los hechos del crimen que se investiga. “Se sabe que dos personas que observan el mismo objeto desde el mismo lugar y bajo las mismas circunstancias pueden tener diversas inter-

pretaciones, la experiencia a su vez inluye en el registro perceptivo de la realidad. Es aquí entonces donde radica la importancia de un protocolo de actuación. La cita ‘Observar sin pensar es tan peligroso como pensar sin observar’, según el Dr. Cajal (Premio Nobel de Medicina en 1906), describe la necesidad de que ésta se realice en forma completa, exacta, metódica y descriptiva. Siendo no obstante intencionada, porque se hace con un in determinado. De ello surgirán la descripción el registro y la posterior narración del dictamen pericial, basada en la observación”.12

De lo expuesto, retomo el protocolo de actuación, el ceñirse a los “estándares

de observación en sitios cerrados, la descripción de la evidencia física de las super-

icies observadas, los datos del cadáver, la clasiicación de los indicios, los tipos de indicios que se pueden observar en un lugar de los hechos, búsqueda mediante técni-

cas de iluminación angulares, con proyección de luz blanca del led (Light Emitting Diode) o lámparas halógenas en forma oblicua y al ras de la supericie, ocurrencia o de hallazgo; visualización y explicación de su morfología, indicativas a través de los

patrones hemáticos, siendo goteos, salpicaduras, proyecciones, contacto, acorde a

su velocidad y causa (corte, golpe, disparo de arma de fuego), entre otros puntos”.13

10 Véase: Fierro-Méndez, Heliodoro, Introducción a la criminalística, Ed. Leyer, Bogotá, Colombia, 2006, páginas 497 a 523. 11 Fierro-Méndez, Heliodoro, op. cit. p. 493. 12 Marcelino Lionel Cottier, “La observación en el procesamiento del lugar del hecho y la

escena del crimen”, en Autores varios, Criminalística y criminología. Implicancias prácticas de

la investigación penal, Coordinadores: Fernando Martín Bertone y Alejandro Marcelo Fenoll, Universidad Empresarial Siglo Veintiuno, Córdova, Argentina, 2012, p. 89 y 90. 13 Véase: Marcelino Lionel Cottier, “La observación en el procesamiento del lugar del hecho y

la escena del crimen”, en Autores varios, Criminalística y criminología. Implicancias prácticas

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Inobservar tales protocolos y estándares de la escena del crimen, lo cual se actualiza en el caso que nos ocupa, provoca, como dije, graves consecuencias en el

proceso de investigación del ilícito. De ahí que la Primera Sala no dudo ijar directrices para analizar la escena del

crimen por parte de las autoridades y los peritos auxiliares. Es indispensable, argu-

mentó, “que las personas que interactúan en las mismas actúen conforme a ciertos

estándares que garanticen que los resultados de la investigación sean completos,

objetivos e imparciales. La intención inal es que el estudio de tales escenas pueda arrojar elementos válidos y útiles para ser valorados por un juzgador, lo cual requie-

re de un trabajo óptimo en el lugar sometido a análisis, empleando conocimientos

técnicos y procedimientos criminalísticos para cada tipo de evidencia. En efecto, el éxito o fracaso de una investigación de índole penal suele estar determinado por la

protección y análisis de la escena del crimen y sus escenas relacionadas. Por tanto, tales diligencias deberán comenzar con una exhaustiva inspección ocular a cargo

del funcionario que esté a cargo de la investigación, realizando todas las acciones

que estime necesarias para preservar la escena, y documentando todos los datos que

estime pertinentes. Una vez realizado lo anterior, se deberá permitir el acceso a los elementos clave de la diligencia: los peritos auxiliares. Ubicados en la escena some-

tida a estudio, lo recomendable es que los peritos realicen una búsqueda profunda

de indicios, tanto en la propia escena, así como en zonas conexas y aledañas, recopi-

lando cualquier dato que pueda ser útil para la investigación. Dicha búsqueda deberá ser metódica, completa, minuciosa y sistemática, no solo del lugar en donde se tiene

la sospecha de que se encontrarán evidencias, sino también en aquellas zonas que

guardan relación con el mismo. La necesidad de que tal búsqueda sea tan rigurosa, obedece a que muchas de las evidencias no son apreciables a primera vista y, por tan-

to, es necesario ejecutar un método adecuado para encontrarlas. Tales datos, mismos que pueden consistir en cualquier tipo de objeto, huella, marca, rastro, señal o vesti-

gio, proporcionan bases cientíicas o técnicas para orientar la investigación criminal, reforzando hipótesis y permitiendo que se arribe a conclusiones con un mayor grado

de iabilidad. Debe procurarse realizar el rastreo bajo las mejores condiciones, esto es, utilizando los instrumentos adecuados, para así proceder a describir la escena,

para lo cual el uso de la fotografía y la planimetría son fundamentales”.14

de la investigación penal, Coordinadores: Fernando Martín Bertone y Alejandro Marcelo Fenoll, Universidad Empresarial Siglo Veintiuno, Córdova, Argentina, 2012, p. 89 a 105. 14 Tesis aislada CCXCVI/2013 (10ª) de rubro: Escena del crimen. Directrices para su análisis por

parte de las autoridades y los peritos auxiliares, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de

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5. Interpretación de las pruebas

La solidez de una investigación criminal se sustenta en la fuerza probatoria de los

hechos observados, interpretados y obtenidos en la escena del crimen. Las prue-

bas, ya sean indiciarias o circunstanciales, testimoniales y periciales, entre otras,

constituyen medios de “veriicación de la exactitud o error de una proposición”, un “conjunto de actuaciones realizadas en juicio, con el objeto de demostrar la verdad

o falsedad de las manifestaciones formuladas en el mismo”.15

La prueba, por tanto, debe ser valorada para permitir una convicción al juz-

gador, y para que tenga valor, “es necesario, cuando menos, la existencia de los

indicios”.16 Naturalmente, en el entendido de que la valoración se ha hecho con el mismo estándar y juicio, en pocas palabras, con el protocolo de valoración de prue-

bas correspondiente. En el caso, todo hace suponer que en las instancias que intervinieron policías,

Ministerio Público, entre otros, de ninguna manera valoraron adecuadamente las

pruebas y, en consecuencia, durante el proceso no respaldaron con solidez sus argu-

mentos y hechos materia de la litis, lo cual se traduce, como ya dije, en la falta de

seguir un protocolo de valoración de pruebas. Consecuencia de ello, es que el quejoso en el amparo directo, haya cuestionado

precisamente lo anterior, en sus conceptos de violación al promoverlo. Argumentó que un conjunto de pruebas fueron valoradas erróneamente: “1) la inspección minis-

terial que se realizó el seis de enero de dos mil ocho; 2) la aplicación de luminol; 3) la

declaración rendida por M.; 4) los dictámenes periciales que obran en el expediente; 5) el peril criminal que elaboró M.; 6) los testimonios rendidos después de los he-

chos sucedidos; 7) los indicios recabados durante la investigación por el Ministerio

Público, y, 8) la declaración emitida por el quejoso mismo. Por otro lado, el quejoso señaló que los indicios que se analizaron en la sentencia de primera instancia fueron

los mismos que se estudiaron en la sentencia deinitiva, por lo que, al ser la primera sentencia resultado de múltiples violaciones, entonces la segunda resulta igualmente

la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos. 15 J. Couture, Eduardo, Vocabulario jurídico, Cuarta reimpresión, Ediciones Depalma, Buenos

Aires, Argentina, 1991, p. 490. 16 Tesis aislada de rubro: prueba presuntiva en materia penal, Quinta Época, Primera Sala, Semanario Judicial de la Federación, tomo CXXV, página 1879.

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ilegal y contradictoria. Por último, el quejoso manifestó que la sentencia impugnada vulnera los principios de presunción de inocencia e in dubio pro reo”.17

5.1. Prueba indiciaria o circunstancial, testimonial y pericial

En relación con la prueba indiciaria o circunstancial, es de señalar que la Primera Sala estudió varios aspectos de la misma. Tales como su naturaleza y alcance, los requisitos que deben cumplir los indicios y la inferencia lógica para que las mismas

se puedan actualizar.Además, sobre esta misma prueba se pronunció en el sentido de que el juz-

gador debe aplicar, en la sentencia, el proceso racional a través del cual la estimó

actualizada y, en particular, en materia penal, determinó que para generar convicción

en el juzgador deberán descartarse otras hipótesis, a través de contrapruebas y con-

traindicios.En cuanto a la prueba testimonial, ijó el criterio de que el principio de inme-

diatez es aplicable en esta prueba, sin importar la categoría en la cual se pretenda

clasiicar al testigo y, inalmente, en cuanto a la prueba pericial, dejó muy claro que el registro oicial de los peritos constituye una guía indispensable para que la autori-dad elija al especialista idóneo para rendir un dictamen y, por supuesto, también ijó el alcance probatorio de la prueba pericial, acorde a la proximidad entre el campo de

especialización del perito y la materia del dictamen. Incluso, es de agregar que también se pronunció en relación con la diligencia

de reconocimiento olfativo con elementos caninos. Remarcando que la reacción de los mismos ante un estímulo debe estar sujeta a un examen de razonabilidad.

Por la intención que pretendo al exponer el presente caso, es decir, contribuir

al proceso de concientización sobre la importancia que tiene observar, en una in-

vestigación criminal, lo dispuesto en las normas nacionales e internacionales que

regulan el estudio de la escena del crimen, estimo que lo más conveniente es citar

los criterios a la letra.

A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, la prueba indiciaria o circunstancial es aquella que se encuentra dirigida a demostrar la probabili-

dad de unos hechos denominados indicios, mismos que no son constitutivos del delito,

pero de los que, por medio de la lógica y las reglas de la experiencia se pueden inferir

17 Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. Puntos 2 y 3 del voto particular emitido en el amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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hechos delictivos y la participación de un acusado. Esta prueba consiste en un ejercicio argumentativo, en el que a partir de hechos probados, mismos que se pueden encontrar

corroborados por cualquier medio probatorio, también resulta probado el hecho pre-

sunto. Así, es evidente que dicha prueba tiene una estructura compleja, pues no sólo deben encontrarse probados los hechos base de los cuales es parte, sino que también

debe existir una conexión racional entre los mismos y los hechos que se pretenden

obtener. Es por ello que debe existir un mayor control jurisdiccional sobre cada uno de los elementos que componen la prueba. Adicionalmente, es necesario subrayar que la prueba circunstancial o indiciaria no resulta incompatible con el principio de presun-

ción de inocencia, pues en aquellos casos en los cuales no exista una prueba directa de

la cual pueda desprenderse la responsabilidad penal de una persona, válidamente podrá

sustentarse la misma en una serie de inferencias lógicas extraídas a partir de los he-

chos que se encuentran acreditados en la causa respectiva. Sin embargo, dicha prueba no debe confundirse con un cúmulo de sospechas, sino que la misma debe estimarse

actualizada solamente cuando los hechos acreditados dan lugar de forma natural y ló-

gica a una serie de conclusiones, mismas que a su vez deben sujetarse a un examen de

razonabilidad y de contraste con otras posibles hipótesis racionales. Así, debe señalarse que la prueba indiciaria o circunstancial es de índole supletoria, pues solamente debe

emplearse cuando con las pruebas primarias no es posible probar un elemento fáctico

del cual derive la responsabilidad penal del acusado, o cuando la información suminis-

trada por dichas pruebas no sea convincente o no pueda emplearse eicazmente, debido a lo cual, requiere estar sustentada de forma adecuada por el juzgador correspondiente,

mediante un proceso racional pormenorizado y cuidadoso, pues solo de tal manera se

estaría ante una prueba con un grado de iabilidad y certeza suiciente para que a partir de la misma se sustente una condena de índole penal.18

A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, si bien es posible sostener la responsabilidad penal de una persona a través de la prueba

indiciaria o circunstancial, lo cierto es que deben concurrir diversos requisitos para que

la misma se estime actualizada, pues de lo contrario existiría una vulneración al prin-

cipio de presunción de inocencia. Así las cosas, en relación con los requisitos que de-

ben concurrir para la debida actualización de la prueba indiciaria o circunstancial, los

mismos se reieren a dos elementos fundamentales: los indicios y la inferencia lógica. Por lo que hace a los indicios, debe señalarse que los mismos deben cumplir con cuatro

18 Tesis aislada CCLXXXIII/2013 (10ª) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial. Su

naturaleza y alcances, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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requisitos: a) deben estar acreditados mediante pruebas directas, esto es, los indicios

deben encontrarse corroborados por algún medio de convicción pues, de lo contrario,

las inferencias lógicas carecerían de cualquier razonabilidad al sustentarse en hechos

falsos. En deinitiva, no se pueden construir certezas a partir de simples probabilidades; b) deben ser plurales, es decir, la responsabilidad penal no se puede sustentar en indi-

cios aislados; c) deben ser concomitantes al hecho que se trata de probar, es decir, con

alguna relación material y directa con el hecho criminal y con el victimario; y d) deben

estar interrelacionados entre sí, esto es, los indicios forman un sistema argumentativo,

de tal manera que deben converger en una solución, pues la divergencia de alguno

restaría eicacia a la prueba circunstancial en conjunto.19

A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, si bien es posible sostener la responsabilidad penal de una persona a través de la prueba

indiciaria o circunstancial, lo cierto es que deben concurrir diversos requisitos para

que la misma se estime actualizada, pues de lo contrario existiría una vulneración al

principio de presunción de inocencia. Así las cosas, en relación con los requisitos que deben concurrir para la debida actualización de la prueba indiciaria o circunstancial,

los mismos se reieren a dos elementos fundamentales: los indicios y la inferencia

lógica. En torno a la inferencia lógica, la misma debe cumplir con dos requisitos: a) la inferencia lógica debe ser razonable, esto es, que no solamente no sea arbitraria,

absurda e infundada, sino que responda plenamente a las reglas de la lógica y la expe-

riencia. En algunos casos, la hipótesis generada por la prueba circunstancial se basa en airmaciones absolutamente imposibles física o materialmente, así como inverosími-les, al contener una probabilidad mínima de que se hubiese actualizado, en contraste

con otras hipótesis más racionales y de mayor conformidad con las reglas de la lógica

y la experiencia. Así, cuando los mismos hechos probados permitan arribar a diversas conclusiones, el juzgador deberá tener en cuenta todas ellas y razonar por qué elige

la que estima como conveniente; y b) que de los hechos base acreditados luya, como conclusión natural, el dato que se intenta demostrar, existiendo un enlace directo entre

los mismos. Ello debido a que los indicios plenamente acreditados pueden no conducir de forma natural a determinada conclusión, ya sea por el carácter no concluyente, o

excesivamente abierto, débil o indeterminado de la inferencia.20

19 Tesis aislada CCLXXXIV/2013 (10ª) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial. Requisitos

que deben cumplir los indicios para que la misma se pueda actualizar, Primera Sala de la Suprema

Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos. 20 Tesis aislada CCLXXXV/2013 (10ª) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial. Requisitos

que debe cumplir la inferencia lógica para que la misma se pueda actualizar, Primera Sala de la

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Cuando un juzgador utilice la prueba indiciaria o circunstancial, ésta deberá

encontrarse especialmente razonada en la sentencia correspondiente, lo que implica

expresar el razonamiento jurídico por medio del cual se han construido las inferencias

y hacer mención de las pruebas practicadas para tener por acreditados los hechos base,

y de los criterios racionales que guiaron su valoración; esto es, para que aquélla se

estime actualizada, en la sentencia deberá quedar explicitado el proceso racional que

ha seguido el juzgador para arribar a determinada conclusión. Lo anterior, toda vez que la valoración libre de la prueba circunstancial no equivale a la valoración de indicios

carentes de razonamiento alguno. Por tanto, no sólo los indicios deben estar suicien-

temente acreditados, sino que deben estar sometidos a una constante veriicación en torno a su acreditación y a su capacidad para generar conclusiones. En cualquier caso un indicio, por sí solo, carece de cualquier utilidad o alcance probatorio, debido a lo

cual es necesaria la formulación de una inferencia, la cual estará sujeta a un estudio de

razonabilidad, a efecto de poder determinar si resulta razonable, o si por el contrario es

arbitraria o desmedida, debiendo tomarse en consideración que la eicacia de la prueba circunstancial disminuirá en la medida en que las conclusiones tengan que obtenerse a

través de mayores inferencias y cadenas de silogismos, ante lo cual, la inferencia lógica

debe sustentarse en máximas de la experiencia.21

Una vez hecho el análisis de los indicios que se encuentran plenamente acredi-

tados para la actualización de la prueba indiciaria o circunstancial, de aquéllos pueden

extraerse inferencias lógicas, mediante las cuales se produce una “presunción abstrac-

ta”. Sin embargo, una vez que el juzgador ha arribado a tal escenario, deberá proceder al análisis de todo el material probatorio que obra en la causa penal para realizar un

proceso de exclusión de cualquier otra posible conclusión, con la intención de determi-

nar si resulta factible la actualización de otra hipótesis, lo que restaría cualquier alcance

a la prueba circunstancial. Una vez realizado lo anterior, se actualiza una “presunción concreta”, la cual debe ser el elemento probatorio plasmado por el juzgador en la re-

solución correspondiente. Lo anterior es así, pues solamente cuando una “presunción abstracta” se convierte en “concreta” –ello una vez que la hipótesis ha sido contrapues-

ta con otras posibilidades fácticas y argumentativas– es que el conocimiento extraído

puede ser empleado por el juzgador. Tal ejercicio argumentativo consiste en un proceso

Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.21 Tesis aislada CCLXXXVI/2013 (10ª) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial. El juzgador

debe explicar, en la sentencia correspondiente, el proceso racional a través del cual la estimó

actualizada, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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de depuración en torno a la hipótesis inicial, analizando y descartando otras posibili-

dades racionales que desvirtuarían la fuerza probatoria de la “presunción abstracta”,

pues solamente así puede alcanzarse un grado de certeza aceptable en torno al hecho

consecuencia. Por lo que hace al proceso de depuración de la hipótesis inicial, el cual es indispensable para que la probanza genere convicción en el juzgador, debe señalarse

que puede producirse mediante contrapruebas –a través de las cuales puede refutarse

la eicacia probatoria del hecho base al demostrar que no existe, o se acreditan otros hechos que por su incompatibilidad con el indicio hacen decaer su fuerza probatoria– o

mediante contraindicios –a través de los cuales se intenta desvirtuar la forma en que se

valoró la realidad de un hecho indiciario–. Todo lo anterior debe efectuarse para verii-

car si la presunción en la cual se va a fundamentar en última instancia una determina-

ción de culpabilidad, resulta aceptable, de acuerdo con un juicio de certeza, eliminando

conexiones argumentativas ambiguas o equívocas que no sean acordes con la realidad. Ello es así, toda vez que un hecho considerado fuera de las circunstancias en las cuales se produjo resulta ambiguo e inexacto, por lo que puede conducir a valoraciones y

inalidades diversas; de ahí que sea indispensable contextualizarlo para comprender su verdadero alcance y signiicado, pues de lo contrario no sería posible fundamentar una sentencia condenatoria, al carecer de un nivel aceptable de certidumbre jurídica.22

A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, cuando se lleva a cabo el desahogo de una prueba testimonial, el órgano jurisdiccional

debe valorar las características y circunstancias que concurren en cada testigo, prestan-

do especial atención a la manera en que narra lo que presenció, para así valorar si las

manifestaciones son verosímiles. Por lo tanto, en la valoración de los testimonios se deben tomar en consideración las reglas de la lógica en relación con las condiciones en

que se produjo la percepción por parte del testigo (factores físicos), así como si existe algún interés que pueda inluir sobre su voluntad u otra circunstancia que inluyendo en su ánimo lo pueda apartar, consciente o inconscientemente, de la verdad (factores psicológicos). Dicha valoración no solo ha de extenderse a tales características o cir-cunstancias, sino que también debe realizarse un ejercicio de confrontación con las

declaraciones de otros testigos y, en caso de que no sea la primera declaración del

testigo, es importante comparar tales manifestaciones con las que hubiese realizado

con anterioridad. Ello es así, pues por regla general se tendrá que dar mayor crédito

22 Tesis aislada CCLXXXVII/2013 (10ª) de rubro: Prueba indiciaria o circunstancial en materia

pena. Para que genere convicción en el juzgador deberán descartarse otras hipótesis, a través

de contrapruebas y contraindicios, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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a la primera declaración de una persona, sin que ello implique una regla estricta o

que no admita solución en contrario, ya que la determinación que se haga en el caso

en concreto, dependerá del análisis que el juzgador realice de las circunstancias que

de forma particular concurran en el asunto, a lo cual se le conoce como principio de

inmediatez. El análisis antes señalado deberá realizarse sin importar la categoría en la que se pretenda clasiicar al testigo (de cargo, de descargo, presencial, de referencia, etcétera), pues sostener la postura contraria implicaría caer en el absurdo de que la

declaración de un testigo se encuentra exenta de un análisis de razonabilidad debido a

una categoría asignada por el propio órgano jurisdiccional, lo cual violentaría el marco

constitucional, en el sentido de que una determinación de culpabilidad debe partir de

forma necesaria e indispensable de una plena convicción del juzgador al respecto.23

Esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación ha sostenido que el objeto de la prueba pericial es el auxilio en la administración de justicia y consiste en

que un experto en determinada ciencia, técnica o arte, aporte al juzgador conocimien-

tos propios en la materia de la que es experto, y de los que el juzgador carece, porque

escapan al cúmulo de conocimientos que posee una persona de nivel cultural promedio,

mismos que además, resultan esenciales para resolver determinada controversia. De lo anterior se colige que el perito deberá encontrarse acreditado ante las autoridades

correspondientes, precisamente con la calidad de experto en determinado ámbito cog-

noscitivo. Así, el registro que de los peritos realizan las autoridades, no es solamente una sistematización de nombres y ocupaciones, sino que constituye una guía indispen-

sable para que se elija a la persona idónea para realizar cierto peritaje, lo cual redunda

de forma directa en la calidad y alcance probatorio del contenido y conclusiones del

dictamen. Por tanto, cuando en algún aspecto se requiera la intervención de un perito, a efecto de que la autoridad se allegue de los conocimientos necesarios para la resolución

del asunto, es un requisito fundamental que la persona elegida para auxiliar a la auto-

ridad goce del peril adecuado para llevar a cabo tal actividad, pues ello se relejará en el dictamen que habrá de rendir. Por tal razón, dicha experticia se veriica a partir del registro o listado de peritos correspondiente, el cual funge como el soporte documental

idóneo para la elección del especialista que habrá de intervenir en el procedimiento.24

23 Tesis aislada CCLXXXVIII/2013 (10ª) de rubro: Prueba testimonial. El principio de inmediatez

es aplciable sin importar la categoría en la cual se pretenda clasiicar al testigo, Primera Sala de

la Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos. 24 Tesis aislada CCXCIII/2013 (10ª) de rubro: Prueba pericial. El registro oicial de los peritos constituye una grúa indispensable para que la autoridad elija al especialista idóneo para rendir

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Esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación ha sostenido que el objeto de la prueba pericial es el auxilio en la administración de justicia y consiste

en que un experto en determinada ciencia, técnica o arte, aporte al juzgador conoci-

mientos propios en la materia de la que es experto, y de los que el juzgador carece,

porque escapan al cúmulo de conocimientos que posee una persona de nivel cultural

promedio, mismos que además, resultan esenciales para resolver determinada contro-

versia. Así las cosas, cuando un dictamen sea rendido por un perito, cuyo campo de especialización carezca de vinculación o proximidad con la materia respecto a la cual

el dictamen fue emitido, el mismo carecerá de alcance probatorio alguno, pues de lo

contrario se caería en el absurdo de otorgarle valor demostrativo a la opinión de una

persona cuya experticia carece de una mínima relación con el campo de conocimientos

que el dictamen requiere. Sin embargo, cuando el campo en el que se encuentra reco-

nocido como experto determinado perito posea un cierto grado de vinculación con la

materia en torno a la cual versa el peritaje, el mismo podrá generar convicción en el

órgano jurisdiccional, pero ello dependerá del grado de proximidad entre una materia

y la otra, así como de un análisis estricto del contenido del dictamen, esto es, el mismo

podrá tener valor probatorio en la medida en que supere un examen más escrupuloso

de razonabilidad llevado a cabo por el juzgador.25

Entre las diversas técnicas de investigación del delito que se pueden realizar durante una averiguación previa se encuentra el empleo de elementos caninos, a efec-

to de que los mismos realicen un reconocimiento olfativo en la escena del crimen y

áreas cercanas, de lo cual se podrían obtener indicios sobre los hechos delictivos. Sin embargo, esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación considera que las conclusiones extraídas de tales diligencias deben estar sujetas a un examen de

razonabilidad. Esto es, la simple reacción de un elemento canino ante un estímulo no representa por sí mismo un elemento que acredite de forma fehaciente determinado

dato, sino que deberán existir otros medios de convicción con los cuales se pueda

adminicular, a efecto de reforzar una posible hipótesis de responsabilidad penal en

contra de una persona. Por tanto, el juzgador deberá analizar las circunstancias que concurrieron en la diligencia en la cual intervinieron los elementos caninos, a efecto de

determinar si la reacción mostrada por los mismos puede encontrar justiicación en un

un dictamen, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos. 25 Tesis aislada CCXCIV/2013 (10ª) de rubro: Prueba pericial. Su alcance probatorio acorde

a la proximidad entre el campo de especialización del perito y la materia del dictamen, Primera

Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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elemento contextual y, por tanto, dicha reacción no podría tomarse en cuenta como un

elemento válido para sustentar la responsabilidad penal del acusado.26

6. Cadena de custodia

En cuanto concepto, podemos decir que la cadena de custodia “es un procedimiento de control que se ejerce sobre los elementos materiales probatorios y evidencia física

relacionados con el delito. Tiene inicio desde su localización por parte de una au-

toridad, y inaliza cuando ha sido valorado por los jueces de la república, momento a partir del cual no tiene utilidad procesal. La importancia de la cadena de custodia aparece en la necesidad de impedir que se vicie la evidencia mediante acciones que

modiiquen su contenido, signiicado o valor original”.27

De esta manera, bien se puede referir que el objetivo de la cadena de custodia

es el registro de los movimientos de la evidencia. De ahí que se pueda deinir como la “fuerza o cualidad probatoria de la evidencia. Deberá probarse que la evidencia presentada son los mismos elementos, rastros e indicios recuperados en la escena

del crimen, o de los testigos, o la víctima, o el sospechoso. Esto puede asegurarse mediante un sistema de recibos y registros minuciosos”.28

Registro que, por cierto, comprende todas y cada una de las actuaciones de los

servidores públicos desde que recibieron la noticia criminal, hasta el momento en

que se asegura el embalaje. “Lo cual implica en los pasos intermedios, documentar el material probatorio o evidencia física, roturarla, registrar la inspección al lugar

de los hechos y al cadáver, el embalaje del cadáver. Registrar la actividad del perito en balística, del fotógrafo forense, la videográica, ijación topográica, el análisis de residuos de disparo en prendas, el manejo de documentos, explosivos, luidos,

26 Tesis aislada CCXCII/2013 (10ª) de rubro: Diligencia de reconocimiento olfativo con

elementos caninos. La reacción de los mismos ante un estímulo debe estar sujeta a un examen

de razonabilidad, Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.27 Fierro-Méndez, Heliodoro, Prueba ilícita. Interpretación de comunicaciones y registro de com-

putadores, Ediciones Doctrina y Ley LTDA, Bogotá, Colombia, 2012, p. 228 y 229. 28 Eloy Emiliano Torales, “Cadena de custodia”, en Autores varios, Criminalística y criminolo-

gía. Implicancias prácticas de la investigación penal, Coordinadores: Fernando Martín Bertone y

Alejandro Marcelo Fenoll, Universidad Empresarial Siglo Veintiuno, Córdova, Argentina, 2012, p. 122.

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fragmentos de hueso, mordeduras y golpes, pruebas de sangre, prendas de vestir,

entre otras cosas”.29

Es obvio que dada la complejidad de movimientos y registros, en la cadena de custodia es indispensable ajustarse a la normatividad para cada situación establecida

(por dar un ejemplo, para evidencias físicas, pruebas de características peculiares in-

dividuales, o peculiares pero que su procedencia es incierta), caso contrario se perde-

rá su objetivo que es comprobar o no un determinado hecho, “demostrar la autentici-

dad de los elementos materiales y evidencias físicas que se aportan a la investigación

pre-procesal o al proceso”.30

El propósito es, por tanto, “la aplicación de una serie de normas tendentes a asegurar, embalar y proteger cada elemento material para evitar su destrucción,

suplantación o contaminación, que de suceder, implica serios tropiezos en la inves-

tigación de una conducta punible. De ahí la importancia de cuidar y custodiar estos elementos y evidencias. Y que deben constar en informes y actas. Para que puedan tener fundamento probatorio debe cumplirse, pues, con la cadena de custodia y con

la información correspondiente, caso en el cual queda sujeto a la dubitación confor-

me a la estructura probatoria: validez, eicacia y valoración”.31

Para tal efecto, el procedimiento estándar generalmente aceptado es la utiliza-

ción, como mínimo, de “a) una hoja de ruta, en donde se anotan los datos principales

sobre descripción de la evidencia, fechas, horas, custodios, identiicaciones, cargos y irmas de quien recibe y quien entrega; b) recibos personales que guarda cada custo-

dio y donde están datos similares a los de la hoja de ruta; c) rótulos que van pegados

a los envases de las evidencias, por ejemplo a las bolsas plásticas, sobres de papel,

sobres de manila, frascos, cajas de cartón, etc.; d) etiquetas que tienen la misma in-

formación que los rótulos, pero van atadas con una cuerdita a bolsas de papel kraft,

o frascos o a cajas de cartón o a sacos de ibra; e) libros de registro de entradas y salidas, o cualquier otro sistema informático que se deben llevar en los laboratorios

de análisis y en los despachos de los iscales e investigadores. Todos estos formatos deben estar preimpresos y estar disponibles para los investigadores y los iscales que atienden un caso”.32

29 Véase: Angulo González, Rubén Darío, Cadena de custodia en criminalística, Ediciones Doc-

trina y Ley LTDA, Bogotá, Colombia, 2007, págs. 13 a 47. 30 Heliodoro Fierro-Méndez, Introducción a la criminalística, Ed. Leyer, Bogotá, Colombia, 2006, p. 605. 31 Ibidem. 32 Fierro-Méndez, Heliodoro, Introducción a la criminalística, op. cit. páginas 606 y 607.

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Por otra parte, es importante recordar siempre que la “cadena de custodia es un

sistema de aseguramiento que, basado en el principio de la “mismidad”, tiene como

in garantizar la autenticidad de la evidencia que se utilizará como “prueba” dentro del proceso”. “A la evidencia se le debe aplicar la cadena de custodia; qué es nece-

sario acreditar dentro del procedimiento; cuándo se inicia y cuándo termina; quiénes

son los responsables de su aplicación; y cómo se debe documentar la misma”.33

Asimismo, que existen reglas básicas de custodia, entre las cuales están: “1. Dejar constancia en el acta de diligencia inicial, iniciando dónde fue encontrada la

evidencia, la ubicación exacta, la descripción, su naturaleza; nombre y cargo del

funcionario que hace la recolección, fecha y hora de la obtención. 2. Aplicar los procedimientos de recolección, embalaje, preservación y rotulación de los elemen-

tos materiales de prueba. 3. Iniciar el proceso de aseguramiento de las evidencias, diligenciando el formato de cadena de custodia para cada una de ellas. 4. Adjuntar a cada una de las evidencias recolectadas el formato de cadena de custodia para ser

diligenciado en el transcurso del proceso penal. 5. Fijar mediante fotografías, videos, plano y descripción escrita, clara y completa, el sitio exacto de donde se recolecta

cada una de las evidencias. 6. Describir cada una de las evidencias. 7. Al embalar lo primordial es la conservación de la evidencia, para la conservación de algunas

evidencias, se debe pedir la colaboración del experto según sea el caso. 8. Tomar me-

didas necesarias para proteger la evidencia de posibles adulteraciones o pérdida. 9. Sobre cada uno de los elementos probatorios (cadáver, documentos, armas, luidos, etc.) recolectados, actas u oicios, se debe aplicar la cadena de custodia. 10. Utilizar y llenar en su totalidad el formato de cadena de custodia para la entrega y recibo de

las evidencias”.34

Finalmente, considero necesario tener presente que la cadena de custodia cuen-

ta con una secuencia lógica que es necesario no alterar. La que corresponde a “1. Los investigadores: los investigadores realizan su labor con las víctimas, sospechosos y

testigos. 2. Criminalística: los criminalísticos se encargan de toma de muestras (el experto forense, custodia la información y realiza el almacenamiento de acuerdo con

las normas vigentes). 3. Laboratorio: el laboratorio realiza el análisis de muestras. O sea el cadáver y los elementos de prueba. 4. Autoridad competente. Recibe el forma-

to de cadena de custodia. 5. Fiscal. Veriica lo descrito con lo observado”.35

33 Ibidem. 34 Angulo González, Rubén Darío, Cadena de custodia en criminalística, Ediciones Doctrina y Ley Ltda., Bogotá, Colombia, 2007, págs. 5 y 6. 35 Ibidem.

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Además, que dicha cadena “puede extenderse más allá del juicio y la condena del autor, dado que las pruebas antiguas, debidamente preservadas, podrían servir

para el sobreseimiento de una persona condenada erróneamente”.36

Con lo expuesto y detectadas las irregularidades del caso concreto que estu-

diamos, la Primera Sala determinó tres criterios sobre cadena de custodia, mismos

que referiré a la letra.

Como la intención de recabar indicios en una escena del crimen es que éstos generen

el mayor grado de convicción en el juzgador, es necesario respetar la llamada “cadena

de custodia”, que consiste en el registro de los movimientos de la evidencia, es decir,

es el historial de “vida” de un elemento de evidencia, desde que se descubre hasta que

ya no se necesita. Así, en deinitiva, la cadena de custodia es el conjunto de medidas que deben tomarse para preservar integralmente las evidencias encontradas en una

escena del crimen, convirtiéndose en requisitos esenciales para su posterior validez. Su inalidad es garantizar que todos los indicios recabados sean efectivamente los que se reciban posteriormente en los laboratorios para su análisis, debiendo conocer para tal

efecto el itinerario de cómo llegaron hasta tal fase, así como el nombre de las personas

que se encargaron de su manejo, pues, de lo contrario, no podrían tener algún alcance

probatorio, pues carecerían del elemento fundamental en este tipo de investigaciones

consistente en la iabilidad.37

A efecto de que la cadena de custodia sea respetada en el análisis de una escena del crimen y, por tanto, los indicios recabados generen convicción en el juzgador, aqué-

lla debe iniciar con la búsqueda de evidencias. Una vez que se han descubierto, lo ideal es llevar a cabo un levantamiento cuidadoso –con un mínimo de manipulación– y una

recopilación de dichas evidencias para proceder a su embalaje, esto es, a su protección

para evitar que se contaminen o pierdan, buscando minimizar su deterioro mediante

un sellado que impida posibles vías de contaminación. Posteriormente, el elemento debe ser rotulado y sellado, para inalmente trasladarlo de inmediato a los laboratorios correspondientes. Para que la cadena de custodia se mantenga de forma adecuada, debe procurarse que el especialista –quien habrá de vestir con el equipo necesario–: (i) marque cada elemento que va a ser identiicado; (ii) se asegure de que se registre apro-

36 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso González y otras (“Campo Algodonero”) vs. México. Sentencia de 16 de noviembre de 2009.37 Tesis aislada CCXCV/2013 (10ª) de rubro: Cadena de custodia. Debe respetarse para que los

indicios recabados en la escena del crimen generen convicción en el juzgador, Primera Sala de la

Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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piadamente la información; (iii) procure que los elementos se almacenen en lugares adecuados; y, (iv) limite el número de personas con acceso a la escena. Sin embargo, la falta de preparación de las personas que intervienen en el estudio de las escenas de

crimen, así como la carencia de protocolos adecuados en las respectivas instituciones

públicas, puede provocar que se cometan errores en la cadena de custodia, los cuales

comprometan la investigación que se está llevando a cabo. Así, entre tales errores se encuentran la falta de organización del equipo, la débil protección de la escena, la

falta de aseguramiento de ésta para evitar que entren personas no autorizadas, la falla

en la toma de anotaciones adecuadas, la toma de pocas fotografías, el uso de técnicas

incorrectas y la manipulación, recolección y empaque inadecuados de la evidencia. Por tanto, el registro de la cadena de custodia resulta un aspecto indispensable dentro de la

investigación criminal, pues es recomendable que las personas que intervengan en el

manejo de la escena del crimen describan la forma en que se realizó la recolección, el

embalaje y el etiquetado de evidencias, las medidas puestas en práctica para garantizar

su integridad, así como la identiicación de quienes intervinieron en las acciones, reca-

bando el nombre, cargo y proceso realizado con cada una de las evidencias, incluyendo

la irma respectiva.38

Debido a que la intención de recabar indicios en una escena del crimen es

que éstos generen el mayor grado de convicción en el juzgador, se requiere respetar

la llamada cadena de custodia. Así, es necesario indicar que dada la importancia que tienen los vestigios de sangre en muchas de las escenas del crimen, es que los

requisitos en materia de cadena de custodia se han especializado cuando los rastros

involucran a dichos vestigios, lo cual ha dado lugar a la hematología forense, es

decir, al estudio de la sangre, aplicado al campo de la criminalística. Al respecto, cuando se considera que una mancha encontrada en una escena del crimen puede

ser de sangre, es recomendable que el experto encargado de su manejo la fotogra-

fíe, adjuntado una descripción por escrito del color, forma, posición, dirección,

cantidad y cualquier otro dato que estime pertinente. De igual manera, una vez que se han encontrado posibles manchas hemáticas, deberá procederse al rastreo

exhaustivo no sólo del lugar, sino también de entradas, techos, muebles y zonas

aledañas. Adicionalmente, debe señalarse que, debido a la gran cantidad de detalles que pueden verse involucrados en la cadena de custodia, en especial cuando el ele-

38 Tesis aislada CCXCVII/2013 (10ª) de rubro: Cadena de custodia. Directrices para que los

indicios recabados en la escena del crimen puedan generar convicción en el juzgador, Primera

Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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mento sobre el cual versa es posiblemente sangre, debe procurarse una adecuada

ijación fotográica, utilizando números para identiicar los elementos y reglillas para percatarse de sus dimensiones. El uso de material fotográico permite conocer el lugar de los hechos de forma general, para tener un mejor panorama sobre la

distribución de las evidencias.39

7. Peril criminal

En relación al peril psicológico elaborado sobre el presunto homicida, es decir, el peril criminal elaborado por peritos en psicología forense, se tiene que el dictamen sobre “el signiicado de la conducta desplegada por el delincuente en el lugar de los hechos y sobre el cuerpo de la víctima, emitir dictámenes psicométricos sobre capa-

cidades, habilidades e intereses del delincuente y de la víctima, dictaminar acerca de

estados emocionales, comportamientos y alteraciones de la conducta, y dictaminar

cuando se requieran conocimientos especiales acerca de la conducta y para la valora-

ción clínica de un individuo”, le corresponde a la Dirección de Servicios Periciales,

Criminalística y Medicina Forense del Estado.40

Sin embargo, se dice en el proyecto, “el Agente del Ministerio Público designó a la perito M., la cual si bien es licenciada en psicología, no se encuentra inscrita en el Registro Estatal de Peritos como especialista en psicología forense, sino como perito en poligrafía (el polígrafo es un mecanismo para detectar la veracidad en un interrogatorio, mediante la interpretación de las reacciones de los sistemas nervio-

sos, muscular y endocrino de la persona examinada)”.41

A partir de este hecho como detonante, la Primera Sala ijó directrices para la elaboración del peril criminal y posterior comparación con el contraperil del acusado. En relación a estas directrices, expuso que “un peril criminal consiste en una estimación acerca de las características biográicas y del estilo de vida del responsable de algún crimen, lo cual incluye una predicción acerca de dónde vive

o a partir de dónde se desplazó para la comisión delictiva. Todo ello se utiliza para

39 Tesis aislada CCXCVIII/2013 (10ª) de rubro: Cadena de custodia. Directrices para el cuidado

de los vestigios de sangre localizados en la escena del crimen, Primera Sala de la Suprema Corte

de Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos. 40 Véase: Manual de Organización de la Procuraduría General de Justicia del Estado de San

Luis Potosí, aplicado a la Dirección de Servicios Periciales, Criminalística y Medicina Forense. Procuraduría General de Justicia del Estado, Gobierno del Estado de San Luís Potosí. 41 Véase: sentencia del amparo directo 78/2012. Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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facilitar la investigación correspondiente, disminuyendo las vías a proseguir para el

rastro del crimen y focalizando las actuaciones hacia determinadas áreas o personas. Dicho peril se elabora mediante el análisis de la escena del crimen (evidencias fo-

renses), modus operandi (comportamientos realizados por el victimario que revelan su motivación), geografía (lugar de los hechos) y victimología (peril de la víctima), de lo cual se ofrece información sobre las características del criminal, posibilidades

de que vuelva a actuar, probables lugares de futura actuación y probable lugar de

residencia o zona donde suele moverse. Adicionalmente, se debe tener presente la necesidad de elaborar un contraperil durante la averiguación. En efecto, una vez que se cuenta con un sospechoso principal, es recomendable que se elabore un con-

traperil, esto es, una comparación entre el peril criminal que se rindió y el peril del sospechoso en cuestión. Para la elaboración del mismo, el dictaminador deberá allegarse de toda la información posible del acusado (patrones de comportamien-

to, entrevistas con familiares, amigos y personas que aporten datos trascendentes,

declaraciones del acusado, así como entrevista con el mismo). Por último, debe señalarse que el dictaminador debe arribar a conclusiones mediante el apoyo exclu-

sivo en razonamientos lógicos, cientíicos y avalados por las evidencias del caso, es decir, el dictamen deberá incluir de forma detallada los argumentos que avalen la

toma de determinadas conclusiones”.42

8. Relexiones sobre la sentencia

Como suele suceder al resolver asuntos tan complejos como el amparo aquí ex-

puesto, hay puntos de derecho que generan polémica y posiciones encontradas. Hecho que sucedió en el caso, al actualizarse una votación mayoritaria y un voto concurrente.

El voto concurrente, como se sabe, comparte el sentido del proyecto pero no así las consideraciones, o algunas de ellas, del mismo. En el asunto, los argumentos discrepantes se reieren a la índole y eicacia de la prueba circunstancial, requisitos que deben cumplir los indicios y a los efectos del amparo.

Dicho textualmente.

42 Tesis aislada CCXCIX/2013 (10ª) de rubro: Peril criminal. Directrices para su elaboración y posterior comparación con el contraperil del acusado, Primera Sala de la Suprema Corte de

Justicia de la Nación, amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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224

… se dice que la prueba indiciaria o circunstancial es de índole supletoria, pues solamente debe emplearse cuando con las pruebas primarias no es posible probar un

elemento fáctico del cual derive la responsabilidad penal del acusado. No comparto que la prueba indiciaria sea supletoria, pues primero que nada habría que deinir qué se entiende por supletorio y en el caso particular, en realidad con la prueba

indiciaria lo que se trata de probar es el hecho del cual deriva la que posteriormente

será la presunción. … se dice que los indicios deben cumplir con cuatro requisitos, uno de ellos

es que estén acreditados mediante pruebas directas. A mi parecer, eso no es del todo exacto. Para mí los indicios, si bien deben estar probados para que puedan te-

ner valor, únicamente deben estar íntimamente relacionados con el hecho principal

que se pretende demostrar, y no necesariamente podemos categorizar que deben

ser pruebas directas, pues si eso fuera así no habría la necesidad de conformar la

prueba circunstancial, esto es, establecer a través de indicios concatenados entre

sí, el vínculo que permite encontrar la verdad legal buscada; un indicio es un in-

dicador, y su armonía lógica, natural y adminiculación legal, permite encontrar

univoca e inequívocamente la verdad buscada.… se dice que la eicacia de la prueba circunstancial disminuirá en la medi-

da en que las conclusiones tengan que obtenerse a través de mayores inferencias

y cadenas de silogismos. Así las cosas, la inferencia lógica debe sustentarse en máximas de la experiencia.

Con todo respeto, no comparto dicha airmación, porque entiendo que se llega a la conclusión a través de la prueba circunstancial cuando los hechos valo-

rados por el juzgador quedaron probados, esto es, no podríamos hablar de la con-

formación de una prueba circunstancial más eicaz o menos eicaz, aumentada o disminuida, sencillamente existe o no y por otro lado, decir que la inferencia lógica

debe sustentarse en máximas de la experiencia tampoco me parece del todo claro,

pues los requisitos para la existencia de la prueba indiciaria son: un hecho probado

que sirve de base o punto de partida, un hecho diferente que se pretende demostrar

a través de la relación entre ambos y no necesariamente respecto de máximas de

la experiencia. Por otra parte, advierto que en la determinación se concede el amparo y pro-

tección de la justicia Federal en forma lisa y llana para el efecto de que el quejoso

sea puesto en inmediata y absoluta libertad, sin embargo, creo que la protección

constitucional concedida, debe tener el efecto de que la Sala responsable deje in-

subsistente la resolución reclamada y sea ésta la que emita la sentencia de absolu-

ción, en términos de los razonamientos vertidos en la ejecutoria de garantías, con

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independencia de que este Alto Tribunal desde la emisión de esta determinación haya ordenado su inmediata libertad.43

En cuanto al voto particular, es de referir que éste esencialmente se hizo consis-

tir en la “insuiciencia de información y análisis exhaustivo”. A la letra se comentó:

“4. … No comparto la decisión de la mayoría, porque me parece que no se cumple con los parámetros determinados por esta Primera Sala para veriicar con exhaustividad la legalidad de la sentencia penal que se reclama y, además, considero que no se realizó

un estudio completo de todas las pruebas. … …8. … Conviene precisar que las razones que me llevan a apartarme del crite-

rio mayoritario son similares a las que expresé el dieciséis de enero pasado cuando

esta Primera Sala resolvió el Amparo en Revisión 123/2012. Como lo mencioné en líneas anteriores, creo que la sentencia de amparo no cumple con los paráme-

tros determinados por esta Sala para veriicar con exhaustividad la legalidad de la sentencia que se impugnó. El estudio de las pruebas existentes en la causa penal tomadas en cuenta por la autoridad judicial responsable, impide la posibilidad de

hacer un pronunciamiento respecto de la constitucionalidad de la sentencia dei-

nitiva, asumir una posición en cuanto a la legalidad sobre el pronunciamiento de

culpabilidad del quejoso o establecer que esta determinación es violatoria de los

derechos humanos. 9. Es importante destacar que en el caso concreto, se trata de un asunto de

competencia originaria de los Tribunales Colegiados de Circuito sobre el cual se

determinó ejercer la facultad de atracción. Lo anterior en razón de que éste con-

tenía un tema de importancia y trascendencia que requirió un pronunciamiento

por parte de este Alto Tribunal respecto del alcance de la prueba circunstancial o indiciaria a la luz de los principios pro persona, presunción de inocencia e in dubio

pro reo. Así, el juicio de amparo que se resolvió, requería de un método de análisis que exigió que no sólo se analizaran los conceptos de violación relacionados con

temas de constitucionalidad, sino que también se realizara un análisis exhaustivo

de legalidad.

43 Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. Voto concurrente emitido en el amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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10. En juicios de amparo directo en materia penal, conocidos por esta Pri-mera Sala mediante el ejercicio de la facultad de atracción, se ha establecido una

estructura metodológica para cumplir con el parámetro de exhaustividad. … …12. En mi opinión, la sentencia de amparo, de ninguna manera cumple con

el referido parámetro de exigencia que esta Primera Sala ha impuesto para la re-

solución de un juicio de amparo directo en materia penal. Independientemente de que la sentencia no siguió esa metodología, el estudio de legalidad es incompleto. Lo anterior porque en la sentencia no se relejó la revisión integral y total de las pruebas incorporadas a la causa penal; por ello, es necesario partir de la hipótesis

sustentada en la acusación ministerial sostenida por el juez de primera instancia

para establecer si las razones jurídicas en las que se sustenta el acto reclamado

responden a la valoración correcta de estos elementos.13. En la sentencia, se realizó una narrativa parcial y segmentada de un

conjunto de pruebas; sin embargo no se narraron todos los elementos probatorios

(más de 50 elementos) que tuvo en cuenta la autoridad responsable para dictar la sentencia deinitiva reclamada. No obstante, la mayoría de los ministros con-

cluyeron que las pruebas presentadas no son suicientes para acreditar la plena responsabilidad del quejoso en la comisión de los delitos de homicidio caliicado y violación. De esta forma, es claro que la determinación de la mayoría no sa-

tisizo el análisis exhaustivo requerido que han establecido los precedentes que he citado.

14. Para cumplir con los requisitos de legalidad indispensables en un juicio de amparo directo, en el que se advierte una violación a las reglas para valorar las

pruebas, el tribunal de amparo debe analizar cada una de estas pruebas de forma

individual e íntegra. Sólo así podrá cumplir con los parámetros establecidos en la ley procesal penal y las jurisprudencias aplicables que se exigen para determinar

la posibilidad de otorgar valor probatorio a las pruebas mencionadas. Después corresponderá al tribunal decidir si existen pruebas suicientes para sostener el reproche penal que se realiza en la sentencia condenatoria.

15. Me parece que en la sentencia de amparo no existe un análisis exhaus-

tivo de los medios de prueba, pues de los 296 medios de prueba que se transcri-

ben en la sentencia reclamada, la sentencia sólo confronta algunas de ellas. Las pruebas que los ministros de la mayoría caliicaron como incongruentes por ser contradictorias son: las declaraciones de …y …; la diligencia de rastreo olfati-vo; la diligencia ministerial para localizar rastros hemáticos; los dictámenes de

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peril psicológico de la víctima y del victimario; las declaraciones de … y … y, la declaración de … Cabe mencionar que de las pruebas analizadas se extrajeron solamente segmentos y no se realizó una revisión completa de cada una de ellas,

ni se expuso la validez o exclusión integral o parcial de la prueba a partir de sus

fundamentos jurídicos. El análisis realizado en la sentencia de amparo no permi-tió determinar la validez de la prueba indiciaria y circunstancial con base en la

sentencia condenatoria reclamada. …18. Tomando en consideración los argumentos ya expuestos, concluyo

que el análisis de la sentencia no es el adecuado para el caso concreto, pues éste

requiere de un trabajo exhaustivo que se sostenga en todas las pruebas e indi-

cios, así como de la información completa para cumplir así con la metodología

adecuada para resolver un amparo directo en materia penal. Habiendo expresa-

do mis convicciones y conforme a ellas, no estoy en condiciones de emitir mi

voto con plena convicción jurídica de que lo procedente era otorgar el amparo

al quejoso bajo el criterio de insuiciencia de pruebas. Considero que conceder un amparo liso y llano como el que se otorgó, necesariamente llevará a la auto-

ridad responsable a dictar una resolución absolutoria y ordenar la libertad del

sentenciado. De este modo, estimo que no existen los elementos necesarios para pronunciarme al respecto y con base en ello, el sentido de mi voto es en contra

del proyecto.”44

9. Conclusiones

Sobra decir la importancia que tiene la escena del crimen y la cadena de custodia, de

la misma manera lo que signiica seguir los estándares para llevar su estudio y de-

sarrollo. Ambas cuestiones constituyen puntos esenciales de la actuación del hecho criminal que se investiga.

Como dije, el objetivo central del presente trabajo es contribuir al proceso

de concientización sobre la importancia que tiene observar, en una investigación

criminal, lo dispuesto en las normas, nacionales e internacionales, que regulan el

estudio de la escena del crimen y, en particular, la llamada cadena de custodia. Lo cual conirmo sobradamente.

44 Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. Voto particular emitido en el amparo directo 78/2012. 21 de agosto de 2013. Mayoría de cuatro votos.

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Ello en virtud de que inobservar tales disposiciones, propician una alta posi-bilidad de afectar derechos fundamentales de una persona, actuar en contrario a la

búsqueda de la verdad y de la justicia, además, por supuesto de la aplicación del

derecho. Para resaltar aún más la importancia de lo anterior, en el presente trabajo me

limité a exponer el caso que llevó, ante la inobservancia a la que me he referido, a

la inmediata libertad de una persona. De esta manera, intenté como vínculo para generar la conciencia en cuestión, hacer partícipe al lector. Espero haberlo logrado.

Finalmente, como segunda conclusión, me parece correcto señalar que “tres

cuestiones son de gran importancia tener en cuenta en la cadena de custodia. En primer lugar, la aplicación de la cadena de custodia y sus protocolos (los aspectos técnicos que corresponden a la técnica de recolección, embalaje y custodia, así

como los jurídicos, normas protocolarias o ijadas en ley), en segundo lugar las bodegas de elementos probatorios (recintos adecuados de acuerdo con los linea-

mientos forenses) y, en tercer lugar, los informes referidos a la escena del crimen,

lo cual comprende los informes relativos a la individualización de la diligencia

(nombre del departamento o municipio que llevó a cabo la actuación en la escena del crimen, quién asumió el control de dicha escena, personas que participaron,

lugar de los hechos, medidas que se tomaron, entre otros), los relacionados con los

hechos (descripción del lugar y de los hechos), los concernientes a interrogatorios y captura de personas (a quiénes se interrogaron, datos de la persona aprehendida si la hubo), el relacionado con el o los cadáveres y el referido a los elementos ma-

teriales y evidencias”.45

45 Fierro-Méndez, Heliodoro, Introducción a la criminalística, Ed. Leyer, Bogotá, Colombia, 2006, p. 605.

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Libertad Inmediata Por Cadena de Custodia Deficiente

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