Manual de Calidad 27

5/14/2018 Manual de Calidad 27 - slidepdf.com

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S ISTEM A DE GEST ION DE CAL IDAD

D IRECC IO N DE O BR AS PO RTUAR IAS

M ANUA L DE C A L ID AD(V ers io n 2 7)



CONTEN IDO

MA NU AL D E C A UD A D

D IR E CC I6 N D E OBRAS POR TUAR IA SPagina : 2 de 4 5

pag.

C O NT EN ID O M A NU AL D E C AU D AD

iNDICE

I H IS T O RIA E ID E N TIF IC A C I6 N DE LO S CAMB IO S

SE CC IO N 1 O BJE TO Y C AM PO D E A PU CAC IO N 41 .1 O BJ E T IV O D EL M AN UA L D E C ALI D A D 4

1 .2 A LC AN CE D EL S IS TE MA D E G ES TIO N D E C AL ID AD 5

S EC CIO N 2 D ES CR IP CIO N D EL S ER VIC IO

2 .1 R E SENA H IS TORICA

6

62 .2 E S TRUCTURA ORGANI ZA C IONA L 8

S EC CIO N 3 T ER M IN O S Y D EF IN IC IO N ES 123 .1 F IL OSOF IA OPERAC IONA L 123 .2 C ONC E PTOS Y T ERM IN O LOG IA 14

S EC CIO N 4 S IS TE MA D E G E ST IO N D E C AU DA D

4 .1 R EQU 1S lTOS GENERA LES

15

15

SECC IONS 19

4 .2 R E QU IS IT OS D E L A DOCUM EN TA C IO N 16

R E SP O NS A BIU D AD D E L A D IR E CC IO N

5 .1 C OMP ROM IS O D E L A D IR EC C IO N 19

5 .2 E NFOQ UE A L C LlE NT E 20

5 .3 P OL IT IC A D E C A LI D A D 20

5 .4 PLAN IF ICAC ION

5 .5 RE SPONSAB IL ID AD , A U TOR IDAD Y COMUNI CAC ION

21

23

SECC ION6 25

5 .6 R EV IS IO N P OR L A O IR E CC IO N 24

G E ST IO N D E L OS R E CU R SO S

6 .1 P ROV IS IO N D E R E CUR SOS 25

6 .2 R EC URS OS HUMA NOS

6.31NFRAESTRUCTURA

25

2 7

SECC ION7 28

6 .4 A M BIE N TE D E T RA BA JO 2 7

RE A LIZ A C IO N DE L P RODUCTO

7.1 PLAN IF ICAC ION DE LA REALIZAC ION DEL PRODUCTO 28

7 .2 P ROC ES OS R E LA C IO N ADOS CON E L C LiE N TE 2 9

7 .3 D IS ENO Y D E SA R RO LL O 3 0

7 .4COMPRAS

7 .5 P RODUCC IO N Y P RE ST AC IO N D E L S ER VIC IO

31

3 3

7 .6 C ONT RO L D E D IS PO S IT IV O S D E S EGU IM IE N TO Y M E D1 CIO N 34

S ECC IO N 8

35

ME D IC IO N , A N AU S IS Y M E JO R A 35

8 . 1 GENERAL IDADES

8 .2 SEGU IM IENTO Y MEDIC ION 35

8 .3 C ON TR OL D E P RO DU CT O N O C ON FO RM E

8 .4 A N AL IS IS D E D A TOS

8 .5MEJORA

I ANEXOA

j Preparado por: Rep resen tan te de l a D i re c c i6n

37

38

3 9

41 I



M A N U A L D E C A U D A D

D lR E C C IC lN D E O B R AS P O R TU A R IA SP a g in a : 3 d e 4 5

~-

2 7

D i r e c c i o n

J a im e A l is leR ic ar d o T e ja da

V .

2 6 2 1 1 1 2 1 1 0 R e p r e s e n l aC ., D i r e c t o r

N a c l o n a l d en te d e la

O b r a s P o r tu a ria sD i r e c c i o n

E ID E NT IF IC A C IO N D E L O S C AM BIO S-----~--.---~_--.---,

' . \ j:U ' . . . ."81P'~I46>~c C a m b io s E fe c tu a d os._---;

,i V e r s i 6 n

_--'

1.2,t: u is it o s e x c lu id o s : S e e lim i na la e x c lu s io n d e l S IA C p a ra dausuas 7 .5 .2 , V a l id a c lo n d e lo s p ro c es o s

C J p r o d u c c i 6 n y d e la p re s ta c io n d e l S e r v ic io y 7 .6 C o n tr o l d e e q u ip o s d e s e gu im i en to y M e d i c i 6 n

E n c ua d r a e nm a rc ad o s e e xp lic a e l p o r q u e a l S I A C d e be ra a p lc a r a e le e l r e q uis it o V a li d a c i6 n d e lo s

p ro ce so s d e p ro d uc c io n y d e la p re s t a c lo n d e l S e r v ic io .

7 .6 E n c u ad ro e nm a r c ad o s e e xp on e c o m o e l S IA C s a t is fa ce e l r e q u is it o 7 .6 C o n t r o l d e e qu ip o s d e

s e g u i m i e n t o y M e d i c i o n

1 .2 E n c ua d r o e nm a rc ad o s e e xp lic it a la ju s t i f ic a c i6 n p a ra e xc lu ir el S IA C d e l r e q u is it o 7 .3

2 .2 M o d i f ic a f ig u r a 2 .2 , O rg an iz ac i6 n d e l S is te m a P M G M a rc o A v a nz ad o

3 .2 .1 E n P o li t ic a d e C a l id a d a g re g a " le g a le s , r eg la m e n ta rio s ". E n m a rc a do .

3 .1 .3 M o d if ic a r e da cc i6 n d e o b je tiv o s d e c a l id a d q ue s e e n cu e nt r a n e nm a rc ad o s .

! - - - - + -- - - + == :: : . . : . . . . - + -- - - - + -E ;; ; ; " n -: t , - o d . , . . .o ~ e 7 '1 d 7 'o c- u -m e -n t: - o ,- s -e -m ~ o " " " d if ic al t e x t o "Nanna IS O 9001:200( ) , por "Nonna IS O 9001:2001I ' .

1 .1 S e e s ta b le c e q u e s e r n a n t e n d r a h is to r ia l d e lo s c a r r o i o s d e la s u lt im a s 5 v e r s io n es d e l M a n ua l d e

C a l i d a d .

2 .1 M o d if ic a te xlo 'P r og ra m a d e In fr ae s tr uc tu ra P o rt ua r ia d e G o n e xio n d e Z o na s A i s l a d a s " p a r " P ro g ra m a d e

I n fr a es tr uc tu r a P o r tu a r ia d e G o n e e tiv id a d '.

M o d i f ic a t e x to " P r o g r a m a d e I n fr a e s tr u c tu r a P o r t u a ria d e R i b e r a s " p o r 'P r o g ra m a d e I n f ra e s tr u et ur a

P o t t u a r i a d e P r o t e c e i o n d e R i b e r a s " .

A g r e g a t ex to s 'P r o g ra m a d e I n f ra e s tr u ct ur a P o r l. u ar ia p a ra e l T u r i s m o y D e p o d e s M ! lu t ic o s " y ' P r o g r a m a

d e C o n s e N a e i 6 n d e I n fr a e s tr u c tu r a P o t tu a r ia y C o s t e r a " .

2 .1 M o d i f ic a la c an tid a d d e s is te m as q ue c om p on en e l P M G , p as an do d e 1 1 a 1 3 y e sp ec if i c a q ue e sto s

c o r r e sp o nd en a l M a rc o B a sic o , A m b os c am b io s e s t a n e n m ar c ad o s.

A g re ga t e x to q ue e xp li c a q ue e l M a r co A v a nz ad o s on 7 s is te m a s d e M a r co B a s ic o s u je to s a c e rt i f ic a cio n

b a jo N o rm a I S O .

A g r e g a t eld O f in a l e n m a r c a do .

5 .4 E n e l c u a d r o y e l M a p a d e P ro ce so s , e lim in a P ro ce so s R e ce p cio n y D is tr ib u cio n d e D o cu m e nto s - O f ic in a d e

P a r t e s y T r a m i ta c i o o d e docmen t os - O f ic in a d e P a r te s e l S I A C .

7 .5 E n e l c u ad ra , e lim in a P ra ce so s R e ce pc io n y D i st rib u c i6 n d e D o c u m e n t os - O f ic in a d e P a r te s y T r a m i ta c i 6 n d e

d o cu m e n to s - O f ic in a d e P a rte s e l S I A C .

2 5 0 5 / 1 2 1 1 0

J a im e A l is te

V .

R e p r e s e n t a

n te d e la

D i r e c c i o n

R ic ar d o T e ja da

C . , D ir e c t o r

N a c io n a l d e

O b r a s P o r tu a ria s

1 .2 E n a lc a n ce d e S P C G , a g re ga v oc ab lo " P la n if ic a c i6 n '.

2 .1 S e m o d i f ic a p ar te f in a l d e e s ta s ec c io n , , p a ra a ct u a l i z a r l o s s is te m as P M G y a c erU fic ad o s a I a f e ch a d e

e s la a c tu a llz a c lo n d e l M a n ua l y e s ta b le ce r lo s d e s a f io s p a r a e l a n a 2 01 0 , t e x t o e nm a rc ad o

3 .1 .3 : M o d if i c a P e rio d ic id a d d e M e d ic io n d e in d ic a do r" % r es p ue s ta p o s i t iv a ! r en te c o ns u lla r ea liz a c i6 nR e tr oa lim e n ta c i6 n a e v a lu a d or es ", d e n o v ie m b re a d ic ie m b re .

3 .2 A g r e ga d e f in ic i6 n d e O p or t u n id ad d e M e jo ra

8 .2 .4 M o d if i c a c ua d r o d e r e g is tr o s , a c t u a l iz a n d o lo s r eg is tr os lo s r e g is tr o s q ue e v id en c ia n e l c um p lim ie n to d e l

f-_-+ t--,-..,----;-::-:-+- -i__. . : r e q : . : l u " ' i s " ' it " ' o . . : .: n " " o rm =a t i V " " ·' 0 .. .: 8 " " .2 " - '. 4 : ._ " ~ u i m i e n t om e d i e i o n d e l P r o d u c t o "

J a im e A l is t e D . I U II IV arne oa .,. D ir e c t o r

R e pr e se n t a . N' I dn le d e la ! a o o n a . eD i r e c c i o n ! O b r a s P o r tu a n a s

2 4 1 7 1 1 2 1 0 9

J a im e A l is te

V .

R e p r e s e n t ani e d e la

D i r e c c i o n

D a n i e l Ul loa I. ,

D i r e c t o rN a c io n a l d e

O b r a s P o r tu a r ia s

2 3 1 7 / 1 1 / 0 9

5 .4 .2 M o d if ic a M a p a d e P ro o es o s , a g r e g an do 'G e s tio n d e l S IA C " e n S is te m a (P ro ce so ) I n te g r al d e I n fo rm a c iO n

y A te n c io n C iu d a da n a

7 .3 .5 M o d if i c a 'P - D O P -S P C G - D P L- 01 " p o r " P - D O P -S P C G - D P L- 02 '.

, _ _ , _P " _ , r e " , p : : : : a r " , a : : : : d o " , - " " p o , , , r . . : _ : .c . : : e : : t p " , r e " , s : : : e n : . : t a " , n " " t e : . . : d " , e c . : : I a : . , : D : : _ : i : : . . : : r e c c= i o " , ·: . . ._ ; ._ _ :_ : jA ~ . !? ~ ~ r : D ir e c t o r .@ _N a c io n a ld e O b r a s P o r t u a r i a s : : . . _ _ _



M ANU AL D E C AU DA D

D IR EC CIO N D E O BR AS P OR TU AR IA SPilgina: 4 de 4 5

S EC C IO N 1

O B JE TIV O Y C AM P O D E A PU C AC IO N

1.1 O B JE TIV OS D EL M AN UA L D E C AU DA D

E I p resen te M anu al d e C alid ad h a s id e c on fec cion ad o d e a cue rd o a lo s req uis itos d e la N orm a IS O 9 00 1 :2 00 8 y los

R e qu is ito s T ec olc os y M e d io s d e V erific a cio n d el P ro gram a d e Me jo ram ie nto d e la G e st io n v ig en te y tie ne p or o bje tiv o

d esc rib ir e l S is tem a de G estion de C alida d d e la D irecc ion d e O bra s P ortua rias , pa ra los s is tem as de l P rog ram a

Me jo ram ie nto d e la G e stio n (PMG ) e n m a rc o A v an za d o. E st os s is tema s c orre sp on de n a S is tem as PMG d e P la nific a cio n

/ C o n tro l d e Ge s tio n ; C a p a cl ta c io n : A u d it or ia In tema ; E v a lu a cio n d e l D e s empe fio ; H ig ie n e Se g ur id a d ; Me jo ram ie n to d e

Amb ie n te s d e T ra b a jo ; C omp ra s y Con tr a ta c iones Pub li ca s ; S i st ema I nteg ra l de I nf ormaci on y A tenc ion C i udadana .

La desc rocon d e e ste S is tem a d e G esti6 n d e C alid ad , inc luy e e l A lc an ce d el S is te ma c on sid era nd o lo s a lc an ce s

p artic ula re s p ara lo s s is te ma s PMG e n c ue sti6 n, fa F ilo so fia O p era cio na l d e la Drecc ion d e O b ra s P ortu aria s (Ia c ua l

in clu ye la M is io n in stitu cio na l, P o litic a d e C a fid a d y O b je tiv os d e C a lid a d) y la E st ru ctu ra O rg a niz ac io na l q ue e l S e rv ic io

h a e sta b le cid o p a ra c um p lir c on lo s re qu is ito s d e s u g es tio n q ue p erm ite n s atis fa ce r a lo s c 1 ie nt es de lo s S is tema s PMG

e n E ta p as d e M a rc o A v an za d o.

E I M a nu al d e C alid ad inc luy e to do s lo s p ro cesos n ece sa rios p ara q ue la D ire cc lo n d e O bra s P ortua ria s rea lic e un a

g estio n q ue c um pla c on los re qu is itos d efin id os p ara e l P M G S is tem as en M arc o A va nz ad o, y los e sta nd ares d e la

N o rm a ISO 9 0 01 :2 00 8 .

A s im ismo , e l p re se nte M a n ua l d e C a lid a d d eb e s erv ir c om o re fe re nc ia p erm a ne nte e n la im p lem en ta ci6 n y mantenc i6n

d el S is te ma d e C alid ad b ajo e l m arco d el P ro gra ma M arc o A va nz ad o, p or 1 0 q u e s er a p e rmanen temen te a c tu a liz a d o

p a ra c ump lir c o n lo s r eq u is it os q u e e l E je c ut iv o d e fin a p a ra c o nt ro la r la g e st io n d e l os Se rv ic io s Pu b lic o s.

P ara u na m ejo r c om pre ns lo n, e l M a nu al d e C a lid ad s e h a e stru ctu ra do e n 8 s ec cio ne s y esta s a su vez en ca pitu los y

su bc ap itu los . L as se cc io ne s d el m anu al, s ig uen la m ism a e stru ctu ra d e la N orm a IS O 9 00 1 :20 08 , a ex ce pc ion d e la

s ec clo n 2 d en om in ad a 'D e sc ria c lo n d el S e rv ic io ", c on e l o bje tiv o d e fa cilita r la re la cio n e nt re lo s re qu is ito s d e la N o rm a y

lo s e lemen to s d e l S is tema de Ges ton d e C a lid a d d e la D ire cc io n d e O b ra s P o rtu aria s.

L os c am bio s en e l p re sen te M an ua l, se id en tific an d e a cue rd o a 1 0 d is pu es to e n la m atriz d e d oc um en to s in te rn os

c on tro la do s, e l c ua l d is po ne q ue s e e nm arc ara n lo s p a r r a l o s q ue c on tien e el c am bio . E I p arre fo v olv era a su e sta do

o rig in al a nte u na n ue va re vis io n d el d oc um en to . L os c am bio s q ue s e id en tifiq ue n e n e l p re se nte M a nu al d e C a lid ad e n

" His to ria e ld en tflc a clo n d e lo s C am bio s" s olo s era n a q ue llo s q ue s ea n d e fo nd a y q ue a fe cte n e l S is te ma d e G es tlo n d e

Cal idad, o m m e n d o s e l a id e nt if ic a cio n d e l os c amb io s d e f orma , c omo po r e jempl o, c o rr ec c io n es c rt oq ra fic a s, 0 similares.

E I M a n ua l d e C a lid a d, a l in ic io , t ie ne u na ta b la d e c on te nid o d en om in ad a 'C o nte nid o d el M a nu al d e Cel icad", La ve rs ion

d el M a n ua l d e C a lid a d c orre sp on de ra a la u ltim a v ers io n s efia la d a e n la p rim era fila q ue c on te ng a la ta b la d e c on te nid o

d el m ismo . S e m a ntie ne e l h is to ria l d e lo s c am b io s d e la s u lt im a s 5 v ers io ne s d el M a n ua l.

E ste d ocumento es con tro lad o exc lus ivam en te en la vers ion d ig ita l, d isp uesta en la p aq ina In tra ne t d e Ja D OP

http : / /172.16.14.6 / in t radop/ lSO/documentos_ISO.htm

! Preparado par: Representantede la Direccion i Aprobado par: Direc!orfaNacionalde Obras-Portuarias---------j

http://172.16.14.6/intradop/lSO/documentos_ISO.htm

http://172.16.14.6/intradop/lSO/documentos_ISO.htm



M AN UAL D E C AU DAD

D IR EC Cl6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SPag ina : 5 de 4 5

1.2 ALCANCE DEL S ISTEMA DE GESTION DE LA CAUDAD

E I a lcance de este S istema de G estion de Calidad esta conformado por todos los p rocesos asociados a los s istemas

PM G en etapa de M arco Avanzado, que perm iten a la D lrecc lon de O bras Portua rias cumplir con las exigencias que 1 0

regulan y con la sa ts facc lon d e lo s c lie nte s, ta nto in te mos co mo ex te mos, d efin id os p ara e stos sistem as.

Por 1 0 tan to e l A lcance de l S istema de G estlon de Ca lidad de la D irecc lon de O bras P ortua rias pa ra los S istemas PM G

de P lanficac ion y C ontro l de G estion (SPC G); Capac itac ion (SC ); Aud itoria In tema (SA l); E va luacion de Desempefio

(S ED ); H ig iene, Seguridad y M ejoramiento de A mb ientes de Traba jo (SH SM AT); C ompras y Contra tac iones Pub licae

(S CC P), y S istema Integ ra l de In forma cion y A tencion C iud ad ana (S IA C), son:

i Sis tema PMG A1cance

i S is te ma d e P la nlf ic ac io n / C on tro l d e

i G e slio n ( SPC G )

! S is te ma d e C ap ac it ac io n (S C):

P la nif ica cion, D iseno , E jec uci6 n y C on tro l d e Ind ic ad ores d e D esem peno d el S istem a d e Info rm acio n d e

G estion para la 1 0ma de D ecisiones a N ive l C entra l. . __j

De f in iC i on , E j ec u c io n y C ontro l d el P la n A nua l d e C ap ac ita cio n a N ive l C entra l.

I S is te ma d e A ud ito ria In te ma (S Al)Plan i f icac ion, P r o g r a m a c i o n , Ejecucion, y Seguim iento de Aud itorias pa ra apoya r la G esti6n de la

J efa tu ra S up erio r d el S erv ic io , a N iv el C en tra l.

I S is tem a d e E va lu acion d el

I D es em pe iio ( SED )

i S is tem a d e H ig iene S eg urid ad y

1 M ejo ra mie nto d e A mb ie nte s d e

1 T ra ba jo ( SH SM AT )

P la nif ic ac io n, A plic ac io n, S eg uim ie nto y E va lu ac io n d el S is te ma d e E va lu ac i6 n d el D ese mp eiio d e lo s/a s

fu nc io na rio s/ as p ara c on trib uir a l D esa rro llo d e la D lre cd on a N iv el C en tra l.

1 S is tema de C omp ras y

1 C on tra ta cio ne s P u blic as ( SC C P)

Plani f icac i6n, P r o q r a m a c i o n , E je cu cio n, E v al ua cio n y Seguim iento de las acc iones de H ig iene,

S egurid ad y M ejora miento A mb ientes de T ra ba jo d irig idas a los/a s funcionarios /as , p ara e l apoyo a la

G es ti6 n d e la D ir ec cio n a N iv el C en tra l.

!

!

i S ist em a In te gra l d e In fo rm ac io n y

I A le nc io n C iu da d an a (S lA G ):

P lan if icac ion, E jecuc ion y S eguim iento de los p rocesos de Compras y C o r n r e t a c l o n P ub lica pa ra e l

a poy o d e la G est ion d e la D irec cion a N ive l C entra l.

L as a ctiv id ad es re la cion ad as con la g eslion d e c onsulta s, g estion d e rec la mo s, g estion d e sug erenc ia s,

g estion d e fe lic ita ciones e inform ac ion sob re la s a ctiv id ad es d e la D ire cc ion d e O bra s P ortua ria s en sus

esp ac ios d e a tenclon. A si c om o la s a ct iv id ad es re la cio na da s c on el d ia gn ostico, p la nf lc ac ion y ent reg a

de resu ltados del S IAC .

~~~~~Re~q~u~is~~o~e~x~c~[u~id~o_ -+i~S~is~re~m~a~P~M~G ri~C=au=s~a~de~e=x=c=lu=~~6n~----~--~~~~~-----------

i E stos s istem as no tra nsforrna n los req uis ito s d el c liente en esp ecif ic ac iones d el

! T o do s e sta n ex clu id os, sa lv o p rod ucto, y a q ue e sta s so n seiia la da s d ire cta me nte p or e l c lien te .

i Plani f icac i6n I Contro l de Por otra pa rte no existe un requisito contractua l de los c1 ientes que ind ique la

D i s e r i c y Desarro llo i., Geslion. neces idad de rea liza r d isefio y d esarro llo de los p roductos 0 s e r v l d o s .A d e r n a s , se cons idera que los p roductos ex is tentes en Gada sistema se

( 7 . 3 ) I Vale decir esta n exc lu idos SC ; encuentran esta ndarizados en una etapa p rev ia a la i r n p l e r n e n t a c o n del SG C, por

! SED; SA l; SHSMAT ; SCCP y 1 0 tanto no requieren de una fase de d iseno y desarro llo , no ex is t iendo nuevos

I , . , S [AC . requerim ien los de lo s c lientes que pud iesen generan e[ d ise iio y desarro llo de

n ue v os p ro d uc to s.

V a lid a ci6 n d e l os p ro ce so s ! T od os lo s p ro du cto s re su lta nte s d el p ro ce so d e e sto s s is te ma s p ue de n v erif ic ars ed e p ro du ec ic n y de Ia ! Estan exc lu idos (SPCG ; SC ;p res tac ion del S erv it io 1 SE D; SA l; SHS MAT ; SCCP) med ian lea ctiv id ades de seguim iento 0 de r n e d ic io n , p o s t e rl o re s 0 antes de que el

( 7 . 5 . 2 ) i p ro du cto se a re ce pc io na do p or e l c lie nte .

C ontro l d e equ ipos de i T od os ssta n exc lu id os (S PC G;

s eg uim ie nto y M ed ic i6 n i SC ; SED ; SA l; SHSMAT ;

(7.6) ! SCCP)

N o d isp on en d e in stru me nto s y h erra mie nta s d e m ed ic i6 n p ro pia s d e la a ct iv id ad ,

ta les como sistemas de informaci6n computa ciona l u otros .

------------~

En pa rticu lar pa ra e l S IAC , no ap lica por cuanto los espacios de a tenc lon ya han sido d isefiados en la DO P .De igua l

modo el d ise fio d el s istema d e in forma cion es rea liza da por la S OP d e este M in isterio .

P ara e l S istema Integ ra l d e A tencion C iuda dana , se a cla ra q ue este req uisito no a plica ya q ue a J crea r nueva s esp acios

d e a tenc ion pa ra la c iud ada nia , estes son so lic itad os a otro S erv ic io d el M in isterio de O bra s P ublicae, no enca rq and ose

directa mente la D OP de ello y no ex istiendo d isefio y d esa rro llo d e los mismos

Las exc lusiones sefia ladas no a fectan a la capacidad 0 responsab ilidad de la D irecc ion de O bras Portuarias pa ra

p roporc ionar los productos defin idos para los S is temas PM G de P lanificac ion I C on tro l d e G estlon ; C ap aclta clo n;

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 'i_ :A .. :.:p .: ..: fo b a d o p o r. D i r e c t o r / a N a t i o n a l de O b r a s P o r tu a r ia sPreparado p e r . Rep re s en t an t e de I a D i re c c io n




D IR EC CIO N D E O BR AS P OR TU AR IA SPag ina : 6 de 4 5

E v al ua ci6 n d e D e sempe no ; A u dito rla I nt er na ; H ig ie ne S e gu rid a d y Me jo ram ie nt o d e Ambie nt es d e T ra b ajo ; y , C omp ra s y

C o nt ra ta c io ne s P u blic as y S is tema I nte gra l d e I nfo rma ci6 n y A te nc i6 n C iu da d an a q ue s at is fa g an la s n ec es id a de s d e lo s

c lie n te s t a nt o in te rn o s como ex temos y l os r equ is it os r eg lament ar io s a p lic a b le s.

S EC CIO N 2

D ESCR IP C ION DE L S ERV IC IO

2.1 R ES EF jA D lR EC C IO N D E OB RA S P ORT UA RIA S

L os orig en es d e la D ire cc i6 n d e O bra s P ortu aria s se rem onta n a la c re ac i6 n d el M inisterio d e O b ra s P ub llc as en 1 88 7,

en ese entonces con e l nom bre de D ep artam ento d e Ind ustria y O bras P ub lica s, cua nd o a este se Ie encom end6 la

" co ns tru cc i6 n d e lo s d iq ue s, ma le co ne s, mue lle s y f aro s" .

E n 19 10 el M O P orga niza la C om lsion de P uertos, a la cua l se Ie encarq o en un p lazo de 2 a ries, p resenta r un "P la n de

Me jo ram ie nto d e la s Ob ra s P o rt ua ria s d el P a is " y e n pa rtic ula r, u n p ro ye ct o def ln f ivo pa ra Va lp a ra is o y S a n A n to nio .

En 1927 la Comision de Puertos se transfo rmo en el Depa rtamento de Ob ras M ariti mas, depend iente de la

Sub se c re ta ria d e Ma r in a .

Lueg o, en 1 94 2, p aso a ser p arte de l M O P denomhandose D ep arta mento d e P uertos. S in em ba rgo , es a p artir d el 29

d e J ulio d e 1 95 3 q ue n ac e la D ire cc lo n d e O b ra s P ortu aria s d el M in is te rio d e O b ra s P ub lic as .

C on la p romu lg ac i6 n d e la le y 1 9.5 42 d e 1 99 7, q ue m od ern iz a e l s ec to r p ortu ario e sta ta l d e C h ile , la D ire cc i6 n d e O b ra s

P ortu aria s d ej6 d e te ne r la re sp on sa bil id ad e n la c on stru cc i6 n d e p ue rto s d el E sta do , p as an do a s er fu nc lo n y o blig ac io n

de cada una de las E mp resas P ortuarias del E stado que se crea ron a pa rtir de d lcha ley , la qenerac ion de nuevos

p r oy e ct os en i nf ra e st ru c tu ra po rt ua ria d e sus r es pec tiv o s puer to s .

E s as! com o la D lrecc ion de O bras P ortuaria s a con ta r d el a no 20 00 , ceso la inversion en p uertos com erc ia les d el

E sta do y re de stln o la s in ic ia tiv as d e in ve rsi6 n a p ro gra ma s so cia les e n el a mb ito p ortua rio y c ostero. E n la a ctua lid ad

estos son : P ro gra ma d e Infra estruc tu ra P ortu aria P esq ue ra A rtesa na l; P rog ra ma d e Infra estruc tu ra P ortu aria d e

C o ne ctiv id a d; P ro grama d e In fra es tr uc tu ra d e Me jo ram ie nt o d el B o rd e C o ste ro ; P ro grama d e ln fra es tru ctu ra P o rt ua ria d e

R ib era ; P rog ra ma d e Infra estru ctu ra P ortua ria p ara el T urism o y D ep orte s N autlc os; y P ro gra ma d e C onse rv ac ion d e

In fr aes t ruc tu ra Po r tua r ia y Cos te ra.

L as func iones de la D irecc i6 n de O bra s P ortuarias esta n reg ida s p or e l D FL N ° 8 50 de 19 97 , que refunde , coord ina y

sistematiza la Ley N ° 15 .8 40 , O rganica del M in iste rio de O bras Pub licae y por e l D S M OP N ° 16 de l 22 de enero de l

20 01, q ue estab lece la nueva orqan lzscon y func iones del SelV ic io y de ja sin e fec to el D S M OP N° 351 del 23 de

D ic iembr e d e 1 991.

D e a cu erd o a e llo c orre sp on de ra a la D ire cc i6 n d e O b ra s P ortu aria s la su pe rv lq ila nc la , f l sce lzac lon y sp rob ec lo n d e lose st ud io s , p r oy e ct os , c o ns tr uc c io nes , me jo ram ie n to s y amp lia c io n es de t od a ob ra po rt ua ri a, ma rit ima , f lu v ia l 0 l ac u st re , y

d el d ra ga do d e lo s p uerto s y d e la s v ia s d e n av eq ac io n q ue se efsc tue n p or lo s o rq ano s d e la A dm in istra ci6 n d el E sta do ,

p o r e nt id a de s e n q ue e st e te ng a pa rtc ip a cl on 0 po r pa r ti cu l ares.

S in pe rju ic io d e 1 0 d is pu es to e n e l in cis o a nt erio r, la D lre cc io n d e Ob ra s P o rt ua ria s p o dr a e fe ctu ar e l e st ud io , p ro ye cc io n,

c onstru ccion y a mp lla cio n d e o bra s fun da men ta le s y c om ple men ta ria s d e los p uerto s, m uelles y m alec one s, ob ra s

f1 uv ia les y lacustre, constru ida s a que se construyan p ar e l E sta do 0 ca n su ap orte. A sim ism o, p odra e fec tua r las

re pa ra cio ne s y la c on se rv ac lo n d e o bra s p ortu aria s y e l d ra ga do d e lo s p ue rto s y d e la s v ia s d e n av eg ac io n.

i Preparado po r . Rep resen l an te de Ia Di recc i6n



~~~~~-"""""-- -- --

M A NU AL D E C AL ID AD

D IR ECC l6 N D E O BRAS PO RTU AR IA SP ag in a : 7 de 4 5

La estruc tura organ izac iona l in tema y funciones espec ificas de la D irecc i6n de O bras Portuarias se encuentran

estab lec idas en e l Decre to MO P N° 932 de l 19 de Noviembre de 2008 y la Res. (Ex) DG OP N° 2412 de l 01 /06 /2009 , que

se adecua a una forma de organ izacion, que se orienta a :

• P la nifica r la in fra estruc tu ra p ortu aria y eje cu ta r los p ro ce sos e sta blec id os en e l sistem a n acio na l d e in ve rs ion p ub lica .

• D esa rro lla r, d ire ctame nte 0 fra ve s d e c on su lto ria s e xtema s, p ro ye cto s d e o bra s p ortu aria s.

• S up erv isar, fisca liza r y ap rob ar ta d a s los p royectos d e obras portua rias desa rrolla dos a nive l na ciona l, ta nto pub llcos,

s ea n e ste s d ire ct os 0 a tra ves d e c on su lto ria s e xte ma s, c om o p riva do s.

• E sta blec er la s no rm as tec nlc as re sp ecto d el d esa rro llo d e p ro ye ctos p ortua rios .

• S uperv isa r, y fis ca liz ar to da s la s o bra s p ub llc as p ortu aria s y de d ra ga do ejecuta da s a nive l nac iona l, en sus aspectos

t ec n ic o s y adm in is tr at iv o s.

• S up erv isa r y fisc aliz ar la co nstruc ci6 n d e o bra s p ortua ria s eje cu ta da s p or p articu la re s, v erifica nd o el cu mp lim ie nto d el

p ro y ec to ap ro bado .

R ese iia P rog ra ma M ejo ra mien to d e la G estio n.

En el ana 1998 , con la lmplementacion de la ley N ° 19 .553 se in ic io eJ d esarro llo de P rog ramas de M ejoramiento de la

G esti6 n (P MG ) en los S erv ic ios P ublicos, asoc iand o e l cump lim iento de ob je tivos d e g estion a un incentivo d e ca ra cter

m on eta rio p ara lo s fu nc io na rio s y la s fu nc io na ria s.

La cita da ley esta blece q ue e l cump lim iento d e los ob jetivos d e g estion comprometid os en un P MG a nual, d ara d erecho

a los/as funciona rios/as del serv ic io respectivo, en el ano sigu iente , a un incremento de sus remunerac iones. A I ana

2009 este incremento sera de un 7% , siempre que la instituc ion en la que se desempene haya a lcanzado un g rade de

c um p lim ie nto ig ua l 0 sup erior a 19 0% d e los ob jetives a nua les comprometid os, y de un 3 ,5 % si d ich o cumplim iento fuere

igual 0 superior a 75% e in ferior a 90% . Pa ra e l ano 2010 los gua rismos son: 7 ,6% para un cump lim iento igua l 0 superior

a l 9 0% y un 3.8 % pa ra un cump limiento ig ua l 0 superior a 75% e inferior a 90% .

A pa rtir del ana 2001 el PMG se ha centrado en el desa rro llo de sis temas de gestion mejorando las prac tices en losserv ic ios pub licos. E ste d iseno consid era e l mejorar la gestion d e la s instituc iones p uo llca s en cinco a rea s y ~ sistema s

(M arco Baslco), cad a uno de e llos con eta pas 0 estad os d e a va nce d efin id os y ca n ob jetivos y req uis itos tecn icos q ue

p ermit en e va lu ar s u c um plim ie nt o.

Pa ra p ro fund iza r los avances log rados en el nivel de desa rrollo de los PMG , en el ano 2004 se esfimo necesaria la

ap licac ion de un estanda r extemo que continua ra promoviendo la exce lenc ia en la gestion de los serv ic ios pub licos y

que a su vez h ic iera reconocib les los log ros por parte del con junto de la soc iedad . Con este fin en la formuiac ion de los

PM G correspond ientes a l a tio 2005 se incorpora ron los p rimeres e lementos para trans ita r hacia un mecanismo de

cerfifcac lon extema de sistemas de gestion pa ra los serv ic ios pub licos, a traves de la N orma ISO 9001 :2008 . De esta

forma desde e l ana 2005 los PM G cuentan con un Prog rama Marco Baslco y un P rog rama M arco Avanzado. Estando

este ultimo constitu ido p or 7 de los s istema s d e d el P rog ra ma M arco B asico, con e l requ isito a dic iona l de certificar b ajo

la N orma IS O 9 00 1 :20 08 .

A p artir d el a no 200 9, se profund iza la lncorpora cicn d el meca nismo d e cer tf lcacion ex tema a traves de la Norma ISO en

los serv ic ios pub licos, transitando de un Prog rama M arco denominado Avanzado a un Prog rama M arco denominado de

la Ca lidad . E I P rograma M arco Avanzado es parte del proceso de mejoramiento de gestion de los serv ic ios pub licos

contribuyendo can metodolog ias de traba jo que incorporan concep tos nuevos asociados a la mejora continua y a la

cal idad, 1 0 q ue esta p erm itiend o constru ir S istemas de G estion de la C alida d en la s instituc iones p u b l i c a s , T od o e llo s in

p erd er d e vista o rien ta r lo s e sfue rz os h acia la e xc ele ncia e n la q esfio n,

! P r epa rado po r : Rep r e sent an te de Ia Di recc i6n __ ~ roba do po r: D irec to r/a Nac iona l de O hra s P ortua ria s,,---_



M A NU AL D E C AU DA D

D IR ECC IO N D E O BRAS PO RTU AR IA SP a g in a : 8 d e 4 5

E s a si c om o, e l P ro grama Ma rc o d e la C a lid ad c on temp la la lm ple rn en ta cio n d e u n S is tema d e Ge stio n d e la C a lid ad e n

los serv ic ios publcos, c e rt if ic a ndo p ro cesos de p r ov is io n de b ie nes y s erv ic io s, s i c orre sp on de , amplia nd o e l a lc a nc e d e

la c ertflc ac io n d e lo s s is tema s d e g es tio n d el P ra grama Ma rc o A va nz ad o a re gio ne s e ncorporaroclos en e l S iste ma d e

Ge stio n d e l a C a lid a d u nic o p a ra la in st it uc io n.

E n este contex to, la D irecc icn de O bras P ortuaria s en e l a na 20 06 certifico el S istem a de G sstlon de C alid ad en los

S istem as P MG d e Planf icacion I Contr ol d e Ge stio n y C ep ac ita clo n, e im p le rn en to lo s S is tema s PMG d e E va lu ac lo n d e

Desempeno y A ud itoria In te rn a, lo s cu ale s fu ero n c ertific ad os el a na 20 07. E n el a no 2 00 8 c erfiflco los S iste ma s P MG

imp lemen ta d os e 12 007 , c or re sp o nd ie nt es a H ig ie ne , S e gu rid a d y Me jo ram ie nt o d e Ambie nte s d e T ra b ajo , y C ompra s y

C ontra ta ciones P ub lica s. E I a rio 20 09 com plete la certifica cion d e ba jo norm a IS O 9 00 1, los 7 sistem as de l m arco

a va nz ad o d el PMG .

E n el a no 20 10 , la D lre cc lo n d e O bra s P ortua ria s se inc orp ora a l M a rc o d e la C alid ad , co n e l c om pro miso d e rea liz ar u n

d la qn osnc o q ue id en tifica r los p ra ce sos a so cia da s a la ela bo ra clon d e la p ro vis ion d e b ien es y se rv ic ios inc orp ora n

pe rs p ec tiv a d e g en er a y g estio n territoria l y la e la bora clon d e u n p la n trie na l c on la esp ec lflc ac lo n d e los p ro cesos d e

p r ov is io n de b ie nes y s erv ic io s q ue s e c er tific a ra n c ad a a no y f orma ra n pa rte d el P la n T rie na !.

P ara el S IAC , e l Serv ic io comprometo la rea izac lon de un d iagnostico y la elaborac ion del P lan T riena l y la

espec fcac lon d e lo s p ro ce so s y re gio ne s q ue fo rm ara n p arte d el P la n T rie na l. E I s erv ic io a bo rd ara e n s u d ia gn os tic o

to do s lo s p roc eso s d el siste ma , e vid en cia nd o c om o estos se d esa rro lla n e im ple menta n ta nto a n iv el ce ntra l c om o a

n ive l reg iona l .

2. 2 E S TRUCTURA ORGAN IZAC IONAL

L a D ire cc ion d e O bra s P ortu aria s rea liz a e s un S erv ic io P ub lic o c en tra liz ad o d el M in isterio d e O bra s P ub llc as q ue se

de sconcent ra t er ri to ria l mente a t ra v es de D ir ec c io nes Reg io n al es y Ofic inas Prov inc ia les .

L a D ire cc io n e st a e st ru ct ura d a o pera tiv amen te c an d os D iv is io ne s y d os D e pa rtamen to s e n e l N iv el C e ntr al, D ir ec cio ne sRegionales y u na ofic ina P rov in cia l (C hilo e) d ep end ien te d e la D ire cc ion R eg ion al d e la X R eg io n, co mp uesto d e la

s igu ien te fo rma :

• D iv is io n P r oy e ct os .

• D iv is io n d e C o ns tru cc io ne s.

• Depa rt amento de P l an il ic a cio n ,

• D e pa rtamen to d e A dmin is tre clo n y F in an za s .

• D ire cc io ne s Re gio na le s: Y 0 / ; I; II; III; IV ; V -V I; V II-V III-IX ; X IV ; X ; X I; X II reg iones; y O fic ina P rov inc ia l C hiloe

d epe nd ie nt e d e la X O ire cc io n Re gio na l.

C a da D ire cc i6 n R e gio na l o pe ra c on : S ec cio ne s R e gio na le s d e P ro ye cto s; S ec cio ne s R e gio na le s d e C on stru cc io ne s;

Se c cio nes Reg io n al es de Planf lcac lon y S e cc io ne s Re gio na le s d e Admln is f racon y F in an za s y d e R ec urs os H um an os .

I P r e p a r a d o ~ r e s e n ta : :: .: n t= - e . :: .: :d e ~ l a :. .: :D : : :. :i re c C l = ·6 : .: ._ n_ . - - - '~ r o b a d o p o r . D ir ec to r/ a N a c io n a l d e O b ra s P o rtu a ria s



M A NU A L D E C A L ID A D

D IR E C C I 6 N D E O B RA S P O R T U A R IA SP a g i n a : 9 d e 4 5

L D ' .. d O b P rt

F igu ra 2 .1

OR GA NIG R AM A · D lR EC CIO N D E O B RA S P O RT UA RIA S

fit d Ii recc ion e ra s 0 u an as s e o rg am za unciona men e e a siq uiente m anera :

[ D IR E C TO R N A C IO N A L

J. - , • ••••• - . • ••• ' •• _"_ . •••••••••• ~ •••••• • + -. __ ..... -_ .... - ..................... ...._' ............ '............ - ._.- ......................... __ . _ - - - ..........

[ S e c< :i6 n de A s e s o t i a J ur id 't ea ) [ S e c < : i 6 n d e C o n t r a lo s ) [ S ec ci6 n de C o m un ic ac io ne s ) I S e c c iO n d e A u d " rt o ~ a (o le m a

I I I I

IDEPARTAM EH r O o e

I I D I VI Si ON D E

J l D I VI Si ON D E

1I DEPTO . DE ADM I N iS TAAC lO ti . y

P lAN I F lGAOON PROYECTOS CONS lRUCC IONES F 1 N A H Z A S

I I I I I I I I I II (l i t .RagXV ] I OO.~ I I I OO.~ II I I 0 0 . R e g. " I I OO.R<,J . r . I I I OO.~V-V1 I I OO", ," ' -WI- lX I I OO.Reg.x rv I I 0 0 . R< , J .x

J l 0 0 . R e g . x I I O I - _ R eg _ X II

1I

I 0Iicina_~ I

R espec to de los sistemas de l P MG en marco a vanzado se organ iza y d is tribuye en d iversas a reas de la D irecc i6n de O brasP ortu aria s, d e a cu erd o a l s ig uie nte d ia grama :

F IG UR A 2.2

DEPENDENC IA FUNC IONAL Y ORG AN lZAC I6N DE LOS S ISTEMAS DEL PM G MARCO AVANZADO

O IR E C CI ON N A C IO N A l

.- - -- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ---- - --- - -- - . . . . . . - - . . . . . . . . . . . . .,. . . . . . . . . . . . - _ . .

-ud i lo r ia I n l ema

i-. : . . . . : P r c = J e p l : : : : a e . : : : r a ~ d o : . . J p o = r :: . .: ; R e " " p e . : : : re ; : . :s e " " n t a = : n , " , !e : _ : d c : : _ e. 1 a . : : D · : : . : : l r e c C l = · o c . . : : _ n 1. - 1 : . : . ! A p - r o b a d a e a r : D i r e c t o r / a N a c i o n a l d e O b r a s P o ~ u a r i a s ,



M AN UA L D E C AU DA D

D IR EC CI6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SPag ina : 10 d e 4 5

P articu la rm ente, resp ec to de l sistem a d e q estion d e ca lida d re la tivo a los S istem as P MG en m arco ava nza do , las

r es pon sab il id a d es son l as s ig u ie n te s, v e r f ig u ra 2 .3 .

F IGURA 2 .3C O NS E J O O E C A LID A D

• P r es id e nl e( a) : D i r e c t o r / ( a l Nacional ln tegran les: J e fe s /a s d e

D i v is i6 n ; J e fe s /a s de D e p a r t a m e n t o ; E r n : a r g a d o s l a s d e

S is te m a s P M G Ma r c o A v a n ~ o o ;

• S e cr el ar io (a ): R e pr es en ta n te d e ]a O ir ec c i6 n .

1 - - - - - - - - - - - _ . - - - - - - - - - - - A u d i to r e s /a s I n te r n o s /a s

d e C a l i d a d

[ R ep re se nta nte d e 1 8 D ir e G { ; i6 n 1

[ O u e n a s / a s d e P r o c e s a s II

I U s u a r i o s / a s1

T o do s lo s in te gr an te s d e la o rp a niz ac lo n s on re spo ns eb le s p e r la c orre cta e ie cu cio n d e s us a c tiv id a de s y sec om prome te n a c um plir c on la F ilo so fia O p era cio na l d e la Drecc lon de Ob r as Po rt ua ria s .

• J efe /a d e S erv ic io , tie ne la re sp on sa bilid ad d e c on tro la r y a sig na r t od os lo s r ec ur so s n ec es ario s p a ra imp lemen ta r y

man te ne r e l S is tema d e Ge stlo n d e C a lid ad , a s! c om o s u c on tin ua re vis io n.

• C onse jo d e C alid ad , esta co nfo rm ad o p or:

C a rg o C o ns e jo f C a rg o Se rv ic io

Uder -P res id en teJa Je feJade S erv ic io - D irec to r/a Nac iona l de O bras P ortua rias

In teg ran te -Sec re ta rioJa R ep resentan te de Ia Direcc ion

In teg ran te Je feJa D iv is ion de P royec tos

In teg ran te Je fa le D iv is ion C onstrucc iones

In teg ran te Je fa le D epartamen tode Plan lllca c lon

In teg ran te Je fa le D epartamen tode Adm inis tra c ion y F inanzas

In teg ran te Enca rgada lo S is tema PMG Plan ifica c ionI Con t ro l d e Ges t io nr - ~ - - - - - - - - - - - - - - - - ~ - - - ~ - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ~In tegrante !Enca r gada l oS i s t emaPM G Capac i ta c i on 1

In tegrante ! Enca r gada l oS i s t emaPM G Eva lu a ci o n de Desempe il o---------------------

In tegrante ! Enca r gada lo S i s temaPM G Aud i to r ia l n te r na

In teg ran te E nca rgada lo S is tema PMG H ig iene , Segurid ad y Me jo ram ient ode Amb ie n te sde T r aba jo~~----------------4---~----------~--~In teg ran te E nca rgadoJaS is tema PMG Comp ras y Con t ra tac ionesPCJb l i cas

-------------------In teg ran te E nca rgada lo Sis tema In teg ra l d e I n fo rmac ion y Atenc lon C iudadana de l PMG

L a re sp onsa bil id ad d el C on sejo d e C alid ad e s v erific ar e l c um plim ie nto d e los a sp ec tos/e lem ento s estra te gic os d el

S is tema d e Ge st io n d e C a lid a d, a f ra ve s d e la s s ig uie nt es fu nc io ne s:

• C omunic ar y mo tiv ar a l in te rio r d el servlclo e l d es arro llo d el S is tema d e Ge stio n d e C a lid ad : A tra ve s d e, p or e jemp lo ,

re un ion es in form ativ as, d e la d ifu sion d e lo s a va nc es d el s iste ma en in tra net D O P-N otic ia s (p ub lic ac io n d ig ita l d e

c a ra c te r in te rn o DOP ) , d ia rio mu ra l.

• D esa rro lla r e l S istem a d e G estio n d e C alid ad : V ela r p or la inte grid ad d el S istem a a m ed id a q ue se inte gre n el re sto d e

lo s sis tema s q ue c om po ne n e l P ro grama d e Me jo ramie nto d e la G esto n .

• Im pleme nta r e l S is tema d e Ge stio n d e C a lid ad : D irig ir y c on tro la r la im p lemen ta cio n d el s is tema d e g es tio n d e c alid a d.

• M a nte ne r e l S is tema d e Ge stio n d e C a lid ad : A se gu ra r e l c orre cta fu nc ia namie nto d el S is tema d e Ges ton de Ca lid a d .

\ P r ep a ra d o p e r: R e p re s en ta n te d e Ia Direcc ion




D IR E C C IO N D E O B R A S P O RT U A R IA SP i i g i n a : 1 1 d e 4 5

E I C o n se jo d e C a lid a d p ro po rc io na u n a p oy o d ire cto a l p ro ce so d e re vis io n p or p arte d e la d ire cc io n. D e e sta m a ne ra , la s

re un io ne s d el C on se jo , q ue s on e n c ua tro o po rtu nid ad es a l a no , e n a lg un os c as as tarnbien re p re se n ta ra n p a rt e d e la s

rev isione s d e g eren cia . E n estos c asos la rev ision d e g ere nc ia q ued ara re gistra da en e l a cta co rresp ond ien te a lareunion.

C ua nd o e ve ntu alm en te lo s in te gra nte s titu la re s d el C on se jo d e C a lid ad n o p ue da n a sis tir a la s re un io ne s, d eb era n

as is ti r l os sub rogan te s de l c a rgo .

• R ep re se nta nte d e la D lre cc le n, c oo rd in ad or/a d e C a lid ad e n e l S iste ma d e G e sto n d e C a lid ad y s us fu nc io ne s s on :

- A se gu ra rs e q ue s e e sta ble ce n, im ple me nta n y m an tie ne n lo s p ro ce so s n ec esa rio s p ara e l S iste ma d e G es flo n d e

Cal idad.

- In fo rrn ar a la D ire cc io n s ab re e l d es em p ef io d el S is tema d e G e stio n d e C a lid ad y d e c ua lq uie r n ec es id a d d e m ejo ra .

- A se gu ra rs e d e q ue s e p romu ev a la toma d e c on cie nc ia d e lo s re qu is it os d el c lie nt e e n to do s lo s n iv ele s d el S e rv ic io .

• A ud ita res/a s In te rnos/a s d e C alid ad , d es ig na do s p or la D lrec con y so n resp on sa bles d e la A ud itoria In tem a d e

c alid ad d e a cu erd o a lo s re qu is ito s d e la F am ilia d e N orrn as IS O 9 00 1 :2 00 8 y s u fu nc io n p rin cip al e s la re eliz ac io n d e

la s a ud ito ria s in tema s p ro pu es ta s p a r e l C o ns ejo d e C a lid a d d el S e rv ic io , in clu ye nd o s u p la nif ca cio n, p re pa ra clo n y la

g es tio n d e lo s p ro gram as y p la ne s d e A u dito rla s d e C a lid a d .

• D ue na s/a s d e P roc esos 0 E n ca rg a do /a d e P ro ce so , re sp on sa b le s d el c orre ct o fu nc io nam ie nto d e lo s p ro ce so s a e l

a sig na d os d en tro d el a lc an ce d el S is tema d e G a sto n d e C a lid a d y s us f un cio ne s s on :

1 . C o no ce r a c ab a lid a d s us p ro ce so s (in sumo s, p ro ve ed ore s, a ctiv id ad es , re cu rs os , re su lta d os y c lie nte s p ara lo s

c u al es s e t ra b a ja , y a s ea n c lie n te s in temos 0 extemos)

2 . C a pa cita r y c om un ic ar a lo s u su ario s d el p ro ce so e n la s a ctiv id a de s, d oc um en to s y p ro ce dim ie nto s re la cio na do s

c on s u p ro ce so .

3 . I nt ro d uc ir y monit or ea r la s a c cio n es c o rr ec tiv a s y p re v en tiv a s.

4 . P ro po ne r a cc io ne s d e m ejo ram ie nto c on tin uo a l p ro ce so .

5 . Ind ica r a l R ep resentante d e la D lrecc ion 0 a l R es po nsa ble d el P ro ce so d es via cio ne s 0 no con fo rr nid ades

d e te c ta d a s e n la o p er ac io n, e n c u an to s e p ro d uz c an , in d ic a nd o lo s p ro b lemas y p ro p on ie n do s olu c io ne s.

6 . R eun irse 0c o ns ul ta r a lo s u su a rio s d e l p ro c es o p a ra v e rif ic a r s u a p lic a cio n y c o rr ec to f un c io n am ie n to .

7 . E v alu ar e l d es em p eiio d e lo s u su arie s e n la a p llc ac lo n d el p ro ce so .

8 . P roponer a l R ep resentante de la D irecc ion 0 a l R esponsa ble d el P roceso sugerenc ias pa ra m ejo ra r

c o ns is te n temen te e l S is tema de Ge s tio n d e Ca lid a d .

9 . G e ne ra r lo s in dic ad ore s d e q es tio n p ara e va lu ar p erio dlc am en te (a l m en os u na v ez a l a no ) e l fu nc io nam ie nt o d el

proceso.

1 0 . A p oy ar la s a ud ito ria s re aliz ad as a l p ro ce so (in tema s y e xtema s) .

• U sua rios /a s d e P roc esos, c orresp on den a tod os los in teg ra nte s d e la org aniza cion , q ue son re sp onsa bles p or la

c o rr ec ta e je c uc io n d e s us a c tiv id a d es y c ump lim ie n to d e o b lig a cio ne s, c omp romet ie n do se c o n la f il os on a o p er ac io n al

de l Se rv ic io.

! _ : P " " re p a = r a d = . : c , o . r : .. :p o : . :. .: r. .: ,: R e : :o ; :p " " r e s : ;, .: ;e : : :; n t a :: :: n t = .e . :: _ : d e : .. :. :f a : :. .: D : . . :: : .i r e c c = lo : .: . :_ n . - 'i _ . ;. . ;A ~ b a d o p o r . D i ~ _ c t o r / ~ _N a c l o n a l d e O b r a s P o r t u a ri a s

~-- "" '----.'.'



~-- "" '----.'.' .. .. -.------"-."- ' .


D IR ECC IO N D E O BR AS PO RTU AR IA SPag ina : 1 2 d e 4 5

SECCION3

T ER MIN OS Y D EF IN IC IO NE S

3 .1 F IL OS OF IA O PE RA CIO N AL

La F ilosofia O perac iona l de la D irecc i6n de Obras Portuarias es Ja guia de pensamiento y acc i6n para cump lir con los

requisitos del S istema de G esti6n de C alidad y esta c on form ad a p or Ja M is i6 n In stitu cio na l, P olitic a d e C alid ad , O bje tiv os

d e C alida d e Ind ica dores d e C alid ad .

3 .1 .1 M is i6 n

"La D irecc ion de Obras Portuarias tiene como mislon proveer a fa ciudadania servicios de infraestruc tura portuaria y

costera , m aritim a, fluvia l y la custre necesa rios p ara el m ejora miento d e la c alid ad d e v id a, e l d esarrollo soc loec onom lco

d el p ais y s u in teg ra cio n f[s ic a n ac io na l e inte rn ac io na l."

3 .1 .2 P olitic a d e C alid ad

E I servic io ha defin ido una politica de ca lidad unica que da cuenta del compromiso del serv ic io con la ca idad ,

p articu larmente integ ra los lineam ientos g enera les que rig en p ara los sistema s P MG en p rog ra ma ma rc o av anza do.

P olitica de C alidad de la D lrecc lon de O bras P ortua rias :

"La D ireccion de O bras Portuarias, en apoyo al cump lim iento de su rnis ion instituc iona l, posee un sistema de gesti6n de

ca lidad que contribuye al p rogreso de la organizac i6n med iante e[ desarro llo de un sistema de informac ion para la

gestion de sus productos; la retroa tmentacion del persona l; la dotac ion de recursos materia les y de servicios y

proveyendo ambientes labora les necesarios para el desernpeno de su persona l, [a capacitaci6n pertinente a sus

func ionarios/as y [a ap licac i6n de mecanismos de contro l que a fiadan va lor a los procesos, para la toma de decis iones

eficaz y oportuna, con el fin de cump lir con los requisitos y mejora r continuamente, buscando sa tisfacer los

requerim ientos lega les, reg lamenta rios y los de sus clientes internos y ex ternos, a f r a v e s d e u na re tro alim en ta ci6 n

permanente. "

3.1.30bjet ivos de Cal idad

Los ob jetivos de calidad son consistentes con la Politica de Ca lidad del Serv icio , e integran los ob jetivos que

comprometen la ca lidad asoc iada a los S istemas del PM G en programa marco avanzado.

O bje tiv os d e C alid ad :

a ) Log ra r la c onform ida d c on nuestros clientes

b) M ejorar las cornpetencias de los/as funcionarios/as, afraves del cump lim iento del p lan de capacltacion anual

c ) R etroalimenta r a los/as funcionarios/a s eva lua nd o su desernp eno.

d ) D efin ir y contro lar ind icadores de desempefio para la toma de decis iones eficaz y oportunae) M ejora r c ontinua mente nuestros proc esos.

Q C ontro la r los procesos del Serv ic lo a traves de la ejecuc i6n del P lan Anua l de Aud itoria Intema

g) P roveer de ambientes labora les a los/as func ionarios/as a traves del cump lim iento del P lan Anual de H igiene y

S eg urid ad y m ejora miento d e A mb ientes de T ra bajo

h) D ota r de recursos materia les y serv icios a trsves del cump limento del P lan Anual de C ompras.

i) S atisfa cer a los clientes/a s, U sua rios/a s y B enefic ia rios/a s en los esp ac ios d e a tenc ion.

_ _ _ _ _ - - ' - l :: . :. !A p roba d~ D irec to rJaN ationa l de O bras P o~ ua rias :.. . ._ _P repa rado po r : Rep resen tan t ede l a D i r ec c i 6n



M ANUAL DE CAUDAD

D IR ECC I6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SPagina : 13 de 45

Objetivo C ri te ri a d e A ce pt ac io nP erio dic id ad d e

Medic ion

i,A n ua l ( A br il ),,

i-~-,,A n ua l ( A br il ),,

,,A n ua l (Ma rz o )

~ A n ua l (Ma rz o )

,,A n ua l (Ma rz o )

~,,

A n ua l (Ma rz o ),,,i A n ua l (Ma rz o ),

,A n ua l ( Ab r il )

Anual(Abril )

A n ua l (Mar z o)

I nd ic ad or d e G e st io n

Encuesta a C lientes ex!emos PMG SPCG , M an!ener 0 a ume nt ar l a c a li fi ca c i6 n p r ome di o

t----,------------- i ob te n ida pe r io c !o an t er io r

E nc ue sta a C lie nte s e xte mo s P M G S C i Mantener 0 a ume nt ar l a c a li fi ca c io n p romed iot- , ~o:!.:b ten= "'_'~erio dOnterior

Encuesta a C lientes extemos PMG SAl : Man tener 0 a ume n ta r l a c a li fi ca c i6 n p romed ioo b te n id a p e ri od o a n te ri or

Encuesta a C lien tes ex lemos PMG SED , Man tener 0 a ume n ta r l a c a li fi ca c i6 n p romed ioi o b te n id a p e ri od o a n te ri or

, M antener 0 aumentar la ca l i ficac i6n p : : rom=ed: i 'i : :: " o -+- - -- -- - I

! o b te n id a p e ri od o a n te ri or

i Mantener 0 a ume nt ar l a c a lf fi = ca : :Cii6n:.-::-pr::o=m:::"ed:::io:--·t---------~ o b te n i d a p e r i o d o a n t e r i o r

E nc ue sta a C fie nte s e xte mo s P M G S HS M AT

E nc ue sta a C lie nte s e xte mo s P M G S CC P

E nc ue sta a C lie nte s e xte mo s P M G S IA C j Mantener 0 a ume nt ar l a c a li fi ca c io n p romed io

a ) L og ra r la C on fo nn id ad d e n ue stro s t- - t ;- -:- . , .. . . . . ._--" 'ob:. : t" 'en~id~a eriodo anterior

d ientes Encuesta a C lientes i ntemos PMG S PCG : Man tener 0 a ume n ta r l a c a li fi ca c io n p r ome di o, ob tenida periodo anterior

! Mantener 0 a ume n ta r l a c a li fi ca c io n p r ome di o

t----------------~ Obt~~:;en;:: :·od~o:;;an=te:: :n i7·o:-r::-.::=;;-:-+---~--:---E nc ue sta a C lie nte s in te mo s P M G S Al i Mantener 0a ume n ta r l a c a li fi ca c io n p r ome di o

, ob ten ida periO (!o a nterior

E nc ue st a a C lie nte s in te mo s P MG S C

i Mantener 0 a ume n ta r l a c a li fi ca c io n p r ome di o

i o b te n id a p e ri o d o a n te ri o rncuesta a C lientes intemos PMG SED Anua l (Marzo)

~ ; , M a n te n e r 0 a u m en ta r! a c a l f t i c ac io o p ro m e d io

o b te ni da p e ri od o a n te ri ornc uesta a C lientes intem os P MG S HS MA T Anua l (No viembre )

I-E_ncu_es_ta_a_C_l ie_nt_e_sin_ te_m_OS_PM_G_S_C_C_p i Mantener 0 a ume n ta r l a c a li fi ca c i6 n p r ome di oI J o b te ni da p e ri od o a n te ri or

A n ua l (Ma rz o )

i Mantener 0 a ume n ta r l a c a li fi ca c io n p r ome di o

Va lidaeion C lientes Extemos ; ob tenida periodo ante rior

A n ua l (Ma rz o )n cu es ta a C lie nte s in te mo s P M G S IA C

b) M ejora r las compe tendas de Numero efectivo de func ionarios/as capac itadoslas

Io sla s fu nc io na rio sla s, C um plir c on r es pe clo d e 10 program~do.. .

e l p la n de cap ac itac i6n anua l P resupuesto de capa cita cion e)ecuta do respecto de lI proqrarnado

, Anua l (Ene- Feb.)Val ida

i A n ua l ( E ne ro )

- - - - - - - - -- - - - - - - _ . - - - - - - y ' - - - - - -- - - - - - - - I,,

~83%

c ) R e tr oa lim en ta r

funcionarioslas

desempeiio.

~80%

d) Definir y c on tr ol ar i nd ic a do re s d edesempeiio para la toma de

de c is i one s e f ic a z y oportuna

~90% A n ua l ( E ne ro )

a los/as % resp ue sta p osltiv a fra nte c onsulta rea li~ aeion .:.,., '

eva luando su Re t ro a limen t aei6n a e va lu ado s/ a s

% r e s p u e s t a p os iliv a fre n!e c on su lta re aliz ac io n

R e tr oa lime nt a ci 6n a e v al ua d or es

~ A nu a l ( N o v ie m b re )

-----------~1 --~--~I~80% j Anua (D ic i emb re)

% d e Cumplimiento Ind icadores de d esempe iio

F on nu la rio H d e la L ey d e p re su pu es to p ara e l a ilo .~90% A n ua l ( E ne ro )

e) M ejora r continuamente nuestros R elac ion d e a cc iones p reventivas versus acc iones ip rocesos correctiva s encontradas dentro del sistema (N " Ace. \

Preventivas I N° Ace . Co r re c ti v a s) iM ay or q ue la medidcn anterior S em es lr e MOV iI

f) C on tr ol ar lo s p ro ce so s d el S el Vi ci o

a t r a v e s de la e jecuc ion del P lan

A nu al d e A ud it or ia I nt em a

g) P ro ve er d e a mb ie nte s la bo ra le s a

i

N um ero a ud lto ria s rea li4 ild as v ersus n e r n e r o de '. , i. :

aud it o ri a s p l ani fi c adas~100% A n ua l ( E ne ro )

A n ua l ( E ne ro )

l Os /a s f un Ci on ar io S/ as a t ra ve s d el

cump lim iento del P lan A nua l de

Higlene y Segur idad y

mejo ramien to de Am bientes de

Traba jo

h) D ota r d e re cursos m ateria le s y

,,,,

N um ero e fe ctiv o d e fu ne io na rio sfa s b en efic ia do s c on Ie l p la n re sp ec to d e 1 0 programado I ~90%

s er vi ci os a t ra ve s d el c um pl im en to

d el P la n A nu al d e comoras,

G ra do d e c um plim ie nto d el p la n d e C om pra s ~85% A n ua l ( En e ro )

I) Satisfa cer a los c lien teslas,

Usuarios/as y Beneficiarios/as e n

lo s e sp a ci os d e a te nd an

P orc enta je d e los usua ros a tend id os q ue se d ac la ra

sa tisfecho con fa a tenc i6n reeib ida . Fonnula de

Cafculo = [(N ° de usuariO /as a tend idos que se

d ec la ra n s atis fe ch o c on fa a !e nc i6 n re cib id a) J(N ° d e

usua rios/a s a tend id os q ue resp on den enc uesta s d e

satisfaccion)1·100.

Anua f (Enero )1 :80%

Aprob id~ D irec l_9 I!< ,l N ac iona l de O b r a s Portuarias.--'-'''''--------

reparado p o r . R ep re se nta n!e d e la Direccion




D lR EC CIO N D E O BR AS P OR TU AR lA SP a g in a : 1 4 d e 4 5

3 .2 CONCEPTOS Y TERM INO LOG IA

L a D ire cc io n d e O b ra s P ortu aria s a do pta lo s c on cep to s y te rm ino lo gia a plic ab le s a l S is tem a d e G esfio n d e C alid ad

d es crito s e n la N orm a ISO 9 00 1 : 20 08 , la s N orm as ISO 1 90 11 :2 00 2, " Dire ctric es p ara la a ud ito ria d e lo s s is tema s d e la

c alid ad y /o amb ie nta l" y al P ro grama d e Me jo ramie nto d e la G e stio n (PMG ).

P a ra u na me jo r c o rn p re ns lo n d e l a d e sc ro cio n d e s u S is tema, e l s er vic io in co rp o ra l as s ig u ie nt es p re cis io ne s:

• A cc ion C orrectiva : A cc ion tomada para e liminar la causa ra iz 0 rea l d e una N o C onformid ad detecta da u otra

s ltuecion indeseab le .

• A cc ion P reventiv a: A cc ion toma da p ara e lim ina r la s ca usas d e una no conform id ad p otenc ia l, d e un d efecto , 0

c ua lq u ie ra o tra s in ra c io n n o d es ea b le , p a ra p re ve nir q u e s e p ro du z ca .

• C alidad: C onjunto de p rop iedades y ca racteristicas de un p roducto 0 se rv ic io , q ue Ie c on fie re n la a ptitu d p ara

sa tis fa ce r l as neces id ades de un c li en te ( in te rno 0 externo).

• C liente externo: Toda persona 0 e ntid ad n o p erte ne cie nte a la o rq an iz ac io n, q uie n p os ee u na n ec esid ad q ue e l

S e rv ic io p u ed e s at is fa c er c on a lg u no d e lo s p ro du ct os d ef in id o s p o r l os S is temas d e l PMG .

• C lie nte in te rn o: T od a p ers on a m iemb ro d e la o rq an ea cio n, q uie n re qu ie re d el re su lta do 0 p rod uc to d e uno d e losp ro ce d im ie nt os in te rn os p e rt en ec ie nt es a a lg u no d e l os s is temas q u e c omp re nd en e l a lc a nc e d e l S is tema de Ge st io n

de Ca l id ad .

• G estio n: S e re fie re a la s a cc io ne s d e a dm ln is tra clon (p la nific ac lo n, e le cuc io n, c on tro l y re tro -in torm ac lo n) p ara

consegu ir l os r esu lt a dos espe rados.

• IS O : L a oma nlz ac lon In tern ac io na l d e E sten de riz ac io n, e s un a fe de ra clo n m un dia [ d e o rg an ism os n ac io na le s d e

normal lzacion, E I tra ba jo d e p re pa ra cio n d e la s n orm as in te ma cio na le s n orm al me nte se re aliz a a naves de los

c om ite s te cn ic os d e [S O . C ad a o rg an ism o m iemb ro in te res ad o e n u na m ate ria p ara la c ua l s e h ay a e sta ble cid o un

c om lt e t ec nlc o , t ie ne d e re c ho d e e st ar r ep re se nt ad o e n d ic h o c or nit e. L a s o rg a niz a cio ne s in temac io na le s, p u blic a e y

p riv a da s, e n c oo rd in a ro n c on ISO , t amb ie n p a rt ic ip a n e n e l tr ab a jo .

• L ib era cio n: A cc lo n m ed ia nte la c ua l se a pru eb a la e ntre ga d e u n S erv ic io 0 Produc to No Con fo rme .

• N o C on fo rm id ad : In cump lim ie nto d e un re qu isito e sp ec ific ad o d el S iste ma d e C alid ad , e s d ec ir, lo s re qu isito s d e la

n orm a, lo s p ro pio s q ue d efin a e l S is tema y lo s re clamo s d e c lie nte s.• N o C on fo rm id ad M a yo r: A use nc ia to ta l d e lo s e le me nto s/re qu is ito s d e la n orm a IS O 9 00 1 :2 00 8. In cump lim ie nto d e

un req uisito esp ec ifica do en el S GC , q ue este re la ciona do con la seg urid ad 0 la s c on dic io ne s d e o pe ra cio n d el

mismo.

• N o C on fo rm id ad M en or: In cump lim ien to p arc ia l d e lo s e le me nto s/re qu isito s d e la n orm a IS O 9 00 1 :2 00 8 0 de los

r equ is it os espec if ic ados en e l SGC .

• Normas ISO : Familia de normas igua les a nivel mund ia l, c readas por la O rqanizac ion In temaciona l de

Estandar izac i6n.

• O bserva ciones: S itua ciones q ue constituyen una deb ilid ad 0 frag ilidad de l s istema y que de no ser tra tadas

pud ie sen conve rt ir se en no conform idades .

• O po rtun id ad d e M ejo ra : R ec om en da clo n o rie nta da a p ote nc ia r y a um en ta r la e fic ac ia d el S G C.

• G estion de R ec lamos: A cc iones ejecutadas pa ra reg is tra r, responder y da r so luc i6n a l rec lamo de un c liente ,

q u ed a nd o e vid e nc ia d a la g e st io n d e re cl amo en la s c omunic a cio ne s v ia ma il c on e l c lie nt e re cl amant e• S is te ma : C on ju nto d e e le me nto s in te gra do s q ue h ac en u n to do , y q ue p erm ite n o bte ne r u n re sulta do . E I S iste ma d e

G e sfio n d e C a lid ad e sta fo rm ad o p or la v is io n, la o rq an iz ac lo n, lo s p ro ce dim ie nto s, la s h erramie nta s, la g es tio n, la

me todo log ia de t ra ba jo , e tc .

• P ro ce dim ie nto : R ep res enta tion e sc rita d e u n p roc eso .

• P roveedor: Toda persona 0 emp re sa q ue p ro po rc io na ins um os 0 serv ic ios p ara d esa rro lla r un proceso. U n

p ro ve ed o r p u ed e s er in temo 0 ex te rno a l a o rgan iz a c i6n .

• P roduc to 0 s er vic io : e s e l re su lt ad o d e a c tiv id a de s 0 procesos.

._------.,! P r ep a ra d o p o r: R e p re s ~ :. :. :n ta : :. :n t: = :. e. : : d e : . . : : I a : . . : : ;D : . : : . ; i r e cc= i 6 : : . : _ n_ . . . . L l A p - ! '~ ~ ~ r : D ir e c to r /a N a c io n a l d e O b r a s P o r tu " " a : . : . : r ia : : : . s _ _ _ _ '



M ANU AL D E C AU DAD

D lR E CC IC N D E O B R A S P O R T U A R IA SPag ina : 15 de 45

• P roduc to /S erv ic io N o C on fo rme : S on todos aque llos P roduc tos/S erv ic ios que no cump len can uno 0 mas

requ is itos es tab lec idos , 1 0 q ue im p id e d a r v is ta b u en o a s u c on fo rm id a d. S e e nte nd era q ue u n s erv ic io 0 p r oduc to es

n o c o nf orme c u an d o s e o rig in e n la s s ig u ie n te s s it ua c io n es , e n tr e o tr as :

- C o n te n id o s in c omp le to s ( qu e n o c o rr es p on d a a 1 0 so li ci ta do po r e l C ! ie n te ) .

- I nf orma c io n e n tr eg a d a f ue ra d e p la z o ( qu e n o c umpla c o n l os p la z o s p re -e s ta b le c id o s) .- In fo rm ac ion incons is tente (q ue no sea coh erente en tre 1 0 so lic ita do por e l c lien te y e l con ten ido de l

docum ento/reg is tro emi t ido) .

- C u an d o e l s erv ic io p re sta d o s ea e nt re ga d o fu era d e lo s p la z os e sta b le cid os .

- Q u e e l s erv ic io n o c orre sp on ds a 1 0 so li ci ta do po r e l c l ie n te , an te 1 0 c u a l s e d e b a r ep e tir e l s e rv ic io p re s ta d o .

- R e clam os d e c lie nte s.

SECC I 6N4

S IS TE M A D E G ES TI6 N D E C AU DA D

4 .1 REQU IS ITOS GENERA LES

E I S is te ma d e G e stio n d e C a lid ad d e J a D ire cc io n d e O b ra s P ortu aria s s e b as a e n e l c um plim ie nto d e lo s R e qu is ito s

T ec nic os y M e dio s d e V erific ac io n, e sta ble cid os p ara c ad a u na d e la s e ta pa s d el S is te ma P la nitlc ac lo n y C o ntro l d e

G e stio n; d e l S is tem a d e C a p ac it ac io n, d el S is tem a d e E v alu ac io n d el D e sem pe fio ; d e l S is tem a d e A u dit oria ln te rn a : d el

S is te ma H ig ie ne S eg urid ad y M ejo ra mien to d e A mb ie nte s d e T ra ba jo ; d el S is te ma d e C om pra s y C ontra ta cion es

P ub lica s y ; d el S is tem a In teg ra l d e A tenc ion d efin id os en los P M G, ta nto d el P rog ra ma M arco B asico com o d el

P r og rama Ma r co A v a n za d o .

P ara e l c um plim ie nto d e e sto s req uis ito s la D lre cc io n d e O bra s P ortu aria s u til iz a e l m od elo d e p ro ce so s c !ie nte -

proveedor , 1 0 q u e p e rm it e id e nt if ic a r c la rament e c u a l e s e l r es u lt ad o d e la g e st io n ( pr od u ct o) , p a ra q u ie n ( cl ie n te ), c u a le s

s o n l as a c tiv id a d es q u e s e r ea llz a n ( pr oc e so ), q u e s e n e ce sit a p a ra p ro d uc ir ( in s umos) ,y quen l o s p r ovee ( p ro veedor ).

I nsumos

P ro ce so c ap az d e e nlr eg ar e l

Produc to 0Se lV ic i o requel ido

Procesos

Atr ibutosde l

produc to 0 serv lc lo

Q u e p re fie re n lo s

cl ientes

Q ue n ece sito d e

m i s p rov eedo res

A trib utos d e los

insumos

Produc to

Q uien me 1 0

proporc iona

Q ue n ec es ito p ara

p rodud r

Lo que aporto de

v a lo r a g r eg a do

R e su lt ad o q ue

entrego

Q u ie n r eq u ie re m i produccien

y c om o la n ec es ita

E l S is tem a d e G e sn on d e C a lid a d s e im p lem en ta t en le nd o e n c ue nt a lo s s ig uie nte s p rin cip io s g e ne ra le s re com en d ad o s

p oria IS O :

• E nfoq ue a l c lien te

• L idera zgo

• P a rtic ip ac io n d el p ers on al

• E nfoq ue b asa do e n p rocesos

• E nfoq ue d e s is te ma p ara la g estion d e c alid ad

• T om a d e d ec is io ne s b asa da s e n h ec hos

• M ejo ra continua

• R e la c io ne s m u tu ame nt e b e ne fic io sa s c on e l p ro ve ed or

I Preparado~r: R ep re se nt an te d e r a D i re c c i o n ! A~ado po r . Q ! _ r ~ ~ _ ! 1 ~ _ Nac iona l de O bras Portl!.~~_a_s ___'



M A NU A L D E C A UD AD

D IR EC CIO N D E O BR AS PO R TU ARIA SP a g in a : 1 6 d e 4 5

M ediante e l M apa de Procesos e l cua l se encuentra expuesto en la secc ion 5 .4 P lan ificac ion , la D irecc ion de O bras

P ortuaria s identifica , d eterm ina la secuencia y la in teracc ion de los p rocesos necesarios p ara e l S istema d e G estion d e

C alid ad y su e plica cio n a tra ve s d e la o rq an lza clo n.

P ara rea liza r el seg uimiento , la rned lc lon ye l a na l isis d e estos p rocesos, se utiliza n ind icad ores d e gestion , los q ue se

desc rib en en ca da uno d e los p roced im ientos inc lu idos en e l M anual de P roced im ientos. O ich os ind ica dores de g estion

seran fundamenta les pa ra imp lementa r acciones necesa rias para a lcanza r los resu ltados p lan ificados y la mejora

co ntinu a d e e stos p roc esos, la D lrec cio n d el S erv ic io se m antien e in fo rm ad a d e lo s re su lta dos m ed ia nte el p ro ce dim ie nto

P ·D Op ·S GC ·R D·01 "R evis ion p or la D irecc lon".

4 .2R EQ UIS IT OS D E LA D OC UM EN TA CIO N

4 .2 .1 Gener al id a des

E I S istema de G esti6n de Ca lidad documenta los procesos que se ejecutan, para asegura r que todos los p roduc tos

defin idos pa ra los S is temas PM G en marco avanzado, cumplan con los Requis itos Tecn leos y M ed ios de Verflcac lon

establec idos.

D e este modo, la documentac lon de l S istema de Gestion de Ca lidad de la Drecc ion de Obras Portuarias, se ha

e stru ctu ra do d e la sig uie nte fo rm a:

M .P '!.: M a nu ale s d e P ro ce dim ie nto s e In stru ctiv os. Manua lesde

P roced im ientos e Inst ruc t ivos

Registros

M .C .: M anua l de C alidad

O J.: Documento In temo

D .E .: D ocumento ex temo.DocumentoIntemo

DocumentoExtemo

La documentac lon d el S istema d e G estlon de C alid ad de la D lrecc lon d e O bras P ortua rias inc luye:

• M anual de Ca lidad (M C): correspond iente a l presente documento, es un documento controlado que especifica la

g es tio n d e c alid ad y desc rib e e l sistema d e ca lid ad y sus e lementos, contiene la d ec la ra cion d e la P olitica d e C alida d y

Ob je tivos de Ca lidad que se describen en 3 .1 F ilosofia O perac iona l. E I contro l del documento es rea lizado por e1

R ep re se nta nte d e la D lre cc lo n,

• P rocedimientos Documentados: Cada uno de los p rocesos que se re lac ionan directamente con e l S istema de

G estlon de Ca lidad, y que tienen d irecta in jerencia en la ca lidad de los productos generados a partir de los S is temas

PM G en programa marco avanzado; son documentados mediante un procedim iento , que perm ite asegurar que esos

procesos se ejecuta n s iemp re ba jo pa ra metres p reesta blec idos. E stos p roced im ientos son documentos controla dos

que se deta llan en los M anua les de P roced im ientos e Instructivos de los S is temas PMG en prog rama marco

avanzado.

• Instruc tivos: Los instructivos son documentos que seria lan de forma p recisa la manera de ejecutar una activ idad

esp ec ifica , esto s instruc tivo s, d e e xistir, se d eta lla n e n lo s M an ua le s d e P ro ce dim ie ntos e Instruc tivo s d e lo s S istem as

PM G en programa marco avanzado. Cuando sea necesario incorpora r un instruc tivo , se expond ra como anexo en e l

M anua l de P roced im iento de l S istema PM G en prog rama marco avanzado de l que forma parte .

! P r e p a ra d o p o r : R e p r e s e n ta n t e ,. .. .: d c: :. ,e. : : : , I a . : : : . ; D i" " r e c c J : : : ; · ; ; : : o n ; . . . _ _

___ • • o<> _



M A NU A L D E C A UD AD

D lR EC Cl6 N D E O B RA S P O RT UA RIA SPag ina : 17 de 4 5

• Reg istros: Documento contro lado que presenta resultados obtenidos 0 proporciona ev idenc ia de activ idades

desempeiiadas requeridos por la N orma ISO 9001 :2008 y por los R equisitos Tecnicos y M ed ias de Verificac i6n de los

S istemas PM G en programa marco avanzado. Estos R eg istros se encuentran deta il ad a s en la M atriz de R egistros.

• Oocumento Externo (O .E .): Son documentos generados fuera de la D irecc i6n de O bras Portuarias, re lac ionados con

materias para el desempeiio del persona l y de las operac iones del Serv ic io . Basicemente, se refiere a normativas 0e xig en cia s le ga le s 0 reglamentarias.

• O ocumento Interno (0 .1 .): Son documentos generados dentro de la D irecc i6n de Obras Portuarias, re lac ionados con

materias para el desempeiio del persona l. E jemp lo de estos documentos son: D escripc i6n de Cargos, Reg lamento

In te mo , M an ua les d e R eq uisito s.

La documentac i6n del S istema de G esti6n de C alidad de la D irecci6n de O bras P ortuarias, sirve como herramienta para:

• C om un ic ar y c on tro la r la fiJ oso fia op era cion al

.Identifica r y comunicar las caracteristicas de los procesos, p roced im ientos e instruc tivos de los S istemas PM G en

p ro gra ma m arc o a va nz ad o.

• F orma r a l p ersona l.

• C om pa rtir c onoc imientos y exp eriencia s entre el p ersona l d el S erv ic io .• M ed ir y aud ita r e l S istema de Gesti6n de Ca lidad y s us p ro ces os .

• A na liz ar, R ev is ar y M ejora r e l S istema de G esti6n de C alidad y s us p ro ce so s.

t a ra poder iden ti fica r f ~ ci lmen te l os p roced im ien tos , se u ti liz a l a s ig ! .: .: u: .. .: :i e. :. .: .n t: .. :. e_ c_o. d_if i_ c_ ;_a_c i_ : .. ,6 n -, :_ -, -_ . _- -. ~ -; -; :- ~

I T ip o d e D o cumen to I Serv ic io - S istema -Familia de P rocesos N0 [N ° (so lo si es R reg ist ro !" ' o llns truct ivo) :

i I -Instruc t ivo DOP -SPCG -DPL I Sis tema Plan if i cac i on y Contro l de GestiOn 01 ,02, ..n 01 ,02, .... n

! R - Reg is tro , OOP -SPCG -CG I Sis t ema Plan i fi cac ion y Contro l de G estion 01 ,02 , ..n 01 ,02, .... n _ J

! p, 10 R , s e gun co rr e sponda ! OOP-SC -OAF I S is tema Capacitac ion i-701 .;-< :,0~2 'c :.: .:. n~ _ _ ~ 0 :7 1'7 ;0 2" ,, '''c .: .:.n . : .____'

! P , 1 0 R , s eg u n c or re sp o nd a i OOP -SGCJ S is tema G estiO n de CaUdad 01 ,02 , ..n .,--+ -_ ",0 .; .,;1 ,0 ;.c :2 ''''''''c .: ,: .n_ -

! P , 1 0 R , s eg u n c or re sp o nd a ! DCP-SA I-A I/S is temaAud ito ria In tema . 01 ,02 , ..n i 01 ,02, n

i P , l o R , s e gu n c or re sp on da i DOP-SEO -PER I S i st ema Eva lu a c lo n de l De s empeno ! 01,02, . .n i 01 ,02, n

i P , lo R, s eg un c or re sp on da i OOP-SHSMAT-OAF J S i st ema H i g ie n e Segu ri d ad y Me. i 2@_mien todeAmbie l1 t esde Traba jo i 01 ,02 " , ! l __ t,_~01.; -<: ,0~2,c: . : . : ": : .!.!.n_-i

i P , lo R, s eg un c or re sp on da ! DOP-SCCP-DAF I S i st ema Com~ ra s.l_ont ratac ionesPubUcas i 01 ,02 , ..n ! 01 ,02, n

i P , lo R, s eg un c or re sp on da I DCP-SIAC-OAF I S is tema Integ ra l d e I nfonnadon y M endon C iudadana 01 ,02 , ..1 1 01 ,02, n

4 .2 .2 M a n ua l de ca l i dad

P ara una mejor comprensi6n, este manua l se ha estruc turado en 8 Secciones en C ap ftu los y subcap itu los y un anexo.

Las secc iones del manua l, s iguen la misma estruc tura de la Norma ISO 9001 :2008 , a excepci6n de la secci6n 2

denominada "Descripci6n del Servic io", can el ob jetivo de fac ilita r la re lac i6n entre los requisitos de la Norma y lo s

elementos del S istema de G esti6n de C alidad de la D irecc i6n de O bras Portuarias.

E I M anual de C alidad de la D irecci6n de O bras Portuarias inc luye, entre otros:

• A lcance del S istema de G esti6n de C alidad

• D es crip ci6 n d el S erv ic io

• D escripc i6n del S istema de G esti6n de C alidad

• M apa de Procesos de los S istema de G esti6n de Ca lidad .

• Interacc i6n entre los procesos del S istema de G esti6n de C alidad

EIILa Jefe/a del Serv lc lo es el encargado de aprobar el M anua l de C alidad .

\ --; :_ ;Prc: :Jepa=ra: : . : :do,-"po: . : : :: r : : :_ : .e , : : :e""pr . . : : . . :es=en=!a=nt : . : ._ede: . . . : . : Ia :_: :D: . ; : . i reca=·o:_: . ;n - - ' - - ! ~ ~ .! i~ d o ~ r: 6 ire ct or /a N a cio na l d e C b ra s P o rt ua ria s



MA NU A L D E C A UD A D

D IR E CC I6 N D E 0 8R A S P O RT UA R IA SPagina: 1 8 d e 4 5

EI Representante de la O lrecclon es el responsab le de mod ifica r e l M anual de Gestion de Ca lidad de acuerdo a las

necesidades del S istema de Gestion de C alidad y requerim ientos dellde la Jefe/a de Serv ic io, e l Consejo de Ca lidad y

d e los/a s D uenos/a s d e P roc esos.

La aprobac lon de los documentos se encontra ra en la hoja "H istoria e l den t f l cac ion de los Cambios". Este H istoria l eldentlllcacion de cambios contemp la ra solo los cambios rea lizados a partir de la version 14 , se seria lan los cam bios a l

in ic io y para todo el M anua l, e lim inando el h istoria l desde la version 00 a 13 dado que exponfan los cambios rea lizados

para cada Secclon del M anua l, generando informacion no necesaria para el uso actua l del M anua l del SGC .

Los documentos que a contnuac ion se deta llan, mantendrim version contro lada para el uso de los d iferentes usuarios

del sistema de gestion, exc lusivamente en la Intranet de la D ireccion de Obras Portuarias, en la d irecc lon;

ht tp: //172.16.14.6/ in t radopf lSO/documentos_ISO.htm:

- M anua l de C alidad ;

- M anua l d e P roc ed im ientos G enera les;

- M anua l de Proced im ientos PM G Planifcaclon y C ontro l de G estlon (SPC G);

- M anua l de Proced im ientos PM G C apacltac ion (SC );

- M anua l de Proced im ientos PM G Aud itorla Intema (SA l);

- M anua l de Proced im ientos PM G Eva luac lon de del D esempeno (SED);

- M anua l de Proced im ientos PM G H ig iene S eguridad y M ejoramiento de Ambientes de T raba jo (SH SM AT);

- M anua l de Proced im ientos PM G C ompras y C ontra ta ciones P ub lic as (S Cep ); y

- M anua l de Proced im ientos S istema Integra l de Informac ion y A tenc ion C iudadana del PM G (S IAC ).

C ada Encargado/a de PM G, informa a naves d e c orreo elec tronico la d isp onib ilid ad d e la s nuev as v ersiones.

Cua lquier ejemp la r de estos manua les que c ircu le en otro med io, ya sea papel 0 rnaqnefico, se debe entender como un

C op ia no C ontro lada , independ iente de si cuenta con la forma lidad de los documentos controlados en med io impreso

( tim b re " Doeumento Cont ro la d o" ).

4 .2 .3 C on tr ol d e lo s d o cumen to s

Los documentos requeridos por el S istema de Gestion de Ca lidad se generan y contro lan de acuerdo a l p roced im iento

p ·OOP · SGC ·CO · 01 " C o ntro l d e O o c umento s" .

E ste p roc ed im iento aseg ura q ue:

• Se aprueban los documentos antes de su emlslon,

• Se rev isan y a ctua liz an los d oeum entos c uand o sea nec esa rio, p ara su nuev a ep rob ac lon,

• Se identifican los cam bios y se conoee el estado de revis ion de los documentos.

• Las versiones pertinentes de los documentos se encuentran d isponib les en los puntos de uso.

• L os d oc umentos p erm anec en leg ib les y f aei lmente i den ti ficab le s .

• Se identifican los documentos de origen extemoys e c on tro la s u d is trib uc io n.

• Se prev iene el uso no intenc ionado de documentos obsoletos.

Los/as D uenos/as de P rocesos son los responsab les de generar, mod ifica r y someter a aprobacion los documentos

re lacionados con su proceso, dando cuenta a lia la Jefe/a d e Se rv ic io 0 Jefe/a d e D iv is io n 0 J efe /a D ep arta me nto , s eg un

esp ecifiq ue el d oc um ento en c uestion, p ara su a prob ac ion y p ub lca cion d e d ic ha d oc um enta clon.

La aprobacon de los documentos se encuentra en la hoja in ic ia l, en el punta "H istoria e ldemiflcac lon de los Cambios",

en aquel espac io del documento que identifique la eprobac ion del/de la Jefe/a del S erv ic io 0 Jefe/a d e D iv is io n 0 Jefe/a

i Preparado par: R e p r e s e " " , n t a = n : : . : t e c : ; : d e : : : . : ; I a : : , . : D : . : : _ i r e C C l= · o : . : . : _ n _

http://172.16.14.6/intradopflSO/documentos_ISO.htm:

http://172.16.14.6/intradopflSO/documentos_ISO.htm:



M AN UA L D E C AL I DA D

D lR EC CI6 N D E O BM S P OR TU AR IA SPagina: 19de 45

de Depa r tamen to , 0 e n u n d oc um en to 0 re gis tro a ne xo d on de c on ste la a pro ba clo n d e la p ers on a 0 super ior jerarqu ico

de fin id o pa ra t a le s e fe c to s .

L os c am b io s e n lo s d oc um en to s, s e id en tif ic an e nm a rc an do lo s p a rra to s q ue c on tie ne e l c am b io . E I p a rra to v olv era a s u

e sta d o o rig in al a nt e u na n ue va re vis io n d el d oc um en to . L os c am b io s q ue s e id en tifiq ue n e n "Historia e I den fi fi c ac i6n delo s C am b io s" so lo se ra n a que llos q ue sea n d e fond a y q ue a fec ten e l S istem a d e G estion d e C alid ad , orn lne nd ose la

i den ti fic a c i6 n de l os camb io s de forma , como po r e jemp lo , co rr ec c iones o rt oqr ef lc a s , 0 similares.

4 .2 .4 C o ntro l d e lo s re gis tro

P a ra p ro p orc io na r e v id e nc ia d e la c o nf orm id a d c o n lo s r eq u is it os a s i c omo de la o p er ac lo n e fic a z d e l S is tema de Ge s tio n

de C alidad , la D irecc lon de O bras P ortua rias estab lece y man tiene reg is tros de acuerdo a 1 0 e sp ec ific ad o e n e l

p ro c ed lm ie n to P -DOP -SGC ·CR ·0 1 "Con tro l d e Reg is tr os ".

P ara u n m ejo r c on tro l d e lo s re gis tro s, la D ire cc io n d e O b ra s P ortu aria s m an tie ne u na " Ma triz d e R eg is tro s" d on de s e

e sp ec ific an ca d a u no d e los reg is tros q ue cu mp len c on los re quis ito s d e la no rm a IS O 9 00 1 :20 08 y d el S is tem a d e

Ge s tio n d e Ca lid a d .

C uando un reg is tro sea elim inado del sis tem a, e l cod igo q ue ten ia a signad o d eja ra de utiliza rse , y no d eb eran

r ec o dif ic a rs e lo s r eg is tr os q u e p e rmane z ca n . E s d e cir, le ic o d f l c a c l o n de r eg is tr os pe rde ra su co rr el a ti vid ad .

C ua nd o se a ne cesa rio q ue a lg un re gistro sea tra sla da do a a lq un otro p ro ced im ien to , e l c 6d ig o d el reg is tro d eja d e

u til iz a rs e e n e l p ro c ed im ie nt o d e p ro c ed e nc ia y s e c re a ra u n o n u ev o e n e l p ro c ed im ie n to d e d e st in o . C o n se c ue n temen te ,

s e Ie a s iq n ar a l a c o dif ic a ci6 n q u e c o rr es p on d a c o nf orme a l p ro c ed im ie n to e n q u e s er a c re a do .

SECC ION5

R E SPONSA B IL ID A D D E L A D IR E CC IO N

5 .1 C O MP ROM IS O D E L A D IR EC C IO N

L a D irec cio n d e O bra s P ortu aria s se e nc ue ntra c om pro metid a c on e l d esa rro llo e im ple me nta ci6 n d el S istem a d e

G es tio n d e C a lid ad y c on la m ejo ra c on tin ua d el m is mo , lid era nd o la O rq an iz ac io n, c on e l f in d e d es arro lla r c on fia nz a

entre e l persona l y una fuerte orientac i6 n h ac ia los cJ ientes in temos y extemos, as ! como e l resto d e la s pa rtes

in t er e sadas , p r oveedor es , co la bo rado res y soc iedad , pa ra r e so lv e r sus neces id ades yexpec ta t iv a s .

Pa r a e ll o:

a ) H a com unicado a los m iembros d e la o rg an izac i6n, a tra ves de la M is i6n Instituc iona l y P olit ica d e ca lida d de l

S e rv ic io , l a im p or ta n cia d e s a tis fa c er ta n to l os r eq u is it os d e l c lie n te c omo lo s l eg a le s y r eg lamen ta rio s ,

b ) H a e st ab le cid o la p olitic a d e la c alid a d,

c ) H a e st ab le cid o lo s o bje tiv os d e la c a lid ad ,d ) U ev a a c ab o la s rev ision es p eri6 dic as p or la d irec ci6 n y a seg ura la d isp onib ilid ad d e rec ursos p ara e l S iste ma d e

Ge s tio n d e Ca lid a d , s ig u ie nd o e l p ro c ed im ie n to "Rev is i6 n p o r la D ir ec c i6 n " P -DOP - SGC -RD -0 1 y t en ie n do e n c u en ta

las med ic iones es tab lec idas.

P ara a se gu ra rse q ue la F ilo so fia O p era cio na l d e la D ire cc i6 n d e O b ra s P ortu aria s (M is io n In stitu cio na l, P olitic a y

Ob je tiv o s d e c a lid a d ) s ea c omun ic a d a a t od a la o rg a n iz a ci6 n , e l S e rv ic io re a liz a p e rio d lc amen te a lg u na d e l as s ig u ie n te s

acc iones:

j P re p a ra d o p o r . Rep re s en t an te de l a D i r e c d o n L . A e ! ~ ~ ~ < ? _ P E r :D . ~ r e c to r / a N a c i o n a l de O b r a s _ : . . . . : : P o c _ : : r t u = a n = ·s=-- _




D lR EC CIO N D E O BR AS P OR TU AR IA SP a g i n a : 20 d e 45

• P uo llcsc lon p erm an ente d e P olitica d e C alid ad , a tra VE lS de la p ub llc sc lo n e n in tra ne t.

• D ifu si6 n a tra ve s d e p ag in a w eb , intra ne t D O P (h ttp ://1 72 .1 6.1 4.6 I1 NT RA DO PD , e ntre otra s.

5.2 E NF OQ UE A L C LiE NT E

Los miembros de la D irecc lon de Obras Portua rias estan comprometidos con la satlsfaecon de sus c lien tes/as.

Pa rticu larmente . y dado que el p resente S istema de G estion de Calidad esta enfocado so lo a un g rupo reduc ido de

clientes/as del Serv ic io , en amb itos muy espec ificos. La identficac ion tanto los/as c lientes/as internos/as como los

c lientes/a s externos/a s p ara los S istema s P MG en p rog ra ma ma rco avanza do se d escrib en en la matriz d e c lien tes.

Con e l fin de eva lua r periodcamente la sa tsfacc ion de los/as c lientes/as tanto in temos/as como ex ternos/as, la

D irecc ion d e O bra s P ortua ria s, rea liza anua lmente un p roceso de evaluacion, e l cua l se lIeva a cabo sequn 1 0 indicado

en el m anu al d e p ro ce dim ie ntos g en era le s, p roc ed im ien to 'E va lue cio n S atisfa cc ion d el C lien te ", P -D OP -S GC -C U-0 1-

01 .

L os p rin cip ale s a sp ec to s e va lu ad os s on lo s sig uie nte s:a . C um plim ie nto d e req uis ito s

b . O po rtun id ad d e la in fo rm acio n p ro porc io na da .

c . C oh eren cia d e la inform ac ion p ro po rc ion ad a

d . P ertin en cia d e la In fo rm ac io n p ro po rc io na da

e. C ompetencia de los equipos de traba jo asociados a los S is temas PM G

f. N ive l de cornunicac lon de los equipos de traba jo asociados a los S istemas PM G

Ademas la encuesta de sa ts facc ion de clien te inc luye p reguntas ab iertas, para las cua les se rea liza un ana lisis

cua lita tivo, que se inc luye en e l ln forme de Sa tis facc ion de c lien tes, y por tanto de e l se derivan acciones que se

p lasman en el P lan de A cclon,

La D irecc ion 5e asegura que en cada S istema PMG en marco avanzado (procesos operatives), se identifiquen y

d eterm in en lo s re qu isito s d e su s resp ectiv os c lien te s, con e l o bje to d e a um enta r la ssfis fa cc io n d e e llo s. P artic ula rme nte

los req uis itos d el P rogra ma de M ejora miento de la G estlon q ue se encuentra n en e l documento "R eq uisitos T ecnicos y

M ed ios de Verificac ion, PM GJI•

Asimismo, antes de asumir los compromisos con sus clien tes, la D irecc lon de l Serv ic lo determ ina c laramente sus

re qu isito s, re su elv e la s d ife re nc ia s e xiste nte s re sp ec to a 1 0 solic ita do y se aseg ura de conta r con la ca pac ida d 0 disponer

d e los recursos p ertinentes pa ra cump lir can los req uisitos esp ecificad os. P articu la rmente , respecto a l P rog ra ma d e

Mejoramiento de la G estion, la D irecc lon de l SelV ic io se compromete a traves de l Decreto de Formulac lon de PM G

correspondiente (D ocumento ex temo D OP ela borad o a nivel M inis teria l). P ara otros requ isitos d el c lien te el resu ltad o

de esta rev ision se reg istra en la s A cta s d e R eunion de l C onsejo d e C alid ad , u otro mecanismo d efin ido p ar e l S erv ic io .

E l S erv ic io d emuestra q ue cump le con los compromisos asumid os con sus c lien tes a traves d el D ecre to d e E va lua cion

PM G correspond iente (D ocumento externo DOP elaborado a nive l M in isteria l), el cua l se esta en cond ic iones de

elaborar una vez que e l Comlte de M inis tros ha aprobado favorab lemente e l "Informe de Cumplim iento PM G".

5.3 P OLiTIC A D E C AU DA D

La D irecc lon de O bras P ortuarias ha defin id o una P olftica d e C alid ad en coherencia con los linea mientos estra teq icos

de l S erv ic io y adecuada pa ra cumplir can el p roposno de la organ izacion. La Polit ica de Ca lidad inc luye entre otros

aspectos e l compromiso de cump lir con los requ isitos y de mejorar continuamente la eficac ia del S istema G estion de

1- _ P r - ' - ' e p = a r = a d = 0 . L . p o ; ; . . ; . . r . : . . : . . R = e p : . ; _ : r e ; . ; : : c 5 e = n t a = n = t e . . . : : . d e . : . . . . : I a . : ; _ D : : . . ; ; i r e c c ~ i 6 ~ n C - . - _ _ ; _ ! A p r o b a d < ? _ ~ ~ D ir e c t o r / a N a c i o n a l d e Obras P o i ! t ! . ~ r i a s



M ANU AL D E C AU DAD

D IR EC CIO N D E O BR AS P OR TU AR IA SPag ina : 21 de 45

Ca lid a d, e n e sp ec ia l p a ra e l S is tema P la nfic ac lo r, I C ontro l d e G estion ; e l S is tem a d e C ep ac ita con ; e l S is te ma d e

Aud it or ia In tema ; e l S is tema Ev a lu a cio n d e l D e sempeiio ; e l S is tema H ig ie ne Se g ur id a d y Me jo ram ie n to d e Amb ie nt es d e

T ra b a jo ; e l S is tema Comp ra s y Con tra ta c io ne s Pu b lic a s y e l S is tema I nt eg ra l d e In fo rma c io n y A te n cio n C iu d ad a na . P o r

o tra pa rte , e l s is tema , ademas de los requis itos de la N orma IS O 9001 :2008 inc luye los requ is itos lega les y

r eg lamen ta rio s a p lic a bl es a lo s S is temas PMG en c u es tio n.

A s im ismo, l a Po lit ic a d e Ca lid a d p ro p or cio n a u n ma rc o d e r ef er en c ia a d ec u ad o p a ra e st ab le c er y r ev is a r l os ob je ti vo s de

c a lid a d . L a Po lit ic a d e Ca lid a d , s e e n cu en tr a d e fin id a e n e l c a pit ul o 3 .1 F il os of ia Op e ra c io n al .

P ara a se gu ra rs e q ue ta nto la P olit ic a d e C a lid ad c om o lo s o tro s e le me nto s d e la F ilo so fia O p era cio na l s on re vis ad os

p a ra s u c on tin ua s de cu ac io n, e l S e rv ic io h a e sta b le cid o e l P ro ce dim ie nto " Re vis io n p or la D ire cc lo n · P-DOP -SGC -RD -

01 .

5 . 4 PLAN IF ICAC ION

5 .4 .1 O b je tiv os d e C a lid a d

La D lrecc ion d e O bras P ortua ria s h a estab lec ido los O bjetivos de C alida d p ara los S is tem as de l P MG en ma rco

a va nz ad o, lo s c u a le s h a n s id o d efin id os e n la S e cc io n 3 , p un to 3 .1 .3 d el p re se nte M a nu al.

L a D ire cc lo n s e a se gu ra q ue lo s o bje tiv os d e c alid a d s e e sta b le ce n e n la s fu nc io ne s y n iv ele s p ertin en te s, d en tro d e la

o rq a nlz a cl on , v e rif ic a nd o q u e s ea n med ib le s y c oh ere nte s c on la p olitic a d e c alid ad , a se gu ra nd o y mant en ie n do e l

c on tro l d e lo s c amb io s y s eg uim ie nto d e la lm p leme nta cio n d e e sto s o bje tiv os m ed ia nte la a p lic ac io n d el p ro ce dim ie nto

P -DOP -SGC -RD -0 1" R ev is i6 n p or la D lre cc le n" .

La D lrecc lon de fine los ob je tivos de ca lid ad una vez a l ano, en e l m arco del p roceso de formu la cion de P MG y se

p ub lic an e n e l M a nu al d e C a lid a d.

5 .4 .2 P la nific ac i6 n d e la C a lid a d

L os p roc esos ne ce sa rios p ara c um plir c on los R T y M V del PM G para los S istemas en ma rco avanzado, han s ido

cu idadosamen te es tud iados , p lan if icados y c la s if ic ados en l a s s igu ien te s ca tego ria s de p r ocesos :Sis lemaPMG Fam il ia s d e P r oc e so s D esc~60 COd igo

Plao i f i cac i6n y C o nt ro l d e G e st i6 0l.__-,--__-= --= --::::A= na :;c ::l is7-iS ~Es"7tra7 .teg~ ,i'7co ':_ = __, D Pl-01i ~ p ar ta m en to d e P la oi fic a ci6 n t- -

I i Diseno y Rev ision del S IG de l S eN ic io DPL -02

i Secc i6n de Contro l de G estion , E laborac i6n de R eQ O rtes CG -01

Capac i tac i6n

1 i E laborac ion P lan A nua l d e Capac~ac i6n OAF-01

! Dep to . Admin is t ra c i 6n y Finanzas t - ! - -- -- -- -- -; ~" "'J e: .: c: u= :; :: ci 6n P la n y Prog rama de capac itaC ion OAF-02

I [Segu imien to v E v al ua c io n P la n A n ua l d e Capac i tac ion E jecu tado OAF-03

E v a lu a c io n d e De s empe no

1 ! Defin ic ion/rev is i6nla c tua liza c iQ o d ifusi6n de crite rios PER-01

j Su b -D e p a rt amen t o d e R e c ur so s i I n fo rmes Cuatr imes tra les y Precal f i cadon PER-02

Humanos~ , C a !ific ac ion .,.. .-,-. . , .- ~P ,= =E ~

Elaborac ion y D is tribuc ion de In fo rmes_y_~ama de_§u im ien to PER-{)4

Aud ito ria In tema Secc ion de A ud ito rfa Intema

! P lan ific ac ion A nua l de Aud ito rias A I-02

i P r~ !amaciQ ~ E laborac ion de In forme d e Aud ito ria A I-03

! Prog ramac i o n, E i e cuc i 6n , y E la bo ra cio n d e I nfo rm e d e S eg uim ie nt o a R ec om en da cio ne s A I-0 4

H i g ie ne Segu r idad y M ejo ra mie nt o d e O ep to . A d m in is tra ciO n y F inanzas ~ ,', G estion SHSMAT DAF-{)1Amb ie n te s d e T r ab a io

Compras y Con t ra ta c io ne s Pub l ic a s Depto , Administracioo y Finanzas r : " -;::;:: ' ;Ge~s=tio ' :: ' ;_n="e::;:c~om::::p:' :: ' ras~-_-_·_-·---_--i_:~::.:, :;::, . .~~::. . :i -- l

!-----------f---------+-------.--.-- .,f a bo ra c io n d e R e p ?~! r - . A ten cK ln P r e !e n c la l y Tele fon lca - O IRS DAF-01

I Dep to . Admin is t ra c i on y F inanzas ,_ : A tenc ion Pag ina W eb DAF-02

1 , _ , f - - ! . Centro de Documentac ion DAF-05G estion de l S IAC DAF-06

I n te g r a l de I n formac iOn y Atenc ion

Ciudadana

Es to s p ro c es os n ec e sa rio s p a ra c ump lir c o n lo s RT y MV d el PMG , p erm ite n a se gu ra se q ue :

i Preparado par . R e pr es en ta nt e d e I a D ir ec c io n



M AN UAL D E C AUD AD

D IR EC CI6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SP agin a: 22 d e 45

a ) L a p la nif ic ac i6 n d el SGC s e re aliz a c um p lie nd o c an lo s re qu erim ie nto s c it ad os e n la p oH tic a d e C a lid ad

b ) M a ntie ne la in te grid ad d el SGC c ua nd o s e p la nific an e im p leme nt an c am b io s e n este,

c } L a P la nif ic ac i6 n s e e xp re sa e n la s a ctiv id a de s e xp ue sta s e n c ad a u no d e lo s p ro ce dim ie nto s d e la o rg a niz ac i6 n.

L os p ro ce so s d el S is tema d e G e sti6 n d e C a lid a d d e la D ire cc i6 n d e O b ra s P o rtu aria s, s e d iv id en e n d os g ra nd es a re as :

lo s p ro ce so s q ue a dm in is tra n la s o pe ra cio ne s d e c ad a S is te ma PMG in clu id o e n e l a lc an ce d e e ste M a nu al d e C a lid ad

(p roc esos op era tiv os); y , los p roc esos d e a dm in is tra ci6 n d el S is tem a d e G esti6 n d e C alid ad , d e a poy o a la g esti6 n

operat iva .

D e e ste m od o, e l M o de lo d el S iste ma d e G e sti6 n d e C a lid ad , q ue se p re se nta e n la F ig ura 1 sig uie nte , re la cio na ta nto

lo s P ro ce so s O p era tiv os a so cia da s a ta P rov is ion d e B ie nes y S erv ic ios c om o lo s d is tin tos S is tem as d el P M G q ue

a p oy an la g es tio n d el S e rv ic io y lo s P ro ce so s O b lig at orio s d e la N o rm a ISO 9 0 01 :2 00 8 .

F IG UR A 1: M AP A D E P RO CES OS D EL S IS TE MA D E G ES TIO N D E C AU DA D

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/ I ' j l ~ i : : ~ ~ i t a ~ n e ~ e i : \ ? ; 1 ~ : = i ~ : : I > . . . . · > 1 B O O e g a I . . • • . . .7% ?«;/ii ·~ i~ ~~ ~(P rO c ~~ ~)§~ iI lp~ ~s Y~ on tr atac io nes pu bl ic a. •.. . ......••.•..•...•..•...

i T ; ] ~ n A n U ~ r ~ : : ~ ~ I ;< c c c > { \ .> 1 E j e c u d O n y S e g u in i e n r o I . .c · · · · · .

. - ;c ·• c .c . · · si ~ tem ll < F ro c e so )Wg l *n e ;~ ~ ~ ~ a~ y ~ ejo r am i en t o d eAmb i en l es deTr ab ajo

. .

.

P r o c e s o sd e S o p o rt e

~ . ; S op o r te. • · . .. . .·. R.· e s P a l . ·. · . . •do

.·• . . ...• ..· •. . . . r n fO lm t l l ic o · . . • .. , ,, "" - .

r ; ; e s o . ' < l e . A . d . ! l i n i s t r ~ r;;.r .o ceSOdeEV al~ ~SOSdeGeS~

I. F in an za s . . . 1 I .d e P ro v e ed o re s I L d e P e r s o n a l _ _ j

. c P r o c e s O de S e t v i c i o I P r o o u c r oNoCon tO rme

I 1

Proceso de Ac c i o n e$ I P rOC l ! SOS de c on tr o rCof f i ! c t ivas y P rev entivas Y M ejor. (1 10""')

I I . PtocesodeAud itOOas I I I PtOo;eSOdeCont tUldeia

I I I n ! e m a s d eC O O da d . . I I DccIJIl ' IIfnbCiOnyRegis1ros

IL: . . . P . : : : r e : ! : . p a = . : r : : : a d : : : o ~ P t : . : : . o r : : . : . . .R e p = r e :: : : : s e :: : : ; n :: : t a :: : n t: . : . . e = . : d e : : . : I a = D i: : . . : r e c c = i6 "" ' n - - ' ; ! _ A : . . : J p r o ~ ~ .~ ~ r : D \ r e c t o r / a N a c io n a l d e Q !2 .. . ~ s P o r t u a r i a s



M A NU A L D E C A UD A D

D lR E CC l6 N D E O B RA S P O RT UA R IA SP a g in a : 2 3 d e 45

5 .5 RESPONSAB IL ID AD , AU TOR IDAD Y COMUN ICAC ION

5 .5 .1 Responsab il idad y Autor idad

E I J efe d e S erv ic io e s resp on sa ble d e q ue el S is tem a d e G estion d e C alid ad d e la D ire cc i6 n d e O bra s P ortu aria s se

d e sa rr ol le , im p lemen te y o p er e. P a ra e ll o a s ig n a l as re sp o ns a bil id a d es , f un c io n es y r ec u rs os c o n r es p ec to a l a c a lid a d y

fo rm a p arte d el C o ns ejo d e C a lid a d.

E I J efe d e S e rv ic io h a e sta ble cid o la P olitic a y O b je tiv os d e C a lid ad q ue rig e to da s la s o pe ra cio ne s a s u c arg o, la s q ue

e st an d e fin id a s e n la s ec c io n 3 , p u nt o 3 .1 F ilo so fia Op e ra c io na l.

L a E s tr uc tu ra p a ra la Ca lid a d y la E s tru c tu ra O r ga n iz a cio na l, q u e d e sc rib e n lo s n iv e le s je ra rq u ic o s d e la o rq a nl za c lo n , s e

e nc ue ntra n e n la s ec ci6 n 2 , p un to 2 .2 d el p re se nte M a nu al.

L a s re sp on sa b ilid ad es y a uto rid ad es d e c ad a c arg o e sta n d efin id a s e n la s " D es crip cio ne s d e C a rg o' d e c ad a p ue st o d e

tra ba jo re la tiv o a la o pera ci6 n d e lo s S is tem as P M G en m arc o a va nz ad o, la s q ue se enc ue ntra n finna da s p or ca da

t ra b a ja d or e n s u c a rp e ta d e a n te c ed e nt e.

T od os [os in teg ra ntes d e la org aniza ci6 n p ara la ca lid ad son resp on sa bles p or la ca lid ad d e sus a ctiv id ad es y se

c omp romet en a c ump lir c o n l a F ilo so fia Op e ra c io na l d e l a D ir ec c i6 n d e Ob ra s Po rt ua ria s .

5 .5 .2 R e pre se nta nte d e la D ire cc io n

E I C oo rd in ad or d e C alid ad es e l rep resen ta nte d e la D ire cc i6 n p ara efe ctos d e a dm in is tra r y f a cil it a r e l d esa rr ol lo ,

implementac i6n y mant en c i6 n d e l S is tema de Ge s ti6 n d e Ca lid a d .

E s re sp on sa b le d e a p oy ar y a se so ra r a la s d ife re nte s a re as in vo lu cra d as y a dm in is tra r lo s re cu rs os a sig na d os p a ra q ue

e l S is tem a de G esti6n de C alidad se desa rro tte de acuerd o a la N onna IS O 90 01 :20 08 y documen tos r el a ci onados,

m anteniend o in fon na do a l J efe d e S erv ic io d e los a va nc es d el s iste ma y a seg ura rse d e q ue se p rom uev a la to ma d ec on cie nc ia d e lo s re qu is ito s d e lo s c lie nte s e n to do s lo s n iv ele s d e la o rg an iz ac i6 n. S u s fu nc io ne s e st an d es crita s e n la

s ec c i6 n 2 , p u nt a 2 .2 d e l p re se nt e manu a l.

5 .5 . 3 comun l c a c ton Interna

L os p ro ce so s d e c ormmic ac lo n d e la D ire cc io n d e O b ra s P ortu aria s e sta n o rie nta do s a c um plir c on lo s o bje tiv os d e la

orqanizac lon y a la p romo cio n d e la toma d e c on cie nc ia d e lo s re qu is it os d el S is tema d e G e stio n d e C a lid a d.

L o s p rin c ip a le s medio s d e c omunic a ci6 n u til iz a d os p o r la D ir ec c i6 n d e Ob ra s Po rt ua ria s s on :

• R e un io ne s c on c ad a D e pa rtam en to .

• R e d in te rn a, la m a yo ria d e lo s f un cio na rio s y f un c iona ria s cuentan con e -ma il .

• O f ic io -Memo rando .

• C h arla s a g ru po s d e fu nc io na rio s y f un c io na ria s p o r p a rt e d e Dueno s/ as d e P r oc e so , R e p re se n ta n te d e la D ir ec c i6 n y /o

in te g ra n te s d e e q uip o d e a u dit or ia d e c a Jid a d .

L a c ornun ka cion d e la F ilosofia O pera ciona l se lIe va a ca bo d e a cu erd o a l P la n C om unic ac ion al q ue esta blec era e l

Servicio.

i , - - 'P c . . : . re=pa=r=ad : . : :_ o . . : . ;p o : . : _ : r :. . : .. :R . : : <epc_ : re se=n t a=n =fe . . . : :. ; d e : . .. . : ;I a : : . .; :D : . . :: . i r e cCJ=·0 ; ; ; , . cn________ _ _ ;_ l . :. .c .!A p ro b a d o ~ r:-b ire c !o r/a N a c io n a l de O b ra s P o rtu a~ ~ ! -- -,




D IR EC Cl6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SP a g i n a : 2 4 d e 4 5

5 .6 R E VIS IO N POR L A D IR E CC IO N

5 .6 .1 Genera li dades

E I J efe d e S erv ic io a sume la re sp on sa bilid ad d e e fe ctu ar u na re vis io n c om ple ta a l S is tema d e G e stio n d e C a lid ad , c onu na p erio dic id ad d e a 1 0 men os u na v ez a l a no , c on la fin alid ad d e e va lu ar la d oc um en ta clo n, c on fo rm id ad , e fic ie nc ia y

m ejo ra d el S is tema d e G e stio n d e C a lid ad . S in emb arg o d ura nte e l a tio , e l J efe d e S erv ic io re aliz a re vis io ne s p arc ia le s

de acuerdo a la "P lan ificac ion de R ev ision por la D irecc lon" que se eJabora c onjuntamente con el "P lan A nua l de

A ud ito ria s In te rn as d e C alid ad ". D oc um en to s d efin id os p or la D lre cc lo n en la p rim era re un io n d e C on se jo d e C alid ad

a r ea liz a rs e e n e J a tio , y c omunic a do s o p or tu namen te a l as p e rs on a s in vo lu cr ad a s.

L a m etod olo gia d e la s re visio ne s se e sta ble ce e n e l p ro ce dim ie nto P ·D O P·S G C·R D ·0 1 "R ev is io n p or la Dl recc l en " ,

P a ra e llo c ue nta c on e l a po yo d e lo s in te gra nte s d el C on se jo d e C a lid ad , d el R e pre se nta nte d e la D lre cc io n, E nc arg ad os

d e S is tem as PMG e n m arc o a va nz ad o, D ue no s/a s 0 E n ca rg ad os /a s d e P ro ce so s y E q uip o d e A ud ito re s/a s In te rn os d e

Cal idad.

C a da D u en o/a 0 E nca rg ad o/a d e P roc eso q ue efecta e rev isiones a l S is tem a d e G estion d e C alid ad en su a rea d e

c om pe te nc ia , d eb e in form ar a l E nc arg ad o d el S iste ma PMG c orre sp on die nte y /o a l R ep re se nta nte d e la D ire cc ion ,

m ed ia nte e l re gis tro "T ab le ro d e C on tro l" e l q ue se d esc rib e e l d es em pe no d el p roc eso (re su lta do s d e in dic ad ores d e

g es tio n a so cia do a p ro ce dim ie nto s y a lo s o bje tiv os d e c alid ad , a cc io ne s c orre ctiv as 0 p re ven ti va s p ropues ta , a c c iones

d e m ejo ra , e sta do d e n o c on fo rm id ad es y la s c on clu sio ne s s eq un s ea e l c as o).

P or s u p arte e l R ep re se nta nte d e la D ire cc io n y lo s E nc arg ad os d e S is tema s PMG e n m arc o a va nz ad o d eb en in fo rm ar a l

J efe d e S erv ic io d e la s c on clu sio ne s re sp ec to a c ad au no d e lo s p arame tro s v erific ad os , e n la s re un io ne s d e re vis io n p or

la d lre cc io n q ue re aliz a e n C on se jo d e C a lid ad .

L a in fo rm ac io n q ue g en ere n e sta s a ctiv id ad es , d eb era n p la sm ars e p or e sc rito , e n la s a eta s d e re vis io n p or la d ire cc lo n y

en la s a cc iones q ue se d eriven d e elia s, e jemp lo a cc ione correctiva s y/ p reventiv as, q ue d escrib ira la b ase p ara un

me jo ram ien to cont in uo de l S is tema de Ges t o n de Ca l id ad .

D e a cu erd o a la s ne ce sid ad es d el S iste ma d e G estio n d e C alid ad d el S erv ic io , se re aliz ara n re visio ne s p or p arte d e J a

D i re c ci on fue ra de l c ronog rama de rev is iones p l an if ic ada .

F in alm en te , e l C on se jo d e C alid ad p ro po rc io na u n a po yo d ire cto a l p ro ce so d e re visio n p or p arte d e la Direccion, Se

re aliz a u na re un io n d e C on se jo e n e l a no c ale nd ario . P od ra n g en era rs e o tra s in sta nc ia s d e re un io n d e c on se jo s eq un

n ec es id a d y d e cis io n d e l m ismo Cons ejo d e Ca lid a d.

5 .6 .2 In fo rm ac io n p ara la R e vis io n

L a in forma cion necesa ria p ara efec tua r la R evision p or la D irecc ion se ob tiene d e tod as la s a rea s func iona les d el

S e rv ic io s eg u n l a r ev is io n c or re sp on d ie nte , la q u e d e be p ro v en ir, a 1 0 meno s d e :

• R e su lt ad o s d e a u dit oria s in temas d e c a lid a d

• R etro alim en ta cio n d el c lie nte d e lo s S is tema s PMG e n m arc o a va nz ad o

• D es em pe no d e lo s p ro ce so s y c on fo rm id ad d el p ro du cto re la tiv os a lo s S is tema s PMG e n m arc o a va nz ad o.

• E s ta d o d e la s a c cio ne s c o rr ec tiv a s y p re ve nt iv a s

• A c cio ne s d e s eg uim ie nt o d e r ev is io ne s, p o r la d lr ec c lo n, p re via s

• C amb io s q ue p od ria n a fe cta r a l S is tema d e G e stio n d e C a lid ad

• R ec om en da cio ne s p ara la m ejo ra

; L . . : ! P c .. : . r e= c p = .: a r . = a d : . : : . o . . r : . :p o : . :. : r :_ :. : R : : : J :e p c .. ; : r e : ; : . : : s e : : . . : ; n ta ;; ; ; ; n t: , :. : ; e . . ; : . : d e :: . . ; l a : : _ :D : . : . : i r e c c = io :: _ :n ! < - . : . . : ! A p ro b a d o p o r: Director/a N a < : ! ~ ~ a l de6 i i f 8 sPo r t ua r i a~__==..- \




D IR EC CI6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SP a g i n a : 2 5 d e 4 5

La o b te n cio n d e e st a in fo rm a c io n s e e s pe c if ic a e n e l p ro c ed im ie n to P -DOP - SGC -RD -0 1 "Re vis io n p o r l a D ir ec c io n "

5 .6 .3 R es ulta do s d e la R ev is io n

L os re su lta d os o bte nid os p or la re vis io n d e la D lre cc io n s on u tiliz ad os , s eg un s e e sp ec ific a e n e l p ro ce dim ie nto P ·DOP ·S GC ·R D·0 1 "R ev is ion pa r la D irecc ien '', p ara la toma de dec is iones en 1 0 re fe ren te a la m ejo ra d e la efic ac ia d el

S is te ma d e G e srlo n d e C a lid ad y d e s us p ro ce so s, a la m ejo ra d el p ro du cto e n re la cio n a lo s re qu is ito s d e lo s c lie nte s, y

a la s n ec es id a de s d e re cu rs os p a ra lo s S is tem as PMG e n m a rc o a va nz a do .

SECC I 6N6

G ES TI6 N D E LO S R EC UR SO S

6 .1 P RO VIS I6 N D E R EC U RS O S

La p ro v is io n d e r ec u rs o s s e e fe c tu a t omando e n c u en ta lo s r es ul ta d o s d e l p ro c ed im ie n to P ·DOp ·SGC ·RD ·0 1 { {R e v is io n

p a r la D lre cc le n" , p a ra te ne r la c ert ez a q ue s e p ro gram an lo s re cu rs os , in fra es tru ct ura , am bie nt e d e tra b ajo y p ers on al

id on eo p a ra e l c um p lim ie nto d e lo s o bje tiv os y re eliz ac io n d e lo s p ro ce so s d el S is tema d e G e stio n d e C a lid a d.

S e c o ns id e ra d e nt ro d e lo s r ec u rs os n e ce sa rio s p a ra l a o p er ac io n y mejo ra d el S is tema d e G e st io n d e C a lid a d, a s! c om o

pa ra la sa tlsfacc lon de los c lien tes (in temos y ex temos), a la s p ersonas, in fraestruc tu ra , a mb ien te d e trab ajo ,

in f ormaci on , p r oveedor es , r ecu rsos na tu r al es y r e cu rsos f in anc ie ro s .

L a D lre cc io n, m ed ia nte e l p ro ce dim ie nto m en cio na d o a nte rio rm en te id en tific a la s n ec es id a de s d e re cu rs os p a ra s er

in clu id os e n la P o rm ula cic n P re su pu es ta ria c orre sp on die nte , d e m od o d e a se gu ra r q ue e st es re cu rs os s e d is po ng a n e n

fo rm a o po rtu na , e fic az y e fic ie nt e c on e l o bje tiv o d e d em os tra r e l c om p romis o c on e l d es arro llo e mplernentacion de un

S is tema d e G e stio n d e C a lid a d y c on la m ejo ra c on tin ua d el m ismo .

C on e ste c om promis o la D ire cc io n d ete rm in a y p ro po rc io na lo s re cu rs os n ec es ario s p ara im ple me nta r, m an te ne r y

m ejora r co ntin ua me nte e l S is te ma d e G estion d e C alid ad y p ara a um en ta r la sa ts facc lon d el c lie nte m ed ia nte e l

c ump lim i en to de sus r equ is it o s.

6 .2 R E CUR SO S HUMANOS

6 . 2. 1 Gene ra l id ades

L os /a s f un cio na rio s/ as d e la D ire cc lo n d e O b ra s P o rt ua ria s s on e se nc ia le s p a ra lo gra r e l c um p lim ie nto d e la F ilo so fia

O pera cion al d efin id a e n la sec clo n 3 , p un ta 3 .1 d el p re sen te M an ua l, p or 1 0 c ua l e l S erv ic io se a se gu ra q ue los/a s

fu nc io na rio s/a s q ue d es em p en an la b ore s re la tiv a s a lo s S is tema s PMG e n m a rc o a v an za d o, s on c om p et en te s c on b a se

e n la e du ca cio n, fo rmacon , h ab ilid ad es y e xp erie nc ia a pro pia da s, a tra ve s d e la a plic ac lo n d e la P olit ic a d e R ec urs osH uma nos d el M in isterio de O bra s P ub licas y de la no rma tiva lega l es ta blec ida en la D FL N ° 29 /200 4 que fija tex to

re fu nd id o, c oo rd in ad o y s is tem atiz ad o d e la L ey N ° 1 8 .8 3 4 s ob re E s ta tu to A dmin is tra tiv o; L ey 1 9 .8 8 2 d e 2 00 3 y O S N °

69 Reg l amen to sob re concu r sos de l Es t a tu t o Adm ini st ra t ivQ .

L a D lre cc io n d el S e rv ic io h a e sta b le cid o c om o p a rte d e la s re sp on sa b ilid a de s d e lo s/a s f un cio na rio s/ as u na c on sta nte

p re oc up a eio n p or v erific ar la s c on dic io ne s y re cu rs os d e tra b ajo q ue , c on trib uy en a m a nte ne r y m ejo ra r e l S is tema d e

Ges t ion de Ca l id ad , ad in in is tr ando l os r ecu rsos necesa r io s pa r a e l e f ic ie n te desempe fi o i nd iv id ua l y o r gan iz a c iona l.

" " , ! P c . . : , r e = p = a r = a d : . ; ; . . o, ; ; . ; p o : . ; _ : r .. . ; c . ; R = e p ;. : . ; ; ; r e . . : ; . ; : s e ;; . . c ;n t a = n "" 't e . . . ; ; c d e " - ' I a " " 'D : ; . . : ; c ir e a : = i6 ; ; . : ; . n _ , l c . . . : A " ", p . : . = r o b a d o p o r : D i r e c to r / a N a c io n a l d e O b r a s P o r t u a r i a s




D lR EC CIO N D E O BR AS PO R TU AR IA SP a g i n a : 2 6 d e 4 5

6 .2 .2 C om p ete nc ia , lo rn a d e C on cie nc ia y Formacion

C o n la f in alid a d d e d ete rm in ar la c ompete nc ia n ec es ar ia p a ra e l p e rs on al q ue d es arr olla t ra b ajo s q ue a fe ct an a la c aUd a d

de los produc tos de los S istemas PMG en marco avanzado , la D irecc ion de O bras Portua rias cuenta con

"D esc rip cion es d e C arg o" e n la s q ue se d efin en , e ntre otro s, lo s req uis itos nec esa rio s p ara ca d a c arg o y e l p erfil q ue

debe t ener c a d a f un c io n ar io /a .

D e la o bs erv ac io n y v erifc ac lo n d el d es em pe rio d e lo s fu nc io na rio s y fu nc io na ria s, e n e sp ec ia l d e a qu ello s q ue o cu pa n

ca rgos en los que se efec tuan op erac iones consideradas de p rimera imp ortanc ia e imp ac to en la ca lidad de los

p ro ce so s, s e e sta b le ce e l p ro grama d e c apa cita c lo n ma s a d ec ua d o a la s n ec es id a de s d e c a da f un cio na rio y f un cio na ria .

La s eva luac iones se neva n a ca bo segun 10 e stab lece e l S istem a P MG d e E va luac lon de l D esem peno y ten iendo en

c ue nta lo s o bje tiv os d e c on oc im ie nt os , h a bil id a de s y a p titu de s p a ra e l b ue n d es empefio p ro fe sio na l (s eq un 1 0 indicado

e n la D e sc rip c io n d e C a rg o) u o tr o mec a nisme d ef in id o por e l S e rv ic io .

A n ua lmen te c ad a J ef at ura c omun ic a la s n ec es id a de s d e c apa cit ac io n d e s us e qu ip os , a c tu an do s eq un e sta e st ab le cid o

p or el S istem a PMG d e C ap ac ita cio n, p or m ed io d el c ua l se a na liza n la s ne cesid ad es d e c ep ac lta cio n, se e la bora un

p la n y s e lIe va n a c ab o lo s p ro grama s n ec es ario s.

U na v ez re aliz ad as la s a ctiv id ad es d e c ormmic ac io n, c ap ac lta cio n y e ntre namie nto s e re aliz an la s e va lu ac io ne s d el

im pac to de la c a p a c t a c o n en la p ersona y la orq anlza clon , sob re aq ue llas ac tiv ida des de a 1 0 menos 12 h ora s d e

d ura cio n y q ue Ie h ay an s ig nific ad o c osta e co no rn ic o a l S erv ic io . D es pu es d e o ch o m es es d e re aliz ad a la a ctiv id ad , c ad a

je fa tura e va lu a el im pa cto q ue la s a ctiv id ad es d e c ap ac ita clo n h an ten did o sob re sus eq uip os d e tra ba jo a tra ve s d e la

E ncuesta E va luac ion de A plica bilidad d e la O ap ac ita con. T am bien se a plica una encuesta de A plica bilidad a ca d a

capac i tado /a .

D ura nte e l aro 2010, se im plem ento en e l S erv ic io un a h erra mie nta d e g estion q ue p erm itira esta blec er p la nes d e

d es ar ro ll o y p e rfe cc io nam ie nt o p a ra t od os lo s/a s fu nc io na rio s/ as , p e rm itie nd o u na mejo r p re cis io n e n la d et erm in ac io n

d e b re ch a s y e va lu ac io n d el im pac to d e lo s p la ne s e la b ora d os p a ra c ad a fu nc io na rio /a .

E I D ep arta me nto d e A dm in is tra cio n y F in an za s, d en tro d e s us a re as d e R ec urso s H um an os y C ap ac ita cio n m an tie ne lo s

re gis tro s a p ro p ia d os d e la e va lu ac lo n d e d es empef io , a cc io ne s d e c or nu nlc ac lo n, c ap a cit ac io n, e nt re nam ie nt o y d e s us

respec tivas eva luac iones .

E I c lien te e xte mo d el S istem a PMG C om pra s y C ontra ta cion es P ub lica s, (D irec ci6 n d e C om pra s y C on tra ta cion es

P uolle as), e sta ble ce c om o req uis ito tec nlc o e xp lic ito q ue los fu nc io na rios/a s a so cia do s a l S iste ma PMG te ng an la s

c om p ete nc ia s a de cu ad as p ara e fe ctu ar s u la bo r (E ta pa I). P ara ta l e fe cto , d ic ho o rg an is mo d es arro lla p eri6 dic am en te

c ap ac ita cio ne s, p ara c uy a g estio n a dm in is tra tiv a, la DOP u tiliz a lo s p ro ce dim ie nto s d el s is tema PMG C a pa cita ci6 n.

A de rn as, s e re aliz a a nu alm en te p ru eb as d e a cre dita ci6 n d e la s c om p ete nc ia s d e lo s/a s fu nc io na rio s/a s, q ue e je cu ta n

f un cio ne s a so cia da s a l S is tema d e Comp ra s y C o nt ra ta cio ne s P u blic as , p a ra c uy o e fe ct o e st ab le ce 5 pe rf ile s, a s ab er :

1 .- Operador2 .- Super vis or ( o Ges to r)

3 . - Aud ito r

4 .- A bogado

5 .- J ef e d el S e rv ic io

U na v ez a pro ba da la p ru eb a d e a cre dita ci6 n, la D CCP , emite u na C on sta nc ia d e A cre dita clo n q ue tie ne u na v ig en cia d e

d os a rio s, a l c ab o d e lo s c ua le s e l fu nc io na rio 0 l a f un c io n ar ia d e ben r ev a lid a r s us compe te n cia s .

\.-: . . .: P r = . ! e p a r a = d : . : c o L p o r : : .: ; : :. , : .: R : : : J e p : . : .: r e : : : :s e : : : : n t = a n : . : :: t e ~ d e : : : . .: r a = . . : D : . : : i r. : : .: e C C I : . :: : . ·0 : : : ,: ' - ' - I A p ! ? . ~ !d ~ o r : D i r e c t o r i a N a c i o n a l d e O b ~ _ ~ _ o r t u a r i a s

----------~--..



----------~--.. . _._---------_ _ .._ . _ _ __ .


D IR EC CI6N D E O BR AS P OR TU AR IA SPag ina : 27 de 45

Dado que la metodo log ia de acred ltacon de competenc ias es un requ is ito de l c lien te , e l ins trumen to desc rito

p receden temente es ef un ico va lido pa ra ta l e fec to , y fa C onsta nc ia de A cred ltac lon es e l R eg is tro q ue ev idenc ia ta l

c i rcunstancia.

6 . 3 INFRAESTRUCTURA

La D irecc i6n pone esp ec ia l erfas ls en q ue la in fraestruc tu ra d e la D irecc ion de O bras P ortua ria s sea la ma s ad ecua da

p ara cu mp lir co n los ob je tivos d e fa orqanzac lon y lo s re qu erim ie nto s d e lo s c lie nte s.

La in fraestruc tu ra inc luye las ed ificac iones, espa cios de tra ba jos, equ ipos p ara los p rocesos y se rv ic ios d e apoyo,

n e ce sa rio s p a ra d e sa rr oll ar s us a c tiv id a d es .

Los co labo rado res d isponen ad erna s, de un sis tema d e comunicac iones a decuado y esp ac io fis ico necesa rio pa ra e l

c orre cto d es em pe no d e s us fu nc io ne s.

P ara e l d esemp eno de las func iones que han sid e asigna das a cad a puesto de traba jo se h a d ispuesto la ex is tenc ia d e

te rm ina les de cornp utac lon conec tados en red , q ue pe rm iten una comuncac lon in tema y ex tema ra pid a y confiab le , a

los q ue se rea liza respa fd o y mantencon co mp uta ciona l p ar p arte d e la U nid ad d e D esa rro llo ln lormatco, asi como la

verit lcac ion d e la p resenc ia de v irus. O ond e la ma ntenc i6n de so ftw are se rea liza dos veces a l a na y de ha rdw are una

vez a l a na . Lo s resp ald os se rea liza n en form a b im en sua l.

E I Serv ic io aderna s cuenta con veh icu lo , pa ra e l transporte rap ldo y e fic ien te de los p roduc tos y func iona rios y

funcionarias .

P ara g aran tiza r y ma ntene r una in fraestruc tura ad ecuad a y seg ura , e l S erv ic io h a imp lementad o e l P MG S istema de

H ig ie ne - S eg urid ad y M ejo ra mie nto d e A mb ie nte s d e T ra ba jo .

6 .4 AM B IE NT E D E T RA B AJ O

La D lrecc ion de O bra s P ortua ria s ad min is tra la s cond ic iones de trab ajo y la in teracc lon de los fa cto res h umanos pa ra

lo gra r u n a mb ie nte a de cu ad o q ue p erm ita n la e fic ie nc ia d e la s o pe ra cio ne s, la c ola bo ra ci6 n y la c om un ic ac i6 n e ntre to do

e l pe rsona l, pa ra e l lag ro de los ob je tivos y requerim ien tos de los c lien tes, as i como la sa tis fa cc i6n de los/a s

funcionarios/as.

E I serv ic io , cump liendo con la Ley 19345 de 1994 Seguro Soc ia l contra riesgos de acc id entes de l tra ba jo y

en fe rrned ad es p rofes io na les; O S N ° 5 4 d e 1 96 9 y sus m oc lif ica cione s R eg la me nto d e con sntuc io n y fu nc io na mie nto d e

los Comites Pa rita rios de H ig iene y Segu ridad pa ra regu la r las cond ic iones, requ is itos , de rechos, benefic ios ,

ob lig ac ion es, p roh ib ic ione s, y en g ene ra l la s form as y cond ic io nes d e tra ba jo d e tod as la s p ersona s q ue la bo ra n com o

f un cio n ar io s/ as d e pe n die n te s d e l S e rv ic io .

i P r ep a ra d o p o r: R e pr es en ta n te d e l a D ir ec c io n




D lRECCI6N DE OBRAS PORTUAR IASPag i n a : 28 de 4 5

S EC CIO N 7

R EA LIZ A CIO N D EL P ROD UC TO

7.1 P LA NIF IC AC IO N D E LA R EA LIZ AC IO N D EL P RO DU CT O

L a D ire cc io n d e O b ra s P ortu aria s h a id en tific ad o p ara lo s S is tema s PMG e n marc o a va nz ad o, lo s c ic lo s d e p ro ce so s q ue

a se gu ra n el c um plim ie nto d e lo s req uis ito s ex ig id os p or los d istinto s clien tes d e estos sistem as (y a se an inte mos 0

e xte rn os ). E sto s c ic lo s s e h an d iv id id o e n familia s d e p ro ce so s, p ara la s c ua le s s e h an e sta ble cid o p ro ce dim ie nto s q ue

pe rm it an re al iz ar e sto s p ro ce so s d e fo rma p la nif ic ad a y c on no la d a.

E n cada uno de los proced im ientos se ha asignado la resp onsab ilidad de e jecu ta r 1 0 establecido y mante ne r lo s

p ro ce so s b ajo c on tro l a u no 0 va ri os responsab les .

L as fa milia s d e p ro ceso s q ue c on form an e l c ic io d e _ pro ce s~ ara c ad a u no d e lo s S iste ma s so n la s sig ~ _ _-;-;-,----,,,

i ' , ! -I S is t ema ! S is t ema i S is t ema In t eg r a l

i S !s tem ,a S is tem a S ls te ~ a ! S is tem a ! H i g i e ne Se gu r i d a dy d e C om p ra s y i de I n fo rma c io n yi P lam f i c ac lon y Ev a l u a c l o n d e ! A d i - I i' iento d C ' A te n c ion, C o ntro l d G t io n C a p a c ita c io n 0 e - i u ito rla n tem a , M ejo ram le n to e on tra ta c lo na s ,i e e s es m peno ! ! Am b ien te s d e T ra b a jo P u b lic a s C lu d a d a na

s e c e o n de Con t r o l

d e G e st io n ( CG )

opto , Administracion iy Finanzas Subdepartamento i Sscc ion de Subdepartamento de

Comne B ipa rt ito de de R oculS os I " , Audnor ia I nt ema R a c u r s o s HumanosHumanos

Capaci tac ion ..l ---.--------l

Departamento

Adminis t rac i6n y

Finanzas

Departamento

Admin is t rac i on y

Finanzas

Depa rt amen to de

P lan i f i c ac i onD P L )

L a D lre cc io n d e O b ra s P ortu aria s s e a se gu ra q ue lo s p ro ce dim ie nto s d efin id os s ea n e fe ctu ad os e n fo rm a c on tro la da ,

c ump lie nd o lo s r eq uis it os e xig id os po r e l P ro gr ama d e Me jo ram ie nt o d e la Ge stio n, a t ra ve s d e lo s Re qu is it os T ec nic os y

Med io s d e V erific ac io n y d e a cu erd o a la M ision In stitu cion al, P oiftic a d e C alid ad , P rinc ip io s d e C alid ad y Objetivos

p r opues to s, pa ra 1 0 c ua l s e p re oc up a d e:

a ) Identifica r en cad a una de las fam ilias de p rocesos, los procesos mas relevan tes para el S istema PM G

cor respondiente .

b ) C on oc er c la ra men te los e lem ento s d e en tra da a c ad a u no d e lo s p ro ceso s, c onsid era nd o los ob jetiv os d e c alid ad y

lo s re qu is ito s d e lo s p ro du cto s d e lo s S is tema s PMG e n marc o a va nz ad o.

c ) Id en tif ic ar y d ef in ir , m e dia nte p ro ce dim ie nto s d oc umen ta d os , la s a ct iv id a de s, a c cio ne s y re cu rs os n ec es ario s p a ra

l og ra r l os r es ul ta d os de seado s .

d ) A seg urarse que cad a p ersona que lnterv iene en a lg un p roceso teng a lib re a cceso a los docum entos q ue Ie d an

in fo rmac io n sob re s u e le c uc io n , c o nt ro l y reqlsfro,

e ) G enera r y mantener los reg istros que sean necesarios pa ra p rop orc ionar ev idenc ia de que los procesos de

real lzaclon y e l p r odu ct o r es u lt an te c umpl en con l os r equ is it os c o rr es pond ie n te s .

P ara p ro po rc io na r e vid en cia d e q ue lo s p ro ce so s s e re aliz an y lo s p ro du ct os re su lt an te s c ump le n c on lo s r eq uis it os , s eman t ienen los s igu ien tes reg is tr os:

• M a triz d e R e gis tro s d el S is tema d e Ge stlo n d e C a lid ad

• D ec re to d e E va lu ac io n PMG

Adernas, los/as func iona rios/as enca rgados/as de los S istemas del PM G en marco avanzado cuentan con un

c ro no grama d e a ctiv id ad es (e n p od er e nc arg ad os /a s PMG ) q ue g uia e l d es arro llo d e su s ta re as y a cc ion es e n p ost d e

l--. _ . : P r . . : J e p=a ; . = . rad : : . : : 0 : . . J : p o c : : . ; r . c : _ : ,_ o . :e " p _ :_ r= e s = e n ta = n te : :_ _ d: :. .: : e .. : .: : la " "D =ire c c= i6 " " n _ _ _ _ \ A I! r~ a d 0 ..E 0r . D ir e c ! o r /a N ac io n a l d e O b r a s P or tU al i ij~ _ - : : := = = _ ~ - -= - _ _ \



M AN UAL D E CA UDA D

D lR EC Cl6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SP ag ina : 29 d e 45

cump lir con todas las e tapas, requerim ien tos de los c lien tes y mejora r la comun lcac lon con los p roveedores

inst i tucionales.

7.2 P RO CE SO S R ELA CIO NA DO S C ON E L C LIE NTE

7.2.1 De te rm in a cio n d e l os R e q uis ito s R e la c io na d os c o n e l P r od u cto

L a D ir ec c io n de Ob r as P o rtu a ria s , med ia n te e l p ro c ed im ie n to " ld e n tific a c i6 n Neces id a de sde l C lie n te " P -OOP -SGC -CL I-

0 1 , d e te nnin a l os r equ is it os de l p ro duc to p a ra s a tis fa c er a l c lie n te en su s r equer im ie n to s .

Es te proced imien to , de tenn ina :

a ) lo s re q uis ito s e sp ec itic a do s p o r e l c lie nte , in clu ye nd o lo s re q uis ito s p a ra la s a c tiv id a de s d e e ntre g a y la s p o ste rio re s

a la m isma .

b ) lo s re q uis ito s n o e sta b le cid o s p or e l c lie nte p ero n ec es ario s p a ra e ! u so e sp e cific a do 0 p a ra e l u so p re vis to , c ua n do

sea conoc ido .

c ) lo s r equ is ito s l eg a le s y r eg lamenta rio s r el ac io n ado s con lo s p ro duc to s , Y

d ) c u a lq u ie r r equ is it o a d ic io n a l d e t enn in a do po r l a orqanizacon,

A su vez , la D lrec cion d e O bras P ortua ria s se a segura que [os req uis itos d el c lien te se d eterm ina n a tra ves d el

d o cument o " R equ is ito s T e cnic o s y Med io s de V e rific a c io n , PMG " .

7.2.2 R e vis io n d e lo s R e qu is ito s R e la cio na do s c on e l P ro du cto

A n te s d e a sum ir u n c omp rom is o c on s us c lie nte s. e l S e rv ic io re aliz a u na re vis io n d e lo s re q uis ito se sta b le cid os e n lo s

R e qu is ito s T ec nic os y M e d io s d e V erific a ci6 n PMG , re su elv e la s d ife re nc ia s re sp e cto a 1 0 s olic ita do y s e a se gu ra d e

d is po ne r d e la c a pa c id a d y /o d e lo s re cu rs os n ec es ario s p a ra q ue la o rq a niz a cic n te ng a la c a pa c id a d d e c ump lir c on lo s

requis i tos def in idos.

E I r es u lta d o de es ta r ev is io n se tr adu ce en lo s in fo nne s de id en tific a c io n de ne ce s id a des de l c lie n te de cada s is tema .

C u an do e l c lie nte n op ro po rc io na u na d ec la ra c io n d o cumen ta d a d e lo s r eq u is ito s, la D ire cc io n d e O b ra s P o rtu a ria s, lo s

in te rp re ta y c onfin n a, med ia n te un o tic io 0 e -m ail e nv ia do a l c lie nte e n la g en era lid ad d e lo s S is tema s PMG e n m arc o

a v an za d o, y /o u n A c ta d e R e un i6 n d el C omlte B ip a rtito d e C a p ac ita c io n p a ra e l c a so d el S is tema PMG de C a pa c lta c lo n.

A I m od itic arse los re qu is ito s d e lo s p ro du ctos , la D ire cc lo n d e O b ra s P ortua ria s se a se gu ra q ue la d oc um en ta ci6 n

p ertin en te s ea m od ific ad a y q ue e l p ers on al c orre sp on die nte e sta e n c on oc im ie nto d e lo s re qu is ito s m od ific ad os ,

g ener ando un do cumen to ( of ic lo , memor ando , h o ja de en vio , o tr o) , in d ic a ndo l a mod if lc a c io n de lo s r equ is ite s .

L o a nte rio r, c on e l o bjetiv o d e, q ue c ua nd o se c am bie n lo s re qu is ito s d e a lg un o d e lo s p ro duc to , la o rq an lz ac lo n se

a seg ure q ue la documentacon p ertin en te e s m od ific ad a y q ue e l p erso na l c orre sp ond ie nte se a c on sc ie nte d e lo srequi si tos mod if ic ados , pa ra 1 0 cua l se m antienen los reg istros d e los resu lta dos d e la rev is ion y d e la s a cc iones

o rig in a das po r l a m isma .

7.2.3 C omu nic ac i6 n c on e l C lie nte

P a ra te ne r u na c omunic a ci6 n e fic a z c on lo s c lie nte s, la D ire cc i6 n d e O b ra s P o rtu aria s h a d e sig na d o a u n E n ca rg a do d el

S is tema PMG en ma rc o a v anz ado, l os c ual es deben cono cer e id en tific a r lo s r equ is it os de l os c lie n te s.

! Prepa r ado po r . ~ sen ta n te d e Ia Direcc i6n




D lR ECC IO N D E O BR AS PO R TU ARI AS Pa g i n a : 30 de 45

La co rnun ica con con el c liente se esta blece m ed ia nte reuniones de tra ba jo , co rreo e lec tronco , te le fono, fa x 0

c o rr es p on d en c ia , d e la s c u ale s s e o b tie n e:

a ) la in fo rm a cio n s ob re lo s p ro du cto s,

b ) la s c o ns ul ta s , a te n cio n d e p e d id o s, in c lu y en d o l as modif ic a cio n es ,c ) la re fro ellm en ta cio n d el c lie nte ; y

d ) q ue ja s d el c lie nte , la s c ua le s s era n tra ta d as a tra ve s d e p a rte s d e n o c on fo rm id a d.

P a ra c on oc er la s en sfa cc lo n y re tro alim en ta rs e d e lo s c lie nte s s e u tiliz an e l p ro ce dim ie nto " Ev alu ac io n d e S a tis fa cc lo n

d e l C l ie n te ", P -DOP - SGC -CL I-0 2 , l os p ro c ed im ie n to s q u e s e in d ic a n p a ra s is tema PMG .

7 .3 D IS E NO Y D E SARROL LO

Re qu is ito n o a p lic ab le p a ra e l S is tema d e C e pa ota cio n; E v alu ac io n d e D e semp e no ; A u dito ria In tema ; H ig ie ne S e gu rid a d y

M e jo ram ie nto d e Am bie nte s d e T ra b ajo ; C omp ra y C o ntra ta c io ne s P u blic as , y d eb id o a q ue lo s p ro ce so s q ue 10 componen

c orre sp on de n a a c tiv id a de s p re de fin id a s e n lo s R e qu is ito s T e cn ko s y M e d io s d e V erific a cio n, PMG .

P a ra e l S is tema P la niflc ac lo n y C on tro l d e G estion, se contem pla D iseno y D esa rro llo , ya q ue e l d isefio d el S IG

co rresp ond e a l M od ela mie nto d e un S is te ma d e In form ac ion p ara la G estion d el S erv ic io q ue d eb e c on te mp la r la s

p a rt ic u la rid a d es d e l a o rg a niz a cio n y e st ar e n c o nt in u a r ev is io n .

E I p ro ce so d e D is en o y R e vis io n d el S IG s e d ls en a y d es arro lla d e a cu erd o a l s ig uie nte e sq uema :

7 .3 .1 P la nif ic ac io n d el D is eiio y Desarro l lo

E n la D irecc ion de O bras P ortua ria s se en tiende pa r D iseno y D esa rro llo de l S IG a l conjun to de p rocesos quetra ns fo rm an lo s re qu is ito s d e lo s c lie nte s in te rn os e n u n c on ju nto d e in dic ad ore s q ue c on fo rm an u n S IG (S is te ma d e

In fo rma c io n d e Ge s tio n ) q u e p e rm it e o b te n er l os in d ic a d or es d e r es ul ta d o d e l a Ge s tio n d e l S e rv ic io .

E I d e sa rr oll o d e p ro d uc to s e c ump le a f ra v es d e l p ro c ed im ie n to P -OOP - SPCG -DPL -0 2 "D is eiio y R ev isio n d el S IG d el

Serv ic io" .

7 .3 .2 E le me nto s d e E ntra da p ara e l D ls erio y Desarro l lo

L os e le me nto s d e e ntra da p ara e l d is en o y d es arro llo s on e sta ble cid os e n e l p ro ce dim ie nto P -O O P -S P CG -D P L-0 2

"Disei io y R ev is io n d el S IG d el S erv ic io ", c uy o re gis tro a so cia do e s "D efin ic io n d e lo s C en tro d e R es po ns ab ilid ad ",

"Oflc io -M a il q u e c o nt ie n e P ro p ue st a I nd ic a d ore s Fo rmu la rio H , d e lo s Cen tr o d e Re s po n sa b il id a d ".

7 .3 .3 R e su lta d os d el D is eiio y Desarro l lo

L o s r es ul ta d o s d e l d is e fio y d e sa rr ol lo s on e s ta b le c id o s e n e l p ro c ed im ie n to P -DOP - SPCG -DPL -0 2 "D is en o y Revis ion

d el S IG d el S erv ic io ", c orre sp on de a l S IG y S IG A ctu aliz ad o (p oste rio r a a lg un a re vis io n), c on sta d e la s re sp ec tiv as

r ev is io n es p a ra s u lib e ra c io n , c u yo t ra tam ie n to e s d e d o cumen to c o nt ro la d o .

lJ :l! !P arad o p o r : R ep re se n ta n te de la D ire O Oon . _ _ _ , _ ! _ .:_ AB !0 ba ~o r: D ir ec to r/a N a cio ,.:. ::: na :: _: 1: : : :_e: : : : . :Ob~ra: : : .s .. . . : :Po: ! . ! : r tu~an: : : : : 'as: : :__ ___J




D IR ECC IO N D E O BRAS PO R TU ARIA SPag illa : 31 de 4 5

7 .3 .4 R ev isio n d el D lse fic y Desarro l lo

L a rev is ion d el d is etio y d es arro llo s on esta blec id os e n el p ro ced im ien to P ·D OP ·S PC G -D PL ·0 2 "D is en o y R ev ision de l

S IG de l Serv ic io", cuyo reg istros asoc iados son "P ropuesta de Ind icadores de D esernpeno Formu la rio H y ca lcu lo de

la s m eta s p ara e l p erio do s ig uie nte ", ·O fic io 0 M ail o bs erv ac ion es y resp ue sta p ro pu esta d e ind ic ad ores F orm ula rio H ".

7 .3 .5 V erific ac io n d el D ise no y Desarro l lo

L a verifica cion d el d isefio y desa rro llo es estab lec id a en e l p roced im ien to P ·D OP ·S PC G·D PL·02 "D iseno y Revision

del S IG de l Serv ic io ", cuyo reg is tro asoc iado es "Certif icado R ecepc i6n P ropuesta D efin ic iones Estra teg icas e

In dic ad ore s d e D esernp en o F orm ula ci6 n P ro ye cto P res up ue sto a na 2 0X X".

7 .3 .6 V alida ci6 n de l D iseno y Desarro l lo

L a va lida ci6 n de l d iseno y desa rro llo es esta blec ida en el p roced im ien to P ·D Op·S PC G-D PL ·0 2 "D isefio y R evis ion de l

S IG de l S erv ic io ", cuy o reg istro a soc iad o es "C ertifica do recep cion P rop uesta d efin ic iones es tra teq ica s e Ind ica dores

d e d es em pe i'io F orm ula ci6 n P ro ye cto P re su pu es to a no s ig uie nte ".

7 .3 .7 Contro l de los C ambios del D lseno y Desarro l lo

E I contro l de los ca mbios d el d isefio y d esarro llo es estab lec id a en e l p roced im ien to P ·D Op ·S PC G·D PL·02 "D lseno y

R evision de l S IG de l Serv ic io", cuyo reg istro asoc iado son "P ropuesta de Ind icadores de D esempeiio Formula rio H y

ca lcu lo de las metas pa ra el perlodo siqulente ": O fic io 0 M ail ob serva ciones y respuesta p ropues ta de Ind ica dores

F orm ula rio H .

7 . 4COMPRAS

7.4 .1 P roceso de C om pras

S e en tiend e p or C omp ra e l ntercam blo 0 en tre ga d e un se rv ic io , p ro du cto y l o in fo rm ac io n re le va nte c on 0 sin p rec io de

fra nsacc ion , necesa rio p ara la confecc i6n de los prod uc tos d e los S istema s P MG en m arco av anzad o.

En este ma rco , se consideran proveedores ex temos de ca rac te r pub lico a M inis terios y otros Serv ic io Pub licos que

p ro p or cio n an in fo rma c io n 0 da tos re levantes pa ra los S istemas PM G considerados en' este manua l, donde siemp re

ex isten transacc iones comerc ia les, y se consideran p roveedores ex temos privados a cua lqu ier p roveedor con e l que

ex ista una tra nsa cc i6 n com erc ia l, com o S erv ic ios d e cap ac itac i6n pa ra el S istema d e Cspacl tacion, A s im ismo e xis te n

re la cion es c on lo s p rov eed ores interno s c om o el Je fe d e S erv ic io , y los C en tres d e R esp ons ab ilid ad .

La D irecc ion d e O bra s P ortuarias se a segura que la in form ac ion, da tos 0 serv ic ios a dq uiridos p ara los S istema s P MG en

marco avanzado , cump len los requisitos de comp ra espec if icados . Para e l caso de los p roveedores p rivados ex temoscon los que ex is ta a lg un tip o d e transa cc i6 n cornerc ia l, e l S erv ic io cum ple con 1 0 d is pu es to e n lo s p ro ce so s re la cio na do s

a l S istema PMG Cornp ras y Contra tac iones Pub licas, en 1 0 re fe rente a seleceion, ca lif icac ion y eva luac ion de

proveedores, rea lizando todas las compras de b ienes y serv ic ios ba jo 1 0 d ispues to en la Ley de comp ras y

contra tac iones de l sec tor p ub lico. L os reg istros d e las comp ra s y la s eva lua ciones de los prov eedores se m antienen en

la U nidad de Capac ita c lon pa ra los p roveedores G TEC y l o en el D ep artam ento d e A drn in lsnac ion y F in an za s p ara

c ua lq uie r o tro tip o d e c om pra p ara los siste ma s.

! P r ep a ra d o p o r: R e p re s en ta n te d e I aD i r ec c on




D IR E CC l6 N D E O B RA S P O RT UA R IA SP ag ina : 32 de 4 5

En [0 re ferente a [a evsluac lon de p roveedores internos como Jefes de Serv ic io , Centros de Responsab ilidad ,

Encargados a reas a auditar, p recslflcadores, jun ta ca lflcadora , proveedores internos instituc iona[es como area

informatica (D AF -D OP ), u otra s instituc iones con la s cua les no se realcen tra ns ac cio ne s c om erc ia le s s e h a e sta ble cld o

un proceso d e eve lua cion de p roveed ores in ternos con e l fin de d etec ta r oportun id ad es d e mejora en la rela clon,

E I eva lua r e l comportamiento de los p roveedores externos pub licos e in ternos no considera criterios de se lecc iona r a

p ro ve ed ore s, a l n o c on ta r c on fa cu lta de s p ara s us titu irlo s.

La e v e l u a c l o n de p roveedores externos, para aque llos de c s r a c t e r p ub lic o (s in n a n s a c c i o n c om erc ia l) s e e nc ue ntra

especificada en los proced im ientos opera tivos de los S istema PM G marco avanzado, para aquellos p roveedores

priva dos ex temos se encuentra esp ec ifica do en el S is tema d e Capaci tacion re ferid o a [as O TE C. E n el proced im iento

R evisio n p or la D l r e c c l o n p ara a que llo s o tros co ntra ta do s p ara a po yo en lo s S is te ma s a nte s m en cio na dos.

La eva luac ion de los p roveedores in ternos y externos pub licos se rea lizara anua lmente , segun 1 0 estab lec ido en el

p roc ed im ien to d e E va lua cio n d e P ro ve ed ore s P -D OP -S GC -E P-0 1 e n p erio do a d efin ir p or lo s re sp on sa ble s 0duerios/as

d e proceso, sa lvo a que llos donde se esp ec ifiq ue a lg o d is tin to , p or los/as d uenos/as d e p roceso, en sus p roced im ientos

re ferid o a la p eriod ic id ad de eva lua con. R esp ecto a los p roveedores extemos p riva dos q ue p restan serv ic ios a l S istema

de

G estion d e C alid ad en su conjunto (consultorias d e lmplementa cion y certflcac ion de l S GC ), la eva lua clon se rea liza en

la e ta pa fina l d e la c on su lto ria (u ltim o eta pa p or eje mp lo ) 0 p oste rio r a su fin eliza cio n, d entro d el p roce so d e R ev isio n p or

l a D i rec c ion .

L a ev alu ac ion d e los p ro ve ed ore s e xte rno s p riva do s (0 e xte rn o s p ub lic os co n los q ue ex iste re la cion co mercia l d is tintos

a la s O TE C ya los que presta n serv ic io a l S GC ), as! como los criterios p ara eva lua rlos, se lecc iona rlos y reeva lua rlos, se

re aliz a y esp ecific a e n el p ro ced im ie nto G estion D e C om pra s y C on tra ta clo n P ub lic a P -D OP·S CC P·D A F·0 1.

7.4 .2 In forma cion d e las C omp ra s

Tod as las comp ras q ue requ iera n transa cc lcn comercia l se rea lizan b ajo el S istema C hilecomp ra s y de acuerdo a 1 0

esta ble cid o en e l p ro ce dim ie nto G estion D e C omp ra s y C ontra tac ion Publica P -DO P·SCC P-D AF-01. Pa ra e l caso de

Oapacltac lon opera de la siguiente manera: se elabora un formula rio unico de cotzac lon, se pub lica en el porta l

mercadopub lico, una cornslon eva luadora formada por in teg rantes del Cornite B ipa rtito de Capactac lon , eva laa las

o fe rta s, y p rop on e a l D AF la m ejo r oferta p ara su a dju dic ac ion . M ayo r inform ac ion a l resp ecto se en cu entra e sp ecific ad a

en e l p roced im iento P -DO P-S C-D AF-02 "E jecucion P lan y Prog rama de Capacitac lon". O tra contra tac lon d istinta a

la s c ap acita cio ne s se rea liza a tra ve s d e h clta clo n p ub lica , se qu n L ey d e C om pra s y C on tra ta cio nes d el S ector P ub lic o.

E n el c aso d e p ro ve ed ore sin te rn os 0 con q uienes no ex ista fra nsaccicn comercia l, los req uis itos d e la informac ion

"co mp ra da " se e sta blec en a naves de fo rmu la r ios 0d oc um en to s p re de fin id os se qu n 1 0 e st ip ula d o e n lo s p ro ce d im ie nto s.

7 .4 .3 Verificac ion d e los P roductos C omp ra dos

La verificac ion de los p roductos comprados, cuando no corresponden a una transaccion comerc ia l, s ino a c lien tesinterno s q ue sum in istra n in fo rm acio n, se v erifica a fra ve s d e lo s co ntrole s esta ble cid os e n lo s p roc ed im ien to s o pe ra tivo s

estab lec idos para los S is tema PM G en marco avanzado. Donde exis ten p roveedores p rivados, con transaccion

comercia l, se verifica n los p roductos seg un el proced im iento G estion D e C omp ra s y contratac lon P ub lica p·C Op·

SCCP-DAF·01, Y para e l caso de capac itac ion se utiliza la encuesta de reacc ion, eva luacion de p rimer n ive l de la

capaci tac lon.

La v erilice cio n d el p ro duc to a dq uirid o e s u sa da c om o retro alim enta clon p ara la calf lcacbn d e l p ro ve ed or p riv ad o.

I Preparado per. Represen tan tede la Di recc i6n _ _ - , - I . : . , :A~p robad~_ I~~~ r :l re c to r /a N a c io n a l d e Obms P o rt ua ~ ~ ~ _j




D lR ECC IO N D E O BRAS PO RTU AR IA SP a g in a : 3 3 d e 4 5

7.5 PRO DUCC IO N Y REALIZAC ION DEL PRO DUCTO

7.5 .1 C ontro l de la P rod ucc len y d e la P resta clon d el S erv ic io

La D irecc ion de O bras Portua rias p lanifica y desa rro lla los p rocesos requeridos por los S istemas PM G en marco

a va nz ad o b ajo c on dic io ne s c on tro la da s, s ig uie nd o lo s sig uie nte s p ro ce dim ie nto s:, s · t P M G ! C · d l 'p e d " t -IS e m a i OligO , ro c nruen 0

I P - D O p · S P C G - D P L - 0 1 ! A n a l is is E s l r? t e g ic o

S is te m a P la n if ic a cio n C o n tr o l d e G e s tio n,

P - D O P - S P C G - D P L - 0 2 i D i s e n o y R e v is io n d e l S I G d e l S e lV ic io,,

P -D O P ·S PC G ·C G - 0 1 E la b o ra c io n d e R e p o r t e s,

P · D O P - S C · D A F - 0 1 E la b o ra c io n P la n A n u a l d e C a ~ c i t ac i6 n

S i s te m a C a p a c i ta c io n ! P - D O P - S C · D A F - 0 2 E je cu ci6 n P la n ~ P ~ r a m a d e C a e ac ila cio n

i P ·D O P -S C ·D A F -0 3 S e g u im ie n t o y E v a lu a c i6 n P la n A n u al d e C a p ac ila c io n E je c u ta d o,

P - O O P - S E D - P E R - 0 1 D e f in ic i 6 n 1 re v i si 6 n /a c t u a li za c i on d if u s i6 n d e c r it e ri o s

S is te m a E v a lu a cio n d e D e s em p e n oi P ·O O P -S E D -P E R - 0 2 I n fo rm e s C u a tr im e st r a !e s y _ f r e ca li f ic ac i6 n_

!P -O O P -S ED -P ER -0 3 C a l i f ic a c i6 n

P - D O P - S E D - P E R - 0 4 E la b o ra c i6 n y D is tr ib u cio n d e I nfo rm e s y P r og ra m a d e s e gu im i en to--

j P -D O P -S A I - A I-0 2 P la n i f ic a c i6 n A nu a l d e A ud i to r ia s

S is te m a A u d it or f a I nt em a1 P · D O P - S A I · A I - 0 3 ~ r a m a c io n , E je c u c io n . y E la b a r ac i6 n d e I nfo rm e d e A u d ito r ia

P · D O P - S A I · A I - 0 4! P ro g r a m a cio n , E je c u c io n , y E l a b o r a c i o n d e I n f o r m e d e S e g u i m i e n t o a

! R e c o m e n d a c i o n e sS is te m a H ig ie n e S e gu rid a d y

,

M e jo ra m ie n to d e A m b ie n te s d e T r ab a joP · D O P - S H S M A T · D A F - 0 1 I G e st i6 n d e S H S M A T

S is te m a C o m p ra s y C o n t r a t a c i a n e sP · D O P - S C C P · D A F - 0 1

G e s t io n d e C a m e r a s

P u b l ic a s E la b o ra c io n d e R e p o r t e s

P -D O P -S IA C -D A F -0 1 A te nc io n P re se nc ia l ~ T e le fo n ic a - O I R S

S is te m a I n te g ra l d e ln fo rm a c lo n y P - D O P - S I A C - D A F - 0 2 A te nc io n P a g in a W e b - O IR S

A t e n cio n C i ud a d a n a P ·D O P -S IA C -D A F -0 5 C en t r o d e D oc u m e n t a c io n

P - D O p · S I A C · D A F - 0 6 G e s t io n d e l S IA C

E sto s p ro ce dim ie nt os c on sid er an :

-ta disp onib ilid ad d e in forma cion q ue d escrib a la s ca ra cteristica s d e los p rod uctos d e ca da S istema P MG

.Ia d isp on ib ilid ad d e in struc cio ne s d e tra ba jo , cu an do se a n ece sa rio

.Ia lm pleme nta cio n d el s eg uim ie nto y d e la rn ed ic io n, y

• la im ple me nta cio n d e a ctiv id ad es d e lib era cion , e ntre ga y p os te rio re s a la e ntre ga .

~.5.2Validac ion de los P rocesos de la P roduccion y de la P resta cion d el S erv ic iq

E I d esa rro llo d e lo s p ro ce so s d el lo s P MG S iste ma P la nflc ac io n y C on tro l d e G estio n, S istem a d e C ap ac ta cion , S is te ma

de Eva luac ion de Desempeno, S is tema de Aud itoria In tema ; S is tema de H ig iene Seguridad y M ejo ra mie nto d e

Ambientes de Traba jo ; S is tema de Compras y C ontra tac iones P ubllcas; puede verifica rse med iante acc iones de

se gu im ie nto p oste rio re s a la e ntreg a, por 1 0 ta nto e l re qu is ito 7.5.2 es una exc lusion pa ra estos PMG del S istema de

G es tio n d e C a lid ad .

S in emb arg o, pa ra los p rod uctos so lic ita dos p or los c lien tes q ue no son reparnciones p ub lc as e ste re qu is ito e s a plic ab le ,

puesto que las defic ienc ias de un uso erroneo de la in formacion entregada a traves de los d is tin tos espac ios de

atencion, so lo pueden ser observab les una vez que este s iend o utiliza da p or el c lien te . E s por esta razon, que la DOP

cornenzara a va lidar todo p roceso de prestacion d el serv ic io p ara a seg ura r q ue este p roduc to cump Ja con los req uisitos

e sp ec llic ad os d e s u u so p re vis to , 1 0 c ua llo re aliza ra a tra ve s d e la a plica cio n d e la s s ig uie nte s d isp osic io ne s:

a ) lo s c rite rio s d efin id os p ara la re visio n y a pro ba co n d e lo s p ro ce so s,

b) la a prob aclon d e los eq uip os y la ca l f icac lon de l p e rs ona l,

c) e l uso de m e t o d o s y p ro c ed im ien to s e s pe c if ic o s,

d ) lo s re qu isito s d e lo s re gistro s, y

e ) l a r ev a lk la c lo n .




D lR EC CI6 N D E O BR AS PO R TU AR IA SP a g fn a : 3 4 d e 4 5

7.5.3Ident i f icac ion y Trazab i l i dad

P ara los S is tem a P MG e n m arco a va nza do, la id entifica ci6 n y trazab ilid ad de los da tos que genera n la in fonna ci6n de

lo s r ep o rt es 0 p roduc tos fina les de estos s is temas es un requ is ito de l c lien te . P or 10 tan to la D irecc i6n de O bras

P ortu aria s se a se gu ra d e id en tific ar y reg is tra r la in fonnac ion conten ida en los rep ortes en las d is tin tas etapa s d e su

e la bo ra ci6 n d esd e la g en era ci6 n d e la in fo nn ac i6 n e n lo s C en tre s d e R esp on sa bilid ad 0 a re as a ud ita da s h asta q ue e sta

fonna pa rte d e los reportes fina les, s igu iend o la s pautas estab lec ida s en los p roced im ientos de los S is tema P MG en

m a rc o a v an z ad o .

Por e llo , en los p roced im ien tos se id entifica ra e l c6d igo de los reg is tros em itidos en cada ac tiv idad , cuando

c o rr es po n da , s eg u n 1 0 e sp ec ific ad o e n lo s f1 ujo gra ma s. L o a nte rio r c on e l fin d e re sg ua rd ar y c la r if ic a r l a c od lt lc a c io n .

7 .5 .4 P ro pie da d d el C lie nte

E I S erv ic io id en tific a, v erific a, p ro te ge y sa lvag ua rd a los b ienes que son p rop iedad de l cJ ien te sum in istrad os pa ra su

ut i l izac ion 0 lncorp ora clo n en la e la bora cion d e in fon nes 0 reportes. P or otra pa rte cua lq u ie r b ien que se p ierda ,

deter iore 0 que de a lg un o tro modo se consid ere inadecuado pa ra su uso se ra reg is trado, con e l ob je tivo de de ja r

constancia y d e c om un ic ar a l c lie nte .

Los s is temas PM G en marco avanzado cuentan con e l d ocumento requ is itos tecneos y M ed ios d e veril icec ion d e

p rop ieda d de l c lien te p ero d e a cceso pub lico en e l s itio w eb . Los d ocumen tos tecn lcos de l C AIG G, son de p rop ieda d de l

c lien te , p ero es un d ocum ento d e a cceso p ub lico h ab ie nd o sid o d is trib uid o ma siva me nte p or e l c lien te , en fonn a d ig ita l.

E stos d ocum ento se resg ua rd ara n y ap lca ra como metodo log ia e l tra tam iento de D ocumento Contro la do sequn

p r oc ed im ien to P -DOP -SGC -CD -01 .

Lo unco pa rticu la r d e p rop iedad de l c lien te que se debe resgua rda r, son las c la ves de l Se rv ic io p a ra ·sub ir" a las

pag inas w eb los in fonnes so lic ita dos por e l PMG respec tivo , que es resgua rdada por cada enca rgado PMG . N o

obstan te , no todos los P MG imp lemen ta dos p oseen este s is tema , 0 les ha s id o entregada c la ve a [guna , pa r tan to

d ep end era d e ca da c lie nte la a pllca clon d e esta .

7 .5 .5 P re se rva cle n d el P ro du cto

Pa ra cad a uno de los p roduc tos (R eportes), de los S is temas PM G en ma rco avanzado ba jo e l S is tema de Ges ton de

C alid ad , la p re serva clon d e los m ism os, d ad o su con dic i6 n d e in fonn e se a se gura id en tifica nd olo , m ane ia nd olo com o u n

documen to contro la do, env iado por conduc to ofic ia l a los c lien tes, a demas, cuando son los c lien tes ex temos, [os

in fonnes se sub en a la pag ina w eb de l orga nismo va lidad or de l P MG .

P or ta nto , se ra c ad a e nc arg ad o 0 d uen o/a p roceso q ue e la bora e l in fo nne 0 p ro duc to en cuesflon , e ! q ue re sg ua rd a en

s u a rc hiv o, im p re so 0 d ig ita l, p or e l tiem po se esta blezca en la m atriz d e reg is tros y , la vers ion e nv ia da a l c lie nte , m as

todo 1 0 q ue im pliq ue e l se r d oc um en to c on tro la do 0 re gis tro .

7.6 CO NTR OL D E EQ UIPO S DE SEG UIM IEN TO Y D E M ED IC IO N

E I C ontro l de los eq uip os de seguim iento y M ed ic ion se considera una exc lus i6 n pa ra los S istemas PM G S istema

Plani f icac ion y Contro l d e G estion , S is tema de Cepac ltac ion , S is tema de Eva luac i6n de Desernpefio , S is tema de

A ud ito ria In te ma ; S is tem a d e H ig iene S eg urid ad y M ejora mien to de A mb ientes de T rab ajo ; S is tema d e C omp ras y

C ontra ta cio nes P ub lica s, d ad o q ue no d isp on e d e in strum entos y h erra mienta s d e m ed ic i6 n p ro pia s d e la a ctiv id ad ,

ta le s c om o s is tema s d e in fo nn ac i6 n c om pu ta cio na l.

l-': . . . . : . re=pa=r=ad ; . ; : _ op o : . : . . : _ r : . : . . : ; R e = pr e c . : : . : s : . . : : . : e o = !a = nl e : : . . ; d : . ; _ e= Ia . = .. ; D f' - = -r e c c : . . = ;i = oo : . , _ _ . . . . . \ _ ; _A " "p r - , - , o b=ad " " " o!o r. D .!!~ or la N ac io na l d e O b r as P o rt u. ar ia s




D IR EC CIO N D E O BR AS P OR TU AR IA SPag ina : 35 de 4 5

Con relac lon a los p rogramas in forma ticos pa ra sa tis facer su ap licac ion p rev ista cuando estos se utilicen en las

a ctiv id ad es d e s eg uim ie nto y med ic ion de los requ isitos especificados, la D OP cuenta con un desa rro llo in forma tico

utilizados por e l S IAC , (Ia w eb de la O IRS del M OP), que es p rov isto por la Subdirecc ion de Informa tica de la SO P de

e ste M in iste rio ). E sto se lIe va a ca bo a nte s d e in ic ia r su utiliz ac io n y co nfirm arse d e n ue vo c ua nd o sea n ece sa rio .En pa rticula r la SO I T es eva luada como proveedor de l sis tema en cuanto a su capacidad pa ra proveer este serv ic io , a

n av es d el re gistro "E va lu ac io n d e P ro ve ed ore s, c od ig o re gistro R -D OP-S IA C-O A F-0 6-0 S.

Los mecanismos de rnantencion de los equipos y respa ldos computaciona les, se inc luyen en e[ cap itu lo 6 .3

In fra es tru ctu ra d el p re se nte m an ua l d e c alid ad .

SECC I6N 8

M ED IC I6N , ANAuS IS Y M EJO RA

8 .1 GENERAUDADES

La D lrecc ion de O bras P ortua rias ha estab lec ido los procesos de reg istro , seguim iento, r n e d i c l o n , a na lisis y m ejo ra

para :

• O em ostra r la c onform id ad d el p ro duc to a de cu ad o a lo s re que rim ie nto s d el c lien te

• A se gu ra r la c on fo rm id ad y e fic ie ncia d el S is te ma d e G estio n d e C alid ad

• C ontro la r e l d esemp efio d e los procesos med ia nte ind ica dores d e g estion

• C onocer y S atisfacer la s necesid ad es d e los c lien tes

• G enera r la mejora continua de l S istem a d e G estion d e C alida d, sus p rocesos y resu ltad os

Los cap itu los 8 .2 ; 8 .3 Y 8 .4 sirven pa ra optim izar los requerim ientos de seguim iento, med ic lon de los p rocesos y

p roductos re la tives a los S istemas PMG en marco avanzado y del S istema de Ges ton d e C alid ad im pleme nta do .

T amb ien perm iten rea liza r mejora s en la g estion pa r m ed ia d el a ne lls is de d atos y [a rev ision pa r la D lrecc lon .

E n la p la nifica cion e lmplementacon d e lo s p ro ce so s d e se gu im ie nto , medc icn , a na lisis y mejora , la D irecc lon d e O bra s

Portua rias asegura la conform idad de los p roduc tos, med iante e l p roced im iento P -D OP-SG C-PN C-01 "P roducto No

Conforme"; la conform idad de l S is tema de Gestion de Ca lidad , med iante e l p roced im iento P -DOP-SGC -A I-01

"A uditorias In ternas de C alidad"; y e l segu im iento de los ind icadores de los procesos y mejora la eficac ia de l

S istema, med ia nte e l proced im iento P -D OP -S GC -A C/A P-0 1 "A cc iones C orrec tiva s y P reventiva s" y P -O OP -S GC -

R D-0 1 "R ev ision p or la D lrecc ion".

8 .2 S EG UIM IE NT O Y M ED IC I6 N

8 .2.1 S atisfa cc io n d el C lie nte

La D irecc lon de O bras Portua rias p reocupada de med ir la e fic iencia de l S istema de G estion de Ca lidad ha estab lec ido

un p rocedim iento de rev ision penodca a l S istema de G estion de C alidad, ta l como se ind ica en e l cap itu lo 5 .6 . En d icho

p rocedim iento se ind ican los parametres que la Jefa tura de l Serv ic io consldera ra como ind ica tivos para la meolc ion ,

estima nd o com o de p rimera importa ncia los in formes g enerad os a ra lz de la s medic iones d e la sa tls fa cc lon de l c lien te .

La D irecc lon a 1 0 r n e n o s una vez a l ano, p rog rama y efectaa una reunion de ana llsis de satsfacc lon de cump lim iento can

el c lien te de cad a uno de los S is temas PM G en marco avanzado ba jo S istema de G eston de Calidad . E n la reun ion se

p la ntean los p rob lema s tenid os en e l p eriod o a nterior y se toma n acuerd os resp ecto a la forma d e so luc iona rlos .

! P r ep a r ad o p o r: R e p re s en ta n (e d e l a D i re c c i6 n



M AN UA L D E C AUD AD

D lR EC Cl6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SPag ina : 36 de 4 S

La in formaci6n c lave pa ra eva lua r la satisfacc i6n de l c liente se recopfa segun 1 0 e sp ec ific ad o e n e l p ro ce dim ie nto

E v alu ac lo n d e S a tis fa cc i6 n d el C lie nte , P -DOP -SCG -C L J-0 2 .

8 .2.2 A ud itorla In tema de C alid ad

La D irecc i6n de Obras Portua rias ha estab lec ido e l p roced im iento P -DOP ·SGC·A I·01 "Aud ltorlas In temas de

C alida d", q ue ind ica como p la nifica r, rev isa r y ejecuta r las Auditorias In temas de ca lidad a l S istema de G esti6n . Este

p ro ce dim ie nto ta mb ie n e sp ecific a la form a d e se le cc lon seq un p erfil, ca pa cita cio n y E va lu ac i6 n d e lo s A ud itore s In te mos

d e C alid ad" q ue perm ite selecc iona r, eva lua r y ca pa citar a la s p ersonas q ue efectna n la s A uditoria s Intema s d e C alida d,

co n 1 0 que se a seg ura q ue la s aud itoria s sea n cond uc id as en forma sistema tica y p or p ersona l ca pa cita do,

L as A ud itoria s In te ma s d e C alid ad tie nen co mo p rin cip al o bje tiv o, ve rifica r la efec tiv id ad d el co nju nto d e p ro ce dim ien to s

que se ap lican pa ra los d iferentes p rocesos de los S istemas PMG en marco avanzado bajo s istema de gesti6n de

ca lid ad , y esta blec er e l g ra do d e c um plim ie nto e im plem en ta ci6 n d e lo s p roc ed im ie nto s d esa rro Ua do s.

En cuanto a la period ic idad con que se conducen las Aud itorias Intemas de Ca lidad , depende de l impacto que los

p rocesos lienen sob re la ca lidad de los p roductos de los S istemas PMG . Es por e llo que el R epresentante de la

D irecc i6n apoyado por e l Auditor In temo de Ca lidad Jefe , y los/as Enca rgados/as de los S istemas PMG en marco

avanzado ba jo s istema de gestion de ca lidad , p repa ran un p lan anua l de aud itorias asegurilndose que todas las a reas

de l S erv ic io sea n aud ita da s a 1 0 menos una vez a l ana .

En el p lan anua l de aud itorias se deben considera r las aud itorias in temas de ca lidad que rea lizan las empresas

consu ltoras peri6d icamente contra tadas por la D irecc ion de O bras P ortua rias pa ra apoya r la implementac lon de los

S istemas de l PM G que se van incorporando a l S istema de G esti6n de Ca lidad . En consecuencia , la D lrecc lon de O bras

Portuarias decla ra y reconoce que estas aud itorias de ca lidad de las empresas asesoras, son aud itorias in temas de

cal idad.

E I p lan anua l genera l es d iscutido y ra tificado por e l C onsejo de C alidad . A pa rte de este prog rama y si as i es requerido ,

s e p la nific an a ud ito ria s a dic io na le s, sig uie nd o e l p ro ce dim ie nto e sta ble cid o.

Los resultados de las Aud itorias In temas son reg is trados y comunicados a las a reas respec tivas pa ra la toma de

acciones y son mantenidos pa ra efec tuar ana lls is compara tivos. Ademas se p resenta ran e informaran a l C onsejo de

Ca lidad los resultados p rinc ipa les y observaciones de cad a aud itoria intema , con e[ fin de ana liza r las acc iones

c om p lementa ria s n ec es ar ia s d e re a lz ar s f c or re sp on die se .

8 . 2 .3 Segu im ien to y M edic i6n d e los P rocesos

E n la D irecc i6 n d e O bras P ortua ria s se ha n estud ia do cad a uno de los p rocesos que estan invo lucrad os en los S istema s

PM G en marco avanzado ba jo sis tema de gestion de ca ldad , y se ha determ inado su impac to en las caracteristicas de

los p roduc tos que les confieren la prop iedad de satisfacer las necesidades de l c liente. Con este conoc im iento se han

estab lec ido los p rocesos de mayor impacto y a sus responsacles, para [0 cua l cad a Responsab le y Enca rgado dep roceso debe vela r por e l buen funcionamiento de e llos , a fraves de los ind icadores de gestion , reg istros, acc iones

co rre ctiv as, m ejora s, ca pa cita cio ne s, etce te ra , p ara 1 0 cua l genera informes peri6d icos. Adernas la dreccion hace

rev isiones a los p rocesos y a [ S istema de G esti6n de Ca lidad , en forma d irec ta 0 a naves de l R ep resentante de la

Direcc i6n y [o s E nca rg ad os d e lo s S istem as P MG co rre sp on dien te s, b asa nd ose e n e l p ro ce dim ien to P ·D Op ·S GC ·R D·0 1

"Rev ision por la D lrecc lon ''. Aparte de estas rev isiones no programadas, se estab lece un P lan anua l de aud itorias

intemas basado en el p roced im iento P -D OP·S GC -A I·01 "Aud itorias ln ternas de Ca lidad ". Los resu ltados ob tenidos

son recop ilad os en reg is tros que forma n la b ase p ara emprend er a cc iones d e correcc ion, p revenci6 n y mejora .

\ P re p ar ad o per. Rep resen t an te de Ia Dl recc lon



MANUA LDECAUDADDIRECCIONDEOBRASPORTUARIAS Paq i na : 3 7 d e 4 5

8.2.4 Seguimiento y medlclon d el P ro du cto

La Direccion de Obras Portua rias ha d ispuesto que per icdicamente se verifique la conform idad de los p roductos, a

t ss d I . t tran ev id . d I ~ ,aves e os reg is ros, que mues ran eV I enc ia e a con orm idad 0 a ce pta cio n d el c iie nte .

S istema Reg istro C6d igo Proced imiento C6d igo Reg is t ro

Cert i f icadoReeepden Propuestadef in ic ionesest ra teg icase Ind icadoresdeP ·DOP ·SPCG-DPL .Q 1 R -DOP -SPCG-DPL .Q 1 .Q 4

desem~i lo Formuladon Pro~ectoPresu~uestoano ' 2 0 X X

Plani f icaci6ny ControlObservaconssde Di~res P ·DOP-SPCG-DPL .Q1~Op·SPCG-DPL .Q1 -05Acta l in forme/memou ot ro med iodonde conste la aprobacon conv i s to bueno

--de Ges t ion

de l Je t e de l Se lV ic ioy de l equ ipo ,cuandoproceda ,a l a s mod if ica c ionesde l P ·DOP -SPCG-DPL -02 R -DOP ·SPCG-DPL -02 -1 4SI G

iCa r tade OIPREScon Ia va l idac iondelSPC G P ·DOP -S PCG-CG -0 1 R -DOP -S PCG -CG -0 1 -0 7Cer ti fi cadoD ig i ta l env io PAC aprobadoporO N a D i recc ionNac iona lServ i co

Sinc6 d igo S inc6d igoCivi l

- -Capac it ac io n Ce rt if ic a dod ig it al S ISPUSU ing re s ono ta s S in c6d igo S in c6d igo

Cer t if icadoOig ita lde la Di recc ionNaciona lde l SelVic ioCiv i l (DNSC)porenV iO_

i n formeen pag inaweb . (s it ioww w.s ispub ILc l)S in c6d igo S in c6d igo

C riteriosde E va luac ionaprobados P ·DOP-SEO .pER -01 R -DOp ·SED .pER-01-09Evaluacionde

Certificadode Recepc iO nde Informesde DNSC P-OOP-SEO .pER -04 R-DOP·SED .pER .()4 -07Desempei lo

Informefina l de gestionde l a eva [uac i6ndel desempei'io P -DOP-SEO .pER -04 R-DOP·SEO.pER-04-10A ud it or ia I n tema Ce rt if ic a dou O l ic io d e l CA IGGcon l a v a lid a ci ond el PMG SA l P ·D Op ·S AI·A I-0 46 R -D OP -S AI-A I-0 4-0 6

H i g ieneSeguri d ady P lani li a de r eg is t rode acc iden tab il id ad ,a sade g r avedad-

P·DOP-SHSMAT·DAF-01R-DOP-SHSMA-DAF.Q1·16Me joramien tode

Informede Seguim ientodel P lanA nua l P-DOP-SHSMAT·DAF-01R·DOP-SHSMA-OAF-01·18Ambienfesde Traba jo

Com probantede Ingreso P -DOP -SCCP -DAF .Q1 R ·DOP -SCCp ·DAF -01 -1 1

Ent regade Mater ia les P -DOP -SCCP -OAF - 01 R ·DOP -SCCP ·DAF .Q1- 12Comprasy

Ac t ade En t regade Ma te ri a les P ·DOP ·SCCP -DAF .Q1 R -DOP -SCCP ·DAF -01 ·1 3Contrataciones --f---. --

Piib l icas Ac ta de Inventa rio P ·DOP ·SCCP-DAF-01 R·DOP-SCCP·OAF-01·14- -_

E va luac ionfina l SCCPpor O rganismova lidador P -DOP-SCCP-DAF-02 S in C6d igo

Cert i f icadoVal idaciondel SCC P-

p·OOp·SCCP·DAF-02 S in C6d igo

E ncuestaSa tis facc ionde C lientes P ·DOP-S IAC·DAF-01 R -DOP-S IAC ·DAF-01-03Integra lde Informacion -- -

Encu estaSat isfacciondeC lientes P-DOP-SIAC·DAF-02 S inc6d i goy Atenc lon Ciudadana ---

Encuestaa c iudadano(a ) P·DOP-SIAC·DAF-05 S inc6d i go

En el caso de detecta r p roducto no confonne, se procede de acuerdo a l p roced imiento p ·OOP·SGC ·PNC·01 "Contro l

de Producto No Conforme".

Para el S istema Gesnon de Ca lidad de la Direcclon de Obras Portua rias, se considera como producto no conforme,

aquellas variab les defin idas en el P lan de Ca lidad , a los infonnes que no cump lan con a lgun requisito del PMG , que se

encuentran identificados dentro de la descrpcion del p roceso de cada proced imiento de los respectivos S istemas PMG ,

y que muestran como consecuenc ia la emisi6n de un parte de no conform idad par p roducto no confonne.

8. 3 CONTROL DEL PROOUCTO NO CONFORME

Considerando que todos los p rocesos del S istema de Gestion de Ca lidad estan enfocados a la p repsrac ion de un producto

que cump le con los requisitos estab lec idos, los resultados de cua lquier p roceso que impacte en la fab ricac ion del p roducto

podria genera r un P roducto N o C onforme, 1 0 cua l cuando corresponda es identificado de acuerdo a 1 0 estab lec ido en el P lan

de C alidad . (P roced im iento P roducto No C onfonne, anexo B ).

Este contro l se apl icara a los in fonnes que no cum p lan con a lgun requisito del PMG 0 incump limiento de a lguna

activ idad re levante dentro de a lgun proceso opera tivo, que ponga en riesgo el cump lim iento de a lgun requisito del PMG ,

y que muestran como consecuencia la em ision de un parte de no conform idad por p roducto no con forme. Pa ra los PMG



M AN UAL D E C AU DA D

D IR EC CI6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SP a g in a : 3 8 d e 4 5

e n m arc o a va nz ad o tamb ie n s e c on sid era c om o P ro du cto N o C on fo rm e e nv io d e in fo rm es fu era p la zo e sta ble cid o p or e l

c l ien te ex temo.

La D ir ec c i6n de Ob r as Po rt ua ria s s e a segu ra l os p r odu ct os no conf ormes con l os r equ is it os c o rr es pond ie n te s s e id ent if iq u en

y c on tr ale n p a ra p re ve nir s u u sa 0 en tr eg a no in te n cio n al . L o s cont ro le s, l as r es pon sab il id a d es y au to rid a des r el ac io n ada s

c on el tra ta mie nto d el P rod uc to N o C on fo rm e e stsn d efin id os e n el p roc ed im ie nto P ·D O P·S GC·P NC ·0 1 "C ontro l d e

P ro du ct o N o Co nf orme" .

8 .4 AN AL IS IS D E D AT OS

L a D ire cc io n d e O b ra s P ortu aria s d ete rm in a, re co pila y a na liza los d ato s a pro pia dos p ara d em ostra r la id on eid ad y

e fic ac ia d e s u S is tema d e Ge stio n d e C a lid ad y p ara e va lu ar d on de p ue de re aliz ars e la m ejo ra c on tin ua d e J ae fic ac ia d el

Sistema.

E I a na l is is p e rt in en te d e lo s d a to s 1 0 re aliz a c ad a E nc arg ad o/a d e S is tema PMG , Duenola f Re spo ns ab le d e p ro ce so s, e l

Ii a R ep resen ta nte d e la D irec cion y la J efa tura d e S erv id o se gun se ind ic a en el p ro ced im ien to P ·D O p·S GC·R D ·0 1.

"R ev is io n p or l a D l re c c le n ", y l os p r oce dim ie n to s o per at iv o s.

E I a n al is is d e da to s p r opo rc io n a in fo rmac io n sobr e:

a ) E I n ivel de sa t is facc l cn d el c lie nt e, a t ra ve s d el p ro ce dim ie nt o E v al ua cio n d e S a tis fa c cio n d el C lie nt e, P -DOP -SCG -

CLI-02 .

b ) L a conform id ad con los requ is itos de l p roduc to , d e acuerd o a l p roced im ien to Id en tifica cion N ecesida des de l

C l ie n te P -DOP -SCG-CU -01 . a l os p r oce dim ie n to s:

A su vez, la D irecc ion de O bras Portuarias se asegura que los requ is itos de l c lien te se determ inan a t raves del

d oc ume nt o "Req uis it os T e cn ic os y Me dio s d e V erific ac io n} PMG ".

c ) L as c ara cte ris tic as y ten de nc ia s d e los p ro cesos y de los productos de cad a S istema PM G, incluyendo las

o port un id a de s p a ra lIe va r a c ab o a cc io ne s p re ve ntiv as , d e a cu erd o a l p ro ce dim ie nt o P ·DOp ·SGC ·RD ·0 1 "Rev is io n

pe r la D lre cc lo n" .

d ) L os p rov ee do res, m ed ia nte la a plic ac lon d e u na e nc ue sta d e ev alua clon d e p rov eed ore s a plic ad a a lo s d ueno s/a s

d e p ro ce so s y re sp o ns ab le s n os in dic a ra la c a lif ic ac i6 n y ev alu ac lo n ta nto a los p rov eed ore s in tern os c om o a los

p ro ve ed ore s e xt emos , d e a c ue rd o a la s in st ru cc io ne s g en era le s d el p ro ce dim ie nto d e E v al ua ci6 n d e P ro ve ed ore s P -

DOP -SGC -E P -0 1 Y P ro ce dim ie nto G e stio n d e C om pra s y Cont ra ta c io ne s POb lic a s P -DOP -SCCP -DAF -0 1 , p a ra e l

S is tema d e C om p ra s y C on tra ta cio ne s PO blic as . E ste h ito d e e va lu ac lo n s e e nc ue ntra id en tific ad o d en tro d e lo s

proced imien tos opera t ivos :

! S is te m a P M G P ro c e d im ie n to C 6 d ig ~ o - = - = - - = - : -_ ,S i s te m a P l a n if ic a c i6 n y C o n t r o l d e G e s U 6 n E la b o r a c i6 n d e R e p o r te s P -D O P -S P C G -C G - 0 1 '

r---==c::":":'s:::':

is' : : ' : ; t e = =ma ' : : ' : c : : : : ' a . l p a - ' = " : c i = t aC= - = i 6 " - ' n : " : " : : ' = " ' " - - - + - - - : S ; ; - e g " " " U -C - : i m 7i e - : " ; n t " " " 0" " ' ; E ; : ' = v a l u a c i o nla n A n u a t d e C e p a d ta c io n P -D O P -S C -D A F -0 3 I

+ - ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ · e c ~ u ta ~ d ~ o . _ 4E l a b o r a c i o n y D is t n b u c i6 n D e I n fo rm es y P ro g r a m a d e , P -D O P -S E D -P E R - 0 4 '

S ~ i e n t q _ _ ! - - ! _

S is te m a A u d i to r ia I n le m a P r o g ra m a c io n , ~ j~ c u c io n . y E la b o ra c io ~ d e I n f o rm e d e ! P - D O P - S A I - A I - 0 4 i

l-;:7"":------:'C::-:------::::_.,...,--,:--;-;:-:---:---;--:--:-~~_+ - - = : c S ~ . l~ ! L n 'e n to a R e c o m e n d a C IO n e s 1 ._1

S is t e m a H ig ie n e S e g u r id a d y M ejo r a m ie n to d e A m b ie n te s G s s t io n S H S M A T i,. P -D O P - SH S M A T -D A F -0 1 id e T r a b a jo . j

, _ _ - : : : - : - c _ _ : S = i s . : . ; - t e m = a : . ; _ ; C : . _ ; ; o = m p " " r a ; : : : , s . L Y. : _ ;C o : ; . : n t r ; ; - : a = t a " " c i o = n . : : . : ; e s , - : - p . . : : . : ; u b , , , , l i c a = s : - . . . , - _ L_ G e s t io n d e C o m p ~ ! ) !~ ta ~ io n e s P u b lic a s i P - D O P - S C C P - D A F - 0 1 - 1. . . . _ _ . . ; : . S · : . : . ; l s t = ema~ l n = t e g = r a = l = d e : ; . . ; . l n ; . ; . ; . ; f o = rm ; . ; ; ; : . a ; . : : . : c i o " ' ": . L y , , - , A t = e n . : . o . c i = 6 n ~ _ : C = i u = d a = d a : ; . ; . ; n ~ a ~- < . i G e s t io n d el S IA C . _ _ : : r - P - D O P - S i A C - D A f . 0 6 J

S is te m a E v a lu a ci6 n d e D e se m p e f io

~ d o pot : R e p re s en ta n te d e Ia D i r e c c i o n

~--- .- .-- "" _ .._-__




D IR EC CI6 N D E O BR AS P OR TU AR IA SPag il la : 39 de 45

E s te a na lis ls d e d a to s p en nit e g e ne ra r d ec is io ne s, p ro g ram a y s eg uim ie nt os d e a c cio ne s p a ra lo g ra r la m e jo ra d e lS is tem a d e G e stio n d e C aU d ad y d e s u s r es u lt ad o s.

Ademas to da la in fo nn ac io n p ro ve nie nte d e e sto s d ato s, s e e ntre ga n a la J efa tu ra d el S erv ic io , p ara q ue re vis e s u

c o nt en id o d e a c u er do a l p ro c ed im ie n to p ·OOP ·SGC -RO ·0 1 " R ev ls lo n p o r la Dl recc lon . "

8 . 5MEJORA

A c onn nu ec io n s e p rese nta u n m od ele q ue re pre se nta e l p ro ces o d e m ejo ra d el s is te ma d e g estio n d e c alid ad d e la

D i re c c ion de Ob ras Po r tua r ia s :

Segu im ie n to y Med ic io n de l os p r oce so s , med ia n te :

a ) I nd ic a do re s d e G e st io n;

b ) E va lu ac io n d el S is te ma d e G es ti6 n d e C a lid ad ; y /o

c ) A ud ito ria s In te ma s d e C alid ad

Ana li si s de Da t os

Re v is io n po r l a D i re c ci en , d e a cuer do a l p r oc e d im ie n to

correspondiente.

D e te nm in a c io n e imp l ement a ci 6n de Ac c io n es Co rr ec t iv a s

y P re ve nt iv as , d e a cu er do a l P ro ce dim ie nt o a so cla do , y

d ete nm in ac i6 n d e im ple me nta ci6 n d e A cc io nes p ara la

Mejora.

E s qu em a d e Me jo ra C o nt in ua d e la D ire cc io n d e O b ra s P o rtu a ria s

8 . 5. 1 Me jo ra Con tin u a

E n la D ire cc io n d e O b ra s P o rtu a ria s s e e ntie nd e c om o me jo ra c on tin ua u n p e nn a ne nt e in crem en to d e lo s e sta n da re s d e

d es em p efio d e l S is tem a d e G e stio n d e C a lid a d, d e s us p ro ce so s y d e s us r es ul ta d o s. E I me jo ram ie n to c o nt in u o e s p a rt e

fu nd ame nta l d e l S is tem a d e G e sfio n d e C a lid a d im p lem en ta d o y se d a en fo rm a p erm an en te a tra ve s d e la rev is io n d e

los p roced im ien tos d el S is tem a d e G esnon d e C alid ad (po r m ed io d e sus ind ica do res de d esem pefio) y de la s

R e vis io ne s d e la D ire cc io n a tra v es d el p ro ce d im ie nto P ·DO p ·SGC ·RD · 01 " R ev is io n p or la D ire cc io n" .

8 . 5. 2 A c c io n Co rr ec tiv a

L a D ire cc io n d e O b ra s P ortu aria s c on sid era la d ete cc io n d e fa lla s c om o u na o po rtu nid ad d e m ejo ra . D e e ste m od o s e

h a e sta ble cid o e l p ro ce dim ie nto P ·D O p ·S G C ·A C /A p ·0 1 "A cc io ne s C o rre ctiv as y P re ve ntiv as" q ue d esc rib e la s

a ctiv id ad es a re aliz ar p ara im ple me nta r a cc io ne s d e c orre cc io n q ue p erm ita n m in im iz ar 0 elim in ar la s c au sa s d e

p r ob l emas, consi der ando s iemp re l a magn it u d y r iesgo asoc iado .

\ P re p ar ad o por: Represen tante de Ia Direcci6n

.~-- - __ . _ - - - - _ . _ _ ..- _ _ ._ .._----- ----- -- _ _ - _---__-_ _




D lR ECC IO N D E O BR AS PO RTU AR IA SP ag ina : 4 0 d e 45

Cuand o s e d e te ct a a lg u na No Conf ormid a d e l p ro ce d im ie nt o in dic a do s e a p lic a a :

a ) re vis ar la s n o c on fo rm id ad es (in clu ye nd o la s q ue ja s d e lo s c lie nte s);

b ) d ete rm in ar la s c au sa s d e la s n o c on fo rm id ad es ;

c ) e va lu ar la n ec es id ad d e a do pta r a cc io ne s p ara a se gu ra rs e d e q ue la s n o c on fo rm id ad es n o v ue lv an a o cu rrir;

d ) d ete rm in ar e im pleme nta r la s a cc io ne s n ec es aria s;

e ) re gis tra r lo s re su lta do s d e la s a cc io ne s toma da s (v ea se 4 .2 .4 ); y

Q r ev is a r la e fic a cia d e l as a c cio ne s c or re ct iv a s t omada s.

8 .5 .3 A c cio n P re ve ntiv a

E n la D irecc ion d e O bra s P ortua ria s se entiende p ar a cc iones p reventiv as a quellas rea liza da s p ara ev ita r q ue se

p ro d uz ca n s it ua c io ne s n o d e se a da s a p a ra e lim in ar c a us as d e No Conf orm id a de s p o te nc ia le s.

E I p ro c ed im ie nt o P ·DOp ·SGC ·AC /A p ·0 1 "A cc io ne s Co rre c tiv a s y P re ve ntiv as ", e sta d irig id o a re vis ar lo s p ro ce so s y

p roced im ientos ca n el ob je to d e d etecta r y e liminar la s ca usa s d e p otenc ia les p rob lema s. E I p roced im iento en su

r el ac lo n c on a c cio ne s d e p re ve nc io n p a ra :

• F o rt ale ce r p u nt as d e bile s y e nf at iz a r l as · op o rt un id a de s p a ra me jo ram ie nt o" id en tif ic a da s d u ra n te Au dit oria s In temas

d e Ca lid a d 0 po r suge rencia s de c lie n te s in temos 0 ex temos .

• G en era r n ue va s p ro ced im ie nto s q ue s ea n d e a po yo a los ex iste nte s re fo rz and o la d oc um en ta ci6 n d el S iste ma d e

Ge st io n d e Ca lid a d

Pa ra p re ve nir a lg u na No Conf ormid a d y e lim in a r l as c a us as d e n o c on fo rm id a de s p o te nc ia le s e l p ro ce d im ie nt o in d ic a do

se a plic a a : .

a ) d et ermin a r l as n o c on fo rm id a de s p o te nc ia le s y s us c a us as ;

b ) e va lu ar la n ec es id ad d e a ctu ar p ara p re ve nir la o cu rre nc ia d e n o c on fo rm id ad es ;

c ) d et ermin a r e im p lemen ta r la s a c cio ne s n ec es ar ia s;

d ) re gis tra r lo s re su lta do s d e la s a cc io ne s toma da s (v ea se 4 .2 .4 ); y

e ) r ev is ar l a e fic a cia d e la s a c cio ne s p re ve nt iv a s t omada s.




D IR EC CIO N D E O BR AS P OR TU AR IA SPagina : 41 de 4 5

ANEXOA

T erm in olo gia p ara e l D is en o y De sa rro llo (R e qu is ito 7 .3 N o rm a ISO 9 00 1 : 20 0 8)

• D e sa rro llo : C o nju nto d e p ro ce so s q ue p erm ite n in te rp re ta r la s n ec es id a de s y re qu is ito s d el c lie nte fra ns fo rm a nd olo s e n

caracter isticas 0 espec if ic a c iones de un p r oduc to .

• V e rb o s a s oc ia d os a l p ro c es o d e d e sa rr ol lo : in te rp re ta r, d e fin ir , e sp e cif ic a r, e sc la re c er , r ev e la r .

• D l se n o: Co n ju nt o d e p ro c es os q u e t ra n sf orman r eq u is it os e n c a ra c te ris tic a s 0 e sp e cif ic a cio n es d e u n p ro d uc to , p ro c es os

o s is tema , med ia n te e l mode lam ie nt o, t ra z a do 0 de lin eado de s imbo lo s , d ibu jo s 0 esquemas .

• V erb os a so cia do s a l p ro ce so d e d is en o: T ra za r, d elin ea r, b os qu eja r, c re ar, m od ela r.

• R e v is a r: C o n firma r l a c a pa c id a d d e l s uje to d e r ev is i6 n p a ra c ump lir c o n lo s o b je tiv o s. C o n tr ol ar l a e fic ie nc ia y l a e fic a cia .

• V a lid a r: C o nfirm a ci6 n d e la a d ec ua ci6 n a l u sc 0 a p lic a ci6 n d e l p ro d uc to r es ul ta n te d e u n p ro c es o. E s ta b le c er q u e e l s uje to

d e la v a lid a ci6 n t ie ne la s c o nd ic io n es n ec e sa ria s p a ra l a u til iz a ci6 n 0 ap l icac i6n.

• V erifiea r: C onfirm aci6 n d e la a de cu ac i6 n a los req uis itos d e en tra da e sp ec ific ad os. C um plim ie nto d e req uis itos

especi f icados.

T erm in olo gia PMG

.A u dito ria : e s u n p ro ce so d e c ara cte r p erm a ne nte , d e re sp on sa b ilid a d d e lo s a ud ito re s in te rn os , re aliz ad o a 1 0 la rg o d e l

d e sa rro ll o d e t od o s l os p ro c es os v in c ul ad o s a l c ump lim ie n to d e lo s " ob je tiv o s d e g e st io n " c omp romet id o s e n e l PMG .

C on sis te e n e xamin ar y e va lu ar la v era cid ad d e la in fo rm ac io n a fra ve s d e lo s M e dio s d e V erif ic ac i6 n d efin id os e n c ad a

c as o, la s fu en te s d e in fo rm a ci6 n y lo s p ro ce so s q ue la g en era n.

• Cer t if icac ion 0 V alid ae ion T ec nica : c on siste e n la v ald ac lon d el c um plim ie nto d e los req uis itos te cn lc os d e c ad a

"ob je t iv o de ges ti6 n " , D i c hos r equ is it o s son ce rt if ic a dos 0 v a lid a d o s t ec n ic a rn e nt e p o r in st it uc io n es (Red d e E x p er to s ) q u e

tie ne n la re sp on sa b ilid a d d el d es arro llo d el s is tema . E s e l c as o d e la s a re as d e R e cu rs os H uma no s, C a lid a d d e A te nc i6 n

de Usua rio s , P l anif ic a c i6 n I Contro l I Ges ti6 n Te rr it or ia ll nt eg ra d a , A u d it or ia In tema, A dm in is tr ac i6 n F in a nc ie ra y En fo q ue

d e G e ne ra .• C um plim ie nto d el P MG : S e e nte nd era c um plid o c ad a "o bje tiv o d e g es ti6 n" s i c um ple c on to do s lo s re qu is ito s t e cncosa cre dita do s p or lo s m ed io s d e v erfic ac lo n, L a m ed ic i6 n d el g ra do d e c um plim ie nto d el o bje tiv o d e g es tio n" to rn ara s olo

v alo re s d e 1 00% s i c um ple y 0 % e n c as o c on tra rio . E I g ra do d e c um plim ie nto d el P MG q ue o to rg a e l d ere ch o a in ce ntiv o

m on et ario e s a q ue l e n q ue e l c um p lim ie nto g lo ba l p on de ra d o d e la in stitu ci6 n e s, a l m en os d e u n 7 5% ,

. D IPRES , D ip re s , d ip re s: D ir ec c i6 n d e P r es up u es to , M i nis te rio d e Ha c ie n da

. DNSC : D ir ec c io n Na c io n al d e Se rv ic io C iv il , s erv ic io p u blic o d e sc e nt ra liz a do , a lt ament e t ec n if ic a do , p e qu e no e n d o ta c io n ,

c o n e n ta s is e n e l d is ef io y ap li ca c ion de po lit ic a s de pe rsonal que impu lsen in ic ia t iv a s mode rn iz ado ra s en l a adm in is tr a ci 6n

central .

.E ta pa s d e D es arro llo : s on la s ec ue nc ia u o rd en d e d es arro llo d e lo s s is te ma s, p or 1 0 t an to l as e ta p a s s on a c umu la tiv a s,

in clu ye nd o e n c ad a u na e l d esa rro llo d e la a nte rio r, C a da e ta pa se d efin e e sp ec ific an do c la ra me nte su s c on te nid os y

e xig en cia s, d e m od o ta l q ue c on e l c um p lim ie nt o d e la e ta p a fin al, e l s is tema 0 p r oyec to se encuen tr e imp l emen tado segun

ca ra c te ri st ic a s y r equ is it os bas ico s .• M e dio s d e V erific ac io n (M V ): In stru me nto a fra ve s d el c ua l s e a cre dita e l c um plim ie nto d e lo s re qu is ito s t e cncos d e los

" ob je tiv o s d e g e st i6 n ". E s te in s tr ument o d e be s er a u dit ab le .

• O b je tiv os d e G e stio n: s e re fie re a l c om p romis o p ro pu es to p or la in stitu cio n y c orre sp on de a la e ta p a q ue e lc en za ra c ad a

s is tema d el PMG .

• O rg an is mo U cn ic o V alid ad or: L a C ertific ac i6 n 0 Val idac i6n Tec nc a d e lo s s erv ic io s c on c om promiso s d e g es ti6 n e n e l

P r og rama Ma rc o Ba s lc o s era r ea liz a d a p o r lo s o rg a nismos q u e t le n en l a re s po n sa b ilid a d d e l d e sa rro ll o d e l os s is temas d e l

P M G, los q ue co nfo rm an la R ed d e E xp erto s d el P rog ra ma d e M ejora miento d e la G estion . E n la eta pa d e p rep ara cion

p a ra l a c e rt flc a clo n , la Re d d e E x p ert os v e rif ic a ra e l c ump lim ie n to d e l os p ro c es os d e fin id o s p a ra d ic h a e ta p a .

i P r ep a ra d o p o r: R e p re s en ta n te d e l a D i re c ci6 n




D IR EC CIO N D E O BR AS PO R TU AR IA SPag ina : 42 de 4 5

L a Ce rt fl ca c lo n 0 Va lidac lon Tecn ica de los serv ic ios con comprom isos de q esnon en la etapa fina l de l P rog rama M arco

A va nzado sera rea lizada por los organ ismos reconoc idos in ternac iona lmente en materia de certificac ion normas ISO ,

ex ternos a l e jecutivo ya l serv ic io q ue im plementa e l P MG .

• P MG : P rog ra ma d e M ejora mie nto d e la G estion

• P rog rama M arco: Se refiere a l con junto de a reas, s is temas y etapas de desa rro llo 0 estados de avance posib lese sta ble cid os p ara c ad a u no d e e sto s.

• P rog ra ma M arco A va nza do: S e refiere a l con junto d e a rea s, s is tem as y eta pa s d e d esa rro llo q ue incorp ora n los ob je tivos

de l P rog rama M arco Baslco y las ex igenc ias de la Norma ISO 9001 :2008 en orden a certif ica r cada uno de los sistemas

de l P MG . D icho P rog rama sera acred itado por organ ismos reconoc idos in ternac iona lmente externos a l e jecutivo y a l

serv ic io q ue im plementa e l P MG . E n este sentid o en e l P rog ra ma A va nza do se d efinen nueva s eta p as d e d esa rro llo .

• P rog rama M arco B asico: Se refiere a l con junto de a reas, s is temas y etapas de desa rro llo que contienen los ob je tivos de

g estion d e los s istema s en la s eta pa s a nte rio res a la esta nd ariza clon b ajo norma IS O. E sto s ig nifica q ue consid era so lo los

req uisitos q ue son a ctua lmente a cred ita dos p or instituc iones d el e jecutivo , extern a s a los serv ic ios q ue imp lem enta n los

s is tema s d el P MG y q ue conforma n la "R ed d e E xp ertos·.

• R eq uis itos T ecn icos (R T): son esp ec ifica cione s en d eta lle d e los conten id os y ex ig enc ia s esta blec id as p ara ca da eta pa

d e d esa rro llo . D ic ho s re qu is ito s d efin en la ca lid ad e xig id a p ara c ad a "o bje tv o d e g estio n".

T erm ino log ia P MG Plani f lcac lon y C on tro l d e G estio n

.D .N .: D ire cto r(a ) N a cio na l

• D efin ic iones E stra teg icas: Se entendera como defin ic iones estra teg icas aque llas defin idas pa ra e l Formula rio A 1 de l

p ro ye cto d e p re su pu esto , se gu n la s in stru cc io ne s d el m ism o.

• Formula rio A 1 : Denominacon que se rea liza a una pa rte especifica de l Formula rio A , de la p rop uesta de p resupuesto ,

esta blec id a p or D IP RE S d entro d e la s instrucc iones p ara la e la bora cion d el p resup uesto , q ue contiene la s d efin ic iones

e stra te gic as d el S erv ic io , c om o so n la M is io n, lo s o bje tivo s e stra te gic os, e ntre o tro s.

• F orm ula rio H : D eno mlna clon q ue se rea liza a una p arte esp ecifica d el D ocumento P resup uesto , esta blec id a p or D IP RE S

dentro de las instrucc iones pa ra la e lsborac ion de l p resupuesto , e l cua l se comp le ta con un ex trac to de ind icadores de

d esemp eno d el serv ic io , d e a cuerd o a la s instrucc ia nes d e D ip res .

• S IG : S is te ma d e In fo rm ac io n d e G estio n.• S PC G: S is tema d e P la nifica ci6 n y C ontro l d e G esnon.

T erm in olo gia P M G C ap ac ita cle n

• B recha de C ompetenc ias: es la d iferenc ia que hay entre las capac idades que se requ ieren pa ra desempefia r de manera

in teg ra l un ca rg o, y la s ca pa cid ad es q ue p osee, en un d eterrn ina do mom ento , e l titu la r d e ese ca rg o 0 f un cio n .

• C ompet en c ia s 0 competenc ias labora les: es la a rticu lac ion de un conjunto de ac titudes labora les, conoc im ientos

g e ne ra le s, t ec no lo q ic os y d e st re za s tecncas q u e a p lic a , 0 d eb e a plic ar, u n tra ba ja do r a l d esa rro lla r su s fu ncio ne s y ta re as

d e a cuerd o con los esta nd ares d e d esem pefio consid era dos id 6neos en e l med ia p rod uctive .

• D iagnostico C ompetenc ias Labora les: M etodo 0 p roceso que se sigue pa ra estab lecer, a pa rtir de una ac tiv idad de

tra ba jo , la s c om pe te nc ia s q ue se re qu ie re n p ara d ese mp efia r ta t a ctiv id ad sa tis fa cto ria me nte . L a te cn ic a m as u tiliza da e s

e l a na lis is f un c io na l..D iagnostico Necesidades de Capac ltac len; Es un p roceso pa ra conocer las ca renc ias en cuanto a conoc im ientos,

h ab ilid ad es y a ctitu de s q ue e l p erso na l re qu ie re c um plir p ara d ese mp eria rse e fe ctiv am en te e n su p ue sto d e tra ba jo .

• O TE C: O rg an ism o T ecnico d e C ap ac lta clon .

• S C : S istema d e C ep ac ita cio n.

T erm ino log ia P MG E va lua cion d e D esem pefio

i P r ep a r a do p o r : R e p re s e nt a nt e d e Ia Di recc i6n



MA NU A L D E C A UD A D

D IR E CC I6 N D E OBRAS POR TUAR IA SPag i l ia: 43 de 45

.A nota ci6 n d e O em erito: E s a que lla d estinad a a d eja r consta nc ia de c ua lq uie r ac elon u om is i6 n d el em plea do que

imp li que una conduct a 0 desemper ' io func ionario reprochab le .

• A nota ci6n d e M erito: E s a que lla d estina da a d eja r c onsta nc ia d e cua lq uie r a cc i6 n de l em plead o q ue im plique una

conduc ta 0 desemper 'i o func ionar io des tacado yexcepc iona l.

.Apelaci6n y re clamo : S on lo s re cu rs os c on q ue c ue nta e l fu nc io na rio y la fu nc io na ria , c on tra la re so lu ci6 n d e la J un taC a lif ic a do ra . P rim e ra a l J efe S u pe rio r d e l S eNic io , y s i a u n n o e sta c on fo rme , a la C o ntra lo rfa G e ne ra l d e la R e pu b lic a .

• C a lif ic ac i6 n: E va lu ac i6 n e fe ctu ad a p or la J un ta C a lif ic ad ora q ue c orre sp on da , te nie nd o c om o b as e la p re ca lific ac i6 n

rea liz ada po r e l p r eca l if ic ado r0j ef e d i rec to de l lde l a f unc iona ri o/ a .

• C rite rio s d e E va lu ac i6 n: C on ju nto d e p au ta s q ue s er'ia la n e l c om o s e d eb en d es arro lla r la s d ife re nte s in sta nc ia s d e la

eva luac i6n de l desemper ' io.

• C ua de rn illo p ara P ro ce so C a lific ato rio : S e re fie re a l d oc um en to q ue s irv e c om o a po yo a la J ab ord e lo s in te gra nte s d e la

Jun ta Ca l if ic ado ra y que con ti ene nombre , Ru t , esca la f 6n, ca l idad j ur id ica , l uga r de desempe r' io , ca l if ic ac i6n an te r io r, no tas

de l os i nf o rmes cua tr imes tr a les y p reca f fl c aci on de ll de l a f unc iona ri o/ a de l Se r vi cl o .

• OAF : D epa rtament o de A dm in is tr ac io n y F in anz a s

.Oe legado 0 R ep re se nta nte d el P ers on al (R R .P P .): E s e l fu nc io na rio 0 la fu nc io na ria T itu la r y S up le nte , e le gid o e n

vo tacon d ire cta p o r lo s fu nc io na rio s y fu nc io na ria s p e rte ne cie nte s a s u e stamen to . S e e lig e u n re p re se nta n te p or c a da

e stamen to a c a lific a r. E n c a so d e n o e xis tir p o stu la n te s, s e e lig e a l fu nc io na rio 0 la fu nc io na ria d e ma yo r a n tig ue d ad d ecada es tamen to .

• O irig e nte G r em ia l: R e pre se nta n te d e la A so cia c i6 n d e F u nc io na rio s c on ma yo r re p re se nta c i6 n d e l S eNic io (n ume ro d e

a so cia d os ), c on d e re ch o a v oz a n te la J un ta C a lific a do ra C e ntra l. N o e s in te g ra n te d e la J un ta .

• E sc ala O nic a d e S ue ld os (E US ): S e re fie re a u n ord en am ie nto d e lo s S ue ld os d e los fu nc ion ario s y fu nc ion aria s d e la

A dm in ls tr ac lo n P ub lic a , e s ta b le c id o po r e l D e c re to L e y N ° 249, de 1973 y s u s mod if ic a c io nes po ste rio re s , l a q ue contin u a

v ig ent e h a st a l a fe c h a.

• E sca la f6n Anua l: C orresponde a l o rdenam ien to de l persona l de p lan ta , con e l resu ltado de las ca lificac iones

e jecu toria da s, d isp on iend o a los func iona rios y func iona ria s d e cad a g ra do d e la resp ec tiva p la nta , (D irec tivos,

P ro fes iona les , Tecn icos , Adm inis tr a ti vos y Aux il ia r es ) , en o rden dec rec ien te con fo rme a l pun ta j e ob ten ido .

• E s tament o: D e fin ic i6 n de l os c in c o c a rg o s e st ab le c id o s en e l E s ta tu to A dm in is tr at iv o (D ir ec tiv o s, P ro fe s io n al es , T e cnic o s,

Administ rat ivos y Auxi l iares) .

• E sta tu to A dm in is tra tiv o (L ey N ° 1 8.8 34 ): T ex to re gu la do r d e la s re la cio ne s ju rid ic as q ue v in cu la n a lo s fu nc io na rio s yfu nc io na ria s c on e l S e rv ic io e n q u e e llo s s e d e sempe na n. R e gu la e n g e ne ra l la s re la cio ne s la b ora le s d e la A dmin is tra c i6 n

d e l E s ta d o c on e l p e rs on a l d e la d o ta c i6 n d e lo s S e rv lc lo s q u e la in te g ra n , s a lv o re sp e cto d e lo s fu nc io na rio s y fu nc io na ria s

regi dos po r es ta t ut os espec ia l es .

• H oja d e c alif ic ac i6 n: E s e l d oc um en to e n el c ua lla Jun ta C alific ad ora 0 e l J et e D ir ec to , r es ume y v a lo ra anualmen te e l

d es emp elio d e c a da fu nc io na rio /a c on re la c lo n a lo s fa c to re s d e c a litc a cio n q u e s e e sta b le ce e n e l R e glamen to E s pe cia l y

q ue a d ema s d e ja c on sta nc ia d e la lis ta e n q ue q u ed 6 c a lif ic a do .

• H o ja de V ida : Ese l d ocum ento en e l cua l se a nota n tod as la s a ctua ciones d el func iona rio 0 fu nc io na ria , y a s ea n

conduc tas 0 desempel io des tacab les 0 r ep rochab les , du rant e e l r espec tvo pe r iodo de ca l if ic ac iones anua1 .

. In fo rm e d e O e sempe iio C u atrim e stra l: E s u n in strumen to a u xilia r o b lig a to rio , e n e l c ua l e l je fe d ire cto y / o precal i f icador

re su me y v alo ra e l d ese mp elio d e c ad a fu nc io na rio la , c ad a c ua tro m es es , c on re la ci6 n a lo s fa cto re s d e c alific ac i6 n

e s ta b le c id o s en e l R eg lament o E spec ia l d e l MOP , c u ya s no ta s y c oncept os deben se r d eb id amente f undamen ta do s .

• J efe O ire cto : E s e l fu nc io na rio 0 fu nc io na ria d e q u ie n d e pe nd e e n fo rm a inmed ia ta la p e rs on a a e va lu ar 0 precal i f icar.J un ta C a lif ic ad ora (J C) : L a J un ta C a lific ad ora e s e l e nte q ue re aliz a la c alific ac i6 n a l p ers on al d el S erv ic io , a e xc ep ci6 n

d e la q ue h ac e e l Je fe D ire cto e n e l c aso d el in cis o fina l d el a rtfc ulo 34° del D FL N ° 29 , del 2004 , q ue a ctu aliz a L ey N °

18 .834 , Es ta tu to Admin ist ra t ivo .

• L ib ro R eg istro d e N otif ic ac io ne s: E n es te L ib ra se d eja re gistra da la e ntreg a d e la s c alif ic ac io ne s y a pela cio ne s a l

p erso na l d el S erv lc io , c on firm a, fe ch a d e la n otflc ec on, n om bre d e lo s fu nc ion ario s y f unc iona ri as, po r es tamen tos ,

se fia l ando e l pe r iodo ca li fic a t or io .

• M a n ua l d e C a lific a cio ne s MOP : In strumen to n orm a tiv o d e l M in is te rio d e O b ra s P u blic a s, c on stitu id o p or e l c on ju nto d e

d ispos ic iones lega les y r eg l ament a ri a s que r igen e l p r oceso ca l if ic a to r io de l os f unc iona ri os y f unc iona ri as de l a I ns ti tu c i6n .




D IR EC CIO N D E O BR AS PO R TU ARIA SPag ina : 44 de 45

.M O P: M in is terio d e O bra s P ub lica s

.P erfodo ca lif ica to rio : C om prende ra doce meses d e d e s e r n p e n o func iona rio , desde e l 0 1 de sep tiembre a tio t, a l 3 1 de

a g os to d el a no s ig uie nte .

• P re ca litlca clon ; D ocum ento en e l cu al e l p re ca lif ica dor resu me y va lo ra e l d esem perio d e c ad a f u n c i o n a r i o / a c o n r ela c i6 n

a lo s fa cto re s d e ca lifica ci6 n e sta blec id os en e l R eg la men to re sp ec to a l p eriod o d e ca lifica ci6 n a nua l. In form e q ue eva lu ae l p erio do c alif ic ato rio e mitid o p or e l j efe d ire cto , p re vio a la c alif ic ac i6 n d e la J un ta C alif ic ad ora .

• P roceso ca lifica torio : C omprend era d esd e e l 01 de sep tiemb re y has ta e l 30 de nov iemb re de cad a a rio .

• R eg lamento E spec ia l d e C alif ica ciones: D ecre to N ° 14 67 , de l 09 .0 9.19 98 , de l M in is te rio de O bra s P ub licas, ap rueba e l

reg la men to de ca lificac iones de l pe rsona l a fec ta a l E sta tu to A dm in is tra tivo de l M OP , sus S erv ic ios D ep end ientes y e l

I ns tit ut o N a c io n al d e H id ra u lic a .

• R eg lamento Genera l de C a lif icac iones: D ecre to N ° 1825 , de l 07 .09 .1998 , de l M in is terio de l In te rior, ap rueba et

re glame nto d e c alif ic ac io ne s d el p ers on al a fe cto a l E sta tu to A dmin is tr ativ a.

• R R.H H. : R ecu rsos H um an os

.Sec re ta rio (a ) de la Junta Ca lif ica do ra : Se desemperia ra como Secreta rio (a ) de la Junta , e l (0 la ) je fe (a ) de la

re sp ec tiv a U nid ad d e P ersa na l, 0 quien haga sus veces, e l (a la ) q ue ademas la a seso ra ra tecncemen te . A fa lta de este

(a ) e l (a la ) S ecre ta rio (a ) sera d esigna do (a ) por la Junta .

• S ED : S is te ma d e E va lu ac i6 n d el D ese mp eiio.S IS PU BL I: S is te ma d e C ap ac ita ci6 n d el S ec to r P ub lico

.S SO O PP : S ub sec re ta ria d e O bra s P ub lica s

.S ufrag io : S e refie re a l Vo to en si, donde e i / i a func iona rio /a marca con una linea , de a cue rdo con e l p roced im ien to d e

vo ta ci6 n, e l 0 lo s ca nd id atos d e su p refere nc ia d entro d e su e sta me nto , p ara q ue sea su R ep resen ta nte d el P erson al a nte

la Jun ta C afifica dora , en ca so d e se r e leg id o p ar m ayo ria d e vo tos.

T erm ino lo gia P MG A ud itoria In tern a

.A ud ito r(a ) M in is te ria l: F un cio na rio /a d ep en die nte d el M in is tro d e O b ra s P ub lic as, q ue tie ne la m is i6 n d e a po ya r, c oo rd in ar

y su pe rv isa r la ta re a d e a ud ito rla y c on tro l c orre sp on die nte s a l M in is te rio .

• C AIG G : C onsejo d e A ud ito ria In te ma G ene ra l d e G ob iem o

.Com ite de Aud itoria In te rna M in is te ria l: C om ite conformado po r e l A ud itor M in is teria l y Aud itores In temos de cad aS erv ic io , co n e l o bje tivo d e d ifu nd ir, a na liza r y coo rd ina r a cc ion es d e a ud itoria in te ma confo rm e a la s p olftica s d efin id as

p or e l C AIG G y la s A utorid ad es d e M in is te rio d e O bra s P ub iica s.

• D esa rro llo d e A ud ito ria : P roce dim ie nto q ue inc luye la p ro gra ma ci6 n y e jecu cio n d e a ud itoria s.

• E nca rg adosJa s de a reas a aud ita r: F unc iona rios/a s responsab les de la s d is tin tas a reas de la D irecc ion de O bra s

P o rtu aria s, q uie ne s d eb en p ro po rc io na r la In fo rm a ci6 n re qu erid a p or lo s a ud ito re s in temo s.

• M atriz d e R iesg os E stra te gica : C onju nto d e re la cion es y a na lis is q ue p erm ite n d eterm in ar los n ive les d e seve rid a d d e lo s

riesgos, n ive l de contro l ex is tente y n ive l de exposic ion en los p rocesos instituc iona les c ritic os, y que respa ld a la s

a ctiv id ad es d e a ud itoria co nten id as en e l P la n A nua l d e a ud ito ria .

• O bje tivo G ubernamenta l: O bje tivo de con tro l a nua lmente esta blec ido por e l P res id en te de La R epub lica y que ab arca a

to do s la s In stitu cio ne s d el E sta do .

• O bje tivo In stitu cio na l: O bje tivo d e co ntro l d efin id os p or e l S erv ic io co mo p riorita rio p ara ser in corp ora do e n e l P la n A nua l

d e A ud ito ria .

• O bje tivo M in is te ria l: O bje tivo de con tro l anua lmen te estab lec ido po r e l M in is tro de O bras P ub lica y ab arca a todos los

S e rv ic io s d e M i nis te rio .

• S Al: S is tem a d e a ud ito ria In tem a

• S olic itu de s ex tra ord ina ria s: R eq ue rim iento s d e C lie ntes no con te mp la dos e n e l P la n A nua l d e A ud ito ria In te ma

T erm ino lo gia P MG H ig ie ne , S eg urid ad y M ejora miento d e A mb ientes de T rab ajo

! P r ep a ra d o p o r: R e pr es en ta n te d e l a D ir ec c i6 n




D IR E CC IO N D E O B RA S PORT U AR IA SPagina; 45 de 4 5

.A CH S: O rg an ism o a dm in is tra do r d el S eg uro S oc ia l contra R iesgos de A cc id en tes d el T rab ajo y E nferm eda des

Profes iona les .

• C om ite P arita rio d e H ig ie ne S eg urid ad y Me jo ra mie nto d e Am bie nte s L ab ora le s; C om ite P a rita rio ; (C P ): C om ite

c ompue st o p o r re p re se n ta n te s In s tit uc io n al es y r ep re s en ta n te s d e lo s T ra b a ja d o re s , c u ya s d e cis io n es , a d o pt ad a s e n e l

e je rc ic io d e l as a tr ib u cio n es q u e Ie e n com ie n da la L e y 1 6 .7 4 4 , s e ra n o b lig a to ria s p a ra l a emp re s a y lo s t ra b a ja d o re s .• O IA T : D e cla ra ci6 n In div id ua l d e A c cid en te

• H SMAT , HSMAT , HSMAT : H ig ie ne S e gu rid a d y M e jo ram ie nto d e Am bie nte s d e T ra b ajo

.P lan A nua l de P revenc ien de R iesgos y M ejora mie nto d e A mb ie nte s d e T ra ba jo : D ocu men to in ic ia l d el S is te ma

de sa rr ol la d o p o r e l C om it e Pa rit ar io d e H ig ie n e Se g un d a d y Me jo ram ie n to d e Amb ie n te s L a b or al es y f ormu la d o a naves de

u n a p ro p ue s ta q u e s e p re se n ta a l J e te d e l S e rv ic io q u ie n p u ed e a p ro b a rla 0 rechazar la .

• PMAT : P ro gram a d e m ejo ram ie nto d e am bie nte s d e t ra b ajo

.P ro gra ma d e tra ba jo : P ro gra ma d on de s e e sta ble ce c om o s e re so lv era n e l 0 lo s p ro blema s s en a la d os e n e l P la n A n ua l.

E s p ec if ic amen te s e s en a la , q u e s e h a ra , q u ie n s e ra e [ r es p on s ab le , c u an d o s e r ea liz a ra , a q u ie n es b e ne fic ia ra y c u a[ s er a

su cos to .

• R e sp on sa ble d e a re a: In clu ye a la D ire cc io n N a cio na l, S ub se cre ta ria , D ire cto re s R eg io na le s, J efe s d e lo s d is tin to s

Cen t ro s de Responsab il id ad .

• SUSESO : Su p er in te n de n cia d e Se g un d a d So c ia l.

T e rm in olo gfa PMG Comp ra s y Con tr at ac io n es Pu b lic a s

• OCCP : D i re cc io n d e C omp ra s y O o ntra ta c lo n P u blic a .

• S CCP : S is tema d e C omp ra s y C o ntra ta c lo n P u blic a.

T e rm in olo gia PMG S is tem a In te gra l d e In fo rm a cio n y A t en c le n C iu d a da n a

• S I AC : S is tema [ nt eg ra l d e In fo rma c io n y A t en c lo n C iu d a da n a

• O I RS : O f ic in a d e In fo rma c io n , R e c lamo s y Su g er en c ia s .

• SO I T : S u b d ir ec c io n d e I nf orma tic a d e la Su b se c re ta ria d e Ob r as Pu b lic a e

• S EGEGOB : S e cre ta ria G e ne ra l d e G o biemo .

! P re p ar ad o p o r: R e pr es en ta n te d e f a D ir ec OOn

Manual de Calidad 27

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