Manual de investigación de los delitos ambientales

Manual de investigación de los delitos ambientales2

Programa de USAID de Excelencia Ambiental y Laboral para CAFTA-DR

Este manual ha sido posible gracias al apoyo del pueblo de los Estados Unidos de América a través de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID). Los puntos de vista/opiniones de este manual son responsabilidad de Chemonics International Inc. y no reflejan necesariamente los de USAID o los del Gobierno de los Estados Unidos.

Redacción y validación:Fred Manuel Batlle Río Consultor del Programa de USAID de Excelencia

Ambiental y Laboral para CAFTA-DR.

Supervisión técnica:José Pablo González Montero Especialista en Derecho y Política Ambiental del

Programa de USAID de Excelencia Ambiental y Laboral para CAFTA-DR.

Diagramación:Celdas Estudio

República de Guatemala 3

Índice

A. Lista de Acrónimos 6B. Introducción 7C. Taller de Validación 7

Cuadro 1. Participantes en el taller de validación del manual de investigación de los delitos ambientales 7

1. Análisis del grado de Legitimación para presentar denunciar por Delitos Ambientales en Leyes o Constituciones Políticas 8

Cuadro 2. Normas que establecen la acción popular 82. Revisión rápida de las Leyes sobre Acceso a la Información 9

Cuadro 3. Cuadro de disposiciones en relación con el acceso a la información 9

3. Identificación de Mecanismos de Participación Pública 103.1 Otras Normativas 103.2 Iniciativas de Teléfonos Especializados en Denuncias 10

4. Cita y Comentario de Normas Procedimentales para la presentación o recepción de Denuncias 11

Cuadro 4. Regulaciones acerca de las denuncias 115. Evaluación rápida de la Situación Real de la Cantidad y Calidad de las Denuncias 13

Cuadro 5. Denuncias presentadas ante el MARN 146. Aspectos Positivos y Negativos sobre la Aplicación Efectiva de la Legislación sobre Denuncias 147. Propuestas para Mejorar la Calidad y Cantidad de las Denuncias 15

Cuadro 6. Listado del contenido de una denuncia ambiental 168. La Inspección Ambiental 16

8.1 Inspector Público 178.2 Normativa Legal Reguladora de las Inspecciones 18Cuadro 7. Normativa legal de las inspecciones 188.3 Actos Preparatorios de una Inspección 218.4 Estrategia para Preparar una Buena Inspección 218.5 Evidencia 248.6 Las Reglas de las Evidencias 258.7 Las Evidencias más Comunes en el Lugar de los Hechos 25

9. La Investigación de los Delitos y Faltas Ambientales 269.1 Normas Reguladoras de la Investigación Penal 269.2 Estrategias para una Eficiente Investigación 279.3 Diligencias Comunes 289.4 Las Fases de la Investigación Criminal 30

10. La Cadena de la Custodia 3210.1 Objeto 33



10.2 Procedimiento 3310.3 La Cadena de Custodia y la Cadena de Conservación de la Evidencia, una Mezcla de Criminalística de Campo y de Exigencia Legal 3310.4 La Cadena de Conservación de la Evidencia 3410.5 Control de la Cadena de Custodia 3610.6 Pérdida de la Cadena de Custodia de la Evidencia 3710.7 Interconexión entre la Criminalística de Campo y la exigencia Legal de la Cadena de Custodia 3710.8 Procedimiento de la Cadena de Custodia en Delitos Ambientes 3710.9 Actos de Investigación de Autoridades Administrativas 39

10.9.1 Cadena de Custodia en Delitos de Contaminación 3910.9.2 Cadena de Custodia en Delitos contra Recurso Forestal 4010.9.3 Cadena de Custodia en Delitos Relacionados con Áreas Protegidas 41

11. La Prueba en el Proceso Penal 4211.1 Normativa Legal de la Prueba 4211.2 Características de la Prueba en el Proceso Penal 4411.3 Contenido de la Prueba 4411.4 Sistemas de Valoración de la Prueba 4411.5 La Carga de la Prueba 4511.6 Los Principales Medios Probatorios (El testimonio) 4511.7 Careo Art. 250 – 253 Cpp 48

11.7.1 Definición 4811.7.2 La Prueba Escrita 4811.7.3 Las Pruebas Periciales 48

11.8 Incorporación de Prueba al Proceso 4911.8.1 Prueba Ilegal 5011.8.2 La Prueba Obtenida a través de Medio Prohibido 50

12. Problemática de la Tipificación de los Delitos Ambientales 5212.1 Delitos de Peligro y de Resultado 5212.2 La Reparación del Daño como Atenuante 5312.3 Diferentes Cuerpos Legales que tipifican el Delito 53

Cuadro 8. Leyes que tipificaron los delitos contra el ambiente 5413. Aplicación del Criterio de Oportunidad y Coordinación con la Procuraduría General de la Nación 56

13.1 Medidas Administrativas de Protección Ambiental 57Cuadro 9. Medida administrativa del INAB para detener acciones adversas y aplicar la cautelaridad 5813.2 Aplicación de Medidas que Protejan al Ambiente de Futuras Amenazas 5913.3 Consecuencias accesorias para la Protección de la víctima “Ambiente” 59Cuadro 10. Casos en que la Ley reglamenta el cierre de la empresa 59


Cuadro 11. Casos de delitos conexos por incumplimiento a las normativas ambientales conforme al Código Penal 61

14. Políticas de Persecución de los Delitos Ambientales 6214.1 Algunas Políticas Sugeridas 6214.2 La Fiscalía Ambiental 6314.3 Investigación por la Policía Nacional 6414.4 Tramitación de Causas Conexas 6414.5 Conocimiento y Aplicación de los Principios y Garantías Constitucionales y los Principios del Derecho Ambiental 6414.6 Principio de Racionalidad 6514.7 Principio de Información a la Ciudadanía 6514.8 Valoración del Daño Ambiental 6514.9 Independencia de las Vías Judicial y Administrativa 6614.10 La Cosa Juzgada 6614.11 Primacía de la Materia Penal y Bienes Decomisados 6614.12 Las Competencias Administrativas 6714.13 Dirección Funcional 67

15. Políticas de Interpretación y Aplicación de los Delitos Ambientales 67

15.1 Código Penal 6715.2 Ley Forestal 7215.3 Ley de Áreas Protegidas 7715.4 Ley de Caza 77

Anexo 1. Formato de Denuncias 78Anexo 2. Competencias de los Órganos Públicos Rectores del Ambiente 79Bibliografía 82



A. Lista de Acrónimos

CONAP Consejo Nacional de Áreas Protegidas

Fiscal Agente Fiscal o Auxiliar del MP

INAB Instituto Nacional de Bosques

MARN Ministerio del Ambiente y de los Recursos Naturales

MEM Ministerio de Energía y Minas

MP Ministerio Público

MSPAS Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social

C.P.P. Código Procesal Penal

SIPECIF Sistema Nacional para la Prevención y Control de Incendios Forestales


B. Introducción

Para alcanzar la justicia ambiental y la correcta aplicación de esta rama del derecho, es necesario que la investigación de los delitos ambientales se haga de tal forma, que permita que los fiscales del MP tengan los elementos de prueba necesarios, para que los procesos judiciales se efectúen con la seguridad de contar con suficientes medios para que el juez pueda tomar una decisión informada.

Por lo anterior, es conveniente se elabore un instrumento para la investigación de los delitos ambientales, el cual oriente los instrumentos y pasos necesarios a seguirse. Además, asegurar que, independientemente del funcionario de turno en la Fiscalía de Sección de Delitos Contra el Ambiente del Ministerio Público, y de las otras fiscalías, éstos tengan la orientación, el conocimiento y las directrices necesarias para realizar una adecuada investigación de los delitos ambientales y asegurar el éxito deseado ante los tribunales de justicia.

Para lograr lo anterior, se ha elaborado el presente Manual de investigación de los delitos ambientales, como un instrumento orientador de consulta y aplicación y como complemento al Manual del Fiscal del Ministerio Público.

C. Taller de Validación

Como parte del proceso de redacción de este manual, se celebró un taller de validación el día diecinueve de octubre del año 2009 en la ciudad de Guatemala, durante el mismo se hicieron sugerencias y recomendaciones al manual, los cuales fueron tomados en cuenta e incorporados.

A dicho taller asistieron participantes de los diferentes sectores involucrados o inte-resados en la temática de los delitos ambientales, entre los cuales se encuentran los indicados en el cuadro siguiente:

Cuadro 1. Participantes en el taller de validación del manual de investiga-ción de los delitos ambientales

Nombre Entidad

Wendy Pineda INACIF

Juan Luis Domínguez Asesoría Jurídica Ministerio de la Defensa Nacional

Hominio Otzoy Asesoría Jurídica Ministerio de la Defensa Nacional

Mario Saúl Cifuentes Asesoría Jurídica Instituto Nacional de Bosques

Juan Carlos Carrera Asesoría Jurídica Consejo Nacional de Áreas Protegidas

Noé Saúl López Fiscal de sección delitos contra el ambiente, Ministerio Público

Carlos R. Moino Secretario General Ministerio del Ambiente y de los Recursos Naturales



Nombre Entidad

Gilma Melgar Maestría derecho ambiental, universidad Mariano Gálvez

Eva Cisneros Maestría derecho ambiental, universidad Mariano Gálvez

Walter Díaz Villatoro Juez Corte Suprema de Justicia

Heidy Valdéz Asistente Lic. Batlle

Sonia Solís Coordinadora para Guatemala del Programa de USAID de Excelencia Ambiental y Laboral para CAFTA-DR

Fred Batlle Consultor para Guatemala del Programa de USAID de Excelencia Ambiental y Laboral para CAFTA-DR

1. Análisis del grado de Legitimación para presentar denunciar por Delitos Ambientales en Leyes o Constituciones Políticas

De conformidad con el artículo 97 de la Constitución Política de la República de Gua-temala, es responsabilidad del Estado, de las municipalidades y de los habitantes de la República propiciar el desarrollo, de tal forma que prevenga la contaminación y el deterioro ecológico.

Esta norma introduce, por primera vez, dentro del ordenamiento constitucional de Gua-temala, el interés ambiental como fundamento para desarrollar la normativa ambiental de Guatemala y como elemento fundamental para la acción popular regulada en la le-gislación del país.

“Articulo 97. Medio ambiente y equilibrio ecológico. El Estado, lasmunicipalidades y loshabitantesdel territorionacional estánobligadosa propiciar el desarrollo social, económico y tecnológico que prevengala contaminación del ambiente y mantenga el equilibrio ecológico. Sedictarán todas las normas necesarias para garantizar que la utilizaciónyelaprovechamientodelafauna,delaflora,delatierraydelagua,serealicenracionalmente,evitandosudepredación.”

Como resultado de dicha norma surge la acción popular, la cual se encuentra regulada en tres disposiciones distintas.

Cuadro 2. Normas que establecen la acción popular

Cuerpo legal Art. Contenido

Ley de Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente (Decreto 68-86)

30

Se concede acción popular para denunciar ante la autoridad, todo hecho, acto u omisión que genere contaminación y deterioro o pérdida de recursos naturales o que afecte los niveles de calidad de vida.



Ley de Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente (Decreto 68-86)

37

Toda persona que se considere afectada por los hechos degradantes al ambiente, podrá acudir a la comisión nacional del medio ambiente, a efecto que se investiguen tales hechos y se proceda conforme esta ley.

Ley de Áreas Protegidas (decreto 4-89) 85

Gestión inicial. Toda persona que se considere afectada por hechos contra la vida silvestre y áreas protegidas, podrá recurrir al CONAP, a efecto que se investigue tales hechos y se proceda conforme a esta ley.

Ley Reguladora del Registro, Autorización y Uso de Motosierras (Decreto 122-96)

7Se concede la acción o derecho popular para acudir a las autoridades competentes y denunciar el uso de motosierras sin la autorización que contempla la presente ley.

Atendiendo a lo anterior, se desprende que cualquier persona que se sienta afectada por el deterioro del medio ambiente, por hechos que lesionen la vida silvestre o por una per-sona que use motosierra, sin que ésta se encuentre registrada, puede iniciar una denuncia o acción ante la autoridad. La norma fundamental no establece cual es la autoridad, por lo que aplicando esta norma en sentido amplio, se puede iniciar una acción ante “cual-quier autoridad”. Para ello, en Guatemala se llegó a contar con una línea verde, es decir una línea telefónica de cuatro cifras para denunciar acciones gravosas al ambiente.

2. Revisión rápida de las Leyes sobre Acceso a la InformaciónLa Constitución Política de la República de Guatemala garantiza el acceso a la informa-ción, a los expedientes administrativos y a las oficinas públicas. Veintitrés años después de la vigencia de la constitución indicada, el 23 de septiembre del 2008, el Congreso de la República de Guatemala emitió la Ley de Acceso a la Información Pública, para desarrollar los artículos antes mencionados.

Cuadro 3. Cuadro de disposiciones en relación con el acceso a la información


Constitución Política de la República de Guatemala 30

Publicidad de los actos administrativos. Todos los actos de la administración son públicos. Los interesados tienen derecho a obtener, en cualquier tiempo, informes, copias, reproducciones y certificaciones que soliciten y la exhibición de los expedientes que deseen consultar, salvo que se trate de asuntos militares o diplomáticos de seguridad nacional, o de datos suministrados por particulares bajo garantía de confidencia.

Constitución Política de la República de Guatemala 31

Acceso a archivos y registros estatales. Toda persona tiene el derecho de conocer lo que de ella conste en archivos, fichas o cualquier otra forma de registros estatales, y la finalidad a que se dedica esta información, así como a corrección, rectificación y actualización. Quedan prohibidos los registros y archivos de filiación política, excepto los propios de las autoridades electorales y de los partidos políticos.




Ley de Acceso a la Información Pública (Decreto no. 57-2008)

Consta de 72

artículos

Consecuencias de esta Ley:- Desarrolla los artículos 30 y 31 de la Constitución

Política de la República de Guatemala.- Modifica la ley de lo contencioso administrativo

al crear un nuevo recurso administrativo.- Establece quien es el sujeto activo y sujeto pasivo

de la ley.- Se crea una unidad de información en cada

oficina pública.- Obliga a las entidades públicas a mantener

información en páginas electrónicas.

3. Identificación de Mecanismos de Participación Pública (Normas aisladas, iniciativas como teléfonos especializados en denuncias)

No existe una norma especial en una ley ambiental que regule lo relativo a la participa-ción ciudadana, no obstante existen normativas dentro de cuerpos legales de menor orden jerárquico que establecen la participación ciudadana.

3.1 Otras Normativas

Existen otras normativas que regulan la participación pública tales como: el Acuerdo Gubernativo (Modificación al Reglamento 431-2007, de fecha 17 de septiembre 2007), Acuerdo Gubernativo No. 33-2008, de fecha 11 de enero del 2008, que regula la participación pública como requisito en la elaboración de instrumentos de Evaluación Ambiental. El proponente del proyecto, obra, industria o actividad conforme a los tér-minos de referencia establecidos por el Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales, podrá darle participación pública a la población, en la etapa más temprana posible del proceso de elaboración del instrumento ambiental, exceptuando la Evaluación Ambien-tal Inicial, de manera que se puedan cumplir los requerimientos formales establecidos para la revisión y análisis.

Asimismo, el proponente y su consultor ambiental, podrán consignar todas las activida-des realizadas para darle participación pública a la población durante la elaboración del o los instrumentos de evaluación y, además, proponer los mecanismos de comunicación y participación que deberán desarrollarse durante la etapa de revisión del documento.

Los procesos de participación pública se desarrollarán conforme a lo estipulado por el proponente y el Ministerio del Ambiente y de los Recursos Naturales -MARN - para cada caso.

3.2 Iniciativas de Teléfonos Especializados en Denuncias

yy MARN: En el Portal del Ministerio del Ambiente y de los Recursos Naturales se encuentra una pestaña que establece los requisitos para presentar una de-nuncia y la opción de presentar la denuncia por la vía electrónica. http://www.marn.gob.gt/ en la misma página se encuentra el teléfono número 1560 para interponer denuncia ante el MARN por la vía telefónica.


yy INAB: No recibe denuncia por acciones que lesionan los recursos forestales, para lo cual se debe de presentar la denuncia la Fiscalía de los Delitos contra el Ambiente, es importante señalar que la Ley Forestal o contempla sanciones administrativas.

yy CONAP: Recibe denuncia por vía telefónica 2230-0870 extensión 3001 y lle-nan formulario informal para trasladarlo a donde corresponda. (ver anexo 1)

yy Fiscalía de los delitos contra el ambiente. Fiscalía de sección, región central debe hacerse por escrito y no hay un formulario especial.

yy Procuraduría General de la Nación: La PGN cuenta con una sección del am-biente y el portal de esta institución cuenta con una pestaña para presentar denuncias por acciones contra el ambiente.

4. Cita y Comentario de Normas Procedimentales para la pre-sentación o recepción de Denuncias

En Guatemala se establece que cualquier persona puede presentar una denuncia y los requisitos de la misma, se encuentran regulados en el Código Procesal Penal, cualquier persona deberá comunicar, por escrito u oralmente, a los lugares siguientes:

• Policía Nacional• Ministerio Público • Tribunal que tenga conocimiento en delito de acción pública.

El denunciante deberá ser identificado.

La persona que presenta una denuncia no tiene que intervenir posteriormente en el procedimiento, ni contraerá responsabilidad alguna, sin perjuicio de las que pudieran corresponder por denuncia falsa.

Cuadro 4. Regulaciones acerca de las denuncias

Ley Art. Contenido

CódigoPenal 457

Omisión de denuncia el funcionario o empleado público que, por razón de su cargo, tuviere conocimiento de la comisión de un hecho calificado como delito de acción pública y, a sabiendas, omitiere a retardare hacer la correspondiente denuncia a la autoridad judicial competente, será sancionado con multa de cien a un mil quetzales. En igual sanción incurrirá el particular que, estando legalmente obligado, dejare de denunciar.

CódigoProcesal Penal

2

(No hay proceso sin ley). (Nullum proceso sine lege). No podrá iniciarse proceso ni tramitarse denuncia o querella, sino por actos u omisiones calificados como deli-tos o faltas por una ley anterior. Sin ese presupuesto, es nulo lo actuado e induce responsabilidad del tribunal.

31

(Ejercicio condicionado). Cuando la acción pública dependa de gestión privada, el Ministerio Público sólo podrá ejercitarla una vez que, con respecto al hecho, se formule denuncia o querella por quien tenga legitimación para hacerlo, pero se procederá de oficio en los casos previstos en el código penal.



Ley Art. Contenido


112

Sección segunda: la policía(Función). La policía, por iniciativa propia, en virtud de una denuncia o por orden del ministerio público, deberá:1) Investigar los hechos punibles perseguibles de oficio.2) Impedir que éstos sean llevados a consecuencias ulteriores.3) Individualizar a los sindicados.4) Reunir los elementos de investigación útiles para dar base a la acusación o determinar el Sobreseimiento; y5) Ejercer las demás funciones que le asigne este código.Si el hecho punible depende para su persecución de una instancia particular o autorización estatal, regirán las reglas establecidas por este código. Los funciona-rios y agentes policiales serán auxiliares del Ministerio Público para llevar a cabo el procedimiento preparatorio y obrarán siempre bajo sus órdenes en la investiga-ción.

285

(Persecución penal). El ejercicio de la acción penal no se podrá suspender, inte-rrumpir o hacer cesar, salvo en los casos expresamente previstos por la ley. Cuan-do la ley condicione la persecución penal a una instancia particular, a denuncia o a la autorización estatal, el Ministerio Público la ejercerá una vez producida, sin perjuicio de realizar o requerir los actos urgentes que interrumpan la comisión del hecho punible o conserven elementos de prueba que se perderían por la demora. El interés protegido por la necesidad de la instancia, de la denuncia o de la auto-rización no podrá ser afectado.

CódigoProcesal Penal 289

(Finalidad y alcance de la persecución penal). Tan pronto el Ministerio Público tome conocimiento de un hecho punible, por denuncia o por cualquier otra vía fehaciente, debe impedir que produzca consecuencias ulteriores y promover su investigación para requerir el enjuiciamiento del imputado. El ejercicio de las fa-cultades previstas en los tres artículos anteriores no lo eximirá de la investigación para asegurar los elementos de prueba imprescindibles sobre el hecho punible y sus partícipes.

297

(Denuncia). Cualquier persona deberá comunicar, por escrito u oralmente, a la policía, al Ministerio Público o a un tribunal el conocimiento que tuviere acerca de la comisión de un delito de acción pública. El denunciante deberá ser identifi-cado. Igualmente, se procederá a recibir la instancia, denuncia o autorización en los casos de los delitos que así lo requieran.


298

(Denuncia obligatoria). Deben denunciar el conocimiento que tienen sobre un delito de acción pública, con excepción de los que requieren instancia, denuncia o autorización para su persecución, y sin demora alguna: 1) los funcionarios y empleados públicos que conozcan el hecho en ejercicio de sus funciones, salvo el caso de que pese sobre ellos el deber de guardar secreto. 2) Quienes ejerzan el arte de curar y conozcan el hecho en ejercicio de su profesión u oficio, cuando se trate de delitos contra la vida o la integridad corporal de las personas, con la excepción especificada en el inciso anterior; y 3) quienes por disposición de la ley, de la autoridad o por un acto jurídico tuvieren a su cargo el manejo, la adminis-tración, el cuidado o control de bienes o intereses de una institución, entidad o persona, respecto de delitos cometidos en su perjuicio, o en perjuicio de la masa o patrimonio puesto bajo su cargo o control, siempre que conozcan el hecho con motivo del ejercicio de sus funciones. En todos estos casos la denuncia no será obligatoria si razonablemente arriesgare la persecución penal propia, del cónyu-ge, o de ascendientes, descendientes o hermanos o del conviviente de hecho.

299(Contenido). La denuncia contendrá, en lo posible, el relato circunstanciado del hecho, con indicación de los partícipes, agraviados y testigos, elementos de prue-ba y antecedentes o consecuencias conocidos.


Ley Art. Contenido

230(Intervención posterior). El denunciante no intervendrá posteriormente en el pro-cedimiento, ni contraerá a su respecto responsabilidad alguna, sin perjuicio de las que pudieran corresponder por denuncia falsa.

303(Denuncia y querella ante un tribunal). Cuando la denuncia o la querella se pre-sente ante un juez, éste la remitirá inmediatamente, con la documentación acom-pañada, al Ministerio Público para que proceda a la inmediata investigación.

304

(Prevención policial). Los funcionarios y agentes policiales que tengan noticia de un hecho punible perseguible de oficio, informarán enseguida detalladamente al Ministerio Público y practicarán una investigación preliminar, para reunir o ase-gurar con urgencia los elementos de convicción y evitar la fuga u ocultación de los sospechosos. Igual función tendrán los jueces de paz en los lugares donde no existan funcionarios del Ministerio Público o agentes de la policía.


310

(Desestimación). El Ministerio Público solicitará al juez de primera instancia el archivo de la denuncia, la querella o la prevención policial, cuando sea manifiesto que el hecho no es punible o cuando no se pueda proceder. Si el juez no estuvie-re de acuerdo con el pedido de archivo, firme la resolución, el jefe del Ministerio Público decidirá si la investigación debe continuar a cargo del mismo funcionario o designará sustituto.

De conformidad con lo anterior, el trámite de la denuncia y el contenido de la misma, se encuentran regulados en el Código Procesal Penal;

yy No se requiere de mayores formalismos.yy El denunciante se debe identificar.yy La Policía Nacional Civil debe proceder de oficio, al igual que los funciona-

rios públicos deben denunciar los actos que conocen de hechos, que puedan constituir delitos.

yy El particular que está legalmente obligado, también debe denunciar.

5. Evaluación rápida de la Situación Real de la Cantidad y Ca-lidad de las Denuncias

La posibilidad de denunciar actos que atentan contra el ambiente en Guatemala, se han facilitado, relativamente, al existir números de teléfono en donde poder presentar la denuncia. También se puede llevar a cabo la denuncia por la vía del correo electró-nico, en el caso, tanto del MARN como del CONAP. Sin embargo, otras instituciones del estado no facilitan este tipo de actos. Las denuncias recibidas por las instituciones del estado deben ser trasladadas a la Fiscalía de los Delitos Contra el Ambiente (Ciudad Guatemala, Puerto Barrios y Flores Petén).

Solamente el CONAP tiene un formulario para ser llenado y con el cual se inicia el trá-mite de la investigación respectiva (Anexo 1).

El INAB no tiene un procedimiento administrativo que facilite la denuncia de los actos que atentan contra el recurso forestal, así mismo carece de una línea de teléfono espe-cífico para presentar denuncias.



La mayor parte de las denuncias presentadas, son hechas por personas afectadas directa-mente por los hechos que atentan contra el ambiente, salvo el caso de organizaciones civiles, creadas para este tipo de auditoría social, como es el caso del Centro de acción Legal Ambien-tal y Social de Guatemala CALAS, de donde la acción popular es ejercida de manera mínima.

Para tener una idea del tipo de denuncias recibidas en el Ministerio del Ambiente y de los Recursos Naturales se inserta un cuadro que informa de estas:

Cuadro 5. Denuncias presentadas ante el MARN

Desglose de denuncias recibidas en la Dirección General de Cumplimiento Legal

Contaminación Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio

Atmosférica 11 12 22 19 15 19Audial 9 6 9 8 5 4Hídrica 16 9 18 8 21 10Edáfica 3 2 5 3 3 2Otras 2 5 5 8 5 3Sin eia 8 16 12 11 8 8Totales 49 50 71 57 57 46

*fuente portal del MARN http://www.marn.gob.gt/

6. Aspectos Positivos y Negativos sobre la Aplicación Efecti-va de la Legislación sobre Denuncias

Aspectos positivos:

a. La falta de requisitos formales en las denuncias. La carencia de formalismos en la presentación de denuncias es un aspecto positivo, ya que salvo la iden-tificación de quien presenta la denuncia, no se requiere de otro, que pueda desestimular a la sociedad civil de presentar éstas.

b. La facilidad de presentación de denuncias. Con la ley de acceso a la informa-ción pública y otros mecanismos, como la presentación de denuncias por vía telefónica o electrónica, resulta un aspecto positivo, ya que resulta fácil para la sociedad civil presentar denuncias sin necesidad de llenar otros formalis-mos engorrosos y sin necesidad de que la persona se desplace de un lugar a otro, de manera particular, por las distancias entre los lugares donde radican las personas y el lugar de las oficinas regionales de la entidades rectoras del ambiente, lo cual tampoco castiga la precaria situación económica de buena parte de la sociedad civil.

c. El seguimiento de las denuncias por vía electrónica. Esta alternativa, no solo asegura la posibilidad de dar seguimiento a las denuncias presentadas sino que, además, crea credibilidad en las denuncias, ya que se puede “rastrear” por vía electrónica cada denuncia presentada.


Aspectos negativos:

a. La falta de respuesta de las entidades públicas. La falta de respuesta y se-guimiento de las denuncias por parte de las entidades rectoras, además de descorazonar a la sociedad civil, fomenta la impunidad ambiental. La sociedad civil no se siente estimulada a presentar denuncias, ya que, a veces, no son atendidas o al menos no se le informa a quienes la presentan, sobre el segui-miento o resultado de las mismas. Por lo que es necesario que la ley regule este aspecto del seguimiento y respuesta.

b. Las distancias para presentar denuncias. En Guatemala existen distancias de-masiado grandes entre las oficinas públicas y los lugares de residencia de las personas interesadas en presentar las denuncias, esto desmotiva y dificulta que se puedan presentar las denuncias en forma constante.

c. Desinterés de los empleados públicos de recibir las denuncias. La falta de inte-rés por parte de los empleados y funcionarios de las instituciones rectoras del ambiente, constituye un aspecto negativo, ya que al no recibirse las denuncias, no hay seguimiento a la buena intención de la sociedad civil de presentarlas.

7. Propuestas para Mejorar la Calidad y Cantidad de las Denuncias

a. Crear un mecanismo de acceso, tanto en el Ministerio Público como en otras entidades, por medios tecnológicos más avanzados, ya sea por medio de FAX, de línea telefónica o por correo electrónico. En el caso del CONAP, el personal encargado de recibir denuncias, aseguró que en el portal de la página electrónica, se incluiría una pestaña de acceso para presentar denuncias por la vía electrónica. El MARN y la PGN ya cuentan con esta pestaña en su respectivo portal.

b. Crear un formato escrito o electrónico de denuncias en cada entidad rectora de los sistemas del ambiente (INAB, CONAP, MARN), para facilitar la presentación y el seguimiento de las mismas. Lo anterior, facilitará la presentación de las denuncias y que éstas incluyan los elementos o la información necesaria para asegurar la investigación respectiva de las mismas.

c. Lo anterior también se puede aplicar en el caso de la Policía Nacional Civil (Di-rección de Protección a la Naturaleza DIPRONA), el Organismo Judicial y el Mi-nisterio Público. Es conveniente y aconsejable dialogar con las entidades citadas, para que se implemente la facilitación de la presentación de las denuncias. De conformidad con la Ley de Acceso a la Información Pública decreto 57-2008, no solo se establece la imperatividad de crear una oficina de información pública en cada entidad o dependencia del estado, sea ésta centralizada, descentralizada o autónoma, sino que además establece que deben tener la información disponi-ble en la página electrónica.

Antes de la emisión de esta ley, tanto en el Registro General de la Propiedad como en el Registro Mercantil, ya era posible, por medio de la página electrónica o portal de cada una de dichas entidades, darle seguimiento a los documentos presentados en los mismos y de esta suerte, seguir el procedimiento que cada documento va tomando, e



incluso determinar si ya se encuentra anotado o rechazado el trámite. Algo similar se puede implementar con las denuncias, claro que respetando la reserva o confidenciali-dad propia de la naturaleza de la investigación y persecución de los delitos.

Cuadro 6. Listado del contenido de una denuncia ambiental

Elementos sugeridos de una denuncia

1 Fecha de la denuncia

2 Método utilizado para la presentación (fax, correo, línea de teléfono)

3 Número de la denuncia

4 Nombre del denunciante (opcional)

5 Datos de identificación

6 Como conoció o se enteró del hecho

7 Lugar del hecho

8 Nombre del denunciado o si lo desconoce señas o datos que permitan identificar a este

9 Hecho concreto que se denuncia

10 Fecha y hora del hecho que se denuncia

11 Lugar o dirección del hecho denunciado

12 Documentos o fotografías que aporte

13 Pasos a seguir

14 Nombre de quien recibió la denuncia

8. La Inspección AmbientalLa investigación, dentro del marco ambiental, presenta dos aristas: la investigación puramente administrativa (Inspección) y la investigación penal.

La investigación administrativa (inspección) está a cargo de las entidades de la admi-nistración pública, cuyas leyes especificas establecen las competencias y atribuciones, al final del presente manual se compaña un anexo de la principales competencias ad-ministrativas.

Por otra parte, la investigación penal está a cargo del MP, de conformidad con el CPP y la Ley Orgánica del Ministerio Público.

La investigación por parte de la administración pública, a través de las inspecciones, busca encontrar la evidencia necesaria para preparar una acción de tipo penal. La ins-


pección constituye una de las actividades más importantes dentro de las competencias y atribuciones que establece la ley orgánica, de cada ente de la administración pública.

Mediante las inspecciones se lleva a cabo un examen planificado y sistemático, para verificar en algunos casos el cumplimiento de normativas legales o bien en otros, el cumplimiento de las obligaciones derivadas de contratos, concesiones o autorizaciones que otorga el estado.

La inspección es importante, ya que en algunas ocasiones, no solo es el acto prepara-torio o inicial que da lugar a determinar si se ha cumplido o no con determinada nor-mativa, sino que mediante ésta, se determina en caso de incumplimiento, la iniciación de acciones administrativas sancionatorias, suspensivas, de cancelación o incluso a la denuncia para promover un juicio penal.

La inspección es tan importante que algunas leyes establecen incluso, que constituye delito, el oponerse a que se efectué una inspección por parte de las autoridades, lo an-terior asumiendo la oposición a la realización de una inspección, seguramente es para ocultar un incumplimiento.

8.1 Inspector Público

Un inspector, es aquella persona que en representación de una entidad pública, re-colecta información para determinar el nivel de cumplimiento. En Guatemala existen diversos tipos de inspectores tales como: inspectores laborales, municipales y otros.

En algunas leyes ambientales, como la Ley Forestal o el Código de Salud, no se refieren a las inspecciones como tal, sino como fiscalización o monitoreo, pero independientemen-te del uso de estos sinónimos, la actividad a que se refiere es la misma.

Las inspecciones son herramientas importantes que utilizan las entidades estatales re-lacionadas con el ambiente para verificar:

yy El cumplimiento a la normativa general o;yy El cumplimiento a los compromisos asumidos por medio de una licencia, auto-

rización, permiso, concesión o contrato.

La persona que lleva a cabo esta inspección, fiscalización o monitoreo, debe recibir un entrenamiento especial, con el objeto de capacitarlo, no solo para llevar a cabo una inspección en forma objetiva, precisa, concreta, veraz y eficaz, sino además ser capa-citado y entrenado para poder afrontar, en algunos casos, riegos directos a su persona o quienes le acompañan.

Debe además, estar equipado con los instrumentos técnicos adecuados que le permi-tan precisar, si se está cumpliendo o no, con las normativas o condiciones aceptadas por quien es objeto de inspección. También debe ser instruido o capacitado para docu-mentar con precisión y exactitud, los hallazgos de dicha inspección, ya que las mismas en ocasiones son parte fundamental para promover los juicios penales y si éstas presen-tan deficiencias o debilidades, perjudican la eficacia o los resultados del proceso penal.



8.2 Normativa Legal Reguladora de las Inspecciones

Una consideración muy importante, es que debe prevalecer en todo caso el principio de legalidad, de tal forma, que para que una fiscalización se efectúe, debe ser con-templada dentro de las atribuciones y competencias de la entidad que va a efectuar la inspección. Es necesario conocer la normativa legal del país que contempla o faculta este tipo de acción, para lo cual el presente cuadro informa acerca de dicha legislación.

Cuadro 7. Normativa legal de las inspecciones


Ley de Minería 44 Inspección del área. En las solicitudes de licencia de explotación, la dirección ordenará la inspección del área con el objeto de verificar los extremos de la solicitud; la inspección deberá ser efectuada dentro de los treinta días siguientes de la presentación de la solicitud completa, requisito sin el cual no podrá continuar el trámite.

53 Causas de caducidad. El ministerio declarará la caducidad del derecho minero; por las siguientes causas:…..e) por resistencia manifiesta y comprobada del titular a permitir la inspección, vigilancia o fiscalización por parte del personal del ministerio.

72 Servidumbres legales. Las servidumbres legales comprenden las de paso, que incluye la construcción de senderos, trochas, caminos, excavaciones y perforaciones; las de agua, acueducto y todas aquellas que señale la legislación ordinaria y que sean necesarias sobre la base de los estudios técnicos correspondientes, incluyendo el derecho de inspección y mantenimiento permanente.

Ley de Minería 75 Derechos que implica la constitución de servidumbres. El establecimiento de servidumbres a que se refiere el presente capítulo implica para los titulares de las mismas, además de los derechos establecidos en el código civil, los siguientes:….b) utilizar las áreas de las servidumbres en general para la inspección, mantenimiento, reparación y modificación de las instalaciones correspondientes.

Ley de Hidrocarburos

27 Registros de Bienes Exonerados:El contratista, el contratista de servicios petroleros y los subcontratistas de éstos últimos, deberán asentar en sus registros contables, sujeta a la inspección de las autoridades correspondientes, la información que comprenda:a) el detalle del los bienes exonerados de impuestos de importación y el uso de los mismos, indicando el valor CIF, número de póliza aduanal y el número de partida respectiva; yb) las anotaciones que correspondan a los cambios de destino de los mismos, su traspaso y cuantía de los impuestos de importación pagados, cuando así proceda.El reglamento respectivo, especificará la sanción por el incumplimiento de este artículo.




40 Normas Técnicas de Operación.El ministerio será el encargado de vigilar y exigir que los contratistas exploten racionalmente los yacimientos comerciales con la diligencia debida, así mismo, tendrá la facultad, a través de la dirección, de autorizar los volúmenes de hidrocarburos a utilizarse en las operaciones de explotación, así como las cantidades de hidrocarburos que se destinen a la combustión.El ministerio debe establecer, por medio de acuerdo, las condiciones y obligaciones de los contratistas con respecto a las operaciones petroleras de conformidad con las normas reconocidas en la industria petrolera internacional.La dirección vigilará y exigirá el estricto cumplimiento de los acuerdos que el ministerio emita y, en base a los mismos, podrá emitir las guías, circulares, disposiciones y resoluciones para su correcta aplicación.Un contratista no podrá iniciar la perforación de pozos, la preparación de sitios o derechos de vía, o la construcción de cualquier obra, sin que la dirección haya previamente aprobado los planes detallados de tales trabajos.


40 Un contratista tampoco podrá operar cualquier tipo de planta, sistema estacionario de transporte de hidrocarburos o refinería, que haya sido construido como consecuencia de la ejecución de un contrato de operaciones petroleras, sin que la dirección haya previamente otorgado un permiso de operación. La dirección otorgará tal permiso solamente en el caso de que la inspección y pruebas necesarias para la operación de tales trabajos haya sido ejecutados bajo su supervisión, y que las mismas determinen que las obras fueron construidas conforme a las prácticas internacionales de construcción y que la calidad de dichas obras sea adecuada para proteger debidamente la seguridad de las personas y el medio ambiente. La dirección podrá estipular, al otorgar el permiso de que se trate, los métodos y especificaciones de operación.

Ley de Áreas Protegidas

78. Inspecciones. Directivos y funcionarios del conap y la secretaría ejecutiva, están facultados para realizar inspecciones en las distintas áreas del SIGAP, así como en las instalaciones agroindustriales y comerciales que manejan productos de la vida silvestre, siempre que estén debidamente acreditados para el desempeño de esta función y procedan de conformidad con lo que establezca el respectivo reglamento y las leyes de la materia.

Ley Forestal 63 Fiscalización en aserraderos y aduanas. El INAB fiscalizará los aserraderos y aduanas del país, con el fin de cuantificar, cualificar y verificar la procedencia lícita de los productos forestales, según los procedimientos que establezca el reglamento de la presente ley.

64 Acceso a las industrias forestales de transformación primaria. El personal autorizado del INAB, previa identificación, tendrá acceso a las instalaciones de las industrias forestales del país. Estas industrias tienen la obligación de llevar la contabilidad sobre el volumen de trozas compradas o taladas y el volumen de madera aserrada que estas rindan. El volumen total de madera a vender será equivalente al volumen de trozas autorizadas, menos los desperdicios causados por el procesamiento.




103 Definiciones. Son faltas en materia forestal: d) oponerse a las inspecciones de campo ordenadas por el INAB. Las faltas anteriormente tipificadas darán lugar a amonestaciones por escrito con apercibimiento que en el caso de reincidencia, el infractor será sancionado con prisión de quince a sesenta días (15 a 60), de acuerdo a la magnitud de la falta cometida

Ley Protección y Mejoramiento del MedioAmbiental

10 El organismo ejecutivo por conducto de la comisión nacional del medio ambiente, realizará la vigilancia e inspección que considere necesarias para el cumplimiento de la presente ley.

Código de Salud

123 Inspecciones. Para los efectos de control sanitario, los propietarios o administradores de establecimientos abiertos al público están obligados a permitir a funcionarios debidamente identificados, la inspección a cualquier hora de su funcionamiento, de acuerdo a lo que establezca el reglamento respectivo.

226 Casos especiales. Constituyen casos especiales de infracciones contra la prevención de la salud, las acciones siguientes: ……48. Impedir la inspección sanitaria de los establecimientos y de los lugares de almacenamiento transitorio, la toma de muestras de productos y el control sanitario de los mismos.

229 Cierre temporal. Será sancionado, además de la multa que corresponda, con el cierre temporal del establecimiento, por el plazo de cinco días a seis meses, quien cometa, entre otras, alguna de las infracciones siguientes: 6. Establecer mediante inspección sanitaria la presencia de un peligro inminente para la salud de los usuarios o trabajadores del establecimiento por causa mayor o caso fortuito, o por incumplimiento de las normas o reglamentos sanitarios, o especificaciones técnicas establecidas para la apertura o el funcionamiento de un establecimiento de alimentos.

Código de Salud

237 Autorización. Todo procedimiento deberá iniciarse por funcionario o empleado debidamente autorizado por el ministerio de salud. Esta calidad deberá acreditarse ante el presunto infractor. Este, su representante, empleados o dependientes que se encuentren presentes, podrán intervenir y pedir que se haga constar lo que estime pertinente. En caso de negativa a cualquier acto de inspección o comparecencia, se suscribirá acta haciendo constar tal hecho. Las actas suscritas por los funcionarios y empleados públicos en el ejercicio de sus cargos hacen plena prueba en tanto no se demuestre lo contrario, y deberán ser presentadas a la autoridad competente dentro de las veinticuatro horas siguientes de concluida su actuación.

Acuerdo Ministerial no. Sp-m-2226-20031 de nov. de 2003

Crea el organismo de inspección del ministerio de salud pública y asistencia social.


8.3 Actos Preparatorios de una Inspección

Para asegurar que una inspección sea eficaz, el mismo debe preparase y planificar la inspección con la debida anticipación, debe elaborar una estrategia que asegure que la inspección se realice de la mejor forma posible, que recoja todos los elementos necesa-rios, independientemente del resultado buscado u obtenido.

Para esta planificación el inspector debe considerar los aspectos siguientes:

a. Determinación del sitio.b. Determinación y Revisión del equipo del que se vale para efectuar la inspec-

ción. c. Verificación de la existencia o no de permisos, autorizaciones o licencias.d. Forma de Ingreso, introducción.e. Investigación de campo, incluyendo entrevistando y recorriendo evidencia. f. Elaboración o documentación de la inspección (reporte).g. Remisión para seguimiento o aplicación de sanciones.h. Conservación en copia de los materiales, elementos o evidencias, en caso de

ser llamado a ser testigo.

8.4 Estrategia para Preparar una Buena Inspección

a. Determinación del sitio

yy La entidad pública debe determinar el lugar donde se efectuará la inspec-ción, a manera de precisar que oficina regional o subregional se encuentra a inmediaciones del sitio y entonces emitir la providencia en la cual se establece se efectúe la inspección.

yy Es importante que el inspector antes de la fecha determinada para la ins-pección, se haga un recorrido preliminar del lugar donde se llevará a cabo ésta, para familiarizarse y establecer las posibles eventualidades, vicisitudes o situaciones inesperadas y así poderse preparar adecuadamente para en-frentarlas, de igual manera esto le permitirá tener idea del movimiento de materiales o producto, del sitio y su geografía, de las posibles ilegalidades.

b. Determinación y revisión del equipo del que se vale para efectuar la inspección

El inspector debe establecer que equipo va a necesitar y utilizar para efectuar la Inspec-ción, de igual importancia consiste en revisar el funcionamiento del mismo, tales como:

yy la cámara, (las baterías, el rollo de película o tarjeta)yy grabadora, yy cinta de medir, yy libreta de notas o bitácora, lapicero, su carné de identificación, ropa ade-

cuada (gorra) yy decibelímetro u otro equipo técnico indispensable,yy recipientes para guardar muestras, yy bolsas para guardar las muestras, yy etiquetas,



yy guantes,yy marcadores

c. Verificación de la existencia o no de permisos, autorizaciones o licencias

Antes de efectuar la inspección, es recomendable que el inspector verifique en la ofici-na de la entidad, si existen antecedentes de la empresa, si se ha otorgado un permiso, licencia o autorización. Del contenido en el expediente, puede obtener información preliminar para determinar si hay o no licencia para la actividad objeto de inspección. Si no la hay, la actividad no cumple con la normativa legal, o en caso de existir, verificar si se cumple con las condiciones bajo las cuales fue otorgada, o el grado de cumplimiento de los compromisos a que se sujetó la empresa o actividad.

En algunas ocasiones resulta conveniente consultar u obtener información de otras en-tidades públicas, acerca de la actividad objeto de inspección, ya que a veces son varios los permisos o la autorizaciones involucradas en la misma actividad (en Guatemala todo proyecto, industria, obra o actividad debe tener un EIA previamente aprobado). En el caso de Áreas Protegidas donde se realice actividades forestales, puede existir una licencia o permiso del INAB o de la Municipalidad del lugar de la actividad, esta consulta previa puede resultar muy útil. Por otra parte, puede detectarse si existen antecedentes de in-cumplimiento documentados.

d. Forma de Ingreso

En algunas de las leyes de Guatemala, tal como la Forestal y la de Áreas Protegidas, se establece la posibilidad de que el personal, debidamente identificado de las entidades que aplican esta ley, puedan ingresar a las instalaciones de las empresas para efectuar fiscalización o inspección. La ley no agrega que deban obtener una orden de juez competente, simplemente que estén bien identificadas; por lo anterior, el requisito indispensable es la identificación del personal.

Ocurre frecuentemente, que al presentarse el personal a efectuar la inspección, no obstante encontrarse bien identificado, la administración de la empresa le niega el ac-ceso al inspector, aduciendo que debe obtener una orden de allanamiento. Debiendo entonces el inspector, obtener el apoyo del MP para la obtención de esta orden, por parte de juez competente. Lo anterior, si bien es cierto que es discutible, es recomen-dable tener presente el contactar con anticipación al MP, por si fuese necesario solicitar una orden judicial.

Independientemente de lo anterior, es importante que el inspector proceda siempre de manera cortes y respetuosa, pero con seguridad y determinación, debe tener un manejo absoluto de la ley y demás regulaciones relacionadas con la inspección, las competencias y atribuciones de la entidad.

Debe hallarse autorizado por el propietario o administrador a ingresar al sitio de la empresa o actividad, ya que de lo contrario, puede ser acusado de allanamiento u otras figuras penales. Es conveniente no realizar la inspección por si solo, preferiblemente acompañado de otra persona, por varios motivos, incluso para que ésta le sirva de testigo por cualquier eventualidad que se llegue a dar.


e. Investigación de campo

La inspección, en algunas ocasiones, implica un recorrido en el lugar donde se lleva a cabo ésta. Es importante que el inspector lleve además del equipo requerido o necesa-rio, el atuendo apropiado, es decir zapatos que le permitan hacer el recorrido, algo para cubrir la cabeza, agua pura. Durante este recorrido podrá obtener evidencia, informa-ción, tomar fotografías o video e incluso efectuar entrevistas con el personal que labora o personas que se encuentren en el lugar. En esta actividad, el inspector podrá detectar incluso otras circunstancias importantes e incluso otros casos de incumplimiento, de faltas administrativas o delitos distintos al que se pretende determinar por medio de la inspección.

f. Elaboración o documentación de la inspección (reporte)

Es de vital importancia que la inspección desde el inicio, se documente de manera feha-ciente, clara, breve y concisa, ya que esta será presentada junto con la evidencia, para iniciar el proceso administrativo o incluso el proceso penal.

En Guatemala esta descripción de la inspección se hace por medio de acta administra-tiva, de donde resulta importante, que el personal que lleve a cabo las Inspecciones, reciban capacitación en el tema del contenido y redacción de las actas administrativas, los elementos que deben incorporarse al acta y de la forma de redactarse. El personal de los departamentos legales de las entidades, pueden orientarse acerca del contenido mínimo, pueden elaborar un formato de acta administrativo modelo e, incluso, tenerla impresa para ser llenada en el lugar.

La fecha, la dirección o ubicación del lugar, la hora de inicio y de fin de la inspección, el nombre del inspector y de quien lo acompaña, el nombre de quien le autoriza ingresar y le acompaña en la inspección, el resultado de la misma, la descripción de las eviden-cias recogidas o tomadas, nombres de testigos o personas con que se entrevistó o le proporcionaron información, son datos mínimos que no deben faltar en el acta.

Además del acta es conveniente que el Inspector lleve un cuaderno o bitácora, en donde anote otras circunstancias o elementos que no se integren o incorporen al acta administrativa, pero que puedan orientarle o suministrarle información adicional en caso de ser necesario.

Es importante tener presente que el resultado de la inspección constituye evidencia. El inspector debe prepararse para realizar sus investigaciones, de tal forma, que el caso se sostendrá exitosamente en una corte de derecho. El inspector debe tener presente que cada inspección que realiza es susceptible de ir a los tribunales.

g. Remisión para seguimiento o aplicación de sanciones

Con el acta que documenta la inspección, es menester que ésta se ingrese adecua-damente al expediente o con la misma se inicie un expediente, y debe trasladarlo de inmediato a la oficina correspondiente, según la organización de la entidad.

La oficina que recibe el expediente tiene varias alternativas:



yy En caso de no encontrarse ninguna anomalía o del debido cumplimiento, tan-to a la normativa legal como de la autorización, se continuará con el tramite o se archiva el expediente, debiendo notificarse a la persona que denunció (si hubo denuncia), así como al propietario o administrador de la empresa, del resultado de la inspección.

yy En caso de hallarse una anomalía o el incumplimiento a la ley o alguna auto-rización, licencia o permiso, se debe proceder al trámite establecido en la ley reguladora de la actividad, para proceder a la sanción administrativa y en caso de constituir delito, deberá trasladarse la denuncia al MP. Es importante tener en cuenta los plazos y términos que la legislación de Guatemala establece para este efecto.

Aquí reside la gran importancia de la inspección y de que ésta se hubiere efectuado con-forme la ley y se encuentre bien documentada, ya que el informe de la inspección será precisamente el documento fundamental para iniciarse la acción administrativa o la penal.

h. Conservación en copia de los materiales, elementos o evidencias en caso de ser llamado a ser testigo

Los objetos recogidos o los que sirven de evidencia, las fotografías, videos o testimo-nios tomados durante la inspección, deben ser debidamente identificados y menciona-dos o descritos en el acta que documenta la misma. Así mismo deben ser guardados, debidamente etiquetados y conservados adecuadamente, para ser utilizados posterior-mente durante el trámite administrativo o bien en caso de una acción penal.

Es conveniente que el inspector guarde o conserve, en la medida de lo posible, una copia de los materiales o evidencias obtenidas, en el caso de las fotografías y videos no resulta difícil, sin embargo en el caso de material u objetos perecederos o únicos, lo anterior se dificulta. Por ello se insiste en que debe documentarse lo mejor posible, para que en caso de pérdida o destrucción, se cuente con el respaldo documentado.

8.5 Evidencia

El término “evidencia”proviene de latín indictum, que significa signo aparente y pro-bable de que existe alguna cosa, y a su vez es sinónimo de señal, muestra o indicación. Por lo tanto, es todo material sensible significativo que se percibe con los sentidos y que tiene relación con un hecho delictuoso.

Al decir material sensible significativo, se entiende que está constituido por todos aque-llos elementos que son aprehendidos y percibidos mediante la aplicación de nuestros órganos de los sentidos.

A fin de lograr una adecuada captación del material sensible, nuestros sentidos deben estar debidamente ejercitados para esos menesteres y, de preferencia, deben ser apli-cados conjuntamente al mismo objeto. De este modo se evita toda clase de errores y distorsiones en la selección del material que será sometido a estudio. Cuando se com-prueba que está íntimamente relacionado con el hecho que se investiga, se convierte ya en evidencia.


En la actualidad, hablar de indicio es también hablar de evidencia, son casi parecidos, ya que la evidencia se puede dividir en material intelectual y psicológico.

La evidencia es todo lo que se encuentra en un lugar, en donde se ha cometido la co-misión de un hecho delictivo y que es reprochable para la sociedad.

Es conveniente agregar que evidencia es todo aquello dejado por el autor del delito, como huellas, evidencias, rasgos esto significa signo aparente y probable de que existe alguna cosa y a su vez es sinónimo de seña, muestra o indicación, según el diccionario. Es de primordial importancia aclarar, que la palabra “evidencia” ha sido integrada desde tiempo atrás para el orden principalmente penal, y en el orden técnico de la investi-gación criminalística, se le conoce como evidencia física, evidencia material o material sensible significativo.

8.6 Las Reglas de las Evidencias

yy Levantar toda evidencia física, siendo preferible pecar por exceso que por defecto.

yy Manejarla sólo lo estrictamente necesario, a fin de no alterarla o conta-minarla.

yy Evitar contaminarla con los instrumentos que se utilizan para su levanta-miento, los cuales deberán ser lavados meticulosamente antes y después de su uso.

yy Levantarla por separado, evitando mezclarla.yy Marcarla en aquellos sitios que no ameriten estudio ulterior.yy Embalarla individualmente, procurando que se mantenga la integridad de

su naturaleza.

8.7 Las Evidencias más Comunes en el Lugar de los Hechos

Generalmente están asociados a actos o hechos ilícitos consumados, son los siguientes:

yy Impresiones dactilares, latentes, positivas y negativas.yy Recipientes, envases, latas y otros similares contenedores de sustancias.yy Huellas de pisadas humanas, calzadas, descalzas, positivas, negativas e invi-

sibles.yy Huellas de pisadas de animales, positivas, negativas e invisibles.yy Huellas de neumáticos, por aceleración, rodada y frenamiento o desplaza-

miento, pueden ser positivas o negativas.yy Huellas de herramientas, principalmente en robos, en puertas, ventanas, cajo-

nes de escritorios, cajas fuertes, chapas, cerraduras, picaportes.yy Armas de fuego, armas blancas, balas, casquillos, huellas de impactos, orificio

por proyectil, rastros de sangre, manchas de sustancias, etc.yy Instrumentos punzantes, cortantes, contundentes, punzó-cortantes, punzó-

contundentes, corto contundentes, etc., en hecho consumados con arma blanca.

yy Rastros de Motosierras, hachas, machetes, trampas.



Es la actividad por la que se examinan diseños, productos, instalaciones, procesos pro-ductivos y servicios, para verificar el cumplimiento de los requisitos que le sean de aplicación en cada caso o el cumplimiento de normativa legal.

9. La Investigación de los Delitos y Faltas AmbientalesLa investigación de los delitos ambientales, es el mecanismo utilizado para determinar: si ha ocurrido un delito o falta, en donde ocurrió y que instrumentos fueron utilizados, así como quien pudo ser el autor del mismo.

Esta Investigación conforme la Legislación de Guatemala, está a cargo del MP, quien se puede asociar o acompañar de otros peritos y de la Policía Nacional Civil.

9.1 Normas Reguladoras de la Investigación Penal

La investigación de los delitos se encuentra sujeta a las siguientes normas jurídicas:

yy Código Procesal Penal:

“Artículo5.Finesdelproceso.Elprocesopenaltieneporobjetolaaveriguacióndeunhechoseñaladocomodelitoofaltaydelascircunstanciasenquepudosercometido,elestablecimientode laposibleparticipacióndelsindicado,elpronunciamientodelasentenciarespectiva,ylaejecucióndelamisma.

Artículo309.Objetodelainvestigación.Enlainvestigacióndelaverdad,elMinisterioPúblicodeberápracticartodaslasdiligenciaspertinentesyútilesparadeterminarlaexistenciadelhecho,contodaslascircunstanciasdeimportanciapara la ley penal. Asimismo deberá establecer quienes son los partícipes,procurandosuidentificaciónyelconocimientodelascircunstanciaspersonalesquesirvanparavalorarsuresponsabilidadoinfluyanensupunibilidad.

Artículo108.Objetividad.Enelejerciciodesufunción,elMinisterioPúblicoadecuarásusactosauncriterioobjetivo,velandoporlacorrectaaplicacióndelaleypenal.Deberáformularlosrequerimientosysolicitudesconformeaesecriterio,aúnenfavordelimputado.

Artículo 16. Respeto a los derechos humanos. Los tribunales y demásautoridadesqueintervenganenlosprocesosdeberáncumplirlosdeberesquelesimponenlaConstituciónylostratadosinternacionalessobrerespetoalosderechoshumanos.

Articulo85.Métodosprohibidosparaladeclaración.Noserásometidoaningunaclasedecoacción,amenazaopromesa,salvoenlasprevencionesexpresamenteautorizadasporlaleypenaloprocesal.Tampocoseusaramedioalgunoparaobligarlo,inducirloodeterminarloodeclararcontrasuvoluntad,niseleharáncargosoreconvencionestendientesaobtenersuconfesión.

Artículo183.Pruebainadmisible.Soninadmisibles,enespecial,loselementosdepruebaobtenidosporunmedioprohibido,talescomolatortura,laindebidaintromisiónenlaintimidaddeldomiciliooresidencia,lacorrespondencia,lascomunicaciones,lospapelesylosarchivosprivados”.


yy La Ley Orgánica del Ministerio Publico Decreto No. 40-94:

“Artículo 34. Fiscalía de Delitos contra el Ambiente. Esta fiscalíatendráasucargolainvestigaciónyelejerciciodelaacciónpenalentodosaquellosdelitoscuyobienjurídicotuteladoseaelmedioambiente.

Artículo48. Investigación. El Fiscalacargode la investigacióndeundelito debe reunir los elementos de convicción de los hechos puniblesenformaordenada,quepermitaelcontroldelsuperiorjerárquico,deladefensa,lavíctimaylaspartesciviles.

Artículo 49. Proposición de diligencias. Todas las partes puedenproponerdiligenciasencualquiermomentodelprocedimientopreparatorio.ElMinisterioPúblico,a travésdel Fiscala cargo,debe realizarlas si sonpertinentesyútiles.Casocontrariodebedejarconstanciadelasrazonesdesunegativa,laquepuedeserrevocadaporeljuezdeprimerainstanciaenlostérminosestablecidosenlaley.

Artículo 50. Inmediación. El Fiscal tiene la obligación de proponerla pruebapertinente y necesaria, y producirla en el debate. Cuidarádepreservarlascondicionesdeinmediacióndetodoslossujetosprocesalesconlosmediosdeconvicciónyharáunainterpretaciónrestrictivadelasnormasdeincorporacióndelapruebaporlecturaaljuiciooral”.

De lo anterior, entonces encontramos las normas principales que regulan la investiga-ción y que son de observancia obligatoria.

Además para realizar una investigación eficiente y cuyos efectos resulten en los medios necesarios para asegurar, que el juicio que posteriormente se inicie, concluya en la sentencia pertinente.

9.2 Estrategias para una Eficiente Investigación

Los fiscales deben considerar algunos elementos adecuados para que la investigación resulte efectiva, entre los cuales se establecen las siguientes:

yy El lugar del hecho

El sitio del suceso o lugar de los hechos, es el sitio donde se debe comprobar la comi-sión de conductas punibles, producto de una presunto conducta lesiva al ambiente: contaminación, tala de bosques, usurpación de áreas protegidas, cacería ilícita, o de cualquiera de los delitos tipificados por el Código Penal, Ley Forestal, Ley de Áreas Pro-tegidas y Ley de Caza.

Es el sitio relativo a la comisión del delito en alguna de sus fases, y en él debe haber quedado alguna huella o signo del autor o alguna de las características propias del inci-dente. El lugar en dónde se cometió un delito es el sitio dónde se desarrolló la actividad delictuosa de un sujeto, mediante la perpetración o consumación de un hecho punible.

No debe excluirse la posibilidad de utilizar fotografías áreas o incluso satelitales.



yy Clasificación del lugar de los hechos

A continuación se exponen una serie de clasificaciones de lugares del hecho, en los términos siguientes:

- Lugar de los hechos primarios: se denomina al sitio dónde se encuentra el cuerpo del delito, ya que suele ser dónde se inicia la investigación.

- Lugar de los hechos secundarios: pueden haber dos o más lugares de los he-chos, que pueden estar en relación con lo siguiente:

- Espacios físicos de uso forzoso.- Lugar donde se descubre cualquier elemento físico de prueba distinto del primario.- Lugares utilizados para desplazamientos.- Medios o instrumentos utilizados para el delito.- Lugar de los hechos hábitat: son en la mayoría de los casos, parte de los luga-

res secundarios, aunque también pueden ser otros sitios que no han tenido re-lación con el crimen, pero en los que se pueden encontrar datos o elementos, que ayuden a la identificación de la persona o el esclarecimiento del delito.

- Lugar de los hechos abierto: es el lugar que no posee límites precisos y, por lo general, pueden hallarse en un parque, una vía pública, un potrero, la playa, un desierto, río, lago.

- Lugar de los hechos cerrado: es aquel que lo circunscriben límites precisos como el interior de una industria, laboratorio, fábrica.

- Lugar de los hechos mixto o semiabierto: tiene las características del escenario abierto y cerrado.

Finalmente, se tiene el concepto de escena del crimen, que es el sitio del suceso o lugar de los hechos donde se cometió un hecho delictuoso con resultado muerte.

9.3 Diligencias Comunes

Las diligencias más comunes que en el marco de su función investigadora, los agentes y auxiliares fiscales, pueden ordenar o practicar por sí mismos:

a. Inspección en la escena del crimen.

b. Incautación y secuestro de evidencias.

Tanto en la escena del crimen, como en registro, inspecciones u otras dili-gencias de investigación, el Fiscal incautará o mandará incautar las distintas evidencias. En aquellos casos en los que el propietario se negase a entregar la evidencia, habrá que solicitar su secuestro (art.198 CPP). Cuando el bien no sea de lícito comercio (drogas, armas sin licencia, dinero falso), no será nece-saria la orden de secuestro.

c. Orden de investigación a la policía.

Durante el procedimiento preparatorio, el Fiscal requerirá en Númerosas oca-siones a la policía para que practiquen diligencias.


d. Prácticas de pericias

-Pericia balística -Pericia biológica -Químicas -Examen grafotécnico

e. Recolección de testimonios.

Es muy importante que el Fiscal cite a las personas que puedan haber presen-ciado el hecho o puedan tener alguna información relevante sobre el mismo. En algunos casos, será el mismo Fiscal quien “salga” a buscar a los testigos. Hay que procurar oír a todas las personas que, de las declaraciones de otros testigos, sea factible pensar que tienen información relevante.

f. Careos (art.250 y siguiente del CPP).

Se practicará cuando existan declaraciones contradictorias, entre testigos en-tre sí, entre coimputados o entre estos y los testigos.

g. Identificación de especies.

En aquellos casos en los que se encuentra restos de especies se deberá buscar la identificación de la especie a través de los expertos.

h. Reconocimiento (art.194, 246 y 247).

Es importante realizar reconocimientos en fila de personas, en aquellos casos en los que el testigo no conocía al imputado, antes de los hechos. En algunas ocasiones se podrá realizar sobre otro testigo. El Fiscal ha de ser muy cuidado-so que la prueba se realice con las formalidades de ley.

i. Reconstrucción de los hechos (art.380).

Este medio de prueba es de gran utilidad confirmar las distintas hipótesis plan-teadas. A lo largo de la investigación, el Fiscal podrá requerir esta diligencia, cuidando que se produzca en la forma prevista en la ley.

j. Uso de peritos idóneos.

El Ministerio Público coordinará con las instituciones relacionadas con la protec-ción del ambiente, la selección de los peritos que comparecerán a juicio o que realicen los peritajes, para garantizar que estos cumplan con los requisitos de su especialidad, así como la idoneidad de la pericia, estos peritos deben recibir capa-citación para elaborar los dictámenes y peritajes de la manera más eficaz posible.

k. Inspecciones de fiscales y peritajes.

El Fiscal puede solicitar a las autoridades administrativas que coordinen con él la fecha de la inspección para que pueda acompañarlos. En este caso, los fisca-les deberán contar con la autorización para el ingreso por parte del encargado del lugar a inspeccionar, lo cual se hará constar en las actas que serán firma-das por los participantes y el morador. Si no se le permite el ingreso, deberá



solicitar la orden de allanamiento al juez competente. Se procurará no realizar inspecciones o peritajes, sin coordinación con las autoridades administrativas competentes, para evitar contradicciones entre los resultados de las pericias. Lo anterior no limita la autoridad de los fiscales de realizar estos actos con peritos independientes, cuando lo considere oportuno.

l. Destino de bienes decomisados y cadena de custodia.

El Fiscal coordinará junto con los demás miembros de otras instituciones vin-culadas al ambiente, el destino de los bienes decomisados, el resguardo de la prueba y el aseguramiento de la cadena de custodia, para lo cual sería muy conveniente contar con lugares especiales y elaborar un listado de posible lugares de resguardo de las pruebas especialmente en el caso de los recursos de flora y fauna.

9.4 Las Fases de la Investigación Criminal

Para llevar a cabo la investigación, el inspector debe sujetarse a una serie de pasos para asegurar el éxito de ésta.

a. Conocimiento del hecho (ciudadano o autoridad).b. Comprobación del hecho (por lo común, personal policial).c. Diligencias preliminares y posteriores al hecho (grupo interdisciplinario: Fiscal,

investigadores, criminalistas y técnicos.d. Formulación de hipótesis (grupo interdisciplinario).e. Planeación de la investigación (grupo interdisciplinario).f. Recopilación y obtención de la información (investigadores).g. Fuentes de información (investigadores).h. Manejo de informantes (investigadores).i. Entrevistas (expertos).j. Análisis de la información (grupo interdisciplinario).k. Esquematización de relaciones (grupo interdisciplinario e investigadores).l. Informe y expedientes (autoridad competente).

Veamos a continuación cada una de ellas:

a. Conocimiento del hecho: Es la información, denuncia, flagrancia, hallazgo o manifestación que llega por cualquier medio circunstancia o conocimiento de la autoridad policial sobre la comisión de un acto delictuoso o infracción puni-ble o supuestamente delictiva, para su posterior comprobación e inicio de las primeras diligencias.

b. Comprobación del hecho: Es la diligencia policial que consiste en la verificación directa en el mismo sitio de ocurrencia del hecho. El investigador debe orientar-se a fin de establecer si realmente está en presencia de un acto o de la comisión de un delito tipificado por la legislación penal vigente. Para ello es conveniente proceder con calma, sin apresuramiento y no dejándose llevar por la rutina.


c. Diligencias preliminares: Son el conjunto de acciones que realiza el investigador paralelas o simultáneas a la comprobación del delito, con el objeto de reunir, va-rias informaciones con base en denuncias, testimonios, entrevistas, etc., relati-vas al acto criminal que se ha suscitado, para así llegar a la verdad de lo ocurrido por conducto de métodos, técnicas y procedimientos técnicos-científicos.

d. Formulación de hipótesis: La hipótesis debe ajustarse y ser coherente con la información plenamente establecida mediante el conocimiento del hecho y de las relaciones determinadas, con base en datos, y que tengan conexión con otros hechos.

El ejercicio de la formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposi-ción que tenga origen en perjuicios, sentimientos o intereses personales de los investigadores que adelantan el caso. Formuladas las hipótesis, se ordenan de acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de información comprobable. Aquí se determinan cuáles requieren actividad de investigación específica y cuáles se pueden descartar.

e. Planeación de la investigación criminal: A partir de las hipótesis que el grupo interdisciplinario ha escogido como mejor, se desarrolla el plan de investiga-ción en el que se establece cuales son las preguntas a las que se les está buscando respuesta. Esto significa que en el conjunto de información se iden-tifican los vacíos que existen en la manera que van a obtener los datos que la complementan. También se debe establecer que actividades se adelantarán, quién lo van a hacer y con qué recursos se cuenta. Es importante tener presen-te en la planeación, en que tiempo se va a ejecutar la misión y organizar con mucho cuidado la información que constantemente se está recibiendo.

f. Recopilación y obtención de la información: Es el procedimiento mediante el cual el investigador utilizando diferentes métodos, acude a las fuentes para ob-tener la información que requiere y resolver el caso que investiga. Varía sustan-cialmente, pues ello depende de si la obtención se realiza como verificación o como investigación, teniendo en cuenta que en el primer caso hay limitaciones, teniendo en cuenta que en el primer caso hay limitaciones para el investigador por los amparos de reserva que tienen algunos tipos de información.

g. Fuentes de información: Son consideradas como fuentes de información, las personas, cosas o lugares. Se clasifican en personas, documentos y diligencias judiciales.

- Personas: figuran las víctimas, testigos, sospechosos y los informantes en general.- Documentos: videogramas, fotografías, libros, publicaciones oficiales, periódicos

y revistas, boletines, facturas, comprobantes, grafitis, panfletos y además docu-mentos de circulación cerrada de la variable de interés y los medios de comunica-ción (correos, apartados aéreos, fax, etc.).

- Diligencias judiciales: comprende las diligencias de la Policía Judicial, prevista por la ley, como: inspecciones judiciales, allanamientos, interceptaciones, entrevistas, versión libre y espontánea, testimonios, peritajes, entre otros.



h. Manejo de informantes: Los informantes son personas que suministran infor-mación sobre aspectos o temas de interés para la investigación. Por lo general no tiene ningún vínculo con la institución.

i. La entrevista dentro de la investigación criminal: La entrevista deberá efectuar-se, hasta dónde sea posible, inmediatamente después de cometido el delito. Cada persona deberá ser entrevista en forma individual y ninguno de los sos-pechosos, ni testigos, deben oír lo que manifiestan los demás. Es conveniente que testigos por entrevistar, sobre todo los más dignos de confianza, sean es-cuchados antes de entrevistar al sospechoso, para que el experto en entrevista pueda estar suficientemente informado.

j. Análisis de la información: El investigador criminal, en conjunto con el grupo interdisciplinario deben realizar un juicioso y profundo análisis de la informa-ción que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso investigativo.

k. Desarrollo investigativo: De las actividades de investigación y de las pruebas técnicas que se hayan ordenado surgen unos resultados que están consigna-dos en los diferentes informes que llegan al expediente. La información nueva se analiza de acuerdo de acuerdo con la ya establecida y con la hipótesis formulada. El desarrollo de la investigación es un ciclo que se repite hasta la información se va depurando, al punto que alcanzamos un conocimiento que nos facilita avanzar al siguiente paso.

l. Informes de investigación criminal: El informe de investigación criminal debe cumplir todos los requisitos legales y contener los principios que caracterizan el informe del policía judicial (investigador criminal) constituyéndose lo allá es-crito en las bases para la práctica de pruebas útiles e indispensables que llevan al funcionario judicial a concluir sobre la certeza del hecho y la responsabilidad de los autores o partícipes.

Una vez realizada la investigación el Fiscal debe tener mucho cuidado con el manejo y conservación de la evidencia o prueba obtenida.

10. La Cadena de la CustodiaLa Cadena de Custodia es un procedimiento que busca que la evidencia física, se con-serve y cumpla con los requisitos de admisibilidad, legalidad y autenticidad, que son requisitos dentro del sistema penal guatemalteco, para ser considerada posteriormente como prueba y sea susceptible de ser valorada dentro de un proceso.

La cadena de custodia es el mecanismo a través del cual se asegura que la cosa secues-trada, incautada o recogida, dentro de la investigación, no ha sido alterada o cambiada por otra, al momento de practicar sobre ella una pericia o un reconocimiento.

La cadena de custodia suele ser el principal punto de ataque, al que recurrirá la de-fensa, para desvirtuar la valoración de las evidencias presentadas por la acusación. Por ejemplo, si la cadena de custodia no se ha realizado correctamente, será fácil para el


abogado defensor, generar en el Tribunal, duda sobres si el arma que se incautó o los restos de los animales es o no la que se pone a la vista en el debate.

10.1 Objeto

La cadena de custodia se tiene que asegurar, sobre cualquier evidencia que pueda llegar a convertirse en elemento de convicción o prueba. Es decir, hay que asegurar la cadena de custodia de:

a. Los objetos secuestrados por orden de juez o por urgencia por el Ministerio Público con ocasión de detenciones, allanamientos, inspecciones, registros, etc.

b. Los objetos incautados o recogidos por el Ministerio Público, la policía, o el juez, con ocasión de detenciones, allanamientos, inspecciones, registros, etc.

c. Los objetos entregados por los particulares al Ministerio Público, Policía o juez.

10.2 Procedimiento

Es función del Fiscal controlar que se asegure la cadena de custodia, vigilando el actuar de sus subordinados y de la policía. Cuando se realice un secuestro, se incauta, se reco-ja o se reciba una evidencia, es de suma importancia que la descripción que en el acta se hace de la cosa, sea lo más precisa posible, incluyendo las distintas particularidades, así como los números identificativos que pudiera tener el bien (por ejemplo un arma o un automóvil). Si es posible, la evidencia debe ser sellada y numerada y en general, conservada de tal forma que no sufra alteraciones sustanciales. En todo momento, el Fiscal debe controlar y hacer constar en actas, el recorrido que hace el bien durante todo el procedimiento, incluyendo entradas y salidas a los laboratorios técnicos, alma-cén judicial o almacén del Ministerio Público.

10.3 La Cadena de Custodia y la Cadena de Conservación de la Evidencia, una Mezcla de Criminalística de Campo y de Exigencia Legal

Vale la pena precisar que la cadena de custodia y la cadena de conservación de la evidencia son elementos coetáneos y consubstanciales. La comprensión de estos con-ceptos radica en el planteamiento sistemático en el que cobran vida, distinguiendo, por tanto el momento en que principian y cuál es su importancia con respecto a la escena del crimen, y a la postre, al buen curso de la investigación y esclarecimiento del hecho, en la medida que esto sea posible.

La custodia como sinónimo de conservación, es el primer contratiempo que se encuen-tra en el manejo de la prueba, debido a que confiere una pauta distintiva entre cadena de custodia y cadena de conservación de la evidencia.

Para solucionar ese inconveniente, debe atenderse al significado de conservación, ya que es más viable comprenderlo como la protección a los elementos más esenciales, propiciando todas las facilidades para su perpetuidad o al menos la prolongación exis-tencia de sus características distintivas.



Entre la cadena de Conservación y la cadena de custodia de la evidencia, la primerase ocupa porque los componentes identificativos de la evidencia no desaparezcan, en tan-to que, lasegunda, provee los requisitos necesarios de carácter externo para que esa desaparición, alteración o destrucción o ocurra y, demuestra su esencialidad, en la mejor correspondencia con el momento de acontecimiento del hecho del cual es producto.

Esa mezcla, entonces, de Criminalística de campo por un lado, y de exigencia legal por el otro, debe manejarse con una visión probatoria de la evidencia o de los indicios. La Criminalística auxilia al régimen probatorio mediante las técnicas adecuadas y tecno-lógicas que proveen las ciencias que intervienen en un contexto multidisciplinario de campo; mientras que la normativa legal exige una serie de calidades respecto de las personas que intervienen en el manejo de la evidencia, de forma tal, que exige a los mismos ser versados en materia Criminalística de campo o especializada. Generando, por consiguiente, una mixtura porque la evidencia se conserva mediante la adecuada intervención de los peritos en la escena del crimen y al mismo tiempo se custodia con las reglas de etiquetamiento y de embalaje de la evidencia.

El embalaje cumple esa doble funcionalidad de la conservación y la custodia de la evidencia, debido a que, un recipiente adecuado para el resguardo de la evidencia ga-rantiza su conservación y al mismo tiempo, garantiza su custodia porque se etiquetará e individualizará el día, hora, fecha, lugar y circunstancias en que se obtuvo, facilitando su transportación.

Larecolecciónde evidencias, reviste esa mezcla entre conservación y la custodia, pues-to que en el caso de evidencias cuyos componentes son químicos, el perito recolector usa guantes que aísla todo elemento que pudiera desprenderse de las manos del perito y así no contamina al evidencia (cadena de conservación). En tanto que, la recolección sólo está autorizada a un especialista en la escena del crimen, en este caso el perito que lo ampara la ley al reconocerle su calidad legal (cadena de custodia).

10.4 La Cadena de Conservación de la Evidencia

La cadena de conservación de la evidencia se refiere al cuidado que debe hacerse sobre los elementos fundamentales o propiedades características del objeto que conforma la evidencia a efecto que los mismos no se alteren, y se logra a través de una serie de pasos metodológicamente ordenados e interconectados de tal manera que no pueda suponerse su desarticulación.

La cadena de conservación de la evidencia se inicia desde que se tiene el control de la noticia criminosa por parte del ente encargado o del primer agente policial en respon-der. El primer eslabón de esa cadena lo conforma el buen manejo de la información de la primera llamada contentiva de la notitiacríminisy ésta corre a cargo de la Unidad de Monitoreo o de la Planta Central de Comunicaciones de la Policía Nacional Civil; la falta de una comunicación adecuada provoca el retardo en la investigación y por tanto, hace incurrir en responsabilidad al “enteencargado”del procesamiento de la escena del crimen; e injustificadamente ese retraso, constituye una violación a los derechos humanos por una investigación ineficaz y retardada.


El retardo de la investigación comporta el tan temido riesgo de la contaminación, des-trucción y pérdida de las propiedades esenciales de la evidencia en la escena del crimen, por lo tanto el llegar tarde a una escena del crimen, producto de: mal manejo de la información de la llamada que contiene la noticia del crimen; desidia, indiferencia por parte del ente encargado; o su retardo o retraso injustificado o hasta malicioso, “noseestáhaciendonadaporconservarlaevidencia”.

Artículo 304 del Código Procesal Penal: “Prevención Policial. Los funcionarios y agentes policiales que tengan noticia de un hecho punible perseguible de oficio, informarán enseguida detalladamente al Ministerio Público y practicarán una investigación prelimi-nar para reunir o asegurar con urgencia los elementos de convicción y evitar la fuga u ocultación de los sospechosos. Igual función tendrán los jueces de paz en los lugares donde no existan funcionarios del Ministerio Público o agentes de Policía.

La cadena de conservación de la evidencia puede convertirse en un enemigo oculto si no se encuentra bien fiscalizada por las partes en el proceso. La cadena de conserva-ción normalmente se puede controlar por medio del análisis de varios documentos:

a. El acta o registro investigativo del Fiscal o auxiliar Fiscal en el que consta la hora de la puesta en conocimiento del ente encargado de la noticia criminosa.

b. Desplegado de llamadas entrantes a los teléfonos del ente encargado.c. En el formulario de cadena de custodia de la evidencia, se puede establecer la

hora en que una muestra químico-biológica arribó al laboratorio forense y la hora en que se procedió a su análisis.

d. El etiquetado del embalaje efectuado por el perito en que consta la hora, fecha y lugar de su recolección, así como las circunstancias en que fue encon-trada la evidencia.

e. En la metodología empleada por el perito para el tratamiento de la evidencia y el análisis de la misma, lo cual consta en el dictamen pericial.

f. En la declaración testimonial del primer agente en responderg. En la declaración de testigos.h. Muy importante, en el informe de Bomberos, porque casi siempre a quien se

llama es al cuerpo bomberil para el auxilio de las víctimas.i. En los disquetes o archivos electrónicos, par establecer la horaj. En la documentación por medio de fotografías o vídeo en caso de evidencias

transitorias o de desaparición inmediata como el fuego.k. En los videos que sirven de monitoreo como parte de seguridad de casas, fá-

bricas, oficinas, etc., para establecer la hora y otros.

En este sentido, en cualquier etapa del proceso penal, se puede poner de manifiesto el vicio en cuanto a la conservación de la evidencia. Un ejemplo típico se materializa en el debate oral, cuando toca el turno de emitir las conclusiones al Abogado Defensor, es el momento oportuno para atacar a la cadena de conservación de la evidencia.

En el tema de la importancia y preservación de la escena criminal entran en juego la cadena de custodia y la cadena de conservación de la evidencia, lo cual se explica así:



En Guatemala, la carga de la prueba la tiene el Fiscal como acusador, si en el momento del debate oral el Abogado Defensor encuentra una deficiente cadena de custodia o de conservación de la evidencia lo pondrá de manifiesto en sus conclusiones.

El Derecho Penal está informado por el Principio de indubioproreo, en caso de duda, la misma favorece al reo. Tal principio informa tanto la legislación sustantiva como la adjetiva. O sea, que al momento de crearse la duda en el debate, la misma favorece al reo, esto con base en el principio procesal de “Tratamiento como inocente” que el artículo 14 último párrafo del Código Procesal Penal, concreta y expresamente regula: “la duda favorece al imputado”.

Consecuentemente, la cadena de custodia, es la serie de pasos que sufren las evi-dencias desde que se localizan en la escena del crimen o en un lugar relacionado a la misma, por medio de la cual, se procura que dicha evidencia sea procesada por las personas específicamente designadas para ese trabajo.

El momento de arranque o iniciación de la cadena de custodia es más sencillo de es-tablecer en relación con la cadena de conservación. La cadena de custodia inicia en el momento en que se ejerce una acción directa de cuidado y seguridad sobre la evidencia y se manifiesta a través de la identificación o etiquetamiento de los embalajes, en los que se encuentra la primera descripción documental de la evidencia por parte de quien se encuentra legitimado para ello (peritos especialistas en escena del crimen).

10.5 Control de la Cadena de Custodia

El control de la cadena de custodia se logra a través de formularios pre elaborados en donde aparecen casillas que debe completarse, así:

a. Nombre, cargo, fecha, firma y sello de la persona legitimada, o con capacidad subjetiva.

b. Nombre de la entidad o persona que transportará la evidencia.c. Fundamentalmente debe constar la hora, lugar y fecha en que se recolectó la

evidencia.d. Tipo de seguridad o custodia que se brindó a la evidencia y quién la efectuó.e. Descripción del tipo de embalaje utilizado.f. Descripción íntegra de la evidencia.g. Objetivo de la recolección particular de la evidencia (para que se analice en el

laboratorio forense “X”).

El etiquetado del embalaje como el formulario de cadena de custodia, debe ser firmado por el Fiscal o Auxiliar Fiscal. Para lo cual es necesario que éste observe y supervise el preciso momento de la recolección de la evidencia y su introducción al recipiente que conformará el embalaje.

El Fiscal tiene, aparte de la presión que conlleva la dirección de la escena del crimen, la realización del acta de inspección de la escena, además de estar siempre atento a controlar todos los movimientos que se dan a la escena.


Deber tener mucho cuidado ya que le es sumamente difícil a éste funcionario tener el control absoluto de la escena y de ahí la importancia del profesionalismo de los peritos como para depositar la confianza en ellos.

10.6 Pérdida de la Cadena de Custodia de la Evidencia

Existe un perito técnico en investigaciones criminalísticas que recolecta, embala, eti-queta, traslada y entrega la evidencia al encargado del laboratorio respectivo. En el supuesto de que un bombero apareciera firmando ese formulario como la persona que recolectó la evidencia, se pierde la cadena de custodia por no ser el bombero la persona legitimada para hacerlo. La pérdida, es la ruptura de cualquiera de los eslabones que componen la cadena en la custodia de la evidencia.

10.7 Interconexión entre la Criminalística de Campo y la exi-gencia Legal de la Cadena de Custodia

La custodia y la conservación, como se ha mencionado, son elementos coetáneos y consubstanciales, que incluso parten de una sinonimia que les es inherente.

De tal suerte que, la ruptura de la cadena de una, supone la ruptura de otra. O más concretamente, si se presenta como primer eslabón en la conservación de la evidencia el hecho de que un perito embala correctamente las impresiones digitales levantadas en la escena del crimen (conservación de la evidencia), pero al remitirlas al laboratorio forense las envía con un mensajero del área administrativa (cadena de custodia); a pesar de haber conservado el primer eslabón en la cadena, provocó la ruptura del se-gundo eslabón. Por tanto, al violentarse la cadena de custodia, se inutiliza la cadena de conservación y esto ocurre también viceversa.

En este sentido, hay que tomar en consideración las especificaciones que se pueden deri-var de la cadena de custodia realizada en delitos contra el ambiente, es importante notar que en el concepto de cadena de custodia no se hace distinción entre cosas incautadas que sean perecederas, como puede ser el caso de flora y fauna el cual necesita un trato especial para ser conservada de una manera eficiente, y otro tipo de evidencias.

La cadena de custodia de la prueba, encuentra su fundamento en el debido proceso, de tal manera, que es el procedimiento controlado que se aplica a los indicios materiales relacionados con el delito, desde su localización hasta su valoración por los encargados de administrar justicia y que tiene como fin no viciar el manejo que de ellos se haga y así evitar alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones. Manejado de tal forma que no dé lugar a incertidumbre acerca de la validez y confiabilidad de la prueba.

10.8 Procedimiento de la Cadena de Custodia en Delitos Ambientes

Está a cargo del Agente y Auxiliar Fiscal, es decir del MP. En el manejo de la prueba debe aplicarse el procedimiento siguiente:

a. Etiquetado de las evidencias: una vez obtenidos los elementos o materiales de la evidencia, debe sellarse el recipiente el cual, previamente, debe contar con certifi-cación de hallarse estéril para lo cual debe encontrase sellado y el sello debe rom-perse en el mismo lugar de la toma de la muestra. El recipiente debe llevar etiqueta



a la cual se asigne el número, fecha, hora, lugar y nombre de la persona que tomo la muestra e, inmediatamente. sellar el recipiente y etiquetarlo. Es importante alejar el recipiente de la luz solar, de extremo calor o frío e, inmediatamente, ser traslada-do por la persona que tomó la muestra al laboratorio certificado, en el cual deberá llenarse el formulario de recepción y número de muestra, nombre de la persona que lo recibe, fecha y hora de recepción.

b. Debe elaborarse el Acta que documente todo el procedimiento llevado a cabo para la recolección de las muestras levantada por el personal del Ministerio Público, haciendo constar que el recipiente se hallaba sellado antes de tomar la muestra y acompañarse, como parte de la prueba, la etiqueta que previamente sellaba el recipiente

c. En el caso de fotografías dependerá del tipo de cámara que se utilice, en todo caso, preferiblemente, deben ser tomadas con cámara que despliegue fecha y hora, y consignarse en el acta el número de fotografías tomadas, marca y tipo de cámara utilizada, estas fotografías deben ser llevadas directamente al laboratorio fotográ-fico del INACIF acompañadas del formulario de recepción y número de muestra, nombre de la persona que lo recibe, fecha y hora de recepción, número de foto-grafías sujetas a ser reveladas, las que deberán ser identificadas con el número de prueba asignado seguido del número correspondiente de fotografía.

d. Los resultados de las muestras deben colocarse, preferiblemente, en una caja o recipiente con el número de casa y sellarse con la firma de quien coloco las mues-tras o pruebas, preferiblemente debe ser la misma persona que tomo las muestras iniciales, dicho recipiente o caja debe guardarse bajo llave única la cual deberá que-dar en resguardo de un oficial o responsable único. Entrega del Informe o peritaje respectivo por parte del experto al ente investigador.

e. En caso de que existan testigos de los hechos, debe tomarse nota de los nombres, direcciones, datos de los documentos de identificación personales y otros datos significativos y hacerlos constar en el acta respectiva que documente la diligencia, estos serán posteriormente citados para rendir su declaración.

Manejo de la Prueba: el manejo de la prueba se inicia desde la escena del crimen, y entre los temas específicos del manejo de la prueba podemos mencionar:

- como se recolecta la evidencia,

- como se embala,

- que peritajes se ordenan,

- para qué le servirá,

- como se conservará,

- quienes la utilizarán,

- como la ofrecerá en la fase intermedia (cuando el Juez ordena que debe resol-verse el caso en el debate),


- cómo la ofrecerá en el Tribunal de Sentencia (art. 347),

- cómo se diligenciará en el debate, (cómo interrogará al testigo, al perito,

- como se hará valer la evidencia material (pruebas de laboratorio, muestreos, dictámenes técnicos y otros) debe ponerla a la vista de peritos y testigos y por último, debe analizar adecuadamente la prueba en sus conclusiones, antes de que el tribunal dicte la sentencia.

Recolección: es en la escena del crimen, ello incluye:

- levantamiento,

- embalarla (cuidarla)

- buscar testigos,

- hacer allanamientos,

- hacer investigación criminal

- y ordenar las peritaciones que considere pertinentes.

Preservación y presentación al juicio: cuidar la prueba con el respectivo embalaje, en lugares adecuados, tenerla bajo su poder para luego la ofrece al Tribunal (art. 347 CPP) y básicamente, la audacia y pleno conocimiento del diligenciamiento en el debate, para luego emitir sus conclusiones y convencer al Tribunal.

10.9 Actos de Investigación de Autoridades Administrativas

Las autoridades administrativas deben recibir las denuncias y remitirlas, en caso de delito, al MP lo antes posible con la información necesaria para evitar que el MP gaste recursos y pérdida de tiempo en solicitar estos documentos o informes preliminares.

Deben remitir las denuncias atendiendo a la división administrativa adoptada por el Ministerio Publico, en específico de la Fiscalía de Sección de Delitos contra el Ambien-te, que se distribuye en tres unidades: Unidad de Contaminación, Unidad de Recursos Forestales y Unidad de Áreas Protegidas.

10.9.1 Cadena de Custodia en Delitos de Contaminación

La contaminación ambiental es un problema que afecta a todos los seres humanos, la legislación guatemalteca contempla delitos que sancionan las acciones que motiven conta-minación, a continuación se establecen los tipos de contaminación ambiental más usuales:

a. Contaminación del Agua: Es la alteración de las características naturales del agua, sea en lagos, ríos, mares y otros; producida por actividad humana ya sea la misma domiciliar o industrial (arrojo de residuos sólidos domésticos o industriales, descarga de desagües domésticos o industriales, y otros.) que trae como efecto que la misma sea inadecuada para el consumo humano o como soporte de vida para plantas y animales.

b. Contaminación del Suelo: Es la alteración ya sea física, química o biológica de las características del suelo que afecte negativamente, a los seres humanos, animales y plantas provocada por actividades generalmente efectuada por los



seres humanos tales como: arrojo de residuos sólidos domésticos o industriales, uso indiscriminado de agroquímicos, deforestación, relaves mineros y otros.

c. Contaminación Atmosférica: Esta consiste en la presencia en el aire de sus-tancias que alteran su calidad y que afectan a los seres vivos, las principales causas que las originan son: las fuentes de contaminación fija; humos de las chimeneas de las industrias, quema de basura y otros elementos, incendios forestales, polvos industriales, fuentes de contaminación móviles, gases de los vehículos terrestres aéreos y marítimos.

d. Contaminación Auditiva: Consiste en la contaminación originada por ruidos molestos provocados por los humanos que alteran la tranquilidad y salud, causada regularmente por los ruidos de los carros, aviones entre otros, ruido de motores de máquina industriales, música a alto volumen y otros.

e. Contaminación Visual: Es la alteración del equilibrio natural del paisaje por la existencia de abundantes avisos publicitarios entre otros que por su variedad e intensidad afectan las condiciones de vida de los seres vivos, entre las prin-cipales causas se pueden mencionar: exceso de avisos publicitarios e informa-tivos, luces y colores intensos y otros.

Para el caso de los delitos relacionados con la contaminación es importante considerar que, para la obtención de las pruebas sobre contaminación, el MP se valdrá de medios científicos, así como de inspecciones pero el principal medio sigue siendo el científico, para lo cual el Fiscal investigador deberá realizar toma de muestras de las aguas, de la atmósfera, o del nivel de ruido.

El ente investigador, para la recolección de muestras, dependiendo del tipo de contami-nación, se auxilia de experto en el tema como es el caso, para contaminación de agua, de expertos de MARN que, incluso, cuenta con un laboratorio móvil, para la contami-nación del aire con la Universidad de San Carlos de Guatemala a través de la Facultas de Ciencias Químicas y para la contaminación auditiva por expertos del MARN.

Para establecer una adecuada cadena de custodia de pruebas es recomendable contar con un procedimiento adecuado y que asegure lo anterior para lo cual se propone para cada tipo de delito lo siguiente:

Procedimiento de la Cadena de Custodia en Delitos de Contaminación: Iden-tificación de la localización del lugar en cual se encuentra la contaminación, que la provoca y donde se origina, haciendo croquis del lugar y cuando no se cuente con ello, de mapas o planos de ubicación.

yy Toma de muestras correspondientes por expertos en presencia de personal de la Fiscalía de Sección de Delitos Contra el Ambiente.

10.9.2 Cadena de Custodia en Delitos contra Recurso Forestal

En cuanto a los delitos contra el recurso forestal, es importante considerar que existen diferentes formas de recolección de evidencia, puesto que se puede tratar de tala de árboles, incendio forestal o incumplimiento en el plan de manejo del recurso forestal, entre otras.


a. Entre las diligencias de investigación se pueden obtener los instrumentos utilizados para lo comisión del delito contra recurso forestal como pueden ser motosierras, camiones, el propio recursos forestal talado, químicos que produjeron un incendio o plagas, entre otras.

b. Parte de la prueba consiste en informe que deberá rendir el director o sub-director regional del Instituto Nacional de Bosques, debidamente firmado y sellado.

Para el caso concreto de Guatemala, este recurso es de vital importancia pues cubre la mayor parte del territorio, así mismo, en el ámbito internacional, el país es considerado uno de los pulmones del mundo, por lo cual se vuelve de importancia, tanto nacional como internacional, la protección del recurso forestal.

En el caso de delitos contra el recurso forestal hay que determinar que, en la mayoría de los casos, cuando se incauta recurso forestal, el mismo es puesto bajo custodia el INAB y dicha institución carece de un lugar apropiado o de una bodega que permita su mejor protección, así también, cuando queda bajo custodia de la Policía Nacional Civil, las comisarías no tienen las instalaciones adecuadas para que los recursos forestales incautados sean resguardados de la mejor forma. El uso de fotografías es sumamente útil para registrar el lugar, el tipo de madera y otras circunstancias.

10.9.3 Cadena de Custodia en Delitos Relacionados con Áreas Protegidas

Dentro de las áreas protegidas encontramos tanto flora como fauna los cuales, por sus especiales repercusiones y por ser ambos seres vivos y, muchas veces, en peligro de extinción, requieren especial cuidado y regulación para su protección. En las últimas décadas también ha incrementado la usurpación a tierras consideradas como áreas protegidas, lo que ha provocado el deterioro de las mismas puesto que dichas usurpa-ciones han ocasionado tala de árboles y movilizaciones de especies fuera de su hábitat natural, lo que repercute negativamente en el equilibrio ecológico del país.

Aunque no existe un procedimiento especifico para el trato de todos los indicios que pueden derivarse de la comisión de delitos ambientales, el Manual para la Protección de especies CITES de Flora y Fauna Silvestre de Guatemala, da recomendaciones que pueden ser utilizadas en el caso de que los indicios a ser protegidos por la cadena de custodia, sean flora o fauna.

a. En cuanto se tiene conocimiento (generalmente por denuncia) de un hecho delictivo o una falta contra la fauna, es importante que la autoridad de la Po-licía Nacional Civil avise de inmediato al Fiscal para que instruya las diligencias respectivas. Si eso no es posible, la autoridad debe realizar aquellas diligencias que sean necesarias cuando detecte que el delito se está cometiendo.

b. Deben identificarse claramente las especies de flora o fauna que se afectaron, debido al desconocimiento del Fiscal del tipo de especie de flora o fauna, es de vital importancia la toma de fotografías al igual que el informe de los expertos biólogos del CONAP o los expertos forestales del INAB.



c. Recoger los especímenes de flora y fauna alejándolos de todo peligro, tratarlos con cuidado y preparar el traslado de los mismos para que no sufran daño y de-jarlos a salvo en un lugar o con una persona en donde se encuentren seguros, de manera preferente en un centro de rescate o en última instancia en un zoológico.

d. Al trasladar los especímenes, estos deberán quedar bajo responsabilidad de persona debidamente identificada, debe elaborarse acta de entrega y recep-ción de los especímenes, con el número de especímenes y las condiciones en que fueron recibidos.

Para el caso particular de la flora y fauna, es importante considerar, por parte del ente investigador, la necesidad de la utilización de la prueba anticipada para que los especí-menes incautados sean reincorporados a la brevedad posible a su hábitat natural.

e. En Guatemala existen algunos centros de rescate donde pueden remitirse las es-pecies con vida, luego del debido peritaje y documentación en los cuales puede quedar estas especies bajo cuidado, en todo caso, el zoológico nacional y otros pueden ser utilizados para resguardar las especies durante la vigencia del proceso.

11. La Prueba en el Proceso Penala. Prueba es todo lo que pueda servir para el descubrimiento de la verdad acerca

de los hechos que en el proceso penal son investigados y respecto de los cuales pretende actuar la ley sustantiva.

b. Pruebao“elementodeprueba”es todo dato objetivo que se incorpora legal-mente al proceso, capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la imputación delictiva.

c. Prueba es todo medio jurídico de adquirir la certeza de un hecho o de una propo-sición.

d. La prueba es el único medio para descubrir la verdad y, a la vez, la mayor ga-rantía contra la arbitrariedad de las decisiones judiciales.

Según la terminología del Código Procesal Penal Guatemalteco “prueba”sólo será lo actuado en el juicio oral, mientras que todo el material reunido durante la investigación es denominado elementosdeconvicción. Sin embargo, la normativa de valoración y legalidad de la prueba rige también para los elementos de convicción.

11.1 Normativa Legal de la Prueba

El CPP regula lo pertinente a la prueba en los artículos siguientes:

“Artículo182.(Libertaddelaprueba).Sepodránprobartodosloshechosycircunstanciasde interéspara lacorrectasolucióndelcasoporcualquiermediodepruebapermitido.Regirán,enespecial, las limitacionesde la leyrelativasalestadocivildelaspersonas.

Artículo183.(Pruebainadmisible).Unmediodeprueba,paraseradmitido,debe referirse directa o indirectamente, al objeto de la averiguación y serútil para el descubrimiento de la verdad. Los tribunales podrán limitar losmediosdepruebaofrecidosparademostrarunhechoounacircunstancia,cuandoresultenmanifiestamenteabundantes.Soninadmisibles,enespecial,


loselementosdepruebaobtenidosporunmedioprohibido, talescomo latortura,laindebidaintromisiónenlaintimidaddeldomiciliooresidencia,lacorrespondencia,lascomunicaciones,lospapelesylosarchivosprivados.

Artículo184. (Hechonotorio).Cuandosepostuleunhechocomonotorio,eltribunal,conelacuerdodetodaslaspartes,puedeprescindirdelapruebaofrecidaparademostrarlo,declarándolocomprobado.Eltribunalpuede,deoficio,provocarelacuerdo.

Artículo185.(Otrosmediosdeprueba).Ademásdelosmediosdepruebaprevistosenéstecapítulo,sepodránutilizarotrosdistintos,siemprequenosuprimanlasgarantíasyfacultadesdelaspersonasreglamentadasenesteCódigooafectenel sistema institucional. La formade su incorporaciónalprocedimientoseadecuaráalmediodepruebamásanálogodelosprevistos,enloposible.

Artículo 186. (Valoración). Todo elemento de prueba, para ser valorado,debehabersidoobtenidoporunprocedimientopermitidoeincorporadoalprocesoconformealasdisposicionesdeesteCódigo.

Loselementosdepruebaasíincorporadossevalorarán,conformeelsistemade la sana crítica razonada, no pudiendo someterse a otras limitacioneslegalesquenoseanlasexpresamenteprevistasenesteCódigo.

Artículo 187. (Inspección y registro). Cuando fuere necesario inspeccionarlugares,cosasopersonas,porqueexistenmotivossuficientesparasospecharqueseencontraránvestigiosdeldelito,osepresumaqueendeterminadolugar seocultael imputadooalgunapersonaevadida, seprocederáa suregistro,conautorizaciónjudicial.

Mediante la inspección se comprobará el estado de las personas, lugaresycosas, losrastrosyotrosefectosmaterialesquehubieredeutilidadparala averiguacióndel hechoo la individualizaciónde los partícipes en él. Selevantaráactaquedescribirádetalladamenteloacontecidoy,cuandofuereposible,serecogeránoconservaránloselementosprobatoriosútiles.

Sielhechonodejóhuellas,noprodujoefectosmateriales,desaparecierono fueron alterados, se describirá el estado actual, procurando consignarelanterior,elmodo, tiempoycausadesudesapariciónyalteración,y losmediosdepruebadeloscualesseobtuvoeseconocimiento;análogamenteseprocederácuandolapersonabuscadanosehalleenellugar.

Sepediráenelmomentodeladiligenciaalpropietariooaquienhabiteellugardondeseefectúa,presenciarlainspeccióno,cuandoestuviereausente,asuencargadoy,afaltadeéste,acualquierpersonamayordeedad,prefiriendoafamiliaresdelprimero.

Elactaseráfirmadaportodoslosconcurrentes;sialguiennolohiciere,seexpondrálarazón”.



11.2 Características de la Prueba en el Proceso Penal

a. Objetiva: la prueba no debe ser fruto del conocimiento privado del juez ni del Fiscal, sino que debe provenir al proceso desde el mundo externo, siendo de esta manera controlada por las partes. Ejemplo: si el juez conoce de un hecho relevante relacionado con el proceso a través de un amigo, no podrá valorarlo ni no es debidamente introducido al proceso. El CPP Art. 181 limita la incorpo-ración de la prueba a las oportunidades legales y condiciones previstas en la ley.

b. Legal: la prueba debe ser obtenida a través de medios permitidos e incorpora-da de conformidad con lo dispuesto en la ley.

c. Útil: la prueba útil será aquella que sea idónea para brindar conocimiento acerca de lo que se pretende probar.

d. Pertinente: el dato probatorio deberá guardar relación, directa o indirecta con el objeto de la averiguación. La prueba podrá versar sobre la existencia del he-cho, la participación del imputado, la existencia de agravantes o atenuantes, el daño causado, etc.

e. No abundante: una prueba será abundante cuando su objeto haya quedado suficientemente comprobado a través de otros medios de prueba.

11.3 Contenido de la Prueba

Diferencias o elementos que componen la prueba en la ley y la doctrina:

a. Órgano de prueba: Es aquel “elemento intermediario” entre el objeto de la prueba y el Juez que la recibe y aprecia. Ejemplo: en una declaración testimo-nial, el órgano de prueba es el testigo.

b. Medio de prueba: es el “procedimiento legal” a través del cual obtenemos la prueba y la ingresamos al proceso. Ejemplo: la declaración testimonial, regis-tro, allanamientos, precia etc.

c. Objeto de la prueba: es sobre lo que debe de “recaer la prueba” lo que puede ser probado. Dentro de los objetos de prueba se incluye tanto los hechos,ocircunstanciascomoevidenciasmateriales.Ejemplo: un hecho (objeto) puede ser probado a través de un testimonio (medio) o una pericia balística (medio) puede realizarse sobre una pistola (objeto).

11.4 Sistemas de Valoración de la Prueba

Existen distintos sistemas para valorar la prueba, vamos a señalar los más importantes:

a. Sistema de la prueba legal o prueba tasada: en este sistema, la ley procesal ex-plica las condiciones bajo las cuales el juez debe condenar o bajo las cuales debe absolver, independientemente de su criterio propio. El Código Procesal Penal anterior se basaba en este tipo de sistema. El fondo de este sistema se basa en la desconfianza hacia los jueces y pretende limitar su criterio interpretativo.

b. Sistema de la íntima convicción: en este sistema, la persona toma su decisión sin tener que basarse en reglas abstractas y generales de valoración probato-ria, sino que con base en la prueba presentada debe decidir cuál es la hipótesis que estima como cierta. A diferencia de la sana crítica razonada, no se exige la motivación de la decisión. Este sistema es el propio de los proceso con jurados.


c. La sana crítica razonada: el juez debe convencerse sobre la confirmación o no de la hipótesis, pero en base a un análisis racional y lógico. Por ello es obli-gatorio que el juez motive todas sus decisiones, demostrando el nexo entre sus conclusiones y los elementos de prueba en los que se basa. La motivación requiere que el juez describa el elemento probatorio y realice su valoración crítica. Si no cumple con el requisito de ser motivada podría ser arbitraria.

Artículo 385. (Sana crítica). Para la deliberación y votación, el tribunal apreciará la prueba según las reglas de la sana crítica razonada y resolverá por mayoría de votos. La decisión versará sobre la absolución o la condena. Si se hubiere ejercido la acción civil, declarará procedente o sin lugar la demanda, en la forma que corresponda.

11.5 La Carga de la Prueba

a. El imputado goza del derecho de presunción de inocencia, (art. 14 de la Cons-titución Política y 14 del Código Procesal Penal). Las partes acusadoras han de desvirtuar la presunción, demostrando su teoría si quieren lograr la condena.

b. Por ello podemos establecer que aunque la defensa no interviniese, si la acusa-ción con su prueba no logra desvirtuar la presunción de inocencia, el tribunal tendrá que absolver.

c. El Ministerio Público está obligado a extender la investigación no sólo a las circunstancias de cargo, sino también a las de descargo (art. 108 y 290 del Código Procesal Penal). El Ministerio Público no actúa como un querellante y no tiene un interés directo en la condena sino en lograr el esclarecimiento de los hechos, por lo tanto si la defensa alega alguna circunstancia favorable, el Fiscal deberá investigarla.

d. En virtud de lo anterior y dado que los recursos naturales, conforme a la Cons-titución Política de la República de Guatemala le pertenecen al estado, el re-presentante legal de éste, el Procurador General de la Nación, debe constituir-se como querellante.

e. Por esto podemos decir que la carga de la prueba en el proceso penal no recae en quien alegue un hecho, sino en las partes acusadoras.

11.6 Los Principales Medios Probatorios (El testimonio)

De conformidad con la legislación penal de Guatemala, los principales medios probato-rios se encuentren regulados en el CPP de la manera siguiente:

Testimonio (Art. 207 -224 CPP)

yy Definición: Testimonio es la declaración de una persona física, recibida en el curso del proceso penal, acerca de lo que pudo conocer, por percepción de sus sentidos, sobre los hechos investigados, con el propósito de contribuir a la reconstrucción conceptual del hecho.

Partiendo de esta definición podemos analizar los aspectos siguientes:

a. El testigo declarará sobre lo que le consta en relación con el imputado, el hecho o sus circunstancias. Conocimiento que debe de haberlo adquirido me-diante sus sentidos (vista, oído, olfato, gusto, tacto).



b. El testimonio siempre lo debe prestar una persona individual. Las personas jurídicas no declaran: en caso necesario lo hacen sus representantes jurídicos.

c. El testigo narra lo que percibió pero no expresa opiniones ni conclusiones. Las opiniones las da el perito.

d. El testimonio debe hacerse oralmente, salvo que algún impedimento físico no se lo permita (art. 142 CPP) o tenga un trato preferencial (art. 208 CPP).

e. Las declaraciones testimoniales puede recibirlas el MP en cualquier lugar, salvo durante el juicio oral en el que, inclusive, el tribunal puede designar el lugar especial donde debe realizarse.

Capacidad para ser testigo

La ley no exige capacidad en las personas para rendir testimonio. Con base en el prin-cipio de libertad probatoria, podrán rendir testimonio, incluso, el menor de edad o el incapaz (art. 213). Tampoco existe ningún tipo de tacha en cuanto a la persona del tes-tigo, puede ser amigo, enemigo o pariente del imputado. El Juez es quien, con base en el criterio de la sanacríticarazonada, valorará la imparcialidad del testigo así como la veracidad y valor probatorio de su testimonio, valoración que plasmará en la sentencia.

No podrán ser testigos

a. El juez, el Fiscal, el secretario del proceso pues, por su condición, son incompa-tibles con la calidad de testigos. Pero si el conocimiento del hecho fue anterior a la intervención de sus funciones deberán excusarse, pues en ese caso podrán ser sustituidos como funcionarios mas no como testigos. Si el conocimiento del hecho es en virtud de la intervención funcional, no declarará como testigo en el mismo proceso.

b. El defensor no puede actuar como defensor y testigo al mismo tiempo.c. El imputado no puede ser citado como testigo.d. Querellante ylapolicíasípuedensertestigosdurante el proceso.

Alcance del deber de rendir testimonio

Todas las personas (excepto las del art. 212 del CPP) están obligadas a rendir testimo-nio (art. 207). El deber de rendir testimonio no es sólo para los guatemaltecos, sino para los extranjeros que se encuentren en el territorio de Guatemala. Se distinguen tres obligaciones:

- El deber de concurrir a la citación.- El deber de prestar protesta.- El deber de prestar declaración

El deber de Concurrir

Toda Persona que se encuentre en Guatemala está obligada a concurrir a una citación con el fin de prestar declaración testimonial. EL juez y el MP están legitimados para citar a los testigos de conformidad con las formalidades de ley (art. 173 CPP y 32 Constitu-ción) pero estos requisitos no son necesarios:


- En casos de urgencia.- Presentación voluntaria a declarar.- Cuando el testigo se oculte o intente entorpecer la investigación y se ordena su

conducción (art. 175).

Si el testigo reside en el extranjero se procederá de acuerdo con las normas internacio-nales para el auxilio judicial. La citación puede realizarse a través de INTERPOL.

El deber de prestar protesta

En el juicio oral, la protesta solemne o juramento es un deber de carácter formal, obligatorio para todos los testigos. El Art. 219 establece la fórmula de la protesta que está directamente vinculada al delito de falso testimonio, por eso es que los menores de edad no deben de ser protestados porque son inimputables. Asimismo, tampoco deberán ser protestados los que aparezcan como sospechosos o partícipes del delito, simplemente serán amonestados (art. 222).

Durante el procedimiento preparatorio, el MP no podrá requerir la protesta solemne a un testigo, el fundamento de esta prohibición es preservar la declaración oral para el debate y evitar que se introduzcan declaraciones escritas en casos en los que no son necesarias.

El deber de prestar declaración

El testigo que ha concurrido a una citación tiene el deber jurídico de declarar cuanto supiere y le fuere preguntado en relación con el objeto de la investigación, no debiendo ocultar hechos, circunstancias o elementos relativos al mismo (art. 207). La negativa de declarar supone falso testimonio sancionado en el Código penal (art. 460).

Sin embargo la ley en algunos supuestos, deja a la libre voluntad del testigo prestar o no declaración, es decir, el deber de rendir testimonio se limita:

a. Porrespetoalvínculodeparentesco:en estos casos, el interés del Estado por averiguar la verdad cede ante la protección de la unidad familiar, pues no se trata de poner al testigo en la alternativa de manifestar la verdad y perjudicar al familiar o mentir para evitar perjudicarlo. La constitución prohíbe en el art. 16 obligar a alguien a que declare contra sus parientes.

b. Porpredominiodeldeberde secreto: el límite en la búsqueda de la vedad está, en algunos casos, en un secreto que el testigo debe guardar. No están obligados a prestar testimonio:b.1 El defensor, abogado o el mandatario del imputado (art. 212.2 CPP). El objeti-

vo de esta exención es hacer operativo el derecho de defensa, de lo contrario el imputado no podría confiar en su abogado.

b.2 Los funcionario públicos civiles o militares (212.4). El objetivo de esto es no revelar datos que pueden poner en resto la seguridad del Estado.

b.3 Los que conozcan del hecho por datos suministrados por particulares bajo garantía de confidencialidad (art. 212 .3) Ej. Médico y paciente, psicólogo, etc.



11.7 Careo Art. 250 – 253 CPP

11.7.1 Definición

El careo es la confrontación inmediata entre personas que han prestado declaraciones contradictorias sobre un hecho relevante en el proceso. El careo sirve para disipar, acla-rar o en su caso, hacer patente contradicciones entre lo manifestado por los distintos testigos e imputados.

De hecho, el careo es una forma especial de ampliación de testimonio, por lo que la normativa de este medio de prueba regirá complementando lo dispuesto sobre el ca-reo. El careo puede realizarse entre testigos, entre imputados y entre testigos e imputa-dos. Podrán participar dos o más personas pero es requisito previo que hayan declarado en el proceso.

11.7.2 La Prueba Escrita

Documentos, informes y actas. Art. 244 – 249 CPP

Concepto de documento

Documento es el objeto material en el cual se ha asentado, mediante signos conven-cionales una expresión de contenido intelectual (palabras, imágenes, sonidos). Aunque tradicionalmente los documentos eran sólo los plasmados por escrito, los avances de la técnica obligan al derecho procesal penal a admitir como documentos la información contenida en soporte distinto al papel escrito: por ejemplo fotos, videos, casetes etc.

Concepto de informe

Art. 245 CPP, el informe será la comunicación que realiza el tribunal o Ministerio Públi-co sobre datos que consten en algún registro llevado con forma a la ley. Sin embargo, según el art. 185, se aplicará a informe toda información relevante para el proceso que pueda ser comunicada por escrito o a través de otro medio de registro, por persona natural o jurídica a solicitud del juez o MP.

La diferencia entre documento e informe es que el primero es preexistente al proceso y el informe surge a petición del juez o del MP.

Concepto de actas

Actas son los escritos en los cuales se documentan diferentes actos procesales para, de esta manera, poder ser introducidos al proceso como prueba leída y para hacer constar que el acto se realizó con las formalidades requeridas por la ley. El allanamiento, el registro, el secuestro, el reconocimiento pueden ser introducidos mediante lectura al debate a través de actas.

El acta es un escrito que podrá ser reemplazado por otra forma de registro, por ejemplo gra-bación magnetofónica o video. Por ejemplo: filmar la declaración testimonial. Art. 148 CPP.

11.7.3 Las Pruebas Periciales

Art. 225 – 243 CPP


a. Concepto de pericia

Medio probatorio a través del cual un perito, nombrado por el Fiscal, el juez o el tri-bunal, emite un dictamen fundado en ciencia, técnica o arte, útil para la obtención, descubrimiento o valoración de un objeto de prueba.

b. Perito

Experto en ciencia, técnica o arte ajenos a la competencia del juez, que ha sido designado por el Fiscal, juez o tribunal, con el objeto de que practique la prueba de la pericia.

• La diferencia entre un testigo y un perito no está en el conocimiento técnico, sino en la circunstancia de que el perito conoce y concluye por encargo judicial o del MP y a raíz del mismo tiene conocimiento de los hechos. Por su parte el testigo percibe espontáneamente y el interés procesal es posterior a su cono-cimiento. Art. (225 6CPP).

c. Dictamen

El dictamen es la conclusión a la que ha llegado el perito tras el análisis del objeto de prueba, de acuerdo al arte, ciencia o técnica por él dominadas. El dictamen se presen-tará por escrito, firmado y fechado. Si la presentación del mismo se da en audiencia podrá presentarse oralmente, según lo disponga la autoridad ante quien se ratifique (Art. 234). En cualquier caso, no hay impedimento para que el dictamen se dé en ambas formas.

Es importante que los fiscales expliquen a los peritos que el dictamen debe incluir:

c.1 la descripción de las personas, lugares o cosas hechos examinados, y el estado en que se encontraron antes de operar con ellos.

c.2 La relación detallada de las operaciones practicadas, su resultado y fecha de realización.

c.3 Las conclusiones a las que han llegado los peritos. Dichas conclusiones deben res-ponder claramente a las cuestiones y temas planteados en la orden de peritaje.

c.4 El fundamento o presupuesto técnico, científico o artístico en el que se basa el pe-rito para llegar a la conclusión enunciada.

c.5 Las observaciones de las partes y sus consultores técnicos y porque acepta o recha-za cada uno de ellos.

Si hubiese varios peritos y éstos no llegasen a las mismas conclusiones, podrán dicta-minar por separado.

11.8 Incorporación de Prueba al Proceso

Durante el procedimiento preparatorio, la prueba (elementos de convicción), se intro-duce al proceso a través de la investigación del Ministerio Público. Cuando el defensor o el querellante desean introducir elementos de convicción, deben de solicitar al Minis-terio Público que los incorpore. Tan sólo en el caso de que éste se oponga, recurrirán al juez (arts. 116 y 315 del Código Procesal Penal) para que ordene la práctica de dili-gencia. En ningún caso se podrá admitir que las partes recurran directamente al juez a presentar sus pruebas.



No debe admitirse, en la audiencia de revisión de una medida sustitutiva que la defensa presente, un testigo que no fue previamente presentado a la fiscalía. Los elementos de convicción reunidos servirán para fundamentar el pedido del M.P. (acusación, sobre-seimiento, y otros) así como para resolver sobre las medidas de coerción propuestas.

El Decreto 79-97 (Modificación al Código Procesal Penal) eliminó la posibilidad de que las partes ofrezcan prueba para que se practiquen en el procedimiento intermedio, sin embargo, esto no obstaculiza para que las partes puedan acudir a la audiencia con los medios de investigación que fundamenten sus pretensiones. Con base en los elementos de prueba que presenten las partes en la audiencia de procedimiento intermedio y los recopilados durante el procedimiento preparatorio, resolverá sobre el pedido del MP.

En la etapa del Juicio Oral, la prueba se introduce por escrito en el plazo de 8 días que señala el artículo 347 del Código Procesal Penal, y excepcionalmente, en el mismo de-bate (art. 381 CPP). Tan solo la prueba válidamente introducida al juicio oral, podrá ser valorada para fundamentar la sentencia.

11.8.1 Prueba Ilegal

Tradicionalmente se ha señalado que el fin del proceso penal es la búsqueda de la verdad histórica. Sin embargo, en un estado democrático este fin no es absoluto, está limitado. La barrera a esta búsqueda de la verdad está en el respeto a los derechos y ga-rantías que otorga la Constitución y las leyes procesales. No es un principio del derecho penal democrático que la verdad deba ser investigada a cualquier precio.

En el proceso penal, la búsqueda de la verdad se realiza a través de las pruebas. La prueba practicada en juicio es la que “dice” al tribunal como ocurrieron los hechos. Sin embargo, la prueba ilegal no podrá ser valorada.

La ilegalidad de la prueba se puede originar por dos motivos:

yy Por obtención a través de un medio probatorio prohibido yy Por incorporación irregular al proceso (art. 186 CPP, primer párrafo)

11.8.2 La Prueba Obtenida a través de Medio Prohibido

Cualquier prueba obtenida a través de un medio que vulnere garantías individuales constitucionalmente reconocidas, deberá ser considerada ilegal. Dentro de los medios probatorios tenemos que distinguir dos niveles:

Medios probatorios con prohibición absoluta: son aquellos medios probatorios que en ningún caso serán admisibles. Básicamente se refieren a aquellos medios que afecten a la integridad física y psíquica de la persona. Por ejemplo, nunca podrá admitir una prueba obtenida bajo torturas o malos tratos.

Medios probatorios que requieren autorización judicial: existen algunos medios de prueba que, por afectar derechos fundamentales de las personas, sólo serán admisibles con orden de juez competente. Por ejemplo, los artículos 23 y 24 de la Constitución establecen la inviolabilidad de la vivienda, correspondencia, comunicaciones y libros, pero autoriza como excepción la afectación de este derecho con autorización debida-mente razonada.


La prueba prohibida no podrá ser admitida ni valorada en el proceso. La prohibición de valoración no se limita al momento de dictar sentencia, sino también en las decisiones que se tomen a lo largo del proceso, como por ejemplo el auto de prisión preventiva.

La prohibición de valoración de la prueba ilegal abarca tanto la obtenida directamente a través de violación constitucional como la obtenida a consecuencia de dicha vio-lación. Por ejemplo, no podrá valorarse la prueba de testimonio obtenida en tortura pero tampoco se podrá valorar el descubrimiento de objetos encontrados gracias a la confesión arrancada. Este planteamiento es conocido como la doctrina de los frutos del árbol envenenado, que establece que toda prueba obtenida a partir de un medio de prueba ilegal es prohibida.

La prohibición de valoración de la prueba prohibía y sus efectos, es la única manera de hacer operativas en el proceso penal las garantías constitucionales. No tendría sentido prohibir una acción pero sí admitir sus efectos.

Prueba incorporada irregularmente al proceso:

La incorporación de la prueba al proceso deberá hacerse respetando las formalidades exigidas por la ley. El código procesal penal detalla en su articulado una serie de requisi-tos formales necesarios para incorporar la prueba en el proceso. Estas formalidades son indispensables para asegurar la veracidad de la prueba obtenida y el derecho de defensa.

La inobservancia de las formalidades exigidas por la ley impedirá la valoración de las pruebas obtenidas (art. 281). Por ello, el Ministerio Público tendrá que ser muy cui-dadoso durante la etapa de investigación en realizar las diligencias probatorias respe-tando las exigencias legales. De lo contrario, se podrán perder medios probatorios de suma importancia, sin perjuicio de las responsabilidades en las que pueda incurrir el funcionario por su actuar doloso o negligente.

yy Impugnación de la prueba ilegal

Para impugnar actividades procesales defectuosas, muchos códigos recurren a incidentes de nulidad u otras formas semejantes. Sin embargo, aunque aparentemente se protejan mejor los fines del proceso de esa manera, en la práctica son usados como tácticas di-latorias. Por ello, el código optó por regular con precisión la invalorabilidad de la infor-mación en su artículo 281. De este modo, la discusión sobre la validez de la prueba o los elementos de convicción, se produce en el momento de su incorporación al proceso y se resuelve en el momento de su valoración y no en un procedimiento aparte, lo que favorece la celeridad procesal.

Las partes deberán protestar, ante el juez, el defecto mientras se cumple el acto o justo después de realizado, salvo que no hubiese sido posible advertir oportunamente el defecto, en cuyo caso se reclamará inmediatamente después de conocerlo (art. 282). Sin embargo, cuando el defecto vulnere el derecho de defensa u otras garantías cons-titucionales, no será necesaria protesta previa e incluso el juez o tribunal podrá advertir el defecto de oficio. La impugnación podrá presentarse verbalmente si el conocimiento se tiene en audiencia o por escrito. En cualquier caso, el Fiscal debe requerir al juez que motive la negativa a su petición.



El Código, en su artículo 14, recoge como regla general la interpretación extensiva del ejercicio de las facultades de defensa por parte del imputado. En resumen, la defen-sa va a tener bastante libertad para impugnar pruebas ilegales. Todo ello unido a la obligación que tiene el Fiscal de velar por el estricto cumplimento de las leyes (art. 1 Ley Orgánica del Ministerio público), que hace que el M. P. deba ser extremadamente cauteloso en respetar las exigencias legales y constitucionales al reunir las pruebas y deberá rechazar cualquier prueba ilegal.

12. Problemática de la Tipificación de los Delitos AmbientalesLa aplicación de la legislación ambiental penal en Guatemala se encuentra con algunos problemas. En primer lugar, existe una dispersión de delitos contra el ambiente conteni-dos en varias normativas, Código Penal, Ley Forestal, Ley de Áreas Protegidas y la ley de Caza, de esta manera se establece que no existe un cuerpo legal único que establezca y regule los delitos contra el ambiente.

La falta de precisión en los tipos penales, falta de claridad y de una estructurada protec-ción al ambiente son algunas de las principales dificultades para la aplicación eficiente de la normativa penal ambiental. Como ejemplo se menciona el delito de contamina-ción que establece que, quien contamina con ruidos excesivos, será sancionado. Sin embargo. no se tiene una disposición que establezca con claridad que es un ruido excesivo, con cuantos decibeles se considera que se produce ruido excesivo y, de esta manera, la valoración quedara sujeta a la discreción o a la sensibilidad ambiental del juez que aplique la normativa.

En el caso de los delitos Forestales, algunos de estos no se encuentran bien redactados y, en algunos casos, no son normativas que velan por la protección del ambiente en general sino más bien, con exclusividad del recurso forestal.

12.1 Delitos de Peligro y de Resultado

El Código Penal de Guatemala y otras normativas que establecen o tipifican delitos del orden ambiental, carecen de precisión, en el caso de la norma que establece la obli-gatoriedad de presentar un estudio de impacto ambiental, esta no es clara y se presta a muchas interpretaciones. No hay una norma que tipifique el delito por la omisión o carencia de presentar un EIA, esta omisión o incumplimiento puede llegar a provocar situaciones de alto impacto,por lo que sería conveniente tipificar delitos de peligro por la falta de previsión o de análisis que permita mitigar estos efectos.

De esta forma, no existe delito por no presentar de manera previa un estudio de impacto ambiental ni tampoco se agravan otro tipo de delitos por la omisión de la presentación de este estudio. La presentación del EIA, no cabe duda, reduciría el peligro que pudiese resultar de una acción lesiva al ambiente ya que éste determina, de manera precisa, los peligros de una actividad y la forma de mitigar o, incluso, evitar los impactos.

Al igual que en otros países de la región existen delitos ambientales que son de peligro abstracto, de peligro concreto y de resultado.


• Los de peligro abstracto se configuran cuando no se expone a los bienes jurí-dicos a un peligro de primer grado o, en otras palabras, la proximidad o po-tencialidad del daño es poca y en algunos casos, el peligro se presupone por el incumplimiento de normas administrativas en cuanto al posible daño (artículo 87 de la Ley Forestal) o al incumplimiento de normativas eminentemente de tipo administrativo y con base en un reglamento y no en una ley.

• El peligro concreto, por su parte, implica una mayor proximidad o potencia-lidad de que se produzca el daño y, generalmente, se expresa en los delitos como peligro grave. En el caso de Guatemala no se establecen los medios para determinar ese “grave daño” y, en consecuencia, queda nuevamente demasia-do amplia la aplicación de esta calificación.

12.2 La Reparación del Daño como Atenuante

El Código Penal de Guatemala regula la reparación del daño pero bajo la clásica inter-pretación de la responsabilidad civil y no de la reparación al daño colectivo o ambiental.

Extensión de la responsabilidad civil. Artículo 119.- La responsabilidad civil comprende:

1º. La restitución.2º. La reparación de los daños materiales y morales.3º. La indemnización de perjuicios.

La restitución del daño establece que debe ser de la misma naturaleza y especie. La res-titución del articulo 120.- La restitución deberá hacerse de la misma cosa, siempre que fuere posible, con abono de deterioros o menoscabos a juicio del tribunal y aunque la cosa se hallare en poder de un tercero que la haya adquirido legalmente, salvo su dere-cho a repetir contra quien corresponda. Esta última disposición no es aplicable cuando la cosa sea irreivindicable de poder del tercero, por haberla adquirido en la forma y con las condiciones que establecen las leyes civiles: Reparación del daño material Articulo 121.- La reparación se hará valorando la entidad del daño material, atendiendo el pre-cio de la cosa y el de afección del agraviado, si constare o pudiere apreciarse.

Para lograr valorar o suplir las omisiones o falta de interpretación o regulación, remite el Código Penal al Código Civil: Remisión a las leyes civiles Articulo 122.- En cuanto a lo no previsto en este título, se aplicarán las disposiciones que sobre la materia contienen el Código Civil y el Código Procesal Civil y Mercantil.

12.3 Diferentes Cuerpos Legales que tipifican el Delito

La legislación Penal de Guatemala no conceptúa de manera clara y precisa que los delitos contra el ambiente sean delitos contra el Estado, de igual forma, no tienen una clasificación clara de los delitos y estos se encuentra bajo diversos temas de clasifica-ción, esto tiene como consecuencia que en la investigación de jurisprudencia no se en-cuentren fácilmente las sentencias por tema o por clasificación, debido a la confusión mencionada.



Cuadro 8. Leyes que tipificaron los delitos contra el ambiente

Cuerpo legal Título Artículo

Código Penal

De los Delitos contra la Salud Pública.

301. Propagación de Enfermedad.

302. Envenenamiento de Agua o de Sustancia Alimenticia o Medicinal

302. Envenenamiento de Agua o de Sustancia Alimenticia o Medicinal

303.- Elaboración Peligrosa de Sustancias Alimenticias o Terapéuticas

303.- Elaboración Peligrosa de Sustancias Alimenticias o Terapéuticas

304. Expendio Irregular de Medicamentos

304. Expendio Irregular de Medicamentos

305 Contravención de Medidas Sanitarias.

305 Contravención de Medidas Sanitarias.

Código Penal

De la Depredación del Patrimonio Nacional

(Decreto Número 36-94 modificación código penal)

1. Se agrega al 255

255 Bis. De los Hechos Sacrílegos

332.- * “A”. Hurto y Robo de Tesoros Nacionales

332.- * “B”. Hurto y Robo de Bienes Arqueológicos

332.- * “C”.- Tráfico de Tesoros Nacionales.

Código Penal De los Delitos contra la Economía Nacional y el Ambiente

343.- Destrucción de Materias Primas o de Productos Agrícolas o Industriales

344 Propagación de Enfermedad en Plantas o Animales.

345. Propagación Culposa

346 Explotación Ilegal de Recursos Naturales

347 Delito contra los Recursos Forestales Derogado

347.- * “A”. Contaminación.

347.- * “B”. Contaminación Industrial.

347.- * “C”. Responsabilidad del Funcionario.

347.- * “D”. Derogado

347.- * “E”. Protección de la Fauna.



Ley Forestal Capítulo II de los Delitos Forestales

92.- Delito en contra de los Recursos Forestales.

93.- Incendio Forestal

94.- Recolección, Utilización y Comercialización de Productos Forestales sin Documentación.

95.- Delitos contra el Patrimonio Nacional Forestal cometidos por Autoridades.

Ley Forestal Capítulo II de los Delitos Forestales

96.- El delito de Falsificación de Documentos para el Uso de Incentivos Forestales.

97.- El Incumplimiento del Plan de Manejo Forestal como Delito

98.- Cambio del Uso de la Tierra sin Autorización.

99.- Tala de Árboles de Especies Protegidas.

100.- Exportación de Madera en Dimensiones Prohibidas

101.- Falsedad del Regente

102.- Negligencia Administrativa

Ley Reguladora del Registro, Autorización y Uso de Motosierras

(Decreto 122-96)

Artículo 8. Toda persona que infrinja las disposiciones contenidas en esta ley será sancionada de la manera siguiente:

a) quien portara motosierras en área no boscosa, sin el registro o autorización correspondiente, será sancionado con el comiso de la misma y llevado a la sede de DIGEBOS o la entidad que en el futuro adquiera sus atribuciones y que jurisdiccionalmente corresponda, dejándola en calidad de depósito, hasta que se obtenga el registro respectivo.

b) a quien portare motosierra en área boscosa, sin el registro o autorización correspondiente, será sancionado con el comiso, dejando un período de diez días para que el dueño demuestre la legalidad en tenencia y registro del día en que fue incautada, de no tenerlo será sancionado con el comiso definitivo de la motosierra.

e) toda persona individual o jurídica que se dedique a la importación, venta o arrendamiento de motosierras y no esté registrada en la dirección general de bosques y vida silvestre o la entidad que en el futuro adquiera sus atribuciones, será sancionada con multa de mil a cinco mil quetzales por cada motosierra vendida en tales condiciones.




Ley Reguladora del Registro, Autorización y Uso de Motosierras

(Decreto 122-96)

f) toda persona individual o jurídica que se encuentre talando con motosierra no registrada o autorizada, en áreas no autorizadas o protegidas, se le sancionará con el doble de lo estipulado tanto en pena monetaria como carcelaria, en la ley forestal, y su comiso definitivo

Ley de Áreas Protegidas

(Decreto4-89)

Faltas y Delitos 81. * De las faltas.

81 Bis.* Atentado contra el Patrimonio Natural y Cultural de la Nación.

82. * Tráfico Ilegal de Flora y Fauna.

82 Bis.* Usurpación a Áreas Protegidas.

83. Sanciones a Empresas.

Ley de Caza Delitos y Faltas Artículo 28. Del Bien Protegido.

El bien jurídicamente protegido por esta Ley es la fauna silvestre; en consecuencia, se establecen disposiciones penales cuya acción es pública, debiendo todos los habitantes de la república cooperar para reprimir la caza furtiva.

Artículo 29. Delito.

Sin perjuicio de lo establecido por el artículo 347 del Código Penal y sus reformas y los artículos 81 bis y 82 bis de la ley de áreas protegidas, decreto número 4-89 y sus reformas, comete delito en materia de caza quien sin contar con la autorización correspondiente incurra en lo siguiente:

Artículo 30. Faltas.

13. Aplicación del Criterio de Oportunidad y Coordinación con la Procuraduría General de la Nación

De conformidad con el Código Procesal Penal, le corresponde al Ministerio Público solici-tar (a requerimiento del sindicado) la aplicación del criterio de oportunidad en los casos siguientes:

a. Cuando se tratare de delitos que, por su insignificancia o su poca frecuencia, no afecten gravemente el interés público, salvo cuando a pedido del Ministerio Pú-


blico, el máximo de la pena privativa de libertad, supere dos años de prisión, o se hubiere cometido por un funcionario o empleado público en ejercicio de su cargo.

b. Cuando la culpabilidad del sindicado o su contribución en la perpetración del delito sea mínima, salvo que se tratare de un hecho delictuoso cometido por funcionario o empleado público en ejercicio de su cargo.

c. Cuando el inculpado haya sido afectado directa y gravemente por las conse-cuencias de un delito culposo y la pena resulte inapropiada.

En los casos anteriores será necesario que el imputado hubiere reparado el daño oca-sionado o exista un acuerdo con el agraviado en ese sentido.

Si la acción penal hubiere sido ya ejercida, el juez de primera instancia o el tribunal podrá, a petición del Ministerio Público, dictar auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso.

Cuando se trata de instituciones que poseen personalidad jurídica propia, éstas parti-cipan o se presentan a dar o no, su anuencia para el otorgamiento de esta medida. En el caso de aquellas que carecen de esta personalidad jurídica, debe comparecer la Procuraduría General de la Nación, la cual cuenta con una división o dependencia del Ambiente en la sede central. No así, en las sedes regionales, en donde el delegado de la Procuraduría General de la Nación debe involucrarse en todas las acciones penales sean estas ambientales o no.

d. Dificultad de reclamar la reparación de daños civiles.

Existe la dificulta de reclamar la reparación de los daños civiles, al no participar la PGN en los procesos penales, para esto se ha solicitado al Procurador General de la Nación, que otorgue mandatos judiciales generales a los abogados del Ministerio del Ambiente y de los Recursos Naturales, para facilitar el resarcimiento y la reparación de los daños ambientales. No se ha obtenido aún respuesta favorable a esta petición. Es importante resaltar que el artículo 4 del Decreto Número 512 del Congreso de la República, esta-blece que “Son funcionarios auxiliares del Ministerio Público los fiscales y procuradores de las Salas de Apelaciones, procuradores de pobres, los abogados consultores de los Ministerios y dependencias del Organismo Ejecutivo, y los síndicos municipales”. Esta norma facilita y, al menos, fundamenta el otorgamiento de mandatos a los abogados consultores de los Ministerios y dependencias del Organismo Ejecutivo.

13.1 Medidas Administrativas de Protección Ambiental

El Código Penal no regula ni establece mecanismos, por medio de los cuales, el Juez con-tralor de la acción o incluso un juez, a solicitud de la parte interesada en uso de la Acción Popular, pueda decretar aquellas medidas o implementar las acciones que contribuyan a detener la continuidad de la acción que se encuentra perjudicando el ambiente.

Como política o estrategia, es necesario superar este vacío en tanto existe la voluntad o decisión política de reformar las leyes, el Fiscal puede solicitar a la autoridad admi-nistrativa correspondiente, se apliquen las medidas ambientales necesarias en aquellos casos en que la ley faculta a éstas, dependiendo del caso concreto.



No obstante lo anterior, algunas leyes no facultan a esta acción. Tal es el caso de la Ley Forestal, que establece que se puede cancelar una licencia forestal cuando se incurre en algún hecho tipificado como delito (entonces se requiere que mediante sentencia se declare la comisión de tal) o bien, cuando se da el incumplimiento a algunas de las obligaciones contraídas ante el ente rector (Instituto Nacional de Bosques). Lo curioso es, que casi todos los incumplimientos a las obligaciones, constituyen delito, pero no establece la ley la sus-pensión provisional de la ejecución de la licencia, en tanto se esclarece si hubo o no delito.

Resulta que para cuando se logra dictar sentencia (como motivo de cancelación), ya es tarde porque el bosque ha sido talado y el daño causado. Para superar esta situación, en el reglamento de la Ley Forestal, se estableció un procedimiento para suspender la licencia, en tanto la situación jurídica del responsable en el incumplimiento de ésta se esclarece, como se aprecia en el cuadro siguiente:

Cuadro 9. Medida administrativa del INAB para detener acciones adversas y aplicar la cautelaridad

(Ejemplo). Resolución 01.43.2005. Reglamento de la Ley Forestal

Situación adversa

Art. Mecanismo

Supuesto delito

43

Suspensión de Licencia. Cualquier incumplimiento de los compromisos adquiridos ante el INAB en la licencia otorgada, que se enmarque dentro de lo tipificado en el título noveno de la ley forestal, que motive la intervención del Ministerio Público o tribunal competente, causará la suspensión de la licencia. El personal técnico deberá elaborar dictamen técnico e informar al director regional correspondiente, quien emitirá resolución de suspensión y presentará de inmediato la denuncia correspondiente a la autoridad competente para que ésta inicie el procedimiento legal respectivo. Si, por solicitud de dic-tamen, informe o por cualquier otro medio, se detecta el supuesto delito, el director regional procederá de la misma manera. En ambos casos, la suspensión temporal durará hasta que la autoridad competente emita la sentencia o resolución final.

Por oposición 43

Por oposición: los oponentes a una licencia de aprovechamiento forestal otorgada, que se funden en derecho de propiedad sobre el terreno invo-lucrado, deberán acompañar a su solicitud certificación del registro de la propiedad que contenga las inscripciones del dominio vigente de la finca respectiva, así como los demás documentos que puedan aducir para com-probar su derecho. Si fuere derecho de posesión, deberá acreditar éste con igual o mejor tipo de documento.La dirección regional correspondiente con vista de las justificaciones presentadas, mediante resolución suspen-derá el curso de la licencia y fijará el término de treinta días para que el opositor acuda a los tribunales de justicia. Si venciere este plazo sin que se compruebe haberse presentado la demanda, se tendrá como renunciada la acción de opositor y la dirección regional emitirá resolución en la que se haga constar tal renuncia y que se continúe con la licencia sin más citarle ni oírle al opositor.Si el opositor cumple con acompañar la copia de la demanda presentada en el tiempo estipulado, la licencia continuará suspendida hasta que el juez competente emita el fallo final. A partir de la fecha de acreditar la presentación de la demanda al tribunal competente y durante el tiempo que dure la suspensión de la licencia, no se podrán iniciar ni continuar las actividades de corta, extracción y transporte, pero si deberá continuar con el compromiso de repoblación forestal.


13.2 Aplicación de Medidas que Protejan al Ambiente de Futuras Amenazas

(Principio de la prevención)

La Ley de Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente establece que, es competen-cia y atribución del MARN, el cerrar las empresas que no cumplen con las normativas ambientales o que incurren en infracciones al ambiente, por lo que se puede aplicar esta suspensión o cierre administrativamente.

El Código Penal establece que se pueden imponer penas accesorias, lo cual en caso de las acciones contra el ambiente, resulta necesario a efecto de obtener o hacer realidad el principio preventivo. Entre éstas se encuentra el caso de la inhabilitación, la cual puede ser absoluta o especial.

“Articulo42.-Sonpenasaccesorias:Inhabilitaciónabsoluta;inhabilitaciónespecial;comisoypérdidadelosobjetosoinstrumentosdeldelito;expulsióndeextranjerosdelterritorionacional;pagodecostasygastosprocesales;publicacióndelasentenciaytodasaquellasqueotrasleyesseñalen.”

En virtud de lo anterior, es recomendable que en la persecución de la acción penal ante el juez, en el caso de delito, como parte de la petición para que se resuelva en senten-cia, debe solicitarse que el juez:

a) Ordene la cancelación de la concesión o licencia en forma definitiva; yb) Aplicar como medida accesoria la inhabilitación de participar o ejercer determina-

da actividad, tal como el aprovechamiento forestal, o de la caza, recolección de especies o cualquier otra actividad, en la cual haya causado perjuicio al ambiente o a la salud.

13.3 Consecuencias accesorias para la Protección de la víctima “Ambiente”

En el caso de Guatemala, varias normas establecen que se puede solicitar la muerte social de la persona jurídica que ha lesionado el ambiente. Lo anterior lo encontramos tanto en el Código penal, como en la Ley de Áreas Protegidas, por lo que el Fiscal puede solicitar como parte de la sentencia la cancelación o cierre de la empresa.

Cuadro 10. Casos en que la Ley reglamenta el cierre de la empresa

Cuerpo legal Art Contenido

Ley de Protec-ción y Mejo-ramiento del Medio Am-biente

8

El particular que omitiere cumplir con dicho estudio de impacto am-biental será sancionado con una multa de q.5,000.00 A q.100,000.00. En caso de no cumplir con este requisito en el término de seis meses de haber sido multado, el negocio será clausurado en tanto no cumpla.



Cuerpo legal Art Contenido

Código Penal

345

Explotación Ilegal de Recursos Naturales

Quien explotare recursos minerales, materiales de construcción, rocas y recursos naturales contenidos en el mar territorial, plataforma submarina, ríos y lagos nacionales, sin contar con la licencia o autorización respectiva, o quien teniéndola, incumpla o se exceda en las condiciones previstas en la misma, será sancionado con prisión de dos a cinco años y el comiso de los útiles, herramientas, instrumentos y maquinaria que hubieren sido utilizados en la comisión del delito.

Si este delito fuere cometido por empleados o representantes legales de una persona jurídica o una empresa, buscando beneficio para ésta, además de las sanciones aplicables a los participantes del delito, se impondrá a la persona jurídica o empresa una multa de cinco mil a veinticinco mil quetzales. Si se produce reincidencia, se sancionará a la persona jurídica o empresa con su cancelación definitiva. Quedan exceptuados quienes pesquen o cacen ocasionalmente, por deporte o para alimentar a su familia.

347 “B”

Contaminación Industrial. Se impondrá prisión de dos a diez años y multa de tres mil a diez mil quetzales, al director, administrador, gerente, titular o beneficiario de una explotación industrial o actividad comercial que permitiere o autorizare, en el ejercicio de la actividad comercial o industrial, la contaminación del aire, el suelo o las aguas, mediante emanaciones tóxicas, ruidos excesivos, vertiendo sustancias peligrosas o desechando productos que puedan perjudicar a las personas, a los animales, bosques o plantaciones. Si la contaminación fuere realizada en una población, o en sus inmediaciones, o afectare plantaciones o aguas destinadas al servicio público, se aumentará el doble del mínimo y un tercio del máximo de la pena de prisión. Si la contaminación se produjere por culpa, se impondrá prisión de uno a cinco años y multa de mil a cinco mil quetzales. En los dos artículos anteriores la pena se aumentará en un tercio si a consecuencia de la contaminación resultare una alteración permanente de las condiciones ambientales o climáticas.

Ley de Áreas Protegidas 83

Sanciones a Empresas. Cuando las infracciones establecidas en este capitulo fuesen cometidas por alguna empresa autorizada para operar con productos de flora y fauna silvestre, ésta será sancionada con el doble de la multa, la primera vez, y si reincide, con el cierre de la empresa.

Estas sanciones o penas son aplicadas como parte de la sentencia. No se encuentran en forma precautoria o preventiva, sino hasta el final de todo el proceso y cuando no haya quedado ya ningún remedio o recurso pendiente.

Es necesario que en la legislación ambiental y penal ambiental, se incluya la facultad de solicitar las medidas necesarias, para prevenir la continuidad en la actividad delictiva y los efectos de la misma; incorporar los principios del Derecho Ambiental denominados preventivo y precautorio.

La Ley de Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente, sí contempla la posibilidad de suspender las acciones de obras, industrias, proyectos y de toda actividad, si no se ha obtenido previamente a la ejecución de éstas, la aprobación de un estudio de impac-to ambiental. Pero esta facultad administrativa carece de coercitividad y en consecuen-


cia no existe más que una orden de tipo administrativo. No obstante el Código Penal de Guatemala también contempla el delito de desobediencia, de donde la autoridad administrativa puede aplicar este delito, ya que el incumplimiento a la obligación de presentar previamente la aprobación de un EIA, no constituye delito específicamente.

Cuadro 11. Casos de delitos conexos por incumplimiento a las normativas ambientales conforme al Código Penal

Ley Art Contenido Comentario

Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente

8 El funcionario que omitiere exigir el estudio de impacto ambiental de conformidad con este artículo será responsable personalmente por incumplimiento de deberes, así como el particular que omitiere cumplir con dicho estudio de impacto ambiental será sancionado con una multa de q.5,000.00 A q.100,000.00. En caso de no cumplir con este requisito en el término de seis meses de haber sido multado, el negocio será clausurado en tanto no cumpla.

Esta norma contiene dos aspectos

La sanción al funcionario que no exige el eia al otorgar una licencia, permiso o autorización.

Y la clausura del negocio ante el incumplimiento de presentar o con las normas del EIA.

Código Penal 419 Incumplimiento de Deberes.

El funcionario o empleado público que omitiere, rehusare o retardare algún acto propio de su función o cargo será sancionado con prisión de uno a tres años.

En combinación con lo anterior el funcionario que no exige el eia puede incurrir en el delito de incumplimiento de deberes.

420 El funcionario o empleado público que se negare a dar el debido cumplimiento a sentencias, resoluciones u órdenes de autoridad superior dictadas dentro de los límites de su respectiva competencia y revestidas de las formalidades legales, será sancionado con prisión de uno a tres años y multa de doscientos dos mil quetzales

Igual circunstancia se da cuando un funcionario o empleado público no cumple con órdenes superiores

El Fiscal puede aplicar esta normativa cuando los alcaldes, funcionarios o empleados otorgan licencias autorizaciones o permisos que atentan contra el ambiente y no se exigió el eia previamente



14. Políticas de Persecución de los Delitos AmbientalesLa propuesta de políticas de persecución de los delitos ambientales que ha desarro-llado el Ministerio Publico, se ha redactado en forma de directrices para uniformar la interpretación y aplicación de normas y procedimientos en todo el país. Las propuestas de política de persecución resultaron de las reuniones de trabajo efectuadas con los Fiscales del Ministerio Público en la ciudad de San Salvador, así como en reuniones posteriores en Guatemala y se encuentran en proceso de aprobación para lograr su vigencia. Mientras tanto, pueden servir como guías en la investigación de los delitos e infracciones ambientales.

14.1 Algunas Políticas Sugeridas

Es importante tomar en cuenta que existen 254 Fiscales en todo el país, divididos en 3 turnos, y que la mayoría del personal, no está entrenado ni capacitado en los temas de delitos contra el ambiente. Es conveniente elaborar una política interna para la perse-cución de los delitos ambientales que contenga como mínimo:

• Instruir a las Fiscalías que al celebrar criterios de oportunidad se busque como re-sarcimiento, el cumplimiento del doble de los compromisos omitidos o del daño causado, esto se ha puesto en práctica en varias ocasiones en coordinación con el INAB y ha dado buen resultado.

• Los fiscales no podrán prescindir de la investigación o acusación y enviar la causa a la autoridad administrativa, sin previo estudio jurídico del caso y resolución fundada.

• Los Fiscales deberán perseguir los delitos contra el ambiente y a quienes contri-buyan o coadyuven con la realización de éstos, sea por omisión o incumplimiento de funciones.

• Instruir a los Fiscales para que soliciten al Juez, como pena accesoria, la inhabili-tación absoluta o especial para aquellas personas cuyas acciones causan un daño al ambiente, sean para realizar determinada actividad o bien para no ingresar o permanecer en una determinada área.

• Instruir a los Fiscales para que soliciten al Juez, que incluya en la sentencia o reso-lución, la cancelación definitiva de la licencia, concesión, autorización o permiso.

• Establecer mecanismos para que las denuncias ambientales puedan ser elabora-das en un formato único y que este formato esté disponible en el portal del M.P. para su descarga y uso por usuarios en internet.

• Establecer mecanismos para que la información de las denuncias por delitos am-bientales puedan, no solo ser consultadas en el portal del M.P., sino que, además, estén clasificadas por tema o por tipo de delito que regula el Código Penal y las otras leyes que establecen o tipifican delitos ambientales.

• En virtud de que el Fiscal a cargo de la investigación de un delito, debe reunir los elementos de convicción de los hechos punibles, en forma ordenada, que permi-ta el control del superior jerárquico de la defensa, también la víctima y las partes civiles, deben reunir las evidencias y pruebas. En ese sentido debe instruirse que efectúen la investigación de la manera más amplia y profesional.

• Capacitar a los fiscales en el manejo de obtención y recolección de la prueba pertinente y necesaria para producirla en el debate.


14.2 La Fiscalía Ambiental

La Constitución Política de la República, de conformidad con lo establecido en el artí-culo 251, establece que el Ministerio Público, auxilia a la administración pública y a los tribunales, en forma independiente, es decir autónoma. De ahí que la función investiga-tiva (con intervención de un Juez contralor) de los hechos que pudieran generar acción penal (acusación) corre a su cargo. En efecto, en el ordenamiento adjetivo penal y la Ley Orgánica del Ministerio Público, se encuentra desarrollada la parte conducente del precepto constitucional comentado.

De esa forma existen diversas fiscalías de sección, entre las cuales se encuentra la Fis-calía de Sección de los delitos contra el Ambiente.

Si bien es cierto que la Fiscalía Ambiental tiene competencia nacional, por lo que podrá conocer cualquier delito que se cometa en cualquier parte del país, directamente o por medio de los fiscales de enlace, y de que existen tres fiscales, la General o Metropolitana, la de Puerto Barrios y la de Peten, es necesario crear otras fiscalías especializadas en las regiones o zonas donde se da mayor abuso o aprovechamiento de recursos naturales.

Por otra parte, sería recomendable que, en cada agencia o fiscalía, hubiera un Fiscal especializado en los delitos ambientales y que para el efecto fuera capacitado en los temas ambientales, para dar prioridad a las causas más graves del daño al ambiente.

• Autonomía de investigación de los Fiscales

La Ley Orgánica del Ministerio Publico Decreto No. 40-94 establece que:

“Artículo34.FiscalíadeDelitoscontraelAmbiente.Estafiscalíatendráasucargolainvestigaciónyelejerciciodelaacciónpenalentodosaquellosdelitoscuyobienjurídicotuteladoseaelmedioambiente.”

Artículo47.Ejerciciodelafunción.

En el ejercicio de sus funciones los fiscales estarán sujetos únicamentea la Constitución Política de la República de Guatemala, los tratados yconveniosinternacionales,laleyylasinstruccionesdictadasporsusuperiorjerárquico,enlostérminosestablecidosporestaley.

Artículo48.Investigación.

ElFiscalacargodelainvestigacióndeundelitodebereunirloselementosdeconviccióndeloshechospuniblesenformaordenada,quepermitaelcontroldelsuperiorjerárquico,deladefensa,lavíctimaylaspartesciviles.

Artículo49.Proposicióndediligencias.

Todas laspartespuedenproponerdiligenciasencualquiermomentodelprocedimiento preparatorio. El Ministerio Público, a través del Fiscal acargo, debe realizarlas si son pertinentes y útiles. Caso contrario debedejarconstanciadelasrazonesdesunegativa,laquepuedeserrevocadaporeljuezdeprimerainstanciaenlostérminosestablecidosenlaley.



Artículo50.Inmediación.

ElFiscaltienelaobligacióndeproponerlapruebapertinenteynecesaria,y producirla en el debate. Cuidará de preservar las condiciones deinmediacióndetodoslossujetosprocesalesconlosmediosdeconvicciónyharáunainterpretaciónrestrictivadelasnormasdeincorporacióndelapruebaporlecturaaljuiciooral”.

14.3 Investigación por la Policía Nacional

Los fiscales deberán solicitar a los integrantes de la Policía Nacional Civil, policías de-partamentales y municipales que operan en el país y cualquier otra fuerza de seguridad pública o privada, colaborar en las investigaciones que efectúen.

Los funcionarios y agentes de las policías ejecutarán sus tareas bajo las órdenes y la su-pervisión directa del Ministerio Público. La supervisión incluirá el correcto cumplimiento de la función auxiliar de la Policía y de las demás fuerzas de seguridad, cuando cumplan tareas de investigación. Los fiscales encargados de la investigación, podrán impartirles instrucciones al respecto, cuidando de respetar su organización administrativa.

La policía y las demás fuerzas de seguridad, no podrán realizar investigaciones por sí solos, salvo los casos urgentes y de prevención policial. En este caso deberán informar al Ministerio Público de las diligencias practicadas, en un plazo no mayor de veinticua-tro horas, el que correrá a partir del inicio de la investigación.

El Fiscal General, los fiscales de distrito y los fiscales de sección podrán nominar, por sí o por solicitud del Fiscal encargado del caso, a los funcionarios o agentes policiales que auxiliarán en la investigación de un asunto.

14.4 Tramitación de Causas Conexas

La mayor parte de los delitos ambientales conllevan el incurrir en otros delitos de tipo conexo, por lo cual los fiscales que investigan y persiguen las causas por delitos am-bientales, deberán investigar y acusar también otros delitos conexos que se relacionen con el hecho principal, en coordinación con la Fiscalía especializada, según el caso. Por ende, aparte de la investigación de los hechos por delito ambiental, deberán de-terminar si en la comisión de ese hecho, se realizaron otras conductas delictivas como falsificaciones, estafas, delitos contra la propiedad o el patrimonio, etc., el alcance del daño causado, así mismo, si se cometió algún delito de funcionario público, como in-cumplimientos de deberes, corrupción, peculado, prevaricato, etc. Además, los fiscales siempre deberán tratar de demostrar la responsabilidad del promotor del delito o autor mediato, aunque se encuentre oculto o amparado en una persona jurídica.

14.5 Conocimiento y Aplicación de los Principios y Garantías Constitucionales y los Principios del Derecho Ambiental

Los fiscales que manejen casos ambientales, deberán hacer una correcta aplicación de los principios de: legalidad en materia penal y sus derivados, culpabilidad, prohibi-ción de persecución múltiple (ne bis in idem), proporcionalidad, lesividad, igualdad y el principio de dignidad. De igual forma, dichos fiscales deben aplicar correctamente los principios fundamentales del derecho ambiental.


Por tal motivo, es vital la capacidad e instrucción a los fiscales, de manera especial, a los que no pertenecen a las fiscalías especializadas en materia de legislación ambiental.

14.6 Principio de Racionalidad

Envío de casos archivados a la autoridad administrativa

Ante la ineficacia y falta de coercitividad de la Administración Pública, muchas de las conductas o actos que atentan contra el ambiente, no son perseguidos por la vía admi-nistrativa y se prefiere actuar bajo el derecho penal, por lo cual el Fiscal deberá ejercer con prudencia el poder punitivo.

De esta forma, acusará los casos en que exista una probabilidad fundada de que se cometió un hecho delictivo y de que esa conducta puede atribuírsele a un particular. Cuando los elementos de convicción recabados sean insuficientes, ordenará ampliar la investigación. Pero una vez que se hayan agotado los esfuerzos de indagación y no sea posible recabar mejores elementos probatorios, desestimará o archivará la denuncia o el informe policial.

Si carece de elementos de convicción suficientes y legales, se abstendrá de acusar in-dependientemente de la gravedad de la infracción, pues el Fiscal debe ser objetivo y no un acusador a ultranza. Cuando corresponda, el Fiscal solicitará con el fundamento legal, fáctico y probatorio suficiente, las medidas cautelares y las medidas de protección ambiental que correspondan, en los supuestos que regula el Código Procesal Penal y el Código Penal y evitará que la prisión provisional se convierta en la regla.

En los casos en que exista daño ambiental grave, pero no se configure el tipo penal o no haya elementos de prueba y se decida desestimar o archivar, en la resolución deberá ordenarse el envío de la información a la autoridad administrativa correspondiente y se pondrán a su orden los bienes ocupados.

14.7 Principio de Información a la Ciudadanía

Con el fin de dotar de transparencia al proceso de definición de políticas persecutorias, el Ministerio Público implementará campañas de divulgación sobre las políticas existen-tes. Estarán destinadas al conocimiento de la sociedad civil y sus organismos, para la aplicación de la ley de Participación Ciudadana, en especial la divulgación a las institu-ciones vinculadas con el derecho ambiental: las agrupaciones de derechos humanos en coordinación con la Procuraduría de Derechos Humanos, las asociaciones de abogados y las facultades de derecho.

14.8 Valoración del Daño Ambiental

Por las dificultades para realizar valoraciones económicas del daño ambiental, los fis-cales deberán determinar la conveniencia o no de solicitarlas, debiendo seleccionar los asuntos de mayor gravedad e impacto. En estos casos se procurará la creación de equipos interdisciplinarios.

Uno de los problemas más preocupantes, es la deficiencia de los dictámenes e informes que rinden, los entes rectores de la administración pública, en materia ambiental, por lo que es necesario que se capacite al personal del INAB, CONAP, MARN, en la elabora-ción de los informes y dictámenes.



14.9 Independencia de las Vías Judicial y Administrativa

Los procesos penales en el Ministerio Público son independientes de los procesos admi-nistrativos y, en consecuencia, no debe dársele el tratamiento de que el Derecho Penal sustituya la imposibilidad de la administración pública de aplicar sanciones administrati-vas. El MP necesita del apoyo de las entidades administrativas que son las que reciben, en muchos casos, las denuncias en forma directa y en otros casos, conocen de oficio estos actos, por lo que:

a. Las instituciones administrativas o públicas que tengan conocimiento de deli-tos contra el ambiente, deben ponerlas en conocimiento del Ministerio Publico con la información necesaria para determinar la ausencia o no de permisos, autorizaciones o licencias.

b. Las investigaciones, inspecciones y todo tipo de información que generen es-tos órganos, a solicitud de los fiscales, deberán respetar tal independencia y de ninguna manera, podrán conceder u otorgar ningún tipo de plazo de cumplimiento para los infractores, y los informes y dictámenes deben ser aten-didos con la celeridad debida. Si dichas autoridades deciden iniciar un proceso administrativo independiente al penal, y otorgan algún plazo, deben aclarar al administrado que ese plazo no tiene efecto en la vía penal.

c. En la Legislación Forestal, que es la autorización de implementar el plan de ma-nejo, al obtener la licencia de aprovechamiento forestal, es necesario prestar una garantía de cumplimiento de la reforestación. En caso de incumplimiento del plan de manejo que constituye delito, surge la complicación de reclamar el pago de la garantía, a la vez que denunciar el delito. Con lo cual se presenta un problema sumamente delicado, ya que lo anterior se presta a interponer excepciones de litispendencia u otros, siendo necesario, debido a la prescrip-ción civil, notificar al MP conjuntamente del delito, el ejecutar la acción civil del cobro de la garantía.

14.10 La Cosa Juzgada

Por la misma independencia entre las vías judicial y administrativa, el Ministerio Públi-co interpreta que las sanciones administrativas no producen “cosa juzgada” en la vía penal. Por cuanto se trata de dos tipos distintos de régimen sancionatorio, de manera que los procesos penales y administrativos pueden seguir su curso, paralela o separada-mente, sin que los actos finales afecten la procedencia del otro proceso; salvo aquellos casos en que sí se deben iniciar acciones judiciales, no necesariamente penales.

14.11 Primacía de la Materia Penal y Bienes Decomisados

Por la primacía de la materia penal sobre la administrativa, iniciado el proceso penal, si los bienes decomisados en el proceso administrativo no han sido ejecutados, deberán ponerse a la orden del juez de la causa. Si ya fueron ejecutados, se pondrá este hecho en conocimiento de la autoridad judicial, al momento del ejercicio de la acción penal.


14.12 Las Competencias Administrativas

En términos generales, las potestades administrativas son indelegables, por lo que en materia ambiental, solo los órganos que han sido asignados por ley para otorgar un permiso o concesión, pueden hacerlo. Por tanto, los fiscales deberán considerar como nulos o inexistentes otros permisos, autorizaciones o concesiones otorgados por enti-dades que no tengan competencia para ello. De igual forma, deberán investigar la posi-ble comisión del delito de abuso de autoridad u otros tipos penales en el otorgamiento de dichas autorizaciones ilegales.

De igual manera, en el caso de los recursos forestales, éstos por mandato constitu-cional, solo pueden ser aprovechados por guatemaltecos, lo cual debe ser tomado en cuenta, ya que otorgar licencia o concesión. (Anexo 2).

14.13 Dirección Funcional

Al tener conocimiento de algún caso ambiental y si existe mérito, el Fiscal establecerá in-mediata coordinación con los órganos que colaboran en la investigación, para la solicitud de los informes o actos, para que los mismos se realicen en forma eficiente, tomando en cuenta su función y atribuciones de ley, de manera que no se soliciten pruebas innecesarias.

La autoridad administrativa deberá prestar el auxilio técnico solicitado por los fiscales, para que los actos de investigación se realicen conforme a los requerimientos de los tipos penales.

15. Políticas de Interpretación y Aplicación de los Delitos Ambientales

La aplicación de la legislación penal y ambiental en la persecución de los delitos am-bientales, resulta difícil por: la misma materia; la falta de conocimiento por parte de los aplicadores de la justicia, deficiente redacción o tipificación del delito.

Los delitos ambientales, como se ha establecido, se encuentran regulados en el Código Penal, Ley Forestal, Ley de Áreas Protegidas y Ley de Caza.

15.1 Código Penal

Capítulo IV. De los delitos contra la salud pública. Elementos objetivos de tipicidad.

Propagación de Enfermedad

El tipo penal establece como elementos primero, que debe ser a propósito y no casual-mente el propagar una enfermedad peligrosa o contagiosa para las personas; de tal forma, que si no es a propósito, o bien no es enfermedad peligrosa o contagiosa, no llenan los requisitos para tipificar este delito. Por otra parte, si la enfermedad resultara peligrosa hacia el futuro o no se puede determinar en el momento del contagio la peli-grosidad de la misma, no se puede tipificar.

Envenenamiento de Agua o de Sustancia Alimenticia o Medicinal

El tipo penal establece como requisito o condición que debe ser a propósito envene-nar, contaminar o adulterar de modo peligroso, para la salud, agua de uso común, sustancias alimenticias o medicinales. En este caso no se puede aplicar totalmente la



contaminación por el vertimiento de aguas residuales por ejemplo, ni tampoco la con-taminación de ríos, ya que la condición es que debe ser peligroso para la salud.

La elaboración de alimentos sin observar lineamientos adecuados de salubridad o de higiene, no quedo regulado ni tipificado como delito. Lo anterior es comprensible en una sociedad en vías de desarrollo, sin embargo, es necesario empezar a regular este tipo de delitos en protección a la mayoría que consume alimentos a precio económico, pero sin garantías de salud alguna.

Elaboración Peligrosa de Sustancias Alimenticias o Terapéuticas

Este tipo penal señala que debe ser peligroso para la salud quien elabore sustancias alimenticias o terapéuticas o bien que sean adulteradas, deterioradas o contaminadas solamente a quien elabore este tipo de medicamentos.

Expendio Irregular de Medicamentos

Este delito regula como tal a quien vende o distribuye medicamentos vencidos, sin prescripción médica, vencidas, ineficientes o de mala calidad, sin necesidad específica-mente de que sean adulteradas. Sin embargo, no regula a quien las facilite o incluso aplique sin necesidad de ser un establecimiento de ventas.

Contravención de Medidas Sanitarias

Este delito sanciona a quien no observa las medidas impuestas por la ley, para evitar propagar una enfermedad o epidemia, ya sea para la vida vegetal o a los seres humanos.

Legislación Aplicable

Si bien es cierto que la Ley de Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente busca reducir la contaminación y que el Código de Salud busca proteger la salud de las per-sonas, también lo es, que ambas leyes no establecen delito alguno y en consecuencia debe aplicarse el Código Penal. Artículos: 301, 302, 303. 304 y 305.

Bien Jurídico Tutelado

El bien jurídico tutelado es la salud de las personas, garantizar la calidad de medicamentos y de alimentos, el proteger a los seres humanos y especies vegetales de epidemias o plagas.

Elementos Subjetivos

Sujeto Activo

De acuerdo con su participación, la persona inculpada podrá ser autor directo o media-to. El código no regula si lo hace por culpa o con dolo.

La Tentativa

Uno de los fines por los que se crean los delitos de peligro es sancionar expresamen-te la producción del resultado, por lo que procesalmente la tentativa no se aplica en estos casos. En este caso, el delito no admite la tentativa, porque la acción no puede dividirse en varios actos o, en otras palabras, el delito no admite un fraccionamiento de la acción, por tanto no se acepta la posibilidad de que un sujeto que se disponga a depositar, descargar o infiltrar las sustancias contaminantes y que no lo logre por


circunstancias ajenas a su voluntad, pueda ser perseguido por este delito en grado de tentativa. Será necesario que el sujeto activo ya haya iniciado la acción de depositar, descargar o infiltrar.

Elementos Probatorios

La prueba del daño o del peligro

Por tratarse de un delito de peligro, que no exige la producción de un daño para su con-figuración, el solo hecho de depositar la sustancia ya tipifica el delito. Lo anterior significa que no se requiere un estudio de laboratorio para demostrar que la sustancia vertida, produjo la contaminación, basta con demostrar que se trata de una sustancia contami-nante y que la misma tiene la potencialidad de dañar el ambiente o la salud. La exigencia de demostrar ese daño o potencialidad del daño, obliga al Fiscal a solicitar un informe técnico o peritaje sobre la condición de contaminante de la sustancia vertida, el daño provocado o el peligro que la descarga implica para la salud y los recursos mencionados. El peligro es un elemento normativo de modo que debe ser comprobado para la confi-guración del delito. No se requiere resultado para la consumación, pero si la inminencia de su producción, sea que el daño se pueda prever en un futuro cercano y con prontitud.

Aspectos Procesales

Conductas menos lesivas y no perseguibles

Existen dos corrientes en la protección del ambiente, una que de conformidad con los principios del derecho ambiental, específicamente, de que el bien común general colectivo prevalece sobre el interés particular, toda amenaza a la colectividad debe ser sancionada. Y la otra, de que, únicamente, debe perseguirse el delito cuando éste puede obtener una sentencia. La protección al ambiente y a los recursos naturales debe aplicarse de la forma como se ha establecido la política general, ya que no es conve-niente que quede a discreción del Fiscal, si puede o no, investigar un delito y perseguir aquel que tiene mejor posibilidad de obtener una sentencia condenatoria.

De la Depredación del Patrimonio Nacional

Hurto y Robo de Tesoros Nacionales

Este delito es un delito de tipo conexo, ya que su determinación esta ligado a otros artí-culos o delitos como el “hurto y la apropiación”, y para poder tipificar éste, debe prime-ro tipificarse el hurto. Busca proteger los tesoros nacionales estableciendo tales como: Colecciones y especímenes raros de fauna, flora o minerales; sobre objetos de interés paleontológico: bienes de valor científico, cultural, histórico o religioso; antigüedades de más de un siglo: inscripciones, monedas, grabados, sellos Fiscales o de correos de valor filatélico; objetos de interés etnológico: manuscritos, libros, documentos y publi-caciones antiguas con valor histórico o artístico; objetos de arte: cuadros, pinturas y dibujos, grabados y litografías originales, con valor histórico o cultural. Archivos sono-ros, fotográficos o cinematográficos con valor histórico o cultural; artículos y objetos de amueblamiento de más de doscientos años de existencia e instrumentos musicales antiguos con valor histórico o cultural.



Hurto y Robo de Bienes Arqueológicos

Al igual que el delito anterior, debemos primero tipificar el hurto y luego establecer si se trata de alguno de los bienes protegidos, específicamente por éste, tales como: productos de excavaciones arqueológicos regulares o clandestinos; de descubrimientos arqueológicos; ornamentos o partes de monumentos arqueológicos o históricos, pin-turas, grabados, estelas o cualquier objeto que forme parte del monumento histórico o arqueológico; piezas u objetos de interés arqueológico, aunque ellos se encuentren esparcidos o situados en terrenos abandonados. Sin embargo, este delito es incomple-to, ya que no abarca excavaciones de sitios arqueológicos sin permiso, el daño a los monumentos nacionales históricos, paleontológicos, arqueológicos, distribución, uso o transporte de bienes arqueológicos.

Tráfico de Tesoros Nacionales

Este delito regula el comercio, exportación o cualquier modo que transfiera la pro-piedad o la tenencia de alguno de los bienes señalados en los artículos anteriores, sin autorización estatal. Sin embargo, de nuevo no queda regulado el daño, el perjuicio, la pérdida, el deterioro o incluso el transporte sin observar los medios de protección adecuados.

Bien Jurídico Tutelado

Los tesoros nacionales de toda índole, procedencia o valor, es importante señalar que no se menciona la reparación del daño ni el mecanismo para la estimación de la restitución del daño.


Artículo 332 “A”, “B”, “C” y “D”

De los delitos contra la Economía Nacional y el Ambiente

Destrucción de Materias Primas o de Productos Agrícolas o Industriales

Este delito tipifica la destrucción de materias primas, agrícolas o industriales causando grave daño a la economía nacional o a los consumidores, ahora bien, existen tres pro-blemas fundamentales en relación a este artículo:

a. El primer problema es que no regula si es con culpa o dolo; b. El segundo que “debe causar grave daño a la economía o a los consumidores”

es decir, que si no es grave daño no es delito; c. Tercer problema como se comprueba que es grave daño a la economía nacio-

nal o a los consumidores, quien va a determinar este grave daño y en base a que parámetros.

Propagación de Enfermedad en Plantas o Animales

Este delito tipifica que la propagación de una enfermedad en animales o plantas, peli-grosa para la riqueza pecuaria o agrícola constituye delito, ahora bien, al igual que en el caso precedente establece:


a. Que se da el delito si se perjudica la riqueza pecuaria o agrícola, pero no tra-ta otros posibles elementos del ambiente, ni tampoco como se determina si afecta a la “riqueza” o que es la riqueza, en consecuencia si no perjudique a la riqueza pecuaria o agrícola no es delito.

Propagación culposa

Este artículo gradúa el anterior, en relación a, si hay o no culpa.

Explotación Ilegal de Recursos Naturales

Este artículo busca evitar que se exploten los recursos naturales, materiales de cons-trucción, rocas y recursos naturales, pero contenidos en el mar territorial. Es posible que el artículo este mal redactado y en consecuencia busque regular a todos los recursos, pero de su redacción, más parece que busca regular o proteger a los recursos conteni-dos solamente en el mar territorial.

El delito es agravado si se trata de los personeros de una sociedad, ya que en caso de reincidencia, se podrá cancelar la persona jurídica o la empresa.

Contaminación 347 “a”

La conducta tipificada en este artículo, es la contaminación del aire, suelo, aguas me-diante emanaciones tóxicas, ruidos excesivos, vertiendo sustancias peligrosas que pue-dan perjudicar a las personas, animales, bosques o plantaciones.

La redacción de este artículo es muy poco precisa y se presta a que casi se haga muy difícil la aplicación del mismo:

a. Regula que la contaminación sea como resultado de emanaciones tóxicas, como si solamente existiera la contaminación por emanaciones tóxicas y no así por ejemplo por sustancias tóxicas.

b. Contaminación por ruidos excesivos y de nuevo surge la problemática de cómo Interpretar o bajo que parámetros se determina “ruido excesivo.

c. También existe la deficiencia de que solamente es delito si perjudica a personas, animales, bosques o plantaciones, pero no así, a otros elementos del ambiente (Artículo 8 de la Ley de Protección y mejoramiento del Medio Ambiente).

Contaminación Industrial 347 “b”

Aquí se sanciona al Director, Administrador, Gerente, Titular o Beneficiario de una ex-plotación industrial o actividad comercial, que permitiere o autorizare, en el ejercicio de la actividad comercial o industrial, que incurra en las acciones anteriores. Solamente que se agrava la pena, si la contaminación fuera en una población o las inmediaciones de la misma, y si afectare plantaciones o aguas destinadas al servicio público.

En los dos artículos anteriores la pena se aumentará en un tercio, si a consecuencia de la contaminación, resultare una alteración permanente de las condiciones ambientales o climáticas. De tal forma que se aplican los mismos comentarios.

Protección de la Fauna

Se tipifica por medio del presente delito la caza de animales, aves o insectos sin auto-rización estatal o extralimitándose de la misma. Resulta curioso que es delito la caza



de animales, aves o insectos independientemente, si éstos se encuentran o no, en vías de extinción, de tal forma que cazar un insecto (sin especificar que se encuentra en un listado de especies amenazadas o no) resulta un delito.


Artículos, 343, 344, 345.- 346, 347; 347 “B” 347 “C”, 347 “E”

Comentarios

Debe hacerse hincapié que los delitos mencionados, se encuentran dentro del apartado de delitos económicos y ambientales. La lectura de los delitos se tipifica más, por el daño a la economía, que por el daño ambiental. No es extraño, ya que el Código Penal fue emitido mucho antes de que la corriente del derecho ambiental incursionara en el ordenamiento jurídico nacional.

Bien jurídico tutelado

Al tenor de lo mencionado antes, el bien jurídico tutelado es la economía nacional, la riqueza pecuaria y la actividad económica, más que el ambiente; tan es así, que dentro de este capítulo se encuentra sancionado el monopolio, especulación y el delito cambiario.

15.2 Ley Forestal

Es importante hacer hincapié que de conformidad con el artículo 126 de la Constitu-ción Política de la República de Guatemala, se declara de urgencia nacional y de interés social, la reforestación del país y la conservación de los bosques. La Ley determinará la forma y requisitos para la explotación racional de los recursos forestales y su reno-vación, incluyendo las resinas, gomas, productos vegetales silvestres no cultivados y demás productos similares, y fomentará su industrialización.

Es decir, que de conformidad con lo anterior, la actividad forestal en Guatemala tiene dos vertientes o posibilidades: la primera, la de reforestación y conservación de los bosques y la segunda, la industrialización del recurso forestal, de donde la Ley Forestal posee las mismas vertientes.

Establece esta ley que los dueños de plantaciones no necesitan de licencia, por consi-guiente los delitos relacionados con el aprovechamiento de los bosques, solamente se pueden aplicar a quien interviene, aprovecha o tala un bosque natural.

La Ley Forestal decreto 101-96 fue aprobada por la totalidad del Congreso y de confor-midad con el artículo 134 de la Constitución Política de la República de Guatemala. Se requiere de las dos terceras partes del Congreso para crear una entidad descentralizada y autónoma y en consecuencia, para modificar esta ley, también se requiere de las dos terceras partes del Congreso.

También es importante señalar que esta ley crea al Instituto Nacional de Bosques con carácter de entidad estatal, autónoma, descentralizada, con personalidad jurídica, pa-trimonio propio e independencia administrativa. Es el órgano de dirección y autoridad competente del Sector Público Agrícola, en materia forestal (con este enunciado se puede comprobar que la Ley Forestal tiene una alta tendencia al fomento y explota-ción). De esta manera resulta que en los procesos judiciales, los dictámenes oficiales


que solicita el MP deben rendirlos el INAB. Esto presenta otra problemática adicional, ya que algunos estudiosos argumentan que éste no puede constituirse en querellante adhesivo, por ser el mismo el que presenta los dictámenes e informes que serán utili-zados en el proceso penal.

Delito en Contra de los Recursos Forestales

Este delito tipifica que quien sin la licencia correspondiente, talare, aprovechare o extra-jere árboles cuya madera en total en pie exceda diez (10) metros cúbicos, de cualquier especie forestal, a excepción de las especies referidas en el artículo 99 de esta ley, o procediera su descortezamiento, ocoteo o anillamiento, comete delito contra los recur-sos forestales.

Comentario

Este delito aparentemente tienen una contradicción, pues establece que comete el delito quien talare, aprovechare o extrajere árboles cuya madera en total en pie exceda diez (10) metros cúbicos, sin embargo señala que:

a) De cinco punto uno (5.1) metros cúbicos a cien (100) metros cúbicos, con mul-ta equivalente al valor de la madera conforme al avalúo que realice el INAB.

b) De cien punto uno (100.1) metros cúbicos en adelante, con prisión de uno a cinco (1 a 5) años y multa equivalente al valor de la madera, conforme el avalúo que realice el INAB.

Es importante señalar que la sanción depende del volumen total que poseía el árbol al hallarse de pie, por lo tanto no hay contradicción en el mismo.

Si la norma establece que talar 10 metros cúbicos en adelante es delito es de suponer que talar de 9. 99 para abajo es falta.

Sin embargo, la falta se tipifica de 5 metros cúbicos o menos, por lo que el rango de 5 metros cúbicos en adelante y menos de 10 metros cúbicos no constituye ni falta no delito.

Incendio Forestal

El delito tipifica el provocar un incendio independientemente de las consecuencias, resultados o del daño que éste incendio provoque o cause.

Recolección, utilización y comercialización de productos forestales sin documentación.

La tipificación en este delito es acerca de quién recolecte, utilice o comercialice pro-ductos forestales sin la documentación correspondiente, o bien reutilizándola o adul-terándola,

Comentario

El transporte de productos forestales no quedó regulado en la ley, por lo que la Junta Directiva emitió, para complementar la ley, el Reglamento de Tránsito de Productos Forestales emitido por la Junta Directiva del INAB Resolución 01.13.2004.

Es importante señalar que el transporte de producto forestal es independiente de la



licencia forestal ya que existen aprovechamientos forestales exentos de licencia, pero el transporte dentro del territorio nacional requiere.

Delitos contra el Patrimonio Nacional Forestal cometidos por Autoridades.

El delito tipificado aquí es en relación a quienes por disposición de la Ley pueden otor-gar una licencia de aprovechamiento forestal o autorizar el manejo de bosques. Llegan a emitir éstas sin verificar que se acompañen los documentos que requiere la ley.

Comentario

De conformidad con el Código Civil, se establece que son bienes de propiedad privada los de las personas individuales o jurídicas que tienen título legal. Artículo 460: es decir que quien carece de título legal, no puede ser considerado propietario y en consecuen-cia no es sujeto de obtener una licencia de aprovechamiento forestal. Por otra parte, el mismo cuerpo legal señala, que en ningún tribunal ni oficina pública, se admitirán escrituras ni documentos sujetos a inscripción, que no hubieren sido razonados por el registrador (Artículo 1129). Bajo estos preceptos, el que otorga una licencia sin verificar la titularidad de la propiedad incurre en delito.

El delito de Falsificación de Documentos para el Uso de Incentivos Forestales.

La tipificación de este delito recae en actos por medio de los cuales se falsifican los documentos que se utilizan dentro del Programa de Incentivos Forestales (PINFOR).

Comentario

Si se falsifica en otro caso, fuera de los incentivos forestales, se aplica lo establecido en el Código Penal para la estafa o falsedad.

El Incumplimiento del Plan de Manejo Forestal como Delito:

La tipificación en este delito gravita en rededor de que quien, por incumplimiento de las normas establecidas en el Plan de Manejo Forestal, dañare los recursos forestales.

Comentario

Este delito tipifica que comete delito el que incumple con el plan de manejo (requisito indispensable para aprovechar el bosque). Comete delito, pero solamente si perjudica al recurso forestal. Esta norma resulta de difícil aplicación ya que:

a. En primer lugar, el incumplimiento del Plan de Manejo debe perjudicar al recur-so forestal, y no puede ser hacia el futuro.

b. En segundo lugar, es delito solamente si perjudica al recurso forestal, de donde se puede causar cualquier cantidad de agravios y perjuicios al ambiente. Pero el incumplimiento al plan de manejo no constituye delito.

Cambio del Uso de la Tierra sin Autorización

Este delito tipifica la conducta de cambiar el uso del suelo cubierto de bosque sin autoriza-ción, pero cuando la tierra se encuentra registrada como beneficiaria del incentivo forestal.


Comentario

Al emitir la presente ley, no se tomo en cuenta el Convenio Regional de Reforestación que insta a los gobiernos de la región de Centro América, a desestimular el cambio del uso del suelo, y el delito solamente se puede tipificar como tal, si sobre el suelo se debe llevar a cabo la reforestación por motivo del PINFOR.

Tala de Árboles de Especies Protegidas

El delito consiste en talar, aprovechar, descortezar, ocotar, anillar o cortar la copa de árboles de especies protegidas y en vías de extinción, contenidas en los convenios internacionales de los que Guatemala es parte y que se encuentran en los listados na-cionales legalmente.

Comentario

Este delito tiene sus excepciones contenidas en la misma ley forestal. Por medio del artículo 34, el cual señala que se prohíbe el corte de árboles de aquellas especies prote-gidas y en vías de extinción, contenidas en listados nacionales establecidos y los que se establezcan conjuntamente por el INAB y el CONAP, y aquellos que de acuerdo con los Convenios Internacionales que Guatemala haya ratificado en dicha materia, así como los árboles que constituyan genotipos superiores identificados por el Instituto. El INAB brindará protección a estas especies y estimulará su conservación y reproducción.

Se exceptúan de esta prohibición, los árboles provenientes de bosques plantados y registrados en el INAB.

a. CONAP e INAB solamente se ha puesto de acuerdo en proteger al PINABETE y no hay otra especie sobre la cual se haya pronunciado o llegado a un acuerdo.

b. Esta norma además exceptúa como delito aquellas especies resultantes de una plantación.

Exportación de Madera en Dimensiones Prohibidas

Quien exportare madera de las especies, formas y dimensiones que contravengan lo preceptuado en el artículo 65, y que no provenga de plantaciones voluntarias, comete el delito de exportación de madera en dimensiones prohibidas.

Comentario

El artículo 65 señala que “Se prohíbe la exportación de madera en troza rolliza o labra-da y de madera aserrada de dimensiones mayores de once centímetros de espesor, sin importar su largo o ancho”.

Quedan exceptuadas de esta prohibición:

a) Postes, pilotes, durmientes y bloques impregnados a presión; b) Productos provenientes de plantaciones debidamente registradas, incluyendo

las plantaciones voluntarias agroforestales; c) Productos provenientes de bosques plantados inscritos en el INAB, con el cer-

tificado correspondiente;



d) Partes de muebles y piezas de madera que tengan un valor agregado,

Se exceptúan los árboles provenientes de las plantaciones voluntarias debidamente registradas.”

Falsedad del Regente

El delito se tipifica, cuando el regente contratado o autorizado para implementar el plan de manejo, incurra en falsedad en la información que debe proporcionar al INAB. Además de las responsabilidades penales que se pudieran derivar del hecho, será ex-cluido del listado de profesionales habilitados para ejercer esta función ante el INAB.

Comentario

La aplicación de este artículo y la tipificación del delito son inexistentes, puesto que el artículo establece que en caso de que el Regente incurra en falsedad, en la información que debe proporcionar al INAB, además de las responsabilidades penales que se pudie-ran derivar del hecho, será excluido del listado de profesionales habilitados para ejercer esta función ante el INAB. Entonces establece que además de las responsabilidades que “pudieran” derivar, es decir (se derivan o no responsabilidades) no es claro. Ni el tiempo en que se expresa el artículo es claro y adecuado.

Por otra parte establece que será excluido del listado de profesionales habilitados, para ejercer esta función ante el INAB. Es importante establecer que al señalar que será exclui-do del listado de profesionales habilitados, implica la inhabilitación y el único que puede declarar la inhabilitación es el juez competente en sentencia firme como pena accesoria.

Negligencia Administrativa

La tipificación del delito de negligencia administrativa consiste en que el funcionario o empleado del INAB, que incumpliere los plazos establecidos por esta ley y sus regla-mentos, para el trámite de expedientes, notificaciones, resoluciones, providencias y otros actos de carácter administrativo, será sancionado con multa, no menor de dos mil quet-zales, sin menoscabo de la aplicación de sanciones establecidas en las leyes pertinentes.

Comentario

El delito contenido en este artículo no es posible tipificarlo, ya que contradice a la Cons-titución. Ésta señala que el término para resolver las peticiones y notificar las resolucio-nes no podrá exceder de treinta días en materia administrativa, en tanto la Ley Forestal señala que la solicitud de aprovechamiento forestal, deberá ser resuelta en sesenta (60) días contados, a partir de la admisión administrativa de la solicitud de licencia.

Comentario general

Muchos de los delitos contenidos en la Ley Forestal se encuentran redactados de ma-nera deficiente y a veces con sanción monetaria y no de privación de libertad lo cual hace difícil tramitar el delito.

Legislación aplicable

Artículos 92, 93, 94, 95, 96, 97 98, 99, 100, 101, 102 y 103


15.3 Ley de Áreas Protegidas

Atentado contra el Patrimonio Natural y Cultural de la Nación

Este delito se tipifica por cortar o recolectar ejemplares vivos o muertos, de partes o derivados de especies de flora y fauna silvestre, así como, quien transportare, intercam-biare, comercializare o exportare piezas arqueológicas o derivados de éstas.

Tráfico Ilegal de Flora y Fauna

Aquí el delito consiste en varias posibilidades:

a) Transporte sin guía de transporte b) Intercambie, comercialice o exporte ejemplares vivos o muertos, partes o deriva-

dos de productos de flora y fauna silvestre amenazadas de extinción, así como, de las endémicas y de aquellas especies consideradas dentro de los listados de especies amenazadas en peligro de extinción, publicados por el CONAP.

Comentario

Por medio de la ley Forestal, la Junta Directiva del Instituto Nacional de Bosques creó el Reglamento de Transporte de Productos Forestales, que a su vez crea la “Nota de Envío”. En tanto, la Ley de Áreas Protegidas crea la “Guía de Transporte”, de tal forma que cuan-do existe una conducta relacionada con “Nota de Envío” se trata de una acción relacio-nada con el recurso Forestal y lo regulado por la Ley Forestal, en tanto que cualquier acto o conducta relacionada con “Guía de Transporte” le corresponde al CONAP.

Usurpación a Áreas Protegidas

Este delito se tipifica cuando con fines de apoderamiento, aprovechamiento o enri-quecimiento ilícito, promoviere, facilitare o invadiere tierras ubicadas dentro de áreas protegidas debidamente declaradas.

Legislación aplicable

Artículos 81 bis; 82 y 82 bis.

15.4 Ley de Caza

El bien jurídicamente protegido por esta ley es la fauna silvestre; en consecuencia, se establecen disposiciones penales cuya acción es pública, debiendo todos los habitantes de la República cooperar para reprimir la caza furtiva.

Delito

Este delito se tipifica por cualquiera de las conductas siguientes:

a. Cazar sin licencia otorgada por la autoridad correspondiente.b. Portar licencia de caza que no fuere extendida por la autoridad identificada en

la presente ley o si el plazo de otorgamiento de la misma hubiese expirado.c. La caza de especies en veda permanente o la caza de especies fuera de la época

hábil.



d. La caza de especies en lugares no autorizados para el efecto y en las áreas protegidas en que por mandato legal, tal práctica estuviere restringida.

e. La exportación de animales silvestres vivos o pieles y despojos de éstos, sin la autorización correspondiente.

f. El uso de armas y medios de captura que no sean los permitidos por la presen-te ley y su reglamento.

g. La resistencia por parte del cazador a mostrar la licencia de caza a las autori-dades que así lo exijan.

h. La introducción al país de especies que no cuenten con la autorización y certi-ficación correspondiente extendida por la autoridad competente.

i. El comercio de fauna silvestre, su carne y derivados, sin la autorización respectiva.

Anexo 1. Formato de Denuncias

Departamento Jurídico, SECONAP

No. Denuncia:

Nombre del denunciante: __________________________________________________

No. De Cédula. Orden ______ Registro _________ Extendida ______________________

Dirección para recibir notificaciones: _________________________________________

________________________________________________________________________

Teléfono: ________ Fax: __________ correo electrónico __________________________

Artículo 299 Código Procesal Penal

La Denuncia contendrá en lo posible, el relato circunstanciado del hecho, con indica-ción de los participes, agraviados y testigos, elementos de prueba y antecedentes o consecuencias conocidos.

Denunciado:

Dirección del denunciado:

Relato circunstanciado del hecho:

Fecha:

Recibido por:


Anexo 2. Competencias de los Órganos Públicos Rectores del Ambiente

Entidad Competencias

CONAP

Tramites de declaratoria de áreas protegidasAdministrador del SIGAP Licencias y concesiones en áreas protegidasAutoridad CITESAutoridad RAMSAR Autorizar caza y pesca deportivaEmitir avalúos y dictámenes relacionadas a especies protegidas y áreas protegidas

INAB

Autoridad superior en materia forestal.Autorizar licencias y concesiones forestales fuera de las áreas protegidas.Monitorear compromisos de reforestaciónCertificar para PINFOREmitir avalúos y dictámenes relacionados con aspectos forestales.Emitir los reglamentos de la ley forestal.

MARN Formular participativamente la política de conservación, protección y mejoramiento del ambiente y de los recursos naturales, y ejecutarla en conjunto con las otras autoridades con competencia legal en la materia correspondiente, respetando el marco normativo nacional e internacional vigente en el país;Formular las políticas para el mejoramiento y modernización de la administración descentralizada del sistema guatemalteco de áreas protegidas, así como para el desarrollo y conservación del patrimonio natural del país, incluyendo las áreas de reserva territorial del estado;Formular, en coordinación con el ministerio de agricultura, ganadería y alimentación, la política sobre la conservación de los recursos pesquero y suelo, estableciendo los principios sobre su ordenamiento, conservación y sostenibilidad, velando por su efectivo cumplimiento;En coordinación con el consejo de ministros, incorporar el componente ambiental en la formulación de la política económica y social del gobierno, garantizando la inclusión e la variable ambiental y velando por el logro de un desarrollo sostenible;Diseñar, en coordinación con el ministerio de educación la política nacional de educación ambiental y vigilar porque se cumpla;Ejercer las funciones normativas, de control y supervisión en materia de ambiente y recursos naturales que por ley le corresponden, velando por la seguridad humana y ambiental;Definir las normas ambientales en materia de recursos no renovables;Formular la política para el manejo del recurso hídrico en lo que corresponda a contaminación, calidad y para renovación de dicho recurso;Controlar la calidad ambiental, aprobar las evaluaciones de impacto ambiental, practicarlas en caso de riesgo ambiental y velar porque se cumplan, e imponer sanciones por su incumplimiento;Elaborar las políticas relativas al manejo de cuencas hidrográficas, zonas costeras, océanos y recursos marinos;




MARN • Promover y propiciar la participación equitativa de hombres y mujeres, personas naturales o jurídicas, y de las comunidades indígenas y locales en el aprovechamiento y manejo sostenible de los recursos naturales;

• Elaborar y presentar anualmente el informe ambiental del estado;• Promover la conciencia pública ambiental y la adopción del criterio de precaución• Autorizar estudios de impacto ambiental EIAs (formularios ambientales)• Sancionar administrativamente de conformidad con los procedimientos de la

presente ley, sin perjuicio de los delitos que contempla el código penal toda acción u omisión que contravenga las disposiciones de la presente ley, efectuando así de manera negativa la cantidad y calidad de los recursos naturales y los elementos que conforman el ambiente, se considerará como infracción y se.

• Para el caso de delitos, la comisión los denunciará a los tribunales correspondientes, impulsados por el ministerio público, que será parte de estos procesos para obtener la aplicación de las penas.

• Recibir las denuncias mediante la acción popular todo hecho, acto u omisión que genere contaminación y deterioro o pérdida de recursos naturales o que afecte los niveles de calidad de vida.

• Si en la localidad no existiera representante del MARN, la denuncia se podrá hace ante la autoridad municipal, la que la remitirá para su atención y trámite al mencionad ministerio.

• Forma parte de diversos cuerpos colegiados entre ellos la de CONAP.

MSPAS• Ejercer la rectoría del desarrollo de las acciones de salud a nivel nacional; • Formular políticas nacionales de salud; • Coordinar las acciones en salud que ejecute cada una de sus dependencias y

otras instituciones sectoriales; • Normar, monitorear, supervisar y evaluar los programas y servicios que sus

unidades ejecutoras desarrollen como entes descentralizados; • Velar por el cumplimiento de los tratados y convenios internacionales

relacionados con la salud; • Dictar todas las medidas que conforme a las leyes, reglamentos y demás

disposiciones del servicio, competen al ejercicio de sus funciones y tiendan a la protección de la salud de los habitantes;

• Desarrollar acciones de promoción, prevención, recuperación, rehabilitación de la salud y las complementarias pertinentes a fin de procurar a la población la satisfacción de sus necesidades en salud;

• Propiciar y fortalecer la participación de las comunidades en la administración parcial o total de las acciones de salud.

• Coordinar la cooperación técnica y financiera que organismos internacionales y países brinden al país, sobre la base de las políticas y planes nacionales de carácter sectorial;

• Coordinar las acciones y el ámbito de las organizaciones no gubernamentales relacionadas con salud, con el fin de promover la complementariedad de las acciones y evitar la duplicidad de esfuerzos;

• Elaborar los reglamentos requeridos para la correcta aplicación de la presente ley, revisarlos y readecuarlos permanentemente.



SIPECIF• Son atribuciones del sistema nacional para la prevención y control de incendios

forestales, las siguientes:• Coordinar todas las actividades que se relaciones con prevención y control de

incendios forestales.• Mantener un constante enfrentamiento, desarrollo, investigación y capacitación

del sistema.• Divulgar todas las medidas necesarias, para evitar incendios forestales a través

de los distintos medios de comunicación.• Mantener informado al presidente de la república sobre la gravedad de cada

situación para éste dicte las disposiciones que en ley corresponda según la gravedad lo amerite.

• Prevenir todas aquellas situaciones de riesgo y vigilar el eficaz en el combate a los incendios forestales.

• Velar por la recuperación de las áreas siniestradas.• Promover la legislación necesaria relativa al uso del fuego.• Y todas aquellas actividades que tengan relación con los fines del sistema

nacional para la prevención y control de incendios forestales.

MEM • Estudiar y fomentar el uso de fuentes nuevas y renovables de energía; promover su aprovechamiento racional y estimular el desarrollo y aprovechamiento racional de energía en sus diferentes formas y tipos, procurando una política nacional que tienda a lograr la autosuficiencia energética del país.

• Coordinar las acciones necesarias para mantener un adecuado y eficiente suministro de petróleo, productos petroleros y gas natural de acuerdo a la demanda del país, y conforme a la ley de la materia.

• Cumplir y hacer cumplir la legislación relacionada con el reconocimiento superficial, exploración, explotación, transporte y transformación de hidrocarburos; la compraventa o cualquier tipo de comercialización de petróleo crudo o reconstituido, gas natural y otros derivados, así como los derivados de los mismos.

• Formular la política, proponer la regulación respectiva y supervisar el sistema de exploración, explotación y comercialización de hidrocarburos y minerales.

• Cumplir las normas y especificaciones ambientales que en materia de recursos no renovables establezca el ministerio de ambiente y recursos naturales”.

• Emitir opinión en el ámbito de su competencia sobre políticas o proyectos de otras instituciones públicas que incidan en el desarrollo energético del país.

• Ejercer las funciones normativas y de control y supervisión en materia de energía eléctrica que le asignen las leyes.



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2. CódigoPenal,DecretoNúmero17-73

3. CódigoProcesalPenal,DecretoNúmero51-92

4. LeydeEspeciesEstancadas,DecretoLeyNúmero123-85

5. LeyForestal,Decreto101-96

6. LeyReguladoradelRegistro,AutorizaciónyUsodeMotosierras,DecretoNúme-ro122-96

7. LeydeÁreasProtegidas,Decreto4-89

8. LeydelProtecciónyMejoramientodelMedioAmbiente,Decreto68-86

9. LeydelOrganismoJudicialDecreto,Número2-89

10. LeyGeneraldeCazaDecreto,Número36-04

11. LeyOrgánicadelInstitutoNacionaldeCienciasForensesdeGuatemala,DecretoNúmero32-2006

12. LeyOrgánicadelMinisterioPúblicoDecretoNúmero512yDecretoNúmero40-94.

Manual de investigación de los delitos ambientales

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