mapa-de-riesgos-2013 (1)

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

1/103

PROCESO

Gestion Direccion Organizacional

Gestion Direccion Organizacional

Gestion en Educacion


8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

2/103





Gestion en Salud

Gestión Cultural, Deportivo y Turistico





8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

3/103

Gestion en Movilidad Transito y Transporte

Gestion de Desarrollo Productivo y de Gobierno




Gestion en atencion a grupos especiales

Gestion de Inraestructura, Ordena!iento Territorial y "!biental

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

4/103


Gestion del Talento #u!ano

Gestion $inanciera

Gestion $inanciera

Gestion $inanciera

Gestion $inanciera

Gestion $inanciera

Gestion en %ecursos $isicos

Gestion &uridica

Gestion de Contratacion

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

5/103

Gestion de Contratacion

Gestion en Siste!as

Gestion de Control, Evaluacion y Me'ora


Gestion Docu!ental y "d!inistracion de "rc(ivo




8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

6/103


COLUMNA J, K , L, M y N: Cali)*ue seg+n cCOLUMNA O, Q , R, S Y T: Corresponde a laCOLUMNA U, V Y W: Corresponden a las ac

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

7/103

OBJETIVO EL PROCESO

Co!pro!isos politicos

DEBIDO A(C!"("##

Garantizar el cu!pli!iento de pol0ticas, planes de largo,!ediano y corto plazo a trav1s de su elaboración, e'ecucióny control a )n de lograr el desarrollo social y econó!ico del

!unicipio

"segurar *ue el Siste!a de Gestión Integrado seaconveniente con respecto a las necesidades de los clientesy las condiciones del entorno, adecuado para satisacer losre*uisitos de la 2TC3GP 4555, MECI 6 2TC 7879 y ade!-s*ue sea e)caz con respecto a los ob'etivos de calidad, conel )n de !antener actualizada la pol0tica y los ob'etivos decalidad, y to!ar las decisiones necesarias para su !e'oracontinua

Desconoci!iento de politicas yob'etivos establecidos por la

entidad

Garantizar el cu!pli!iento de pol0ticas, planes de largo,

!ediano y corto plazo a trav1s de su elaboración, e'ecucióny control a )n de lograr el desarrollo social y econó!ico del!unicipio

"segurar *ue el Siste!a de Gestión Integrado seaconveniente con respecto a las necesidades de los clientesy las condiciones del entorno, adecuado para satisacer losre*uisitos de la 2TC3GP 4555, MECI 6 2TC 7879 y ade!-s*ue sea e)caz con respecto a los ob'etivos de calidad, conel )n de !antener actualizada la pol0tica y los ob'etivos decalidad, y to!ar las decisiones necesarias para su !e'oracontinua

$alta de segui!iento y!onitoreo al plan de desarrollo!unicipal y planes de accion

$acilitar los recursos necesarios y coordinar la e'ecución de lapol0tica p+blica, para *ue las instituciones educativas brindenel servicio y cobertura con calidad a la población para lograrla satisacción de sus necesidades

De)ciencia en la elaboracion dediagnosticos, no participacion de la

co!unidad


8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

8/103

$alta de supervision e interventoria


Desconoci!ientos de las politicas,ob'etivos y !etas establecidos por

la entidad

$acilitar los recursos necesarios y coordinar la e'ecución de lapol0tica p+blica, para *ue las instituciones educativas brinden

el servicio y cobertura con calidad a la población para lograrla satisacción de sus necesidades

$alta de ali!entacion, trasnporte,

:it escolares, !otivacion


2o giro oportuno de recursos parael desarrollo de actividades

escolares


$avoreci!ientos politicos,corrupcion

$o!entar y !asi)car la Cultura, el Deporte y el Turis!o enel !unicipio de ;a Plata, rescatando las creencias ycostu!bres de nuestra identidad cultural, pro!oviendo losvalores art0sticos y deportivos del !unicipio de ;a Plata

No realizacion de diagnosticossectoriales, no participacipacion de los

actores


Desconoci!iento de las ploticas y!etas establecidas por la entidad


$alta de asignación de recursoseconó!icos,


%ealizacion de actividades noacordes con las necesidades ye

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

9/103

Controlar la !ovilidad Municipal y realizar las ca!pa=aseducativas para dar a conocer la nor!atividad en tr-nsito, ya la vez realizar la de!arcación y instalación de las se=alesde tr-nsito vigentes ,Migrar la inor!ación necesaria al Ministerio de Transporte yal %egistro >nico 2acional de Tr-nsito con el )n de obtener los

rangos necesarios para la legalización de los tr-!ites porparte de los ?suarios

;ograr el desarrollo y ortaleci!iento de la capacidad 0sica,econó!ica e intelectual para los grupos especiales yvulnerables .ni=ez, 'uventud, tercera edad, !u'er y a!ilia,victi!as y población carcelaria/ cu!pliendo los re*uisitos deley los re*uisitos del cliente, para lograr la satisacción de susnecesidades

"poyar al Departa!ento "d!inistrativo de Planeación, con la

planeación y desarrollo urbano, proyección, plani)cación,preparación de la contratación, vigilancia de e'ecución deobras p+blicas e inraestructura vialGarantizar el !e'ora!iento de la calidad de vida de lapoblación y velar por el adecuado !ane'o de los recursosnaturales y del !edio a!biente de conor!idad con la ;ey

"segurar el desarrollo Econó!ico y co!petitivo !unicipal;ograr preservar el respeto de derec(os ciudadanos en arasde obtener la paz y la convivencia en el Estado social,de!ocr-tico y de derec(o

Falta de cuidado funcionarioresponsible, desconocimientos del

porocedimiento


$alta de 'ornadas de control a losestableci!ientos co!erciales


2o e'ecer control y vigilanciaoportuno, e'ercer control y

vigilancia sin darlas soluciones


@a'a pie de uerza publica"plicacion de la nor!ativiadavigente aplicable Dierencias

politicas

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

10/103


$alta de asignación de recursoseconó!icos, de!ora en la

contratación delos insu!os yAo recurso (u!ano

para el proyecto

$or!ular y e'ecutar pol0ticas y progra!as de recursos(u!anos *ue propendan al bienestar de los uncionarios de la"lcald0a de ;a Plata, para su !e'or desarrollo personal yproesional dentro de los linea!ientos y ob'etivos de laInstituciónB dirigir, coordinar y controlar la ad!inistración deltalento (u!ano y suplir las necesidades de personal *uepresenten las dependencias

Garantizar la solvencia econó!ica racionalizando el gasto yortaleciendo los ingresos del Municipio

Falta de mantenimiento preventivo ycorrectivo del software, Falta de

aplicativos y dispositivos que permitanmantener la información de una manera

más segura, uso indebido por parte deusuarios del sistema


$alta de conoci!iento de nor!aslegales


Debil identi)cacion de necesidadesde recursos para e'ecucion de los

dierentes progra!as


;og0stica en cuanto a las !edidasde seguridad para la custodia de la

inor!ación y los t0tulos valores


$alta de cuidado al girar losrespectivos pagos

De)ciencias interases delprogra!a contable

Dotar a la "lcald0a de ;a Plata de inraestructura locativa yrecursos 0sicos, protegidos y conservados, para soportar lasactividades *ue conor!an la !isión institucional

%epresentar 'udicial y e

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

11/103

"d*uirir bienes o servicios con el )n de satisacer lasnecesidades de la co!unidad y de la ad!inistraciónMunicipal

$alta conoci!iento del nor!as yprocedi!ientos de contratacion

Garantizar la ad!inistración y !ane'o del la gestióndocu!ental y correspondencia de la "lcald0a Municipal, lacual se vera ree'ada en la acilidad para obtener y

su!inistrar inor!ación a todas sus dependencias

Deficiente mantenimiento de archivocentral e inmobiliario no apto para el

manejo del archivo documental

Garantizar la ad!inistración y !ane'o del la gestióndocu!ental y correspondencia de la "lcald0a Municipal, lacual se vera ree'ada en la acilidad para obtener ysu!inistrar inor!ación a todas sus dependencias

De)ciencias en la inraestructuradel -rea y la ausencia de e*uipos

de control del a!biente y deprevención de incendios

Garantizar la ad!inistración y !ane'o del la gestióndocu!ental y correspondencia de la "lcald0a Municipal, lacual se vera ree'ada en la acilidad para obtener y

su!inistrar inor!ación a todas sus dependencias

Escasez de(erra!ientas para

acilitar el !ane'o decorrespondencia

$alta de atención del personalencargado

Garantizar la ad!inistración y !ane'o del la gestióndocu!ental y correspondencia de la "lcald0a Municipal, lacual se vera ree'ada en la acilidad para obtener ysu!inistrar inor!ación a todas sus dependencias

Desconoci!iento de las tecnicas yleyes arc(ivisticas

Orecer soporte t1cnico a usuarios internos del siste!a deinor!aron de la "d!inistracion Central Municipal

Coordinar el cu!pli!iento del Siste!a de Control Interno,Control Interno Contable CICO de la "lcald0a Municipal 6Me'orar continua!ente la e)cacia, e)ciencia y eectividad delSiste!a de Gestión Integrado, a trav1s de !1todos y(erra!ientas establecidas por la "lcald0a de ;a Plata,asesorando a los uncionarios de la "d!inistración Municipalen el o!ento de la cultura del autocontrol en todas lasactividades *ue re*uiere el proceso ad!inistrativo para elcu!pli!iento de los planes progra!as adoptados por la"d!inistración

$alta de !onitoreo y segui!ientooportuno por parte del resposablede MECI yAo Calidad$alta de capacitación a losuncinarios en el procedi!iento deacciones correctivas y preventivas


$alta de cultura de control y !ane'o dela inor!acion relacionada con los(allazgos del SGC

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

12/103

INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO


Desconoci!iento de losre*uisitos *ue se deben cu!plir

para la presentacion de

inor!es y docu!entos

rresponda valoración del riesgo despues de controles Estas colu!nas se calculan auto!-tica!ente

iones *ue cada dependencia ó proceso plantea co!o trata!iento al resultado de la nueva

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

13/103

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO CALIFICACIÓ

PROBABILIDAD

R$%

I&'$%)*

I&'$%)*

R$%

PUEDE SUCEDER QUE(R+*"%# QUE PODR-A OCASIONAR

(C%."*/!*./+("##

Desv0o depol0ticas yob'etivos

Incu!pli!iento de!etas

establecidos porla Entidad

Identi)cación inadecuada denecesidades de la co!unidad

Inuencias pol0ticas oavoreci!ientos particulares

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

14/103

R$%

Deserción escolar R$%

%ecursos li!itados R$%

R$%

@a'a aceptación de la co!unidad

Incu!pli!iento de contratistas

Desv0o de pol0ticas, ob'etivos y!etas establecidos por la Entidad

Inuencia en las visitas desupervisión a las institucioneseducativas en !ateria de tranportey restaurante escolar

De)cientes actividades dediagnostico de necesidades de laco!unidad en torno a la cultura ,

recreación y deporte

Desv0o de pol0ticas, ob'etivos y!etas establecidos por la Entidad

;i!itados recursos para e'ecutarproyectos de recuperación,

valoración, reconoci!iento ypreservación del patri!onio cultural

y el turis!o

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

15/103

ertificado de !egistro de "arcas y

#erretes, registrado sin verificar que el

logotipo tenga identicas caracteristicas a

otro o que no se brinde oportunamentela disponibilidad de la informacion del

registro a los usuarios

No se aplican controles en pesas ymedidas en los diferentesestablecimientos comerciales

$erritorio afectado por alteración delorden

p%blico

No se logre atender los eventos queafectan la comunidad ciudadana porparte de la fuerza p%blica

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

16/103

&napropiada estimacion del presupuesto

'fectacion al desarrollo de (royectos(roductivos

F'))'* D+) *F$-'!+ . #'* /#'!D-'!+

'plicación erronea en la liquidacion dedescuentos y pagos de cuentas0

P1rdidas de Tilulos valores *ue see

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

17/103

P$%)*

P$%)*

Inapropiada elaboracion de estudiosde factibilidad y conveniencia para

lo procesos contractuales.

De)ciencias en la inraestructuradel -rea y la ausencia de e*uipos

de control del a!biente y de

prevención de incendios

P1rdida y deterioro 0sico de ladocu!entación

Direcciona!iento erróneo de lacorrespondencia a las

dierentes -reas

"plicación Inadecuada de las T1cnicas de Gestión Docu!ental y

ad!inistración de arc(ivo

2o se realice el cierre oportuno alos planes de !e'ora!iento

Procesos ine)cientes, incu!pli!iento alSiste!a Integrado de Gestión de

Calidad, (allazgos por parte de losentes de control por altas en la gestión

;os ;0deres de los procesos no reporten,o lo (agan de or!a inoportuna, las noconor!idades, las acciones corectivasy preventivas y los Planes deMe'ora!iento respectivos

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

18/103

POSIBLE

Elaboracion inadecuada dedocu!entos, inor!es a entesde control o productos delsiste!a de gestion de calidad y

!eci

Inor!er erroneos, de)cienteseguridad en la inor!aciónreportada, incu!pli!iento a losre*uisitos de nor!a ó ley,incu!pli!iento a los re*ueri!ientosde los entes de control, generando

aperturas de un disciplinario, !alai!agen de la entidad yad!inistración

seg+n la valoración del controlevaluación del riesgo .Colu!na S/ y a las respectivas Opciones del Mane'o .Colu!na T/

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

19/103

ATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS DEL SISTE

ANÁLISIS DEL RIESGO DEL RIESGO

IMPACTO

0*$$&+*.1" '$ *) /%

My%$ " 47 47

My%$ " 47 47

My%$ "

My%$ "

EVALUACIÓN DELRIESGO P%"**

2*$$&+*.1'$ /%.1$%)

L 2*$$&+*.1*"1 3%/!&*.13

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

20/103

C1"1$45/% 2A"

M*.%$ @

M*.%$ @

M*.%$ @

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

21/103

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

22/103

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

23/103

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

2A"

My%$ E 47 47

My%$ E 45 47

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

24/103

My%$ E 7 7

2A"

2A"2A"2A"2A"2A"2A"

2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"

2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

25/103

A INTEGRADO DE GESTIÓN

VALORACIÓN DE CONTROLES1$%) E6*/!/+4. y S*!+&+*.1%

PUNTAJE FINAL

47 87 47 78

47 87 47 78

9

9

L 2*$$&+*.1*" **/1+;

E"1. 3*5.+3%")%"

$*"'%.")*"

L $*/!*./+ 3**6*/!/+4. 3*) /%.1$%) y

"*!+&+*.1% *"3*/!3

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

26/103

9

9

9

9

9

9

9

9

9

9

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

27/103

9

9

9

9

9

9

9

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

28/103

9

9

9

9

9

9

9

9

9

9

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

29/103

9

9

9

9

9

9

85 85 45 79

85 85 45

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

30/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

31/103

NUEVA VALORACIÓN DEL RIESGONUEVA CALIFICACIÓN DEL RIESGO

OPCIONES DE MANEJOPROBABILIDAD IMPACTO

R$% M*.%$ @ @3"su!ir el riesgo


I&'$%)* My%$ "

R$% My%$ "

NUEVAEVALUACIÓNDEL RIESGO

"3%educir, Evitar o Transerir el riesgo

"3%educir, Evitar o Transerir el riesgo

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

32/103

R$% >N?A 2A" 2A"




>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

33/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

34/103

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

35/103

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A"

I&'$%)* M*.%$ @ @3"su!ir el riesgo

P%"+)* M%3*$3% " "3%educir, Evitar o Transerir el riesgo

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

36/103

P%"+)* My%$ E

>N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A"

>N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A"

E3%educir, Evitar o Transerir el riesgo

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

37/103

PLAN DE ACCIÓN

ACCIONES RESPONSABLES

C&'% 3+)+*./+$ C&'% 3+)+*./+$

C&'% 3+)+*./+$ C&'% 3+)+*./+$

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

38/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

39/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

40/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

41/103

%espresentante de la Dirección

Incluir dentro del plan decapacitaciones a uncionarios el te!ade procedi!iento de accionescorrectivas y preventivasEstablecer periodos de segui!iento ano conor!idades !as seguidosDe)nir el alcance de responsabilidad

para el segui!iento a planes de!e'ora!iento para control interno y elgrupo de calidad

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

42/103

G*"1+4. 3* C)+33

Docu!entar en instructivo laelaboración de inor!es y establecerla !anera co!o realizar elsegui!iento a los !is!osIncluir en el plan de capacitaciones de

los uncionarios el te!a deelaboración de inor!es

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

43/103

FEC0A

C&'% 3+)+*./+$

C&'% 3+)+*./+$

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

44/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

45/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

46/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

47/103

53Dec34

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

48/103

@?@9?9=

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

49/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

50/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

51/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

52/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

53/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

54/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

55/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

56/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

57/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

58/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

59/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

60/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

61/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

62/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

63/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

64/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

65/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

66/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

67/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

68/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

69/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

70/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

71/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

72/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

73/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

74/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

75/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

76/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

77/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

78/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

79/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

80/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

81/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

82/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

83/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

84/103

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

85/103

DESCRIPTOR

%aro

I!probable

Posible

Probable

Casi Seguro

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

86/103

TABLA DE PROBABILIDAD

DESCRIPCIÓN

El evento puede ocurrir solo en circunstancias e

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

87/103

TABLA DE IMPACTO

DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

Insigni)cante

Menor

Moderado

Mayor

Catastró)co

Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0aconsecuencias o eectos !0ni!os sobre elprocedi!iento, proceso yAo la entidad

Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0a ba'oi!pacto o eecto sobre el procedi!iento, proceso yAola entidad

Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0a !edianasconsecuencias o eectos sobre el procedi!iento,proceso yAo la entidad

Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0a altasconsecuencias o eectos sobre el procedi!iento,proceso yAo la entidad

Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0a desastrosasconsecuencias o eectos sobre el procedi!iento,proceso yAo la entidad

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

88/103

MATRIZ D

PROBABILIDAD

R$%

I&'$%)*

P%"+)*

P$%)*

C"+ S*!$%

R$% I."+.+5/.1* B

R$% M*.%$ B

R$% M%3*$3% M

R$% My%$ A

R$% C1"1$45/% A

I&'$%)* I."+.+5/.1* B

I&'$%)* M*.%$ B

I&'$%)* M%3*$3% M

I&'$%)* My%$ A

I&'$%)* C1"1$45/% E

P%"+)* I."+.+5/.1* B

P%"+)* M*.%$ M

P%"+)* M%3*$3% A

B: Z%. 3* $+*"% B

*) $+*"%, R*3!/+$ *)A: Z%. 3* $+*

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

89/103

P%"+)* My%$ E

P%"+)* C1"1$45/% E

P$%)* I."+.+5/.1* M

P$%)* M*.%$ A

P$%)* M%3*$3%A

P$%)* My%$ E

P$%)* C1"1$45/% E

C"+ S*!$% I."+.+5/.1* A

C"+ S*!$% M*.%$ A

C"+ S*!$% M%3*$3% E

C"+ S*!$% My%$ E

C"+ S*!$% C1"1$45/% E

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

90/103

CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IMPACTO

I."+.+5/.1* M*.%$ M%3*$3% My%$ C1"1$45/%

B B M A A

B B M A E

B M A E E

M A A E E

A A E E E

"su!ir el riesgo

"su!ir el riesgo

"su!ir o %educir el riesgo

%educir, Evitar o Transerir el riesgo

clave sena

%educir, Evitar o Transerir el riesgo

6 A"!&+$ *) $+*"%M: Z%. 3* $+*"% M%3*$3 A"!&+$

$+*"%"% A)1 R*3!/+$ *) $+*"%, E;+1$, C%&'$1+$ % T$."*$+$

E: Z%. 3* $+*"% E1$*& R*3!/+$ *)

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

91/103

@ "su!ir el riesgo

M "su!ir o %educir el riesgo

" %educir, Evitar o Transerir el riesgo

E %educir, Evitar o Transerir el riesgo

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

92/103

%aroInsigni)canteB

%aroMenorB

%aroModeradoM

%aroMayorA

%aroCatastró)coA

I!probableInsigni)cante BI!probableMenor B

I!probableModerado M

I!probableMayor A

I!probableCatastró)co E

PosibleInsigni)cante BPosibleMenor M

PosibleModerado A

PosibleMayor E

PosibleCatastró)co E

ProbableInsigni)cante M

ProbableMenor A

ProbableModerado A

ProbableMayor E

ProbableCatastró)co E

Casi SeguroInsigni)cante A

Casi SeguroMenor A

Casi SeguroModerado E

Casi SeguroMayor E

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

93/103

Casi SeguroCatastró)co E

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

94/103

VALORACIÓN DEL CONTROL

PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJE

47

47

5

87

47TOTAL 99

0*$$&+*.1" '$*6*$/*$ *) /%.1$%)

Posee (erra!ienta parae'ercer el control

E

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

95/103

CUADRANTES A DISMINUIR EN

E2T%E 5375 5E2T%E 743F7 4E2T%E F3455 8

REGLACONTROL PREVE Dis!inuye la probabilidadCONTROL CORREDis!inuye el i!pacto

EFECTOS DE LA VALORACIÓN DEL CONTROL EN LA MATRIZ DE CALIFILOS RIESGOS

RANGOS DECALIFICACIÓN

DE LOSCONTROLES

CUADRANTESA DISMINUIR

EN LA

PROBABILIDAD(C%.1$%)P$*;*.1+;%#

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

96/103

EL IMPACTO (C%.1$%) C%$$*/1+;%#

548

ACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

97/103

MATRIZ DE NUEVA EVALUACION

IMPACTO

I."+.+5/.1* M*.%$ M%3*$3%

9 I."+.+5/.1* M*.%$ M%3*$3%

I."+.+5/.1* I."+.+5/.1* M*.%$

I."+.+5/.1* I."+.+5/.1* I."+.+5/.1*

5Insigni)cante I."+.+5/.1*4Insigni)cante I."+.+5/.1*8Insigni)cante I."+.+5/.1*5Menor M*.%$4Menor I."+.+5/.1*8Menor I."+.+5/.1*5Moderado M%3*$3%4Moderado M*.%$8Moderado I."+.+5/.1*5Mayor My%$4Mayor M%3*$3%8Mayor M*.%$5Catastró)co C1"1$45/%4Catastró)co My%$8Catastró)co M%3*$3%

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

98/103

M

My%$ R$%

My%$ C1"1$45/% 9 R$%

M%3*$3% My%$ R$%

M*.%$ M%3*$3% R$%

5%aro

4%aro8%aro5I!probable4I!probable8I!probable5Posible4Posible8Posible5Probable4Probable8Probable5Casi Seguro4Casi Seguro8Casi Seguro

C1"1$45/

%

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

99/103

AC

TRIZ DE NUEVA EVALUACIONBM

PROBABILIDAD A

I&'$%)* P%"+)* P$%)* C"+ S*!$% E

I&'$%)* P%"+)* P$%)* C"+ S*!$%

R$% I&'$%)* P%"+)* P$%)*

R$% R$% I&'$%)* P%"+)*

R$%R$%R$%

I&'$%)*R$%R$%

P%"+)*I&'$%)*

R$%P$%)*P%"+)*

I&'$%)*C"+ S*!$%

P$%)*P%"+)*

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

100/103

CIONES DE TRATAMIENTO

@3"su!ir el riesgoM3"su!ir o %educir el riesgo"3%educir, Evitar o Transerir el riesgo

E3%educir, Evitar o Transerir el riesgo

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

101/103

PARÁMETROS

0*$$&+*.1" '$*6*$/*$ *) /%.1$%)

D*5.+/+4. 3* )*6*/!/+4. y"*!+&+*.1% 3*)/%.1$%)

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

102/103

VALORACIÓN DEL CONTROL

CRITERIOS PUPosee (erra!ienta para e'ercer el control 5

5

En el tie!po *ue lleva la (erra!ienta (a de!ostrado ser eectiva 5

5

;a recuencia de e'ecución del control y segui!iento es adecuada 5TOTAL

E

8/17/2019 mapa-de-riesgos-2013 (1)

103/103

TAJE47

47

5

87

4799

mapa-de-riesgos-2013 (1)

Documents

Transcript of mapa-de-riesgos-2013 (1)