Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

99
     I      L      Z      I      C      D      J      B      I      O      I      G      I      L      D      Q      D      C      F      J      D      _  .      E      I      Z      I      U  . 5 ? 9 4 98 ?8 X_ EF UE KE X _ 9 Jdsef`febcbd`tf jdl ci`uil jd ef`tritiebõ` Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jd âtbei. Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jbsebplb`irbf EF__TXEBF@ Brrdkulirbjij d` li ef`tritiebõ` jd prfvddjfrds7 Dstujbfs prdvbfs f jd aietboblbjij ci`bpulijfs pfr pdrsf`il b`tdrdsijf d` dl prfedsf jd ef`tritiebõ`. Ef`tritiebõ` jd prfvddjfrds sb` dxpdrbd`ebi y ef` prfedsfs jd oigi eilbjij. D`trdki jd prfjuetfs jd oigi eilbjij.  Iucd`tf d ` efstfs, pfr aivfrdedr i tdredrfs. Udldeebõ` jd u` fadrd`td f prfvddjfr ef` erbtdrbfs jbadrd`tds i lfs qud rbkd` i lis Dcprdsis sfebilds jdl Dstijf. Qbfliebõ` il râkbcd` ef`trietuil x x ?8 CFJD_IJF  ILZF  x x x KE X _ ? Ef`ed`trir lis liofrds jd supdrvbsbõ` jd c÷ltbplds ef`tritfs d` pfef pdrsf`il. B`dxbstd`ebi jd u` prfedsf qud pdrcbti li dstrueturiebõ` y rdvbsbõ` jd plbdkfs pfr jbadrd`tds dsticd`tfs jd`trf jd li b`stbtuebõ`. EF__TXEBF@ Xlbdkfs jd ef`jbebf`ds mdemfs i li cdjbji jd u`i abrci d` pirtbeulir 7 Dstrueturiebõ` jd plbdkfs jd ef`jbebf`ds ef` dspdebabeiebf`ds i li cdjbji jd u`i dcprdsi d` pirtbeulir y ef` ef`jbebf`ds qud pdrcbtd` li pirtbebpiebõ` jd u` krupf dspdeãabef. Ef`tritiebõ` jd prfvddjfrds sb` dxpdrbd`ebi y ef` prfedsfs jd oigi eilbjij. D`trdki jd prfjuetfs jd oigi eilbjij.  Iucd`tf d ` efstfs, pfr aivfrdedr i tdredrfs. x x :8 BCXF_ZI@ZD  ILZF  x x x x EFJ EITUIU _BDUKF DADEZFU X_FOIO. BCXIEZF XF@J. WF@I JD _BDUKF BJD@ZBABEIEBß@ DQILTIEBF@ QILF_IEBF@ IJCB@BUZ_IEBF@      I      U      T      C      B      _      _      D      J      T      E      B      _      D      Q      B      Z      I      _      E      F      C      X      I      _      Z      B      _ IXLBEIEBÕ@ JD EF@Z_FL JDAB@BEBÕ@ JDUE_BXEBÕ@ CIXI JD _BDUKFU B@UZBZTEBF@IL KDUZBF@ JD KD_D@EBI R JB_DEEBF@ICBD@ZF DUZ_ FABEB@I IUDUF_I JD XLI@DIEBÕ@

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     I     L     Z     I

     C     D     J     B     I

     O     I     G     I

     L     D     Q     D

     C     F     J     D     _

 .

     E     I     Z     I     U .

5 ? 9 4 98 ?8 X_ EF

KE

X _ 9

Jdsef`febcbd`tf jdl ci`uil jdef`tritiebõ`

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jd

âtbei.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkfjbsebplb`irbf

EF__TXEBF@

Brrdkulirbjij d` lief`tritiebõ` jd prfvddjfrds7Dstujbfs prdvbfs f jdaietboblbjij ci`bpulijfs pfrpdrsf`il b`tdrdsijf d` dlprfedsf jd ef`tritiebõ`.

Ef`tritiebõ` jd prfvddjfrds sb`dxpdrbd`ebi y ef` prfedsfs jdoigi eilbjij.

D`trdki jd prfjuetfs jd oigieilbjij.

 Iucd`tf d efstfs, pfraivfrdedr i tdredrfs.

Udldeebõ` jd u` fadrd`td fprfvddjfr ef` erbtdrbfsjbadrd`tds i lfs qud rbkd` i lisDcprdsis sfebilds jdl Dstijf.

Qbfliebõ` il râkbcd` ef`trietuil

x x ?8

CFJD_IJF

 ILZF   x x x

KEX

_ ?

Ef`ed`trir lis liofrds jdsupdrvbsbõ` jd c÷ltbpldsef`tritfs d` pfef pdrsf`il.

B`dxbstd`ebi jd u` prfedsf qudpdrcbti li dstrueturiebõ` yrdvbsbõ` jd plbdkfs pfrjbadrd`tds dsticd`tfs jd`trf jdli b`stbtuebõ`.

EF__TXEBF@

Xlbdkfs jd ef`jbebf`dsmdemfs i li cdjbji jd u`iabrci d` pirtbeulir 7Dstrueturiebõ` jd plbdkfs jd

ef`jbebf`ds ef`dspdebabeiebf`ds i li cdjbji jdu`i dcprdsi d` pirtbeulir y ef`ef`jbebf`ds qud pdrcbtd` lipirtbebpiebõ` jd u` krupfdspdeãabef.

Ef`tritiebõ` jd prfvddjfrds sb`dxpdrbd`ebi y ef` prfedsfs jdoigi eilbjij.

D`trdki jd prfjuetfs jd oigieilbjij.

 Iucd`tf d efstfs, pfraivfrdedr i tdredrfs.

x x :8 BCXF_ZI@ZD ILZF   x x x x

EFJ EITUIU

_BDUKF

DADEZFU

X_FOIO. BCXIEZF

[email protected]@I JD_BDUKF

BJD@ZBABEIEBß@ DQILTIEBF@ QILF_IEBF@ IJCB@BUZ_IEBF@

     I     U     T     C     B     _

     _     D     J     T     E     B     _

     D     Q     B     Z     I     _

     E     F     C     X     I     _     Z

     B     _

IXLBEIJD EF@JDAB@BEBÕ@ JDUE_BXEBÕ@

CIXI JD _BDUKFU B@UZBZTEBF@IL

KDUZBF@ JD KD_D@EBI R JB_DEEBF@ICBD@ZF D

FABEB@I IUDUF_I JD XLI@DIEBÕ@

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KEX

_ 5

Ef`ed`trir lis liofrds jdsupdrvbsbõ` jd c÷ltbpldsef`tritfs d` pfef pdrsf`il.

@f td`dr elirbjij d` lfs fogdtfsjdl ef`tritf d` dl cfsct`f jdisbk`ir lis rdspf`sioblbjijdsjd supdrvbsbõ`.

@f sd i`ilbzi prdvbicd`td lisefcpdtd`ebis jd lfssupdrvbsbf`ds.

Z_I@UXI_D@EBI

Jdsbk`iebõ` jd supdrvbsfrdsqud `f eud`ti` ef`ef`febcbd`tfs dspdeãabefs ysuabebd`tds piri rdilbzir likdstbõ`.7 @f sd rdilbzisdldeebõ` jd lfs rdspf`sioldsjd supdrvbsir, ef` lisefcpdtd`ebis dspdeãabeisiefrjd i lis dspdebabeiebf`ds jdlfs ef`tritfs.

_dedpebõ` jd prfjuetfs sb`eucplbcbd`tf jddspdebabeiebf`ds tâe`beisiefrjd il fogdtf jdl ef`tritf.

_dedpebõ` jd prfjuetfs jd oigieilbjij.

x x 98 ZFLD_IOLD   x x x

KEX

_ :

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

Z_I@UXI_D@EBI

Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl

qud efcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti uõrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piri

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgf

jd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il

x x ?8 CFJD_IJF ILZF   x x x x

KEX

_ 4Ailti jd fpfrtu`bjij d` lfsprfedsfs jd dsefkd`ebi jd u`prfvddjfr.

FXD_IZBQF

Ailti jd fpfrtu`bjij d` dlprfedsf jd ef`tritiebõ`7 Ailtijd Fpfrtu`bjij d` lidliofriebõ` jd ef`tritfs>Ailti jd fp frtu`bjij d` lid`trdki jd jfeucd`tfs i lfssupdrvbsfrds

Ailti jd fpfr tu`bjij d` lisitbsaieebõ` jd `dedsbjijds

x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   x x x x

KE

X _ 1

Jdsef`febcbd`tf jdl ci`uil jd

ef`tritiebõ` pfr pirtd jd lfsau`ebf`irbfs d`eirkijfs. ETCXLBCBD@ZF

B`eucplbcbd`tf d` lis`frcis jd ef`tritiebõ`,Ieudrjf 9? -?8957B`eucplbcbd`tf d` lfs rdqubsbtfs

jd sdldeebõ` jd ef`t ritbstis.B`eucplbcbd`tf d` lfs rdqubsbtfsjd dgdeuebõ`.

Ui`ebf`ds Jbsebplb`irbis,

Abseilds y Xd`ilds x x ?8

CFJD_IJF

 ILZF   x x x x

KEX

_ ;Jdsef`febcbd`tf jdl ci`uil jdef`tritiebõ` pfr pirtd jd lfsau`ebf`irbfs d`eirkijfs.

AB@I@EBD_F

@f dliofriebõ` jd eléusulief` bcplbeiebõ` def`õcbeipiri dl mfspbtil7 fcbsbõ` jdeliusulis jd b`jdc`bziebõ`

Ui`ebf`ds Jbsebplb`irbis,Abseilds y Xd`ilds

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x x x

KEX

_ =@f ioistdebcbd`tf pfr pirtd jdlprfvddjfr pfr `f pikf jd

eirtdri

FXD_IZBQFJdsioistdebcbd`tf jdb`sucfs7  Ailti jd b`sucfs

piri prdstiebõ` jd lfs sdrvbebf.

@f pfjdr kiri`tbzir dl stfensuabebd`td jd b`sucfs qudpdrcbti li efrrdeti y fpfrtu`i

prdstiebõ` jdl sdrvbebf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

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KEX

_ 2

Eui`jf `f sd eud`ti ef` dlprdsupudstf suabebd`td pirieuorbr lis `dedsbjijdsrdqudrbjis pfr lfs jbadrd`tdssdrvbebfs.

AB@I@EBD_F

@f eucplbr ef` li dgdeuebõ`jdl Xli` jd efcpris7 @fef`tir ef` dl prdsupudstf qudpdrcbti itd`jdr lis `dedsbjijdsjd lfs sdrvbebfs pfr lfsjbadrd`tds ruorfsprdsupudstilds

Ei`edliebõ` jd prfedjbcbd`tfspfr ailti jd b`sucfs.

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x x x

KEX

_ 98@f sfebilbziebõ` jdl rdklicd`tfb`tdr`f jd ef`tritiebõ`

ETCXLBCBD@ZF

_dilbzir ijqubsbebf`ds sb` dleucplbcbd`tf jdafrcilbjijds ldkilds yijcb`bstritbvi7 ijqubsbebf`dsqud `f efrrdspf`jd` i licfjilbjij pfr jdsef`febcbd`tf

jdl rdklicd`tf b`tdr`f jdef`tritiebõ`.

si`ebf`ds jbsebplb`irbis, abseildsy pd`ilds.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x x x

KEX

_ 99

Jdsef`febcbd`tf `frcitbvf

Ailti jd sdkubcbd`tf pfr pirtdjdl supdrvbsfr f b`tdrvd`tfr 

EF__TXEBF@

B`ijdeuiji supdrvbsbõ` db`tdrvd`tfrbi ef`trietuil7Fcbsbõ` d` li vbkbli`ebi yef`trfl tâe`bei, ijcb`bstritbvi yab`i`ebdri d` li dgdeuebõ`ef`trietuil.

Xikf jd lf `f jdobjf.

Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.

Xrfjuetf jdadetufsf.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x x x

KEX

_ 9?

Jdsef`febcbd`tf `frcitbvf

 Iplbeiebõ` drriji jd li `frci

Ailti jd ef`febcbd`tf jdlci`uil jd ef`tritiebõ`

EF__TXEBF@

Iplbeiebõ` b`ijdeuiji jdlci`uil jd ef`tritiebõ`7Fcbsbõ` jdl râkbcd` qud iplbeid` citdrbi ef`trietuil i lisdcprdsis sfebilds jdl Dstijf

Udldeebõ` jd u` fadrd`td fprfvddjfr ef` erbtdrbfsjbadrd`tds i lfs qud rbkd` i lisDcprdsis sfebilds jdl Dstijf.

Qbfliebõ` il râkbcd` ef`trietuil

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x x x

KZ

M_ 9

Ailti jd ef`trfl y vdrbabeiebõ` jdjfeucd`tfs y rdqubsbtfs

dstioldebjfs piri b`krdsir il

sdrvbebf.

EF__TXEBF@ (FXD_IZBQF)

Qb`euliebõ` b`ijd euiji jdpdrsf`il7 Qb`eulir pdrsf`il ef`

vbfliebõ` il râkbcd` jdb`mioblbjijds d

b`efcpitboblbjijds.

B`eucplbcbd`tf jd lfs prb`ebpbfs

y jdodrds ef`stbtuebf`ilds

prfpbfs jd lfs sdrvbjfrds

p÷olbefs> jdl Dstitutf I`tbefrrupebõ`, isã efcf EõjbkfJbsebplb`irbf ×`bef

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

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KZ

M_ ?

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei y Oud` Kfobdr`f.

Z_I@UXI_D@EBI (Fpdritbvf)

Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl

qud efcf dcpldijf, isdsfr,

jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti u

õrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jd

fotd`dr prfvdemf piri sb f piri

u` tdredrf miki usf b`jdobjf jd

li b`afrciebõ` qud miyief`febjf ef` rizõ` u feisbõ`jd su eirkf.

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgf

jd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dl

jdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtf

cbsbf`il

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

KZM

_ 5

 Iusd`ebi jd sdkubcbd`tf

ef`tb`uf il prfedsf jd

sdldeebõ` jd pdrsf`ilZ_I@UXI_D@EBI (Fpdritbvf)

Ailti il jd cdrbtferiebi y

tri`spird`ebi d` dl prfedsf

jd sdldeebõ` jd pdrsf`il 7Tsir li b`alud`ebi jd ef`febjfs

il b`tdrbfr jd li b`stbtuebõ`, pirilfkrir vb`euliebõ` i lib`stbtuebõ`.

Qb`euliebõ` jd pdrsf`ilb`efcpdtd`td   x ] ?8 CFJD_IJF

 ILZF   x x x x x x

KZ

M_ :

Efcu`beiebõ` jdabebd`tdrdliebf`iji ef` lis ietbvbjijds

i rdilbzir.

Ailti jd cftbviebõ` jdlpdrsf`il,

Xfei jbspf`boblbjij jd tbdcpf,

ijdcés jd qud `f sd eud`tief` dl pdrcbsf suabebd`td pfr

pirtd jd lfs effrjb`ijfrds jd

eiji érdi.

Z_I@UXI_D@EBI (Fpdritbvf)

B`isbstd`ebi jd lfs

au`ebf`irbfs y efliofrijfrds

i lfs prfkricis jd

eipiebtiebõ` 7 @f sd dvbjd`ebi

pirtbebpiebõ` jdl pdrsf`il d` lisietbvbjijds jd afrciebõ` pirilis euilds mi` sbjf

prfkricijfs y piri iqudllis

qud sd fadrti` cdjbi`td

ef`vfeitfrbi iobdrti.

Dsti`eicbd`tf d` dl jdsirrfllf

jd lis efcpdtd`ebis jd lfs

dcpldijfs d` sus liofrds y

au`ebf`ds dspdeãabeis,rdqudrbjis piri dl eucplbcbd`tf

jd lis cdtis b`stbtuebf`ilds..

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ] ] ] ]

KZ

M_ 4

Eicobfs `frcitbvfs f i li

bcpldcd`tiebõ` jd `udvfsprfedjbcbd`tfs y tde`flfkãis.

@f dxbstd` cdei`bscfs jd

rdcfebõ` d` isf jd `f ef`tiref` rdsultijfs d` lis

dviluiebf`ds jd jdsdcpdùf`dkitbvf y `f eucplbcbd`tf jd

lis ieebf`ds jd cdgfri

prfpudstis.

Z_I@UXI_D@EBI (Fpdritbvf)

Iusd`ebi jd efcpdtd`ebi y

efcprfcbsf jd lfs

efliofrijfrds jd li D`tbjij

d` dl cdgfricbd`tf ef`tb`uf

jd lfs sdrvbebfs isbstd`ebilds

y ijcb`bstritbvfs7

Jdsietuilbziebõ` d`prfedjbcbd`tfs isbstd`ebilds y

ijcb`bstritbvfs jd li B`stbtuebõ`.

Drrfrds d` li dgdeuebõ` jdau`ebf`ds isbk`ijis qud

rdpdreutd` d` dl au`ebf`icbd`tf

kd`dril jd li B`stbtuebõ`.

 Iusd`tbscf, `f efcprfcbsf y

jdscftbviebõ` d` li dgdeuebõ`jd au`ebf`ds.

Au`ebf`ds jdsdcpiùijis sb`efcpdtd`ebis ef` rdsultijfs jd

prfjuetfs jd oigi eilbjij y ef`

drrfrds pdrci`d`tds.

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ] ] ] ]

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KAZ

_ 9

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

Z_I@UXI_D@EBI

Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti uõrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebõ` qud miyief`febjf ef` rizõ` u feisbõ`jd su eirkf

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il

] ] 98 ZFLD_IOLD   x x

KAZ

_ ?@f usf ijdeuijf jd lfs DXX.

@f dxbstd ef`ebd`ebi jd libcpfrti`ebi jdl usf jd DXX.

FXD_IZBQF

Jdsef`febcbd`tf y `fiplbeioblbjij jd lis `frcis jdsiluj feupiebf`il rdliebf`ijisef` Cdjbeb`i Xrdvd`tbvi,Cdjbeb`i jdl Zrioigf, UdkurbjijB`justrbil y Mbkbd`d B`justrbil

_dtrisf jd li ietbvbjij ijdsirrfllir pfr eird`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`

pdrsf`il.

Ui`ebf`ds jd d`tds b`tdr`fs ydxtdr`fs jd ef`trfl.

 Ieebjd`tds liofrilds pfr dl fusf jd Dldcd`tfs jd Xrftdeebõ`Xdrsf`il

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x x

x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x x

x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x x

x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x

x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x

KAZ

_ :

Jdsietuilbziebõ` y ailti jdafrcilbziebõ` jd jdab`bebõ` jdpdrablds, sdkrdkiebõ` jdau`ebf`ds y rdspf`sioblbjijdsjd usuirbfs piri dl usf jdlsbstdci jd b`afrciebõ`.

FXD_IZBQFUbstdcis jd b`afrciebõ`susedptbolds jd ieedsf b`jdobjfi b`afrciebõ` ef`abjd`ebil.

Xdrjbji jd li eustfjbi, ci`dgf,b`tdkrbjij, ef`abjd`ebilbjij yjbspf`boblbjij jd b`afrciebõ`ef`abjd`ebil.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x

KAZ

_ 5

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

Z_I@UXI_D@EBI

Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti uõrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebõ` qud miyief`febjf ef` rizõ` u feisbõ`jd su eirkf

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il

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x x 18 B@IEDXZIOLD   x x x

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x x

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x x

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x x

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x

x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x

x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x

x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x

KAZ

KAZ

Jdcfris d` itd`ebõ` jdl elbd`tdb`tdr`f / dxtdr`f.

Drrfrds d` li kd`driebõ` jdrdsultijfs câjbefs, b`afrciebõ`ab`i`ebdri y ijcb`bstritbvi.

Jiùf d` li bcikd` efrpfritbvi

_

B`suabebd`ebi d` li rdj dlâetrbeipfr li fosfldsed`ebi jd li

cbsci

Ufordeirki jd li TXU ietuil,

pfr iucd`tf jd dqubpfs

B`suabebd`td ipi`tillicbd`tf(pflf i tbdrri) jd li rdj dlâetrbei

Efrtf dlâetrbef pfr ci`bpuliebõ`b`ijdeuiji jd lfs efcpf`d`tds

jd li rdj rdkuliji (tiefs,eiolds, tfcis, dte.)

DUZ_IZÂKBEF

Ailli jd ef`tb`ubjij d` dl alubjf

dlâetrbef rdkulijf piri lisZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds y piri dqubpfsobfcâjbefs

Xdrjbji jd b`afrciebõ`.

Jiùf `f rdeupdriold d`efcpf`d`tds jd Zde`flfkãis

jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

Dvd`tfs ijvdrsfs d` liitd`ebõ` il piebd`td

1

_ 4

Fosfldsed`ebi d` Zde`flfkãisjd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.

Fosfldsed`ebi d` dqubpfsobfcâjbefs.

Jdcfri d` li rdspudsti pfrpirtd jdl ci`td`bcbd`tf i lfsrdqudrbcbd`tfs rdilbzijfs pfr

lfs elbd`tds b`tdr`fs.

DUZ_IZÂKBEF

_dtrisfs y/f drrfrds d`prfedjbcbd`tfs jd lis érdis7Jdobjf il dstijf fosfldtf qudprdsd`ti` ilku`fs obd`ds ef`lfs qud sd prdsti` sdrvbebfs d`dl Mfspbtil.

B`ef`sbstd`ebi y rdprfedsf d` likd`driebõ` jd b`afrciebõ`.

Jdsef`febcbd`tf jd lfslb`dicbd`tfs jd usf jd ietbvfsjd b`afrciebõ` y tde`flfkãis jd

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x

x x 58 BCXF_ZI@ZD   x x

x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   x x

x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   x x

KAZ

_ 2

@f sd eud`ti ef` sdrvbjfrdsrdju`ji`tds qud sfpfrti lfsiplbeitbvfs y oisds jd jitfs jdlUbstdci jd B`afrciebõ`

Jiùf jd Mirjwird qud sfpfrtilfs iplbeitbvfs y oisds jd jitfsjdl Ubstdci jd B`afrciebõ`

ZDE@FLFKBEF

Xdrjbji jd jbspf`boblbjij yef`tb`ubjij d` li prdstiebõ` jdlsdrvbebf i`td li feurrd`ebi jd u`jdsistrd

B`eipiebjij jd rdeupdriebõ` yef`tb`ubjij jdl sdrvbebf.

Xârjbji jd li b`afrciebõ`.

x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   x x

KAZ

KAZ

Xârjbji jd b`tdkrbjij y/fjbspf`boblbjij jd li b`afrciebõ`.

Jiùf jd dqubpfs jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds

_ =

Eird`ebi jd ilcied`icbd`tfdxtdr`f jdl oienup jdl sbstdci

jd b`afrciebõ`

Eird`ebi jd kd`driebõ`iutfcitbziji jd oienup jd

b`afrciebõ` jd elbd`tds b`tdr`fs

DUZ_IZÂKBEF

Xdrjbji jd b`afrciebõ` yjbspf`boblbjij jdl sbstdci jdb`afrciebõ` y jd b`afrciebõ` jdlfs elbd`tds b`tdr`fs

Xdrjbji jd jitfs.

Xdrjbji jd b`tdkrbjij yjbspf`boblbjij jd li b`afrciebõ`.

_ ;

` frcie ` y efcu`eief`ds

eird`ebi jd efcpdtd`ebis d` dlusf tde`flfkãis jd b`afrciebõ`

y efcu`beiebf`ds

Jdsietuilbziebõ` yjdsef`febcbd`tf jd lfs

prfedsfs

DUZ_IZÂKBEF

Tsf b`ijdeuijf jd lfs Ietbvfsjd B`afrciebõ` y jd lisZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds

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KAZ

_ 98

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

Z_I@UXI_D@EBI

Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti uõrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebõ` qud miyief`febjf ef` rizõ` u feisbõ`jd su eirkf

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

KAZ

_ 99

Ed`trilbziebõ` jdl ci`dgf jdrdeursfs d` u`i sfli pdrsf`i.

Ailti jd supdrvbsbõ` i lisau`ebf`ds jd lis pdrsf`isrdspf`siolds jdl ci`dgf jdrdeursfs, b`aridstrueturi,b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfs.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

EF__TXEBF@

Xdeulijf pfr iprfpbiebõ`7Ttblbziebõ` bcprfpbi jd lfsrdeursfs, b`aridstrueturi,b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfsjdl Mfspbtil ousei`jf prfvdemfpirtbeulir, usuaruetf y/fiprfvdemicbd`tf jd lfs cbscfsd` jdtrbcd`tf jd li b`stbtuebõ`.

Ub`bdstrfs pfr aillis d` lieustfjbi jd lfs rdspf`siolds.

Ailti`tds jd b`vd`tirbfjdab`btbvfs sb` gustbabeiebõ`.

Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

KAZ _ 9?

Ailti jd pdrablds dxelusbvfs d` dlci`dgf jdl sfatwird.

@f usf jd ef`trisdùis piri dlb`krdsf il sbstdci.

EF__TXEBF@

Ubstdcis jd b`afrciebõ`susedptbolds jd ci`bpuliebõ` fijultdriebõ`7 Eui`jf cis jd

u`i pdrsf`i tbd`d ieedsf ib`afrciebõ` ef`abjd`ebil, pfr dl`f usf jd olfqudfs ef`ef`trisdùis.

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il.

D`trdki jd b`afrciebõ`ef`abjd`ebil i pdrsf`isb`ijdeuijis ef` dl ab` jdfotd`dr od`dabebf pdrsf`il f jdtdredrfs.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

KAZ

_ 95

@f dxbstd`ebi jd Z_J.

@f dxbstd` ef`trflds rdstrbetbvfspiri li sflbebtuj y ci`dgf jd lib`afrciebõ` jd irembvf.

EF__TXEBF@

Jdabebd`ebis d` dl ci`dgfjfeucd`til y jd irembvf7 @fdxbstd ef`trfl jd ci`driijdeuiji jd li b`afrciebõ`irembviji.

Xdrjbji jd li b`afrciebõ`.

Uustrieebõ` jd jfeucd`tfs yjdcés irembvfs sb` iutfrbziebõ`y pdri ab`ds `f pdrtb`d`tds i licbsbõ` jd li b`stbtuebõ`.

x x 98 ZFLD_IOLD   x x x x

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KAZ

_ 9:

Ed`trilbziebõ` jdl ci`dgf jdrdeursfs d` u`i sfli pdrsf`i.

Ailti jd supdrvbsbõ` i lisau`ebf`ds jd lis pdrsf`isrdspf`siolds jdl ci`dgf jdrdeursfs, b`aridstrueturi,b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfs.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

EF__TXEBF@

Xdeulijf pfr iprfpbiebõ`7Ttblbziebõ` bcprfpbi jd lfsrdeursfs, b`aridstrueturi,b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfsjdl Mfspbtil ousei`jf prfvdemfpirtbeulir, usuaruetf y/fiprfvdemicbd`tf jd lfs cbscfsd` jdtrbcd`tf jd li b`stbtuebõ`.

Ub`bdstrfs pfr aillis d` lieustfjbi jd lfs rdspf`siolds.

Ailti`tds jd b`vd`tirbfjdab`btbvfs sb` gustbabeiebõ`.

Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

KAZ

_ 94

Ailti jd jblbkd`ebicbd`tf

fpfrtu`f jd lis ietis jdb`vd`tirbf pfr pirtd jdlau`ebf`irbf d`eirkijf

FXD_IZBQF

_dtd`ebõ` jd b`afrciebõ` piridl ci`dgf jd obd`ds7 Ud

prdsd`ti eui`jf lfsau`ebf`irbfs jd li d`tbjijrdtbd`d` b`afrciebõ` vbtil piri dlci`dgf jd lfs obd`ds jd lib`stbtuebõ`

_dtrisfs d` dl b`vd`tirbf

kd`dril jd lfs obd`ds jd lid`tbjij.

_dprfedsfs.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ]

KAZ

_ 91

Drrfrds muci`fs d` lirdedpebõ`, rijbeiebõ`, d`trdkiy/f d`vbõ jd jfeucd`tfs.

@f dsti`jirbziebõ` jdjbspfsbebõ` ab`il jd lib`afrciebõ`.

@f dxbstd`ebi jd Z_J.

FXD_IZBQF

Xdrjbji jd jfeucd`tiebõ`7B`tdreicobf jd jfeucd`tfs d`li rdedpebõ`, rijbeiebõ`, d`trdkif d`vbõ jd jfeucd`tfs

Xfr dlbcb`iebõ` f jdpuriebõ`b`jdobji

Xdrjbji jd b`afrciebõ`.-_dprfedsfs d` tricbtdsijcb`bstritbvfs.-Ui`ebf`ds, cultis,b`vdstbkiebf`ds

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

KA

Z _ 9;

Drrfrds d` li b`afrciebõ`

sucb`bstriji pfr lis érdisb`vfluerijis. FXD_IZBQF

B`ijdeuiji dliofriebõ` jdtiolis jd rdtd`ebõ`7

B`eucplbcbd`tf d` lis tirdisisbk`ijis i eiji au`ebf`irbf.

Xârjbji tftil jd mbstfrbiselã`beis y jd li b`afrciebõ`ef`td`bji d` lis cbscis.

Jdtdrbfrf y/f pdrjbji jdjfeucd`tiebõ` il b`tdrbfr jd lisérdis au`ebf`ilds.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ]

KAZ

_ 9=

@f sd eud`ti ef` lfs dldcd`tfsjd prftdeebõ` pdrsf`il.

@f usf ijdeuijf jd lfs DXX.

@f dxbstd ef`ebd`ebi jd libcpfrti`ebi jdl usf jd DXX.

FXD_IZBQF

B`ijdeuijf ci`dgf jd rbdskfsfeupiebf`ilds, td`d`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`pdrsf`il.7 Iplbeiebõ` jd li`frcitbvbjij vbkd`tdrdliebf`iji ef` silujfeupiebf`il, b`jueebõ`,eipiebtiebõ` y d`trd`icbd`tfpiri dl usf jd lfs dldcd`tfs jdprftdeebõ` pdrsf`il.

_dtrisf jd li ietbvbjij ijdsirrfllir pfr eird`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`pdrsf`il.

Ui`ebf`ds jd d`tds b`tdr`fs ydxtdr`fs jd ef`trfl.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

KAZ

_ 92

Ud kd`dri pfr dxedsf jdef`abi`zi y jdseubjf jdlkuirji, pfr ailti jd b`afrciebõ`b`cdjbiti jdl sdrvbebf jdd`adrcdrãi eui`jf sd prdsd`tiiusd`ebi jdl piebd`td.

FXD_IZBQF Auki jd piebd`tdsJiùf i li bcikd`effrpfritbvi,pârjbjisdef`õcbeis

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KAZ

_ ?8

Lis oflsis rfgis utblbzijis pirirfpi ef`ticb`iji `f lis dsté`rftuli`jf(sdk÷` ci`uil jdobfsdkurbjij)

FXD_IZBQF Xârjbji jd rfpi

Xârjbjis def`õcbeis i lib`stbtuebõ`, cili bcikd`efrpfritbvi, jbscb`uebõ`b`vd`tirbf jd prd`jis.

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ] ]

KAZ

_ ?9

Ailti jd ef`ebd`tbziebõ` pfrpirtd jdl elbd`td b`tdr`f jdloud` usf y ci`dgf d`dstioldedr lis `dedsbjijdsrdilds jd aftfefpbijf

FXD_IZBQF Uieir aftfefp bis b ` dedsir bisXârjbjis def`õcbeis i lib`stbtuebõ`, jdspdrjbebf jdpipdl,

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ] ]

KAZ

_ ??

@f ef`tir ef` lis Z_J efcf

b`strucd`tf irembvãstbef piri dlci`dgf frki`bzijf jd lfs

irembvfs.

ETCXLBCBD@ZF

B`ijdeuijf ci`dgf

ijcb`bstritbv f y tâe`bef jd lfsirembvfs.

b`vdstbkiebõ`, si`ebõ` pfrb`eucplbcbd`tf d` li

`frcitbvbjij irembvãstbei.x x ?8

CFJD_IJF

 ILZF  x x x x

KAZ

_ ?5

Ed`trilbziebõ` jdl ci`dgf jd

rdeursfs d` u`i sfli pdrsf`i.

Ailti jd supdrvbsbõ` i lisau`ebf`ds jd lis pdrsf`is

rdspf`siolds jdl ci`dgf jd

rdeursfs, b`aridstrueturi,

b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfs.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

EF__TXEBF@

Xdeulijf pfr iprfpbiebõ`7Ttblbziebõ` bcprfpbi jd lfsrdeursfs, b`aridstrueturi,

b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfs

jdl Mfspbtil ousei`jf prfvdemf

pirtbeulir, usuaruetf y/f

iprfvdemicbd`tf jd lfs cbscfs

d` jdtrbcd`tf jd li b`stbtuebõ`.

Ub`bdstrfs pfr aillis d` li

eustfjbi jd lfs rdspf`siolds.

Ailti`tds jd b`vd`tirbf

jdab`btbvfs sb` gustbabeiebõ`.

Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF  ] ]

KAZ

_ ?:

Ailti jd sd`tbjf jd pdrtd`d`ebi

jd lfs au`ebf`irbfs, usuirbfs y

efliofrijfrds jd li b`stbtuebõ`.

Ailti jd eipiebtiebf`ds piri dl

oud` usf jd lfs obd`ds aãsbefsjd li b`stbtuebõ`.

DUZ_IZÂKBEF

sf `i deui f d fs d`ds

aãsbefs y citdrbilds jd lib`stbtuebõ`7 Ud prdsd`ti eui`jflfs obd`ds aãsbefs jd lib`stbtuebõ` sf` utblbzijfs jdci`dri b`iprfpbiji pfr lfs

au`ebf`irbfs, usuirbfs y/f

efliofrijfrds jd li cbsci

Jdtdrbfrf jd lfs obd`ds jd li

b`stbtuebõ`.

 Iltfs efstfs jd b`vdrsbõ` jdci`td`bcbd`tf y efcpri jd

obd`ds piri li b`stbtuebõ`.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF  ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KAZ

_ ?4

 Ilku`fs dqubpfs fosfldtfs.

Jdcfri d` li rdspudsti pfr

pirtd jdl ci`td`bcbd`tf i lfs

rdqudrbcbd`tfs rdilbzijfs pfr

lfs elbd`tds b`tdr`fs.

DUZ_IZÂKBEF

_dtrisfs d` prfedjbcbd`tfs jd

lis jdcés érdis au`ebf`ilds7Jdobjf il dstijf fosfldtf qud

prdsd`ti` ilku`fs obd`ds ef`

lfs qud sd prdsti` sdrvbebfs d`

dl Mfspbtil, f sd rdilbzi` liofrds

ijcb`bstritbvis

Jdcfris d` rdspudstis i

fabebfs.

Drrfrds d` li prdsd`tiebõ` jdjitfs d b`afrciebõ`.

Jiùf d` li bcikd` efrpfritbvi

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ] ]

KAZ

_ ?1

Ud prdsd`ti pfr dl

ef`kdstbf`icbd`tf jdl sbstdci

b`afrcétbef jd li b`stbtuebõ`.

Ailti jd ietuilbziebõ` yci`td`bcbd`tf jd dqubpfs

FXD_IZBQF

Jiùf d` dl sbstdci jdB`afrciebõ`7 Ud prdsd`ti`jiùfs d` dl sbstdci eiusi`jfpârjbjis y rdtrisfs d` likd`driebõ` jd b`afrciebõ`

Xdrjbji jd li B`afrciebõ`.

_dtrisf d` li dliofriebõ` jdb`afrcds y jdcés ietbvbjijds.

Ui`ebf`ds feisbf`ijis pfr dl

b`eucplbcbd`tf jd b`afrcds

b`tdr`fs y dxtdr`fs qud

rdqubdri` b`afrciebõ`dstioldebji d` dl sbstdci.

] ] 18 B@IEDXZIOLD   ] ] ] ] ]

KAZ

_ ?;

Ailti jd jblbkd`ebicbd`tf

fpfrtu`f jd lis ietis jd

b`vd`tirbf pfr pirtd jdl

au`ebf`irbf d`eirkijf

FXD_IZBQF

_dtd`ebõ` jd b`afrciebõ` piridl ci`dgf jd obd`ds7 Ud

prdsd`ti eui`jf lfs

au`ebf`irbfs jd li d`tbjij

rdtbd`d` b`afrciebõ` vbtil piri dl

ci`dgf jd lfs obd`ds jd lib`stbtuebõ`

_dtrisfs d` dl b`vd`tirbf

kd`dril jd lfs obd`ds jd li

d`tbjij.

_dprfedsfs.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

KAZ

_ ?=Jdsef`febcbd`tf `frcis, ailti

jd ilircis vd`ebcbd`tf

rdspudstis.

ETCXLBCBD@ZF

B`eucplbcbd`tf d` li kd`driebõ`jd rdspudsti i lfs usuirbfs d`

lfs târcb`fs dstioldebjfs pfr lildy.

cultis, jdci`jis,

b`vdstbkiebõ`, si`ebõ`   x x 98 ZFLD_IOLD   x x x x

KAZ

_ ?2Dspiebf ietuil b`suabebd`td piri

dl vflucd` jd mbstfrbis qud sd

eustfjbi` d` dl irembvf.

FXD_IZBQFJdtdrbfrf y pdrjbji jd mbstfrbis

elã`beis.Yudgis, b`sitbsaieebõ` jdusuirbfs, cultis, jdci`jis.

  x x ?8CFJD_IJF

 ILZF  x x x x

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KAZ

_ 58Ailti jbspf`boblbjij jdl rdeursfmuci`f y prdsupudstil

DUZ_IZÂKBEF

Ailti jd citdrbilds, dqubpfs,tild`tf muci`f7 Udkubcbd`tf ilef`tritfs piri efcpri jdb`sucfs y/f citdrbilds jdadrrdtdrãi y rdpudstfs yieedsfrbfs piri dqubpfsobfcâjbefs. Udkubcbd`tf i lisrdqubsbebf`ds jd tild`tfmuci`f.

Dl `f eucplbcbd`tf jd lisietbvbjijds prdvbstis efcfrbdskfs iadeti jbrdeticd`td liprdstiebõ` jd lfs sdrvbebfs y dleucplbcbd`tf jd lis `frcis jdmioblbtiebõ` y li ierdjbtiebõ`piri `udstri b`stbtuebõ`, i pirtdjd qud pf`d d` pdlbkrf li vbjijd lfs piebd`tds.

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ]

KAZ _ 59

@f ef`tir ef` pdrsf`il

eipiebtijf piri li rdilbziebõ`jdl ci`td`bcbd`tf

FXD_IZBQF

B`ijdeuijf usf jdmdrricbd`tis y citdrbilds piridl irrdklf y li ci`utd`ebõ` jd lib`aridstrueturi y lfs dqubpfs

obfcâjbefs7 Eipiebtiebf`dsef`tb`uis sfordietuilbziebf`ds, usf y ci`dgfjd mdrricbd`tis y dqubpfsobfcâjbefs piri kiri`tbzir suoud` au`ebf`icbd`tf.

Dl `f eucplbcbd`tf jd lisietbvbjijds prdvbstis efcfrbdskfs iadeti jbrdeticd`td liprdstiebõ` jd lfs sdrvbebfs y dl

eucplbcbd`tf jd lis `frcis jdmioblbtiebõ` y li ierdjbtiebõ`piri `udstri b`stbtuebõ`, i pirtdjd qud pf`d d` pdlbkrf li vbjijd lfs piebd`tds.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

KAZ

_ 5?

@f sd eud`ti ef` lfs dldcd`tfsjd prftdeebõ` pdrsf`il.

@f usf ijdeuijf jd lfs DXX.

@f dxbstd ef`ebd`ebi jd libcpfrti`ebi jdl usf jd DXX.

FXD_IZBQF

B`ijdeuijf ci`dgf jd rbdskfsfeupiebf`ilds, td`d`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`pdrsf`il.7 Iplbeiebõ` jd li`frcitbvbjij vbkd`tdrdliebf`iji ef` silujfeupiebf`il, b`jueebõ`,eipiebtiebõ` y d`trd`icbd`tfpiri dl usf jd lfs dldcd`tfs jdprftdeebõ` pdrsf`il.

_dtrisf jd li ietbvbjij ijdsirrfllir pfr eird`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`pdrsf`il.

Ui`ebf`ds jd d`tds b`tdr`fs ydxtdr`fs jd ef`trfl.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x

KAZ

_ 55

Ud kd`dri` pfr b`ijdeuijfprftfeflf jd jdsb`adeebõ` ysdùilbziebõ` d` dl cfcd`tf jdli prdstiebõ` jdl sdrvbebf.

Ailti jd eipiebtiebõ` ysdkubcbd`tf i lis ietbvbjijds jdlis pdrsf`is rdspf`siolds.

DUZ_IZÂKBEF

Xfsbold jdabebd`ebi d` dl sdrvbebfjd isdf, qud pfjrãi iadetir liisdpsbi d` lfs sdrvbebfs y i lfselbd`tds b`tdr`fs y dxtdr`fs7Ud prdsd`ti pfr jdabebd`ebid` lfs prfedjbcbd`tfs jdlbcpbdzi y jdsb`adeebõ` f pfr li`f bcpldcd`tiebõ` jd cdjbjisjd sdkurbjij efcf lisdùilbziebõ` d` dl sdrvbebf f dlsdkubcbd`tf jd prftfeflfs

Xdrjbjis def`õcbeis.

Xfsbolds ieebjd`tds ef`ldsbf`ds piri lfs elbd`tdsb`tdr`fs y dxtdr`fs.

Jbsdcb`iebõ` jd vbrus yoietdrbis pfr lis jbadrd`tdsérdis

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

KAZ

_ 5:

B`suabebd`ebi d` li rdj dlâetrbei

pfr li i`tbküdjij jd li cbsci.

Uford eirki jd li TXU ietuil,pfr iucd`tf jd dqubpfs.

DUZ_IZÂKBEF

Ailli jd ef`tb`ubjij d` dl alubjf

dlâetrbef rdkulijf piri lfsdqubpfs jd efcputf7Feisbf`ilcd`td ailli dl sbs tdcijd efrrbd`td rdkuliji piri lfsdqubpfs jd efcputf

Xdrjbji jd b`afrciebõ`

Jiùf `f rdeupdriold d`efcpf`d`tds jd dqubpfs jdefcputf

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_ t j l t a t

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KAZ

_ 54@f sd eud`ti ef` sbstdci jdblucb`iebõ` b`jdpd`jbd`td yef`tb`kd`td

DUZ_IZÂKBEF

Ailli jdl pli` jd ef`tb`kd`ebi7@f sd eud`ti ef` pli` jdef`tb`kd`ebi piri rdspf`jdr jdci`dri dadetbvi d` eisf qud dlsbstdci iltdr`f (pli`tis) ailldard`td i oigis jd d`drkãi.

_dtirjf d` li rdspudsti ard`td iu`i sbtuiebõ` jd eird`ebi jdd`drkãi.

Xf`dr d` rbdskf li vbji jd lfspiebd`tds.

Xârjbji jd b`afrciebõ`.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

KAZ

_ 51Ailti jd ietuilbziebõ` jdliplbeitbvf jd kdstbõ` jdietbvbjijds jd B`kd`bdrãi.

DUZ_IZÂKBEFAilli jdl iplbeitbvf jd kdstbõ`jd lis ietbvbjijds jdci`td`bcbd`tf.

Xârjbji jd li b`afrciebõ`,ef`td`bji itrdvds jdl iplbeitbvfjd kdstbõ` jd ietbvbjijds(sflbebtuj, frjd` jd trioigf,sdkubcbd`tf y rdpfrtd).

x 98 ZFLD_IOLD   x

KEC

_ 9

9. @f sd lldkud i u` ef`ed`sfd`trd lis pirtds jdl ieudrjf jdvflu`tijds. ?. B`fpfrtu`bjij d`li d`trdki jdl ieudrjf jdvflu`tijds pfr pirtd jdl D`tdef`triti`td. 5. b`fpfrtu`bjij d`li rdvbsbõ` jdl ieudrjf jdvflu`tijds pfr pirtd jdlMfspbtil

DUZ_IZDKBEF@f ldkilbziebõ` jd li rdliebõ`ef`trietuil jd vd`ti jdsdrvbebfs

@f rdeupdriebõ` ab`i`ebdri jdlfs sdrvbebfs prdstijfs.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

KEC

_ ?

9. @f sd jd` lfs dspiebfs pirikd`drir li sfebilbziebõ` i lfslbjdrds jd sdrvbebfs. ?. Lfslbjdrds jd sdrvbebf `f sfebilbed`jd ci`dri fpfrtu`i i su dqubpfjd trioigf. 5. Lfs ei`ilds jd

efcu`beiebõ` utblbzijf `f sdi`lfs ijdeuijfs

FXD_IZBQFLi sfebilbziebõ` jd li rdliebõ`ef`trietuil vbkd`td `f sdmiki fpfrtu`icd`td

9. @dkiebõ` jd sdrvbebfs qud sdd`eud`trd` fadrtijfs. ?. @frdeupdriebõ` ab`i`ebdri jd lfssdrvbebfs prdstijfs.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

KEC

_ 59. @f sd abrcd` lfs ieudrjfs jdvflu`tijds

FXD_IZBQFXrdstiebõ` jd sdrvbebf sb`sfpfrtd ef`trietuil

9. @dkiebõ` jd sdrvbebfs qud sdd`eud`trd` fadrtijfs. ?. @frdeupdriebõ` ab`i`ebdri jd lfssdrvbebfs prdstijfs.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

KEC

_ :

9. Ailtis jd rdeursfs ab`i`ebdrfsd` li b`stbtuebf` qud `f pdrcbtd`td`dr lfs b`sucfs `dedsirbfs,ci`td`bcbd`tf fpfrtu`f jd lfsdqubpfs obfcdjbefs yef`tritiebõ` fpfrtu`i jdltild`tf muci`f, piri li

prdstiebõ` jdl sdrvbebf. ?.Jdsef`febcbd`tf jd li rdliebõ`ef`trietuil

AB@I@EBD_FB`eucplbcbd`tf d` lisrdliebf`ds ef`trietuilds ef`lfs jbadrd`tds pikijfrds

9. B`fpfrtu`bjij d` li itd`ebf`jd lfs usuirbfs. ?. Iucd`tf jd

lfs rdelicfs pfr li `fprdstiebõ` jd lfs sdrvbebfs.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KEC

_ 4Aillis d` dl prfedsf fpfritbvfpiri dl irembvf y eustfjbi jdâsti b`afrciebõ`.

FXD_IZBQFXdrjbji jd b`afrciebõ` jd lfsef`tritfs suserbtfs ef` lfsjbadrd`tds pikijfrds

9. @f sdkubcbd`tf y trizioblbjiji li dgdeuebõ` jd lfs ef`tritfs.

?. Ailti jd dvbjd`ebi piri dleforf jd li vd`ti jd lfssdrvbebfs jd siluj.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

KEC

_ 1@f ef`trfl d` li dgdeuebõ` jd lfsef`tritfs jd vd`ti jd sdrvbebfsjd siluj

FXD_IZBQFUfordgdeuebõ` ef`trietuil jdieudrjfs jd vflu`tijds jdvd`ti jd sdrvbebfs

@f rdeupdriebõ` ab`i`ebdri jdlfs sdrvbebfs prdstijfs.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

KJ _ 9Ailti jd eucplbcbd`tf i lidstrueturi `frcitbvi jdlMfspbtil

DUZ_IZDKBEF

@f sd iplbqud dadetbvicd`td lidstrueturi jdab`bji jd`trf jdlMfspbtil d`eirkiji jdl ci`dgfjd li Jfed`ebi

@f dxbstd pflãtbeis ylb`dicbd`tfs d` li Jfed`ebi jdlMfspbtil.@f sd tbd`d B`stbtuebf`ilbjij d`dl Mfspbtil.

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ]

KJ _ ?

@f dxbstd eucplbcbd`tf d` dl`÷cdrf jd dstujbi`rtdsd`vbijfs pfr pirtd jd lisT`bvdrsbjijds d` ef`vd`bf ef`dl Mfspbtil

ETCXLBCBD@ZF@f sd efcpldtd li fadrti jdeupfs ieijdcbefs fardebjfs pfrli jfed`ebi jdl Mfspbtil

@f sd eud`ti ef` lfsdstujbi`tds rdqudrbjf piri lirftiebõ` d` lis érdis.@f eucplbcbd`tf jd lis cdtisprdsupudstilds d` dl érdijfed`ebi

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

KJ _ 5@f rdef`febcbd`tf def`cbef ilfs prfadsbf`ilds pfr pirtd jd liT`bvdrsbjij

DUZ_IZDKBEFXfef b`tdrds jd lfsprfadsbf`ilds d` li pirtbebpiebõ`jd li jfed`ebi jdl Mfspbtil

@f sd eud`ti ef` suabebd`tdsjfed`tds piri li eipiebtiebõ`jd lfs iluc`fs d` dl Mfspbtil

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

KJ _ :@f b`tdrprdtiebõ` ijdeuiji jdli `frci.

ETCXLBCBD@ZF@f jdsirrfllf ijdeuijf jd lidstrueturi jbebplb`ir 

Xfsbolds jdci`jis il Mfspbtil.Jbabeultij d` li rdsfluebõ` jdef`albetfs

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

KJ _ 4@f sd rdkbstrd` dl tftil jd lfsdstujbi`tds d` li fabeb`i jdJfed`ebi

FXD_IZBQF@f sd eud`td ef` u`i oisd jdjitfs ietuilbziji jd lfsdstujbi`tds d` dl Mfspbtil

@f sd rdilbed` lfs eforfs i lisu`bvdrsbjijds.Lfs dstujbi`tds `f eud`ti` ef`dl rdef`febcbd`tf y dl rdspiljfjdl Mfspbtil d` su prietbei.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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E_K

_ 9

@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .

Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

EF__TXEEBÕ@

Ef`eusbõ`7 Eforf jd jijbvisdef`fcbeis pfr pirtd jdlpdrsf`il cdjbef d`ef`triprdstiebõ` i li itd`ebõ`b`tdkril jd li ebrukbi.

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.

Bcikd` B`stbtuebf`iljdsaivfriold.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

E_K

_ ?

@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .

Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

EF__TXEEBÕ@

Zriabef jdb`alud`ebi(icbkubscf,elbd`tdlbscf)7 Xdrsf`ib`aluyd`td piri kd`drir eicobfli ademi jd li ebrukbiprfkriciji

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.

 Iucd`tf d li fpfrtu`bjij pirili itd`ebõ` jd lfs Tsuirbfs.

 Iadetirãi li prbfrbziebõ` jd lfspiebd`tds.

Yud lis iutfrbziebf`ds jd lfspiebd`tds sd vd`zi`

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

E_K

_ 5

Ailti jd tâe`bei isâptbei.

Ailti jd ef`ebd`ebi qubr÷rkbei.

B`sucfs b`ijdeuijfs.

FXD_IZBQF

Iucd`tf jd tisi b`adeebf`dsb`tri mfspbtilirbis7 B`erdcd`tfjd lis efcplbeiebf`dsqubrurkbeis.

 Iucd`tf feupiebf` eici.

 Iucd`tf jd efstfs.

 Iucd`tf jd li tisi jdcfrtilbjij.

Bcikd` B`stbtuebf`il @dkitbvi

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

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E_K

_ :

Ailti jd prfedsfs

Ailti jd Zâe`bei

B`sucfs b`ijdeuijfs

_bdskfs b`mdrd`tds i eijipiebd`td

FXD_IZBQF

Efcplbeiebf`dspfstqubr÷rkbeis yi`dstdsbeis7 Xrdsd`ebi jdefcplbeiebf`ds d` euilqubdrpiebd`td qud b`krdsd il sdrvbebf

qubr÷rkbef

 Iucd`tf jd dsti`ebimfspbtilirbi

 Iucd`tf jd efstfs

Ailldebcbd`tf jd lfs piebd`tds.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

E_K

_ 4

Ailti jd bcpldcd`tiebõ` jd lisdkurbjij d` lfsprfedjbcb`dtfs.

Ailti jd ijmdrd`ebi i lfsprfedjbcbd`tfs jd prdpiriebõ`qubrurkbei.

Ailli d` li efcu`beiebõ`piebd`td -dqubpf jd siluj.

Ailti jd vdrbabeiebõ` pdrcd`tdjd qud li cireiebõ` jdlpiebd`td efrrdspf`jd i subjd`tbjij.

FXD_IZBQF

Ebrukãi d` pirtd dqubvfeiji fd` piebd`td dqubvfeijf7 Ailtijd ef`ed`triebõ` d` licireiebõ` jdl sbtbf fpdritfrbf.

Ailti jd iplbeiebõ` jd li jfoldlbstijd emdqudf.

 Iucd`tf jd dsti`ebimfspbtilirbi., iucd`tf jd efstfs(`udvi b`tdrvd`sbõ` qubrurkbei),jiùf cfril il piebd`td,b`eipiebjij pdrci`d`td ftri`sbtfrbi.

Ailldebcbd`tf jd lfs piebd`tds.

 Iucd`tf jd XY_U, jdci jisy ftrfs cdei`bscfs gurjbefs.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] x ]

Erdiebõ` jd oirrdris jd

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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T_K

_ 9

@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .

Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

EF__TXEEBÕ@

Ef`eusbõ`7 Eforf jd jijbvisdef`fcbeis pfr pirtd jdlpdrsf`il d` ef`triprdstiebõ` ili itd`ebõ` b`tdkril.

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

T_K

_ ?

@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .

Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

EF__TXEEBÕ@

Zriabef jd b`alud`ebi(icbkubscf elbd`tdlbscf)7Xdrsf`i b`aluyd`td pirikd`drir itd`ebõ` cés répbji fprbvbldkbiji.

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.

x x 98 ZFLD_IOLD   ] ]

T_K

_ 5

Fcbsbõ` jd prftfeflfs fprfedjbcbd`tfs sucb`bstrf jdcdjbeicd`tfJdseubjf, bcprujd`ebi,`dklbkd`ebi f bcpdrbebi jdlpdrsf`il jd d`adrcdrãiBcpdrbebi d` dl jdspiemf jdcdjbeicd`tfs d` airciebi.Ufordeirki liofril jdd`adrcdrãi pfr sfordjdci`jijdl sdrvbebf

FXD_IZBQF

B`ijdeuijf sucb`bstrf jdcdjbeicd`tfs7  Il cfcd`tf jdsucb`bstrir cdjbeicd`tfsprdserbtfs

Ud prdsd`ti pfr li bcpdrbebi,`dklbkd`ebi, jdseubjf fjdsef`febcbd`tf jd d`adrcdri gdad.

_dieebf`ds ijvdrsiscdjbeicd`tfsisJdtdrbfrf Uiluj jdl usuirbfXdrjbji jd cdjbeicd`tfsUi`ebf`ds b`jbvbjuilds pfr`dklbkd`ebi.Dvd`tuilds jdci`jis Iucd`tf jd dsti`ebiMfspbtilirbis Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ] ]

T_K

_ :

Ufordfeupiebf` jdl sdrvbebfAilti jd bjd`tbabeiebf` jd u`ipitflfkbi b`adeebfsiAilti jd ibslicbd`tf jdpiebd`tds ef` ilku`i ef`jbebf`jd vul`drioblbjij

FXD_IZBQF

Iucd`tf jd tisi b`adeebf`dsb`tri mfspbtilirbis7 B`erdcd`tfjd lis efcplbeiebf`ds d` dlsdrvbebf pfr BIIU.

 Iucd`tf jd efstfs f

ef`tdcplijfs d` triticbd`tf.Efcplbeiebf`ds elb`beis `fprdvbstis.Udeudlis d` dl piebd`td.Dsti`ebi mfspbtilirbiprflf`kiji.Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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T_K

_ 4

Xfr aillis d` dl ef`trfl jddkrdsf d b`krdsf jd piebd`tdspfr pirtd jd vbkbli`ebiXfr sfordfeupiebf` jdl sdrvbebfXfr usf jd citdrbil b`ijdeuijfpiri li bjd`tbabeiebf` jdpiebd`tds

FXD_IZBQF

Auki jd Xiebd`tds jdlsdrvbebf jd Trkd`ebis7 Eui`jfpfr ailti jd ikblbjij d` dlprfedsf y sdkurbjij lfspiebd`tds `f jdgi` tdrcb`ir suitd`ebõ`.

Jdtdrbfrf jd li bcikd`b`stbtuebf`il eui`jf sd triti jdpiebd`tds vul`driolds.

Jdtrbcd`tf def`fcbef jdlmfspbtil pfr `f euorbcbd`tf jdefpikfs

_bdskf jd efcplbeiebf` y

cudrtd jdl piebd`td

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

T_K _ ;

_dieebf`ds ijvdrsis Iplbeiebf` jd efcpf`d`tds

dqubvfeijfsDldeebf` drriji jd efcpf`d`tdrdqudrbjf

FXD_IZBQF

B`ebjd`tds Zri`sau`ebf`ilds7B`ebjd`tds Zri`sau`ebf`ilds il

cf`d`tf jd rdilbzir iplbeiebõ`jd efcpf`d`tds si`kub`dfsrdqudrbjfs

_dieebf`ds ldvds mistiefcplbeiebf`ds sdvdris.

Xfsboblbjijds jd cudrtd jdlpiebd`td

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

MUX

_ =

@dklbkd`ebi.

Ailti jd fpfrtu`bjij d` lid`trdki jd b`afrciebõ`rdqudrbji.

FXD_IZBQF

B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs7D`trdki b`fpfrtu`i f audri jdlfs tdrcb`fs jd lfs b`afrcdsb`tdr`fs y dxtdr`fs sflbebtijfs.

B`eucplbcbd`tf d` li d`trdki jdb`afrcds.

Ui`ebf`ds y/f cultis

] ] 4 IEDXZIOLD   ] ]

T_K

_ 2

Drrfrds d` li prfydeebõ` y dlci`dgf jdl Xli`jd efcprispiri li vbkd`ebi. Iucd`tf b dspdrijf jdpiebd`tds d` dl sdrvbebf jdTrkd`ebis

FXD_IZBQF

B`ijdeuijf ioistdebcbd`tfjd cdjbeicd`tfs d b`sucfs7 Il cfcd`tf jd rdqudrbrcdjbeicd`tfs f b`sucfs `f sdeud`ti ef` lfs cbscfs d` liairciebi y/f ilcieâ` jdlMfspbtil

Jdtdrbfrf Uiluj jdl usuirbfZriticbd`tf b`ijdeuijf jdlpiebd`td. Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs.@f rdsfluebõ` jd li pitflfkãijdl piebdt`d

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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D@A

_ 9

Jdsplbdkud b`suabebd`td jd lfsjfeucd`tfs jdl prfedsf jdd`adrcdrbi il pdrsf`il jdd`adrcdrbi `udvf y i`tbkuf.

Ailti jd ijmdrd`ebi jdlpdrsf`il jd d`adrcdrbi i lfsprfedjbcbd`tfs kubis, afrcitfsy jfeucd`tfs jdl prfkrici jdsdkurbjij jdl piebd`td y jdlprfedsf jd d`adrcdrãi.ailti jd u` pli` b`stbtuebf`il jdeipiebtiebõ` .

FXD_IZBQF

Dl prfedsf jd d`adrcdrbi eud`tief` kri` vflucd` jdb`struetbvfs y afrcitfs lfseuilds mi` sbjf fogdtf jd

igustds ef`sti`tds, dstfs sdd`eud`tri` puolbeijfs d` lipékb`i jd b`tri`dt i li euil `ftbd`d ieedsf aiebl dl pdrsf`il jdd`adrcdrãi isbstd`ebil,Dl pdrsf`il jd d`adrcdrãi tbd`dilti rftiebõ` y `f sd ijmbdrd` ilfs prfedjbcbd`tfs jd lfssdrvbebfs.

 Iucd`tf prfkrdsbvf jd lfssuedsfs jd sdkurbjij jdlpiebd`td rdliebf`ijfs ef` dleubjijf jd d`adrcdrãi. sbd`jf

lfs cis ardeud`tds7 d rrfr d` liijcb`bstriebõ` jdcdjbeicd`tfs, eibjis, uledrispfr prdsbõ`, aldobtbs.Aillis d` li eilbjij jdl eubjijfjd d`adrcdrãi qud sd trijued`d` rdkb strfs jd d`adrcdrbijdabebd`tds, `f iplbeiebõ` jdlpli` jd eubjiijf jd d`adrcdrãi.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] x ] ]

D@A

_ ?

@f sd eud`ti ef` prfedjbcbd`tfpiri li rdilbziebõ` jd b`jueebõ`y rdb`jueebõ` jdl pdrsf`il jdd`adrcdrãi,`f sd mi bcpldcd`tijf dlprfkrici B`stbtuebf`il jdeipiebtiebõ`

FXD_IZBQF

Dl pdrsf`il jd d`adrcdrãib`efrpfrijf prdsd`ti aild`ebisd` su afrciebf` y `f eud`ti`ef` li dxpdrbd`ebi `dedsirbipiri dstd `bvdl jd efcpldgbjijpfr lfs qud sd prdsd`ti` ailtijd efcpdtd`ebi y pdrbebi jdlpdrsf`il dspdebilcd`td d` lfssdrvbebfs erbtbefs jdl mfspbtil. lisietbvbjijds jd b`jueebõ`,rdb`jueebõ` y d`trd`icbd`tf jdlfs au`ebf`irbfs sd rdilbzi` jdci`dri jdsirtbeuliji .

Aillis d` l i eilbjij jdl eubjijfjd d`adrcdrbi._ftiebf` jd pdrsf`iljdsdrebf` jd pdrsf`il jdd`adrcdrãi jd ef`tritf.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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D@A

_ 5

Li pflbtbei B`stbtuebf`il jdmuci`bziebõ` jdl piebd`td y dleõjbkf jd âtbei `f sd mi`jdspldkijf d` li B`stbuebõ`.

DUZ_IZDKBEF

D` dl i`élbsbs jd XY_ jdd`adrcdrãi sd dvbjd`ebi` qud liciyfrãi sd jdod` i lis aillisrdliebf`ijis ef` dl sdrvbebfmuci`bzijf piri ef` dlpiebd`td y/f aicblbi.

iucd`tf jd qudgis.Jbscb`uebõ` jdl eucplbcbd`tfjdl b`jbeijfr jd sdrvbebfmuci`bzijf d` dl eubjijf jdd`adrcdrãi.

x x 98 ZFLD_IOLD   x x x

D@A

_ :

Jdabebd`ebi jd rdeursf muci`fpiri euorbr lfs dsti`jirdscb`bcfs d` lfs sdrvbebfs. Iusd`tbscf liofril

FXD_IZBQF

Li pli`ti jd pdrsf`il sd mird`fvijf pfr rdtbrf jd lfsau`ebf`irbfs pfr pd`sbõ`.Jâabebt jd jdci`ji jdd`adrcdris y iuxblbirds jdd`adrcdrãi.Fadrti jd d`adrcdris yiuxblbirds jd d`adrcdrãi sb`d`trd`icbd`tf `b efcpdtd`ebipiri dstd `bvdl jd efcpldgbjij.

Ailti`td jd pdrsf`il jdd`adrcdrãi piri euorbr lfscã`bcfs rdqudrbjfs. Iucd`tf jd dstrâs rdliebf`ijfef` dl trioigf. Iucd`tf jd eirki liofril.Aillis d` l i eilbjij jdl eubjijfjd d`adrcdrbi._bdskf jd prfoldcis dtbefldkilds piri dl pdrsf`il jdd`adrcdãi.

x x 18 B@IEDXZIOLD   x x x

MUX

_ 9

@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .

Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

EF__TXEEBÕ@

Ef`eusbõ`7 Eforf jd jijbvisdef`fcbeis pfr pirtd jdlpdrsf`il d` ef`triprdstiebõ` ili itd`ebõ` b`tdkril.

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

B`eucplbcbd`tf i lf dstioldebjfd` dl cfjdlf jd itd`ebõ` jdsiluj muci`bzijf y dqubtitbvf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

MUX

_ ?

@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .

Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

EF__TXEEBÕ@

Zriabef jd b`alud`ebi (icbkubscfelbd`tdlbscf)7 Xdrsf`i b`aluyd`tdpiri kd`drir itd`ebõ` césrépbji f prbvbldkbiji.

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

B`eucplbcbd`tf i lf dstioldebjfd` dl cfjdlf jd itd`ebõ` jd

siluj muci`bzijf y dqubtitbvf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

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MUX

_ 5

B`eucplbcbd`tf jdrdefcd`jiebf`ds jdl efcbtâ jdb`adeebf`ds.

B`ijdeuijf ci`dgf jdprftfeflfs jd livijf jd ci`fs.

B`ijdeuijf ci`dgf jd

prftfeflfs jd dstdrblbziebõ`.

B`ijdeuijf ci`dgf jd kuãiscdjbeis (ibslicbd`tf jdpiebd`tds), pfr jdsef`febcbd`tff ailti jd efcprfcbsf.

FXD_IZBQF

 Iucd`tf jd b`adeebf ds b`trimfspbtilirbis7Tsuirbfs mfspbtilbzijfs ef`iucd`tf jd BIIU.

Jdtdrbfrf Uiluj jdl usuirbf.

Ui`ebf`ds b`jbvbjuilds pfr`dklbkd`ebi.

Dvd`tuilds jdci`jis

 Iucd`tf jd dsti`ebi

Mfspbtilirbis

 Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs

 Iucd`tf kistfs d` li itd`ebõ(b`sucfs - cdjbeicd`tfs)

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

MUX

_ :

B`ijdeuijf sdkubcbd`tf iusuirbf mfspbtilbzijf- Ailti jd sdkurbjij b`tdr`i-@f bjd`tbabeiebf` ijdeuiji jdlpiebd`td Dg7 usf jd ci`bllis `fijdeuijis.-Xfr jdseubjf d` dl sdkubcbd`tfy cf`btfrdf jdl usuirbf.-B`eucplbcbd`tf b`st ruetbvfs jdsdkurbjij b`tdr`i

FXD_IZBQF

Auki jd piebd`tds7 D` euilqubdrcfcd`tf jd mfspbtilbziebõ` jdu` usuirbf.

*Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs*@f pikf jd sdrvbebfs prdstijfs*Dvd`tuilds si`ebf`ds

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

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MUX

_ 4

Jdsef`febcbd`tfs jd prftfeflff kuãi jd ci`dgf jdl piebd`tdsy sdkurbjij jdl piebd`td.

Jdseubjf, bcprujd`ebi,`dklbkd`ebi f bcpdrbebi jdl

pdrsf`il cdjbef y/f jdd`adrcdrãi.

Ud prdsd`ti pfr li bcpdrbebi,`dklbkd`ebi, jdseubjf fjdsef`febcbd`tf jdl pdrsf`ilcdjbef, jd d`adrcdrãi f jdeicblldrfs

FXD_IZBQF

Ldsbf`ds pdrsf`ilds iusuirbfs7Il cfcd`tf jd rdilbzir

trislijfs, euriebf`ds, oiùfs,cfvbcbd`tfs, dte jdl usuirbf.- Xfr dl ci`dgf dqubvfeijf jdusuirbfs mfspbtilbzijfs.

B`ijdeuiji prdstiebõ` jdlsdrvbebf.-Jdscdgfri siluj jd usuirbfs

-Bcpfsbebõ` jd cultis fsi`ebf`ds-Dvd`tuilds jdci`jis-Iucd`tf jd dsti`ebiMfspbtilirbis- Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs

] ] :8 BCXF_ZI@ZD ILZF   ] ]

MUX

_ 1

Jdsef`febcbd`tf dl erf`fkricijd d`trdki jd rdsultijfs jd lfsb`jbeijfrds y iutfdviluiebf`ds.

Jdsef`febcbd`tf jd liutblbziebõ` y jblbkd`ebicbd`tf jdlfs `udvfs afrcitfs jd lfssbstdcis jd dviluiebõ` yjdsdcpdùf liofril y jdl rdpfrtdjd b`jbeijfrds

ETCXLBCBD@ZF

B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs,dgdeuebõ` jd iutf dviluiebõ`prfkriciji, rdpfrtd y i`élbsbsjd b`jbeijfrds7Jd ieudrjf irdqudrbcbd`tf jd b`sti`ebisupdrbfr ti`tf b`tdr`i efcfdxtdr`i.

Bcpfsbebõ` jd si`ebf`ds fcultis

Dvd`tuilds jdci`jis

Jdtdrbfrf pitrbcf`bil y jdbcikd` piri li d`tbjij.

 Iusd`ebi jd sdkubcbd`tf irdsultijfs jdl érdi piribcpldcd`tiebõ` jd dstritdkbisjd cdgfricbd`tf.

] ] 4 IEDXZIOLD   ] ]

Iadeti krivdcd td li sdkurbjij

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MUX

_ ;

Jdsef`febcbd`tf jd lis kuãis.

Bldkboblbjij jd li ldtri jd lisuserbpebõ` câjbei.

 Ilti rftiebõ jd pdrsf`il `feipiebtijf

FXD_IZBQF

B`ijdeuijf sucb`bstrf jdcdjbeicd`tfs7 Ud prdsd`tieui`jf i ilk÷` piebd`td sd ldsucb`btri li cdjbeb`i b`efrrdetif d` ei`tbjijds b`ijdeuijis.

 Iadeti krivdcd td li sdkurbjijdl piebd`td.

 Iucd`tf jd li dsti ebimfspbtilirbi.

Dvd`tuilds jdci`jis.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

Xrdsd`ebi jd dvd`tfs ijvdrsf.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

MUX

_ =

Ailti jdl rdeursf muci`feipiebtijf.

Jdsef`febcbd`tf jd lis kuãis.

FXD_IZBQF

Efcplbeiebf`ds pfsqubr÷rkbeisy cdjbeicd`tfsis7 _bdskfseileulijfs `f supdrvbsijfsefrrdeticd`td.

Udeudlis d` dl piebd`td. Iucd`tf jd cfrtilbjij. Iucd`tf d li cfroblbjij Iucd`tf jd Yudgis yjdci`jis. Iucd`tf dsti`ebi mfspbtilirbi yjd efstfs.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

MU

X _ 2

Ailti jd bcpldcd`tiebõ` jd lisdkurbjij d` lfsprfedjbcb`dtfs.

Ailti jd ijmdrd`ebi i lfsprfedjbcbd`tfs jd prdpiriebõ`qubrurkbei.

Ailli d` li efcu`beiebõ`piebd`td -dqubpf jd siluj.

Ailti jd vdrbabeiebõ`pdrci`d`td d` dljblbkd`ebicbd`tf efcpldtf yijdeuijf jd lfs jitfs jdbjd`tbabeiebf` jdl piebd`tdefrrdspf`jd i su bjd`tbjij.

FXD_IZBQF

Ebrukãi d` pirtd dqubvfeiji fd` piebd`td dqubvfeijf7 Ailtijd ef`ed`triebõ` d` licireiebõ` jdl sbtbf fpdritfrbf.

Ailti jd iplbeiebõ` jd li jfoldlbstijd emdqudf y sdkurbjij jdlpiebd`td

 Iucd`tf jd dsti`ebimfspbtilirbi., iucd`tf jd efstfs(`udvi b`tdrvd`sbõ` qubrurkbei),jiùf cfril il piebd`td,b`eipiebjij pdrci`d`td f

tri`sbtfrbi.

Ailldebcbd`tf jd lfs piebd`tds.

 Iucd`tf jd XY_U, jdci jisy ftrfs cdei`bscfs gurjbefs.

] ] :8

BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ] ]

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MUX

_ 98

_dieebf`ds ijvdrsis i liiplbeiebf` jd efcpf`d`tdssi`kub`dfs. Iplbieiebõc jd efcpf`d`tdssi`kub`dfs dqubvfeijfsDldeebf` drriji jd efcpf`d`tdsi`kub`dfs rdqudrbjf

FXD_IZBQF

B`ebjd`tds Zri`sau`ebf`ilds7B`ebjd`tds Zri`sau`ebf`ilds ilcf`d`tf jd rdilbzir iplbeiebõ`jd efcpf`d`tds si`kub`dfsrdqudrbjfs

_dieebf`ds ldvds mistiefcplbeiebf`ds sdvdris.

Xfsboblbjijds jd cudrtd jdlpiebd`td

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

MUX

_ 99

B`ijdeuijf sdkubcbd`tf ilrdebâ` `iebjf mfspbtilbzijf yd` ilfgicbd`tf ef`gu`tf.

Aillis jd sdkurbjij b`tdr`i

B`ijdeuijf ci`dgf jd liscirqubllis cijrd d mbgf

Aillis d` dl d`trd`icbd`tf jdlpdrsf`il.

FXD_IZBQF

Murtf, dxtrivãf f b`tdreicobf jdrdebd` `iebjfs7 D` euilqubdrcfcd`tf jd li mfspbtilbziebõ`jd u` `df`itf, pfr jdseubjf d`dl sdkubcbd`tf jdl rdebâ``iebjf.

 Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs

Dvd`tuilds jdci`jis

@f pikf jd sdrvbebfs prdstijfs

Dvd`tuilds si`ebf`ds i lfsrdspf`siolds

Bcpfsbebõ` jd cultis fsi`ebf`ds

Jdsprdstbkbf jd li b`stbtuebõ`

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

MUX

_ 9?

@f sd eud`ti ef` dlù pdrsf`iljd d`adrcdrbi suabebd`td piri u`sdkubcbd`tf, ci`dgf, itd`ebf`ijdeuiji y vbkbli`ebi jd lfspiebd`tds

 Itd`ebf` juri`td limfspbtilbziebf` b`suabebd`td db`ijdeuiji.

 Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs

Dvd`tuilds si`ebf`ds i lfsrdspf`siolds

Bcpfsbebõ` jd cultis fsi`ebf`ds

Jdsprdstbkbf jd li b`stbtuebõ`

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

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 IJZ

_ 9

@f eucplbcbd`tf jdprfedjbcbd`tfs jdl sdrvbebf. @fef`tir ef` dl suabebd`td rdeursfmuci`f, b`suabebd`tds b`sucfs fdqubpfs obfcdjbefs ef`prfoldcis d` suau`ebf`icbd`tf.

FXD_IZBQF.

@f dcbsbf` fpfrtu`i jdrdsultijfs I`itfcfpitflõkbefsy Ebtflõkbefs7 @f rdilbzirjbik`õstbef I`itfcfpitflõkbefy Ebtflõkbef ef` li fpfrtu`bjijdstioldebji d` dl sdrvbebf.

B`eucplbcbd`tf d` lis cdtisprfpudstis piri dl sdrvbebf d`rdliebf` i li d`trdki b`fpfrtu`ijd rdsultijfs.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

 IJZ

_ ?

@f eucplbcbd`tf jdprfedjbcbd`tfs jdl sdrvbebf. @fef`tir ef` dl suabebd`td rdeursfmuci`f f efcpdtd`td,b`suabebd`tds b`sucfs f dqubpfsef` prfoldcis d` suau`ebf`icbd`tf.

FXD_IZBQF

@f kiri`tbzir u`i ijdeuijiMbstftde`bi7 @f orb`jir dlcitdrbil mbstftde`flõkbefijdeuijf piri su b`tdrprdtiebf`y jd afrci fpfrtu`i.

@f sd pfjrãi rdilbzir d` sutftilbjij jbik`õstbefsi`itfcfpitflõkbefs y/febtflõkbefs, sd kd`drirbi`rdprfedsfs d` `udvis fotd`ebõ`jd citdrbil mbstftde`flõkbefmisti td`dr li pfsboblbjijdxtrdci jd pdrjbji cudstrisprfedsijis.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] x

 IJZ _ 5

@f iplbeiebf` jd lfsprfedjbcbd`tfs y jfeucd`tfs fci`uilds jdl sdrvbebf jd

liofritfrbf elb`bef.Xiebd`tds jd jbabebl ieedsfvd`fsf (pdjbitrbefs, ijultfsciyfrds y ftrfs)

FXD_IZBQF

Efcplbeiebf`ds d` li tfci jdcudstri7 (Jfold puebõ` f

mdcitfci) 7Ud prdsd`ti d` dlsdrvbebf jd ef`sulti dxtdr`i d`dl cfcd`tf jd li aldoftfcãi.

B`sitbsaieebõ` jdl usuirbf ] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

 IJZ

_ :

Drrfr jd bjd`tbabeiebõ` jd licudstri.Drrfr d` li frjd` cdjbeiJiùf prdvbf jd li cudstri.Ailli d` dl dqubpf.

FXD_IZBQF

Drrfr d` dl prfedsicbd`tf jd licudstri 7 Xudjd feurrbr jdsjddl cfcd`tf qud b`krdsi licudstri, misti dl cfcd`tf d`dl qud sd prfedsi li cudstri

Xrfedsicbd`tf jd cudstridqubvfeiji.Dcbsbf` jd rdsultijfdqubvfeijf.Ailli d` dl ci`dgf tdripdutbefjdrbvijf jd ailli d` dl rdsultijfjd liofritfrbf.D`trdki jd rdsultijf il piebd`tddqubvfeijf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] x

 IJZ

_ 4B`eucplbcbd`tf jd `frcis jdobfsdkurbjij f usf b`ijdeuijfjd dldcd`tfs jd obf sdkurbjij

FXD_IZBQF

Xfsboblbjij jd ieebjd`tdobflõkbef7 Feurrd juri`td litfci f ci`bpuliebõ` jd u`icudstri pfr pirtd jdl pdrsf`iljdl liofritfrbf.

Feurrd`ebi jd ieebjd`tdobflõkbef juri`td li tfci fci`bpuliebf` jd u`i cudstripfr pirtd jdl pdrsf`il jdlliofritfrbf.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] x

B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdl

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 IJZ

_ 1

Ailti jd b`sucfs. Xrfoldcisd` au`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs jbspf`bolds._deursf Muci`f `fefcpdtd`td f b`suabebd`td.

 IJCB@BUZ_IZBQF

@f jbspf`dr jd ilku`f jd lfsrdqubsbtfs piri dlau`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf jdliofritfrbf elb`bef tilds efcfb`sucfs, dqubpfs obfcdjbefs yrdeursf muci`f.

B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdlsdrvbebf il @f jbspf`dr jdilku`f jd lfs b`sucfs qudpdrcbti` li dcbsbf` jdrdsultijfs sflbebtijfs, il `fjbspf`dr jd b`csucfs, jddqubpfs obfcdjbefs jdl sdrvbebfau`ebf`ilds y rdeurs f muci`fefcpdtd`td f suabd`ebd`td pirijdsdcpdùirsd d` dstd sdrvbebf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

 IJZ

_ ;@f eucplbr lfs prfedjbcbd`tfsdstioldebjfs d` dl sdrvbebftri`sausbf`il.

FXD_IZBQFD`trdki dqubvfeiji jdefcpf`d`td si`kuã`df.

Jdsjd u` rbdskf tri`sausbf`ilpiri dl piebd`td (tri`sausbf` `f`dedsirbi, tri`ausbf`dqubvfeiji), pisi`jf pfr lipfsboblbjij jd qud dl sdrvbebfrdspf`siold jd li tri`sausbf` `fvdrbabqud dl rdkbstrftri`sausbf`il, dl efcpf`d`tdsi`kub`df, dl piebd`td efrrdetfy dl efcpf`d`td efrrdetf,misti dl cixbcf rbdskf jdkd`drir jiùf dxtrdcf f licudrtd jdl piebd`td.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

 IJZ

_ =B`eucplbcbd`tf jd `frcis jdobfsdkurbjij f usf b`ijdeuijfjd dldcd`tfs jd obf sdkurbjij

FXD_IZBQF

Xfsboblbjij jd ieebjd`tdobflõkbef juri`td lici`bpuliebõ` jd li cudstri y/fefcpf`d`td si`kub`df pfrpirtd jdl pdrsf`il jdl sdrvbebfjd tri`sausbf`.

Feurrd`ebi jd ieebjd`tdobflõkbef d` u` au`ebf`irbfjuri`td li rdilbziebf` jd lfsprfedjbcbd`tfs jdl sdrvbebftri`sausbf`il.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdlsdr bebf q d ef`lld i i

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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 IJZ

_ 2

Ailti jd b`sucfs. Xrfoldcisd` au`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs jbspf`bolds._deursf Muci`f `fefcpdtd`td.

 IJCB@BUZ_IZBQF

@f jbspf`dr jd ilku`f jd lfsrdqubsbtfs piri dlau`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebftri`sausbf`il tilds efcfb`sucfs, dqubpfs y rdeursfmuci`f.

sdrvbebf qud ef`lldvi ib`fpfrtu`bjij d` li rdspudstijdl sdrvbebf, il @f jbspf`dr jdilku`f jd lfs b`sucfs qudpdrcbti` dl prfedsicbd`tf jdlis prudois tris`ausbf`ilds, il`f jbspf`dr jd lfs dqubpfsobfcdjbefs jdl sdrvbebfau`ebf`ilds y il `f jbspf`dr jdrdeursf muci`f efcpdtd`tdpiri jdsdcpdùirsd d` dstdsdrvbebf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

 IJZ

_ 98Dl iutfelivd jbspf`bold d` dlLietirbf prdsd`ti pdrci`d`tdsaillis d` su au`ebf`icbd`tf.

 IJCB@BUZ_IZBQF_bdskf jd ef`ticb`iebõ` jd lisafrculis lietdis y utd`sblbfs jdllietirbf.

_dtrisf d` li d`trdki jdobodrf`ds.@f ijde uiji dstdrblbziebõ` jdbcpldcd`tfs lf euil pfjrbikd`drir b`adeebf` `fsfefcbil.

] ] 18 B@IEDXZIOLD   x x x x

 IJZ _ 99Ailti jd b`sucfs, ilbcd`tfs ycdjbeicd`tfs.Ailti jd _deursf Muci`f.

 IJCB@BUZ_IZBQF

@f jbspf`dr jd ilku`f jd lfs

rdqubsbtfs piri dlau`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf jd`utrbebf` tilds efcf

B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdlsdrvbebf qud ef`lldvi ib`fpfrtu`bjij d` li rdspudstijdl sdrvbebf il @f jbspf`dr jdilku`f jd lfs b`sucfs,ilbcd`tfs, cdjbeicd`tfs yrdeursf muci`f piri liprdstiebf` jdl sdrvbebf sdk÷` lis`dedsbjijds jdl Mfspbtil.

] ] :8 BCXF_ZI@ZD ILZF   x ]

 IJZ

_ 9? @f eucplbcbd`tf jd frjd`dscdjbeis

FXD_IZBQF

@f itd`ebf` pfr tdripbirdspbritfrbi7 @f itd`ebõ` ipiebd`tds ef` frjd` cdjbei jdtdripbi rdspbritfrbi.

Li b`itd`ebf` jdl piebd`td qudrdqubdrd ci`dgf tdripdutbef pfrtdripbi rdspbritfrbi pudjdef`lldvir i tfrpbji rdspudsti d`li dvfluebf` jd su d`adrcdjij fd` eisf dxtrdcf iefcplbeiebf`ds isfebijis i li`f itd`ebõ`.

] ] 98 ZFLD_IOLD   x x

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 IJZ

_ 95B`eucplbcbd`tf i `frcis jdobfsdkurbjij f usf b`ijdeuijfjd dldcd`tfs jd obf sdkurbjij

FXD_IZBQF

 Ieebjd`td obflõkbef7Feurrd juri`td li tfci,tri`spfrtd y d`trdki jd licudstri ( @isfairb`kdis fsi`kub`dis) pfr pirtd jd lfsZdripdutis rdspbritfrbfs

Feurrd`ebi jd ieebjd`tdobflõkbef d` u` au`ebf`irbf jdlsdrvbebf jd tdripbi rdspbritfrbijuri`td li tfci, tri`spfrtd yd`trdki jd li cudstri (@isfairb`kdis f si`kub`dis)

] ] 98 ZFLD_IOLD   x x

 IJZ

_ 9:

Ailti jd b`sucfs y

cdjbeicd`tfs. Xrfoldcis d` dlau`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs. Ailti jd _deursfMuci`f.

 IJCB@BUZ_IZBQF

@f jbspf`dr jd ilku`f jd lfsrdqubsbtfs piri dl

au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf jdtdripbi rdspbritfrbi tilds efcfb`sucfs, cdjbeicd`tfs,dqubpfs obfcdjbefs au`ebf`ildsy rdeursf muci`f.

B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdlsdrvbebf qud ef`lldvi ib`fpfrtu`bjij d` li rdspudstijdl sdrvbebf il @f jbspf`dr jdilku`f jd lfs b`sucfs,cdjbeicd`tfs, dqubpfsobfcdjbefs au`ebf`ilds yrdeursf muci`f piri liprdstiebf` jdl sdrvbebf sdk÷` lis`dedsbjijds jd lfs piebd`tds yjd ieudrjf i li jfeucd`tiebf`b`stbtuebf`il.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   x ]

ED]

_ 9

@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .

Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

EF__TXEEBÕ@

Ef`eusbõ`7 Eforf jd jijbvisdef`fcbeis pfr pirtd jdlpdrsf`il d` ef`triprdstiebõ` ili itd`ebõ` b`tdkril y cis

répbji jd li ebti

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf y

dqubtitbvf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

ED]

_ ?

@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .

Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

EF__TXEEBÕ@

Zriabef jdb`alud`ebi(icbkubscf,elbd`tdlbscf)7 Xdrsf`ib`aluyd`td piri kd`drir eicobfli li ademi jd liebtiprfkriciji.

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

ED]

_ 5

Li `f prfkriciebõ` jd lisikd`jis pfr pirtd jdl lãjdr jdeiji T`bjij Au`ebf`il piriprfkricir li ef`sulti sdk÷`erf`fkrici dstioldebjf.

Ailti jd pdrsf`il qud euori lijdci`ji jdl sdrvbebf.

ETCXLBCBD@ZF

B`eucplbcbd`tf d` sdrvbebfsjd siluj fadrtijfs7 @fprfkriciebõ` jd ikd`jis d` dltârcb`f jd tbdcpf dstioldebjf.

@f prdstir lfs sdrvbebfs jd silujfadrtijfs.

Jdtdrbfrf jd ni bcikd`efrpfritbvi

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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ED]

_ :Xfr li `f vilbjiebõ` jd lief`sulti pfr pirtd jdlprfadsbf`il jd li siluj.

ETCXLBCBD@ZF

B`eucplbcbd`tf jd i`élbsbsjd lfs b`jbeijfrds jdlsdrvbebf7 @f ef`sflbjiebõ` jd lib`afrciebõ` `dedsirbi piri dli`élbsbs jd lfs b`jbeijfrds.

@f eucplbcbd`tf jd lis cdtisdstioldebjis piri dl sdrvbebf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF

ED]

_ 4Ailti jd ietuilbziebõ` jd liskubis

FXD_IZBQF

Xrdstiebõ` jdl sdrvbebf ef`kuãis elã`beisjdsietuilbzijis7 Ud prdsti`lfs sdrvbebfs fadrtijfs oigf lfslb`dicbd`tfs jd Kuãisjdsietuilbzijis.

B`ijdeuijf ci`dgf elã`bef jdlusuirbf.

B`sitbsiaieebõ` jd lfs usuirbfs.

Ui`ebf`ds jd d`tds jd ef`trflb`tdr`fs y dxtdr`fs

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

Jblbkd`ebicbd`tf b`ijdeuijf jdl mb t b lb b

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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ED]

_ 1

li mbstfrbi elb`bei.Jblbkd`ebicbd`tf bldkbold jd liafrculi cdjbeiB`ijdeuiji Xli`diebõ` jd liitd`ebõ`Ailti jd rdeursf muci`f qudpdrcbti vdlir pfr li sdkurbjijjdl piebd`td d` sbllõ` (piebd`tdsjbseipiebtijfs)@f iplbeiebõ` jd oirrdris jdprftdeebõ` frfairb`kdiB`suabebd`ebi jd b`afrciebõ` d`li dliofriebõ` jd li MbstfrbiElã`bei

Jdseubjf jdl prfadsbf`ilXfr ailti jd cdjbjis prftdetfrisefcf tdli jd eiuemf feucplbcbd`tf jd vbji utbl jdlb`strucd`tilXfr tâe`bei b`ijdeuijiAilti jd sucb`bstrfs piri liprftdeebf` feulir jdl fpdrijfr yjdl piebd`tdXfr tde`bei b`ijdeuiji f pfrdstrueturis i`itfcbeisbrrdkulirdsAilti jd ibslicbd`tf f ailtis jdcdjbjis prftdetfris efcf tdlijd eiuemfB`suabebd`ebi jd b`afrciebõ` d`li dliofriebõ` jd li MbstfrbiElã`bei f jdsef`febcbd`tf pfr

pirtd jdl piebd`td

FXD_IZBQF

Feurrd`ebi jd dvd`tfsijvdrsfs f efcplbeiebf`ds7B`ijdeuijf sucb`bstrf jdcdjbeicd`tfs

Jiùf i dstrueturis ijyied`tdsEiìji jdl piebd`td jdl Ubllÿ`Auki jd eudrpf dxtriùf i vìisjbkdstbvisEbrukãi d` dstrueturi frildqubvfeiji f d` piebd`tddqubvfeijf

Orf`efispbriebõ`Arieturi jd b`strucd`tfs d`eivbjij frilUfordpisf jdl épbed ef`mbpfelfrbtf jd sfjbfEiãji jd dldcd`tf dxtriùf d`dl klfof feulir B`abltriebõ` b`ijdeuiji jdl I`dstâsbefYudcijuris f ldsbf`ds ilpiebd`td_dieebf`ds ilârkbeis ielfrmdxbjb`i, mbpfelfrbtf, litdx yi`dstâsbefssfjbfEiìji jd dldcd`tf dxtriùf d`dl klfof feulir.

B`sitbsaieebf` jdl usuirbf

Yudgis y rdelicfs

Jdci`jis f pfsbolds si`ebf`ds

Xdrjbjis ab`i`ebdris

jdsprdstbkbf jd li d`tbjij

] ] 18 B@IEDXZIOLD   ] ]

ED]

_ ;

B`fpfrtu`bjij d` li d`trdki jdb`afrciebf`.

Ailti jd efcprfcbsf piri lid`trdki jd citdrbil

ETCXLBCB@DZF

B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs7D`trdki b`fpfrtu`i jd b`afrcdsrdqudrbjfs

Xfsbolds si`ebf`ds f llicijfsjd itd`ebf` pfr pirtd jd lfsd`tds jd ef`trfl

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

Dxedsbvi rdsdrvi d` dl ci`dgf yrdpfrtd jd b`afrciebf`.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KKJ

_ 9

rdpfrtd jd b`afrciebf`.

Ailti jd tri`spird`ebi.

Jbserdebf`ilbjij d` dl usf yci`dgf jd li b`afrciebõ`.

 Iusd`ebi jd u`i dstritdkbi jdefcu`beiebõ`, ei`ilds y cdjbfsqud pdrcbti` dl alugf jdb`afrciebõ`.

Ailti jd ef`trflds i li vdriebjijy fogdtbvbjij jd li b`afrciebõ`.

Ubstdcis jd b`afrciebõ`suedptbolds jd ci`bpuliebõ` fijultdriebõ`.

Jdabebd`ebis d` dl ci`dgfjfeucd`til.

Z_I@UXI_D@EBI

B`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jdb`tdkrilbjij y vdriebjij jd lib`afrciebõ`, ousei`jf fotd`drod`dabebf jd dstd dgdrebebf

Ariujd d` dl rdpfrtd jd lib`afrciebõ`.

Ui`ebf`ds ijdcb`bstritbvis,pd`ilds y ldkilds.

Erbsbs _dputiebf`il.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF ]

KKJ

_ ?

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`prbvbldkbiji.

Ed`trilbziebõ` jd li b`afrciebõ`d` u`i sfli pdrsf`i.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

EF__TXEBF@

Ttblbziebf` b`jdobji jdb`afrciebf` prbvbldkbiji7  Dlqud efcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti ufrki`f jd ijcb`bstriebf` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebf` qud miyi

ef`febjf ef` rizf` u feiebf`jd su eirkf

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebf` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF ]

KKJ

_ 5

Ailti jd tri`spird`ebi jd lib`stbtuebõ`.

@f dxbstd`ebi jd cdei`bscfsqud pdrcbti` li puolbeiebõ` yrd`jbebõ` jd eud`tispdrci`d`tdcd`td.

Z_I@UXI_D@EBI

Feultir i li ebujiji`ãi lib`afrciebõ` ef`sbjdrijip÷olbei7 Eui`jf i pdsir jd lfqud jbki li `frcitbvbjij, lib`afrciebõ` qud jdod sdrp÷olbei `f sd prdsd`ti.

Ui`ebf`ds y cultis.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

@f tri`spird`ebi.

x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KKJ

_ :

 Icbkubscf y elbd`tdlbscf

Ed`trilbziebõ` d` lis jdebsbf`dsjd li ilti jbrdeebõ`.

@f d`ef`trirsd pli`ds jdab`bjfsqud pdrcbti` dsti`jirbzir yjdldkir au`ebbf`ds, dvbti`jftfci jd jdebsbf`ds sb` ef`trfl

EF__TXEBF@

Ef`ed`triebõ` jd iutfrbjij fdxedsf jd pfjdr. Tsir dl `bvdl gdrérqubef jdl eirkf, piri sieirprfvdemf, tfcir jdebsbf`dsiciùijis f ouseir od`dabebfprfpbf f jd tdredrfs.

Zfci jd jdebsbf`ds qud lldvd`il jdtrbcd`tf pitrbcf`bil f iljiùf jd li bcikd` efrpfritbvi

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF ]

KKJ

_ 4

Ed`trilziebõ` d` lis jdebsbf`dsjd li ilti jbrdeebõ`.

@f dxbstd`ebi jd cdei`bscfs,qud pdrcbti` li efcu`beiebõ` yrd`jbebõ` jd eud`tis jd likdrd`ebi

Z_I@UXI_D@EBI

Iusd`ebi jd ei`ilds jdefcu`beiebõ`7 Xfr lf euil lib`afrciebõ` sd ed`tridxelusbvicd`td d` li iltijbrdeebõ` sb` prfydeebõ` i lfssuokdrd`tds y lãjdrds.

Zfci jd jdebsbf`ds qud lldvd`il jdtrbcd`tf pitrbcf`bil f iljiùf jd li bcikd` efrpfritbvi>sb` qud miyi` sbjf i`ilbzijisd` ef`ed`sf

x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF ]

KKJ

_ 1

@f pirtbebpiebõ` jd tfjfs lfs`bvdlds jd li d`tbjij rdqudrbjfs.

@f ef`tdcplir li tftilbjij jdb`sucfs piri li afrculiebõ`.

Ailti jd irtbeuliebõ` ef`lb`dicbd`tfs jdl Xli` jdJdsirrfllf Jbstrbtil, Xli`tdrrbtfrbil jd Uiluj, Xli`@iebf`il jd Uiluj X÷olbei, yFogdtbvfs jdl Cbld`bf d`trdftrfs.

DUZ_IZÂKBEF

B`ijdeuiji afrculiebõ` jdlXli` jd JdsirrfllfB`stbtuebf`il.   B`ef`sbstd`ebisef`edptuilds y cdtfjflõkbeisd` li afrculiebõ` jdl Xli` jdJdsirrfllf B`stbtuebf`il.

 Isbk`iebf y dgdeuebõ`b`ijdeuiji jd rdeursfs.

_dprfedsfs d` li Kdstbõ`.

Xârjbji jd erdjboblbjij d` dlcdjbf.

Jdsirtbeuliebõ` d`trd lisjdpd`jd`ebis jd li d`tbjij.

Xfsbolds millizkfs pfr lfs d`tdsjd ef`trfl.

x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF ]

@f jdspldkir y sfebilbzir licdtfjflfkãi piri li

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KKJ

_ ;

ef`strueebõ` jd pli`ds.

Ailti jd sfebilbziebõ` jd liplitiafrci dstritâkbei.

Ailti jd effrjb`iebõ` d`trd lisjbadrd`tds érdis f sdrvbebfs jdli b`stbtuebõ` piri rdilbzirpli`ds dstritâkbefs, jd ieebõ` yfpdritbvfs.

@f irtbeuliebf` d`trd pli`ds yXli` jd Jdsirrfllf B`stbtuebf`il.

Jdab`bebf` b`ijdeuiji jdlb`dicbd`tfs piri lief`strueebf` jd pli`ds d` dlmfspbtil.

DUZ_IZÂKBEF

B`ijdeuiji afrculiebõ` jdXli`ds dstritâkbefs, jdieebõ` y Fpdritbvfs jd lib`stbtuebõ`7 Aillis d` liafrculiebf` jd lfs pli`dsdstritâkbefs, fpdritbvfs y jdieebõ`.

B`eucplbcbd`tf d` dl lfkrf jdfogdtbvfs y cdtis jd lfs pli`ds.

Xârjbji jd erdjboblbjij d` dlcdjbf.

Xfsbolds millizkfs jd d`tds jdef`trfl.

_dprfedsfs d` li Kdstbf`.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF ]

KKJ

_ =

Lb`dicbd`tfs bcprdsbsfs piri dlsdkubcbd`tf, cf`btfrdf ydviluiebf` jd pli`dsb`stbtuebf`ilds.

Xrdsd`tiebf` brrdkulir jdb`afrciebf` pfr pirtd jd lis

jdpd`jd`ebis.

FXD_IZBQF

B`ijdeuijf sdkubcbd`tf,cf`btfrdf y dviluiebf` jdpli`ds b`stbtuebf`ilds7 Aillisd` lfs prfedjbcbd`tfs jdsdkubcbd`tf, cf`btfrdf ydviluiebõ` jd lfs pli`ds

b`stbtuebf`ilds

Jbabeultij piri ef`fedr dldstijf ietuil jdl jdsdcpdùf d`li kdstbf` jd li d`tbjij lf qud`f pdrcbtd u`i tfci jdjdebsbf`ds fpfrtu`i ypdrtb`d`td.

Millizkfs pfr pirtd jd lfs d`tdsjd ef`trfl.

_dprfedsfs d` li kdstbf` jd lid`tbjij.

Udkubcbd`tf b`ijdeuijf il usfjd lfs rdeursfs jd li d`tbjij.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF ]

Dxedsbvi rdsdrvi d` dl ci`dgf yrdpfrtd jd b`afrciebf`.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KCE

_ 9

Ailti jd tri`spird`ebi.

Jbserdebf`ilbjij d` dl usf yci`dgf jd li b`afrciebõ`.

 Iusd`ebi jd u`i dstritdkbi jdefcu`beiebõ`, ei`ilds y cdjbfsqud pdrcbti` dl alugf jdb`afrciebõ`.

Ailti jd ef`trflds i li vdriebjijy fogdtbvbjij jd li b`afrciebõ`.

Ubstdcis jd b`afrciebõ`suedptbolds jd ci`bpuliebõ` fijultdriebõ`.

Jdabebd`ebis d` dl ci`dgfjfeucd`til.

Z_I@UXI_D@EBI

B`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jdb`tdkrilbjij y vdriebjij jd lib`afrciebõ`, ousei`jf fotd`drod`dabebf jd dstd dgdrebebf

Ariujd d` dl rdpfrtd jd lib`afrciebõ`.

Ui`ebf`ds ijdcb`bstritbvis,pd`ilds y ldkilds.

Erbsbs _dputiebf`il.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KCE

_ ?

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

EF__TXEBF@

Ttblbziebf` b`jdobji jdb`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti ufrki`f jd ijcb`bstriebf` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebf` qud miyi

ef`febjf ef` rizf` u feisbõ`jd su eirkf

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebf` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KCE

_ 5

Qbrus b`afrcitbefs.

Drrfrds muci`fs.

Ttblbziebõ` jd cdcfrbis TUO.

Tsf b`ijdieuijf jd B`tdr`dt

DUZ_IZDKBEF

Xdrjbji jd lis tiolis jdrdtd`ebõ` jfeucd`til jd lisérdis d`trdkijis i irembvfed`tril7 Xfr dlbcb`iebõ` fcfjbabeiebõ` jd eirpdtis firembvfs.

Xdrjbji jd li cdcfrbib`stbtuebf`il.

Xârjbji jd b`afrciebõ` ytrizioblbjij jd li b`afrciebõ`b`stbtuebf`il.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

Ailti jd tri`spfrtd.

Ailti jd rdspudsti i lis

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KCE

_ :

sflbebtujds jd rdedpebõ` yilcied`icbd`tf jd irembvfs.

Fcbsbõ` jdl b`ef`vd`bd`td pfrpirtd jdl érdi kd`drijfri jdlirembvf.

Zrislijf jd au`ebf`irbfs piriftris érdis sb` suplbr liiusd`ebi jd lfs cbscfs

DUZ_IZDKBEF

 Iklfcdriebf` y rdprdsicbd tfjd irembvfs d` lis irdisijcb`bstritbvi y isbstd`ebil7 Udkd`dri pfr ci`td`dr irembvfpfr cis pdrbfjfs i lfsdstbpulijfs d` lis Z_J, sb`kdstbf`ir su trislijf i lisofjdkis jd irembvf

Ud kd`dri pfr iefpblir irembvfjuri`td virbfs pdrbfjfs sb`kdstbf`ir su trislijf i lisofjdkis jd irembvf jdl mfspbtil

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KCE

_ 4

Drrfrds muci`fs d` lirdedpebõ`, tri`spfrtd filcied`icbd`tf

Jdadetufsf trislijf jd irembvfs

Jdtdrbfrf jd citdrbilds

 Ieedsf i lfs irembvfs pfrpdrsf`il igd`f i li b`stbtuebf`

DUZ_IZDKBEF

Xdrjbji f jdtdrbfrf jd lfsjfeucd`tfs jd irembvf7 Xdrjbjijd lfs jfeucd`tfs

Xdrjbji jd lfs jfeucd`tfs

Jdtdrbfrf jd lfs citdrbilds jdirembvf.

Jdtdrbfrf jd lfs jfeucd`tfs jdirembvf ef`sbk`ijfs i li fabeb`i.

B`ef`sbstd`ebi d` dl rdkbstrfjfeucd`til jdl irembvf jd lib`stbtuebõ`

Xârjbjis y jdci`jis

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

KCE

_ 1

Dxedsf jd trioigf.

Jdsef`febcbd`tf jd lfsjdrdemfs jd lfs usuirbfs.

Ailti jd rdeursfs muci`fs ytde`flõkbefs.

Ailti jd b`afrciebõ` il usuirbf.

DUZ_IZDKBEF

 Iucd`tf jd jdci`jis pfr `feilbjij7 Xfr feurrd`ebi jddvd`tfs ijvdrsfs, b`sitbsaieebõ`jdl usuirbf, vul`drioblbjij jdlfs jdrdemfs jd lfs usuirbfs.

Dvd`tfs ijvdrsfs

 Itd`ebõ` b`ijdeuiji.

Jdsmuci`bziebõ` d` liitd`ebõ`.

Jdsef`febcbd`tf jd lid`adrcdjij

Jdcfris d` li itd`ebõ`.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

Li `f ietuilbziebõ` jd li`frcitbvbjij vbkd`td.

Ailti jd lb`dicbd`tfsB`ijdeuiji b`tdkriebõ` jd lfs

Xrdsd`tiebõ` jd rdprfedsfs.

B`ijdeuijf usf jd lfs rdeursfs

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KCE

_ ;

Ailti jd lb`dicbd`tfs,cdtfjflfkãis jdl sbstdcib`tdkrijf jd kdstbõ`.

@f b`tdkriebõ` jd lfs sbstdcisjd kdstbõ` i `bvdl ed`trit

DUZ_IZDKBEFsbstdcis jd Kdstbõ` jdEilbjij.Ailti jd b`tdkriebõ` jdlfs sbstdcis jd kdstbõ`.

ab`i`ebdrfs, tde`flõkbefs, aãsbefsy muci`fs.

Xdrjbji jd erdjboblbjij d` lfssbstdcis jd kdstbõ` jd lid`tbjij.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ] ]

KC

E

_ =

Cultbplbebjij jd jfeucdtfsjd`trf jd li b`stbtuebõ`

Ailti jd ef`trfl sford usf jdlfs jfeucd`tfs.

FXD_IZBQF

Dcbsbõ` y usf jd jfeucd`tfsaudri jdl sbstdci jd kdstbõ` jdeilbjij7Yud li jfeucd`tiebf`dxbstd`td `f dstâ b`elubjf jd`trf

jd lfs piricdtrfs dstioldebjfsjdl sbstdci jd kdstbõ` jdeilbjij

Juplbebjij jd jfeucd`tfs

@f ef`afrcbjijds.

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

KCE

_ 2

Eicobfs ardeud`tds jdJbrdetbvfs jd li D`tbjij y iltirftiebõ` jd pdrsf`il

Eicobfs jd ijcb`bstriebõ`

Afrci jd ef`tritiebõ`

Xdrabl `f ijdeuijf il sdrvbebf

Ailti jd dxpdrbd`ebi d` dlsdrvbebf

FXD_IZBQF

_dprfedsfs7 _dpdtbr f rdilbzirietbvbjijds b``dedsirbis fbcprfjuetbvis ef` dl jdodr sdrjdl prfedsf.

_dtrisfs d` li dgdeuebõ` jdietbvbjijds

Tsf b`ijdeuijf jd rdeursfsmuci`fs, aãsbefs y tde`flõkbefs.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KCE

_ 98

Ailti jd b`afrciebõ` jdl elbd`tdti`tf b`tdr`f efcf dxtdr`f.

Zricbtds f oirrdrisijcb`bstritbvis jd d`tdsdxtdr`fs.

Ailti jd frbd`tiebõ` il usuirbfpfr pirtd jdl pdrsf`il jd lib`stbtuebõ`.

Ailti jd rdeursf muci`fdspdebilbzijf.

_deursfs tde`flõkbefsb`suabebd`tds.

DUZ_IZDKBEF

Jbscb`uebõ` jd li sitbsaieebõ`jd `udstrf elbd`td b`tdr`f ydxtdr`f7 Eui`jf `f sf`sitbsademis lis `dedsbjijds ydxpdetitbvis

Jdsdrebõ` jd usuirbfsjbscb`uyd`jf lfs b`krdsfs ilMfspbtil

B`sitbsaieebõ` jdl usuirbfb`tdr`f y dxtdr`f.

 Iucd`tf jd jdci`jis pfr feilbjij

] ] 18 B@IEDXZIOLD   ] ] ]

Ailti jd u` sbstdci jdCf`btfrdf sford lfs pli`ds jdcdgfri y lis ieebf`ds Ailti jd Udkubcbd`tf i Xli`ds

@f dgdeuebõ` jd lfs Xli`ds jdCdgfri.

Bjd`tbabeiebõ` b`fpfrtu`i jd

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KCE

_ 99efrrdetbvis.

 Ilti rftiebõ jd pdrsf`il.

Ailti jd ef`tb`ubjij jdlprfedjbcbd`tf.

FXD_IZBQFjd Cdgfri y Ieebf`dsEfrrdetbvis7 @f dvbjd`ebi jdlsdkubcbd`tf i Xli`ds jd Cdgfriy Ieebf`ds Efrrdetbvis.

ieebf`ds jd cdgfri.

Jbscb`uebõ` d` li dgdeuebõ` jdli cdgfri ef`tb`ui.

Ui`ebf`ds pfr pirtd jd lfsd`tds jd ef`trfl.

] ] 18 B@IEDXZIOLD   ] ] ]

KCE

_ 9?@f d`trdki jd b`afrcds i lfsd`tds dxtdr`fs d b`tdr`fs

ETCXLBCBD@ZF

B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs7Jiùfs jdl sbstdcidvd`tfs dxtrifrjb`irbfs b`tdr`fsy dxtdr`fs qud bcpbji` dljdsirrfllf jd lis ietbvbjijds

Ui`ebf`ds y cultis.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.] ] 4 IEDXZIOLD   ] ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KEB _ 9

Ailti jd b`jdpd`jd`ebi jdl dqubpf

jd trioigf jd li fabeb`i jd Fabeb`i

jd Kdstbõ` X÷olbei y Iutfef`trfl

B`afrciebõ` b`dxieti d`trdkiji

pfr lfs lbjdrds y/f rdspf`siolds jd

prfedsf, f pfr qubd` dllfs

jdsbk`d`

Z_I@UXI_D@EBI

B`ijdeuijf ci`dgf jd li

b`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jd

b`tdkrilbjij y vdriebjij jd li

b`afrciebõ`, ousei`jf fotd`dr

od`dabebf jd dstd dgdrebebf

_dsultijfs jd Iujbtfrbis `f

ef`abiolds.  ] ] ?8 CFJD_IJF ILZF   ] ]

KEB _ ?

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`

prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jd

âtbei.

EF__TXEBF@

Ttblbziebf` b`jdobji jd

b`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dl qud

efcf dcpldijf, isdsfr, jbrdetbvf

f cbdcorf jd gu`ti u frki`f jd

ijcb`bstriebf` jd euilqubdr

d`tbjij d` dl ab` jd fotd`dr

prfvdemf piri sb f piri u`

tdredrf miki usf b`jdobjf jd

li b`afrciebf` qud miyi

ef`febjf ef` rizf` u feiebf`

jd su eirkf

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgf jd

b`afrciebf` jd eiréetdr rdldvi`td

d bcpfrti`td piri dl jdsirrfllf jd

sus cdtis y fogdtf cbsbf`il

] ] 98 ZFLD_IOLD ]

KEB _ 5

Ailti jd tri`spird`ebi jd li

b`stbtuebõ`.

@f dxbstd`ebi jd cdei`bscfs qud

pdrcbti` li puolbeiebõ` y rd`jbebõ`

jd eud`tis pdrci`d`tdcd`td.

Z_I@UXI_D@EBI

Feultir i li ebujiji`ãi li

b`afrciebõ` ef`sbjdriji p÷olbei7Eui`jf i pdsir jd lf qud jbki li

`frcitbvbjij, li b`afrciebõ` qud

jdod sdr p÷olbeir `f sd prdsd`ti.

Ui`ebf`ds y cultis.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

@f tri`spird`ebi.

] ] 18 B@IEDXZIOLD   ] ] ] ]

Xdrsf`il b`suabebd`td piri dl

eucplbcbd`tf jd iujbtfrbis.

Krijf jd b`sitbsaieebõ` d

b`edrtbjucord d` li ef`tb`ubjij

jd lis iujbtfrbis.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KEB _ :

Eird`ebi jd u` Dstitutf jd

Iujbtfrãi f Ef`trfl B`tdr`f

B`eucplbcbd`tf jdl erf`fkrici jd

iujbtfrbi pfr pirtd jd lfs lbjdrds

y/f rdspf`siolds jd prfedsfs

rdspdetf su itd`ebõ` i lfs

iujbtfrds.

FXD_IZBQF

Oigi efodrturi d` dl ef`trfl y

dviluiebf`7 I ailti jd ef`tb`ubjij

i lis iujbtfrbis b`tdr`is jd

kdstbõ`.

Li d`tbjij `f eucpld ef` lfs

fogdtbvfs y cdtis b`stbtuebf`ilds.

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis y

ldkilds.

Xdrjbji jd erdjboblbjij i`td li

b`stbtuebõ`.

] ] ?8 CFJD_IJF ILZF   ] ] ] ] ]

KEB _ 4

Xdrsf`il b`suabebd`td piri dl

eucplbcbd`tf jd iujbtfrbis.

Eird`ebi jd u` Dstitutf jd

Iujbtfrãi f Ef`trfl B`tdr`f

FXD_IZBQF

B`eucplbcbd`tf jd li

prfkriciebõ` jd iujbtfrbis7  I

ailti jd ef`tb`ubjij i lis

iujbtfrbis b`tdr`is jd kdstbõ`.

Krijf jd b`sitbsaieebõ` d

b`edrtbjucord d` li ef`tb`ubjij

jd lis iujbtfrbis.

Li d`tbjij `f eucpld ef` lfs

fogdtbvfs y cdtis b`stbtuebf`ilds.

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis y

ldkilds.

Xdrjbji jd erdjboblbjij i`td li

b`stbtuebõ`.

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ] ] ]

K_G

_ 9Ailti jd supdrvbsbõ` jd lfsprfedsfs i dgdeutir.

Z_I@UXI_D@EBI

Jblitiebõ` jd lfs prfedsfs7

Dstf suedjd ef` dl ab` jdfotd`dr dl vd`ebcbd`tf jdtârcb`fs f li prdserbpebõ` jdlcbscf, ef` dl ab` jd aivfrdedr iu` tdredrf.

 Iucd`tf jd lfs eisfs prfoijfsd` ef`tri jd li b`stbtuebõ`.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

] ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ]

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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K_G

_ ?

Ailti jd supdrvbsbõ` jd lfsprfedsfs i dgdeutir.

@f eucplbcbd`tf jd lfdstioldebjf d` dl eõjbkf jdâtbei y oud` kfobdr`f.

EF__TXEBF@

Efmdemf7  Ud prdsd`ti eui`jfsd iedpti` od`dabebfsdef`õcbefs piri kd`drir aillfsiciùijfs y d` ef`tri jd lib`stbtuebõ`.

 Iucd`tf jd lfs eisfs prfoijfsd` ef`tri jd li b`stbtuebõ`.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

K_G

_ 5

 Iusd`ebi jd eipiebtiebf`ds yietuilbziebf`ds qud prdvd`ki`dl jiùf i`tbgurãjbef.

@f eucplbcbd`tf jd lfdstioldebjf d` dl eõjbkf jdâtbei y oud` kfobdr`f.

EF__TXEBF@

Ci`bpuliebõ` jd li ldy(Ariujd)7 Lf qud ef`lldvi ib`tdrprdtiebf`ds suogdtbvis jdlis `frcis vbkd`tds piri dvbtirf pfstdrkir su iplbeiebõ`.

 Iucd`tf jd lfs eisfs prfoijfsd` ef`tri jd li b`stbtuebõ`.

Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvisldkilds y pd`ilds.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

K_G

_ :B`afrciebõ` `f kd`driji itbdcpf pfr pirtd jd lis érdis.

DUZ_IZÂKBEF

Jdcfri d` li ef`tdstiebõ` iJdci`jis, B`vdstbkiebf`dsIjcb`bstritbvis, Jdrdemfs jdXdtbebõ` y ieebf`ds jd Zutdli7Ud prdsd`ti ef` ardeud`ebi pfrailti jd ef`trfl y ilku`is vdedspfr efcprfcbsf b`stbtuebf`il.

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis yab`i`ebdris piri li d`tbjij.

Xdrjbji jd erdjboblbjij jdlpiebd`td d` li b`stbtuebõ`.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

Dxedsbvi rdsdrvi d` dl ci`dgf yrdpfrtd jd b`afrciebf`.

Ailti jd tri`spird`ebi

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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K_G

_ 4

Ailti jd tri`spird`ebi.

Jbserdebf`ilbjij d` dl usf yci`dgf jd li b`afrciebõ`.

 Iusd`ebi jd u`i dstritdkbi jdefcu`beiebõ`, ei`ilds y cdjbfsqud pdrcbti` dl alugf jdb`afrciebõ`.

Ailti jd ef`trflds i li vdriebjijy fogdtbvbjij jd li b`afrciebõ`.

Z_I@UXI_D@EBI

B`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jdb`tdkrilbjij y vdriebjij jd lib`afrciebõ`, ousei`jf fotd`drod`dabebf jd dstd dgdrebebf.

Ariujd d` dl rdpfrtd jd lib`afrciebõ`.

Ui`ebbf`ds ijdcb`bstritbvis,pd`ilds y ldkilds.

Erbsbs _dputiebf`il.

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

K_G

Jdsef`febcbd`tf jd lis `frcisjd irembvbstbei.

 Iusd`ebi jd tiolis jd rdtd`ebõ`jfeucd`til.

B`eucplbcbd`tf jd 4U.

FXD_IZBQF

Xârjbji jd li jfeucd`tiebõ`7Eui`jf `f sd miedeucplbcbd`tf dstrbetf jd li`frcitbvbjij jd irembvf d`eui`tf i rdedpebõ`, eustrfjbi yci`dgf jd li b`afrciebõ`.

Xdrjbji jd b`afrciebõ`.

_dspudsti b`fpfrtu`i y/f audrijd lfs târcb`fs jd ldy,

Aillfs d` ef`tri jd li b`sbtuebõ`.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

K_G _ 1

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

EF__TXEBF@

Ttblbziebf` b`jdobji jdb`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dlqud efcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti ufrki`f jd ijcb`bstriebf` jd

euilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebf` qud miyief`febjf ef` rizf` u feiebf`jd su eirkf

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebf` jd eiréetdr

rdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il

] ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

K_G

_ ;Ailti jd Dqubpfs jd efcputf yietuilbziebõ` jd lfs sbstdcisfpdritbvfs

ZDE@FLFKBI

Jdcfri d` li kd`driebõ` jdlfs jfeucd`tfs jd rdspudsti7Dl `ucdrf jd Dqubpfs dsb`adrbfr il `ucdrf jdau`ebf`irbfs y d` ilku`isfpfrtu`bjijds prdsd`ti` aillistâe`beis y eirded` jd litde`flfkãi ijdeuiji

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis yrbdskf ab`i`ebdrf piri lid`tbjij.

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ]

K_G

_ =Jdabebd`td ci`dgf jd Mfrirbfsjd d`vbõ jd efrrdspf`jd`ebi

ETCXLBCBD@ZF

B`eucplbcbd`tf d` dl d`vãffpfrtu`f jd efrrdspf`jd`ebidxtdr`i7 Zfjfs lfs jãis, yi qudsflf sd rdebod efrrdspf`jd`ebidxtdr`i misti lis 2788 ic sd

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbv is jdlfs d`tds jd ef`trfl y ] ] 94 CFJD_IJF   ] ]

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G jd d`vbõ jd efrrdspf`jd`ebi. dxtdr`i misti lis 2788 ic, sdjdgi sb` fpfrtu`bjij jd d`vbõ lfqud sd kd`drd pfstdrbfr i dstimfri.

ab`i`ebdris piri li b`stbtuebõ`

KTA

_ 9

Xrfedjbcbd`tf jdsietuilbzijfsy jdsb`tdkrijfs.

B`ijdeuiji pli`diebõ` jbsdùf,sfebilbziebõ` y cdjbebõ` jdijmdrd`bei i trécbtds ysdrvbebfs b`stbtuebf`ilds.

B`eucplbcbd`tf jd cipi jdprfedsfs, prfedjbcbd`tfs,trécbtds y sdrvbebfs jd ieudrjf

i ef`vd`bd`ebi jdl au`ebf`irbf

Z_I@UXI_D@EBI

@udstrf usuirbf il d`ef`trirsdjd`trf jd udstrf mfspbtilrdqubdrd td`dr elirbjij jdb`afrciebõ` y aieblbjij piriieedjdr i li itd`ebõ` d` siluj.

Li aieblbjij d` dl ieedsf dstied`triji u` cipi jd prfedsfsqud jdsplbdki prfedjbcbd`tfs yietbvbjijds qud jbrdeebf`i` dlqudmiedr jd lfs au`ebf`irbfspiri qud ld orb`jd il usiurbf dlsfpfrtd rdqudrbjf jd ci`drifrki`bziji, jbscb`uyd`jfpisfs b``dedsirbfs. Eui`jfdsti b`afrciebõ` dstirdklicd`tiji sd jdod jbvulkiri lfs usuirbfs y kiri`tbzir qudlfs au`ebf` irbfs ef`fzei`ietuilbziebf`ds jdprfedjbcbd`tfs y lfs eucpli`d` dl qudmiedr l iofril jd eiriil usuirb f. Eui`jf ilku`is jdlis ef`jbebf`ds cd`ebf`ijis

i`tdrbfrcd`td `f sd eucpld`sd prfjued u` dadetf d` dlusurbf qud ds li pârjbji jdef`abi`zi ard`td i lib`stbtuebõ`. Dsti pârjbji jdef`abi`zi kd`dri ikrdsbvbjij ,jdsldiltij y pârjbji jd usuirbfspuds sb tbd`d` li pfsboblbjijtfciré` li jdebsbõ` jd sflbebtirlfs sdrvbebfs d` ftrisb`stbtuebf`ds qud lds kd`drd`ef`abi`zi b`stbtuebf`il.

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.

Jbscb`uebõ` jd li eilbjij jdlsdrvbebf.

B`sitbsaieebõ` d` lfs usuirbfs.Xdrjbji jd usuirbfs. Jdskistdd` li rdliebõ` au`ebf`irbfusiurbf oisiji jd ikrdsbvbjijvdroil y d` feisbf`ds aãsbei.

] ] 58 BCXF_ZI@ZD   ]

Li efrrupebõ` sd rdaldgi d`jbadrd`tds ispdetfs ti`tf jdpirtd jd a u`ebf`irbfs efcf jd

b m j

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KTA

_ ?

Tsf b`jdobjf jdl pfjdr.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

Ci`dgf jd b`alud`ebis piriieedjdr i sdrvbe bfsEulturi jd bldkilbjij

EF__TXEBF@

usuirbfs qud iprfvd emi` jdjbadrd`tds sb tuiebf`ds pirirdebobr trit f prbvbldkbijf,iprfvdemir jdl pfjdr piriprfydetir trit f jdsmuci`bzijfy pfr jdsef`febcbd`tf il `fijfptir dldcd`tfs efcf dleõjbkf jd âtbei y oud` kfobdr`fpiri miedr usf jd itd`ebõ` ilebujiji`f. Efrrupebõ` sd jieui`jf `f miy eulturi jdldkilbjij y pfr dl ef`trirbf sdousei li bldkilbjij d` dlprfedjdr d`td`jbji efcf liafrci aéebl jd fotd`drod`dabebfs i÷` eui`jf sd dstâ`b`arb`kbd`jf lis `frcis

Uuoutblbziebõ` jd rdeursfs ti`tfcitdrbilds efcf muci`fs.Jbscb`uebõ` jd li eilbjij jdlsdrvbebf.

Eulturi jd li bldkilbjij lf qudkd`dri dgdcplf d` ftrfs yiucd`ti dl `÷cdrf jdpdrsf`is qud f sbd`td`efrrdspf`sioblbjij ef` lib`stbtuebõ`.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

KTA

_ 5

Dsti sbtuiebõ` sd jdod i eiusisdxtdr`is d b`tdr`is tilds efcf7*Iusd`ebi jd pli`ds jd cdgfri.

*Iusd`ebi d` li ietuilbziebõ` jdlfs Eicobfs d` `frcitbvbjijpiri li itd`ebõ` d` siluj.*Li dxbstd`ebi jd trécbtdsd`kfrrfsfs d` tbdcpf yrdqudrbcbd`tfs.*Ailti jd eulturi pfr pirtd jdlfs au`ebf`irbfs, d` eui`tf iitd`ebõ` il usuirbf y su aicblbi.

DUZ_IZDKBEF

B`sitbsaieebõ` jd lfsusuirbfs7  Efcf vddjfrds jd lieilbjij d` li prdstiebõ` jd lfssdrvbebfs jd siluj i lfs usuirbfsjdl mfspbtil Ubcõ` Oflãvir,dvbjd`ebicfs jãi i jãi dl rbdskfqud rdprdsd`ti` lis jbabeultijdsqud sd prdsd`ti` piri dleucplbcbd`tf jd `dedsbjijds

jd lfs usuirbfs, prdsd`tds d` dlcfcd`tf jd prdstiebõ` jdlsdrvbebf y qud sd dvbjd`ebi` d`tbdcpfs jd dspdri,jdsb`afrciebõ` jdl usuirbf, ailtijd eilbjdz y jbadrd`tds oirrdrisjd ieedsf i eiusi jd`frcitbvbjij y tbpfs jdef`tritiebõ` jd lfs d`tdspikijfrds, feisbf`i`jf qud dlusuirbf jdoi jdsirrfllirc÷ltbplds tricbtds yjdsplizicbd`tfs, piri ieedjdri li itd`ebõ`.

*@f eucplbcbd`tf jd lis cdtisjd sitbsaieebõ` jdl usuirbf.*Iucd`tf jd qudgis y rdelicfs.*Jdsdrebõ` jdl sdrvbebf.*Iadetiebõ` jd li bcikd`efrpfritbvi.

] ] 18 B@IEDXZIOLD   ] ]

Uuovilfriebõ` jd dspdetitbvisy `dedsbjijds jdl usuirbf y su

D` u` sbstdci jf`jd `f sdprfcudvd li pirtbebpiebõ`ebujiji`i ds jbabebl kd`drirefcpfrticbd`tfs jd vddjurãi

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KTA

_ :

y `dedsbjijds jdl usuirbf y suaicblbi. Iusd`ebi jdcdei`bscfs jd pirtbebpiebõ`eujiji`i. Jdsvb`euliebõ` jdlfs rdprdsd`ti`tds jd usuirbfsd` dspiebfs j d pli`diebõ` jdplitiafrci dstritâkbeib`stbtuebf`il.

DUZ_IZDKBEF

efcpfrticbd`tfs jd vddjurãiebujiji`i qud pdrcbti` dlcdgfrcbd`tf ef`tb`uf. Jd eirii lfs prfedsfs jd ierdjbtiebõ`d` siluj sd mied dedsirbfed`trir li itd`ebõ` d` dlusuirbf y su aicblbi y qud tfjiplitiafrci dstritâkbei td`k iefcf ed`trf lis dspdetitbvis y`dedsbjijds jd lfs usuirbfs.

B`eucplbcbd`tf d` liprfydeebõ` dstr itâkbei oisijid` dl usuirbf y su aicblbi. Zfcijd jdebsbf`ds dqubvfeijis il`f ef`tir ef` lis dspdet itbvisy `dedsbjijds jd lfs usuirbfs.

] ] 18 B@IEDXZIOLD   ] ]

KTA

_ 1

Jdsietuilbziebõ` jd lfsau`ebf`irbfs jd li b`stbtuebõ` d`eui`tf i pfrtiafl bf jd sdrvbebfs,eicobfs jd li `frcitbvbjijvbkd`td y trécbtds rdqudrbjfspiri ieedjdr i lfs sdrvbebfs.

 IJCB@BUZ_IZBQFB`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7  D`trdki jdb`afrciebõ` drriji il usuirbf

Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf, jbscb`uebõ` jd lieilbjij jdl sdrvbebf,b`sitbsaieebõ` d` lfs usuirbfs.Xârjbji jd tbdcpf y rdeursfsdefeõcbefs il jdsb`afrcir ilusuirbf.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

KUA

_ 9

Jdsef`febcbd`tf `frcitbvf

Ailti jd sdkubcbd`tf pfr pirtdjdl supdrvbsfr f b`tdrvd`tfr 

EF__TXEBF@

B`ijdeuiji supdrvbsbf` db`tdrvd`tfrbi ef`trietuil7

Fcbsbf` d` li vbkbli`ebi yef`trfl tde`bei, ijcb`bstritbvi yab`i`ebdri d` li dgdeuebf`ef`trietuil

Xikf jd lf `f jdobjf.Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.Xrfjuetf jdadetufsf.

B`vdrsbõ` jd jb`drfs p÷olbefs d`d`tbjijds jd jujfsi sflbjdzab`i`ebdri, i eicobf jdod`dabebfs b`jdobjfs isdrvbjfrds p÷olbefs d`eirkijfsjd su ijcb`bstriebõ`.

x x :8 BCXF_ZI@ZD ILZF   ] ]

Dliofriebõ` brrdkulir jdlXrdsupudstf jd li d`tbjij.

Frjd`iebõ` brrdkulir jdl kistf.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KUA

_ ?

Dgdeuebõ` brrdkulir jdlprdsupudstf.

Ci`dgf brrdkulir jd rdeursfs(Xikirds y _deiujf d` pu`tfsjd pikf).

Cfjbabeiebõ` b`ijdeuiji jdlprdsupudstf.

 Itrisf d` li b`afrciebõ`

ef`tiold y ab`i`ebdri.

Ailti jd pli`diebõ` yprfkriciebõ` jdl érdiab`i`ebdri.

Ailti jd ef`trflds fpfrtu`fs.

EF__TXEBF@

Ef`juetis brrdkulirdsef`stbtutbvis jd rbdskf jdefrrupebõ`7 Ieebõ` u fcbsbõ` jdietbvbjijds rdliebf`ijis ef` dlérdi ab`i`ebdri qud itd`td`ef`tri dl usf jd lfs obd`ds yrdeursfs jdl Dstijf.

Dvd`tfs jd efrrupebõ`.

Jdtrbcd`tf Xitrbcf`bil

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis,ldkilds f pd`ilds.

Ariujd d` dl rdpfrtd jdb`afrciebõ`.

Ailtis il eucplbcbd`tf jdleõjbkf jd âtbei.

Erbsbs rdputiebf`il.

x x 4 IEDXZIOLD   ] ]

KU

A_ 5

Dxedsbvi rdsdrvi d` dl ci`dgf yrdpfrtd jd b`afrciebf`.

Ailti jd tri`spird`ebi.

Jbserdebf`ilbjij d` dl usf yci`dgf jd li b`afrciebõ`.

 Iusd`ebi jd u`i dstritdkbi jdefcu`beiebõ`, ei`ilds y cdjbfsqud pdrcbti` dl alugf jdb`afrciebõ`.

Ailti jd ef`trflds i li vdriebjijy fogdtbvbjij jd li b`afrciebõ`.

EF__TXEBF@

B`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jdb`tdkrilbjij y vdriebjij jd lib`afrciebõ`, ousei`jf fotd`drod`dabebf jd dstd dgdrebebf

Dvd`tfs jd efrrupebõ`.

Jdtrbcd`tf Xitrbcf`bil

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis,ldkilds f pd`ilds.

Ariujd d` dl rdpfrtd jdb`afrciebõ`.

Ailtis il eucplbcbd`tf jdleõjbkf jd âtbei.

Erbsbs rdputiebf`il.

x x 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

KUA

_ :

Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`prbvbldkbiji.

@iturildzi jdl eirkf.

Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.

Z_I@UXI_D@EBI

Ttblbziebf` b`jdobji jdb`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti ufrki`f jd ijcb`bstriebf` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebf` qud miyief`febjf ef` rizf` u feiebf`jd su eirkf

Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebf` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il

x x 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ] ]

Ailti jd supdrvbsbõ` d` dlci`dgf jd lfs jb`drfs.(iujbtfrbis ef`tiolds, jdci`dri pdrci`d`td y ijbadrd`tds `bvdlds)

Dvd`tfs jd efrrupebõ`.

Jdtrbcd`tf Xitrbcf`bil

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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KUA

_ 4@f ef`trfl jd pikfs drrijfs.

B`dxbstd`ebi jd rdkbstrfsiuxblbirds qud pdrcbti`bjd`tbabeir y ef`trflir lfs ruorfsjd b`vdrsbõ`.

B`elusbõ` jd kistfs `fiutfrbzijfs.

EF__TXEBÕ@

Ci`dgf b`jdobjf jd jb`drfs7 Iprfpbiebõ` jd jb drfs piri sbcbscf f tdredrfs> dgdeuebõ`prdsupudstil iciùiji.

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis,ldkilds f pd`ilds.

Ariujd d` dl rdpfrtd jdb`afrciebõ`.

Ailtis il eucplbcbd`tf jdleõjbkf jd âtbei.

Erbsbs rdputiebf`il.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KUA

_ 1

Ailti jd supdrvbsbõ` d` dlci`dgf jd lfs jb`drfs.(iujbtfrbis ef`tiolds, jdci`dri pdrci`d`td y ijbadrd`tds `bvdlds)

@f ef`trfl jd pikfs drrijfs.

 Irembvfs ef tiolds ef` viebfsjd b`afrciebõ`.

EF__TXEBÕ@

 Ieedjdr i efmdemf7 _dilbzirpikfs i lfs prfvddjfrds pfrsdrvbebfs `f prdstijfs f pfreui`tãi supdrbfr i lf ldkil ef` dlab` jd fotd`dr prfvdemf prfpbfy/f i eicobf jd jb`drfs,jéjbvis f od`dabebfspirtbeulirds.

Dvd`tfs jd efrrupebõ`.

Jdtrbcd`tf Xitrbcf`bil

Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis,ldkilds f pd`ilds.

Ariujd d` dl rdpfrtd jdb`afrciebõ`.

Ailtis il eucplbcbd`tf jdleõjbkf jd âtbei.

Erbsbs rdputiebf`il.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KUA

_ ;Aietfr muci`f sb` efcpdtd`ebi, piri dl ci`dgf jd lisijcbsbf`ds.

FXD_IZBQF

Drrfr d` jbkbtiebõ` d b`krdsfs jdjitfs7 Il b`krdsf jd jitfs jdlfs usuirbfs sd prdsd`ti`drrfrds d` li jbkbtiebõ` jd lib`afrciebõ`.

Juplbebjij d` Mbstfrbi Elã`bei.

B`afrciebõ` jdsietuilbziji.

Kd`driebõ` jd klfsis

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KUA

_ =_ftiebõ` jd ef`tritbstis d` lfs

t j t o gDUZ_IZÂKBEF

_ftiebõ` jdl pdrsf`il pfrb`dstioblbjij liofrir y

b j obj l

 Kd`driebõ` jd rdprfedsfs d`li suokdrd`ebi abi`ebdri.

] x 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

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A pudstfs jd trioigf. def`efcbef jdobjf i licfjilbjij jd ef`tritiebõ`

Jbscb`uebõ` jd li dadetbvbjij jdli kdstbõ` ab`i`ebdri

] x ] ]

KUA

_ 2

_ftiebõ` jd ef`tritbstis d` lfspudstfs jd trioigf jd lis irdisjd ijcbsbf`ds y iutfrbziebf`ds.

Eicobf d` li `frcitbvbjij.

FXD_IZBQF

Ailti jd ef`febcbd`tf yiplbeiebõ` jd li @frcitbvbjijpfr pdrsf`is qud b`krdsi sb`dxpdrbd`ebi i li b`stbtuebõ` db`suabebd`ebi jd pdrsf`il.

Kd`driebùf` jd klfsis. x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ] ] ]

KUA

_ 98

B`ef`sbstd`ebi d` lis oisds jdjitfs dxtdr`fs piri liefcprfoiebÿ` jd jdrdemfs yjdab`br lì`di jd pikf.

Jbabeultij tí`beis d` dl b`krdsf ilis pékb`is wdo dxtdr`is.

FXD_IZBQF

Jdsietuilbziebf` oisds jdjitfs jd lis DXU. Ud prdsd`tieui`jf sd rdilbzi`cfjbabeiebf`ds i li b`afrciebõ`jd lis DXU, y dstfs eicobfs `fsd mied` d` tbdcpf dadetbvf pfrpirtd jd lis DXU, isì cbscf lief`sti`td ietuilbziebõ` jd lisoisds jd jitfs qud `f pdrcbtd`u`i vdrbabeiebõ` dadetbvi.

Cil jbrdeebf`icbd`tf d` liaieturi.

@f rdeiujf fpfrtu`f jd lfsjb`drfs aieturijfs.

Kd`driebõ` jd Klfsis.

]   x 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

KUA

_ 99

Jdsef`febcbd`tf jdljblbkd`ebicbd`tf jd li mbstfrbielb`bei.

Ailti jd rdtrfilbcd`tiebõ` i lfssdrvbebfs, eui`jf li klfsi sdprdsd`ti pfr drrfrds jd lfssdrvbebfs d` dl jblbkd`ebicbd`tfjd li ME.

FXD_IZBQFXrdsd`ebi jd klfsi jd tbpfisbstd`ebil7 Li jdserpebf` d` lfssfpfrtds cdjbefs `f sfpfrti liitd`ebf` dadetbvicd`td prdstijid bldkboblbjij d` lfs rdkbstrfs jdli mbstfrbi elb`bei.

Eõjbkfs ETXU ciljblbkd`ebijfs, ji` efcfrdsultijf jbik`õstbefs drrijfs.

Kd`driebõ` jd Klfsi.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KUA

_ 9?

Aillis d` dl prfedsf jdef`tritiebõ` jdl tild`tf muci`fd` dl irdi jd aieturiebf` DUZ_IZÂKBEF

Eird`ebi jdl pdrsf`ileipiebtijf d` dl prfedsf jdaieturiebf`, pdrsf`il qud rdilbzilis ietbvbjjids prfpbis jdaieturiebf` `f tbd`d lfsef`febcbd`tfs `dedsirbfs piriqud lfs prfedsfs sdi` dabeieds.

_dtrisf d` lfs prfedsfs._dprfedsfs.

x x 18 B@IEDXZIOLD   ] ] ] ]

KUA

_ 95 Drrfrds Muci`fs FXD_IZBQF

Dxbstd`ebi jd ilk÷` drrfr d` li

kd`driebõ` jd Jbstrbouebf`dspiri Ef`tioblbjij7 Xfr qud lisjbstrbouebf`ds pudjd` qudjiref` jdebcilds, vilfr drrõ`df,ed`trf jd efstf b`efrrdetf fpdrbfjf b`efrrdetf.

B`afrciebõ` `f ef`abiold x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KUA

_ 9:

@f sdkubcbd`tf jdl Erf`fkrici

Uflbebtuj tirjbi jd b`afrcds.

D`trdki tirjbi jd b`afrciebõ`

Z_I@UXI_D@EBI RETCXLBCBD@ZF

B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs7D`trdki b`fpfrtu`i jd b`afrcdsb`tdr`fs y dxtdr`fs

D`trdki audri târcb`fs jd lib`afrciebõ`.

Ui`ebf`ds y cultis pfrx x ?8

CFJD_IJF ILZF   ] ] ] ]

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pfr pirtd jd lis jdpd`jd`ebisaud`tds jd jbemi b`afrciebõ`

b`tdr`fs y dxtdr`fs.b`eucplbcbd`tf.

KUA

_ 94 Aietfrds Dxtdr`fs DUZ_IZÂKBEF

@f rdeiujf jd li eirtdri7 Ud jieui`jf d`tbjijds rdspf`sioldsjd pikf d`tri` d` prfedsfs jdlbqubjiebõ` f ldy 448.

Eirtdri vd`ebji@f rdeiujf jd li eirtdri   x x :8

BCXF_ZI@ZD ILZF   ] ] ] ]

KUA

_ 91

@f d`trdki ijdeuiji fpfrtu`i jdsfpfrtds y aieturis pfr pirtd jd7Xdrsf`il Isbstd`ebil.

Mbstfrbis Elã`beis.- Krupf Au`ebf`il jd Aieturiebõ`.Udkubcbd`tf jd aieturis i rijbeir,piri rdilbzir sflbebtuj jdjfeucd`tfs i tbdcpf.Xfr dl jdsef`febcbd`tf jd li citrbzjd ef`tritiebõ` pfr pirtd jdl rdeursfmuci`f isbstd`ebil y ijcb`bstritbvf,sd jdgi jd eforir ietbvbjijds y sdefori` ftris qud `f.

FXD_IZBQF

@f _ijbeiebf` jd li aieturiebõ`kd`driji7 Ud rijbei` aieturiseui`jf sd pisi dl tbdcpfdstioldebjf piri eforf i`td lid`tbjij rdspf`siold.

Jbabeultijds piri dl eforf jd lieirtdri efrrbd`td pfr dl `fõptbcf sfpfrtd jd li aieturiebõ`kd`driji.

@f eucplbcbd`tf d` lis cdtisjd rdeiujf

x x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ] ] ] ]

KUA

_ 9;B`eucplbcbd`tf d` lfs pikfs jdlis d`tbjijds i lis euilds sd ldsprdsti dl sdrvbebf jd siluj

AB@I@EBD_F

B`suabebd`ebi jd lfs rdeursfs d`Xrdsupudstf jd b`krdsfsiprfpbijf lfs qud rdpdreutd d`dl jdsab`i`ebicbd`tf jd lis`dedsbjijds jdsjd liiprfoiebõ` jdl prdsupudstf

 Il `f rdaldgir u` b`krdsf iefrjdef` lis `dedsbjijds dstfrdpdreutd d` li prfydeebõ` jdlfs kistfs qud kd`dri li d`tbjij

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

KUA _ 9=

B`eucplbcbd`tf pfr pirtd jd lfsd`tds rdspf`siolds jd pikf jd

lis ademis jd ei`edliebõ`,iefrjd i li `frcitbvbjijvbkd`td.

FXD_IZBQF

@f jbscb`uebõ` jd li rftiebõ` jdeirtdri cd`fr i u` iùf pfrjdoigf jd lfs 9?8 jãis7 Lisd`tbjijds rdspf`siolds jd pikfjdod` ei`edlir lfs sdrvbebfs

prdstijfs pfr li b`stbtuebõ` jdci`dri fpfrtu`i, sbtuiebõ` qud`f sd eucpld, kd`dri`jf u`b`erdcd`tf d` li eirtdri jdlMfspbtil y jbscb`uebõ` jd susb`krdsfs pfr vd`ti jd sdrvbebfsjd siluj.

Jbscb`uebõ` jd lfs b`krdsfs jd

li b`stbtuebõ` pfr ef`edptf jdvd`ti jd sdrvbebfs jd siluj.

x x ?8 CFJD_IJF ILZF   ] ] ] ]

B`erdcd`tf d` dl pfred`tigd jd

B`eucplbcbd`tf d` lijbscb`uebõ` jd li klfsi tftil il4%.7 Xfr u`i pirtd dxbstd u`ijdabebd`ebi d` li d`tbjij pfrailti jd sfpfrtds jd lis eud`tis

Jbscb`uebõ` jd lfs b`krdsfs jdli b`stbtuebõ` pfr ef`edptf jdvd`ti jd sdrvbebfs jd siluj.

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KUA

_ 92B`erdcd`tf d` dl pfred`tigd jdklfsi pfr pirtd jd lis d`tbjijdsrdspf`siold jd pikf.

FXD_IZBQFailti jd sfpfrtds jd lis eud`tisy isã dvbtir klfsis. R lisd`tbjijds rdspf`siolds jd pikfqud `f eucpld` ef` lfdstioldebjf d` li `frcitbvbjijpiri dl pikf jd lis eud`tis.

 Iucd`tf jdl cf`tf jd lieirtdri jd li b`stbtuebõ` pfrvd`ti jd sdrvbebfs jd siluj

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ] ]

KUA

_ ?8

 Il `f ef`tir li b`stbtuebõ` ef`

ef`tritfs ef` lis jbadrd`tdsisdkurijfris jdl jbstrbtf eipbtily su érdi jd b`alud`ebi sdrdjued` lfs b`krdsfs pfr vd`tijd sdrvbebfs.

FXD_IZBQF

B`eucplbcbd`tf d` dl iucd`tf jd lief`tritiebõ` jbadrd`td i li jdl Af`jfAb`i`ebdrf Jbstrbtil jd Uiluj7 Li

B`stbtuebõ` jdod td`dr ef`tritiebõ`vbkd`td ef` lis isdkurijfris jd liebujij y su érdi jd b`alud`ebi ef` dlab` jd kiri`tbzir u` vflucd` iltf jdusuirbfs y isã eucplbr ef` lis cdtisprfkricijis d` li prdstiebõ` jdsdrvbebfs jd siluj.

Jbscb`uebõ` jd lfs b`krdsfs pfrvd`ti jd sdrvbebfs.   x x ?8

CFJD_IJF ILZF   ] ] ] ]

KUA

_ ?9

@f d`trdki fpfrtu`i jd lisaieturis i eirkf jd lfsprfvddjfrds ef` li edrtbabeiebõ`pfr pirtd jdl supdrvbsfr piri surdspdetbvi eiusiebõ`.

FXD_IZBQF

Eiusiebõ` b`fpfr tu`i jd`trfjdl cfjulf jd ef`tioblbjij piridl pikf jd bcpudstfs d` lfstârcb`fs dstioldebjfs.

Xfsbolds si`ebf`ds pfr pirtd jdlfs d`tds jd Ef`trfl,

@f sucb`bstrf fpfrtu`f jdsucb`bstrfs cdjbeicd`tfs yrdietbvfs, pf`bd`jf d` pdlbkrfb`elusf li siluj jd lfs usuirbfs.

x x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ] ]

KEB _ ??

Ui`ebf`ds pfr pirtd jd lfs d`tds

jd ef`trfl pfr li `f d`trdki

fpfrtu`i jd li b`afrciebõ`

ab`i`ebidri il érdi ef`tiold piri

li kd`driebõ` jd lfs Dstijfs

Ab`i`ebdrfs jd li B`stbtuebõ`.

FXD_IZBQF

Ui`ebf`ds jd lis d`tbjijds jd

vbkbli`ebi y ef`trfl pfr `f d`trdkir

fpfrtu`icd`td li b`afrciebõ`

ab`i`ebdri

Xfsbolds si`ebf`ds pfr pirtd jd

lis d`tbjijds jd vbkbli`ebi y

ef`trfl pfr li `f d`trdki jd li

b`afrciebõ` ab`i`ebdri i tbdcpf.

@f eucplbcbd`tf jd lfs

prfedjbcbd`tfs jdl Mfspbtil.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF  ] ] ] ] ]

KEB _ ?5

B`eucplbcbd`tf ebtis jd

ef`eblbiebõ` cíjbei pfr ailti

iujbtfrds piri dadetuir dsti

ietbvbjij

FXD_IZBQFB`eucplbcbd`tf d` Ef`eblbiebf`ds

prfkricijis pfr li D tbjijds

_dspf`siolds jd pikf,

Ailti jd fpfrtu`bjij d` dl

rdeiujf jd eirtdri.

Jbscb`uebõ` jd b`krdsfs piri dl

Mfspbtil.

_dpfrtds jd b`isbstd`ebi i D`tds jd

Ef`trfl

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF  ] ] ] ] ]

@f ef`tir ef` cdtfjflfkãis

prdebsis piri dl eéleulf y li

jbstrbouebõ` jd lfs dldcd`tfs y

rdeursfs jd lfs efstfs.

@f ef`tir ef` aud`tds jdl j a j

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KEB _ ?:Dstbciebõ` b`ijdeuiji jd lfs

efstfsFXD_IZBQF

b`afrciebf`ds prdebsis, ef`abiolds

y fpfrtu`is.

@f ef`tir ef` u`i b`afrciebõ`

aud`td jdobjicd`td alubji y

sucb`bstriji d` afrci `frcil i

trivâs jd lfs sbstdcis jd

b`afrciebõ`.

@f ef`tir ef` u` sbstdci jd

b`afrciebõ` b`tdkril qud kd`drd dl

efrrdetf rdkbstrf y ef`sflbjiebõ`

jd lfs jitfs.

@f piricdtrbzir li tftilbjij jd lfs

sbstdcis jd b`afrciebõ` jd li

ef`tioblbjij jd efstfs d` lfs

prfedsfs prfvddjfrds7

Aieturiebõ`, Zild`tf Muci`f,

Dstijãstbei, dte

_dsultijfs ab`i`ebdrfs `f iefrjds

i li rdilbjij jd lfs efstfs.

B`dxietbtuj jd lfs jitfs

_dtrisfs jd li b`afrciebõ`

Kd`driebõ` jd jâabebts

fpdriebf`ilds.

Zfcir jdebsbf`ds b`ijdeuijis

ard`td i li prfjuetbvbjij jd lisT`bjijds jd @dkfebf y Ed`trfs jd

Efstfs.

] ] ?8CFJD_IJF

 ILZF  ] ] ] ] ]

X_FEDUF @FCD@ELIZT_I X_FEDUF

KDUZBF@ JD EFCX_IU IJZ  IXFRF JBIK@FUZBEF

KDUZBF@ ZILD@ZF MTCI@F ED] EF@UTLZI D]ZD_@I

 ICOBD@ZD ABUBEF R

ZDE@FLFKBEF KKJ

KD_D@EBI R

JB_DEEBF@ICBD@ZFKDUZBF@ EFCD_EBIL KCE CDGF_ICBD@ZF EF@ZB@TF

KDUZBF@ JFED@EBI KEB EF@Z_FL B@UZBZTEBF@IL

EB_TKBI K_G _BDUKF GT_BJBEF

T_KD@EBIU KTA TUTI_BF R UT AICBLBI

D@AD_CD_BIKUA

UFUZD@BOBLBJIJAB@I@EBD_I

MFUXBZILBWIEBF@

@FCD@ELIZT_I

KXE

KZM

KAZ

KEC

ADEMI7 : JD GTLBF JD ?89: ADEMI7 : JD GTLBF JD ?89: ADEMI7 : JD GTLBF JD ?89:

KJ

E_K

T_K

D@A

MUX

DLIOF_Õ7 _DQBUÕ IX_FOÕ7

FABEB@I IUDUF_I JD XLI@DIEBF@ K_TXF AT@EBF@IL JD EILBJIJ KD_D@EBI

EFJBKF7 KKJ-AF-958-88;

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UB @F

Eucplbcbd`tf jdl Ci`uil jdEf`tritiebõ` (Ieudrjf 9? jd

?895).

Eucplbr ef` dl prfedjbcbd`tf jd

KEX-X_-889 Ijqubsbebõ` jdObd`ds y Udrvbebfs.

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`il

jd Uucb`bstrfs

x 98 ZFLD_IOLD   x x

Jir eucplbd`tf ef`rbkurfsbjij il Ci`uil jdEf`tritiebõ`.Eucplbr dl Xrfedjbcbd`tf jd Ijqubsbebõ jd Obd ds yUdrvbebfs.

Eucplbcbd`tf jdl XrfedsfXrdef`trietuil.

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ilds KrupfAu`ebf`il jd Uucb`bstrfs

 Ietbvbjij Xdrci`d`td

@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs

Eucplbcbd`tf jdl Ci`uil jdEf`tritiebõ` (Ieudrjf 9? jd

?895).

Eucplbr ef` dl prfedjbcbd`tf jdKEX-X_-889 Ijqubsbebõ` jdObd`ds y Udrvbebfs.

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ilds

Krupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs

x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x x

Jir eucplbd`tf ef`rbkurfsbjij il Ci`uil jdEf`tritiebõ`.Eucplbr dl Xrfedjbcbd`tf jd Ijqubsbebõ jd Obd ds y

Udrvbebfs.Eucplbcbd`tf jdl XrfedsfXrdef`trietuil.

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ilds Krupf

Au`ebf`il jd Uucb`bstrfs

 Ietbvbjij Xdrci`d`td

@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jd

ef`tritfs

IJCB@BUZ_IEBF@   IEEBF@DU JD CBZBKIEBF@

EF@Z_FL EILBABEIEBF@ AB@IL

[email protected]

WF@I JD_BDUKF

IEZTIL  I

     U     T     C     B     _

     _

     D     J     T     E     B     _

JDUE_BXEBF@ JDL EF@Z_FLE_F@FK_ICI B@JBEIJF_     D

     Q     B     Z     I     _

     E     F

     C     X     I     _     Z     B     _

IEEBF@DU _DUXF@UIOLD

_DUXF@UIOLDJDL EF@Z_FL

DADEZBQBJIJJDL EF@Z_FL

ZDKBEFQD_UBÕ@7 :

Qdrbabeiebõ` sfpfrtdsprdef`trietuilds (dstujbfs

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ilds x 98 ZFLD_IOLD x x

eucplbcbd`tf jd eiji u`f jdlfs sfpfrtds ef`trietuilds

Qdrbabeiebõ` d` li jdsbk`iebõ`

Lãjdr Ef`tritiebõ` yprfadsbf`ilds jdl krupf jdef`tritiebõ` Ietbvbjij Xdrci`d`td

@· supdrvbsbf`dsjdsbk`ijis / @· tftil jd

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prdef`trietuilds (dstujbfsprdvbfs - ef`edptfs tâe`befs)

Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs

x 98 ZFLD_IOLD   x x jd supdrvbsbõ` iefrjd ef` dlrdspf`siold jd rdilbzir dlef`edptf tâe`bef y dstujbfsprdvbfs y dl fogdtf ef`trietuil

ef`tritiebõ` Ietbvbjij Xdrci`d`td jdsbk`ijis / @ tftil jdef`tritfs

ucp c d`tf d stis demdqudf jd sfpfrtds

irembvf jfeucd`til jdsucb`bstrfs y eirpdtis jd

ef`tritiebõ`

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ilds

Krupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs

x 98 ZFLD_IOLD   x x x

eucplbcbd`tf jd lbstis jdemdqudf d` li pirtdprdef`trietuil - ef`trietuil y

pfstef`trietuil

 Iuxblbirds ijcb`bstritbvfs jdsucb`bstrfs y ef`tritiebõ`

 Ietbvbjij Xdrci`d`td@· sfpfrtds illdkijfs/ @· jdsfpfrtds rdqudrbjfs

Dstioldebcbd tf jd tbdcpfs jdtricbtd d` li pirtd ef`trietuil

Qdrbabeiebõ` rbkurfsi jd lfssfpfrtds ef`trietuilds

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs

x ?8CFJD_IJF

 ILZF   x x xQdrbabeiebõ` jd eucplbcbd`tfjd tbdcpfs jd tricbtd

Lãjdr Ef`tritiebõ` yprfadsbf`ilds jdl krupf jdef`tritiebõ` Ietbvbjij Xdrci`d`td

@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs

eucplbcbd`tf rbkurfsf jdlCi`uil jd Ef`tritiebõ` jd lid`tbjij - Ieudrjf 9? jd ?895

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`il

jd Uucb`bstrfs

x 98 ZFLD_IOLD   x x xQdrbabeiebõ` jdl eucplbcbd`tfjd lfs rdqubsbtfs

Lãjdr Ef`tritiebõ` yprfadsbf`ilds jdl krupf jdef tritiebõ y sucb bstrfs Ietbvbjij Xdrci d td

@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs

Ufebilbziebõ y Ef`febcbd`tfjdl ci`uil jd ef`tritiebõ` pfrpirtd jd li pdrsf`i qud dliofri

li cb`uti

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ildsKrupf ef`tritiebõ`

x 98 ZFLD_IOLD   x x xsfebilbziebõ` ci`uil jdef`tritiebõ`

Lãjdr Ef`tritiebõ` yprfadsbf`ilds jdl krupf jdef`tritiebõ` Ietbvbjij Xdrci`d`td Ci`uil sfebilbzijf

_dliebf`ir lfs prfvddjfrds qudb`afrci` jdsioistdebcbd`tf pfr

`f pikf jd eirtdri.

B`afrcir fpfrtu`icd`td il érdiab`i`ebdri, piri qud tfcd lfs

efrrdetbvfs.

lbjdrds prfedsfs jdilcieâ` y airciebi

x 98 ZFLD_IOLD   x x xkdstbõ` ef` lfs prfvddjfrdsrdliebf`ijf ef` dl jdspiemf

lbjdrds prfedsfs jd ilcieâ` yairciebi

 Ietbvbjij Xdrci`d`td@· jd prfvddjfrds qud `fjdspiemi` pfr eirtdri/ @·tftil jd prfvddjfrds

_dilbzir ef`eblbiebõ` cd`suilef` dl érdi jd prdsupudstf piri

vdrbabeir siljfs jd ef`tritfs

rdilbzir rdb`tdkrfs jd ruorfs jdlkistf fpfrtu`icd`td

lbjdrds prfedsfs jdsupdrvbsfrds jd

ef`tritfs y lãjdr jdprdsupudstf

x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   x x xEf`strueebõ` jdl pli` jdefcpris ef` li pirtbebpiebõ`jd lfs lbjdrds jd lfs sdrvbebfs

lbjdrds prfedsfsijcb`bstritbvfs y isbstd`ebilds

i`uil pli` jd efcpris prfydetijf

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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kistf fpfrtu`icd`td

Ufebilbziebõ` jdl ci`uil jdef`tritiebõ`

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ildsKrupf ef`tritiebõ`

x 98 ZFLD_IOLD   x x x

eucplbcbd`tf i lis lbstis jdemdqudf d` li pirtdprdef`trietuil- ef`trietuil ypfstef`trietuil

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ilds KrupfAu`ebf`il jd Uucb`bstrfs

 Ietbvbjij Xdrci`d`td

@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs

eucplbcbd`tf il sdkubcbd`tf pfrpirtd jd lfs supdrvbsfrds jd

ef`tritfs tâe`bef yijcb`bstritbvfs y

jblbkd`ebicbd tf jdl afrcitf jddgdeuebõ` jd ef`tritfs

Lãjdr jdef`tritiebõ` -

supdrvbsfrds jdef`tritfs

x 98 ZFLD_IOLD   x x xtfjfs lfs ef`tritfs jdod`ef`td`dr li dgdeuebõ`ef`trietuil

Lãjdr jd ef`tritiebõ` -supdrvbsfrds jd ef`tritfs

 Ietbvbjij Xdrci`d`td

@ucdrf jd Ef`tritfs ef`dgdeuebf`ds ef`trietuilds qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs

eucplbcbd`tf rbkurfsf jdlCi`uil jd Ef`tritiebõ` jd lid`tbjij - Ieudrjf 9? jd ?895

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs

x 98 ZFLD_IOLD   x x x

eucplbcbd`tf jd lbstis jdemdqudf d` li pirtdprdef`trietuil - ef`trietuil ypfstef`trietuil

Lãjdr Ef`tritiebõ`

Xrfadsbf`ilds KrupfAu`ebf`il jd Uucb`bstrfs

 Ietbvbjij Xdrci`d`td

@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs

@f rdilbzir li vb`euliebõ` jdpdrsf`il sb` li d`trdki efcpldtijd jfeucd`tfs y eucplbcbd`tf

jd rdqubsbtfs.

Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`

Muci`i y Xrfedsfjd Ef`tritiebõ`

x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]Qdrbabeiebõ` jd jfeucd`tfsipfrtijfs pfr eiji

efliofrijfr jdl Mfspbtil.

Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd

Ef`tritiebõ`

CD@UTIL

@÷cdrf jd mfgis jd vbji qudprdsd`td` brrdkulirbjijds /

@ucdrf jd mfgis jd vbji d`

prfedsf jd sdldeebõ` *988

Mfgis jd vbji ef` i`élbsbs jdrdadrd`ebis d b`vdstbkiebõ` jdli b`afrciebõ` ef`sultiji d`li mfgi jd vbji / Zftil mfgis

jd vbji d` prfedsf jd

ef`tritiebõ`. * 988

D`trdki jdtillijis jdl eirkf ylis ietbvbjijds pfr pirtd jd lfs

supdrvbsfrds.

Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`td

Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

_dilbzir li supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`, i eirkf jd eijisupdrvbsfr f eiji gdad jd

érdi.Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd

Fabebfs d b`afrcds ef` lis

abrcis jd sdkubcbd`tf / Zftil

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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p pjd su `bvdl, miré eucplbcbd`tfbrrdstrbetf il eõjbkf jd âtbei jd

li b`stbtuebõ`.

Muci`i y Xrfedsfjd Ef`tritiebõ`

_dilbzir eipiebtiebf`ds

pdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebõ`.

Ef`tritiebõ`

Udcdstril

b`afrciebõ` iujbtiji.

Dl tild`tf muci`f jd jdodeucplbr ef` lis eilbjijds

cã`bcis jd bjf`dbjij, dstujbfsy dxpdrbd`ebi dstioldebjis d` dl

ci`uil jd au`ebf`ds yefcpdtd`ebis liofrilds jd li

D`tbjij.

Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`

Muci`i y Xrfedsfjd Ef`tritiebõ`

x 98 ZFLD_IOLD   x x x x

vdrbabeir lbstijf

Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd

Ef`tritiebõ`

CD@UTIL

@f. Jd au`ebf`irbfs

ef`tritijfs y dviluijfs pfr

efcpdtd`ebis / Zftil jd

au`ebf`irbfs jdl mfspbtil.

Qdrbabeir li isbstd`ebi jd lfsef`vfeijfs i lis

eipiebtiebf`ds d` dl AF-?48-891 i trivâs jdl lbstijf jd

isbstd`ebi.

_dvbsir li pirtbebpiebõ` jd pfr lfcd`fs u` rdprdsd`ti`td jd lisfabeb`is i lis eipiebtiebf`ds

fadrtijis

Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`Muci`i

] 94 CFJD_IJF   ] ] ] ]

Qdrbabeir li isbstd`ebi jd lfs

ef`vfeijfs i lis

eipiebtiebf`ds d` dl AF-?48-

891 i trivâs jdl lbstijf jdisbstd`ebi.

_dvbsir li pirtbebpiebõ` jd pfrlf cd`fs u` rdprdsd`ti`td jd

lis fabeb`is i lis

eipiebtiebf`ds fadrtijis

Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd

Ef`tritiebõ`

CD@UTIL

@÷cdrf jd au`ebf`irbfspirtbebpi`tds d`

eipiebtiebf`ds / @÷cdrf jd iau`ebf`irbfs dspdrijfs.

Dliofrir y Dgdeutir dl prfkricijd eipiebtiebõ` i lfs dcpldijfs

jdl M.U.O.

Dviluiebf`ds jdl jdsdcpdùf.

Xrfydeebõ` y sdkubcbd`tf i lfspli`ds jd cdgfricbd`tf

b`jbvbjuil.

Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`Muci`i

58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ] ]

Dliofrir y Dgdeutir dl pli` jd

eipiebtiebõ` i lfs dcpldijfsjdl M.U.O.

_dilbzir Dviluiebf`ds jdl

jdsdcpdùf oisijis d`efcpdtd`ebis.

Bcpldcd`tir y miedr

sdkubcbd`tf.ef`rdtrfilbcd`ti

ebõ` i lfs pli`ds jdcdgfricbd`tf b`jbvbjuil.

Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,

Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd

Ef`tritiebõ`

I`uil

Xfred`tigd jd eucplbcbd`tf

jdl prfkrici jd eipiebtiebõ`.

Udcdstril

@f. Jd millizkfs jd

dviluiebõ` jd jdsdcpdùfkdstbf`ijfs d` li dviluiebõ`

jd jdsdcpdùf / Zftil jdmillizkfs.

Oienus jdl sbstdci.Krupf au`ebf`il jdsiluj feupiebf`il

x 98 ZFLD_IOLD   x_dilbzir oienup d` EJ.Xisir b`afrciebõ` d` licdcfrbi TUO

Krupf au`ebf`il d` silujfeupiebf`il

i`uilcd`tdOienup rdilbzijfs / oienupprfkricijfs

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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cdcfrbi TUO

Eipiebtiebõ` jd lfs tdcisrdliebf`ijfs , erdi eulturi d`

tdcis jd prdvd`ebõ` y d`trdkijd dldcd`tfs sflbebtijfs

Krupf au`ebf`il jd

siluj feupiebf`il x 98 ZFLD_IOLD   x x x

Jbvulkiebõ` ef`tb`ui jd lfs

prfkrici jd prdvd`ebõ` yitd`ebõ` fpfrtu`i

Krupf au`ebf`il d` siluj

feupiebf`il Cd`suilcd`td

Jbvulkiebf`ds _dilbzijis/

jbvulkiebf`ds prfkricijis

 I) D`trdki jdtillijis jdl eirkfy lis ietbvbjijds pfr pirtd jd lfs

supdrvbsfrds.

 I) Kdstbõ`Muci`i y

Ef`tritiebõ` jdUdrvbebfs

Xdrsf`ilds

x 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] prfkricir gfr`ijis jdb`jueebõ` y rdb`ju

Krupf Au`ebf`il jd kdstbõ`Muci`i y Ef`tritiebõ` jdsdrvbebfs pdrsf`ilds

sdcdstril

Gfr`ijis jd b`jueebf` yrdb`jueebf` rdilbzijis / gfr`ijis jd b`jueebf` yrdb`jueebf` prfkricjis

O) Eiji dcpldijfb`jdpd`jbd td jd su bvdl, miré

eucplbcbd`tf brrdstrbetf il eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebõ`.

O) Kdstbõ`Muci`i yEf`tritiebõ` jd

UdrvbebfsXdrsf`ilds

x 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] prfkricir Gfr`ijis jdsfebilbziebõ` jdl eõjbkf jdâtbei

Krupf Au`ebf`il jd kdstbõ`Muci`i y Ef`tritiebõ` jdsdrvbebfs pdrsf`ilds

sdcdstrilGfr`ijis jd l efjbkf jd âtbeirdilbzijfs / Gfr`ijfs jdefjbkf jd dtbei prfkricijfs

E) Bjd`tbabeiebõ` y elisbabeiebõ`jd Ietbvfs jd B`afrciebõ`

E) Efcbtâ jdKdrd`ebi jdB`afrciebõ`

x 58 BCXF_ZI@ZD   x xE) Bjd`tbabeiebõ` yelisbabeiebõ` jd Ietbvfs jdB`afrciebõ`

E) Efcbtâ jd Kdrd`ebi jdB`afrciebõ`

sdcdstrilXrfedsfs ef` Ietbvfs jdB`afrciebõ` bjd`tbabeijfs /tftil jd prfedsfs

J) afrcilbziebõ` y jdsplbdkud jdXflãtbeis jd Udkurbjij jd li

B`afrciebõ`

E) Efcbtâ jdKdrd`ebi jdB`afrciebõ`

x 58 BCXF_ZI@ZD   x xJ) afrcilbziebõ` y jdsplbdkudjd Xflãtbeis jd Udkurbjij jdli B`afrciebõ`

E) Efcbtâ jd Kdrd`ebi jdB`afrciebõ`

sdcdstrilpflãtbeis jd sdkurbjij jd lib`afrciebõ` afrcilbzijis yjdspldkijis

Afrcilbzir jdab`bebõ` jd pdrablds,sdkrdkiebõ` jd au`ebf`ds y

rdspf`sioblbjijds jd usuirbfspiri dl usf jdl sbstdci jd

b`afrciebõ`.

Efcbtâ jdKdrd`ebi jd li

B`afrciebõ`x ?8

CFJD_IJF ILZF   x x

Afrcilbzir jdab`bebõ` jdpdrablds, sdkrdkiebõ` jdau`ebf`ds y rdspf`sioblbjijdsjd usuirbfs piri dl usf jdlsbstdci jd b`afrciebõ`.

Efcbtâ jd Kdrd`ebi jd liB`afrciebõ`

cd`suilcõjulfs jdl sbstdci ef`pdrablds afrcilbzijfs / tftil jdcõjulfs jdl sbstdci

 I) Ci`td bcbd`tf prdvd`tbvf jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` y

Efcu`beiebf`ds. I) Ubstdcis x 58 BCXF_ZI@ZD   x

 I) Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvfjd Zde`flfkãis jdB`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.

 I) Ubstdcis I`uil

Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds _dilbzijf /Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds Xrfkricijf

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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k

O) _d`fviebõ` jd Zde`flfkãisjd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.

O) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y

Ubstdcisx 58 BCXF_ZI@ZD   x

O) _d`fviebõ` jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.

O) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbviy Ubstdcis

 I`uiljd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds _adilzbijf /_d`fviebõ` jd Zde`flfkãis

E) Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jddqubpfs obfcâjbefs.

E) B`kd`bdrãi x 58 BCXF_ZI@ZD   xE) Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvfjd dqubpfs obfcâjbefs.

E) B`kd`bdrãi I`uil

Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jddqubpfs obfcâjbefs rdilbzijf/ Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jddqubpfs obfcâjbefsXrfkricijf

J) _d`fviebõ` jd dqubpfsobfcâjbefs.

J) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi d

B`kd`bdrãix 58 BCXF_ZI@ZD   x

J) _d`fviebõ` jd dqubpfsobfcâjbefs.

J) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi d B`kd bdrãi

 I`uil

_d`fviebõ` jd dqubpfsobfcâjbefs _dilbzijf /_d`fviebõ` jd dqubpfsobfcâjbefs Xrfkricijf

 I) Ci`td bcbd`tf, rd`fviebõ` yicplbiebõ` jd li rdj dlâetrbei

rdkuliji.

 I) B`kd`bdrãi yUuokdrd`ebi

 Ijcb`bstritbvix 18 B@IEDXZIOLD   x x x

 I) Ci`td`bcbd`tf, rd fviebõ`y icplbiebõ` jd li rdjdlâetrbei rdkuliji.

 I) B`kd`bdrãi y Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

sdcdstrilCi`td`bcbd`tf rdilbzijf /Ci`td`bcbd`tf prfkricijf

O) Ci`td`bcbd`tf, rd`fviebõ` yicplbiebõ` jd lis TXU ietuilds.

O) B`kd`bdrãi yUuokdrd`ebi

 Ijcb`bstritbvix 18 B@IEDXZIOLD   x x x

O) Ci`td`bcbd`tf, rd`fviebõ`y icplbiebõ` jd lis TXUietuilds.

O) B`kd`bdrãi y Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

sdcdstrilCi`td`bcbd`tf rdilbzijf /Ci`td`bcbd`tf prfkricijf

  i`td`c d`tf, rd`fvie ` yicplbiebõ` jdl ipi`tillicbd`tf

flf i tbdrri jd li rdj dlâetrbei

  `kd`dr i yUuokdrd`ebi

 Ijcb`bstritbvix 18 B@IEDXZIOLD   x x x

,y icplbiebõ` jdlipi`tillicbd`tf (pflf i tbdrri)

E) B`kd`bdrãi y Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

sdcdstrilCi`td`bcbd`tf rdilbzijf /Ci`td`bcbd`tf prfkricijf

J) Ietuilbziebõ` jd pli`fs jd li

rdj dlâetrbei, sdùilbziebõ` yeipiebtiebõ` jdl usf ijdeuijf

jd li rdj dldetbei

J) B`kd`bdrãi x 18 B@IEDXZIOLD   x x x

J) Ietuilbziebõ` jd pli`fs jdli rdj dlâetrbei, sdùilbziebõ` yeipiebtiebõ` jdl usfijdeuijf jd li rdj dldetbei

J) B`kd`bdrãi sdcdstrilXbsfs ef` Xli`fs Ietuilbzijfs y Udùilbzijfs /tftil jd pbsfs jdl Mfspbtil

D) Ietuilbziebõ`, jdsplbdkud yvilbjiebõ` cdjbi`td sbculierf

jd pli` jd ef`tb`kd`ebi pfr aillidlâetrbei

D) B`kd`bdrãi,Ubstdcis,

Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y

Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

x 18 B@IEDXZIOLD   x x x

D) Ietuilbziebõ`, jdsplbdkud yvilbjiebõ` cdjbi`td sbculierfjd pli` jd ef`tb`kd`ebi pfrailli dlâetrbei

D) B`kd`bdrãi, Ubstdcis,Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi yUuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

sdcdstrilpli` jd ef`tb`kd`ebiietuilbzijf y jdspldkijf

 I) Bjd`tbabeiebõ` y elisbabeiebõ`jd Ietbvfs jd B`afrciebõ`

 I) Efcbtâ jdKdrd`ebi jdB`afrciebõ`

x 58 BCXF_ZI@ZD   x x x I) Bjd`tbabeiebõ` yelisbabeiebõ` jd Ietbvfs jdB`afrciebõ`

 I) Efcbtâ jd Kdrd`ebi jdB`afrciebõ`

sdcdstrilXrfedsfs ef` Ietbvfs jdB`afrciebõ` bjd`tbabeijfs /tftil jd prfedsfs

O) afrcilbziebõ` y jdsplbdkud jdXflãtbeis jd Udkurbjij jd li

B`afrciebõ`

O) Efcbtâ jdKdrd`ebi jdB`afrciebõ`

x 58 BCXF_ZI@ZD   x x xO) afrcilbziebõ` y jdsplbdkudjd Xflãtbeis jd Udkurbjij jd

li B`afrciebõ`

O) Efcbtâ jd Kdrd`ebi jd

B`afrciebõ`

sdcdstrilpflãtbeis jd sdkurbjij jd lib`afrciebõ` afrcilbzijis y

jdspldkijis

E) Kd`driebõ` pdrbõjbei jdOienup

  stdcis yUuokdrd`ebi

 Ijcb`bstritbvix 58 BCXF_ZI@ZD   x x x

E) Kd`driebõ` pdrbõjbei jdOienup

E) Ubstdcis y Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

cd`suildqubpfs ef` oienup pdrbõjbef/ tftil jd dqubpfs

J) Udldeebõ` y eipiebtiebõ` jdpdrsf`il oisijf d`

efcpdtd`ebis

J) Kdstbõ`Muci`i yEf`tritiebõ` jd

UdrvbebfsXdrsf`ilds

x 58 BCXF_ZI@ZD   x x xJ) Udldeebõ` y eipiebtiebõ`jd pdrsf`il oisijf d`efcpdtd`ebis

J) Kdstbõ` Muci`i yEf`tritiebõ` jd UdrvbebfsXdrsf`ilds

cd`suil

@ucdrf jd Xdrsf`ilEf`tritijf oijsijfd`efcpd`tdebis/ @ucdrf jdpdrsf`il ef`tritijf

Ietuilbziebõ` y jdsplbdkudjd

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D) Ietuilbziebõ` y jdsplbdkud jdlfs prfedsfs irtbeulijfs ef` dl

usf jd lfs Ietbvfs jdB`afrciebõ`

D) Kdrd`ebi,Uuokdrd`ebi

 Ijcb`bstritbvi,Ab`i`ebdri y

ebd`tãabei

x 58 BCXF_ZI@ZD   x x x

D) Ietuilbziebõ` y jdsplbdkudjd lfs prfedsfs irtbeulijfsef` dl usf jd lfs Ietbvfs jdB`afrciebõ`

D) Kdrd`ebi, Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi, Ab`i ebdri yebd`tãabei

i`uil

 Ietuilbziebõ` y jdsplbdkud jdlfs prfedsfs irtbeulijfs ef`dl usf jd lfs Ietbvfs jdB`afrciebõ` rdilbzijfs / Ietuilbziebõ` y jdsplbdkud jdlfs prfedsfs irtbeulijfs ef`dl usf jd lfs Ietbvfs jdB`afrciebõ` Xrfkricijfs

 I) ef`tritiebõ` jdilcied`icbd`tf dxtdr`f jd

oienups

 I) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y

Ubstdcisx :8

BCXF_ZI@ZD ILZF   x x x

 I) ef`tritiebõ` jdilcied`icbd`tf dxtdr`f jdoienups

 I) Uuokdrd ebi Ijcb bstritbviy Ubstdcis

i`uilef`tritf jd ilcied`icbd`tfdxtdr`f jd oienups

O) Ef`tritiebõ` jd u`i sfluebõ`jd oienup iutfcitbzijf

O) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y

Ubstdcisx :8

BCXF_ZI@ZD ILZF   x x x

O) Ef`tritiebõ` jd u`isfluebõ` jd oienupiutfcitbzijf

O) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbviy Ubstdcis

i`uilef`tritf jd u`i sfluebõ` jdoienup iutfcitbzijf

 I) Ef`tritir u`i sfluebõ` qudpdrcbti li rdeupdriebõ` y

ef`tb`ubjij jd prdstiebõ` jdlsdrvbebf i`td u` jdsistrd

 I) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y

Ubstdcisx :8

BCXF_ZI@ZD ILZF   x x x

 I) Ef`tritir u`i sfluebõ` qudpdrcbti li rdeupdriebõ` yef`tb`ubjij jd prdstiebõ` jdlsdrvbebf i`td u` jdsistrd

 I) Uuokdrd ebi Ijcb bstritbviy Ubstdcis

i`uilef`tritf jd u`i sfluebõ` jdrdeupdriebõ` jd jdsistrds

EICOBF EF@Z_IUDÙIU JDCI@D_I XD_BFJBEI

TUTI_BFU JDLUBUZDCI JDLCFJTLF JD

UTCB@BUZ_FU

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

ETLZT_I XD_CI@D@ZDJD ITZFEF@Z_FL D@ IXIKI_ DL DYTBXF EIJIQDW YTD @F LF QIRI ITZTLBWI_.

TUTI_BFU - I_DI JDUBUZDCIU

XD_CI@D@ZDEipiebtiebf`ds jd eulturi jdci`dgf jd dqubpf /Eipiebtiebf`ds prfkricijis

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UTCB@BUZ_FU

_DILBWI_ B@QD@ZI_BFUYTB@ED@ILCD@ZD

LBJD_ R K_TXFJD Z_IOIGF D@DL ILCIED@

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_DYTD_BCBD@ZF I LIUTOKD_@EBI XI_I

BCXLCD@ZI_ EICI_IUB@ZD_@IU JD QBKBLI@EBI

UTOKD_D@EBI IJCB@BUZ_IZBQI- LBJD_JDL K_TXF JD ILCIED@

 I@TIL

@· AILZI@ZDU-

UFO_I@ZDU/ ZFZIL JDB@UTCFUB@QD@IZI_BIJFU

EICOBF EF@Z_IUDÙIU JDCI@D_I XD_BFJBEI

TUTI_BFU JDLUBUZDCI JDLCFJTLF JD

UTCB@BUZ_FU

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

ETLZT_I XD_CI@D@ZDJD ITZFEF@Z_FL D@ IXIKI_ DL DYTBXF EIJIQDW YTD @F LF QIRI ITZTLBWI_.

TUTI_BFU - I_DI JDUBUZDCIU

XD_CI@D@ZD

@f. Jd efcputijfrds jdlérdi jd ilcieâ` ef` olfqudf/ @f. Zftil jd efcputijfrdsjdl érdi jd ilcieâ`

 IXLBEIEBÕ@ JD LIU ZIOLIUJD _DZD@EBF@JFETCD@ZIL

LBJD_ KDUZBF@JFETCD@ZIL

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

 I_EMBQI_ JBI_BICD@ZDLFU JFETCD@ZFUKD@D_IJFU XF_ DL I_DIJD ILCIED@

K_TXF JD ILCI ED @ X D_CI @D @Z D

JFETCD@ZFUKD@D_IJFU R I_EMBQIJFU XF_ DL I_DI JD ILCIED@ /ZFZIL JD JFETCD@ZFUKD@D_IJFU XF_ DL I_DIJD ILCIED@

_DILBWI_ B@QD@ZI_BFUZ_BCDUZ_ILCD@ZD

LBJD_ R K_TXFJD Z_IOIGF D@

DL ILCIED@] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_DILBWIEBF@ JDB@QD@ZI_BFU ILDIZF_BFUCD@UTILCD@ZD

LBJD_ JDL K_TXF JD ILCIED@

 I@TIL

@· AILZI@ZDU-UFO_I@ZDU/ ZFZIL JDB@UTCFUB@QD@IZI_BIJFU

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DL ILCIED@ CD@UTILCD@ZD B@QD@IZI_BIJFU

CI@ZD@D_ LIU D@Z_IJIU RUILBJIU JD B@UTCFU IL JBI

LBJD_ JD ILCIED@ RK_TXF JD

Z_IOIGF ILCIED@

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

EFF_JB@I_ EF@ LFUX_FQDDJF_DU XI_I LID@Z_DKI JD

CD_EI@EBIU

LBJD_ ILCIED@ XD_CI@D@ZD

XDJBJFU D@Z_DKIJFUXF_ LFU X_FQDDJF_DU /XDJBJFU UFLBEBZIJFU I

LFU X_FQDDJF_DU

LBO_F _IJBEIJF_ JDJFETCD@ZFU XI_I _DEBOB_

R D@Z_DKI_EFCT@BEIEBF@DU R/F

_DKBUZ_FU

LBJD_ JD ILCIED@ RK_TXF JDZ_IOIGF ILCIED@

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]LLDQI_ T@ EF@UDETZBQFXI_I LFU EFCB@BEIJFU

LBJD_ JD I LCIED@ XD_CI@D@ZDEFCT@BEIJFU_IJBEIJFU / ZFZIL JDEFCT@BEIJFU

 IXLBEI_ ZIOLIU JD_DZD@EBF@ JFETCD@ZIL

LBJD_ KDUZBF@JFETCD@ZIL

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

CI@ZD@D_ XD_CI@D@ZDEF@Z_FL D@ LI OIGI JDJFETCD@ZFU JD IETD_JF I LIU ZIOLIUJD _DZD@EBF@

JFETCD@ZIL

LBJD_ ILCIED@ XD_CI@D@ZD

ZFZIL JD JFETCD@ZFUXI_I JI_ JD OIGI JD IETD_JF I LIU ZIOLIUJD _DZD@EBF@JFETCD@ZIL

DL XD_UF@IL FXD_IZBQFJDL ILCIED@ JDOD ZD@D_

LFU BCXLDCD@ZFU JDJFZIEBF@ XI_I DL CI@DGF

R EI_KI JD DLDCD@ZFUXDUIJFU F

EF_ZFXT@WI@ZDU

LBJD_ JD ILCIED@

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

ET_UFU JD CI@DGF JDEIGIU R/F DLDCD@ZFUXDUIJFU F EF_ZFXT@WI@ZDU

LBJD_ UILTJFETXIEBF@IL

UDCDUZ_IL

JBIU YTD DL XD_UF@ILFXD_IZBQF JDL ILCIED@@F ZBD@D LI JFZIEBF@_DKLICD@ZI_BI /JBIUZFZILDULIOF_IJFU

  ,supdrvbsbõ` pfr pirtd jdl effrj.

Jd vbkbli`ebi,rdqubzi,

vdrbabeiebõ` jd li frjd` jd silbjiqud td`ki abrcis efcpldtis,

rdvbsir ci`blli, lbstijf jdemdqudf pfr pirtd jdl

effrj. Qbkbli`ebi,

Krupf Au`ebf`iljd UdrvbebfsKd`drilds

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

_dqubzi , sflbebtuj jd eir`dtjd li b`stbtuebõ` pdrci`d`td y

sb` dxedpebõ`, dl érdi jdd`adrcdrãi jdod b`afrcirb`cdjbiticd`td eui`jf sdprdsd`td iusd`ebi jdlpiebd`td.

Effr. Qbkbli`ebi, KrupfAu`ebf`il UdrvbebfsKd`drilds, jdptf. D`adrcdrãi.

ietbvbjij pdrci`d`tdEf`sbk`is _dilbzijis /Ef`sbk`is prfkricijis

Udkubcbd`tf il pdrsf`il jdd`adrcdrãi y jbetir emirlis

pdrbõjbeis pfr sdrvbebfs

Krupf Au`ebf`ilUdrvbebfs

Kd`drilds,Jdptf.D a ã

] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

 Udkubcbd`tf pfr pirtd jdKrupf Au`ebf`il UdrvbebfsKd`drilds, Kdstbõ` p÷olbei yEffr D`adrcdrãi

Jptf. D`adrcdrãi, UdrvbebfsKd`drilds.

ietbvbjij pdrci`d`td

@ucdrf jd rfpi rdebobji /@ucdrf jd rfpi rdcbtbji pirili vi`jdrbi

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pdrbõjbeis pfr sdrvbebfsD`adrcdrãi. Effr. D`adrcdrãi.

Udkubcbd tf y ef`trfl d` lfspdjbjfs sflbebtijfs

jbscb`uyd`jf li ei`tbjij mistiu` 48%,jbscb`ubr li isbk`iebõ`jd eõjbkfs piri au`ebf`irbfs.

 Irdi jd Ilcieâ`,Krupf Au`ebf`il

UdrvbebfsKd`drilds

]94 CFJD_IJF

  ] ] ]

miedr U dkubcbd`tfs, y rdvbsirb`vd`tirbf d` lfs jbadrd`tdssdrvbebfs.

 Irdi jd D adrcdrãi, Krupfau`ebf`il Udrvbebfs Kd`drildsy lbjdrds jd Udrvbebfs.

ietbvbjij pdrci`d`td @ucdrf jd efpbis rdilbzijis

i) Ufebilbzir b`strucd`tf Z_Jo) Iplbeir b`strucd`tf Z_J

Kdstbõ`jfeucd`til y

krupfs au`ebf`ildsjd trioigf.

x 98 ZFLD_IOLD   x x x_defpblir li b`afrciebõ` piridliofriebõ` jd Z_J pfrjdpd`jd`ebis.

Kdstbõ` jfeucd`til ietbv bjij pdrci d td % Jdpd jd e bis ef Z_J

Udkubcbd tf, supdrvbsbõ` yiujbtfrbi i au`ebf`ds jd lfs

rdspf`siolds d` dl ci`dgf yeustfjbi jd dqubpfs, b`sucf dte.

Ud`sboblbiebõ` i eiji dcpldijfsford li bcpfrti`ebi eõjbkf jd

âtbei y su eucplbcbd`tf.

Uuo kdrd`ebiijcb`bstritbvi.

] ?8CFJD_IJF

 ILZF  ]

_dilbzir iujbtfrbis ib`vd`tirbfs jd dqubpfs,b`sucfs, jbspfsbtbvfs.

_dtrfilbcd`tir sfordmillizkfs y ldvi`tirfpfrtu`bjijds jd cdgfri.

Uupdrvbsir dl trioigf jd lfsrdspf`siolds, efcf cdjbf jdef`trfl.

Uuo kdrd`ebi ijcb`bstritbvi.Cd`suil @f. Jd iujbtfrbis rdilbzijis /

@f. Jd iujbtfrbis

prfricijis.

d` lis jbad`tds érdis jdlMfspbtil.

Bjd`tbabeir i lfs rdspf`sioldsjbrdetfs jdl usf b`ijdeuijf jd

 Ietbvfs Abgfs. ] ?8CFJD_IJF

 ILZF  ]

_djuebr7 _dilbzir b`vdctirbfspdrõjbefs d` lis jbadrd`tdsérdis jdl Mfspbtil ef` dl ab`jd dvbtir lis pdrjbjis jd lfsobd`ds jd li d`tbjij.

 Ietbvfs Abgfs.Xfred`tigd jd B`vd`tirbfs

rdilbzijfs.Xfred`tigd jd B`vd`tirbfs

rdilbzijfs.

_dilbziebõ` fpfrtu`i jd OIENTX

Ci`td`bcbd`tf jd dqubpfs

Uflbebtuj pfr cdjbf jd ICOI_ Ietbvfs Abgfs. ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ]

_djuebr7 _dilbzirardeud`tdcd`tdci`td`bcbd`tf i dqubpfs jdef`putf.

Dvbtir7 _dilbzir sflbebtuj

 Ietbvfs Abgfs.Cd`suil

@ucdrf jd ci`td`bcd`tfs y

OIEN TX rdilbzijfs/tftil jd

Uflbebtujds jd ci`td`bcbd`tf.

(@÷cdrf jd Uflbebtujds jdci`td`bcbd`tf itd`jbjis d`

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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p

Qdrbabeiebõ` jd tbdcpfs jdrdspudsti i ICOI_

Dvbtir7 _dilbzir sflbebtujfpfrtu`i jd OIEN TX

ci`td`bcbd`tf itd`jbjis d`

cd`fs jd 5 jãis/Zftil jdsflbebtujds jd ci`td`bcbd`tf

rdebobjis)*988

_dilbziebõ` fpfrtu`i jd OIENTX

Ci`td`bcbd`tf jd dqubpfs

Uflbebtuj pfr cdjbf jd ICOI_

 Ietbvfs Abgfs. ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ] ]

_djuebr7 _dilbzirardeud`tdcd`tdci`td`bcbd`tf i dqubpfs jdef`putf.

Dvbtir7 _dilbzir sflbebtujfpfrtu`i jd OIEN TX

 Ietbvfs Abgfs.Cd`suil

@ucdrf jd ci`td`bcd`tfs y

OIEN TX rdilbzijfs/tftil jd

Uflbebtujds jd ci`td`bcbd`tf

(@÷cdrf jd Uflbebtujds jdci`td`bcbd`tf itd`jbjis d`

cd`fs jd 5 jãis/Zftil jdsflbebtujds jd ci`td`bcbd`tf

rdebobjis)*988

Ci`dgf Ci`uil jdXrfedjbcbd`tfs jd

jblbkd`ebicbd tf jd ietis piri dlef`trfl jdl sbtbf y dstijf jd lfs

obd`ds jd li d`tbjij

 Ietbvfs Abgfs. ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_djuebr7 _dilbzirjblbkd`ebicbd`tf ci`uil yfpfrtu`f jd ietis jdb`vd`tirbf jd lfs obd`ds jd lid`tbjij

_dilbzir b`afrcds jd âstiérdi ci`td`bd`jf lfsirembvfs jd lis ietis jd lfsb`vd`tirbfs rdilbzijfs d` lid`tbjij

 Ietbvfs Abgfs.Cd`suil

@÷cdrf jd Ietisjblbkd`ebijis ci`uilcd`td/

@÷cdrf jd b`vd`tirbfsrdilbzijfs

sdkubcbd`tf i lis ademis lbcbtdpiri lis rdspudstis i lissflbebtujds jd usuirbfs.

Kdstbõ`Jfeucd`til

x 98 ZFLD_IOLD   x x xUdciafrbzir ademis lbcbtds jd

rdspudsti piri ef`tdstir d`

lfs târcb`fs dstioldebjfs.Kdstbõ` jfeucd`til ietbvbjij pdrci`d`td

% jd eucplbcbd`tf d` li

itd`ebõ` jd rdqudrbcbd`tfs jdlfs usuirbfs jd ieudrjf i

tbdcpfs dstioldebjfs

Jdpurir lis mbstfrbis ef`b`ietbvij ciyfr i 4 iùfs.

Kdstbõ`Jfeucd`til-

 Irembvf mbstfrbiselã`beis

x 98 ZFLD_IOLD   x x x

i) bjd`tbabeir mbstfrbis

b`ietbvis jd 4 iùfs o)rdliebf`ir d` dl afrcitf

mbstfrbis elã`beis jdpurijise) trislijir lis mbstfrbis il

irembvf ed`tril ef` dl afrcitf

÷`bef jd b`vd`tirbf.

Kdstbõ` jfeucd`til, irembvfmbstfrbis, irembvf ed`tril.

ietbvbjij pdrci`d`td% jd jfeucd`tfs

ef`trflijfs.

UFLBEBZTJ FXF_ZT@I JDX_DUTXTDUZF, EF@Z_IZFU

R XD_UF@ILB@KD@BD_BI ] 58 BCXF_ZI@ZD   ]

_DT@BÕ@ EF@ LIU É_DIUJD UTCB@BUZ_FU REF@Z_IZIEBÕ@ XI_I LIX_F@ZI _DUFLTEBÕ@ JD@DEDUBJIJDU

B@KD@BD_ÃI, UTCB@BUZ_FUR EF@Z_IZIEBÕ@

UDK×@ @DEDUBJIJ

(@f jd `dedsbjijds rdsudltisi tbdcpf / @f jd `dedsbjijdsprdsd`tijis d` dlpdrbfjf)*988

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LI CIRF_BI JDAT@EBF@I_BFU UF@ JD

XLI@ZI EF@ QI_BFU IÙFUD@ LI B@UZBZTEBÕ@, LFU

AT@EBF@I_BFUEF@Z_IZBUZIU JDOD@

ETCXLB_ EF@ DL X_FEDUFJD UDLDEEBÕ@ JD

EF@Z_IZIEBÕ@

EF@Z_IZIEBÕ@ ] 98 ZFLD_IOLD   ]DQILTIEBÕ@ XD_BFJBEI ILFU EFLIOF_IJF_DU

LÃJD_ B@KD@BD_ÃI UDCDUZ_IL(@f jd eilbabeiebf`ds pfrjdoigf jdl dsté`jir / @f jddviluijfs d` dl pdrbfjf)*988

 IUBK@IEBÕ@ JD _DET_UFUXI_I JFZIEBÕ@ R

DLDCD@ZFU JDX_FZDEEBÕ@ XD_UF@IL

ZILD@ZFMTCI@F

] 98 ZFLD_IOLD   ]X_FK_ICI JD CI@DGFJD DLDCD@ZFU JDX_FZDEEBÕ@ XD_UF@IL

UILTJ FETXIEBF@IL JFZI_ EIJI 5 CDUDU(@f jd ieebjd`tdsrdliebf`ijfs i DXX / @f jdieebjd`tds d` dl pdrbfjf)*988

 IUBK@IEBÕ@ JD T@UTXD_QBUF_ XI_I YTDQBKBLD R KI_I@ZBED LIU

 IEZBQBJIJDU JD LIDCX_DUI EF@Z_IZBUZI

KD_D@EBI ] 98 ZFLD_IOLD   ]

EIXIEBZIEBÕ@ XD_BÕJBEIUFO_D X_FEDJBCBD@ZFUJD JDUB@ADEEBÕ@ ILXD_UF@IL D@EI_KIJFJD LI LIOF_

KDUZBÕ@ ICOBD@ZIL RDCX_DUI EF@Z_IZBUZI

CD@UTIL

(@f jd eipiebtiebf`dsrdilbzijis / @f jdeipiebtiebf`dsprfkricijis)*988

CI@ZD@BCBD@ZF XD_BÕJBEF

 I TXU JD LI B@UZBZTEBÕ@

B@KD@BD_ÃI ] 98 ZFLD_IOLD   ]

EF__DEZF R FXF_ZT@FCI@ZD@BCBD@ZF IUBUZDCI ILZD_@F JD ILBCD@ZIEBÕ@ JDEF__BD@ZD (XLI@ZI RUTODUZIEBÕ@)

B@KD@BD_ÃI Z_BCDUZ_IL(@f b`tdrvd`ebf`ds jdlsbstdci iltdr`f / @f jd aillis

d` li rdj dlâetrbei)*988

CI@ZD@BCBD@ZFX_DQD@ZBQF I UBUZDCI

 ILZD_@F JD ILBCD@ZIEBÕ@JD D@D_KÃI

B@KD@BD_ÃI ] 98 ZFLD_IOLD   ]

LLICIJF I EFJD@UIXI_I _DIEZBQIEBÕ@ JD ILBCD@ZIEBÕ@ R IEZBQIEBÕ@ JDL XLI@ JDDCD_KD@EBI.

B@KD@BD_BI R UILTJFETXIEBF@IL

UDK×@ DCD_KD@EBI(@f jd aillis jdl sbstdciiltdr`f / @f jd aillis d` li rdjjd dlâetrbei)*988

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 IEZTILBWIEBÕ@ JDL IXLBEIZBQF XI_I LI

KDUZBÕ@ JD IEZBQBJIJDUD@ DL É_DI

B@KD@BD_ÃI ] 98 ZFLD_IOLD   ]UFLBEBZTJ JD IEZTILBWIEBÕ@ JDL IXLBEIZBQF JD KDUZBÕ@

B@KD@BD_ÃIUBUZDCIU

 I@TIL

(@f. Jd ietuilbziebf`dsrdilbzijis d` dl iùf / @f. Jdietuilbziebf`ds sflbebtijis d`dl iùf).

Erf`fkrici jd sdkubcbd`tf i lief`tritiebõ` jd vd`ti jd

sdrvbebfs jd siluj.

Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.

x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]_dilbzir sdkubcbd`tf cd`suilil vd`ebcbd`tf ef`trietuil jdvd`ti jd sdrvbebfs jd siluj.

Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.

Xdrci`d`td y sd rdilbzivdrbabeiebõ` cd`suil

@ucdrf jd sdkubcbd`tfsrdilbzijfs/ @ucdrf jdsdkubcbd`tfs prfkricijfs

Erf`fkrici jd sfebilbziebõ` jdef`tritiebõ` vbkd`td jd vd`ti jd

sdrvbebfs jd siluj.

Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.

x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

Kdstbf`ir lfs dspiebfs jdsfebilbziebõ` ef` lfs lbjdrdsjd sdrvbebfs ef` dl ab` jdjfeucd`tir dl erf`fkrici jdsfebilbziebõ`.

Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.

Xdrci`d`td y sd rdilbzivdrbabeiebõ` cd`suil

Zftil jd sfebilbziebf`dsrdilbzijis jd `udvfsef`tritfs/ Zftil jd `udvfsef`tritfs rdilbzijfs

Erf`fkrici jd sfebilbziebõ` jdef`tritiebõ` vbkd`td jd vd`ti jd

sdrvbebfs jd siluj.

Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.

x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

Kdstbf`ir lfs dspiebfs jdsfebilbziebõ` ef` lfs lbjdrdsjd sdrvbebfs ef` dl ab` jdjfeucd`tir dl erf`fkrici jdsfebilbziebõ`.

Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.

Xdrci`d`td y sd rdilbzivdrbabeiebõ` cd`suil

Zftil jd sfebilbziebf`dsrdilbzijis / Zftil jdsfebilbziebf`ds prfkricijis

9. Isbk`iebõ` jd prdsupudstffabebil ef` sdkubcbd`tf i

dgdeuebõ` prdsupudstil. ?.Erf`fkrici jd sfebilbziebõ` jdef`tritiebõ` vbkd`td jd vd`ti jd

sdrvbebfs jd siluj.

9. Uuokdrd`tdAb`i`ebdrf ?. LbjdrKrupf Au`ebf`il

Efcdrebil.

x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

9. Jd`trf jdl prfydetf jdprdsupudstf i`uil, sdkiri`tbed dl prdsupudstf tftilpiri dl au`ebf`icbd`tf jdlMfspbtil ?. Kdstbf`ir lfsdspiebfs jd sfebilbziebõ` ef`lfs lbjdrds jd sdrvbebfs ef` dlab` jd jfeucd`tir dlerf`fkrici jd sfebilbziebõ`.

9. Uuokdrd`td Ab`i`ebdrf ?.Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.

Xdrci`d`td y sd rdilbzivdrbabeiebõ` cd`suil

9. Udkubcbd`tf i li dgdeuebõ`prdsupudstil?. Zftil jd sfebilbziebf`dsrdilbzijis / Zftil jdsfebilbziebf`ds prfkricijis

9. Dsei`df jdl 988% jd lfsef`tritfs y kd`driebõ` jd oien

up jd li b`afrciebõ`

Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.

x 98 ZFLD_IOLD   ]

9. Dsei`dir tfjfs lfsef`tritfs jd vd`ti jdsdrvbebfs jd siluj.?.kd`driebõ` jd oien up jd lib`afrciebõ`.

Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.

Xdrci`d`td y oien uptrbcdstril

Zftil jd ef`tritfsdsei`dijfs / Zftil jdef`tritfs suserbtfs

U K9. sflbebtir sdci`ilcd`td ilkrupf jd aieturiebõ` dl

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Udkubcbd`tf i li dgdeuebõ`ef`trietuil, jd ieudrjf i li

aieturiebõ` cd`suil

Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.

x 98 ZFLD_IOLD   ]

krupf jd aieturiebõ`, dlieuculijf jd aieturiebõ` pfrd`tbjij. ?. ef`sflbjir lidgdeuebõ` ef`trietuil pfrpikijfr 

Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.

Xdrci`d`td y Udci`ilcd`tdZftil jd ef`tritfssforddgdeutijfs / Zftil jdef`tritfs suserbtfs

Eucplbcbd`tf jd lis rdu`bf`dsy pflãtbeis jdab`bjis pfr dl

Efcbtâ IeijdcbefEfcbtâ Ieijdcbef x 58 BCXF_ZI@ZD   ]

 Iplbeir li frcitbvbjijvbkd`td.

Afrcilbzir lfs efcbtdsdxbkbjfs d` li `frcitbvbjijb`tdr`i jdl Mfspbtil.Jdab`br lis põlbtbeis ylb`dicbd`tfs piri li jfed`ebijd`trf jdl Mfspbtil.

Efcbtâ Ieijdcbef Cd`suil@ucdrf jd Efcbtds Ieijdcbefs rdilbzijfs /@ucdrf jd Efcbtds Ieijdcbefs Xrfkricjifs

_dvbsir lfs ef`vd`bfsb`tdrijcb`bstritbvfs d`trdd lMfspbtil y lis T`bvdrsbjijds

Efcb tâ Ieijdcbef ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

_dvbsir y rdjbsdùir

`udvfs ef`vd`bfs qud

pdrcbti` dl jb`icbscf

d` li fadrti

mfspbtilirbi

Efcbtâ Ieijdcbef I`uil

@ucdrf jd Ef`vd`bfsrdvbsijfs y rdjbsdùijfs pfrdl Efcbtâ Ieijdcbef /@÷cdrf jd ef`vd`bfs ef`T`bvdrsbjijds

_dvbsir lfs ef`vd`bfsb`tdrijcb`bstritbvfs d`trdd lMfspbtil y lis T`bvdrsbjijds

Efcbtâ Ieijdcbef ] ?8 CFJD_IJF ILZF   ] ]

_dvbsir y rdjbsdùir

`udvfs ef`vd`bfs qud

pdrcbti` dl b`tdrds jd

lfs prfadsbf`ilds piri

sdr afrcired efcf

jfed`tds.

Efcbtâ Ieijdcbef I`uil

@ucdrf jd Ef`vd`bfs

rdvbsijfs y rdjbsdùijfs pfrdl Efcbtâ Ieijdcbef /@÷cdrf jd ef`vd`bfs ef`T`bvdrsbjijds

Ufebilbziebõ` jd li `frcitbvbjijvbdkd`td d` dl Mfspbtil

Efcbtâ Ieijdcbef ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

eipiebtir y sfebilbzir i

lfs b`tdkrijds jdl

efcbtâ iedrei jd li

`frci jbebplb`irbi jdl

mfspbtil

Efcbtâ Ieijdcbef Cd`suil

@ / @ucdrf jd eipiebtiebf`dsjd li @frcitbvbjij jbebplb`irbiieijdcbei rdilbzijisucdrfjd eipiebtiebf`ds jd li@frcitbvbjij jbebplb`irbiieijdcbei prfkricijis

Ud rdilbzi b`jubeebõ` yeipiebtiebõ` i lfs dstujbi`tds ysd d`trdki eir`dt il cbscf

Zild`tf Muci`f x 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dqudrbcb`tf

pdrci`d`td i lisu`bvdrsbjijds jdl

lbstijf jd dstujbi`tds

d` rftiebõ`

Efcbtâ Ieijdcbef Cd`suil

@ucdrf jd ietuilbziebf`ds

rdilbzijis i li oisd jd jitfs/ `ucdrf jdietuilbziebf`dsilldkijis pfr lisu`bvdrsbjijds

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

Ud d`trdki` b`struetbvf y sdji b`africebõ` vdroil sfordpisfs i sdkubr y efstfs iisucbr d` lfs prfedjbcbd`tfsqubrurkbefs pfr pirtd jdlpiebd`td.D` li d`eudsti jdsitbsaieebõ` jdl Tsuirbf

t b b tb

Uilis jd Ebrukbis Itd`ebf` il Tsuirbf

Xdrci`d`td@ucdrf jd d`eudstis /@ucdrf jd piebd`tds jdebrukbis

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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prdkut`ir sb sd dxbstbdrf`eforfs ijbebf`ilds i lfsjpikfs dstioldebjfs pfr dlmfspbtil y li Ldy.

Uupdrvbsbõ` jd li prfkriciebõ`jd ebrukbis vilbji`jf qud li

prfkriciebõ` fodjded i lisprbfrbjijds jijis pfr dstijfs

jd siluj y/f i lis ademisdstioldebjis i efrjd i li

eipiebjij b`stiliji y lis ademisjd li frjd`.

Jd ieudrjf i li ijqubsbebõ` jdb`sucfs piri lis cbscis.

Lbjdrds jdUdrvbebf, Uilis jd

Ebrukbi,Uuokdrd`ebi

Ebd`tbabei

x 98 ZFLD_IOLD   ]_dilbzir sdkubcbd`tf i lisõrjd`ds jd ebrukbi, y vdrbabeirdl frjd` jd su prfkriciebõ`.

Lbjdrds jd Udrvbebf, Uilis jdEbrukbi, Uuokdrd`ebiEbd`tbabei

Udkubcbd`tf Jbirbf i liprfkriciebõ` jd Uilis jdEbrukbi

@ucdrf jd Ebrugbisrdilzbijis/ @ucdrf jdebrukbis prfydetijis

Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis jd

b`adetflfkãi, cf`btfrdf ysdkubcbd`tf pfr Effrjb`ijfrds

jd Udrvbebfs jdl prftfeflf jdlivijf jd ci`fs> vdrbabeiebõ` y

sdkubcbd`tf i dsti`ebismfspbtilirbis.

Erdiebf` jd u` ef`trfl ysdkubcbd`tf jd lfs piebd`tds d`

ebrukbi icoulitfrbi.

Dxicâ` Oésbef jd ef`febcbd`tfjd b`adeebf`ds y mdrbjis i tfjfdl pdrsf`il jd Uilis jd Ebrukbi

Efcbtâ jdB`adeebf`ds

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

_dilbzir ef`trfl i efcpri jdb`sucfs jd isdpsbi yi`tbsdpsbi jd b`sucfs jd iltieilbjij

Efcbtâ jd B a deeb f ds Xdrci d td

B`sucfs piri sili jd Ebrukbisrdvbsijfs pfr dl efcbtâ /B`sucfs efcprijfs pfr dlMfspbtil piri sili jd ebrukbis

Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis d` ebrukãi yd` rdeupdriebõ`> sdkubcbd`tf i

dvfluebõ` jd li pitflfkãi pfr

Edldrbjij d` li

jdebesbf`jd lfs

prfedjbcbd`tfs

qubrurkbefs.

Jbspf`boblbjij jd

b`sucfs piri rdilbzir

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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kpirtd jd li dspdebilbjij triti`td,iujbtfrbi cdjbeis y jd eilbjij._dpfrtd, ef`trfl y sdkubcbd`tfjd lis efcplbeiebf`ds d` lfs

piebd`tds jdl qubrfai`f-Djueiebf` Ef`tb`uiji sford li

bcpfrti`ebi jdl rdpfrtd.

_dilbzir iujbtfrbis qudjdtdrcb`d` sb lfs drrfrds audrf`

eiusis muci`is f jd lib`stbtuebf` rdilbzi`jf ieebf`ds

efrrdetbvis

Lbjdrds jdUdrvbebf, Uilis jd

Ebrukbi,Uuokdrd`ebi

Ebd`tbabei

] 98 ZFLD_IOLD   ]

b`sucfs piri rdilbzir

lis ebrukbis.

Fprtbcbziebf` jd lfs

piebd`tds d` sus

pitflfkbis oisbeis

prdvbis i sus ebrukbis.

Udkubr prftfeflfs piri

jbscb`uebõ` jdb`adeebf`ds.

_dilbzir i ef`ebd`ebi

lis lbstis jd emdqudf jd

Ebrukbi Udkuri pfr

pirtd jd tfjf dl

pdrsf`il jdl dqubpf

qubrurkbef

Lbjdrds jd Udrvbebf, Uilis jdEbrukbi, Uuokdrd`ebiEbd`tbabei

Xdrci`d`td(@ucdrf jd efcplbeiebf`dspfstqubrurkbeis / @ucdrf jdpiebd`tds fpdrijfs )* 988

Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis d` ebrukãi.

Djueiebf` Ef`tb`uiji sford libcpfrti`ebi jdl prfedsf jd

b`afrciebõ` y efcu`beiebõ` ef`dl piebd`td.

Lbjdrds jdUdrvbebf, Uilis jd

Ebrukbi,Uuokdrd`ebi

Ebd`tbabei

x 98 ZFLD_IOLD   ]

Edldrbjij d` li

jdebesbf`jd lfs

prfedjbcbd`tfs

qubrurkbefs.

Jbspf`boblbjij jdb`sucfs piri rdilbzir

lis ebrukbis.

Fprtbcbziebf` jd lfs

piebd`tds d` sus

pitflfkbis oisbeis

prdvbis i sus ebrukbis.

Udkubr prftfeflfs piri

jbscb`uebõ` jd

b`adeebf`ds.

_dilbzir i ef`ebd`ebi

lis lbstis jd emdqudf jd

Ebrukbi Udkuri pfrpirtd jd tfjf dl

pdrsf`il jdl dqubpf

qubrurkbef

Lbjdrds jd Udrvbebf, Uilis jdEbrukbi, Uuokdrd`ebiEbd`tbabei

Xdrci`d`td

(@ucdrf Ebrukãi d` pirtddqubvfeiji f d` piebd`tddqubvfeijf/ @ucdrf jdpiebd`tds fpdrijfs )* 988

Qilbjir qud li itd`ebõ` sd dstdji`jf jd ci`dri dqubtitbvi.

Jbscb`uebõ` jd lfs tbdcpfs jditd`ebõ` jd trbikd.

Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis

] 98 ZFLD_IOLD   ]

Eipiebtiebf` i lfs Tsuirbfsd` dl prftfeflf jd itd`ebõ`d`d dl sdrvbebf jd Trkd`ebis. Itrivâs jd u i frbd tijfri,plfttdr f vbjdf djueitbvf

Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d td@ucdrf jd eipiebtiebf`dsrdilbzijis / `ucdrf jdeipiebtiebf`ds prfkricijis

Uupdrvbsbõ` jd li elibsbabeiebõ`j t b o j l E jb j j Isdkurir dl eucplbcbd`ti d`

Zbdcpf dspdrijf jdsjd lielisbabeiebf` jd trbikd misti li

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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jd trbikd qud fodjded i lisprbfrbjijds jijis pfr dstijfs

jd siluj.

Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis

x 98 ZFLD_IOLD   ] Isdkurir dl eucplbcbd`ti d`lfs b`jbeijfrds jdfpfrtu`bjij jd Trkd`ebis

Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d tdelisbabeiebf` jd trbikd misti lief`sulti/ tbdcpf rdil jdsjd lielisbabeiebf` jd trbikd misti lief`sulti

Xrdvd`tbvf7 Ud`sboblbziebf d`pdrsf`il jd d`adrcdrbi d`

ijcb`bstriebf` jdcdjbeicd`tfs, isbk`iebf` jd

rdeursf ijbbef`il piri ef`td`drsfordfeupiebf` ysfordjdci`ji jdl sdrvbebf.

Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis pfr pirtd jdlpdrsf`il câjbef y jd iuxblbirds

d` lfs sdrvbebfs. iujbtfrbi jdeilbjij y Câjbei.

Efrrdetbvf7 Kdstbõ` jdl dvd`tfijvdrsf ef` li pirtbebpiebf` jd

tfjfs lfs efcprfcdtbjfs

Effrjb`ijfri jdD`adrcdrbi

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

_dvbsbõ` jd eisfsprdsd`tijfs, dviluiebõ` jdieebf`ds efrrdetbvis ysfebilbziebõ` jd lis cbscis

Effrjb`ijfri jd D`adrcdrbi Xdrci`d td@ucdrf jd eisfs i`ilbzijfsy sfebilbzijfs / @ucdrf jdeisfs prdsd`tijfs

Cf`btfrdf y sdkubcbd`tf pfrEffrjb`ijfrds jd Udrvbebfs jdlprftfeflf jd livijf jd ci`fs.

Efrrdetbvf7 Qilfriebf` b`cdjbitid b`bebf jd triticbd`tf. Ibslicbd`tf jd piebd`tds ef`

pitflfkãis d b`adeebfsis yilticd`td ef`tikbfsis

Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis ] 98 ZFLD_IOLD   ]Uflbebtu jd jd iucd`tf jd lieipiebjij b`stiliji piri dlci`dgf jd piebdt`ds ibslijfs

Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d td Xiebd`tds ibslijfs / piebd`tdsqud rdqubdrd` ibslicbd`tf

Xrdvd`tbvf7 Iplbeiebõ` jdlci`uil jd vbkbli`ebi y sdkurbjijpiri piebd`tds.

Ef`trfl b`cdjbitf prdsd`ebil pfrpirtd jdl pdrsf`il isbstd`ebil jd

lfs sdrvbebfs.Ef`trflds sford lfs pu`tfs jd

b`krdsf y dkrdsf jdl pdrsf`il y Dstioldedr prftfeflf piri

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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b`krdsf y dkrdsf jdl pdrsf`il ycf`btfrdf jd pu`tfs jd

vbkbli`ebi.Tsf jd bjd`tbabeiebf` jdl

pdrsf`il d` dl sdrvbebf y jdlsbstdci jd dcdrkd`ebis.

D`trdki jd abemis jd vbsbti`tdef`tri jfeucd`tf jd bjd`tbjij

jd tfjf vbsbti`td.Tsf jd ci`bllis jd jbabebl rupturipiri bjd`tbabeiebf` jd piebd`tds.

Dlbcb`iebf` jd piebd`tds jdefrrdjfrds cdjbi`td iucd`tf

jdl kbrf eici

Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

Dstioldedr prftfeflf pirirdtfr`f jd piebd`tds qud sf`lldvijfs i vilfriebf` prdspdebilbsti d` ef`sultidxtdr`i.

Dxbkbr qud li abemi sdi pfrtijid` u` lukir vbsbold.

Effrjb`ijfri jd Trkd`ebis.

Effrjb`ijfr jd Qbkbli`ebiXdrci`d`td

Xrftfelf dstrueturijf yjdab`bjf d` dl mfspbtil.

Xrdvd`tbvf7 Dviluiebõ` jdl `bvdljd ijmdrd`ebi i kuãis jdl oi`ef

jd Ui`krd.Ef`trfl prdvbf ef` lbsti jd

emdqudf il prfedsf jdtri`sausbõ`.

 Iujbtfrbi cdjbeis y jd eilbjij.Uupdrvbsbf` cdjbei d` dl b`bebf

jd tri`sausbf`Efrrdetbvf7Uuspd`sbf` jd

sucb`bstrf jd efcpf`d`td yiplbeiebf` jd lis cdjbjis jdieudrjf il tbpf jd rdieebf`

Effrjb`ijfri jdD`adrcdrbi

] 98 ZFLD_IOLD   ]Ci`td`dr dl ef`trfl cdjbi`tdlbstis jd emdqudf

Effrjb`ijfri jd D`adrcdrbi Xdrci`d tdLbstijds emdqudf rdilzbijis /`ucdrf jd tri`sauebf`ds

Erf`fkrici jd b`afrcdsb`stbtuebf`ilds

Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis

] 4 IEDXZIOLD   ]Ci`td`dr dl eucplbcbd`tf jdb`afrcds jd ieudrjf ierf`fkrici

Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d tdB`afrcds d`trdkijfs /b`afcrds rdqudrbjfs

Xli`ds jd ef`tb`kd`ebi piriademis dspdrijis jd iucd`tf

dspdrijf jd b`krdsfs jdpiebd`tds

Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis

x ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

Xrfydetir b`afrcd jdfeupiebõ` jd sdrvbebf d` lisademis ef`sbjdrijis jdiucd`tf b`dspdrijf jdb`krdsf jd piebd`tds ysflbebtuj jd prdpiriebõ` ililcieâ` y airciebi jd lfsb`sucfs prfoioldcd`tdrdqudrbjfs pfrdl sdrvbebf jdTrkd`ebis.

Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d td

@ucdrf jd sflbebtujds

rdilbzijis i ilcieâ` yairiciebi / @÷cdrf jd ademisprfydetis jd iucd`tf jdjdci`ji jd b`krdsfs

_dilbzir jdslbdkud il tftil jd

pdrsf`il jd d`adrcdrbi jd lfsafrcitfs, prfedjbcbd`tf db`struetbvfs jd d`adrcdrãi.

_dilbzir kdstbõ` b`bebil jd lfssuedsfs jd sdkurbjijrdliebf`ijfs ef` dl sdrvbebfjd d`adrcdrãi y sfebilbzir lfsmilliszkfs d` eiji sdrvbebf.

 Ijmdrd`ebi il pli` jd eubjijf

jd D `adrcdrãi.@ucdrf jd ietbvbjijds qudeucpld d` li lbsti jd emdqudfjdl pli` jd eubjijf jdD`adrcdrãi / Zftil jdietbvbjijds dviluijis d` lilbsti jd emdqudf jdl pli` jdeubjijf jd d`adrcdrãi d` dlpdrbfjf *988

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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sd jdsplbdki` ilku`fsb`struetbvfs y afrcitfs d` lfssdrvbebfs d` jf`jd sd eud`tief` kdstfri jd d`adrcdrãi.

Lfs suedsfs jd sdkurbjij sdrdpfrti` i li fabeb`i jdsdkurbjij jdl piebd`td y sd

rdtrfilbcd`ti d` efcbtds jdsdkurbjij jdl piebd`td.

Lbjdr prfedsf.D`adrcdris

kdstfris jd lfssdrvbebfs

x :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   x

k Iplbeir lbsti jd emdqudf qudcbji` lfs prfedjbcbd`tfs yietbvbjijds prbfrbzijis d` lieirietdrbziebõ` jdl prfedsfjd d`adrcdrãi.

Lbjdr prfedsf.

D`adrcdris kdstfris jdlfs sdrvbebfs

Cd`suil

p

 Ijmdrd`ebi il prfedjbcbd`tfjd ijcb`bstriebõ` jdcdjbeicd`tfs.@ucdrf jd ietbvbjijds qudeucpld d` li lbsti jd emdqudfjd ijcb`bstriebõ` jdcdjbeicd`tfs / Zftil jdietbvbjijds dviluijis d` li

lbsti jd emdqudf jdijcb`bstriebõ` jdcdjbeicd`tfs d` dl pdrbfjf*988

 Ijmdrd`ebi il prfedjbcbd`tfjd _debof y d`trdki jdZur`f.@ucdrf jd ietbvbjijds qudeucpld d` li lbsti jd emdqudfjd _debof y d`trdki jd Zur`f/ Zftil jd ietbvbjijdsdviluijis d` li lbsti jdemdqudf jd _debof y d`trdkijd Zur`f d` dl pdrbfjf *988Cdti7 ;8%

?8CFJD_IJF

 ILZF   x

ldvi`tir u` jfeucd`tf piriu`babeir ebrtdrbfs jd b`jueebõ`,rdb`jueebõ` y d`trd`icbd`tfjdl pdrsf`il jd d`adrcdrãijdl mfspbtil

Lbjdr prfedsf.

D`adrcdris kdstfris jd

lfs sdrvbebfs

Cd`suil

`÷cdrf jd

au`ebf`irbfs y/f

ef`tritbstis qud

eucplbdrf` lis

ietbvbjijds jd

b`jueebõ`, rdb`jueebõ`

y d`trd`icbd`tf

dspdeãabef d` pudstf jd

trioigf d` dl iùf /tftil jd ef`tritbstis f

au`ebf`irbfs jdl

mfspbtil d` dl pdrbfjf.

 Iplbeiebõ` jd d`eudsti jddviluiebf` jdl sdrvbebf

muci`bzijf d` dl eubjijf jdd`adrcdrãi.

Lbjdr prfedsf.D`adrcdris

kdstfris jd lfssdrvbebfs

x 98 ZFLD_IOLD   x

 Irtbeulir ef li fabeb i jd

Lãjdr jdl prfedsf Cd`suil

@ucdrf jd _dspudstispfsbtbvis d` li

d`eudsti jd dviluiebõ`

jdl sdrvbebf

muci`bzijf d` dl

eubjijf jd

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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kdstbõ` muci`i lieipiebtiebõ` d` muci`bziebõ`jbrbkbji il pdrsf`il jdd`adrcdrãi

d`adrcdrãi/Zftil jd

prdku`tis afrculijis

d` li d`eudsti *988

Xrfkriciebõ` jd tur`fs yietbvbjijds

prfkriciebf` jd `fvdjijdsB`afrcd jd dgdeuebõ` ef`trietuil

KZM-AF-?24-88=Effrjb`iebõ` jd ietbvbjijds jdl

pdrsf`il jd d`adrcdrãirdqubsbe` jd pdrsf`il KZM-AF-

?24-88?

Lbjdr prfedsf.D`adrcdris

kdstfris jd lfssdrvbebfs

] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ]

jfeucd`tir lfs

erbtdrbfs jd cb`bcf jd

pdrsf`il rdqudrbjf pfr

sdrvbebf.

Lbjdr prfedsf.Cd`suil

@÷cdrf jd d`adrcdris

ef`tritijis / Zftil jd

d`adrcdris rdqudrbjis

d` dl pdrbfjf.

@÷cdrf jd iuxblbirds

jd d`adrcdrãi

ef`tritijis / Zftil jd

iuxblbirds jd

d`adrcdrãi rdqudrbjis

d` dl pdrbfjf.

Qilbjir qud li itd`ebõ` sd dstdji`jf jd ci`dri dqubtitbvi.

_dilbziebõ` jd d`eudtis i tfjfslfs usuirbfs jdl sdrvbebf.

] 98 ZFLD_IOLD   ]

_dilbzir eipiebtiebf`ds ysd`sboblbziebõ` sford tritfmuci`bzijf y dqubtitbvf.

_dtrfilbcd`tir sfordrdsultijfs jd XY_U

Uuokdrd`ebi Ebd`tbabeiCd`suil

@f. Jd XY_U rdebobjis pfrcil tritf f b`dqubjij d` dlsdrvbebf / Zftil XY_Urdebobjis d` dl sdrvbebf.

Qilbjir qud li itd`ebõ` sd dstdji`jf jd ci`dri dqubtitbvi.

_dilbziebõ` jd d`eudtis i tfjfslfs usuirbfs jdl sdrvbebf.

] 98 ZFLD_IOLD   ]

_dilbzir sdkubcbd`tf i lieilbjij jd li itd`ebõ` jdlsdrvbebf.

 I`ilbzir sb sd prdsd`ti`b`efmdrd`ebis f ordemissbk`babeitbvis, d` lf itd`ebõ`dspdeãabei jijf i ebdrtfspiebd`tds

Uuokdrd`ebi Ebd`tbabeiCd`suil

@f. Jd XY_U kd`drijis pfrjdsbkuiljij d` li prdstiebõ`jdl sdrvbebf, i`ilbzijis ykdstbf`ijis / @f. Jd XY_Ujdl sdrvbebf * 988

Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis pfr pirtd jdlpdrsf`il câjbef y jd iuxblbirds

d` lfs sdrvbebfs.

Efcpirtbr d l rbdskf.- _dilbzir iujbtfrbis ilditfrbispfr pirtd jd Iujbtfrbi jdsdrvbebfs.-_dilbzir iujbtfrbis ilditfrbisjd efcbtd jd b`adeebf`ds yefcbtd jd sdkurbjij jdlpiebd`td.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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 Iujbtfrbi jd eilbjij y Câjbei.

Ousqudji ietbvi jd eiusis jddvd`tfs ijvdrsfs.

Efcbtd jd b`adeebf`ds, efcbtâ

jd sdkurbjij, efcbtâ jdmbstfrbis elb`beis, efcbtd jdaircieflfkbi,

Airciefvbkbli`ebi, jdtri`sausbf`ds

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

p-Kd`drir iutfdviluiebf`dsjdl prfedsf jdl sdrvbebf-Udkubr rdefcd`jiebf`dsefcbtâ jd b`adeebf`ds_djuebr dl rbdskf- Miedr sdkubcbd`tfef`sti`td i bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis yprftfeflfs

-_dilbzir eipiebtiebõ` yietuilbziebõ` jd pdrsf`il d`pflãtbei jd sdkurbjij jdlpiebd`td.- Kiri`tbzir li isbstd`ebi jdlpdrsf`il i eipiebtiebf`dsefcbtâ b`adeebf`ds-Kiri`tbzir li pirtbebpiebf`ietbvi d` rf`jis jd sdkurbjij

Uuokdrd`ebi Ebd`tbabei Ipfyf jbik`fstbef y

tdripdutbefmfspbtilbziebf` y sdrvbebfscdjbef qubrurkbefs y sus

lbjdrds, Efcbtdj d b`adeebf`dsy jd sdkurbjij jdl piebd`td

Zfjf dl pdrsf`il isbstd`ebil y

ijcb`bstritbvf

Cd`suil. @ucdrf tftil jd dvd`tfsijvdrsfs BIIU / @÷cdrf tftiljd usuirbfs itd`jbjfs x 988

Oiutbzf jd eici jdl piebd`td,rdilbzi`jf sdkubcbd`tf

pdrci`d`td i li bjd`tbjij jdlpiebd`td.

Mbstfrbis Elb`beis.Bjd`tbabeiebf` ef` ci`bllis.

Qbkbli`ebi pfr pbsf._f`jis pfr pbsf.

 Qbkbli`ebi d` silbji y d`triji.

 Iplbeiebõ` jdl ci`uil jdvbkbli`ebi y sdkurbjij piripiebd`tds y au`ebf`irbfs jdl

Mfspbtil.

Ef`trfl b`cdjbitf prdsd`ebil pfr

pirtd jd li Gdad jdl sdrvbebf y jdlEffrjb`ijfr sford lfs@df`itfs.

 Iujbtfrbi jd sdrvbebfs yef`trflds y pu`tfs jd vbkbli`ebi.

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

Dvbtir dl rbdskf.- _dilbzir pdrci`d`tdcf`btfrdf jdl piebd`tdmfspbtilbzijf._djuebr dl rbdskf-Qdrbabeir dl eucplbcbd`tf jdb`struetbvfs jd sdkurbjijb`tdr`i.-_dilbzir ietbviebõ` jdeõjbkfs jd dcdrkd`ebib`tdr`fs.-_dilbzir iefcpiùicbd`tf jdsdrvbebf jd vbkbli`ebi.Efcpirtbr d l rbdskf.- _dilbzir iujbtfrbis ilditfrbispfr pirtd jd Iujbtfrbi jdsdrvbebfs-Kd`drir iutf dviluiebf`ds

jdl prfedsf jdl sdrvbebf.

Uuo kdrd`ebi Ebd`tbabei

D`adrcdrbi, Mfspbtilbziebf` ysdrvbebfs cdjb ef qubrukbefs,

lãjdrds isbstd`ebilds, iujbtfrbicdjbei,

Xrfvddjfr jd Udrvbebf jdvbkbli`ebi

Cd`suil@ucdrf tftil jd dvd`tfsijvdrsfs auki jd piebd`tds/`ucdrf tftil jd usuirbfsitd`jbjfs x 988

Eipiebtiebõ` pdrci`d`td sfordsdkurbjij jdl piebd`td.

 Ijmdrd ebi i kubis jd ci`dgf,b`struetbvfs y prfedjbcbd tfs.

Lbstis jd emdqudf d` silis jd

Dvbtir dl rbdskf.-_dilbzir pdrci`d`tdcf`btfrdf jdl piebd`tdmfspbtilbzijf.- Miedr sdkubcbd`tf i ci`dgfjd piebd`td pfr pirtd jdd`adrcdri gdad jdl sdrvbebf ypdrsf`il câjbef.

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ebrukbi, lbstis jd emdqudf jdd`adrcdrbi,

Udkubcbd`tf jd dvd`tfsijvdrsfs.

 Iutfef`trfl jdl au`ebf`irbf

isbstd`ebil jd ieudrjf i li`dedsbjij jd eiji piebd`td.

D`trdki jd b`afrciebõ` ilusuirbf jé`jfld i ef`fedr il

piebd`td sford lfs rbdskfs jd fsdkubr b`jbeiebf`ds cdjbeis.

Miedr pirtbebpd i piebd`td yiefcpiùi`td jdl sdkubcbd`tfijdeuijf jd triticbd`tfs d

b`jbeiebf`ds, efrrdspf`sioblbjijjdl piebd`td.

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

p

_djuebr dl rbdskf-Qdrbabeir dl eucplbcbd`tf y`bvdl jd ijmdrd`ebi i kuãis yprftfeflfs jd ci`dgf jdlpiebd`td- Eipiebtir y ietuilbzir ilpdrsf`il d` pflãtbei jdsdkurbjij jdl piebd`td.-_dilbzir dgdrebebfs jdd`trd`icbd`tf (sbculierf).Efcpirtbr d l rbdskf.- _dilbzir iujbtfrbis ilditfrbispfr pirtd jd Iujbtfrbi jdsdrvbebfs.- Kd`drir iutf dviluiebf`dsjdl prfedsf jdl sdrvbebf.-Qdrbabeir ef` lbstis jdemdqudf.- _dilbzir sd`sboblbziebf` ipiebd`td y iefcpiùi`tdsford sdkubcbd`tf dstrbetf jdtriticbd`tfs d b`jbeiebf`ds.

Uuo kdrd`ebi ebd`tbabei, Ijcb`bstritbvi, iujbtfrbi

cdjbei, efcbtâ jd sdkurbjij,

pdrsf`il isbstd`ebil.

Cd`suil@ucdrf tftil jd dvd`tfsijvdrsfs ldsbf`ds pdrsf`ildsd` usuirbfs/ `ucdrf tftil jd

usuirbfs itd`jbjfs x 988

Erf`fkrici jd b`afrcdsb`sbtuebf`ilds.

D`trdki jd rdsultijfs jd liscdjbebebf`ds jd b`jbeijfrds,ef` su rdspdetbvf i`élbsbs y

dstritdkbi jd cdgfricbd`tf d`eisf jd d`ef`trir ordemis.

] 4 IEDXZIOLD   ]

Miedr sdkubcbd`tf jd rdkbstrfjd jitfs rbps.

_dilbzir ebdrrd jd aieturiebf`,ef` rdtrfilbcd`tiebõ` d` eisfjd drrfrds.

_dilbzir b`afrcds jdb`jbeijfrds jd ci`drifpfrtu`i.

Uuokdrd`ebi ebd`tbabei.Mfspbtilbziebf`, d`adrcdrbi,

ef`sulti dxtdr`i, ipfyfjbik`fstbef, urkd`ebis,suokdrd`ebi ab`i`ebdri-

aietuirebf`-Zfjf dl pdrsf`il isbstd`ebil y

ijcb`bstritbvf qud td`kib`kdrd`ebi d` dstijbstbeis.

Fabeb`i isdsfri jdpli`diebõ`.

Cd suil @f. Jd b`a fr cds pr dsd` tijf sfpfrtu`icd`td / @f. Jdb`afrcds sflbebtijfs *988

Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis pfr pirtd jdlpdrsf`il câjbef y jd iuxblbirds

d` lfs sdrvbebfs Iujbtfrbi jd eilbjij y Câjbei.

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

Ef`tritir pdrsf`il eilbabeijfy dviluirlf pfr efcpdtd`ebis,piri dvbtir rftiebõ`pdrci`d`td jd pdrsf`il.

Miedr sdkubcbd`tf i lisprdserbpebf`ds câjbeis, ef`dl ab` jd dvbtir bldkboblbjij d`li ldtri.

Uuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.

Zri`svdrsil i tfjfs lfssdrvbebfs.

Cd`suil @f. Jd drrfrds d` cdjbeiebõ`/ Zftil jd prdserbpebf`dscâjbeis. * 988

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis d` ebrukãi y

d` rdeupdriebõ`.

Udkubcbd`tf i dvfluebõ` jd lipitflfkãi pfr pirtd jd li

dspdebilbjij triti`td.

 Iujbtfrbi cdjbeis y jd eilbjij.

] 98 ZFLD_IOLD   ]

_dilbzir sdkubcbd`tf ykdstbõ` i dvd`tfs ijvdrsfs.

Kd`drir rdtrfilbcd`tiebõ`pdrci`d`td jd dvd`tfseiusijfs.

Uuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.

Zri`svdrsil i tfjfs lfssdrvbebfs.

Cd`suil Zftil jd dvd`tfs ijvdrsf 988

/ Zftil jd piebd`td itd`jbjfs* 988

Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis d` ebrukãi yijmdrd`ebi lbstis jd emdqudf y

sdkurbjij jdl piebd`td.

Djueiebf` Ef`tb`uiji sford libcpfrti`ebi jdl prfedsf jd

b`afrciebõ` y efcu`beiebõ` ef`dl piebd`td.

] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ]

_dilbzir lbstis jd emdqudfqud erued` ef` lis dpberbsbs.

Qilbjir jd ci`dripdrci`d`td qud dl piebd`tdtbd`d li cireiebõ` qud d`

rdilbjij efb`ebjd ef` subjd`tbbjij.

Uuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.

Uilis jd ebrukãi.

Zri`svdrsil i tfjfs lfs

sdrvbebfs.

Cd`suil@f jd drrfrds d` eui`tf isbtbf fpdritfrbf f piebd`td/Zftil jd dkrdsfs pfstqubrurkbefs. *988

Xrdvd`tbvf7 Dviluiebõ` jdl `bvdljd ijmdrd`ebi i kuãis jdl oi`ef

jd Ui`krd.

Ef`trfl prdvbf ef` lbsti jdemdqudf il prfedsf jd

tri`sausbõ`.

K tb l lb b t jUuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.

Cd`suil _dieebf`ds ijvdrsis pfr

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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 Iujbtfrbi cdjbeis y jd eilbjij.

Uupdrvbsbf` cdjbei pdrci`d`tdjuri`td li tri`sausbõ`.

Efrrdetbvf7Uuspd`sbf` jdsucb`bstrf jd efcpf`d`td y

iplbeiebf` jd lis cdjbjis jdieudrjf il tbpf jd rdieebf`

] 98 ZFLD_IOLD   ]Kiri`tbzir dl eucplbcbd`tf jdprftfeflf jd tr`isausbf`ds. Zri`svdrsil i tfjfs lfs

sdrvbebfs.

ptri`sausbf`ds. / Zftil jdtris`ausbf`ds rdilbzijis.

 Iplbeiebõ` jdl ci`uil jdvbkbli`ebi y sdkurbjij piripiebd`tds y au`ebf`irbfs jdl

Mfspbtil.

Ef`trfl b`cdjbitf prdsd`ebil pfrpirtd jd li Gdad jdl sdrvbebf y jdl

Effrjb`ijfr sford lfs rdebd``iebjfs, eucplbcbd`tf jd

prfedsfs jd bjd`tbabeiebf` jdrdebd` iebjfs.

 Iujbtfrbi jd sdrvbebfs yef`trflds y pu`tfs jd vbkbli`ebi.

] 98 ZFLD_IOLD   ]

Miedr sdkubcbd`tf il prfedsfjd bjd`tbabeiebf` jd `df`itfsy pdrsf`il jd li b`stbtuebf`.

Miedr sdkubcbd`tf il prfedsfjd dkrdsf.

_dstrb`kbr li d`triji d`u`bjij jd rdebd` `iebjfs.

Qdrbabeir pdrci`d`tdcd`td licirqublli cijrd d mbgf

efrrdeticd`td jblblkd`ebiji ysu rdspdetbviefrrdspf`jd`ebi.

Uuo kdrd`ebi ebd`tãabei.

 Qbkbli`ebi.

D`adrcdrbi.

T`bjij jd _debd` @iebjfs.

Cd`suil Zftil jd dvd`tfs ijvdrsf 988/ Zftil jd piebd`td itd`jbjfs* 988

_dfrki`bzir prfkriciebõ` jdd`adrcdris d` lfs jbadrd`tds

tur`fs] :8

BCXF_ZI@ZD ILZF   ]

_dilbzir sflbebtuj jd pdrsf`ili lfs prfedsfs rdspf`sioldspiri dl ci`dgf jd pdrsf`il.Xrfydetir pdrsf`il rdqudrbjfjuri`td lfs tur`fs.

Uuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.

Zri`svdrsil i tfjfs lfssdrvbebfs.

Cd`suil Zftil jd dvd`tfs ijvdrsf 988/ Zftil jd piebd`td itd`jbjfs* 988

Lbstijf qub`ed`il jd lfs eisfs

sb` jbik`fstbef jd cis jd = jãismioblds jd b`krdsijfs sb`

jbik`fstbef y sdkubcbd`tf idllfs.

Udkubcbd`tf i lis `fvdjijdsqud sd prdsd`ti` d` b`jucfs,

tild`tf muci`f yau`ebf`icbd`tf jd dqubpfs

LBJD_ JDLUD_QBEBF JDXIZFLFKBI

x 98 ZFLD_IOLD   ] ]

UDKTBCBD@ZF XD_BFJBEF

JD EIUFU UB@JBIK@FUZBEF JD CIU JD= JBIU MIOBLDU.

B@AF_CD D@ EIUFU JD@DEDUBJIJ JD ZILD@ZFMTCI@F F X_FOLDCIUD@ AT@EBF@ICBD@ZF JDDYTBXFU OBFCDJBEFU FB@UTABEBD@EBI JD

LBJD_ JD UD_QBEBF JDXIZFLFKBI

B@JBEIJF_ CD@UTIL

B@AF_CD I @DEDUBJIJ

@ucdrf jd eisfs sb`jbik`õstbefs jd cis jd =jãis d` dl cds/ Zftil jdeisfs rdebobjfs d` dl cbscfpdrbfjf ] 988.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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au`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs.

B@UTABEBD@EBI JDB@UTCFU

Bcpldcd`tir u` prfkrici jdef`trfl jd eilbjij d` mbstftde`bi.

Udkubcbd`tf i lis `fvdjijdsqud sd prdsd`ti` d` b`jucfs,

tild`tf muci`f yau`ebf`icbd`tf jd dqubpfs

obfcdjbefs.

EBZFMBUZFZDE@

FLFKF

LBJD_ JDLUD_QBEBF JDXIZFLFKBI

x 98 ZFLD_IOLD   ] ]

Xrfkrici jd ef`trfl jdeilbjij d` dl euil sd dvil÷ijbirbicd`td pfr pirtd jd litâe`bei y dl pitõlfkf dlprfjuetf jd mbstftde`bi(licb`is mbstflõkbeis).

B@AF_CD D@ EIUFU JD@DEDUBJIJ JD ZILD@ZFMTCI@F F X_FOLDCIUD@ AT@EBF@ICBD@ZF JDDYTBXFU OBFCDJBEFU FB@UTABEBD@EBI JDB@UTCFU

LBJD_ JD UD_QBEBF JDXIZFLFKBI

B@JBEIJF_ CD@UTIL

B@AF_CD I @DEDUBJIJ

@ucdrf jd plieismbstflõkbeis jd cili eilbjijjuri`td dl cds/ Zftil jdlicb`is mbstflõkbeis jdl cds.

Ufebilbzir pdrbfjbeicd`td ilpdrsf`il jdl sdrvbebf jd

liofritfrbf elb`bef lfsjfeucd`tfs rdliebf`ijfs ef` liprdpiriebõ`, tfci, ef`sdrviebõ`

y tri`spfrtd jd cudstris.

LBJD_LIOF_IZF_BF

ELB@BEF] 98 ZFLD_IOLD   ]

Ufebilbzir pdrbfjbeicd`td ilpdrsf`il jdl liofritfrbf elb`befsford dl ci`uil jd tfci jdcudstris, piri iplbeir lisoud`is tde`beis jd tfci jdcudstri.

Lbjdr Liofritfrbf Elb`befUfebilbziebõ` i`uil.B`jbeijfr cd`suil.

 # jd suedsfs prdsd`tijfs d`tfci jd cudstris d` ef`sultidxtdr`i / # tftil jjd piebd`tdsrdebobjfs E. dxtdr`i ] 988

_dvbsbõ` jd li ef`efrji`ebid`trd li frjd` y li cudstri pfrpirtd jd tfjf dl pdrsf`il jdl

sdrvbebf qud b`tdrvbd`d jdsjd d`dl rdefrrbjf jd li cudstri

(rdedpebf`, prfedsicbd`tf yd`trdki jd rdsultijf) d` dl

liofritfrbf elb`bef.

Ci`td`bcbd`tfs prfkricijfsjd dqubpfs y ef`febcbd`tf d` dl

ci`dgf jd lfs cbscfs.

 Iuxblbirds jdliofritfrbf elb`bef.

Oietdrbflfkis jdlsdrvbebf.

x 98 ZFLD_IOLD   x

Ufebilbzir pdrbfjbeicd`td ilpdrsf`il jd liofritfrbf elb`befsford lfs jfeucd`tfs jdlsdrvbebf rdliebf`ijfs ef` lirdedpebf` y dl prfedsicbd`tfjd lis cudstris pfr sdeebf`.

_dd`trd`icbd`tf jd dqubpfsjd Liofritfrbf piri suefrrdetf ci`dgf.

Lbjdr Liofritfrbf Elb`befUfebilbziebõ` i`uil.B`jbeijfr cd`suil.

 # jd piebd`tds ef` aillis d`dl ci`dgf tdripdutbef pfr aillid` dl rdsultijf jd liofritfrbf,jdtdetijf cdjbi`td qudgis fdvd`tfs ijvdrsfs

Tsf jd lfs dldcd`tfs jdprftdeebõ` pdrsf`il.

Ufebilbziebf pdrbfjbei ilpdrsf`il jdl liofritfrbf elb`befjdl ci`uil jd obfsdkurbjij.

Xdrsf`ilprfadsbf`il y

iuxblbir isbk`ijf ilUdrvbebf jd

Liofritfrbf Elb`bef

] 98 ZFLD_IOLD   xUFEBILBWI_ CI@TIL JDOBFUDKT_BJIJ

LBJD_ LIOF_IZF_BFELB@BEF D@

EFF_JB@IEBÕ@ EF@ LIFABEB@I JD UILTJ

FETXIEBF@IL

 I@TILUfebilbziebõ` prfkriciji /Ufebilbziebõ` rdilbziji

_dvbsbf` jbirbi jd lis

sbtuiebf`ds qud pudjd` kd`dririltdriebf`ds d` dlau`ebf`icbd tf jdl sdrvbebf d`

rdliebf` i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, au`ebf`icbd`tf jd

dqubpf obfcdjbef yjbspf`boblbjij jd pdrsf`il

suabd`ebd`td y efcpdtd`td.

LBJD_LIOF_IZF_BF

ELB@BEFx 98 ZFLD_IOLD   ]

UFLBEBZTJ FXF_ZT@BJIJD @DEDUBJIJDU7 D@_DLIEBF@ I B@UTCFUJBUXF@BOLDU,AT@EBF@ICBD@ZF JDDYTBXFU OBFCDJBEFU R_DET_UF MTCI@FEFCXDZD@ZD.

Lbjdr Liofritfrbf Elb bef UDK×@ @DEDUBJIJ

Jbis jdl cds ef` `fvdjij d`dl au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf(isfebijis i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, au`ebf`icbd`tf jddqubpfs obfcdjbefs ypdrsf`il) / Jbis jdl cds

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_dpfrti`jf fpfrtu`icd`td ilis irdis efcpdtd`tds d` jir

sfluebf` i li sbtuiebõ`.Qdrbabeiebf` jd lfs jitfs jdlpiebd`td d` rdliebf` ef` lifrjd` cdjbei y li cudstri

rdebobji y ef`abrciebf` ef` dl

sdrvbebf qud sflbebti dlefcpf`d`td.

_dilbziebf` jd prudoisprdtris`ausbf ilds, rdkbstrf ysdldeebf` jdl efcpf`d`td.

Cdeirebf` jd rftulfs f dtbqudtispiri eiji efcpf`d`td.

Ef`abrciebõ` jd jitfs jdlpiebd`td y jdl efcpf`d`td ef`

li pdrsf`i qud rdtbri dlefcpf`d`td jdl sdrvbebf

tri`sausbf`il.Jblbkd`ebdcbd`tf b`bebil pfr

sdrvbebf tri`sausbf`il jd lbsti jdemdqudf piri qud

pfstdrbfrcd td sd jblbkd`ebd pfrlfs sdrvbebfs isbstd`ebilds.

Oietdrbflfki qudjdspiemi dlefcpf`d`tdsi`kub`df

x 98 ZFLD_IOLD   ]

UFEBILBWI_ f_DUFEBILBWI_ LFUJFETCD@ZFU JDLUTOX_FEDUF JDUD_QBEBFZ_I@UATUBF@IL ILXD_UF@IL X_FADUBF@IL -OIEDZD_BFLFKIU - IUBK@IJF IL UD_QBEBF.

X_FADUBF@ILDUXDEBILBWIJF U. JD

Z_I@UATUBF@ I@TIL

Drrfrds d` dl jdspiemf jdefcpf`d`dtds si`kub`dfs

pfr dl sdrvbebf tri`sausbf`il /Zftil tri`sausbf`ds

si`kub`dis rdilbzijis

Tsf jd lfs dldcd`tfs jdobfsdkurbjij.

Ufebilbziebf` pdrbfjbei ilpdrsf`il jdl sdrvbebf

tri`sausbf`il jdl ci`uil jdobfsdkurbjij.

Xdrsf`ilprfadsbf`il y

iuxblbir isbk`ijf ilUdrvbebf jdZri`sausbf`

x 98 ZFLD_IOLD   ]UFEBILBWI_ CI@TIL JDOBFUDKT_BJIJ

X_FADUBF@ILDUXDEBILBWIJF U. JD

Z_I@UATUBF@ D@EFF_JB@IEBÕ@ EF@ LI

FABEB@I JD UILTJFETXIEBF@IL

 I@TILUfebilbziebõ` prfkriciji /Ufebilbziebõ` rdilbziji

_dvbsbf` jbirbi jd lissbtuiebf`ds qud pudjd` kd`drir

iltdriebf`ds d` dlau`ebf`icbd tf jdl sdrvbebf d`

rdliebf` i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, au`ebf`icbd`tf jd

dqubpf obfcdjbef yjbspf`boblbjij jd pdrsf`ilefcpdtd`td _dpfrti`jf

Xrfadsbf`ilDspdebilbzijf

UdrvbebfZri`sbausbf`il

x 98 ZFLD_IOLD   ]

UFLBEBZTJ FXF_ZT@BJIJD @DEDUBJIJDU7 D@_DLIEBF@ I B@UTCFUJBUXF@BOLDU,AT@EBF@ICBD@ZF JDDYTBXFU OBFCDJBEFU R_DET_UF MTCI@FEFCXDZD@ZD

X_FADUBF@ILDUXDEBILBWIJF U. JD

Z_I@UATUBF@UDK×@ @DEDUBJIJ

Jbis jdl cds ef` `fvdjij d`dl au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf(isfebijis i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, au`ebf`icbd`tf jddqubpfs obfcdjbefs ypdrsf`il) / Jbis jdl cds

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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efcpdtd`td. _dpfrti`jffpfrtu`icd`td i lis irdisefcpdtd`tdsjd sfluebf` li

sbtuiebõ`.

EFCXDZD@ZD.

B`afrcir il Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi - B`kd`bdrbi

Obfcâjbei eiji ailliprdsd`tiji pfr dl iutfelivd.

Bcplcd`tir dl pli` jdef`tb`kd`ebi rdilbzi`jf

rddcplizi jf li dstdrblbziebõ`pfr doullbebõ` i trivds jdl usf

jd dstuais.

Xrfadsbf`ilDspdebilbzijf

Udrvbebf @utrbebf`x 58 BCXF_ZI@ZD   x x

_dilbzir sflbetujds ysdkubcbd`tf jd cd`tb`bcdb`tf

efrrdetbvf jdl Iutfelivdjbspf`bold d` dl lietirbf.

Kiri`tbzir qud dl pli` jdef`tb`kd`ebi sd lldvd i eiofijdeuijicd`td pfr pirtd jdlpdrsf`il isbk`ijf il lietirbfd` lfs cfcd`tfs qud `fau`ebf`d dl Iutfelivd.

Xrfadsbf`il dspdebilbzijf Xdrci`d`td@÷cdrf jd mfris jdl dqubpfd` sdrvbebf / `÷cdrf jd mfrisjdl cds

_dvbsbf` jbirbi jd lissbtuiebf`ds qud pudjd` kd`drir

iltdriebf`ds d` dlau`ebf`icbd tf jdl sdrvbebf d`

rdliebf` i ailti jd b`sucfs,ilbcd`tfs, cdjbeicd`tfs y

rdeursf muci`f. _dpfrti`jffpfrtu`icd`td i lis irdis

efcpdtd`tds jd sfluebf` jd lisbtuiebõ` jdtdetiji.

Xrfadsbf`ilDspdebilbzijf

Udrvbebf @utrbebf`x ?8

CFJD_IJF ILZF   ]

UFLBEBZTJ FXF_ZT@BJIJD @DEDUBJIJDU7 D@_DLIEBF@ I AILZI JDB@UTCFU, ILBCD@ZFU,CDJBEICD@ZFU R

_DET_UF MTCI@F XI_IDL UD_QBEBF JD@TZ_BEBF@.

X_FADUBF@ILDUXDEBILBWIJF JDLUD_QBEBF @TZ_BEBF@

UDK×@ @DEDUBJIJ

Jbis jdl cds ef` `fvdjij d`dl au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf(isfebijis i ailti jdb`sucfs, ilbcd`tfs,

cdjbeicd`tfs y rdeursfmuci`f) / Jbis jdl cds

Eucplbcbd`tf jd lfsprfedjbcbd tfs jdl sdrvbebf jd

tdripbi rdspbritfrbi._dvbsbf` jbirbi jd mbstfrbis

elb`beis y frjd`ds cdjbeis d`lfs sdrvbebfs jf`jd miyprfadsbf`il d` tdripbi

rdspbritfrbi pdrci`d`tdcd`td.Eucplbcbd`tf jd li frjd`

cdjbei.

Xrfadsbf`il jdZdripbi

_dspbritfrbi Isbk`ijf i eiji

sdrvbebf

] 98 ZFLD_IOLD   ]

Lbstis jd emdqudf pdrbfjbeipiri vdrbabeiebf` jd

eucplbcbd`tf i frjd`dscdjbeis.

 I`ilbsbs jd eiusis jd qudgisrdebobjis il sdrvbebf jd tdripbi

rdspbritfrbi. I`ilbsbs jdl rdsultijf

d`trdkijf pfr li Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf jd lis

d`eudstis bcpldcd`tijis d`lfs sdrvbebfs mfspbtilirbfs.

Lbjdr Udrvbebf Zdripbi_dspbritfrbi

CD@UTILFrjd`ds cdjbeis eucplbjis/frjd`ds cdjbeis dcbtbjis

*988

Tsf jd lfs dldcd`tfs jdobfsdkurbjij.

Ufebilbziebf pdrbfjbei ilpdrsf`il jdl sdrvbebf jd tdripbi

rdspbritfrbi jdl ci`uil jdobfsdkurbjij.

Xrfadsbf`il jdZdripbi

_dspbritfrbi

Lbjdr UdrvbebfZdripbi

_dspbritfrbi

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

Ufebilbziebf` y rdsfebilbziebf`jd lfs prfedjbcbd`tfs jdlsdrvbebf jd tdripbi rdspbritfrbi

rdliebf`ijfs ef` li tfci,tri`spfrtd y d`trdki jd licudstri ( @isfairb`kdis f

si`kub`dis).Ufebilbzir ci`uil jd

obfsdkurbjij

Lbjdr Udrvbebf Zdripbi_dspbritfrbi y d`

effrjb`iebõ` ef` li fabeb`i jdsiluj feupiebf`il

 I@TILUfebilbziebõ` prfkriciji /Ufebilbziebõ` rdilbziji

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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_dvbsbf` jbirbi jd lissbtuiebf`ds qud pudjd` kd`drir

iltdriebf`ds d` dlau`ebf`icbd tf jdl sdrvbebf d`

rdliebf` i ailti jd b`sucfs,cdjbeicd`tfs, dqubpf

obfcdjbefs au`ebf`ilds yrdeursf muci`f. _dpfrti`jffpfrtu`icd`td i lis irdis

efcpdtd`tds jd sfluebf` jd lisbtuiebõ` jdtdetiji.

Lbjdr UdrvbebfZdripbi

_dspbritfrbi

x 98 ZFLD_IOLD   ]

UFLBEBZTJ FXF_ZT@BJIJD @DEDUBJIJDU7 D@_DLIEBF@ I AILZI JDB@UTCFU,CDJBEICD@ZFU, DYTBXF

OBFCDJBEF AT@EBF@IL R_DET_UF MTCI@F XI_IDL UD_QBEBF JD ZD_IXBI_DUXB_IZF_BI.

Lbjdr Udrvbebf Zdripbi_dspbritfrbi

UDK×@ @DEDUBJIJ

Jbis jdl cds ef` `fvdjij d`dl au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf(isfebijis i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, cdjbeicd`tfs

au`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs y pdrsf`il) / Jbisjdl cds

Uupdrvbsbõ` jd li prfkriciebõ`jd ebtis vilbji`jf qud li

prfkriciebõ` fodjded i lisprbfrbjijds jijis pfr dstijfs

jd siluj y/f i lis ademisdstioldebjis i efrjd i li

eipiebjij b`stiliji y lis ademis

jd li sflbebtuj

Lbjdr jd Xrfedsf x 98 ZFLD_IOLD   ]

_dilbzir sdkubcbd`tf i lifpfrtu`bjij d` li isbk`iebõ`jd ebtis, dstioldebd`jfdstritdkbis jd cdgfricbd`tfd` eisf jd `f eucplbr liscdtis

 I`ilbzir sb sd prdsd`ti`b`efmdrd`ebis f ordemis

sbk`babeitbvis, d` lfs tbdcpfsjijfs i ebdrtfs piebd`tds.

Uuokdrd e bi Ebd t ba bei Xdrci d td

Uucitfrbi tftil jd lfs jãiseild`jirbf tri`seurrbjfs d`trdli ademi d` li euil dl sdsflbebti li ebti y li ademi pirili euil ds isbk`iji li eti /@f. Zftil jd ef`sultisrdilbzijis.

Uupdrvbsbõ` jd li prfkriciebõ`jd ebtis vilbji`jf qud li

prfkriciebõ` fodjded i lisprbfrbjijds jijis pfr dstijfs

jd siluj y/f i lis ademisdstioldebjis i efrjd i li

eipiebjij b`stiliji y lis ademisjd li sflbebtuj

Lbjdr jd Xrfedsf ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

_dilbzir sdkubcbd`tf i lifpfrtu`bjij d` li isbk`iebõ`jd ebtis, dstioldebd`jfdstritdkbis jd cdgfricbd`tfd` eisf jd `f eucplbr liscdtis

 I`ilbzir sb sd prdsd`ti`b`efmdrd`ebis f ordemissbk`babeitbvis, d` lfs tbdcpfsjijfs i ebdrtfs piebd`tds.

Uuokdrd`ebi Eb`tbabeiCd`suil

Uucitfrbi tftil jd lfs jãiseild`jirbf tri`seurrbjfs d`trdli ademi d` li euil dl sdsflbebti li ebti y li ademi pirili euil ds isbk`iji li eti /@f. Zftil jd ef`sultisrdilbzijis.

Qdrbabeiebõ` jd ipdrturi jdikd`jis.

Lbjdr jd Xrfedsf ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ]

Qdrbabeir dl jblbkd`ebicbd`tfjdl afrcitfj AF-528-889piri li prfkriciebõ` jdikd`jis y `fvdjijds.

Ef`sulti Dxtdr`i.Cd suil @f. Jd usuir bfs f itd` jbjfs

pfr ailti j ikd`ji / Zftil jdpiebd`tds qud sflbebti` ebtis.

@F ZBD@D JDUE_BXEBÕ@ ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

_dilbzir dl Ef`sflbjijfcd`suil jd li Fpfrtu`bjij yli B`isbstd`ebi jd lis Érdisjd Kb`deflfkãi, Cdjbeb`iB`tdr`i y Xdjbitrãi.

_dilbzir li vilbjiebõ` jdtfjis li ef`sultis y _bps pfrpirtd jd lfs Dspdebilbstispiri pfjdr miedr dlef`sflbjijf

Ef`sulti Dxtdr`i. I`uil

@f. Jd cdtis eucplbjis ef`rdsultijfs jd li cdjbebõ`ciyfr jdl 28% / Zftil cdtisdstioldebjis.

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ef`sflbjijf.

Xrfydeebõ` jd XFIUb`eluyd`jf tfjfs lfsb`jbeijfrds jdl érdi,

Eipiebtiebõ` y sfebilbziebõ` jdlis ietuilbziebf`ds jd lis Kuãis

Elã`beis.

Udkubcbd`tf pdrci`d`td i liiplbeiebõ` dstrbeti jd kubis.

Lbjdr jd Xrfedsf ] :8BCXF_ZI@ZD

 ILZF   ]

 Ietuilbzir lis Kuãis Elã`beis.

Qilbjir iplbeiebõ` dstrebti jdlis kubis, i trivds jdiujbtfrbis pdrci`d`tds.

Ef`sulti Dxtdr`i.Cd`suil.

@f jd msbtfrbis elã`beis ef`eucplbcbd`tf dstrbetf jd likuãi sdk÷` efrrdspf`ji /Zftil jd msbtfrbis elã`beisiujbtijis.

Page 80: Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis pfr pirtd jdlpdrsf`il câjbef y jd iuxblbirds

d` lfs sdrvbebfs

 Iujbtfrbi jd eilbjij y Câjbei.

Lbjdr jd Xrfedsf ] 58 BCXF_ZI@ZD   ]

Ufebilbziebf` ef`tb`ui jdkubis y prftfeflfs.

Uucb`bstrf fpfrtu`f jdb`sucfs, cdjbeicd`tfs,dqubpfs, b`strucd`til.

Ef`tritiebf` ijdeuiji y

fpfrtu`i jdl pdrsf`il bjf`dfpiri li prdstiebf` jdl sdrvbebf

Uupdrvbsbf` pdrci`d`td pfrpirtd jdl effrjb`ijfr jdlsdrvbebf piri dl eucplbcbd`tfjd lfs rdqubsbtfs dstioldebjfs

Kdrd`ebi

Uuokdrd`ebi ijcb`bstritbvi

Uuokdrd`ebi ebd`tbabei

Uuokdrd`ebi ab`i`ebdri

T`bjij jd Uiluj fril

Cd`suil

@ucdrf jd dvd`tfsijvdrsfs/tftil jd ef`sultisrdilbzijis*988

@ucdrf jdefcplbeiebf`ds/tftil jdef`sultis rdilbzijis*988

Erf`fkrici jd b`afrcdsb`stbuebf`ilds

Lbjdr jd Xrfedsf ] 98 ZFLD_IOLD   ]

Qdrbabeir dl erf`fkrici jdb`afrcds

Uflbebtir jd ci`dri i`tbebpijili b`afrciebf` rdqudrbji pirili dliofriebf` jdl b`afrcd

UILTJ F_ILCd suil @f jd b a frcd s prds d t ijfs

fpfrtu`icd`td / Zftil jdb`afrcds sflbebtijfs.

Dl gdad jd eiji érdi f prfedsfsd d`eirkiré jd rdvbsir li

b`afrciebõ` rdpfrtiji pfr supdrsf`il.

_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordoblbj j l j Dl g a j j

_dvbsir fpfrtu`icd`td lib`afrciebõ` i sdr rdpfrtiji.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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rdspf`sioblbjijds d` dl usf jdli b`afrciebõ`, isb efcf jdl

efjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebf`.

_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordrdspf`sioblbjij d` dl usf jd li

b`afrciebõ`, isb efcf jdl efjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.

Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf.

?8CFJD_IJF

 ILZF _dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebõ`

Zri`svdrsil i tfjis lis érdis. I`uil @f. Jd eipiebtiebf`ds sford

eõjbkf jd âtbei / Zftileipiebtiebf`ds b`stbtuebf`ilds.

D`trdki jdtilliji jdl eirkf y lisietbvbjijds pfr pirtd jd lfs

supdrvbsfrds.

Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`tdjd su `bvdl, miré eucplbcbd`tfbrrdstrbetf il eõjbkf jd âtbei jd

li b`stbtuebõ`.

Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf

?8CFJD_IJF

 ILZF

_dilbzir supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`, i eirkf jd eijisupdrvbsfr f eiji gdad jdirdi.

_dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.

Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.Udcdstril

Fabebfs d b`afrcds ef`

lis abrcis jd

sdkubcbd`tf / Zfitl

b`afrciebõ` iujbtiji.

Erf`fkrici ef` ademis elirispiri d`trdki y prdsd`tiebõ` jd

b`afrciebõ` p÷olbei.

Tsf jd li wdo, jd ci`drib`tdrietbvi, piri qud li

ebujiji`ãi pudji ef`sultir jdci`dri pdrci`d`td li

b`afrciebf`.

Dgdeutir dl `bvdl jd sdkubcbd`tfqud efrrdspf`jd i tfjfs lfs

b`afrcds y pli`ds.

Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf

:8BCXF_ZI@ZD

 ILZF

Efcu`beir i eiji érdi lisademis jd d`trdki jdb`afrciebõ` y puolbeiebõ` jdli cbsci.

_dilbzir sdkubcbd`tf i qudlis ademis jd puolbeiebõ` sdeucpli`

Fabeb`i Isdsfri jdpli`diebõ`

Fabeb`i jd Kdstbõ` X÷olbei yiutfef`trfl.

Cd`suil B`afrcds puolbeijfsfpfrtu`icd`td / Zftil jdb`afrcds i puolbeir * 988

Jdsed`trilbziebõ` jd lisau`ebf`ds, jdldki`jf tirdis qud

i lis vdz td`ki` supdrvbsbõ .

_dilbziebõ` jd efcbtâsjbrdetbvfs jf`jd sd tfcd`

Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf

?8CFJD_IJF

 ILZF

Dstrueturir ei`ilds jdefcu`beibõ`, qud pdrcbti` lird`jbebõ` jd li kdstbõ` jd likdrd`ebi.

_dvbsir dl ci`uil jdau`ebf`ds dvbti`jf lidxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.

_dilbzir lfs efcbtâs jrdetbvfs

Fabeb`i Isdsfri jdpli`diebõ`

Kdrd`ebi

Cd`suil Efcbtâs jbrdetbvfsprfkricijfs / efcbtâsjbrdetbvfs dgdeutijfs.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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jbrdetbvfs jf`jd sd tfcd`jdebsbf`ds d` ef`sd`sf

iefrjd i lf prfkricijf.

_dilbzir rdtrfilbcd`tiebõ`pdrci`d`td jd lis jdebsbf`dstfcijis, d` dl efcbtâ.

Jdsed`trilbziebõ` jd lisau`ebf`ds, jdldki`jf tirdis qud

i lis vdz td`ki` supdrvbsbõ .

_dilbziebõ` jd efcbtâsjbrdetbvfs jf`jd sd tfcd`jdebsbf`ds d` ef`sd`sf

Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf

:8BCXF_ZI@ZD

 ILZF

_dilbzir fpfrtu`i yprdvbicd`td u` i`élbsbs jdld`tfr`f, rdsultijfs jdiujbtfrãi, Xli` tdrrbtfrbil jdUiluj, Xli` @iebf`il jdUiluj X÷olbei, Xli` jdJdsirrfllf Jbstrbtil y Fogdtbvfsjdl Cbld`bf d`trd ftrfs.

Zrioigir effrjb`iji yef`gu`ticd`td ef` lfs lãjdrdsjd lis érdis y sdrvbebfs jdtfjf dl Mfspbtil.

Fabeb`i isdsfri jd pli`diebõ`X drci d`t d @f. Jd cdt is eucpl bjis pf r

d`ebci jdl 28% / Zftil cdtisjdl XJB.

Dliofriebõ` jdl pli` d`ef`ed`sf ef` eiji u`i jd lisérdis au`ebf`ilds y iprfoiebõ`

jdl cbscf d` EfcbtâsJbrdetbvfs.

_dvbsbõ` y iprfoiebõ` pfr Gu`tiJbrdetbvi jdl Xli` jd Jdsirrfllf

B`stbtuebf`il.

Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf

:8BCXF_ZI@ZD

 ILZF

_dilbzir jdsplbudkd jd

plitiafrci dstritâkbei y jdcdtfjflfkãi jd prfydeebõ` jdpli`ds.

Bcpldcd`tir dl prfedjbcbd`tfjd dliofriebf` jd pli`dsdstritâkbefs jd ieebf` yfpdritbvfs.

_dilbzir isbstd`ebicdtfjflõkbei pdrci`d`tdjdsjd li fabeb`i isdsfri jdpli`diebf`.

Fabeb`i isdsfri jd pli`diebõ`Cd`suil

@f. Jd cdtis eucplbjis pfrd`ebci jdl 28% jd pli`dsdstritdkbefs, jd ieebf` y

fpdritbvfs jd li b`stbtuebf`. /Zftil cdtis jd pli`ds

dstritdkbefs, jd ieebf` yfpdritbvfs jd li b`stbtuebf`

_du`bf`ds prdvbis jd jbsdùf ydliofriebõ` jd pli`ds

fpdritbvfs y jd ieebõ` ef` lfslãjdrds jd lis érdis f sdrvbebfs

jd li b`stbtuebõ`.

Qdrbabeiebf` jd li irtbeuliebf`d`trd pli`ds pfr pirtd jd li

Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf

?8CFJD_IJF

ILZF

_dilbzir sdkubcbd`tfpdrci`d`td i lisjdpd`jd`ebis jd lfsrdsultijfs rdkbstrijfs d` lfspli`ds b`stbtuebf`ilds.

Fabeb`i isdsfri jdpli`diebõ`.

Cd`suil

@f. Jd cdtis eucplbjis pfrd`ebci jdl 28% jd pli`dsdstritdkbefs, jd ieebf` y

fpdritbvfs jd li b`stbtuebf`. /

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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d`trd pli`ds pfr pirtd jd lifabeb`i isdsfri jd pli`diebf .

 Isdsfrbi tde bei pdrci`dtd d`li ef`strueebf` jd pli`ds pfrpirtd jd li fabeb`i isdsfri jd

pli`diebf`.

érdi f prfedsf  ILZF Irtbeulir ef li fabeb i jdKdstbf` Xuolbei, ef` dl ab` jdrdilbzir dl sdkubcbd`tfsbstdcétbef jdl eucplbcbd`tfjd pli`ds b`stbtuebf`ilds.

Fabeb`i jd Kdstbõ` p÷olbei yiutfef`trfl

Zftil cdtis jd pli`dsdstritdkbefs, jd ieebf` y

fpdritbvfs jd li b`stbtuebf`

 Iplbeieb ` jdl prfedjbcbd`tfpiri dl sdkubcbd`tf jd pli`ds

b`stbtuebf`ilds.

Dstioldedr cdtfjflfkãi qudpdrcbti qud cd`suilcd`td sd

kd`drd d`trdki yrdtrfilbcd`tiebõ` jd li

b`afrciebf` jd lfs pli`ds.

Dxbkbr li d`trdki jdl i`élbsbs jdlfs rdsultijfs jd lis

cdjbebf`ds, piri pfjdrdstioldedr dstritdkbis jd

cdgfricbd`tf.

Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf

?8CFJD_IJF

 ILZF

Qilbjir pdrci`d`tdcd`td lib`afrciebõ` rdpfrtiji pfr lisjdpd`jd`ebis.

Kd`drir ei`ilds jdefcu`beiebõ` b`tdr`fs qudpdrcbti` dl sdkubcbd`tf.

Dstioledr pflãtbeis jd ci`dgfjd li b`afrciebõ` quddstioldzei ef`trflds, y i livdz rdkulirbjij d` liprdsd`tiebõ` jd b`afrciebõ`.

Fabeb`i isdsfri jd pli`diebõ`Cd`suil

@f.jd b`afrcds sflbeb tijfs yprdsd`tijfs sb` drrfds yfpfrtu`icd`td / Zftil jdb`afrcds sflbebtijfs. * 988

Dl gdad jd eiji érdi f prfedsfsd d`eirkiré jd rdvbsir li

b`afrciebõ` rdpfrtiji pfr supdrsf`il.

_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordrdspf`sioblbjijds d` dl usf jd Zri`svdrsil i

] ]

_dvbsir fpfrtu`icd`td lib`afrciebõ` i sdr rdpfrtiji.

@f Jd eipiebtiebf`ds sford

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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rdspf`sioblbjijds d` dl usf jdli b`afrciebõ`, isb efcf jdl

efjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebf`.

_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordrdspf`sioblbjijds d` dl usf jd

li b`afrciebõ`, isb efcf jdlefjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebf`.

Zri`svdrsil itfjis lis érdis.

] 98 ZFLD_IOLD   ] _dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebõ`

Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.@f. Jd eipiebtiebf`ds sford

eõjbkf jd âtbei / Zftileipiebtiebf`ds b`stbtuebf`ilds.

 I`uil

D`trdki jdtillijis jdl eirkf ylis ietbvbjijds pfr pirtd jd lfs

supdrvbsfrds.

Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`tdjd su `bvdl, miré eucplbcbd`tfbrrdstrbetf il eõjbkf jd âtbei jd

li b`stbtuebõ`.

Zri`svdrsil itfjis lis érdis.

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dilbzir supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`, i eirkf jd eijisupdrvbsfr f eiji gdad jdirdi.

_dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.

Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.Fabebfs d b`afrcds ef` lis

abrcis jd sdkubcbd`tf / Zfitlb`afrciebõ` iujbtiji.

Udcdstril

Qdrbabeir qud tfjis li érdisrdilbed` u`i efpbi jd sdkurbjij

jd lis tiolis jd rdtd`ebõ`pdrbfjbei.

Krupf au`ebf`il jdeilbjij.

 Irembvf Ed tril.

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dilbzir u`i efpbi jdsdkurbjij pdrbõjbei

Cf`btfrdir dl dstijf jdietuilbziebõ` jd lis Z_J.

Krupf au`ebf`il jd eilbjij.

 Irembvf Ed`tril. Irembvfs efpbi jd sdkurbjij /

Zftil jd érdis au`ebf`ilds.

Udcdstril

_dspf`jdr ef` dadetbvbjij i lissflbebtujds jd rdedpebf` y

ilcied`icbd`tf jd irembvf

Krupf au`ebf`il jdeilbjij.

 Irembvf Ed tril.

] 98 ZFLD_IOLD   ]_dspf`jdr ef` dadetbvbjij ilis sflbebtujds jd rdedpebõ` yilcied`icbd`tf jd irembvf.

Krupf au`ebf`il jd eilbjij.

 Irembvf Ed`tril.

@f jd Uflbebtujds kdstbf`ijisfpfrtu`icd`td / @f tftil jd

sflbebtujds rdilbzijis.

Cd`suil

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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_dilbzir u`i ijdeuijirdedpebf`, trislijf,

ilcied`icbd`tf d b`vd`tirbf jdlis u`bjijds jd ef`sdrviebf`

rdebobjfs d` ef`sbk`iebf`

Krupf au`ebf`il jdeilbjij.

 Irembvf Ed tril.

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ]

_dilbzir u`i ijdeuijirdedpebõ`, trislijf,ilcied`icbd`tf d b`vd`tirbfjd lfs irembvfs rdebobjfs d`ef`sbk`iebõ`.

Krupf au`ebf`il jd eilbjij.

 Irembvf Ed`tril.

@f jd Uflbebtujds kdstbf`ijisfpfrtu`icd`td / @f tftil jd

sflbebtujds rdilbzijis.

Cd`suil

B`afrcds jd prfedsfs ietbvfs d`li fabeb`i jd gurbjbei, airciebi,

iujbtfrbi cdjbei.

 I`élbsbs jd dvd`tfs ijvdrsfs.

Bcpldcdtiebõ` jdl prfkrici jdUdkurbjij jdl Xiebd`td.

Krupf au`ebf`il jdeilbjij.

Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

 Itd`ebõ` il usuirbf

Zild`tf Muci`f

Ef`tritiebõ`

Fabeb`i IsdsfriGurãjbei

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ]

_djuebr7_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordjdrdemfs y jdodrds jd lfsusuirbfs i elbd`tds b`tdr`fs ydxtdr`fs.

_dspf`jdr fpfr tu`icd`td ijdci`jis, tutdlis y jdrdemfsjd pdtbebõ`.

_dilbzir iujbtfrãis b`tdr`is.

Dvbtir7Xrfpfrebf`ir rdeursfsmuci`fs, aãsbefs ytde`flõkbefs suabebd`tds.

Krupf au`ebf`il jd eilbjij.

Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

 Itd`ebõ` il usuirbf

Zild`tf Muci`f

Ef`tritiebõ`

Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei

@÷cdrf jd rdspudstis pfrjdci`jis jd `f eilbjij/tftil

jd jdci`jis * 988

Cd`suil.

Citrbz b`tdkriji jd lfssbstdcis.

Jdsirrfllf jd eipiebtiebf`dspiri afrtildedr li b`tdkriebõ` jd

lfs sbstdcis jd li b`stbtuebõ`

Krupf au`ebf`il jdeilbjij.

Krupf au`ebf`il jdZild`tf Muci`f.

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

_djuebr7_dilbzir ieebf`ds jdeipiebtiebõ` sfordb`tdkriebõ` jd lfs sbstdcis jdkdstbõ` jd li d`tbjij.

Krupf au`ebf`il jd eilbjij.

Krupf au`ebf`il jd Zild`tfMuci`f.

Ubstdcis b`tdkrijfs / Zftilsbstdcis * 988

Cd`suil.

Lbstijf cidstrf jd jfeucd`tfs

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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Lbstijf cidstrf jd jfeucd`tfs

 Iujbtfrbi b tdr`i jd eilbjij

_dvbsbf`ds ef` lfs lbjdrds jd lfsprfedsfs d` eui`tf i li

jfeucd`tiebf` ef` li qudeud`ti`

Krupf au`ebf`il jdeilbjij.

] 94 CFJD_IJF   ] ] ] ]

Dvbtir7Miedr sdkubcbd`tf iljblbkd`ebicbd`tf ijdeuijf jdlfs rdkbstrfs.

Krupf au`ebf`il jd eilbjij.Jfeucd`tfs iprfoijfs

dadetbvicd`td/jfeucd`tfsrdcbtbjfs piri iprfoiebf`

Cd`suil.

_dkbstrfs jd Udkubcbd`tf i lidabeiebi jd lfs prfedsfs,

ieebf`ds efrrdetbvis,prdvd`tbvis, b`jbeijfrds,prfjuetfs y sdrvbebfs f

ef`afrcds.

 Iujbtfrãis jd Eilbjij.

Krupf au`ebf`il jdeilbjij.

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_djuebr7Bcpldcd`tir ieebf`ds jdCdgfri.

_dilbzir eipiebtiebõ` ilpdrsf`il.

Krupf au`ebf`il jd eilbjij.

@÷cdrf jd ieebf`ds jdcdgfri rdliebf`ijis ef`

rdpfredsfs / Zftil jdieebf`ds jd cdgfrirdliebf`ijis ef`rdprfedsfs*988

Cd`suil

D`eudstis jd sitbsaieebõ` ycdjbebõ` jdl elbci liofrilelbd`td b`tdr`f y dxtdr`f

Krupf au`ebf`il jdZild`tf Muci`f.

Krupf au`ebf`il jdUiluj feupiebf`il.

Fabeb`i jd itd`ebõ`il usuirbf

] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ] ]

 Isucbr7_dspf`jdr fpfrtu`icd`td lisXY_U jdl elbd`td dxtdr`f.

_dilbzir eiaâ ef`vdrsitfrbfpiri rdspudsti i sukdrd`ebisy rdelicfs pfr pirtd jdlelbd`td b`tdr`f.

Krupf au`ebf`il jd Zild`tfMuci`f.

Krupf au`ebf`il jd Uilujfeupiebf`il.

Fabeb`i jd itd`ebõ` il usuirbf

@÷cdrf jd rdspudstis iqudgis y rdelicfs

kdstbf`ijis / Zftil jd qudgisy rdelicfs rdebobjis * 988

Cd`suil.

 Iujbtfrbis b`tdr`is jd Eilbjij

Udkubcbd`tf i ieebf`ds jdcdgfri

Udkubcbd tf i li dabeiebi jd lfsprfedsfs

Krupf au`ebf`il jdeilbjij.

] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ]

_djuebr7Dadetuir sdkubcbd`tf ef`tb`ufi lfs Xli`ds jd Cdgfricbd`tfy i lis ieebf`ds jd Cdgfri.

Krupf au`ebf`il jd eilbjij.@f. Jd ieebf`ds jd cdgfriedrrijis / Zftil jd ieebf`dsjd cdgfri b`stbtuebf`ilds. *

988

Cd`suil

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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_dilbzir fpfrtu`icd`td lfsb`afrcds piri lfs jbadrd`tds

d`tds jd ef`trfl.

Uflbebtir y prdsd`tirfpfrtu`icd`td li

jfeucd`tiebõ` rdqudrbji

Krupf au`ebf`il jdUiluj feupiebf`il.

(XBKI)

] 4 IEDXZIOLD   ]

 Isucbr dl rbdskf.- rdilbzir pli`ds jdef`tb`kd`ebi piri rdilbzir lfsb`afrcds fpfrtu`icd`td

_djuebr dl rbdskf-dstioldedr prbfrbjijds y

erf`fkricis piri dleucplbcbd`tf jd ademisdspdebabeis

Efcpirtbr dl rbdskfJir prbfrbjij il jdsirrfllf jdlfs b`afrcds d b`afrcirfpfrtu`icd`td d` eisf jd `feucplbr ef` ademisdstbpulijis.

Krupf au`ebf`il jd Uilujfeupiebf`il. (XBKI)

@f. Jd b`afrcds Xrdsd`tijfsfpfrtu`icd`td / Zftil jdb`afrcds rdqudrbjfs. * 988

Cd`suil

9. Ef`abrcir qud lfs sdrvbjfrdspuolbefs qud prdstd` sussdrvbebfs i li Fabeb`i jd Ef`trfl

B`tdr`f `f mi` prdstijf sussdrvbebfs i lis érdis i lis qud

vi i iujbtir jd`trf jdl iùfb`cdjbiticd td i`tdrbfr. (@f

iplbei piri sdrvbjfrds p÷olbefs`udvfs f qud mi` prdstijf sussdrvbebfs i li Fabeb`i juri`td dl

Ef`trfl 9. Fabeb`ijd Ef`trfl B`tdr`f,f qubd` miki sus

vdeds

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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sdrvbebfs i li Fabeb`i juri`td dliùf b`cdjbiticd`td i`tdrbfr).?. Li b`afrciebõ` sucb`bstrijipfr lfs lbjdrds y/f rdspf`siolds

jd prfedsf, f pfr qubd` dllfsjdsbk`d`, i li Fabeb`i jd Ef`trfl

B`tdr`f sd ef`sbjdriré efcfb`afrciebõ` efcpldti, ef` oisdd` dl prb`ebpbf jd oud`i ad jdlfs sdrvbjfrds p÷olbefs qud

dgdred` iutfef`trfl. Ef` oisdd` dsti b`afrciebõ` sd

jdsirrflliré` lis ietbvbjijds jdiujbtfrbi i qud miyi lukir.

vdeds

Ef`trfl ?.Udrvbjfrds

Xuolbefs jdlMfspbtil Ubcõ`

Oflãvir BBB @bvdlDUD

?8CFJD_IJF

ILZF

_dilbzir lis ietbvbjijds jd

iujbtfrbi i qud miyi lukir jd

ieudrjf ef` dl Xli` I`uil jd

Iujbtfrbis.

Fabeb`i jd Ef`trfl B`tdr`f, f

qubd` miki sus vdeds

Erf`fkrici jd eucplbcbd`tf il

Xli` I`uil jd Iujbtfrbis

(eustfjbi FKXI)

 (% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uil

jd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd

isbk`iebõ` jd rdeursfs

rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdl

Xli` I`uil jd Iujbtfrbis)

Lfs rdsultijfs jd lisietbvbjijds jd iujbtfrbi

jdsirrfllijfs pfr li Fabeb`i jdEf`trfl B`tdr`f, f qubd` miki

sus vdeds, sd jdod efcu`beir ili Kdrd`ebi jdl MUO d` dl

cbscf cfcd`tf d` dl qud sdefcu`bei i lfs lbjdrds y/f

rdspf`siolds jd prfedsf, ef` dlab` jd isdkurir qud li Kdrd`ebi

eud`td ef` li b`afrciebõ`fpfrtu`icd`td piri li tfci jd

sus jdebsbf`ds.

Kdrd`ebi

Fabeb`i jd Ef`trflB`tdr`f, f qubd`miki sus vdeds

98 ZFLD_IOLD

Ef` oisd d` lfs rdsultijfs jd

iujbtfrbi efcu`beijfs i lfs

lbjdrds y rdspf`siolds jd

prfedsf, dstfs jdod` jdab`br dl

pli` jd cdgfricbd`tf ijdeuijfpiri prdvd`br, y efrrdkbr eui`jf

iplbqud, lfs mdemfs fosdrvijfs

d` li iujbtfrbi. Ludkf dstfs

rdsultijfs rdvbsijfs, sf`

prdsd`tijfs i`td Efcbtd jd

Ef`trfl B`tdr`f, f qubd` miki

sus vdeds.

Efcbtâ jd Ef`trfl B`tdr`f

Fabeb`i jd Ef`trfl B`tdr`f, f

qubd` miki sus vdeds

Erf`fkrici jd eucplbcbd`tf il

Xli` I`uil jd Iujbtfrbis

(eustfjbi FKXI)

 (% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uil

jd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd

isbk`iebõ` jd rdeursfs

rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdl

Xli` I`uil jd Iujbtfrbis)

9. B`elubr d` dl erf`fkrici jdiujbtfrbis dl B`afrcd jd

sdkubcbd`tf il eucplbcbd`tf jdli Ldy 9;9? jd ?89:.

?. _dilbzir li ietbvbjij jdiujbtfrbi jd sdkubcbd`tf il

eucplbcbd`tf jd li Ldy 9;9? jd?89: (Ldy jd Zri`spird`ebi yjdl Jdrdemf jd Ieedsf i li

B`afrciebõ` X÷olbei @iebf`il).

Fabeb`i jd Ef`trflB`tdr`f, f qubd`

miki sus vdeds

18 B@IEDXZIOLD

Lfs sdrvbjfrds p÷olbefs jdl MUO

qud sdi` rdspf`siolds jdl

eucplbcbd`tf jd pirtd f tfjf lf

ef`td`bjf d` li Ldy 9;9? jd

?89:, jdod` rdilbzir lis ieebf`dsi qud miyi lukir piri su

eucplbcbd`tf fpfrtu`f .

Zfjfs lfs sdrvbjfrds p÷olbefs jdl

MUO@f iplbei

 (% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uil

jd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd

isbk`iebõ` jd rdeursfs

rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdlXli` I`uil jd Iujbtfrbis)

9. Dstioldedr u` Dstitutf jd Iujbtfrbi f jd Ef`trfl B`tdr`fqud kuãd lis ietbvbjijds jd

iujbtfrbi i rdilbzir d` dl prfedsfjd Dviluiebõ` B`jdpd`jbd`td.

?. D`vbir dl erf`fkrici jdiujbtfrbis i lfs lbjdrds jd lfsprfedsfs piri isdkurir su

jbspf`boblbjij.

Fabeb`i jd Ef`trflB`tdr`f, f qubd`miki sus vdeds

?8CFJD_IJF

ILZF

9. Eucplbr ef` lf dstioldebjf d`dl Dstitutf jd Iujbtfrbi f jd

Ef`trfl B`tdr`f.

?. Efcu`beir il Efcbtâ jd

Ef`trfl B`tdr`f lfs

b`eucplbcbd`tfs il erf`fkrici,

ef` dl fogdtbvf jd jdebjbr dl pli`

jd ieebõ` i rdilbzir piri

isdkurir dl eucplbcbd`tf jdl

erf`fkrici jd iujbtfrbi.

Efcbtâ jd Ef`trfl B`tdr`f

Fabeb`i jd Ef`trfl B`tdr`f, f

qubd` miki sus vdeds

Erf`fkrici jd eucplbcbd`tf il

Xli` I`uil jd Iujbtfrbis

(eustfjbi FKXI)

 (% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uil

jd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd

isbk`iebõ` jd rdeursfs

rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdl

Xli` I`uil jd Iujbtfrbis)

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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_dvbsir dl Xli` I`uil jd Iujbtfrbi, isb efcf lfs igustds ilXli` i qud miyi lukir jd

ieudrjf ef` lis ef`jbebf`ds jdld`tfr`f.

Efcbtâ jd Ef`trfl

B`tdr`f

Fabeb`i jd Ef`trflB`tdr`f, f qubd`miki sus vdeds

58 BCXF_ZI@ZD

_dtrfilbcd`tir il Efcbtâ jd

Ef`trfl B`tdr`f, f qubd` miki

sus vdeds, sford dl dstijf jdeucplbcbd`tf jd lis iujbtfrbis y

lis lbcbtiebf`ds jd ilei`ed qud

pudji` iadetir dl Xli` I`uil jd

Iujbtfrbi, piri qud dl Efcbtâ

tfcd lis jdebsbf`ds i qud miyi

lukir.

Efcbtâ jd Ef`trfl B`tdr`f

Fabeb`i jd Ef`trfl B`tdr`f, f

qubd` miki sus vdeds

Erf`fkrici jd eucplbcbd`tf il

Xli` I`uil jd Iujbtfrbis

(eustfjbi FKXI)

 (% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uiljd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd

isbk`iebõ` jd rdeursfs

rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdl

Xli` I`uil jd Iujbtfrbis)

Ud rdilbzi` supdrvbsbf`ds itfjfs lfs prfedfs jd ci`dri

pdrci`d`td.

Jdsed`trilbziebõ` jd lib`afrciebõ` piri qud su ci`dgf

`f sd ef`ed`trd d` u`i sflipdrsf`i.

Fabeb`i Isdsfri

Gurãjbei] ?8

CFJD_IJF

 ILZF  ] ]

_dilbzir i`élbsbs jdl @f. Jdprfedsfs qud sd ef`tdstiaudri jd lfs târcb`fs jd ldy.

_dilbzir supdrvbsbõ` ysdkubcbd`tf i tfjfs lfs

prfedsfs pfr cdjbf jderf`fkricis dstioldebjfspiri eiji u`f.

Fabeb i Isdsfri Gurãjbei Cd suil

@f jd Xrfedsfs Gujbebilds,Zutdlis y jdcés

rdqudrbcbd`tfs ef`tdstijfsd` lfs tdrcb`fs jd ldy / @f jd

tftil jd Xrfedsfs Gujbebilds,Zutdlis y jdcésrdqudrbcbd`tfs rdedpebf`ijfs

fabebilcd`td * 988

Jdsed`trilbziebõ` jd lib`afrciebõ` piri qud su ci`dgf

`f sd ef`ed`trd d` u`i sflipdrsf`i.

Fabeb`i IsdsfriGurãjbei

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dilbzir sfebilbziebõ` yef`ebd`tbziebõ` jd libcpfrti`ebi jdl eucplbcbd`tfjdl eõajbkf jd âtbei.

_dilbzir i`élbsbs jd lfsprfedsfs qud `f sd ailli` iaivfr jd li b`stbtuebõ`.kd`drir`jf rdtrfilbcd`tiebõ`.

_dilbzir supdrvbsbõ` ysdkubcbd`tf i tfjfs lfs

Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei

@f jd Xrfedsfs Gujbebilds,Zutdlis y jdcés

rdqudrbcbd`tfs ef`tdstijfsprfoijfs d` ef`tri jd lib`stbtuebõ` / @f jd tftil jd

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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Ud rdilbzi` supdrvbsbf`ds itfjfs lfs prfedfs jd ci`dri

Gurãjbei sdkubcbd`tf i tfjfs lfsprfedsfs pfr cdjbf jderf`fkricis dstioldebjfspiri eiji u`f.

Cd`suil

Xrfedsfs Gujbebilds, Zutdlis yjdcés rdqudrbcbd`tfs

rdedpebf`ijfs fabebilcd`td *988

Efcbtâ jd eipiebtiebõ`ietuilbziebõ` y

rdtrfilbcd`tiebõ`.

Dviluiebf`ds jd sdkubcbd`tfpdci`d`td, sford `frcitbvbjij

vbkd`td.

Fabeb`i IsdsfriGurãjbei

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dilbzir eipiebtiebf`ds yietuilbziebf`ds qudprdvd`ki` dl jiùfi`tbgurãjbef.

Dgdeutir lfs efcbtâs gurbjbefs,jd ieudrjf i lf prfkricijf.

Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei

I`uil

@f. Efcbtâs jd ietuilbziebõ`dgdeutijfs / @f. Efcbtâs jd

prfkricijfs

Eucplbcbd`tf dstrbetf i lfsrdqubsbtfs gurãjbefs jd lis

sflbebtujds dadetuijis

Jfeucd`tf Dxedl jd rdliebõ` jdb`afrcds ef` dl dstijf ietuil jd

eiji prfedsf

Fabeb`i IsdsfriGurãjbei

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

Ef`trflir lfs târcb`fs jdrdspudsti jd lis sflbebtujdsdcbtbjis pfr pirtd jd lifabeb`i

Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei

Jbirbf

@f. jd sflbebtujds dadetuijisd` dl pdrbfjf / @f. jd

rdspudstis illdkijis / x 988

Dl gdad jd eiji érdi f prfedsfsd d`eirkiré jd rdvbsir li

b`afrciebõ` rdpfrtiji pfr supdrsf`il.

_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordrdspf`sioblbjijds d` dl usf jd

li b`afrciebõ`, isb efcf jdljb j âtb j l b tbt b

Fabeb`i IsdsfriGurãjbei

Zri`svdrsil itfjis lis érdis.

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dvbsir fpfrtu`icd`td lib`afrciebõ` i sdr rdpfrtiji.

_dilbzr eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`

Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei

Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.

@f. Jd eipiebtiebf`ds sfordeõjbkf jd âtbei / Zftil

eipiebtiebf`ds b`stbtuebf`ilds.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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efjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebf`

I`uil

Frki`bziebõ` jdl irembvf jdkdstbõ`.

Erdiebõ` jd Z_J.

Jdpuriebõ` jd irembvf jdkdstbõ` iefrjd i lf dstioldebjf

d` lis Z_J.

Krupf au`ebf`il jdkdstbõ`

jfeucd`til.

Fabeb`i IsdsfriGurãjbei

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

Xirtbebpir ietbviyfpfrtu`icd`td d` lidliofriebõ` jd lis Z_J jdlérdi.

Ef`rflir dl b`krdsf y kdstbõ`jd li jfeucd`tiebõ` qudb`krdsi d li fabeb`i.

Krupf au`ebf`il jd kdstbõ`jfeucd`til.

Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei

Cd`suil

@f jd Xrfedsfs Gujbebilds,Zutdlis y jdcés

rdqudrbcbd`tfs ef`tdstijfsaudri jd lfs tdrcb`fs jd ldy,pfr pârjbji jd jfeucd`tfl. /

@f jd tftil jd XrfedsfsGujbebilds, Zutdlis y jdcés

rdqudrbcbd`tfs rdedpebf`ijfsfabebilcd`td * 988

D`trdki jdtillijis jdl eirkf ylis ietbvbjijds pfr pirtd jd lfs

supdrvbsfrds.

Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`td

jd su `bvdl, miré eucplbcbd`tfbrrdstrbetf il eõjbkf jd âtbei jdli b`stbtuebõ`.

Fabeb`i IsdsfriGurãjbei

Zri`svdrsil i

tfjis lis érdis.

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dilbzir supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`, i eirkf jd eijisupdrvbsfr f eiji gdad jdirdi.

_dilbzir eipiebtiebf`ds

pdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.

Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei

Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.

Udci`il

Fabebfs d b`afrcds ef` lisabrcis jd sdkubcbd`tf / Zftil

b`afrciebõ` iujbtiji.

Uflbebtir i li Uuokdrd`ebiijcb`bstritbvi jftiebõ` ef`

dqubpfs ietuilbzijfs f rdvbsbõ`tâe`bei jd lfs dqubpfs jd li

fabeb`i.

Jfeucd`tfs7 Fabebfs jd sflbebtujjd dqubpfs y ci`td`bcbd`tf pfr

cdjbf jd ICOI_

Fabeb`i IsdsfriGurãjbei

] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ] ]

Ef`trflir lfs târcb`fs jdrdspudsti jd lis sflbebtujdsdcbtbjis pfr pirtd jd lifabeb`i

Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei

Cd`suil

@f.jd rdspudstis isflbebtujds jd ci`dri

fpfrtu`i / @f. Jd sflbebtujdsdcbtbjis jd li fabeb`i. * 988

 Igustir il Mfrirbf jdEfrrdspf`jd`ebi y prdvdr lib`afrciebõ` fpfrtu`i piri dl

d`vbf jd rdspudstis.

Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

] 94 CFJD_IJF   ] ]_dilbzir igustd iprfedjbcbd`tfs y pflãtbeis jdlérdi jd efrrdspf`jd`ebi.

Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi

Jbirbf

@ucdrf jd efrrdspf`jd`ebid`vbiji fpfrtu`icd`td /Zftiljd Efrrdspf`jd`ebi kd`driji

*988

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Bjd`tbabeiebõ` jd lis oirrdris jdieedsf y sdkubcbd tf i lis

cbscis i trivâs jd pli`ds jdcdgfri. I`élbsbs jd rdsultijfsjd iplbeiebõ` jd d`eudstis jdsitbsaieebõ` y dliofriebõ jd

pli`ds jd cdgfri.

Gdad fabeb`i jditd`ebõ` il usuirbf

y pirtbebpiebõ`sfebil

58 BCXF_ZI@ZD   ]

 Ietuilbzir cipi jd prfedsfsy prfedjbcd`tfs jd eijiérdi_dilbzir b`vd`tirbf jdtrécbtds jd li b`stbtuebõ` yietuilbzirlfs jd ci`drief`sti`td .

Xrbfrbzir trécbtds jd ciyfrbcpietf, piri rdilbzir sub`tdrvd`ebõ` y riebf`ilbziebõ`,iefrjd i li `frcitbvbjijvbkd`td. Miedr sdkubcbd`tfil eucplbcbd`tf jd trécbtds ysdrvbebfs Dliofriebõ` jdb`afrcds jd rdsultijfs jd

d`eudstis jd sitbsaieebõ`

Fabeb`i jd Itd`ebõ il Tsuirbf Udcdstril

@f. Jd trécbtds ietuilbzijfs/ Zftil jd Zrécbtds jd li

b`stbtuebõ`. @f jdprfedjbcbd`tfs ietuilbbzijfs/ tftil jd prfedjbcbd`tfs jdl

cipi jd prfedsfsb`stbtuebf`il.

Udkubcbd`tf i eucplbcbd`tf jdtbdcpfs jd trioigf i lfs

prfadsbf`ilds. Udkubcbd`tf iusf jd sdrvbebfs p÷olbefs yrdeursfs aãsbefs tâe`befs y

tde`flõkbefs. Udkubcbd`tf i

lbjdrds jdsdrvbebfs ti`tfijcb`bstritbvfsefcf ebd`tãabefs

?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

_dilbzir b`vd`tirbf jdtrécbtds jd li b`stbtuebõ`.

Xrbfrbzir trécbtds jd ciyfrbcpietf, piri rdilbzir sub`tdrvd`ebõ` y riebf`ilbziebõ`,iefrjd i li `frcitbvbjij

Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf@f. Jd trécbtds

riebf`ilbzijfs / Zftil jdZrécbtds jd li b`stbtuebõ`.

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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k kdsritdkbis jbrbkbjis i iucd`tir

li efrrdspf`sioblbjij ef``udstri b`stbtuebf`

efcf ebd`tãabefs vbkd`td.

Ubstdcitbziebõ` jd lib`afrciebõ`.

Udcdstril

_dilbzir sdkubcbd`tf i liscdsis jd trioigf jd lfsprfjuetfs y sdrvbebfs `fef`afrcds ef` dl ab` jd

dvbjd`ebir cdgfris d` liprdstiebõ` jd sdrvbebfs.

Lãjdr Fabeb`i jdeilbjij Gdad

fabeb`i itd`ebõ` ilusuirbf ypirtbebpiebõ` sfebil

] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

_dilbzir d`eud`tis jdsitbsaieebõ`, qud b`eluyi`tfjfs lfs écobtfs jd liitd`ebõ`> piri pfjdr tfcirjdebsbf`ds ef` oisd d` lsf

rdsultijfs.B`elubr jd`trf jd lfs XFIU,ieebf`ds td`jbd`tds i lijbscb`uebõ` jd XY_U y sukdstbõ` d` eisf jdfeurrd`ebi, d` eiji sdrvbebf.

Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf

Cd`suil

@f. Jd usuirbfs sitbsademfs /

Zftil jd d`eudstisrdilbzijis.

Udkubcd`tf i lis ietis jdpld`irbis jd li Isfebiebõ` jdTsuirbfs. Iefcpiùicbd`tf ilfs efcbtâs jd isfebijfs d`

li dliofriebõ` jd pli`ds jdcdgfri ef` rdspdetf i lfs

millizkfs d`ef`trijfs d` livbsbti.

Gdad Fabeb`iitd`ebõ` il usuirbf

y pirtbebpiebõ`sfebil

] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

_djuebr7 _dilbzijis lisrdtrfilbcd`tiebf`ds, sdrdilbziré` b`afrcds qud sbrvi`jd b`sucf piri i lfs pli`dsjd cdgfricbd`tf.

Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf@ucdrf jd b`afrcds

prdsd`tijfs piri lfs pli`dsjd cdgfricbd`tf

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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Udcdstril* Eipiebtir jd ci`dri

pdrci`d`td il pdrsf`il sford li`frcitbvbjij, trécbtds yprfedjbcbd tfs jd li b

b`stbtuebõ`.*_dilbzir tilldrds jd itd`ebõ` ilusuirbf. Miedr sdkubcbd`tf i

ci`dgf jd pfrtiaflbf jdsdrvbebfs i tfjfs lfs

au`ebf`irbfs jd li b`stbtuebõ`.

] 98 ZFLD_IOLD   ] Isucbr y _djuebr7 Orb`ji`jfb`afrciebõ` elivd y prdebsi ilusuirbf

Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf

Cd`suil

@÷cdrf jd usuirbfssitbsademfs/usuirbfs

d`eudstijfs*988

Eipiebtiebf` i lfs au`ebf`irbfs sfordrdspf`sioblbjijds jd lfs supdrvbsfrds.

Ufebilbziebf` jdl ci`uil jd b`tdrvd`tfrbi.

Jdsed`trilbziebõ` jd li b`afrciebõ` d`u`i sfli pdrsf`i.

Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdri ] ?8CFJD_IJF

 ILZF   ]

_dilbzir eipiebtiebõ` ilpdrsf`il sford lirdspf`sioblbjij jd lfsb`tdrvd`tfrds f supdrvbsfrds,pfr pirtd jdl krupf Au`ebf`iljd ef`tritiebf`.

Jdsed`trilbzir li b`afrciebõ`,y `f jdgirli il ci`dgf jd u`isfli pdrsf`i.

Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdri I`uil @ucdrf jD eipiebtiebf`ds

rdilbzijis d` dl iùf

_dpfrtd pdrbfjbef i d`tds jd ef`trflb`tdr`fs y dxtdr`fs sfordefcpfrticbd`tf ab`i`ebdrf jd lib`stbtuebf`.

_dpfrtd jd b`jbeijfrds

I`ilbsbs jdlfs b`afrcds cd`suilds jd

UuoKdrd`ebi Ab`i`ebdri

Lbjdrds jd lfs krupfsau`ebf`ilds

pdrtd`debd`tds i liUuokdrd`ebi Ab`i`ebdri

] 4 IEDXZIOLD   ]

_dilbzir supdrvbsbõ` pdrbõjbeisford dl efcpfrticbd`tfprdsupudstil y ab`i`ebdrf jdli b`stbtuebf`, pfr pirtd jd Lfsd`tds b`tdr`fs y dxtdr`fs jdef`trfl.

UuoKdrd`ebi Ab`i`ebdri

Lbjdrds jd lfs krupfsau`ebf`ilds pdrtd`debd`tds i

li Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdri Cd`suil

@ucdrf jd b`afrcds jd ef`trfl

Ab`i`ebdrf y prdsupudstil

prdsd`tijfs i d`tds jd ef`trfl

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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 I`ilbsbs jd lfs b`afrcds cd`suilds jdprdsupudstf y ef`tioblbjij.

Dviluiebõ` jdl Xli` Fpdritbvf jd lisirdis ijserbtis i li Uuokdrd`ebiAb`i`ebdri.

Fabeb`i jd Kdstbf`X÷olbei y iutfef`trfl

D`tds Dxtdr`fs jdEf`trfl

_dpfrtir lfs b`jbeijfrds iEibljij, Xli`diebõ`,Kdrd`ebi y i lfs d`tdsdxtdr`fs jd vbkbli`ebi yef`trfl, jd ci`dri fpfrtu`i.

Fabeb`i jd Kdstbf` X÷olbei yiutfef`trfl

D`tds Dxtdr`fs jd Ef`trfl

@ucdrf jd b`afrcds

d`trdkijfs/`ucdrf jd b`afrcds

sflbebtijfs.

_dpfrtd pdrbfjbef i d`tds jd ef`trflb`tdr`fs y dxtdr`fs sfordefcpfrticbd`tf ab`i`ebdrf jd lib`stbtuebf`.

_dpfrtd jd b`jbeijfrds

Kd`driebÿ` jd lfs b`afrcds cd`suildsjdl irdi ab`i`ebdri .

Dviluiebõ` jdl Xli` Fpdritbvf jd lisirdis ijserbtis i li Uuokdrd`ebiAb`i`ebdri.

UuoKdrd`ebi Ab`i`ebdri

Lbjdrds jd lfs krupfsau`ebf`ilds

pdrtd`debd`tds i liUuokdrd`ebi Ab`i`ebdri

Fabeb`i jd Kdstbf`

X÷olbei y iutfef`trfl

D`tds Dxtdr`fs jdEf`trfl

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

Lfs d`tds b`tdr`fs y dxtdr`fsjd ef`trfl, dgdredri`supdrvbsbf` pdrbfjbei sford dlefcpfrticbd`tf prdsupudstily ab`i`ebdrf jd li b`stbtuebf`.

_dpfrtd jd b`jbeijfrds iEibljij, Xli`diebõ`,

Kdrd`ebi y i lfs d`tdsdxtdr`fs jd vbkbli`ebi yef`trfl.

UuoKdrd`ebi Ab`i`ebdri

Lbjdrds jd lfs krupfsau`ebf`ilds pdrtd`debd`tds i

li Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdri

Fabeb`i jd Kdstbf` X÷olbei y

iutfef`trfl

D`tds Dxtdr`fs jd Ef`trfl

Cd`suil

@ucdrf jd b`afrcds jdef`trfl Ab`i`ebdrf y

prdsupudstil prdsd`tijfs id`tds jd ef`trfl

@ucdrf jd b`afrcds

d`trdkijfs/`ucdrf jdb`afrcds sflbebtijfs.

D`trdki jdtillijis jdl eirkf y lisietbvbjijds pfr pirtd jd lfs supdrvbsfrds.

Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`td jd su`bvdl, miré eucplbcbd`tf brrdstrbetf ileõjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebõ`.

Eiji supdrvbsfr f eiji gdad jd irdi.

Zri`svdrsil i tfjis lisérdis

] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ]

_dilbzir li supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`.

_dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.

Eiji supdrvbsfr f eiji gdadjd irdi.

Zri`svdrsil i tfjis lis érdis

Udcdstril@f. pdrsf`is qud isbstd` i lib`jueebf` / Zfitl jd pdrsf`is

ef`vfeijis

Ci`dgf jd lfs jb`drfs jdsed`trilbzijf,`f d` u`i sfli pdrsf`i.

Uupdrvbsbõ` pdrci`d`td jd aieturis,dkrdsfs y jdcés jfeucd`tfs ef`tiolds.

Uuo Ab`i`ebdri ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dilbzir iujbtfrbi ef`tioldpfr jbadrd`tds `bvdlds.

_dilbzir emirlis jdsd`sboblbziebõ` sford dl eõjbkfjd âtbei.

Uuo Ab`i`ebdri Cd`suil.

@f. Jd ef`eblbiebf`dsef`tiolds rdilbzijis/ @f. jdef`eblbibef`ds ef`tiolds i

rdilbzir

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Ci`dgf jd lfs jb`drfs jdsed`trilbzijf,`f d` u`i sfli pdrsf`i.

Uupdrvbsbõ` pdrci`d`td jd aieturis,dkrdsfs y jdcés jfeucd`tfs ef`tiolds.

Uuo Ab`i`ebdri ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dilbzir iujbtfrbi ef`tioldpfr jbadrd`tds `bvdlds.

_dilbzir emirlis jdsd`sboblbziebõ` sford dl eõjbkfjd âtbei.

Uuo Ab`i`ebdri Cd`suil

@f. Jd ef`eblbiebf`dsef`tiolds rdilbzijis/ @f. jdef`eblbibef`ds ef`tiolds i

rdilbzir

Li b`efrrdeti jbkbtiebõ` jd li b`afrciebõ`jdl Tsuirbf, ef` lldvi i juplbebjij jd

Mbstfrbi Elã`bei, bjd`tbabeiebõ` drrõ`di jdlpikijfr, kd`dri`jf aieturis ef` drrfrds,

efcf ef`sdeud`ebi dl `f pikf jd liaieturi

Lãjdr jd ijcbsbf`ds,- Ijcbsbf`ds , -Aieturijfrds

] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dilbzir sdkubcbd`tf iltrioigf rdilbzijf d` dl Cfjulfjd Ijcbsbf`ds, kd`dri`jfrdtrfilbcd`tiebõ` i lipdrsf`i qud jbkbti cil ydadetud lis efrrdeebf`ds yrdvbsbõ` pfr dl pdrsf`il jdaieturiebf` i`tds jdkd`driebõ` jd li aieturi.

Ef`strubr y jdspldkir u`ci`uil jd b`jueebõ` db`struetbvf jd ci`dgf jdlsbstdci, ef` dl ab` jd dvbtirdrrfrds d` li b`jueebõ`, pfrdrrfrds jd triscbebõ` jd lib`afrciebõ`.

Lãjdr jd ijcbsbf`ds,- Ijcbsbf`ds , - Aieturijfrds

Yub`ed`ilTsuirbfs ef` drrfr /Tsuirbfs itd`jbjfs

Kd`driebõ` jd b`ed`tbvfs yEipiebtiebf`ds pdrbfjbeis il pdrsf`il

Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdriy Efcdrebil

] 94 CFJD_IJF   ] ]

 Ietuilbziebõ` y jdsplbdkud jdlfs prfedjbcbd`tfs jd lissuokdrd`ebi ab`i`ebdri sdk÷`dl irdi ef`tritiji..

_dilbzir eipiebtiebf`dspdrbõjbeis il pdrsf`il, sforddl prfedsf ab`i`ebdrf piri dlqud aud ef`tritijf.

Krupf Uuokdrd`ebiAb`i`ebdri y Efcdrebil

Cd`suil @ucdrf jd Ufebilbziebf`ds yeipiebtiebf`ds rdilbzijis

U l bõ j l bjõIjcbsbf`ds y

] ?8CFJD_IJF

] ] ]

Kri`tbzir rdqubsbebf`ds jdpdrsf`il , dspdebabeicd`td

Ij b b t b bCd`suil

@ucdrf jd Ef`tritbstisef`tritijfs y dviluijfs /

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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Udldeebõ` jd pdrsf`il bjõ`df Ijcbsbf`ds yiutfrbziebf`ds ] ?8

CFJD_IJF ILZF   ] ] ]

pdrsf`il , dspdebabeicd`tdpiri dl lis érdis jdiutfrbziebf`ds y ijcbsbf`ds.

 Ijcbsbf`ds y iutfrbziebf`dsCd`suil ef`tritijfs y dviluijfs /

@ucdrf jd Ef`tritbstisrdqudrbjfs d` dl irdi

_dilbzir vdrbabeiebõ` jd lis lb`dis jdpikf, cfjdlfs jd ef`tritiebf` d`trdftrfs> pfr pirtd jdl cfjulf jdiutfrbziebf`ds, ijcbsbf`ds y efcdrebil.

Bcprd`sbõ` jd lfs p`itillizfs d` liefcprfoiebõ` jd jdrdemfs d` dlcfcd`tf jd li itd`ebõ`.

 Ijcbsbf`dsiutfrbziebf`ds,

aieturiebf` y efcdrebil.] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ]

Uflbebtir i lfs usuirbfs, il

tfcir lfs sdrvbebfs jd siluj ,lfs jfeucd`tfs rdqudrbjfspiri li itd`ebõ`, Ijcbsbf`ds, Iutfrbziebf`ds>iefrjd i lfstrécbtds dstioldebjfs d` lib`stbtuebõ`.

 Ietuir ef afrcd i lfsprfedjbcbd`tfs y i li `frciqud lfs rdkuli7 aieturiebf`,ijcbsbf`ds y iutfrbziebf`ds.

 Ijcbsbf`ds iutfrbziebf`ds yaieturiebf`

Jbirbf Drrfrds d` lb`di jd pikf/tftilpiebd`tds itd`jbjfs

B`afrcir i eiji érdi lfs millizkfs.

Dstioldedr ef` dl érdi efcpdtd`td lisieebf`ds jd cdgfri efrrdspf`jbd`tds.

Uuo ab`i`ebdri. ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]

_dtrfilbcd`tiebõ` i lfssdrvbebfs jd lfs cftbvfs jdklfsis y tri`sadrbr i qubd`

efrrdspf`ji libcpldcd`tiebõ` jd lisieebf`ds jd cdgfri

Uuo ab`i`ebdri.Cd`suil.

Aieturis klfsijis fjdvudltis pfr eiusis

isbstd`ebilds / Zftil jdaieturis kd`drijis

Ef`triteibf` jdl pdrsf`il piri dlrpfedsf jd aieturiebf` ef` li afrciebf`ieijcdbei y dxpdrbd`ebi d` dsti irdi.

Uuo ab`i`ebdri ] 58 BCXF_ZI@ZD   ] ] ]

_dilbzir sdkubcbd`tf iltrioigf rdilbzijf d` dl Cfjulfjd aieturiebf`, kd`dri`jfrdtrfilbcd`tiebõ` i lipdrsf`i qud efcdtd lfsdrrfrds piri qud dadetud lisefrrdeebf`ds .

Uuo ab`i`ebdri. Effrjb`iebf`jd aieturiebf` y ldjdr jdl

cfjulf jd aieturiebf`

 I`uil.@ucdrf jd Ef`tritbstis

ef`tritijfs y dviluijfs /@ucdrf jd Ef`tritbstisrdqudrbjfs d` dl irdi.

_dilbzir ef`eblbiebõ` pfr siljfs.

 Iutfdviluiebf` jd lis ietbvbjijdsdgdeutijis

Efstfs ] 98 ZFLD_IOLD   ] ]_dvbsir lis jbstrbouebf`dsi`tds jd rijbeir d`Ef`tioblbjij

EfstfsCd`suil

@f. Jd jbstrbouebf`dsefrrdetis / Zftil jd

jbstrbouebf`ds.

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Jir rdspudsti i li klfsi jd`trf jd lftârcb`fs dstioldebjfs d` dl Jderdtf :;:;y li _dsfluebõ` 58:;, eucplbd`jf ef` lfs94 jãis méoblds dstioldebjfs piri lirdspudsti b`bebil y jd bkuil ci`dri liklfsi rdbtdriji y isã dvbtir jdcfris ypikf `f fpfrtu`fs pfr pirtd jd lisd`tbjijds rdspf`siolds jd pikf.

Uuo kdrd`ebi ab`i`ebdriy efcdrebil ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

_dspudsti fpfrtu`i jd liklfsis y jdvfluebf`dsrijbeijis pfr lis Dcprdsis_dspfsiolds jd Xikf sdk÷`lfs tírcb`fs dstioldebjfsjd`trf jd li `frcitbvbjijvbkd`td.

_dtrfilbcd`tiebõ` i lfssdrvbebfs jd li klfsi jdab`btbviiedpti pfr li B`stbtuebõ`.

Uuo kdrd`ebi ab`i`ebdri yefcdrebil

Xdrci d td Klfsis jda b bt bvis/ aieturiebõkd`driji

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Dl Krupf Au`ebf`il jd kdstbõ` Efcdrebilvbd`d rdilbzi`jf b`kd`tds dsaudrzfs d` lief`sdeuebõ` jd ef`tritfs `udvfs ef` lisD.X.U. Uuosbjbijis y ef`trboutbvis, ef` dlab` jd b`erdcd`tir dl `÷cdrf jd usuirbfsy pfr ef`sbkubd`td dl iucd`tf d` liaieturiebõ` jd sdrvbebfs.

Uuokdrd`ebi ab`i`ebdri

y efcdrebil] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

_dilbzir b`vd`tirbf jdisdkurijfris jdl Jbstrbtf y suérdi jd b`alud`ebi.

- Ietuilbzir li Citrbz jd

Ef`tritiebõ`.

-_dilbzir prfkriciebõ` jdvbsbtis i lis jbadrd`tdsisdkurijfris.

Uuokdrd`ebi ab`i`ebdri y

efcdrebil I`uil

@f jd ef`tritfs vbkd`tds ef`

lis D_X

Eipiebtiebõ` Uupdrvbsfrds d` dleucplbcbd`tf jd eiusiebõ` fpfrtu`i jdlis folbkiebf`ds.

Udkubcbd`tf pfr pirtd jd lis èrdisb`vfluerijis jd lis folbkiebf`ds qud sdjdod` eiusir juri`td dl cds.

Kd`driebõ` jd u`i prfkriciebõ` jdpikfs qud jdebji li prbfrbjij.

Krupf au`ebf`il jdef`tioblbjij, eud`tis pfr

pikir y tdsfrdrbi.] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ] ]

Efcu`beieõ` i lfssupdrvbsfrds piri li d`trdkifpfrtu`i jd lis aieturis pir isu rdspdetbvi eiusiebõ`.

Udkubcbd`tf y kd`driebõ` jdciitrbz jd lis folbkiebf`dsqud sd d`eud`tri` i eirkf jdli B`stbtuebõ`.

Krupf au`ebf`il jdef`tioblbjij, eud`tis pfr

pikir y tdsfrdrbi.

Cd`suil. aieturis eiusijis/ tftilaieturis i eiusir 

D`trdki fpfrtu`i jd li b`afrciebõ`

ab`i`ebdri.Ef`tioblbjij ] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

_dilbzir sdkubcbd`tf d` li

d`trdki fpfrtu`i jd lfs

b`afrcds rdqudrbjfs pfr eiji

érdi

Irdi jd li Uuokdrd`ebi

Ab`i`ebdri

Cd`suil.

B`afrcds sflbebtijfs d`trdkijfs

i tbdcpf / Zftil jd b`afrcds

rdqudrbjfs. * 988

Erf`fkrici ef`eblbiebf`ds td`bd`jf

d`eud`ti li prfkriciebõ` cd`suil piri

dadetuir dsti ietbvbjij y li jbspf`boblbjij jdl

irdi.

Iujbtfrbi jd eud`tis

(Klfsis).] 98 ZFLD_IOLD   ] ] ]

Kiri`tbzir dl eucplbcbd`tf jdl

erf`fkrici jd ef`eblbiebf`ds

câjbeis.

Jdsirrfllir fpfrtu`id`td lis

rdvbsbf`ds y ilbsticbd`tf

jfeucd`til piri dl jdsirrfllf

jd li ef`eblbiebõ` cùdjbei.

Iujbtfrbi jd eud`tis (Klfsis).

ZrbcdstrildsB`isbstd`ebi ef`eblbiebf`ds

cíjbeis / ef`eblbibef`ds

trbcdstrilds prfkricijs * 988

Iplbeiebõ` jd li `frcitbvbjij vbkd`td d`

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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013

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