AUDITORIAS DE CALIDAD

Tecnicatura en Gestión de Calidad para la Industria

Asignatura Auditoría de Calidad Docente Biol. Verónica Galiñanes

¿Qué es una Auditoría de Calidad?

Definición:

Evaluación sistemática y objetiva para comprobar si las

actividades y los resultados relativos a la calidad cumplen

con lo planeado y si estos planes están implantados de

forma efectiva y además son adecuadas para alcanzar los

objetivos de calidad.

Roles en una Auditoria

¿Quién está implicado?

AUDITOR Una persona calificada para planear y conducir auditorias de acuerdo a un estándar y este estándar puede ser usado como referencia a una o más auditorias.

CLIENTELa organización que requiere la auditoria, para que esta se lleve a cabo y así obtener seguridad en la calidad.

AUDITADOLa organización que es auditada; esta puede ser una organización completa o una parte de la misma.

Tipos de Auditorías

Externas de Clientes

de Certificación

InternasAuditorias

- Realizadas por personal de

la organización pero que

no tiene relación directa

con la actividad auditada.

- Las realiza personal contratado por la organización.- Satisface a clientes y a inversores.- Se realizan generalmente para el control o restauración

de la calidad, pero sólo cuando los estados financieros

pueden verse afectados.

Tipos de Auditorías Auditoria Interna Auditoria de Cliente Auditoria de Certificación

Proporcionan confianza externa

Proporcionan confianza interna

Mejora de los procesos

Mejora del Sistema de Calidad

Las auditorias internas se programan en función de la naturaleza e importancia de la actividad sometida a auditoria. Además sirve de apoyo a una auditoria externa.

Determinar la conformidad o no de los elementos del SC con los requisitos observados.

Determinar la eficacia del SC implantado para alcanzar los objetivos.

Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar su SC.

Hacer que se cumplan los requisitos reglamentarios.

Permitir la inscripción del SC del organismo auditado en un registro.

Objetivos de las Auditorías

Objetivos de las Auditorias

Hacer la evaluación inicial de un suministrador antes de establecer relaciones contractuales.

Verificar en el organismo, que su SC cumple los requisitos establecidos y que realmente esta implantado.

Verificar que, en una relación contractual, el SC del suministrador es eficiente.

Hacer la evaluación, en el marco del propio organismo, de su SC con relación a una norma de SC.

Razones para realizar una Auditoria

Funciones responsabilidades y tareas de los auditores

Elección del Auditor jefe: Conviene confiar a un auditor la responsabilidad del equipo auditor y de la propia auditoría. Debe haber realizado al menos 3 auditorias completas y tener aptitud de comunicación y gestión del equipo.

Responsabilidades Funciones

Del Auditor Jefe. Del equipo auditor o auditores. Del auditado.

Del Auditor Jefe. Del equipo auditor o auditores. El auditado es elemento pasivo

y no realiza ninguna función.

AUDITOR JEFE

Responsable final de todas las fases de la auditoría; debe preparar el plan y presentar el informe de la auditoría .

Participar en la selección de los miembros del equipo auditor y presentarlos ante el auditado.

Definir los requisitos de cada trabajo de la auditoría. Revisar la documentación del SC. Dar instrucciones al equipo auditor.

Informar y comunicar al auditado sobre los resultados de la auditoría, las no conformidades críticas y los obstáculo importantes durante el curso de la auditoría.

Funciones

Responsabilidades

Funciones responsabilidades y tareas de los auditores

AUDITORES

Elaborar un informe sobre los resultados de la auditoria y consignar las observaciones.

Cooperar con el auditor jefe. Preparar y realizar con eficacia las

responsabilidades asignadas.

Actuar con objetividad y limitarse al ámbito de la auditoria. Respetar la deontología profesional.

Recoger y analizar datos para obtener conclusiones relativas al SC auditado.Funciones

Responsabilidades

Funciones responsabilidades y tareas de los auditores

AUDITADO Informar al personal afectado sobre el objeto

y finalidad de la auditoría; designar a los mandos de su personal para que acompañen al equipo auditor.

Poner a disposición del equipo auditor los medios necesarios para asegurar el desarrollo optimo de la auditoría.

Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la auditoría.

Determinar e iniciar las acciones correctoras atendiendo al informe de la auditoría.

Responsabilidades

Funciones responsabilidades y tareas de los auditores

¿Cómo auditar?

Revisión preliminar del SC auditado-Si el SC no es el adecuado conviene no continuar con la auditoría.-Base para preparar la auditoría y juzgar el SC auditado.

Tareas del equipo auditor-Conviene asignar a cada auditor la auditoría de elementos Específicos del SC. Esta asignación será hecha por el auditor jefe.

Documentos de trabajo

- Listas de verificación para cadaelemento del SC.- Formularios para recoger observaciones y formularios para consignar evidencias.

Plan de la auditoría

- Conocido con antelación.- Flexible para permitir cambios durante la auditoría. -Debe incluir: objetivos, identidadesdel equipo auditor, fecha y lugar dela auditoría, áreas a auditar...

PREPARACIÓNDE LA AUDITORIA

¿Cómo auditar?

Reunión inicial- Presentación del equipo auditor y de un resumen de métodos y procedimientos a utilizar.- Confirmar el horario de reunionesintermedias y final, y la disponibilidad de medios e instalacio-nes que se precisen.

Observaciones de la auditoría- Documentar todas las observa-ciones y determinar las que deben considerarse no conformidades.- Las no conformidades debenreferenciar los requisitos que se Incumplen.

Recogida de evidencias- A través de entrevistas, examen de documentos y observación delas áreas afectadas.- Anotar los indicios de no conformidad para su posterior investigación.. Reunión final

con el auditado - Presentar: las observaciones dela auditoría a la dirección del auditado y asegurarse de su comprensión; las conclusiones del equipo auditor relativas al SC.-Levantar acta de esta reunión.

EJECUCIÓNDE LA AUDITORIA

¿Cómo auditar?

Es responsabilidad del auditor jefe. El informe tiene por objeto exponer los hechos,

no analizar las causas, ni recomendar acciones correctoras.

En caso de duda sobre alguna situación auditada, no considerarla.

Debe contener: objetivo y alcance de la auditoría, observaciones de no conformidad, capacidad del SC para alcanzar los objetivos definidos, lista de distribución del informe...

Informe de la Auditoría

¿Cómo auditar?

Retener solo los hechos. No tener en cuenta rumores o suposiciones.

Tener en todo momento el control de la auditoría. Preguntar y escuchar, no discutir.

Adaptarse a la situación y al auditado. Examinar en detalle la documentación.

Procurar buen aspecto; el lenguaje debe ser simple, preciso y adaptado al interlocutor.

Generalmente el auditor debe escuchar y mantener un tono de cooperación.

Para estudiar una situación, usar las tradicionales: ¿qué? ¿cómo? ¿dónde?...

Recomendacionespracticas

Comportamiento del auditor

¿Cómo auditar?

¿NECESITA INSTRUCCIONES

ESCRITAS?

¿CONFORME INSTRUCCIONES?

Conforme

NO CONFORME

¿EXISTEN?

NO CONFORME O

NO ADAPTADA

¿ALCANZA OBJETIVOS?

PROCEDIMIENTO PARA ESTUDIO DE UNA TAREA

Tarea Examinada

CONFORME

NO

SI

NO

SI

NO

SI

NO

SI