PROYECTO DE NORMA MEXICANA PROY-NMX-AA-163-SCFI-2011

PROYECTO DE NORMA MEXICANA

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011

AUDITORA AMBIENTAL - METODOLOGA PARA EL DESARROLLO DE AUDITORAS AMBIENTALES, INFORME DE VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN Y DIAGNSTICOS AMBIENTALES EN EL MARCO DEL PROGRAMA

NACIONAL DE AUDITORA AMBIENTAL

ENVIRONMENTAL AUDIT - METHODOLOGY FOR CONDUCTING ENVIRONMENTAL AUDITS, ACTION PLAN COMPLIANCE

VERIFICATIONS AND ENVIRONMENTAL ASSESSMENTS UNDER THE NATIONAL ENVIRONMENTAL AUDIT PROGRAM FRAME


PREFACIO

En la elaboracin del presente proyecto de norma mexicana participaron las siguientes empresas e instituciones:

- ASOCIACIN MEXICANA DE PARQUES INDUSTRIALES. - BUFETE AMBIENTAL TCNICO, S. A. DE C. V. - CMARA NACIONAL DE LA INDUSTRIA DEL HIERRO Y DEL ACERO. - COMISIN FEDERAL DE ELECTRICIDAD. - CONSEJO NACIONAL DE LA INDUSTRIA MAQUILADORA Y MANUFACTURERA DE

EXPORTACIN. - EEEXPERTS CONSULTING - ETHIC ABOGADOS - GRUPO DELPHI - GRUPO MXICO. MINERA MXICO, S. A. DE C. V. - INGENIERA AMBIENTAL, CONSTRUCCIN Y MANTENIMIENTO, IACONSMA, S. A.

DE C. V. - PERIFERIOS Y SISTEMAS, S.A. DE C.V. - PETRLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS - PIRSCH CONSULTORES - PROYECTOS DEL NGEL S. A. DE C. V. - PROCURADURA FEDERAL DE PROTECCIN AL AMBIENTE

o SUBPROCURADURA DE AUDITORA AMBIENTAL o SUBDELEGACIONES DE AUDITORA AMBIENTAL DE PROFEPA EN TLAXCALA,

PUEBLA, SINALOA Y NUEVO LEN. - SECRETARA DE MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS NATURALES

o SUBSECRETARA DE FOMENTO Y NORMATIVIDAD AMBIENTAL DIRECCIN GENERAL ADJUNTA DE POLTICA Y REGULACIN

AMBIENTAL DIRECCIN GENERAL DE INDUSTRIA

-


NDICE DEL CONTENIDO

Nmero del captulo

0 INTRODUCCIN

1 OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIN

2 REFERENCIAS

3 DEFINICIONES

4 METODOLOGA PARA LA REALIZACIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL, UNA

VERIFICACIN DE LA CONFORMIDADY UN DIAGNSTICO AMBIENTAL

5 EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL AUDITOR AMBIENTAL

6 BIBLIOGRAFA

7 CONCORDANCIA CON NORMAS INTERNACIONALES

ANEXO

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 1 / 131

AUDITORA AMBIENTAL - METODOLOGA PARA EL DESARROLLO DE AUDITORAS AMBIENTALES, INFORME DE VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN Y DIAGNSTICOS AMBIENTALES EN EL MARCO DEL PROGRAMA NACIONAL DE AUDITORA AMBIENTAL ENVIRONMENTAL AUDIT - METHODOLOGY FOR CONDUCTING ENVIRONMENTAL AUDITS, ACTION PLAN COMPLIANCE VERIFICATIONS AND ENVIRONMENTAL ASSESSMENTS UNDER THE NATIONAL ENVIRONMENTAL AUDIT PROGRAM FRAME 0. INTRODUCCIN

La Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT) Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente (Procuradura) promueve, a travs del Programa Nacional de Auditora Ambiental, que las empresas del pas participen en un proceso de revisin voluntaria, como la auditora ambiental, que les permite conocer su grado de cumplimiento efectivo de la legislacin ambiental y mejorar la eficiencia de sus procesos de produccin y su competitividad. La operacin del programa tiene como uno de sus ejes principales favorecer su efectividad a travs de una mejor coordinacin e interlocucin con las partes interesadas en el mismo, a saber: las organizaciones empresariales del pas; por una entidad de acreditacin; los auditores ambientales; y otras dependencias del gobierno federal y de gobiernos locales (p.e. SEMARNAT). El xito del Programa Nacional de Auditora Ambiental se debe a que se incorporaron reformas a la regulacin ambiental que incluyen aspectos referentes a la autorregulacin. De este modo, la auditora y la autorregulacin ambiental, sin perder su carcter voluntario, inducen a las empresas a mejorar su desempeo ambiental para alcanzar su certificacin o mejorar continuamente las condiciones bajo las cuales se certifican. Hoy, la auditora ambiental es uno de los instrumentos de gestin ambiental de que se vale la autoridad ambiental competente para corregir el deterioro ambiental causado por las actividades constructivas y productivas de las empresas. En trminos generales, constituye una de las herramientas tcnicas con que se cuenta para identificar las reas ambientalmente crticas de un proceso de una empresa, para formular las soluciones tcnicas y de gestin que sean apropiadas. Al mostrar su efectividad, la auditora ambiental es ms utilizada por los diferentes sectores econmicos como herramienta que permite cumplir con las obligaciones derivadas de la regulacin ambiental y para alcanzar niveles superiores de desempeo ambiental, lo que se traduce en beneficios ambientales y de competitividad de las empresas, de fomento para el establecimiento de una cultura ambiental entre sus

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 2 / 131

trabajadores y en mejora de su desempeo ambiental, a partir del cumplimiento del marco legal y de la aplicacin de medidas de autorregulacin. El objetivo que persigue la Procuradura es el de mejorar, a travs de la auditora ambiental, el desempeo ambiental de los sectores econmicos para que ste sea superior al exigido por la ley y alcanzar beneficios entre los que destacan principalmente:

o Cumplir con la regulacin ambiental; o Prevenir, administrar y controlar el riesgo ambiental; o Ahorrar costos por menor consumo de recursos; o Reducir las tasas de generacin de residuos; o Disminuir las tasas de generacin de las emisiones contaminantes al aire, agua

y suelo; o Administrar los recursos naturales.

Resulta importante destacar el papel que desempea el auditor ambiental en la realizacin de una auditora ambiental, como un vnculo entre la empresa y la autoridad ambiental competente, que dictamina respecto del desempeo ambiental de la primera. La realizacin de una auditora ambiental requiere de una alta calificacin tcnica, en virtud de que implica la revisin de una gran variedad de procesos industriales, as como las normas aplicables a los mismos. Pesa una gran responsabilidad sobre quien la lleva a cabo, no slo porque debe conducirse con honestidad respecto de los parmetros y las condiciones de operacin que consigna en sus reportes, sino tambin por la posibilidad de que ocurran accidentes en las instalaciones que audita. Cuando una empresa y la Procuradura convienen en la realizacin de una auditora, al mismo tiempo estn depositando su confianza en un profesionista o un grupo de ellos. Es por eso que se requieren reglas estrictas para actuar como auditor ambiental. El desarrollo de una auditora ambiental se efecta entre la empresa y la autoridad ambiental competente, apoyndose en un dictamen emitido por un auditor ambiental respecto del desempeo ambiental de la empresa. Mediante estos procedimientos se busca no slo garantizar que los procesos de auditora ambiental se realizan por personas con capacidad y experiencia suficiente, sino tambin ofrecer a la sociedad en general certeza sobre la calidad y confiabilidad en el desarrollo y resultados de los procesos de auditora ambiental. 1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIN

1.1. Objetivo.

El presente proyecto de norma mexicana tiene como objetivos:

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 3 / 131

a) Establecer una metodologa que permite uniformizar el desarrollo de los trabajos, tanto de gabinete como de campo que realizan los auditores ambientales, en la cual se definen los elementos mnimos necesarios y los pasos a seguir para realizar una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o un diagnstico ambiental.

b) Definir los requisitos y parmetros que deben ser considerados para determinar la conformidad en los niveles de desempeo de acuerdo con lo establecido en la Seccin No.3delanexo de este proyecto de norma mexicana, as como la elaboracin de informes a travs de los cuales las empresas verificadas pueden obtener o renovar su certificado, esto de conformidad con el Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales y

c) Establecer los criterios de evaluacin del desempeo de los auditores ambientales, para demostrar su competencia tcnica en estas actividades.

1.2. Campo de aplicacin.

Este proyecto de norma mexicana es aplicable a todas aquellas empresas que solicitan un certificado o la renovacin del mismo, a travs del proceso de evaluacin de su desempeo ambiental. Asimismo, es aplicable a los auditores ambientales en el desarrollo de las auditoras que llevan a cabo a las empresas en las actividades que realizan. 2. REFERENCIAS

Para una correcta aplicacin de este proyecto de norma mexicana, es indispensable consultar las siguientes referencias de normas oficiales mexicanas de SEMARNAT, as como las normas oficiales mexicanas que deben ser utilizadas solo como referencia. 2.1 NOM-001-SEMARNAT-1996. Que establece los lmites mximos permisibles de contaminantes en las descargas de aguas residuales en aguas y bienes nacionales, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de enero de 1997, o la que la sustituya. 2.2 NOM-002-SEMARNAT-1996. Que establece los lmites mximos permisibles de contaminantes en las descargas de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado urbano o municipal, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 03 de junio de 1998, o la que la sustituya. 2.3 NOM-003-SEMARNAT-1997. Que establece los lmites mximos permisibles de contaminantes para las aguas residuales tratadas que se reusen en servicios al pblico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 21 de septiembre de 1998, o la que la sustituya.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 4 / 131

2.4 NOM-004-SEMARNAT-2002. Proteccin ambiental.- Lodos y bioslidos.- Especificaciones y lmites mximos permisibles de contaminantes para su aprovechamiento y disposicin final, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 15 de agosto de 2003, o la que la sustituya. 2.5 NOM-022-SEMARNAT-2003. Que establece las especificaciones para la preservacin, conservacin, aprovechamiento sustentable y restauracin de los humedales costeros en zonas de manglar, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de abril de 2003, o la que la sustituya. 2.6 NOM-039-SEMARNAT-1993. Que establece los niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de bixido y trixido de azufre y neblinas de cido sulfrico, en plantas productoras de cido sulfrico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 22 de octubre de 1993, o la que la sustituya. 2.7 NOM-040-SEMARNAT-2002. Proteccin ambiental - Fabricacin de cemento hidrulico-Niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de diciembre de 2002, o la que la sustituya. 2.8 NOM-043-SEMARNAT-1993. Que establece los niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de partculas slidas provenientes de fuentes fijas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 22 de octubre de 1993, o la que la sustituya. 2.9 NOM-046-SEMARNAT-1993. Que establece los niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de bixido de azufre, neblinas de trixido de azufre y cido sulfrico, provenientes de procesos de produccin de cido dodecilbencensulfnico en fuentes fijas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 22 de octubre de 1993, o la que la sustituya. 2.10 NOM-052-SEMARNAT-2005. Que establece las caractersticas, el procedimiento de identificacin, clasificacin y los listados de los residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de junio de 2006, o la que la sustituya. 2.11 NOM-058-SEMARNAT-1993. Que establece los requisitos para la operacin de un confinamiento controlado de residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 22 de octubre de 1993, o la que la sustituya. 2.12 NOM-059-SEMARNAT-2010. Proteccin ambiental - Especies nativas de Mxico de flora y fauna silvestres-categoras de riesgo y especificaciones para su inclusin, exclusin o cambio-Lista de especies en riesgo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de diciembre de 2010, o la que la sustituya. 2.13 NOM-061-SEMARNAT-1994. Que establece las especificaciones para mitigar los efectos adversos ocasionados en la flora y fauna silvestres por el aprovechamiento

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 5 / 131

forestal, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de mayo de 1994, o la que la sustituya. 2.14 NOM-075-SEMARNAT-1995. Que establece los niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de compuestos orgnicos voltiles provenientes del proceso de los separadores agua-aceite de las refineras de petrleo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 26 de diciembre de 1995, o la que la sustituya. 2.15 NOM-081-SEMARNAT-1994. Que establece los lmites mximos permisibles de emisin de ruido de las fuentes fijas y su mtodo de medicin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de enero de 1995, o la que la sustituya. 2.16 NOM-085-SEMARNAT-1994. Contaminacin atmosfrica - Fuentes fijas Para fuentes fijas que utilizan combustibles fsiles slidos, lquidos o gaseosos o cualquiera de sus combinaciones, Que establece los niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de humos, partculas suspendidas totales, bixido de azufre y xidos de nitrgeno y los requisitos y condiciones para la operacin de los equipos de calentamiento indirecto por combustin, as como niveles mximos permisibles de emisin de bixido de azufre en los equipos de calentamiento directo por combustin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de diciembre de 1994, o la que la sustituya. 2.17 NOM-086-SEMARNAT-SENER-SCFI-2005. Especificaciones de los combustibles fsiles para la proteccin ambiental, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de enero de 2006, o la que la sustituya. 2.18 NOM-087-SEMARNAT-SSA1-2002. Proteccin ambiental Salud ambiental - Residuos peligrosos biolgico-infecciosos Clasificacin y especificaciones de manejo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 17 de febrero de 2003, o la que la sustituya. 2.19 NOM-092-SEMARNAT-1995. Que regula la contaminacin atmosfrica y establece los requisitos, especificaciones y parmetros para la instalacin de sistemas de recuperacin de vapores de gasolina en estaciones de servicio y de autoconsumo ubicadas en el Valle de Mxico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de septiembre de 1995, o la que la sustituya. 2.20 NOM-093-SEMARNAT-1995. Que establece el mtodo de prueba para determinar la eficiencia de laboratorio de los sistemas de recuperacin de vapores de gasolina en estaciones de servicio y de autoconsumo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de septiembre de 1995, o la que la sustituya. 2.21 NOM-097-SEMARNAT-1995. Que establece los lmites mximos permisibles de emisin a la atmsfera de material particulado y xidos de nitrgeno en los procesos de

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 6 / 131

fabricacin de vidrio en el pas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 01 de febrero de 1996, o la que la sustituya. 2.22 NOM-098-SEMARNAT-2002. Proteccin ambiental - Incineracin de residuos, especificaciones de operacin y lmites de emisin de contaminantes, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 01 de octubre de 2004, o la que la sustituya. 2.23 NOM-105-SEMARNAT-1996. Que establece los niveles mximos permisibles de emisiones a la atmsfera de partculas slidas totales y compuestos de azufre reducido total provenientes de los procesos de recuperacin de qumicos de las plantas de fabricacin de celulosa, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de abril de 1998, o la que la sustituya. 2.24 NOM-117-SEMARNAT-2006. Que establece las especificaciones de proteccin ambiental durante la instalacin, mantenimiento mayor y abandono de sistemas de conduccin de hidrocarburos y petroqumicos en estado lquido y gaseoso por ducto, que se realicen en derechos de va existentes, ubicados en zonas agrcolas, ganaderas y eriales, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de octubre de 2009, o la que la sustituya. 2.25 NOM-121-SEMARNAT-1997. Que establece los lmites mximos permisibles de emisin a la atmsfera de compuestos orgnicos voltiles (COVs) provenientes de las operaciones de recubrimiento de carroceras nuevas en planta de automviles, unidades de uso mltiple, de pasajeros y utilitarios; carga y camiones ligeros, as como el mtodo para calcular sus emisiones, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 14 de julio de 1998, o la que la sustituya. 2.26 NOM-123-SEMARNAT-1998. Que establece el contenido mximo permisible de compuestos orgnicos voltiles (COVs), en la fabricacin de pinturas de secado al aire base disolvente para uso domstico y los procedimientos para la determinacin del contenido de los mismos en pinturas y recubrimientos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 14 de junio de 1999, o la que la sustituya. 2.27 NOM-133-SEMARNAT-2000. Proteccin ambiental Bifenilos policlorados (BPCs) Especificaciones de manejo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de diciembre de 2000, o la que la sustituya. 2.28 NOM-137-SEMARNAT-2003. Contaminacin atmosfrica.- Plantas desulfuradoras de gas y condensados amargos. Control de emisiones de compuestos de azufre, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de mayo de 2003, o la que la sustituya.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 7 / 131

2.29 NOM-138-SEMARNAT/SS-2003. Lmites mximos permisibles de hidrocarburos en suelos y las especificaciones para su caracterizacin y remediacin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de marzo de 2005, o la que la sustituya. 2.30 NOM-143-SEMARNAT-2003. Que establece las especificaciones ambientales para el manejo de agua congnita asociada a hidrocarburos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 03 de marzo de 2005, o la que la sustituya. 2.31 NOM-147/SEMARNAT/SSA1-2004. Que establece criterios para determinar las concentraciones de remediacin de suelos contaminados por arsnico, bario, berilio, cadmio, cromo hexavalente, mercurio, nquel, plata, plomo, selenio, talio y/o vanadio, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de marzo de 2007, o la que la sustituya. 2.32 NOM-148-SEMARNAT-2006. Contaminacin atmosfrica.- Recuperacin de azufre proveniente de los procesos de refinacin del petrleo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 28 de noviembre de 2007, o la que la sustituya. 2.33 NOM-149-SEMARNAT-2006. Que establece las especificaciones de proteccin ambiental que deben observarse en las actividades de perforacin, mantenimiento y abandono de pozos petroleros en las zonas marinas mexicanas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 31 de enero de 2007, o la que la sustituya. 2.34 NOM-157-SEMARNAT-2009. Que establece los elementos y procedimientos para instrumentar planes de manejo de residuos mineros, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de agosto de 2011, o la que la sustituya. 2.35 NOM-002-SCT/2003. Listado de substancias y materiales peligrosos ms usualmente transportados, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 03 de diciembre de 2003, o la que la sustituya. 2.36 NOM-003-SCT/2008. Caractersticas de las etiquetas de envases y embalajes, destinadas al transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 15 de agosto de 2008, o la que la sustituya. 2.37 NOM-005-SCT/2008. Informacin de emergencia para el transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 14 de agosto de 2008, o la que la sustituya. 2.38 NOM-006-SCT2/2011. Aspectos bsicos para la revisin ocular diaria de la unidad destinada al autotransporte de materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 22 de agosto de 2011, o la que la sustituya.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 8 / 131

2.39 NOM-007-SCT2/2010. Marcado de envases y embalajes destinados al transporte de substancias y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 06 de septiembre de 2010, o la que la sustituya. 2.40 NOM-010-SCT2/2009. Disposiciones de compatibilidad y segregacin, para el almacenamiento y transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 01 de septiembre de 2009, o la que la sustituya. 2.41 NOM-011-SCT2-1994. Condiciones para el transporte de las substancias, materiales y residuos peligrosos en cantidades limitadas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 25 de septiembre de 1995, o la que la sustituya. 2.42 NOM-028-SCT2/2010. Disposiciones especiales y generales para el transporte de las substancias, materiales y residuos peligrosos de la clase 3 Lquidos Inflamables, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de mayo de 2010, o la que la sustituya. 2.43 NOM-043-SCT/2003. Documento de embarque de substancias, materiales y residuos peligrosos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 27 de enero de 2004, o la que la sustituya. 2.44 NOM-001-SEDE-2005. Instalaciones elctricas (utilizacin), publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de marzo de 2006, o la que la sustituya. 2.45 NOM-002-SEDE-1999. Seguridad y eficiencia energtica para transformadores de distribucin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de julio de 1999, o la que la sustituya. 2.46 NOM-004-SEDG-2004. Instalaciones de aprovechamiento de gas L.P. Diseo y construccin, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de diciembre de 2004, o la que la sustituya. 2.47 NOM-013-SECRE-2004. Requisitos de seguridad para el diseo, construccin, operacin y mantenimiento de terminales de almacenamiento de gas natural licuado que incluyen sistemas, equipos e instalaciones de recepcin, conduccin, vaporizacin y entrega de gas natural, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 08 de noviembre de 2004, o la que la sustituya. 2.48 NOM-001-STPS-2008. Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo-condiciones de seguridad e higiene, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 24 de noviembre de 2008, o la que la sustituya. 2.49 NOM-002-STPS-2010. Seguridad incendios en centros de trabajo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 09 de diciembre de 2010, o la que la sustituya.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 9 / 131

2.50 NOM-004-STPS-1999. Sistemas de proteccin y dispositivos de seguridad en la maquinaria y equipo que se utilice en los centros de trabajo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 31 de mayo de 1999, o la que la sustituya. 2.51 NOM-005-STPS-1998. Seguridad en centros de trabajo en el manejo, transporte y almacenamiento sustancias qumicas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 02 de febrero de 1999, o la que la sustituya. 2.52 NOM-010-STPS-1999. Seguridad en centros de trabajo en el manejo, trasporte, proceso o almacenamiento de sustancias qumicas capaces de generar contaminacin ambiental, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 13 de marzo de 2000, o la que la sustituya. 2.53 NOM-018-STPS-2000. Identificacin y comunicacin de riesgos por sustancias qumicas en centros de trabajo, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 27 de octubre de 2000, o la que la sustituya. 2.54 NOM-020-STPS-2002. Recipientes sujetos a presin y calderas-Funcionamiento-Condiciones de seguridad, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 28 de agosto de 2002, o la que la sustituya. 2.55 NOM-026-STPS-2008. Colores y seales de seguridad e identificar riesgos por fluidos conducidos en tuberas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 25 de noviembre de 1998, o la que la sustituya. 2.56 NOM-027-STPS-2000. Soldadura y corte-condiciones de seguridad e higiene, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 25 de noviembre de 2008, o la que la sustituya. 2.57 NOM-028-STPS-2005. Seguridad en los procesos de sustancias qumicas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 31 de mayo de 2005, o la que la sustituya. 2.58 NOM-100-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de polvo qumico seco con presin contenida-Especificaciones, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 08 de enero de 1996, o la que la sustituya. 2.59 NOM-101-STPS-1994 .Seguridad-Extintores a base de espuma qumica, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 08 de enero de 1996, o la que la sustituya. 2.60 NOM-102-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de bixido de carbono. Parte 1. Recipientes, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de enero de 1996, o la que la sustituya.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 10 / 131

2.61 NOM-103-STPS-1994. Seguridad-Extintores contra incendio a base de agua con presin contenida, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de enero de 1996, o la que la sustituya. 2.62 NOM-104-STPS-2001. Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo ABC a base de fosfato mono amnico, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 17 de abril de 2002, o la que la sustituya. 2.63 NOM-106-STPS-1994. Seguridad-Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo BC, a base de bicarbonato de sodio, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de enero de 1996, o la que la sustituya. 3. DEFINICIONES

Para efectos del presente proyecto de Norma Mexicana, se consideran las siguientes definiciones y acrnimos:

3.1 Aspecto ambiental significativo: Un elemento que deriva, total o parcialmente, de las actividades, productos o servicios de una empresa, y que contribuye a modificar los procesos naturales, el ambiente o los ecosistemas, ya sea de manera adversa o benfica, identificando el riesgo ambiental y las posibles medidas de mitigacin; 3.2 Auditor Ambiental: Unidad de Verificacin en materia de Auditora Ambiental. 3.3 Auditora Ambiental: Examen metodolgico de los procesos de una empresa respecto de la contaminacin y el riesgo ambiental, el cumplimiento de la normatividad aplicable, de los parmetros internacionales y de buenas prcticas de operacin e ingeniera, inclusive de procesos de Autorregulacin para determinar su Desempeo Ambiental con base en los requerimientos establecidos en los Trminos de Referencia, y en su caso, las medidas preventivas y correctivas necesarias para proteger al ambiente; 3.4 Autoridad ambiental competente: Entidad facultada para regular, ordenar y aplicar la normatividad ambiental; 3.5 Competencia tcnica: Todas aquellas habilidades y conocimientos que requiere un auditor especialista para desarrollar correctamente una auditora en materia ambiental;

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 11 / 131

3.6 Conformidad: Es el resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora ambiental, verificacin o diagnstico ambiental, que demuestra que se cumple con los requisitos y parmetros establecidos en el presente proyecto de norma mexicana; 3.7 Documentos de trabajo: Todo aquel documento en el que el auditor ambiental se apoya para planear, ejecutar e informar el resultado de una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o un diagnstico ambiental; 3.8 DOF: Diario Oficial de la Federacin; 3.9 Equipo auditor: Grupo de trabajo conformado por un auditor coordinador y todos los especialistas necesarios, para realizar una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o un diagnstico ambiental; 3.10 Evaluacin del desempeo del auditor ambiental: Aquella herramienta mediante la cual se valora el conocimiento, habilidades y competencias que el auditor ambiental posee para realizar auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales, entre otros aspectos; 3.11 Evaluacin tcnica: Revisin puntual y detallada del cumplimiento de parmetros y requisitos a auditar, que avala el certificado que pretende obtener una empresa o, en su caso, de los reportados como no conformidades en el informe de auditora ambiental, de verificacin de la conformidad o de diagnstico ambiental; 3.12 Impacto negativo al ambiente: Consecuencia o resultado de las actividades o procesos de origen natural o antropognico que causan una modificacin perjudicial al ambiente; 3.13 Indicador de cumplimiento ambiental: Valor que identifica el grado de cumplimiento de las obligaciones ambientales federales, conformes y no conformes en las materias que le son aplicables y que debe cumplir una empresa para la obtencin de un certificado o para renovarlo. 3.14 Indicador de desempeo ambiental bsico: Valor asociado a la produccin de la empresa con base en sus insumos, consumos, tasas de generacin de residuos y emisiones contaminantes en un tiempo determinado.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 12 / 131

3.15 Indicador de desempeo ambiental especfico: Valor de carcter individual, es decir, cada empresa de acuerdo a sus caractersticas formula y presenta a la Procuradura el informe de sus variables ambientales ms representativas en la optimizacin de su desempeo ambiental. 3.16 Informe de auditora ambiental: Es un documento que contiene de manera estructurada el resultado de la auditora ambiental, en el que se demuestra el cumplimiento o no de los requisitos y parmetros por parte de una empresa, e incluye para esto ltimo, un plan de accin para su cumplimiento; 3.17 Informe de diagnstico ambiental: Es un documento que contiene de manera estructurada el resultado del diagnstico ambiental, en el que se demuestra el cumplimiento de los requisitos y parmetros por parte de una empresa, manteniendo o mejorando su desempeo ambiental conforme al cual fue certificada; 3.18 Informe de verificacin de la conformidad: Es un documento que contiene el dictamen de verificacin emitido por un auditor ambiental acreditado por una entidad de acreditacin y aprobado por la Procuradura, en el que se demuestra el cumplimiento de los requisitos y parmetros por parte de una empresa, al concluir la ejecucin de un plan de accin; 3.19 Nivel de desempeo ambiental: Grado de cumplimiento que alcanza una empresa, de acuerdo con el cumplimiento que hizo de los requisitos y parmetros que contempla la presente norma mexicana; 3.20 No conformidades: Es el resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora ambiental, de la verificacin de la conformidad o del diagnstico ambiental, que demuestra una o ms desviaciones negativas frente a los requisitos y parmetros establecidos en el presente proyecto de norma mexicana; 3.21 Pasivo ambiental: De acuerdo con el artculo 132 del Reglamento de la Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos, se considera pasivo ambiental a aquellos sitios contaminados por la liberacin de materiales o residuos peligrosos, que no fueron remediados oportunamente para impedir la dispersin de contaminantes, pero que implican una obligacin de remediacin. En esta definicin se incluye la contaminacin generada por una emergencia que tenga efectos sobre el medio ambiente. 3.22 Personal en entrenamiento o capacitacin como auditor ambiental: Persona en proceso de formacin, habilitada para calificar como auditor coordinador, auditor especialista o ambos;

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 13 / 131

3.23 Plan de trabajo: Documento que especifica la programacin de la auditora ambiental, la verificacin de la conformidad o el diagnstico ambiental, segn sea el caso; 3.24 PNAA: Programa Nacional de Auditora Ambiental; 3.25 Proceso de una empresa: Conjunto de actividades relacionadas con la extraccin, beneficio, transformacin, procesamiento y/o utilizacin de materiales para producir bienes y servicios; 3.26 Regulacin ambiental: Conjunto de leyes, reglamentos, normas, decretos, acuerdos, lineamientos y dems legislacin aplicable en materia ambiental y que considera la autorregulacin; 3.27 Requisitos y parmetros: Caractersticas mnimas que deben ser revisadas o evaluadas y reportadas por los auditores ambientales, contra las cuales se determina el nivel de desempeo de la empresa que solicita un certificado; 3.28 RLGEEPAMAAA: Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales; 3.29 Situacin crtica de riesgo: Condicin que involucra de forma conjunta o separada, equipos, procesos de una empresa, instalaciones o actividades que se realicen en condiciones extraordinarias, que liberen energa o materiales que pudiesen ocasionar un impacto al ambiente o a la salud pblica, por lo que amerita la inmediata aplicacin de medidas de contencin preventivas y/o correctivas; 3.30 Trabajos de campo: Actividades de recopilacin y revisin que lleva a cabo el auditor ambiental en las instalaciones de la empresa donde examina y evala sus condiciones, respecto de los requisitos y parmetros establecidos en la solicitud de certificado y en el plan de trabajo conforme a lo establecido en el presente proyecto de norma mexicana; y 3.31 Verificacin de la conformidad: Actividades que realiza el auditor ambiental para emitir un dictamen de acuerdo a lo establecido en el artculo 21,en sus fracciones I y II y 36 segundo prrafo del RLGEEPAMAAA, conforme a este proyecto de norma mexicana, mediante el cual avala la situacin de cumplimiento derivado de una auditora ambiental con plan de accin, de una empresa.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 14 / 131

4. METODOLOGA PARA LA REALIZACIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL, UNA VERIFICACIN DE LA CONFORMIDAD Y UN DIAGNSTICO AMBIENTAL.

Los involucrados en una auditora ambiental son la empresa, el auditor ambiental y la Procuradura; los requisitos y parmetros contenidos en esta norma mexicana, aplican a los dos primeros como base para determinar el desempeo ambiental de la empresa auditada y a la Procuradura, como base para evaluar a la empresa y al auditor ambiental. 4.1 Esquemas de auditora ambiental. Las auditoras a travs de las cuales la empresa puede solicitar o renovar un certificado son a travs de alguno de los siguientes esquemas:

1.- Auditora ambiental, ejecutada con posterioridad a la solicitud de un certificado, cuyo resultado es el informe de auditora ambiental con o sin plan de accin, y de ste ltimo, la verificacin de su cumplimiento, con la participacin de un auditor ambiental.

2.-Auditora ambiental, ejecutada previamente a la solicitud de un certificado, cuyo resultado es el informe de auditora ambiental sin plan de accin, con la participacin de un auditor ambiental.

3.- Diagnstico ambiental, ejecutado previamente a la solicitud de renovacin de un certificado, cuyo resultado es el informe de diagnstico ambiental sin plan de accin, con la participacin de un auditor ambiental.

4.1.1 La solicitud del certificado debe corresponder a la actividad que realiza la empresa, el impacto al ambiente, y el riesgo que sta representa, basado en el artculo 6, del RLGEEPAMAAA. 4.1.2 El certificado que expedir la Procuradura a la empresa, una vez que su instalacin ha sido evaluada travs de la auditora ambiental, corresponder a alguna de las siguientes modalidades:

- Industria limpia,

- Calidad ambiental turstica, o

- Calidad ambiental

Cada una de ellas con 2 niveles de desempeo:

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 15 / 131

- Nivel 1 N1, que reconoce su esfuerzo por cumplir, adems de sus obligaciones ambientales, con acciones de mejora como las que se refieren en la Seccin No.1Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales, y

- Nivel 2 N2, que reconoce de manera adicional al anterior, el compromiso con la mejora continua para alcanzar su mximo nivel de desempeo ambiental, conforme a lo establecido en la Seccin No. 3 Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental del anexo de este proyecto de norma mexicana.

4.2 Fases de una auditora ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico ambiental. 4.2.1 Las fases de una auditora ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico ambiental son la planeacin y la ejecucin. 4.2.2 En la planeacin se elabora el plan de trabajo, el cual est definido por las actividades a realizar, el tiempo para su ejecucin y el equipo auditor que las lleva a cabo; lo anterior, en funcin de los alcances fsicos y operativos de la empresa a auditar, incluye como objetivo la verificacin de la existencia o no de los indicadores de cumplimiento ambiental, de desempeo ambiental bsicos y de desempeo ambiental especficos. 4.2.3 En la ejecucin se realizan las actividades de campo y de gabinete en base al plan de trabajo, con el objetivo de recabar evidencias y determinar cul es el desempeo ambiental de la empresa, cuyo resultado se incluye en un informe en el que se determina la existencia o no, de un plan de accin, el cual debe cumplimentarse en los tiempos comprometidos. 4.3 Metodologa. Las fases de planeacin y ejecucin se llevan a cabo bajo la siguiente metodologa: 4.3.1 Planeacin. En esta fase, el auditor ambiental, contratado por la empresa:

1. Realiza el plan de trabajo que contiene los alcances fsicos y operacionales de la empresa de acuerdo a sus actividades. Para ello, el auditor ambiental debe asegurarse de conocer las instalaciones a auditar, ya sea a travs de una visita preliminar y/o recabando informacin relativa a las mismas.

2. Selecciona, justifica y especifica las responsabilidades de cada integrante del

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 16 / 131

equipo auditor con el que realiza la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental. Para lo anterior, debe tomar en cuenta las materias a auditar, el tiempo de ejecucin, el tamao y complejidad de las instalaciones y los alcances establecidos en la planeacin. La conformacin mnima del equipo, es de dos (2) personas: el auditor coordinador y un especialista.

3. Define en un plan detallado de actividades, los tiempos de ejecucin en los que lleva a cabo las actividades de auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.

4. Prepara los documentos de trabajo que utiliza durante las actividades de auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.

5. Identifica si la empresa es susceptible de certificarse en su nivel de desempeo bsico (N1) o alcanzar el mximo nivel de desempeo ambiental (N2); para tal caso, vase lo establecido en los alcances especficos del anexo de este proyecto de norma mexicana.

4.3.1.1. Los alcances establecidos deben ser constatados por el auditor ambiental, tomando en cuenta toda la regulacin ambiental que le aplica al objeto auditado, como:

- Leyes, - Reglamentos, - Normas oficiales mexicanas, - Normas mexicanas, y - Normas internas, de referencia.

Adems de:

- Requisitos ambientales aplicables, - Lineamientos, y - Criterios.

Para lo cual, vase la Seccin No. 4. Legislacin, normatividad y buenas prcticas de operacin e ingeniera aplicables al proceso de auditora ambiental del anexo de este proyecto de norma mexicana.

4.3.1.2 Dentro de esta fase es indispensable que la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental se realice cuando las instalaciones, equipos o procesos de una empresa, que se encuentran en operacin conforme a lo establecido en su programa de produccin.

4.3.1.3 El plan de trabajo, la preparacin de los documentos de trabajo, as como la seleccin del equipo auditor, deben responder a lo establecido en el anexo de este proyecto de norma mexicana, vanse las Secciones No. 1. Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales y No. 2. Conformacin del equipo auditor.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 17 / 131

4.3.2 Ejecucin

Es la fase que corresponde a la realizacin de aquellas actividades que fueron definidas en la planeacin, con el objeto de verificar la conformidad con las materias, requisitos y parmetros y determinar si el desempeo ambiental de la empresa es conforme con lo establecido en el presente proyecto de norma mexicana.

En esta fase el auditor coordinador debe estar presente en todo momento de las etapas de ejecucin. La ejecucin consiste principalmente de las siguientes etapas:

4.3.2.1 Apertura de trabajos de campo con una reunin de inicio, en donde el auditor ambiental informa al auditado el programa detallado de actividades, presenta al grupo auditor e informa de la logstica y generalidades de los recorridos en campo.

4.3.2.2 Trabajos de campo, en donde el auditor ambiental recopila y revisa evidencias durante el recorrido que realice en todas las reas de la instalacin, cubriendo los alcances previstos en la planeacin y va registrando los incumplimientos, hallazgos o reas de oportunidad identificados, y en su caso situaciones crticas de riesgo.

4.3.2.3 Conclusin de los trabajos de campo con una reunin de cierre, en la que el auditor ambiental informa a la empresa auditada el panorama general de su situacin ambiental, presenta al personal de la misma, los principales aspectos identificados durante la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental relativos tanto a las no conformidades, como a los cumplimientos y conformidades, con los parmetros y caractersticas que se establecen en el presente proyecto de norma mexicana y sus evidencias.

4.3.2.4 Elaboracin estructurada del informe. Es la fase final de la fase de ejecucin en la que el auditor ambiental, a partir de la evidencia recabada, determina la conformidad o no de la empresa con los requisitos y parmetros del presente proyecto de norma mexicana para evaluar el nivel de desempeo ambiental, establecido en el anexo de este proyecto de norma mexicana, vasela Seccin No. 3. Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental. El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador es responsable de la preparacin y del contenido del informe.

4.3.2.5 Para la ejecucin de estas fases, el auditor ambiental debe responder a lo establecido en el anexo de este proyecto de norma mexicana, vase la Seccin No. 1. Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales.

Los documentos en copia, de secreca industrial y los derivados de la auditora ambiental, de la verificacin de la conformidad o del diagnstico ambiental deben conservarse por el auditor ambiental, quien por ningn motivo revelar el contenido de los mismos, ni violar su cdigo de confidencialidad.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 18 / 131

5. EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL AUDITOR AMBIENTAL

La evaluacin del desempeo del auditor ambiental se aplica por parte de la Procuradura a los especialistas que conforman al equipo auditor y a aquellos a los que se subcontratan en cada trabajo; vase la Seccin No. 5. Evaluacin del desempeo de un auditor ambiental del anexo de este proyecto de norma mexicana. 6. BIBLIOGRAFA 6.1 Ley de la Propiedad Industrial, publicada en el DOF el 27 de junio de 1991 (ltima reforma del 28 de junio de 2010). 6.2 Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental, publicada en el DOF el 11 de junio de 2002 (ltima reforma del 5 de julio de 2010). 6.3 Ley Federal de Procedimiento Administrativo, publicada en el DOF el 4 de agosto de 1994 (ltima reforma del 30 de mayo del 2000). 6.4 Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacinpublicada en el DOF el 1 de julio de 1992 (ltima reforma del 30 de abril de 2009). 6.5 Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, publicada en el DOF el 28 de enero de 1988 (ltima reforma del 30 de agosto del 2011). 6.6 Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental, publicado en el DOF el 11 de junio de 2003 (sin reformas). 6.7 Reglamento de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacinpublicado en el DOF el 14 de enero de 1999. 6.8 Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales, publicado en el DOF el 29 de abril de 2010. 6.9 Norma Mexicana NMX-CC-SAA-19011-IMNC-2002, Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental. (IMNC 2002). 6.10 Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2000, Criterios generales para la operacin de varios tipos de unidades (organismos) que desarrollan la verificacin inspeccin-. (IMNC 2000). 6.11 Norma Mexicana NMX-Z-013/1-1997. Gua para la redaccin, estructuracin y presentacin de las normas mexicanas.(1977).

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 19 / 131

6.12 Norma Mexicana NMX-SAA-14050-IMNC-2009. Gestin Ambiental-Vocabulario. (IMNC 2009). 6.13 Comisin de Cooperacin Ambiental. Prcticas exitosas de Sistemas de Administracin Ambiental en la pequea y mediana empresa, Perspectiva de Amrica del Norte. Canad. Diciembre de 2005. 38 pginas. 6.14 Environmental Protection Agency EPA- 300-B-96 -012B. Protocolo General para dirigir Auditoras Ambientales por Agencias Federales, fase 3: Sistemas de Administracin de Auditora Ambiental (Generic Protocol for Conducting Environmental Audits to Federal Agencies, Phase 3: Auditing Environmental Management Systems). Agencia de Proteccin Ambiental de los Estados Unidos. Diciembre de 1996. 1611 pginas. 6.15 Environmental Protection Agency EPA 300-B-96-01 1. Auditora Ambiental -Guas para diseo de programas para agencias federales (Environmental Audit. Program Design Guidelines for Federal Agencies). Agencia de Proteccin Ambiental de los Estados Unidos. 1997. 126 pginas. 6.16 http://www.cec.org.Portal de Internet de la Comisin para la Cooperacin Ambiental de Amrica del Norte (CCAAN). 6.17 http://www.epa.gov/espanol/index.htm. Portal de Internet de la Agencia de Proteccin Ambiental de los Estados Unidos de Amrica. 6.18 http://www.profepa.gob.mx. Portal de Internet de la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente. 7. CONCORDANCIA CON NORMAS INTERNACIONALES Este proyecto de norma mexicana no coincide con ninguna Norma Internacional sobre el tema tratado al momento de su elaboracin.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 20 / 131

TRANSITORIOS

Primero.- La presente norma mexicana entrar en vigor 60 das naturales despus de la publicacin de su declaratoria de vigencia en el Diario Oficial de la Federacin. Segundo.- A partir de la entrada en vigor del presente proyecto de norma mexicana, se dejan sin efectos los Trminos de Referencia para la realizacin de auditoras ambientales en su revisin de enero de 2009, emitidos por la Procuradura. Tercero.- Todas aquellas auditoras y renovaciones que se encuentren en desarrollo, a la entrada en vigor del presente proyecto de norma mexicana, se concluirn conforme a los Trminos de Referencia para la realizacin de auditoras ambientales en su revisin de enero de 2009;conforme al Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Auditora Ambiental o al Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales, segn corresponda.

Mxico, D.F. a,

Christian Turgano Roldn Director General de Normas

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 21 / 131

ANEXO Este anexo se conforma por 5 secciones y un apndice:

Seccin No. 1 Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales.- Describe los procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales. Seccin No. 2 Conformacin del equipo auditor.- Se refiere a la conformacin del equipo auditor para realizar una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o un diagnstico ambiental. Seccin No. 3 Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental.- Se circunscribe a los requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental, conforme a los cuales la Procuradura otorga el certificado correspondiente. Seccin No. 4 Legislacin, normatividad y buenas prcticas de operacin e ingeniera aplicables al proceso de auditora ambiental.- Relaciona la legislacin, normatividad y buenas prcticas de operacin e ingeniera sobre la que el auditor ambiental evala el desempeo ambiental de la empresa. Seccin No. 5 Evaluacin del desempeo de un auditor ambiental.- Proporciona los elementos en los que la Procuradura realiza la evaluacin del desempeo de un auditor ambiental. Apndice Modelos y formatos contenidos en el anexo.- Contiene una relacin de los modelos y formatos a utilizar por la empresa y/o el auditor ambiental en la realizacin de una auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental, segn sea el caso. El juicio experto y profesional de un auditor ambiental se debe ver reflejado en su trabajo cotidiano y se espera que al utilizar como requerimiento mnimo este anexo, deje en la empresa el valor agregado que esta ltima busca al comprometerse en prevenir el impacto adverso al ambiente y procurar los recursos naturales. Su participacin ser vlida, siempre y cuando al momento de su aplicacin, hayan cubierto los requisitos establecidos en el RLGEEPAMAAA y en la convocatoria.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 22 / 131

Seccin No. 1 - Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales En esta Seccin se definen los procedimientos y criterios de la operacin del Programa Nacional de Auditora Ambiental (PNAA), los cuales se estructuran de tal forma que permiten armonizar los criterios de actuacin de los auditores ambientales acreditados por una entidad de acreditacin y aprobados por la Procuradura, en su desempeo para realizar auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y/o diagnsticos ambientales.

Todo procedimiento de auditora ambiental, verificacin de la conformidad y diagnstico ambiental, persigue los siguientes objetivos:

1. Obtener informacin ambiental que permite identificar el grado de cumplimiento de la empresa en materia ambiental, tomando como referencia la Seccin No. 4 Legislacin, normatividad y buenas prcticas de operacin e ingeniera aplicables al proceso de auditora ambiental de este anexo.

2. Identificar su desempeo ambiental con respecto a parmetros internacionales y/o buenas prcticas de operacin e ingeniera que ha adoptado la empresa auditada, considerando: aspectos de riesgo que pudieran causar impacto y dao ambiental directa o indirectamente, la vulnerabilidad del entorno o impactos ambientales derivados de emergencias ambientales o de las actividades inherentes al proceso de una empresa.

3. Identificar el grado de cumplimiento de la autorregulacin que la empresa ha adoptado a travs de la generacin o validacin del indicador de cumplimiento ambiental, conforme al modelo de informe de indicadores de cumplimiento ambiental y a los indicadores de desempeo ambiental bsicos (modelo de indicadores de desempeo ambiental bsicos).

4. Identificar los aspectos ambientales significativos con los que la empresa adopta buenas prcticas de operacin e ingeniera, particularmente en materia de riesgo ambiental.

5. Emitir un dictamen respecto del desempeo ambiental de la empresa, evaluado contra los requisitos y parmetros establecidos en este anexo, el cual debe estar debidamente firmado por el auditor coordinador y/o especialista; y de ser el caso, definir las actividades o medidas correctivas.

6. Verificar y emitir un dictamen respecto de la conformidad con los parmetros reportados como no conformidades, el cual debe estar debidamente firmado por el auditor coordinador y/o especialista.

La verificacin de la conformidad, hace referencia a la verificacin establecida en los artculos 21, en sus fracciones I y II y 36 segundo prrafo del RLGEEPAMAAA.

La auditora ambiental es una herramienta voluntaria cuyas caractersticas principales se refieren a un examen exhaustivo, capaz de obtener informacin ambiental que permita identificar el grado de cumplimiento de lo normado, de estndares internos,

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 23 / 131

internacionales, buenas prcticas de operacin e ingeniera y actividades de autorregulacin; que determina el nivel de desempeo ambiental de la empresa y, de ser el caso, las medidas preventivas y correctivas para proteger el ambiente.

Para la realizacin de trabajos de auditora ambiental, deben atenderse las siguientes disposiciones:

1. Al solicitar un certificado ambiental, considerar las actividades que realiza la empresa conforme a lo sealado en el Artculo 6 del RLGEEPAMAAA.

2. En todo momento, el auditor ambiental debe salvaguardar la confidencialidad y ser responsable en el uso de la informacin que la empresa le provee para la realizacin de sus trabajos, an cuando concluya la prestacin de sus servicios. Asimismo, tambin debe declarar que no tiene inters de conflicto al realizar estos trabajos.

3. El auditor ambiental, es responsable de la veracidad de la informacin plasmada en los informes y dictmenes producto de la verificacin, de la asignacin del equipo auditor acorde y suficiente para realizar las tareas conforme al alcance del plan de trabajo, as como el correcto desempeo del auditor coordinador y especialistas participantes en las funciones que corresponden a cada uno.

4. El auditor coordinador debe estar permanentemente en trabajos de campo y coordinar el anlisis de informacin y evidencias en gabinete, previo a la elaboracin del informe de auditora, de la verificacin de la conformidad y del diagnstico ambiental.

5. El auditor ambiental debe entregar los productos resultantes de la auditora ambiental en los plazos acordados con la empresa, de tal forma que sta ltima est en oportunidad de revisarlos y cumplir con los tiempos que establece el RLGEEPAMAAA, para cada una de las fases de una auditora ambiental, de una verificacin de la conformidad y de un diagnstico ambiental.

6. Procede un cambio o sustitucin de un auditor coordinador nicamente cuando ste pertenezca al mismo auditor ambiental que est realizando los trabajos y la empresa est de acuerdo. En este caso, la evidencia debe ser integrada al informe que sea entregado a la Procuradura. Para cambios en el equipo auditor debe proceder conforme a lo establecido en la Seccin No. 2 Conformacin del equipo auditor.

Los procedimientos de auditora ambiental, verificacin de la conformidad y diagnstico ambiental, ejecutados por un auditor ambiental, se dividen en dos fases principales, independientemente del tipo de certificado y nivel de desempeo que se pretenda obtener: la planeacin y la ejecucin.

I. Planeacin

Es la fase previa a la ejecucin, en la que se define el alcance fsico y operativo de la auditora ambiental (reas, equipos, actividades, operaciones y procesos de una

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 24 / 131

empresa, vinculadas directamente al aprovechamiento de los recursos naturales y las que generan o pudiesen generar un impacto ambiental). Con base en lo anterior, se identifica el marco normativo y regulatorio aplicable, se definen los recursos humanos, materiales (listas de verificacin, herramientas, equipo de seguridad, etc.) y el tiempo, necesarios para la realizacin de los trabajos de auditora. Todo lo anterior se protocoliza a travs de un plan de trabajo en el que se establece formalmente y con detalle el alcance fsico y operativo por auditar, as como los trabajos que se realizan en la empresa, considerando las materias, requisitos y parmetros que se requieren cumplir para acceder al certificado que la empresa pretende obtener, su nivel de desempeo, as como los tiempos para llevar a cabo cada una de las actividades.

El plan de trabajo debe ser aprobado por la empresa antes de iniciar los trabajos, con el fin de que sta:

Tenga un claro entendimiento del alcance de los mismos y los acepte, Prepare la informacin necesaria para ser entregada, Defina el personal de la empresa que participar en la misma, y Facilite el trabajo del auditor ambiental.

El plan de trabajo debe ser presentado por la empresa a la Procuradura, independientemente del esquema de auditora para la obtencin del certificado.

En el caso particular de la verificacin de la conformidad, el plan de trabajo debe incluir como objetivo, la verificacin del cumplimiento del plan de accin.

El plan de trabajo se conforma por los elementos sealados en el formato de solicitud de certificado o formato de solicitud de renovacin de certificado, segn corresponda; el cual se utiliza tambin para elaborar el plan de trabajo cuando el auditor ambiental realiza una verificacin de la conformidad.

Cuando la empresa no tenga cambios en la informacin requerida, el auditor ambiental debe declararlo y en ese caso, no citarla. A saber, los elementos que se incluyen en los formatos son los siguientes:

1. Alcances fsico y operativo. Estos deben ser definidos en funcin del conocimiento

previo de la empresa ya sea mediante una(s) visita(s) preliminar(es) o mediante requerimiento de informacin a efecto de que sean incluidas todas las reas, equipos, actividades, operaciones y procesos de una empresa, vinculadas directamente al aprovechamiento de los recursos naturales y las que generan o pudiesen generar un impacto ambiental, identificando las unidades funcionales de procesos a auditarse, verificarse o diagnosticarse.

1.1 Visita preliminar Con la finalidad de precisar el alcance fsico y operativo, es recomendable realizar la visita preliminar, la cual tiene los siguientes propsitos:

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 25 / 131

Proveer elementos para identificar las instalaciones, la situacin global de la

misma en materia ambiental y la disponibilidad de informacin. Ayudar a delimitar el alcance fsico y operativo de la auditora ambiental, del

diagnstico ambiental y/o ratificar o rectificar el alcance fsico y operativo del cumplimiento del plan de accin.

Contribuir a establecer las actividades especficas para la ejecucin de la auditora ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico ambiental.

Permitir identificar con mayor precisin la cantidad y tipo de auditores ambientales que conformarn el equipo auditor y el tiempo necesario para el desarrollo de sus trabajos de campo y preparacin del informe.

Permitir programar los tiempos de recorridos, definir con mayor precisin las reas a revisar, el tiempo de entrevistas, incluso, las personas que son entrevistadas.

Asegurar la disponibilidad de los documentos e informes (evidencias) que requiere el auditor ambiental.

Brindar al personal de la empresa la oportunidad de preparar informacin, documentos y registros.

1.2 Alcance De los resultados obtenidos y acordados entre el auditor ambiental y la empresa, se establece el alcance de los trabajos de una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad y/o diagnstico ambiental, el cual debe contemplar los siguientes aspectos:

1.2.1. Una poligonal fsica que corresponde a los lmites donde se asienta la instalacin, o la extensin territorial de la empresa auditada. 1.2.2. Todas las reas del proceso de una empresa, equipos o aquellas instalaciones o reas y actividades donde existe una interaccin con el medio a travs del uso o aprovechamiento de los recursos naturales, de la posible emisin de contaminantes, descarga de aguas residuales, generacin o manejo significativo de residuos, pasivos ambientales, la posibilidad de accidentes o situaciones de riesgo con repercusiones al ambiente y energa, entre otras, independientemente de que no exista continuidad fsica entre stas; 1.2.3. Las reas del proceso de una empresa, equipos o aquellas instalaciones o reas y actividades que impactan especies de vida silvestre o recursos forestales, cuando stas forman parte del proceso auditado en algn punto, o forman parte del entorno fsico de las instalaciones de la empresa, independientemente de que no exista continuidad fsica entre stas. 1.2.4. Los aspectos ambientales significativos de cada una de las reas del proceso de una empresa o aquellas instalaciones o reas y actividades. 1.2.5. El entorno ambiental de la empresa y cmo se afecta o se ha visto afectado por las operaciones de la misma, y como el entorno puede afectar

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 26 / 131

las instalaciones de la empresa. 1.2.6. Aquellas herramientas con las que cuenta la empresa para demostrar que tiene y aplica los elementos bsicos de un sistema de gestin ambiental. 1.2.7. En caso de que la empresa desee demostrar que cuenta con el mximo nivel de desempeo ambiental reconocido por la Procuradura, el auditor ambiental debe mencionar en este apartado la verificacin y dictaminacin del cumplimiento con lo establecido en la Seccin No. 3 Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental, del presente anexo. 1.2.8. Los indicadores de desempeo ambiental bsicos y de cumplimiento ambiental resultantes de la verificacin del auditor ambiental. 1.2.9. Los aspectos de riesgo que pueden causar impacto y dao ambiental directa o indirectamente, la vulnerabilidad del entorno o impactos ambientales derivados de emergencias ambientales o de las actividades inherentes al proceso de una empresa. 1.2.10. Los planes de respuesta a emergencias ambientales de la empresa con los que enfrenta o previene una emergencia ambiental y aquellos que la vinculan con su entorno. 1.2.11. Materias auditables que se verificarn en la empresa, determinantes para la conformacin del equipo auditor y la definicin de los tiempos de ejecucin de los trabajos de campo. 1.2.12. Identificar las caractersticas, tipo y nmero de los indicadores de desempeo ambiental con que cuenta la empresa, y en caso de que no cuente con ellos, el auditor ambiental debe determinar y calcular al menos los indicadores de desempeo ambiental bsicos que le apliquen incluyndolos en el informe de auditora correspondiente, sin ser obligatorio que se establezcan en el plan de accin que se derive, en su caso. 1.2.13. Redactar la justificacin de la conformacin del equipo auditor.

2 Equipo auditor. Debe ser definido en funcin del alcance y del tiempo propuesto para la realizacin de los trabajos, garantizando que es acorde y suficiente para lograr los objetivos que se persiguen en la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental de la empresa. Considerar lo establecido en la Seccin No. 2 Conformacin del equipo auditor de este anexo.

3 Programa detallado de actividades. Describe: 3.1 Las actividades a realizar, 3.2 La estimacin detallada del tiempo de ejecucin de cada una de ellas, tanto de campo como de gabinete, 3.3 El auditor especialista que las lleva a cabo (no incluye personal en entrenamiento), 3.4 Las materias a verificar, y 3.5 La regulacin ambiental contra la cual el especialista verifica el desempeo ambiental de la empresa.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 27 / 131

Para el caso de ductos, este programa detallado puede elaborarse por tramo de ducto a revisar.

4 Descripcin general de los procesos de una empresa o servicios a auditarse,

verificarse o diagnosticarse, considerando: 4.1 Diagrama general del proceso de una empresa o de la actividad preponderante de la misma. 4.2 Descripcin de la actividad o actividades preponderantes, 4.3 Nmero y tipo de procesos de una empresa y servicios, 4.4 Produccin o indicador relativo a la productividad de la empresa, 4.5 Relacin de materias primas, de las sustancias que se manejan en el proceso de una empresa y de los productos generados o servicios ofrecidos.

5 Relacin de la regulacin ambiental aplicable a la empresa auditada, tomando

como referencia la Seccin No. 4 Legislacin, normatividad y buenas prcticas de operacin e ingeniera aplicables al proceso de auditora ambiental de este anexo.

6 Documentos y herramientas de trabajo del auditor ambiental. En esta Seccin se

establece una relacin de los procedimientos, listas de verificacin, cuestionarios, bitcoras y hojas o formato de llenado que utiliza el auditor ambiental, actualizados conforme a las necesidades del objeto auditado (que detallan la regulacin especfica a la que debe regirse la instalacin), con el objeto de garantizar una evaluacin objetiva y efectiva; si sta herramientas han sido declaradas y no han sido actualizadas, no es necesario volver a incorporarlos en el plan, en ese caso, se debe especificar tal situacin. Los documentos utilizados para el desarrollo de las actividades de campo y gabinete, estn en funcin de lo establecido en el manual de calidad del auditor ambiental en su versin actualizada, establecido en la Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2000. Pueden declararse mtodos de evaluacin no establecidos en el manual, siempre y cuando las actividades por verificar no estn consideradas en sus procedimientos.

7 Carta de confidencialidad, responsabilidad y no existencia de inters de conflicto del

auditor ambiental. Es el documento (formato libre), en papel membretado del auditor ambiental, que se adjunta al plan de trabajo, en el que el auditor coordinador y los auditores especialistas, hacen constar su compromiso de mantener la confidencialidad permanente respecto de toda la informacin a la que tengan acceso y la responsabilidad de todos los trabajos y actividades relacionadas con las actividades inherentes al procedimiento de auditora, as como la obligacin de cumplir con las disposiciones legales en la materia.

En este punto resulta importante referir la responsabilidad del auditor ambiental, a travs del auditor coordinador y el(los) auditor(es) especialista(s) que, cuando menos, implica:

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 28 / 131

a) Establecer, implementar y realizar el seguimiento del plan de trabajo. b) Garantizar los recursos necesarios para el desarrollo de la auditora ambiental en

tiempo y forma. c) Asegurar que se obtengan, documenten y describan detalladamente, los registros

y evidencias que sirven de base para emitir un dictamen. d) Asegurar que el ingreso a las reas crticas de la empresa, se realiza con el equipo

de seguridad necesario y suficiente, respetando las disposiciones internas de la empresa.

e) Identificar y reconocer oportunamente la necesidad de contar con un especialista no considerado durante la planeacin de los trabajos.

f) Indicar, cuando aplique, en el informe correspondiente, las modificaciones al plan de trabajo, durante el desarrollo de los trabajos de campo.

g) El auditor especialista acreditado por una entidad de acreditacin y aprobado por la Procuradura realiza las actividades conforme la materia en la cual est evaluando y el personal en entrenamiento no es responsable de identificar y documentar hallazgos o no conformidades.

h) Solamente el equipo auditor que participa en los trabajos de campo, es el responsable de la conformacin del informe.

i) Informar, por lo menos, 3 das hbiles antes, a la Procuradura, en su caso, del inicio de los trabajos en campo.

Para aquellas solicitudes de un certificado con auditora ambiental esquema 1, las prevenciones son realizadas al plan de trabajo y todo su contenido, en el plazo que marca el reglamento y as ha sido establecido para ello.

II. Ejecucin La ejecucin es la segunda fase del procedimiento de auditora ambiental y sta se compone de los siguientes elementos:

1. Apertura de los trabajos de campo - Reunin de inicio 2. Realizacin de trabajos de campo

a. No conformidades reas de oportunidad b. Situacin crtica de riesgo c. Emergencia ambiental d. En su caso, la verificacin de la conformidad contra los requisitos y

parmetros establecidos en la Seccin No. 3 Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental de este anexo.

3. Conclusin de los trabajos de campo - Reunin de cierre 4. Elaboracin del informe de:

a. Auditora ambiental b. Diagnstico ambiental c. Verificacin de la conformidad.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 29 / 131

1. Reunin de inicio Los trabajos de campo comienzan con una reunin de inicio conducida por el auditor coordinador, los propsitos de la misma son:

Presentar el equipo auditor a la empresa. Confirmar el alcance y el plan de trabajo (en funcin de los procesos de una

empresa, reas a auditar y las actividades realizadas por los auditores ambientales especialistas).

Ratificar las responsabilidades de cada uno de los integrantes del equipo auditor e identificar aquellos que van en capacitacin o de apoyo.

Confirmar la fecha y hora de la reunin de cierre. Confirmar los procedimientos de proteccin laboral, emergencia ambiental y

seguridad para el personal participante en la auditora ambiental. Entrevistas, as como el mecanismo para obtener copia de la documentacin

soporte, reiterando la confidencialidad con la que se maneja dicha informacin por parte del equipo auditor.

La reunin concluye con la firma de una minuta en la que se plasma, al menos, la informacin contenida en el modelo de minuta de inicio la cual queda como evidencia de dichas actividades. En la reunin, y en el resto de los trabajos de campo, est presente personal de la empresa, el equipo auditor que participa ese da conforme al programa detallado de actividades y la Procuradura, de ser posible.

2. Realizacin de trabajos de campo Durante los trabajos de campo cada especialista verifica y recopila la informacin de las materias auditadas conforme al alcance planteado y las reas y procesos de una empresa, previamente definidos en el plan de trabajo.

El auditor coordinador y el resto del equipo auditor, recaban toda la evidencia suficiente para determinar la conformidad o no de la empresa con los requisitos y parmetros establecidos en esta norma mexicana la cual describen detalladamente en su dictamen, segn corresponda.

Los aspectos que permiten contar con los elementos y evidencias tanto fsicas como documentales, para poder emitir un dictamen sobre el desempeo ambiental de las instalaciones de la empresa, principalmente son:

a. Entrevistas y testimonios de empleados, proveedores, vecinos y prestadores de servicios de la empresa;

b. Imgenes fotogrficas y/o video grabaciones obtenidas en el sitio durante los trabajos de campo por el auditor coordinador o auditor especialista;

c. Registros de datos, procedimientos, planes, programas, oficios, autorizaciones, licencias, resultados, permisos, ttulos, etc., incluye elementos que evidencian su vigencia y cumplimiento seguimiento de condicionantes y recomendaciones respectivas, para corroborar si la empresa a travs de stos es conforme con los

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 30 / 131

requisitos y parmetros establecidos en el presente anexo y la norma mexicana en referencia, que incluye la regulacin ambiental aplicable al momento de realizar la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental, detallando el porcentaje de cumplimiento, la explicacin del auditor sobre el cumplimiento de la empresa y la descripcin detallada de la evidencia soporte;

d. Cualquier documento emitido por autoridad ambiental competente, unidad de verificacin, laboratorio de prueba acreditado, organismo de certificacin o fedatario pblico; toda esta documentacin debe estar directamente vinculada al procedimiento de auditora ambiental para justificar su recopilacin como evidencia;

e. Esquemas, mapas, diagramas de flujo, que son verificados por el equipo auditor y reflejan la situacin actual de la empresa relativos a las materias en las cuales se est auditando;

f. rdenes de compra o venta, rdenes de trabajo, actas de recepcin de trabajos; cartula de programas, de estudios y de proyectos; planos, resultados de pruebas y anlisis, recibos de consumo elctrico, de consumo de agua, de consumo de combustibles, bitcoras y registros de operacin y mantenimiento, dictmenes de unidades de verificacin, documentos o especificaciones tcnicas internas de la empresa directamente vinculados al procedimiento de auditora para justificar su recopilacin como evidencia, la cual debe ser detalladamente descrita en el informe correspondiente;

g. Copia simple de resmenes de datos, de anlisis e informes de indicadores ambientales emitidos por la empresa auditada;

h. Copias de minutas de trabajo, registros y de seguimiento a trmites; y i. Copias de registros de inspeccin, actas de reunin, informes de auditoras,

registros de programas de seguimiento y resultados de mediciones, directamente vinculados al procedimiento de auditora para justificar su recopilacin como evidencia.

La evidencia conjuntada, ser resguardada en medios magnticos, pticos o impresos y el auditor se responsabiliza de la misma y se obliga a respetar para tal efecto, los criterios establecidos en la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000 Criterios generales para la operacin de varios tipos de unidades que desarrollan la verificacin. Toda vez que esta evidencia, salvo la imprescindible, no se adjunta al informe, el auditor ambiental se compromete a describirla detalladamente en el mismo a efectos de que no haya duda o incertidumbre de la veracidad de la misma.

Cuando durante la ejecucin de la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental, no exista evidencia, o sta no sea suficiente para determinar la conformidad de los requisitos y parmetros establecidos en esta norma mexicana, el auditor ambiental especialista que participa en la evaluacin de la materia, as lo concluye y plasma en el informe correspondiente.

Durante los trabajos de campo, el auditor ambiental evala las actividades o caractersticas de la empresa, que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial para el ambiente, considerando para ello tambin, los aspectos en materia de impacto y

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 31 / 131

riesgo ambiental; las no conformidades que resultan de esta evaluacin, son reportadas de manera individual y por cada materia evaluada.

2.a. No conformidades reas de oportunidad Los resultados de la auditora ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico ambiental, indican tanto conformidades como no conformidades con los requisitos y parmetros establecidos en esta norma mexicana, o bien, hacia los establecidos en la regulacin ambiental.

Las conformidades y no conformidades, las reas de oportunidad y las evidencias de la auditora que las apoyan son evaluadas objetivamente y registradas de manera clara y concreta en el informe correspondiente.

Las no conformidades deben clasificarse en las siguientes materias: a. Aire y Ruido; b. Agua; c. Suelo y Subsuelo; d. Residuos; e. Energa; f. Recursos Naturales; g. Vida Silvestre; h. Recursos Forestales; i. Riesgo Ambiental; j. Gestin Ambiental, y k. Emergencias Ambientales.

El resultado de la verificacin del impacto ambiental es clasificado dentro de las materias de suelo y subsuelo, recursos naturales, recursos forestales y/o riesgo ambiental, segn aplique.

El auditor ambiental informa a la empresa de las no conformidades encontradas y est abierto a su aclaracin, anlisis y discusin a efecto de que la empresa se convenza y acepte, con evidencias detalladas y sustento, que es necesario atender las no conformidades detectadas para acceder al certificado solicitado y se sabe responsable de los no conformidades y reas de oportunidad identificados.

2.b. Situacin crtica de riesgo Si durante el desarrollo de una auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental, el equipo auditor detecta un escenario que sugiera una situacin crtica de riesgo, el auditor coordinador comunica de inmediato a la empresa auditada, para que sta lo informe a la Procuradura, reportando a sta ltima al menos la siguiente informacin:

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 32 / 131

2.b.1 Datos del auditado;

2.b.2 Fecha del informe;

2.b.3 Descripcin de la situacin crtica de riesgo;

2.b.4 Descripcin de las acciones de atencin;

2.b.5 Nombre y firma de la persona que identific la situacin crtica de riesgo;

2.b.6 Nombre y firma del responsable de la empresa.

El auditor ambiental y la empresa, para el informe de una situacin crtica de riesgo, pueden basarse en el modelo de informe de situacin crtica de riesgo. Para ello deben identificar cules son las medidas de control inmediatas y correctivas que se han realizado, que se estn realizando y que se realizarn, siendo las mnimas necesarias para restablecer las condiciones de seguridad.

Esta situacin debe ser documentada por el auditor ambiental y reportada en el informe correspondiente con el seguimiento que se le dio al caso.

En caso de que la situacin crtica de riesgo ponga en peligro al equipo auditor, los trabajos deben suspenderse hasta en tanto las condiciones de riesgo hayan sido controladas.

Cualquier situacin que afecte o pueda afectar el alcance de los trabajos de campo debe comunicarse a la empresa y registrarse en el informe correspondiente.

El equipo auditor es responsable de asegurar que los objetivos y alcances definidos en la planeacin, no son modificados durante la ejecucin; de modificar stos, debe justificarlo ante la empresa y ante Procuradura en el informe resultante de la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.

2.c. Emergencia Ambiental

Si durante los trabajos de campo se presenta una emergencia ambiental, queda a criterio del auditor coordinador, conforme a la magnitud del evento, si se compromete la salud o seguridad del personal, debe suspender los trabajos de auditora ambiental, en tanto no se restablezcan las condiciones de seguridad.

El auditor ambiental le indica a la empresa que informe de inmediato a la Procuradura, a travs del trmite de Aviso de derrame, infiltracin, descarga o vertidos de materiales peligrosos o residuos peligrosos en sus modalidades de Aviso Inmediato y Formalizacin de aviso, establecidas para ello, las cuales se encuentran en la pgina institucional de la Procuradura. Asimismo, le indica a la empresa que informe cuales son las medidas de control inmediatas y correctivas que se han realizado, que se estn realizando y que se realizarn, siendo las mnimas necesarias para restablecer las condiciones de seguridad.

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 33 / 131

Esta situacin debe ser documentada por el auditor ambiental y reportada en el informe correspondiente con el seguimiento que se le dio al caso.

El auditor coordinador es responsable, en su caso, de determinar si es necesario modificar el alcance y los objetivos de la auditora ambiental definidos en la planeacin y debe incluirse en el informe correspondiente. Como resultado de estas modificaciones, deben incluirse cules fueron las causas por las que se present la emergencia ambiental y sus consecuencias, con el fin de que se desahoguen las medidas preventivas y correctivas correspondientes.

2.d Pasivos ambientales

Cuando en el desarrollo de una auditora ambiental el auditor ambiental detecta la existencia de pasivos ambientales, debe referirlo en el informe de auditora o diagnstico ambiental, indicando cmo la empresa realiz las gestiones conducentes ante la Direccin General de Gestin Integral de Materiales y Actividades Riesgosas, para tramitar la autorizacin a la propuesta de remediacin que corresponda.

Dicha autorizacin de propuesta de remediacin debe detallarse en el plan de accin y la empresa se compromete, a travs de la suscripcin del convenio de concertacin de plan de accin para solicitud de certificado o un acuerdo para solicitud de renovacin, que establezca llevar a cabo las actividades necesarias para dar cumplimiento a la autorizacin de la propuesta de remediacin. Una vez cubierto lo anterior, la empresa puede hacerse acreedora al certificado correspondiente y sus renovaciones, si cumple con las disposiciones contenidas en la autorizacin de remediacin correspondiente y mantiene informada a la Procuradura conforme a lo establecido en el convenio de concertacin o acuerdo que para tal efecto se haya suscrito.

3. Reunin de cierre.

Los propsitos de la reunin de cierre son:

Por parte del equipo auditor, comentar a la empresa los aspectos ms relevantes detectados durante los trabajos de campo, del desempeo ambiental que guarda con respecto a los parmetros y caractersticas contra los que es evaluada en campo.

El equipo auditor reporta a la empresa las evidencias que recopila como sustento de la verificacin, que demuestran en principio la conformidad o no con los parmetros y caractersticas contra los que es evaluada en campo.

Que la empresa en su caso, sabe que es responsable del desarrollo del plan de accin para resolver las no conformidades identificadas. En la elaboracin de este plan de accin puede ser asesorada por el auditor ambiental.

Ratificar la responsabilidad del equipo auditor del manejo de la documentacin que est ahora en su poder, as como de la confidencialidad de la informacin en ella contenida.

Definir si se requiere ms informacin no entregada por la empresa y que es

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 34 / 131

necesaria para preparar el informe de auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.

La reunin de cierre, debe ser conducida por el auditor coordinador y de considerarlo conveniente, pedir la presencia de los auditores especialistas que participaron en la auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental.

El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, debe documentar la conclusin de los trabajos de campo mediante una reunin con personal de la empresa y la Procuradura, cuando esta ltima as lo determine, con la firma de una minuta como evidencia de tales actividades, la cual debe contener al menos, la informacin sugerida en el modelo de minuta de cierre.

En caso de que se presente una emergencia ambiental despus de terminados los trabajos de campo y antes de la entrega del informe, el auditor coordinador debe analizar si hubo cambios en el alcance de lo que est reportando, y en su caso, complementar la revisin nuevamente de los aspectos correspondientes en campo de la empresa.

Las minutas de inicio y cierre deben ser firmadas al trmino de las respectivas reuniones, por los en ellas presentes.

4. Elaboracin del informe. Una vez analizada y valorada toda la informacin y las evidencias recabadas por el auditor ambiental durante los trabajos de campo y el anlisis de la informacin en gabinete, ste procede a elaborar el informe de auditora ambiental / verificacin de la conformidad / diagnstico ambiental, segn corresponda y como refiere el Modelo de Informe, de acuerdo a la siguiente tabla de referencia.

Tabla 1. Referencia para la elaboracin del informe de auditora ambiental/verificacin de la conformidad/diagnstico ambiental.

Esquema 1, con plan de accin

Esquema 1, sin plan de accin

Menor a 1 ao

Mayor a 1 ao Esquema

2 Esquema

3 Contenido del Informe Verificacin de plan de

accin

Verificacin de la

conformidad Captulo 1.- Diagnstico bsico X X X X 1.1. Introduccin X X X X

1.1.1. Antigedad y vida til estimada de las instalaciones

X X X X

1.1.2. Giro de la instalacin y la clasificacin CMAP X X X X

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 35 / 131

(contina)

1.1.3. Ubicacin, colindancias y coordenadas geogrficas

X X X X

1.1.4. Turnos de trabajo y nmero de empleados, por turno.

X X X X

1.2 Objetivo y alcance. X X X X X 1.3 reas. X X X X X

1.3.1 Personal entrevistado X X X X 1.4 Conformacin del equipo auditor X X X X X 1.5 Tabla resumen con el nmero de no conformidades X X*

1.6 Dictamen general X X X X X 1.6.1. Evaluacin del

desempeo de la instalacin en materia de contaminacin atmosfrica.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.2. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de ruido perimetral.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.3. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de agua.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.4. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de contaminacin del suelo y subsuelo.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.5. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de residuos.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.6. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de energa y otras formas de contaminacin.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.7. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales y su interaccin con el entorno.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 36 / 131

(contina)

1.6.8. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de riesgo ambiental y aspectos vinculantes.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.9. . Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de gestin ambiental.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.10. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de emergencias ambientales.

X Cuando aplique

X

Cuando aplique

X Cuando aplique

X Cuando aplique

1.6.11. Evaluacin del cumplimiento del plan de accin.

X X

Captulo 2.- Descripcin de la instalacin y proceso(s) productivo(s).

X X X X

2.1. Descripcin de la instalacin y proceso(s) productivo(s). X X X X

2.1.1 Descripcin general de las instalaciones. X X X X

2.1.2 Descripcin general del proceso(s) productivo(s), incluyendo actividades y servicios que se realizan en la instalacin.

X X X X

2.1.3 Diagrama de bloques / flujo, indicando los principales puntos de emisin de contaminantes e impactos al ambiente.

X X X X

2.1.4 Listado de las principales materias primas e insumos.

X X X X

2.1.5 Principales reacciones qumicas que ocurren en el proceso(s) productivo(s).

X X X X

2.1.6 Listado de principales productos y subproductos.

X X X X

2.2 Descripcin del entorno de la instalacin de la empresa. X X X X

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 37 / 131

(contina)

2.2.1 Entorno (rea de influencia de la instalacin de 500 metros a la redonda), describiendo las posibles reas rurales, urbanas, naturales, etc., que pueden ser afectadas por las actividades de la instalacin de la empresa; ros, lagunas, especies endmicas, reas naturales protegidas, etc.

X X X X

2.2.2 Descripcin de las condiciones externas (meteorolgicas, geolgicas, incluyendo las antropognicas) que pudieran afectar las instalaciones de la empresa.

X X X X

2.2.3 Infraestructura de la regin para la atencin de emergencias ambientales (hospitales, estaciones de bomberos, proteccin civil, vas de comunicacin, etc.).

X X X X

2.3 Antecedentes ambientales. X X X X X 2.3.1 Resumen de

emergencias ambientales, contingencias o accidentes ocurridos con afectacin al ambiente / entorno.

X X X X X

2.3.2 Denuncias pblicas y su estatus X X X X X

2.3.3 Procedimientos administrativos instaurados en materia ambiental y su estatus.

X X X X X

Captulo 3.- Sistema de administracin ambiental e indicadores.

X X X X

3.1 Sistema de administracin ambiental. X X X X

3.1.1 Poltica ambiental. X X X X

PROY-NMX-AA-162-SCFI-2011 38 / 131

(contina)

3.1.2 Requisitos ambientales y acuerdos voluntarios. X X X

3.1.3 Objetivos y metas. X X X 3.1.4 Estructura,

responsabilidad y recursos.

X X X

3.1.5 Control operativo. X X X X 3.1.6 Acciones correctivas,

preventivas y procedimientos de emergencia ambiental.

X X X

3.1.7 Capacitacin, sensibilizacin y competencia.

X X X

3.1.8 Planeacin y toma de decisiones de la organizacin.

X X X

3.1.9 Control de documentos. X X X X 3.1.10. Mejoramiento y

evaluacin continua. X

PROYECTO DE NORMA MEXICANA PROY-NMX-AA-163-SCFI-2011

Documents

Transcript of PROYECTO DE NORMA MEXICANA PROY-NMX-AA-163-SCFI-2011