ORGANO INTERNO DE CONTROL EN LA FUNCION SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES PUBLICA

CEDULA DE SEGUIMIENTO

DATOS ORIGINALES

NUMERO DE AUDITORIA: NUMERO DE OBSERVACION: INSTANCIA FISCALIZADORA: MONTO POR ACLARAR: MONTO POR RECUPERAR:

HOJA1DE5

DATOS DEL SEGUIMIENTO (ler.TRIM.2020)

07/2019 NUMERO DE AUD. DE SEGTO: 13/2020 02 SALDO POR ACLARAR: $5 mp oc SALDO POR RECUPERAR: N/A $S MP AVANCE: 40% N/A

ENTE: SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES SECTOR: SEGURIDAD NACIONAL CLAVE: 05000

AREA AUDITADA: CONSULADO GENERAL DE MEXICO EN NUEVA YORK CLAVE DE PROGRAMA; 500: SEGUIMIENTO

OBSERVACION ACCIONES REALIZADAS | CONCLUSION

INCONSISTENCIAS DETECTADAS EN LOS EXPEDIENTES DE TRAMITES DE

PASAPORTES, DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN EL REGLAMENTO DE

PASAPORTES Y DEL DOCUMENTO DE IDENTIDAD Y VIAJE.

La muestra seleccionada fue de 138 (0.2%) de un total de 57,652 expedientes que

corresponden a los tramites de pasaportes tipo “G” expedidos durante el periodo

del 12 de enero al 31 de diciembre de 2018.

|. De la revisidn a la documentacion integrada en los expedientes de tramites de

pasaportes fisicos y digitales, asi como de la informacién proporcionada por el

Consulado mediante correo electrénico NUY04532 del 24 de octubre de 2019, se

determinaron las siguientes inconsistencias:

1.1 En dos expedientes digitales, las solicitudes de pasaporte ordinario mexicano

(OP5) corresponden a tramite por “Primera vez”; las copias de las actas de

nacimiento constatan que el registro de los solicitantes super6 los tres afios en

que tuvo lugar el nacimiento. Los requisitos en el Reglamento de Pasaportes y del

Documento de Identidad y Viaje, solicitan que cuando el registro de nacimiento

se haya realizado con posterioridad a los tres afios, el interesado debera

presentar uno de los documentos que enlistan las fracciones del articulo 15. Sin

embargo, no se localiz6 ningun documento que hace referencia el articulo antes

sefialado.

Mediante correo electrénico NUY04532 del 24 de octubre de 2019, el Consulado;

remitio el documento en formato Word denominado “1. Respuestas hallazgos

Pasaportes”, en el cual inform que:

“1. C... Se toma nota de su observacion. El connacional ya habia obtenido 3 pasaportes

con antelacién, con lo que se entiende que, en su momento, subsano la

extemporaneidad con documento idéneo. No obstante lo anterior, sea adjunté

verificacién del acta de nacimiento del solicitante arrojada por el Sistema de Actas

México, a fin de robustecer el expediente, atendiendo a lo indicado en la Guia Consular,

respecto de la Expedicién de Pasaportes Ordinarios en las Representaciones de México

en el Exterior que en su articulo V establece “Ante el supuesto de extemporaneidad, la

OC deberd optar por alguna de las siguientes tres opciones: Verificar la autenticidad

del documento. Para ello, la OC deberd dirigirse al portal

http://renapo. gob. mx/swb/swb/RENAPO/ActaMex y obtener la constancia con la que

se complementa {fa extemporaneidad. Favor de referirse al Capitulo | - V.

Extemporaneidad de las actas de nacimiento de Ia guia consular vigente en el momento

de la expedicién del documento, asi como del archivo PDF relativo a este caso en

especifico adjuntos en la carpeta electronica “hallazgos 02”.

Mediante correo electrénico con numero de referencia

NUY4819 recibido en el OIC con fecha.14 de enero de

2020, el Consul General de México en Nueva York envid

informacion y documentacion relativa a la atencion de las

recomendaciones determinadas, como sigue:

Correctiva:

Inciso 1.1

Respecto a indicar el sustento legal que tomo como base

para exceptuar de la obligacién, que cuando el registro

de nacimiento se haya realizado con posterioridad a los

tres afios, el interesado debera presentar uno de los

documentos que enlistan las fracciones del articulo 15

del RPDIV, el Consul General informé lo siguiente:

“a

acatada por esta Oficina Consular...”

. se informa que esta Representacion consular en

ningun momento exceptué de ningun requisito a los

solicitantes y actud de acuerdo a lo establecido en el

articulo 15 fraccién Vi! del Reglamento de Pasaportes y

del Documento de Identidad y de Viaje vigente ... De igual

manera, ... la Direccién General de Servicios Consulares

esta facultada para normar, junto con la Direccién

General de Delegaciones, la expedicidn de pasaportes

mexicanos ordinarios en la Representaciones de México

en el exterior. A fin de llevar esto a cabo, la Direccion

General de Servicios Consulares public6é la Guia Consular,

que tiene por objeto establecer las directrices y orientar a

los funcionarios adscritos a Oficinas Consulares en las

funciones que fos faculta la Ley del Servicio Exterior

Mexicano y su Reglamento. ... En dicho documento, ...

establece que “... Ante el supuesto de extemporaneidad,

la OC deberad optar por alguna de las siguientes

opciones... Verificar la autenticidad del documento...

Deberé dirigirse al portal” de ACTAMEX, accién que fue

Como resultado del andlisis efectuado a la

informacién y documentacién presentada por el

. Cénsul General de México en Nueva York, este OIC

determina que esta observacion continua

pendiente de solventaci6n, lo anterior debido a que

se han atendido parcialmente las recomendaciones

emitidas, como se indica a continuacion:

Correctiva:

Inciso 1.1

Se determina que este inciso se encuentra

atendido; toda vez que se presenté el sustento legal

que se tomé como base para que, en el caso de los

dos tramites de pasaportes ordinarios observados,

cuyas actas de nacimiento se ubican en el supuesto

de extemporaneidad, el Consulado haya optado por

verificar la autenticidad de dichas actas de

nacimiento a través de la consulta en el portal

http://renapo.gob.mx/swb/swb/RENAPO/ActaMex,

y haber obtenido la constancia correspondiente,

opcién que se encuentra establecida

normativamente en la Guia Consular, Capitulo 1,

“De la Expedicidn de Pasaportes Ordinarios en las

Representaciones de México en el Exterior”,

Numeral V. “Extemporaneidad de las Actas de

Nacimiento”, paginas 23 y 24, documento

normativo que fue presentado a este OIC, con el que

se constaté la procedencia de las acciones tomadas

en su momento por el Consulado General y en

consecuencia, se determina que fue aclarada la

situacién observada.

ORGANO INTERNO DE CONTROL EN LA EUNCION SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES PUBLICA

Ee CEDULA DE SEGUIMIENTO

DATOS ORIGINALES HOJA2 DES

DATOS DEL SEGUIMIENTO (1er.TRIM.2020)

NUMERO DE AUDITORIA: 07/2019 NUMERO DE AUD. DE SEGTO: 13/2020 NUMERO DE OBSERVACION: 02 SALDO POR ACLARAR: $5 mp INSTANCIA FISCALIZADORA: olc SALDO POR RECUPERAR: N/A MONTO POR ACLARAR: $5 MP AVANCE: 40% MONTO POR RECUPERAR: N/A ENTE: SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES SECTOR: SEGURIDAD NACIONAL CLAVE: 05000

AREA AUDITADA: CONSULADO GENERAL DE MEXICO EN NUEVA YORK CLAVE DE PROGRAMA: 500: SEGUIMIENTO

OBSERVACION ACCIONES REALIZADAS | CONCLUSION

2. C... Se toma nota de su observacion, tomando en cuenta que la Guia Consular de fa

Expedicién de Pasaportes Ordinarios en las Representaciones de México en el Exterior

establece en su articulo V determina “Ante el supuesto de extemporaneidad, la OC

deberd optar por alguna de las siguientes tres opciones: Verificar la autenticidad del

documento. Para ello, la oc deberd dirigirse al portal

http://renapo.gob.mx/swb/swb/RENAPO/ActaMex y obtener la constancia con la que

se complementa fa extemporaneidad.” Favor de referirse al Capitulo | - V.

Extemporaneidad de las actas de nacimiento de !a guia consular vigente en el momento

de la expedicidn de! documento, asi como del archivo PDF relativo a este caso en

especifico adjuntos en la carpeta electronica “hallazgos 02”.”

Derivado del andlisis efectuado a la informacién presentada por el Consulado,

no se convalida los argumentos vertidos, toda vez que el formato contenido

en el expediente, corresponde a un tramite por “primera vez”; asimismo, el

acta de nacimiento confirma la extemporaneidad, por lo que debié de cumplir

con los requisitos sefialados en el articulo 15 del Reglamento de Pasaportes y

del Documento de Identidad y Viaje. Por lo anterior, se emite la siguiente

Observacion:

En dos expedientes, las solicitudes de pasaporte ordinario mexicano (OP5)

corresponden a tramite por “Primera vez”; las copias de las actas de nacimiento

constatan que el registro de los solicitantes superé los tres afios en que tuvo lugar

el nacimiento. Los requisitos en el Reglamento de Pasaportes y del Documento

de Identidad y Viaje, solicitan que cuando el registro de nacimiento se haya

realizado con posterioridad a los tres ajios, el interesado debera presentar uno

de los documentos que enlistan las fracciones del articulo 15. Sin embargo, no se

localiz6 ningun documento que hace referencia el articulo antes sefialado.

Lo anterior en incumplimiento en los articulos 12 de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Informacion Publica (del 09.may.2016 y su reforma

del 27.ene.2017); 4 fracciones XX, XXI, XXIII y XXXIV, 5 fracciones |, Il, Illy IV, 6

fraccion V y Primero transitorio del DECRETO por el que se expide la Ley General

de Archivos, de la Ley Federal de Archivos (DOF del 23.ene.2012 y sus reformas,

Ley abrogada a partir del 15.jun.2019).; 49 fracci6n V de la Ley General de

Responsabilidades Administrativas (DOF del 18.jul.2016 y su reforma); y 15 del

Reglamento de Pasaportes y del Documento de Identidad y Viaje (DOF del

02.ago.2011 y su ultima reforma del 17.ago.2016).

1.2 En un expediente digital, el formato de solicitud de pasaporte ordinario

mexicano (OPS) se registré como tramite de “Primera vez”, sin embargo, se

identifico que el tramite debid ser como una renovacidén, toda vez que se

Correctiva:

Inciso 1.2

Por lo que se refiere a indicar el sustento legal que tomé

como base para exceptuar que el solicitante debe

entregar el pasaporte que se pretenda renovar a la

oficina consular, el Consul General informo:

“.. respecto a la supuesta inconsistencia entre el tipo de

pasaporte (Primera vez, Canje, Reposicion) y la

documentacion que se solicita segun el tramite que se

lleva a cabo, se toma nota y se informa que, el Consul

General ha instruido al personal del SEM y a los

Prestadores de Servicios Profesionales Independientes

(PSPI) que intervienen en los procesos de autorizacion,

revision y emisién de pasaportes, apegarse a lo

establecido en el reglamento de Pasaportes y del

Documento de Identidad y Viaje...”

Cabe mencionar que la instruccién del Consul a que se

hace referencia en el parrafo anterior, se refiere a la

Circular emitida el 25 de noviembre de 2019 dirigida a los

funcionarios adscritos a dicho Consulado en la que

solicita la colaboracion de todo el personal para reforzar

que en el proceso de expedicion de pasaportes y MCAS,

se apeguen a lo establecido en la normatividad vigente; y

de la cual se present al OIC con firmas de recepcién por

parte del personal del Consulado.

Correctiva:

Inciso 1.3

En lo relativo a que se remita copia de la documentacion

que acredite que el Consulado realizé el pago de

derechos por USD276.00 por concepto de tramite de

pasaportes tipo “G”, el Consul General no presento

avances que acrediten haber dado atencion/ 4 esta

recomendacion.

Correctiva:

Inciso 1.2

Se determina que este inciso se encuentra

atendido, debido a lo siguiente:

Independientemente de que el Consul General no se

pronunci6 sobre la existencia de un sustento legal

para exceptuar que el solicitante entregue el

pasaporte en el caso de que éste se pretenda

renovar, e indicé que se toma nota de la situacion

observada; para los efectos de este inciso se

considera que es a través de la atencidn de las

recomendaciones preventivas, que se promovera

evitar la recurrencia de la situacién observada, y

cuyas medidas se iniciaron con la emisién de una

Circular del 25 de noviembre de 2019, dirigida a los

funcionarios adscritos a dicho Consulado en la que

solicita la colaboracién de todo el personal para

reforzar que en el proceso de expedicién de

pasaportes y MCAS, se apeguen a lo establecido en

la normatividad vigente; y de la cual se presento al

OIC con firmas de recepcion por parte del personal

del Consulado.

Correctiva:

Inciso 1.3

Debido a que no se presentaron avances para la

atencién de esta recomendacién, continua

pendiente de solventaci6n, por lo que se reitera

que el Consulado General debera llevar a cabo lo

siguiente, conforme a lo originalmente establecido:

HOJA 3 DES DATOS ORIGINALES 2 DATOS DEL SEGUIMIENTO (Jer. TRIM.2020)

FUNCION ORGANO INTERNO DE CONTROL EN LA NUMERO DE AUDITORIA: 07/2019 | NUMERO DE AUD. DE SEGTO: 13/2020 PUBLICA SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES NUMERO DE OBSERVACION: 02 SALDO POR ACLARAR: $5 mp

peers : INSTANCIA FISCALIZADORA: olc SALDO POR RECUPERAR: N/A CEDULA DE SEGUIMIENTO MONTO POR ACLARAR: $5 MP AVANCE: 40%

MONTO POR RECUPERAR: N/A

ENTE: SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES SECTOR: SEGURIDAD NACIONAL CLAVE: 05000

AREA AUDITADA: CONSULADO GENERAL DE MEXICO EN NUEVA YORK . CLAVE DE PROGRAMA: 500: SEGUIMIENTO

OBSERVACION | ACCIONES REALIZADAS CONCLUSION

comprobé la existencia de un formato de solicitud de fecha 15.mzo.2012 con el USD276.00”, por concepto de tramite de pasaportes

que el interesado solicité un pasaporte con vigencia por tres afios, ademas de no tipo “G”.

incorporar al expediente copia del pasaporte que se renovo. Lo anterior en

incumplimiento con lo establecido en el articulo 30, parrafos primero y cuarto del | Por otra parte, en lo relativo a las recomendaciones | Preventivas:

Reglamento de Pasaportes y del Documento de Identidad y Viaje que indican que | preventivas, se tiene lo siguiente: Incisos 1.1, 1.2 y 1.3

el solicitante debera entregar el pasaporte que se pretenda renovar a la oficina Los incisos de estas recomendaciones continuan

consular. En cuanto a que el Titular del Consulado General de | pendientes de solventacion, debido a que para

México en Nueva York, establezca medidas de control y | atender las recomendaciones preventivas, el Consul

Mediante correo electrénico NUY04532 del 24 de octubre de 2019, el Consulado; | supervisién necesarias para que, en lo subsecuente, el | General presenté a este OIC Uinicamente la Circular

remitio el documento en formato Word denominado “1. Respuestas hallazgos_ | personal SEM y Prestadores de Servicios Profesionales | emitida el 25 de noviembre de 2019, dirigida a los Pasaportes”, en el cual inform6 que: Independientes (PSPI) que intervienen en el proceso de | funcionarios adscritos a dicho Consulado, misma

autorizacié6n y expedicién de pasaportes; integren los | que se encuentra firmada de recibido por parte del “1. C... Se toma nota de su observacin.” . . . se pe .

expedientes en estricto apego de lo establecido en la | personal, en la que indica: . se solicita su

Sin embargo, el Consulado no remitid informacién. Por lo anterior, se emite la normatividad vigente aplicable, asegurando que: colaboracién para reforzar con todo el personal y

siguiente Observacion: PSPls que intervienen en el proceso de expedicidn de

Preventivas: pasaportes y MCAS ... Apegarse a lo establecido en

En un expediente digital, el formato de solicitud de pasaporte ordinario mexicano | !ncisos |.1, 1.2 y 1.3, la normatividad vigente para la integracién de los

(OP5) se registré como tramite de “Primera vez”, sin embargo, se identificd que | Se integre en los expedientes de tramite de pasaportes la | expedientes de trdmite de pasaportes y MCAS... y.... el tramite debid ser como una renovacién, toda vez que se comprobolaexistencia | documentacién que acredite los requisitos conforme alo | apegarse alo establecido en la normatividad vigente de un formato de solicitud de fecha 15.mzo.2012 con el que el interesado solicits | que establecen el Reglamento de Pasaportes y del | para la integracién de los expedientes de tramite de un pasaporte con vigencia por tres afios, ademas de no incorporar al expediente | Documento de Identidad y Viaje, asi como del articulo 12 | Certificado de Matricula Consular....”; sin embargo, copia del pasaporte que se renovo. de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la | se considera que dicha accién resulta insuficiente

Informacién Publica, incorporando por ejemplo a los | para solventar esta recomendacion, toda vez que se

Lo anterior en incumplimiento en los articulos 12 de la Ley Federal de | expedientes digitales, las actas de nacimiento y los | requirid “establecer medidas de control_y Transparencia y Acceso a la Informacién Publica (del 09.may.2016 y su reforma | comprobantes de pago de derechos. supervision necesarias para que el personal del SEM del 27.ene.2017); 4 fracciones XX, XXI, XXIII y XXXIV, 5 fracciones I, Il, Ill y IV, 6 y Prestadores de Servicios _ Profesionales

fraccion V y Primero transitorio del DECRETO por el que se expide la Ley General | Sobre el particular, el Cénsul General de México en | Independientes que intervienen en los procesos de de Archivos, de la Ley Federal de Archivos (DOF del 23.ene.2012 y sus reformas, | Nueva York, presenté a este OIC, Circular emitida el 25de | autorizacidn y expedicién de visas, integren los ley abrogada a partir del 15.jun.2019).; 49 fracci6n V de la Ley General de | noviembre de 2019 dirigida a los funcionarios adscritos a | expedientes en estricto apego de lo establecido en

Responsabilidades Administrativas (DOF del 18.jul.2016 y su reforma); y 30 del | dicho Consulado en el que indica: la normatividad vigente”; por lo que se considera Reglamento de Pasaportes y del Documento de Identidad y Viaje (DOF del que la Circular emitida no cubre el alcance requerido

02.ago.2011 y su ultima reforma del 17.ago.2016). “Hago alusion a las recomendaciones preventivas hechas | para_evitar_que en lo sucesivo se presente por el Organo Interno de Control de la S.R.E. como | recurrencia en las situaciones observadas.

1.3 En siete expedientes originales, no se constaté el comprobante original | resultado de fa Auditoria 007/2019 .. . Al respecto se

correspondiente al pago de derechos por USD688.00 (MXN $13,523.74). solicita su colaboracién para reforzar con todo el personal | Derivado de lo anterior, se requiere que se presente

. Lo __ | y PSPls que intervienen en el proceso de expedicion de | a este OIC, informacién <x Mediante correo electrdnico NUY04532 del 24 de octubre de 2019, el Consulado; pasaportes y MCAS lo siguiente: Circular en comento, sie

remitio el documento en formato Word denominado “1. Respuestas hallazgos é j » ejemplo, la definicién y esta

Pasaportes”, en el cual inform6 que: Pp

ORGANO INTERNO DE CONTROL EN LA FUNCION : SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES PUBLICA

CEDULA DE SEGUIMIENTO

DATOS ORIGINALES

NUMERO DE AUDITORIA: 07/2019 NUMERO DE OBSERVACION: 02 INSTANCIA FISCALIZADORA: oic MONTO POR ACLARAR: $s MP MONTO POR RECUPERAR: N/A

HOJA4 DES

DATOS DEL SEGUIMIENTO (1er.TRIM,2020)

NUMERO DE AUD. DE SEGTO: 13/2020

SALDO POR ACLARAR: $5 mp

SALDO POR RECUPERAR: N/A

AVANCE: 40%

ENTE: SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES SECTOR: SEGURIDAD NACIONAL CLAVE: 05000

AREA AUDITADA: CONSULADO GENERAL DE MEXICO EN NUEVA YORK CLAVE DE PROGRAMA: 500: SEGUIMIENTO

OBSERVACION ACCIONES REALIZADAS L CONCLUSION

---Se remite comprobante de pago (ilegible por dafio)

Se toma nota de su observacion.

--Se remite comprobante de pago (ilegible por datio)

--Se toma nota de su observacion.

Se remite comprobante de pago

---Se remite comprobante de pago

Derivado del analisis efectuado a la informacion presentada por el Consulado,

se concluye que fueron remitidos cuatro comprobantes de pago de derechos

legibles y dos ilegibles, quedando pendientes tres comprobantes. Por lo

anterior, se emite la siguiente Observacidn:

En tres expedientes originales, no se constatd el comprobante original

correspondiente al pago de derechos por USD276.00 (MXN $5,425.22).

Lo anterior en incumplimiento en los articulos 12 de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Informacion Publica (del O9.may.2016 y su reforma

del 27.ene.2017); 4 fracciones XX, XXI, XXIII y XXXIV, 5 fracciones |, Il, Ill y IV, 6

fraccion V y Primero transitorio del DECRETO por el que se expide la Ley General

de Archivos, de la Ley Federal de Archivos (DOF del 23.ene.2012 y sus reformas,

Ley abrogada a partir del 15.jun.2019).; 49 fraccién V de la Ley General de

Responsabilidades Administrativas (DOF del 18.jul.2016 y su reforma); y 14

fraccién Ill del Reglamento de Pasaportes y del Documento de Identidad y Viaje

(DOF del 02.ago.2011 y su ultima reforma del 17.ago.2016).

Apegarse a lo establecido en fa normatividad

vigente para la integracién de los expedientes de

tramite de pasaportes y MCAS conforme a lo

establecido en el Reglamento de Pasaportes y del

Documento de Identidad y Viaje.

Apegarse a lo establecido en la normatividad

vigente para la integracion de los expedientes de

trdmite de Certificado de Matricula Consular

establecida en el Reglamento de Matricula

Consular y en especifico del Capitulo IV —-

Inscripcién de los mexicanos y el Certificado de

Matricula Consular”.

de actividades, reglas o procedimientos en los que

se indique, entre otros:

1)

2) 3) 4) 5)

6)

7)

8)

9)

La forma en que se supervisara el debido

cumplimiento a lo establecido en la

normatividad aplicable.

Qué servidor publico lo realizara.

Como lo realizara.

Cada cuando lo llevard a cabo.

Qué constancia documental dejaraé como

evidencia de haber llevado a cabo esta

supervision.

Qué acciones se tomardn en caso de

identificar incumplimientos a la norma

establecida.

Si se capacitaraé al personal en materia

normativa.

Si la reincidencia en incumplimientos a la

norma, generara medidas de apremio al

personal, y cuales seran.

La forma en que se dard a conocer al personal

involucrado en los procesos, lo anteriormente

descrito.

Los conceptos antes mencionados son enunciativos

y no limitativos, toda vez que el objetivo principal es

Nota general: El tipo de cambio de referencia aplicado para la conversion de ddlares

americanos a pesos mexicanos para los hallazgos, fue de 19.6566 (DOF, 31.12.2018).

CORRECTIVAS

Se recomienda que el Titular del Consulado General de México en Nueva York,

realice las siguientes acciones:

Inciso 1.1

Indique el sustento legal que tom6 como base para exceptuar lo establecido en el

articulo 15 del Reglamento de Pasaportes y del Documento de Identidad y Viaje

referente a la obligacién que cuando el registro de nacimiento se haya realizado con

posterioridad a los tres afios, el interesado deberda presentar uno de los documentos

que enlistan las fracciones del articulo antes sefalado. la definicidn y establecimiento_de todos aquellos

controles que

cumplimiento normativo en los procesos que se

llevan a cabo, vinculandolos en especifico a los

procesos observados, debiendo presentar la

evidencia documental de su implementacién y

cumplimiento.

promuevan _y _aseguren___el

Cabe mencionar que a través de correo electrénico

de fecha 18 de marzo de 2020, este OIC hizo del

DATOS ORIGINALES HOJAS DES

DATOS DEL SEGUIMIENTO (ler. TRIM.2020)

FUNCION ORGANO INTERNO DE CONTROL EN LA NUMERO DE AUDITORIA: 07/2019 NUMERO DE AUD. DE SEGTO: 13/2020 PUBLICA SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES NUMERO DE OBSERVACION: 02 SALDO POR ACLARAR: $5 mp

ee ‘ INSTANCIA FISCALIZADORA: oic SALDO POR RECUPERAR: N/A CEDULA DE SEGUIMIENTO MONTO POR ACLARAR: $5 MP AVANCE: 40%

MONTO POR RECUPERAR: N/A

ENTE: SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES SECTOR: SEGURIDAD NACIONAL CLAVE: 05000

AREA AUDITADA: CONSULADO GENERAL DE MEXICO EN NUEVA YORK | CLAVE DE PROGRAMA: 500: SEGUIMIENTO

OBSERVACION ACCIONES REALIZADAS | CONCLUSION

Inciso 1.2 esta observacion, mismas que se encuentran

Indique el sustento legal que tomo como base para exceptuar lo establecido en el pendientes de atender.

articulo 30, parrafos primero y cuarto del Reglamento de Pasaportes y del

Documento de Identidad y Viaje que indican que el solicitante debera entregar el

pasaporte que se pretenda renovar a la oficina consular.

Inciso 1.3

Se remita copia de la documentacion que acredite que el Consulado realizo el pago

de derechos por USD276.00, lo anterior, para dar cumplimiento a lo establecido en

los articulos 1, 2 y 3 de la Ley Federal de Derechos y 14, fraccién Ill del Reglamento

de Pasaportes.

PREVENTIVA:

Para que el Titular del Consulado General de México en Nueva York, establezca

medidas de control y supervisidn necesarias para que, en lo subsecuente, el

personal SEM y Prestadores de Servicios Profesionales Independientes (PSPI) que

intervienen en el proceso de autorizacion y expedicion de pasaportes; integren los

expedientes en estricto apego de lo establecido en la normatividad vigente

aplicable, asegurando que:

Incisos I.1, 1.2 y 1.3,

Se integre en los expedientes de tramite de pasaportes la documentacién que

acredite los requisitos conforme a lo que establecen el Reglamento de Pasaportes y

del Documento de Identidad y Viaje, asi como del articulo 12 de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Informacion Publica.

al PRIMER SEGUIMIENTO ofl onsem Nou ( 1 =<,

fh 7 rel

PEDRO RA CIA JESUS ONOFRE ORTI

SUBDIREGTQR¢DE AUDITORIA TI ORIA INTERNA AUDITOR QUE LLEVO A CABO EL SEGUIMIENTO AUDITOR QUEPARTICIPO EN LA AUDITORIA