Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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1 La política como concepto ha sido

y es resistida como práctica

común de los ciudadanos aún

cuando en este propio rechazo

establezca paradójicamente una

acción de este tipo. Y es que,

resulta evidente que la actividad

política detentada por un grueso

sector de los dirigentes de países

como el nuestro ha determinado la

citada repulsa para un término

que sin embargo encierra una

mayor vastedad que la que

usualmente solemos atribuirle

Capitulo

1. Política y Estado

onocer la valía de la política y la dimensión económica de la

misma es algo que generalmente no resalta en las acepciones

que hacemos de dicho término; es más la política termina hoy

en día situándose como un vocablo desdeñado y coligado con la

maraña partidaria y el acceso al poder de estos grupos. Nos

proponemos en este primer capítulo rescatar la esencia del concepto,

entendiendo el factor inclusivo que esta tiene en el proceso de

decisiones del ámbito público.

Bajo esa premisa la política se articula con términos como Estado y

Sociedad, básicamente como elemento vinculante de la instancia que

concentra el mayor volumen del manejo político (El Estado) a través

de sus estructuras y la Sociedad como el fin o el beneficiario de las

mismas; articulación que además como veremos tiene un carácter

bidireccional y con un feed back implícito.

Sobre esa base asociamos ineludiblemente los términos de Política, Estado y Sociedad. Es más

asumimos que existe una relación vinculante entre estos, relación que en el mayor de los casos

de asume como indisoluble e innata a la existencia del Hombre.

La lógica prevista señala que el Hombre, se aglutina y define a la Sociedad en todas sus formas,

y ésta construye un Estado o un símil, para gestionar, administrar y organizar eficientemente

los recursos orientados a la misma. La política involucraría con ello las redes de interacción

natural que éstas entretejen en ese proceso de manejo y organización.

La siguiente gráfica nos plantea esta relación expresada de manera simbólica; colocando a la

Sociedad como la base granular de esta mecánica que implica el Estado y la Política.

C

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Gráfico Nº 1: Vinculación Sociedad-Estado-Bienestar

La política se yergue entonces como un mecanismo de acceso al poder a la par de distribución

del mismo, a partir de ello podríamos asumir colateralmente que es el poder el que crea las

estructuras del Estado (y aparentemente el propio Estado en sí). Surge entonces una aparente

contradicción: si es el Estado quien organiza a la Sociedad y la conduce hacia una mejor

condición; entonces el Estado concentraría el poder y lo distribuiría con lo cual centralizaría el

dominio de la política. Sin embargo en el párrafo previo establecíamos que la acción natural de

la Sociedad determina la generación de la acción política y con ello la definición de un estadío

organizacional.

Entonces el propio Estado sería una creación de la política; y que esta al ser generada incorpora

patrimonialmente a la política, construyendo relaciones de poder generalmente centradas en

torno a un segmento específico de la población.

Podríamos interpretar de lo anterior que el Estado se configura cual tótem que finalmente

corroe los propios cimientos de la sociedad que la crea.

Procuraremos despejar estas dudas o por lo menos plantear diversas respuestas y

enfoques a esta elemental disyuntiva en las próximas páginas.

Una aseveración que en contraste si ratificamos con solvencia, es aquella que vincula al Hombre

con la Sociedad. Aparentemente el Hombre inserto en su medio construye una sociedad. Sin

embargo podemos corroborar que casi todos los animales (tal vez exceptuando sólo a algunos

carniceros o algunas aves de rapiña) viven y vivían en sociedad, agrupados. Incluso el proto-

hombre moderno también lo hacía; la sociabilidad no es por tanto un recurso humano

exclusivo, en la búsqueda por sobrevivir.

Las sociedades no son una creación humana, porque la anteceden. Las sociedades o

agrupaciones humanas evidentemente construyen instituciones y códigos que les permita

cohabitar, muchos entienden que estas ineludiblemente pueden ser designadas como Estado, la

cual por su carácter evolutiva podría establecerse como primitiva o contemporánea.

Sociedad

Estado

Bienestar

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Pedro Alejandro Kropotnik (1842-1921)

Anarquista ruso considera al Estado

como un organismo de carácter

parasitario que no sólo frena el

desenvolvimiento a plenitud de los

grupos sociales sino que, aún más, se

conforma en una auténtica muralla que

impide la comunicación entre éstos para

que puedan satisfacer sus necesidades.

El anarquista ruso Pedro Alejandro Kropotkin1 ya hace

más de un siglo rechaza tal aseveración afirmando en su

célebre conferencia magistral ―El Estado‖ de hace ya más de

un siglo (1897) que: ― … el Estado es un organismo de

carácter parasitario que no sólo frena el desenvolvimiento a

plenitud de los grupos sociales sino que, aún más, se

conforma en una auténtica muralla que impide la

comunicación entre éstos para que puedan satisfacer sus

necesidades‖

Afirma adicionalmente que la organización natural del

Hombre es la comunidad más que el Estado, tal es el caso

que incluso la familia como hoy la conocemos es posterior

al clan o a la tribu.

Ese pensamiento es compartido por Engels2 quien visualiza

que en los estadíos del salvajismo y la barbarie la

familiaridad no se encontraba signada a padres e hijos sino

estos conceptos implicaban a toda la comunidad; esboza

incluso además una conclusión impensada los clanes,

hordas o tribus son figuras antagónicas a las de la familia en

su actual dimensión (pensamiento que además él soporta en ideas que A. Espinas cita en su

obra La sociedad de los animales); y es que para que la horda se produzca es necesario que los

lazos familiares se hayan relajado y que el individuo recupere su independencia.

Evidentemente, allí por decantación hubo también directores temporales. El hechicero, los que

pretendían atraer la lluvia, - el sabio de aquella época - procuraba aprovecharse de lo que

conocían o creían conocer de la naturaleza para dominar a sus semejantes. Hasta aquél que

mejor sabía retener en la memoria los proverbios y los cantos, en los cuales se incorporaba la

tradición, gozaba de ascendiente. En aquella época estos instruidos procuraban asegurar su

dominio transmitiendo sus conocimientos únicamente a unos cuantos elegidos. Del mismo

modo el valiente, el arrojado. y sobre todo, el prudente, se convertían de este modo en

directores temporales en los conflictos con las tribus vecinas, o durante las emigraciones.

1 Nacido en 1842 (en el seno de una familia de nobleza surgida en el siglo XV) Pedro Alejandro Kropotnik, formado como cadete del zar. Kropotkin recorrió varias etapas en su militancia anarquista. Se dejó seducir primero por la acción violenta que era una ilusión general del movimiento, lo que le valió un encarcelamiento de cinco años en Francia (1883-1886). Pero evolucionó rápidamente hacia la reflexión sobre las tácticas del momento, elaborando la noción de anarcocomunismo frente a la de colectivismo

2 Engels era todavía estudiante secundario, cuando abordó el estudio de la filosofía siendo partidario de la doctrina de Hegel. La fe de Hegel en la razón humana y en los derechos de ésta, y la tesis fundamental de la filosofía hegeliana, según la cual existe en el mundo un constante proceso de cambio y desarrollo, cautivaron al joven Engels. Posteriormente de la mano con Marx conservaron la idea de Hegel sobre el perpetuo proceso de desarrollo y rechazaron su preconcebida concepción idealista;. Enfocaron el mundo y la humanidad desde el punto de vista materialista, y comprobaron que, así como todos los fenómenos de la naturaleza tienen causas materiales, así también el desarrollo de la sociedad humana está condicionado por el de fuerzas materiales, las fuerzas productivas. Del desarrollo de estas últimas dependen las relaciones que se establecen entre los hombres en el proceso de producción de los objetos necesarios para satisfacer sus necesidades. Y son dichas relaciones las que explican todos los fenómenos de la vida social, las aspiraciones del hombre, sus ideas y sus leyes.

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Friedrich Engels (1820-1895)

Nacido en Prusia hacia 1820, Amigo y

colaborador de Karl Marx, fue coautor

con él de obras fundamentales para el

nacimiento de los movimientos socialista,

comunista y sindical. Abogó por la

desaparición futura del Estado,

aportando además al fortalecimiento de la

dialéctica.

¿Pero esta estructura no definía un estatus? Kropotkin piensa que no; ya que afirma que, no

existía vinculación alguna entre todos estos y con ello no se centralizaba la toma de decisiones

ni se aglutinaba el poder. Concentraciones que si se vieron alteradas por el surgimiento de los

Imperios que por primera vez generan procesos de alta concentración de poder.

El paso siguiente según Engels, fue evidentemente la

formación de ligas de tribus.

Los tránsitos y movilizaciones poblaciones rompieron las

vinculaciones ancestrales y crearon otras de lugar.

Surge así una nueva colectividad y organizaciones

básicamente comunales en las cuales el Estado moderno

tampoco se encontraba presente, evidentemente las

estructuras de poder aún se encontraban poco

consolidadas.

Estas sin embargo fueron literalmente dinamitadas por la

irrupción de estados imperiales como el romano que

implicó la construcción de un nuevo orden en el que el

Estado centralizó por primera vez el poder en torno a una

jerarquía la cual evidentemente mantuvo el control de este

por varios siglos.

Este nuevo Estado también colapsó ante la presencia de la

amenaza ―bárbara‖, que reabrió la presencia de los estados

comunales y sus organizaciones.

Ya posteriormente en el siglo XVIII, aparece el Estado anidado con el concepto nación,

estructurado sobre la base de la aglutinación de las comunas pre-existentes pero definiendo

nuevas ligazones de poder y la mayor interacción con los individuos que la definen. A priori los

nuevos Estado-Nación encumbraban una estructura organizacional símil a las figuras

imperiales cuasi-románicas, sin embargo los que la defendían establecían que irrupción de

sistemas de co-ligazón ciudadana otorgaba nuevos bríos a este esquema centralizado.

Nuevamente citando a Engels podríamos establecer que la condición del Estado actual no es

sacra ni perpetua, así el mencionado filósofo alemán cita lo siguiente:

"Por tanto, el Estado no ha existido eternamente. Ha habido sociedades que se las arreglaron sin él, que no tuvieron la menor noción del Estado ni del Poder estatal. Al llegar a una determinada fase del desarrollo económico, que estaba ligada necesariamente a la división de la sociedad en clases, esta división hizo que el Estado se convirtiese en una necesidad. Ahora nos acercamos con paso veloz a una fase de desarrollo de la producción en que la existencia de estas clases no sólo deja de ser una necesidad, sino que se convierte en un obstáculo directo para la producción. Las clases desaparecerán de un modo tan inevitable como surgieron en su día. Con la desaparición de las clases, desaparecerá inevitablemente el Estado. La sociedad, reorganizando de un modo nuevo la producción sobre la base de una asociación libre e igual de productores, enviará toda la máquina del Estado al lugar que entonces le ha de corresponder: al museo de antiguedades, junto a la rueca y al hacha de bronce".

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Convivencia Individuo-Estado

Debemos partir antes que nada de una premisa inicial: la política es inherente a todo hombre

porque todo hombre es ciudadano3 de una sociedad4, a la cual pertenece y en la cual se

desenvuelve. Esa injerencia detenta mientras se manifieste en lo público una actividad política5.

Toda persona humana, como señala el historiador Túcidides (en la ―Oración Fúnebre de

Pericles‖ del Volumen II de la Historia de la Guerra del Peloponeso) se preocupa a la vez de sus

asuntos privados y de los públicos (aquellos que le conciernen como miembros de una

comunidad).

La dimensión colectiva de estos últimos, estructura proporcional importancia a los aportes

provenientes de gente de cualquier origen u oficio; estando que la autoexclusión de alguno

amputa e inutiliza a un ser y lo postra a una condición evidentemente desventajosa.

La igualdad reseñada en la injerencia pública entendida como política reposa en el sentido

moral y el sentido de la justicia compartidos por todos los ciudadanos, lo que nos permite

participar, deliberar, discutir y decidir. Debido a que todos poseemos lo que provisionalmente

llamaremos capacidad de juicio político (la combinación de sentido moral y justicia), todos

podemos y debemos participar. Es la capacidad de juicio la que nos iguala. Es la posesión de esa

capacidad la que justifica un sistema político democrático.

El sentido de pertenencia que resaltábamos en el párrafo anterior supone aceptar que toda

persona sólo puede alcanzar naturaleza humana cuando asume que su vida es

fundamentalmente gregaria. La individualidad sólo es asumible en medio de la comunidad, la

carencia de esta última anula todo atisbo de individualismo.

La vida en sociedad enarbola además la necesidad de priorizar el bien común sobre el bien

particular, hecho no siempre fácil de asumir. La búsqueda de este fin determina para muchos la

necesidad de establecer una estructura organizativa societaria, a la que comúnmente se conoce

como Estado6.

3 Las voces ciudadano, civismo y civilización tienen el mismo origen el latín cives, ciudad. En la Roma antigua la población libre se encontraba constituida por los cives o ciudadanos y los peregrinis o extranjeros, a estos últimos se les permitía residir en la ciudad pero carecen de todo derecho político. Esto nos propone asumir al ciudadano como un habitante y gestor de una ciudad, detentador y soporte de los derechos individuales y colectivos como luego lo configura la revolución francesa del Siglo XVIII.

4 De masivo uso anglo el término “sociedad” llegó al idioma inglés en el siglo XIV de la palabra francés société, (francés antíguo) proveniente de societas; (latín); cuya raíz o palabra más antigua conocida era socius (latín) que significa compañía. Hacia comienzos del siglo XVIII predominó el uso del vocablo como un sistema de vida en común, cuya referencia más clásica nos la presente Adam Smith en su obra la Riqueza de las Naciones.

5 La voz política proviene del griego polis esto es ciudad, factor que luego es asumido por los romanos como lo apreciamos en la cita anterior. Del polis devienen términos como el polités referido al ciudadano solidario con su vecino y la politeia que era el derecho y el deber de participar de manera permanente en el destino de la comunidad.

6 El término Estado proviene del participio latino "status". El término en su sentido moderno fue introducido por Maquiavelo. Al hablar de lo stato, lo convierte en sustantivo abstracto con una significación similar a la de polis para los griegos y civitas para los romanos, es decir, comunidad humana suficiente en sí, con gobierno propio e

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Jean-Jacques Rousseau (1712-1778)

Célebre filósofo y pensador nacido en

Ginebra (Suiza) en 1712. Colaboró con la

“Enciclopedia”, fundamentalmente con

artículos referentes a la actividad

musical. Sus ideas políticas influyeron en

gran medida en la Revolución Francesa.

La convivencia comunitaria se establece como principio

lógico es complicada, porque la suma de esfuerzos se topa

con el obstáculo inmediato de someter las concepciones y

las percepciones peculiares a favor de una convención

entendida como única. Convención que por lo demás

ofrezca a la par la capacidad de no retraer el respeto a la

individualidad sino que más bien la exalte; lo que

aparentemente resulta un contrasentido. Para pensadores

como Rousseau7 esto sólo es viable si existe un pacto

social, esto es que:

"Cada uno de nosotros pone en común su persona a todo su poder

bajo la suprema dirección de la voluntad general, y recibimos a

cada miembro como parte indivisible del todo."

Esto es la creación de una persona pública, del orden

jurídico del Estado, propiamente dicho. Orden que es

aceptado por todos en razón a que establece ganancias para

todos los individuos y mientras no trastoque los derechos

naturales de todo ser humano.

Tal vez la primera concepción contemporánea del Estado se encuentra en el denominado

Leviathan de Thomas Hobbes8; quién rompiendo con todos los paradigmas de su tiempo plantea

que el poder no emana de Dios y aboga por la creación de una estructura de gobierno sólida al

que precisamente designa con el nombre de su publicación. El Estado, Leviatán o Bien Común

es en palabras de este filósofo inglés del siglo XVI: ―… un hombre artificial, aunque de mayor

estatura y fuerza que el natural, para cuya protección y defensa existe; y en el que la soberanía

es un alma artificial, dando vida y movimiento a todo el cuerpo; los magistrados y otros

funcionarios de la judicatura y penitenciaría, artificiales articulaciones; (..) la propiedad y

riquezas de todos los miembros particulares son la fuerza; la salud del pueblo (su seguridad) es

su empresa; (..) equidad y leyes, una razón artificial y voluntad; concordia, salud; rebelión,

enfermedad; y guerra civil, muerte.‖

independiente, supremo en su orden. Se diferencia de otros términos de parecida índole, como el de "sociedad", porque ésta admite otras caracterizaciones fuera de la sociedad política y porque no toda sociedad política es Estado.

7 En "Discours sur l´origine de l´inegalité parmi les hommes", de 1754, expuso un avance de su pensamiento, defendiendo la libertad del hombre frente a las instituciones sociales. Posteriormente, desarrolló su filosofía en "Julie ou la Nouvelle Héloïse" (1761), "El Contrato social" (1762) y "Emilio" (1762). Precursor del pensamiento democrático, su punto de partida es una crítica contra la ingenuidad del pensamiento ilustrado. Su crítica a la sociedad contenida en "El Contrato social" provocó que la obra fuera prohibida desde su origen. Personaje muy criticado, fue perseguido y hubo de sufrir permanentes cambios de residencia, viviendo en Gran Bretaña junto a Hume.. Su hondura de análisis y capacidad de penetración le hacen uno de los pensadores más influyentes de algunas de las ideologías que más han influido en el siglo XX.

8 Filósofo inglés (1588-1679), es importante para la ciencia económica por haber influido claramente en las ideas de Adam Smith y de Jeremy Bentham. En su obra fundamental, el Leviathan se tratan problemas tales como el valor, el dinero, la población y la hacienda pública. Hobbes considera que es el egoísmo lo que mueve la actividad económica del individuo. Considera que la libertad de comercio es una ley natural pero cree que el estado debe intervenir para que nadie permanezca ocioso o para evitar el excesivo gasto de los súbditos.

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Evidentemente la irrupción de la figura del Estado establece un orden subordinante, sólo

perpetuado por el hecho de acceder a él y al poder que confiere. La escasa posibilidad de

penetrar en la toma de decisiones de un Estado enardece los valores anárquicos de los

individuos que componen una comunidad, los que curiosamente se agrupan para complotar

contra un orden existente y regresar a lo que se denomina el ―estado natural‖.

Por ello para estudiosos como Jhon Locke9, toda forma de gobierno es una monarquía y que es

más el hombre no nace libre. Que el único objetivo que lleva a un hombre a aceptar las leyes

que devienen de un Estado y abandonar su estado natural es básicamente la salvaguarda de su

propiedad.

Sin embargo surge una nueva incógnita referida al parentesco entre Sociedad y Estado. Son

términos que encierran conceptos ¿símiles o antagónicos?

Hasta el Siglo XIX, se pensaba que esta dualidad era inseparable que no podía existir una

Sociedad sin un Estado y evidentemente que no podía existir un Estado sin una Sociedad que la

avale. Por otro lado filósofos y estudiosos de sólo algunas décadas previas, fundamentalmente

de canteras liberales, Estado y Sociedad evidentemente eran cosas distintas e incluso

antagónicas.

Al respecto podemos encontrar una probable respuesta en Lawrence Krader10.

"Hay que hacer notar que todas las sociedades tienen alguna forma de gobierno (es decir, modos

de organizar internamente sus asuntos sociales), pero no todas ellas realizan esa función,

mediante la forma de gobierno que es el Estado. Las sociedades estatales son aquéllas formas de

agrupación humana que además de una organización económica y social, poseen un territorio y

una forma de gobierno (de autoridad) más complejas y estructuradas.”

En otros términos y siguiendo en esto a Krader, podemos afirmar que para que el Estado llegue

a formarse, los seres humanos han de sentirse impelidas a agruparse saliendo de las múltiples

comunidades dispersas en que han vivido, han de salirse del ambiente local para entrar juntos

en un nuevo tipo de organización. El Estado es una de las formas.

9 Nacido en Wrington (Inglaterra) en 1632, Locke es uno de los mejores representantes del llamado empirismo. Forjador del liberalismo inglés, piensa en la ley como fruto del consenso entre los individuos, un acuerdo consuetudinario que clasifica en divina, civil y filosófica. En tanto que producto del acuerdo entre los hombres, la ley ha de regir la política de los pueblos y la autoridad misma ha de surgir como delegación de los individuos, y no de manera innata. La razón se confirma así como el principio rector de las sociedades y como la base de la política. Pregona la libertad del individuo como un principio básico para lograr una sociedad feliz, libre de ataduras más allá de las impuestas por la propia razón y el "sentido común".

10 Lawrence Krader fue un importante estudioso y analítico de la Dialéctica de la Historia. Sus primeros trabajos los desarrolló en torno a la evolución histórica de los pueblos de Asia; sin embargo sus mayores aportes estuvieron referidos al prologar y revisar los manuscritos originales de Marx, estableciendo en base a estos una revisión del concepto y evolución del Estado.

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Estado y Política

Pero, quizá el elemento más importante del Estado es aquel que deviene del poder político que

la comunidad entrega a quienes asumen la dirigencia del Estado, factor en el cual convergen

con igual convencimiento marxistas y capitalistas. Así el propio Marx entendía:

"El gobierno del Estado moderno no es más que una junta que administra los negocios comunes

de toda la clase burguesa"11

Concluyentemente podríamos afirmar que la política no es solo el gobierno de los Estados, es,

precisamente, el juego de dominación y poder que ha signado al hombre desde el comienzo de

su existencia como ser sociable.

Sobre ello podemos validar algunas definiciones de política estructuradas ya a nivel

contemporáneo:

La dominación de unos por otros y la legitimación de ese dominio es inherente a toda forma de

política humana. El hombre tiene política gracias a él mismo, la política es una condición innata

que le permite una organización y una jerarquización de la sociedad, sin importar el grado de

desarrollo de la misma.12

La política es una actividad colectiva cuyo objeto es la institución de la sociedad como tal; así la

dominación de unos por otros y la legitimación de ese dominio es propia a toda forma de

política humana porque es un hecho aceptado por todos los hombres.13

Proceso mediante el cual el gobierno, a la luz de sus fines más generales, decide sobre la

importancia relativa de ciertos objetivos, y en cuanto lo considera necesario utiliza instrumentos

o cambios institucionales con la intención de lograr tales objetivos Variación deliberada de los

medios para alcanzar determinados objetivos.

Es la política una ciencia de control. Un arte egómano y a la vez plus socialista, el control sobre

el hombre mismo a fin de controlar las riendas del destino de su especie, una ilusión secular de

superioridad del hombre mismo frente al mundo y al destino.

La función principal de la política en las sociedades es la organización de unos por otros; hay

que tener en cuenta que esta organización concentra el poder en unos pocos, lo cual genera un

dominio y un cierto orden que se define como una política de dominación válida para toda la

sociedad.

Finalmente y tomando en cuenta lo descrito por Rawls14, es vital establecer que la sociedad es

principio y fin de toda política. Y que todo Estado emerge para garantizar el bienestar a una

sociedad.

11 Frase extractada del llamado “Manifiesto Comunista” escrito por Carlos Marx y Federico Engels hacia 1848.

12 Neira, Enrique, El saber del poder, Editorial Norma, Bogotá, 1986 Cap. 1

13 Castoriadis, Cornelius, Los dominios del hombre: Las encrucijadas del laberinto, Editorial Gedisa, Barcelona, 1988, pp. 97 - 131

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Relación Hombre-Sociedad-Estado

El hombre es un ser social; por sus características y necesidades, es indispensable para él vivir

con otras personas. Desde hace miles de años, cuando las cavernas eran el refugio del hombre,

éste vivía en compañía de otros. La primera sociedad que existió fue la familia, que no

necesariamente tenía una conformación típica de un padre, una madre y unos hijos; sin

embargo, en ese momento se convirtió en el núcleo de la sociedad, siendo este el punto en el

que aparece la necesidad de encargar a una persona de dirigir y organizar a las otras; es decir, la

necesidad de un gobierno.

Con el paso del tiempo, las familias se agruparon para ayudarse mutuamente en la recolección

de alimentos y en la defensa de otras familias; a esto se le llamó tribu, en la cual era necesario

escoger a alguien que se hiciese cargo del gobierno (esta persona habitualmente era escogida

entre los más sabios, los más viejos o los más fuertes). Estas tribus, con el paso del tiempo,

fueron creciendo en población, de modo que algunas se unieron con otras para gobernar tribus

más pequeñas y débiles; de este modo, el gobernar a toda la sociedad se hizo cada vez más

difícil, ya que, a la muerte del gobernante, se desencadenaban guerras para definir al sucesor.

Debido a lo anterior es que comienzan a aparecer las dinastías y los linajes, con los cuales el jefe

del clan, antes de morir, podía designar a quien había de reemplazarlo en el mando (en la

mayoría de las ocasiones el elegido era el primogénito del gobernante).

Primeras Formaciones Estatales

Hace unos 9.000 años se crearon las primeras ciudades, por lo cual las dinastías se convirtieron

en monarquías en las que el poder lo ejercía un rey o monarca y el pueblo era considerado

súbdito y con obligación de pagar tributos al rey. Estas sociedades eran llamadas Estados, los

cuales, al expandir su poderío a otras regiones, se convirtieron en imperios.

Quizá la primera formación propiamente estatal se da en Egipto. Y es que, más o menos hace

más de 5 mil años, aparece la autoridad centralizada en el antiguo Egipto. Se carece de los datos

exactos para reconstruir aquél proceso de centralización, sin embargo sabemos que era

necesaria la presencia de un gobierno de esta índole. Tenían un Estado personalizado, en el

sentido de que la concepción de la autoridad se identifica plenamente con su depositario. La

teoría del Estado egipcio se resumiría en que el Estado es el faraón, afirmación que no solo es

reconocida por el faraón mismo, si no por todos los subordinados a este (el antecedente más

antiguo del citado contrato social).

14 Estudioso americano (1921-2002) John Rawls desempeño una ardua labor como teórico de la filosofía moral y política (que revitalizó después de un largo letargo) alcanzando un notable prestigio tras publicar Una Teoría de la Justicia (1971), siendo a partir de entonces una de las personalidades más destacadas e influyentes en este campo a nivel mundial y uno de los filósofos más importantes de la segunda mitad del siglo XX. Rawls propone como objetivo de su liberalismo político la formación de principios políticos que permitan la articulación de la justicia en una sociedad plural.

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Sócrates (470 AC – 299 AC)

Fue el verdadero iniciador de la filosofía

en cuanto que le dio su objetivo

primordial de ser la ciencia que busca en

el interior del ser humano. Fue obediente

con las leyes de Atenas, pero evitaba la

política. Creía que podría servir mejor a

su país dedicándose a la filosofía.

Grecia: El Estado Clásico

Sin embargo fue Grecia el lugar donde se empieza a discutir ya de manera formal el rol y la

vinculación del Estado con la Sociedad y donde la política emerge ya conocida como actividad

cotidiana. Fue allí donde nació la democracia, lo que implicaba que el gobierno no era ejercido

por un rey o jefe sino por un consejo que era elegido entre los ciudadanos.

La base filosófica del entender político de esos tiempos podemos encontrarlo en una trilogía de

sabios Sócrates, Platón, Protágoras y Aristóteles.

El primero de ellos estableció un marcado tono ético a sus

enseñanzas fundamentalmente orales, ya que privilegio

este tipo de adoctrinamiento por sobre la escritura. La base

de sus enseñanzas y lo que inculcó, fue la creencia en una

comprensión objetiva de los conceptos de justicia, amor y

virtud y el conocimiento de uno mismo. Sócrates15 fue

obediente con las leyes de Atenas en donde residía, pero en

general evitaba la política, contenido por lo que él llamaba

una advertencia divina. Creía que había recibido una

llamada para ejercer la filosofía y que podría servir mejor a

su país dedicándose a la enseñanza y persuadiendo a los

atenienses para que hicieran examen de conciencia y se

ocuparan de su alma.

Comprendió que la naturaleza del Estado y la sociedad

eran únicas, que la preocupación por la polis era prioritaria

labor del Estado y del propio individuo.

Sócrates sin embargo planteaba en su prédica, la división

de la humanidad entre esclavos y amos; asumiendo esta

condición como natural e incluso defendible. Aspecto que por citar, era cuestionado por su

mayor antagonista, el sofista Protágoras, quién sostenía que todos los individuos deben

15 Filósofo griego fundador de la filosofía moral, o axiología que ha tenido gran peso en la filosofía occidental por su influencia sobre Platón. Nacido en Atenas, hijo de Sofronisco, un escultor, y de Fenareta, una comadrona, recibió una educación tradicional en literatura, música y gimnasia. Propulsor de la llamada mayeútica, o arte de alumbrar los espíritus, es decir, lograr que el interlocutor descubra sus propias verdades. Aunque fue un patriota y un hombre de profundas convicciones religiosas, Sócrates sufrió sin embargo la desconfianza de muchos de sus contemporáneos, a los que les disgustaba su actitud hacia el Estado ateniense y la religión establecida. Fue acusado en el 399 a.C. de despreciar a los dioses del Estado y de introducir nuevas deidades, una referencia al daemonion, o voz interior mística, a la que Sócrates aludía a menudo. También fue acusado de corromper la moral de la juventud, alejándola de los principios de la democracia. La Apología de Platón recoge lo esencial de la defensa de Sócrates en su propio juicio; una valiente reivindicación de toda su vida. Fue condenado a muerte, aunque la sentencia sólo logró una escasa mayoría. Cuando, de acuerdo con la práctica legal de Atenas, Sócrates hizo una réplica irónica a la sentencia de muerte del tribunal proponiendo pagar tan sólo una pequeña multa dado el escaso valor que tenía para el Estado un hombre dotado de una misión filosófica, enfadó tanto al jurado que éste volvió a votar a favor de la pena de muerte por una abultada mayoría. Los amigos de Sócrates planearon su huida de la prisión pero prefirió acatar la ley y murió por ello.

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Platón (427 AC – 399 AC)

En las escrituras de Platón se pueden ver

conceptos acerca de la mejor forma de

gobierno, incluyendo la aristocracia,

democracia y monarquía. Un tema

central de su obra es el conflicto entre la

naturaleza y las creencias de la época.

participar en el gobierno de la ciudad, puesto que todos ellos poseen igual competencia política

e igual capacidad de juicio para los asuntos públicos16.

Convivió Sócrates con la época dorada de Atenas en las que bajo el gobierno de Pericles esta

ciudad adquiere su mayor brillo y en los que los atisbos imperialistas empiezan a resurgir en

este bastión democrático. Sócrates un ciudadano a la antigua, no vio con buenos ojos la marcha

hacia la democracia imperialista. Precisamente por ir en contra de una plebe que se desligaba

cada vez más de la ciudad, que racionalizaba progresivamente las veneradas instituciones

heredadas, por oponerse también a quienes en nombre de las nuevas ideas querían reforma el

Estado, se encontró solo y comenzó a ser individualista.

La ruptura del lazo del hombre con la ciudad se consumó en los años centrales de su vida.

Sócrates se fue quedando sólo en una ciudad cada vez más individualista. Pero, curiosamente,

fue la aparición del individualismo la que dejó sólo a Sócrates, quien deseoso de seguir fiel a la

comunidad sin desprenderse del lazo que funde al individuo con ella, resultó el más

individualizado de todos, el más firmemente contrapuesto a las gentes que coincidían

gregariamente en el mismo afán de distinción y dispersión. Y así lo encuentra la muerte

convencido en la supremacía de la comunidad pero sacrificada por esta última y conducido al

mayor nivel de ostracismo individualista.

“…Cuando yo era joven-escribe Platón-… Sobrevino un cambio

de constitución en la ciudad… treinta (hombres) se instalaron

como jefes con poderes absolutos dándole una nueva constitución

a la ciudad… Entre muchas fechorías, se les ocurrió enviar a la

muerte a mi amigo Sócrates… a quien yo no tendría reparos en

calificar como el más justo de los hombres de aquel tiempo…

Platón17 autor de la nota anterior, estima que la estructura

del Estado y del individuo son iguales, y con ello, analiza

las partes y funciones del Estado y posteriormente, las del

ser humano, con lo cual establece el principio de Estado

anterior al hombre, porque, además, la estructura de aquél,

aún siendo igual a la de éste, es más objetiva o evidente. De

manera sencilla da una descripción puntual del concepto

Estado:

“…Un hombre se une a otro hombre llevado por una necesidad, y

a otro, por otra diferente. Como las necesidades son múltiples

reúne a muchos hombres en un mismo lugar, con la mira de

16 Extractado de: Del Águila Tejerian, Rafael. La Participación Política como Generadora de Educación Cívica y Gobernabilidad. Revista Iberoamericana de Educación Nº 12. Madrid.

17 Originalmente llamado Aristocles, Platón (apodo que recibió por el significado de este término en griego, “el de anchas espaldas”) nació en el seno de una familia aristocrática en Atenas. Fue el principal discípulo de Sócrates y quien facultó la posibilidad de conocer los postulados de este. A diferencia de su maestro desarrolló ambiciones políticas de joven pero se desilusionó por los gobernantes de Atenas. Fundó la primera universidad europea a la que bautizó como Academia. Desencantado por la vida política de su tiempo se retira y reflexiona sobre los fundamentos que llevaron a la decadencia del Imperio Griego.

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Aristóteles (384 AC - 322 AC)

Aristóteles nació en el año 384 a.C. en

una pequeña localidad macedonia cercana

al monte Athos llamada Estagira, de

donde proviene su sobrenombre, el

Estagirita. En el año 367, es decir,

cuando contaba diecisiete años de edad,

fue enviado a Atenas para estudiar en la

Academia de Platón.

ayudarse entre sí, y a esta sociedad llamamos Estado.”

Pensador idealista como Sócrates propone la búsqueda de un modelo de Estado que produzca

hombres buenos, justos y virtuosos.

Una de las principales obras que Platón escribió sobre filosofía política, se le conoce con el

nombre de ―La República‖. Obra que es catalogada con el nombre de ―filosofía política clásica‖,

debido a que la filosofía de Platón formó parte del pensamiento filosófico que predominó hasta

el surgimiento de la filosofía política moderna en los siglos XVI y XVII.

Por sobre todas las cosas Platón privilegiaba la naturaleza del alma sobre la naturaleza humana,

estableciendo a la segunda como una versión poco pulcra de la primera y a las creaciones de

esta como simples y burdas representaciones de sus pares existentes en un mundo iluminado.

Hay una alegoría que relata Platón. Es la alegoría de la caverna. En ella se nos cuenta que unos

hombres vivían encerrados en una caverna, de espaldas a la luz, atados con grilletes en el cuello

y los pies, sin poder moverse y condenados a mirar siempre la pared del fondo. A la entrada de

la caverna un gran fuego iluminaba toda clase de objetos que por allí desfilaban y proyectaban

sus sombras en el interior. Para los prisioneros nada existía sino esas sombras que siempre

contemplaban. Pero si uno de esos prisioneros, dice Platón,

fuese liberado, si pudiera contemplar todo lo que existe

fuera y luego, movido por el recuerdo de los otros,

decidiera volver a contar lo que vio, seguramente sus

compañeros se reirían de él y hasta querrían matarlo

Como resulta claro en el pensar de Platón la labor de

control del Estado es también tarea de iluminados, así

estima que el responsable de gobernar el Estado ideal, es el

Filósofo Rey, y para que este pueda gobernar de manera

correcta, necesita de un Estado en donde cada clase cumpla

con la función que le corresponde (lo que tácitamente es

una defensa del modo esclavista imperante en esos

tiempos).

Aristóteles18, por su parte, es más enfático y declara que

el Estado existe por naturaleza, y por tanto, es anterior al

hombre, no por ser éste autosuficiente y solo podrá serlo

respecto al todo, en cuando a su relación con las demás

partes, complementando su expresión al decir, en base a su

18 No existe un registro histórico de la real relación entre discípulo y maestro pero resultaba claro que Aristóteles inicia un nuevo sistema filosófico justamente a partir de una profunda crítica a la llamada corriente eidética de Platón. Ambos partían de Sócrates y de su concepto de eidos, pero las dificultades de Platón para insertar su mundo eidético, el de las ideas, en el mundo real obligaron a Aristóteles a ir perfilando términos como «sustancia», «esencia» y «forma» que le alejarían definitivamente de la Academia. Hacia el 343 fue contratado por Filipo II para ser el educador de su hijo Alejandro de 13 años. Funda en Atenas el Liceo conocida también como la escuela peripatética, una institución pedagógica que durante años habría de competir con la Academia platónica. La amplitud y la profundidad de su pensamiento llegó a quedar tan establecida e incuestionada como la que ejercía la Iglesia, y tanto en la ciencia como en la filosofía todo intento de avance intelectual ha tenido que empezar con un ataque a cualquiera de los principios filosóficos aristotélicos.

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Zoon Politikón, que quien no convive con los demás en una comunidad, "o es una bestia, o es

un dios".

"el hombre solo no puede vivir, es un ente con una constante carencia que tiene una dependencia

nata y que requiere de una interrelación social"

Aristóteles explicaba así su concepción del Estado y de la sociedad:

Todo Estado está conformado por una asociación de familias que tienden a un bien común, y éste

bien es el objeto más importante de esta asociación de tipo política, ya que, como en todas las

asociaciones que forma el hombre, sólo hacen lo que les parece bueno.

Su visión estatal al igual que en el caso de Platón y Sócrates es idealista, aspira a un Estado de

virtud; y al igual que sus predecesores establece que un Estado se constituye sobre jerarquías:

"El que es capaz de prever con el pensamiento es naturalmente jefe y señor y el que puede

ejecutar con su cuerpo esas previsiones es súbdito y esclavo por naturaleza; por eso, el señor y el

esclavo tienen los mismos intereses"19

Aristóteles finalmente entendía al hombre como un ser animal pero con rasgos políticos que lo

alejaban de su condición salvaje.

La civilización griega, cuyos aportes fundamentales estuvieron estructurados en torno a la

trilogía citada, puede establecerse como una cultura de vastas costumbres organizacionales, en

las cuales se permitía la participación en los asuntos públicos por medio de asambleas que no

presentaban un alto sentido de centralización y personalización de la autoridad. Su autoridad

no estaba basada en una sola persona, sino que se dividía en varios jefes y aún se reconocía el

"consejo de ancianos". Sus teóricos políticos consideraban al Estado por una parte como la

ciudad o el sitio donde debe desarrollarse la plenitud de la vida humana; por otro lado solo se

referían a las funciones públicas concedidas a cualquier ciudadano que pueda realizarlas

mediante la renovación de los cargos.

Oportuno resulta el establecer que la participación que ensalzaba la cultura helena se orienta

principalmente hacia las actividades bélicas (Liga de Delos), también a través de ceremonias

religiosas, fiestas nacionales (dionísica) y juegos olímpicos. Todas las anteriores situaciones son

símbolo de la unidad nacional y la preponderancia de los intereses de la comunidad sobre los

individuales.

Los griegos a la par, excluyeron del derecho de ciudadanía a las mujeres, los extranjeros y los

esclavos. El hecho de ser ciudadano daba derecho como miembro de la ciudad-estado, a obtener

un mínimo de participación en los asuntos públicos. Los griegos no consideraban la ciudadanía

como algo poseído sino como algo que se podía compartir.

Idea que luego Alejandro Magno contribuyó a propagar basada en la polis de sus maestros, el ya

lejano Perícles y Aristóteles, su mentor inmediato. Resultado es la impresionante riqueza léxica

que existía en torno a esa idea. El derivado politès o ciudadano insiste en la solidaridad con el

19 Aristóteles, Política, I, 1252 a 31.

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Séneca (4 AC - 65 AC)

Lucio Anneo Séneca fue un filósofo

romano conocido por su concepción

moralista del Estado; fue tutor y

consejero del emperador Nerón; ejerció

durante la primera etapa de su mandato

el rol de protector y dador de los

principales lineamientos de gobierno aún

cuando posteriormente el propio

emperador fue forjador de su suicidio

vecino; la politeia era el derecho y el deber de participar en el destino de esa comunidad, en un

acto permanente. La idea de lo político, para los griegos equivalía entonces prácticamente a lo

público, en contraste con lo personal, privado. La visión de mundo inherente a esas etiquetas

dejó una huella increíble y resulta rescatable, utópica en el mejor sentido de la palabra: como

realidad que todavía conviene empeñarse en alcanzar.

Curiosa propuesta en este contexto es la formulada por Protágoras, quién sostiene, que todos

los ciudadanos deben participar en el gobierno de la ciudad, puesto que todos ellos poseen

igual competencia política e igual capacidad de juicio para los asuntos políticos.

El Estado Imperial Romano

Siglos después, los romanos invadieron Grecia, y a pesar de que trataron de establecer la

democracia como forma de gobierno, ésta terminó degenerando en dictaduras.

En Roma, el Estado aparece condicionado por las fuertes interacciones de distintos grupos

humanos. Surge por la necesidad de imponer la autoridad central al pueblo. La formación de

Roma como Ciudad – Estado, parece determinada por la existencia de un Estado anterior, el

etrusco, cuyos orígenes se han perdido, pero que es posible

conjeturar como similar al desarrollo que se dio en Grecia.

La famosa ciudad de las siete colinas, estructura el

desarrollo político y el actuar societario en base a una

estructura normativa: el Derecho Romano. El Estado de

Roma reconoce a través de este instrumento el acceso de la

ciudadanía a algunas formas de decisión política: los

comicios, la intromisión en la actividad jurisdiccional e

incluso la imposición de las penas de muerte.

A destacar entre los pensadores romanos a Séneca20, que

fundamentaba una mirada mística del Estado, exaltando

una apatía política en el individuo, como camino y

búsqueda de su propia perfección en la interioridad de su

consciencia, creando una atmósfera intimista. Curiosamente,

el ascetismo y la austeridad que Séneca planteaba en sus

obras no tuvieron un correlato en su labor pública,

estimando se su fortuna y posesiones en una de las más

cuantiosas de la época.

20 Lucio Anneo Séneca nació en Córdoba aproximadamente el año 4 a. de C, defensor del llamado estoicismo o la creencia en un destino ya trazado, tuvo una fuerte ligazón con los grupos de poder romano siendo en su momento educador del futuro emperador Nerón. Las intrigas palaciegas lo conminaron a estar múltiples veces en constante peligro, generando frecuentes huidas y destierros.

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San Agustín (354 – 430 DC)

Nació el 13 de noviembre de 354 en

Tagaste, pequeña ciudad de Numidia en

el África romana. San Agustín ha sido

llamado el Platón cristiano. Renueva el

espíritu del cristianismo con su

investigación que había sido la realidad

fundamental de la especulación católica

El Estado Medioeval Eclesíastico

Con la caída del Imperio Romano, los pueblos de Europa Occidental fueron reducidos a cubrir

las necesidades elementales de auto conservación. La necesidad primaria a que se enfrento un

individuo fue la protección contra el asesinato, el robo y la violencia. Para asegurarse esta

protección el individuo frecuente la busco en una persona más poderosa que él, pagando como

precio su propia servidumbre, incluyendo la pérdida de la libertad individual y el nacimiento

de una relación feudal.

Evidentemente, la democracia fue olvidada, y las personas con poder político y militar

conformaron una nueva clase: la nobleza. Estas personas eran dueñas de grandes territorios en

los cuales el resto de la población era sierva y se encargaba exclusivamente de trabajar la tierra.

En la Edad Media, se vislumbra la institución del Parlamento Medieval, en el que los señores

feudales pudieron exigir convenir las cargas impositivas con el Rey, quien dependía de ellos. En

la era municipal, los vasallos se rebelaron ante todos, y sabían que tenían derecho a defenderse

y crearon los gremios, de esta forma tenían más poder como grupo y poder de negociación.21

Este periodo duro casi 1.000 años, años durante los cuales la política estuvo casi muerta.

El oscurantismo y dogmatismo eclesiástico establecieron los parámetros del Estado durante

esos siglos, conjugados además con el renacer y fortalecimiento del idealismo frente a la

racionalidad. La luminosidad que este orden procuraba

generaba un señalamiento a la justicia y a la equidad como

elementos deseables pero sólo factibles en un mundo de

iluminación y no en un mundo material que es en el que nos

ubicamos, una evidente reactualización de los principios

que Platón proclamaba varios siglos atrás.

Uno de los forjadores y delineadores de la estructura de la

Iglesia de entonces fue evidentemente San Agustín, que

planteó en su obra la ―Ciudad de Dios‖ su concepción del

Estado-Sociedad:

… la sociedad es necesaria al individuo, aunque no sea un bien

perfecto; sus instituciones, como la familia, se derivan de la

naturaleza humana, y el poder de los gobernantes procede

directamente de Dios. La sociedad, se asemeja a un olivo cuyas

hojas caen y vuelven a nacer, pero cuyo tronco y copa

permanecen.22

Esgrimió en la citada obra férrea defensa de las acusaciones

formuladas al cristianismo de ser el factor cumbre de la

21 González Ballar, Rafael. El Derecho y la Participación Ciudadana. Costa Rica. www.arias.org.cr./documentos/legalONG/memalf3/mem.4.htm.

22 San Agustín, Ciudad de Dios, Libro XXII.

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Santo Tomás de Aquino (1225- 1274)

Es considerado el más importante de

los filósofos escolásticos. En general

sigue a Aristóteles estrechamente. La

obra de Tomás de Aquino es

extraordinaria, tanto en número

como en profundidad filosófica y

teología.

caída de Roma a los bárbaros, estableciendo en su análisis que la principal causa de la caída del

imperio latino radicaba en la sodomización de su sociedad. Sobre esa base denominó como

―ciudad terrena‖, al mundanal Estado ―pecador‖, el cual se contrapone a la ―ciudad de Dios‖, el

dominio mundial de la Iglesia. Estimaba que la felicidad es imposible en la existencia del

individuo.

Los bárbaros continuaron sus incursiones y cuando instauraron sobre la antigua sociedad las

nuevas estructuras feudales basadas en el empleo de la fuerza, los cristianos vieron más clara

aún la necesidad de volver la vista hacia esa purpúrea Ciudad Celeste de la que habla San

Agustín. Sobre esa base la preocupación por el Estado y la Política terrenal resultaban siendo

intrascendentes.

La mirada hacia el cielo como única aspiración ciudadana

que propugnaba San Agustín y a la par la subordinación de

la razón a lo divino, fueron inmutables en casi ocho

centurias y sólo se vieron ligeramente trastocadas con la

irrupción de Santo Tomás de Aquino23 que bajo la

importante influencia aristotélica, procura acercar a la

racionalidad con la fe.

Explora en los elementos que configuran una sociedad y

conceptúa las llamadas leyes naturales y leyes positivas,

estableciendo que las primeras emergen de las tendencias

innatas del hombre en tanto que las segundas se hallaban

descritas en los códigos y reglamentos aceptados por un

grupo social (¿un antecedente básico del ―Contrato Social‖?)

Propone a partir de la analogía del organismo planteado

por San Agustín establecer una revisión conceptual de la

sociedad:

Los organismos no dejan que sus miembros se atrofien, sino

que los alimentan y mantiene, solo en extrema necesidad

sacrifica el organismo un miembro para salvar el todo. Una ley semejante vale análogamente

para la sociedad, que no deben abandonar a sus miembros, sino que tienen que cuidar de ellos,

mientras que los miembros, por su parte tienen que estar dispuestos a subordinar sus intereses

al bien común. Lo mismo que la mano se alarga, aunque de mala gana, al golpe de la espada

para proteger el cuerpo, el ciudadano tiene que (ponerse en peligro incluso de perecer por

mantener la comunidad)

En su filosofía de la política, a pesar de reconocer el valor positivo de la sociedad humana, se

propone justificar la perfecta racionalidad de la subordinación del Estado a la Iglesia.

23 Nacido en Rocaseca (Nápoles), Santo Tomás de Aquino conocido bajo la denominación del Doctor de la Iglesia, promovió el estudio de la filosofía en las universidades de la época. Por su presteza escribió innumerable cantidad de obras que buscó acercar a la filosfía, la razón con la Iglesia.

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Nicolás Maquiavelo (1469- 1527)

Fue un actor importante en el

Renacimiento italiano, en particular

en su componente política. Es

considerado como el fundador de la

filosofía política moderna y uno de

sus principales exponentes. Su obra

más popularizada, El Príncipe, fue

objeto de vivas controversias y

continua siendo discutida.

Así, para Santo Tomás el hombre es por naturaleza un ser social nacido para vivir en

comunidad con otros hombres con un fin trascendente que sólo la vida en Dios viabiliza, por lo

que ha de reconocer un papel importante a la Iglesia en la organización de la vida del hombre,

ergo en el Estado.

El Estado Post Feudal. Renacentismo y Reforma

Uno de los primeros en plantear una total desvinculación

del Estado con la Iglesia fue Nicolás Maquiavelo24.

Este florentino visualiza a la Religión como "una mentira

medicinal para uso del político pragmáticamente cruel".

… el gobernante tiene derecho a valerse de medios

inmorales para la consolidación y conservación del poder.

Pregona que, en la medida que el fin del Estado es

garantizar la seguridad y el bienestar, el gobernante tiene

derecho a valerse de medios inmorales para la

consolidación y conservación del poder. El pensamiento de

Maquiavelo está dominado por el realismo político: analizar

el acto político puro, sin connotaciones trascendente moral.

Si la política debía ser el arte de lo posible, para

Maquiavelo, ello significaba que ésta debía de basarse en

realidades. Las necesidades de cambio que él formuló, para

su tiempo, fueron extraídas de su observación del mundo

material y del estado de ánimo colectivo de sus

compatriotas.

Sin embargo, en "El Príncipe", también se encuentra la reivindicación del Estado moderno como

articulador de las relaciones sociales y la necesidad de que los hombres vivan en libertad. Y es

que establece al despotismo político como medio para la concreción de un Estado ordenado

estructurado en torno a una República.

Nicolás Maquiavelo ve la disolución de una era y/o del mundo medieval, y el nacimiento de

una nueva realidad en la que el hombre, vuelve a ser la preocupación esencial de todas las

cosas: el renacimiento.

… se genera un reenfoque de la relación Hombre-Sociedad-Estado.

24 Maquiavelo nace en Florencia en 1469, de familia noble, y recibe una educación esmerada. Participa activamente en la vida política hasta los 44 años, dedicándose entonces a la teoría política. Su obra más importante es "El Príncipe". Maquiavelo se interesó fundamentalmente por presentar la mecánica del gobierno, prescindiendo de las cuestiones morales, y formulando los medios por los cuales el poder político puede ser establecido y mantenido.

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Martín Lutero (1483- 1546)

Clérigo alemán abogó en sus

prédicas por la secularización de la

iglesia y a partir de esta concepción

se acerco al Humanismo; fue

excomulgado por estos y otros

hechos. Inspirada en la propuesta

luterana se desarrolla la revuelta de

los campesinos contra los nobles de

la que Lutero se distancia. Su legado

mayor la merma del poder absoluto

de las monarquías

El apagar del secularismo y la vuelta en la mirada hacia el Hombre que promueve el

humanismo, el renacentismo y la reforma de los siglos XV, XVI y XVII, genera un reenfoque de

la relación Hombre-Sociedad-Estado, fundamentalmente marcadas por la exaltación de la

individualidad.

Curiosamente la Iglesia produjo algunos de los iniciales propulsores del humanismo, entre ellos

Santo Tomás Moro25, quién escribió bastantes libros muchos de ellos contra los protestantes,

pero el más famoso es el que se llama utopía. Esta es una palabra que significa: "lo que no

existe" (u=no. Topos: lugar. Lo que no tiene lugar). En ese libro describe un Estado que en

realidad no existe pero que debería existir. En su escrito ataca fuertemente las injusticias que

cometen los ricos y los altos del gobierno con los pobres y los desprotegidos y va describiendo

cómo debería ser una nación ideal. Esta obra lo hizo muy conocido en toda Europa.

La Utopía, aún conteniendo aspectos ilustrados y prácticos, es ante todo una idealización de las

sociedades cooperativas y, en algunos aspectos, se opone al avance de las fuerzas y tendencias

que darán paso a la modernidad (como la expansión del comercio y la separación de poderes,

entre otras).

La reforma de la Iglesia a la par promovió el trastoque del

entender de la Sociedad, el Estado y la Política. Así,

reformadores como Lucero y Calvino en su fundamentación

teológica tuvieron importantes repercusiones políticas en la

Europa de los siglos XVI y XVII.

Precisamente, la teología de Lutero26 llevó consigo dos

implicaciones políticas. Al reducir a la Iglesia a una mera

congregación de fieles, se trasunta la inviabilidad de la

existencia de un Estado clerical separado o independiente

de la autoridad temporal, siendo ésta la única que tenía el

derecho a ejercer todos los poderes de coacción, incluso

sobre la Iglesia. Ergo, el Estado y la Iglesia son entes

distintos, injuntables por naturaleza.

En torno al poder resalta la necesidad de la autoridad por

imponer la verdad, dedicación a los súbditos, conservar la

paz externa y no abusar nunca de su autoridad. Como

consecuencia de ello, Lutero rechaza al príncipe cortesano y

mundano de los humanistas y propone que los súbditos no

deban prestar respeto y obediencia a tan indignos

25 Nacido en 1478, Santo Tomás Moro, fue uno de los máximos exponentes del humanismo renacentista. Ejerció con éxito como abogado en Londres y desempeñó puestos de responsabilidad con Enrique VIII. En 1534 fue encarcelado por oponerse al anglicanismo, siendo decapitado un año más tarde. Es autor de "Utopía", escrita en latín y publicada en 1516, y traducida al inglés en 1551. En su obra, influida por la "República" de Platón, defiende un modelo ideal de organización social, contrario al militarismo y al desigual reparto de la riqueza.

26 Martín Lutero, miembro de una familia de agricultores, había nacido en la localidad sajona de Eisleben (Alemania) el 10 de noviembre de 1483. Puso en marcha la Reforma protestante, cuestionando la autoridad papal y la opulencia de su corte; proclamó la independencia de las iglesias nacionales, lo que produjo un gran cisma en la iglesia cristiana.

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gobernantes, pues la conciencia individual está por delante de la obediencia política a un

príncipe malvado e impío. Tal desobediencia, sin embargo, no ha de ser activa, pues Dios ha

prohibido la insurrección. Con ese principio establece Lutero las bases para el desarrollo de una

doctrina de la no resistencia a los tiranos.

La doctrina política de Calvino27 parte al igual que en Lucero de su teología, cuya idea básica es

que el poder de Dios domina toda la creación. Nada sucede en el mundo sin la voluntad de

Dios. Precisamente de ella emana todo derecho. Así, el derecho natural procede de Dios y es el

fundamento de la comunidad política.

Para Calvino, la comunidad política se asienta en la naturaleza del hombre, es decir, éste es por

naturaleza un animal social, tiende por instinto a formar y defender un orden social regido por

leyes aceptadas y queridas naturalmente por todos. Comunidad política que tiene como objeto

proporcionar a los hombres un tipo de vida civilizada, esto es, pacífica y justa, de tal manera

que el orden político es necesario, gratuito y establecido por Dios. La autoridad política tiene,

de ese modo, carácter protector y educador.

Estima también que la autoridad política deriva de Dios y por esa razón se le debe obediencia,

aunque quien gobierne sea un tirano. Sólo cabe la desobediencia o el tiranicidio cuando el

tirano, ordenando alguna cosa contra lo que Dios ha ordenado, pierde su autoridad.

En una postura más bien contraria encontramos al ya citado Hobbes28 quien plantea una

evidente reacción contra las ideas descentralizadoras (parlamentarismo) y la libertad ideológica

y de conciencia que proponía la Reforma (que a la par sin embargo auspiciaba), en la que él

avistaba el peligro de conducir inevitablemente a la anarquía, el caos y la revolución. Ante ello,

sugería la necesidad de instaurar una autoridad absoluta cuya ley sea la jerarquía máxima y

tenga que ser obedecida por todos sin excepción.

El Estado es un "artificio" que surge para remediar un hipotético estado de naturaleza en el que

los hombres, guiados por el instinto de supervivencia, el egoísmo y por la ley del más fuerte (la

ley de la selva), se hallarían inmersos en una guerra de todos contra todos que haría imposible

27 Juan Calvino era de Noyon, Francia, y había estudiado derecho; pero a través de sus escritos se había hecho un nombre como teólogo reformista. Creía en la predestinación (en el destino), es decir, en que desde el principio de la Creación Dios había predeterminado ya quién se salvaría y quién se condenaría. Calvino se convirtió en una suerte de ayatolá protestante y fundó un Estado teocrático. Si la utopía se ha realizado en algún lugar, ha sido en Ginebra entre 1541 y 1564 bajo la dirección de Calvino, cuyo sistema se convirtió en el modelo de la mayoría de las comunidades fundamentalistas y puritanas de Holanda, Inglaterra y Estados Unidos.

El principio supremo del Estado teocrático radicaba en la afirmación de que el derecho y la ley de la comunidad están escritos en la Biblia. La interpretación de esta ley es tarea de los pastores y de los mayores (presbíteros). La autoridad terrenal también está subordinada a su órgano supremo (en Ginebra, el Consistorio). Esto suponía implantar una teocracia (poder de Dios) como en el antiguo Israel. La asistencia a la misa se hizo obligatoria y la virtud se convirtió en ley.

28 Thomas Hobbes nació en Inglaterra, Malmesbury, Wiltshire, hijo de un clérigo de Wesport. Aunque la fama de Hobbes se debe esencialemte a sus teorías políticas y sociales, su filosofía constituye la más completa doctrina materialista del siglo XVII.

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el establecimiento de sociedades (y una cultura) organizadas en las que reinara la paz y la

armonía.29

… sin un Estado o autoridad fuerte sobrevendría el caos y la destrucción.

Para Hobbes sin un Estado o autoridad fuerte sobrevendría el caos y la destrucción (la

anarquía), convirtiéndose el hombre en un lobo para los otros hombres: "homo hominis, lupus".

El autoritarismo defendido por Hobbes era (como ya lo viéramos previamente) fáctico para

Locke. La sola presencia del Estado anulaba todo atisbo de libertad individual, que por cierto el

Hombre no conocía pues emergía sometido, según Locke, a un poder y un estado heredado.

Voltaire30, rico propietario burgués, pensador casi contemporáneo a Hobbes, abogaba por un

sistema con un régimen monárquico fuerte, sin cuerpos intermedios y en el que se respeten las

libertades civiles, a las que fundamentalmente alude cuando habla de libertad, más que a las

políticas. No cree en la igualdad, "la cosa más natural y la más quimérica", y considera

beneficiosa la jerarquía social pues sólo estimaba él, la existencia de "una infinidad de hombres

útiles que no posean absolutamente nada garantiza la pervivencia del género humano"

… entiende a la política y a su ejercicio (…) como una lucha liberalizadora del Hombre.

Resulta allí conveniente recitar a Rousseau, que entiende a la política y a su ejercicio basado en

la razón como una lucha liberalizadora del Hombre. Libertad que sólo resulta viable en el

Estado. Concepto fisiocrático que además impulso el Enciclopedismo y el liberalismo de la

época. Escribía así Rousseau

… el hombre vivía en una etapa de libertad, y conforme fue evolucionando el hombre fue cediendo

este, mediante un contrato con el objeto de que el Estado las protegiera, es entonces cuando el

poder se trasmite a la comunidad ya que es esta la depositaria de la soberanía”.

La efervescencia del renacimiento y la introspecta mirada del ser humano reevaluaron las viejas

concepciones y paradigmas de estado, Sociedad y Política, estableciendo en torno a ellas nuevas

corrientes de pensamiento. Así, Gisela Zimpel31 considera que:

“la reclamación de participación política de los ciudadanos se articuló por primera vez en la

reciente historia en las teorías del siglo XVIII que se oponían al absolutismo estatal y a los

privilegios nobiliarios (...) La Participación Política aparece aquí, pues, como un medio de

controlar y, si fuera necesario, frenar la dominación estatal”32.

29 Hobbes, Thomas. Leviathan

30 François-Marie Arouet; París, 1694- id., 1778 Escritor francés. Fue la figura intelectual dominante de su siglo. Ha dejado una obra literaria heterogénea y desigual, de la que resaltan sus relatos y libros de polémica ideológica. Como filósofo, Voltaire fue un genial divulgador, y su credo laico y anticlerical orientó a los teóricos de la Revolución Francesa.

31 Simple, Gisela. Der beschäftigte Mensch,. Juventa Verl., 1970

32 Diccionario de Ciencia Política. Alianza Editorial. 1980. pg. 478.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 21

Al igual que Rousseau otros pensadores de la época mostraron posiciones símiles. Y es que,

precisamente, el Enciclopedismo francés fue rico en figuras y saberes, destacamos entre estos

también a Montesquieu33.

Es en 1784 que publica su obra de mayor repercusión, "El espíritu de las leyes", en la que

expone su teoría acerca de la existencia de un orden en el acontecer histórico y unas leyes que

condicionan la actuación humana, por lo que auspicia al Estado como una formación histórica.

Expresa además que, los códigos legales y las instituciones que rigen la vida de los pueblos

tienen una estrecha relación con condicionantes de carácter cultural (costumbres, religión, etc.)

y natural (clima, geografía, etc), estableciendo con ello tácitamente la necesidad de estructurar

sistemas de gobierno acordes a coyunturas y espacios específicos.

Finalmente, establece en sus reflexiones, lo que a su juicio son los elementos o derroteros de un

mal gobierno y por ello de la ineficacia del Estado: la decadencia de los sistemas de gobierno

que estima se produce cuando los principios de gobierno no son debidamente cumplidos o

sufren alteración.

Una sociedad no podría subsistir sin un gobierno. La reunión de todas las fuerzas particulares

(...) forma lo que se llama un Estado político… La libertad política, en un ciudadano, es la

tranquilidad de espíritu que proviene de la opinión que cada uno tiene de su seguridad; y para

que se goce de ella, es preciso que sea tal el gobierno que ningún ciudadano tenga motivo de

temer a otro.

Como apreciamos Rousseau y Montesquieu era arduos defensores del Estado fisiocrático y

republicano. Tal vez el mayor genio del liberalismo francés fue el colocar en discusión la

conceptualización que de libertad se observaba hasta esa época, abogando por un Estado

básicamente promotor y no protector, en las que las formas individuales de la Sociedad,

impulsen y sean motores de ésta.

… el Estado es sobre todo un ente racional.

La racionalidad que además desestimaba la infalibilidad y el misticismo clerical abrieron

nuevos pasos al desarrollo filosófico de la política y de la conceptualización de la Sociedad y el

Estado.

El Estado Hegeliano y el Marxismo

Los últimos conceptos de razón y libertad esgrimidos en el último párrafo son posiblemente los

que no proporcionan la mejor caracterización del pensamiento de Hegel34.

33 Charles de Secondat, barón de Montesquieu (1689-1755), es uno de los primeros y principales dirigentes de la Ilustración. Se inicia con un análisis de los gobiernos por épocas y países, distinguiendo entre su naturaleza y el principio que guía su actuación.

34 Hegel, Georg Wilhelm Friedrich (Stuttgart, actual Alemania, 1770 - Berlín, 1831) Genio alemán que trastocó desde sus cimientos la filosofía alemana y mundial, la que al momento de su existencia se hallaba dominada por el concepto kantiano, que establecía el límite más allá del cual el conocimiento no podía avanzar, para Hegel «la filosofía tiene que

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Georg Hegel (1770- 1831)

Filósofo alemán, revolucionario de la

Dialéctica e influencia del

materialismo histórico de Marx. La

filosofía de Hegel aboga por

establecer que todas las penurias y

guerras que sacudieron al mundo se

explican como el precio lógico a

pagar por lograr la libertad de la

Humanidad.

Hegel utiliza la dialéctica para explicar la realidad y de esta forma todo avanza desde lo más

abstracto y simple hasta lo más concreto y complejo. Toda su teorización se sucede desde el

Universal Abstracto pasando por el Particular, hasta el Universal Concreto. Desde la

particularidad se va hacia la universalidad que es la que tiene la verdad. Para estudiar al Estado

este método es utilizado de la siguiente forma: con la sucesión de triadas dialécticas se avanza

desde la conformación de la familia (Universal Abstracto), que luego dará paso a la Sociedad

Civil (Particular), hasta la superación que generará el Estado (Universal Concreto).

Para Hegel el Estado es sobre todo un ente racional. Es la

realidad de la voluntad que tiene autoconsciencia particular

elevada a su universalidad y de esta forma es la superación

del particular en el universal. Pero también es el fin último

donde se desarrolla la libertad, es la realidad de la libertad y

su contenido existe en sí y por sí.

"El Estado es efectivamente real y su realidad consiste en

que el interés del todo se realiza en los intereses

particulares"

Sobre el Estado, su fin es el interés general y la conservación

de intereses particulares, esto es su realidad, su necesidad y

su espíritu, para seguir el fin y bienestar particulares. El

Estado es débil cuando los individuos no ven que satisfaga

su fin subjetivo. El individuo al cumplir con su deber debe

encontrar su interés y el de los demás. Los intereses

particulares se limitan en el Estado sometidos a un interés

universal y se obra según una voluntad universal, todos se

proponen un fin universal

Los intereses individuales en competencia son incapaces de garantizar la continuidad del todo y

es necesario imponer una autoridad suprema por encima de esos intereses que pueda lograr

una sociedad racional y el Estado es racional.

Su pensar de la Política se encontraba signado por la búsqueda de reconciliar la autonomía

individual con los intereses de la comunidad política. Así, a principios del siglo XIX se

manifestó por toda Alemania una ansiosa búsqueda por la recuperación de la armonía entre el

individuo y la comunidad que, supuestamente, no se habría vuelto a dar desde la idealizada

época de la Grecia antigua. Esta admiración idealizada hacia la griega encontró expresión,

por ejemplo, tanto en los poemas más famosos de Hölderlin como en las obras de estética de

Schiller. En sus Cartas para la educación estética del hombre (1795), Schiller había criticado la

fragmentación del hombre moderno, por oposición a la integridad armónica del ciudadano de

la clásica griega.

dejar de ser "tendencia" al saber para ser un efectivo y pleno "saber", para ser ciencia (Wissenschaft)». Hegel parte de la realidad como un todo (monismo) compuesto por partes integrantes cuyo sentido sólo puede ser aprehendido por remisión a la totalidad en la que se inscriben.

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Karl Marx (1818- 1883)

Intelectual y militante comunista, es

junto a Engels padre del socialismo

científico. Testigo y víctima de la

primera gran crisis del capitalismo

y de las revoluciones de 1848, se

propuso desarrollar una teoría

económica capaz de aportar

explicaciones a la crisis, pero a la vez

de interpelar al proletariado a

participar en ella activamente para

producir un cambio revolucionario.

… la reducción de la diferencia a identidad absoluta, la fusión del Estado-Individuo en un todo

único.

Finalmente Hegel establece la historicidad del Hombre y del Estado, marcando y señalando que

la historia de estos procesos alcanzará un fin (telos) que consiste en la reducción de la diferencia

a identidad absoluta, la fusión del Estado-Individuo en un todo único.

Alemán como Hegel, Carlos Marx35 fue un interesado seguidor de la doctrina hegeliana de la

cual se valió (en oposición) para formular la mayor parte de sus postulados.

Marx dice que hay que invertir a Hegel y a sus resultados,

critica la prioridad del Estado sobre la Sociedad Civil. El

Estado no surge de la idea o espíritu (como decía Hegel)

sino que es resultado de las relaciones que los hombres

contraen en la producción de su vida material. Estas

relaciones no dependen de su voluntad y son las relaciones

de producción que muestran como están desarrolladas sus

fuerzas productivas materiales en ese momento.

"tanto las relaciones jurídicas como las formas de Estado... tienen

sus raíces en las condiciones materiales de vida...".

Hasta aquí se ve la estructura económica de la sociedad.

Esta estructura es la base real o material que condiciona las

formas de pensamiento o los estados, es la práctica que

luego permite la ideología. Sobre dicha base se haya

construída la superestructura jurídica y política o

consciencia social. Esto lleva a Marx a decir, a diferencia de

Hegel, que la consciencia del hombre no condiciona su ser,

sino que es "su ser social el que determina su conciencia".

La vida política se presenta como un simple medio cuyo

objetivo es la vida de la Sociedad Civil que es el sustento

económico de la sociedad.

A diferencia de Hegel, para Marx el Estado no es una expresión sublime ni un proceso histórico

de trascendencia sino más bien la violencia concentrada de la sociedad, la organicidad que en

vez de superar la contradicciones las lleva al paroxismo total.

El Estado como aparato político, es dictadura de una clase sobre la otra ya que si hay clases hay

dominación. La función del Estado es que una clase domine a otra, esta visión del Estado como

35 Carlos Marx nació en Tréveris (Alemania) hacia 1818 en el seno de una familia de origen judio conversa. En la Universidad de Bonn estudia Derecho, por inclinación paterna, si bien sus verdaderos intereses le llevan a ahondar en materias como la Filosofía, la Historia o la Economía. Radica en París donde conoce y traba amistad con Friedrich Engels, personaje que será de vital importancia en su vida. Las coincidencias entre ambos no serán sólo ideológicas, sino que el origen burgués de Engels, hijo de un rico industrial de Manchester, permitirá Marx recibir ayuda económica de su amigo en los momentos de mayor apuro. Su obra “El Capital”, funda una corriente filosófica y un pensamiento político innovador y controversial.

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Friedrich Engels (1820- 1895)

Conjugó con Marx, las obras

fundamentales para el nacimiento

del socialismo, el comunismo y el

sindicalismo. Firme propulsor de los

movimientos de trabajadores

contradictoriamente tenía como

oficio principal el de empresario; se

opuso al radicalismo de izquierda

pero tampoco concilió con la

evolución reformista del movimiento

revolucionario.

negativo mantiene el dominio político y la supremacía económica. El Estado es también el reino

de la fuerza o la violencia organizada, subordinado a una determinada clase social. La Sociedad

Civil depende del interés de los propietarios para organizar sus negocios.

Para Marx en el Estado sigue habiendo intereses particulares, pero ocultos bajo el velo de las

formas jurídicas formales, las ideas de la época y la cultura.

Como y con Marx, Engels nutrió a la historia de la concepción comunista de la Sociedad,

centralizando sus estudios en la economía política; estructurando y delineando argumentos que

rebatieran los principales convencimientos de la economía liberal. Su obra ―El origen de la

familia, la propiedad y el Estado‖ formuló un ensayo cumbre sobre el Estado y su organicidad,

estimando como única función real de ésta, la defensa del status quo y la propiedad privada de

una clase dominante, estableciendo este postulado sobre un ensayo historicista.

La trilogía alemana podría completarse con Max Weber36,

quien no radicaliza su postura pero si estima lo importante

de disminuir la presión del Estado, la burocracia y someterla

a un control político.

Para Weber el Estado es aquella institución que emplea la

dominación atribuyéndose, ya sea legítimamente o no, el

monopolio de la coerción física. Sobre la que además realiza

una apología:

“Si hubiese tan sólo organismos sociales en los que fuese

ignorada la fuerza como medio, el concepto de Estado

habría desaparecido y en su lugar habría entrado lo que,

en este sentido particular de la palabra, se llamaría

anarquía”

Los ciudadanos se convierten en sociedad civil y son

aquellos grupos de ciudadanos que aceptan la dominación.

Sostuvo una perspectiva crítica con respecto al

determinismo económico de la teoría marxista, dando

importancia a los valores.

Comprendido como el último de los pensadores clásicos

entiende a la política como la esfera social caracterizada por la lucha de poder, lucha que

además estima como incesante y perpetua.

36 Max WEBER nació en Alemania el 21 de abril de 1864. WEBER como pensador resume las tradiciones políticas de la Alemania de su época: fue liberal, se implicó en el pensamiento social cristiano y terminó en el Deutsche Demokratische Partei en 1919, después de haber estado vinculado a la socialdemocracia, que le desagradaba por burocrática; no pretende transformar el mundo pero comparte con Marx un enfoque metodológico básico: el de explicar las sociedades como un conjunto de estructuras y de prácticas sociales colectivas.

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El Estado Contemporáneo

A diferencia de los clásicos, los modernos teóricos Talcott Parsons y Karl Deutsch se interesan

por las garantías de la estabilidad del sistema. Así, en las últimas décadas algunos

investigadores han intentado encontrar mejores niveles de participación política de la

población, coincidiendo en la necesidad de encontrar estándares que estén acordes con los

avances de la sociedad actual.

Recientemente se ha originado un enfoque que reclama un retorno a la pretensión normativa

clásica (Jurgen Habermas, Iring Fetscher y otros), sustituyendo al ciego activismo, elevado a la

categoría de un valor en sí, por un concepto de la participación política que, en cuanto exigencia

política y de acuerdo con la tradición clásica, apunta más allá del mero mantenimiento de la

democracia formal existente.

La exaltación de la orientación genuinamente política del individuo y, en cuanto a

autodeterminación, ha de ir indisolublemente unida con la creciente democratización de la

sociedad37

37 Diccionario de Ciencia Política. Alianza Editorial. 1980. pg. 478.

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LECTURA 01: CONCEPTUALIZACIÓN, DEFENSA Y ELOGIO DE LA POLÍTICA

Extractado de Colección de artículos del Foro Insumisos Latinoamericanos www.insumisos.com/Articulos/ Conceptualización%20de%20la%20política.pdf

El actual desprestigio de la política no tiene nada de específicamente nacional. Es un fenómeno

casi universal. Las razones del desprestigio son diversas.

¿Por qué todos los dictadores del mundo han detestado la política? Se atribuye a Franco la frase

―joven, haga como yo, no se meta en política‖. Salazar dijo ―detesto a la política desde lo más

hondo del corazón; todas esas promesas ruidosas e incoherentes, las demandas imposibles, el

batiburrillo de ideas infundadas y planes poco prácticos..., el oportunismo al que no le importan

la verdad ni la justicia, la vergonzosa búsqueda de la gloria inmerecida, las incontrolables

pasiones desatadas, la explotación de los instintos más bajos, la distorsión de los hechos..., toda

esa febril y estéril agitación‖. Castro declaraba en 1961 a un periodista ―no somos políticos.

Hicimos la revolución para echar a los políticos. Nuestra revolución es una revolución social‖.

Franco, Salazar, Hitler, Mussolini, Stalin, Castro o Pinochet, por encima de sus irreductibles

diferencias coincidían en detestar la política: ninguno de ellos se consideraba político, ninguno

hubiera definido sus afanes como política; en realidad se consideraban por encima de ella. Y sin

embargo profesaban un apego casi obsceno al poder. Sirva este sencillo dato para comprender

que la política, aunque incluye, es algo diferente a la mera búsqueda y ejercicio del poder.

Todos los pueblos han conocido esta pasión, pero históricamente han sido pocos los capaces de

contenerla y canalizarla por métodos políticos, es decir, pocos pueblos han sido en verdad

sociedades políticas.

La política ha sido detestada también desde todas las ideologías totalitarias, es decir, desde

todos los sistemas de ideas que creen haber descubierto el sentido de la historia y que en

nombre de la plenitud de la raza, la armonía del estado corporativo, la armonía social que se

derivará de la superación de la lucha de clases o el nacimiento del hombre nuevo tras la

eliminación de la explotación... creen que la misión histórica y hasta moral de los verdaderos

progresistas consiste en conquistar –por los métodos que fuere- el poder del gobierno para

construir de arriba abajo la sociedad conforme a los dogmas y objetivos de su ideología. Todos

creen que las masas deben ser redirigidas hacia una armonía futura única. Todos son

antipolíticos. Como máximo consideran la política como una actividad históricamente

transitoria que desaparecerá con la desaparición de los conflictos y contradicciones sociales.

En nuestro tiempo se registra un fenómeno único en la historia: la democracia es el régimen

político que merece mayor apoyo a nivel popular; pero la política democrática –la verdadera

política- y las instituciones en que se produce –especialmente los partidos políticos y el

Parlamento- acusan una sensible pérdida de confianza en casi todos los países. No hay, pues,

desafección respecto de los ideales democráticos, pero sí respecto de las prácticas y las

instituciones políticas en que han encarnado. En muchos países se viven crisis de

gobernabilidad que las instituciones y actores políticos no parecen capaces de superar. La crisis

de gobernabilidad se da también a nivel global: la política que fue capaz de generar libertad y

bienestar en los estados-nación industrializados se encuentra con enormes dificultades para

generar desarrollo humano en las sociedades globalizadas.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 27

Lo que está en juego en muchos países (y en muchos sistemas sociales) no es el buen gobierno

sino la gobernabilidad misma. El riesgo ya no es el mal gobierno sino la ingobernabilidad y la

amenaza que conlleva de anomia y desintegración social. El fantasma de la ingobernabilidad no

evoca sólo la regresión autoritaria o la pérdida de eficacia y eficiencia sino el estado de

naturaleza aludido en el Leviatán de Hobbes en 1651 en el cual que la vida humana sin un

Estado efectivo capaz de preservar el orden es ―solitaria, pobre, desagradable, brutal y corta‖.

Los problemas de gobernabilidad ya no se dan, además, sólo a escala nacional: hoy son desafíos

de naturaleza internacional planteados por la problemática transición a la sociedad

―info/global‖. La construcción de una economía que gracias a las nuevas tecnologías pueda

funcionar en tiempo real y a escala planetaria, pero dejando amplios territorios marginados y

profundizando las desigualdades, va a resultar forzosamente problemática. Tras la caída del

Muro de Berlín en 1989 la hegemonía por la conducción del proceso corresponde claramente a

los Estados Unidos que la ejercen a través de la alianza institucionalizada en el G-8. En realidad

el intento de universalización de la democracia liberal –junto con la liberalización del comercio

internacional, las desregulaciones y privatizaciones, la estabilidad macroeconómica y el ajuste

estructural- forman parte del paquete de reformas –a veces conocidas como ―Consenso

Washington‖- impulsadas por el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial y, en

general, los organismos multilaterales de cooperación, dirigidas a reestructurar y acomodar a

los países en desarrollo en el nuevo orden info/global. Pero si la economía se globaliza, no hay

tendencia equivalente en la política. Lo que determina la situación del globo ante el nuevo

milenio es la oposición entre globalidad económica y división política38.

Aunque tras la caída del comunismo por un momento pareció que la gobernabilidad global iba

a ser más fácil debido al aparente incontenible avance de la democracia liberal, estamos sin

embargo ante una situación muy inestable por varias razones: (1) porque la mayoría de los

estados nominalmente democráticos carecen todavía de bases sociales, institucionales y de

cultura política para consolidar una democracia estable; (2) porque la incapacidad de muchos

estados para generar desarrollo en el nuevo paradigma tecno/global genera pérdidas graves de

legitimidad que se traducen en desgobierno, fraccionamientos y conflictos internos, regresiones

autoritarias, fundamentalismos, economía criminal y corrupción, violencia, inseguridad y

amenaza a las libertades, resentimiento antihegemónico, guerras de baja intensidad y

terrorismo39 (3) porque las potencias hegemonizadoras de la globalización no parecen

dispuestas a asumir los costes generados por éstas para los países que tienen menores

capacidades para adaptarse a las nuevas exigencias del desarrollo, limitando los llamados

―bienes públicos globales‖ al aseguramiento de las condiciones para el funcionamiento eficaz

del libre comercio, sin incluir cuestiones decisivas de sostenibilidad del desarrollo, de reducción

38 Hobsbawm, Eric, El Mundo frente al Milenio, conferencia pronunciada el 25 de noviembre de 1998, en http://www.geocities.com

39 Desde finales de los 80 los Estados Unidos han elaborado la doctrina que llaman de “conflictos de baja intensidad,

que ya no supone la “gran guerra”, sino una intervención directa en solitario o con los aliados. Las nuevas amenazas

son las insurgencias, el terrorismo y el narcotráfico, lo que significa, en palabras del Sr. R. Cheney cuando era

Secretario de Defensa “confiar más que antes en fuerzas con alta movilidad, preparadas para la acción inmediata y –

en la jerga del Pentágono- “with solid power-proving capabilities”, es decir, con capacidad de intervención militar

decisiva a larga distancia. A este esquema han respondido las últimas intervenciones en la guerra del Golfo, Somalia,

Bosnia, Afganistán...

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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radical de la pobreza y las desigualdades, de derechos humanos o de construcción de

democracias de calidad40.

“Los fracasos de este siglo han sido tan patentes, sobre todo en la esfera política y social, que se está

perdiendo la fe en que los hombres son capaces de solucionar sus problemas. La locura de la ideología

neoliberal y el abandono del proyecto de cambiar el mundo por la mayoría de gobiernos de la izquierda

actual, me parecen igualmente síntomas de un notorio pesimismo intelectual. Esta abdicación ante los

problemas del siglo XXI resulta sumamente peligrosa. Son problemas abordables, insolucionables sin

decisiones humanas conscientes y colectivas. La más urgente tarea frente al milenio es que los

hombres y las mujeres vuelvan a los grandes proyectos de edificar una sociedad mejor, más justa y

más viable. Sin la fe en que estamos empeñados en grandes tareas colectivas no se consigue nada.. Y

hay lugar para la esperanza...”

Y con todo, una de las condiciones para que podamos construir gobernabilidad democrática

nacional y gobernanza democrática global es que recuperemos la conciencia y la confianza en la

política como una excelente y civilizadora actividad humana. La política no nos permite ir en

pos de ningún ideal absoluto que resolverá de una vez y para siempre las ansiedades humanas.

Ninguna política conseguirá devolvernos al lecho materno. La política es una gran

malentendida. Muchas veces se la conceptualiza como un mal necesario. Rara vez se le aprecia

como algo con vida y carácter propio. No es religión, ética, derecho, ciencia, historia ni

economía; no lo resuelve todo ni está presente en todo, y no es ninguna doctrina política

concreta, ya sea conservadora, liberal, socialista, comunista o nacionalista, aunque pueda

contener elementos de casi todo lo anterior. La política es política.

El mundo está lleno de hombres y mujeres que aspiran al poder que tienen en común el rechazo

de la política. Proliferan en estos tiempos. En realidad se apoyan oportunistamente en la

desafección de la política derivada de la brecha existente entre los nuevos desafíos y las viejas

instituciones y capacidades políticas. Estos contextos son propios para extender la visión de la

política como confusa, contradictoria, autodestructiva, estacionaria, poco patriótica, ineficaz,

contemporizadora, fraudulenta, conspirativa, corrupta... La lucha por el poder se llena de tipos

cuya primera declaración es ―yo no soy político‖. Pretenden gobernar no desde la política sino

en el mejor de los casos desde el éxito en otros oficios incapaces de prejuzgar el éxito político.

Pretenden gobernar por métodos no políticos y si lo consiguen caen inevitablemente en el

autoritarismo.

Pocos perciben que la política es una actividad humana esencial para mantener y desarrollar la

libertad; una actividad específica que sólo surgió y fue conocida en las sociedades complejas

con el fin de preservar la diversidad y libertad de los individuos y los grupos; una creación de

valor incalculable en la historia de la condición humana

Aristóteles fue el primer en comprender y defender la política, la acción humana necesaria para

la conservación y mejora de la polis. Para eso comenzó criticando el proyecto de Platón de

igualar la polis eliminando su diversidad. Este concepto uniformista de unidad le pareció

destructor de la libertad en la polis. Para Aristóteles la política sólo podía existir en estados que

40 Puede, por ejemplo, consultarse la importancia y la limitación a la vez de la agenda de gobernabilidad global del G-

8, vid. www.g7.utoronto.ca/g7

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 29

reconocen ser un conglomerado de múltiples miembros, no una tribu o el producto de una

religión, un interés o una tradición únicos.

La política es el resultado de la aceptación de la existencia simultánea de grupos diferentes y,

por tanto, de diferentes intereses y tradiciones, dentro de una unidad territorial sujeta a un

gobierno común. La política es la respuesta plausible al problema de la gobernabilidad de una

estructura social compleja y diversa. Pero la solución al problema del orden puede darse

también por la vía de la tiranía o de la oligarquía que en beneficio del tirano o los oligarcas

destruyen, intimidan o coaccionan a todos los demás grupos o a la mayoría. Estos sistemas no

son sistemas políticos.

El sistema político de gobierno comienza con la afirmación del valor de la libertad puesto que el

orden en la diversidad entraña cierta tolerancia de verdades divergentes y el reconocimiento de

que el gobierno es posible y mejor cuando los intereses rivales se disputan en un foro abierto. El

sistema político de gobierno consiste en escuchar a esos otros grupos a fin de conciliarlos en la

medida de lo posible y en ofrecerles categoría legal, protección y medios de expresión claros y

razonablemente seguros, todo lo cual debe permitir que esos otros grupos puedan hablar y

hablen con libertad. Además, la política debería acercar a esos grupos entre sí, de manera que

cada uno de ellos y el conjunto de todos puedan hacer una contribución real al objetivo general

de la gobernación: el mantenimiento del orden y el progreso según valores y criterios que deben

ser políticamente disputados.

La política puede ser definida como la actividad mediante la cual se concilian intereses

divergentes dentro de una unidad de gobierno determinada, otorgándoles una parcela de poder

proporcional a su importancia para el bienestar y la supervivencia del conjunto de la

comunidad. Un sistema político es un tipo de gobierno en el que la política logra garantizar una

estabilidad y un orden razonables. La política no está vinculada a ninguna doctrina o ideología

en particular. Las ideas y doctrinas políticas son tentativas de encontrar soluciones concretas y

factibles al perpetuo y cambiante problema de la conciliación. La política es una manera de

gobernar sociedades plurales sin violencia innecesaria.

La política merece grandes elogios. Es una preocupación de hombres libres y su existencia es

una prueba de libertad. La política merece ser elogiada como ―ciencia de las ciencias‖ como la

llamó Aristóteles y no simplemente aceptada como un mal necesario. La política es creadora de

civilización.

La política es conservadora: preserva los beneficios mínimos del orden establecido; es liberal: se

compone de libertades concretas y requiere tolerancia, y es socialista: provee las condiciones

para el cambio social consciente que permita a los grupos participar sobre una base equitativa

en la prosperidad y la supervivencia de la comunidad. La preponderancia de uno u otro

elemento varía según el momento, el lugar y las circunstancias, pero todos ellos deben estar

presentes en alguna proporción.

Lejos de ser un mal necesario la política es un bien práctico. En las sociedades con pluralidad de

intereses divergentes y distintos puntos de vista morales la conciliación siempre es preferible a

la coerción. El gobierno pacífico siempre es mejor que el violento. Y la ética política existe como

campo ético independiente y justificable en sí mismo. La actividad política es en efecto un tipo

de actividad moral; es una actividad libre, creativa, flexible, agradable y humana; no pretende

ser capaz de solucionar todos los problemas ni hacernos a todos felices, pero puede prestar

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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algún tipo de ayuda en casi todo. La política se envilece cuando se insensibiliza ante el

sufrimiento humano.

Cuando la política permite que los dirigentes se consideren por encima del bien y del mal y

adopten comportamientos no sujetos a las reglas de comportamiento exigibles de los

ciudadanos corrientes, la política se envilece.

La política exige el gobierno constitucional y el imperio de ley. El desarrollo de las garantías

constitucionales es la clave de la libertad. La política exige la democracia constitucional. Pero no

se olvide que ninguna constitución puede ser mejor que los hombres y mujeres que la pongan

en práctica. La política merece elogios por sus procedimientos. El sistema de conciliación

política puede ser muy frustrante pero garantiza que no se tomen decisiones hasta que todas las

objeciones y quejas de peso hayan sido oídas. Los procedimientos obligan a que no se formulen

pretensiones que objetivamente no se pueden hacer valer. Los procedimientos obligan a que los

grandes planes de los gobiernos deban explicarse y debatirse en público y abren la puerta a su

rectificación.

La política es la actividad humana orientada a preservar la libertad y a conciliar los intereses en

las sociedades diversas y complejas con el fin de asegurar su supervivencia y desarrollo; éste es

su valor meta; la política no es la aplicación rígida de ningún sistema de verdades, principios o

soluciones técnicas; un sistema es político cuando crea los espacios institucionales donde todos

podemos exponer, defender y conciliar nuestras verdades. Pero el fin de la política siempre es el

mismo: la supervivencia y el progreso.

La política no es defensa del status quo; la política es dinámica: sólo pueden sobrevivir las

sociedades que saben progresar. Para eso hace falta una política de calidad, capaz de reconocer

y ajustarse a los cambios exigidos por la supervivencia y el desarrollo en cada momento.

Hay un texto de Lincoln, muy citado para expresar que las verdades personales o de la

particular doctrina política de cada uno de nosotros siempre deben sacrificarse al fin que

justifica la política. Fijando la postura del partido republicano respecto a la esclavitud afirmó en

un discurso el 15 de octubre de 1858.

“El verdadero problema en esta controversia... es que una parte considere que la institución de la

esclavitud es un error y otra parte considere que no lo es... El Partido Republicano... la considera un

error moral, social y político, pero a pesar de eso, igualmente reconoce su existencia entre nosotros y

las dificultades que entraña eliminarla de manera satisfactoria, así como las obligaciones

constitucionales que la rodean... Vuelvo a repetir que si hay alguno entre nosotros que no crea que la

institución de la esclavitud es un error en cualquiera de los aspectos que he mencionado, se ha

equivocado de lugar y no debería estar con nosotros. Y si hay alguno entre nosotros que sienta tanta

impaciencia por deshacer ese error que no desee tener en cuenta su implantación entre nosotros y las

dificultades que entraña eliminarla de repente de manera satisfactoria, o las obligaciones

constitucionales que la rodean, se ha equivocado de lugar y no debería estar entre nosotros.

Renunciamos a adherirnos a sus actuaciones prácticas”.

Cuando no estamos dispuestos a recorrer este tipo de caminos estamos abandonando la política.

Podemos entonces elegir entre dejarnos guiar por un autócrata benevolente que promete acabar

con la esclavitud mañana mismo o por quedarnos sin hacer nada para no mancharnos las

manos con concesiones o equivocaciones. Pero el político siempre necesita tiempo pues sólo el

tiempo puede conciliar la ética absoluta con la ética de la responsabilidad. Cierto que los

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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hipócritas y los enemigos de las reformas siempre usan el tiempo como excusa para el

inmovilismo. El político usa el tiempo para impulsar las reformas. El moralista hipócrita se

conforma con grandes leyes reformistas que deja inaplicadas.

La política es una cuestión de relaciones prácticas y no de acciones derivadas de altos

principios. Los objetivos políticos no se derivan de principios doctrinarios sino de la

contribución a la supervivencia y progreso de la polis. Nuevamente el referente de

Lincoln puede ser de utilidad. En uno de los momentos más difíciles de guerra de secesión, un

militante abolicionista instó a Lincoln a comprometerse con la manumisión inmediata como

cuestión de principio. La respuesta es uno de los mejores textos sobre qué es y qué no es la

política:

“Mi objetivo primordial en esta lucha no es defender ni destruir la esclavitud, sino proteger a la

Unión. Si pudiera proteger la Unión sin liberar a ningún esclavo, lo haría; si pudiera hacerlo

liberando a todos los esclavos lo haría, y si pudiera hacerlo liberando a algunos y dejando a otros

como están, también lo haría. Lo que hago en relación con la esclavitud y la raza de color lo hago

porque creo que contribuye a proteger la Unión, y lo que evito hacer lo evito porque no creo que

ayude a proteger la Unión... He expresado mis objetivos de acuerdo con lo que considero que es

mi deber oficial y con ello no pretendo modificar el deseo personal que he expresado con

frecuencia de que todos los hombres, en todas partes, puedan ser libres”.

Lincoln ponía la salvaguarda de la Unión, el orden político mismo, por encima de todo lo

demás, no porque no le preocupara el sufrimiento y la exclusión de la población negra, sino

porque sólo si volvía a existir la Unión, sólo si volvía a existir un orden político común para el

Norte y el Sur podrían abordarse esos problemas. La primera responsabilidad del dirigente de

un país es proteger al estado en beneficio de los que habrán de seguirle.

El orgullo tiende a ser un vicio muy frecuente en los políticos y en todos los que se dedican a la

vida pública. No era el caso de Lincoln al que sin embargo no faltaba autoridad. El verdadero

político no puede permitirse el orgullo. Vive en un mundo público de calumnias, distorsiones e

insultos. Con frecuencia debe soportar el desdén de la sociedad bienpensante por ser una mera

amañadora y oportunista así como la burla de los intelectuales por carecer de ideas brillantes. El

buen político debe aprender a tragarse el orgullo. Como observó Lincoln ―no tengo tiempo para

malgastar la mitad de mi vida en peleas. En cuanto un hombre deja de atacarme, no vuelvo a

recordar el pasado contra él‖. Y advirtió a uno de sus generales ―no quiero que haga nada por

venganza, haga todo por seguridad futura‖. Si un político siente orgullo ha de ser de su

habilidad para la conciliación y deberá ser orgullo contenido y no soberbia que es el

convencimiento de estar por encima de los demás que normalmente rebaja al que lo siente por

debajo del común.

La conciliación es mejor que la violencia, pero no siempre es posible. La diversidad es mejor que

el uniformismo, pero no siempre es viable. Hay dos grandes enemigos de la política: (1) la

indiferencia hacia el sufrimiento humano que desacredita a los sistemas políticos que son

incapaces o temerosos de extender las libertades y la política a toda la población; (2) la

búsqueda pasional de certezas absolutas en asuntos políticos que siempre acaba desdeñando las

virtudes políticas de la prudencia, la conciliación, los acuerdos intermedios, la variedad, la

adaptabilidad y la vivacidad a favor de una seudociencia del gobierno que tiene visos de ética

absoluta o de una ideología o visión del mundo supeditada a la economía o a la raza.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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La política es sólo una de las posibles formas de ejercicio del poder, claramente superior a todas

las otras. En la política encontramos la creativa dialéctica de los opuestos: es la prudencia

temeraria, la unidad diversa, la conciliación armada, el artificio natural, la contemporización

creativa y el juego del que depende la civilización libre; el conservador reformista, el creyente

escéptico y el moralista plural; sus cualidades son la sobriedad vivaz, la simplicidad compleja,

la elegancia descuidada, las buenas maneras groseras y la eterna inmediatez; es conflicto hecho

debate, y nos impone una misión humana a escala humana. Los que la denostan tienen buenas

razones que generalmente proceden de su rechazo de la responsabilidad y la incertidumbre que

acompaña a la libertad. Los griegos los llamaron ―idiotas‖, es decir, ausentes de la ciudad, de su

suerte incierta, ajenos a las virtudes republicanas únicas que nos hacen capaces de sobrevivir al

infortunio y de sacar provecho a la fortuna en beneficio de la supervivencia y desarrollo de la

polis.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 33

Bienestar Societario

Citamos en su momento que el Estado tiene como fin garantizar el bienestar de la Sociedad.

Bienestar que sin embargo es también difícil de ser conceptuado y medido.

Para muchos el término bienestar; implica, la sensación interior de todo ser humano, que se

exterioriza con ciertas manifestaciones de su complacencia y optimismo (utilidad). A nivel

comunitario esto puede implicar la satisfacción plena de las necesidades de todos los

componentes de una colectividad.

Los paradigmas actuales nos han predispuestos a pensar sin embargo que el bienestar se

tangibiliza como un simple resultante del interactuar de los individuos en su nivel económico

(estos es del mercado). Basándose para en ello en dimensiones fisiocráticas fundadas hace ya

tres centurias (recordemos las frases ya revisadas de Rousseau y Montesquieu).

Esto es que, si todos consumen y venden en el mercado entonces todos satisfacen sus

necesidades, el bienestar social estaría por ello inmerso en esta ecuación económica. Bajo ese

entender el Estado ejercería un rol solamente normativo en la creación del bienestar.

A priori podríamos definir al Bienestar como un proceso económico que procura mayor o

menor utilidad para los ciudadanos de una sociedad, bienestar además que se estructura como

la misión por antonomasia del Estado.

El Bienestar Societario visto desde la economía

Lo previa nos da pie a intentar brindar una conceptualización de los que es el bienestar y su

vinculación con la Economía. Para ello, recordemos que esta disciplina dispone de dos ramas

para su desarrollo metodológico:

La economía positiva, que intenta describir el mundo tal como es, indagando en explicaciones de

las causas de los acontecimientos económicos. Que plantea retratar lo real, lo existente en una

coyuntura.

La economía normativa, intenta prescribir el mundo en su forma ideal, en lo que debería ser.

En ello, evidentemente la creación del bienestar estructura mayores niveles de articulación con

la economía normativa, pues en ella es donde realmente encontramos a la política y sobre la que

construye el Estado sus decisiones.

Si explicamos al bienestar personal como la capacidad de generar o incorporar la mayor

cantidad de satisfactores a las necesidades individuales, creando a partir de ello situaciones de

utilidad. Podríamos establecer por analogía que el bienestar social podría estructurarse sobre la

base de maximizar las utilidades percibidas por toda la población de una comunidad o

colectividad.

Pero, resultaría insuficiente medir el bienestar social sólo por el nivel acumulado de utilidades

perteneciente a cada individuo asociado a la colectividad; probablemente esta evaluación no

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 34

permite tangibilizar los niveles de distribución de las utilidades y los probables vicios e

inconsistencia que genera una desigual asignación de utilidades.

La búsqueda de equidad constituiría por ello otro de los pilares del bienestar societario.

Intentemos aproximarnos de manera cuantitativa a este concepto de bienestar, utilizando los

elementos de juicio citados en los párrafos anteriores.

Ejemplo Nº 01

Asumamos que en una economía sólo existen dos individuos (A y B respectivamente). Adicionalmente,

sólo se producen dos tipo de bienes (X y Y). La primera definición obviamente será la combinación de

producción que generaremos; vale decir si orientaremos todos nuestros recursos para generar

exclusivamente el bien X o el bien Y; o si alternativamente producimos ambos a la par. Para tal fin

combinamos el uso de los factores de producción obviamente orientados a dotar a la sociedad de estos

bienes.

Esta producción total luego debe ser distribuida entre ambos individuos, considerando para ello que cada

unidad de bien entregada a cada uno de ellos determina un determinado nivel de satisfacción marginal la

que buscamos sea en su totalidad la máxima posible. Aquí un problema evidente la satisfacción marginal

no es uniforme, será mayor cuando la necesidad es más alta y menor cuando la necesidad sea menor,

además de depender de los niveles de percepción que cada individuo observa

Matemáticamente, esto es:

Maximizar UT = UA (X,Y) + UB (X,Y)

Sujeto a: XA + XB = XT

YA + YB = YT

La eficiencia resulta de: aprovechando toda la producción de ambos bienes, generar una utilidad mayor

para los dos individuos, sabiendo que en un momento dado; la utilidad de uno complota contra la del otro.

Producción

Capital

Mano de Obra

Tierra

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 35

Precisamente, de esto último; se desprende el valor óptimo de la situación (en términos del llamado

Óptimo de Pareto)

A partir del libre funcionamiento del mercado, los mercados competitivos llevan a una asignación de

recursos tal que no existe ninguna reasignación de recursos (ningún cambio de la producción y del

consumo) que pueda mejorar el bienestar de una persona sin que empeore al mismo tiempo el de otra.

De existir fallas en el mercado, puede hacerse necesario recurrir a políticas públicas o del Estado para

asegurar la eficiencia.

Para el caso específico del ejemplo definido, la eficiencia en el sentido de Pareto puede ilustrarse cuando

toda la producción de ambos bienes es canalizada hacia uno solo de los individuos (A).

Asumiendo ahora que las necesidades del individuo B, son aproximadamente iguales que las del individuo

A. Podemos asumir también que es viable canalizar toda la producción de ambos bienes hacia este (B).

Obviamente, en los dos casos anteriores estamos siendo eficientes (porque estamos combinando nuestros

factores de producción para lograr la máxima dotación de bienes posibles) más no equitativos; esta debe

estar definida en un punto intermedio.

Utilidad Individuo A

Utilidad Individuo B

Utilidad Individuo A

Utilidad Individuo B

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 36

En el mismo, la utilidad total es compartida por los dos individuos, utilizando la producción total

existente de ambos bienes. Esto define una curva de posibilidades, todas ellas óptimas en términos de

eficiencia.

La ganancia en eficiencia puede apreciarse incluso si algún individuo resulta perjudicado con la

reasignación de recursos, siempre y cuando sus pérdidas puedan ser más que compensadas por las

ganancias de los individuos favorecidos.

Aquí debe quedar claro que no es necesario que se produzca compensación alguna, que de hecho rara vez

ocurre, sino que exista un saldo monetario positivo que permita una compensación potencial.

Surge aquí un primer acercamiento al concepto de distribución; es decir la necesidad de en la búsqueda del

bien común restar unidades de bienes a individuos con un nivel de bienestar o satisfacción marginal bajo

en beneficio de otros que incorporando los bienes a su peculio maximicen esta, siendo la suma de ambos

niveles de bienestar la máxima posible (Óptimo de Pareto)

En 1949, Thomas Henry Marshall41 estima que la búsqueda de la igualdad era el verdadero

factor sobre el que se erguía el bienestar, y que la historia moderna se caracterizaba por ser una

pugna constante y permanente de los ciudadanos por adquirir mayor igualdad.

Así, la lucha inicial fue por adquirir igualdad en lo civil (esto es, del ejercicio de las libertades

individuales ante los ojos de la ley), lo que conduce luego a una búsqueda de paridad política o

de representatividad en un esquema de gobierno. La adquisición de un rol propiamente

ciudadano establecido en los dos pasos previos, conduce según Marshall, finalmente al Hombre

por aspirar a una vida digna implicando en ello la consecución de unos estándares vitales

básicos.

41 Reputado investigador inglés, que acuño el concepto de ciudadano social y las tesis de la sociedad compasiva

contrapuesto al ideario conservador ultraliberal. Éste ha considerado básicamente al ciudadano como un homo

economicus guiado por cálculos racionales para su propio provecho y para el que la sociedad es, cuando menos, un

concepto elusivo. Las ideas „marshallianas‟ han sido útiles en la tarea de los científicos sociales por conciliar lo

empírico y lo normativo. Así, el estudio e identificación de los derechos sociales ha servido como herramienta de

comparación de los estados del bienestar

Utilidad Individuo A

Utilidad Individuo B

Ineficiencia

Curva de Pareto

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 37

La conversión de un Hombre en ciudadano, lo hace con ello adquiriente de bienestar. Ante ello

la acción del Estado expresada en política, ejerce un factor además cohesionador y enriquecedor

Marshall por ello es un convencido de la necesidad de la actuación del Estado en la creación del

bienestar, hecho que desde una inicial génesis en el Siglo XIX condujo a la construcción del

llamado Estado del Bienestar, esto es el arreglo institucional del Estado para definir políticas de

dimensión social.

El Estado del Bienestar cabe ser caracterizado como ―...un estado en el cual el poder organizado

se utiliza deliberadamente (mediante la administración y la política) en un esfuerzo por

modificar el juego de las fuerzas del mercado‖

Arthur Cecil Pigou42, estima que el término bienestar societario es equivalente al del bienestar

económico (al cual se refiere con el anglicismo ―welfare economics‖) atribuyéndole a la par tres

condiciones básicas:

Incremento a lo más alto posible en la producción, medida en dinero.

Distribución de la renta de manera igualitaria

Modificación de las actividades, que por muy rentables y muy productivas que sean, pueden que

resulten perjudiciales a los ciudadanos.

A juicio de sus postulados Pigou prevé que el Estado debe auspiciar la creación de Bienestar

sólo allí donde el mercado falle.

Lo anterior; sin embargo nos resulta objetable en el entender que la materialización de un

mercado competitivo resulta hasta cierto punto utópica en cualquier sociedad; al suponer esta

equilibrio en el poder de negociación de individuos económicos, que por caracteres

estructurales de las sociedades de las que provienen, no la ostentan.

Y, retomando entonces nuestro análisis ¿en que se sustenta el pensar que la eficiencia excelsa

del mercado puede conducirnos a una situación de bienestar societario?

En la llamada Economía del Bienestar, que a continuación revisamos someramente:

42 Pigou (1877-1959) Economista británico, nacido en Beachlands (Ryle, isla de Wight) y muerto en Cambridge. Estudió en el King's College de Cambridge, donde fue discípulo de Marshall. Profesor en la misma Universidad desde 1904, sucedió a Marshall en la cátedra de economía política, que desarrolló desde 1908 hasta su jubilación en 1943. Economista clásico, actuó como expositor de las teorías desarrolladas por Marshall, lo que le valió alguna polémica con Keynes. Es conocido por sus aportaciones a la teoría del bienestar económico; en este sentido publicó Wealth and Welfare (Riqueza y bienestar, 1912), que amplió considerablemente y volvió a publicar con el título The Economics of Welfare (La economía del bienestar, 1920), y por el desarrollo del llamado efecto Pigou, donde estudia las consecuencias que una variación del nivel de precios tiene sobre la demanda del consumo privado mediante el cambio que se produce en la riqueza de la renta real de los consumidores.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 38

Economía del Bienestar

La Economía del Bienestar sostiene que en ausencia de fallas de mercado, el libre

funcionamiento de los mercados competitivos conduce a la eficiencia económica. Esta relación

entre competencia y eficiencia se plantea formalmente en los dos teoremas siguientes:

Primer teorema:

… Todo Equilibrio Walrasiano competitivo lleva a una situación de Pareto óptimo

Gráfico Nº 2: Primer teorema de la economía del bienestar

Recordemos que

EQUIPO WALRASIANO O COMPETITIVO = Igualdad entre la Oferta y la Demanda Marginal Esto es, el llamado ÓPTIMO DE EXPLOTACION CMg = BMg = Precio (*)

*/ Asumiendo que la función Beneficio es lineal

Manteniendo el ejemplo repasado anteriormente, podemos asumir que el punto que maximiza

beneficios se genera cuando la Tasa Marginal de Sustitución es igual a la Tasa Marginal de

Transformación para ambos bienes (X y Y).

Esto nos lleva a definir algunos conceptos sobre lo que implica ambas tasas, hecho que

realizamos en los siguientes párrafos:

Producción

Ingreso Total

Costo Total Ingreso, Costo Total

Producción valorizada en situación de equilibrio

Equilibrio Walrasiano

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Página Nº 39

Tasa Marginal de Sustitución: Permite definir el valor de la demanda de manera óptima;

cuanto más beneficios o utilidades reporta el consumidor. La Tasa Marginal de Sustitución

(TMgS), es equivalente a la tasa que el individuo A está dispuesto a cambiar un bien por otro (el

bien X por el Y). Por ello llamamos a esta también Tasa Marginal de Sustitución.

Gráfico Nº 3: Tasa Marginal de Sustitución

Tasa Marginal de Transformación: Permite definir el valor de la producción de manera

óptima; cuanto más beneficios reporta el productor. La Tasa Marginal de Transformación

(TMgS), es equivalente a la tasa a la que uno de los individuos (que funge como productor)

puede intercambiar un bien por otro (el bien X por el Y). Por ello llamamos a esta también Tasa

Marginal de Sustitución.

Gráfico Nº 4: Tasa Marginal de Transformación

Los procesos de optimización anteriores suponen pleno empleo de los recursos, de tal manera

que los equilibrios se producen en puntos de la frontera de utilidades y de la curva de

posibilidad de producción. Por ello, tales puntos resultan siendo eficientes en el sentido de

Pareto.

Demanda Bien X

… con el ingreso que calcula generar el individuo B, ¿cuántos bienes produciría de X

y Y, de los que se conoce sus precios?

Curva de Posibilidades de Producción

Demanda Bien Y

Demanda Bien X

… con el ingreso que dispone el individuo A, ¿cuántos bienes adquirirá de X y Y, de los que

se conoce sus precios?

Curva de Indiferencia

Demanda Bien Y

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 40

Entonces la situación de Pareto óptima se da cuando:

TMgS(X,Y) = TMgT(X,Y)

Esto implica que dar la posibilidad de elegir a los individuos, es la manera más eficiente de maximizar el

bienestar individual

Es preciso además señalar que esta situación Pareto óptima requiere del cumplimiento de tres

condiciones previas:

Eficiencia en el Consumo o Intercambio de bienes: Generado a partir del cumplimiento de la siguiente premisa: TMgS(X,Y)A = TMgT(X,Y)B

Eficiencia en la Producción: El cual se obtiene como resultante de: TMgS(k,W)A = TMgT(k,W)B

Eficiencia en la Combinación de Productos: Establecido bajo el logro previo de: TMgS(X,Y) = TMgT(X,Y)

Walras otorga un carácter bidireccional a su propuesta estableciendo luego un segundo

teorema, el cual nos indica:

Segundo teorema:

Si el vector de cantidades de productos (dotación inicial de recursos) X y Y es Pareto óptimo; entonces

existe un equilibrio Walrasiano formado por dicho vector y el Vector Precio P para dichos productos.

Gráfico Nº 5: Segundo teorema de la economía del bienestar

Utilidad individuo A

Utilidad individuo B

Óptimo de Pareto

Equilibrio Walrasiano

Producción

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Página Nº 41

Amartya Sen (1933- ….)

Economista indio ganador del premio

nobel de Economía en 1998 desarrolló

entre los 60‟s y 70‟s escritos que

ayudaron a comprender de mejor forma el

proceso de elección social y en los 80‟s

desarrolla el ensayo Pobreza y hambruna:

un ensayo sobre el derecho y la privación

(Poverty and Famines: An Essay on

Entitlements and Deprivation) de 1981,

en el cual demostró que el hambre no es

consecuencia de la falta de alimentos,

sino de desigualdades en los mecanismos

de distribución de alimentos

Y es que, se preocupa del grado en que los programas públicos sirven para cumplir los objetivos

deseados, así como de la forma en que pueden lograse los mejores resultados.

Con esa base el objetivo de la economía en la búsqueda de bienestar es sopesar como dos

criterios, afectan la utilidad de los diversos agentes de la sociedad, estos son:

El aumento eficiente de la producción de bienes y servicios;

La redistribución equitativa de los ingresos.

Convendría citar finalmente a Amartya Sen43 que resalta la precariedad de suponer que el

beneficio social resulta ser sólo la sumatoria de los

beneficios individuales, más aún si entendemos la

diversidad y heterogeneidad del proceso de incorporación y

creación del bienestar. Así tenemos:

La heterogeneidad personal, entendida por el hecho que

las condiciones físicas del Hombre relativas a su incapacidad,

edad, sexo o enfermedad hacen variables sus necesidades.

La diversidad relacionada con el medio ambiente,

entendiendo en ello que las condiciones del entorno natural

influyen en los niveles de creación de renta personal y a la par la

definición de prioridades en las necesidades de la población.

Diferencia de clima social, establecida por las variaciones

explicadas por la influencia del sistema educativo o de los niveles

de seguridad.

Diferencias entre perspectivas relacionales, entendida por

el hecho que el estrato social, económico o cultural de un

individuo determina una desigual percepción de sus necesidades y

la satisfacción de la misma.

Distribución dentro de una familia, finalmente Sen

establece que no podríamos formular una análisis de utilidad

individual porque la renta se construye sobre la estructura

familiar e internamente en ella existe un reparto de utilidades.

43 El más revolucionario de los aportes de Sen en el desarrollo de los indicadores económicos y sociales es el concepto de capacidad. Un gobierno tiene que ser juzgado en función de las capacidades concretas de sus ciudadanos. Por ejemplo, en los Estados Unidos, los ciudadanos tienen el derecho constitucional a votar. Para Sen esto no significa nada; él se pregunta si se reúnen todas las condiciones para que los ciudadanos puedan ejercer la capacidad de votar. Estas condiciones pueden ser de muchos tipos, desde el acceso a la educación hasta el hecho de que los ciudadanos tengan medios de transporte para tener acceso a las urnas. Sólo cuando estas barreras estén superadas se puede decir que el ciudadano puede ejercer su elección personal. Su aproximación basada en las capacidades se enfoca en la libertad positiva, que es la capacidad real de una persona de ser o de hacer algo, en vez de la libertad negativa, que es común en economía y se centra simplemente en la no interferencia. En la hambruna de Bengala, la libertad negativa de los trabajadores rurales para comprar alimento no se vio afectada. Sin embargo, murieron de hambre porque no estaban positivamente libres para hacer cualquier cosa: ellos no tenían la libertad de alimentarse ni la capacidad de escapar de la muerte.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 42

La Intervención del Estado

La propuesta fisiocrática como vemos exhibe innumerables flancos débiles por lo que es

asumible señalar que: en la práctica el libre funcionamiento del mercado no puede cumplir

todas las funciones económicas, por lo que el Estado interviene en la conducción o sustitución

de él en algunas áreas.

Dificultad Economía sin presencia del Estado

Fallas en el Mercado (Bienes Públicos y Externalidades)

Inequitativa Distribución del Ingreso

No Fijación de Política Económica

Volviendo a citar a Pigou podemos señalar que el Estado debe intervenir exclusivamente para

corregir todas las fallas del mercado, pero también podríamos proponer una intervención más

allá de esta inicial propuesta.

Sin embargo, convendría recalcar que el rol estatal radica en garantizar la máxima oferta y

demanda de bienes y servicios que redundará en el bienestar general de los individuos; además,

la preocupación por el reparto o distribución de la renta generada en la economía, así como la

fijación de acciones conducentes a una mejora productiva y social. En base de lo anterior

podríamos proponer tres funciones básicas del Estado, estas son:

Función del Estado

De Asignación

De Distribución

De Estabilización

Función de Asignación

Las fallas de mercado como los bienes públicos y las externalidades, determinan que los

equilibrios privados no correspondan a asignaciones óptimas desde el punto de vista social. Por

ello, se requiere de un gobierno que facilite la adecuada provisión de bienes y servicios y que

prohíba o desincentive las actividades que generan externalidades44, reemplazando en estos

casos las decisiones individuales por aquellas que beneficien al colectivo o sociedad.

44 Una externalidad puede expresarse como la divergencia entre el costo privado y el costo social de una actividad. Expresados en torno a efectos positivos (externalidades positivas) o negativos (externalidades negativas) externas al sistema de precios, al realizarse un proceso de producción o consumo.

Una externalidad positiva puede darse, por ejemplo, entre dos formas de producción. Supongamos que existe un cultivo de árboles frutales en un lugar determinado. Vecino a éste se encuentra una empresa que extrae miel de abejas. Las abejas, para producir miel, necesitan del néctar de las flores; a su vez, para que los árboles den frutas, es necesario que exista una polinización, la cual se facilita por el movimiento de insectos de flor en flor. Por lo tanto, sin haber pagado por ello, el dueño de los árboles está beneficiándose de una externalidad positiva por el hecho de que el vecino produzca miel de abejas y tenga abejas cercanas a su cultivo. De la misma forma, el vecino está recibiendo una externalidad positiva, producida por el cultivo de árboles, por el hecho de tener cerca las flores de éstos.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 43

− Asignar recursos no necesariamente implica producir bienes y servicios. (El gobierno no interviene, solo regula o promueve según sea el caso dirían lo liberales)

− En gran medida, la eficiencia o ineficiencia de un gobierno está relacionada con la naturaleza del bien que provee.

Se ha recalcado el hecho que el mercado no siempre puede proveer de determinados bienes lo

que genera un espacio para la intervención del gobierno. Lo que no significa que el gobierno va

hacerlo de manera eficiente. A esta función del Estado comúnmente se le denomina de

Asignación.

¿Qué es un Bien Público concretamente?

Podemos plantearnos un primera definición al señalar que un bien público es aquel que no es

suministrado por el mercado o lo hace de manera insuficiente (el factor precio lo condiciona)

Otro acercamiento lo señala como aquel bien que produce efectos sobre quienes no han

participado en su transacción. Es decir, aquellos que producen efectos para terceros o

externalidades que no son susceptibles de internalizarse o apropiarse.

Aquí encontramos las dos características que distinguen a un bien público de un bien privado, y

es que el primero no genera rivalidad en su consumo. Lo cual significa que el bien no

disminuye por el hecho de que lo consuma una mayor cantidad de personas.

Por ejemplo, asumiendo el aroma de un perfume como un bien público podríamos afirmar que

no se consume una mayor proporción del perfume por el hecho de que un número mayor de

personas perciba su aroma.

De igual forma un bien público se produce para todos o no se produce puesto que no se puede

excluir a otros. Para nuestro ejemplo, el aroma del perfume será percibido por todos aquellos

que se ubiquen próximos a la persona que la utiliza y no sólo por aquellos a quienes la persona

desea

Otros ejemplos de lo que es un bien público son:

La Defensa Nacional

El Alumbrado Público

La Seguridad Policial

Sistema de Limpieza Pública

Una externalidad negativa, por el contrario, genera efectos perjudiciales a quien la recibe. Supongamos, por ejemplo, que existe un criadero de truchas en un lugar determinado. Para que las truchas crezcan y se desarrollen correctamente, deben mantenerse en aguas limpias libres de contaminación. Sin embargo, en un lugar cercano, existe un cultivo de flores que utiliza químicos para controlar las plagas de las flores. Por el viento y las condiciones climáticas, estos químicos contaminan las fuentes de agua cercanas, por lo tanto, el criador de truchas se ve seriamente afectado por las acciones del cultivo de flores cercano; es decir, está sufriendo un efecto negativo externo a él (una externalidad negativa).

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 44

Cabe citar aquí una precisión: Una carretera con peaje y un cine; observarán la no rivalidad en

el consumo, más el precio que se aplica al consumidor define su carácter excluyente por lo que

no son cabalmente bienes públicos.

De igual manera, la educación pudiera asumirse como un bien público, pues si la

caracterizamos como una clase o sesión académica los estudiantes que la reciben no rivalizan

por el servicio educativo y sin embargo la educación no sería un bien público si implicase el

cobro de una pensión de enseñanza (porque ello definiría una exclusión en su provisión)

La discusión por caracterizar como público o privado al bien educativo que se provee, puede

ser bizantina si consideramos que en ambos casos se genera una externalidad positiva a favor

de los educandos y a la propia sociedad. Y es que todo estudiante no sólo recibe una formación

o capacitación específica, sino herramientas que lo configuran como un actor más competitivo

del mercado. Por lo que podemos deducir que las externalidades no son propias sólo de los

bienes públicos, se encuentran también presentes entre los bienes privados.

Resulta evidente que no es sencillo identificar a un bien público de uno privado puesto que, por

una parte, muchos de los considerados bienes públicos pueden ser "males" para ciertas personas

dada la valorización subjetiva (lo que es un buen perfume para unos puede ser malo para otros

e indiferente para quienes no tienen olfato) y, por otra, lo que aparentemente son bienes

públicos como el exterior de mi casa o el color de mi overol puede convertirse en un bien

privado si otra gente no se interesa en estos bienes. Más aún, cada uno de esos bienes pueden

cambiar sus características una y otra vez: pueden convertirse de bien público a privado a un

mal público o privado y viceversa dependiendo exclusivamente de los cambios de preferencias.

Por lo tanto, las externalidades parten y surgen de un problema importante con los bienes

públicos y que tiene que ver con su provisión, pues los consumidores muchas veces pueden

comportarse como free riders.

Esto es, querer disfrutar de los beneficios de un bien o servicio sin incurrir en costo alguno por

su financiamiento.

Para comprender con más claridad el concepto de free rider (polizonte), revisemos el siguiente

ejemplo:

Ejemplo Nº 02

Un poblado de 100 mil habitantes desea construir un puente cuyo costo total es de S/. 200 mil. Lo que

implica que para llevar adelante este proyecto, se necesita una contribución por poblador de S/. 2. Como

cada poblador percibe que su contribución es tan pequeña que si no se concretara, asume que la obra se

llevaría delante de todas formas. Adicionalmente piensa que no podrá ser excluido de los beneficios del

puente.

Sin embargo, este pensamiento puede no sólo ser asumido por un individuo sino por un grupo grande de

habitantes.

Si al margen de ello, se desarrolla el proyecto utilizando recursos ordinarios del Estado, esto provocaría

que todos aquellos que no hayan aportado para la construcción del puente van a poder utilizarlo con los

lógicos beneficios que ello le produce, son por tanto free-riders con externalidades positivas.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 45

Pudiera alternativamente también propiciarse que gente no involucrada en el financiamiento ni

ocasionalmente el beneficio del puente sea perjudicada (externalidades negativas o costos externos)

situación ésta última en la que los free-riders son los emisores de las externalidades

Al hablar de externalidades negativas sin embargo conviene distinguirlas de las lesiones al

derecho. Así:

Si una persona planta y cosecha determinado bien que requiere sombra la cual es proporcionada por

un vecino como una externalidad positiva, el día que ese vecino decide talar parte de su bosque y, por

tanto, le retira la sombra al referido productor, esto último significará una externalidad negativa pero

no una lesión al derecho puesto que el agricultor no tiene un derecho adquirido sobre la sombra que

originalmente le proporcionaba su vecino. Si, en cambio, el agricultor fuese asaltado por su vecino,

estaríamos frente a una lesión al derecho (lo mismo ocurriría con los decibeles o emisiones excesivas

de monóxido de carbono, para citar los ejemplos clásicos).

Cuanto más grande sea la comunidad obviamente los problemas serán mayores, y los costos de

transacción para ponerse de acuerdo se incrementan. Allí surge como necesaria la intervención

del Estado; centralizando la decisión, definiendo el financiamiento y reduciendo los costos de

transacción.

La intervención del Estado plantearía por citar la aplicación de impuestos a los beneficiarios de

externalidades positivas, por lo que estos ya no podrán ser considerados free-riders y por ende,

desaparecería esa ―falla del mercado‖. Del mismo modo, en caso de existir alguna externalidad

negativa el gobierno debe o propiciar una acción del responsable (que por su intervención deja

también su condición de free-rider).

La acción referida a que las externalidades de una economía sean asumidas por los free riders es

denotada como de internalización.

A propósito de ello, Ronald Coase ha explicado que si no hubiera costos de transacción

(obstáculos de los intercambios en los mercados que interfieren en la transacción como por

ejemplo, el esfuerzo de realizar contratos, costos de información, etc.) no se producirían

externalidades puesto que, por definición, resultaría sin cargo la internalización de las mismas.

Este proceso ha sido bautizado como el "Teorema Coase".

El Teorema de Coase45 propone que las externalidades de una economía deben ser

internalizadas de acuerdo a la magnitud de sus costos. Así:

Si los costos de transacción son bajos, se obtendrá la solución más eficiente sin importar cual sea la regla legal aplicable.

Si los costos de transacción son altos, si importa la regla legal para llegar a una solución eficiente.

45 Economista británico, obtuvo el Premio Nobel de Economía en 1991 por su descubrimiento y clarificación del significado de los costes de transacción y los derechos de propiedad para la estructura institucional y el funcionamiento de la economía. Es considerado el iniciador del campo de estudio del Análisis Económico del Derecho con su publicación en 1960 de lo que se ha dado en llamar el Teorema de Coase.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 46

Para Coase, indudablemente el intervencionismo del Estado no resuelve el problema de la

internalización de un "efecto externo".

Esta posición resulta contraria a la promovida por Pigou quien sostiene que si el gobierno no

provee un bien público, el mercado no lo produciría o, si lo hiciera, sería a niveles sub

óptimos46, puesto que los productores particulares tenderán a sacar partida de la externalidad

especulando con la posibilidad de constituirse en un free rider (es decir, a la espera de que otro

sea quien lo produzca y, por tanto, cargue con los gastos correspondientes).

En otros términos, el bien público constituye el argumento central del intervencionismo estatal,

ya que en esta línea argumental, el gobierno produciría la cantidad óptima del bien en cuestión

que sería financiado por todos a través de impuestos con lo cual se internalizaría la externalidad

y no habría free riders ni costos ni beneficios externos sin internalizar.

Tal vez el resumen más claro de esta posición esté expresado por Marcun Olson quien sostiene

que "Un Estado es, ante todo, una organización que provee de bienes públicos a sus miembros,

los ciudadanos".

Ahora, al revisar la realidad podríamos determinar que muchos de los bienes y servicios

provistos por el Estado tienen las características de bienes privados (el servicio telefónico,

también el correo, la aeronavegación, etc.) así como también muchos de los que producen

externalidades no internalizables son provistos por el sector privado (el perfume, los edificios

elegantes, etc.). En verdad la mayor parte de los bienes y servicios producen free riders, desde

la educación hasta el diseño de las corbatas.

Lo anterior nos plantea un primer cuestionamiento sobre los niveles de intrusión del Estado en

la creación de bienes públicos y el control de las externalidades.

Así, los libros han hecho mucho por la sociedad, incluso para aquellos que no los han adquirido

(free-riders) de lo cual no se desprende que el gobierno debe intervenir la industria editorial.

Por otro lado; las externalidades positivas derivadas del lenguaje y las instituciones, no autoriza

a que se nos obligue a pagar sumas de dinero por ello. Un ejemplo final puede referirse a los

beneficios externos que se refiere a sonrisas atractivas de lo cual concluye que no se desprende

que se deba cobrar impuestos a los observadores y, para el caso, tampoco se justificaría que el

gobierno compense a las personas que les resulta desagradable como se visten otros o el modo

en que cultivan un jardín expuesto a la mirada de terceros.

En realidad somos free riders en muchos sentidos. Nuestras propias remuneraciones se deben a

la acumulación de capital que realizan otros. Más aún, hay casos en los cuales se desea

expresamente que no se internalice la externalidad como puede ser el caso de una sonrisa

atractiva.

46 Para evaluar esta sub producción debe hacerse referencia a un parámetro y a un punto de comparación. En este sentido, es de gran

importancia recordar la precisión que realiza James M. Buchanan respecto del concepto de eficiencia: "Si no hay criterio objetivo

para el uso de los recursos que puedan asignarse para la producción como un medio de verificar indirectamente la eficiencia del

proceso, entonces, mientras el intercambio sea abierto y mientras se excluya la fuerza y el fraude, el acuerdo logrado, por definición,

será calificado como eficiente".

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 47

Para comprender el carácter individualista de la sociedad podemos revisar el denominado

"dilema del prisionero"

Ejemplo Nº 03

El dilema del prisionero fue presentado a mediados de la década del cincuenta (en los trabajos de Merrill

Flood y Melvin Dresher) y plantea que dos personas que se encuentran presas acusadas de un delito son

alojadas en celdas separadas y los prisioneros están incomunicados entre sí. El fiscal los visita y a los dos

les dice lo mismo: si uno no acusa a su cómplice y este tampoco lo acusa a aquel ambos quedarán libres; si

se acusan mutuamente recaerá sobre ellos sólo la mitad de la pena total que les corresponde; si uno acusa

al otro y éste no lo acusa al primero saldrá en libertad quien no es acusado y al otro se le aplicará la pena

total correspondiente. Esto es: uno acusa al otro en la esperanza de que el otro no lo acuse y así saldrá en

libertad, pero el otro procede de la misma manera y por eso ambos quedarán presos. El dilema aparece

cuando consideramos lo que cada jugador debiera hacer cuando no sabe qué hará el otro jugador. El

problema básico es entonces que, dado este dilema, cómo es que surge la cooperación en un mundo en el

que cada uno sigue su interés personal. Es curioso que la racionalidad consiste en „maximizar‟, esto es,

hacer lo mejor que se pueda para uno mismo y, sin embargo, personas racionales no pueden cooperar a

pesar de que eso sería mejor para los dos.

Pero, ¿En qué sentido estamos „maximizando‟ si aceptamos anticipadamente una estrategia que sabemos

que producirá resultados peores que la otra? La visión común [del dilema del prisionero] parece estar

empecinada en mantener la tesis que la mejor estrategia consiste en aceptar aquella que se sabe que es peor

respecto de una alternativa conocida. Una paradoja en verdad".

La producción de determinados bienes y servicios podrá tener en cuenta, por un lado, el

fastidio eventual que produce la existencia de free-riders y, por otro, el beneficio que reporta el

bien o el servicio en cuestión y decidir en consecuencia. David Schmidtz explica que para

realizar la producción de determinado bien puede llevarse a cabo un contrato en el que se

garantiza que cada cuota-parte servirá para ese propósito siempre y cuando se llegue a la suma

total requerida para el proyecto:

"El propósito del contrato es garantizar a cada parte contratante que su contribución no será

desperdiciada en un proyecto de bienes públicos que no cuenta con los recursos suficientes para

llevarse a cabo [...] para lograr esa garantía, el contrato puede incorporar una cláusula que prevea que

se devolverán los fondos: el contrato se hará cumplir sólo si el resto del grupo acuerda financiarlo con

los montos suficientes para hacer el proyecto posible".

Retomando la función de asignación del Estado; esta determina incrementar la provisión de

bienes y servicios generados en una economía asumiendo que el mercado no necesariamente

crea todos –por los propios defectos que posee-; estos bienes no generados generalmente

reciben la denominación de bienes públicos (como ya enunciáramos en páginas previas). Esto

no significa necesariamente que el Estado las producirá sino que podría determinar también

acciones que promuevan su elaboración en todos los casos subsisten dos preguntas

fundamentales:

¿Cuántos bienes públicos se deben producir?

¿Cuál debe ser el valor de los bienes públicos a generar?

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 48

Estas dos preguntas aún pendientes pueden reinterpretarse citando, ¿cuáles deben ser los niveles de

provisión de un bien público y como financiamos este sin alterar los niveles de eficiencia de la

economía?

El primer punto establece un acercamiento a la cuantificación de la cantidad demandada de un

bien público a tenor de ello

MECANISMOS PARA DETERMINAR EL NIVEL DE PROVISIÓN DE BIENES PÚBLICOS

Paul Samuelson47 planteó, hace casi medio siglo, este asunto como el problema paretiano de

encontrar la cantidad de bien público que maximiza el bienestar de un ciudadano dejando

intacto el bienestar de los demás. La solución a este problema prescribe que la cantidad de bien

público debe ser aquella para la cual la tasa marginal de transformación entre bienes públicos y

privados sea igual a la suma, para todos los ciudadanos, de sus respectivas tasas marginales de

substitución entre bienes públicos y privados.

Existen múltiples mecanismos e instrumentos orientados a definir cuál es el número eficiente de

bienes públicos que debe crear el Estado, entre estos podemos mencionar a los siguientes:

a) Asignación o Equilibrio de Lindahl

Eric Lindahl48 intenta reproducir para los bienes públicos el mecanismo mediante el cual el

mercado provee los bienes y servicios privados (Equilibrio Oferta y Demanda Agregada).

Establece así que la Demanda Agregada de bienes públicos sería la sumatoria de las demandas

individuales.

Por ello, para estimar la demanda sugiere preguntar a cada individuo cuánto de un bien

público requiere, de modo tal que en función a esta información el Estado pueda definir la

oferta que brinda.

Para replicar con mayor exactitud el accionar del mercado, Lindahl estima que la consulta debe

enfatizar en preguntar a cada potencial beneficiario, la cantidad demandada que observaría

ante un precio determinado.

El esquema apunta entonces a entrevistar o encuestar a la población indagando cuántos y

cuánto requiere cada uno de ellos del bien público en ciernes bajo las condiciones que el Estado

plantea.

47 Paul Samuelson, nacido en 1915 en Gary, Indiana, EUA, ha sido uno de los principales responsables de que la

economía haya pasado de su etapa verbal y diagramático a su etapa matematizada. Fue el primer economista

estadounidense en recibir el Premio Nóbel de Economía, hacia 1970 por su trabajo científico mediante el cual ha

desarrollado la teoría económica estática y dinámica, y contribuido activamente a elevar el nivel del análisis en la

ciencia económica.

48 Eric Lindahl, fue un importante economista sueco a quien muchos consideran autor de la acepción macroeconomía. Autor del mecanismo de equilibrio que lleva su nombre, propuso este hacia 1919.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 49

Gráfico Nº 6: Esquema de funcionamiento del principio de equilibrio de Lindahl

A este interés de Lindahl por plantear respuesta al dilema severo que encuentra el Estado para

el desarrollo de sus actividades de creación de bienes públicos, se suma posteriormente su

compatriota Wicksell49 quien para juzgar la posible eficacia de un cambio en las reglas propuso

"el consentimiento del gobernado", lo que ahora se llama el test del consenso.

La propuesta consolidada de Wicksell-Lindahl consiste en que cada ciudadano contribuya

voluntariamente con fracciones del costo de provisión del bien público. Esas fracciones (que,

obviamente, deben sumar 100% y serán normalmente distintas para cada ciudadano) deben

tener la propiedad de inducir a que cada ciudadano elija la misma cantidad de bien público que

todos los demás. Así, esta propuesta busca la convergencia de las cantidades deseadas de

defensa nacional del xenófobo y el despreocupado, por ejemplo, permitiéndole al segundo

contribuir una fracción suficientemente menor que al primero del costo de provisión de ese bien

público.

Esta propuesta satisface la condición de optimalidad de Samuelson y permitiría proveer bienes

públicos a través del pago voluntario de los ciudadanos, sin necesidad de impuestos. Además,

requiere que cada ciudadano revele las fracciones del costo que quiere pagar para distintos

niveles de los bienes públicos, y el gobierno seleccione las fracciones a pagar por cada uno de

49 Knut Wicksell fue un economista sueco. Estudió filosofía y matemáticas en la Universidad de Upsala trabajando después en Austria, Alemania y el Reino Unido. Desarrolló una teoría marginalista de la distribución y se le considera el fundador de la llamada Escuela Sueca o Escandinava. Su teoría del interés y del nivel general de precios ha tenido una gran influencia en la teoría monetaria.

Necesito 200 litros de agua al

día

Necesito 150 litros de agua al

día

Necesito 100 litros de agua al

día Necesito 250 litros de agua al

día

Necesito 210 litros de agua al

día

Nº Demandantes = 5

Ratio de demanda = 182 litros/día (según encuesta)

Demanda = Nº demandantes x Ratio de Demanda

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 50

manera que todos, unánimemente, elijan la misma cantidad de bien público; por la cual el

ciudadano "A" estará dispuesto a pagar 0,001% del costo, el ciudadano "B" 0,002%, y así

siguiendo hasta que la suma de todas las contribuciones sea el 100% del costo.

La dificultad con esta propuesta es que cada ciudadano tiene el mejor incentivo para ocultar, en

vez de revelar, sus verdaderas preferencias y, en cambio, declarar falsamente que no está

dispuesto a contribuir ya que tampoco le interesa la provisión del bien público (el concepto de

free-rider ya revisado). De esta manera sabe que podrá disfrutarlo gratuitamente, si los demás

pagan sus contribuciones voluntarias. Pero, por supuesto, todos los ciudadanos pueden hacer el

mismo razonamiento y, entonces, el bien público carecerá de financiamiento y no será provisto

aunque cada uno de los ciudadanos verdaderamente deseara su provisión.

El cobro de estas contribuciones requeriría de un mecanismo coercitivo que impidiera el

comportamiento oportunista de quienes ocultan sus preferencias.

Este fracaso de la propuesta descalifica esta opción del pago voluntario, en vez de los

impuestos, como instrumento de financiación de los bienes públicos. Para atacar la causa del

fracaso; es decir, la falta de incentivos para que cada ciudadano revele sus verdaderas

preferencias, varios autores han contribuido a elaborar un ingenioso procedimiento que induce

a los ciudadanos a revelar sus preferencias.

b) Mecanismos Públicos

El mecanismo propuesto por Lindahl se movía sobre la base del desarrollo de una encuesta

entre los implicados, los mecanismos públicos optan más bien por la idea de decidir la cantidad

a producir de un bien público a partir del desarrollo de una consulta popular (uso de esquemas

como el referéndum).

Las ventajas de este procedimiento radican en el ahorro de tiempo que provocan y la probable

mayor seguridad de respetar el anonimato de las declaraciones de las preferencias individuales,

por lo que probablemente estas se acerquen más a la verdad.

Si bien, puede asumirse las ventajas anteriores subsisten problemas de costos altos en la

realización de una votación masiva e incluso en estos procesos pueden subsistir inconvenientes

en la determinación final, la que no puede conducirnos a una condición de Pareto. Aceptar estas

decisiones pueden conducirnos a proveer cantidades de bien público excesivas o insuficientes.

Las cantidades serán insuficientes si la población asocia la creación de bien público con mayores

impuestos, y serán excesivas si se rompe en la población dicho vínculo.

c) Mecanismos de Clarke-Groves

Sobre la base de los mecanismos públicos Clarke hacia 1971 desarrolló un trabajo pionero en

buscar medios alternativos a los sugeridos por Lindahl, labor a la que se sumó posteriormente

Groves en 1976 y posteriormente, Green, Laffont y y Ledyard.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 51

Clarke y Groves, tomaron como punto de partida la llamada teoría del consenso, pero

estructuraron que el mecanismo de equilibrio no era funcional para lograr dar viabilidad a un

bien público. Por ello, plantearon la posibilidad de incorporar al sistema de consultas el

mecanismo de Subastas de Vickrey50.

El incentivo para revelar sus preferencias consiste en darles la seguridad a los ciudadanos de

que sus respectivas contribuciones al financiamiento de los bienes públicos no dependen de la

valoración que declaren respecto de tales bienes. Uno podría, entonces, preguntarse ¿para qué

quiere el gobierno saber la valoración que cada ciudadano hace de los bienes públicos? La

respuesta tiene dos partes: primero, para que el gobierno pueda decidir la cantidad a proveer,

siguiendo la regla de optimalidad de Samuelson; y segundo, para que cada uno contribuya un

monto igual a la diferencia entre el costo total de proveer los bienes públicos y el total que

contribuyan los n-1 miembros restantes de la comunidad, conforme a sus respectivas

valoraciones del bien público. De esa manera, la contribución de cada uno dependerá solamente

del costo total del bien público y de lo que hayan declarado los demás ciudadanos, pero no de

lo declarado por uno mismo.

Esta regla de financiamiento, según la cual el pago de cada uno depende de lo que declaren los

demás, induce automáticamente a que todos revelen sus verdaderas preferencias. Por ello se

denomina "Reveladora de Preferencias"

Ejemplo Nº 04

La manera más clara de ver esta característica de la regla "Reveladora de Preferencias" es con un ejemplo

extremo de dos personas, una de las cuales se beneficia del bien público mientras la otra se perjudica. El

gobierno proveerá este bien público si el beneficio para uno es mayor que el perjuicio para el otro y cobrará

al beneficiado un monto igual al daño causado al perjudicado, mientras que pagará a este último un

monto igual al beneficio obtenido por el beneficiario. Nótese que se aplica la regla "Reveladora de

Preferencias": lo que uno cobra (o paga) no depende del daño (o beneficio) recibido, sino de lo que declare

el otro protagonista. Además, si ninguno miente ninguno de los dos puede perder, ya que si el proyecto no

se hace nada habrá cambiado para nadie mientras que ambos ganan si el proyecto se hace; pues el que

cobra recibe más que el daño sufrido y el que paga, debe pagar menos que el beneficio recibido. En

consecuencia, a ninguno le conviene declarar un monto que no sea el verdadero, como se verá a

continuación.

Sea 100 el beneficio para uno y 60 el daño para el otro. Al que se beneficia no le conviene declarar que su

beneficio es 101 porque se expone a que el otro declare un daño comprendido entre 100 y 101, digamos

100,5; el gobierno ejecute el proyecto y le cobre 100,5 que es más que su verdadero beneficio de 100.

Tampoco le conviene declarar 99, porque se expone a que el otro declare un daño de 99,5 y el gobierno

decida no hacer el proyecto, con lo cual él dejaría de ganar 0,5 (es decir, la diferencia entre su verdadero

beneficio de 100 y los 99,5 que hubiera tenido que pagar).

Igualmente, al perjudicado no le conviene declarar un daño de 61 porque se expone a que el otro declare

un beneficio de 60,5 y el gobierno desista del proyecto, con lo cual él dejaría de ganar 0,5 (es decir, la

50 Este mecanismo propone que el ganador de una subasta es aquel que ofrece el precio más alto, pero el precio que finalmente paga es el segundo más alto que ofrece.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 52

diferencia entre lo que hubiera podido cobrar y su verdadero perjuicio). Tampoco le conviene declarar un

daño de 59, porque se expone a que el otro declare un beneficio de 59,5 y el gobierno decida proveer el bien

público, pagándole 59,5 y causándole una pérdida de 0,5 (es decir, la diferencia entre su verdadero

perjuicio y lo que cobra).

Este ejemplo también permite ilustrar otra característica de la regla de Revelación de

Preferencias; a saber, este procedimiento no garantiza que lo cobrado iguale al costo de

provisión del bien público. En el ejemplo anterior, el gobierno terminaría afrontando pagos

mayores que lo recaudado siempre que el bien público se provea.

d) Otros Aportes

Podemos destacar diversos aportes contemporáneos en torno a la materia, entre ellos

distinguimos a:

Groves y Ledyard en 1977, propusieron que los individuos envíen hacia un centro receptor, la

cantidad marginal de bien público que necesitan y el costo que pueden asumir por esta. El

mecanismo generaría la menor interactuación posible entre los potenciales beneficiarios y con

ello restringiría la posibilidad que cada uno desarrolle su espíritu polizonte. Finalmente, el

centro receptor debería sumar todas las cantidades marginales para obtener la cantidad total

necesaria del bien, y luego cobrar un impuesto a cada participante en función del costo de

proveer esta cantidad y las respuestas brindadas por el resto de individuos.

Hacia 1979, Smith tomando como base el trabajo anterior propone que cada persona envíe un

mensaje al centro receptor planteando en este la cantidad total de unidades del bien público que

necesita así como el monto que está dispuesto a pagar por esta cantidad. El centro receptor

debería entonces revisar la cantidad promedio de unidades de bien público propuesta a generar

por toda la comunidad así como las contribuciones que se podrían recibir, estableciendo sobre

ello el cálculo referido a observar si este monto resulta suficiente o no para coberturar los costos

de producción del bien. Sobre esta base, el centro reporta a cada participante la cantidad

promedio a brindar y propone un costo compartido, calculado como el total del costo de la

provisión menos la suma prorrateada de las contribuciones de los otros participantes, con esa

información cada persona puede ratificar su propuesta inicial o cambiarla. Para Smith, los

participantes tenderán a seleccionar una distribución óptima y contribuirán a financiar esta.

Binger, Hoffman y Williams hacia 1987 en la misma temática sugerida por Smith, promueven la

existencia de un centro receptor y mantienen la idea que este provea a cada persona sobre

información individualizada de su aporte necesario para la creación del bien público. Sobre ese

aporte cada uno definirá la cantidad de bienes que demandarían, si se logra una cantidad

común esta aún debería someterse a un proceso de votación en los que si se ratifica con

unanimidad la cantidad esta es aprobada. Si no se logra consensos en ninguna de las dos vías, el

centro ajustará las propuestas hasta llegar a una propuesta validada por todos.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 53

El segundo punto, debemos establecer análisis de cuál será el valor o precio del bien público y

quién lo asume para tal fin evaluamos a continuación los mecanismos existentes para

mensurabilizarlos.

MECANISMOS PARA DETERMINAR LA VALORACIÓN DE BIENES PÚBLICOS

Si nos enfrentáramos a bienes privados la valoración y por tanto financiamiento de la producción de

estos sería relativamente sencilla, el precio cobrado por ellos.

En los bienes públicos la tarea es difícil porque obviamente nadie paga un valor por la producción de

ellos y además debemos adicionalmente internalizar las externalidades que genera para ver si estos

superan los egresos propiciados por su producción (una situación contraía determinaría la necesaria

no producción del bien público por la aminoración de la eficiencia que propiciaría).

En la actividad de mercado la racionalidad es simple se produce un bien cuyo precio o beneficio es

mayor al costo; en el mercado de los bienes públicos se generará uno de ellos si el beneficio que

propicia en la sociedad es mayor a los costos que el Estado asume o propicia asumir.

Cualquiera sea la intensidad con que el gobierno interviene en la sociedad, será siempre verdad

que deberá recaudar los recursos para llevar a cabo tales intervenciones. En última instancia,

gobernar no puede ser sino gravar para gastar. Lo debatible será todo lo demás: asuntos tales

como las intenciones del gobierno, la legitimidad de su intervención, la composición del gasto,

la forma de recaudar o la intensidad con que el sector privado se ve afectado. Es predecible que

el instrumento tributario sea intensamente utilizado por gobiernos que participan activamente

en las decisiones de los ciudadanos (a veces reemplazándolas, pero siempre influyéndolas),

pero es más interesante preguntarse si acaso un gobierno que deseara asignarse a sí mismo un

protagonismo mínimo en las decisiones de sus ciudadanos, podría prescindir de utilizar ese

instrumento.

Si la premisa inicial para definir la producción de un bien público es si los beneficios son

mayores que los costos (incluyendo en ambos casos los valores de externalidades). Podemos

preguntarnos entonces ¿Cómo valorizamos los beneficios que propicia la generación de un bien

público? Al parecer existen hasta dos formas distintas de hacerlo:

Calculando los excedentes que generan en los actores económicos

Infiriendo la influencia sobre el comportamiento de la población (valor del tiempo)

Veamos cada uno de ellos:

a) Excedencia del consumidor

Recordamos que en economía existe un concepto denominado excedente del consumidor. Este

excedente es la diferencia entre lo que una persona estaría dispuesta a pagar por un bien y lo

que paga efectivamente por él. Así, si el bien es cada vez más barato, el excedente es cada vez

mayor.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 54

Si contemplamos valorar el impacto de un bien público en el bienestar de la sociedad,

aparentemente podríamos simplemente sumar todos los excedentes de los consumidores del

mismo y tener una adecuada aproximación de la mejora de la eficiencia de la economía. De allí

se deriva que en proyectos públicos, el análisis nos impulsa a contrastar los costos de llevarlo

adelante con los beneficios que a nivel de excedencia se genera.

Tal vez el principal problema consista en el trazado de la curva de la demanda, elemento básico

para calcular el excedente del consumidor, tal vez la única forma de generarla es preguntando a

los consumidores con todas las reticencias que en páginas planteáramos sobre este tipo de

consultas.

Veamos un ejemplo

Ejemplo Nº 05

Nuestra intención será la de proveer agua potable a una determinada población; evidentemente esto

implica la generación de un bien público (particularmente el servicio de agua potable). El mercado no lo

hará por la no rentabilidad que esta genere en términos de mercado. Asegurar la provisión del servicio

sólo será factible si comprobamos que al hacerlo no contraemos la eficiencia de la economía y que alguien

pague las externalidades generadas, nuestro entender es que la excedencia lo hace y queremos

demostrarlo.

Para ello determinamos, la revisión inicial de los costos de acceder al agua potable para aquellas personas

no conectadas al sistema (consideremos que el 98,19% de las familias de la zona dispone de este recurso a

partir de la provisión generada en las piletas públicas allí existentes. Esto es, 1413 familias que

representan aproximadamente 6 076 personas). El 1,81% restante (26 familias, lo que implica un

aproximado de 112 personas), sólo pueden disponer de este recurso adquiriéndolo de los llamados

“tanques cisternas”.

a) El consumo de agua de los no conectados al sistema, tiene su origen en dos fuentes básicas: las piletas (para el 98,19% de la población) y la compra de cilindros de agua (para el 1,81% de la población)

Provisión mensual media por pileta = 2,78 m3/familia/mes

Consumo mensual media por pileta = 2,78 (1-24,36%/100)

Consumo mensual media por pileta = 2,10 m3/familia/mes

Consumo anual medio de cilindros = 20,80 m3/familia /año

Consumo mensual medio de cilindros = 1,73 m3/familia /mes

Consumo Promedio de agua no conectados = 2,10 (0,9819) + 1,73 (0,0181) P. Ponderado

Consumo Promedio de agua no conectados = 2,09 m3/familia/mes

b) Para definir el Precio Económico del Agua para los no conectados, incorporamos el análisis de las dos alternativas actualmente disponibles: el uso de piletas y la adquisición de agua en cilindros.

Pago Agua por Pileta (S/. por m3) = 0,39

A este precio incorporamos el costo por acarreo a cada vivienda:

Persona que acarrea

Tiempo de acarreo (min)

Nº de viaje/día Tiempo total de

acarreo (hrs) Valor del tiempo

(S/. por hora)

Valor del tiempo de acarreo (S/.

por día) Madre 5 2 0,17 1,49 0,25 Hijo 4 3 0,20 0,74 0,15 3 TOTAL 0,40

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 55

Valor del tiempo de acarreo por familia al mes (S/.) 12 Valor del tiempo de acarreo por familia al año (S/.) 146 Cantidad acarreada por viaje (litros) 14,01 Cantidad acarreada al día (litros) 70,05 Cantidad acarreada al mes (m3) 2,10 Valor tiempo de acarreo al mes por cada m3 (S/.) 5,71

Total Precio de Agua de Piletas = 0,39 + 5,71

Total Precio de Agua de Piletas = S/. 6,10 por m3

Precio de Agua de Cilindros = S/. 2,50/cilindro x 0,200 m3/cilindro

Precio de Agua de Cilindros = S/. 12,50 por m3

Para calcular el precio de agua para los no conectados utilizaremos el promedio ponderado de los valores

calculados previamente:

Precio de Agua de No Conectados = S/.6,10 (0,9819) + S/. 12,50 (0,0181)

Precio de Agua de No Conectados = S/. 6,22

En base a estos datos definimos la función de la demanda de agua para los beneficiarios:

Variable cantidad nuevos usuarios

Variable precio cantidad (S/.) Precio (S/./m3)

- 6,90 Precio máximo al cual no se demandaria agua potable

Consumo de los no conectados al sistema (m3/mes/vivi.) 2,09 6,22

Precio económico del agua para los no conectados al sistema (S/./m3)

Consumo según tarifa de EPS o propuesta (m3/mes/vivi.) 17,45 1,19

Tarifa de la EPS o propuesta

Consumo de saturación con tarifa marginal cero (m3/mes/vivi.) 21,09 -

Esto nos plantea la definición de la siguiente ecuación de la demanda:

Qd= 21,09 – 3,05 P

Precio (S/.)

Cantidad demandada

(m3/vivienda/mes)

Condición de excedencia del

consumidor actual (sin servicio

público)

Condición de excedencia del

consumidor prevista (con

servicio público) Menor Costo

Mayor Dotación

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 56

Lo que nos plantea que dotar a una familia del servicio público determinará un incremento del excedente

del consumidor explicador por:

Menor Costo (soles/familia/mes) = 13,00

Mayor Disposición de agua (soles/familia/mes) = 56,93

Incremento de la excedencia del consumidor total (soles/familia/mes) = 69,93

Lo siguiente será definir el costo exacto de producción del servicio y quién asume el costo (bajo

la figura de precio) y permite internalizar esta externalidad; si lo hará la población

organizándose y financiando el bien público. Obviamente esta intervención sólo será viable si

los costos son menores que los beneficios y no se retraiga de este modo los niveles de eficiencia

de la economía.

b) Excedencia del productor

Podemos definir que el excedente en el productor es en esencia el ingreso total que se paga a los

productores por un bien, menos el costo variable total que les representan producir ese bien.

Como notamos la definición del excedente del productor omite el costo fijo, debido a que este es

irrelevante para que la empresa determine su producción a corto plazo. Las empresas no

pueden evitar pagar los costos fijos a corto plazo, independientemente de lo que decidan hacer.

los costos fijos son no recurrente a corto plazo, dado que la empresa debe cubrirlos, ya sea que

produzca o no. Es el costo variable lo único que importa. Para cada empresa, el costo marginal

es el incremento en el costo variable total a medida que la producción aumenta, y la suma de los

costos marginales de todas las unidades es el costo variable total.

Aludiendo al tema serían los beneficios resultantes para un agente económico (básicamente

productores) a partir de la provisión de un bien o servicio público; determinados por una

mayor producción o un mayor ingreso provenientes de un incremento en el precio.

Veamos un ejemplo

Ejemplo Nº 06

Una zona agrícola se encuentra compuesta por 40 unidades agrarias de un tamaño medio de 1,5 ha todas

bajo riego; aún cuando la eficiencia de la misma es bastante baja debido a las deficiencia de la

infraestructura de riego existentes en el medio la que determina un rendimiento escaso de 7 Tm/ha del

único producto allí generado.

La producción registra ligeras variaciones explicadas por el precio las que se ajustan a la teoría que explica

la oferta; esto es cuando se registran caídas en el precio la producción se retrae y cuando el precio se

incrementa la cantidad ofertada también lo hace.

El precio actual se estima en S/. 1,00 el Kilogramo del bien producido en la zona. A la par se estiman que

los costos variables de producción ascienden por hectárea a S/. 5 000.

Veamos la función que explica el comportamiento de la producción

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 57

En esta condición de equilibrio actual entonces determinaría el siguiente nivel de excedencia del

productor:

Excedencia del productor = Ingresos Totales – Costo Variable

Excedencia del productor = (Producción x Precio) – (Costo Variable Unitario x Superficie)

Excedencia del productor = (7 000 x 1,50 x 1,00) – (5 000 x 1,5)

Excedencia del productor = S/. 3 000

Si incorporamos en el análisis a todos los productores de la zona (que suman cuarenta) la excedencia

ascendería a 120 000 nuevos soles por campaña.

Si se plantea desarrollar la canalización de la infraestructura de riego; esta tarea evidentemente crea un

bien público que determinaría la mejora en la eficiencia de riego y a partir de ello un incremento del

rendimiento hasta en 5% al valor actualmente registrado.; esto determina un impacto en los volúmenes de

la excedencia del productor. Como notamos este incremento de la producción es exógeno al

comportamiento del precio por lo que la oferta se amplía en un notorio rompimiento del ceteris paribus.

Precio (S/.por Kg)

7

1,00

7,5

Cantidad ofertada

Precio (S/.por Kg)

7 TM

1,00

Cantidad ofertada (TM)

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 58

Excedencia del productor = Ingresos Totales – Costo Variable

Excedencia del productor = (Producción x Precio) – (Costo Variable Unitario x Superficie)

Excedencia del productor = (7 350 x 1,50 x 1,00) – (5 000 x 1,5)

Excedencia del productor = 11 025 – 7 500

Excedencia del productor = S/. 3 525

Si incorporamos el análisis agregado de los 40 productores la excedencia involucraría un valor de S/.

141 000 por campaña. Vale decir que la creación del bien público determinará incrementos de bienestar de

S/. 525 por campaña por productor y de S/. 19 000 en toda la zona por este mismo período.

Nuevamente determinamos si tales impactos positivos son superiores a los costos generados por crear o

generar dicho bien.

c) Midiendo la influencia sobre el comportamiento de la población (valor del tiempo)

Algunas técnicas utilizadas en la economía del bienestar se encuentran referidas a inferir el

cambio de conductas del individuo en torno al mercado u otros contextos, tenemos entre ellos:

Los que valoran el ahorro de tiempo

Los que valoran la esperanza de vida

c.1. Los que valoran el ahorro del tiempo

En toda generación de un bien público nos podemos topar con que este determina a su

aparición la reducción de tiempos y a partir de ello la aminoración de los costos por el uso de

estos.

Ejemplo Nº 07

El poblado Mendiburu se encuentra unido a la capital de su distrito por una trocha vehicular la misma

que a la fecha exhibe un estado de mala conservación determinando con ello que los períodos de viaje que

desarrolla la población sean extremadamente largos y tediosos.

Es así que a la fecha este viaje demora aproximadamente 6 horas, desplazándose diariamente 60 personas

por esta vía.

La mejora y asfaltado de esta vía determinaría la reducción de los tiempos de viaje, siendo estos estimados

en promedio ahora sólo de 4 horas esto determina un importante ahorro de 2 horas para cada uno de los

viajeros.

El ingreso promedio mensual en la zona es de S/. 1200,00; adicionalmente se conoce que una persona en la

zona labora aproximadamente 240 horas al mes determinando por tanto un ingreso por hora de S/.5,00.

Los beneficios o externalidades positivas reportadas mensualmente por la vía serían entonces:

Beneficios diarios = Ahorros de tiempo x Valor monetario del tiempo x Nº de viajeros

Beneficios diarios = (6 horas – 4 horas) x S/. 5,00 por hora x 60 viajeros

Beneficios diarios = S/. 600,00

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 59

Beneficios mensuales = S/. 1 800,00

Indudablemente podrían existir también externalidades negativas que deberían incorporarse en el análisis

y sobre la base del balance de dichas externalidades y el costo generado por la provisión del bien público

determinar la conveniencia o no de su producción (en razón al incremento o no de la eficiencia económica

que provoca).

Nuevamente nos debemos luego preocupar por saber quién financiará y quién prioriza la producción de

este bien.

c.2. Los que valoran la esperanza de vida

Al respecto podemos identificar hasta dos métodos alternativos:

EL DENOMINADO MÉTODO CONSTRUCTIVO

Plantea estimar el monto de ingresos que un individuo hubiese obtenido de haber permanecido

vivo hasta su edad promedio o normal de muerte, tomando para esto la esperanza de vida de la

zona; toma para ello como referencia el volumen promedio de renta durante toda la vida

laboral de éste.

Las críticas planteadas a este se encuentran básicamente referidas al hecho que los ingresos de

una persona tienden a generar un comportamiento marginal decreciente; vale decir, que a

medida que la edad de una persona se incrementa sus ingresos merman; siendo por tanto la

estimación planteada un sobre estimado.

EL DENOMINADO MÉTODO INDIRECTO

Este método propone evaluar previamente la probabilidad de muerte de un individuo

básicamente en razón al riesgo de su profesión u ocupación. El valor estimado de la vida según

este método se obtiene de estimar el valor actual de las diferencias salariales entre individuos

de características similares pero que se desempeñan en distintas actividades o profesiones. Vale

decir medimos aquí el ingreso que podría percibir con una mejor formación o mayores

oportunidades.

La mayor observación a este método radica en la subvaluación que se hace de la vida,

básicamente estructurado que muchas veces la formación o acción pública no siempre

homogeniza las oportunidades u opciones de ingreso.

¿Existen efectos externos que no pueden ser tipificados como externalidades?

Recordemos que al hablar de externalidad nos referíamos fundamentalmente a los beneficios o

perjuicios que se generan impensadamente en una economía, y que no se ven reflejados en el

sistema de precios de la misma.

Podemos encontrar primeramente a aquellos efectos externos asociados a las unidades iniciales

de producción y/o de consumo de algún bien o servicio, pero conforme estos se incrementen y

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 60

alcancen los puntos de equilibrio privado se extinguen o se vuelven irrelevantes, por lo que

indudablemente la intervención gubernamental no se justifica. A ello se denominan

externalidades inframarginales.

Muchos visualizan el concepto de externalidad como el efecto económico asociado a la

convivencia societaria. Así una externalidad suele establecerse como las maneras diferentes en

que las acciones de A pueden afectar el bienestar de B. La estructura de los derechos de

propiedad, las oportunidades permitidas de A para afectar a B y viceversa. Cuando los intereses

entran en conflicto y un actor ejercita su derecho, hay un impacto sobre B (costo para) que es

indeseable desde el punto de vista de B. Warren Samuels se refiere a estos impactos como

―coerción‖ y así deriva una definición de externalidades que anuncia la exposición desarrollada

arriba

“Las externalidades comprenden la substancia de coerción, principalmente los daños y beneficios,

los costos y las ganancias puestas sobre otros a través del ejercicio de elección para cada actor

económico y por el número total de actores económicos” (1972, p.p.104).

Cuando los intereses están en conflicto, un cambio en la regla puede desplazar externalidades

de una parte a otra, pero las externalidades no pueden ser eliminadas.

Las variedades de efectos de interdependencia a los que se les da dirección mediante la

aplicación de un derecho de propiedad en particular como se discutió arriba, pueden ser

agregados en varias categorías que distinguen la manera en la cual el impacto externo es

generado. Estas distinciones existen en la literatura, pero el lector familiarizado con ellos debe

ser advertido que su utilización aquí es considerablemente más amplia. Las distinciones serán

brevemente definidas y después las diversas clases de interdependencia delineadas arriba serán

resumidas en términos más agregativos. Esta conceptualización adicional puede ayudar más a

formar hipótesis que pueden ser probadas sobre la conexión regla-desempeño.

Las tres variedades de interdependencia o externalidades son tecnológicas, pecuniarias y

políticas. Una externalidad tecnológica o impacto, es una donde alguien te afecta físicamente a

ti o a tu bien directamente. Una externalidad pecuniaria es una donde el bien permanece

físicamente intacto, pero su valor de intercambio es efectuado. Una externalidad política puede

ser tecnológica o pecunaria pero la fuente es el trabajo del gobierno cuando cambian las reglas

del juego o hacen transacciones administrativas. Los derechos de propiedad controlan y dirigen

cada uno de estos tipos de externalidades.

En cuanto a las primeras, las llamadas externalidades tecnológicas se expresan como un

impacto en la elección de A en las oportunidades de B en el caso de producción, cuando el

producto final de una empresa depende no solamente de los factores de producción utilizados

por esta empresa sino también del producto final y la utilización y el factor de utilización de

otra empresa o grupo de empresas (Scitovsky, 1954). En el caso de consumo, el efecto cuando la

utilidad de un consumidor depende no solamente de los bienes que consume sino también del

consumo de otros. Las externalidades tecnológicas también son relacionadas a la

interdependencia física directa, enraizándolas en la naturaleza e ilustrándola como el poder

elemental de una persona de pegarle a otra persona o físicamente destruir o remover un bien

que la otra persona estaba disfrutando o planeaba disfrutar. Como se aprecia podríamos asumir

que estas supuestas externalidades no generan un real impacto pues, simplemente trasladan los

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 61

beneficios de la economía para ciertos sectores en detrimento de otros. Cuando la acción de

poder es marcadamente visible la corrección punitiva debe resolver el efecto externo creado.

Para las segundas, podemos encontrar que en algunos casos las actividades productivas o de

consumo generan una alteración en los precios de determinados bienes, por ello se les

denomina externalidades pecuniarias o monetarias. Sin embargo y como podemos notar; si su

efecto es palpable en la valorización de un bien es perfectamente "internalizable", por ello no

pueden ser realmente considerados como externalidades. Para entenderlas con propiedad

consideremos el siguiente ejemplo:

Ejemplo Nº 08

En un pequeño pueblo, se instala un observatorio espacial que por sus características empieza a atraer a la

zona un número importante de visitantes de la comunidad científica y aficionados de la ciencia. Si una

proporción importante de estos decide instalarse en la zona, aparecerá un problema severo al no existir

viviendas en número que permitan satisfacer la demanda generada, por ello ante esa escasez el precio de

los alquileres termina incrementándose significativamente.

Las personas que habitaban viviendas rentadas en la zona antes de la instalación del observatorio podrían

reclamar que el aumento en sus pagos les resulta una externalidad negativa. Sin embargo, no existe

externalidad alguna simplemente estamos ante la presencia de la acción regulatoria del mercado.

Finalmente las externalidades políticas derivan de las dos últimas. Para ello recordemos que, si

alguien te afecta físicamente establecería una externalidad tecnológica, mientras que será una

externalidad monetaria si el impacto cambia el precio (valor de intercambio) de tus activos. Son

los derechos de propiedad los que afectan las oportunidades de interacción mutua de diferentes

personas. Estas reglas pueden cambiar y cuando lo hacen, cambian el patrón previo de

libertades y exposiciones. Esto es definido aquí como una externalidad ó interdependencia (el

término es algo similar a lo que Buchanan y Tullock llaman costos impuestos en el individuo

por acción colectiva). Lo que la acción pública le dio, se lo puede quitar. Así el gobierno y la

elección pública, son el proceso por el cual una legítima externalidad pecuniaria o tecnológica es

distinguida del robo y la guerra. Un individuo tiene derechos debido a la elección pública que

le permite crear costos para otros. Cuando el público cambie su mente, los costos son

desplazados. Una persona a quien se le permitió afectar los activos de otras físicamente ó alterar

su valor por elección de mercado, ahora encuentra que en lugar de crear un costo para otros, él

esta cargando con el costo de la nueva libertad de otros. Así, las acciones políticas desplazan las

externalidades y para un individuo dado, crea un costo donde hubo ingreso ó uso

anteriormente. Si las cortes requieren compensación para externalidades políticas se denomina

―compensatorio‖, pero si ninguna compensación es requerida, se llama un ejercicio del poder

de la política (Samuels y Mercuro 1991). La externalidad política toma muchas formas.

Quizás la falta de organizar una acción política es una fuente de externalidad, así también

cuando la acción exitosa va en contra tuya. Donde los costos de exclusión son altos y existen

pasajeros gratuitos, alguna gente puede desear proveerse así mismos, con un bien, pero no

puede organizarlo. Si una persona quien paga por algún bien gubernamental que no desea,

sufre una externalidad política, la persona que sufre de los mosquitos pero no puede organizar

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 62

acción colectiva para proveer control, también sufre de una externalidad política debido a la

falta de acción del gobierno.

Pero surge sin embargo una nueva pregunta quién asume los costos de provisión del bien

público y sus externalidades; si como dice Olson debe ser el Estado o deben ser los propios

beneficiarios quienes contribuyan para ello.

Cabe recordar que habíamos citado que las externalidades pueden ser tipificadas en positivas o

negativas según el impacto que determinen en segmentos específicos de la sociedad.

Propondremos en base a esto un análisis diferenciado de las mismas.

EXTERNALIDAD POSITIVA

Consideremos a priori una economía competitiva exenta de fallos de mercado en las que la

demanda y oferta de un bien se conjugan y establecen un punto de equilibrio (E); en la cual

ambos se encuentran satisfechos comercializándose en el mercado Q1 unidades del bien,

valorizadas a P1 unidades monetarias.

Gráfico Nº 7: Economía con externalidades positivas

Sin embargo el bien en cuestión genera externalidades positivas como el caso de la educación en

ejemplo previo, evidentemente que a mayor sea el consumo del bien mayor será la

exterrnalidad positiva captada, por lo que se define una función conexa de bienestar marginal

externo la curva (BME). Por tanto, esto genera una falla en el comportamiento del mercado

haciendo necesario formular un análisis privado y otro de dimensión social.

El análisis social debe partir de la premisa de internalizar los beneficios marginales externos de

cada consumidor, planteándose a partir de ello una curva suma de la demanda privada y las

externalidades, a la que se denomina curva social. La cual al vincularse con la oferta nos plantea

Demanda

Oferta

Cantidad

Oferta‟

BME

Demanda

Social

P2

P1

Q2 Q1

B

C

E S

S‟

Precio

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 63

un nuevo punto de equilibrio, esta vez social (S), en la cual evidentemente la cantidad de bienes

socialmente utilizados (Q2) resulta superior a la definida por el mercado en el punto E, lo que

equivale a decir que el libre mercado genera una sub producción del bien, básicamente porque

el diferencial no es internalizado por las partes.

En esas circunstancias el Estado debe intervenir para devolver la situación a un punto de

máximo bienestar o de Pareto óptimo; esto es básicamente devolver el comportamiento de los

demandantes a los cauces explicativos del mercado. Esto podría generarse a partir que el

gobierno aplique un subsidio para incrementar la producción y el consumo del bien; esto es

internalizando las externalidades positivas. En el gráfico anterior esto determina como

resultante el desplazamiento de la curva de la oferta hacia abajo; esta situación determina

definir un nuevo punto de equilibrio (S‘) que permite el cumplimiento de la ley de la demanda.

Un elemento extra es la evaluación de las condiciones de optimidad económica y social,

juzgando a priori que el equilibrio privado es sub-óptimo en comparación del equilibrio social.

Esto es, que acerca más a una economía al óptimo de Pareto.

Validamos lo anterior al establecer que el excedente adicional (generado por la aplicación del

subsidio) para los consumidores privados sería equivalente al polígono P1P2ES‘. Para los

beneficiarios de las externalidades positivas esto producirá un excedente equivalente al área del

trapecio Q1BCQ2

Si sumamos los excedente generados y descritos anteriormente podemos apreciar que el

beneficio del subsidio termina siendo superior al costo del mismo, representado por el

rectángulo P1P2SS‘.

EXTERNALIDAD NEGATIVA

Recordemos que una externalidad negativa se expresa cuando en el proceso productivo o de

consumo de un bien o de un servicio, se genera de manera no intencionada algún efecto

negativo en la economía.

Consideremos para nuestro ejemplo una planta procesadora agroindustrial que genera una

contaminación en el entorno en el que se ubica. Evidentemente a mayor producción, mayor será

el impacto en el medio; este hecho lo podemos ver graficado en torno a la curva CME (Costo

Marginal Externo). De igual forma que en el ejemplo anterior, la economía reclama por la

internalización de estos efectos no intencionados de la producción.

Esto supone adicionar a los Costos Marginales de la Producción Privada (Op), los valores de la

curva CME, permitiéndonos obtener una Curva Marginal Social, que implica el costo

incremental por cada unidad del bien producido.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 64

Gráfico Nº 8: Economía con externalidades negativas

Esta situación determina alterar la condición de equilibrio pre-existente (E), por una nueva (S);

en la que el consumidor accede a una menor cantidad del bien por el mayor precio que este

asume, por lo que el equilibrio social resulta siendo sub-óptimo, lo que nos podría llevar a

señalar que al actuar el mercado de manera libre se generaría una sobreproducción (Op‘-Op).

El Estado en estas condiciones deberá generar una contracción productiva que recupere la

optimidad de la economía. La aplicación de un impuesto (o una regulación estatal) puede ser la

solución y el camino para recuperar la eficiencia social, cuya contracción resulta ser equivalente

al área del triángulo BSE.

Y es que el aporte recogido de las empresas a partir de la citada imposición (llamada también

impuesto pigouviano) permite internalizar las externalidades negativas generadas en el proceso

productivo.

La lógica es la siguiente:

Toda empresa maximiza su rentabilidad cuando: CTITMaxU (1)

Las utilidades se expresan como la máxima diferencia entre los ingresos totales y los costos

totales Equilibrio Walrasiano

Descomponemos ahora (1)

QCuQPMaxU

Luego: CMgIMgMaxU

Esto es: CMgP

CME

CMS

Op‘

Op

Bien

Utilidad Marginal

S

E

B

D

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 65

Sin embargo; debemos incorporar en esta valorización la externalidad generada, por ello:

CeCMgP

Donde: Ce, representa el costo externo generado por la contaminación

Si el precio definido por la empresa no incluye Ce, el Estado deberá fijar para esta un impuesto

proporcional al valor del costo de la externalidad, entonces:

CeT

La solución parece bastante sencilla, pero evidentemente en la práctica resulta mucho más

difícil estimar el valor de Ce; esto es, el costo que implica para la sociedad externalidades como

la contaminación.

Un sobredimensionamiento del costo, podría finalmente empeorar las cosas, pues el incremento

de costos en esta situación contraería en extremo la producción y determinaría una situación de

pérdida de eficiencia que alejaría a la economía de su óptimo de Pareto.

Como ya viéramos Coase, sugiere que la presencia de externalidades en una economía no

necesariamente da pie al actuar del Estado; sino más bien al surgimiento del desarrollo de la

propiedad privada como forma de asumir estas, o en contraparte la definición en acuerdo

mutuo de los mecanismos de resarcimiento (mecanismos en los cuales el estado es la última

instancia de consulta). Así, según Coase mientras más recursos cuenten con propietarios menos

fenómenos de free-riders existirían. Los bosques titulados a favor de un particular

determinarían en este la inquietud por valorar la pérdida de cada uno de los árboles que lo

componen restituyendo monetariamente el beneficio que este provee a la comunidad, señala el

renombrado economista inglés.

LECTURA 02:

PIGOU VS. COASE: DILEMA DEL ESTADO, INTERVENIR O NO

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 66

Miró Rocasolano, Pablo (2002):

"El Teorema de Coase y sus implicaciones según ―El problema del Coste Social‖‖,

en Contribuciones a la economía de La Economía de Mercado, virtudes e inconvenientes:

http://www.eumed.net/cursecon/colaboraciones/index.htm

POSICIONAMIENTO DE PIGOU Y RÉPLICA DE COASE.

Acepta Pigou que los intereses de cada uno llevan al bienestar económico, porque las instituciones

humanas se han creado para ese fin. Sin embargo, ante presencia de externalidades se producen

divergencias entre producto social neto y privado. Para mejorar esas tendencias naturales (ineficientes)

aumentando el bienestar general y renta nacional, es necesaria la intervención pública. Pigou, siendo

consciente de las limitaciones de esa intervención (que varían en tiempo y lugar), soluciona esas

deficiencias con la figura de los comités o comisiones, que dice no presentan estos problemas. Sin embargo

los hechos han mostrado que esto es claramente mentira. Coase arguye esa simplificación por parte de

Pigou en base al objetivo de buscar una teoría general más que una profundización en ciertos aspectos.

Según Pigou, la externalidad es caso de intervención gubernamental, ya sea con un impuesto en caso de

externalidad negativa sobre su productor o un subsidio en caso de externalidad positiva. También plantea

la posibilidad (que ha trascendido menos a la literatura económica) de la regulación. Pigou pone el

ejemplo de una locomotora que despide chispas a bosques cercanos. Según Pigou los ferrocarriles causan

un daño y éstos deben compensar a quienes se incendian los bosques.

Coase invalida este argumento por varios motivos: primero, porque Pigou no establece que la recaudación

del impuesto vaya a los "damnificados" de la externalidad y así, se dispersa en la economía (aunque la

literatura económica a veces cometa el error de considerar todo lo contrario). Segundo, porque ha

trascendido la idea del impuesto pero no de la subvención. Tercero, porque con un impuesto sobre una

externalidad negativa ésta disminuirá. Pero no siempre es deseable eliminar toda la externalidad, porque

es posible que lo que se gane con ello sea menos de lo que se pierde con la eliminación de la actividad

productora de externalidades. Y cuarto, y lo más importante, porque lamenta Coase que sólo se hable de

impuestos al que cause la externalidad, porque no se reconoce así la naturaleza recíproca del problema. En

un supuesto extremadamente retorcido y perverso en "El problema del coste social" (1960), Coase

propone que el impuesto se establezca sobre generador y receptor de externalidad; aún así, esa vía

intervensionista nos llevaría a una situación ineficiente. Por eso, se puede reconocer mejor esa naturaleza

recíproca, según veremos, vía negociación de las partes implicadas, asegurando un resultado eficiente.

Señala Coase que la intervención usualmente conlleva altos costes, incluso mayores que el beneficio

buscado. Aún en el supuesto de que la negociación no se de por altos costes de transacción, ¿quién nos

garantiza que pueda solucionar eso el Gobierno? Además, incluso si se aceptara la intervención pública,

no debería generalizarse y se debería adaptar a las condiciones de coste de la economía. Y además,

cualquier intervención pública que lleve a una situación ineficiente; podrá revertirse a otra situación

eficiente vía negociación.

Finalmente añade Coase que los argumentos de Pigou son confusos, porque dice que algunos sistemas de

compensación puede agrandar la divergencia entre productos social y privado, pero no bajo qué

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 67

condiciones. Hoy día todavía se sigue a Pigou, pero Coase dice que con un mayor distanciamiento respecto

al mundo real.

LA SOLUCIÓN DE COASE.

Según Coase, en contraposición a Pigou, la intervención no siempre es necesaria y a veces se debe

permitir la externalidad, llegando a un óptimo social mediante la negociación, si los costes de transacción

son menores de lo que se persigue con el intercambio. Sólo si el beneficio que se pudiera obtener

eliminando la externalidad fuera mayor que el daño que se produce al eliminar la actividad generadora de

la misma, tiene sentido la intervención, aunque en tal caso es mejor llegar a ese óptimo mediante

negociación.

A través de esta negociación consistente en la maximización del producto social en vez de la comparación

del producto social y privado, es indiferente si al causante del efecto dañino se le puede asignar

responsabilidad por daños o no, porque en ambos casos se puede llegar a una situación óptima. Y lo más

importante de eso es que se produce a través de un proceso espontáneo, por inercia de la gente. Así se

reconoce, en palabras de Coase, la naturaleza recíproca a la hora de solucionar el problema de las

externalidades, a través de la negociación entre productor y "consumidor" o receptor de las mismas, en lo

que es una compra-venta de derechos legales. Pero para ello, esa negociación conducente a ese resultado

sólo será viable con costes de transacción o de negociación nulos y unos derechos de propiedad claramente

establecidos que puedan defenderse en los tribunales (con independencia de cual sea esa distribución de

derechos). Si bien es indiferente asignar o no responsabilidad por daños para llegar a una situación de

máxima eficiencia, no lo es en cuanto al proceso de negociación:

Según Coase, si suponemos dos agentes en una economía (A y B) y hay responsabilidad por daños del

agente A que causa la externalidad (porque así lo establecen los tribunales), A puede compensar a B de tal

manera que lo que pierda B por seguir llevándose a cabo la actividad (ya sea de producción o de consumo)

generadora de externalidad (o debido a los gastos por protegerse de la misma), sea menor que lo que gana

como consecuencia de la compensación o indemnización por parte de A; mientras que el pago que realiza

A deberá ser inferior a la pérdida que podría tener si tuviera que cesar su actividad o trasladarse a otro

lugar para efectuarla.

Si por el contrario no hay responsabilidad por daños, también caben los márgenes a la negociación. A

pesar de lo sorprendente que pueda parecer en un principio, no lo es tanto el hecho de que B realice un

pago al agente generador de la externalidad (A), con tal de que la desutilidad que le conlleva el pago a B

sea menor que la utilidad que le proporciona el cese de actividad o traslado de la misma para el que está

destinado ese pago; mientras que A estaría dispuesto a renunciar a su actividad o trasladarla (con lo que

de incremento de costes supone) si esa pérdida es menor que lo que obtiene con el pago de B. Este segundo

caso se puede ilustrar con el siguiente ejemplo: si un fumador molesta con el humo a un no fumador, el no

fumador puede pagar al fumador para que deje de fumar. Al pagar, el no fumador tiene una pérdida que,

posiblemente, se ve compensada con una ganancia al dejar de fumar el fumador. Y el fumador, igual gana

más con el pago del no fumador que lo que pierde con dejar de fumar.

Sintetizando todo lo dicho, Coase interpreta el ejemplo de Pigou de la locomotora que despide chispas así:

un impuesto sobre la locomotora puede evitar un daño (externalidad), que bien puede causar un mayor

perjuicio a la colectividad si se reducen los servicios que presta el tren y éstos tienen más valor de la

madera que se queme por las chispas. Hay que ver el efecto total en base a un análisis coste-beneficio, en

un sistema general: ¿qué es más perjudicial? ¿Qué se queme la madera del bosque ó que el tren deje de

prestar servicios para que no se queme la madera (afectando por tanto a los usuarios del tren)?. Es por eso

que no siempre es deseable ni la intervención ni la responsabilidad por daños.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 68

Así se ve la importancia de la negociación. Pero en determinadas circunstancias, sólo si los costes de

transacción son extremadamente altos, puede tener sentido la implantación de estatutos por parte del

Estado, protegiendo actividades que para algunas personas pueden llegar a ser molestas, porque se

interpretan en base a un beneficio público. Obviamente, estos estatutos sólo deben permitir los costes

inherentes a la prestación del servicio, no otros adicionales. Éstos estatutos pueden ser a veces una buena

vía de escape cuando las decisiones judiciales no se basen en consideraciones económicas (lo cual ocurre

frecuentemente), o al menos no lo hagan explícitamente (y sí implícitamente, como en la habitualidad),

que condicionaran el funcionamiento del sistema económico en una dirección no deseable. Tal es el caso de

la doctrina por cesión perdida.

El propio Coase reconoce que una economía sin costes de transacción es irreal. Ello no invalida el teorema

de Coase, porque éste teorema nos describe una situación ideal que los agentes persiguen. En efecto, el

sistema económico tiende hacia la supresión de obstáculos que impiden tener costes de negociación lo

suficientemente bajos. La teoría económica siempre se ha asentado sobre el supuesto de costes de

transacción nulos, y dado que hay instituciones (mercado y empresa) que surgen para tratar de disminuir

esos costes (aunque el objetivo será a menudo limitado); esta teoría (aún vigente por desgracia, según

Coase) se ha basado en unas instituciones no suficientemente bien explicadas. Es por ello que Coase no

niega la teoría existente (que es aplicable a diversas ciencias sociales), sino la base sobre la que se aplica: el

mercado y la empresa, nunca estudiadas a fondo pese a ser las instituciones principales en una economía,

lo que ha hecho que no se entienda bien el funcionamiento económico.

La empresa es una organización que según Coase disminuye los contratos mercantiles entre individuos

haciéndose con los derechos legales de las partes ya no mediante contratos, sino como resultado de una

decisión administrativa sobre cómo deben emplearse los derechos, con los consecuentes ahorros de costes.

Naturalmente la empresa sólo surgirá si no son necesarios más costes (administrativos) que los que se

ahorran y si lo que se gana por reacomodación de actividades supera el coste de organización de las

mismas. La crítica es que los costes administrativos suelen ser altos, sobre todo con N agentes. Ante eso

habría una regulación estatal obligatoria subsidiando numerosos productos y servicios, con los problemas

asociados de estimaciones falsas, un sistema de impuestos que hiciera variar los precios, supresión de

autonomía financiera... y en definitiva ineficiencia.

Respecto al mercado, incide Coase en que la teoría económica moderna no estudia la esencia del mismo,

sino sólo el mecanismo de formación de precios. Para que los costes de transacción se reduzcan debe haber

regulación, no necesariamente estatal; regulación que puede ser en dos sentidos: para ampliar el mercado

y recortar la competencia. Si el sistema legal se hace difícil, interviene el Estado, con los problemas vistos.

De ahí que el propósito de estas instituciones sea limitado.

COMENTARIOS QUE HACE COASE A SU TEORÍA.

Para él, lo más interesante y difícil a la vez es que propone un análisis coste-beneficio dentro de un

sistema general (lo que llama estudios de estética y moral).

Dice que su análisis se queda corto porque se centra en una economía de mercado, no mixta, y por tanto

inexistente. El análisis se puede quedar corto en cuanto a contenido, pero en mi opinión nunca en cuanto

a aplicación.

Coase señala la limitación del hecho de considerar los derechos de propiedad más como factores de

producción que como derechos, algo bastante frecuente, lo cual imposibilita llegar al máximo de

producción o bienestar. Entre las ventajas, destaca la rapidez en las transacciones y asignación de

recursos ante costes de transacción bajos.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 69

LAS CRÍTICAS RECIBIDAS POR COASE Y SU RESPUESTA.

Samuelson dice que con el teorema de Coase usualmente la riqueza no será máxima aún con costes de

transacción nulos, porque siempre habrá en la negociación un monopolio bilateral que lleve a un resultado

indeterminado, por miedo a empeorar una situación de status quo. Coase dice que esta argumentación es

errónea porque si ya había contrato, las condiciones del mismo se cumplen, y si no hay contrato no hay

condición que poner en peligro. Dice Coase que Samuelson dice esto porque quizá considera una situación

en que no existe contrato ni intercambio, al no ponerse de acuerdo las partes, y ello afecta a las ganancias.

En ese caso, es posible que no se maximice la riqueza, pero dice Coase que esas situaciones serán mínimas;

sin embargo Coase no argumenta por qué eso es así (en el fondo no dice nada), por lo que cabe poner en

tela de juicio la postura de ambos.

Otra crítica a Coase es que, realmente, existen efectos renta que varían la asignación de recursos. Pero lo

que hace Coase es suponer un efecto total de ingreso cero tras la negociación, por lo que no debería haber

una modificación en la asignación de recursos que invalide el teorema.

Respecto a los costes de transacción, Coase ha recibido la crítica de que los omite, lo cual ya hemos

explicado que no es cierto, quien los omite es la teoría tradicional. También se dice a Coase que ante costes

de transacción, la regla de responsabilidad puede ser no óptima porque se oculte información. Coase no

niega eso, pero dice que en esa situación la ley tomará las medidas necesarias para maximizar el nivel de

producción. Argumento también convincente, pero que se cae por los suelos si la intervención estatal es

amplia.

En referencia a la asignación de derechos, Coase afirma que si hay costes de transacción nulos, aunque

cambie la situación legal la asignación de recursos no varía. En cambio dicen sus críticos que ante una

modificación de las leyes varía la distribución de la riqueza, lo cual da lugar a variaciones de la demanda y

consecuentes cambios en la asignación de recursos. Coase niega esto, porque se ha explicado ya que la

distribución de riqueza no varía ante cambios de leyes.

ALGUNOS COMENTARIOS ADICIONALES.

Como ventaja, decir que éste teorema es aplicable a las externalidades no sólo de producción o consumo,

sino también de no hacer nada (por ejemplo: no cuidar un bosque).

Los costes de transacción son pequeños con pocos agentes; con más, se multiplican. Pero para solucionar

eso, nacen instituciones como la bolsa. Por otra parte Coase no introduce el peso de cada agente en la

economía a la hora de pactar, cuando en verdad existen oligarquías. Coase simplifica este problema dando

por supuesto que los poderes de unos con los de otros se pueden compensar, lo cual no es necesariamente

cierto; o al menos, no se puede prever de antemano. Además los individuos no siempre buscan lo mejor

para ellos en la negociación: puede haber ineficiencia por cuestiones de envidia.

Si los tribunales no se fijan metas económicas (lo hacen sin querer, según Coase), su papel parece

irrelevante en épocas donde el sistema económico funcione bien.

Hay cierta ambigüedad en el planteamiento de Coase. Dice que en su análisis es conveniente introducir

elementos morales, ¿porqué no lo hace?. Por ejemplo: Coase supone asignados unos derechos de propiedad

y que se puedan defender, pero no si hay más equidad o menos en la distribución de esos derechos.

En conclusión, estamos ante un planteamiento de equilibrio general, que parece tener tanto más sentido

cuanto nos movamos más en una economía de mercado, que se basa en unos supuestos que no se dan,

aunque las barreras que impiden esos supuestos ideales sean cada vez menores. De ahí la importancia del

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 70

Teorema de Coase, que tiene la ventaja de promover la máxima eficiencia, independientemente del uso o

motivo que se vincule al derecho de propiedad, muy contrariamente de lo que dicen muchos economistas

del pasado.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 71

ELECCIÓN PÚBLICA

Reconociendo que el principal problema para determinar el nivel necesario de bienes públicos

en una economía, radica en la revelación de preferencias y el mecanismo de pago voluntario,

grandes sectores de la economía se orientaron en la búsqueda de nuevos canales para definir

una alternativa impositiva que permita financiar la creación de bienes públicos.

En ese sentido la referencia previa nos conduce al trabajo pionero de Ramsey51, el cual dio lugar

a una abultada literatura posterior.

El resultado fundamental de estos trabajos (conocido, con toda justicia, como Regla de Ramsey)

es que, para recaudar una cantidad dada minimizando el costo de bienestar procurando con

ello la optimidad de Pareto, los bienes deben ser gravados con tasas tales que induzcan

reducciones porcentuales idénticas, por efecto substitución, en el consumo de todos ellos.

Un enunciado muy difundido, pero incorrecto, de la Regla de Ramsey afirma que los bienes con

demanda (compensada) más elástica respecto de su propio precio deben ser menos gravados

que los bienes cuya demanda sea menos elástica, ya que así se lograrían las disminuciones

porcentuales idénticas en el consumo de todos los bienes. Este enunciado es, en general,

incorrecto porque ignora los efectos cruzados de los precios de cada bien sobre las cantidades

demandadas de los demás bienes.

Un corolario de la Regla de Ramsey es que la estructura tributaria óptima consiste en aplicar a

los distintos bienes tasas idénticas entre sí, cuando todos los bienes de la economía son

susceptibles de ser gravados.

En tal caso los precios relativos después de impuestos serán iguales que antes de impuestos, no

se generará un efecto substitución en contra (ni a favor) de ningún bien, la composición óptima

del consumo no será perturbada por los impuestos y las reducciones en las cantidades

consumidas se deberán solamente al efecto ingreso para, así, dar lugar a la recaudación pre-

establecida.

Esto condujo, hasta mediados del siglo XX, a la generalizada creencia que el impuesto al ingreso

(aproximadamente equivalente a un impuesto a tasa uniforme sobre todos los bienes) era superior

desde el punto de vista de la eficiencia y el bienestar a impuestos específicos sobre ciertos

bienes a tasas no uniformes.

Pero en 1951 Little hizo notar que la inevitable existencia de actividades no susceptibles de ser

gravadas hace que el impuesto al ingreso ni siquiera sea "aproximadamente" equivalente a un

impuesto sobre todos los bienes. Esto destruye la presunción teórica que el impuesto al ingreso

sea superior, desde el punto de vista del bienestar y la eficiencia, a un sistema de impuestos que

grave con tasas, posiblemente no uniformes, a un conjunto (no necesariamente la totalidad) de

los bienes gravables.

En 1953 Corlett y Hague, y en 1955 Meade, continúan el análisis de Little y obtienen el resultado

que en un modelo con dos bienes susceptibles de ser gravados y un tercer bien no gravable, los

51 (Cambridge, 1903- id., 1930) Matemático y filósofo británico. Fue profesor de matemáticas en el Trinity College y orientó sus trabajos principalmente a temas de lógica matemática y de economía.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 72

impuestos óptimos consisten en gravar más al bien complementario (o menos substituto) del

exento y gravar menos al bien más substituto del exento. En 1975 Dixit indicó que el resultado

de Corlett y Hague y de Meade parecía no cumplirse cuando los bienes gravables son más de

dos, y en 1984 Schenone, Rodríguez y Mantel demostraron esta conjetura de Dixit.

Finalmente encontramos posturas opuestas a la definición participativa de la cantidad y el

precio de los bienes públicos. Propuestas fundamentadas en torno a las aparentes

incongruencias de la elección pública.

El fundamento de estos conceptos reposa en torno a la aplicación de la denominada ―teoría de

los juegos‖ en torno al estudio formal de las interacciones estratégicas de individuos racionales.

Interacciones que tendrían incluso implicancias éticas que luego planteamos analizar.

Mencionemos ahora alguna de las propuestas formuladas al respecto:

a) Teoría de la Imposibilidad de Arrow

Una posición radical pero finalmente válida es la esgrimida por Arrow52 quien señala la

imposibilidad de definir por vías democráticas niveles de producción y precios para los bienes

públicos. Y es que para Arrow toda vía de consulta conduce irremediablemente a una decisión a

todas luces ineficaz.

Kenneth Arrow publicó en 1951 su obra Social Choice and Individual Values, en la que

inauguraba una línea de investigación en el seno de la economía del bienestar que rápidamente

se extendería a otras disciplinas. Su propósito original residía en hallar un mecanismo (una

constitución, una regla de arbitraje, un sistema de votación, etc.) que permitiera tomar

decisiones colectivas a partir de las preferencias de cada individuo sobre distintas opciones

sociales.

Para corroborar su hipótesis establece cinco elementos que a priori deben cumplir las elecciones

de producción y precios generadas por voto popular, para ser consideradas una decisión

conducente a un punto óptimo, esta son:

1. Ordenación Completa: Que implica que las selecciones colectivas como las individuales deben ser transitivas, lo que significa que si se prefiere a A sobre B y a B sobre C, evidentemente A será más preferida que C.

2. Respuesta a las preferencias individuales: Si las preferencias sociales han elegido A sobre B, y los individuos que conforman la sociedad cambian sus elecciones de modo tal que uno o más eleven a A y ninguno de ellos la disminuya, entonces se prefiere A a B.

3. No impuestas: Las decisiones sociales no pueden imponerse independientemente de las selecciones individuales. Así si se concede que en cierto ámbito privado la elección individual ha de ser libre, se debe imponer a las decisiones colectivas una condición que asegure tal derecho a la libre elección en asuntos privados. Si yo quiero que las paredes de mi casa sean verdes no puede establecerse una regla

52 Arrow, Kenneth Joseph (1921- ), economista estadounidense, premio Nobel de Ciencias Económicas en 1972 (compartido con sir John Richard Hicks) por sus decisivas aportaciones a las teorías del equilibrio global y del bienestar. La primera de ellas analiza la relación entre los procesos de producción, distribución y consumo en la economía global. La teoría del bienestar plantea de qué modo la sociedad podría asignar recursos de forma más eficaz.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 73

de elección social –un sistema de voto, por ejemplo- que contemple la posibilidad de que las pinte de rojo.53

En el lenguaje de la teoría de la elección social se dice que la persona que determina la elección sobre

el par de posibles estados o situaciones sociales (x, y) en los que se abordan asuntos de su

incumbencia es decisiva sobre ese par. Para asegurar la decisividad de los individuos Amartya Sen

propuso una condición débil de liberalismo (condición L) que sirve para proteger la esfera privada de

cualquier persona cuando se ve inmersa en un proceso de elección social, esto es, un proceso en el que

a partir de las preferencias individuales se debe llegar a una preferencia social o colectiva:

4. No existencia de dictaduras: La preferencia de A sobre B se estructura sobre la elección social y no de un solo individuo.

5. Independencia de alternativas irrelevantes: Si se tiene tres alternativas A, B y C y se prefiere A a B y B a C; entonces si la alternativa C desaparece la sociedad aún debe preferir A a B.

Arrow, desea demostrar que aún cuando la sociedad posea preferencias consistentes el primero

de los requerimientos planteados no podrá ser absuelto. Para ello formula el siguiente ejemplo:

Ejemplo Nº 09

Una pequeña sociedad compuesta por los individuos X, Y y Z deben definir la implementación inmediata

de una de tres alternativas de política planteadas. Cada uno de ellos, posee una percepción distinta de cada

alternativa y las jerarquiza de modo disímil tal como lo muestra la siguiente tabla:

Individuo Alternativa de Política

A B C X 1º 2º 3º Y 2º 3º 1º Z 3º 1º 2º

Si se comparara las alternativas A y B, encontraríamos que los individuos X y Y prefieren A, por lo tanto

en un sistema de votación por mayoría se elegiría esta opción; esto es, se privilegiaría desarrollar A sobre

B.

Si optáramos por escoger entre B y C, las mayores preferencia por B mostradas por los individuos X y Z

harían elegir a esta opción sobre C.

53 La condición L exige que para toda persona haya al menos un par de estados sociales, digamos x e y, tales que su preferencia en ese par sea decisiva para el juicio social; esto es, si prefiere x a y, se tiene que reconocer entonces que x es socialmente mejor que y, y de igual modo si prefiere y a x. La aceptabilidad de la condición L dependerá de la naturaleza de las alternativas que se ofrecen para elegir, y si ninguna elección fuera personal...esta condición no tendría mucho atractivo (Sen, 1982: 292).

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 74

Aplicando la regla de transitividad si A está sobre B y B sobre C, la sociedad debería optar A a C en una

elección. Sin embargo si es que esta se expresa en la comunidad referida contrariamente a lo pensado se

escogería la opción C; esto es la opción que menos aportes aparente genera a la Sociedad.

Con esta conclusión Arrow conjetura que todo sistema democrático no puede conducirnos a un

óptimo de Pareto porque siempre habrá alguien que empeora la decisión, por lo que a su

criterio esta forma de gobierno es inviable. Por ello el teorema de la imposibilidad sugiere que

la única manera de intentar alcanzar un equilibrio eficiente en la provisión de bienes públicos es

mediante una dictadura.

b) Teorema de la Imposibilidad de Sen

Desarrollado por Amartya Sen54, asume que el criterio paretiano para evaluar la optimizad de

las decisiones lleva implícito un conflicto con algunos principios del liberalismo.

Recordemos que líneas arriba enumeramos la condición que el economista indio denominaba L

(condición débil de liberalismo). No se trata, según lo entiende Sen, de que tan sólo los liberales

en sentido estricto acepten esta condición. El término liberalismo puede mover aquí a

confusión. Lo que se pretende destacar es que cualquiera que acepte un mínimo de libertad

individual -sea cual fuere su concepción general de la misma- debe estar conforme con que la

condición L se integre en el proceso de elección social.

En ―La imposibilidad de un liberal paretiano‖ (Sen, 1970), artículo extensamente comentado

desde su aparición, Amartya Sen demostró que la condición L entra en conflicto con el criterio de

optimidad o eficiencia de Pareto. En su forma débil, este criterio afirma que si todos los miembros

de una sociedad prefieren un estado social x a otro y, el primero se debe considerar socialmente

preferible al segundo. El Teorema de Imposibilidad de un liberal paretiano demuestra que no

existe ninguna función de decisión social que satisfaga al mismo tiempo la condición liberal

(condición L) y el criterio de Pareto. En otras palabras, la condición liberal no es compatible con

la eficiencia paretiana, resultado que tiene una enorme trascendencia para le economía del

bienestar, que ha hecho del criterio de Pareto su piedra angular.

Ejemplo Nº 10

Merece la pena recordar el ejemplo que propuso Sen para ilustrar su teorema, pues aunque se trata de un

ejemplo un tanto anticuado se ha convertido en todo un clásico de la literatura sobre elección social.

Puritano y Lascivo tienen un ejemplar de El amante de Lady Chatterley, y Puritano quiere evitar que

54 Amartya Sen nació en 1933 en la India. En 1959 realizó su doctorado en la Universidad de Cambridge en el Reino Unido y luego fue profesor en la India, el Reino Unido y los Estados Unidos de América. Actualmente enseña en el Trinity College, de la Universidad de Cambridge (Reino Unido). La Real Academía Sueca de Ciencias en 1998 le entregó el Premio Nobel de Ciencias Economicas por sus contribuciones a la investigación del bienestar económico.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 75

Lascivo lea un libro con fama libertina. Las situaciones sociales posibles en el ejemplo de Sen son las

siguientes:

(a) Puritano lee el libro (b) Lascivo lee el libro (c) Ninguno de ellos lo lee.

Puritano preferiría ante todo que nadie lo leyera (situación social o resultado final c), optando por leerlo él

mismo (a) si con ello impide que lo lea Lascivo (b). Lascivo desearía que lo leyera Puritano (a) para ver si

así se suaviza su puritanismo. Mas si Puritano se niega a leerlo, Lascivo prefiere leerlo él (situación b)

antes de que el libro se quede sin leer (c). Tenemos, pues, la siguiente ordenación de las preferencias de

ambos individuos:

Prioridad 1º 2º 3º Puritano c a b Lascivo a b c

¿Pueden obtener Lascivo y Puritano una sola ordenación social a partir de sus preferencias individuales

que cumpla con la Condición L y con el criterio de Pareto? La condición liberal dicta que Lascivo lea el

libro antes de que se quede sin leer, ya que así lo desea.

Es decir, la sociedad debe respetar ese deseo, por lo que b se ha de considerar socialmente mejor que c

gracias a la condición L, pues Lascivo es decisivo sobre ese par (b, c). Por la misma razón diremos que si

Puritano no desea leer el libro de Lawrence, la alternativa c resultará socialmente mejor que a. Entonces,

si b es socialmente preferida a c (lo que expresamos como bPc) y cPa obtendremos, por transitividad, bPa.

Pero ocurre que el criterio de Pareto impone aPb (pues a es preferida a b de forma unánime por Lascivo y

por Puritano), por lo que surge una contradicción: el criterio de Pareto lleva a la preferencia social aPb y

la condición L a la preferencia social bPa.

La condición liberal conduce, pues, a un resultado social subóptimo.

Para ello parte por establecer a priori la definición de los que él denomina el "federalismo

mínimo"; esto es, la capacidad individual de cada persona de escoger entre distintas alternativas

de acción aún perteneciendo a un conglomerado social. Para corroborar lo citado manifiesta el

siguiente ejemplo:

Ejemplo Nº 11

Asúmase la existencia en la sociedad de dos grupos disjuntos (esto es que no se intersectan) a los que

denominaremos A1 y A2. En cada grupo existe una decisión por establecer sobre la base de dos pares de

alternativas (a,b) y( c,d). Los resultados de la elección pueden ser los siguientes: si a es preferido sobre b

por todos y cada uno de los individuos pertenecientes al grupo A1, entonces el resultado del conglomerado

será escoger la primera opción (criterio de Pareto). Similar raciocinio se estructurará en el segundo grupo,

el A2.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 76

Sen afirma que sólo puede validarse una decisión comunitaria como acertada, si cumple las

siguientes tres premisas básicas:

- El ya citado "federalismo mínimo"

- El también enumerado criterio de Pareto, y finalmente

- La ordenación de las preferencias de manera reflexiva, completa y acíclica. En el primer aspecto la condición de reflexividad implica que una alternativa es por lo menos indiferentes a si misma, la condición de completa significa que para dos alternativas "x" e "y" se debe tener a una como preferida sobre la otra o al menos que sean indiferentes. Finalmente la condición acíclica, corresponde al hecho que si se tiene preferencias estrictas entre alternativas tales como u>v, v>x, x>y y que y>z, la alternativa "u" debe ser al menos indiferente con la alternativa "z". De esto último se desprende que la característica acíclica es menos restrictiva que la propiedad transitiva previamente citada.

Retomando el ejemplo:

A partir de establecer los grupos observamos en la gráfica la composición de tres sectores: los individuos

que conforman A1 o A2, y aquellos que no pertenecen a ninguno de los dos. Entre ellos deben elegir y

priorizar entre cuatro opciones distintas: a, b, c y d.

La ordenación que cada grupo establece en torno a las alternativas planteadas, es mostrada en la gráfica

que apreciáramos anteriormente.

Atendiendo el criterio de federalismo óptimo que antes citamos, podemos determinar que la alternativa

“a” es superior a la alternativa “b” y adicionalmente que la alternativa “c” es superior a la alternativa

“d”, validando la prioridad mostrada por A1 y A2 respectivamente (cabe citar sin embargo que el grupo

antagónico no observa esas mismas relaciones de primacía; tal es el caso que en el grupo A2 no se señala

una relación a>b que si se muestra en el grupo A1)

Aplicando el criterio de Pareto débil podemos finalmente obtener que “b” es una mejor opción que “c”,

por lo que con ello y lo planteado en el párrafo anterior podemos establecer aparentemente que “a” es

mejor que “d” (transitividad); sin embargo al aplicar el criterio paretiano obtenemos un resultado

opuesto. Esta incongruencia nos determinaría el incumplimiento del supuesto de aciclicidad de las

preferencias.

c) Teorema de la Oligarquía de Gibbard

Al calor de la Paradoja de Sen surgieron otras muchas paradojas y otros tantos intentos de

resolverlas. Una de las más interesantes y discutidas, relacionada también con la libertad de

elección, es la Paradoja de Gibbard. En esta paradoja se demuestra que no sólo la Condición L

d>a>b>c

A

A1

A2

b>c>d>a

d>a y b>c

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 77

puede entrar en conflicto con el criterio de Pareto, como demostró Sen, sino que también los

derechos y libertades individuales -tal y como se plasman en dicha condición- pueden dar lugar

a resultados incoherentes entre sí. En el teorema de imposibilidad de Sen se establecía la

decisividad de una persona sobre un par de alternativas sociales que sólo le afectaban a ella. No

se planteaba la posibilidad de que dos personas fueran decisivas sobre el mismo par.

Allan Gibbard55 planteó que arguyendo los mismos términos (asumiendo una cuasi

transitividad entre las alternativas a las que se expone la sociedad) citados por Arrows, que una

oligarquía resulta siendo preferente a una dictadura para elegir las preferencias.

Si un grupo es casi decisivo sobre la decisión entre dos alternativas y otro grupo de personas es

casi decisivo sobre otras dos alternativas, entonces la intersección de ambos grupos será el

decisivo sobre la selección de las alternativas

Grafiquemos lo citado por Gibbard, la circunferencia A nos representaría a toda la comunidad,

la circunferencia A1 al primer grupo decisor y A2 al segundo grupo decisor. Así tenemos:

Gráfico Nº 9: Teorema de la Oligarquía de Gibbard

Podríamos considerar así, que la comunidad se divide en tres grupos básicos: los que pertenecen al grupo

A1, los que pertenecen al grupo A2 y los que no pertenecen a ninguno de los dos grupos anteriores.

Atendiendo a la gráfica podemos a la par ubicar cuatro sectores a los que hemos designado como a, b c y d.

Donde atendiendo a la operacionalización de conjuntos podemos establecer que:

a= A1-A2

b= A1∩A2

c= A2 -A1

d=A-(A1UA2)

55 Allan Gibbard es un economista norteamericano nacido en 1942 y actual profesor de la Universidad de Michigan, se autodefine como especialista en el campo de la teoría ética

a

A

A1

A2

b

c

d

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 78

Asumiendo que la comunidad deba definir prioridades en torno a tres políticas alternativas (a las que

denominados X. Y y Z) excluyentes entre sí. Recordemos lo citado, el grupo A1 si tuviera que elegir entre

X y Y optaría por la primera, y en el caso del grupo A2 si la elección estuviera enfocada en torno a las

alternativas Y y Z, escogería sin lugar a dudas Y. Con ello podemos prever el orden de prioridades para

los tres sub sectores del diagrama mostrado:

Sector Operación 1º Prioridad 2º Prioridad 3º Prioridad a A1-A2 Z X Y b A1пA2 X Y Z c A2 -A1 Y Z X d A-(A1UA2) Z Y X

Ahora bien si la sociedad tuviera que escoger entre X y Z, apreciaríamos que en un solo segmento X posee

una mayor preferencia (esto es que cumple la propiedad de transitividad deseado en la elección). El

segmento en mención refleja la intersección de los grupos A1 y A2.

La transitividad conducente a una decisión óptima y lógica sólo sería viable entonces si el grupo de la

intersección (conformado por una o más personas) es quién finalmente toma la decisión por todos. Esto es

avalar las decisiones de unos pocos oligarcas.

Adicionalmente Gibbard (1974), plantea que a todo el mundo debería permitírsele fijar ciertas

"características" de las alternativas o estados sociales (no los estados sociales mismos) que

fueran sólo asunto suyo, de tal forma que su preferencia por tales características fuera

socialmente decisiva. De esta forma, si una opción social sólo se diferencia de otra en una

característica que es de mi sola incumbencia, Gibbard considera que soy moralmente decisivo

sobre esa característica. Pues bien, Gibbard lo anteriormente planteado demostraría que la

decisividad moral sobre asuntos privados puede conducir por sí sola a una contradicción.

El siguiente ejemplo, del propio Gibbard, nos ayudará a comprender la dinámica de su

demostración:

Ejemplo Nº 12

Supongamos que la persona A desea ponerse una chaqueta del mismo color que la persona B que, a su vez,

quisiera diferenciarse de A. Esto daría lugar al surgimiento de cuatro alternativas (R es rojo y V verde. La

primera letra representa el color elegido por A y la segunda el elegido por B): RR, VV, RV, VR. Puesto

que la elección del color de la chaqueta es sin duda un asunto privado, A y B son moralmente decisivos

sobre ese asunto, es decir, que lo que ellos prefieran deberá ser aceptado por la sociedad y elegido por ella,

en este caso una sociedad de dos miembros. Mas esto conduce a una contradicción, pues tendríamos que el

deseo de A de imitar a B conduce a que RR (esto es, que ambos vistan chaqueta roja) sea socialmente

preferible a VR, y que VV sea preferible a RV; y la voluntad de B por diferenciarse de A nos lleva a que

RV sea preferible a RR, y que VR sea socialmente mejor que VV. De esta forma, la combinación de las

preferencias de ambos nos aboca al siguiente resultado paradójico: RR p VR p VV p RV p RR. De esta

forma, el derecho de los individuos a vestir la chaqueta del color que ellos quieran conduce a un resultado

social paradójico, intransitivo, en el que uno de los dos miembros de la sociedad (el que quiere llevar una

chaqueta distinta) sale peor parado que el otro, pues al final los dos llevan el mismo color.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 79

Al parecer nos encontramos en torno a una disyuntiva, la elección pública al parecer se

contrapone a la condición liberal del individuo y al óptimo paretiano, objeto casi totémico de

esta función del Estado.

Supone a la par el surgimiento de un análisis de moral y la ética en la solución a la dicotomía

individuo-sociedad. ¡Todo un dilema!

Como podemos corroborar, determinar solamente la cantidad de bienes públicos que se debe

ingresar a una economía resulta una tarea por demás difícil, pero incluyamos ahoya una nueva

variable de dificultad el valor que deberá tener dicho bien.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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Función de distribución

Por lo general se asume que el mercado siendo eficiente logra a la par una adecuada

distribución de los recursos; sin embargo, se estima que la producción y la renta derivada de la

misma tiende a concentrase en torno a proporciones escasas de la población. En la literatura

económica se han contemplado diferentes aproximaciones al estudio de la distribución de la

renta y la riqueza, que muy abreviadamente podemos esquematizar en las siguientes:

La distribución funcional (o factorial) de la renta, que analiza la participación de cada uno

de los factores productivos básicos (trabajo, capital, recursos naturales...) en el total de renta

generada en una economía.

Se trata entonces de la distribución que se determina en función del papel que cada individuo

tiene en el proceso económico, así, a vía de ejemplo, los trabajadores reciben su remuneración por

los servicios laborales (salarios), los capitalistas una remuneración por ser propietarios del

capital (beneficios) y los terratenientes obtienen la renta de la tierra. Este tipo de distribución es

la que se determina en el ámbito de la teoría económica.

La distribución personal de la renta y la riqueza, que abarcaría todos los aspectos

vinculados a la participación de las economías domésticas en los niveles globales de renta y

riqueza nacionales. Aquí se enmarcan muy diferentes procesos:

De un lado, a escala agregada, el proceso de redistribución de las rentas y el patrimonio entre los

diferentes tipos de unidades económicas (familias, empresas, sector público); de otro, el estudio de

las diferencias de recursos entre distintos grupos de personas u hogares atendiendo a aspectos

como las características socio-demográficas del hogar y/o de sus componentes, el lugar de

residencia, etc.

La distribución sectorial, en la que se estudia la forma en que la renta ligada al proceso de

producción, el valor añadido bruto, se genera en las distintas actividades económicas que

realizan esa producción (agricultura, industria, servicios)

La distribución espacial, en la que se comparan las diferencias de renta y/ó riqueza entre áreas

o espacios delimitados (geográfica, política o administrativamente) dentro de un país.

Pero, incluso en el supuesto de que el mercado lograse una asignación eficiente de los recursos,

queda el problema de que el resultado final no sea justo. Los individuos no están en condiciones

de igualdad para acceder al mercado.

Los mercados competitivos pueden originar una gran desigualdad en la renta y la riqueza, pues

la asignación de mercado no responde a ningún criterio de equidad.

Históricamente, la Ciencia Económica ha usado diversos conceptos de justicia, que proceden de

distintas corrientes filosóficas. Según el momento del proceso económico en que se centran estos

criterios serían:

a. Equidad en las condiciones de partida:

a.1. Igualdad formal de derechos (no discriminación).

a.2. Igualdad de oportunidades (acción positiva)

b. Equidad en los procesos de producción y asignación:

b.1. La asignación del mercado es justa.

b.2. Solamente las rentas del factor trabajo son justas.

c. Equidad en los resultados:

b.1. La maximización de la utilidad total.

b.2. El criterio de Pareto y los neoparetianos.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 81

b.3. La maximización de la utilidad de los menos favorecidos.

b.4. Criterios de equidad categórica o igualdad específica.

EQUIDAD EN LAS CONDICIONES DE PARTIDA

1. Igualdad formal de derechos (no discriminación).

Una sociedad será justa si todas las personas poseen los mismos derechos y deberes. Esta idea

penetró en el pensamiento de los economistas clásicos a través de las principales corrientes

filosóficas dominantes en su época: el racionalismo, el iusnaturalismo, el liberalismo político y

el individualismo. Sobre todo, en la versión de los mismos de Hume y Locke.

Los economistas clásicos, en su búsqueda de las leyes naturales de funcionamiento de le economía,

arremetieron contra todo tipo de privilegios del Antiguo Régimen, puesto que la posibilidad de

obtener rentas por status y no por esfuerzo implicaba un desincentivo a la laboriosidad.

Hoy en día, existe un consenso sobre que la igualdad formal es un requisito previo y necesario

para considerar a una sociedad como justa. El debate se centra, por tanto, en si esta igualdad

formal y este conjunto de derechos son suficientes para calificar un sistema económico como

justo o si, en cambio, debemos fijarnos en los procesos de asignación y en los resultados del

mismo.

2. Igualdad de oportunidades (acción positiva)

Tratar desigualmente (mejor) a los que parten de condiciones inferiores. El fundamento es el

siguiente: ya que en la sociedad no existe un adecuado nivel de igualdad que permita el

ejercicio de los derechos formales, el sector público debe tratar activamente de promover la

igualdad. Se trata de asignar los recursos de modo que el nivel alcanzado por una persona

refleje solamente su esfuerzo y no sus circunstancias.

El problema que plantea la aplicación de este criterio es doble:.

¿Cómo medir el esfuerzo realizado?

¿Hasta que punto el esfuerzo realizado depende de la libre voluntad de la persona?

Otro aspecto importante es decidir el alcance del criterio de igualdad de oportunidades

EQUIDAD EN LOS PROCESOS DE PRODUCCIÓN Y ASIGNACIÓN

1. La asignación del mercado es justa

Smith a través del principio de la mano invisible señaló que la interacción de los individuos en

el mercado, actuando en su propio interés egoísta, producía unos resultados que beneficiaban a

todos. Este principio fue demostrado analíticamente por la escuela neoclásica siempre que se

cumpliesen unos determinados supuestos bastante restrictivos denominados competencia

perfecta.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 82

La virtud moral del mercado proviene según Smith de que tiene mecanismos para premiar a los

laboriosos y los eficientes y para castigar a los vagos y los ineficientes

Por lo tanto, la desigualdad en la distribución de la renta que produce el mercado debería

considerarse justa, en virtud de un cierto darwinismo social.

Sin embargo, en el mundo real no se dan las condiciones ideales de la competencia perfecta:

existen monopolios, información imperfecta y asimétrica, efectos externos, costes de

transacción, mercados incompletos, etc.

Por tanto, la distribución desigual de la renta que se produce en las economías de mercado no

se debe tanto a diferencias en el esfuerzo o las capacidades innatas, sino a otros aspectos como

las distintas situaciones de partida, el poder negociador de las partes, etc.

2. Solamente las rentas del factor trabajo son justas

Esta teoría fue sistematizada por Marx, en su famoso concepto de plusvalía, a partir del

concepto de valor trabajo de David Ricardo, así como en diversos condicionamientos éticos que

afirmaban la superioridad moral del factor trabajo (Rousseau).

Para Ricardo el valor de los bienes económicos se deriva del valor del trabajo que subyace en los

factores que participan en su producción. El trabajo constituye así el determinante principal de

todo valor económico.

Si los salarios no se determinan por el producto del trabajo sino por la cantidad de trabajo

necesaria para mantener el nivel de subsistencia del obrero entonces aparece lo que Marx llama

―valor excedente o plusvalía‖ (entendido como la ganancia de explotación del capitalista) o lo

que otros autores como Ricardo llaman ―beneficio‖ (entendido como rendimiento del capital

invertido). El obrero, empleado por el capitalista, trabaja para sí sólo una parte de la jornada; el

resto trabaja sin remuneración. Por su parte, el capitalista, que no aporta trabajo, se queda con

parte del valor.

De este modo, se niega la justicia de obtener rentas del capital, que se consideran como la

apropiación de parte del trabajo ajeno. De ahí que los medios de producción deban pertenecer a

los trabajadores (o al Estado en una etapa intermedia) y que el cobro de intereses por los

préstamos sea ilícito.

Equidad en los resultados

1. La maximización de la utilidad total

Esta idea proviene del utilitarismo (Hume y Bentham) que afirma que el único valor que

persiguen los individuos es la búsqueda de la utilidad o felicidad.

Esta doctrina sostiene que el objetivo máximo de cualquier sociedad es crear la mayor felicidad

para el mayor número. El utilitarismo se diferencia del individualismo en que, esta vez, no se

pone el acento en las condiciones iniciales (derechos), sino en los resultados: la felicidad.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 83

La consecuencia distributiva principal de un utilitarismo es la igualdad económica. Esta

conclusión se deduce racionalmente de dos supuestos:

Todos los individuos tienen la misma capacidad de disfrute (transformar bienes materiales en

utilidad).

La utilidad marginal de la renta es decreciente (un rico recibe menos felicidad extra al ver

aumentada su renta en una unidad monetaria que un pobre).

De modo que para maximizar la utilidad total (la mayor felicidad para el mayor número) sería

necesario quitar renta a los ricos para otorgársela a los pobres.

Los economistas clásicos negaron la deseabilidad de dicha distribución igualitaria por

considerar que anulaba los incentivos al esfuerzo individual y, por tanto, al crecimiento

económico.

Esta contradicción de la igualdad en la distribución de la renta con el crecimiento se manifestó

en las famosas polémicas sobre las leyes de pobres. La mayoría de los clásicos consideraba que las

ayudas debían ser abolidas porque incentivaban a los desfavorecidos a no esforzarse y

eternizarse en su percepción.

La medida del bienestar económico o utilidad total puede consistir en los agregados de la

producción, como sería el PIB real de una economía. Las críticas a este concepto de

“maximización de la utilidad total” son claras ya que implica que las utilidades de distintas

personas pueden ser agregadas.

Amartya Sen sugiere que quizás la felicidad (utilidad) de Nerón al ver Roma incendiarse era

superior a la tristeza (desutilidad) de los perjudicados. De modo que dicho incendio

maximizaría la utilidad total.

2.- El criterio de Pareto y los neoparetianos:

Una situación es preferible a otra si y solo si todos los individuos la prefieren y ninguno se

encuentra en una situación peor.

Críticas:

Es un criterio inmovilista (cualquier cambio requiere la unanimidad) Sin analizar la justicia del

statu quo inicial, se consagra su defensa, al otorgarle a cualquier sujeto el derecho de veto.

Es un criterio poco aplicable ya que en el mundo real en la gran mayoría de las ocasiones existen

individuos que salen perjudicados de alguna manera (aunque sea leve) con los cambios.

Para subsanar estos problemas Kaldor afirmó que una situación sería superior a otra siempre

que las ganancias de los ganadores fueran superiores a las pérdidas de los perdedores. De

modo que éstos últimos fueran capaces de compensar a los primeros.

3.- La maximización de la utilidad de los menos favorecidos

Este criterio, denominado comúnmente maximin fue propuesto originalmente por Rawls.

Rawls propone un experimento mental que consiste en preguntar a los sujetos por la distribución

de la renta que desearían si no conocieran ni sus capacidades ni la posición inicial que van a

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 84

ocupar en el mundo. Se trata de abstraer las opiniones de los individuos de su propio interés

egoísta, al colocarlos detrás de un velo de la ignorancia.

Rawls afirma que los individuos preferirían hacer máximo el beneficio de los que están peor

situados en la escala social.

Esto implica que una decisión es justa, si eleva el bienestar de los más pobres.

4.- Criterios de equidad categórica o igualdad específica

Se parte de la existencia de algún valor abstracto de validez moral independiente a la voluntad de

todas las personas.

A partir de ahí, se considera que es posible aislar principios morales de validez universal, bien

provenientes de la naturaleza del hombre (iusnaturalismo), o bien de algún tipo de

consideración religiosa.

Por ejemplo, existe cierto consenso en que todos los seres humanos tienen derecho a alcanzar un

nivel de vida digno, lo que significa el acceso a determinados bienes considerados preferentes

(educación, sanidad, etc.). Esto ha quedado reflejado en la Carta de Derechos Humanos de la

ONU, así como en las constituciones de numerosos países, denominándose derechos de tercera

generación o de prestación.

En esta línea también están las medidas de pobreza absoluta que tratan de establecer el mínimo

de ingresos necesario para vivir con dignidad.

La acción distributiva que inicia el Estado tiene como propósito básico garantizar la mejora del

bienestar de la totalidad de la sociedad y se configura como una acción evidentemente política

como tal. Obviamente, todas las políticas económicas tienen impactos sobre la distribución de

los ingresos, aunque no hayan sido concebidas para perseguir objetivos distributivos. Ejemplos

de políticas económicas que no apuntan a la distribución pero que la afectan son:

- antiinflacionaria, que implica contracción de demanda y, por ende, una eventual reducción de

servicios públicos

- comercio internacional (reducción de aranceles)

- antimonopolio

- inversión pública

- políticas de precios

El análisis económico estándar (positivo) no nos indica qué estado de la distribución es el justo.

ENFOQUES DE LA JUSTICIA DISTRIBUTIVA

Algunos de los supuestos básicos para construir criterios de distribución que apunten a lograr

una calidad y nivel de vida homogéneo en la sociedad son:

- Que, la utilidad de los individuos sea conocida (valorizable) y comparable con la de otros;

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 85

- Que, la cantidad de bienes o ingreso (renta) disponible para la distribución (o redistribución) es fija.

Bajo esas premisas podemos alcanzar dicho propósito asumiendo hasta cuatro criterios

diferenciados:

1) Criterios basados en la dotación

Se destaca el derecho innato (derecho natural) de la persona a recibir los frutos de su trabajo. Se

señalan varias opciones:

- recibir lo que efectivamente puede ganar en el mercado

- recibir lo que ganaría en mercados competitivos: consecuentemente, las rentas extraordinarias

derivadas de monopolios serían ilegítimas

- recibir solamente rentas del trabajo: es una posición bastante radical, ya que supone que las rentas del

capital y de la tierra serían ilegítimas

- recibir lo que uno puede ganar en el mercado en igualdad de posiciones de salida: este enfoque

aceptaría desigualdades únicamente como resultado de diferencias innatas en la capacidad para

ganar, de las estructuras de preferencia ingreso – ocio y de la frugalidad

2) Criterios utilitaristas

Argumento de este enfoque: ―Haber nacido con un nivel alto o bajo de capacidad no se debe a

los deseos o a la acción de un individuo determinado.‖

- Con renta total fija, el objetivo de maximizar el bienestar total (o el bienestar medio) implica la

comparación de utilidades marginales.

- Con renta total variable, debe considerarse además, que al redistribuir se producen costos de

eficiencia.

3) Criterios igualitaristas

Este enfoque se plantea preguntas como la siguiente: ―¿No es el problema esencial de la

distribución el de la posición relativa de los individuos y no debería ser el objetivo la igualdad

de situación?‖

- Se iguala el bienestar. Como ejercicio se sugiere comparar el resultado de este criterio con el que se

obtiene con el criterio utilitarista, tanto en el caso de renta fija como de renta variable. Pregunta: este

enfoque mide el bienestar en función de las necesidades; ¿se refiere a necesidades subjetivas u

objetivas?

- Se maximiza el bienestar del grupo de renta más baja (función de bienestar social de Rawls): permite

mayor desigualdad en la medida que se mejore la situación de los más pobres. Una cuestión de

elección pública interesante: si la aversión de los individuos al riesgo es alta (incertidumbre sobre la

posición relativa que tendrán en la escala de ingresos una vez que se redistribuyen (en particular en

el caso de renta variable)) estos se inclinarán a votar por la redistribución que maximice la renta más

baja.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 86

- Equidad categórica: asegurar un mínimo de alimentación, vestimenta y vivienda para todos los

individuos. Nota: si se entiende a esta canasta mínima como un bien preferente (bienes que el Estado

provee con independencia de las preferencias de los individuos) habría una asimilación de este

concepto que amerita la intervención del Estado con el concepto de justicia distributiva.

4) Soluciones mixtas

Se inspirarían en argumentos como el siguiente: ―...puede afirmarse que la equidad exige

asegurar que nadie padece pobreza, pero que una vez logrado este objetivo, debería aplicarse

un enfoque basado en la dotación.‖ Se aplica entonces el criterio de la dotación pero aplicando

un tope máximo a la desigualdad, vinculado, por ejemplo, a niveles mínimos de consumo.

Equidad intergeneracional: ―...el hecho asimétrico de que el presente puede afectar al futuro pero

no viceversa‖. Implica concebir el problema de la distribución en términos dinámicos en vez de

en términos estáticos (para un solo período de tiempo).

- Ejemplos de factores que benefician a las generaciones futuras: incremento del ahorro, generación de

tecnología.

- Ejemplos de factores que perjudican a las generaciones futuras: explotación de recursos no

renovables, destrucción del medio ambiente.

Existe como vemos una controversia entre la disciplina del mercado y el rigor del Estado lo cual

es tema central de la economía del sector público como de los investigadores de la teoría

económica moderna. La tradición clásica es fuerte. Para ellos el Estado solo debe tener tres

funciones básicas:

- Ser soldado, es responsable del resguardo de la nación.

- Ser Juez, emite leyes y norma la vida civil de los ciudadanos y,

- Ser policía, supervisar y vigilar el apego a las leyes y su cumplimiento.

Su eslogan es ―Laissez faire, laissez passer‖, propiamente el papel económico del Estado debe ser

nula. Consideran que lo que hace el Hombre no es mejor de lo que obra de Dios, por lo que no

se desea entorpecer la obra divina, por lo mismo dejar hacer y dejar pasar es su postura ante el

Estado como objeto económico.

La catalixia del mercado es el mecanismo perfecto para la regulación del sistema, el cual

consideran un orden natural de inspiración divina. La intervención del Estado en los mercados

debe ser nula.

En el siglo XVIII cuando este pensamiento toma fuerza el capitalismo está en su fase industrial y

deja atrás al mercantilismo, el régimen de producción es de tipo artesanal y la gran mayoría de

las empresas son de tipo familiar, micro empresas y pequeñas. La acumulación capitalista no

toma dimensiones superiores a los mercados locales y es modesto el comercio a nivel nacional y

más aun internacional.

La enorme concurrencia de empresas es la razón de que los precios de las empresas sean

establecidos por el mercado puesto que las empresas son tan pequeñas que toman el precio del

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 87

mercado. No existen fórmulas de monopolización de forma significativa por lo que el mercado

rige los precios de las mercancías.

En su momento histórico hay cierta justificación del pensamiento liberal. El trabajo de Adam

Smith en el tiempo de su publicación es legítimo por el momento histórico. No obstante no se

debe ignorar que el capitalismo de los siglos XVIII, XIX e inicios del XX va cambiando por la

propia lógica de acumulación capitalista y las formas de monopolización van tomando

significancia.

Aparte, desde la segunda mitad del siglo XIX la preocupación de los empresarios por organizar

la producción de sus factorías que cada vez tienen un mayor tamaño tanto en capital operativo

como en la mano de obra que contratan, dan origen a la revolución de la administración

científica encabezada por Henry Ford, Frederick Winslow Taylor y Henri Fayol, por citar los

autores más nombrados.

El programa de investigación de esta corriente viene en tres líneas:

- Producción en serie y a gran escala.

- Organización de la producción en microtiempos y en micromovimientos.

- La ergonomía que consiste en adecuar los instrumentos de trabajo para una mejor manipulación y

destreza de la mano de obra.

Esta escuela es muy importante no solo dentro de las ciencias administrativas sino en la propia

historia económica pues su éxito es causa de que la oferta se potencialice al grado que en 1929 es

la principal razón económica de la Gran Recesión Económica que afectó a todo el hemisferio

occdental.

Las empresas crecen y mejoran la eficiencia de sus factorías productivas, poco a poco la propia

competencia del mercado genera fórmulas de competencia imperfecta que van a adquirir

significación económica.

Los monopolios operan con base a que llegan a influir en sus mercados. Su influencia les

permite pasar de una actitud reactiva al cambio, a una más agresiva, preactiva: controlan sus

mercados. Por lo mismo, los desabastecen para aumentar sus precios dada la escasez que crean

de forma planeada. Esto es la principal razón de la pobreza, la escasez planeada por mejorar las

ganancias de los monopolios.

La proliferación de la pobreza, la desigualdad y la polarización en la distribución del ingreso

hacen que el mundo occidental a principios del siglo y especialmente después de la crisis del 29,

vayan abandonando la tesis del laissez faire.

De hecho la gran mayoría de las economías occidentales tienen carácter mixto, donde participa

el sector público con el sector privado. El grado de lo público o lo privado depende

necesariamente de las demandas sociales, por lo que el grado de intervención del Estado en el

mercado oscila de políticas liberales a marxistas.

Fue el trabajo de John Maynard Keynes lo que más influyen en el gradual y cada vez más

importante papel del Estado en la economía. En su teoría general este autor funda las bases del

Estado de bienestar.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 88

La forma en que Keynes resuelve la crisis del 29 fue darle al Estado mayor participación, de esta

forma el gasto de gobierno incrementa la demanda agregada igualándola a la oferta agregada y

estabilizando los precios.

El Estado empezó a ser la clave del crecimiento puesto que según aumentaba su gasto,

propiciaba el crecimiento económico por un mecanismo al que llamó multiplicador simple de la

inversión.

Este mecanismo parte de la propensión marginal a consumir, que es la fracción del ingreso que

las personas designan al consumo. Con base a esta proporción que es un valor entre cero y uno

(0< PMgC <1). Según sea esta PMgC su efecto económico se explicaba por los

concadenamientos entre proveedores donde el consumo de unos es el ingreso de otros y, de

proveedor a proveedor, el dinero originalmente gastado patrocinaba un producto con valor

superior al valor original del gasto de inicio. Obviamente, entre mayor era esta PMgC mayor es

el efecto o valor del multiplicador (k).

Si el valor del ingreso original es de 1, dada su PMgC de mano en mano, las compras de unos

son los ingresos de otros, quienes ven patrocinado su trabajo por el gasto de los primeros. De

esta forma el valor concadenado sería:

1 + (1)PMgC + (1)PMgC^2 + (1)PMgC^3 + (1)PMgC^4 + … + (1)PMgC^n

Esta misma suma de concadenamientos que tiende a cero matemáticamente se puede re

expresar como:

1/(1-PMgC) que da el valor del multiplicador simple de la inversión (k).

Bajo la tesis del multiplicador, el gasto de gobierno, entre mayor es mayor efecto tiene en el

crecimiento económico. El Estado paso a ser un inversionista en el bienestar público. De los

años 30 a inicios de los 80 las naciones de occidente basaron su crecimiento en la expansión del

gasto público.

En materia del crecimiento económico, se puede afirmar que éste tiene dos fuentes: una

autónoma que depende de la iniciativa privada y otra inducida por la inversión pública.

El crecimiento autónomo depende de la inversión privada que está en función de la demanda

de crédito por los inversionistas (I), respecto a la disponibilidad de ahorro nacional (S), ahorro

de los particulares. Lo deseable es que las expectativas de crecimiento de los inversionistas sean

financiables con base al ahorro nacional ( I = S ). Así se tiene que se crece con recursos propios y

con estabilidad económica que es estabilidad de precios. Crecimiento sin inflación. No obstante,

a veces el crecimiento autónomo no es el suficiente ante la necesidad de generar empleos,

especialmente para una sociedad que presente crecimiento demográfico. Por ello, está el

crecimiento inducido que en parte se financia con base a la recaudación fiscal, como también

por la creación de dinero por parte del banco central, ante la demanda de dinero adicional dada

la brecha entre el ahorro y la inversión.

Cuánto se desea de crecimiento autónomo respecto al inducido, depende del nivel de ahorro

nacional, que a su vez depende del nivel de ingreso de la sociedad.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 89

Economías cuyo nivel de ingreso es bajo observan una mayor brecha entre el ahorro y la

inversión, por lo que se ven obligadas a generar más dinero y con ello propiciar crecimiento

inducido. Contrario, economías con alto nivel de ingreso, fundan su crecimiento de manera

autónoma, y la participación estatal es menor en cuando la inducción del crecimiento.

La lógica del crecimiento autónomo es la creación de riqueza, mientras que la del crecimiento

inducido es el reparto de la riqueza. La cuestión vuelve a ser el tema de la eficiencia respecto a

la equidad.

En un segundo plano, otro objetivo general de la macroeconomía es, propiciar crecimiento con

estabilidad. El crecimiento estable se logra con los componentes autónomos de la economía,

mediante la iniciativa privada, donde el ahorro es el aval del crecimiento y no se genera

inflación. No obstante, muchas veces el crecimiento autónomo no es el suficiente por ello es

necesario inducir, mediante la inversión pública financiada por impuestos y por excedente de

dinero nuevo. Esta forma de inducir el crecimiento genera inflación lo cual es el costo del

mismo. Según se genere dinero adicional en una economía se genera proporcionalmente

inflación, y la inflación es perjudicial en cuatro sentidos:

- Estrecha el margen de ganancias de los negocios.

- Empobrece a los perceptores de rentas finas.

- Polariza la distribución social del ingreso.

- Perjudica los términos de intercambio del comercio exterior de una nación.

Obviamente, sociedades pobres establecen políticas públicas tendientes al reparto de ingreso

según la política fiscal, pero por la inflación que generan por la creación del dinero avío de sus

políticas públicas, contrarrestan sus políticas a favor de la equidad. Mientras que las sociedades

ricas propician la generación de la riqueza y la eficiencia y sus Estados son poco participativos,

su crecimiento es más autónomo.

El problema es cómo llegar a conciliar la eficiencia con la estabilidad. Los países con más alto

nivel de ingreso logran con mayor efectividad conciliar este binomio, mientras que los países

pobres expresan una abierta exclusión entre las políticas monetarias y fiscales que componen la

inducción del crecimiento ante la insuficiencia del ahorro nacional. Es por ello que se les

recomienda complementen el ahorro nacional con ahorro extranjero, por lo que se pueda dar el

crecimiento autónomo. No obstante, el costo es la pérdida de la autonomía nacional ante la

ingerencia de los extranjeros en la vida económica y pública del país.

Las privatizaciones y ventas del patrimonio nacional a extranjeros son transacciones que

lesionan la integridad nacional y restan autonomía. La inversión extranjera directa (IED) tiene

por ventaja la participación de ahorro foráneo con el ahorro nacional en la generación de

empleo y riqueza. No genera pasivos al país pues su éxito o fracaso es un riesgo que asume el

empresario extranjero. Como contrapartida genera la extracción de beneficios que se van en

gran parte al extranjero, como la merma de la autonomía del país. No debe negarse, sin

embargo, que la IED estabiliza la economía y fortalece tanto la eficiencia como la equidad.

El problema entonces, para una economía que busca el crecimiento estable es la insuficiencia del

ahorro nacional. Entre menor nivel de ingreso la distancia entre eficiencia y equidad es mayor,

mientras que viceversa, en naciones cuyo nivel de ingreso es alto resulta más viable conciliar la

eficiencia con la equidad. Es por ello que en países ricos como Japón, Alemania, EE.UU., se ve

convivir de mejor forma las políticas en razón de la generación de la riqueza que se desprenden

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 90

de la iniciativa privada, respecto a las políticas públicas a favor del reparto; contrario en

naciones como Bolivia o México, la insuficiencia del ahorro, si no se complementa con ahorro

foráneo genera alta ineficiencia e inequidad, y las políticas tanto privadas como públicas se

excluyen dando resultados contradictorios y contraproducentes.

Lamentablemente la IED se obtiene ofreciéndole atractivos ventajosos para localizarse dentro

del territorio de nación receptora, lo que cuestiona la bondad social de la misma cuando dicha

atracción de IED se funda en el congelamiento del salario real y la ―precarización‖ del empleo.

O bien la sobre explotación irracional de los recursos y potencialidades naturales, sociales,

culturales y económicas de un país.

Dentro de las teorías macroeconómicas en materia de insuficiencia de ahorro destaca el trabajo

John Maynard Keynes. Su pensamiento es muy importante para la teoría económica, de hecho

es un parteaguas con la tradición clásica y se afirma que con Keynes nace la ciencia económica,

según las escuelas burguesas anglosajonas.

La relevancia de este autor es muy importante pues se da como la tesis correlativa al

modernismo capitalista del siglo XX. Su trabajo es conocido como esquema del equilibrio con

subempleo y sus implicaciones son muy importantes en materia de tratar al Estado como objeto

económico, como el papel económico del Estado.

La principal diferencia con los clásicos son sus supuestos: mientras los liberales consideran

flexibles los precios y los salarios, con Keynes estos son rígidos. Las implicaciones son dos

fundamentales:

Para el empleo, la rigidez de precios y salarios no permite absorber en el corto plazo el

desempleo, generando desempleo friccional y sobre todo involuntario.

En materia de política económica, el dinero no es neutral y su efecto en el empleo es inegable.

En el esquema liberal la flexibilidad de precios y salarios permite ajustar en corto plazo los

desequilibrios en el mercado laboral, por lo que se sustenta que el desempleo solo existe

mientras sea voluntario. Pero evidentemente, de existir un exceso de oferta de trabajo, los

salarios bajan para absorberla y con ello reestablecen el equilibrio.

Con Keynes los desequilibrios en el mercado de trabajo no pueden absorberse en el corto plazo

por que no es posible bajar el salario real de los trabajadores, dado que existen factores

institucionales y organizacionales (como los sindicatos), que le otorgan rigidez a la baja.

La cuestión es que ambos esquemas son ciertos en sus supuestos, pero ante la realidad

económica de naciones en vías de desarrollo con alto nivel de desempleo e insuficiencia de

ahorro, las tesis keynesianas son viables, mientras que las liberales son inoperantes.

Los planteamientos neoliberales parten de tratar de establecer las condiciones necesarias para

que pueda darse la flexibilidad en precios y salario, abatiendo los sustentos institucionales (de

ahí las reformas en las legislaciones laborales), como organizacionales (a través de la

flexibilidad laboral y el llamado nuevo sindicalismo democrático).

De lograr reformas en esta materia y establecer la flexibilidad de precios y salarios, las tesis

liberales son factibles. En este sentido, el Estado debe redimensionarse a una expresión mínima

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 91

posible para que pueda existir tal flexibilidad. Las tesis liberales como neoliberales favorecen a

la generación de la riqueza y la eficiencia, pero dejan en un segundo plano el reparto de la

riqueza y la equidad.

El Keynesianismo por su parte viene a favorecer la equidad y el reparto de la riqueza, pero

otorga rigidez a los precios y los salarios por medio de subsidios, subvenciones, regulaciones e

intervención estatal. Obstaculiza la generación de la riqueza y la eficiencia de las empresas con

exacerbo de instituciones y políticas regulatorias. Los empresario ven mal este tipo de

intervención estatal, como los particulares resienten fuertes cargas fiscales, no obstante la

inversión pública favorece a la población más vulnerables y aminora la desigualdad social,

fortalece al previsión, la seguridad y la asistencia social, como mejora la cantidad como la

calidad de los servicios públicos.

La seguridad y la asistencia social fue la principal acción del gobierno durante el fiscalismo

keynesiano. Así el papel económico del Estado viene a ser la necesaria, que resultaba una

intervención álgida y cada vez más representativa.

De las tesis keynesianas nos queda una teoría económica consistente, laica y científica. De esta

los trabajos respecto a la política monetaria son los más valiosos, en especial en materia de

políticas monetaria, fiscal, cambiaria y salarial.

Las sociedades modernas cada día ven más ventajoso la renuncia al consumo corriente actual

(C), a cambio de mayor ahorro (S) e inversión (I). Lo que significa que las personas cada vez

prefieren renunciar a parte de su confort actual por un mejor bienestar en el futuro.

El capitalismo de hecho es un sistema donde las personas están en la capacidad de tener capital

y beneficiarse de él.

Así entonces el capitalismo es un sistema donde la especialización y división del trabajo es el

sustento de la eficiencia, mientras que el dinero y el capital son claves para la productividad. La

expansión de la producción posibilita un comercio creciente. El dinero agiliza los intercambios y

adelanta recursos a la producción.

A grandes rasgos en el capitalismo posmoderno el Estado presenta tres grandes funciones,

según nos lo indican Samuelson y Nordhaus:

- El fomento de la eficiencia. El Estado aumenta la eficiencia fomentando la competencia, frenando

las externalidades, como la contaminación y suministrando bienes públicos.

- La equidad en el reparto y la estabilización del sistema. El Estado fomenta la equidad utilizando

los programas de impuestos y de gasto para redistribuir el ingreso a favor de determinados grupos.

- El crecimiento macroeconómico. El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento

macroeconómico – reduciendo el desempleo y la inflación y fomentando el crecimiento económico –

por medio de la política fiscal y de la regulación monetaria.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 92

LECTURA 03:

DISTRIBUCIÓN DE LA RENTA Y ESTABILIDAD MACROECONÓMICA

Torres López, Juan (2009):

en Tribuna de los servicios a la ciudadanía (Revista de Sociología de Andalucía

(Página 02, Julio-Agosto 2009):

http://perso.gratisweb.com/carlosmanzano/TorresLopez.pdf

La economía es una lucha constante para apropiarse de rentas pero ese aspecto esencial de la vida

económica se suele ocultar.

La teoría económica clásica que sirve de base teórica a las políticas liberales afirma que los aspectos

distributivos no son un asunto que concierna a la Economía. Y en el discurso de los políticos de esta

ideología (en incluso a veces en el de quienes afirman ser más progresistas) se suele afirmar que "primero

hay que crecer para luego poder distribuir".

Una idea que es completamente engañosa porque lo cierto es que al mismo tiempo que se lleva a cabo

cualquier tipo de actividad productiva se están repartiendo ya, en ese mismo instante, las rentas que se

generan originariamente (y a las que ya después se podrán añadir las que resulten de la redistribución que

haga el Estado).

Así, cuando los empresarios reclaman contención salarial para crear empleo o para invertir más, lo que

verdaderamente están pidiendo es que aumente su beneficio, sus rentas del capital. Cuando los

trabajadores reivindican más prestaciones sociales lo que quieren es recibir más rentas salariales (en forma

de salarios indirectos en este caso). Cuando la patronal o los bancos defienden la privatización de las

pensiones o que se reduzcan los impuestos, buscan aumentar la parte que reciben de la renta global y

cuando los trabajadores quieren leyes más protectoras lo que están buscando es que haya condiciones que

les permitan obtener más fácilmente salarios más elevados, una parte más grande de la tarta.

Precisamente por eso, no es posible establecer que una determinada solución distributiva, un reparto

determinado de la renta, es mejor que otro o más conveniente o apropiado, como casi siempre nos quieren

hacer creer.

En cuestiones de distribución no se pueda establecer un criterio objetivo e indiscutible sobre cuál es el

reparto más favorable para la economía porque cada uno de los partícipes en el reparto tendrá una idea

sobre su bondad. Una idea que dependerá, lógicamente, de la parte que le corresponda o de sus

preferencias éticas, del criterio que cada uno tenga sobre lo que es justo o injusto.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 93

Y como la distribución es inseparable de la producción, resulta entonces que ésta, el modo en que se lleva a

cabo, tampoco es independiente de nuestra preferencia, de la opción ética que realicemos sobre un

resultado distributivo u otro.

Cuando los economistas liberales afirman que la economía no tiene que ver con la distribución, con la

ética, lo que buscan en realidad es que no se ponga en cuestión el orden económico establecido por quienes

tienen poder para ello y que, lógicamente, suelen ser quienes más se benefician del estado de cosas

existente, de la solución de reparto dominante.

Por el contrario, cuando se reconoce que la economía es también, y sobre todo, distribución de la renta lo

que se deduce es que el modo de llevar a cabo la actividad económica no es algo neutro o determinado

técnicamente, sino que es dependiente de las preferencias éticas dominantes en cada momento, de las

preferencias de quienes tengan poder suficiente para imponerlas, más o menos democráticamente al

conjunto de la sociedad.

Por eso, la política económica que no responde a una deliberación social previa o que no lleva consigo una

discusión explícita sobre sus efectos sobre la distribución de la renta y la riqueza es una deleznable

expresión más del totalitarismo.

Pero no solo eso. La distribución de la renta es una cuestión que tiene que ver con la ética, como acabo de

señalar, pero es también algo que influye muy directamente sobre la marcha global de la vida económica,

sobre el grado de eficiencia que puede conseguirse y sobre la estabilidad e inestabilidad con que pueden

llevarse a cabo los procesos económicos.

Como han demostrado sin ningún tipo de dudas muchos economistas, la distribución de la renta es una

determinante esencial de la evolución de variables económicas como el consumo, el ahorro, incluso la

inversión y, en consecuencia, también del equilibrio o desequilibrio económico que entre todas ellas puede

llegar a darse, así como en la dinámica del crecimiento económico.

Además, por supuesto, de determinar el bienestar efectivo de cada sujeto económico que, al fin y al cabo,

debería ser el fin último de la actividad y la política económicas.

No es de ninguna manera casual, por ejemplo, que en el último periodo en que se ha producido un

deterioro extraordinario del peso de los salarios en el conjunto de las rentas las crisis financieras y

monetarias se hayan multiplicado las crisis (96 bancarias y 176 monetarias según el Banco Mundial entre

1973 y 2000); que la mayor recesión desde 1929 se haya producido en Estados Unidos cuando la distancia

entre los niveles más altos y más bajos de rentas alcanzaba el nivel máximo desde entonces; o que la

mayor destrucción de empleo durante la crisis se produzca España que es el único país de la OCDE en

donde el poder adquisitivo de los salarios bajó -un 4%- entre 1995 y 2005.

Más beneficio y rentas del capital han implicado más ahorro y menos salarios y, por tanto, menos

capacidad de gasto, menos demanda y menos capacidad potencial de crecimiento.

Es decir, más peligro de crisis y recesión económica.

En consecuencia, revertir el proceso de incremento de las desigualdades que se viene produciendo desde

hace treinta años y lograr un reparto más justo de la renta no es solo una (deseable) aspiración moral. Es

también el pre-requisito de la estabilidad macroeconómica futura, la garantía de que la economía no entre

en una deriva irreversible hacia la crisis global y permanente y, por supuesto, la única manera de

reactivar los mercados y de crear condiciones adecuadas para la creación de empleo e incluso, de beneficios

empresariales que no procedan simplemente de la especulación financiera.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 94

Evidentemente, no se trata tan solo de frenar la financiarización de nuestras economías para regenerar la

actividad productiva. Es un paso previo, pero también hay que tener en cuenta que ésta misma es fuente

de profundas, injustas e ineficientes desigualdades que, al fin y al cabo, son las que provocan deterioro de

la economía real. Se debe tratar de modificar el modo de crear actividad económica para que ésta se lleve a

cabo de un modo sostenible, más justo e incluso más eficaz desde el punto de vista de la economía de los

recursos que utilizamos para crear bienes y servicios.

Es decir, con un reparto más eficiente y equitativo de las rentas. Y de esto es de lo que en estos momentos

habría que hablar para salir de la crisis. No hacer explícita la cuestión del reparto de las rentas no

solamente es dar por hecho que se acepta un estado de cosas que ha provocado, por ejemplo, que de 2002 a

2005 solo el 10% más rico de los hogares españoles aumentara sus rentas medias. Es asumir que la salida

de la crisis será en falso y que volveremos a repetir los desastres que estamos viviendo.

Los trabajadores, con sus organizaciones sindicales a la cabeza, deberían luchar para que cualquier medida

o cualquier acuerdo que se tome en esta coyuntura se inserten en un pacto de rentas que haga posible

instaurar otra pauta distributiva.

Esa y no otra es la base para cambiar de verdad de modelo productivo y la única posibilidad de abandonar

el injusto e ineficiente que hasta ahora ha tenido la economía española.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 95

Función de estabilización

CICLO ECONÓMICO

Desde el nacimiento de la economía moderna, se ha estudiado su comportamiento a nivel

agregado y se sabe que está sujeta a los efectos del ciclo económico. El ciclo económico consiste

en la sucesión a corto plazo de caídas y auges en la economía. Se trata de las fases bajas y

alcistas del ciclo, respectivamente, que suelen medirse con un indicador de la producción

agregada en términos reales, el Producto Bruto Interno (PBI). Es decir, el crecimiento económico

no es continuo ni lineal. Aunque no existe una definición exacta, suele considerarse que una

economía está en recesión cuando su PBI desciende durante al menos dos trimestres

consecutivos56. Una vez que la economía toca fondo, se inicia una nueva etapa de expansión o

recuperación en las que la producción y el empleo crecen.

Para una economía tiene repercusiones negativas tanto encontrarse en recesión (aumento de

desempleo y todos los costes económicos y sociales que conlleva), como en la fase alcista del

ciclo (presiones inflacionistas, pérdidas de competitividad, calentamiento de la economía, etc.).

Lo interesante es la estabilidad, esto es, que la economía se sitúe en su producción potencial que

es aquella que se obtendría cuando no hay recursos productivos en paro. Para alcanzar este

objetivo de estabilidad económica y, en definitiva, suavizar las fases del ciclo, se interviene en la

economía con políticas macroeconómicas, a saber, políticas monetarias y políticas fiscales.

Además de la existencia del ciclo económico, una economía puede verse afectada por shocks que

desencadenen una crisis económica y, en casos muy dramáticos, una depresión económica.

Una depresión es una caída muy profunda y prolongada de la economía. Ejemplos de ello

apreciamos en la Gran Crisis del 29 o la aún en vigente crisis financiera internacional.

Ejemplo Nº 12

El origen de la crisis económica internacional actual puede fecharse en agosto de 2007 cuando estalló la

crisis de las hipotecas subprime en Estados Unidos, que se transformó en una crisis financiera a escala

internacional y que se ha transmitido a la economía real (producción de bienes y servicios).

¿En qué consisten las hipotecas subprime?. Las hipotecas subprime o basura se prestan en Estados

Unidos a clientes de un elevado riesgo, es decir, clientes potencialmente insolventes a los que se aplica un

tipo de interés mucho mayor que el de mercado. Dentro de estas hipotecas habría que distinguir dos

modalidades (vid. Brancós Núñez, El País, 4 enero 2009). La primera modalidad corresponde a las falsas

hipotecas de ladrones de identidades que, si antes se conformaban con vaciar las cuentas de las tarjetas de

crédito, ahora constituyen préstamos hipotecarios sobre una finca ajena. Dada la poca formalidad y la

agilidad del sistema, tras la correspondiente solicitud, a veces simplemente por Internet, formalizan un

préstamo hipotecario que cobran y después desaparecen. La segunda modalidad de hipotecas subprime es

llevada a cabo por los agentes free lance que realizan la venta domiciliaria de hipotecas. Teniendo en

cuenta que los ingresos de estos agentes están en función directa del número de hipotecas que formalicen,

han sido frecuentes las falsificaciones sobre el valor de los inmuebles, datos laborales, ingresos y solvencia

56 Vid. Krugman, P., Wells, R. y Olney, M.L. (2008, p. 358): Fundamentos de Economía, Barcelona, Editorial Reverté.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 96

de los hipotecados; y también ha habido engaños en la otra dirección, esto es, en muchos casos los

ciudadanos no sabían lo que firmaban.

Por sí sola, la existencia de las hipotecas subprime no habría dado lugar al colapso financiero registrado.

Las claves estarían en la liberalización financiera de las dos últimas décadas, carente de una nueva

regulación adecuada, y en el cambio radical que ha experimentado el sistema financiero internacional.

Entre estos cambios habría que destacar que frente a los sistemas financieros más tradicionales (entre

otros, los de Alemania y España), con una relación estable con los clientes en los que la banca comercial

(aceptar depósitos y dar préstamos) desempeña un papel fundamental, en la mayoría de las economías

avanzadas (entre otras, Estados Unidos y Reino Unido) se han ido sustituyendo por sistemas financieros

más orientados a las transacciones con una relación mucho más anónima con los clientes, donde los

bancos de inversión (los intermediarios entre los bancos comerciales y los inversores) han tenido una

actuación clave. Concretamente, los bancos de inversión (prácticamente desaparecidos como consecuencia

de la crisis, entre ellos Lehman Brothers y Bear Stearns) creaban derivados financieros estructurados (o

paquetes conocidos como Structured Investment Vehicles, SIV) que permitían a los bancos comerciales

reagrupar o empaquetar sus activos, sobre todo hipotecas, para revenderlos en el mercado en forma de

obligaciones cuyo respaldo último era el pago de las hipotecas. Estas transacciones generaban enormes

beneficios a sus participantes. Pero, con la repetida reestructuración de activos y las múltiples ventas para

transferir el riesgo, llegó un momento en que se hizo imposible dilucidar el nivel de riesgo real de cada

uno de los títulos. Y lo que es más grave aún, se desconocía cuáles son las hipotecas de verdad y cuáles las

de mentira. Es más, nunca antes, se habían generado tantas dudas sobre la garantía real de los activos que

soportan los riesgos que asumen los sistemas financieros. En este sentido, habría que resaltar que las

agencias de rating, cuyo objetivo es que el mercado conozca el grado de exposición y riesgo de una entidad

antes de realizar una inversión, han fallado estrepitosamente. La libre movilidad de capitales y la elevada

integración del sistema financiero internacional propiciaron la rápida comercialización de estos

“paquetes” en todo el mundo. Concretamente, se estima que a Europa han ido a parar, aproximadamente,

el 51% de las hipotecas subprime.

El estallido de la burbuja inmobiliaria de los Estados Unidos en 2006, que hizo descender los precios de

las viviendas y motivó el impago de las hipotecas, desencadenó la crisis de las hipotecas subprime y, ésta, a

su vez, la crisis económica internacional.

La crisis internacional en los mercados financieros se ha transmitido a los mercados reales.

La definición clásica de ciclo se debe a Burns y Mitchell (1946):

“Los ciclos económicos son una forma de fluctuación que se encuentra en la actividad agregada

de las naciones que organizan su trabajo principalmente en empresas: un ciclo consiste en

expansiones que ocurren al mismo tiempo en múltiples actividades económicas, seguidas de

recesiones de igual modo generales, contracciones y recuperaciones que se funden con la fase

expansiva del ciclo siguiente.”

El momento de la expansión máxima de la producción durante un ciclo se denomina cima,

cresta o peak, con el cual se inicia un período de recesión (que si es muy profunda se denomina

depresión), el punto más bajo se conoce como valle o sima, luego del cual se desarrolla la etapa

de auge, expansión o crecimiento. Un ciclo económico completo se extiende desde un valle al

siguiente pasando a través de una cima. La trayectoria de la variable económica (PBI) posee una

tendencia que es el resultado de los factores que determinan el crecimiento de largo plazo de la

economía, se supone que las variables que determinan el ciclo poseen escaso efecto sobre esta

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 97

tendencia, así el ciclo representa las desviaciones transitorias alrededor de una tendencia dada.

En la figura se representa gráficamente el patrón del ciclo económico, identificando la cima, el

valle y la tendencia subyacente del producto.

Gráfico Nº 10: Ciclo económico de un país

Si bien las fluctuaciones económicas difieren de un país al otro, tanto en su regularidad como en

su magnitud y en sus causas; por ejemplo los países pequeños, fuertemente expuestos al

comercio internacional, muestran características distintas con respecto a los países de gran

tamaño, menos dependientes del intercambio, o también, los países que dependen de la

exportación de materias primas están sujetos a diferentes tipos de shocks que los que exportan

manufacturas. Y, además, el ciclo económico no siempre se produce de una forma tan clara y

regular incluso en un determinado país. Es posible identificar y anticipar sus fases.

Usualmente, en la literatura se citan cuatro fases de un ciclo económico:

Auge: la producción y el ingreso aumentan. Disminuye el nivel de desempleo y aumentan los

salarios y beneficios. Aumenta la inversión. También aumenta la confianza del consumidor y el

optimismo en general.

Recesión: El aumento en el uso de los recursos (trabajo, capital, recursos naturales,

commodities, etc.) que se produce durante el auge, generalmente produce un aumento en los

niveles de precios. Asimismo, suelen producirse burbujas especulativas en mercados de capitales

o inmobiliarios. Puede llegar un momento en que las tasas de crecimiento del producto

disminuya, por ejemplo debido a la saturación de la demanda para los precios que aumentaron, lo

que ocasiona un cambio en las expectativas generalmente traen aparejados una disminución en

las tasas de crecimiento e inversión.

Tiempo

PBI

Cima

Cima

Cima

Valle

Valle

Valle

Tendencia

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 98

Depresión: luego de un período de estancamiento, puede suceder que se pase a una caída en los

niveles de producción, inversión e ingreso. Durante una recesión, al disminuir la inversión y la

tasa de crecimiento del producto, puede suceder que ciertos sectores se vean muy perjudicados.

Esto puede estar acompañado por la caída de la tasa de interés y de los valores de activos

financieros. Luego de un período de tiempo, debido a los encadenamientos existentes entre los

distintos sectores (vía demanda, liquidez, etc.), los problemas se trasladan a otros sectores,

ocasionando una caída general de la demanda y el ingreso, a este período se lo denomina

depresión. Durante la depresión las expectativas son claramente negativas, y los valores de

activos financieros pueden caer bruscamente.

Recuperación: llega un punto en que la caída de precios, inversión, ingreso se frena. En este

momento, varios factores pueden desencadenar un cambio de expectativas: políticas públicas,

recuperación del mercado de valores, oportunidades de inversión en sectores cuyos precios

cayeron durante la recesión, etc. Durante la recuperación, la inversión comienza a aparecer

nuevamente y así la demanda de trabajo y factores, pero la capacidad ociosa existente permite

lograr que la producción se recupere sin que aumenten los precios y salarios. Si este proceso de

aumento de la inversión y nivel de precios continúa, llega un momento en que los recursos

comienzan a ser escasos nuevamente y los precios comienzan a aumentar, por lo que entramos a

la fase de auge.

TIPOLOGÍA DE LOS CICLOS ECONÓMICOS

En la generación de ciclos económicos, durante el paso del corto al largo plazo se pueden

distinguir dos tipos de ciclos económicos generales: los llamados ciclos de stock, cortos o

pequeños debidos a Kitchin (1923), con una duración promedio de 3 años, los cuales no

necesariamente registran una crisis en el descenso; y los ciclos de inversión, de negocios o

medios debidos a Juglar(1889), con una duración media de 7 años, distinguiéndose por la

presencia tanto de auges como de crisis cíclicas.

Cuando se analiza el crecimiento de la producción en el largo plazo la demanda agregada, se

cree, no interviene y sólo son las fluctuaciones de la oferta agregada las que provocan dicho

crecimiento. Pero ésta, al igual que en el corto plazo, no tiende a crecer de manera uniforme

sino oscilatoria, formando lo que se conoce como ciclos de onda larga, en este sentido pueden

detectarse dos tipos de oscilaciones: los denominados ciclos de la construcción descubiertos por

Kuznets (1930) cuya duración es de alrededor de 25 años y por otra parte los ciclos de

Kondratieff (1935), de un duración entre 50 y 60 años en los cuales se observa que durante la

expansión los ascensos son prolongados y más fuertes, las crisis son suaves y las recesiones

cortas; durante la depresión los ascensos son débiles y cortos, las crisis muy fuertes y las

recesiones prolongadas hasta alcanzar el grado de depresiones económicas generales.

LAS TEORÍAS DE LOS CICLOS PREDOMINANTES EN LA ACTUALIDAD

La explicación de los ciclos hoy es uno de los principales objetivos de la macroeconomía y su

investigación es un área muy controvertida. Hay varias explicaciones diferentes: el paradigma

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 99

keynesiano en sus múltiples variantes, el paradigma neo-clásico y el monetarista, para citar sólo

las escuelas de pensamiento más influyentes en este sentido.

Siguiendo un enfoque de impulso-propagación, es posible observar los ciclos como resultados

de perturbaciones aleatorias (impulsos) que impactan en el sistema económico y desencadenan

un patrón cíclico. Los ciclos son recurrentes porque llegan nuevos impulsos que perturban el

equilibrio de la economía. Cada uno de estos impulsos se propaga en una forma que depende

de la estructura subyacente del sistema económico. Los mecanismos que propagan las

fluctuaciones cíclicas luego del impulso inicial son materia de discusión.

Los impulsos o shocks que producen fluctuaciones económicas podemos distinguirlos en tres

categorías: Los shocks de oferta que impactan directamente del lado de la producción como los

avances en el conocimiento tecnológico, los cambios climáticos, los desastres naturales, los

descubrimientos de los recursos naturales o las variaciones en los precios internacionales de las

materias primas. Los shocks de política que son consecuencia de decisiones tomadas por las

autoridades económicas e influyen directamente del lado de la demanda agregada como las

variaciones en la política monetaria, la fiscal y la cambiaria bajo un régimen de cambio fijo o de

flotación controlada. Los shocks de demanda privada como los movimientos en la inversión o el

consumo del sector privado que pueden provocarse por cambios en las expectativas sobre la

marcha de la economía.

El Estado propone entonces determinar una acción que minimice las caídas en las etapas

recesivas del ciclo y adicionalmente otorgar racionalidad al uso de los recursos existentes en el

medio. Por ello planteamos que la función de estabilización tiene como objetivo:

- Alcanzar un elevado nivel de empleo

- Conseguir una estabilidad de precios aceptable

- Lograr una tasa positiva de crecimiento económico

- Lograr un equilibrio razonable de la balanza de pagos

La combinación de los instrumentos que para eso maneja es conocida comúnmente como

política económica.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 100

2

Hemos comprendido que la

política es el rol que activamente

desempeña un ciudadano en la

toma de decisiones de su

colectividad. Evidentemente a esto

no obstante no todas las

decisiones que se toman

colectivamente tienen la

dimensión pública que de estos se

requiere. Un elemento extra

adicionalmente complica la

intervención política, la

heterogeneidad del Hombre que

evidentemente establece

necesidades de negociación y

mitigación de conflictos.

Capitulo

2. Política Pública

ún cuando suene como redundante: la política que nos

interesa y sobre la cual se refuerza el concepto de

ciudadanía es evidentemente aquella que se vincula con

el actuar público. Y que se orienta a privilegiar la mejora

comunitaria a partir de la minimización de sus problemas o

necesidades.

Pero, el accionar político en su dimensión pública (de

dimensiones societarias) y muy al margen de lo tradicionalmente

pensado no toma elementos sólo discursivos, se expresa más bien

en actos concretos que trasuntan evidentemente un proceso de

definición (el que nos proponemos caracterizar). La definición

parlamentada no es evidentemente política, porque no expresa

actuar alguno sobre problemas específicos de la Sociedad; y es

que evidentemente la decisión que propone la política sólo es real

cuando se expresa en hechos.

El definir y luego establecer un acto con repercusiones para todos, no resulta siendo un proceso

simple; muy por el contrario está lleno de tropiezos. Discusiones que incluso implican al propio

proceso de discusión y de conflicto.

Al respecto podemos tal vez encontrar tres posturas sobre política pública marcadamente

disímiles entre sí:

La primera, nos plantea que las políticas públicas por su trascendencia son de dominio exclusivo

y excluyente, establecidas sólo por los expertos pertenecientes o contratados por los entes

gubernamentales y se ejecutan igualmente desde dichas instancias con acciones predeterminadas

para aplicar en todos los contextos en el marco de un inflexible plan de actividades fríamente

calculado desde los escritorios de los capacitados profesionales. Generalmente esta vía nos

conduce a un exceso de tecnocracia y de centralismo.

A

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 101

Politóloga brasileña de referencia

plantea en sus diversos estudios y

ensayos los impactos de las

políticas públicas en las

condiciones de inequidad y

pobreza en nuestra región. Sus

obras son de referencia

permanente en todo el mundo.

La segunda parte de quienes plantean una posición radicalmente opuesta a la anterior y afirman

que una política pública no puede ser diseñada, sino construida, en un amplio proceso de

consulta popular, donde se enfatiza que solamente los sectores populares tienen el conocimiento

para indicar que es lo que quieren o les conviene. Por esta vía se llega a posiciones populistas y

antiintelectualistas, que en últimas cierran las puertas a cualquier posibilidad de concertación.

La tercera postura sostiene que es un deber del Estado diseñar y formular LAS BASES de las

políticas públicas y luego proceder a la consulta de las mismas con los actores involucrados para

poder generar espacios de concertación y diálogo que le permitan ganar en legitimidad y

viabilidad política, de esta manera las políticas públicas se concretan en un amplio y plural

proceso de construcción democrática.

María das Graças Rua57 (1997) propone la política pública

como un conjunto de decisiones que se traducen en acciones,

estratégicamente seleccionadas (dentro de un conjunto de

alternativas, conforme a una jerarquía de valores y preferencia

de los interesados). Su dimensión es pública por el tamaño del

agregado social sobre el cual inciden, pero sobre todo por su

carácter imperativo, siendo éste revestido de la autoridad

legítima y soberana del poder público.

Esta definición incorpora al menos tres elementos que merecen

ser destacados:

La importancia de las decisiones, base de toda política.

En toda política, el conflicto está siempre presente, ya en la

definición de la situación a la que responden, ya en la adopción misma de las decisiones, dada

la multiplicidad de enfoques e intereses en juego. Dicho conflicto dificulta los procesos

decisorios que contribuyen a la construcción de las políticas. Al respecto se puede recordar que

una definición general de política es ―la resolución pacífica de conflictos‖ (Schmitter, citado por

Das Graças). El conflicto se genera porque el problema que se enfrenta tiene múltiples facetas y

hay, por tanto, multiplicidad de soluciones que pueden ser emprendidas, como también porque

hay diversidad de intereses entre quienes participan de las decisiones. El conflicto se presenta

ante recursos limitados, tomando forma de una disputa por los recursos.

La existencia de acciones

La única política pública es aquella que se ejecuta. Sin acción, sin resultados, no hay política

pública. Vale aclarar, sin embargo, que aquí nos referimos a resultados en su sentido más

amplio, y dentro de ellos pueden incluirse los mismos procesos que una política desencadena

en su ejecución. Las decisiones deben traducirse en acciones, así sean de variada índole. Un

plan, por ejemplo, pasa a ser política pública una vez que se empieza a ejecutar, generando

algún tipo de resultados.

57 GRACAS, Rúa Maria Das. En Modelo de Formación de Políticas y Programas Sociales citada por Carlos Gerardo Molina. Instituto Interamericano para el Desarrollo Social (INDES) 2002

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 102

El alcance de lo público

La definición propuesta caracteriza ―lo público‖ no tanto por quién realiza la acción sino por la

legitimidad y la autoridad que dicho actor tenga para adelantarla. Esa legitimidad en cuanto a

las políticas, la tienen, por excelencia, los gobiernos democráticos, hecho que los convierte en los

ejecutores principales de la política pública. Pero ello no quiere decir que los gobiernos sean los

únicos que hacen la política pública. Ellos pueden, por ejemplo, delegar esa ejecución a otros

estamentos, siempre que esa delegación sea legítima; asimismo, pueden existir otros ejecutores

que, por tradición, sean considerados legítimos por todos los involucrados.

Según la definición propuesta de ―política pública‖, el carácter de lo público puede también

relacionarse, aunque en menor grado, con la ―relevancia‖ de la acción: se trata de acciones que

sean importantes para la población afectada, y además esta población debe ser en su agregado

importante dentro del conjunto de la sociedad. Aunque media la dificultad de decidir qué es

―relevante‖ o importante, es ésta la característica que las hace diferentes de las acciones

individuales como también de las acciones colectivas carentes de significancia para el grueso de

la sociedad. Dada la relevancia de la acción propuesta y la multiplicidad de afectados, se hace

necesario que existan los espacios de deliberación ciudadana que permitan un análisis abierto y

colectivo de las políticas que se perfilan. En este orden de ideas, lo público toma el significado

de estos espacios de deliberación abierta y colectiva.

Una segunda definición de política pública que vale la pena analizar es la que propone Nioche

(1997): ―secuencia de acciones que conducen (o se traducen) a una respuesta más o menos

institucionalizada, a una situación juzgada como problemática‖. Al igual que la anterior, en esta

definición se destacan tres elementos importantes: un conflicto latente que origina las decisiones

que se traducen en acciones y de las cuales importa el cambio seguido (la secuencia) para llegar

a ellas; las acciones que se emprenden, lo que lleva implícito una pluralidad y diversidad en la

toma de la decisión; y el carácter de lo público. Este último, en este caso, se relaciona con la

característica ―más o menos institucionalizada‖ de la respuesta. Así, Nioche caracteriza lo

público por el carácter institucionalizado de quién adelanta la respuesta, siendo nuevamente el

gobierno uno, pero no el único, de los ejecutores. El carácter más o menos institucionalizado de

la respuesta tiene un cierto aire de ambigüedad, entendible por la dificultad inherente a la

definición de institucionalidad, dificultad comparable a la que tiene la definición del término

legitimidad en la definición anterior.

¿Cómo se define una política?

Componentes

En los modelos de formación de política pública pueden reconocerse cuatro componentes

básicos: definición del problema, generación y selección de opciones, puesta en ejecución y

evaluación. Estos componentes, aunque tradicionales al desarrollo de toda política pública, no

siempre, en la práctica, aparecen. Por ejemplo, es frecuente que la identificación, análisis y

selección de alternativas no se desarrolla, y que se asocie un problema con una sola vía de

solución que ha sido la tradicional o la que ya está institucionalizada. Además, aún cuando

estos componentes estén presentes tienen a veces alcances limitados. Por ejemplo, la evaluación

suele circunscribirse tan sólo a una actividad de control o de seguimiento de tareas.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 103

No es de extrañar que estos cuatro componentes se correspondan con los elementos básicos de

las políticas públicas. En efecto, como se vio en su definición, las políticas requieren de la

existencia de un problema que es necesario reconocer; tomar decisiones respecto a las acciones

que deberán seguirse; ejecutar dichas decisiones; y evaluarlas como actividad necesaria para

reconocer los resultados que se están teniendo. A continuación se ofrece una síntesis del

alcance de cada componente, que luego será desarrollado con mayor amplitud.

1. Definición del problema: El primer componente del modelo propone la identificación del

problema que se va a enfrentar, lo que implica una priorización y una toma de posición frente a

otros problemas que le son concurrentes. De allí que este componente lleve implícito una

“definición de agenda”, pues una vez identificado el problema, resulta necesario delimitar su

ámbito y entender sus causalidades, ya que éstas definirán las acciones a seguir. Estos procesos

en sí incorporan una buena dosis de conflictos. En su desarrollo intervienen distintos enfoques y

visiones, todos ellos relacionados con los intereses de diferentes involucrados. Así, el proceso de

consulta y participación de los involucrados es un elemento importante de esta actividad. El

reconocimiento de los diferentes intereses en juego, el conflicto presente en la determinación de la

agenda y la consulta a los involucrados es lo que le amplía el alcance a esta actividad. Lo será

también poder llegar a definiciones consensuales, que le den mayor legitimidad y sostenibilidad a

las decisiones que luego, basadas en la definición del problema, serán adoptadas. Esta actividad es

tanto política como técnica, aunque es la primera de estas facetas la dominante.

2. Generación y selección de alternativas: Este componente del proceso pretende identificar

diversas opciones para enfrentar el problema detectado. Se avanza sobre el cómo se quiere

resolver el problema, lo que supone una definición de líneas de acción, definición que se verá

fortalecida si para llegar a ella ha mediado un proceso de selección transparente y racional, que

respete las diferentes posiciones y que ojalá sea consensual, dentro de un conjunto amplio de

posibilidades. Estas últimas pueden ser de muy diversa índole, en la cual se combinan, entre

otras, las dimensiones técnica, institucional y política, siendo la técnica la dominante.

En la práctica, este componente ha resultado descuidado, pues se dedica poco esfuerzo al ejercicio

de identificar opciones y realizar un análisis riguroso para averiguar cuál de ellas resulta más

viable y efectiva para el contexto en que se va a desarrollar. En su lugar, se suele proponer una

única alternativa de solución y se avanza sobre la modificación o el acomodo de esa propuesta al

problema y al contexto.

3. Gestión de la alternativa seleccionada: Para que las acciones se den, hay que administrarlas,

gestionarlas. La manera cómo se realice la gestión incide, como es obvio, de manera importante

en los resultados inicialmente previstos. Una gestión efectiva y dinámica permite enriquecer los

resultados en función de las cambiantes condiciones del medio y responder a su permanente

evolución. El medio en el cual se desenvuelven los sectores sociales se beneficia de un tipo de

gestión diferente a la tradicional, donde la flexibilidad, capacidad de adaptación y relación con las

otras actividades son sus características esenciales.

4. Monitoreo y evaluación: El alcance de este cuarto componente puede verse de dos formas

complementarias entre sí. La primera perspectiva destaca la importancia de observar resultados

obtenidos, pues son ellos que dan sentido a las anteriores actividades. Al respecto, una discusión

frecuente gira alrededor de cuáles resultados se deben analizar, incluso si ellos son o no medibles.

Aquí nos referimos a la gama amplia de resultados que puede tener una política o un programa y

hay una apuesta grande a que todos los resultados son susceptibles de ser medidos, bien sea

cuantitativa o cualitativamente, y así estén sujetas a ciertas limitaciones. La segunda y más

reciente perspectiva del componente evaluativo reconoce que cada una de las actividades del

proceso de formación y gestión genera resultados, los unos relacionados con el proceso mismo de

formación de política, los otros relacionados con los resultados intermedios o complementarios a

los resultados finales. En cualquier caso, estos resultados hay que estudiarlos y reconocerlos,

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 104

para poder tener un mejor desarrollo de la política y para poder dirigir más adecuadamente las

acciones hacia los resultados deseados. La conjunción de estas dos perspectivas es lo que asegura

el aprendizaje continuo. Esta actividad recurrentemente evaluativa es la que permite ir

reorientando las acciones en las actividades precedentes y, por tanto, ir teniendo mejores

resultados.

La interacción y la iteración del modelo

La interacción58 y la iteración59 entre los cuatro componentes del modelo constituyen una sino la

característica fundamental que convierte al proceso aquí propuesto en uno de formación. Lejos

de tratarse de un modelo vertical de arriba hacia abajo, que corresponde al de formulación

tradicional, en el cual las actividades son independientes entre sí, se propone, por el contrario,

uno con interacción entre sus distintos componentes lo que trae por consecuencia su

permanente evolución. Ello, sumado a la iteración, es decir a la búsqueda continua por

alcanzar objetivos que pueden cambiar con el tiempo, como los sociales, son las características

que hacen que, en este modelo, las políticas y programas estén continuamente formándose.

En consecuencia, el modelo no es rígido y unidireccional. Fuente importante de su dinamismo

es el continuo intercambio de información que conduzca a que las distintas actividades

evolucionen continuamente, siempre en búsqueda de obtener los mejores resultados, cuyo

alcance también puede resultar cambiante con el tiempo. Así, por ejemplo, la definición inicial

del problema puede cambiar a medida que se entra a ejecutar la política en cuestión, pues la

misma ejecución señala que la definición inicial no era la adecuada. Asimismo, algunas

opciones, que inicialmente fueron descartadas, pueden resurgir como válidas a medida que se

analiza cómo avanza la iniciativa. Esta retroalimentación sólo resulta posible si los diversos

componentes del proceso interactúan entre sí.

Adicionalmente, los resultados esperados pueden evolucionar hacia otros distintos, pero

igualmente deseables, a medida que la política se desarrolla, porque su contexto también

cambia con el tiempo. Ello es muy propio de los sectores sociales, donde el servicio que se

provee debe ir ajustándose continuamente a las características cambiantes de su población. Ello

es posible tan sólo si se da la iteración o búsqueda continua para llegar a un objetivo

convergente aunque móvil, otra de las características clave del modelo: poder ajustarse

continuamente a los cambios del entorno, mediante aproximaciones sucesivas.

Un modelo vertical, en que no se promueve ni se estimule la interacción entre las actividades, se

asocia con problemas de estancamiento y de miopía en los procesos de formación y gestión.

Tres problemas que comúnmente surgen en los modelos verticales son las siguientes:

La actividad de definición del problema resulta ser la determinante. En los modelos

verticales, toda la fuerza está puesta en la actividad inicial y es ésta la que direcciona y domina,

de manera unilateral, el desarrollo de todo el proceso. Ello no sólo no resulta conveniente desde la

58 Acción que se ejerce recíprocamente entre dos o más objetos, agentes, fuerzas, funciones, etc. (diccionario de la lengua española).

59 Acción y efecto de iterar. Iterar: repetir uno algo (diccionario de la lengua española). Repetición de acciones análogas. Repetir, reiterar (diccionario Larousse).

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 105

perspectiva de la sostenibilidad y solidez de la política, sino que también ha sido reconocido como

una de las causales de buena parte de los problemas que acompañaban la entrega de los servicios

sociales en América Latina, al negarle la posibilidad a los programas de irse adaptando a las

exigencias de su ejecución y de su medio.

Se presentan visiones distintas de un mismo problema entre los diseñadores y los

gestores. No hay diálogo entre unos y otros. Se propone eliminar y luchar contra la falsa y

equivocada separación entre “diseñadores” y “gestores”. Las dos visiones y actividades se

complementan y para ser exitosas deben contemplar las exigencias, no sólo propias, sino también

de la otra actividad. Sin diálogo entre ellas no se pueden obtener los resultados deseados y sin él

hay recurrentes cortes y desencuentros en el proceso de formación de política. La falsa

independencia de las actividades de “diseñar” y “gestar” ha llevado, además, a que se busque

enfrentar cada una de ellas con personas con formaciones académicas distintas: la primera, más

ligada a disciplinas técnicas, como la ingeniería y la economía; la segunda, a la administración.

El lenguaje y los enfoques disciplinares no siempre son compatibles. Mejor sería desde el

comienzo tener una mezcla de formaciones disciplinares. Romper esa falsa caracterización

(política, técnica y administrativa) y la falsa separación entre actividades es el desafío que tiene

la propuesta de un nuevo modelo de los procesos de formación de políticas públicas; y

La evaluación se vuelve irrelevante. La verticalidad de los viejos modelos de formación y

gestión implica que a medida que se desciende en el modelo, las actividades van perdiendo fuerza

e interés. Así, por ejemplo, la evaluación puede llegar a ser prescindible, pues no parecería

aportar nada sustantivo a las acciones precedentes que ya fueron adelantadas, y menos aún

pareciera importante para reorientar la globalidad de la política o programa. La evaluación, en

estos modelos verticales, es superflua y resulta ser más una entelequia que una actividad útil y

necesaria.

Los Modelos de Formulación y Gestión de Políticas

Los modelos de formulación y gestión de políticas y programas han, sin embargo, sufrido

cambios importantes a través del tiempo, particularmente en lo que respecta a los énfasis

puestos en las diversas actividades. De hecho, las cuatro actividades antes mencionadas no

siempre han estado presentes en los modelos de formación de políticas públicas. Tampoco han

gozado de la misma importancia, y es posible caracterizar los diferentes modelos en función de

la actividad sobre la cual ha gravitado el proceso de formación. Con base en la información que

provee Viana (1996), se puede decir que de modelos de formulación, donde la política fluía de

arriba hacia abajo y que fueron características de los años setenta, se ha pasado a otros, cuya

gravitación pasó de la primera actividad, la definición del problema, a la de gestión. En ellos,

también, la interacción empieza recientemente a aparecer. A continuación se presentan algunas

características de estos modelos que se relacionan estrictamente con su verticalidad y con la

interacción entre sus componentes. Evidentemente, ello sólo es una faceta de estos modelos,

cuya presentación integral supera el alcance de este texto.

MODELO DE LASWELL

El primero de los modelos que vamos a analizar, el de Laswell (1962), se ilustra en el cuadro

siguiente. Es claramente vertical, las decisiones fluyen de arriba hacia abajo, siendo las

actividades iniciales o superiores las dominantes y donde la actividad de evaluación es de

carácter terminal. Este modelo sintetiza los que fueron modelos verticales y paradigmáticos en

su momento y reconocidos como pioneros en el tema de formación de políticas y programas.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 106

Gráfico Nº 11: Modelo de Laswell

EL MODELO DE KINGON

El modelo de Kingdon (1984) ofrece, por su parte, una importante evolución. Es un modelo

centrado en la definición de agenda, en la cual para efectos analíticos, se incluyen en ella por

primera vez, dos actividades clave: la definición del problema y la generación de alternativas.

Ambas actividades están, pues, relacionadas, aunque dominadas por distintos actores, entre los

cuales se destacan el gobierno (que da lugar, por ejemplo, a la agenda gubernamental) y otros

menos visibles pero importantes políticamente (que dan lugar, por ejemplo, a la agenda política

y a la agenda para ―decisión‖). Lo importante radica en que ambas actividades tiene sus

propias corrientes y dinámicas, que cuando logran confluir, dan lugar a políticas públicas

sólidas con mejores resultados.

Kingdon menciona básicamente tres corrientes que participan en la definición de agenda: la de

los ―problemas‖, en la cual los problemas se están definiendo, a través de eventos, indicadores o

información que fluyen desde la acción, lo que por demás es muy relevante pues empieza a

aparecer un papel importante para la evaluación y el seguimiento; la de ―política‖, que sigue los

grandes movimientos o problemas nacionales; y la de ―las políticas‖, caracterizada, por la

generación de ideas (supuestamente para enfrentar problemas), de las cuales algunas van

descartándose, sobreviviendo aquellas que resultan viables y que luego se traducirán en

acciones. Las dos primeras corrientes conducen a la definición del problema y la tercera, a la

generación de alternativas. Como se dijo, cada una está movida por sus propios actores,

dinámicas y dificultades. Cuando confluyen, se obtienen los mejores resultados. Los otros

componentes analíticos, gestión y evaluación, no se destacan en el modelo de Kingdon, aunque

Propuesta (Recommending)

Formulación (Prescribing)

Acudir a ejecutores (Invoking)

Aplicación (Applying)

Terminación (Terminating)

Información Conocimiento (Intelligence)

Resultados (Appraising)

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 107

la información sobre lo que sucede en la acción empieza a confluir en la generación de

alternativas. La gestión, por su parte, aparece articulada implícitamente con la corriente de

generación de alternativas, pues los ejecutores son parte de los actores centrales de la

generación de alternativas.

EL MODELO DE HOPPE, VAN DE GRAAF Y VAN DJIK

Los holandeses Hoppe, Van de Graaf y Van Dijk (1985) fortalecen, por su parte, la interacción

entre la formulación de la política (que incluye la elaboración de alternativas y la selección de

una de ellas) y la implementación. En efecto, de las fases que ellos plantean para una política

pública (construcción de agenda, elaboración del proyecto (o generación de alternativas),

adopción del proyecto (o de una alternativa), implementación, evaluación y reajuste), ellos

privilegian el diálogo continuo entre generación de alternativas y su puesta en ejecución. Es un

diálogo difícil, donde hay choque de intereses. Su éxito condiciona, a su vez, el éxito de los

resultados de las políticas públicas. Para que este fluya, la evaluación debe existir y se convierte,

entonces, en un instrumento clave. A diferencia del modelo anterior, la determinación del

problema inicial no está en la base de la acción.

Gráfico Nº 12: Modelo de Hoppe, Van de Graaf y Van Djik

POLÍTICA

Problemas/Insumos

Formulación

Adopción

Área de intervención de la política

Estructura de la implementación de la

política

POLÍTICA

Resultados

ENTORNO ENTORNO

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 108

Finalmente, Merilee Grindle y John Thomas (1991) le dan gran importancia a la interacción

entre las diferentes actividades en un modelo de formación de políticas públicas, haciéndolo

dinámico y cambiante con el tiempo.

En éste, la evaluación surge con singular importancia y empieza a resultar vital en el desarrollo

de todo el proceso. Si bien su modelo gravita alrededor de la actividad de ejecución o de acción,

en tanto que ella se considera la actividad nuclear de la política pública, aparecen también con

fuerza las actividades de agenda de políticas y toma de decisión para la acción.

Evidentemente en este modelo confluyen distintos actores y pueden surgir conflictos entre ellos

y particularmente entre la burocracia y la comunidad representada en el espacio público de

discusión, que hagan rechazar en primera instancia la política que vuelve, entonces, a ser

reexaminada.

En caso de ser aceptada, se pasa al plano de la ejecución, en el cual confluyen decisores y

ejecutores, evaluando y movilizando dos recursos requeridos para la acción. El modelo se

beneficia claramente de la evaluación permanente que alimenta las diferentes actividades.

Gráfico Nº 13: Modelo de Merilee Grindle y John Thomas (1991)

Temas (issues)

Agenda de políticas

Etapas de decisión

Características de las políticas

Arena de conflicto

Público Burocrático

Rechazo/Implementación Implementación/Rechazo

Recursos requeridos (Políticos, financieros, instituciones,

técnicos)

Decisores evalúan y movilizan recursos para

apoyar la iniciativa

Ejecutores evalúan y movilizan recursos para

apoyar iniciativas

Resultados

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Medición de los Logros de una Política Pública

Una pregunta recurrente en el desarrollo de una política pública, es evidentemente el impacto

que esta provoca en la creación del llamado valor agregado social. Y es que, resulta claro señalar

que cualquier acción pública para ser retroalimentada y mejorada en su definición requiere de

un indicador que nos permita visualizar los niveles de avance generados en torno a la

resolución de un problema previamente identificado.

En esencia el indicador debe ser formulado como una expresión cuantitativa que ahonda en la

medición de la brecha generada entre la situación previa a la implementación de una política y

la situación esperada o deseada; pudiendo a la par en cualquier punto de corte generar una cota

de mensurabilidad necesaria para efectuar la evaluación correspondiente.

Sin embargo la medición exhibe también dificultades en torno a los niveles a los que estos se

aplican. Tal vez, porque muchas veces al medir establecemos una relación comparativa entre

nuestro accionar y el que previamente existía; siendo este tipo de caracterización estrictamente

técnico u operativo. Así contamos el número de m2 construidos, el de agricultores capacitados,

entre otros.

Como apreciamos estamos aquí ante la presencia de un resultado, que en su cuantificación privilegia

identificar la acción pública antes que el efecto en el bienestar societario.

Este tipo de indicador resulta poco útil para percibir los logros reales de una política pública. Y

es que el aporte en términos de valor agregado que se propone generar no reposa en la cantidad

de acciones desplegadas sino en lo que estas generan lo que se podría encontrar en la variación

productiva, el incremento de capacidades o tal vez en una mayor accesibilidad a un servicio de

calidad.

Aquí nos remitimos específicamente al impacto logrado, que es básicamente la cuantificación que

privilegia el efecto en el bienestar societario sobre la propia acción pública

Aún sabiendo con claridad los valores de un indicador, a nivel de resultado o de impacto, el

análisis resulta incompleto sino comparamos a este con otro obtenido en situación similar. Para

formular estos niveles de vinculación o comparación paramétrica con experiencias paralelas

(generalmente exitosas) utilizamos un conjunto de criterios valuativos, entre los que

indudablemente podemos mencionar a: eficacia, eficiencia, equidad y sostenibilidad.

Estos cuatro criterios representan un conjunto mínimo de pautas y normas para el análisis y

formación de políticas y programas, por lo que otros criterios podrían perfectamente

complementarlas.

Situación

Previa

Situación

Esperada o

Deseada

POLITICA PÚBLICA

X1 X2 X3

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Reflejan de por sí algunos aspectos del rol de Estado y de las demandas sobre la manera en que

se usan los recursos fiscales.

Sin embargo, su uso tan frecuente parece que en muchos casos han convertido a estos términos

en ambiguos, de variada interpretación y confusión. Precisamente, la falta de una definición

única de cada criterio puede contribuir a confusiones, malos entendimientos y recomendaciones

erróneas en torno a la discusión de políticas.

Revisaremos en los próximos párrafos de manera resumida algunas interpretaciones de estos

criterios, para procurar construir una definición más certera para nuestro propósito.

Eficacia

La palabra ―eficacia‖ viene del Latín efficere que, a su vez, es derivado de facere, que significa

―hacer o lograr‖. El Diccionario de la Lengua Española de la Real Academia Española señala

que ―eficacia‖ significa ―virtud, actividad, fuerza y poder para obrar‖.

María Moliner interpreta esa definición y sugiere que ―eficacia‖ ―se aplica a las cosas o

personas que pueden producir el efecto o prestar el servicio a que están destinadas‖. Algo es

eficaz si logra o hace lo que debía hacer. Los diccionarios del idioma ingles indican definiciones

semejantes. Por ejemplo, el Webster‘s International define eficacia (―efficacy‖) como ―el poder

de producir los resultados esperados‖.

Aplicando estas definiciones a las políticas y programas sociales, la eficacia de una política o

programa podría entenderse como el grado en que se producen los logros buscados. Una

organización eficaz cumple cabalmente su misión. Un programa es eficaz si logra los objetivos

que le dieron razón de ser.

Para lograr total claridad sobre la eficacia, hace falta precisar lo que constituye un ―objetivo‖.

Particularmente, necesitamos estipular que un objetivo bien definido explicita lo que se busca

generar, incluyendo la calidad de lo que se propone. Asimismo, un objetivo debe delimitar el

tiempo en que se espera generar un determinado efecto o producto. Por tanto, una iniciativa

resulta eficaz si cumple los objetivos esperados en el tiempo previsto y con la calidad esperada.

Cabe destacar que la eficacia contempla el cumplimiento de objetivos, sin importar el costo o el

uso de recursos. Una determinada iniciativa es más o menos eficaz según el grado en que

cumple sus objetivos, teniendo en cuenta la calidad y la oportunidad, y sin tener en cuenta los

costos.

Eficacia versus efectividad

Nosotros entendemos que ―eficacia‖ y ―efectividad‖ son sinónimas y se pueden utilizar en

forma intercambiable. Vienen las dos palabras de la misma raíz etimológica y sus definiciones

generales (de diccionario) son parecidas. El Diccionario Webster‘s asocia los dos términos

directamente, pues utiliza efectividad (―effectiveness‖) para definir eficacia (―efficacy‖).

No obstante, la aceptación de que la eficacia y la efectividad sean sinónimos no es universal. Por

ejemplo, Cohen y Franco (1993) indican que la ―eficacia‖ mide ―el grado en que se alcanzan los

objetivos y metas... en la población beneficiaria, en un período determinado... ‖ mientras que la

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―efectividad‖ constituye la relación entre los resultados (previstos y no previstos) y los

objetivos. Así, estos autores proponen la efectividad como una medida que reconocería

resultados diferentes a los que fueron esperados en la delimitación de los objetivos de la

iniciativa.

Eficiencia

La definición y la interpretación de la eficiencia resultan más complejas que en el caso de

eficacia. Hay muchas más interpretaciones del concepto de eficiencia y algún grado de prejuicio

en contra del concepto.

Esta falta de consenso sobre la definición de eficiencia se reproduce en los diccionarios. El

Diccionario de la Real Academia Española indica que la eficiencia es ―virtud y facultad para

lograr un efecto determinado‖. Esta fuente permitiría pensar que la eficacia y la eficiencia sean

sinónimas. María Moliner presenta una definición con un matiz ligeramente diferente que

parece sugerir que la eficiencia califica la manera en que los objetivos sean realizados; señala

que la eficiencia ―se aplica a lo que realiza cumplidamente la función a que está destinado‖. El

Diccionario Larousse explícitamente incluye en su definición tanto los insumos utilizados como

los resultados logrados; señala que la eficiencia consiste en ―la virtud para lograr algo. Relación

existente entre el trabajo desarrollado, el tiempo invertido, la inversión realizada en hacer algo y

el resultado logrado. Productividad‖. El Webster‘s sugiere que algo es eficiente si se caracteriza

―por la capacidad para seleccionar y usar los medios más efectivos y de menor desperdicio con

el fin de llevar a cabo una tarea o lograr un propósito‖.

Curiosamente, todos los diccionarios del inglés que consultamos incorporan la relación medios-

fines (o ―insumos-logros‖) en su definición de eficiencia, aunque muchos diccionarios del

castellano no incluyen ninguna referencia al uso de insumos o recursos.

En las aplicaciones de eficiencia al análisis de políticas, la eficiencia típicamente se asocia con

una relación entre medios y fines. Se propone que un programa es eficiente si cumple sus

objetivos al menor costo posible. Ernesto Cohen y Rolando Franco (1983) definen la eficiencia

como ―la relación entre costos y productos obtenidos‖. Marlaine Lockheed y Eric Hanushek

(1994) señalan que ―…un sistema eficiente obtiene más productos con un determinado conjunto

de recursos, insumos o logra niveles comparables de productos con menos insumos,

manteniendo a lo demás igual‖.

Conforme a estas definiciones, nosotros entendemos la eficiencia como el grado en que se

cumplen los objetivos de una iniciativa al menor costo posible. El no cumplir cabalmente los

objetivos y/o el desperdicio de recursos o insumos hacen que la iniciativa resulta ineficiente (o

menos eficiente).

La referencia a ―costos‖ en la definición de eficiencia corresponde a un entendimiento amplio

del concepto. No todo costo necesariamente tiene que asociarse con un desembolso de dinero.

No todo costo corresponde directamente a una expresión en unidades monetarias. Un costo

representa el desgaste o el sacrificio de un recurso, tangible o intangible. Por tanto, podría

referirse al uso (sacrificio) de tiempo, al desgaste o deterioro de un recurso ambiental (aunque

éste no sea transable) o al deterioro o sacrificio de otro ―bien‖ no tangible como el capital social,

la solidaridad ciudadana o la confianza, entre otros.

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Esta asociación --al presentarse aisladamente--se presta fácilmente a una interpretación

―minimisista‖ de la eficiencia. Como sugieren Lockheed y Hanuschek (1994), las

―consideraciones de eficiencia han recibido mala imagen, en parte porque algunos las equivalen

a la minimización de costos‖. Es importante que ninguna de las definiciones señala que la

eficiencia se logra sencillamente minimizando costos. La eficiencia obliga a poner un estándar a

la minimización de costos: cumplir el objetivo, a mínimo costo o generar el mayor logro, para

un determinado costo.

Eficiencia técnica y eficiencia económica

Para aportar a una mayor claridad de terminología, conviene diferenciar la eficiencia técnica y

la eficiencia económica. La eficiencia técnica examina la relación entre el producto o resultado

generado y la cantidad de un determinado insumo utilizado en su generación. Algunas

definiciones señalan que la eficiencia técnica mide la relación entre el producto y la energía

utilizada en su producción. En ciertas aplicaciones, la energía sirve como unidad de medición

que permite estimar el ―costo‖ de diversas técnicas o tecnologías de producción. Diferentes

insumos se miden en alguna unidad energética para expresar un ―costo‖ total de lograr el

resultado.

En la práctica de análisis de políticas sociales, la eficiencia técnica sería una medición cuyas

unidades de medida son unidad de producto (o logro) por unidad de insumo. Ejemplos

podrían ser niños vacunados por hora-persona comprometida en la campaña de vacunación o

número de controles prenatales por promotor de salud por mes. Al comparar los efectos sobre

el aprendizaje, podríamos encontrar que el uso de tutores pares (caso en que los estudiantes

toman un papel en apoyar el aprendizaje de sus compañeros y, de paso, mejoran su propio

aprendizaje) resulta ser más eficiente que el uso de tutoriales computarizados en lo que respecta

al uso de tiempo de computadoras y textos pero muy demandante (menos eficiente) en el uso

del tiempo del maestro. El uso de unidades físicas de los insumos para la expresión de eficiencia

nos limita la capacidad de concluir cuál proceso es, en términos netos, más eficiente.

La necesidad de comparar procesos que utilizan insumos diferentes o que utilizan múltiples

insumos en proporciones diferentes ha conducido al uso del concepto de eficiencia económica.

Esta medida concreta el criterio de eficiencia en una medición de unidades de producto (o logro

o efecto, impacto) por costo de los diversos insumos y recursos necesarios para generarlo. La

eficiencia económica permite agrupar los diversos insumos con la unidad de medida monetaria.

El criterio de eficiencia económica, entonces, se puede relacionar con un índice de costo

efectividad.

Mide el logro de los objetivos por un lado y los costos de haber producido los logros, medidos

por su valor monetario. Si la iniciativa A y la B tienen los mismos costos, pero A produce mayor

impacto social (logra más del objetivo social), A va a ser más costo-efectivo o, lo que es lo

mismo, más eficiente. De la misma manera, si realizar C cuesta menos que realizar D y C y D

son dos maneras de producir un determinado efecto y las dos iniciativas producen ese mismo

efecto -medido tanto cuantitativa como cualitativamente, C será más costo-efectivo – y más

eficiente - que D. De la misma forma, la eficiencia económica permitiría analizar la eficiencia

relativa de producir diferentes resultados. Se podría asignar un valor monetario tanto a los

costos (el valor monetario de los recursos utilizados) como a los efectos —los beneficios. Así, se

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lograría una comparación entre lo que se genera y lo que se sacrificó para generarlo. Este

análisis de eficiencia económica constituye la base del análisis costo-beneficio.

Eficiencia privada y eficiencia social

Al introducir valor al análisis de los costos y/o efectos de una iniciativa, necesariamente

dependemos del uso de unos precios. Los precios convierten el valor de los costos y/o

beneficios en expresiones monetarias. El uso de precios y de unidades monetarias facilita

agregaciones y comparaciones de diferentes costos o valores. Una opción para la asignación de

valor radica en los precios vigentes en los mercados. Una comparación de relaciones

costo/efecto construidas con precios de mercado indica cuál de las alternativas requiere de

menor desembolso (de dinero). Dicha relación juzga las alternativas, desde la perspectiva de

quienes propongan ahorrar recursos financieros y/o generar rentabilidad financiera. Sólo

contemplaría costos que obligan a hacer unos desembolsos (egresos) y efectos o beneficios que

conllevan ingresos monetarios. Dicho juicio mira la eficiencia privada, ya que considera la

bondad de la iniciativa desde una perspectiva financiera del inversionista o de la organización

que la financia.

El análisis de las iniciativas sociales demanda además un juicio de todos los costos y efectos

(positivos y negativos) que implica para la sociedad, como colectividad. Por tanto, obligaría a

contemplar no sólo los costos y efectos que se asocian con transacciones en los mercados, sino

también los costos que no conllevan transacciones, desembolsos o ingresos. Dicho análisis se

apuntaría a un análisis de eficiencia social.

Un análisis de la eficiencia social contemplaría los siguientes costos o efectos que no se asocian

con transacciones de mercado:

Externalidades asociadas con la iniciativa: por definición, las externalidades son efectos

producidos por una transacción sobre actores no involucrados en ella. Pueden ser efectos

positivos (beneficios) o negativos (costos). Ejemplos de externalidades positivas incluirían el

efecto que la sociedad como un todo saca de la educación básica de sus ciudadanos, por

convertirse en mejores ciudadanos y mejores padres o madres futuros. También incluirían la

barrera epidemiológica general producido por la vacunación de una masa crítica de individuos

en una determinada zona. Las externalidades negativas se pueden ejemplificar con los efectos

contaminantes de los procesos productivos o de las iniciativas de inversión. Por definición, el

mercado no reconoce el valor o el costo asociado con una externalidad. Dado que el efecto es

―externo‖ a los actores que participan en las transacciones del mercado, el mercado no cuenta

con ningún mecanismo para contemplar sus valores. No obstante, puesto que estos efectos

inciden sobre el bienestar social, un análisis social (o socioeconómico) los tomaría en cuenta.

Buscaría una forma de medir y valorar los impactos que la externalidad genera sobre el

bienestar común.

Correcciones por distorsiones en los precios de mercados: los mercados funcionan con

múltiples imperfecciones que hacen que el precio de mercado de un bien o servicio no

necesariamente coincida con el valor que la sociedad atribuiría a él. Los monopolios, carteles y

otras organizaciones que concentran poder en la producción y comercialización hacen que el

precio de mercado sea mayor al costo que una unidad del bien o servicio genere para la

sociedad. Las asimetrías de información sobre la importancia, la bondad o la conveniencia del

consumo de un determinado bien o servicio hacen que el precio generado en el mercado sea

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inferior al beneficio social generado por el consumo. Otras asimetrías e imperfecciones hacen

que el costo social de producción sea mayor al costo reconocido en el precio del mercado. Por

tanto, en caso de imperfecciones de los mercados, un análisis de valor o de eficiencia hecho con

precios de mercado no reflejaría los valores que los efectos o costos conllevan, en términos del

bienestar social. Un análisis de valor social o de eficiencia social contemplaría ajustes a los

precios de mercado o dependería de una nueva estrategia de valoración con tal de acercarse a

un estimativo del efecto causado sobre el bienestar social.

Efectos o costos que afectan el bienestar social, a pesar de no asociarse con ningún mercado:

existe un conjunto de bienes y servicios cuyos derechos de propiedad no pueden ser claramente

definidos, por la propia naturaleza del bien. Dichos derechos no pueden definirse porque no se

puede limitar el consumo o el gozo del bien a aquellos que sean dueños o a aquellos que hayan

pagado por el bien. O sea, no se puede excluir a los que no pagan del consumo. Estos bienes,

denominados ―bienes públicos‖ por los economistas, incluyen, por ejemplo, la seguridad

callejera: si existe seguridad, todos nos beneficiamos de él; nadie se puede apropiar de este bien

para luego poder cobrar por su gozo. Otros ejemplos serían la pureza del ambiente físico-

biológico, las ondas soníferas y las carreteras y vías de libre acceso.

Por no existir la capacidad de apropiarse del bien para poder cobrar por su uso, el mercado no

generará de manera natural el bien ni los servicios que lo promueven o lo protegen. No asignará

ningún precio o valor al bien por los mecanismos naturales de los mercados. Es decir, sin

intervención planeada por un actor interesado (el gobierno o una organización no

gubernamental por ejemplo) el mercado no se interesará en el bien. Por eso mismo, no habrá un

precio con que asignar el valor o el costo.

También existen un conjunto de bienes, denominados "bienes meritorios", que por definición

son bienes - generalmente intangibles - que no se intercambian en ningún mercado y, por ende,

no conllevan una expresión mercantilista de valor. No obstante, se reconocen como meritorios

por su propia naturaleza: buena salud, tranquilidad, armonía familiar, etc. Estos bienes se

denominan "bienes meritorios". Tienen valor intrínseco, aunque no se asocian con ningún

precio.

Un análisis de costo social o eficiencia social profundizaría sobre el valor o el costo de los bienes

públicos y los bienes meritorios y buscaría una estrategia de valoración, para que estuviera

contemplado en el análisis.

Efectos distributivos: el mercado es completamente indiferente o neutro frente a la

redistribución, porque en el funcionamiento del mercado no se distinguen los diversos niveles

de ingresos o de riquezas. El mercado trata a todos por igual; impone u ofrece el mismo precio a

todos. Implícitamente, el mercado actúa como si el valor de un determinado bien (un litro de

leche, por ejemplo) fuese igual para todos: que ese bien ofreciera una mejoría del bienestar igual

para el consumidor pobre como para el consumidor rico. En realidad, sospecharíamos que

representa una mejora mucho mayor para el consumidor pobre que para el rico (la leche es una

fuente de nutrientes mínimos a una persona de bajos ingresos o bajo consumo, mientras resulta

ser un consumo no necesario pero delicioso, como acompañante de un postre para una persona

de alto consumo.) Asimismo, un sacrificio igual (el pago de un impuesto de US$20, por

ejemplo) conllevaría un mayor impacto sobre el bienestar de los pobres que el de los ricos.

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Un análisis completo de eficiencia social incorporaría ajustes por valores diferenciales,

contemplando los impactos relativos sobre el bienestar de diferentes grupos socioeconómicos.

Al contemplar estos costos y beneficios ―extra-mercado‖ y al hacer otros ajustes a los análisis de

eficiencia privada, el análisis de eficiencia social resulta pertinente para indagar sobre el aporte

que hace la iniciativa al bienestar social, independientemente de su papel en los mercados. El

análisis costo-beneficio es una estrategia que contempla la eficiencia social neta: valora con

precios corregidos tanto los aportes positivos al bienestar como los efectos negativos (costos)

que conlleva la iniciativa.

Sin necesidad de analizar el valor social de los beneficios, se podría hacer un análisis de los

costos sociales que conllevan diversas alternativas de generar un determinado efecto social. De

esa manera, se podría realizar un análisis costo-efecto, que contempla la eficiencia social relativa

de diversas alternativas.

Eficiencia interna y eficiencia externa

Se refiere a ―eficiencia interna‖ cuando el objetivo o el logro a que se refiere es ―interno‖ al

servicio que se ofrece o a la iniciativa que se implementa. Por ejemplo, la eficiencia interna de

un sistema educativa es analizada con base en los procesos que ocurren dentro del servicio

educativo: aprendizaje, repetición, deserción, etc. En contraste, la eficiencia externa corresponde

al análisis del cumplimiento de objetivos o logros que son consecuencia esperada del servicio o

iniciativa, pero se producen en ámbitos externos (mayores) al ámbito de la iniciativa que se

analiza. Para el caso educativo, la eficiencia externa se referiría al logro de objetivos

relacionados con el futuro de los egresados: su productividad, su actuar como padres de futuras

generaciones, su responsabilidad cívica o ciudadana, etc.

Algunos autores definen la eficiencia externa como la que mide los efectos monetarios de la

iniciativa que se analiza. Por ejemplo, Lockheed y Hanuschek (1988) plantean que la ―eficiencia

interna‖ de la educación ―se refiere a una comparación de aprendizaje (un producto no-

monetario) de la educación a los costos de los insumos educativos…‖ mientras que ―con

‗eficiencia externa‘ nos referimos a la razón de productos monetarios a insumos monetarios‖.

Esta interpretación de la diferencia entre eficiencia externa e interna resulta particular y algo

limitante. Donde bien los objetivos o efectos que se analizan en el contexto de eficiencia externa

se prestan más a la monetización que los que se suelen analizar en el contexto de eficiencia

interna, resultaría muy simplista sugerir que todo efecto externo se puede traducir en un

beneficio monetario. También resulta simplista pensar que ningún efecto u objetivo ―interno‖ se

preste a una expresión monetaria y que todo efecto ―externo‖ sea expresable en términos

monetarios. En lugar de una diferencia basada en valoración monetaria, nosotros preferimos

entender la diferencia entre la eficiencia interna y la eficiencia externa en términos del ámbito en

que se producen los efectos o se cumplen los objetivos.

Eficiencia y eficacia

Para ser eficiente, una iniciativa tiene que ser eficaz. La eficacia es necesaria (sin ser suficiente)

para lograr la eficiencia: la iniciativa o la organización tiene que cumplir sus objetivos para

poder ser eficiente. No obstante, es frecuente escuchar a profesionales involucrados en

discusiones sobre políticas y programas referirse a casos en que ―iniciativas muy eficientes no

resultan eficaces‖. Una primera explicación de esta forma de pensar revela una interpretación

simplista y equivocada de la eficiencia: una interpretación que la equivalía a una minimización

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de costos. Si uno considera que la eficiencia meramente nos obliga a reducir costos, resulta

totalmente viable contemplar una iniciativa supuestamente ―eficiente‖ (por haber minimizado

costo) y, a la vez, ineficaz. Tal como propusimos cuando definimos la eficiencia, una

interpretación correcta de la eficiencia obliga a poner un estándar a la minimización de costos.

Dicho estándar es la eficacia: el cumplimiento de los objetivos con la calidad y la oportunidad

esperada.

Una segunda forma de pensar que permitiría sugerir que una iniciativa podría ser eficiente sin

ser eficaz se basa en analizar la eficacia con relación al objetivo máximo (u objetivo social) de la

iniciativa, mientras estar juzgando la eficiencia con respecto a los objetivos operativos (u

objetivos intermedios) de la misma iniciativa.

A pesar de que este enfoque incorpora una asimetría (por la forma que se entiende ―objetivo‖

de una manera para el análisis de la eficiencia, y de otra manera para entender la eficacia), ha

sido algo común. Por ejemplo, al referirse a los fondos de inversión social, se suele escuchar que

los fondos han demostrado ser muy eficientes, porque han podido construir infraestructura

para servicios sociales en una forma que cumple con los estándares técnicos de construcción a

muy bajo costo. No obstante, los mismos analistas suelen sugerir que estos fondos no han sido

eficaces, porque no han cumplido su objetivo general o máximo que consistía en afectar las

condiciones de vida de la población más pobre. La infraestructura social bien construida no

necesariamente conducía a más o mejores servicios para su población destinataria.

Esta referencia nos obliga a analizar el concepto de objetivo. Nos obliga a ver que las políticas,

programas o proyectos con que trabajamos no responden a un solo objetivo, sino a un conjunto

de objetivos interrelacionados entre sí en una jerarquía causa-efecto o una cadena medios-fines.

Equidad

El concepto de equidad se fundamenta en tres valores sociales: igualdad, cumplimiento de

derechos y justicia. El reconocimiento relativamente universal de la bondad de estos tres valores

permite que el concepto de ―equidad‖ – por lo menos retóricamente – goce de cierta aceptación

universal. Hay amplio consenso con respecto a la prioridad que se debe asignar a la equidad

como pauta o estándar para las políticas públicas. No obstante, esta aceptación universal se

sostiene en parte por la ambigüedad con que típicamente entendemos estos valores.

Examinemos algunas definiciones formales de ―equidad‖:

“igualdad de ánimo, propensión a dejarse guiar…por…las prescripciones rigurosas de la justicia

o por el texto terminante de la ley. Justicia”. Real Academia Española. Diccionario de la Lengua

Española (1992) 21a edición.

“cualidad que consiste en atribuir a cada uno aquello a lo que tiene derecho” Diccionario Planeta

de la lengua española usual. (1992).

“moderación, templanza. Justicia natural, por oposición a la justicia legal”. Pequeño Larousse

Ilustrado. (1995).

“una conformidad libre y razonable a los estándares de derecho natural, leyes y justicia, libre de

prejuicios o favoritismos” Webster‟s Unabridged. Third International Dictionary. (1986).

“justicia, calidad de ser igual o justo, imparcialidad” Oxford English Dictionary. Unabridged.

(1971).

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De estas definiciones, se puede concluir que el entendimiento de la equidad depende de una

interpretación del derecho natural, de las leyes y / o del concepto de ―justicia‖. Por ende, es un

concepto que va a ser interpretado según los valores, las tradiciones y la ética social.

La interpretación de la equidad se puede tratar en términos filosóficos, valorativos y jurídicos,

en su aplicación al análisis de derechos humanos y desarrollo de la ciudadanía. Asimismo, se

puede desarrollar en el contexto económico, refiriéndose a la propiedad, los ingresos y el

consumo. Este trabajo propone aplicar el concepto de la equidad al análisis de políticas y

programas sociales.

En el contexto de políticas, se ha asociado el concepto de equidad típicamente con algún

concepto de igualdad. No obstante, se han propuesto diferentes interpretaciones de la igualdad

asociada con equidad. Específicamente, se ha hecho referencia a la ―equidad vertical‖ – el

tratamiento igual para todos los diversos grupos e individuos de la sociedad y a la ―equidad

horizontal‖ – ―igual tratamiento para iguales‖.

La promoción de la equidad vertical insinúa que la equidad es equivalente a la igualdad

absoluta. En contraste, la equidad horizontal abre la puerta a la tolerancia de tratamientos

diferenciados, con el raciocinio de que los individuos y grupos son diferentes y pueden ser

tratados en forma diferenciada sin ser ―injusto‖. Es más, la equidad horizontal podría

conducirnos a pensar que el tratamiento diferenciado es justo, ya que podría tener el fin de

corregir o ajustar diferencias ya existentes entre diversos grupos o individuos.

Intervenciones desigualitarias (por ejemplo, focalizadas en poblaciones pobres) por parte de

organizaciones gubernamentales y no gubernamentales resultarían consistentes con sus roles de

correctores y compensadores de inequidades existentes en la distribución de ingresos y

riquezas.

El contraste entre la equidad vertical y la horizontal es fundamental en nuestras sociedades

actuales, caracterizadas por grandes desigualdades entre diversos individuos y grupos sociales.

En estos contextos, el ―tratamiento igual‖ de toda la sociedad podría resultar ―igualitario‖ sin

ser ―equitativo‖. Es decir, sería ―igualitario‖ sin necesariamente ser ―justo‖. En ese sentido, la

equidad resulta ser un término que no tiene una definición técnicamente precisa, pues no es

sinónimo de ―igualdad‖, particularmente en contextos que se caracterizan por desigualdades

entre diferentes segmentos de la población. La interpretación de la ―equidad‖ depende de

algunos juicios valorativos de la sociedad. Aunque vamos a sostener que la igualdad y la

equidad son diferentes, la discusión de equidad necesariamente involucra alguna referencia a la

igualdad o desigualdad. Por tanto, un desafío pendiente para la interpretación del concepto de

equidad radica en preguntar ―¿igualdad de qué?‖. La interpretación más frecuente de la

equidad se respalda en la ―igualdad de oportunidad‖, bandera de muchas agendas públicas del

mundo entero. No obstante, el concepto de ―igualdad de oportunidad‖ no agrega precisión o

claridad al concepto de equidad. Sencillamente modifica la pregunta, obligándonos a debatir

¿qué significa la ―igualdad de oportunidad?‖

Una interpretación superficial de la equidad y de la ―igualdad de oportunidades‖ en lo que

respecta las políticas y programas sociales podría ser ―igualdad de oferta para todos. Implicaría

la necesidad de extender una oferta (de servicios, de información, o de otro objeto de la política)

a toda la población, independientemente de su condición, su clase y su capacidad de pago. O

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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sea, en primera instancia, la equidad se asociaría en oferta universal y homogénea de servicios

sociales.

No obstante, se podría argumentar (y se argumenta con frecuencia) que la igualdad de

cobertura no necesariamente implica la necesidad de hacer una oferta a toda la población, ya

que podemos reconocer que segmentos importantes de la población han solucionado ciertas

necesidades por sus propios medios. Por ejemplo, grupos grandes de la población acuden a

sector privado para atender sus demandas por servicios educativos y médicos, sin que esto

implique un descuido de otras necesidades que son socialmente prioritarias.

Por ende, la interpretación de ―igualdad de oferta‖ podría dar por ―cubierta‖ a estos segmentos

de la población y extender oferta a los que no podrían suplir las necesidades asociadas por otro

medio. Así, uno llegaría fácilmente a asociar ―equidad‖ con la justificación de programas

focalizados.

Otras interpretaciones de la ―equidad‖ o de la ―igualdad de oportunidad‖ en las políticas y

programas sociales puede asociarse con:

- Igualdad de acceso

- Igualdad de insumos

- Igualdad de efectos o impactos

- Igualdad de capacidades

A continuación, examinaremos cada uno de estos conceptos.

La igualdad de acceso representa un avance sobre el concepto de igualdad de oferta, pues no se

limita a una visión de igualdad basada en la oferta, sino también se asocia con ciertos aspectos

de la demanda. Garantizar la igualdad de acceso nos obliga a reconocer que los demandantes se

caracterizan por condiciones muy diversas que afectan su capacidad y condición para poder

responder o reaccionar a una oferta o una oportunidad y a hacer ajustes para igualar las

condiciones en que diversos demandantes puedan acudir a la oportunidad que se ofrece. Estos

ajustes obligan a facilitar el transporte o poner establecimientos adicionales para la entrega de

servicios en áreas de baja densidad poblacional; educar e informar la demanda entre grupos que

podrían faltar información o convicción con respecto al servicio o programa que se ofrece;

tender a igualar los costos (monetarios y no monetarios) de acudir al servicio, etc. Igualar el

acceso implica hacer que el esfuerzo relativo que el usuario tenga que hacer para aprovechar el

servicio o el programa sea aproximadamente igual.

La igualdad de insumos incorpora alguna referencia a la calidad del servicio entregado, por lo

menos en lo que respecta al uso de recursos o insumos para dicho servicio. La igualdad de

insumos se trata de uniformizar las características con que se prestan los servicios (que puedan

o no ser ofrecidos en un régimen de igualdad de acceso o de cobertura). Igualar los insumos

implica fijar unos estándares para el uso de insumos: número de horas de atención médica

semanales; relación alumno-maestro; textos por alumno; gasto per capita; etc. Dichos estándares

representarían lo que se considera aceptable o indicado para el sistema.

Una versión de la igualdad de insumos sería el caso de igualdad de financiamiento. Se

propondría en esta versión que la equidad se mediría en el destino de los recursos financieros a

la entrega de servicios. No obstante, este sería el caso en que se arroja duda sobre la ―equidad‖

como ―igualdad‖. ¿Viene la equidad de destinar iguales recursos financieros a los servicios para

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todos? O, todo lo contrario, ¿viene de una asignación progresiva de recursos – asignar

proporcionalmente más a los más necesitados?

La igualdad de acceso, cobertura e insumos se refiere a una igualdad frente al servicio, o interno

al servicio. La igualdad de insumos en la entrega de los servicios o en la ejecución de un

programa, aún combinada con igualdad de acceso, no puede garantizar igualdad en los

resultados del servicio, o sea, externo al servicio. Los efectos o impactos no van a depender tan

sólo del acceso y de los insumos. Van a depender de las condiciones en que los diversos grupos

poblacionales se encuentran al acudir al servicio.

Por ejemplo, supongamos que en un servicio de educación básica, igualamos acceso mediante la

apertura de escuelas rurales en zonas de muy baja densidad poblacional y promovemos que las

familias envían a sus hijas e hijos a las escuelas por medio de un programa agresivo de

educación de padres. Además ponemos en estas escuelas los mismos insumos que se dan en las

escuelas de zonas urbanas y aseguramos la misma relación alumno-docente y docentes tan

calificados como en las zonas urbanas. ¿El aprendizaje va a ser igual? No necesariamente. Si los

niños en las zonas rurales tienen perfiles nutritivos más deficientes que los niños urbanos y si

vuelven a casas que no cuentan con libros o materiales para apoyar sus estudios y sus padres no

cuentan con la educación o formación para ayudarles con sus tareas, podríamos esperar que no

logren los mismos niveles de aprendizaje que los niños urbanos.

Una política o programa que buscara equidad de resultados tendrían que incorporar en sus

actividades acciones remediales por las diferencias que diversos usuarios experimentan en

factores que resultan determinantes para el logro del efecto o impacto esperado. Si en el ejemplo

de educación básica, se buscara la equidad de resultados (efectos o impactos), habría que

remediar las condiciones nutritivas y la escasez de apoyo en el hogar de los niños

desaventajados. Así, a los niños de menores recursos, habría que introducir programas de

suplementación alimenticia y programas de superación educativa. La definición de igualdad de

efectos o impactos obligaría a incorporar los programas remediales o compensatorios hasta

cuando todos los niños logran un estándar aceptable de aprendizaje.

La igualdad de resultados arroja un buen ejemplo de que la equidad no resulta ser sinónimo de

―igualdad‖, pues difícilmente estaríamos proponiendo que todos tengan el mismo perfil o nivel

de salud ni que todos logren exactamente los mismos aprendizajes en el sistema educativo. En

este caso, la equidad nos obliga a consensuar un estándar que se garantizará a todo niño.

La igualdad de resultados puede resultar infactible, pues nadie puede obligar a unos niños a

aprender si no quieren aprender. Sin violar ciertos derechos básicos de libertad (Friedman,

1982), resulta imposible obligar al enfermo a seguir las instrucciones del médico u obligar al

desnutrido a comer. Por tanto, resulta dudosa la posibilidad (y/o la bondad) de garantizar

igualdad de resultados. La igualdad de resultados va más allá que el concepto de igualdad de

oportunidad, pues no sólo potencia a todos los individuos para poder tener alguna experiencia

o acceder a algún beneficio, sino que se refiere a igualar las consecuencias de haber gozado esa

experiencia o beneficio.

Visto así, la igualdad de resultados no sólo podría ser infactible sino también injusto. No sería

justo exigir que todos tengan que lograr el mismo resultado; podría limitar su libertad.

De la misma manera y como nos señaló Rawls hace casi 30 años (1971), podría violar la premisa

básica de la justicia moderna de responsabilidad individual. Dicha premisa nos conduciría a

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 120

defender cierta desigualdad de resultados, pues los que actúan de manera responsable merecen

mejores resultados que los que actúan de manera irresponsable. De hecho, John Sheahan y

Enrique Iglesias (1998) distinguen la desigualdad constructiva -aquella que premia la

responsabilidad, la innovación y el esfuerzo productivo--de la desigualdad destructiva. La

igualdad de resultados (si fuese viable y justa) conllevaría la eliminación de la desigualdad

constructiva.

Frente a estas observaciones con respecto a la igualdad de resultados resulta atractivo retomar

lo que hemos denominada la igualdad de capacidades (Sen, 1992). Este concepto contempla la

compensación por factores que podría limitar la capacidad de un individuo o de un grupo para

lograr aquellas experiencias o beneficios que se consideran tan importantes o tan básicos que

deberían ser al alcance de todos. Nos conduciría nivelar la ―cancha del juego‖ (Roemer, 1998) o

sea, dar a todos una oportunidad parecida de poder aprovechar el servicio, acudir a un evento o

servicio o lograr un determinado fin. De esa manera, igualaríamos las verdaderas

oportunidades y haríamos que las probabilidades de lograr el objetivo (o el efecto o impacto)

esperado sean independientes de las raíces de las inequidades existentes, tales como niveles de

ingreso, niveles educativos del jefe de hogar, etc.

Cabe anotar que la igualdad de ―capacidades‖ resulta ser la interpretación que nos devuelve

más cercanamente al concepto de igualdad de ―oportunidades‖. De hecho, Roemer (1998) se

refiere al ―aplanar de la cancha‖ en sus referencias a políticas de ―igualización de

oportunidades‖.

Ahora bien, esta discusión de ¿igualdad de qué? nos conduce a otra pregunta fundamental:

¿igualdad hasta qué punto? Recordando que nuestra referencia a la igualdad aparece como una

primera aproximación a la equidad, nos obligamos a cuestionar si la igualdad que se busca es

absoluta o si, por el contrario, se propone que todos los individuos – por igual – logren cierto

nivel ―socialmente aceptable‖ del derecho u oportunidad que se busca garantizar.

La coexistencia de sistemas públicos de entrega de servicios sociales y sistemas privados de

mejor calidad a mayor precio para el usuario indica que nuestras sociedades no están

pretendiendo generar igualdad absoluta. La coexistencia de los dos sistemas refleja una

tolerancia de desigualdades, siempre y cuando los ciudadanos logren un nivel ―aceptable‖ de

oportunidades, insumos, acceso, capacidad de uso y/o resultados.

En términos prácticos, la igualdad absoluta tiene sus límites. No hay país en el mundo con los

recursos suficientes para garantizar para todos sus ciudadanos todos los servicios de educación,

de salud y de bienestar que podrían ser demandados. En algún determinado momento, la

sociedad se ve obligada a delimitar lo que está en capacidad de garantizar. Por tanto, la equidad

deja de asociarse tan estrechamente con ―igualdad‖ y empieza a dominar el concepto de

―justicia‖.

La sociedad se obliga a interpretar lo que resulta ser ―aceptable‖. Hoy en día, las sociedades

están explícitamente tomando estas decisiones en la medida que reconocen explícitamente que

los recursos públicos nunca serán suficientes para atender todas las demandas sociales. Por

tanto, se ven en la obligación de delimitar lo que la sociedad quiere garantizar para todos sus

ciudadanos y/o residentes y lo que va a reservar para quienes trabajen para lograrlo y/o para

quienes tengan recursos suficientes para conseguir por sus propios medios.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 121

Ahora bien, la discusión de las igualdades de insumos, acceso, capacidad de uso y resultados y

la reflexión sobre ―¿igualdad hasta dónde?‖ nos permiten regresar al análisis de equidad

vertical y equidad horizontal. Algunas sociedades parecer proponer estrategias de promoción

de equidad horizontal con tolerancia de desigualdades entre diversos grupos sociales al nivel

de insumos y/o acceso, con el fin de buscar una mayor igualdad al nivel de capacidad de uso

y/o de resultados. A manera de ejemplo, podemos contemplar los sistemas educativos que

proponen programas focalizados en las poblaciones de menores ingresos y que incluyen

atención pre-escolar, escolarización o sensibilización de padres de familia, programas

nutricionales y superación del fracaso escolar. Explícitamente, hay desigualdades de acceso y de

insumos a ciertas actividades asociadas con el proceso educativo. Por supuesto, se diseñan de

manera progresiva – para beneficiar a los que están en desventaja en la distribución de ingresos

y riquezas, esperando así lograr una equidad a nivel de capacidad de uso y una aproximación a

la equidad de resultados. Indicadores y análisis de la equidad en la entrega de servicios:

educación En el campo de la educación, la equidad ha sido analizada al nivel de insumos,

acceso y resultados. El mecanismo para hacer esta comparación típicamente consiste en

comparar indicadores de gasto, escolarización y resultados en pruebas estandarizadas y

comparar los resultados agregados de aquellos grupos que se consideran aventajados en algún

aspecto de la inequidad con los de otros grupos considerados desaventajados.

Sostenibilidad

―Sostenibilidad‖ ha sido un criterio de moda desde el auge del pensamiento ambientalista en

los sesenta, y de allí surge el cuestionamiento de la armonía de diversas iniciativas asociadas

con el crecimiento y el desarrollo con el ámbito físico y biológico.

Posteriormente, surge una nueva dimensión de sostenibilidad, en lo que se refiere a la

necesidad de contar con el apoyo continuado de determinados actores cuyo poder,

participación y/o aportes resulta indispensable para que una iniciativa o una estrategia pueda

mantenerse en el tiempo. Asimismo, la crisis de la deuda externa y las crisis fiscales de los años

ochenta introducen otro elemento de la preocupación por sostenibilidad: la capacidad de una

iniciativa de mantener un adecuado flujo de recursos financieros para así garantizar la

continuidad de los efectos esperados. Como consecuencia del auge en el financiamiento

provisto por la banca multilateral y los donantes bilaterales, los análisis de sostenibilidad

también llegan a incorporar el cuestionamiento de la capacidad de una determinada iniciativa a

mantenerse una vez que no se cuente con nuevas inyecciones del financiamiento internacional.

Rápidamente se puede observar que la sostenibilidad tiene múltiples dimensiones; diversas

percepciones de la sostenibilidad en las últimas décadas han enfatizado una u otra dimensión.

Como consecuencia, el uso de la palabra ―sostenibilidad‖ puede evocar ideas e imágenes muy

distintos entre diversos individuos.

La palabra ―sostener‖ significa ―sustentar, mantener firme una cosa‖. Viene del Latín – sub, que

significa ―desde abajo‖ y tenere que ―tener elevado‖. La definición más amplia de la

sostenibilidad resulta tautológica: la sostenibilidad es la capacidad de mantenerse o sostenerse.

Una iniciativa es sostenible si logra sostenerse en el tiempo.

En general, la sostenibilidad ha sido definido de manera ambigua en sus aplicaciones a la

política pública. Tal como sucede con el concepto de equidad, la ambigüedad del concepto ha

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 122

sido un aliado, pues la definición nebulosa permite entender que en la sostenibilidad radica un

objetivo que se puede considerar deseable universalmente.

Difícilmente se levantan objeciones a que una iniciativa sea capaz de mantenerse a través del

tiempo, aún cuando se agrega que la sostenibilidad demanda que se mantenga en armonía con

otras dinámicas y otras iniciativas de su entorno. Como sugiere O‘Riordan (1998):

“… la sostenibilidad‟ parece ser aceptada como el término de mediación diseñado para cerrar la

brecha entre „desarrollistas‟ y „ambientalistas‟. Su simplicidad seductiva y su significado

aparentemente auto-evidente han escondido su ambigüedad inherente”.

El concepto se define de manera tan ambiciosa que casi todo el mundo puede identificarse con

alguna interpretación de la sostenibilidad.

Una forma útil de clasificar las diversas definiciones podría ser por su unidad de análisis: un

primer grupo de conceptualizaciones y de definiciones de la sostenbilidad tiene como unidad

de análisis el modelo macro o la estrategia generalizada de consumo, crecimiento y desarrollo

de la sociedad o de los grupos dominantes en la sociedad; un segundo grupo de

interpretaciones de la sostenibilidad se enfoca en una unidad de análisis más micro – un

determinado proceso, programa o proyecto. A continuación, vamos a mirar cada uno de estos

conjuntos de definiciones. Sostenibilidad con una visión macro El criterio de sostenibilidad

llegó a adquirir un lugar permanente en la jerga de los diálogos sobre política pública a partir

de los análisis críticos de los modelos de consumo, crecimiento y desarrollo que no garantizan

ninguna capacidad de sostener unas condiciones de vida parecidas a las actuales en un largo

plazo. Estos análisis se enfocaban en las estrategias globales o nacionales de desarrollo y

cuestionaban la capacidad de seguir sobre las sendas de desarrolla trazadas por las mismas. Un

conjunto amplio de definiciones de esta naturaleza tiene una preocupación predominante en la

dimensión ambiental. Su unidad de análisis es macro, pues se refiere a los patrones de

desarrollo o el proceso social en su conjunto y a las implicaciones intergeneracionales de los

mismos.

John Pezzey (1989) publicó una lista de definiciones seleccionadas del concepto de

sostenibilidad, que ilustra varias interpretaciones de la sostenibilidad, desde la perspectiva

macro. La lista incluye referencias a 27 interpretaciones o comentarios sobre el significado de

―sostenible‖, ―sostenibilidad‖, ―uso sostenible‖.

La lista incluye un conjunto de definiciones que cuestionan las implicaciones

intergeneracionales de los actuales modelos de crecimiento, consumo y desarrollo. Por ejemplo:

“el criterio de sostenibilidad sugiere que, como mínimo, las generaciones futuras no pueden

dejarse en peores condiciones que las generaciones actuales”. (Tietenberg, 1984).

“la idea central de la sostenibilidad es, entonces, el concepto que las decisiones actuales no

deberían impedir las perspectivas o posibilidades de mantener o mejorar los estándares de vida

futuros…Esto implica que nuestros sistemas económicos deben manejarse de tal manera que

vivimos de los dividendos de nuestros recursos, manteniendo y mejorando la base de activos…”

(Repetto, 1985) .

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 123

Este concepto de sostenibilidad articula una demanda por cierta equidad y justicia

intergeracional. A través del criterio de sostenibilidad se representa la voz de las generaciones

futuras:

- “el criterio de sostenibilidad requiere que las condiciones necesarias para acceso igualitario a la base

de recursos sean cumplidas para cada generación”. (Pearce, 1987).

- “Hay amplio consenso que la implementación de políticas que hagan peligrar el bienestar de futuras

generaciones que no están representados en ningún foro político o económico es injusto”. (Repetto,

1985).

Otras referencias citadas por Pezzey mantienen al concepto de sostenibilidad en un plano

macro, pero incorporan además del concepto intergeneracional una crítica a la insostenibilidad

de la inequidad intrageneracional y de la pobreza:

- -“el concepto de desarrollo económico sostenible está directamente relacionado con el aumento del

estándar material de la vida de los pobres en las comunidades, que se puede medir cuantitativamente

en términos del aumento en alimentos, ingresos reales, servicios educativos y de salud, saneamiento y

agua potable, provisiones de alimentos y dinero en casos de emergencia, etc. y solamente de manera

indirecta en términos del crecimiento económico al nivel agregado (nacional). En términos generales,

el objetivo primordial consiste en reducir la pobreza absoluta de los pobres del mundo, mediante la

provisión de niveles de bienes duraderos y seguros que minimizan el agotamiento de recursos, la

degradación ambiental, los choques culturales y la inestabilidad social”. (Barbier, 1987).

- “el desarrollo sostenible es aquel desarrollo que cumple con las necesidades del presente sin

comprometer la capacidad de futuras generaciones para cumplir sus propias necesidades. Incorpora

dos conceptos fundamentales: el concepto de „necesidades‟, en particular, las necesidades básicas de

los pobres, a quienes se debe asignar prioridad primordial; y la idea de limitaciones impuestas por el

estado de tecnología y la organización social sobre la capacidad del ambiente para cumplir necesidades

presentes y futuras”. (Comisión Mundial sobre el Medioambiente y el Desarrollo, 1987).

Inicialmente, aparece la priorización de la eliminación de la pobreza en la definición de

sostenibilidad con base en el deterioro del medioambiente asociado con la pobreza: la

explotación de recursos naturales en búsqueda de soluciones cortoplacistas a las necesidades

básicas. En la medida que el concepto deje de enfocarse exclusivamente en la dimensión

biológica y adquiera elementos socioeconómicos, se reconoce que la persistencia de pobreza e

inequidad es socialmente insostenible y la satisfacción de necesidades básicas se convierten por

su propio mérito en un elemento de la sostenibilidad: (Tolba, 1987) -(el desarrollo sostenible)

…se ha convertido en un artículo de fe, un apodo: un término muy frecuentemente utilizado

pero poco explicado. …Qué significa realmente?

En términos generales, el concepto de desarrollo sostenible incorpora:

(i) asistencia a los muy pobres porque no les queda ninguna opción diferente al daño de su entorno

ambiental;

(ii) el desarrollo auto-suficiente, dentro de los límites de recursos naturales;

(iii) el desarrollo costo-efectivo que se juzga por criterios económicos diferentes a los tradicionales: que no

dañe la calidad ambiental ni reduzca la productividad del largo plazo;

(iv) la satisfacción de las grandes necesidades de control de la salud, tecnologías apropiadas, seguridad

alimenticia, agua potable y habitación para todos;

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 124

(v) la introducción de iniciativas centradas en las personas; es decir, que los seres humanos sean los

recursos de su propio desarrollo.

Estas visiones más macros de la sostenbilidad incorporan consideraciones éticas de justicia

intergeneracional e intrageneracional. O‘Riordan (1988) explicita dichas consideraciones:

“la sostenibilidad es un fenómeno …que abarca normas éticas relacionadas con la sobrevivencia

de toda materia viva, con los derechos de las futuras generaciones y con las instituciones

responsables por garantizar que dichos derechos sean tomados en cuenta en las políticas y

acciones…”

Etica y política pública

Todavía son muchos los que discuten si la ética y la política son compatibles, o si la naturaleza

propia de la política son los hechos, haciendo de ella, por necesidad, una disciplina amoral, para

la que prevalece la neutralidad valoral y la dictadura de las consecuencias.

Como lo señalara Weber, que ningún quehacer político es neutro desde el punto de vista moral,

puesto que siempre se articula por intenciones, mismas que determinan, en un momento dado,

si hay éxito o fracaso en la consecución de dichos fines. Son los fines los que imponen la

naturaleza necesariamente ética de la política.

Ninguno de nosotros, interesados en el tema, pensaría remotamente que la política carece de

reglas. Por el contrario, estaremos de acuerdo en que no hay política posible que no se cimiente

en el reconocimiento de las exigencias propias de la vida cívica, como instancia de mediación,

de resolución de conflictos, de cooperación, de construcción de civilización, etc. Nada de lo

humano, nada de lo social, nada de lo público, escapa a las exigencias políticas –cívicas,

ciudadanas- que son por eso mismo éticas.

Naturalmente, la vida ciudadana no es la vida feroz de la anarquía, ni del individualismo, ni del

aislamiento salvaje. Por eso, lo más antipolítico es conducir la sociedad como si se tratara del

reino salvaje –liberal en cierto sentido- del individualismo atomístico, donde no hay reglas y

donde, la señal del éxito es la prevalencia de los propios intereses en un juego de suma cero.

Pero de este reconocimiento y esta conciencia no se gana mucho, si no se procuran los medios y

técnicas que posibiliten que la naturaleza ética de la política se materialice en hechos, conductas

y actitudes.

Naturaleza de la ética de las políticas

Si lo político es intrínsecamente ético, las políticas son éticas según una analogía de atribución.

Entendemos por políticas toda decisión, acción o curso de acción ejercido por un actor estatal.

Hablamos de las políticas públicas que constituyen la mediación principal a través de la cual el

Estado transmite a toda la sociedad política sus valores, sus elecciones, su interpretación de la

realidad y su forma de relacionarse con ésta y transformarla.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 125

Así concebidas, las políticas públicas son todo un entramado de materia prima, proceso y

producto conforme al cual se transforma la sociedad a partir de sus propios recursos gracias a la

acción intencional, racional y elegida de la sociedad. Esta noción, se apoya en lo que he

denominado ―mandato a priori de política‖, que se distingue marcadamente de la

interpretación de las políticas públicas representada por autores como O‘Donell y Oszlak, para

quienes el estado reacciona a las demandas socialmente relevantes, como un procesador de

inputs o demandas, empleando sus recursos para producir outputs o resultados.

Esa es una visión conductista del Estado, que enfrenta dos contradicciones: por una parte, hace

del Estado una entidad carente de identidad y propósitos propios; segundo, genera una

alienación entre sociedad agente y estado paciente, sin percatarse que esa dinámica no sólo

contradice la experiencia sino la misma noción de lo político.

La idea de un mandato a priori de política nos dice que la sociedad desde sus bases culturales

ya aprecia ciertos valores y principios y que desde ellos construye la política práctica y

configura al Estado. Estos valores son parte de lo que podríamos llamar cultura política y

determinan cómo por ejemplo, una sociedad aspira a la democracia, a la tolerancia o a la

libertad como bases de toda ética política, ante las cuales se confrontarán las acciones concretas

o políticas públicas. No obstante también determinan que una sociedad valore la corrupción, la

disculpa o a la mediocridad como parte de sus políticas públicas... indicándonos en este caso

una distorsión en la comprensión de la naturaleza de la sociedad y de lo público.

Cierro esta parte, indicando que entiendo al Estado como la personalidad jurídica de la

sociedad civil y por lo tanto, la creación institucional que representa esos valores y principios

constitutivos de la política en un ámbito cultural e histórico determinado.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 126

3

Capitulo

3. Política Económica

a economía ha buscado a lo largo del tiempo diversas

respuestas para explicar la riqueza y pobreza; y

obviamente las relaciones entre estos segmentos

asimétricos de una colectividad. Desde el esfuerzo de

Smith hasta la revisión de los autores contemporáneos, la

economía ha indagado aún infructuosamente en torno a este

aspecto.

La política económica no entra en antagonía con esta

preocupación, más bien los masifica o mejor dicho masifica su

discusión. Esto implica desde determinar colectivamente los

objetivos y prioridades de la política pública en materia

económica hasta determinar cómo viabilizar estos utilizando los instrumentos que tiene a la

mano el Estado.

La definición de los objetivos de la política económica puede implicar entre otros aspectos dar

prioridad a:

- Estabilidad de Precios

- Crecimiento Económico

- Eficacia

- Estabilidad

- Empleo

- Distribución Equitativa del Ingreso

- Equilibrio Fiscal

- Mejor vinculación con el mercado externo

- Entre otros

Las condiciones de priorización y ordinalidad que se establecen a estos objetivos evidentemente

se encontrarán vinculadas con el enfoque doctrinario que adopte el estado en torno a la

economía, los intereses de los agentes económicos, entre otros aspectos.

Resultaría evidente que entre estos objetivos existen adicionalmente condiciones de ligazón o

relación que deben procurarse atender. La procura de los objetivos lleva a implementar una

L La pertinencia de cualquier

política particular debería medirse

por sus efectos sobre el

crecimiento económico señaló

Barber en 1967: la esencia de la

política económica radica en ver

como se toman decisiones que

incidan en la procura de una

mejora en la eficiencia productiva

y un equitativa distribución de

modo tal que el bienestar del

colectivo se maximice.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 127

serie de acciones o instrumentos que al ser tipificados pueden ser agrupados en torno a grandes

bloques: Así tenemos a estos visibles en el siguiente gráfico:

Gráfico Nº 14: Esquema Genérico de una Política Económica

Cada uno de estos grandes grupos de acciones o instrumentos definen una naturaleza distinta,

asumiéndose un análisis diferenciado de los mismos; ubicamos así a la política monetaria,

agrupando a los instrumentos que tienen vinculación con el manejo y el control del dinero; la

política fiscal, referente al manejo de los recursos que el Estado dispone y la política comercial

referida a la acción gubernamental encaminada a garantizar mayores niveles de competitividad

a la producción local.

Revisemos a continuación cada uno de estos:

Política monetaria

Es una política económica que usa la cantidad de dinero como variable de control para asegurar

y mantener la estabilidad económica. Podríamos establecer a priori que son objetivos de la

política monetaria:

Garantizar la estabilidad del valor del dinero

Tender a generar la plena ocupación (mayor nivel de empleo posible)

Estabilidad de precios

•Control de la oferta monetaria

•Manejo de la tasa de interés•Operaciones de mercado

abierto

Crecimiento económico

•Inversión Pública

•Capacidad de ahorro•Manejo tributario•Subsidios, transferencias

Vinculación con otros mercados

•Tipo de cambio

•Aranceles•Tratados y convenios

internacionales

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 128

Evitar desequilibrios permanentes en la balanza de los pagos

Evidentemente la política monetaria se centra en torno al manejo o la oferta de la moneda o el

dinero que circula en un país; esto es establecer cual es el punto exacto de stock que se debe

disponer de este stock en cualquier país.

Tendríamos entonces que plantearnos como punto de partida del análisis de esta política el

conocer lo que es la moneda y lo que implica para la economía.

MONEDA

Concepto

En muchos casos la moneda es entendida como un término simil al dinero, que implica una

pieza metálica que se utiliza para viabilizar las transacciones económicas. La palabra "moneda"

viene del vocablo latino "moneta", que a su vez deriva de Moneta, sobrenombre de la diosa

Juno, en cuyo templo se acuñaban las monedas. De ahí que la palabra "moneta" significase

inicialmente "casa de la moneda", y no "moneda" propiamente.

Podríamos asumir al dinero en contraparte, como el activo que cumple con una función

específica, fungir como medio de cambio en una transacción. La moneda como tal apareció hace

más de 20 siglos en nuestro planeta pero el concepto intrínseco del dinero es incluso mucho más

antiguo que este. A pesar de lo señalado el dinero etimológicamente proviene del latín denarius

derivado del adjetivo distributivo deni (‗cada diez‘), derivado del numeral decem (‗diez‘) referido

específicamente a la moneda romana.

La naturaleza del dinero reposa en la capacidad de este de concretar o hacer posible una

transacción de cualquier mercancía. Macro económicamente; estas transacciones incluso se

hacen extensibles más allá de las meras mercancías e involucran adicionalmente incluso al

mercado de los factores de producción como la tierra, la mano de obra y el capital que

intercambian hogares y empresas.

La no existencia de éste, implicaría la imposibilidad de dar viabilidad a todo el proceso

económico de una comunidad. Debemos para ello considerar que en una Economía además de

oferentes y consumidores existen otros actores altamente involucrados (entre ellos el Estado)

Adicionalmente conviene remarcar que las economías actualmente no son autárquicas, vale

decir que configuran relaciones y transacciones con el exterior (Internacionalización de la

economía). Ello define entonces la necesidad de incorporar en el enfoque los flujos externos

(Exportaciones e Importaciones) en los que se haya involucrado la comunidad.

En este tipo de aspectos, la necesidad del medio de cambio (más aún con reconocimiento

externo) se hace evidente.

Naturaleza del dinero

La naturaleza económica del hombre plantea entonces la existencia paralela del dinero y el

sujeto económico. Desde la primera vez en que un individuo contempló el uso de sus

excedencias para hacerse de otros bienes la figura del dinero emergió.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 129

Pero, ¿cuáles son las condiciones que configuran que un activo debe cumplir para asumir el rol de

dinero?

Para ser calificado como dinero, un bien debe satisfacer los tres siguientes criterios:

1. Debe ser intercambiable:

Cuando un bien es requerido únicamente por la posibilidad de ser intercambiado por otras cosas,

posee esta propiedad.

Por ejemplo: Pocas personas conservan billetes para colección. En cambio, la mayoría de las

personas los conservan por la posibilidad de ser intercambiados por otros bienes.

2. Debe ser una unidad contable:

Cuando el valor de un bien es utilizado con frecuencia para medir y comparar el valor de otros

bienes o cuando su valor es utilizado para denominar deudas, se dice que el bien posee esta

propiedad.

Por ejemplo: Si gente de una cultura se inclina por medir el valor de las cosas en referencia a las

cabras, las cabras serían la principal unidad contable. Un caballo podría costar 10 cabras y una

cabaña unas 45 cabras.

3. Debe ser un conservador de valor:

Cuando un bien es adquirido con el objetivo de conservar el valor comercial para futuro

intercambio entonces se dice que es utilizado como un conservador de valor. En el caso anterior,

una cabra tendría un problema a la hora de servir como dinero, y es que es un bien perecedero,

dado que la cabra con el tiempo muere.

Evolución del dinero

Desde tiempos remotos el hombre ideo sistemas para dar valor a las cosas y poder

intercambiarlas, primero se utilizo el trueque y después el intercambio, y luego surgió el dinero

tal como hoy lo conocemos y asumimos.

Podemos asumir hasta cuatro tipos de dinero predominantes a largo de la historia

- Dinero Trueque - Dinero Mercancía - Dinero Moneda - Dinero Papel

DINERO TRUEQUE

Prevaleció en los sistemas económicos iniciales de la Humanidad, en la que literalmente no

existía un único medio de cambio generalmente aceptado. Los bienes se intercambian

directamente por otros bienes, bajo el esquema de la complementariedad.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 130

En una economía de trueque, una persona que tiene algo con lo que comerciar ha de encontrar a

otra persona que quiera eso mismo y que tenga algo aceptable para ofrecerle a cambio

(INTERCAMBIO DE BIENES). El economista británico Adam Smith decía en su libro: La

riqueza de las naciones (1776) que ―la propensión al trueque y al intercambio de una cosa por

otra‖ es una característica intrínseca a la naturaleza humana.

Un agricultor que produce en exceso maíz y siente la necesidad por consumir carne, deberá

buscar bajo este esquema a otro productor con exceso de esta y necesidad de maíz en forma

inmediata. Lo que en muchos casos resultaba complicado.

Ya hacia el año 3000 a.C. los babilonios usaban pequeñas tablillas de arcilla para recopilar datos

sobre la producción agrícola y sobre los géneros vendido o cambiados mediante trueque

DINERO MERCANCÍA

Es un medio de pago estructurado sobre un bien al que todos estimaban de valor intrínseco60 o

per se. (MEDIO DE CAMBIO). También es conocido como dinero material. Establecía el uso de

otro bien para generar la transacción. Bien que por cierto era valorizado por ambos transactores.

Los principales materiales utilizados en esta clase de dinero han sido el oro, la plata, el cobre y

níquel. Sin embargo existen monedas de acero. En la antigüedad varios artículos hechos con

estos metales, así como con hierro y bronce, eran utilizados como dinero, mientras que entre los

pueblos primitivos se utilizaban como medio de cambio bienes tales como las conchas, las

perlas, los colmillos de los elefantes, las pieles, los esclavos y el ganado. Hasta el siglo XIX el oro

y la plata eran los medios más usados para efectuar transacciones ya que eran admitidos en

cualquier lugar del orbe conocido.

A lo largo de la historia todo tipo de productos han sido utilizados como dinero en algún

momento u otro, pero el oro y la plata demostraron tener grandes ventajas. Tenían el precio

elevado y estable. Además tenían las ventajas adicionales de que no se desgastaban fácilmente y

eran divisibles en unidades extremadamente pequeñas. Era de conocimiento general que como

mercancía sería universalmente aceptadas (su aceptación, por supuesto, fue la característica clave

que necesitaban para desarrollarse como dinero).

DINERO MONEDA

Aparece cuando determinados gobernantes buscaron configurar un único medio de cambio en

sus dominios, estableciendo para ello el uso de recursos metálicos, para la fabricación del

mismo. Inicialmente el Dinero Moneda (del latín moneta, apodo de la diosa Juno, cuyo templo

en Roma se utilizaba para acuñar monedas), tenía un eminente valor intrínseco, aún cuando con

la aparición de los intermediarios financieros; esto cambio.

60 El valor intrínseco de un bien es simplemente el valor del material que contiene.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 131

Antes de la aparición de las monedas, el comercio como veíamos se llevaba a cabo mediante el

intercambio de bienes (trueque) o utilizando lingotes de oro y plata. Este sistema resultaba poco

práctico porque era necesario pesar y evaluar la calidad del metal, en cada intercambio se

establecía el valor de los lingotes, por lo que se dificultaba el crecimiento del comercio. La

invención del sistema de acuñación de monedas, cuyo valor era siempre el mismo, resolvió los

inconvenientes anteriores.

Las autoridades empezaron a fabricar las primeras monedas utilizando una cantidad fija de oro o

plata como valor, mezclada con metales base para conferir duración a la moneda.

Posteriormente estampaban su propio sello como garantía de la cantidad de metal precioso

contenido en la moneda.

Las primeras monedas que se conocen, se acuñaron en Lidia, la actual Turquía en el Siglo VII A.

de C., eran de electro aleación natural de oro y plata, ya que para todos los pueblos el oro era el

metal mas valioso seguido de la plata, patrón que se traslado a la fabricación del dinero.

Durante siglos en Grecia, casi 500 Reyes y 1.400 ciudadanos, acuñaron sus propias monedas, y

se estableció la costumbre de adornar cada moneda con el dibujo de su emblema local y se creó

el primer sistema monetario unificado, que, con la caída del imperio se derrumbó, entonces

obispos, nobles, propietarios y diversas localidades se dedicaron a acuñar monedas, esta

dispersión fue habitual hasta la época de CARLO MAGNO, que reformó el sistema en el siglo

VIII y devolvió el control de su emisión, al poder central.

En una economía monetaria, el propietario de un bien puede venderlo a cambio de dinero, que se

acepta como pago, y así evita gastar el tiempo y el esfuerzo que requeriría encontrar a alguien

que le ofreciese un intercambio aceptable.

La mayoría de los países disponen ahora de una Casa de la Moneda o Banco Central único,

aunque la creación de dinero puede depender de varias instituciones. Por ejemplo, aunque la

creación de dinero en España depende únicamente del Banco de España, las monedas las acuña

el Tesoro, en la Casa Real de la Moneda, y los billetes los emite el Banco de España

directamente. Otros países no tienen Casa de la Moneda propia, pero contratan el servicio en

exclusiva con otra de otro país. Esto puede deberse a razones técnicas (que no se tenga la

tecnología suficiente) o por razones políticas, cuando la demanda de dinero nacional no justifica

una oferta independiente que resultaría enormemente cara, o porque la moneda nacional no

tenga credibilidad, como ha ocurrido en algunos países de América Latina que utilizan el dólar

estadounidense como sistema de valor de equivalencia, aunque imprimen moneda nacional en

sus propias Casas de la Moneda o bancos centrales.

La Casa de la Moneda suele encargarse de retirar de la circulación el dinero antiguo y de poner

en circulación nuevas monedas y billetes, destruyendo los antiguos y refundiendo las monedas

viejas. Muchas también realizan otro tipo de actividades, como es la refundición de metales

preciosos, el diseño de grabados de alta calidad o la creación de medallas y monedas de

colección.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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DINERO PAPEL

Una de las últimas formas evolutivas del dinero, y la de mayor valor extrínseco (estructurado

en la confianza en el sistema monetario de un país)

Con el paso del tiempo se produjo la introducción del papel moneda, así como su generalización.

La introducción del papel moneda se produjo de distintas formas. Una de ellas fue a través de la

práctica de almacenar oro para guardarlo de forma segura por parte de los orfebres (artesanos que

trabajaban con el oro). Estos orfebres emitían recibos en los que prometían devolver el oro al

portador del recibo cuando éste lo pidiera. Estos recibos pronto se convirtieron en un medio de

cambio. Así, en sus orígenes, el papel moneda era una promesa de pago de una cantidad

determinada de oro a la presentación del documento, promesa que hicieron en primer lugar los

orfebres y luego los bancos.

De esta forma, los primeros bancos, comenzaron a almacenar oro y emitieron sus promesas de

pago de dicho oro a la presentación del documento.

Precisamente y en razón a la condición extrínseca o intrínseca del valor del bien de intercambio

podemos clasificar al dinero-papel en dos: el dinero crediticio y el dinero fiduciario. El dinero

crediticio consiste en un papel avalado por el emisor, ya sea un gobierno o un banco, para pagar

el valor equivalente en metal. El papel moneda no convertible en ningún otro tipo de dinero y

cuyo valor está fijado meramente por decreto gubernamental es lo que se conoce como dinero

fiduciario. La mayoría de las monedas en circulación son también un tipo de dinero fiduciario,

porque el valor del material con el que están hechas suele ser inferior a su valor como dinero.

Tanto el crediticio como el fiduciario son formas de dinero que generalmente se han aceptado

tras un decreto gubernamental según el cual todos los prestamistas tienen que aceptar el dinero

como pago de lo que se les debe; el dinero se denomina entonces medio de curso legal. Si la

oferta de papel moneda no es excesiva en relación con las necesidades del comercio y tanto la

industria como la gente confían en la estabilidad de la situación, es probable que la moneda se

acepte generalizadamente y mantenga relativamente estable su valor. Sin embargo, si esa

moneda se emite en exceso para financiar las necesidades del gobierno, se destruirá la confianza

en la moneda y ésta perderá rápidamente su valor. Esta depreciación de la moneda suele venir

seguida de una devaluación formal o reducción del valor oficial de la moneda mediante un

decreto gubernamental.

El pionero en utilizar billetes, fue el emperador mongol, KUBALI KHAN en el Siglo XI, para él,

era el certificado de propiedad de una cantidad de monedas de oro en Europa, en sus inicios,

los billetes eran certificados sobre la existencia de un depósito de oro en un banco.

A finales del Siglo XVI, cuando el público empezó a usarlo para saldar deudas y realizar pagos,

los bancos emitieron certificados por cantidades fijas, los primeros billetes oficiales se emitieron

en 1694, por el Banco de Inglaterra, así nació un nuevo tipo de dinero, el fiduciario, a diferencia

de las monedas de la época el billete solo tenía valor representativo.

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MERCADO MONETARIO

Como apreciamos el dinero se configura como un bien trascendente en una economía, pero

curiosamente sólo un bien intermedio y no final; el cual se transa y negocia como cualquier otro

producto. Por tanto, tiene una oferta y una demanda.

Demanda monetaria

Utilizaremos el concepto de dinero que es entendido como billetes y monedas, lo que se

denomina dinero de alto poder. Este poder, como ya se ha mencionado anteriormente, se refiere

al hecho de que, en un sistema bancario con más de un banco y encaje fraccionario, los bancos

pueden realizar lo que se denomina creación secundaria del dinero. La creación secundaria es el

poder que tienen las monedas y billetes de ser depositados en el sistema bancario, y de ser

prestados en una proporción de tal manera que las existencias de reservas sean inferiores a los

depósitos existentes. Con préstamos y depósitos, en la economía existe más dinero, entendido

ahora como depósitos, monedas y billetes, que el acuñado por el Banco Central.

Existen dos tipos de demanda de dinero: la nominal, que es la cantidad de dinero que desean

los demandantes; y la demanda real que es la nominal expresada en cantidad de bienes que

pueden comprarse con el dinero, es decir divida por el índice general de precios.

Determinaremos los motivos por los cuales se demandan saldos reales, tomando como

referencia lo establecido por Keynes61.

1) Motivo de transacción

Se denomina demanda de dinero transaccional aquella que realizan los individuos para poder realizar compras. Una

familia mantiene en forma de dinero parte de su riqueza con el fin de poder realizar comparas (ahora o en el futuro).

Si se mantiene mucho dinero en efectivo, el coste de oportunidades el interés que se habría ganado si se hubieran

adquirido activos financieros con algún rendimiento.

El individuo se enfrenta al problema de disponer de la liquidez necesaria para hacer frente a sus transacciones. El

individuo compara los mayores costes de ir frecuentemente al banco (cuando su efectivo es reducido) con el mayor

interés que puede obtener (si su efectivo es reducido) en activos alternativos al dinero.

La demanda por el motivo de transacción será mayor cuanto menor es el tipo de interés y mayor es el nivel de ingresos

y de renta. Un nivel más alto de ingresos mueve al individuo a gastar más por lo que precisa más dinero líquido. Un

tipo de interés alto eleva el coste de oportunidad de tener dinero y reduce los deseos de liquidez.

La demanda de dinero por motivo transacción aumentará ante incrementos en la renta real, mayor actividad (un

aumento del PBI real), lo que implica mayor transacción y por ende mayor demanda de dinero por este motivo.

2) Motivo de precaución

El dinero que demandan los individuos por este motivo depende de motivos similares al motivo de transacción.

Debido a la incertidumbre de tener que necesitar dinero en un futuro para algún gasto imprevisto, o por desconfianza

al sistema bancario de no poder soportar la devolución de los depósitos (“efecto Tequila”). La demanda de dinero por

61 KEYNES, John Maynard, The General Theory of Employment, Interest and Money, (Nueva York, 1936)

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motivo precaución o especulativa disminuirá ante aumentos en la tasa de interés del mercado, esto es así debido a que

lo que sucede en realidad es que está aumentando el costo de oportunidad de tener saldos reales líquidos sin invertirlos

a la tasa de interés. El rendimiento de tener saldos reales líquidos es nulo, pero se suelen tener por motivo precaución.

3) Motivo de especulación

El dinero permite mantener la riqueza, es decir, el dinero es un activo más que ofrece algunas ventajas frente a otros

activos alternativos (bonos del Estado, por ejemplo) más rentables, pero también más fácilmente controlables por las

autoridades tributarias. La demanda especulativa de dinero será mayor cuanto menor es el tipo de interés y mayor es

la riqueza total del individuo.

Los individuos diversifican mantienen simultáneamente dinero y bonos, ya que aunque la rentabilidad esperada de los

bonos sea mayor que la de mantener dinero, la de éste es cierta y la de los bonos es incierta. Si aumentan los tipos de

interés, aumentará la demanda de bonos al incrementarse su rentabilidad y disminuirá la demanda de dinero.

Podemos establecer un modelo que defina la demanda de dinero (L):

hikYL

Los parámetros k y h reflejan la sensibilidad ante cambios en el nivel de renta real y en el nivel

de tasa de interés, respectivamente.

La gente demanda dinero por su poder de compra, no les interesa los billetes en sí mismos, por

esto la demanda que nos interesa estudiar es la demanda de saldos reales, ya que no varía por

inflación, es decir que la demanda de saldos nominales aumenta en la misma proporción que lo

hacen los precios.

Es importante describir un fenómeno que se da en la gente: una persona está libre de ilusión

monetaria si una variación en el nivel de precios, manteniendo constantes las demás variables

reales, no altera su conducta real, incluida la demanda real de dinero. Una persona se dice que

padece de ilusión monetaria si afecta su conducta real.

En resumen, podemos definir las siguientes variables explicativas de la demanda de dinero:

- El nivel de precios. Las variaciones en los precios alterarán los deseos de liquidez de los individuos, puesto que si desean mantener su poder de compra, cuando los precios suban demandarán más dinero.

- La renta real. Un aumento de la renta (poder adquisitivo) producirá un aumento del nivel de gasto lo cual lleva consigo un incremento de la demanda de dinero.

- El tipo de interés. El tipo de interés y la demanda de dinero se relacionan de forma inversa, pues el tipo de interés representa el coste de oportunidad de tener dinero en lugar de otros activos financieros.

- La riqueza. Cuando la riqueza aumenta también lo hace la demanda de dinero.

- El riesgo y las expectativas. Cuánto más arriesgado sea el rendimiento de los activos alternativos al dinero, mayor será la cantidad demandada de éste último, puesto que la mayoría de los individuos tienen aversión al riesgo.

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¿CUÁN ÚTIL PODRÍA SER PARA EL DESARROLLO DE LA ECONOMÍA DE UN PAÍS MANEJAR O CONTROLAR

EL DINERO QUE SE USA EN ESTE?

Una primera escuela monetaria, constituida por H. Simons, L. Mints y P. Douglas, contribuyó

durante los años cuarenta y cincuenta a la reflexión sobre la política económica y sus relaciones

con el dinero. Sin embargo, no llegaron a elaborar una auténtica teoría del dinero, pero sus

trabajos se constituirían en la fuente de los desarrollos que realizarían Milton Friedman, P.

Cagan y R. Selden.

La economía monetaria moderna, o monetarismo, fue desarrollada después de la Segunda

Guerra Mundial, y su principal creador fue el profesor de la Universidad de Chicago, Milton

Friedman.

Es una escuela de pensamiento según la cual las variaciones de la ¨oferta monetaria¨ son la

principal causa de las fluctuaciones macroeconómicas. A corto plazo, esta teoría sostiene que las

variaciones de la oferta monetaria constituyen el principal determinante de las variaciones tanto

de la producción real como del nivel de precios. A más largo plazo, sostiene que los precios

tienden a variar proporcionalmente con la oferta monetaria.

Los monetaristas llegan a la conclusión de que la mejor política macroeconomica es aquella en

la que el crecimiento de la oferta monetaria es estable.

Para Milton Friedman la inflación tiene siempre la misma causa: un crecimiento anormalmente

rápido de la cantidad de dinero en relación con el volumen de producción. Por esta razón, la

política monetaria no debe constituirse en una política coyuntural, sino que, por el contrario,

debe otorgársele un carácter estructural. Y la regla a adoptar en este sentido es simple: la tasa de

crecimiento de la masa monetaria debe ser fija y la elección de su cuantía debe hacerse a partir

de la media del nivel de precios que de un modo estable existe a largo plazo.

Frente a este carácter estructural de la política monetaria, la política fiscal y presupuestaria, en

ausencia de acciones monetarias que la acompañen, tiene poca influencia sobre el gasto total y

sobre la producción y el nivel de precios. La causa última de ello se encuentra en el

comportamiento de los agentes económicos y en su capacidad de anticiparse a los efectos de

dichas políticas. Las expectativas de los agentes y la estructura de fricciones de transacción son

los elementos más importantes del modelo de equilibrio general expuesto por Friedman.

El fundamento de la construcción teórica de Friedman es un modelo de equilibrio general

walrasiano con fricciones de transacción. La presencia y naturaleza específica de estas fricciones

determinan el alejamiento de las soluciones de equilibrio de ese modelo con respecto de las

soluciones de equilibrio del modelo walrasiano puro. La solución de equilibrio general, en su

modelo con fricciones, para el mercado de trabajo agregado equivale a una tasa de desempleo

que puede ser perfectamente positiva. La cuantía de la tasa depende de la naturaleza e

intensidad de las fricciones de transacción presentes. Elementos tales como la legislación

laboral, determinadas regulaciones legales, etc., constituyen los elementos que hacen mayor el

valor de la tasa de desempleo friccional.

Los agentes económicos fridmanianos efectúan transacciones intemporales a la luz de sus

expectativas sobre el futuro. Este es uno de los componentes más acertados del modelo de

Friedman. Los continuadores de su pensamiento han desarrollado significativamente el papel

de las expectativas. Pero los agentes de Friedman parecen tener, todos ellos, singulares

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cualidades intelectuales y cognoscitivas. Perciben, entienden y obtienen las consecuencias

correctas de sus percepciones y ello de modo sistemático y permanente. Todos los agentes,

excepto el gobierno, son idénticamente capaces de aprender a realizar correctamente sus

expectativas. Los agentes aprenden a anticipar correctamente la política gubernamental y

carecen de ilusión monetaria. Así, a largo plazo no existe posibilidad alguna de sustituir, por

medio de la política económica, entre inflación y desempleo. Este largo plazo es el tiempo

suficiente para que los agentes anticipen correctamente la inflación. La tasa de desempleo de

equilibrio es la tasa de paro natural. Para reducirla debe actuarse sobre los elementos de

organización que están detrás de las fricciones de transacción.

Un monetarismo más radical sería el representado por Hayek y su propuesta de

desnacionalizar la emisión de moneda. Por último, debe destacarse como una continuación de

las ideas de Milton Friedman el monetarismo de las expectativas racionales. J.F. Muth, en los

años sesenta, y Lucas, en los setenta, reformularon la noción friedmaniana de expectativas

adaptativas que suponía que, a corto plazo, los agentes económicos podían ser víctimas de

ilusión monetaria. Las expectativas racionales significan que, por el contrario, la autoridad

monetaria no dispone de ningún medio que le permita esperar engañar sistemáticamente a los

agentes económicos (infra).

Patrón Monetario

El dinero básico de un país, al cual pueden convertirse otras formas de dinero y que determina

el valor de otros bienes, se denomina patrón monetario. El patrón monetario de una nación hace

referencia al tipo de dinero que se utiliza en el sistema monetario. Los patrones modernos han

sido o un bien, principalmente oro o plata, o patrones fiduciarios, consistentes en papel moneda

no convertible. Las principales clases de patrones oro han sido la moneda de oro, los lingotes de

oro con una determinada cantidad de oro y el patrón de cambio oro bajo el cual una moneda

puede convertirse en la moneda de otro país en base al patrón oro.

Oferta Monetaria

Las definiciones de oferta monetaria son diversas, muchas plantean que es simplemente el

dinero que tiene el público en sus manos (CIRCULANTE) y otros afirman que a estos montos es

necesario agregar los depósitos que los bancos manejas a niveles de cuenta corriente.

Para simplificar la conceptualización comúnmente se plantea tomar como referentes dos

conceptos:

- La Masa Monetaria (M), que se halla compuesto básicamente por los depósitos bancarios, que no son

controlados por el Banco Central.

- La Base Monetaria (B) o dinero de alta potencia: consiste en el efectivo (billetes y monedas en control

del público) y los depósitos que tienen los bancos en el banco central.

El efectivo que se encuentra en las cajas fuertes de los bancos es el respaldo y los depósitos que

tienen estos en el BCR sirven como respaldo a los depósitos bancarios

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La oferta monetaria puede ser nominal (cuando expresa simplemente lo que tenemos en

unidades monetarias) y puede ser real (M/P, cuando se expresa en la capacidad de compra)

Efecto Multiplicador del Dinero

Para considerar el efecto multiplicador del dinero, es necesario reiterar previamente los

siguientes conceptos:

- EMISIÓN: Es la base o el total de dinero emitido por el BCR

- CIRCULANTE: Es todo el dinero en poder del público

- RESERVA: Es una proporción del dinero que es controlado por el Banco Central por medio del

encaje.

- ENCAJE: Es la proporción del dinero dispuestos en los bancos para ser derivados al Banco Central.

El mismo que plantea una relación inversa con el efecto multiplicador del dinero

El efecto multiplicador del dinero=cantidad de dinero/cantidad de dinero de alta potencia

El efecto multiplicador (md) es mayor que 1; resulta evidente que cuanto mayores son los

depósitos en porcentaje de la cantidad de dinero, mayor es el multiplicador, ya que cada sol de

efectivo necesita un sol de dinero de alta potencia. En cambio cada sol de depósito sólo necesita

una proporción de un dólar de dinero de alta potencia.

El Banco Central controla directamente básicamente el dinero de alta potencia o base monetaria

B.

Si lo que nos interesa es calcular la oferta monetaria, establecemos que:

M=md x B

Precio del Dinero

Como notamos el dinero no es más que un bien, evidentemente de carácter intermedio.

Aceptando esa premisa, hemos revisado su oferta y demanda; lo que nos plantea que la

interacción de estas dos debe definir un punto de equilibrio que establece una cantidad y precio

aceptado por oferentes y demandantes.

El precio del dinero, resultará ser una relación numérica que nos indica la cantidad o el pago

que haremos a una persona o institución en razón de haber utilizado el dinero por ellos

dispuestos, comúnmente denominado como tasa de interés.

Atendiendo la forma en que la tasa de interés es expresada podemos clasificarla en dos:

a) Tasas de Interés Nominales

Implica el cálculo de la citada relación utilizando simplemente los montos negociados y excluyendo del cálculo el

valor del riesgo y la inflación, esto es la pérdida del valor del dinero por factores exógenos.

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b) Tasas de Interés Reales

Es la relación en la cual se considera además de pago del dinero, la inflación y el riesgo implícito.

Adicionalmente se considera a las tasas de interés como activas, cuando representan captación

para la organización (en el caso de los bancos, los préstamos), y como pasivos cuando estas

representan egresos para la organización (en el caso de los bancos, los ahorros)

Obviamente TEA Activos>TEA Pasivos

La tasa de Interés tiene cuatro componentes: Duración o Vencimiento, Riesgo, Liquidez y

Costos Admnistrativos

La Evolución de los Mercados Cambiarios

En 1967, un banco de Chicago no le concedió a un maestro universitario llamado Milton

Friedman, un préstamo en libras esterlinas porque tenía intenciones de utilizar los fondos para

producir escasez de la moneda inglesa. Friedman, quien se había dado cuenta de que la libra

esterlina tenía un precio demasiado alto en comparación con el dólar, quería vender la moneda

y luego, después de que el precio de la moneda disminuyera, volver a comprarla para

reembolsar al banco, quedándose de este modo con una rápida ganancia. La negativa del banco

a otorgar el préstamo se debió al Convenio de Bretton Woods, establecido veinte años antes, el

cual fijaba el precio de las monedas nacionales respecto del dólar, y establecía el dólar a una

tasa de $35 por onza de oro.

El Convenio de Bretton Woods, establecido en 1944, tenía como objetivo instalar una estabilidad

monetaria internacional al evitar la fuga de dinero entre naciones, y restringir la especulación

en las monedas del mundo. Antes del Convenio, el patrón cambio oro que prevaleció entre 1876

y la Primera Guerra Mundial dominaba el sistema económico internacional. Bajo el sistema

cambio oro, las monedas ganaban una nueva fase de estabilidad dado que estaban respaldadas

por el precio del oro. Esto abolía la antiquísima práctica utilizada por reyes y gobernantes de

rebajar arbitrariamente el valor del dinero y provocar inflación. Pero al patrón cambio oro no le

faltaron fallas. A medida que una economía se fortalecía, ésta importaba demasiado del exterior

hasta agotar sus reservas de oro requeridas para respaldar su dinero. Como resultado, la masa

monetaria se reducía, las tasas de interés se elevaban y la actividad económica disminuía al

punto de llegar a la recesión. A la larga, los precios de las mercaderías habían llegado a su

punto más bajo, siendo atractivos para otras naciones, que se precipitaban a comprar en forma

desmedida, lo que inyectaba a la economía con oro hasta que ésta aumentara su masa

monetaria, bajara las tasas de interés y se volviera a crear riqueza en la economía. Estos

patrones auge-caída prevalecieron durante el período del patrón oro hasta que el inicio de la

Primera Guerra Mundial interrumpió los flujos de comercio y el libre movimiento del oro.

Luego de las Guerras, se celebró el Convenio de Bretton Woods, en el cual los países

participantes acordaron intentar y mantener el valor de sus monedas con un margen estrecho

en comparación con el dólar, y una tasa de oro correspondiente, según fuera necesaria. Se les

prohibió a los países devaluar sus monedas en beneficio de su comercio y sólo se les permitió

hacerlo en el caso de devaluaciones de menos del 10%. En la década del 50, el volumen del C.I.

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en constante expansión produjo movimientos masivos de capital generados por la construcción

posterior a la guerra. Eso desestabilizó los tipos de cambio como se los había establecido en

Bretton Woods. El Convenio fue finalmente abandonado en 1971, y el dólar estadounidense ya

no sería convertible en oro. Para el año 1973, las monedas de las naciones industrializadas más

importantes comenzaron a flotar con más libertad, controladas principalmente por las fuerzas

de la oferta y la demanda que actuaban en el mercado cambiario. Los precios se fijaban

diariamente a un tipo de cambio libre, con un aumento de los volúmenes, la velocidad y la

volatilidad de los mismos durante la década del 70, dando lugar a los nuevos instrumentos

financieros, la desregulación del mercado y la liberalización del comercio.

INSTRUMENTALIZACIÓN DE LA POLÍTICA MONETARIA

Cuando la oferta monetaria es grande, hay mucho dinero en circulación y los agentes

económicos gastan más, es decir, aumentan la demanda agregada de la economía, lo que genera

una fuerte presión al aumento de los precios. De esta manera, cuando el gobierno necesita

disminuir el nivel general de los precios, lo que hace es retirar dinero de la economía, o sea,

disminuye la oferta monetaria, con lo que busca hacer que los agentes económicos gasten

menos comprando menos y, por lo tanto, disminuyendo la demanda, con lo que produce una

menor presión sobre los precios, deteniendo su crecimiento o de plano bajándolos, lo cual es

muy raro. Los riesgos de ambas medidas son claros; si se quiere crecimiento, hay que aumentar

la demanda para que la oferta aumente, con lo cual las empresas producen más, venden más y

hay bonanza, aunque no se puede evitar la inflación. Si se quiere abatir la inflación, entonces

hay que generar recesión, con lo cual viene el desempleo, porque las empresas al vender menos,

tienen que producir menos, cerrando plantas, despidiendo personal, entre otras maniobras.

También las cantidades de dinero en la economía encarecen o abaratan el precio del dinero, o

sea la tasa de interés, variable que impacta en la inflación, en la inversión, en el empleo, en el

ahorro y en general en el bienestar de la población.

Estas operaciones son hechas por el Banco Central, quien pone ―en corto‖ a la economía cuando

retira dinero circulante, es decir, cuando disminuye la oferta monetaria, y la pone ―en largo‖ -

muy rara vez-, cuando incrementa la oferta monetaria, o sea, cuando aumenta la cantidad de

dinero circulante a través del sistema financiero nacional.

Adicionalmente a ello existen tres instrumentos básicos del control de la oferta monetaria:

- Las operaciones de mercado abierto

- La tasa de descuento

- Coeficiente exigido de reservas

a) Operación de Mercado Abierto

Es el medio por el cual el Banco Central de Reservas altera más a menudo la cantidad de dinero

de alta potencia. (base monetaria)

Ejemplo Nº 12

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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El BCR compra a un particular bonos del Estado por 1 millón de soles, ¿qué implica esto?

El BCR paga el valor de los bonos con un cheque “contra sí mismo”. El vendedor ingresa la totalidad del

valor en su banco, que registra esta depósito e ingresa el cheque en el BCR (contablemente el banco se

anota un abono por tal monto y la contracuenta será el depósito en el BCR)

Conocemos que la oferta monetaria monopolicamente se encuentra en manos de la Casa de la Moneda o el

Banco Central, lo que define que su balance sea el de la base monetaria del país, así podríamos apreciar en

este:

ACTIVOS (FUENTES) PASIVOS (USOS) Oro y divisas Créditos del Banco Central

- Préstamos y descuentos

- Títulos públicos (+1 millón) Otros créditos netos

Efectivo

- En manos del público

- En las cajas fuertes de los bancos Depósitos Bancarios (+1 millón) Otros pasivos netos

Base Monetaria Fuentes Base Monetaria Usos

El dueño final de este cheque tiene pues, un depósito en el banco central, que puede utilizarse para

efectuar pagos a otros bancos o hacerse efectivo. De la misma manera que el depositante ordinario de un

banco puede obtener efectivo a cambio de los depósitos, el banco que tiene un depósito en el banco central

puede adquirir efectivo a cambio de sus depósitos.

En suma, cuando el Banco Central paga el bono girando un cheque contra sí mismo, crea dinero de alta

potencia (base monetaria) de un plumazo.

Las formas entonces que el BCR realice operaciones de mercado abierto son mediante la compra

de activos, entre estos:

- Oro,

- Divisas y

- Bonos

b) La Tasa de Descuento

Un banco que se queda sin reservas puede recurrir al BCR o a otros bancos que tengan de más,

para corregir esa deficiencia. El costo de pedir préstamos al BCR es la llamada tasa de

descuento; esto es la tasa de interés que cobra el Banco Central a los bancos.

Dado que las reservas prestadas también forman parte del dinero de alta potencia, también

influyen en cierta medida en la base monetaria.

Sin embargo el rol de la tasa de descuento es básicamente el de dar un indicador de la intención

del BCR sobre la masa monetaria.

Así:

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 141

- Aumento de la tasa de descuento, implica la intención de reducir la oferta monetaria y subir los intereses de mercado.

- Disminución de la tasa de descuento, implica la intención de aumentar la oferta monetaria y disminuir los intereses de mercado.

c) Coeficiente de Reservas o Encaje

Examinando el multiplicador del dinero, es fácil ver que el Banco Central puede aumentar la

oferta monetaria reduciendo el coeficiente exigido de reservas o ENCAJE LEGAL. Por lo tanto,

la modificación del coeficiente de reservas produce efectos secundarios negativos en los

beneficios de los bancos

Las reservas no rinden intereses por lo que son un tipo de préstamo de libre de intereses que

realizan los bancos al Banco Central, una especie de impuesto implícito.

CRÍTICAS A LA POLÍTICA MONETARIA

El keynesianismo tiene ideas contrarias al monetarismo. Critican la política monetaria por

varios motivos:

a) Liquidez

Keynes dice que en un caso de recesión y con tipo de interés muy bajo, puede pasar que la

demanda de dinero sea totalmente elástica (curva horizontal en las gráficas de arriba). En ese

caso, una política expansiva que aporte dinero al mercado no hará cambiar el tipo de interés,

por tanto será inefectiva.

b) Sensibilidad de la inversión a cambio en los tipos de interés

Para los keynesianos, el hecho de bajar los tipos de interés no implica necesariamente un

aumento en las inversiones. Consideran que la inversión depende más de las necesidades y

expectativas que no del tipo de interés.

c) Velocidad de circulación no estable

La velocidad de circulación del dinero (V) se supone constante en la relación M*V=P*Q, pero

de hecho, aumenta cuando hay expansión y se reduce si hay recesión.

d) Asimetría de la política monetaria

La política monetaria es más efectiva para restringir el gasto agregado (política restrictiva) que

para generarlo (política expansiva). Esto se debe a tres motivos:

1. A las autoridades les resulta más fácil presionar a la alza las tasas de interés que a la baja.

2. El banco central puede llevar a cabo una política expansiva posibilitando con ello una mayor concesión de préstamo y por lo tanto, aumentando la oferta de dinero; pero no puede obligar a los bancos a que presten más cuando, por ejemplo, los empresarios se niegan a invertir ante expectativas negativas.

3. Mediante la política restrictiva se puede incluso racionar el crédito, de forma que las empresas sean incapaces de obtenerlos para financiar sus inversiones. Sin embargo lo contrario no es así, ya que no se puede forzar a que las empresas soliciten más créditos de los que desean.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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Política Fiscal

Lo planteado en los capítulos previos nos lleva a inferir que la creación de bienestar en una

economía no reposa en exclusividad sobre los hombros del mercado; es más, probablemente

este determina la creación de una sociedad productiva pero aberrante en torno a la generación

de distorsiones que procuran inequidades y desequilibrios en la misma.

Por otro lado, el Estado no puede verse minimizado a la simple función de creador o asignador

de bienes públicos, esto es a la difícil labor de promover o producir bienes o servicios que el

mercado no genera.

Dificultad que deriva de lo complejo de elegir que priorizar y cual debe ser el costo que este

irrogue a la comunidad (la que muchas veces incluso estructura esquemas de elección

equívocos, lo que aporta inviabilidad al proceso de implicar un manejo democrático del

Estado).

Tampoco es el Estado, el simple regente de los flujos monetarios que circulen en su territorio;

pues su intervención allí no estructura aporte significativo en la creación de una adecuada

forma de distribuir la renta (elemento fundamental de la creación del welfare o bienestar social).

Evidentemente, la intervención estatal exhibe una presión inherente el de no retraer la eficiencia

competitiva del mercado. Subsiste entonces un dilema aparente: eficiencia versus equidad, el

estado debe intervenir para crear equidad y si lo hace determina necesariamente la merma de la

eficiencia, cuál es el balance adecuado.

Durante el siglo XIX, primó en la economía los conceptos clásicos que establecían como

fundamental e irrefutable la convicción que el rol del Estado en una sociedad era mínimo,

probablemente sustentaban estos postulados los enormes crecimientos registrados a nivel de la

producción en distintos puntos del planeta.

Lo anterior suponía asumir que la oferta y la demanda agregada en un país laissez faire

alcanzaba el equilibrio a perfección por la sola acción del mercado; esto es que todo lo que se

producía se orientaba en su integridad al mercado y que existía a la par una renta armónica

entre los agentes económicos robustecida por un mecanismo automático que trasladaba

dinámicamente los excedentes del consumo de las familias a la cobertura de las necesidades de

inversión de las empresas.

La opulencia liberal acabó hacia finales de la década de los veinte y con ellos muchos de los

patrones económicos imperantes, y es que el crecimiento del desempleo empujo la producción a

un nivel muy por debajo del potencial o esperado estando que tal disminución no pudo ser

compensada de manera alguna por la acción propia del mercado; evidenciando con ello un

cuestionamiento severo al asumido equilibrio natural de la economía.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

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LECTURA 04:

LA HISTORIA DEL “JUEVES NEGRO”

La Primera Guerra Mundial había concluido con la firma del Tratado de Versalles y con el continente europeo bañado

en sangre y carente de recursos para afrontar los años venideros. En contraparte, los EE.UU. habían visto florecer

durante el conflicto sus ingresos (producto de su conversión en el principal proveedor de bienes de sus aliados, y

posteriormente de las demás naciones occidentales)

Sin embargo, acabada la guerra esta condición iba cambiando porque súbitamente EE.UU. no puede vender tanto

como antes a los países ex beligerantes. Los gastos de reconstrucción económica en las zonas asoladas por la guerra

impiden la compra masiva de productos a los EE.UU, e incluso muchos de los recursos americanos fueron derivados a

los programas de reconstrucción europeo.

De manera adicional, los países afectados adoptan medidas proteccionistas para lograr la recuperación de sus

economías. En consecuencia, EE.UU. se queda sin colocar en el mercado enormes contingentes de productos.

Aparecen los stocks; se da pues una situación de superproducción o, si se prefiere, un exceso de oferta.

Con todo ello, Europa logro salir de la crisis. Las monedas y los precios se estabilizaron, la producción aumentó. En

1929 Francia era el primer productor mundial de mineral de hierro y el segundo productor de automóviles, detrás de

Estados Unidos.

En el bando de los derrotados, Alemania veía obstaculizado su desarrollo por la carga enorme que le representaban los

132.000 millones de marcos oro que debía a los vencedores como reparaciones de guerra. No obstante, este país

consiguió un escalonamiento de los pagos (hasta 1988) gracias al apoyo norteamericano, que deseaban colocar en él

sus capitales. Es así que en los años 20, los norteamericanos invirtieron en empresas alemanas más de mil millones de

dólares.

Por ello podía señalarse como válido afirmar que en casi toda Europa renació la vida, de los negocios, aumentó la

prosperidad y se hicieron fortunas: fueron los años locos, en los que Europa vivió con despreocupación.

Sin embargo, una observación detenida en este paraíso hubiera descubierto algunos motivos de inquietud. Las

tensiones políticas subsistían: en 1923, Francia ocupó el Ruhr para exigir que Alemania pagase las reparaciones de

guerra.

Cada vez se acumulan mayores contingentes de mercancías y productos que no tenían salida en el mercado. La

superproducción de bienes en la industria y en la agricultura se encuentra en una situación difícil dado el exceso de

oferta. Ello hace que los precios empiecen a bajar.

Las monedas no se habían estabilizado por completo, y los problemas se complicaron: las divisas ya no se hallaban

garantizadas sólo por las reservas de oro, sino también por algunas monedas fuertes, como la libra esterlina y,

después, el dólar. Ese espíritu auspicio y formó caldo de cultivo del carácter especulativo que signo a la economía

mundial esos años; y que dinamizó el mercado de valores.

Hay un boom especulativo. El valor de los títulos cotizados en Bolsa continuamente sube a pesar de la baja demanda

de productos existente. ¿Cómo es posible esto? La explicación está en los bajos tipos de interés. El dinero barato

prestado por los Bancos se invierte en Bolsa con la seguridad de que va a reportar grandes beneficios.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 144

Efectivamente, el mercado bursátil, en el que se negociaban las acciones de las industrias, vivía bajo el signo de un

optimismo desaforado. En la bolsa de Nueva York, el precio medio de los valores subió un 25 % en 1928 y un 35 % en

los primeros meses de 1929.

Algunas acciones habían experimentado alzas vertiginosas (en 1929, las de General Motors valían cincuenta veces

más de su valor inicial). El mercado al alza, engendró una especulación que aumentó desmesuradamente el volumen

de las transacciones bursátiles: en marzo de 1928 se negociaban al día medio millón de acciones y, en junio de 1929,

se alcanzaban los ¡cinco millones! Los analistas financieros se lanzaron a operaciones complejas y aventuradas,

valiéndose del crédito depositado en ellos.

Estallaron numerosos escándalos financieros, que testimoniaban la corrupción de los negociantes y el compromiso de

ciertos medios políticos.

Se empieza a sospechar de un sistema que aparentemente prometía ganancias sustanciosas y progreso sin límites.

Aparecen las dudas, los miedos y el nerviosismo entre la población inversora. Se ponen a la venta masivamente

grandes cantidades de acciones y el valor de estas acciones cae en picada.

Los precios al por mayor del hierro, del acero y del cobre, así como los beneficios de la industria del automóvil,

bajaban.

Presagiando la tormenta, algunos especuladores astutos trataron de vender sus títulos mientras las cotizaciones aún

iban en alza. El movimiento ya estaba en marcha, y las ventas se multiplicaron.

Tiene lugar el Jueves Negro: el 24 de octubre de 1929 el valor global de los títulos cotizados en Bolsa baja varios miles

de millones de dólares. El pánico se apodera de Wall Street: todo el mundo quiere deshacerse de sus acciones, pues

cada vez valen menos. Es el crack: pequeños, medianos y grandes accionistas se arruinan.

Entonces los grandes bancos decidieron comprar para detener la baja, pero no pudieron hacer frente a los 16 millones

de acciones volcadas sobre el mercado el martes 29 de octubre. Las autoridades no comprendieron la situación; en

noviembre, el presidente Hoover aún decía: "Compren ahora, la prosperidad está a la vuelta de la esquina". El

desconcierto fue general: ¡casi trece millones de títulos fueron puestos a la venta a cualquier precio!, la caída de las

cotizaciones se aceleró; el 13 de noviembre, las acciones industriales habían bajado de 469 puntos a 220: quien tuviera

La bajada masiva del valor de las acciones arruinó a muchísimos inversores, cerró empresas y bancos, condenó al paro

a millones de personas y, debido al efecto dominó, trasladó el mismo problema a muchas naciones. Las repercusiones

fueron gravísimas tanto para los países desarrollados como para los países en desarrollo. La situación arrastra a

bancos y empresas. Muchos reclaman sus ahorros y se quedan sin ellos. No hay que olvidar que las entidades

financieras han prestado dinero a particulares para su inversión en Bolsa (inversiones a crédito) La cuestión se

complica: la bajada de precios origina el descenso de la producción y del empleo. Cada vez se produce menos. Se

cierran empresas. Aumenta considerablemente el desempleo. El caos es total.

Los bancos restringieron el crédito, y se exigió a los industriales y los agricultores que pagaran sus deudas. Se

multiplicaron las quiebras: en Estados Unidos, hubo más de 28.000 quiebras comerciales e industriales en 1931 y

5.000 bancarias en tres años.

El crack de 1929 inició la pavorosa crisis conocida como "gran depresión". Como nadie podía comprar, se produjo

una baja general de los precios, y los productos se acumularon en las fábricas; consecuentemente, como los patronos

no vendían, los salarios bajaron, la producción se redujo y el desempleo aumentó, con lo que aún se podía comprar

menos.

La producción industrial del mundo se redujo en un 38 % entre 1929 y 1932, y el volumen del comercio

internacional descendió en un tercio. Era un círculo vicioso. Se destruía los productos por falta de compradores:

automóviles nuevos eran desguazados; en Brasil, se utilizaba café para hacer funcionar las locomotoras; en

Dinamarca y Argentina se sacrificaban las reses.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 145

El desempleo alcanzó proporciones nunca vistas: diez millones de personas sin empleo oficialmente en el mundo en

1929. ¡Cuarenta millones en 1932! En Estados Unidos, el 25% de la población laboral estaba en esta condición. Ante

las oficinas de socorro, las sopas populares y los albergues nocturnos, se alargaban las filas.

En ese contexto la irrupción del pensamiento keynesiano, plantea una revisión estructural del

pensar económico estableciéndose la necesidad de apuntalar al Estado como un agente más de

la economía, con capacidades y recursos para poder retomar el equilibrio en circunstancias y

momentos críticos. Este análisis vino acompañado de la receta para la corrección de esas

situaciones: la posibilidad de a través de la manipulación de los impuestos y los gastos del

sector público reconducir la demanda agregada hasta la altura exacta que permitiera una

producción sostenida de pleno empleo. A esto se da por llamar Política Fiscal.

El término fiscal viene de la palabra ―fisco‖ que significa ‗tesoro del Estado‘; es decir, el tesoro

público, el que nos pertenece a todos. Podemos entender a partir de esto que la política fiscal es

el conjunto de medidas relativas al régimen tributario, gasto público, endeudamiento interno

externo del Estado, y a las operaciones y situación financiera de las entidades y organismos

autónomos o paraestatales, por medio de los cuales se determina monto y distribución de la

inversión y consumo públicos como componentes del gasto nacional.

Esta política tiene como objetivo facilitar e incentivar el buen desempeño de la economía

nacional para lograr niveles aceptables o sobresalientes de crecimiento, inflación y desempleo,

entre otras variables. Igualmente, busca evitar fluctuaciones en la economía.

La política fiscal de un país es un elemento determinante en la creación de riqueza, el

crecimiento económico, y la relación entre el ciudadano y el gobierno. El gasto público y los

impuestos demasiado altos entorpecen el progreso económico de los países, lo cual condena a

sus habitantes a seguir sumidos en la pobreza.

Las herramientas con las que cuenta la política fiscal para cumplir con sus objetivos están

relacionadas con los ingresos y los gastos sobre los cuales tiene influencia el Estado. Desde el

punto de vista del ingreso, el Estado puede controlar a quién y en qué cantidad se le cobran

impuestos, a la vez que puede desarrollar mecanismos para garantizar el pago de éstos (evitar

la evasión), etc. Desde el punto de vista del gasto, el Estado puede tener influencia sobre el nivel

de los salarios, el aumento de éstos año tras año, las contrataciones y los dineros que se

transfieren a los departamentos y municipios o a otras entidades, etc.

Veamos qué decisiones puede tomar el Estado en materia de política fiscal para una situación

específica de la economía del país: Si se presenta una situación en la cual la economía se

encuentra estancada, el consumo es bajo y las empresas no pueden producir con toda su

capacidad, el Gobierno puede buscar incentivar el consumo reduciendo los impuestos que se le

cobran al público; por lo tanto, las personas tendrán más ingreso disponible para comprar

bienes y servicios y consumir en general; por otro lado, siendo el Estado el consumidor más

grande, éste puede gastar más dinero en la economía realizando inversiones u otro tipo de

gastos que incentiven la producción de las empresas.

Las políticas fiscales se pueden clasificar en dos grupos: políticas expansionistas o políticas

contraccionistas. La política fiscal ―expansionista‖ se presenta cuando se toman medidas que

generen aumento en el gasto del gobierno, o reducción de los impuestos, o una combinación de

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 146

ambas. Por el contrario, una política fiscal ―contraccionista‖ se presenta cuando se toman

decisiones para tener un gasto gubernamental reducido, o aumentar los impuestos, o una

combinación de ambas.

Aún con las ventajas que puedan traer las distintas herramientas que componen una política, el

Estado debe ser muy cuidadoso de no excederse en las medidas que desea tomar porque estas

medidas pueden afectar las finanzas públicas y aumentar el déficit fiscal a niveles peligrosos

que afectarían la estabilidad económica del país. El medio por el cual el Estado obtiene los

recursos necesarios para desarrollar sus políticas (deuda interna o externa o a través de

impuestos) y mantener en niveles aceptables su déficit fiscal, afecta también otras variables

como las tasas de interés y la tasa de cambio, las cuales también deben ser tenidas en cuenta en

el momento de definir una política fiscal.

Ingresos Públicos

Podríamos entender primeramente que un ingreso público es toda actividad de dinero

percibida por el Estado con el objetivo esencial de financiar los gastos públicos en que incurre.

El manejo, gestión y captación de los recursos públicos del Estado es quizá la herramienta más

importante de la política fiscal, pues a través de él se especifica tanto los recursos destinados a

cada programa como su financiamiento.

Evidentemente la condición natural de un ingreso público es su monetarización, esto es su

valorización en dinero. De esa manera las prestaciones in natura de que también son acreedores

los entes públicos no podrían ser incluidas en esta denominación.

En lo que respecta a los Ingresos Públicos podemos clasificarlos en razón al origen de estos; así

tendríamos:

Los Ingresos Tributarios, los cuales son exigidos por el Estado de manera coactiva o unilateral,

Los Ingresos Públicos No Tributarios los cuales el Estado y los restantes Entes Públicos los

obtienen ya sea mediante el recursos de crédito como lo es la Deuda Pública y en general otros

Ingresos resultantes de su propia actividad financiera. Podría incluirse en este grupo a los

precios públicos

Los Ingresos Patrimoniales los cuales se obtienen a través de los entes públicos en su condición

de propietario de su patrimonio o como accionista de empresas públicas o privadas.

Evidentemente los recursos que capten las entidades del Estado amoldándose al derecho privado

no pueden ser incluidas en este grupo.

De todos ellos es claro que el mayor nivel de captación de recursos para el Estado provenga de

la aplicación de tributos.

Recordemos:

TRIBUTO, es una prestación de dinero que el Estado exige en el ejercicio de su poder de

imperio sobre la base de la capacidad contributiva en virtud de una ley, y para cubrir los gastos

que le demande el cumplimiento de sus fines.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 147

El Código Tributario establece que el término TRIBUTO comprende impuestos, contribuciones

y tasas:

Impuesto: Es el tributo cuyo pago no origina por parte del Estado una contraprestación directa

en favor del contribuyente. Tal es el caso del Impuesto a la Renta.

Contribución: Es el tributo que tiene como hecho generador los beneficios derivados de la

realización de obras públicas o de actividades estatales, como lo es el caso de la Contribución al

SENCICO. Tasa: Es el tributo que se paga como consecuencia de la prestación efectiva de un servicio

público, individualizado en el contribuyente, por parte del Estado. Por ejemplo los derechos

arancelarios de los Registros Públicos.

No es tasa el pago que se recibe por un servicio de origen contractual.Las Tasas, entre otras,

pueden ser:

1. Arbitrios: son tasas que se pagan por la prestación o mantenimiento de un servicio público.

2. Derechos: son tasas que se pagan por la prestación de un servicio administrativo público o el

uso o aprovechamiento de bienes públicos.

3. Licencias: son tasas que gravan la obtención de autorizaciones específicas para la realización

de actividades de provecho particular sujetas a control o fiscalización.

(Extractado de su página institucional. http://www.sunat.gob.pe)

IMPUESTOS

Los impuestos son los tributos que proporcionalmente revisten mayor importancia

(fundamentalmente para los gobiernos nacionales de economías en desarrollo), no obstante

observan una carga coercitiva sobre los agentes económicos de un Estado no captable

fácilmente. Esto propiciado por la no visualización inmediata de los beneficios generados por

estos recursos.

En cuanto a las tasas y contribuciones, estos representan recursos de destino fundamental para

gobiernos de orden local.

Centraremos por ello nuestro análisis en torno al comportamiento de los impuestos y su

importancia como herramienta fundamental de la Política Fiscal.

Funciones de los impuestos:

Los impuestos establecidos por el Estado juegan un rol activo en el desenvolvimiento

económico de una sociedad; así podemos establecer que cumplen alguna de las siguientes

funciones:

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 148

Asignar recursos: Garantizando la corrección de fallas de mercado, propiciando el abastecimiento

de bienes públicos a la sociedad e incorporando el valor de externalidades en la economía

(impuestos pigouvianos)

Redistribuyen los niveles de renta: Buscando la disminución de las diferencias de captación de

rentas, propicia la aplicación de tasas impositivas mayores a segmentos con mejores niveles de

ingreso de la sociedad y revirtiendo estos hacia segmentos menos favorecidos.

Estabilizan la economía: Otorgando al gobierno la posibilidad temporal de afrontar desequilibrios

macroeconómicos (uso de las mencionadas recetas keynesianas)

Garantizan el financiamiento de los gastos públicos: Siendo fuente básica para la concreción del

gasto público, también orientado al cumplimiento de las funciones anteriores.

Si asumimos como citamos en el párrafo pasado que los impuestos al igual que el gasto público

contribuyen a garantizar una adecuada distribución de un país y a propiciar la estabilidad

económica del mismo; resulta evidente que la función máxima de estos radica en proporcionar

el acceso adecuado de recursos a un Estado, para propiciar a través del gasto público los

impactos citados y esperados; para ello resulta fundamental priorizar el papel asignador de

recursos de la política tributaria.

Naturaleza de los impuestos

Para poder explicar la naturaleza de los impuestos resulta necesario establecer bases o criterios

de caracterización. Podríamos así afirmar que existen:

Impuestos directos, si es que estos gravan a quienes han sido previamente designados en las

listas nominativas, por su mayor disponibilidad de riqueza o renta, no contándose con facilidades

para repercutirlo inmediatamente a los precios (este sería el caso del impuesto sobre el

patrimonio, la renta, las sucesiones, entre otros)

Existen también los impuestos indirectos los que se pagan sin necesidad de identificarse al

contribuyente, su aplicación se genera a la compra o adquisición de algún bien o servicio (IGV,

derechos de aduana, entre otros) repercutiendo posteriormente a los consumidores; estando por

ello los productores actuando como agentes retenedores del Estado.

Por otro lado podríamos catalogar a los impuestos en: progresivos, regresivos o proporcionales;

tomando para ello en cuenta la variación del valor de la tasa impositiva porcentual tributaria (a

la que se denomina t).

Para ello es necesario establecer a priori que los impuestos se aplican sobre la base del valor de

un producto, o sobre la renta o riqueza que se quiera afectar (a esto denominamos base

impositiva B)

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 149

Gráfico Nº 15: Naturaleza de los impuestos según tamaño de la tasa impositiva

Podríamos asumir así que dos individuos disponen de bases impositivas disímiles (B1 y B2

respectivamente). Siendo evidentemente el segundo superior al primero.

Ante ello es factible plantearse la aplicación de una tasa de impuesto similar en proporciones

para ambos, e inalterable en cualquier situación. Por ello proponemos en el cuadro anterior,

representar a este tipo de impuestos como una línea horizontal en el primer cuadrante definido

por los ejes t y B. esta recta evidentemente posee una pendiente cero, por lo cual podríamos dar

como válido el siguiente enunciado:

0

B

t

A este tipo de impuestos se les conoce como proporcionales, y como señaláramos poseen

como principal característica el asumir en una economía como constante a la tasa impositiva.

Alternativamente, puede plantearse la aplicación de una tasa impositiva diferenciada que

implique al poseedor de una mayor base impositiva (en nuestro caso B2) un aporte tributario

mayor en proporción. Esta situación nos define una curva con clara pendiente positiva, por la

relación directa que surge entre la B y t, lo cual se ve reflejado en:

0

B

t

A este tipo de impuestos se les denomina como progresivos, y es como reseñáramos

previamente determinan una tasa impositiva creciente al incremento de la base impositiva.

Finalmente podemos establecer que la variación en la tasa impositiva sea negativa ante valores

mayores en la base impositiva (esto que quien posee B2 no debe ser castigado con una mayor

proporción de aportes sino que más premiado por su eficiencia con un t menor), lo cual implica

Impuesto progresivo

Impuesto proporcional

Impuesto regresivo

Base impositiva (B)

Tasa impositiva

B1 B2

t2

t0

t1

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 150

una relación inversamente proporcional entre estas dos variables, lo que significa la descripción

de una curva de pendiente negativa; esto es:

0

B

t

Los denominados impuestos regresivos, son aquellos que fijan entonces una tasa impositiva

decreciente al incremento de la base impositiva. Comúnmente no se encuentra demasiados

sistemas tributarios que utilicen este esquema; sin embargo modalidades de tributos aplicados a

empresas sobre la reinversión de utilidades observan esta naturaleza.

Para la comprensión del impacto de los impuestos resulta necesario que recordemos tres términos:

Efecto Sustitución: Que implica la variación que se produce en la demanda de un bien o de un servicio,

por efectos de los cambios en su precio, asumiendo de manera adicional que la renta no se vea alterada.

Efecto Renta: Referida al impacto que produce en la renta o ingreso real de un consumidor, los cambios en

los precios de uno o más productos.

Efecto Riqueza: Es aquel que sobre la demanda ejerce un descenso de los precios, que al hacer

subir el valor real de los activos líquidos estimula el consumo de bienes y servicios. También es

denominado efecto pigou.

Gráfico Nº 16: Evolución de los distintos tipos de imposición en distintos escenarios

La tasa que hacemos mención es evidentemente un valor medio estructurado sobre la

cuantificación del cociente de la tributación y la base impositiva. Pero en la economía un

análisis más detallado nos lleva a evaluar las condiciones incrementales o marginales; esto es el

probable comportamiento de una variable en un período determinado, sobre el supuesto de la

movilización de otro en un tiempo similar; las situaciones o condiciones configuradas

previamente, queda evidentemente demás.

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1000

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Base Tributaria

impuesto

progresivo

impuesto

regresivoimpuesto

proporcional

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 151

Por ello, es que debemos establecer también las condiciones de la tasa impositiva a nivel

marginal; así tendríamos:

B

Ttmg

Con base a este último punto y tras la revisión de los incrementales de la imposición en relación

a la evolución de la base de gravamen, podríamos puntualizar con mayor detalle características

de las distintas formas de imposición explicadas en los párrafos previos.

Es así que un impuesto podrá ser catalogado como progresivo si la tasa media y la tasa

marginal se incrementan a medida que aumente la base impositiva, y que la tasa marginal

supera a la tasa media. Esto es la tasa marginal tiene una mayor dinámica de crecimiento que la

tasa media:

0

B

tmg; 0

B

tme; memg tt

Podemos ratificar lo mencionado en el párrafo anterior al revisar la gráfica siguiente (la que nos

muestra la evolución de las tasa marginal y media a variaciones de la base tributaria).

Gráfico Nº 17: Relación base tributaria con tasas marginal y media (impuesto progresivo)

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1000

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Base Tributaria

impuesto

progresivo

0

0,2

0,4

0,6

0,8

1

1,2

1,4

1,6

1,8

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

tme

tmg

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 152

En cuanto a un impuesto regresivo, este nos plantearía una disminución de la tasa marginal y

media ante alteraciones de la base tributaria, definiéndose de manera adicional que la segunda

resulta siendo superior a la primera, esto significa que:

0

B

tmg; 0

B

tme; memg tt

Las citadas condiciones pueden ser visualizadas de mejor modo en la siguiente gráfica

comparativa de la evolución de la base tributaria y la tasa impositiva.

Gráfico Nº 18: Relación base tributaria con tasas marginal y media (impuesto regresivo)

Finalmente un impuesto proporcional, nos llevaría a señalar que la tasa marginal o media

(similares entre sí) no se ven alteradas por las variaciones de la base tributaria. Esto se refleja en

las siguientes expresiones:

0

B

tmg; 0

B

tme; memg tt

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1000

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Base Tributaria

impuesto

regresivo

-0,8

-0,6

-0,4

-0,2

0

0,2

0,4

0,6

0,8

1

1 2 3 4 5 6 7 8 9 1

tme

tmg

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 153

El gráfico que exhibimos a continuación; nos permite visualizar con mayor detalle y facilidad

los planteamientos establecidos:

Gráfico Nº 19: Relación base tributaria con tasas marginal y media (impuesto proporcional)

Criterios que debe cumplir una estructura tributaria

Establecíamos a priori, la necesidad que posee un Estado por aplicar impuestos que provean de

recursos fundamentales para el desarrollo de sus funciones. Sin embargo, esta captación debe

obedecer a una estructura (a la que denominamos tributaria), la cual debe considerar una serie

de criterios básicos o fundamentales. Entre estos tenemos:

Equidad

Eficiencia

Simplicidad

Accountability

Rendimiento

La amplitud e importancia de los dos primeros hará que los abordemos por separado

posteriormente. En cuanto a los tres restantes podemos señalar en primer lugar que la

simplicidad se encuentra referida a la necesidad que los impuestos por aplicar en una economía

sean simples de entender. Simpleza que radica en la existencia de un número pequeño de

Base Tributaria

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1000

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

impuesto

proporcional

0

0,02

0,04

0,06

0,08

0,1

0,12

1 2 3 4 5 6 7 8 9

tme

tmg

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 154

impuestos, adicionalmente su referencia debe ser simple en el entender que complejidades

mayores pudieran determinar diversas interpretaciones y controversias.

La sencillez de una estructura tributaria permite adicionalmente que el Estado a través de su

entidad recaudadora (en nuestro caso la Superintendencia Nacional de Administración

Tributaria-SUNAT) concentre sus esfuerzos sobre una gama no muy difusa de tributos.

El siguiente criterio nominado es el de accountability, anglicismo que trasunta la capacidad del

Estado de ser transparente, rendir cuentas y entregar a la comunidad las capacidades para

vigilar su desempeño. En términos de impuestos, implicaría que los impuestos sean visibles,

palpables, contables, transparentes o en otras palabras que el estado pueda rendir cuenta de

estos.

El último de los criterios nombrados es el de rendimiento, comúnmente referido a la capacidad

de captar la mayor cantidad de recursos a partir de la tributación aplicada a los agentes

económicos de la comunidad. Muchas veces esta es entendida de manera exagerada y lleva a

instancias de gobierno a sugerir la aplicación de un sin número de impuestos ineficientes, en el

interés de garantizar el libre funcionamiento del mercado; deteriorando por tanto la base

impositiva futura. Evidentemente el rendimiento al que nos referimos plantea la maximización

de la captación no en un período de tiempo específico, sino de forma intemporal; de la mano de

los criterios de eficiencia de la estructura tributaria, que revisamos posteriormente.

EQUIDAD TRIBUTARIA

Hemos referido con anterioridad definiciones para este término generalmente vinculados a

contribuir con los sectores más necesitados, la búsqueda del equilibrio y la justicia social;

estableciendo adicionalmente que su consecución es una obligación "vinculante" en la

conciencia individual y societaria.

El concepto de justicia y equidad en la tributación tiene su fundamento a partir de cuatro

vertientes:

El Estado como promulgador de leyes para la comunidad política; lo que implica que es el rol

legislativo en el que radica la capacidad de dar una respuesta equilibrada a una sociedad que no

lo es.

Recaudar impuestos para fines sociales exigidos por el bien común y para una mayor equidad

de la riqueza; análisis que asume la necesaria priorización del uso de los ingresos obtenidos a

favor de los segmentos o sectores poblacionales menos favorecidos.

Determinación del objeto gravable; que establece que la equidad se basa en el establecimiento

adecuado del bien, servicio o concepto sobre el cual se calcula el impuesto.

Gravar conforme a una proporcionalidad justa de la riqueza; esto es establecer como objeto

prioritario de gravamen los niveles de riqueza de cada persona

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 155

Por otro lado el juicio moral sobre los impuestos tiene que ver con la actividad fiscal y

financiera del Estado, por un lado y por el otro, con el comportamiento del contribuyente. Así

podríamos señalar que:

El resultado fiscal (entradas y salidas) del Estado es una cuenta débilmente difundida y

susceptible a interpretaciones. La falta de conocimientos técnicos de la comunidad para

entender los aspectos esenciales de sus resultados permite la vaguedad de su difusión. En

cuanto a los impuestos, se cuestiona la validez del concepto "impuesto justo", en cuanto al uso

de lo recaudado, en cuanto al objeto gravado, en cuanto al método de determinación tributaria,

en cuanto a hacer justicia con las personas afectadas.

El contribuyente por su parte, cuestiona el concepto ético a partir de la pregunta sobre la razón

(justificación) y destino del tributo.

La confianza en el buen aprovechamiento del tributo es vital para proclamar la obligación de las

personas en cumplir con su "deber como contribuyente". Sin embargo si esta confianza es

cuestionada, la comunidad hará lo posible por buscar mecanismos que le permitan no

enfrentarlos. En la práctica, nunca se tiene certeza del destino del tributo. Esto resulta una

realidad en la mayoría de los países del mundo y más aun si se trata de un país

subdesarrollado. La evasión tributaria y la corrupción van de la mano y es el lema de cada día

en las esferas políticas.

En materia tributaria el Estado debe actuar conforme a ciertos principios morales, tales como:

"El Estado tiene el deber" y obligación moral de establecer un sistema justo de impuestos, que

busque el bien común. El bien común es el "conjunto de condiciones que la sociedad ofrece a cada

individuo para poder vivir una vida digna, gracias a sus propios esfuerzos". Aunque el Estado

tiene esta obligación moral de "establecer un sistema justo", esta justicia se pierde al momento de

su implementación, debido a la subjetividad del concepto "Justo" (revisada en capítulos previos).

Que sea adecuado para promover el bien común y atender las necesidades de la sociedad, también

se pierde por cuanto las necesidades antes de ser colectivas son individuales: trabajo, salud,

educación, vivienda, dignidad. Por lo tanto, mal puede el Estado ejercer esta obligación. En la

práctica, juega a que puede lograrlo y la sociedad juega a que el Estado logrará hacerlo por

cuanto ha sido elegido democráticamente. Al final, siempre los triunfos morales (éstas

corresponden a excusas de los gobiernos frente al incumplimiento de lo prometido, escondiéndose

en frases como "se hizo lo que se pudo", o "nos acercamos más") sobrepasan los triunfos reales.

Un ejemplo de ello es la utopía de la erradicación de la pobreza o el logro de la equidad.

El Estado tiene el derecho y obligación moral de "cobrar" en forma justa los impuestos

establecidos. Si el Estado no ejerce mecanismos de recaudación de los tributos, el contribuyente

no cancelará por voluntad dicho tributo. El Estado no tiene herramientas para recaudar del

comercio informal.

El Estado tiene la obligación moral de "aplicar" los ingresos fiscales de manera eficiente para

atender a las necesidades sociales (bien común y otras necesidades). El Estado debe usar el

tributo en forma eficiente. Se debe velar por la inexistencia de abusos en la utilización de los

tributos.

Debe además disponer la determinación del impuesto en forma "proporcional" a los ingresos. Al

establecer un impuesto el Estado debe medir el impacto en la dignidad de las personas.

El contribuyente por su parte deberá actuar moralmente conforme a:

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 156

Pagar los impuestos en la medida que sean justos utilizados para el bien común y otras

necesidades de la sociedad. Para poder afirmar si un impuesto es justo o no, deberá ser sometido

al cumplimiento de las cuatro condiciones ya mencionadas (la autoridad que legisla, el fin para el

que se reclama el tributo, el objeto gravado y la proporción exigida).

El impuesto será justo mientras no se compruebe lo contrario. La duda favorece a la autoridad.

Este es el típico caso de "pague primero y luego hablamos".

En el caso que haya duda en la utilización del tributo, existen las siguientes obligaciones

moralmente: Contribuir a la realización del bien común hasta por el importe del tributo y evitar

evadir el pago del impuesto por medio de cualquier mecanismo que pudiera interpretarse como

corrupción.

El fundamento de la obligación moral de pagar tributo, radica en la confianza que le entrega la

sociedad al Estado al conferirle la responsabilidad de velar por el bien común. Se le ha

encomendado al Estado esta tarea, y por lo mismo la sociedad debe controlar que se cumpla y le

corresponde a ella suministrarle los recursos económicos necesarios.

Otro tema trascendente es establecer los modos o procedimientos de los que se hace el estado

para poder alcanzar estos niveles de justicia que se proclaman. La literatura sobre el tema

aborda dos dimensiones diferenciadas de implementación de los impuestos, el primero de ellos

basados en la búsqueda de sacrificios equivalentes en la población, mientras que el segundo

incide en la cuantificación de los beneficios que el Estado confiere a la población a través de la

provisión de bienes públicos.

Algunas definiciones para considerar:

Objeción fiscal: La objeción fiscal es la negativa a colaborar con el Estado en los gastos de preparación de las guerras

y en el mantenimiento del ejército y la industria militar.

Se realiza desobedeciendo activamente en el momento de hacer la Declaración de la Renta, al desviar la parte del

impuesto destinada a gastos militares hacia un destino alternativo desde el que se promueva la paz, la libertad y la

justicia.

Subsidiariedad: Principio que establece que una estructura social de orden superior no debe interferir en la vida

interna de un grupo social de orden inferior, privándole de su autonomía y, en consecuencia, del pleno ejercicio de sus

competencias, sino que, por el contrario, su función, en tanto que estructura de orden superior, debe consistir en

sostenerle, ayudarle a conseguir sus objetivos y coordinar su acción con la de los demás componentes del cuerpo social

a fin de alcanzar más fácilmente los objetivos comunes a todos. Es decir, la sociedad debe dejar a las personas o los

grupos que la componen todo lo que ellos puedan realizar responsable y eficazmente.

Retomando la búsqueda de equidad en la aplicación de un impuesto; este puede manifestarse

generando igualdad de sacrificios o de beneficios, revisemos cada uno de estos:

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 157

Principio de Igual Sacrificio

Abordemos ahora la determinación del caudal de impuestos a partir de conocer la capacidad de

pago que posee cada persona, lo que plantea a la par una finalidad redistributiva del tributo

mayor en dimensiones incluso a aquella que supone garantizar recursos para financiar el gasto

público.

También denominado como el principio de igual pérdida de bienestar o de capacidad de pago.,

posee las características de equidad horizontal (individuos con ingresos similares deben pagar

impuestos similares) y de equidad vertical (individuos con mayores ingresos pagan más

impuestos que aquellos que disponen de menos recursos)

Podemos plantearnos así tres variantes de este principio; estas son:

Igual sacrificio absoluto

Igual sacrificio proporcional

Igual sacrificio marginal

IGUAL SACRIFICIO ABSOLUTO

Plantea que la pérdida de bienestar determinada por la inclusión de impuestos debe ser similar

para todos los individuos, en términos absolutos. Esto es, que un impuesto debe generar la

misma pérdida de bienestar para todos, lo cual si relacionamos bienestar con utilidad

individual nos implicaría la fijación de una tasa impositiva común. El gráfico siguiente nos

permite visualizar su justificación:

Gráfico Nº 20: Principio de equidad según igualdad en el sacrificio absoluto

INGRESO

UTILIDAD

YA YB

U(YA)

U(YB)

U(YA-TA)

U(YB-TB)

E

F G

H

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 158

La base sustancial de esta propuesta establece que aún cuando la base de gravamen sea distinta la

igualdad supone que el nivel de afectación expresado en desembolsos para dos persona debe ser

equivalente (lo que se representa en la gráfica con la similar medida que aprecian los segmentos de

recta GH y EF). Esto podemos expresarlo así:

)()()()( BBBAAA TYUYUTYUYU

El anterior enunciado asume como supuesto básico que el Estado conoce el valor de base de

gravamen (para nuestro caso de análisis la utilidad que percibe cada persona). De manera adicional

es lógico suponer que el gobierno en función a esta información puede definir el valor del impuesto

a nivel individual y establecer además metas de recaudación que le permitan financiar su acción.

BA TTT

Las dos referencias funcionales anteriores nos permitirían construir un sistema de ecuaciones que

como resultado nos arroje el pago tributario de cada persona. Tomando en cuenta esto

estableceremos a continuación la naturaleza del impuesto; esto es, saber si es progresivo, regresivo

o proporcional. Para establecer validaremos a priori el hecho que el impuesto es progresivo y que la

base de gravamen es la renta, para en base de ello verificar o falsear esta hipótesis.

Recordemos el hecho que caracterizamos a un impuesto progresivo como aquel que determinaba

una baja elasticidad en la renta disponible ante incrementos de esta propia variable; lo que significa

que el aumento de la renta determina una contracción proporcional mayor de lo disponible luego

de la aplicación de los impuestos. Esto último se explica por el hecho que un aumento en los

ingresos brutos (es decir antes de impuestos) incrementa también el ingreso neto (después de

impuestos) pero en una menor proporción que el anterior debido a la mayor carga impositiva que

prevé una sistema tributario progresivo.

1%

)%(

Y

TY

1.)(

)(

TY

Y

Y

TY

Y

YTY

TY

Valdría la pena señalar que, evidentemente un impuesto regresivo propondría un efecto opuesto;

esto es una mayor elasticidad de la renta disponible ante variaciones en la renta bruta.

Retomando el último de los enunciados matemáticos podríamos asumir que dado que el segundo

factor por naturaleza es siempre superior a 1, por tanto para que el enunciado previo se cumpla

debe validarse lo siguiente:

Y

T

Y

TY

Y

TY

1

)(

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 159

Para hallar esta última relación puede diferenciarse totalmente la expresión a partir de lo cual se

obtiene:

kTYUYU )()(

0)()()( TTYUMgYTYUMgYYUMg

0)()]()([ TTYUMgYTYUMgYUMg

)(1

)(

)()(

TYUMg

UMgY

TYUMg

YUMgTYUMg

Y

T

Luego:

)(

)(

TYUMg

UMgY

Y

TY

Finalmente podríamos afirmar que la igualdad se sacrificio absoluto determinará un impuesto

progresivo sólo si cumple con:

1.)(

TY

Y

TYUMg

UMgY

Dado que la relación de utilidades marginales es inferior a la unidad, un impuesto progresivo

requiere que la relación de utilidades marginales sea inferior al factor dado por los ingresos

después de impuestos sobre los ingresos antes de impuestos. De lo contrario el impuesto será

regresivo.

IGUAL SACRIFICIO PROPORCIONAL

A diferencia del planteamiento anterior asume que la medición de la capacidad de pago a partir de

valores absolutos como parámetro de comparación y fijación de un impuesto resulta incompleta,

pues contempla formular cotejos de medida estructurados en torno a bases asimétricas. La

concepción equitativa reposaría entonces en la aplicación de una tasa impositiva media común.

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 160

Gráfico Nº 21: Principio de equidad según igualdad en el sacrificio proporcional

Evidentemente este proceso plantea que el tributo que pague una persona sobre su ingreso deberá

ser similar en proporción a lo que pague otra (aún cuando esta renta sea diferente) Tomando como

referencia el cuadro anterior podemos sintetizar esta idea del modo siguiente:

)(

)()(

)(

)()(

B

BBB

A

AAA

YU

TYUYU

YU

TYUYU

(a)

Esto es:

G

HG

E

FE

Asumamos ahora que la curva de utilidad se define para todos los casos con la siguiente función: U

= 1.000 Y – Y2; a partir de ello podríamos calcular los niveles de utilidad marginal y de utilidad

media.

Utilidad Marginal: YY

YU2000.1

)(

Utilidad Media: YY

YU 000.1

)(

INGRESO

UTILIDAD

YA YB

U(YA)

U(YB)

U(YA-TA)

U(YB-TB)

E

F

G

H

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 161

Con ello podríamos establecer las variaciones porcentuales proyectadas para ambas, las cuales son:

YYUMg

2000.1

2)(%

YYUMe

000.1

1)(%

Al comparar ambas expresiones podríamos establecer la validez del siguiente planteamiento:

)(%)(% YUMeYUMg ;

Lo que trasunta una aparente progresividad de este criterio en la definición de una tasa impositiva

tributaria. Para validar o no lo último señalado mensurabilicemos las variables mencionadas.

Señalamos así que los niveles de renta captados por cada individuo son de S/. 100,00 para A y S/.

50,00 para B y que el nivel de tributación esperado por el gobierno es de S/. 40,00.

Con ello:

2)100()100(000.1)( AYU

000.90)( AYU unidades

2)50()50(000.1)( BYU

500.47)( BYU unidades

Evidentemente quien más ingresos posee dispone de un mayor nivel de utilidad, tal cual lo reflejan

los valores anteriores.

Introduzcamos ahora la figura del tributo midiendo las utilidades captadas luego de su aplicación:

2)100()100(000.1)( AAAA TTTYU

2200000.10000.1000.100)( AAAAA TTTTYU

2800000.90)( AAAA TTTYU

2)50()50(000.1)( AAAA TTTYU

2100500.2000.1000.50)( AAAAA TTTTYU

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 162

2900500.47)( AAAA TTTYU

Reemplazando todos estos valores en la ecuación (a) previamente enunciada podríamos establecer

la siguiente igualdad:

500.47

)900500.47()500.47(

000.90

)800000.90()000.90( 22

BBAA TTTT

500.47

900

000.90

800 22

BBAA TTTT

22 000.90000.000.81500.47000.000.38 BBAA TTTT (b)

Sabiendo que: BA TTT (ii)

Despejamos TA e introducimos la expresión en (b)

22 000.90000.000.81)(500.47)(000.000.38 BBBB TTTTTT

22 000.90000.000.81)40(500.47)40(000.000.38 BBBB TTTT

22 000.90000.000.81500.47000.800.3000.000.76000.000.38000.000.520.1 BBBBB TTTTT

0500.137000.800.122000.000.596.1 2 BB TT

0000.000.596.1000.800.122500.137 2 BB TT

Resolviendo TB=S/. 12,81; por tanto TA=S/. 27,19 (esto es el monto de impuestos que cada uno de

aportar al estado)

Lo que implica que TA= 27,19% de YA y que TB=25,62% de YB; lo que nos ratifica que la tributación

aplicada es progresiva (grava con un mayor porcentaje al que observa mayores ingresos)

IGUAL SACRIFICIO MARGINAL

Bajo este concepto la equidad en la afectación del impuesto se mide sólo a posteriori; es decir la

evaluación de impactos similares debe establecerse sobre la base comparativa de la merma en la

utilidad después de impuestos; esto es:

)(

)(

)(

)(

BB

BB

AA

AA

TY

TYU

TY

TYU

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 163

Adicionalmente se mantiene como válido el enunciado:

BA TTT

Lo anterior sólo será adicionalmente validado si los niveles de imposición son superiores a la

diferencial de renta de los individuos o agentes que conviven en torno a una economía.

BA YYT

Y es que, para que dos individuos de diferentes niveles de ingreso se sitúen en un mismo punto en

la curva de utilidad luego de haber pagado impuestos, es indispensable que el monto de impuestos

que pague el individuo de más altos ingresos sea al menos igual al exceso de ingresos brutos que

mantiene sobre el otro individuo, de modo que ambos individuos queden con un monto de

ingresos netos similar; en esta situación, el individuo de menores ingresos no debería pagar

impuesto alguno, con lo que la recaudación total sería simplemente el monto de impuestos pagado

por el individuo de más altos ingresos brutos.

Gráfico Nº 22: Principio de equidad según igualdad en el sacrificio marginal

En el caso que los impuestos pagados por el individuo de más altos ingresos superen la brecha de

diferencia, la persona de más bajos ingresos también tendrá que pagar impuestos, aún cuando estos

sean evidentemente menores.

INGRESO

UTILIDAD

YB=YA-TA YA

U(YA)

U(YB)

U(YA-TA)

TA

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 164

Índice de contenidos

1. POLÍTICA Y ESTADO 1

CONVIVENCIA INDIVIDUO-ESTADO 5

ESTADO Y POLÍTICA 8

RELACIÓN HOMBRE-SOCIEDAD-ESTADO 9

PRIMERAS FORMACIONES ESTATALES 9

GRECIA: EL ESTADO CLÁSICO 10

EL ESTADO IMPERIAL ROMANO 14

EL ESTADO MEDIOEVAL ECLESÍASTICO 15

EL ESTADO POST FEUDAL. RENACENTISMO Y REFORMA 17

EL ESTADO HEGELIANO Y EL MARXISMO 21

EL ESTADO CONTEMPORÁNEO 25

BIENESTAR SOCIETARIO 33

EL BIENESTAR SOCIETARIO VISTO DESDE LA ECONOMÍA 33

ECONOMÍA DEL BIENESTAR 38

LA INTERVENCIÓN DEL ESTADO 42

FUNCIÓN DE ASIGNACIÓN 42

FUNCIÓN DE DISTRIBUCIÓN 80

FUNCIÓN DE ESTABILIZACIÓN 95

2. POLÍTICA PÚBLICA 100

¿CÓMO SE DEFINE UNA POLÍTICA? 102

COMPONENTES 102

LA INTERACCIÓN Y LA ITERACIÓN DEL MODELO 104

LOS MODELOS DE FORMULACIÓN Y GESTIÓN DE POLÍTICAS 105

MODELO DE LASWELL 105

EL MODELO DE KINGON 106

EL MODELO DE HOPPE, VAN DE GRAAF Y VAN DJIK 107

MEDICIÓN DE LOS LOGROS DE UNA POLÍTICA PÚBLICA 109

EFICACIA 110

EFICIENCIA 111

EQUIDAD 116

SOSTENIBILIDAD 121

Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase

Página Nº 165

ETICA Y POLÍTICA PÚBLICA 124

NATURALEZA DE LA ÉTICA DE LAS POLÍTICAS 124

3. POLÍTICA ECONÓMICA 126

POLÍTICA MONETARIA 127

DEMANDA MONETARIA 133

PATRÓN MONETARIO 136

OFERTA MONETARIA 136

PRECIO DEL DINERO 137

LA EVOLUCIÓN DE LOS MERCADOS CAMBIARIOS 138

POLÍTICA FISCAL 142

INGRESOS PÚBLICOS 146