Equipo : 6

Integrantes:

Cedomio Jaramillo Oscar Enrique # 2011301152

Armenta Aguilar Nicky Brian # 2012300147

Avila Gutierrez Jair Abimael # 2012300175

INSTITUTO POLITECNICO NACIONAL

ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERIA MECANICA Y ELECTRICA

ÍNDICE

• Auditorias en un SGC (Sistema de Gestión de Calidad) .

• Clasificación de Auditorias.

• ¿Cómo elaborar un plan de Auditorias?

• Ejemplos de elaboración de un plan de acciones correctivas, preventivas a no conformidades. (Representación en matriz y seguimiento)

• Metodologías de seguimiento de no conformidades.

AUDITORIAS EN UN SGC (SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD)

Los Sistemas de Gestión de la Calidad son un conjunto de normas y estándares internacionales que se interrelacionan entre si para hacer cumplir los requisitos de calidad que una empresa requiere para satisfacer los requerimientos acordados con sus clientes a través de una mejora continua, de una manera ordenada y sistemática.

El sistema de gestión de calidad se evalúa de dos maneras:

• Revisión por la Dirección.• Auditorías.

Revisión por la Dirección: Consiste en analizar todos los resultados obtenidos del Sistema de Calidad y que servirán para la toma de decisiones.

La Dirección deberá desarrollar una actividad de revisión periódicamente(normalmente a principios de año) pero que no implique sola la verificación de la eficacia y la efectividad del sistema de Gestión de Calidad (SGC), sino que la Revisión por la Dirección abarque toda la organización y todos los capítulos que componen el SGC.

La información para la revisión por la Dirección debe incluir :

a) Los cambios que podrían afectar al Sistema de Gestión de Calidad.

b) El desempeño de los procesos y conformidad de los productos.

c) Las informaciones de clientes (reclamaciones, sugerencias).

d) El estado de las acciones correctivas y preventivas.

e) Otros datos para la revisión.

f) Los resultados de auditorías.

g) Información adicional para la revisión por la Dirección.

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.

• Criterios de auditoría

Es el conjunto de políticas, procedimientos o requisitos que se usan como referencia frente a la cual se comparará la evidencia de la auditoría.

Se encuentran expresados en el manual de calidad, procedimientos, norma adoptada, regulaciones y requisitos establecidos por la propia organización.

• Evidencia de auditoría

Registros, declaraciones de hecho u otra información que sea relevante para el criterio de auditoría y verificable. La evidencia de auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.

• Hallazgos de auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencia de auditoría recolectada contra el criterio de auditoría. Los hallazgos de auditoría indican conformidad o no conformidad.

• Principios de Auditoría

La auditoría debe estar caracterizada por el apego a una serie de principios. Estos principios ayudan a hacer de la auditoría una herramienta efectiva y confiable que provee información en la cual la organización se puede basar para mejorar su desempeño.

Estos principios son:

a) Integridad

b) Presentación ecuánime

c) Cuidado profesional

d) Confidencialidad

e) Independencia

f) Enfoque basado en evidencia

CLASIFICACIÓN DE AUDITORIAS• Auditoría Interna

Denominadas en algunos casos auditorías de primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organización para la revisión por la dirección y otros fines internos, y puede constituir la base para la declaración de conformidad de una organización. En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.

• Auditorías Externas

Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente auditorías de segunda y tercera parte.

Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los clientes o por otras personas en su nombre.

Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como las que proporcionan la certificación/registro de conformidad con las Normas ISO9001 o ISO 14001.

Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de gestión, se denomina “auditoría combinada”.

Cuando dos o más organizaciones auditoras cooperan para auditar a un único auditado, se denomina “auditoría conjunta”.

¿CÓMO ELABORAR UN PLAN DE AUDITORIAS? El plan de auditorías se divide en cuatro aspectos: identificación, agenda, logística y autoridad.

Para la identificación:

Nombre Descripción Ejemplo

Fecha de elaboración.

Se registra la fecha de elaboración del plan de auditorías.(el plan de auditorías se realiza 8 días antes de la ejecución de las mismas)

2 de Septiembre de 2015

Clase de auditoría.Se identifica que clase de auditoría es (primera, segunda parte)

Auditoria de :Primera parte:_Segunda parte:_

Proceso Se registra el proceso que va a ser auditado.

Proceso de….Compras, producción (según sean los procesos de la empresa)

Auditor líderSe diligencia el nombre completo del auditor líder encargado.

Jorge Emilio García Sánchez.

Líder de equipo auditor

Se registra el nombre completo del auditor líder de equipo auditor elegido o elegidos por el auditor líder para la realización la auditoria.

Jimena Cardona Naranjo.

Objetivos de la auditoria.Se determinan los objetivos de la auditoria los cuales definen lo que se quiere lograr

Determinar la conformidad del sistema de gestión con respecto a la norma ISO 9001:2008 en el proceso de…………..(proceso que se va a auditar)

Alcance de la auditoria.

Se registra el proceso y/o actividades a auditar, responsables del proceso, lugar donde se realizara la auditoria, duración y las fechas en que se realizaran las actividades de la auditoria.

Los días 1, 2, 3 de octubre se llevara a cabo la auditoria del proceso de ventas en el área de bodega para evaluar conformidad del producto terminado, con una duración total de la auditoria de 20 horas.

Criterios de la auditoriaSe plantean los criterios de auditoría que son la referencia a la cual se determina la conformidad.

NORMA ISO 9001:2008.

Documentos de referenciaSe registran los documentos que el auditado facilito al líder del equipo auditor para la revisión transversal.

Documentos, registros y procedimientos del sistema de gestión, aplicables a dicho proceso

Para la Agenda Nombre Descripción Ejemplo

Actividades de la auditoria.

Se diligencian cada una de las actividades que se realizaran en la auditoria, seguidamente la fecha, los horarios (hora de inicio, hora final) los auditores que realizan dicha actividad y el lugar donde se realiza.

Reunión de apertura de la auditoria, hora de inicio 11 y 20, hora final 14 y 45, fecha: Septiembre 14 auditores: Jimena Cardona Naranjo en el área de bodega.

Para la Logística Nombre Descripción Ejemplo

LogísticaSe fijan elementos como seguridad, transporte, idioma, equipos de medición (todo lo necesario para llevar a cabo la auditoria).

Para la ejecución de las actividades el auditor deberá tener delantal, guantes y botas.

Para la Autoridad Nombre Descripción Ejemplo

Autoridad

Se registran la firma del auditor líder, auditado y la fecha de aprobación ( la fecha de aprobación debe ser dos días antes de la auditoria)

Firma auditor líder:Firma del auditado:Fecha de aprobación:

Ejemplo de Plan de acciones correctivas, preventivas a no conformidades

METODOLOGÍA DE SEGUIMIENTO DE NO CONFORMIDAD.• Diagrama Ishikawa.

Esquema que muestra las posibles causas clasificadas de un problema.

En un proceso productivo (manufactura), el diagrama de Ishikawa que puede estar relacionado con uno o más de los factores (6M´s) que intervienen en cualquier proceso de fabricación:

ELABORACIÓN • El diagrama de Ishikawa se basa en un proceso de generación de ideas llamado “lluvia

de ideas”, que puede realizarse de la siguiente manera:

• 1.- Cada miembro del equipo asignado al análisis de algún problema, genera una sola idea en cada vuelta, de manera ágil , ordenada y sin discusiones.

• 2.- Una vez finalizada la lluvia de ideas, se procede a descartar las ideas repetidas.

• 3. se verifica que las ideas restantes tengan relación con el problema que se está analizando.

• 4.- Se clasifican las ideas resultantes en el diagrama de Ishikawa.

EJEMPLO: PARA ENCONTRAR LAS CAUSAS DE DESPERDICIO EN EL ÁREA DE ÁRBOLES DE LEVAS.

MÉTODO DE LOS PORQUÉS

• Por ejemplo:

• Unidades de fabrica/planta de h:100/h en comparación con la tasa real:50/h; la tendencia disminuye

BIBLIOGRAFIA Consultas en línea:

• http://abc-calidad.blogspot.mx/2011/05/revision-por-la-direccion.html

• http://spcgroup.com.mx/auditoria-al-sistema-de-gestion-de-calidad/

• http://www.sistemasycalidadtotal.com/calidad-total/sistemas-de-gestion-de-la-calidad-%E2%94%82-historia-y-definicion/

• http://costos-auditorias.blogspot.mx/2011/10/como-elaborar-un-plan-de-auditoria_09.html

• http://intranet.unicundi.edu.co/sgc/documents/OBLIGATORIOS/SCIP02_V8.pdf

• http://www.contraloriabogota.gov.co/intranet/contenido/Normatividad/Resoluciones/2013/RR_044_2013%20Procedimientos%20del%20Proceso%20de%20Evaluaci%C3%B3n%20y%20Control/9002Procedimiento%20Plan%20de%20Mejoramiento.pdf

• http://www.fundacionfes.org/sgi/3-gestion_del_mejoramiento_continuo/1-Procedimientos/P-GMC-6%20Acciones%20correctivas,%20preventivas%20y%20mejoras.pdf

• http://www.videojet.mx/content/dam/uptime/pdf/es/videojet_rccm_wp_v7_CS5_SP.PDF

• https://books.google.com.mx/books?id=n4-q9XRmsjkC&pg=PA85&dq=metodologia+de+los+5+porques&hl=es-419&sa=X&ved=0ahUKEwjm2Lrlr6PJAhXHax4KHVTPAcYQ6AEIGjAA#v=onepage&q=metodologia%20de%20los%205%20porques&f=false

• https://books.google.com.mx/books?id=x1EfoSHWMowC&pg=PA79&dq=diagrama+de+ishikawa&hl=es-419&sa=X&ved=0ahUKEwjcobfarqPJAhULFj4KHQmoBwkQ6AEIKjAD#v=onepage&q=diagrama%20de%20ishikawa&f=false