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GESTIÓN DE LA I+D+I: EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+I. UNE 166002:2006

Autor: Álvaro CEPEDA REGUEIRO

Fecha:2013-04-30

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Índice

Informar sobre los trabajos realizados y en proceso en el ámbito de la normalización y certificación de la I+D+i.

Presentar de forma genérica los requisitos establecidos en UNE 166002:2006 para diseñar e implantar un sistema de gestión de I+D+i.

Conocer cómo es el proceso de auditoría y certificación de un sistema de gestión de acuerdo a la norma UNE 166002:2006.

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1. Presentación de AENOR

ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE NORMALIZACIÓN Y CERTIFICACIÓN

Entidad privada, independiente, sin ánimo de lucro

ACTIVIDADES

Elaborar normas técnicas nacionales (UNE) y participar

en la elaboración de normas internacionales

Certificar productos, servicios y empresas (sistemas de gestión)

Entidad designada por el Ministerio de Industria y Energía (R.D. 1614/1985), como entidad

para desarrollar las actividades de N+C. Reconocida como Organismo de Normalización y para

actuar como Entidad de Certificación (R.D. 2200/1995)

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2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

AÑO 2000 1

A iniciativa del MCYT y promovido e impulsado por AENOR y SERCOBE (Asociación Nacional de Fabricantes de Bienes de Equipo), se crea AEN/CTN 166 (I+D+I), con representación de Administración, Universidades, Centros de Investigación, Centros Tecnológicos, Empresas.

OBJETIVOS:

Sistematizar y homogeneizar criterios en las actividades de I+D+I. Fomentar la transferencia de tecnología al exterior y desde los

centros de investigación a las empresas. Obtener una herramienta de apoyo que le permita a la

Administración Pública valorar proyectos de I+D+i de cara a facilitar el acceso a desgravaciones fiscales.

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2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

1 2 AÑO 2000 AÑO 2002

Se publican las primeras normas de la Serie UNE 166000 con carácter experimental:

UNE 166000:2002 EX. Gestión de la I+D+I. Terminología y Definiciones de las actividades de I+D+I.

UNE 166001:2002 EX. Gestión de la I+D+I. Requisitos de un

proyecto de I+D+I.

UNE 166002:2002 EX. Gestión de la I+D+I. Requisitos de un sistema de gestión de I+D+I.

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2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

1 2 AÑO 2000 AÑO 2002 3 AÑO 2006

UNE 166000:2006. Gestión de la I+D+I. Terminología y Definiciones de las actividades de I+D+I.

UNE 166001:2006. Gestión de la I+D+I. Requisitos de un proyecto de I+D+I.

UNE 166002:2006. Gestión de la I+D+I. Requisitos de un sistema de gestión de I+D+I.

UNE 166005:2004 Ex. Gestión de la I+D+I. Guía de aplicación de la Norma UNE 166002: 2004 EX al sector de bienes de equipo.

UNE 166006:2011. Gestión de la I+D+I. Sistema de vigilancia tecnológica e Inteligencia competitiva. UNE 166008.2012. Gestión de la I+D+I: Transferencia de Tecnología

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2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

UNE 166000:2006

Gestión de la I+D+i:

Terminología y definiciones

UNE 166001:2006

Gestión de la I+D+i: Requisitos de un proyecto de

I+D+i

UNE 166006:2006EX

Gestión de la I+D+i: Sistema de

Vigilancia Tecnológica

UNE 166002:2006

Gestión de la I+D+i: Requisitos del Sistema de Gestión de la

I+D+i

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Sistemas de gestión de I+D+i: Acumulado Sistemas de I+D+i certificados Dic. 11

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España lidera un nuevo grupo de trabajo WG 201 de CEN sobre I+D+i. Su principal objetivo es desarrollar normas europeas que faciliten la gestión de estas actividades en cualquier tipo de organización. AENOR asumió la secretaría del CEN/BT/WG 201 en el que además participan otros organismos de normalización como AFNOR (Francia), BSI (Reino Unido), DIN (Alemania) o UNI (Italia).

Proyección internacional

European

Committee for

Standardization

2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

Las normas UNE de I+D+i elaboradas por AENOR han sido incorporadas al corpus normativo de Portugal.

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3. Terminología

INVESTIGACIÓN: Indagación original y planificada que persigue descubrir nuevos conocimientos y una superior comprensión en el ámbito científico y tecnológico

DESARROLLO TECNOLÓGICO:

Aplicación de resultados de investigación u otro conocimiento para fabricación de nuevos materiales, productos, diseño de procesos, sistemas o mejora técnica sustancial de los preexistentes.

INNOVACIÓN: Actividad cuyo resultado es la obtención de nuevos productos o procesos, o mejoras sustancialmente significativas de los ya existentes.

Pro

xim

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erca

do

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OBJETIVOS

RESULTADOS

SISTEMA

A B C

PROCESO

ORGANIZACIÓN

PROCEDIMIENTOS

RECURSOS

3. Terminología

P-D-C-A

¿QUÉ es un SISTEMA de GESTIÓN de I+D+i?

Parte del Sistema de gestión que incluye estructura organizativa, planificación de actividades, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursoS para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar y mantener al día la política de I+D+i.

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3. Terminología

¿PARTES INTERESADAS en un SISTEMA de GESTIÓN de

I+D+i?

SOCIOS

ACCIONISTAS

PERSONAL INTERNO

FINANCIADORES

SUBCONTRATISTAS

CLIENTES

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UNE 166002:2006

Requisitos de Sistemas de

Gestión de I+D+i

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4. 1 Modelo y Sistema de Gestión de la I+D+i

4. 2 Responsabilidades de la Dirección

4. 4 Actividades de I+D+i

4. 5 Medición, análisis y mejora

4. 3 Gestión de los recursos

REQUISITOS

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

P-D-C-A

Modelo y Sistema de Gestión de I+D+i

OBJETIVOS

RESULTADOS

SISTEMA

A B C

PROCESO

ORGANIZACIÓN

PROCEDIMIENTOS

RECURSOS

Establecer, documentar, implantar y mantener un modelo de proceso de I+D+i y un Sistema de Gestión de I+D+I

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PARTES

INTERESADAS

PARTES

INTERESADAS

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

VIGILANCIA Y PREVISIÓN

TECNOLÓGICA ANÁLISIS

EXTERNO E INTERNO

CREATIVIDAD

ANÁLISIS Y SELECCIÓN DE

IDEAS

GESTIÓN DE PROYECTOS DE

I+D+i

PROTECCIÓN YEXPLOTACIÓN DE RESULTADOS

Y TRANSFERENCIA

TECNOLÓGICA

GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURAS

GESTIÓN DE RRHH GESTIÓN DE COMPRAS Y CONTRATACIONES

Ejemplo de Mapa de Procesos de I+D+i

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AENOR

4. 1 Modelo y Sistema de Gestión de la I+D+i

4. 2 Responsabilidades de la Dirección

4. 4 Actividades de I+D+i

4. 5 Medición, análisis y mejora

4. 3 Gestión de los recursos

REQUISITOS

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

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PARTES INTERESADAS

POLÍTICA DE I+D+I

OBJETIVOS DE I+D+I

XXXX

QQQQ WWWW RRRR

ZZZZ

RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD, COMUNICACIÓN

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

ENFOQUE

PRESUPUESTO DE I+D+I

REVISIÓN

DEMOSTRAR COMPROMISO

POLÍTICA DE PROTECCIÓN Y EXPLOTACIÓN DE RESULTADOS

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Responsabilidad, autoridad y comunicación La Norma establece como requisito de la alta dirección, la creación de una unidad de gestión de la I+D+i. Esta unidad gestionará el sistema de I+D+i y los proyectos de I+D+i propios o externos. La unidad de I+D+i es la encargada de realizar las actividades de I+D+i que le sean asignadas. Esta puede coincidir con la unidad de gestión de la I+D+i o incluso encontrarse en otra organización.

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

AENOR

4. 1 Modelo y Sistema de Gestión de la I+D+i

4. 2 Responsabilidades de la Dirección

4. 4 Actividades de I+D+i

4. 5 Medición, análisis y mejora

4. 3 Gestión de los recursos

REQUISITOS

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

RECURSOS HUMANOS

INFRAESTRUCTURAS

AMBIENTE DE TRABAJO

GESTIÓN DE RECURSOS

DETERMINAR Y PROPORCIONAR

SISTEMA DE GESTIÓN

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

COOPERACIÓN

P-D-C-A

MEJORA CONTINUA

AENOR

4. 1 Modelo y Sistema de Gestión de la I+D+i

4. 2 Responsabilidades de la Dirección

4. 4 Actividades de I+D+i

4. 5 Medición, análisis y mejora

4. 3 Gestión de los recursos

REQUISITOS

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

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VIGILANCIA TECNOLÓGICA

PREVISIÓN TECNOLÓGICA

CREATIVIDAD

ANÁLISIS INTERNO Y EXTERNO

PROYECTOS ANÁLISIS Y SELECCIÓN

GESTIÓN PROYECTOS

I+D+i

TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA, PROTECCIÓN Y

EXPLOTACIÓN DE REULTADOS

P-D-C-A

ACTIVIDADES DE I+D+i

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos H

ERR

AM

IEN

TAS

IDEAS

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Vigilancia Tecnológica

¿QUÉ es la VIGILANCIA TECNOLÓGICA?

PROCESO ORGANIZADO, SELECTIVO Y SISTEMÁTICO, PARA CAPTAR INFORMACIÓN DEL EXTERIOR Y DE LA PROPIA ORGANIZACIÓN SOBRE CIENCIA Y TECNOLOGÍA, SELECCIONARLA, ANALIZARLA, DIFUNDIRLA Y COMUNICARLA, PARA CONVERTIRLA EN CONOCIMIENTO CON EL FIN DE TOMAR DECISIONES CON MENOR RIESGO Y ANTICIPARSE A LOS CAMBIOS.

A B C

CIENCIA

TECNOLOGÍA CLIENTES ENTORNO NORMATIVO Y LEGAL

PROVEEDORES

COMPETENCIA INFORMACIÓN RELEVANTE PARA TOMA DE DECISIONES

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

IDENTIFICAR NECESIDADES DE INFORMACIÓN

- Naturaleza de la

información

- Fuentes de consulta

- Recursos necesarios

CAPTURA DE INFORMACIÓN

ANÁLISIS Y DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN

RELEVANTE

TOMA DE DECISIONES

Vigilancia Tecnológica

REDUCIR RIESGOS

MEJORAR COLABORAR

INNOVAR PREVER

INFORMACIÓN RELEVANTE

SOPORTE DE DIFUSIÓN

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Previsión Tecnológica

¿QUÉ es la PREVISIÓN TECNOLÓGICA?

PROCESO SISTEMÁTICO REALIZADO PARA EXPLORAR EL FUTURO DE LA CIENCIA, LA TECNOLOGÍA Y LA SOCIEDAD, CON EL OBJETIVO DE IDENTIFICAR LOS COMPONENTES MÁS PROBABLES DE ESCENARIOS FUTUROS: PROYECCIONES TECNOLÓGICAS, EFECTOS SOCIALES Y ECONÓMICOS.

A B C

CIENCIA

TECNOLOGÍA CLIENTES ENTORNO NORMATIVO Y LEGAL

PROVEEDORES

COMPETENCIA ESCENARIOS DE EVOLUCIÓN

La principal diferencia entre la Previsión Tecnológica y la Vigilancia Tecnológica es que el horizonte

temporal de la primera es mayor.

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Creatividad

LA CREATIVIDAD COMO PROCESO MENTAL QUE AYUDA A GENERAR NUEVAS IDEAS, DEBE IMPULSARSE DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN, PROMOVIENDO LA HABILIDAD PARA ABANDONAR LAS VÍAS ESTRUCTURADAS Y LAS MANERAS DE PENSAR HABITUALES PARA LLEGAR A UNA IDEA QUE PERMITA SOLUCIONAR UN PROBLEMA DETERMINADO.

MAPAS MENTALES

SEIS SOMBREROS

PARA PENSAR

TORMENTA DE IDEAS

MÉTODO 635

BUZÓN DE IDEAS

ISHIKAWA

(…)

GRUPOS DE MEJORA

TÉCNICAS

IDEAS

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Análisis Externo

INSTRUMENTO QUE PROPORCIONA ELEMENTOS DE GUÍA PARA QUE UNA ORGANIZACIÓN PUEDA VALORAR LA IMPORTANCIA DE DIFERENTES IDEAS INNOVADORAS, COMPARANDO ÉSTAS CON LA REALIDAD EXTERIOR.

Identificar y caracterizar escenarios de evolución.

Identificar casos de éxito y fracaso, con componente tecnológica, de proyectos externos.

Obtener datos de evolución de los mercados en su sector.

Realizar estudios tecnológicos de productos de la competencia.

Identificar, valorar y proporcionar las oportunidades de alianzas.

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Análisis Interno

PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS DE LA ESTRUCTURA ACTUAL DE LA ORGANIZACIÓN Y LOS MECANISMOS DE INTEGRACIÓN PARA ESTABLECER LOS CAMBIOS NECESARIOS QUE CONTRIBUYAN A LA GENERACIÓN DE IDEAS INNOVADORAS.

Inventariar recursos humanos y materiales susceptibles de uso en tareas de I+D+i.

Catalogar habilidades y conocimientos.

Analizar factores de éxito y fracaso de proyectos internos.

Identificar las funciones básicas que se desarrollan en la organización y valorar su adecuación para generar ideas innovadoras.

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4. 1 Modelo y Sistema de Gestión de la I+D+i

4. 2 Responsabilidades de la Dirección

4. 4 Actividades de I+D+i

4. 5 Medición, análisis y mejora

4. 3 Gestión de los recursos

REQUISITOS

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

PROCESO DE I+D+i

A B C

RESULTADOS DEL PROCESO DE I+D+I

ANÁLISIS DE DATOS

AUDITORÍAS INTERNAS

CONTROL DE DESVIACIONES

ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS

P-D-C-A

MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

PLANIFICAR, PROGRAMAR E IMPLEMENTAR

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

MEDICIÓN DE PROCESOS DE I+D+I :

•CUADRO DE MANDO QUE IDENTIFICA PROCESO, INDICADOR, RESPONSABLE, VALOR PLANIFICADO, PERIODICIDAD

•EJEMPLOS: •Nº IDEAS GENERADAS •Nº IDEAS QUE PASAN A PROYECTO/Nº IDEAS GENERADAS •DESVIACIÓN TEMPORAL DE PROYECTOS. •DESVIACIÓN ECONÓMICA DE PROYECTOS •% FINANCIACIÓN EXTERNA/PRESUPUESTO DE PROYECTOS •Nº ACCIONES FORMATIVA EN I+D+I •AREAS DE VIGILANCIA CON RESULTADOS/TOTAL DE AREAS DE VIGILANCIA

MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

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Ventajas

de implantar

un

Sistema de Gestión de I+D+i

según

UNE 166002:2006

Fomentar las actividades de I+D+i

Proporcionar directrices para

organizar y gestionar eficazmente la

I+D+i

Asegurar que no se pierdan

actividades susceptibles de generar

tecnologías propias y patentes

Potenciar la I+D+i como un factor

diferencial de competitividad

Ayudar a planificar, organizar y

controlar las unidades de I+D+i

Realizar una adecuada gestión de los

recursos

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5. Certificados en el ámbito de I+D+i

Fase I de Auditoría Inicial

Fase II de Auditoría Inicial

1

2

3

Plan de Acciones Correctivas

Comité de Evaluación

4

5

Concesión

Auditorías de Seguimiento Anuales

sí NO

Aceptación de Oferta

AEX

Auditoría de Renovación al 3er año

Proceso de Certificación Sistemas de I+D+i

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La Fase I de Auditoría Inicial. Objetivos. a. Auditar la documentación del sistema de gestión y revisar que da respuesta a los

requisitos de la norma. b. Evaluar la ubicación y las condiciones específicas del sitio e intercambiar información con

el personal de la organización con el fin de determinar el grado de preparación para iniciar la fase II.

c. Revisar el estado de implantación del sistema de gestión y el grado de comprensión de los requisitos de la norma por parte del cliente.

d. Recopilar información relativa al alcance del sistema de gestión, a los procesos y a los proyectos.

e. Revisar la asignación de recursos para la fase II y acordar con el cliente los detalles de la auditoría de la fase II.

f. Proporcionar un enfoque para la planificación de la fase II. g. Evaluar si las auditorías y la revisión por la dirección se planifican y realizan y si el nivel

de implementación confirma que la organización esta preparada para iniciar la fase II.

5. Certificados en el ámbito de I+D+i

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La Fase II de Auditoría Inicial. Objetivos.

a. Recopilar información y evidencias de la conformidad con todos los requisitos de la norma del sistema de gestión.

b. Revisión de objetivos y metas de desempeño clave en el sistema de gestión y su coherencia con los principios de la norma.

c. Verificar responsabilidad y competencia del personal respecto a la eficacia de la operativa.

d. Responsabilidad de la dirección en relación con las políticas del sistema de gestión.

5. Certificados en el ámbito de I+D+i

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Alcance de los Sistemas de Gestión de I+D+i:

Confidencial por parte de AENOR.

Estructura : Tipo de actividad IDI + Área de conocimiento

“Investigación, desarrollo e innovación en el área tecnológica de (Nombre del área de conocimiento según Códigos UNESCO)” Salvo que el tipo de proyectos que abarca el sistema de gestión no se corresponda adecuadamente con un código de los mencionados. En cuyo caso se recurrirá a los tipos de proyectos incluidos en la cartera de proyectos de la organización.

Los alcances no se establecen en función de la actividad general de la organización sino en función de las actividades de investigación, desarrollo e innovación que realice la organización y, más en concreto en base a la cartera de proyectos de I+D+i que tenga la organización

Es variable en el tiempo según cartera de proyectos.

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Alcance de los Sistemas de Gestión de I+D+i:

Alcance incorrecto

Investigación, desarrollo e innovación en tecnología de materiales

Alcance correcto

Investigación, desarrollo e innovación en tecnología de materiales: aglomerantes (mezclas asfálticas)

• Investigación, desarrollo e innovación en tecnología energética

Investigación, desarrollo e innovación en proyectos de tecnología energética de cogeneración.

• Investigación, desarrollo e innovación en control de calidad

Investigación, desarrollo e innovación en Métodos de ensayo para control de calidad en construcción

• Investigación, desarrollo e innovación en tecnología y procesos industriales

Investigación, desarrollo e innovación en tecnología de la madera y procesos industriales aplicados a la producción de tableros aglomerados.

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Información y contacto

galicia@aenor.es

986 443 554/ 981 175 080/

902 102 201

www.aenor.es