Instrumentos y Metodos para la recoleccion de datos.odt

7/24/2019 Instrumentos y Metodos para la recoleccion de datos.odt

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MEDIOS, INSTRUMENTOS, TÉCNICAS Y MÉTODOS EN

LA RECOLECCIÓN DE DATOS E INFORMACIÓN

Entre los paradigmas dominantes en el campo de la investigación, los

instrumentos y las estrategias de acceso a la información no difieren mayormenteentre sí, aunque entre los partidarios de la investigación tradicional o cuantitativa aun mayor dominio de las técnicas propias de la en-del cuestionario estandarizado,en cambio los sectores utilizan las diversas variantes de la investigacióncualitativa, optan preferentemente por la observación y la entrevista, a pesar deque estos últimos pueden combinar estas técnicas sobre la base del principio detriangulación y de convergencia.

La selección y elaboración de los instrumentos de investigación es un capítulofundamental en el proceso de recolección de datos, ya que sin su concurso esimposible tener acceso a la información que necesitamos para resolver un problema ocomprobar una ipótesis. En general, el instrumento resume en cierta medida toda lalabor previa de una investigación que en los criterios de selección de estosinstrumentos se e!presan y refle"an las directrices dominantes del marco,particularmente aquellas se#aladas en el sistema teórico, $variables, indicadores eipótesis% para el caso del paradigma empírico-analítico y las fundamentacionesteóricas y conceptuales incluidas en este sistema.

Entre los elementos del problema y m&s concretamente, en la preguntafundamental del problema, se encuentran inscritas las premisas b&sicas que nosayudar&n a seleccionar y nuestros instrumentos '(ué tipo de datos e informaciónnecesitamos para resolver el problema y comprobar las planteadas) '* nivelempírico cómo puedo y debo algunos conceptos y variables utilizadas en el marco.

+a lo di"imos anteriormente los instrumentos son la traducción operativa de losconceptos y variables teóricas, defecto, de los ob"etivos generales y específicos. imentó es defectuoso o est&n mal planteadas las preguntas o los criterios para laselección de la información, lo m&s seguro es que fracase nuestro traba"o, ya queno obtendremos los datos que nos proponemos o en su defecto, los que seconsigan, no van a satisfacer nuestras e!pectativas y necesidades.

ucas veces la propia modalidad investigativa eli"a, nos se#ala el caminosobre el tipo de informa necesitamos para alcanzar los ob"etivos que nos emospropuesto. /or e"emplo en las investigaciones de tipo descriptivo, ario 0ungesugiere algunas pautas y pistas b&sicas sobre el tipo de información que se

requiere, a partir de u interrogación que se realiza1 '(ué es) 2orrelato

1 '2ómo es) propiedades 1-

'3ónde est&) lugar

1 '3e qué est& eco) estructura



1 '2ómo est&n sus partes

si las tiene 1 interrelacionadas) configuración

1 '2u&nto) cantidad

/ero no son las únicas preguntas que acemos, se trata de estudiose!plicativos, debemos ensayar toda la gama de porqués y fórmulas que nospermitan buscar información que nos ayude a e!plicar las causas de un fenómeno,por qué ocurren, cu&les son sus factores determinantes, dónde proceden, cómo setransforman, etc.

Las respuestas a estas preguntas no siempre nos aportan todos los datos einformación que necesitamos para cumplir con los ob"etivos propuestos, ya quetambién es indispensable saber sobre todos los aspectos que rodean al fenómeno

o situaciones, etc. En todo caso es recomendable recoger un volumen deinformación mayor que el programado o supuestamente calculado, porque espreferible e!cederse que quedar reducido a un con"unto muy limitado deinformación, que a la postre también nos va a limitar nuestro traba"o de an&lisis einterpretación.

Los instrumentos principales que se utilizan en la recopilación de datos,cualquiera sea la modalidad investigativa o paradigma que se adopte, son lossiguientes

4 5bservación

• 6ecopilación o investigación documental

• Entrevista

• 2uestionario

• Encuestas

• La observación

Es probablemente uno de los instrumentos m&s utilizados y antiguos dentrode la investigación científica, debido a un procedimiento f&cil de aplicar, directo yque e!ige s de tabulación muy sencillas. Es el medio preferido de losinvestigadores sociales, aunque también para los psicólogos es una erramientaimportante en los procesos de introspección y e!trospección. /eroindependientemente de las preferencias y tendencias que e!istan entre lasdiferentes disciplinas, podemos afirmar que el acto de observar y de percibir seconstituyen en los principales veículos del conocimiento umano, ya que por medio de la vida tenemos acceso a todo el comple"o mundo ob"etivo que nosrodea. /r&cticamente la ciencia inicia su procedimiento de conocimiento por mediode la observación, ya que es la forma m&s directa e inmediata de conocer los

fenómenos y las cosas.



7radicionalmente el acto de 8observar8 se asocia con el proceso de mirar concierta atención una cosa, actividad o fenómeno, o sea concentrar toda su capacidadsensitiva en algo por lo cual estamos particularmente interesados. * diferencia del9mirar:, que comporta sólo un fi"ar la vista con atención la 8observación8 e!ige unaactitud, una postura y un fin determinado en relación con la cosa que se observa. El

observador fi"a su atención en una finalidad de la que se tiene clara conciencia, la cualle proporcione la "usta postura frente al ob"eto de la observación. El proceso deobservación e!ige tener un plan o por lo menos algunas directrices determinadas enrelación con lo que se quiere o espera observar. (uiérase o no, la observación tieneun car&cter selectivo.

/ara los psicólogos e investigadores, la observación necesariamente implicael an&lisis y la síntesis, la actuación del de la percepción y la interpretación de lopercibido. 5 sea la capacidad para descomponer o identificar las partes de un todoy reunificarlas para reconstruir este todo. La actividadanalítico-sintética desempe#a un papel importante te en el proceso de lacognición y sin su concurso se aría imposible el proceso de observación. /eroesta actividad analítico-sintética no sería también posible sin la ayuda de lapercepción, es decir, esa facultad para identificar y conocer el con"unto decualidades y partes de los ob"etos y fenómenos de la realidad que actúandirectamente sobre los sentidos, ya que por medio de éstos sólo se conocenalgunas cualidades aisladas. /or medio de la percepción el ombre conoce las8cosas8 de la realidad y no cualidades aisladas.

/ero si bien la observación como un medio directo conocimiento ya erautilizada en la ;recia antigua, en cambio como procedimiento sistem&tico ycientífico, como técnica de estudio, es de uso muy reciente, ya que ésta fue

popularizada y difundida por los antropólogos, particularmente organ, 7ylor,alino<s=i y otros, que icieron de la observación el instrumento metodológico yde recolección de información por e!celencia de esta disciplina.

*unque la observación fue utilizada como verdadera técnica de conocimientopor *ristóteles, como el propio filósofo griego lo confiesa en su obra La política,sólo en nuestro siglo adquiere una dimensión realmente científica, o sea como elprocedimiento que usan en forma sistem&tica nuestros sentidos en la búsqueda deinformación y datos que necesitamos para resolver problemas y comprobar ipótesis. * diferencia de la observación cotidiana que ace parte de nuestrae!periencia vital, y la cual es asistem&tica y no tiene la mayoría de las veces unob"etivo preciso, la observación científica es fundamentalmente sistem&tica,ob"etiva y posee los mecanismos de control que impiden caer en algunos errorespropios de la sub"etividad, de la ambig>edad y de la confusión.

Es un&nime entre los defensores de la observación afirmar que se trata deuna técnica que nos permite percibir directamente, sin intermediarios quedeformen la percepción, los ecos de la realidad ob"etiva, con lo cual se eliminanlas deformaciones sub"etivas propias de otras técnicas indirectas.

/ero si bien son enormes las venta"as que posee esta técnica, son mucastambién las desventa"as que tiene, aunque la mayoría f&cil de resolver y solucionar.e plantea que umanamente es imposible que una sola persona pueda observar

todo lo que se propone. (uiérase o no, la capacidad de observación de las personases limitada y para que esta observación sea completa y ob"etiva, se requieren mucos



o"os que observen. *lgunos autores an planteado que el proceso de selección de laspersonas es diferente, ya que la forma de percibir también es diferente. 5tras vecesesta observación se torna sub"etiva debido a que entre la gente e!iste la tendencia de“ver” que se sabe o lo que se quiere ver, pero no lo que realmente es 9. Las ideas fi"as,los estereotipos y los pre"uicios se convierten en una pesada carga en el instante de

observar. 3e aí la preocupación de los etnógrafos y de los antropólogos por superar estas limitaciones, para lo cual se busca preparar el personal para que puedaobservar ob"etivamente y sacudirse de las preconcepciones y de los pre"uicios, y deesta manera enfrentarse con el proceso de observación 8limpios8 de todo tique sepueda convertir en un factor negativo en el instante de describir lo observado.

*lgunos investigadores plantean que es muy difícil prescindir la interpretaciónen el momento de describir lo observado, porque quiérase o no, en esta actividaddescriptiva se refle"a el tono e!presivo de cada uno, sus ideas, su clase social, suformación cultural, etc. que a la postre lo conduce a darle inconscientemente unsello personal a lo observado. Lo ideal sería alcanzar un consenso entre un

con"unto de personas que centran su atención en puntos comunes.

?no de los problemas m&s comple"os y m&s difíciles de resolver, es sin lugar a dudas el registro de las observaciones, frente al cual e!isten posiciones muyencontradas. e an sugerido las técnicas y los métodos m&s dispares paraalcanzar un 9óptimo registro8 de las observaciones, los cuales van desde rígidosprotocolos utilizados en los e!perimentos y en las observaciones clínicas, asta lasmodalidades m&s libres y asistem&ticas.

'Es posible identificar algunos elementos b&sicos que participan en unproceso de observación) 3iversos autores acen referencia a los siguientes

elementos• El su"eto

—El ob"eto

—Los medios

—Los instrumentos

—El marco teórico

El sujeto no es otra cosa que el observador, o sea la persona o las personasque observan los fenómenos o las cosas seleccionadas con tal propósito. El objetoes lo que se observa, que de eco constituiría el 8acto de conocimiento:. Losmedios se refieren a los sentidos propiamente dicos particularmente la vista y eloído, los cuales nos permitir& conocer y percibir las cosas y fenómenos. Losinstrumentos son los medios que sirven de punto de apoyo a los medios deobservación, es decir, toda aquella tecnología que de una u otra forma nos ayuda aregistrar y captar lo observado $grabadora, fotografía, video, cine, etc.%. @inalmenteel marco teórico se refiere a todos aquellos aspectos teóricos que nos servir&n deguía y de base en el proceso de la observación.

egún los niveles de relación que se den entre el su"eto y el ob"eto, y entre

éstos con los medios y los instrumentos, e!isten numerosas clasificaciones y tiposde observación. Aeamos los m&s usuales y conocidos.



La observación no participante, como su nombre lo indica, es aquella donde elobservador permanece a"eno a la situación que observa. *quí el observador estudia elgrupo y permanece separado de él. 3uverger en su obra Métodos de las ciencias

sociales la denomina 8observación-reporta"e:, quiz&s por el parecido que tiene con la

técnica empleada por los periodistas. *quí se incluyen una gama muy variada y deobservaciones. /or e"emplo, la observación indirecta por interrogación, que incluye loque normalmente se denominan entrevistas, aplicación de cuestionarios, aplicación deformularios censales, etc. e observan las conductas simbólicas $verbales o escritas%de los encuestados, en respuesta a nuestras preguntas o estímulos. Entre estos tiposde observación indirecta se incluyen las estructuradas y las inestructuradas. Las

primeras son sistem&ticas, cerradas y las conductas verbales son estratégicas,provocadas y controladas. Las segundas son abiertas y en general no requierenestandarizaciones, uniformidad, ya que sus procedimientos son fle!ibles y dan margenpara que el encuestado o el su"eto observado, se e!prese y se e!playe libremente.

La observación directa se refiere al método que describe la situación en laque el observador es físicamente presentado y personalmente éste mane"a lo quesucede.

La observación participante, muy utilizada por los sociólogos y losantropólogos en las investigaciones sociales, se refiere a una modalidad donde elfenómeno se conoce desde dentro. Es natural cuando el observador pertenece ala comunidad donde se observa, y artificial cuando el investigador se integra a lacomunidad con el ob"eto de acer parte de ella y facilitar el traba"o de recolecciónde datos.

7ambién dentro de esta amplia gama y variantes de la observación, nos

encontramos con las observaciones individuales y por grupos. Las individuales sonaquellas en que solamente el investigador es quien ace la observación, y por grupos, cuando es efectuada por un grupo de personas, la cual puede a su veztener diversas variantes, ya que en un grupo todos pueden acer la mismaobservación, o bien tratar cada uno un aspecto diferente. 3e igual manera se ablade la observación de campo, que se realiza directamente ante la realidad y en elmomento mismo en que se sucede el eco o suceso observado, y la observaciónde laboratorio, donde tanto el eco o suceso observado como el proceso deobservación, son artificiales y provocados.

.!.! La observación sistem&tica y estructurada

En general este tipo de observación se asocia con la investigación tradicionaly de tipo cualitativo, la cual se caracteriza por asignar números y valorescuantitativos a los procesos o ecos observados. 3e esa manera se buscasimplificar la presentación y la comprensión de los mismos, y ofrecer algunasrespuestas o soluciones precisas a los problemas y situaciones observadas. eparte del supuesto de que la observación adquiere mayor 8ob"etividad8 cuando losdatos obtenidos son susceptibles de cuantificación y cuando son organizadossistem&ticamente, y en general cuando ésta se puede obtener por medio deescalas que se utilizan como medida y punto de referencia de la observación. En

las escala se convierte una serie de ecos cualitativos a los que denominamosatributos en una serie cuantitativa a la que identificamos con el nombre devariables.



Los partidarios de esta modalidad de observación parten del supuesto de quela escala da siempre por sentada la ipótesis de la e!istencia de un continuo dealguna especie, o sea, una gradación de los atributos que se observar&n. Lanaturaleza de esta gradación puede inferirse del tipo de fenómeno se escoge para

que se constituya la escala.La observación sistem&tica y estructurada, su"eta a un plan específico, puede

tener lugar tanto en el campo de los ambientes naturales como en lose!perimentos controlados. En el campo de las ciencias sociales y umanas laobservación sistem&tica se enfrenta a mucos problemas, debido principalmente ala gran cantidad de datos e información que le corresponde recoger paracomprender un fenómeno o proceso observado, en cambio en las e!periencias delaboratorio, el investigador puede preparar los aspectos principales de la situaciónde tal manera que puedan satisfacer sus fines de investigación y reducir el peligrode interferencias inesperadas, ocasionadas por factores e!ternos y a"enos a lainvestigación propiamente dica.

Este e!cesivo control que encontramos en algunos casos donde la actividadde observación queda reducida mucas veces al registro de la presencia,ausencia o la intensidad de ciertos fenómenos ya predeterminados y previamenteestablecidos, parece constituirse en uno de los puntos desfavorables de estamodalidad. En la mayoría de los casos, con el ob"eto de medir la cantidad ydirección de los tipos significativos de conducta, mucos investigadores anelaborado una serie de categorías fiables para la observación sistem&tica y suresumen escrito.

7odo ello nos est& se#alando que la observación estructurada a sido

utilizada principalmente en estudios que comienzan con formulacionesrelativamente específica es un procedimiento que tiene poca libertad en la elecciónde los contenidos observados, como sucede en el caso de la observación noestructurada. En general, se parte del supuesto de cómo las situaciones yproblemas de una investigación an sido ya determinados, el observador seencuentra en condiciones de predeterminar las categorías en los términos quedesea observar. /ara evitar y soslayar los problemas mec&nicos en la observacióny en los errores de fiabilidad, se prueban estas categorías o se plantean m&sclaramente para proveer de datos fiables a las preguntas que an de ser contestadas.

ucos interrogantes surgen frente al marco de referencia debe e!istir entorno a la actividad del observador. e opta por catalogar el comportamiento deuna persona en términos de la intención que el interlocutor tiene probablemente.3e aí que este marco de referencia deber& operacionalizarse necesariamente entérminos de escalas, las cuales posibilitar&n observar y medir características muydiversas de los fenómenos sociales en la forma m&s ob"etiva posible. El tipo deescala m&s utilizada en la observación estructurada es sin lugar a dudas la escalade actitudes, de las cuales e!iste una gama muy diferente, la mayoría de lascuales son muy usadas en las ciencias sociales y umanas escalas deordenación, de intensidad, de distancia social, de 7urstone, Lic=ert, ;uttman, etc. *quí el término 8actitud8 tiene significados diversos, ya que si bien en general se ledefine o se le relaciona con un tipo de postura del cuerpo umano que revela ciertoestado de &nimo, sentimiento o acción, a nivel psicológico se abla de la actitudcomo una tendencia a la acción adquirida en el ambiente en que se vive y derivada



de e!periencias personales 5 quiz&s un estado de disposición psicológica,adquirida y organizada a través de la propia e!periencia que incita al individuo areaccionar de una manera característica frente a determinadas personas, ob"etos osituaciones.

/ara poder cuantificar o medir lo observado a través de una escalaestablecida como punto de referencia, los elementos observados se deben reducir a conductas, comportamientos o actos ob"etivos, y de esta manera poder definir eidentificar claramente los diversos elementos que componen el proceso o elfenómeno observado.B.C.D La observación participante

Esta modalidad es una de las principales técnica de los antropólogos,etnógrafos, psicólogos e!perimentales y, en general, investigadores sociales. ?nade las premisas b&sicas del investigador que opta por esta técnica de recopilaciónde datos es pasar el mayor tiempo con los individuos que estudia y vivir del mismomodo que ellos. ormalmente vive su e!periencia y vida cotidiana con el propósitode conocer directamente todo aquello que a su "uicio puede constituir en unainformación sobre las personas o grupos que se observan. /or medio de esteprocedimiento se pueden conocer todos los aspectos y definiciones que poseecada individuo sobre la realidad y los constructos que organizan sus mundos.

e trata por lo general de una modalidad y una estrategia no valorativa derecogida de datos, y su ob"etivo principal es la descripción auténtica de grupossociales y escenarios naturales. En el caso específico de la educación, se utilizapara la realización de estudios de evaluación, descripción e interpretación en el&mbito educativo. Es un método activo, donde al investigador le corresponde

asumir múltiples roles y la comunidad le e!ige integrarse a su vida y actividadespara conocerla e investigarla. La fórmula que se plantea es muy simple conocer lavida de un grupo desde el interior del mismo. o podría ser de otra forma, ya quees muy difícil captar los fenómenos, procesos y diversas instancias de unarealidad desde fuera del grupo, y menos aún comprenderla.

2omo ya lo se#alamos anteriormente, la observación participante se plantea endos niveles natural, cuando el observador pertenece a la misma comunidad o grupodonde se investiga, y artificial, cuando el observador se integra en el grupo con elob"eto de realizar una investigación. En la mayoría de los casos, estas dosmodalidades se integran y se complementan, ya que para un investigador es muy

difícil conocer una comunidad sin el concurso y el apoyo de personas que pertenezcana un grupo o comunidad.

?n investigador que utiliza esta modalidad, debe sufrir un verdadero procesode socialización en el grupo que est& investigando. + en torno a este procesosurgen preguntas interrogantes sobre lo que se debe mirar y escucar, dónde ycómo acerlo. aturalmente todo ello depende mucas veces de los ob"etivos quese planteen. Aeamos, a "uicio de los investigadores norteamericanos F. /. ;oetz y. 3. Lecompte, que tipos de preguntas acostumbran acerse los sociólogos yantropóiogos en los instantes de enfrentarse con el estudio de la realidad en suconcepción de observación participante

9C. "#uiénes est&n en el grupo o en la escena) '2u&ntos y cu&les son sustipos, identidades y características relevantes) '2ómo se consigue ser miembro



del grupo o participa escena)

$. ."#ué est& sucediendo aquí) '(ué acen los individuos del grupo o de laescena y qué se dicen entre sí)

• '(ué comportamientos son repetitivos y cu&les anómalos) 'Enqué acontecimientos, actividades o rutinas est&n implicados los individuos) '(uérecursos se emplean en dicas actividades y cómo son asignados) '(uéconte!tos diferentes es posible identificar)

• '2ómo se comportan las personas del grupo recíprocamente)'2u&l es la naturaleza de la participación y de la interacción) '2ómo serelacionan y se vinculan los individuos) '(ué status y roles aparecen en suinteracción) '(uién toma qué decisiones y por quién) '(ué organización subyacea todas estas interacciones)

• '2u&l es el contenido de sus conversaciones) '(ué tema,anécdotas e informaciones intercambian) '(ué lengua"es verbales y no verbalesutilizan para comunicarse) '(ué creencias patentiza el contenido de susconversaciones) '(ué estructuras tienen sus conversaciones) '(ué procesosrefle"an) '(uién abla y quién escuca)

• "%ónde est& situado el grupo o la escena) '(ué escenarios y entornosfísicos forman sus conte!tos) '2on qué recursos naturales cuenta el grupo y quétecnologías crea o utiliza) 2ómo asigna y emplea el espacio y los ob"etos físicos) '(ué seconsume y qué se produce produce) '(ué sensaciones visuales, sonoras, olfativas yauditivas, y qué sentimientos se detectan en los conte!tos del grupo)

• "&uando se reúne e interactúa el grupo) '2on qué frecuencia se producenlas reuniones y cu&nto se prolongan) 'En qué modo el grupo conceptualiza, emplea ydistribuye el tiempo) '2ómo perciben los participantes su pasado y su futuro)

• "&ómo se interrelacionan los elementos identificados tanto desde el punto devista de los participantes como la perspectiva del investigador) '2ómo se mantiene laestabilidad) '2ómo surge y es orientado el cambio) '2ómo se organizan todos estoselementos) '(ué reglas, normas o costumbres rigen en la organización social) '2ómo serelacionan este grupo con otros grupos, organizaciones o instituciones)

• "'or qué funciona el grupo como lo ace) '(ué significados atribuyen los

participantes a su conducta) '2u&l es la istoria del grupo) '(ué símbolos, tradiciones,valores y concepciones del mundo se pueden descubrir en él)8GC.

aturalmente ningún investigador logra abordar esta larga y variada gama decuestiones, pero esta larga y e!tensa lista de preguntas nos pone de manifiestotodo el cúmulo de posibilidades que surgen en torno al tipo de información que sepuede obtener a través del proceso de la observación participante.

/ero si bien la observación participante tiene grandes venta"as, poseenumerosas desventa"as y enfrenta algunos problemas b&sicos. ?no de ellos es lareacción de las personas que conocen al observador y cuya cercanía emocional,

puede afectar la neutralidad que debe e!istir en el instante recoger la información./ara algunos se ace muy difícil obligar a un observador a asumir dos roles



diferentes, el de observador y el de observado, el de actor y espectador de losacontecimientos investigados. /ara otros, 8el acer parte de un eco61 ;5E7H, F. /. y LE25/7E, . 3. Etnografía y dise#o cualitativo en investigación educativa.orata, adrid, CIJJ.o intervenir en él8, e!ige un compromiso tal que lleve a la comunidad a aceptarlofísica, social y emotivamente como 9participante:, lo cual obliga al observador aidentificarse con lo observado y prescindir de todo e!tra#amiento o ale"amientopara alcanzar ciertos niveles de ob"etividad en los ecos observados.

*lgunos investigadores que utilizan este procedimiento, para evitar estosproblemas recomiendan que el investigador realice su traba"o con personasdesconocidas, o sea las personas no deben conocer al investigador para evitar laslimitaciones anteriores. El sociólogo norteamericano 6aymond ;old nos abla deK formas de participación o de actitud del observador frente a los ecos y a laspersonas observadas

La participación completa, que se refiere al tipo de observador

completamente desconocido para las personas que investiga . *quí el investigador se integra a una comunidad o a una actividad determinada, sin que las personasse percaten de su verdadera identidad, ya que su investigación corre peligro si esdescubierto. Los riesgos son los mismos se#alados anteriormente el lograr separar y distanciar los roles de actor y espectador de estas e!periencias.

(l participante observador, donde sólo algunas personas conocen laverdadera identidad del investigador, es decir, el observador cuenta con algunos8cómplices8 dentro del grupo, que lo ayudar&n en esta doble función de observador y observado. /ara algunos no ay peligro de que el investigador se integre y seidentifique con el grupo, y pierda su perspectiva investigativa, ya que este rol

puede ser asumido por los otros miembros del grupo.

(l observador completo no se involucra emocionalmente con el grupo, sinoque conserva completamente su condición de investigador. e vincula a un grupocomo tal para familiarizarse con él y lo conozcan, con lo cual evita identificarseemotivamente, pero se enfrenta con el riesgo de limitar sus capacidades paraentender y comprender lo observado.

La adopción de algunas de estas K variantes de participación del observador,va a depender específicamente de las condiciones ob"etivas que e!isten en elterreno de la investigación, ya que ello va a estar condicionado al tipo y calidad de

informantes que se tenga en una comunidad o en un grupo observado, al grado deaceptación que tenga el investigador en el grupo observado.

o se debe entender que la actividad de 8observar: y de 8participar8 secomprender& en el sentido estricto de la palabra, ya que el observador no sólopercibe por medio de la visita, sino que utiliza otras técnicas como la entrevista, laencuesta y la revisión de documentos, así como el eco de 9participar8 tiene unsentido m&s formal que real, ya que de lo contrario desaparecería su condición deinvestigador a los ecos que investiga.

?no de los primeros pasos que da el investigador en el proceso de laobservación participante es naturalmente la búsqueda y selección de todo elcon"unto de informantes que a su "uicio deber& observar y conocer con el propósitode recopilar la información. El siguiente paso corresponde a la definición del tipo o



formas de participación que tendr& el investigador. o tiene que olvidar que elob"etivo principal del investigador es recoger datos y no debe apartarse de estepropósito, de lo contrario deben buscarse otras condiciones me"ores. 7ampoco ayque olvidar que el acto de observar activamente tiene mucos aspectos comple"osy contradictorios, que generalmente el observador pertenece a otro &mbito

diferente al que observa y est& obligado primero a ambientarse en un conte!tosocial, cultural o físico que no es el suyo.

'ero si bien uno de los aspectos m)s difíciles de la observación participantees precisamente la definición y la implementación de los tipos, grados y formas departicipación que debe adoptar el investigador, no es engorroso el registro de laobservación realizada, que trat&ndose de una observación activa, el asunto secomplica aún m&s. '(ué criterios se deben adoptar en las actividades propias delregistro de esta información* +e debe partir de dos preguntas b)sicas

—2u&ndo debe el observador tomar notas

—3ónde y cómo debe registrar esas notasa. 2u&ndo debe el observador tomar notas

'2u&ndo debe tomar notas el investigador) '3urante o después de laobservación) ';lobal o particularmente) i partimos del supuesto de que elobservador va a tener a mano su cuaderno o libreta de notas, éste debe registrar sus observaciones en el lugar y tiempo de ocurrencia, ya que si lo ace después,mucos detalles se pueden olvidar. En cualquier tipo de investigación, seaparticipante o no, debe esforzarse por niveles de naturalidad en las diversassituaciones, los cuales faciliten el proceso de observación. 3e cualquier forma ayque evitar reacciones adversas o negativas entre las personas observadas y

delimitar la dualidad de traba"o, compartida entre el observar y el anotar loobservado, lo cual dificulta el registro de los sucesos. *lgunos investigadores parasuperar esta dualidad, optan por distribuir el traba"o entre dos personas o m&spersonas, cuyas anotaciones se integran posteriormente en una.

b. 3ónde y cómo deben registrarse estas notas

Los instrumentos que se utilizan en la observación participante para registrar lo observado, son casi los mismos que en el caso de la observación noparticipante, así como los procedimientos y técnicas para acerlo. on lossiguientes

• 3iario de campo

• 2uaderno de notas

• 2uadros de traba"o

• apas

• 3ispositivos mec&nicos de registro

%iario de campo



?n diario de campo es una narración minuciosa y periódica las e!perienciasvividas y los ecos observados por el investigador. Este diario se elabora sobre labase de las notas realizadas en la libreta de campo o cuadernos de notas queutiliza el investigador para registrar los datos e información

recogida en el campo de los ecos. *lgunos sociólologos y antropólogosacostumbran realizar un registro diario d servado a nivel de borrador y para elloutilizan una taquigrafía personal, que después redactan y ordenan. En ni mentóse debe confundir este tipo de diario con lo literarios a que nos tienenacostumbrados algunos escritores, que son m&s autobiografías que unadescripción de ecos, e!periencias y situaciones observadas. En un diario decampo se deben eliminar los comentarios y an&lisis sub"etivos deben conservar elrigor y la ob"etividad que e!ige un documento de este tipo.

2uaderno de notas

o es otra cosa que una libreta que el observador lleva en su bolsillo y dondeanota todo lo observado. *l decir todo, incluimos el con"unto de informaciones,datos, e!presiones, opiniones, ecos, croquis, etc., que pueden constituirse enuna valiosa información para la investigación. En ningún momento se debecometer el error de seleccionar la información en el instante en que se observa, yaque la rapidez perceptiva que e!ige el ver y el anotar, impide asumir una actitudselectiva. Este proceso selectivo se realizar& con posterioridad al traba"o derecolección. 7odas estas notas y E realizados, se incorporar&n al diario de campo.

2uadros de traba"o

2ualquier procedimiento gr&fico que sirva para organizar, sintetizar o registrar los datos observados puede ser útil como por e"emplo, planillas, cuadros,columnas, etc. Estos cuadros pueden servir para registrar datos que provienen delos ecos que no proceden de la observación directa del investigador, actitudes yopiniones de las personas observadas o para registrar el funcionamiento o lasituación de organizaciones, instituciones o grupos investigados.

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apas

Este tipo de medios son muy útiles cuando se realiza una investigación queabarque cierto espacio geogr&fico o topogr&fico donde se ubiquen algunassituaciones o ecos vinculados a la investigación. /ara guiar u organizar lasobservaciones, o en su defecto registrar algunos datos relacionados con estosespacios, se acostumbra usar algunos mapas, levantamientos, plantas o croquisque ser&n muy valiosos como medios au!iliares del investigador.

3ispositivos mec&nicos

En otras oportunidades se acostumbra realizar un registro sonoro, fotogr&ficoo fílmico de los diversos aspectos observados. aturalmente la presencia de unagrabadora, de c&mara fotogr&fica o filmadora puede producir una actituddesfavorable en las personas o en el grupo, ya que a la gente mucas veces no legusta que quede grabado o registrado lo que ace o diga sobre las cosas o laspersonas.

B.C.K La observación no sistem&tica o inestructurada

Es aquella observación que se efectúa de manera abierta, sin estructuración,

asistem&tica y sin el uso de instrumentos especiales para recoger los datos. Es lamodalidad favorita de la investigación cualitativa y es particularmente usada por lossociólogos, antropólogos y etnógrafos en sus investigaciones de campo, donde sebusca por medios m&s directos, el conocer con cierta profundidad algunasrealidades de las personas, los grupos y las comunidades. *lgunas veces se utilizacomo de e!ploración y de indagación, con el propósito de encontrar algunasorientaciones o definir algunas prioridades que sirvan de base o de punto departida para investigaciones posteriores.

'(ué situaciones o aspectos prioritarios debe considerar este tipo deobservación) *unque ello puede variar según los propósitos y el tema de lainvestigación, e!iste un ordenamiento mínimo, o sea de ninguna manera es unaactividad

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an&rquica y caótica, porque de lo contrario de"aría de ser científica. *unque elorden de estos contenidos puede cambiar en cada caso, los investigadores que

utilizan esta técnica acostumbra acer énfasis en los siguientes aspectos'articipantes edad, se!o, profesión, relaciones, organizaciones donde se

ubican, etc.

-mbiente características sociales, psicológicas o físicas del ambiente ode la situación donde tiene lugar.

bjetivo finalidad o propósito.

&omportamiento forma de desenvolverse de los participantes.

/recuencia y duración número de ocasiones en que tiene lugar lasituación.

*unque el proceso y las técnicas propias de la observación tienen aspectoscomunes aun entre las estructuradas y las no estructuradas, los especialistasreconocen que muy difícil establecer un patrón único o una frontera entre una yotra, ya que en general la mayoría de los investigadores utilizanindiscriminadamente técnicas y procedimientos que acen parte de las dosmodalidades. En algunos ay menos o m&s sistematicidad, m&s o menos rigor enla utilización de ciertas técnicas, lo cual dificulta cualquier precisión terreno.

En lo que sí est&n de acuerdo los e!pertos es en que las dificultades paratabular, analizar e interpretar la información recolectada, aumentanproporcionalmente en la medida en que los procedimientos son menosestructurados y sistem&ticos. En el capítulo dedicado al proceso de tabulación y ala interpretación de datos, analizaremos con mayor profundidad el problema.

.C.M La observación etnogr&fica

La mayor dificultad para precisar un modelo y un procedimiento único deobservación en el campo de la etnografía



252

es el eco de que los propios etnógrafos adopten modalidades muy particulares ypropias, lo cual ace muy difícil ablar propiamente dico de una 8observacióntípicamente etnogr&fica:. En lo que sí est&n de acuerdo todos es que se leconsidera el instrumento principal en la investigación etnogr&fica, cualquiera quesea la modalidad de observación que se adopte. /or medio de la observación eletnógrafo trata de registrar todo lo que sucede en el conte!to donde investiga. 3eaí que formen parte de su proceso de su proceso de observación, los siguientesaspectos

• El escenario físico

• 2aracterísticas de los participantes

• ?bicación espacial de los participantes

• ecuencia de los sucesos

• Nnteracciones y reacciones de los participantes

• 5tros aspectos.

*l igual que otras modalidades cualitativas, la investigación etnogr&fica serealiza sin ipótesis o categorías preestablecidas, salvo que sean del tipo

operativo, con el propósito de evitar preconcepciones que a "uicio de los e!pertospueden alterar o preen"uiciar el proceso de observación. Este eco no esaceptado por mucos investigadores, ya que ello puede derivar en un empirismopuro, donde se niega todo valor a la teoría como fundamento y consecuencia finalde una investigación científica. /ero, si bien en la modalidad etnogr&fica laobservación tiene una dimensión eminentemente operativa, de sus partidarios, enningún momento prescinde de la teoría, ya que ésta surge y se plantea conplenitud después proceso operativo de la investigación. 5 sea, la teoría surgecomo consecuencia de la observación.

7ampoco la observación etnogr&fica prescinde, como algunos pretenden, de

un orden y de un plan metodológico y operativo determinado. * diferencia de lainvestigación tradicional, en esta modalidad etnogr&fica, el plan de traba"o esfle!ible y éste puede ser sobrepasado por el curso de los acontecimientos y de losecos que se investigan. Este podr& ser modificado si las e!igencias ynecesidades de la investigación así lo determinan.



253

3entro de las variantes de la observación, no ay duda de que la participantetiene una enorme importancia en el traba"o etnogr&fico y particularmente en larecogida de datos ya qué el etnógrafo pasa la mayoría de su tiempo con losindividuos que estudia y en cierta medida, vive del mismo modo que ellos. 7omaparte en su e!istencia cotidiana y refle"a sus interacciones y actividades en notasde campo que toma en el momento e inmediatamente después de producirse losfenómenos. En las notas de campo, el etnógrafo acostumbra incluir comentariosinterpretativos basados en sus percepciones.

.C.O 5tros tipos de observación

*unque para algunos estudiosos de la metodología investigativa, lasclasificaciones de los diversos tipos de observación se pueden reducir a lasmodalidades estructurales o no estructuradas, participantes o no participantes, encambio para otros son ilimitadas las formas que a adoptado la observación endiversas disciplinas científicas y &reas de conocimiento, de aí que e!ista una claradiferencia entre el tipo de observación usada en los fenómenos sociales, psicológicos,químicos, biológicos o físicos.

En psicología se utilizan algunas variantes de la observación interna ye!terna, que usualmente se conocen con el nombre de e0trospección eintrospección. La instrospección se refiere a la acción y efecto de observarse

internamente a sí mismo. u opuesto en psicología, como método, es lae!trospección, o sea la observación e!terna. *lgunas escuelas psicológicasconsideran la introspección como el único miento para captar lo psíquico. Lacontemplación de la vivencia mientras se est& produciendo o a través de larepresenta el significado abitual del término, o por lo menos tal como lo concibenla mayoría de los psicólogos. i bien en su primera etapa el instrospeccionismo seconstituyó en uno de los métodos fundamentales de la investigación psicológica,con el desarrollo de la psicología clínica y las limitaciones que tenía en el caso delni#o, debido a los problemas para autoobservarse y aportar información sobre surealidad interna, la introspección u observación interna perdió terreno.

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/ero si bien en la actualidad no tiene la importancia que tuvo ace a#os atr&scomo procedimiento de investigación y de estudio, de ninguna manera adesaparecido como tal, ya que oy en día algunas variantes de esta modalidad

son utilizadas con é!ito por la investigación etnogr&fica y en los estudios de casosen la sociología y antropología.

?na de las formas de la observación interna m&s usadas es sin lugar a dudasla autobiografía, que en el estudio de casos se denomina diario de vida o diariopersonal $en la antropología%, diario de campo en la pedagogía. En la autobiografíael su"eto narra algunos aspectos o épocas trascendentes de , o en general, su vidamisma. Ella ayuda a penetrar en aspectos íntimos y que de eco an incidido enla vida de los su"etos. /ara que la autobiografía refle"e lo que verdaderamentepiensa o siente determinado su"eto acerca de sí mismo, ay que crear lascondiciones necesarias para que dico su"eto se sienta motivado acia estaactividad. La franqueza de él en su autobiografía, se garantizar& en gran medida sise establecer una adecuada relación con el investigador. '(ué aspectos debeincluir esta autobiografía) En general se incluyen los siguientes

• Las motivaciones fundamentales del su"eto.

• us principales frustraciones.

• La reacción ante las frustraciones.

• us é!itos.

• us proyecciones futuras.

• Los acontecimientos y ecos m&s relevantes de su vida social,cultural, económica, psicológica, educativa y recreativa.

• u opinión de las personas que lo rodean.

• u opinión del medio social y cultural.

• u deseos.

• us críticas personales.• us autocríticas, etc.

aturalmente la autobiografía nunca puede prescindir de otrosprocedimientos, los cuales servir&n para comprobar y ratificar mucos datos einformación obtenida a través de ella. 3e aí ésta se combine con la observacióne!terna, entrevistas y otros métodos, los cuales servir&n para constatar si el

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individuo se comporta así o es en la pr&ctica como plantea en su autoan&lisis.

En una observación psicológica, donde se aspira por e"emplo a estudiar el

8clima psicológico8 e!istente en grupo, el investigador se deber& au!iliar de unaguía cuyo contenido va a depender de lo que se est& investigando. /ara el casodel 8clima psicológico8, se incluirían los siguientes índices

1 Las relaciones de simpatía y antipatía que se establecen entre losmiembros del grupo durante la e"ecución de las distintas actividades.

1 La cooperatividad que manifiestan los miembros del grupo.

—i ay miembros pasivos que permanecen aislados.

1 i e!isten algunos miembros que actúan como "efes o líderes alrealizar diversas actividades.

1 En qué forma el responsable, "efe o líder de grupo, plantea las tareaspor realizar dominante, democr&tica, etc.

1 El tipo de relaciones que se establecen entre el maestro y los alumnosentre padres e i"os, entre adultos y ni#os, etc.

La observación e!terna correspondería a lo que en psicología se denominae!trospección. e trata de una modalidad donde el observador es a"eno y e!tra#oal ob"eto que se observa o estudia. Es la observación que se realiza a elementosob"etivos y e!ternos de un fenómeno, con vista a ofrecer una interpretación oe!plicación de su naturaleza interna.

Los sociólogos empiristas y los conductistas convirtieron la observacióne!terna en su principal técnica de investigación, ya que parten del supuesto deque esta modalidad les asegura una mayor ob"etividad en el proceso deinvestigación. /articularmente los partidarios del conductismo y del beaviorismoentraron a mistificar una técnica que fue utilizada particularmente

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en la observación de la conducta y del comportamiento umano.

7ambién en el campo de la psicología y de la pedagogía, es muy común eluso del procedimiento denominado observación clínica, la cual es directa, pr&ctica

y est& su"eta a los indicadores y categorías propias de escalas preestablecidas queorientan y ayudan en el proceso de observación. e trata de que por medio de unaescala o cuadros de comportamiento posibles, los su"etos de observación se sitúenen condiciones idénticas, facilitando así la conformación de ciertas reacciones quele son propias. ;eneralmente estas guías de observación comportamiento incluyenlos siguientes comporta-s e interpretaciones posibles

• *ntes de la observación $sondeo y etapa preliminar%.

• En el comienzo de la observación.

• En relación con las tareas y actividades que se promueven como

factor de inducción.

• 3urante el proceso de observación. *l final del proceso deobservación.

• *l final del proceso de observación.

2omo sabemos, el término 8clínico8 proviene de la medicina y est& ligado alenfermo y al diagnóstico que el médico de la enfermedad de éste sobre la base dealgunos síntomas o indicadores e!ternos que se combinan y se interpretan con elpropósito de sacar algunas conclusiones b&sicas sobre el tipo de enfermedad y lascausas que la producen.

*quí corresponde diferenciar lo que para mucos se refiere a lo mismo laobservación de tipo clínico y la e!perimental, ambas utilizadas en la investigacióne!perimental y en la comprobación de ipótesis. Lo que diferencia esencialmentela actitud 9e!perimental: de la actitud 8clínica8, es primera, mediante unaoperación, busca un factor concreto para una situación determinada, y ese factor generalmente es cuantificado o reducido a una e!presión numérica. /or e"emplo,la edad mental, el grado de una aptitud o puntos madurez en un ser umano. Encambio, en la observación clínica debemos reunir cierto número de se#ales,formular varias ipótesis, e!cluir las menos probables, para admitir finalmente la

que creamos e!acta. Es cierto que las dos actitudes no se e!cluyen mutuamente.El médico para aclarar un

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diagnóstica, pide e!&menes de laboratorio o e!perimentalesP el psicólogo clínicotambién acostumbra utilizar recursos operacionales. /or otro lado, la aplicación deuna prueba psicológica de conte!tura típicamente e!perimental, nos lleva aobservar también en forma 8clínica8, pues al margen de las condiciones bien

determinadas en que esa prueba ser& m&s f&cil notar por la confrontación, ciertasdiferencias de comportamiento entre individuos sometidos a e!amen.

3entro de las técnicas sociométricas utilizadas por el psiquiatra y el sociólogoFacobo L. oreno y sus partidarios, la observación del tipo estructurada tiene unaenorme importancia. La sociometría que engloba todas las técnica todos quetienen por propósito fundamental el medir tos sociales e interpersonales. Engeneral aspira a cuantificar los ecos y comportamientos sociales, y para elloutiliza una variante de la observación directa, sobre la base de una guía deobservación estandarizada. Esta modalidad se acostumbra utilizar en lamicroinvestigación en el salón de clases donde el profesor observa la actitud desus alumnos ante sus compa#eros y ante él mismo. Este tipo de observación secentra principalmente fuera y dentro del salón de clases, y se utiliza un cuadro dedoble entrada para registrar las elecciones y los recazos que es muy propio dealgunos tests sociométricos, y que es complementado con otras observacionesque no an sido contempladas o previstas en la guía de observación.

B.D La entrevista

La entrevista es una de las técnicas preferidas de los partidarios de lainvestigación cualitativa, pero también es un procedimiento muy usado por lospsiquiatras, psicólogos, periodistas, médicos y otros profesionales, que a la postre

es una de las modalidades de la interrogación, o sea el acer preguntas a alguiencon el propósito de obtener de información específica. * este capítulo de lainterrogación pertenecen también adem&s de la entrevista, el cuestionario, que adiferencia de la primera es escrita.

e afirma que por medio de la entrevista se obtiene toda aquella informaciónque no obtenemos por la observación, porque a través de ello podemos penetrar en el mundo

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interior del ser umano y ser umano y conocer sus sentimientos, su estado, susideas, sus creencias y conocimientos. 3e ello se deduce la entrevista no es otra



cosa que una conversación entre dos personas, una de las cuales se denominaentrevistador y la otra entrevistado. Estas dos personas dialogan y conversan deacuerdo con pautas acordadas previamente, o sea se presupone que para realizar una entrevista debe e!istir una interacción verbal entre dos personas dentro de unproceso de acción recíproca.

En la psicología, psiquiatría y entre algunos traba"adores sociales, se ablade intervie2, término inglés que se utiliza en algunos países con el mismosignificado de entrevista, aunque con un sentido diferente. En psicología, intervie2 es una conversación que se realiza en una atmósfera de confidencia, dirigida aobtener sistem&ticamente datos que brindan una información sumaria de actitudesparticulares y de los motivos sociales m&s determinantes o conflictos de motivos,que algunos denominan coloquio. Esto permite un "uicio psicológico que es útil enla selección y orientación profesional, que debe ser complementado con pruebasob"etivas $pruebas de inteligencia, de aptitudes, etc.%. En psicología clínica sirvepara recoger información particular que se pueda orientar de manera indirectasobre el paciente.

E!iste acuerdo entre los investigadores sobre las K funciones b&sicas yprincipales que cumple la entrevista en la investigación científica

• 5btener información de individuos y grupos.

• @acilitar opiniones.

• Nnfluir sobre ciertos aspectos de la conducta de una persona o ungrupo $opiniones, sentimientos, comportamientos, etc.%.

La entrevista es una conversación que tiene un propósito definido, y estepropósito se da en función del tema que se investiga. En general se plantea como unproceso de transacción de dar y recibir información, de pregunta-respuesta, de emisor receptor, asta alcanzar los ob"etivos que se propongan los investigadores.

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E!iste una gran variedad de entrevistas, cuya tipología tiene significados

diferentes entre los investigadores. Aeamos los tipos m&s conocidos y aceptados entreéstos. La entrevistas estructurada, también denominada directiva, formal o



estandarizada, es como su nombre lo indica, una entrevista que se realiza conforme aun esquema fino y sobre la base de un formulario de precisión para controlar lasrespuestas. 7odas las preguntas se formulan previamente. aturalmente las preguntasse acen sobre la base de un mismo orden y en los mismos términos para todas laspersonas entrevistadas. *lgunos piensan que este tipo de entrevista, no es otra cosa

que un cuestionario desarrollado oralmente. La entrevista no estructurada, a diferenciade la anterior, utiliza preguntas abiertas, es fle!ible en sus procedimientos y en generalcarece de una estandarización formal. La persona entrevistada responde con suspropias palabras y dentro de un cuadro de referencia a la tem&tica que a sidoformulada. egún Ender-Egg, este tipo de entrevista puede tener K variantesdiferentes

• Entrevista focalizada

• Entrevista clínica

• Entrevista no dirigida

(ntrevista focali3ada. Lo 8focalizado8 se asocia eco de concentrar en un solopunto un con"unto de cosas, conceptos y cuestiones referidas a un tema y a uncontenido. Este tipo de entrevista posee características muy similares, ya que laspreguntas que se realizan se limitan a una única idea o única referencia. Este tipo deentrevista e!ige cierta abilidad, tacto y e!periencia para focalizar el interrogatorio entorno a los aspectos que interesan al investigador y orientar a la persona entrevistada,sin que se percate, por el camino que m&s convenga. e parte de un problema generalque en el proceso de la entrevista se ir& definiendo cada vez m&s, asta alcanzar situaciones m&s precisas, situación que depender& de la abilidad y agudeza del

entrevistador, ya que éste sin su"etarse a una estructura formalizada, busca esclarecer sin sugerir y motivar al entrevistado para que responda el mayor número de preguntassobre un tema que ir& adquiriendo una profundidad mayor.

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(ntrevista clínica. Esta es una modalidad muy utilizada por los psiquiatras yparticularmente por los psicólogos 4clinical intervie25. 7iene aspectos comunes conla observación clínica, aunque la entrevista clínica naturalmente utiliza comoinstrumento principal la comunicación verbal. Estos profesionales usan la

entrevista como medio de diagnóstico, principalmente para estudiar lasmotivaciones, los sentimientos, actitudes de las personas que se estudian.



(ntrevista no dirigida. e denomina 8no directiva8, ya que posee un ob"etivoeminentemente e!ploratorio de las actitudes y sentimientos del entrevistado. E!isteplena libertad por parte del entrevistador para acer todo tipo de preguntas lar a lapersona entrevistada, así como e!iste libertad te de éste para e!presar sus

sentimientos y opiniones. Este tipo de entrevista e!ige gran abilidad intelectual ycapacidad para comunicarse de parte del entrevistador, ya que a él le compete la tareade crear un clima y una atmósfera facilitadora que incite y ayude al é!ito de laentrevista.

/ero, adem&s de los tipos anteriores, e!isten otras modalidades de entrevistas,que si bien poseen algunas de las características de las anteriores, son clasificadassobre la base del número de entrevistados que incluye las entrevistas y por losob"etivos que se propone. En primer lugar abr& que incluir las entrevistas individuales

y grupales. La primera es el tipo m&s común de entrevista, y como su nombre loindica, el su"eto de la entrevista es uno solo. e utiliza esta técnica cuando nuestrointerés fundamental es conocer ecos, sentimientos y actitudes del entrevistador, y

para lo cual necesitamos concentrar nuestro interés en éste. En cambio en laentrevista grupal, el investigador no est& frente a una persona, sino frente a un grupo.aturalmente para lograr entrevistar o interrogar al grupo, es importante que e!istanob"etivos comunes que relacionen y vinculen a los integrantes del grupo. 3e ningunamanera se trata de entrevistar una 8suma individual de personas8, sino de conocer elpensamiento, los sentimientos o la actitud del grupo. ucas veces estos aspectos serevelan por intermedio del grupo o en su defecto, después de sumar las posicionesindividuales del grupo, promediarlas y alcanzar un consenso. El e"emplo m&s conocidode esta modalidad de entrevista, es la utilización por el médico y psiquiatra rumanoFacobo L. oreno, creador del psicodrama y del sociodrama.

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En esta última modalidad, su verdadero su"eto no es el individuo como en elpsicodrama, sino un grupo de personas que comparten aspectos culturalescomunes. oreno utiliza la observación y la entrevista colectiva como técnicaspara conocer el resultado de los conflictos y de la catarsis colectiva , la cual utilizacomo erramienta de inducción colectiva en el grupo.

En el segundo caso, donde la clasificación se centra en los ob"etivos de laentrevista, identificamos dos modalidades diferentes la entrevista informativa y laentrevista de orientación.. En la investigación, la entrevista informativa es el tipo

m&s común de entrevista, y tiene como ob"etivo recoger datos e información que elsu"eto $o su"etos% procura. En la entrevista de orientación, el investigador sobre la



base de datos recogidos y conocimiento previo de los entrevistados, no tiene comoob"etivo recoger información de éstos, sino orientarlos, ofreciéndoles informaciónnecesaria para modificar sus actitudes, analizar situaciones desde otros puntos devista. Este tipo de entrevista a sido muy utilizado por el conductismo,particularmente por el norteamericano *lberto 0andura en sus e!periencias

vinculadas con la modificación de las conductas de agresión y de robo de ni#ospredelincuentes en sus propios ogares.

ucos interrogantes surgen en torno a este que tienen relación con latécnica de la entrevista en general, las e!igencias y las abilidades que debereunir un buen entrevistador, los principios directivos de la entrevista y otrosaspectos técnicos relacionados con el arte y la técnica de la entrevista, y queanalizaremos muy brevemente en este capítulo.

B.D.C 7écnica de la entrevista

*l enfrentarse por primera vez con una e!periencia de esta naturaleza surgeobligadamente la pregunta 'debe e!istir una preparación previa para realizar unaentrevista) - pesar de que el proceso y las actividades vinculadas a lainterrogación y la conversación son quiz&s las formas m&s comunes en el procesode comunicación umana, y que a la postre son los fundamentos de cualquier tipode entrevista, e!isten mucas dudas no e!entas de temor en el momento derealizar una

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entrevista. Es obvio que antes de iniciarla, el investigador debe atender anumerosos aspectos personales y técnicos, que pueden variar según el estilo y lospropósitos de la entrevista. Aeamos algunos de estos aspectos

• En primer lugar el investigador debe tener muy presente el tema que seinvestiga, los ob"etivos generales y específicos, el problema formulado, las ipótesisplanteadas y todas las sugerencias surgidas del marco teórico y de la literaturaespecializada. El investigador debe tener muy claro qué información requiere pararesolver el problema, comprobar las ipótesis y cumplir con los ob"etivos se#alados.i los ob"etivos no est&n bien determinados, la entrevista puede convertirse en unaconversación inútil y en una pérdida de tiempo.

• 5tro aspecto sobre el cual no siempre est&n de acuerdo los

investigadores, es el eco de no e!plicar los verdaderos ob"etivos de lainvestigación a las personas entrevistadas, ya que para algunos el factor sorpresa



es muy importante, pues evita que las personas tergiversen premeditadamente osean demasiado cautelosos en el planteamiento o e!presión de sus ideas ysentimientos. /ara otros, el informar o no a las personas estudiadas, no cambia ennada la relación el entrevistador y el entrevistado.

• El conocer por anticipado todos los aspectos relacionados con lapersona entrevistada $ocupación, &bitos, actividades, gustos, intereses, cultura,nivel económico, etc.% le da mayor seguridad al entrevistador. 3e igual manera lainformación sobre el campo o el lugar donde le corresponde actuar al entrevistador.

• La selección del lugar es muy importante para el é!ito de la entrevista,ya que aquél debe ser necesariamente el mismo y el propio de la personaentrevistada, porque se siente m&s seguro y cómodo en su propio medio que enotro e!tra#o.

• ?n capítulo importante en la formación y preparación del entrevistador es el conocimiento que debe

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poseer sobre el tema que interroga y pregunta,particularmente en el caso de las entrevistas no estructuradasy abiertas, donde el investigador debe mostrar un buenmane"o del tema, ya que de lo contrario va a perder nivel ycredibilidad frente a las personas entrevistadas

*ntes de realizar una entrevista, debe elaborarse un plan y una guía, lacual nos permitir& planificar y plantear tentativamente todos los pasos y fasesque se desarrollar&n en el proceso de la entrevista. En este terreno no e!isteque los otros elementos de la investigación, ningún modelo o fórmula única. *modo de sugerencia, se recomienda los siguientes pasos que an sidoutilizados por el autor

• El contacto inicial

• /rincipios directivos de la entrevista

• /rimera versión de las preguntas

• La población entrevistada.elección de la muestra

• Los entrevistadores. /reparación, capacitación y discusión.



• Aalidación y prueba piloto del cuestionario

• Elaboración definitiva del cuestionario y plan operativo de laentrevista.

• *plicación de la entrevista a la muestra de la investigación.

• /rincipios directivos de la entrevista

i o"eamos la mayoría de los libros sobre la metodología de la investigación,descubriremos una gran cantidad de fórmulas y recetas, que a "uicio de los autores,deben aplicarse te!tualmente en el instante de realizar una entrevista. on tantas lasrecomendaciones planteadas, que los estudiantes y aprendices de investigaciónterminan por confundirse y e!traviarse. 3e aí la dificultad para definir los principios

directivos de una entrevista, debido a la diversidad de opiniones e!istentes. * nuestro "uicio, y para simplificar este capítulo debemos plantearnos inicialmente todo uncon"unto de interrogantes sobre el problema de la investigación, que a la postre nosayudar& a resolver mucos problemas sobre el

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tipo de preguntas que debemos acer, cómo acerlas y a quién realizarlas.

• " #ué datos e información debo recoger para resolver el problema,comprobar las ipótesis y cumplir con los ob"etivos.

• "'ara qué esos datos e información)

• "'orqué debo recoger esa información)

• "%ónde debo recoger la información)

• "&u)ndo debo recogerla)

• "&u)nta información debo recoger para alcanzar los propósitos,metas y resultados)

• '2ómo se alcanzar&n estos propósitos)

• '2on qué se lograr&n)

• '2on quiénes se recopilar& la información)

*l responder estos interrogantes, estamos definiendo pr&cticamente todos los

aspectos que participan en el proceso de la entrevista y la pregunta central quenos preocupa 'cómo realizar la entrevista) e trata aquí de utilizar lo conocido y



lo que sabemos del problema, para preguntar e indagar sobre lo desconocido y loque ignoramos sobre el problema.

a. El contacto inicial

?no de los aspectos que puede contribuir al é!ito de una entrevista, o por lomenos crear las condiciones para asegurar este é!ito, es el contacto inicial entre elentrevistador y el entrevistado. El grado de empatía que se puede establecer entreestos dos, puede depender de mucos factores psicológicos, sociales, culturales,educativos, etc., los cuales pueden variar de acuerdo con el tipo de investigaciónque se realiza al nivel cultural, social o económico que tiene la personaentrevistada, la edad o el se!o, el temperamento y otras características que elentrevistador debe conocer previamente, y si no es posible conocer, debe poseer la suficiente abilidad para ir adapt&ndose a las condiciones, e!igencias ocaracterísticas impuestas por la persona entrevistada.

o solo en una entrevista, sino en cualquier proceso de comunicación, estaprimera impresión o punto de entrada,

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es importante para mane"ar lo que viene posteriormente. La necesidad de crear una atmósfera cordial, de confianza y de simpatía entre los actores de unaentrevista, desde sus inicios, es fundamental para el desarrollo ulterior del traba"oinvestigativo.

b. /rimera versión de las preguntas y del cuestionario

*unque en el capitulo dedicado al cuestionario realizamos un e!austivoan&lisis del tipo de preguntas que acen parte de los diversos ítem que integran uninstrumento de recopilación de datos, aquí aremos referencia al temaparticularmente en su dimensión oral.

* pesar de que los te!tos sugieren decenas de fórmulas diferentes sobre laforma de acer preguntas, de construirlas, de evaluarlas, etc., es muy difícil establecer normas definitivas y absolutas sobre un eco que tiene dimensiones diferentes. Esmuy diferente preguntar o interrogar a un ni#o, a una mu"er, a un adolescente o a unapersona, que a un adulto, a un mucaco o a una persona inculta e!isten diferenciasde vocabulario, sino también en sus contenidos, en el tono o intención de estaspreguntas. El arte y la técnica de preguntar se adquiere y se perfecciona sólo en lapr&ctica, en el e"ercicio diario y cotidiano, porque es la única manera de adquirir abilidad en la comunicación oral y desarrollo en la fluidez de ideas y en la capacidad



para establecer un contacto afectivo con las personas que se entrevistan.

El 8acto de preguntar8 tiene mucos significados distintos, aunque todos ellosde una u otra forma nos relacionan con el eco de solicitar o requerir a otra

persona una información o un dato que se desconoce, de aí que este 9preguntar8se asocia con el interrogar, pedir, demandar, interpelar, consultar, investigar,e!aminar o interesarse, que a la postre resumen las diversas modalidades y tiposde preguntas que se acen en una entrevista. Aeamos el significado de de estostérminos, con el propósito de descubrir todos los matices y variantes que alcanzael acto de preguntar. /or e"emplo, el 8interrogar8 no es otra cosa que acer preguntas

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a alguien para que responda lo que sabe sobre cierto asuntoP el 8pedir8 essolicitarle a otra persona que le dé o le aga una cosaP el 8demandar8 se relacionacon el deseo de tener algo o de solicitarloP 8interpelar: se vincula con el acto depedir verbalmente o por escrito a alguien una e!plicación sobre cierto asunto enque éste a intervenidoP 8investigar: son las funciones propias de la indagación y elestudio propósito de obtener nuevos descubrimientosP 9e!aminar:es someter a une!amen una cosa, o sea observar y estudiar cuidadosamente una cosa ocircunstancia para enterarse o es y cómo est&, y finalmente el 8interesarse8, esdarle valor e importancia a algo o simplemente suscitar curiosidad atención osimpatía. 7odos estos términos de una u otra forma acen parte del concepto9interrogar: o 9entrevistar:.

En la pr&ctica nos encontramos con una variedad y tipos de preguntas, lascuales se utilizan tanto en la entrevista como en el cuestionario. Aeamos las m&sconocidas y usadas

'reguntas de 6ec6o, que a la postre son las m&s comunes y las cuales serelacionan con aspectos concretos, f&ciles de comprobar o de precisar,particularmente todo aquello que se reconoce como un 8eco8, o sea algo que aocurrido o sucedido.

'reguntas de acción, que se relacionan con las acciones realizadas por unapersona o grupo de personas, o sea el e"ercicio de alguna potencia corporal o

intelectual.



'reguntas 6ipotéticas, que buscan averiguar lo que un individuo aríaeventualmente en una determinada circunstancia, o sea en una situaciónipotética.

'reguntas de opinión, tan comunes como las preguntas de eco, donde se

interroga a una persona o un grupo de personas sobre lo que piensa u opina sobreun tema determinado.

'reguntas indirectas, que se utilizan para requerir información sobre temas oasuntos 8tabúes8, que producen recelo afectados por los pre"uicios de las personaso de la comunidad.

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'reguntas tami3, también denominadas 8preguntas filtros8, que se acen antesde realizar alguna pregunta importante, y de esta manera no perder tiempopreguntando sobre un tema o un asunto que la persona no conoce o simplemente notiene nada que ver.

'reguntas introductorias, que en algunos casos son 9preguntas de fórmula8,que no tienen un fin informativo concreto, sino que pretenden crear el ambiente

afectivo necesario para la entrevista y ganarse inicialmente la confianza delentrevistado.

'reguntas neutrali3antes, las cuales buscan suavizar o neutralizar los efectosque puede tener algún tipo de pregunta comprometedora o escabrosa.

'reguntas de orientación, que como su nombre se trata de preguntas queaspiran a determinar la dirección o la posición del tema y dirigir el proceso de laentrevista acia los fines previamente establecidos.

c. La población entrevistada. elección de la muestra

*ntes de efectuar las preguntas en su primera versión, ya la población debe



estar seleccionada y perfectamente caracterizada. Ello es e!plicable, ya que elob"eto del estudio y de la entrevista son precisamente esta poblaciónseleccionada. El cuestionario y la guía de la entrevista debe responder a lasnecesidades y e!igencias propias de estas personas entrevistadas. aturalmentela selección de los entrevistados pender b&sicamente de la investigación y de las

necesidades propias del problema y de los ob"etivos planteados. urgen algunosinterrogantes en relación con esta selección

• 'La persona entrevistada est& dispuesta a proporcionar lainformación solicitada)

• 'La persona entrevistada est& preparada para suministrar estainformación)

• 'La entrevista es la técnica o medio adecuado para obtener información de estas personas)

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• 'Es confiable la información aportada por la persona entrevistada)

• -'Es capaz de e!presar verbalmente las respuestas la personaseleccionada)

7odos estos interrogantes surgen en el momento de seleccionar unapoblación que a la postre se convertir& en el indicador b&sico de los contenidos yformas de interrogación que se adopten en las entrevistas.

d. Los entrevistadores

;ran parte del é!ito de una entrevista depende de la abilidad, creatividad ypreparación de los entrevistadores. ?na investigación bien planeada puede fracasar silas personas responsables. 3e aí la importancia que tienen para esta actividad un

buen programa de adiestramiento y capacitación del equipo de entrevistadores, quenecesariamente se puede reducir a tres puntos b&sicos



• El entrevistador debe conocer y comprender el proceso total de lainvestigación, y de esta manera podr& entender el rol que le correspondedesempe#ar en el proceso total.

• El entrevistador debe ser motivado, ya que éste debe sentir que sutarea es importante y significativa, y debe e!istir entusiasmo por su traba"o.

• El entrevistador debe ser entrenado y adiestrado con el propósito dedesarrollar sus capacidades de comunicación oral, abilidades intelectuales ytodas aquellas aptitudes que a "uicio de los especialistas debe poseer un buenentrevistador.

La gran falla de mucos programas de capacitación es que se abusa de lasinstrucciones y recomendaciones que se los futuros entrevistadores, o sea aydemasiadas Nndicaciones y normas que terminan por convertirse en un verdadero

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recetario que no aporta muco a la capacitación del personal. &s importante eneste proceso de preparación es el eco de lograr que los entrevistadoresperciban y comprendan el concepto general de la entrevista y los ob"etivos que sepropone, ya que de esta manera los investigadores podr&n utilizar todos losmedios y abilidades disponibles para alcanzarlos. ?na técnica muy utilizada eneste proceso de adiestramiento es la de 8representación de roles8 8pr&ctica de larealidad8, donde los miembros de un grupo representan los roles de losentrevistados, identific&ndose con alguna persona que conocen y respondiendo alentre de acuerdo con el rol que representa. egún 0abéelas $citado por L.@estinger y 3. Qatz%, 8el método m&s eficaz para la preparación parece ser elsentido comúnP mirar los otros, mirarse a sí mismo, analizar y evaluar las

diferencias y ensayar de nuevo8GD.

e. Validación y prueba piloto del cuestionario o guíade la entrevista

?na vez elaborada la primera versión de preguntas, el investigador deber&someter su lista de evaluación de que posee alguna e!periencia en la utilizacióndel método y en el tema de la investigación. 2omo consecuencia de estaevaluación, por regla general corresponde acer cambios en relación con la listaoriginal de preguntas. /ero adem&s el cuestionario o la guía puede ser 8validada8



ante e!perto tipo de pruebas o instrumentos, con el propósito de evaluar susaspectos técnicos y si e!isten fallas muy notorias modificarlas. La prueba piloto esuna simulación de la entre el propósito de ensayarla y aplicarla en situacionesparecidas, todo ello con el ob"etivo de detectar fallas y errores que podr&n ser remediados a tiempo.

62 @E7N;E6,L.yQ*7H,3.Losmétodosdeinvestigaciencias

sociales./aidós.0uenos *ires, CIBO.

270

• Elaboración definitiva del cuestionario y del planoperativo de la entrevista

El cuestionario y el plan definitivo de la entrevista se después de aber validadolos instrumentos y efectuado prueba piloto. Ello nos est& demostrando que laelaboración del cuestionario o guía de la entrevista no puede improvisarse, sino queindependientemente de su libertad y fle!ibilidad debe responder necesariamente a unmétodo y a un b&sico, el cual debe incluir el cuerpo de teoría, marco conceptual enque se apoya el estudio, las ipótesis que desea probar, el problema formulado y losob"etivos de la investigación.

Nndependientemente de que la entrevista sea formal o informal, es muyimportante que el instrumento que utilicemos sea estandarizado, o sea asignarleun valor o una medida de con un est&ndar o patrón determinado, con el propósitode facilitar su posterior tabulación o interpretación. ormalmente se denominastandard $o est&ndar%, todo aquello que determina un modelo o guía con respectoa un procedimiento y que es empleado como comparación y valoración cuantitativade datos de la misma especie o clase. /ero, aunque posee algunas característicasmenos rígidas y abiertas, en el caso de la investigación cualitativa, laestandarización es también posible, para lo cual se establecen algunas escalas

que son utilizadas para evaluar diversos tipos de datos $escalas de ordenación,clasificación, de intensidad, etc.%.



2ualquier plan operativo que se plantee o dise#e como parte del procesoproyectivo de la entrevista, deber& necesariamente contemplar tres fasesfundamentales

• Nnicio o apertura• /arte central

• 2onclusión

El ob"etivo de la parte inicial de la entrevista es establecer una relaciónadecuada 4rapport7 con el entrevistado. La palabra rapport tiene variossignificados compenetración, simpatía, cordialidad, armonía y confianza. Elcuerpo o fase central de la entrevista es la fase productiva de ésta. 2omienzacuando ya se a establecido el rapport con el su"eto y empezamos

271

a abordar el problema fundamental, ob"eto de la entrevista. La parte final o cierrede la entrevista tiene varios propósitos

• /reguntar si ay algo que a#adir a lo ya e!puesto

• 6esumir la entrevista

• /reparar el curso de la acción siguiente

• /romover y estimular sentimientos de satisfacción o agrado en elentrevistado y acer que considere la entrevista como una e!periencia útil y satisfactoria.

• 6egistro de las respuestas o datos de la entrevista.

?n capítulo importante en el proceso de la entrevista, son los mediosau!iliares que se utilizan para registrar las respuestas y la información recogida.on pocos los entrevistadores o investigadores que pueden escribir con r&pida yclaridad todas las respuestas que escucan, salvo que sea un e!perto en escriturataquigr&fica, de aí la necesidad de organizar un sistema de registro que facilite

esta recepción de datos. La mayoría de los autores recomiendan codificar tanto laspreguntas como las respuestas, lo cual les aorrar& muco tiempo. 6econocemos



que la estandarización del método de registro es m&s difícil en el caso de lasentrevistas informales, ya que las respuestas son muy variadas y no se puedenestablecer f&cilmente patrones o est&ndares. /ara otros es m&s cómodo registrar yrecoger los datos en una grabadora, pero la mayoría de la gente no se sientecómoda frente a una grabadora se desconcierta y pierde toda espontaneidad.

7ambién el cuaderno de apuntes a la vista del entrevistado puede tener efectosnegativos.

*unque mucos cuestionan las sugerencias realizadas por el Manual delurvey 6esearc 2enter de la ?niversidad de icigan, pueden ser muy útiles susrecomendaciones sobre el registro de los datos obtenidos a través de unaentrevista estructurada

• 3isponer del cuestionario sobre una mesa o superficie lisa quepermita acer las anotaciones sin dificultad.

272

• ituar en una misma línea visual el cuestionario y el entrevistado, conel ob"eto de poder mirar a uno y otro sin acer grandes movimientos, centrando laatención en el informante.

• *notar algunos gestos o actitudes del entrevistado que poseanalguna significación útil $encogimiento de ombros, entrece"o fruncido, etc.%

• 2omenzar a anotar apenas el entrevistado empieza a ablar contestando la pregunta.

• ubrayar o usar punto de e!clamación cuando el tono de respuestaasí lo e!i"a.

• ?tilizar las mismas palabras del entrevistado y evitar resumir oparafrasear las respuestas.

• Nncluir todo lo que ata#e al ob"etivo de la pregunta y anotar en síntesislas respuestas, aunque éstas no se refieran directamente al asunto.

• 2ómo realizar las preguntas en una entrevista



3iversos autores an analizado las estrategias y los procedimientos paraalcanzar nivel óptimo en el 8arte de preguntar:, a la postre es una de laserramientas fundamentales en cualquier tipo de investigación social, cualquieraque sea su modalidad y su orientación metodológica. ?n instrumento para la

recolección de datos, sea oral o escrita, se reduce a los niveles de una preguntaque efectúa el investigador y una respuesta que da la persona investigada. Es muydifícil alcanzar un consenso con respecto al tema, ya que las personas y lascondiciones que rodean a una entrevista son muy diferentes, y particularmente enel caso de las entrevistas no estructuradas o in formales o no directivas, donde laspreguntas son planteadas dentro del conte!to general de una conversación. *quítambién nos ce#imos a los criterios y recomendaciones del 6esearc 2enter,organismo filial de la ?niversidad de icigan, que posee una amplia e!perienciaen este terreno.

273

• ?na de las primeras recomendaciones se refiere al eco de eliminar cualquier elemento o indicio que nos recuerde que estamos frente a un e!amen o uninterrogatorio. Lo ideal sería que el interlocutor se olvidar& que es una entrevistacon fines científicos, sino simplemente una amable y agradable conversación sobreun tema determinado. Evitar que la se convierta en una lectura de un cuestionario,de aí que las preguntas se deben acer de la forma m&s natural y sin tonosartificiosos.

• /ara algunos entrevistadores les resulta muy incómodo prescindir delcuestionario escrito de previamente elaboradas, y su entrevista se convierte en unasimple lectura de éste. Lo ideal sería, que aquél memorizara las preguntas y sutraba"o se centrar& fundamentalmente en las respuestas o en el desarrollo de laentrevista.

• En general las preguntas, particularmente de la entrevista estructurada, debenser forma de acuerdo con el orden y los términos del cuestionario, ya que de locontrario no e!istir&n las condiciones ob"etivas para una posterior tabulación einterpretación de los datos e información obtenida.

• e le debe dar tiempo suficiente para que la persona entrevistada piense ymedite la respuesta, y de esta manera evitar las respuestas formales, mec&nicas osuperficiales que aporten muy poco al proceso investigativo.

• i una respuesta es vaga, debe precisarse y si es ambigua o evasiva,



concretarse. La precisión, claridad y la concreción deben constituirse en lascaracterísticas m&s importantes de las preguntas realizadas.

• 3eben utilizarse lo que los comunicadores denominan 8frases de transición8, que sibien no se relacionan directamente con el tema de la entrevista o conversación, son

e!presiones de descanso y permiten ubicar psicológicamente a la persona interrogada./or e"emplo 8gracias8, 8por favor8, 8muy bien8, 9bueno:,

274

8magnifico8 y tantas otras que acen parte de las fórmulas detransición entre una frase u otra, entre un contenido y otro.

• Las frases del cuestionario o de la guía de la entrevista deben acerseen términos generales, evitando una e!trema precisión en cuanto a las palabras y loscontenidos de la entrevista, ya que en el curso de ésta, particularmente en la noestructurada y no formal, pueden realizarse algunas modificaciones y cambios.

• e debe evitar cualquier procedimiento que posibilite condicionar una

respuesta, o sea las preguntas de doble sentido, burlonas y todo aquello quecontribuya a adelantar estimaciones, que terminan por predeterminar unarespuesta.

• Aenta"as y desventa"as de una entrevista

2omo todo medio o instrumento, tiene sus venta"as y desventa"as, ya quepara cierto tipo de investigaciones o traba"o de recopilación de datos puede ser útil, pero en cambio para otros no. En general sus venta"as y limitaciones surgende las propias condiciones y necesidades de una investigación, de aí laimportancia de definir muy bien los grados y niveles de utilidad que poseen estosinstrumentos, tanto la entrevista, la observación, la recopilación bibliogr&fica o laencuesta en cada uno de los casos que se planteen.

?na de las grandes venta"as de la entrevista es sin lugar su condición de oraly verbal, ya que la comunicación cara a cara, posibilita comprobar la informaciónsuministrada, controlar la validez de las respuestas y ayudar al entrevistado aresolver mucos problemas relacionados con las respuestas. 7odos aceptan quees m&s f&cil negarse a responder cuando se trata de una pregunta escrita y noe!presada oralmente. /or otra parte, la información que el investigador obtiene através de la observación o de la entrevista, es muy superior que cuando se limita a

la lectura de una respuesta escrita. * través de ella se pueden captar los gestos,las reacciones, los tonos de voz, los énfasis etc., que nos



275

aportan una importante información sobre el tema y las personas entrevistadas. ise parte del supuesto de que la cultura colombiana es predominante oral laentrevista tiene mayor vigencia en estos casos.

@inalmente podemos afirmar que la entrevista es una erramienta y unatécnica e!tremadamente fle!ible, capaz de adaptarse a cualquier condición,situación o personas, ya que ello nos posibilita aclarar preguntas, orientar lainvestigación y resolver las dificultades que puede encontrar la personaentrevistada.

Las limitaciones y desventa"as pueden ser mucas en la medida de laslimitaciones de la e!presión verbal, tanto del entrevistador como el entrevistado. 3eigual manera se ace muy difícil nivelar y darle el mismo valor a todas las respuestas oaquellas que provienen de personas que poseen mayor elocuencia verbal, pero con

escaso valor informativo o científico. Es muy común también encontrar personas quemienten, deforman o e!ageran las respuestas, y en mucos casos e!iste un divorcioparcial o total entre lo que se dice y se ace, entre lo verbal y lo real.

ucas personas se iniben frente a un entrevistador y les cuesta mucoresponder con seguridad y fluidez una serie de preguntas. /or eso prefierenresponderlas indirectamente, a través de un cuestionario escrito. E!isten mucostemas tabúes entre las personas, algunos de los cuales producen un recazocuando se trata de responder preguntas concretas, como por e"emplo temaspolíticos, se!uales, económicos, sociales, etc.

B.K Las encuestas

En la actualidad la encuesta es una de las modalidades m&s utilizadas por lasempresas de mercadeo y los institutos de opinión que auscultan o sondean lastendencias consumistas o las opiniones políticas de la población./ermanentemente e!isten polémicas y controversias en torno a la credibilidad yvalidez de estos procedimientos como intérpretes de la opinión pública. El mismocar&cter masivo de esta técnica, adem&s



276

del eco de constituirse en la fórmula por antonomasia del muestreo, aproducido discusiones en torno a la confiabilidad de sus datos e informacióncuantitativa en relación con un problema eminentemente cualitativo como lo es laopinión pública.

'(ué es realmente una 9encuesta:) /ara algunos investigadores no es otracosa que la recolección sistem&tica de datos en una población o en una muestrade la población, mediante el uso de entrevistas personales y otros instrumentospara obtener datos. Rabitualmente a este tipo de estudio se le denomina así,cuando se ocupa de grupos de personas, numerosas y dispersas. /ara otros, laencuesta es sólo una pluralidad de técnicas que se utilizan a nivel masivo. En lapr&ctica es una observación, entrevista personal o la aplicación de un cuestionarioa nivel de una población numerosa y dispersa. La mayoría de las veces se laasocia con el procedimiento del 9muestreo:, particularmente de una población total$universo%.

2omo instrumento, la encuesta no es un método específico de ningunadisciplina de las ciencias sociales y en general se aplica en forma amplia aproblemas de mucos campos. Esta capacidad de múltiple aplicación y su granalcance, ace de la encuesta una técnica de gran utilidad en cualquier tipoinvestigación que e!i"a o requiera el flu"o informativo de amplio sector de lapoblación. 5 sea, que las encuestas dependen del contacto directo que se tienecon todas aquellas personas, o con una muestra de ellas, cuyas características,conductas o actitudes son significativas para una investigación específica. Laencuesta se usa principalmente cuando la información requerida no puedeobtenerse sino a través de la consulta masiva.

Las encuestas varían enormemente en su alcance, dise#o y contenido, deaí la abundante tipología de encuestas que e!iste, aunque todas ellas tienenaspectos comunes. Entre las variedades m&s comunes tenemos las encuestasabiertas y las encuestas cerradas. /ero, de acuerdo con la finalidad que sepropone, se abla de cuatro tipos de encuestas descriptivas, e0plicativas,seccionales y longitudinales. E!isten otros mucos tipos de encuestas, peroéstas son las principales.



277

B.K.C Encuestas abiertas y cerradas

Las encuestas abiertas o no restringidas propician respuestas que podemoscalificar como espont&neas y libres. uelen ser m&s profundas, m&s

argumentadas y ricas, pero presentan la desventa"a de que se limita muco latabulación de éstas. Es ilusorio pensar que podemos tabular y analizar centenaresde respuestas que sur"an de una población numerosa, ya que para ello senecesitaría un equipo de traba"o superior a lo normal. /or otra parte, las preguntasabiertas a veces pierden precisión y e!actitud en el momento de tabularse, de aíque en la mayoría de los casos se combinan preguntas abiertas con cerradas en elmismo cuestionario. * causa de su falta de precisión, este tipo de encuestas paraobtener indicios previos y son típicas en estudios pilotos.

La mayoría de las encuestas que se realizan en las ciencias sociales yumanas son del tipo cerradas o restringidas, ya que como su nombre lo indica, se

trata de encuestas que incitan a responder en forma breve y específica lasrespuestas formuladas. * diferencia de las abiertas, e!iste una correspondenciadirecta entre pregunta y respuesta, o sea la respuesta es tabulada o evaluada sóloen relación con la pregunta. En general, las preguntas cerradas o semicerradas,son particularmente de orden dicotómico, multitónico y otras variantes similares,con el propósito de facilitar el proceso el proceso de tabulación y el tratamientoestadístico. Los cuestionarios o guía de la encuesta, se organizan sobre la base dealgunas preguntas cerradas o semicerradas, dentro de un ordenamiento lógico ycoerente, con el propósito de facilitar todo el proceso posterior a la recopilaciónde datos. *dem&s son f&ciles de diligenciar, requieren muy poco tiempo para ser respondidas, mantienen al su"eto en el tema, son bastante f&ciles de clasificar yanalizar, sin embargo, pueden tener las desventa"a de no entregarnos mucainformación y de abarcar aspectos muy limitados.

.8.$ Encuestas descriptivas, e!plicativas y seccionales

Las descriptivas son las m&s comunes entre las encuestas, y al igual que lasinvestigaciones descriptivas, su propósito es caracterizar un fenómeno o situaciónconcreta, indicando



278

sus rasgos m&s peculiares o diferenciadores. pero a nivel masivo o en un colectivodeterminado. Es una forma de producir información a nivel de un sector amplio dela población, la cual puede ser utilizada para todo tipo de traba"os y serviciossociales. egún ;uillermo 0riones 8las encuestas descriptivas tienen comofinalidad principal, mostrar la distribución del o los fenómenos estudiados, en unacierta población ySo en subcon"untos de ella:GK. Es recomendable que la poblaciónestudiada sea eterogénea en su composición, ya que debe e!istir mucasposibilidades y alternativas para apreciar todas las variaciones posibles delfenómeno que se investiga. 3e igual manera se sugiere que los encuestadoresrealicen algunas subclasificaciones con el fin de diferenciar una descripción queinicialmente es muy general, lo cual facilita el proceso de descripción y la acem&s efectiva.

*l igual que en el caso de la investigación, la encuesta descriptiva debebuscar respuestas al 'qué es) '3ónde est&) '3e qué est& eco) '2ómo est&nsus partes interrelacionadas) '2u&nto), o sea, cuestiones que tienen relación conel correlato, las propiedades, el lugar, la composición, configuración y cantidad delos fenómenos, situaciones o problemas investigados.

Las encuestas e0plicativas no difieren mayormente de las investigacionese!plicativas, pero en el primer caso tienen una dimensión o un alcance masivo.0uscan e!plicar las causas de un fenómeno o saber por qué ocurren las cosas, cu&lesson los factores determinantes, de dónde proceden, cómo se transforman, etc. *lgunos investigadores relacionan este tipo de encuestas con la comprobación deipótesis causales, pero creemos que sus funciones no se pueden limitar sólo a este

aspecto. 5tros creen que por la dimensión colectiva que posee, la investigación debeplantearse ob"etivos, problemas e ipótesis precisas, y sólo es posible este tipo deencuestas como una investigación teórica o e!perimental. o siempre tiene validezeste planteamiento, ya que no olvidemos que e!isten encuestas e!plicativas de tipoevaluatorio,

63 06N5E, ;uillermo. 5bra citada

279



las cuales est&n destinadas a establecer la contribución de uno factores y a definir las causas de los fenómenos con el propósito de actuar sobre ellos en la formaque m&s convenga. 3e igual manera, este tipo de encuestas cumplen mucasveces funciones de diagnóstico, y según Ryman, 8implica una búsqueda de

posibles causas en un ambiente relativamente desconocido8GM

.

?sualmente cuando se plantea la necesidad de definir los límites del tiempo oel período de referencia de un estudio, se abla de dos tipos de encuestas lasencuestas seccionales y las longitudinales. Las seccionales son un tipo deencuesta bastante común, ya que no tienen otro propósito que estudiar losob"etivos propuestos de cierta población en un momento dado. i las relacionamoscon la "erga fotogr&fica, pe afirmar que corresponden a las 8instant&neasfotogr&ficas:, modalidad que es muy típica cuando se trata de sondear lasorientaciones o tendencias de un proceso o producto antes se suceda $por e"emplo, tendencias y orientaciones electorales%.

egún @estinger y Qatz, las modalidades m&s comunes entre las encuestasseccionales, son las seccionales transversales no ponderadas, las seccionalestransversales ponderadas, las muestras contrastantes y las seccionalestransversales sucesivas.

.8.8 Encuestas longitudinales

Este tipo de encuestas no se diferencia mayormente de los estudioslongitudinales propiamente dicos, salvo que tienen un car&cter m&s masivo y

colectivo. 2ualquier estudio longitudinal, de lo cual no son a"enas las encuestas,se caracteriza porque estudia los fenómenos y los ecos en de desarrollo, en eltiempo o en un determinado período de él, ya sea para describir o caracterizar susaspectos importantes o para establecer sus factores asociados. En general setrata de estudios de larga duración, lo cual entra#a múltiples, ya que el traba"oinvestigativo se complica cuando

GM 9:M-;, 9.9. Nnteruie<ing ocial 6esearc. &6icago, !<=>

280

se ve obligado a acer contacto con los correspondientes originales después de un



lapso.

La longitudinidad de este tipo de dise#o tiene dos dimensiones b&sicas unaretrospectiva y otra prospectiva. Las retrospectivas tienen relación con tiempo pasadoo el eco de evocarlo, o sea utilizarlo como elemento de confirmación, de control o de

relación. egún ;uillermo 0riones, este tipo de dise#os 8est&n constituidos por aquellos procedimientos de investigación destinados a relacionar el fenómeno enestudio T variable dependiente 1 con una o m&s variables independientes cuyaocurrencia sucedió en algún momento anterior a en el cual se realiza el estudio. /or e"emplo, una investigación realizada en "óvenes, que pretenda mostrar la relación quee!iste entre algunas de sus características de personalidad y determinadase!periencias de su ni#ez, mediante la reconstitución de éstas por medio de preguntasrelativas a esa época de su vida en los aspectos pertinentes, sería una investigación

realizada con un dise#o longitudinal retrospectivo8GO.

Los dise#os longitudinales prospectivos tienen relación con el futuro,

particularmente los cambios que se producen en un fenómeno posterior a unasituación o eco actual. El eco de consultar o evaluar una opinión, actitud o uneco en períodos posteriormente diferentes, nos acerca a una modalidad de tipoprospectivoP una de las e!periencias m&s conocidas en este terreno, es la adelantadapor *rnold ;esell en la década del DU y del KU en Estados ?nidos. ;esell, con elpropósito de elaborar sus etapas de desarrollo psicológico, motor e intelectual, filmó lavida de un grupo de ni#os desde que nacieron asta los B a#os, con el propósito de ir registrando los cambios y transformaciones que iban sufriendo.

* similitud de los estudios transversales, los longitudinales pueden acer dedos maneras

• (l dise?o de panel consiste en volver a interrogar a las mismaspersonas o en varios intervalos. Las variaciones de este dise#o incluyen elsubmuestreo se

interroga a un grupo

65 06N5E, ;uillermo. Métodos y técnicas de investigación para las ciencias sociales. Ed. Trillas, M!ico, 1"#2.

281

después del intervalo y a otro después del segundo intervalo. *lgunosgrupos suelen ser interrogados m&s de un transcurso del estudio yello depende de las necesidades que vayan surgiendo en su



desarrollo.

• (l dise?o de muestras apareadas, de acuerdo con el criterio dealgunos investigadores, evita tener que interrogar a las mismas personas. Este noes otra

cosa que 8muestreo doble:, que como ya lo se#alamos anteriormente,es una segunda muestra que se realiza a otro grupo de individuossimilares al grupo original. e busca de esta manera mayor confiabilidad de los datos y evitar el interrogatorio a las mismaspersonas. Esta segunda muestra se efectúa en períodos posterioresal estudio realizado a la primera muestra. i se desea, se puederealizar en el futuro, una cuarta, quinta o se!ta muestra a otrosgrupos diferentes. 3e esta manera, a "uicio de los investigadores nosobrevienen los efectos secundarios que pudieran estimular actividades entre una entrevista y otra.

ucos investigadores nos ablan de estudio o encuestas longitudinales, queen la pr&ctica no lo son, ya que no pasan de ser estudios seccionalestransversales, de cuyos efectos o resultados se infieren los efectos longitudinales.En este terreno algunos e!pertos como ar!ner, son categóricos 9sólo se puedeablar de efectos longitudinales cuando se trate de estudios longitudinales. Es unerror de interpretación deducir este tipo de efectos a partir de una sola sección

transversal sin ninguna prueba adicional8GG.

.8.> ondeos y encuestas de opinión pública

En el campo de las encuestas, donde en el mundo y en la propia 2olombia sean enfrentado diversas empresas e instituciones que traba"an en lasdenominadas 8encuestas o sondéos de opinión8, e!isten posiciones muy divergenen relación con la capacidad para captar y refle"ar la opinión o actitud de lapoblación frente a un eco político, social, económico,

66 ;*63E6, ;odfrey, (ncuestas sociales. ueva Editorial Nnteramericana. é!ico, CIJC

282

cultural o artístico. ucos investigadores tradicionales tienen un profundo despreciopor los estudios de opinión pública, los cuales consideran procedimientos nocientíficos y muy cercanos a la manipulación política, económica o ideológica. Encambio otros plantean que la confiabilidad que poseen los sondeos y estudiosadelantados por empresas como la ;allup en el terreno político y la ielsen, en lascomunicaciones de masas, particularmente en la 7A. son argumentos concluyentessobre la seriedad científica de los medios utilizados para captar las tendencias de laopinión pública.



7radicionalmente se abla de la 8opinión pública8 como la manera de pensar o la estimación de asuntos de interés común en la que coincide la mayoría de lapoblación. /ero como es imposible que toda la población opine o piense sobre unasunto, se a creado el concepto de 8población representativa:, que no es otracosa que un con"unto de personas seleccionadas como muestras representativas

y que se constituyen en la 8opinión pública8, o sea la voz, el pensamiento y aun elsentimiento de toda la población. aturalmente se parte del supuesto de quee!iste una población omogénea, política, económica e ideológicamente, ya queesta población coincide en sus opiniones, "uicios, conceptos, aspiraciones y puntosde vista, acerca de los diferentes aspectos sobre los cuales se le consulta.3esgraciadamente, la omogeneidad es promovida y manipulada en mucoscasos, ya que a la postre la población seleccionada es sólo representativa de ungrupo socioeconómico, que es el propio del grupo dominante a nivel político, socialo económico.

*lgunos no creen que fuera el norteamericano ;eorge ;allup el inventor dela 8investigación de la opinión8 o la de la consulta a la muestra representativa8, yaque esta modalidad se practicaba ya a fines del siglo VANNN en Europa, pero y dudade que ;allup cimentó el interés y la confianza mundial en la investigación de laopinión a través del acento uso en los pronósticos electorales a partir de la décadadel KU y que después del GU, todavía continúa realizando. La mayoría de estasmultinacionales de las encuestas de opinión al estilo de la ;allup, ielsen y otras,basan sus estudios en el o de probabilidades y en el fundamento matem&tico de laley de los grandes números8, 8de la permanencia de los números peque#os8 y de8la regularidad estadística8, que

283

analizaremos en forma muy general en el capítulo demuestreo. 3ebido a que estetraba"o es sólo un estudio sobre los elementos de una investigación científica y noun tratado de estadística, nos limitaremos a dar algunas di muy generales sobre eltema. (uien desee profundizar en el asunto, podr& consultar un buen te!to sobredescriptiva.

Estas leyes sobre las cuales descansa la mayor tipo de encuestas y que anrepercutido persistentemente en el terreno de la física, de la química, de la biología,de la medicina, de la psicología, no siempre an sido aceptadas un&nimemente por los profesionales de las ciencias sociales umanas. El eco de que el c&lculo integraly diferencial, así como las leyes estadísticas, se ayan convertido en fundamentos

científicos de las encuestas, a despertado el recelo y la desconfianza entre quienesafirman que el pensamiento, la afectividad o el acto social es demasiado comple"o



como parte que sea reducido a los niveles de una simple variable, de una mediaaritmética, a una tasa o de un número índice. En general se trata de una realidadatomizada y segregada, según sus detractores, y que en la pr&ctica se pretendeconvertir una totalidad estadística y metodológica en la medida de una totalidad social.on una fragmentación de opiniones individuales que los investigadores empíricos

terminan por obra y gracia de sus "uegos deductivos e inferenciales, por transformarlaen una realidad ob"etiva. * "uicio de estos sectores, las encuestas y los sondeosempíricos, tal como fueron ideados en la óptica empirista, son instrumentosinapropiados en la medida en que son incapaces de captar las situaciones en sutotalidad o de tener en cuenta las estructuras sociales.

8Ray que entender8 1afirma 2amilo 7aufic --- 9que la opinión pública es elestado de la conciencia de cada clase social en un momento dado, y que est&formado por ideas y "uicios, ciertamente, pero también por sentimientos, estadosde &nimo, conducta y voluntad, que obedecer a motivaciones conscientes o

inconscientes, a veces contradictorias:GB

GB 7*?@N2, 2amilo. 'eriodismo y luc6a de clases. Ediciones de la @lor, 0uenos *ires, CIBM

284

7odos estos aspectos no los puede captar plenamente una encuesta deopinión, ya que ésta se queda en el plano e!terno y periférico de una realidad m&scomple"a y din&mica que la presuntamente captada por estas encuestasempiristas.

B.K.O /laneamiento y etapas de una encuesta social

Roy día las grandes empresas dedicadas a los estudios de opinión o demercadeo, se afanan por convertir sus métodos de traba"o en una verdaderareceta m&gica que ocultan y que mistifican asta el e!tremo de ablar de ellascomo 9fórmulas e!traordinarias:, que no desean compartir con nadie y queconservan como un secreto clave de su é!ito, y la postre no son otra cosa queprocedimientos estadísticos y metodológicos convencionales. En general se tratade métodos y técnicas comunes a cualquier tipo de encuesta social las cuales

mucas veces se convierten en variantes propias en la medida de los ob"etivos ylas e!igencias que se plantean en cada caso.



Las etapas y el desarrollo de una encuesta no difiere mayormente el dise#o oel plan operativo de una investigación científica en general, y que ya emosanalizado en capítulos anteriores. /ero antes de dise#ar una encuesta no se debeolvidar que ésta es un evento y una actividad que se efectuar& con una gran

cantidad de personas, y que los problemas que se planteen deben ser muyconcretos, específicos y claros, y de ninguna manera se debe mane"ar un númeroindeterminado de variables. o ay que olvidar que las encuestas sonprincipalmente instrumentos para establecer 8lo que e!iste8, es decir, est&ndestinadas a determinar la naturaleza de un estado de cosas e!istentes. 3an por resultado la acumulación de conocimientos, los cuales se analizan y seinterrelacionan de acuerdo con un problema formulado y con ob"etivo se#alados.3ebido a su car&cter colectivo, las encuestas estar cuidadosamente planeadaspara que ofrezcan datos útiles. En la mayoría de los casos, el proceso derecolección de la información debe basarse sobre alguna teoría de la naturalezadel fenómeno que se investiga, a pesar de que la mayoría de las encuestas que serealizan en nuestro medio, de tipo empírico y estadístico, se destacan por supobreza teóri-

285

ca y conceptual, ya que sólo se limitan a describir algunos comportamientos de ungrupo 8representativo8 de la población o a rese#ar cifras y datos sobre determinadoporcenta"e, tasas o media.

El marco teórico va a depender del grado de comple"idad del fenómeno o delproblema que se investiga, ya una encuesta que tiene por ob"etivo principal elrecuento de una frecuencia y el número de personas que por e"emplo, se propone

votar de una determinada manera en una elección pró!ima, o la frecuencia conque un grupo consume un producto o acepta determinada situación, no va a "ustificar el eco de elaborar una teoría o un marco teórico muy elaborado. 3eigual manera, para mucos investigadores, algunas encuestas muy simples que seplantean ob"etivos muy inmediatos y concretos, por e"emplo, recuento de unnúmero de personas, frecuencia con que suceden ciertos eventos, no "ustifica ni laformulación de un problema ni el planteamiento de una ipótesis, salvo que seandel tipo operativo. Las fases m&s comunes aceptadas entre los investigadores, sonlos siguientes

• @amiliarización con el problema general.

• 7raba"os e!ploratorios complementarios.



• 3efinición de ob"etivos generales y específicos.

• elección de métodos.

• /laneación y plan operativo de la muestra.

• 2ronograma de traba"o.

• /oblación y muestra. *n&lisis y caracterización población y de lamuestra.

• Elaboración de los cuestionarios o guías de las encuestas

• 7raba"o de campo.

• 7abulación de datos.

• *n&lisis e interpretación de datos.

• 6edacción del informe.

o entraremos a analizar estas fases, que ya an analizadas conprofundidad en diversos capítulos de este libro.

.K.G /laneación y plan operativo de la encuesta

+e ace muy difícil pensar en una encuesta social que carece de un planoperativo y de traba"o específico, o sea, elaborar

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el programa de las cosas que se piensa acer y el modo en que pueden acerse. *quí se debe diferenciar el acto de planear y el proceso de planificación. El

primero se refiere al acto de proyectar en el tiempo y en el espacio las diversasactividades que se realizar&n en el proceso de la encuesta y del traba"o de campo.En cambio, en la planificación se deben se#alar la forma en que estas actividadesse realizar&n en la pr&ctica, quién las realizar&, los medios financieros, materialesy técnicos con que se cuentan, los sistemas de evaluación parcial o final, lasactividades de capacitación para los entrevistadores.

2omo apoyo y ayuda técnica en este proceso de planeación y planificación,es importante el uso del cronograma, un grafico que se utiliza para representar losecos en su relación con el tiempo. Específicamente busca relacionar el traba"oprevisto y el traba"o efectivamente realizado, y del cual ablaremos m&s

ampliamente en el capítulo dedicado a la representación gr&fica o graficación delos datos de una investigación.



3entro de un plan operativo abría que destacar algunas actividades,funciones y aspectos m&s significativos de una encuesta, y los cualesanalizaremos muy brevemente. on los siguientes

• /oblación y muestra. *n&lisis y caracterización de la población y de lamuestra.

• Elaboración de los cuestionarios o guía de la encuesta.

• 7raba"o de campo.

• El equipo de investigación.

a./oblación y muestra. *n&lisis y caracterización

de la población y de la muestra

*unque emos dedicado un capítulo especial a la muestra, sus variantes,métodos y dise#os, es importante destacar algunos aspectos relacionados con lapoblación y la muestra a encuesta, que a la postre se asocia m&s comúnmentecon las encuestas que con otra técnica investigativa. En relación con la muestra seacostumbra adoptar dos decisiones cu&l ser& el universo de la encuesta y eltama#o y dise#o de la

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muestra que debe e!traerse. 7ras adoptar estas decisiones, se cumple el procesoreal de obtener las unidades de la muestra y la preparación de mapas delimitados,lista de unidades, etc.

En relación con la población, se entra a definir la población que ser&estudiada, en

• 7érminos geogr&ficos $lugar donde se efectuar& el estudio%.

• 7érminos demogr&ficos $edad, se!o, niveles socioenómicos,educativos, culturales, etc. %.

• 7érminos temporales $feca o período de recolección de la



información%.

En esta etapa se decide el tama#o de la muestra, si esta se e!tender& a todala población o se limitar& al tipo y tama#o de la muestra que se determine.

b. Elaboración de los cuestionarios o guías de la encuesta

7ambién, al igual que en el caso de la muestra, al cuestionario le emosdedicado un capítulo especial. La elaboración de los cuestionarios no es otra cosaque el proceso de construcción de los instrumentos que se utilizar&n para larecolección de la información, o sea, la guía con las preguntas que se efectuar&nen cada caso. i se procede a medición de las variables, se seleccionar& el tipo deescala que se usar& $Li=ert, 5sgood, ;uttman, etc.%, el tipo de diligenciamiento quear& $mediante entrevista, autoadministrada, por correo, etc.%, los elementos parala recepción de los datos aquellos aspectos que tienen relación con loscuestionarios, su estandarización, codificación, procedimientos para su tabulación,etc.

La e!periencia nos a ense#ado que la confección del cuestionario noconsiste simplemente en traducir a una lengua comprensible para losentrevistados, los ob"etivos específicos o un con"unto de preguntas, sin orden ycoerencia. 3ebe construírselo cuidadosamente, considerando el tipo de

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preguntas, el grado de e!ploración, la secuencia y el establecimiento del rapport.

c. 7raba"o de campo

(l traba"o de campo no es otra cosa que la encuesta propiamente nte dica yla recopilación de datos. Esta fase de la investigación es uno de los puntosfundamentales de nuestro traba"o, ya que sin desestimar las otras fases, los datosson la materia prima de una investigación y el traba"o de campo posibilita recopilar todos los datos e información que se requieren medir una variable, comprobar unaipótesis o resolver un problema.

?n traba"o de campo en una encuesta no sería posible si no se organizara el



traba"o de los encuestadores, o sea, el proceso de selección, cuidado, empleo ycontrol de todos los elementos materiales, técnicos y umanos que participan enactividades. Esta organización implica y e!ige necesariamente un plan operativo,donde se se#alen todos los pasos del traba"o de campo, las funciones del equipode investigación, la organización del material recogido, los sistemas de control y

de avance, etc.

d. El equipo de investigación o de campo

/reviamente, antes de iniciar las actividades propias del traba"o de campo,debe e!istir un equipo de investigación, integrado por todas las personas queparticipar&n en la encuesta y las funciones m&s o menos específicas que debencumplir en cada caso. aturalmente el número de personas que lo componen, asícomo las funciones que desarrollar&n depender de mucos factores la coberturade la encuesta, recursos económicos que se disponen y personal técnicopreparado con que se cuenta. Aeamos los grupos de traba"o usualmente participanen un equipo de investigación, una estructura ideal que puede variar de acuerdocon las condiciones que e!isten en cada caso y que les corresponder& dise#ar,dirigir y realizar la encuesta

• 3irector de la encuesta.

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• Nnvestigadores principales.

• *sesores de investigación.

• Equipo de campo.

• Estadígrafos y personal especializado en c&lculo y procesamiento.

• /ersonal administrativo.

• Equipo de codificación y compilación mec&nica

• ervicios generales.

3irector de la encuesta



Nndependientemente de que e!ista un 8colectivo o un equipo de dirección8, esmuy importante que aya alguien que sea la cabeza en la investigación, el cual,adem&s operativamente la encuesta, es el principal responsable administrativo yfinanciero. 3e igual manera, cuando dentro del equipo de los denominados

investigadores principales e!isten concepciones y posiciones diversas en relacióncon el tema metodológico, técnico o científico, el directo catalizador y de unificador de estas posiciones. ucas investigaciones an fracasado debido a la e!tremaanarquía de los grupos y a la ausencia de una cabeza directriz con car&cter,e!periencia y capacidad como investigador. 3e aí la importancia de que eldirector de la encuesta sea una persona con e!periencia en el campoinvestigativo, pero también en el &rea administrativa $organización, mane"o depersonal, administrativa, mane"o económico, etc.%.

Nnvestigadores principales

*quí no se debe confundir el equipo de investigación propiamente dico y losasesores de un proyecto, ya que los primeros tienen una responsabilidad m&sdirecta en el proceso operativo de la investigación. En la "erga investigativautilizada por algunas instituciones de investigación de se abla de investigadores principales, con lo cual se reconoce que e!isten "erarquías y niveles dentro delequipo de investigación. e trata de las personas que tienen m&s e!periencia y

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competencia en el campo investigativo dentro del equipo, y la postre son losdise#adores, orientadores, directivos operativos o técnicos, evaluadores de laencuesta, supervisores, etc. 3e igual manera e!isten los au0iliares deinvestigación que realizan actividades específicas dentro del proceso investigativoresponsables de la documentación, organización del arcivo de libros, revistas,informes, estudios, proyectos, etc. indagación de nuevas fuentes de información,colaboradores en la redacción u organización de los informes parciales o finales,etc.

Los investigadores principales pueden estar constituidos por un equipopolivalente, interprofesional o interdisciplinario cuya coordinación es muyimportante debido a las diferencias profesionales y de formación entre losinvestigadores. /or un lado, este equipo eterogéneo tiene una enorme venta"a,debido que en un traba"o de equipo se pueden alcanzar resultados insospecados,ya que se pueden sumar los enfoques, concepciones y e!periencias de disciplinas,

personas y enfoques diferentes. /ero también problemas imprevisibles, porque nosiempre es f&cil integrar y conciliar la e!periencia posiciones de disciplinas



diferentes, m&s aún en nuestro medio, donde cada disciplina se convierte en unaverdadera isla científica, social y técnica que desestima y aspira a dominar a lasdem&s.

*sesores de investigaciónEn una encuesta se mane"an generalmente una gran cantidad de conceptos,

contenidos y se deben resolver numerosos problemas, que no siempre pueden ser solucionados por el equipo de investigación. e necesitaría que estosinvestigadores se convirtieran en verdaderos 8supersabios8 para abarcar unagama amplia de conocimientos y e!periencias. 3e aí la necesidad de buscar elapoyo y la ayuda de algunos asesores, especialistas en estadística, sociólogos,antropólogos, istoriadores, pedagogos, psicólogos, médicos, etc. En este terrenola variedad de disciplinas y &reas de conocimientos se encuentran directa oindirectamente a la investigación, es amplísima.

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Equipo de campo

*quí se incluyen todas las personas que tienen por función recopilar losdatos y la información en terreno, o sea, en contacto con la poblaciónseleccionada con tal propósito, y adem&s el personal que se le asignen algunas

labores especificas en la supervisión y control del traba"o propio de la encuesta.7radicionalmente las empresas o institutos que adelantan encuestas, reconocentres niveles en este equipo de campo

• Fefe de encuesta o coordinador operativo del equipo.

• upervisores de la encuesta.

• Encuestadores.

La mayoría de las empresas profesionales en el campo de las encuestasutilizan a los supervisores como lo mecanismos de control para evitar que los



encuestadores adulteren o falsifiquen las encuestas. Es muy común encontrar aentrevistadores que caen en la tentación de diligenciar los cuestionarios oprotocolos en la casa, y para evitar estos problemas, las empresas acostumbranllamar por teléfono a las personas encuestadas, con el propósito de asegurarse deque sí fueron realmente encuestadas.

Estadígrafos y personal especializado en c&lculo y procesamiento

?na encuesta es fundamentalmente cuantitativa y un traba"o que e!ige laparticipación prioritaria de la estadística y de los mecanismos propios del c&lculo ydel procesamiento electrónico. 3e aí la importancia que tiene para una encuestasocial, el contar con especialistas que ayuden a dise#ar, realizar y evaluar todasaquellas actividades que tienen relación con estas &reas.

/ersonal administrativo

El é!ito de una encuesta, aunque algunos desestiman esta &rea, va adepender en cierta medida del buen traba"o que realice el personal técnico yadministrativo, particularmente

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las secretarias, personal responsable del arcivo y de la documentación , delencargado de finanzas, etc. Es el personal permanentemente qué tiene asiento enuna oficina determinada y que garantiza la realización de todo aquel traba"o depapeleo, mecanografía, arcivo, documentación, recepción, etc.

Equipo de codificación y compilación mec&nica

2uando se trata de una encuesta social de amplia cobertura y donde seacumulan gran cantidad de cuestionarios, protocolos o formularios diligenciados, lasempresas acostumbran contratar suficiente personal que tiene la responsabilidad decodificar los ítem y los cuestionarios, analizar los cómputos, tabular o analizar losdatos recogidos. /ero sí la población encuestada no es muy abundante, el propioequipo de investigación se ace cargo de este traba"o. 2omo lo se#alamos en elcapítulo dedicado al cuestionario, la codificación es una operación fundamental, ya

que de lo contrario se aría imposible la tabulación y el procesamiento de los datos.



ervicios generales

*quí podemos incluir todos aquellos servicios, que si bien directamente notienen relación con la investigación y las encuestas, su traba"o también es importantepara el é!ito. /or e"emplo, el mensa"ero cumple un rol muy importante cuando sedesea mantener una comunicación permanente con el personal de campo o el equipode investigación que se encuentra laborando en terreno. 3e igual manera la personade reproducir o imprimir los materiales, el técnico en grabación, el especialista enaudiovisuales, etc.

B.K.B elección y capacitación de los encuestadores o personalde campo

El é!ito de una encuesta depende en gran medida del traba"o de losencuestadores, de su capacidad para recoger la información, de las cualidadespersonales para establecer una adecuada comunicación con la poblaciónencuestada,

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de su conocimiento de las técnicas y los procedimientos que se utilizan en laencuesta. /ara la investigación empírica, los entrevistados, los entrevistadores ylos datos, son los persona"es centrales de su traba"o. e parte del supuesto de quelos entrevistadores deben adaptarse a los entrevistados y no viceversa. /araalgunos sectores se ace muy difícil preparar, capacitar o adiestrar un con"unto deentrevistador para que en un breve espacio de tiempo se adapten a un nuevo

comportamiento, actitudes, lengua"e, etc., propios de los entrevistadores. 3e aíque estos sectores estén m&s por una buena relación que por una capacitación oadiestramiento los entrevistadores. egún Elisabet oelle, 8si ma#ana se probasee!perimentalmente, por e"emplo, que el entrevistador que abla e!tremadamentedespacio tiene m&s é!ito con los entrevistados, no se entrenaría entonces a losentrevistadores para que ablasen m&s despacio, sino que en su selección, sepreferiría a los solicitantes que ablasen m&s despacio. 3e todos modos, lasbuenas cualidades de un entrevistador no pueden ser inculcadas. En su lugar seacen pruebas psicológicas para encontrar las personas que posean esas

cualidades.GJ

/ero no siempre se puede dar el lu"o de seleccionar a los futurosentrevistadores por sus capacidades y cualidades personales, las cuales debencoincidir necesariamente con las e!igencias propias del traba"o. En la generalidad



de los casos todo va a depender de los recursos económicos con que se cuente.La mayoría de las veces se trata de estudiantes o personas que carecen de unaformación b&sica en este terreno y e!igen una capacitación o adiestramiento en lastécnicas de la encuesta. '2u&les son los aspectos b&sicos e indispensables en lapreparación y adiestramiento de los futuros encuestadores) Los e!pertos nos

ablan de dos niveles en su etapa de preparación uno general y otro especifico.La preparación general ace parte de la formación personal de cada una de laspersonas y de a las e!igencias y necesidades de la encuesta. /ara algunasencuestas de muy f&cil diligenciamiento y muy sencillas, podría

68 5ELLE, Elisabet.(ncuestas en la sociedad de mi Editorial. adrid, CIBU.

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utilizarse un personal que aya apenas cursado la b&sica primaria, pero en la

medida de la comple"idad de estas encuestas, las e!igencias pueden aumentar ydemandar personas que posean bacillerato y aun con estudios universitarios. Enoportunidades se necesita un personal que posea una especialización o unacondición determinada como, por e"emplo, ser maestro, miembro integrante !e ungrupo social, , cultural o económico determinado, o en general tener una actividadu oficio que facilite el traba"o investigativo. 7radicionalmente en el mediocolombiano, para sondeos de opinión estudios de mercado o de otro tipo, serecurre a estudiantes universitarios, porque este tipo de encuesta e!ige unaformación científica, cultural y técnica mínima. /r&cticamente la preparacióngeneral se convierte casi en un requisito en la selección de los aspirantes aencuestadores.

*l respecto de la preparación específica, ésta se relaciona con la formacióntécnica, metodológica, científica y tem&tica de las personas para que puedandesempe#arse con é!ito traba"o específico de las encuestas, ya sea en lasentrevistas, diligenciamiento de cuestionarios, o guías, tabulación, codificación,etc. '2u&les son estos conocimientos e información)

• En primer lugar, el futuro encuestador debe poseer una formacióngeneral de las técnicas de investigación social y para ello se deber) dictar uncursillo elemental con tal propósito.

• En segundo lugar, creemos que no basta un cursillo teórico, sino queéste debe complementarse con algunas actividades pr&cticas y de esta manera



lograr una perfecta complementación entre la teoría y la pr&ctica, entre lo que sedice y se ace. En el prólogo de este libro icimos notar la deficiencia que seobserva en este terreno en el campo universitario, donde el estudiante asimila unagran cantidad de conceptos e información teórica, pero que es incapaz detraducirla y aplicarla en la pr&ctica, porque no e!iste un entrenamiento operativo en

este aspecto.• En tercer lugar, se puede utilizar la cl&sica técnica del role-playing, osea, del desempe#o de roles, donde se simulan condiciones específicas ygenerales de una encuesta con

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el propósito de que el estudiante conozca todos los problemas mas yvariantes de una encuesta

• En cuarto lugar, es imprescindible que el encuestador no se limite aconocer estrictamente el &rea especifica de su traba"o o el peque#o espaciotécnico que se le asignado, sino que se empape de todos los aspectos tem&ticos ylos ob"etivos de la encuesta, lo cual le ayudar& a entender me"or el traba"o que

realiza.

• @inalmente en quinto lugar, abr& que recabar sobre aspectos quevan m&s all& de lo técnico y de lo instrumental. os referimos a los grados yniveles de conciencia que debe tener a nivel ético, profesional y social frente altraba"o que realiza. 3esgraciadamente todos estos aspectos no pueden ser impuestos o resueltos por medio de un cursillo, sino que ellos deben ser elresultado de un proceso de formación a nivel profesional, intelectual y ético, quesólo la pr&ctica y el e"ercicio consciente puede lograr.

• Aenta"as y limitaciones de las encuestasNndependientemente de sus é!itos y de los niveles de popularidad de las

encuestas no ay duda de que esta modalidad a sido ob"eto de mucas críticas,algunas de las cuales analizaremos aquí.

?na de las limitaciones m&s notorias surge casi inevitablemente de laconsiderable inversión de tiempo, de traba"o umano, de recursos técnicos ymateriales i re como resultado de su car&cter masivo, lo cual limita la posibilidadde que cualquier persona puede adelantar una encuesta. e requieren mucosrecursos y muco personal para adelantar una encuesta, de aí que esta actividadsólo sea posible entre las instituciones y empresas que cuentan con los mediospara acerlo.



/or otra parte, la investigación por encuestas a todos los errores de mediciónimplícitos que surgen cuando se pretende medir y reducir las actitudes,comportamientos, conductas, opiniones y otros rasgos de una persona o de ungrupo, a los niveles de una variable matem&tica o estadística.

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*quí se plantea el vie"o conflicto entre los valores cualitativos y cuantitativos enuna investigación científica, el cual con el tiempo a ido perdiendo su tradicionalpolarización y en general se tiende a la conciliación.

3esde un plano estrictamente teórico, las críticas se dirigenfundamentalmente acia la imposibilidad de reconstruir la totalidad social a partir de algunos datos particulares, con lo cual se est& negando la categoría detotalidad que caracteriza e identifica los fenómenos sociales. Los detractores delas encuestas afirman que las respuestas verbales o no verbales de personas sonmuy diferentes a aquellas que las mismas personas tienen en el medio social

donde viven y actúan. 2on lo se recaza la posibilidad de que la suma de uncon"unto de individualidades corresponde al concepto de totalidad de un grupo ocolectivo de personas.

e afirma que la encuesta es un procedimiento est&tico, ya que recogeinformación en un momento istórico determinado y en general correspondería alo que en fotografía es 9instant&nea8, o sea, la imagen y la percepción de laspersonas en un tiempo y lugar bien determinado. 3e esta manera cualquier desarrollo o evolución de un conflicto, problema o situación no puede ser captadoo significado por una encuesta est&tica, que lo único que ace es 8congelar8 larealidad que investiga.

Las encuestas en la mayoría de los casos, viven sometidos a los par&metros ynormas técnicas de la estadística descriptiva y todo aquello que tenga relación consus principios y criterios. Los valores matem&ticos y aritméticos son absolutos, y a ellodeben someterse todas las opiniones o instancias cualitativas que sean investigadas orese#adas por las encuestas de esta manera no ay lugar para las relaciones, losvalores intermedios, los tonos y todo aquello que escape de una polaridad yabsolutismo e!tremo. o ay otra alternativa que para el 8sí8 o para el 8no8, y noe!isten posibilidades para establecer vínculo y relaciones entre las cosas y las ideas.

El eco de depender de los indicadores propios de la 9muestrarepresentativa8, limita sus alcances y credibilidad, ya que el procedimiento es el

mismo realizar proyecciones,



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e!trapolaciones o inferir categorías generales sobre la base de datos provenientesde un grupo reducido de personas.

/ara otros en cambio las venta"as de las encuestas son evidentes, mientrasno se pretenda mistificar sus resultados. En grupos m&s o menos omogéneos lasencuesta muestrales tienen muca m&s efectividad que en grupos eterogéneos,ya que en estos casos las proyecciones y las inferencias no son posibles. 2uandose utilizan los datos de una encuesta con propósitos de predicción, la validezpresenta problemas. Es el procedimiento m&s efectivo para obtener información enun sector amplio de la población, lo que no es posible de la observación y de laentrevista, los cuales tienen un radio muy limitado, y su cobertura es ba"a.

B.M '(ué es una muestra)

En el lengua"e común el término 8muestra8 con una porción o e"emplar de unproducto o de una mercancía que sirve para conocerla. e parte del supuesto deque esta 8muestra8 o porción es lo suficientemente representativa de este productocomo para caracterizarlo e identificar sus propiedades. 3e esta manera, paraconocer perfectamente este producto, no se requiere que éste se encuentrepresente sino que basta con conocer esta muestra que lo representa y loreemplaza en este caso específico. En la investigación científica el término tieneun significado muy parecido, ya que sirve para caracterizar una reducida parte deun todo, de la cual nos servimos para describir las características fundamentalesde aquél. ;eneralmente ese 8todo8 corresponde a la población, universo ocolectivo que se investiga.

'(ué "ustificación e!iste para organizar y realizar una muestra en unainvestigación) La e!plicación es muy simple la mayoría de las veces es imposibleestudiar todos los elementos que componen un todo, de aí la necesidad deorganizar una muestra representativa que nos sirva para inferir alguna o algunaspropiedades del universo donde se obtienen. 5 sea, a partir de un segmento o unaparte del total de inferir el total de ese todo. e denomina muestreo a la técnica



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de selección de una muestra representativa de la población o del universo por investigar.

o ay duda de que las dos grandes venta"as del muestreo son su economíay rapidez en la obtención de los datos. Es económico el procedimiento, porque conpocos recursos y reducido personal se puede lograr información e!tensiva a todauna población, a partir de los datos obtenidos en un o peque#o, pero significativode esta población. Es r&pido, porque e!igiría muco tiempo el obtener datos detoda población, en cambio un muestreo posibilita obtener los mismos datos, peroen un tiempo menor.

7radicionalmente se afirma que el método de muestreo atenta en dos leyes

que le procuran validez científica la ley de los grandes números y el c&lculo deprobabilidades, dos principios b&sicos de la estadística, de los cuales a su vez seinfieren otras leyes y fundamentos científicos. La Ley de los grandes n@merosformulada por el francés Facques 0ernou>li, dice te!tualmente así 8í en unaprueba de probabilidad de un acontecimiento o suceso es 9p: y si éste se repiteuna gran cantidad de veces, la relación entre las veces que se produce el suceso yla cantidad total de pruebas 1es decir, la frecuencia 9f: del suceso1 tiende aacercarse cada vez m&s a la probabilidad 9p:. &s e!actamente, si el número depruebas es suficientemente grande, resulta totalmente improbable que la diferenciaentre 9f: y 9p: supere cualquier valor prefi"ado por peque#o que sea8GI. 5 sea, es elprincipio general por el cual la acción con"unta de un gran número de factorescasuales para una clase muy amplia de los mismos, conduce a resultados que casino dependen de la casualidad. En algunos casos esta ley es susceptible deestimación cuantitativa y su estudio ob"eto de la teoría de probabilidades. Ray querecordar que la probabilidad de un eco o suceso es la relación entre el númerode casos favorables $p% a este eco con la cantidad de casos posibles,suponiendo que todos los casos son igualmente posibles. El modo de establecer laprobabilidad es



69 $E%&'()**), +acues. -itado por Marta M. de Mastrogiovanni en Estadística y probabilidad para educadores. Estrada, $uenos /ires, 1"0

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lo que se denomina c)lculo de probabilidad. Estos dos principios son claves en laestadística y el c&lculo superior lamiente en las matem&ticas y la física moderna.

?na muestra es una parte de un colectivo, llamado población o universo,seleccionado con la finalidad de describir aquel con cierto grado de precisión. ?nuniverso es la totalidad de elementos o fenómenos que conforman el &mbito de unestudio o investigación, o en su defecto la población total de la cual se toma unamuestra para realizar la investigación. El concepto población se refiere a latotalidad del fenómeno por estudiar, o un grupo de personas o elementos cuya

situación se est& investigando.

* las medidas de una población, o m&s específicamente las estimacionesacerca de los valores y características de la población a fin de determinar suconfiabilidad, se les denomina par)metros, si corresponden a una población y par)metros estadísticos, si corresponden a una muestra.

La fase del dise#o de la muestra est& íntimamente vinculada a todo el procesode la investigación los instrumentos de recolección de datos, selección de lapoblación, ob"etivos y problemas de investigación, etc. /orque el dise#ar una muestra,según los especialistas, no sólo implica calcular el número de casos e indicar quiénesser&n los encuestados, sino también prever los problemas para el levantamiento de laencuesta, el lugar donde se entrevistar&n o encuestar&n a las personas, lasestrategias para reemplazar a las personas que se nieguen a contestar, presentar alternativas de muestra, definir los criterios para analizar e interpretar los datos, etc.

E!iste una gran variedad de muestras y procedimientos para seleccionar lamuestra, pero la mayoría de ellos se encuentran relacionados entre sí o secombinan procedimientos, de aí la dificultad para encontrar modalidades demuestreo 8químicamente puras8. e abla de dos grandes grupos de muéstreos

• uestreo probabilístico

• uestreo determinístico



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• uestreo probabilístico

Esta es una de las modalidades m&s comunes entre las investigaciones socialesy en general, sus procedimientos se asientan en la ley de los grandes números y elc&lculo de probabilidades. En este tipo de muestreos se utilizan los procedimientos deselección probabilística, los cuales aseguran a cada una de las unidades quecomponen el universo, una probabilidad conocida 1distinta de cero1 de ser incluidaen la muestra. El término 8probabilístico8 es inseparable de los conceptos 9aleatorios oazar8, los cuales se consideran una supuesta causa de los acontecimientos no

debidos a una necesidad natural ni a una intervención intencionada. *quí el 8azar8correspondería a un eco casual, una contingencia o una eventualidad no prevista ocontemplada. 3e ello se infiere que el muestreo probabilístico se caracteriza y sedestaca por dos aspectos b&sicos

• (ue todos los elementos muestrales de la población tienen la mismaposibilidad de elegirse, y

• (ue se deben usar unos instrumentos de aleatoriedad paraseleccionar al su"eto en estudio.

7odos sabemos que en estadística la 8probabilidad8 es el número que mide elgrado de posibilidad en la ocurrencia de un suceso, y que est& comprendido entrecero $imposibilidad de ocurrencia% y uno $certeza%. El 8c&lculo de probabilidades8no es otra cosa que el estudio estadístico o matem&tico los sucesos aleatorios, osea, aquellos que dependen del azar. 3e aí que se utilicen casi como sinónimoslos conceptos 9muestreo aleatorio8 y 8muestreo probabilístico8, ya que parten delos mismos principios.

El segundo aspecto b&sico del muestreo probabilístico tiene relación con laselección, la cual tiene que acerse totalmente al azar. /ero ello no significa quelas unidades se eli"an libremente y sin ningún orden. Ray que seguir ciertos

procedimientos para satisfacer este aspecto y garantizar una selección aleatoria,para lo cual se utilizan numerosas tablas y escalas de números aleatorios. Estosdos principios "untos constituyen las condiciones b&sicas para e!traer una muestraaleatoria.



301

/ara algunos investigadores se puede establece distinción entre muestreo deprobabilidades y muestreo aleatorio, independientemente de los estrecos vínculosque e!isten entre estas dos modalidades, y ello, según que conozcamos o noconozcamos el tama#o de la población. /or e"emplo podría realizar una muestraaleatoria de individuos de una población sin saber cu&ntas personas ay en lapoblación. Esta sería una muestra aleatoria, pero una muestra de probabilidades,ya que sin saber cu&l es el tama#o total de población, es imposible estimar laprobabilidad. e podría decir que el muestreo de probabilidades es una formasuperior del muestreo aleatorio. El primero aporta información el tama#o de la

población y la razón del muestreo, es decir, la probabilidad de selección de lasunidades.

*sí como e!isten muestreos probabilísticos y aleatorios, también ay muestreosno probabilísticos y no aleatorios. En el primero no ay modo de estimar laprobabilidad que cada unidad tiene que ser incluida en la muestra, y por consiguiente,no se pueden calcular los m&rgenes de error que tome en cuenta la razón delmuestreo. Esto se aplica a ciertas formas de muestreo aleatorio, si no se conoce eltama#o de la población. En el muestreo no probabilístico se desconoce la posibilidade!acta de selección.

En el caso del muestreo no aleatorio no ay ninguna garantía de que todas lasunidades tengan alguna oportunidad de ser incluidas. El resultado de esto, es que nopodemos estar seguros de la representatividad de la muestra. En el muestreo noprobabilístico se desconoce la posibilidad e!acta de selección. En cualquiera de losdos casos, la muestra estar& viciada y no ser& representativa.

3entro de esta modalidad de muestreo e!iste una gran variedad demuestreos, de los cuales sólo mencionaremos los m&s conocidos, prescindiendode toda e!plicación estadístico-matem&ticas. Los principales son

• uestreo simple al azar o aleatorio simple.

• uestreo estratificado.

• uestreo de &rea o superficie.

• uestreo por conglomerados.

• uestreo sistem&tico.



302

En el maestreo aleatorio simple la selección de los miembros se aceindividualmente y por un proceso aleatorio. /ara su empleo es indispensabledisponer de un marco de muestra, es decir, una información total de la población.La selección de los elementos que componen la muestra es al azar, por lo laspreferencias y deseos del investigador no influyen en este proceso. in embargo,sucede con frecuencia que las personas que se inician en este traba"o, mane"anincorrectamente el término 8azar o aleatorio8, ya que mucos piensan quecualquier dato disponible signifique acerlo en forma aleatoria, que para elloe!isten métodos y tablas que an sido creadas. 2onstituye con tal propósito.2onstituye la base de todo muestreo probabilístico y consiste en que todos loselementos tienen la misma probabilidad de ser escogidos directamente como parte

de la muestra. e pueden presentar dos variantes muestreo con reemplazamiento$muestras aleatorias sin restricción%, en el cual cada elemento seleccionadoretorna al con"unto o universo $se trata de poblaciones o universos finitos%. Estoproduce muestras aleatorias en las que una persona o unidad puede figurar variasveces. En el muestreo sin reemplazamiento, se utiliza si la población es finita y enla que las muestras de 8n8 elementos, son aquí probables.

En el muestreo estratificado, como su nombre lo indica, es un muestreo quese realiza con el fin de me"orar la representatividad de la muestra y cuando seconocen ciertas características de la población $se agrupa la población en estratos,categorías o clases% y las unidades de muestreo entre sí. En tipo de muestra se

divide la población en estratos de acuerdo con ciertas características de lasunidades de la población, luego se e!trae al azar un determinado número deunidades , proporcionales a cada estrato, de acuerdo con la proporción de lapoblación total que representa cada uno de los estractos.

'2ómo se reparte la muestra en cada estrato) /uede efectuarse de lassiguientes maneras

• (ue cada estrato tenga una muestra de igual tama#o.

• (ue la muestra de cada estrato sea proporcional al número de

elementos, y a la desviación est&ndar. En

303



este caso ay que determinar el tama#o óptimo de la muestra paracada estrato.

• (ue la muestra sea proporcional al número de elementos de cadaestrato.

Nndistintamente, la estratificación se puede acer conforme a categorías de edad,se!o, ingreso, clase social, ocupación o partir de cualquier otra cosa que tenga que ver con la materia de la encuesta. En estas muestras estratificas aleatorias, la selecciónse ace dentro de cada estrato por separado, usando un procedimiento aleatorio. /or consiguiente dentro de los estratos cada unidad tiene la misma probabilidad conocidade ser seleccionada. ucas veces la selección de los estratos es una tarea difícil, yaque éstos no siempre es posible organizarlos. En todo caso facilitar& esta tarea el

an&lisis de la propia naturaleza del problema. 7ambién su complicación al definir losniveles y grados de representatividad que debe tener la población en cada uno de losestratos.

ucos de los puntos relacionados con las decisiones del muestreo estratificadodependen de que se cuente o no con información previa. i se carece de estainformación b&sica, la única solución es realizar uno o varios estudios pilotos opreliminares, que a la postre nos ayudar&n a proporcionar información que servir& paraorganizar el estrato y la correspondiente muestra.

Las muestras de )reas o de superficie son muy similares a las muestrasestratificadas, pero a diferencia de éstas que se centran en la población, aquéllaslo acen en la estratificación geogr&fica, o sea, las unidades muestreo son uncon"unto de aspectos físicos ubicados en un territorio o sector determinado.;eneralmente se opta por este tipo de muestreo cuando se carece de unainformación preliminar sobre la población u otros aspectos relacionados con ésta.En estas encuestas cobertura es amplia, se acostumbra dividir la muestra físicas ogeogr&ficas que incluyen zonas omogéneas como barrios, espacios,construcciones, etc. *lgunas veces mapas catastrales son muy útiles paraorganizar y planificar este tipo de muestras.

304



Las muestras aleatorias sistem)ticas son procedimientos parecidos a losanteriores y particularmente son muy útiles cuando las poblaciones son grandes.ucas veces enumerar cada unidad y seleccionar una muestra por medio denúmeros aleatorios, es una tarea ardua y no siempre indispensable. Este métodorequiere una lista o registro completo y actualizado que incluya a todos los que

tienen dereco a ser incluidosP debe aber un solo lugar para cada persona yconsiste en la selección de las unidades de muestreo de acuerdo con un númerofi"o 8=8, es decir, se elige una unidad cada 9=8 , * partir del marco de población see!trae la muestra, seleccionando a los su"etos cuyos nombres ocupandeterminados puestos en la lista. 5 sea una de las tareas fundamentales de estetipo de muestreo es la elaboración de un marco poblacional, una ordenaciónalfabética de todos los integrantes de una población. 7ambién a este tipo demuestreo se le denomina muestreo por fic6ero.

El muestreo por conglomerados o de conjuntos no siempre se le acepta comoun muestreo representativo. En éste, cada unidad de muestreo est& integrada por grupos de elementos $conglomerados% y no por los individuos que forman parte dela población total. Ray que recordar que una población esta compuesta por uncon"unto de grupos, cada uno de tales tiene m&s de una unidad de la población.ucos tos conglomerados pueden ser artificiales o naturales, según seanelaborados por los investigadores o en su defecto, e!istan en la poblacióninvestigada. *quí la unidad de muestreo la constituyen conglomerados deunidades o elementos. /or e"emplo, en una comunidad se pueden constituir enconglomerados, las manzanas, los barrios, las unidades residenciales, etc., peroellos pueden aberse distribuido en forma natural o en su defecto, arbitrariamenteestablecidos, de acuerdo a criterios lógicos o a procedimientos técnicospreviamente establecidos.

Las muestras sucesivas son un procedimiento muy utilizado en lainvestigación e!perimental, ya que mide el 8antes-después: de un fenómeno, losefectos de una acción, un estímulo o un cambio introducido en las dos instanciasmedidas. *l igual que en la e!perimentación, se entran a comparar los dose!tremos del proceso antes de introducir un estímulo o una acción, y después deaberlo eco.

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• uestras no aleatorias, deterministícas o noprobabilisticas



7odas aquellas muestras que por lo general implican un "uicio personal oclara intención de definir o seleccionar la población con un criterio preestablecido.2on este tipo de muestreo se intenta tener 8representatividad8 del universoestudiado, pero posee el defecto de que la información compilada es v&lida para lamuestra. e busca selecciona intencionadamente aquellos casos que pueden ser

8representativos: de la población estudiada. 2uestiona en cierta medida la validezdel azar y del procedimiento aleatorio, porque a "uicio de diversos investigadores,así como garantiza la representatividad de una muestra por medio de la selecciónal azar también f&cilmente puede ignorar la posibilidad de incluir elementos queafecten esta representatividad.

Este procedimiento que escoge arbitrariamente a la personas o a los gruposque investiga, tiene numerosas variantes, entre las cuales cabe destacar lassiguientes

• uestras accidentales,

• uestras por cuotas.

• uestras accidentales o razonadas.

• uestras por e!pertos.

• uestreo a criterio.

Las muestras accidentales o convencionales, como algunos las denominan,utilizan a las personas o grupos que est&n m&s a la mano, o sea, son m&s

accesibles, ya sea porque parte de una lista, un directorio o porque se danfavorables condiciones en este terreno. Es típico de estas muestras el entrevistar acualquier persona que pase por la calle y preguntarle su opinión sobre un temadeterminado, y se como estudio e!ploratorio que como una muestra realmenterepresentativa de algo.

En los muestreos por cuotas se utilizan los datos de los estratos de lapoblación, se!o, raza, religión u otros aspectos para seleccionar miembros de lapoblación que son representativos. 5 sea es una forma m&s libre, abierta y noaleatoria del muestreo estratificado, anteriormente e!plicado. e busca

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que las categorías y las subcategorías que se seleccionen sean muy parecidasentre sí, aunque no idénticas. /ara asegurarse de que la muestra tendr& lasproporciones idóneas entre los diversos estratos y categorías, se escogen cuotas$algunas veces en términos de promedios% que especifiquen qué número de

categoría deber& tener la muestra. Esta modalidad a sido severamente criticada,porque a "uicio de mucos es una muestra manipulada arbitrariamente. En general



este tipo de muestra se organiza sobre la base de las cifras, porcenta"es o valoresestablecidos por los censos, los cuales se#alan las proporciones que lescorresponden a cada categoría, grupo, clase o estrato.

egún los especialistas, para que el muestreo por cuotas resulte eficaz se

necesitan dos cosas buenas técnicas estadísticas y entrevistadores confiables. Loprimero, porque para obtener las proporciones apropiadas de subcategorías yformar cuotas de control, se requiere conocer bien las técnicas estadísticas. Losegundo, porque el mane"o de las diferentes categorías y subcategorías e!igecriterio y madurez entre los investigadores.

En las muestras intencionales o ra3onadas todos los elementos muéstrales de lapoblación seleccionada est&n ba"o control del investigador, lo cual e!ige a éste elconocimiento. a una de las unidades y elementos del muestreo. *l conocerlos, separte del supuesto de que la selección ser& m&s lógica y racional. En algunos casosse selecciona entre aquellos elementos que se considera m&s 8típicos8, o m&s

frecuentes o dominantes. /ara evitar que la selección sea sub"etiva, el investigador debe conocer muy bien la realidad que investiga y debe solicitarle la colaboración aotras personas, para evitar caer en la trampa de la elección personal.

Las muestras por e0pertos, como su nombre lo indica se trata de procedimientosdonde personas que se les considera especialistas en el tema, deciden sobre la basede su e!periencia y conocimiento, la representatividad de la muestra. 7iene mucasimilitud con el tipo de muestra intencionada, pero esta vez la selección no lecorresponde al investigador, sino a una persona a"ena a éste, aunque conocedor deltema sobre el cual debe decidir.

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Las muestras a criterio tienen muco de parecido con las muestrasaccidentales, ya que al igual que éstas se escoge a cualquier persona, pero adiferencia de las accidentales, se parte de algunos par&metros y criteriosvinculados a las necesidades y e!igencias propias de la investigación.

En el proceso operativo de una investigación es muy difícil encontrar 8puras8

estas formas del muestreo, enla mayoría de los casos se combinan o seconfunden. Es muy común encontrar, por e"emplo, una combinación de los



muestreos aleatorios simples, sistem&ticos y estratificados, en estos casos lapoblación de la investigación se trata como un todo y para ello se deben utilizar todos los procedimientos que sean posibles. Ello a contribuido a desarrollar numerosas fórmulas y métodos mi!tos, como poro e"emplo, los muestreosestratificados de grupos, multif&sicos, poliet&picos, dobles, cronológicos, etc.

.M.K *lgunos problemas generales del muestreo

La elección adecuada de un método de muestreo apropiado no nos asegurael é!ito de nuestra investigación, ya que éste es sólo el punto de partida denumerosas otras frases y etapas que el investigador deber& cumplir para alcanzar los ob"etivos que se propone.

?no de los problemas que debe enfrentar esta definición de Aa unidad muestral. +a di"imos anteriormente que la unidad de la muestra est& constituida

por uno o varios de los elementos de la población en las que se subdivide la basede la muestra, y que dentro de ella se delimitan de manera bien precisa. Ray querecordar que el muestreo supone se selecciona un fragmento de la población yque éste la representa. /or consiguiente, es indispensable definir las unidadesmuéstrales de la misma manera en que se define la población, de lo contrario, nopodemos atribuirle lo que se deduce de la muestra. o se pueden acer generalizaciones sobre una población y su correspondiente muestra, que de"a por fuera algunos sectores significativos de esta población. Esta e!clusión le quitavalidez y representatividad a la muestra

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/robablemente la definición de esta unidad muestral se constituya en uno de losmayores dolores de cabeza de los investigadores, ya que mucas veces lascategorías elegidas no corresponden a las operaciones que se utilizan para medirlas yviceversa, el traba"o operativo las supera o est& por deba"o de la conceptualizaciónque se realiza en la muestra. En las ciencias sociales a veces es indispensable definir un concepto o una categoría pensando en las operaciones y técnicas que se utilizar&npara investigarlos, donde por comodidad se utilizan sólo valores cuantitativos paradefinir o caracterizar conceptos cualitativos. o ay que olvidar que las unidadesmuestrales mucas veces no est&n correctamente definidas y que no tienen un solosignificado, que por comodidad lo adoptamos, de"ando por fuera otros significados.

/ara la definición de las unidades de muestreo es indispensable contar con

las fuentes de donde sacar&n las muestras. ea una muestra probabilística o no,igual la fuente no puede ser ni defectuosa ni incompleta, ya que de lo contrario la



muestra no ser& representativa del universo o de la población que pretenderepresentar '2u&les son los principales errores que a menudo se presentan enestas fuentes). En mucas de datos nos encontramos con una informacióndemasiado antigua y no vigente,datosy cifras incompletas o parciales yotroserrores

parecidos. 5tras vecessucede lo contrario une!cesodeinformación, en la cual se presentan duplicaciones que corresponden a fuentescontradictorias y diferentes. 7ambién otras veces la información a sido organizadaen @orma inconveniente, con lo cual se dificulta la definición de las unidades de lamuestra. 3iversos tipos de clasificaciones pueden ser útiles como elementosfacilitadores del traba"o de arcivo y documentación, pero inconvenientes en elmomento de realizar una muestra.

5tro de los grandes problemas que se deben enfrentar, no sólo losprofesionales de la investigación, sino también los aprendices, es la definición deltama?o de la muestra. iempre surge la eterna pregunta 'cu&l y cómo debe ser el tama#o de la muestra) 'La población seleccionada es lo suficientementerepresentativa) *lgunos ablan que tiene que ser el DW de la población, otros encambio recomiendan no ba"ar del KW. En este terreno e!isten mucos criterios yposiciones , pero al ablar de porcenta"e, no ay que olvidar

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que en la definición del tama#o de una muestra actúan varios factores que a lapostre influyen en la decisión. Aeamos algunos de los m&s importantes. /araalgunos el tama#o de la muestra va a depender de la importancia que tenga latoma de decisión, ya que ello e!igir& un muestreo lo m&s grande posible. 3e estamanera se buscar& un mayor respaldo en la población, para garantizar el é!ito dela decisión o de la actitud que se tome. 5tras veces el tama#o va a depender delgrado de comple"idad de los an&lisis estadísticos. 3e igual manera, a mayor

cantidad de variables mayor ser& el tama#o de la muestra, con lo cual se buscaminimizar el error a y muestral de las variables.

Es costumbre plantear que el tama#o de la muestra debe ser mayor cuandola población es eterogénea y muy dispersa. 2uando se trata de una investigaciónde dimensiones m&s cualitativas que cuantitativas, el tama#o de la muestra tendr&que ser mayor, ya que una población peque#a no garantiza una informaciónvariada, amplía y rica.

3esde un plano puramente estadístico del muestreo, surge otro de los

problemas que siempre a inquietado a los investigadores. os referimos aldenominado error de muestreo, que en términos generales es la falta de



representación por causas de fluctuaciones aleatorias, o la desviación de losvalores presentados por una muestra en relación con el de la población.7radicionalmente se abla de K tipos de errores de muestreo

• Errores de sesgo

• Errores aleatorios

• Errores sistem&ticos

Los errores de sesgo son aquellos que se presentan cuando al elegir unamuestra no se tiene en cuenta su representatividad.

Los errores aleatorios o por a3ar, o accidentales, son inerentes a la propiatécnica muestral y reciben el nombre de 8errores est&ndar o errores muéstrales8.

7odas las personas la relacionadas con el traba"o estadístico, saben que la ideadel error est&ndar es la base de la teoría del muestreo y es algo que ayuda acomprender cómo determinar el tama#o de la muestra.

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e asocia adem&s con la desviación est)ndar, una desviación típica dentro de laestadística. Es la raíz cuadrada positiva varianza, lo que en último término nos va adar la medida del grado de dispersión de todos los valores muestrales conrespecto a la medida. 5 también se la define como la raíz cuadrada de la mediaaritmética de los cuadrados de las desviaciones de los datos con respecto a lamedia aritmética de los mismos.

Los errores sistem)ticos provienen por lo general de diferentes causas a"enas ala muestra misma, pero produce distorsiones o sesgos en la muestra que ace que losresultados obtenidos varíen en una dirección particular. Entre éstos se incluyen las

sustituciones inadecuadas, errores por omisión debidos a la insuficiencia en larecopilación de datos, errores de observación o distorsiones derivadas del mismoinvestigador y sesgos de selectividad, que son errores de cobertura a causa de que nose an incluido elementos importantes y significativos para la investigación.

;eneralmente el error de muestreo depende de dos factores

• 3el tama#o de la muestra, ya que mayor fracción de muestreo, menor ser& el error de la muestra.

• 3e la dispersión o desviación típica de la muestra, o sea, mayor dispersión, mayor error.



• El cuestionario como instrumento y técnica de la recolección de datos

7radicionalmente el término 8cuestionario8 a tenido tres significados diferentescomo interrogatorio formal, como con"unto de preguntas y respuestas escritas, y comoguía de una entrevista. En el primer caso tiene un significado amplio general, ya quese refiere a un con"unto de preguntas que se realiza en un interrogatorio, sin un ordenformal determinado. En el segundo caso, tiene car&cter de técnica, ya que de uncon"unto de preguntas escritas, rigurosamente estandarizadas, las cuales deben ser también respondidas en

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forma escrita. + finalmente como guía de una entrevista, ace referencia a sucondición de guía y programa para una entrevista o encuesta.

ea escrita o verbal, formal o no formal, el cuestionario ace parte decualquier procedimiento o técnica donde se utilice la interrogación como medio deobtener información. *ún en el caso de la observación, donde lo visual tienepreeminencia, el cuestionario como guía de observación $las preguntas y lasrespuestas son visuales, pero su recepción y consideración son escritas% esfundamental en su traba"o.

/ero cualquiera sea su uso y su modalidad, un cuestionario debe responder ados requisitos b&sicos la validez y fiabilidad. En el primer caso, se refiere alacuerdo que debe e!istir entre los ob"etivos de la investigación y los propios delcuestionario, o sea, lo que se propone y el ob"eto de la investigación. E!iste validezcuando los datos obtenidos representan lo que quiere representar, y éstos seacercan o e!presan la realidad sin distorsionarla o deformarla. La fiabilidad tienerelación con el grado de confianza que e!iste en el instrumento de recolecciónpara obtener iguales o similares resultados aplicando las mismas preguntas acercade los mismos ecos o fenómenos.

Entre los investigadores e!isten criterios diferentes acerca de las fases opasos que se deben seguir en el proceso de elaboración de un cuestionario,aunque en este terreno e!isten algunos puntos de acuerdo.



a. " 2u&l es la información que se requiere o se solicita)

La información o los contenidos que desea obtener, va a depender del problemaformulado y de los ob"etivos se#alados o de las ipótesis que quiere comprobar, ya

que debe e!istir relación estreca entre los datos que se necesitan para resolver elproblema o comprobar la ipótesis, los ob"etivos específicos donde se se#alan losmedios y el camino para lograrlo, y el tipo de preguntas que se efectúa para obtener lainformación en la población seleccionada con tales propósitos. 3e ello se deduce, quesi no e!iste claridad sobre la información que se demanda, difícilmente podr&elaborarse

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un cuestionario. 7anto el problema como la ipótesis $si la ubiera%, no sólo ser&nuna guía para saber qué tipo de información se buscar&, sino que también sonfundamentales para Xas preguntas que se ar&n y el tipo de respuestas que seaspira apro!imadamente a recibir.

El cuestionario para un estudio e!ploratorio se estructura de maneradiferente, ya que como la idea de un estudio e!ploratorio es indagar y descubrir ideas y pensamientos, las preguntas ser&n m&s abiertas, y los contenidos amplios

y no su"etos a temas o contenidos específicos, sino a &reas o camposdeterminados.

b. '2u&l es el tipo de preguntas que se ar& y cómo se recopilar& la información)

En un orden lógico, una vez definida la información b&sica que se deseaobtener, el investigador necesita especificar cómo la obtendr&. El cómo e!igedecisiones en relación con las técnicas que se utilizar&n en la recolección de datos$observación, entrevista, cuestionario por teléfono, encuestas, lo cual determinara

la estructura del cuestionario. 3e igual manera el tipo de información que se desearecopilar, tendr& un importante efecto en la elaboración de las preguntas, ya que elinvestigador puede estar interesado en ecos, opiniones, actitudes, grados deconocimientos, etc.

En relación con el tipo de preguntas, se mencionan una gran variedad,tipologías que varían muco entre los investigadores y autores. Aeamos lasprincipales, las cuales analizaremos m&s adelante

• /reguntas generales y principales.

• /reguntas basadas en ecos y de opiniones.

• /reguntas cerradas, semicerradas y abiertas.



• /reguntas categorizadas de selección múltiple.

• /reguntas índice o preguntas-test.

• /reguntas operativas.

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.=. ! Los contenidos de las preguntas

?na vez definida la forma y el contenido del con"unto de preguntas, abr&que detenerse en el contenido de cada pregunta. @acilitar& esta tarea sirealizamos algunas preguntas para definir asta qué punto sus contenidoscorresponden individual o colectivamente a las e!igencias, necesidades ydemandas de la investigación en general. /or e"emplo 'Es necesaria la pregunta)'on necesarias varias preguntas en vez de una) '7ienen los encuestados o

entrevistados la información necesaria) '3ar&n los entrevistados o encuestados lainformación)

Es un error realizar preguntas sobre contenido sobre los cuales desconoce oignora la persona entrevistada o encuestada. ?na persona puede ser afectada ensu orgullo o se demuestra la ignorancia sobre un tema a través de estoscuestionarios, ya que no es f&cil que estas persona admitan con umildad suignorancia. (uerer no es poder, de aí que independientemente de la buenavoluntad de las personas para responder, no siempre ellas estar&n en condicionesde acerlo. /or eso los contenidos de las preguntas deben corresponder a losniveles de cultura y grados de información de la población investigada. Estoserrores se podr&n evitar si previamente cu&l es el nivel educativo o cultural de lapoblación.

5tra falla muy frecuente es la tendencia a realizar preguntas demasiadogenerales cuando se solicita información muy específica. ?na información generalpoco o nada nos aporta a nuestro traba"o, ya que mucas veces ésta la podemosobtener de algunas fuentes bibliogr&ficas, o en su defecto, puede ser resultado deuna inferencia, en cambio, la información concreta y específica sólo la podemosobtener del medio o la población investigada. o ay que olvidar que no e!iste lainvestigación de lo general, sino de lo real y lo específico. La fórmula para evitar en

algunos casos la e!trema ambig>edad y generalidad de mucas respuestas, esinquirir el 8porqué8 de algo, con lo cual obliga indirectamente a las personas a



definir y precisar me"or su respuesta, o en E abstenerse de responder. Lageneralización debe surgir como resultado de una correlación, comparacióncontrastación o simple relación entre datos específicos, y no antes, de lo contrario,

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no tendría sentido la actividad investigativa, ya que bastaría una informacióngeneral para tener respuestas y soluciones a un problema o a una ipótesis. Lainformación específica y concreta es la materia prima de cualquier investigación, ya la postre son los datos ob"etivos de la realidad que investigamos.

Los contenidos de las preguntas deben responder a las e!igenciasdeterminadas por los ob"etivos generales y específicos de una investigación. *quíse plantea un interrogante 'cu&ntas preguntas debo realizar para recoger lainformación que yo necesito) /or e!periencia sabemos que no e!isten reglasprecisas que nos den una solución al problema. En algunos casos basta unapregunta para resolver algunas de las inquietudes de un ob"etivo, pero en otrasoportunidades dos o m&s preguntas. Ello va a depender naturalmente de lasdemandas de cada ob"etivo, de las variables empíricas o indicadores que deboresolver, y en general, de toda la información que necesitamos para alcanzar los

ob"etivos propuestos, comprobar las ipótesis, resolver los problemas.

2uando se requiera un determinado tipo de información por medio de uncon"unto de preguntas, no se debe olvidar que estas preguntas deben convertirseen verdaderas alternativas de una visión multidisciplinaria o capaz de presentar perspectivas muy diferentes en el enfoque del problema, de lo contrario se caer&en el "uego unilateral de la actitud preconcebida. Las preguntas deben servir encierta medida como un elemento indagador y e!ploratorio de nuevas posibilidadestem&ticas y nuevos contenidos, sin perder de vista naturalmente sus ob"etivosespecíficos.

En el proceso de elaboración de las preguntas de un cuestionario, no ayque olvidar que mucos temas y contenidos pueden ser embarazosos paramucas personas, ya que pueden cocar con sus pre"uicios, mitos o estereotipossociales que posean a nivel personal. 3e ninguna manera la solución est& ensuprimirlos o disfrazarlos, m&s aún si son aspectos claves de la investigación, sinobuscar la forma de plantearlos m&s indirectamente o por medio de preguntas queutilicen palabras que no se asocien con los temas o contenidos recazados.



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/ara nadie constituye una novedad el eco de que cada personaentrevistada o encuestada aspira a presenta una imagen me"or de lo querealmente es en la realidad. 2uando se tocan temas relacionados con los ingresos,las costumbres o &bitos personales, edad, nivel cultural, prestigio social, lamayoría de las personas buscan ennoblecer o e!agerar ciertas conductas o actos.ería un acto de torpeza el burlarse de estas 8mentirillas8, ya que ello acabaría conla entrevista o la encuesta. El me"or procedimiento para evaluar el grado deob"etividad de la población investigada, es recurrir a 8preguntas de controlY, lascuales nos permitir&n confirmar o recazar las respuestas.

La mayoría de las veces los contenidos de las preguntas no dependendirectamente de los ob"etivos o propósitos que nos emos se#alado, sino de lascondiciones de la población para responderlas. En algunas oportunidades mucasinvestigaciones se frustran, porque a pesar de que los cuestionarios est&n bienelaborados, fracasan cuando las preguntas deben ser respondidas por unapoblación que carece de información sobre el tema que se inquiere. 3e aí quefrente al problema sur"an tres interrogantes

• 'Entiende el entrevistado las preguntas)

• '/uede el entrevistado contestar las preguntas)

• '2ontestar& el entrevistado las preguntas)

*unque no podemos estar plenamente seguros de que la población podr&satisfacer estas e!igencias, debemos asegurarnos de que ésta posea losconocimientos adecuados, sobre el tema, que est& interesada en respondernos yque sí puede acerlo.

.=.$ '2ómo redactaremos las preguntasY)

Los te!tos de investigación abundan en recomendaciones sobre cómo sedeben redactar o realizar las preguntas de un cuestionario, pero en la mayoría delos casos las sugerencias son demasiado generales y ambiguas como paratenerlas en cuenta. ucas de estas recomendaciones pueden ser útiles



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si se ensayan previamente, ya que las situaciones y condiciones de lasinvestigaciones pueden cambiar, y un tipo de redacción que puede ser conveniente para un caso, puede no servir para otros. .L.0. /ayne en su obraB6e art of -sCing #uestions $8El arte de acer preguntas8% sugiere CU reglasb&sicas que a su "uicio deben caracterizar el tipo de preguntas que se incluyan enun cuestionario. on las siguientes

• e usar&n palabras, frases y estilos familiares.

• e usar&n palabras sencillas y frases directas y simples.

• e ir& al grano, sin demasiados detalles minuciosos.

• e formular&n preguntas concisas que no originen res puestasambiguas.

• e buscar& la precisión y se evitar&n las ambig>edades.

• e ser& breve.

• e evitar&n los pre"uicios y las preguntas sugerentes.

• o se ar& ninguna suposición.

• e ser& realista y no ipotético.

• o se elaborar&n demasiadas reglas.

/ero estas CU reglas, se pueden reducir a dos reglas b&sicas

• 9ay que ser claros con lo cual se aspira a que las personas entrevistadas o

encuestadas entiendan las preguntas con el mismo sentido que les da el investigador.

• 9ay que evitar prejuicios, lo cual busca asegurar la imparcialidad y laob"etividad del investigador y evitar de esta manera toda pregunta que suscite reaccionesnegativas de parte de las personas encuestadas.

7omando como punto de referencia estas CU reglas de /ayne, analizaremosalgunos criterios y aspectos relacionados con el tema de la redacción de laspreguntas, que como veremos pueden tener diferentes significados según loscontenido, tipo de investigación, características de la población y ob"etivos de ella.ucas sugerencias son el producto de algunas e!periencias personales del autor eneste terreno, el cual a tenido como premisa b&sica, que la me"or manera de aprender a acer preguntas es 8preguntando:.



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/amiliaridad. E!isten algunas diferencias y algunas discrepancias entre losinvestigadores sobre la necesidad o no de utilizar 8palabras familiares8 en uncuestionario. /ara diversos investigadores estas palabras 8familiares: sólo tienenvalidez como elementos de motivación o de aceptación, pero que no tienen cabida enun cuestionario estandarizado y rigurosamente codificado. (ue esta familiaridad sóloes posible en las investigaciones cualitativas, particularmente de tipo antropológico,etnogr&fico o sociológico, donde se entabla una verdadera conversación entre el

investigador y las personas investigadas. En estos casos, especialmente en lascomunidades omogéneas, de marcado color local, el lengua"e familiar se puedeconstituir en un punto de enlace con la población.

*lgunos sectores, si bien gustan el trato familiar, donde se prescinde de todoformalismo y el lengua"e es llano, natural y sencillo, en cambio otros e!igen unaactitud m&s formal y convencional. Ello va a depender de la condiciónsocioeconómica, cultural, la edad, se!o, etc., de la población.

Bérminos específicos. ?na de las reglas b&sica entre los entrevistadores esque las preguntas de un cuestionario deben ser y específicas, y lo 8específico8,que caracteriza y distingue una cosa de otra, no siempre es posible en la pr&cticaalcanzar estos ob"etivos. ucas veces el lengua"e científico y técnico utilizatérminos como 8concreto8 y específico8, los cuales no dan margen a confusiones yambig>edades, pero que desgraciadamente la población investigada no conoce. ino es posible una aclaración, es preferible utilizar términos que utilizancotidianamente la población estudiada.

-mbigDedad. En las investigaciones e!ploratorias es posible utilizar un lengua"egeneral y aún ambiguo en la formación de las preguntas, pero trat&ndose de una e deuna encuesta, se deben utilizar preguntas que no se entiendan o interpreten dedistintos modos y que pueden dar motivo a dudas y confusión. ucas veces frasesdonde se incluyen un concepto positivo y otro negativo, o que se inquiere unarespuesta positiva mediante una pregunta negativa, pueden confundir a mucaspersonas. 5tras veces esta ambig>edad es el resultado de preguntas cerradas quetienen un doble sentido, las cuales pueden dar margen a dos o m&s respuestas.abemos que esta eventualidad de que e!istan mucas

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respuestas a una sola pregunta, sólo es posible en el caso de las preabiertas,donde el régimen de estandarización es menos y severo,

+uposiciones implícitas y e0plícitas. 2on frecuencia las preguntas seestructuran de tal manera que e!iste una suposición implícita, lo cual es un error,porque de ninguna manera la respuesta se debe sobreentender o est& t&cita en lapregunta. * "uicio de los especialistas la me"or manera de formular una preguntaes acer e!plícitas las consecuencias.

/arcialidad. ucas veces, sin proponérselo, las preguntas de uncuestionario est&n cargadas de un tono emotivo y que pone al descubierto nuestraconsciente o inconsciente sub"etividad, donde abundan los conceptos

estereotipados, negaciones implícitas o frases emocionales. 3e ello se deduceque determinadas preguntas pueden viciar las respuestas. Ray que evitar que elpresuponer o el predeterminar se conviertan en una norma dominante en laspreguntas, de lo contrario se ara una marcada parcialidad en la recolección dedatos. En este terreno debe desaparecer cualquier actitud o posición personal osub"etiva que tienda, consciente o inconscientemente, a predeterminar unarespuesta en el proceso de la investigación.

(s muy común en algunos investigadores, la tendencia a incluir preguntasque influyen, las cuales se estructuran de manera que da al entrevistado la clavede cómo debe responder.

B.O.K ?na tipología de preguntas

*unque ay aspectos comunes entre las diversas variantes y tipos depreguntas que tradicionalmente se utilizan en revistas y en las entrevistas y en lasencuestas sociales, e!iste una tipología b&sica. Aeamos las m&s conocidas eneste terreno.

a. /reguntas generales y principales

Esta división tiene muca importancia en el conte!to del ordenamiento yestandarización de las preguntas, ya que

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ello nos permite visualizar toda la información general y especifica que surgir& en elproceso de recolección de datos. Las preguntas generales nos aportar&n datostambién generales o sea, toda aquella información relacionada b&sicamente con laspersonas estudiadas $realidad socioeconómica, educativa, profesional, edad, se!o,

vivienda, etc.%. Las pregunta principales tienen relación directa con el tema que seinvestiga, es decir los contenidos específicos.

*lgunos investigadores acostumbran realizara este tipo de preguntas al final,pues el respondiente ya conoce la finalidad del cuestionario y ya no tiene recelo deresponder estas preguntas generales. olamente ay un caso, según éstos, enque no pueden acer estas preguntas al final. En el muestreo por cuotas esnecesario saber de antemano si la persona enca"a en la categoría especificada por la cuota.

b. /reguntas basadas en ecos

2omo su nombre lo indica, este tipo de preguntas est& dise#ado para obtener información ob"etiva de las personas, o sea, antecedentes, medio ambiente,&bitos, gustos, etc., de éstas. Las cuestiones que investiga son concretas yf&ciles de precisar y comprobar, o sea, los ecos y acontecimientos. *lgunasveces este tipo de preguntas se confunden con las generales.

c. /reguntas de acción

Nnterrogan también sobre una acción concreta que se realiza o se efectuó. 7ienerelación con las actitudes o decisiones que toman las personas que responden estaspreguntas. *unque en algunos casos el solicitar a las personas estudiadas quedescriban acciones o situaciones que an ocurrido, tiene sus riesgos, ya que en bocade las personas pueden ser deformadas o alteradas, en mucas oportunidades noqueda otra alternativa que confiar en el testimonio de segundas o terceras personaspara controlar esta información.

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d. /reguntas de intención

+e trata de plantear situaciones ipotéticas o posibles a las personas

estudiadas, por medio de las cuales se busca averiguar lo que una persona aríasi eventualmente se dieran esas circunstancias y situaciones. e busca sondear laopinión de las personas enfrentadas con una posibilidad y no con una realidad. Larespuesta es considerada como equivalente a lo aría en el caso concreto. o sepueden tomar como una información ob"etiva estas respuestas, ya que no ay queolvidar que e!iste muca diferencia entre lo que se dice y lo que realmente seace.

e. /reguntas de opinión

e diferencian de las preguntas de intención, en que este tipo de preguntasinterroga a las personas sobre lo que piensan u opinan sobre algo, y que no aríanen tal o cual circunstancia ipotética. ?na pregunta de opinión nos e!ige unarespuesta que e!prese y refle"e claramente nuestra posición, pensamientopersonal y opinión sobre el tema o el problema que se inquiere.

/ara algunos las opiniones no son otra cosa que las e!presiones verbales delas actitudes, y éstas se refieren a la suma total de las inclinaciones, pre"uicios,ideas, temores y convicciones acerca de cualquier tema específico.

7écnicamente, las formas m&s comunes de respuestas se confunden mucasveces con los tipos de cuestionarios que se utilizan en cada caso. Las m&scomunes son

'reguntas abiertas 2omo su nombre lo indica, se trata de preguntas queposibilitan respuestas libres y no limitadas en su e!tensión o tem&tica. Este tipo derespuestas les da libertad a las personas para responderlas con sus propiaspalabras y desaparece toda alternativa que se las limite. 7radicionalmente seutilizan al comienzo de un cuestionario, ya que de esta manera se puede proceder

de lo general a lo específico.

321

?no de los mayores problemas que enfrenta un cuestionario estructuradosobre este tipo de preguntas, es la dificultad para categorizar las preguntas y

tabular las respuestas. 2omo veremos en el capítulo dedicado a la tabulación,an&lisis e interpretación de datos, esta limitante a sido superada parcialmente



mediante el sistema que sólo tabula las respuestas y de"a de lado las preguntas,ya que en mucos casos, una pregunta abierta puede dar margen a dos o m&srespuestas. ormalmente las respuestas son tabuladas sobre la base de loscontenidos y criterios determinados por las preguntas.

'reguntas dicotómicas on las preguntas frente a las cuales e!isten dosalternativas de respuestas +í o ;o . sea en este caso no ay puntos o posicionesintermedias. /ara los investigadores tradicionales son las m&s f&ciles de tabular, yaque simplifica el proceso de la cuantificación en una investigación. us limitacionesson obvias no permiten diversificar el pensamiento y limitan las respuestas a losnivele de dos alternativas polarizadas, y nos aporta una informad muy limitada sobre elasunto que se inquiere.

'reguntas multicotomas o de selección m@ltiple Esual mente se les conocencon el nombre de preguntas multicotomas, de selección o elección múltiple. on

preguntas de alternativa fi"a, ya que la persona sólo tiene la posibilidad de elegir entre cinco opciones. e le pide al entrevistado que esco"a la alternativa m&scercana a su posición. Estas pueden ser tanto abiertas como cerradas, ya que unavez seleccionada la alternativa, la persona estudiada tiene la oportunidad deampliar su respuesta, o sea sustentar o e!plicar libremente la opción elegida.7ambién esta selección múltiple puede darse en términos de preguntas conrespuestas en abanico, donde las personas pueden escoger o se#alar variasrespuestas, u si así lo desean, "ustificarlas o e!plicarlas.

7ambién dentro de las variantes de la modalidad de selección múltiple, nos

encontramos con las preguntas de estimación, que dentro del abanico derespuestas, se introducen en grados o valores de intensidad para un mismo ítem.Es decir, podrían consider&rseles como una variante del abanico cerrado, endonde la persona puede elegir la respuesta según el grado de adesión.

322

'reguntas semiabiertas y semicerradas on tipos de preguntas donde secombinan las modalidades abiertas y cerradas, pero que aspira a beneficiarse conlas venta"as que les procuran estas dos modalidades, y neutralizar sus posiblesdesventa"as. ucos investigadores acostumbran utilizar las preguntas cerradas,pero en cada ítem se les e!ige a las personas que "ustifiquen o e!pliquen susrespuestas, o sea, se les solicita el consabido 8por qué8,

B.O.M ecuencia y orden en las preguntas



*nteriormente emos eco referencia a las preguntas como unidadesaisladas, pero un cuestionario es algo m&s que una suma indiscriminada depreguntas, es una estructura con características propias y cuyos componentes $laspreguntas% ordenarse de acuerdo con criterios lógicos y metodológicos muyprecisos. El ordenamiento y la secuencia de un conde preguntas es vital en el

momento de tabular, analizar e interpretar la información, porque sin estacondición sería difícil sacar algún tipo de conclusión de un grupo desordenado derespuestas.

L+ especialistas nos ablan de un 8orden lógico8 de las preguntas cuandose debe estructurar el cuestionario, a pesar e no e!plican la mayoría de las vecesqué entienden por lógico. *unque esta estructuración del cuestionario va adepender en gran medida de los ob"etivos y necesidades de una investigación,e!isten algunos principios y categorías lógicas que orientan este ordenamiento delas preguntas, como e"emplo, acerlo de lo general a lo particular, de lo simplecomple"o, de lo concreto a lo abstracto, etc. Aeamos algunas de estas secuenciasevolutivas que se dan en el ordenamiento de estos cuestionarios, las cuales acenparte de una estructura basada en algunas categorías lógicas

3e lo simple a lo complejo. e refiere a que va de los contenidos m&ssimples y elementales, asta las instancias m&s compuestas y complicadas, de lascuales acen parte mucos elementos.

%e lo particular a lo general 4o viceversa%. Es una relación que nos se#ala undesarrollo que va de unas características

323

que le son propias, e!clusivas y concretas a un ob"eto, asta aquellas que sonpropias de mucos ob"eto singulares. En general se acepta que lo particular

contiene lo viceversa, con lo cual se est& se#alando que ambas categoríascoe!isten. Los filósofos afirman que lo particular e!presa la unidad de lo singular ylo concreto general.

%e lo singular a lo universal $o viceversa%. /osee características muyparecidas con las anteriores categorías, aunque tiene rasgos propios. Lo singular establece la precisión cualitativa de un ob"eto, su individualidad, peculiaridad,precisión en el espacio y en el tiempo, etc. Lo universal e!presa en primer lugar,alguna propiedad que se repite en todos los fenómenos, un rasgo inerente a losob"etivos de una determinada clase.

%e lo concreto a lo abstracto. e aplica el término 9concreto8 a todo aquello



que tiene una realidad completa y actual, a lo preciso y delimitado, y es la realidadmaterial, el mundo de las cosas y de los fenómenos finitos, sensorialmente dados.En cambio lo 8abstracto8 es la e!presión de insuficiencia, de la falta dedesenvolvimiento, de carencia de desarrollo, de limitación de sus partes, etc., perotambién se aplica a las cosas que no tienen e!istencia independientemente de

otras y sólo pueden concebirse por medio de una operación mental. 3e aí que elpaso de lo concreto a lo abstracto, en el camino que va de lo real y de lo sensible,a lo ideal y mental.

%e lo cuantitativo a lo cualitativo. 7iene relación con los conceptos quebuscan caracterizar los fenómenos y los ob"etos por medio de dos categorías querefle"an importantes aspectos de la realidad. La 8calidad8 se revela por medio delas propiedades, que individualiza y caracteriza e!clusiva y globalmente un ob"etoo un fenómeno. En cambio la 9cantidad: singulariza el ob"eto o al fenómeno ba"o laconsideración de su grado de desarrollo o de la intensidad de las propiedades quele son propias, "unto con la determinación de su tama#o, volumen, etc. /or reglageneral, la cantidad suele e!presarse por el número, y la calidad, por medio deconcepto.

En un cuestionario, la combinación de los aspectos cualitativos ycuantitativos, no tienen otro propósito que constituir un todo único,independientemente de sus diferencias.

324

o ay que olvidar por otra parte, que un cambio de la cualidad p produce elcambio del ob"eto en otro, un cambio en la cantidad, dentro de ciertos límites, noocasiona un cambio notorio en el ob"eto.

'(ué propósitos tiene el paso evolutivo y progresivo de una categoría a otraen el cuestionario o en cualquier instrumento de recopilación de datos) e trata deabarcar gradualmente toda la gama de contenidos que deseamos obtener y para lo

cual es importante cone!ionar lógicamente los contenidos de un instrumento. Elconstruir un con"unto ordenado de pasos, condiciones y reglas, se constituye unelemento au!iliar muy importante en esta etapa de la recopilación de datos.

/ero el paso progresivo de una categoría a otra no es el único procedimientopara ordenar las preguntas en un cuestionario, ya que también es muy frecuente latécnica que agrupa o integra en clases, series o categorías los diversoscontenidos, temas o preguntas de un cuestionario. ?sualmente se denomina con eltérmino 8clases8, a un con"unto finito de que tienen el mismo valor o determinadascaracterísticas. Las 8categorías8 son conceptos generales que refle"an laspropiedades, facetas y relaciones m&s generales y esenciales de los fenómenos yde la cognición $tiempo y espacio, cantidad y calidad, forma y contenido,posibilidad y realidad, etc.% y las 8series8 un con"unto de contenidos y fenómenos



que est&n o se suceden uno tras otro, o sea, una sucesión de valores dispuestosen orden cronológico, de importancia, de generalidad o particularidad, deespecificidad, etc.

Esta agrupación y ordenamiento en clases, categorías o series es muyimportante en el momento de la tabulación, del an&lisis e interpretación de datos,ya que nos posibilita traba"ar con grupos coerentes y con una tem&ticaomogénea. aturalmente estas instancias deben corresponder a las necesidadespropias de la investigación, y m&s concretamente a las e!igencias de losproblemas, ipótesis u ob"etivos, que a la postre son los elementos quedeterminan el curso o los propósitos de la investigación.

*dem&s de los procedimientos anteriores, se utilizan métodos y técnicas paraordenar las preguntas, y que

325

acen parte del tipo de secuencias que se acostumbran usar en estos casos.

• La secuencia de embudo, donde cada pregunta sucesiva est&relacionada con la anterior y tiene un alcance m&s estreco. ería una variante dela de series.

• La secuencia de embudo invertida, donde a las preguntas m&sestrecas les siguen unas m&s amplias.

?na de las recomendaciones m&s comunes que realizan los especialistas deltema, es el eco de evitar los repentinos y los saltos en los temas y contenidos,ya que ello puede desconcertar y confundir a las personas estudiadas. 3e aí la

necesidad de utilizar recursos de transición para suavizar la fluidez cuando secambia de un tema a otro. 7ambién debe evitarse que las preguntas anterioresinfluyan en las respuestas que siguen. i se obliga consciente o inconscientementea las personas a adoptar una postura desde el comienzo, ante una cuestión, ser&muy difícil modificarla posteriormente, ya que se alimenta la predisposición quepuede desvirtuar la ob"etividad de la entrevista o de la encuesta.

.=.= 2odificación

La 8codificación8 es definida como un procedimiento técnico por medio delcual los datos de una investigación son categorizados, o sea, los datos sin elaborar son transformados en símbolos, generalmente numéricos, para facilitar su



tabulación y an&lisis. Las categorías que constituyen un código, generalmente nocoinciden con las palabras o los términos que los su"etos emplean al responder. 3elo dico resulta claro que la finalidad de la codificación es de facilitar la agrupaciónde datos, ecos o respuestas.

En el proceso de codificación se deben atender b&sicamente dos aspectos elsímbolo $numérico o no% que se asignar& y las categorías a las cualescorresponder& este símbolo. /ara ello debe e!istir algún tipo de instrucciones delcódigo, las cuales deberían se#alar algunos principios generales, tales como laforma para aclarar dudas, el sistema de enumeración, el método de codificar preguntas de respuesta múltiples, etc.

326

En general la categorización de los datos comple"os es realizadaordinariamente por los codificadores después de recogidos los datos. Esteprocedimiento permite disponer de tiempo para el an&lisis y refle!ión de todas lasalternativas y posibilidades que e!isten. /ero ay mucos factores que puedenacer no fiables los "uicios de los codificadores. Estos factores pueden surgir delos datos que van a ser categorizados, de la naturaleza, de las categorías que vana ser aplicadas, de los propios codificadores, etc. 3e aí la necesidad de acer legibles los códigos, porque si el codificador no puede descifrar la escritura del

entrevistador y observador, o las abreviaturas y símbolos utilizados, la codificaciónse ace imposible.

*lgunas veces el conte!to en donde tiene origen y lugar la respuesta ocomportamiento, sólo es conocido por los entrevistadores o encuestadores, perono por los codificadores, por lo tanto, no pueden representarse con e!actitud loque el quiso decir con su respuesta. 3e aí la necesidad de que ambos,investigadores y codificadores conozcan los códigos utilizados, o en su defecto seunifiquen en una misma persona estas dos funciones, con lo cual se superaríanestos riesgos.

El valor de la categorización de los datos va a depender totalmente de lae!actitud de las categorías utilizadas, particularmente en el caso de loscuestionarios de preguntas cerradas. Lo ideal en estos casos, es que estascategorías deben estar bien definidas desde el punto de vista conceptual y debenser significativas para los propósitos de la investigación. i el problema est& en loscontenidos, el proceso de codificación no ser& fiable.

En los casos de preguntas cerradas el proceso de codificación parece noenfrentarse con mayores problemas, en cambio, en los códigos de mención

múltiple cuando el entrevistado de m&s de una respuesta a una sola pregunta, seenfrenta con múltiples problemas. En estas situaciones se acostumbra codificar



todas las respuestas, independientemente del número de su"etos que respondan yde la cantidad de preguntas que se les aga.

egún ;uillermo 0riones, 8la construcción de un código para preguntas

abiertas comienza con un an&lisis del contenido

327

de las respuestas dadas, con el fin de establecer las categorías m&s generales queser&n codificadas. 3esde un punto de vista formal, estas categorías debenconstituir un sistema e!austivo $todas y cada una de las respuestas deben tener ubicación en algunas de las categorías% y e!cluyente $cada respuesta debe admitir su clasificación, sin dudas, en una sola de las categorías propuestas%. 8El problemade clasificar respuestas a preguntas abiertas no es una solución f&cil cuando laspersonas contestan con diversos grados de generalidad o utilizan diferentesmarcos de referencia al contestar. En cualquier situación, sin embargo, laclasificación de las respuestas en categorías debe e!presar los ob"etivos y lasnecesidades del an&lisis del estudio, en cuanto al tipo y número de categorías que

se van a usar8BU.

Remos de"ado de lado algunos procedimientos de codificación que serealizan con tar"etas perforadas y su clasificación, de recuento y tabulaciónefectuados con computadores, ya que ello ace parte de un capítulo desistematización electrónica que puede ser consultado en te!tos especializadossobre el tema. os emos limitado sólo a los procedimientos manuales, ya que ala postre nos dan m&s el asunto. /or otra parte, la valoración o codificación sin elau!ilio de m&quinas o medios electrónicos, posibilita una mayor libertad,particularmente en la clasificación de las respuestas, ya que podemos formar losgrupos que queramos y podemos designar estos grupos por lemas o se#alarloscon letras, números o signos gr&ficos.

/ara la codificación es recomendable disponer de una 6oja de codificaciónpara cada cuestionario, y pasas a ella las respuestas para poder clasificar m&sf&cilmente el material en el recuento de los resultados de los diversos grupo, yevitar que nos saltemos bruscamente algún dato o información al realizar elrecuento.

En el proceso de codificación debe e!istir un plan de codificación, que esconveniente llevarlo a la pr&ctica en dos etapas la primera etapa se elabora "untocon el proyecto del



70 $%)'&E, 3uiller4o. 'bra citada

328

cuestionario y la segunda en el proceso de valoración o conceptualización. e trataque a grandes rasgos se debe saber antes de la recolección de datos, qué pasostienen que darse posteriormente en el an&lisis o, al menos qué posibilidadesqueremos de"ar abiertas.

'2u&les son los signos m&s utilizados en estos códigos o sistemasconvencionales que nos sirven para designar su"etos o factores en unainvestigación) Los mas convencionales sos del tipo numérico, alfabético y alfanumérico. El primero se refiere a los números, o sea, la e!presión de lacantidad en relación con una unidad dígitos, números romanos, puntos decimales,signos Z o 1, cardinales, ordinales, etc. Los alfabéticos pueden corresponder a lasletras, nombres de las $minúsculas o mayúsculas% del alfabeto latino o griego, etc.Es decir, se pueden combinar las dos anteriores, con lo cual se entraría a utilizar lamodalidad alfanumérica.

* estas modalidades podemos agregar una cuarta, que correspondería a uncon"unto de signos símbolos convencionales, particularmente gr&ficos, creadosespecialmente con este propósito. Es fundamental que e!ista pertinencia ycorrespondería entre el proceso de codificación o traducción de estos códigos, ya quede lo contrario las categorías o valores asignados podrían tener significados diferentesen los diversos cuestionarios o entrevistas realizadas. e debe evitar una malatraducción de un código afecte el significado información obtenida, o en su defecto, ladeforme.

".# La reco$i%ación !oc&'en(a% ) bib%io*r+ica

Esta modalidad o técnica en la recopilación de datos parte del capítulo de lasfuentes secundarias de datos, o sea aquella información obtenida indirectamente através de documentos, libros o investigaciones adelantadas por personas a"enas alinvestigador. *quí el 8documento8 no es otra cosa que un testimonio escrito de uneco pasado o istórico, el cual se diferencia del estudio de campo en que éstese refiere a una fuente de datos directa, y que se obtiene de las personas o delmedio donde se generan y se desarrollan los ecos y los fenómenos estudiados.5 sea la 8recopilación documental 8 es el acto de reunir un con"unto de



329

datos e información diferente a través de testimonios escritos con el propósito dedarle unidad. El término 8recopilar8 asocia con el acto de reunir, resumir ocompendiar datos escritos diferentes, sino también ordenarlos y clasificarlos.

La recopilación documental y bibliogr&fica se utiliza preliminarmente en elproceso de elaboración del marco teórico y conceptual de la investigación, ya quepor medio de ella se logran reunir los m&s importantes estudios, investigaciones,datos e información sobre el problema formulado. + aún antes de elaborar elmarco teórico, la presencia de la recopilación documental es importante, ya queella sirve de punto de partida en la preselección, selección y definición del tema dela investigación. En los tres niveles de información que se mane"an en la

elaboración del marco teórico, es imprescindible la recopilación documental ybibliogr&fica, ya que sin ayuda se aría imposible conocer las diversas teorías quee!isten sobre el tema por otros investigadores o instituciones.

Los diversos tipos y técnicas de investigación documental se asocian con lagran variedad de fuentes documentales que se utilizan en cada caso, entre lascuales ay que destacar

• 0ibliogr&fica

• Remerogr&fica

• Escrita

• *udiogr&fica

• Aideogr&fica

• Nconogr&fica

• 2artogr&fica

• 3e ob"etos a. 0ibliogr&fica

Las técnicas de investigación o de investigación bibliogr&fica se relacionancon los procedimientos que se usan para obtener datos e información a través delos libros, y en general artículos que se refieren a determinadas materias y temas./ero independientemente de los libros y documentos que posea personalmente elinvestigador, no ay duda de que el traba"o

330



ba"o documental se centra en la biblioteca, la cual tiene como ob"etivo principal,conservar, difundir y transmitir conocimientos, particularmente a través de lasobras escritas que guarda y conserva. 7oda biblioteca que presta servicio alpúblico est& clasificada y ordenada para facilitar la consulta, de aí la necesidad de

que el investigador mane"e los contenidos y los indicadores de las ficasbibliogr&ficas de una biblioteca, la cual facilitar& enormemente la búsqueda deautores, libros e información que se requiera para el estudio. 7radicionalmente lasbibliotecas se encuentran clasificadas por autores, materia y títulos, pero algunasm&s especializadas por tendencia o escuela científica, por países, por a#o, etc.

?na de las erramientas fundamentales en la recepción y registro de datossecundarios documentales y bibliogr&ficos, particularmente en la biblioteca, es sinlugar a dudas la fic6a. (sta es una tar"eta que se utiliza para resumir y reportar sintéticamente datos e información sobre el material obtenido en los libros ydocumentos. Es innegable que nadie est& en capacidad de memorizar todos losdatos y detalles de una bibliografía sobre un tema determinado, de aí lanecesidad de confeccionar fic6as bibliogr)ficas, las cuales registran la informaciónb&sica de esta bibliografía. '(ué referencias se incluyen usualmente en una ficabibliogr&fica) 3e acuerdo con las normas del N257E2 $Nnstituto 2olombiano deormas 7écnicas%, se incluyen los siguientes elementos

• *utor

• 7ítulo

• ubtitulo

• @eca de edición

• Lugar de publicación

• Editorial

• /aginación

• Nlustración

• aterial acompa#ante

• erie

?na fica bibliogr&fica se complementa con otro tipo de ficas que amplíenlas funciones de la anterior, entre las cuales ay que mencionar la fic6a decontenidos y datos, dedicada a registrar y a consignar e!tractos o apartescompletos, te!tuales y resúmenes de libros, ensayos, artículos y periódicos.

331

egún el N2@E, e!isten diferencias esenciales entre la fica bibliogr&fica y la de



contenidos. 8ientras en la primera el criterio selectivo depende, en gran medidade la e!istencia y la disponibilidad de los libros, artículos o periódicos $obsérveseque esta fica "ustamente constata la e!istencia de tales documentos% y en lasegunda, o sea en la de contenidos debe operar un criterio selectivo,fundamentado en los conceptos e ipótesis que an originado la investigación. Es

decir, en esta fica los contenidos, variables e ipótesis an de presidir lo quedebe observarse y los datos que deben registrarse, qué datos son pertinentes y

cu&les no, qué información es principal y cu&l es secundaria8BC.

Estos dos tipos de ficas acen parte o son incorporados a un fic6ero, unlugar o gaveta en donde se conservan sistem&ticamente las ficas, el cual servir&de base para la elaboración de fic6as de trabajo para el estudio o investigaciónque se realice, o sea un instrumento que nos permita ordenar y clasificar los datosconsultados o recogidos, incluyendo muestras observaciones y críticas.

i bien emos eco mención de algunos elementos fundamentales queparticipan en la investigación documental y bibliogr&fica, surgen algunas preguntasal respecto 'qué pasos ay que considerar para alcanzar una óptima recopilaciónbibliogr&fica) En la pr&ctica no e!iste un patrón único y definitivo, ya que elprocedimiento de traba"o, el tema que se investiga y la propia concepción delinvestigador sobre el tema, pueden darnos pautas sobre el camino por seguir.?nos de los puntos fundamentales que nos ayudan a definir sobre el tipo de librosque debo consultar y lo que busco en ellos, es sin el lugar a dudas el problema dela investigación, y m&s específicamente los elementos del problema, y en otroscasos variables planteadas.

Los diversos elementos de un problema que no son otra cosa que lasreferencias conocidas y desconocidas del problema

BC *+56,*lbertoy6536[;?EH,Rumberto.erieaprendera

investigar.ódulo8.Larecoleccióndeinformación.E-N2@E0ogot&,CIJB.

332

nos se#alan lo que debemos buscar en el campo bibliogr&fico, particularmente enel instante de elaborar el marco teórico. e trata aquí de identificar sus fuentes y el&rea de conocimiento o disciplinas a las cuales pertenecen. La relación entre loconocido y la incógnita del problema, nos dar& pistas y algunas pautas sobreaquella bibliografía que debemos consultar para ampliar el marco de referencia y

los datos sobre el problema formulado.



Ello quiz& nos est& se#alando la necesidad de plantearnos las siguientespreguntas en la fase preliminar de este proceso de recopilación '/ara quéestamos recopilando esta información) '2u&les son los ob"etivos específicos deesta revisión bibliogr&fica) En la pr&ctica sabemos que este tipo de traba"o tiene

propósitos muy definidos, entre los cuales cabe mencionar los siguientes

• Nnformar acerca de lo que se a dico y lo que se dice sobre el tema oproblema.

• /roporcionar una orientación inicial que nos permita una me"or formulación y delimitación del problema.

• Evitar la búsqueda de datos e información ya obtenidos no investigar lo que ya est& investigado.

En el desarrollo de este traba"o bibliogr&fico se plantean dos problemaspr&cticos que el investigador deber& resolver y clasificar inicialmente definir lasformas de locali3ación de las fuentes de información bibliogr&fica y los criterios deselección, o sea qué fuentes pueden proporcionar la información m&s útil. Engeneral, en este traba"o de recopilación bibliogr&fica deberemos necesariamentecentrar en M tipos b&sicos la información

• Nnformación primaria

• Nnformación secundaria

• Nnformación referencial y de consulta general

• Nnformación especializada

La información primaría nos proporciona documentos originales que tienenrelación directa con el tema o el problema planteado. La información secundaria

nos aporta información

333

sobre cómo y dónde allar fuentes primarias $bibliografías de libros, citasbibliogr&ficas te!tuales o conte!tuales% La información referencial o general serefiere a obras que abarcan temas diversos, dentro de los cuales pueden

encontrarse referencias a cuestiones generales o específicas de interés para elinvestigador $enciclopedias, diccionarios, atlas, guías, tratados o estudios



generales, almanaques, anuarios bibliogr&ficos, etc.%. @inalmente la informaciónespeciali3ada que como su nombre lo indica, se trata de aquellas obras que serefieren a un campo o un &rea muy específica y concreta.

Elaborar una bibliografía, cualquiera que sean las formas de información ofuentes que se utilicen, significa buscar aquello cuya e!istencia no se conocetodavía. egún Rumberto Eco, 8 el buen investigador es el que est& capacitadopara entrar en una biblioteca sin tener ni idea sobre un tema y salir de ella

sabiendo algo m&s sobre el mismo8BD.

o e!iste ningún tipo de regla que se#ale el orden que debemos seguir en elproceso de selección de obras que leemos o analizaremos con el propósito desumar información sobre el tema o el problema. /ara detectar una bibliografíab&sica debemos indagar una amplia gama de obras relacionadas con el tema, lascuales deberemos seleccionar posteriormente, una vez conocidas. El detectar

fuentes de información bibliogr&fica y de información de referencia y consulta esrelativamente f&cilP lo difícil es seleccionar el material y la información obtenida.

b. Remerogr&fica

Roy día es imposible concebir la vida moderna sin ese flu"o impresionantede im&genes, signos escrito o sonoros que bombardean nuestros sentidos, todosellos provenientes principalmente de los medios de comunicación de masas, que

72 E25, ?mberto.2ómo se ace una tesis. ;E3N*. 0uenos *ires CIBB.

334

de una u otra forma se constituyen en los portadores y las correas transmisoras deun mundo pre#ado de contradicciones sociales, económicas, políticas, culturales ypsicológicas. El periódico o la publicación semanal, quincenal o mensual se aconvertido en un registro permanente del pulso de una nación y de un país, de aí laimportancia que tienen los medios de comunicación escrita en el conocimiento de larealidad que aunque manipulada y segregada, tiene acceso a través de sus p&ginasescritas. /or eso un investigador no puede prescindir de la prensa escrita comofuente de datos e información, y así lo an entendido algunos organismos einstituciones denominadas emerotecas, que generalmente funcionan como servicio

complementario de las bibliotecas, y que coleccionan y conservan los periódicos yrevistas que se publican en un país. En 2olombia, una de las m&s importantes



emerotecas que e!iste es la perteneciente a la 0iblioteca 9Luis \ngel *rango8 del0anco de la 6epública, en 0ogot&.

/artiendo del eco de que esta fuente de información se relaciona

específicamente con la emeroteca y el centro de documentación, surge unapregunta sobre las diferencias que e!isten entre las dos, a pesar de que ambastienen por función el conservar las publicaciones periódicas y todo aquel materialque se a publicado en determinados lapsos diario, mensual, quincenal, trimestralo anual. La emeroteca tiene como ob"etivo el conservar, ordenar, adquirir,mantener y acer circular periódicos y revistas que se publican a nivel local,regional, nacional o internacional. *quí el investigador tiene acceso directo a estaspublicaciones y le corresponde a él buscar la información que desea. En cambioun centro de documentación periódica que tiene por propósito recabar, clasificar ydifundir la información de publicaciones periódicas que sean de interés para losinvestigadores. En general almacena datos e información recogida depublicaciones, la cual clasifica y ordena por tema, autores o por publicación. Estainformación se encuentra en forma de recortes o reproducciones multicopiadas, oen su defecto en microfilme o microficas.

/ero así como e!iste una fica bibliogr&fica que resume y sintetizainformación sobre el traba"o bibliogr&fico, también se acostumbra utilizar una fic6a6emerogr)fica, la cual para registrar las publicaciones periódicas. E!isten ficas

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para registrar información de periódicos, revistas, folletos y obras de consultaperiódica.

c. -udiogr)fica

La radio es un medio de comunicación e información m&s directa y uno de losmedios que m&s r&pida y directamente se pone en contacto con losacontecimientos y la vida de un país, de aí la importancia que tiene comomecanismo au!iliar de la investigación. El mundo de las noticias, comentarios,entrevistas, reporta"es y toda la gama informativa que fluye del sistemaradiofónico, puede constituirse en una importante fuente de datos para uninvestigador, particularmente cuando no se tiene acceso a las fuentes primarias deinformación. 3e aí la importancia que posee para el investigador el contar conuna minifonoteca o registro de grabaciones que permitan conservar algunos

testimonios sonoros de la realidad que investiga y que posteriormente podr&transcribir al papel.



La audiogr&fica es una técnica que utiliza la fonoteca o discoteca comoerramientas para recopilar, ordenar, clasificar y difundir el material sonoro ograbado. 7radicionalmente la fonoteca se la define como el arcivo o colección que

conserva y registra los siguientes tipos de materiales sonoroP• /rogramas radiofónicos grabados.

• ;rabaciones en discos o fonogramas.

• ;rabaciones en casetes o guardacintas.

*l igual que en el caso de la información bibliogr&fica y emerogr&fica, losinvestigadores utilizan una fica para registrar la información audiogr&fica y queacompa#a el registro sonoro de la emisión, radiofónica o cualquier otra que serelaciones con este procedimiento. ;eneralmente estas ficas incluyen los

siguientes datos

• ombre del programa.

• ombre de la radiodifusora.

• Rora de transmisión.

• @eca en que escucó el programa.

• /eriodicidad.

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• Localidad y país que izo el programa

• 5tros datos $locutor, productor, breve descripción del contenido, etc.%.

7ambién se usa un tipo de fica para el registro de discos o para guardacintasdonde se ayan registrado testimonios diferentes a la radio.

d. Aideogr&fica

El avance alcanzado por los sistemas televisivos y de comunicación espacial,adem&s del desarrollo de una comple"a tecnología vinculada a la computación, aconvertido la 7A. + la videograbadora en artículos de uso cotidiano endeterminados sectores de la población. Roy día no sólo se encuentran a la vuelta

de la esquina tiendas que venden y arriendan videocasetes, sino que algunasinstituciones cuentan con valiosas colecciones de videos donde se registran



documentos y testimonios que un investigador puede utilizar para sus estudios. ECdesarrollo de los sistemas de educación a distancia donde se utiliza como mediomaestro la 7A., a posibilitado el desarrollo de una tecnología televisiva que acealgunas décadas pr&cticamente no e!istía.

/or otra parte, quienes tienen el privilegio de contar con un sistema devideograbación, pueden grabar toda una gama inmensa de programasinformativos, científicos o técnicos de la 7.A. y que pueden constituirse enimportantes fuentes secundarias de datos para sus estudios. 7ambién e!iste untipo de fica de registro videogr&fico, la cual sirve para reunir todos los datosrelacionados con las películas originales y grabadas de 7A. $contenidos, duración,filmación, etc.%.

e. Nconogr&fica

(l lengua"e de la imagen es el que m&s influencia tiene sobre los sentidos delombre moderno y es muy difícil sustraerse a su influencia e influ"o. Los mensa"esicónicos est&ticos implementados a través de todas las formas de lo gr&fico-pl&stico yde lo fotogr&fico $!ilografía, litografía, fotografía, fotograbado, telefotografía, etc.%, sone!celentes apoyos a todo tipo de testimonios, registro e información

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que pueda ser de utilidad al investigador. *unque el lengua"e iconogr&fico poseeuna gran riqueza comunicativa, es bastante equívoca su forma de actuar en laspersonas, ya que como sabemos e!ige del lector un esfuerzo de lectura einterpretación que depender& de su cultura y capacidad de percepción. e sabeque una imagen no tiene el mismo valor para cada persona. /eroindependientemente de estas limitaciones, no ay duda de que el registro gr&ficoes una fuente de datos fundamental en cualquier tipo de investigación,particularmente orden cualitativo, ya que mucos antropólogos, etnógrafos osociólogos utilizan la c&mara fotogr&fica como erramienta de recolección dedatos. /or medio del testimonio se puede conservar lo que no se puede acer por medio de la retina del investigador.

*l igual que en los otros tipos de información, es la iconogr&fica se utiliza unafica de registro donde se da toda la información posible sobre el material gr&fico ofotogr&fico que puede reposar en un arcivo, museo u otra instancia que sirva paraconservar estos materiales. /or e"emplo, los arcivos fotogr&ficos de los periódicosy revistas se constituyen en importantes reservas de información, no sólo gr&ficasino documental en general.

f. 2artogr&fica



*unque esta información bien pudiera incluirse en el capítulo de loiconogr&fico, ya que su lengua"e también es la imagen, lo cartogr&fico tienecaracterísticas propias como documento de registro, ya que los mapas y las carasgeogr&ficas son una representación gr&fico-simbólica y para 9leerlos e

interpretarlos8 se requiere el conocimiento y sus propios códigos.En una investigación donde el campo de traba"o se e!tiende en una

mediana o amplia e!tensión geogr&fica, la información cartogr&fica esfundamental para el investigador, ya que ella por medio de mapas y cartas nosaportan importantes datos sobre la división política y administrativa de un país oregión, sobre la realidad orogr&fica, idrogr&fica, climatológica, demogr&fica, redde comunicaciones, suelos, cultivos, pluviometría, etc.

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g. 3e ob"etos

En este caso se denomina 8documentos-ob"etos8, a todo tipo realizacionestécnicas y artísticas que son utilizadas para estudiar un aspecto de la realidad. etrata de la cultura material del ombre, o sea todos aquellos ob"etos construidospor la mano del ombre o utilizados por él vestidos, utensilios, instrumentos detraba"o y recreación, obras de arte o artesanía, canciones, signos y símbolossociales y cotidianos, muebles, etc. 7odos estos ob"etos son refle"o y e!presiónviva de la cultura de los pueblos, y ellos nos aportan numerosa información sobresu e!istencia social, cultural, económica, política o educativa. 3e aí que losarqueólogos, antropólogos y etnógrafos utilicen todas las formas y variantes de lacultura material como valiosas fuentes de datos.

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