MAPEO DE PROCESOS DE GESTIÓN Al 30-09-2014 · Mapeo de los Procesos Contratación del Servicio...

Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO

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MAPEO DE PROCESOS DE GESTIÓN

Al 30-09-2014

Mapeo de los Procesos


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Contenido

1 Aspectos Generales del Informe .......................................................................................................................................................... 4

1.1 Objetivo .................................................................................................................................................................................................4 1.2 Alcance ..................................................................................................................................................................................................4

2 Entendimiento de la Institución ........................................................................................................................................................... 5

3 Marco Operativo .............................................................................................................................................................................. 13

3.1 Modelo de Macro Procesos ................................................................................................................................................................. 13 3.2 Cadena de Valor de PERUPETRO ...................................................................................................................................................... 16 3.3 Modelo de Contexto ............................................................................................................................................................................. 21

4 Mapeo de Procesos .......................................................................................................................................................................... 23

4.1.1 Macro Proceso Participación Ciudadana ................................................................................................................................. 23 4.1.2 Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación ........................................................................... 23 4.1.3 Macro Proceso de Supervisión a la ejecución de Contratos ...................................................................................................... 24 4.1.4 Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera ............................................................................................................ 26 4.1.5 Macro proceso de Recepción y manejo de la Información Técnica. ........................................................................................... 27 4.1.6 Macro Proceso de Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos ................................................................................. 28 4.1.7 Macro proceso de “Promoción de Inversiones” ....................................................................................................................... 29 4.1.8 Macro Proceso de Imagen: ................................................................................................................................................... 30 4.1.9 Macro Proceso Planeamiento ................................................................................................................................................ 31 4.1.10 Macro Proceso Normatividad ............................................................................................................................................. 32 4.1.11 Macro Proceso de Secretaría General ................................................................................................................................. 33 4.1.12 Macro Proceso Gestión Presupuestal .................................................................................................................................. 33 4.1.13 Macro Proceso Gestión Logística ........................................................................................................................................ 35 4.1.14 Macro Proceso Gestión Documentaria ................................................................................................................................ 36 4.1.15 Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos .................................................................................................................... 37 4.1.16 Macro Proceso Gestión Financiera ..................................................................................................................................... 39 4.1.17 Macro Proceso Soporte Legal ............................................................................................................................................ 41 4.1.18 Macro Proceso Auditoría Interna ....................................................................................................................................... 41 4.1.19 Macro Proceso Gestión de Tecnologías de Información ........................................................................................................ 42



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5 Anexos ............................................................................................................................................................................................ 44

5.1 Matriz Macro Procesos vs. Áreas Organizacionales ............................................................................................................................ 44 5.2 Matriz Macro-Procesos vs. Objetivos ................................................................................................................................................... 45 5.3 Matriz Macro Procesos vs. Objetivos ................................................................................................................................................... 50



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Introducción

El presente documento, denominado “Mapeo de Procesos”, identifica los procesos que se desarrollan dentro de la organización y que a

su vez, van a conducir los esfuerzos de la institución para el logro de sus objetivos.

El primer capítulo expone los objetivos que se quieren lograr con el estudio de este entregable, así como los alcances del mismo.

El segundo capítulo muestra el análisis previo de la principal información referente a PERUPETRO, el cual expondrá parte del trabajo

realizado por la consultora para conocer la operatividad de la empresa.

El tercer capítulo desarrolla el marco operativo de PERUPETRO: los macro procesos que lo soportan, la cadena de valor que los relaciona

con el valor agregado, y el modelo de contexto que presenta la relación de PERUPETRO con las instituciones de su contexto.

El cuarto capítulo presenta el mapeo de procesos integral de la institución, y contempla la descripción de cada uno de los macro procesos

identificados en un Nivel 0, hacia niveles de detalle de Nivel 1, y en algunos casos de Nivel 2.

En cuanto a los anexos, el primero muestra la relación existente entre los macro procesos y cada una de las áreas funcionales; el segundo

anexo expone la relación existente entre los macro procesos y los objetivos estratégicos institucionales. El tercer anexo presenta un

listado general de todos los macro procesos de la empresa, procesos y subprocesos.



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1 Aspectos Generales del Informe

1.1 Objetivo

Elaborar el mapeo de procesos de PERUPETRO, gráfico que permite identificar el nivel de interacción de cada uno de los procesos

dentro de la institución. Ello es útil para identificar las oportunidades de mejora orientadas a darle calidad al servicio y lograr la

simplificación administrativa.

1.2 Alcance

• Entender la organización mediante la revisión de documentación relacionada al tránsito histórico de la institución, y el conocimiento

de su funcionamiento organizacional.

• Identificar los macro procesos que comprenden la operatividad de PERUPETRO, clasificándolos según su función en operativos,

estratégicos y de soporte.

• Definir la Cadena de Valor de los macro procesos identificados.

• Desarrollar el Modelo de Contexto, el cual relaciona los macro procesos con las instituciones con las que interactúan.

• Identificar y realizar el mapeo de procesos de PERUPETRO.



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2 Entendimiento de la Institución

En este capitulo se presenta la información que permite identificar a PERUPETRO como Institución. La documentación revisada para este

fin corresponde al Plan Estratégico, Reglamento de Organización y Funciones y la página Web de la Institución.

PERUPETRO es la empresa estatal de derecho privado, que en representación del Estado peruano, se encarga de promocionar,

negociar, suscribir y supervisar contratos para la exploración y explotación de hidrocarburos en el país. PERUPETRO fue creada en 1993

por la Ley Nº 26221 o Ley Orgánica de Hidrocarburos, bajo la denominación de PERUPETRO S.A. e inició sus actividades el 18 de

noviembre de 1993. Está sujeta a la fiscalización posterior y por resultados de la Contraloría General de la República y del sector Energía

y Minas, y opera bajo el régimen tributario común de las empresas privadas. FONAFE es la entidad encargada de normar y dirigir la

actividad empresarial del Estado y como tal, es el único accionista de PERUPETRO. Entre las facultades principales de FONAFE, se

encuentran las siguientes:

Ejercer la titularidad de las acciones representativas del capital social de todas las empresas (creadas o por crearse) en las que

participa el Estado y administrar los recursos provenientes de dicha titularidad.

Aprobar el presupuesto consolidado de las empresas en las que FONAFE tiene participación mayoritaria, en el marco de las

normas presupuestales correspondientes.

Aprobar las normas de gestión en dichas empresas.

Designar a los representantes ante la Junta General de Accionistas de las empresas en las que tiene participación mayoritaria.

El objeto social de PERUPETRO comprende lo siguiente:

Promover la inversión en las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos.

Negociar, celebrar y supervisar los contratos (de exploración y explotación/explotación) de hidrocarburos, así como los convenios

de evaluación técnica.



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Administrar el Banco de Datos con la información relacionada a las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos

Asumir los derechos y obligaciones del contratante, en los contratos existentes, celebrados al amparo de los Decretos Leyes Nº

22774, Nº 22775, sus modificaciones y los convenios de evaluación técnica.

Asumir el pago que corresponda por concepto de canon, sobrecanon y participación en la renta.

Comercializar, a través de terceros, y bajo los principios de libre mercado, los hidrocarburos proveniente de las áreas bajo

Contrato.

Entregar al Tesoro Público los ingresos como consecuencia de los contratos, previamente realizadas las deducciones de ley.

Proponer al Ministerio de Energía y Minas otras opciones de política relacionadas con la exploración y explotación de

Hidrocarburos.

Participar en la elaboración de los planes sectoriales.

Coordinar con las entidades correspondientes, el cumplimiento de las disposiciones relacionadas con la preservación del medio

ambiente.

Por otro lado, la operatividad de la empresa se encuentra enmarcada, entre otras, dentro de las siguientes normas legales:

Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica de Hidrocarburos, Ley Nº 26221, aprobado por el Decreto Supremo Nº 042-2005-EM.

Ley Nº 26225, Ley de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A.

Estatuto Social de PERUPETRO S.A. aprobado por la junta General de Accionistas mediante Acuerdo JGA /04-2002.

Ley Nº 27506, Ley de Canon y modificatorias.

Reglamentación sobre participación ciudadana en las actividades de hidrocarburos: R.M. N° 535-2004-MEM-DM, Ley N° 28611,

Art. 41, D.S. Nº 012-2008-EM, D.S. Nº 020-2008-EM, Art. 8, D.S. Nº 023-2011-EM.



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D. S. 017-2003-EM, Nueva Metodología para cálculo de regalías.

D. S. 049-2003-EM, Aprueban el Reglamento para la aplicación de la Regalía y Retribución en los Contratos Petroleros.

D. S. 030-2004-EM, Reglamento de Calificación de Empresas Petroleras.

D. S. 032-95-EM, Reglamento de la Garantía de Estabilidad Tributaria de las Normas Tributarias de la Ley Orgánica de

Hidrocarburos.

Ley 26887, Ley General de Sociedades, sus modificatorias y ampliatorias.

TUO de la Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE y modificatorias.

Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobado por el Acuerdo de Directorio

003-2003/ 019- FONAFE.

Directiva de Endeudamiento del FONAFE, aprobada por Acuerdo de directorio 002-2001/ 020- FONAFE.

Directiva de Difusión de Información, aprobada por Acuerdo de Directorio 003-2001/020-FONAFE.

Directiva para la Solución de Controversias Patrimoniales entre las Empresas bajo el ámbito del FONAFE, aprobada por Acuerdo

de Directorio 002-2002/014- FONAFE.

D.S. Nº 015-2006-EM, Reglamento para la Protección Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos

D.S. Nº 043-2007-EM, Aprueban el Reglamento de Seguridad para las Actividades de Hidrocarburos

D.S. Nº 081-2007-EM, Aprueban el Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos

Ley Nº 29163, Ley de promoción para el desarrollo de Industria Petroquímica

D.S. N° 066-2008-EM, Aprueban Reglamento de la Ley Nº 29163



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D.S. Nº 027-2010-EM, Dictan norma para asegurar transparencia en la información relativa a la exportación de gas natural

D.S. Nº 039-2010-EM, Establecen valor mínimo para la regalía del gas natural en caso de exportación

A nivel estratégico, la organización ha definido los lineamientos que regirán sus actividades en su Plan Estratégico Institucional, el cual

define los objetivos, metas, visión y misión para el período 2009-2013. A continuación se presentan la misión y visión de PERUPETRO.

Misión

Promover y supervisar las actividades de exploración y explotación de hidrocarburos en el país, armonizando los intereses del Estado, la

comunidad y los inversionistas, dentro de un marco de respeto socio-ambiental, contribuyendo al desarrollo sostenible del Perú.

Visión

Ser reconocida internacionalmente como una empresa modelo en la gestión de recursos hidrocarburíferos, que contribuye al incremento de las reservas del país y brinda estabilidad en el largo plazo.

Respecto a los Objetivos Estratégicos Institucionales, dichos objetivos son los siguientes:

1. Optimizar la Renta

2. Aumentar Inversión en Exploración y Producción

3. Incrementar disponibilidad de los recursos, reserva y producción.

4. Generar relaciones armoniosas entre el inversionista, el Estado y otros actores



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5. Disminuir los conflictos socio-ambientales

6. Administrar los contratos en forma integrada y estándar.

7. Gestionar mayor información de los recursos (sísmica, geología, etc.)

8. Optimizar los procesos clave

9. Mejorar la estructura organizacional

10. Fortalecer la gestión de los Recursos Humanos

11. Implantar gestión de Recursos Humanos por competencias

En lo referido a la organización, la institución presenta un organigrama funcional dividido en gerencias y divisiones, estando las

gerencias conformadas por grupos funcionales. Las gerencias se encuentran lideradas por gerentes, las divisiones por encargados y

los grupos funcionales por coordinadores. PERUPETRO tiene el siguiente organigrama (aprobado con Acuerdo de Directorio Nº 153-

2010):



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Por otro lado, las gerencias están agrupadas en órganos de línea, de apoyo y de asesoría. A continuación, se presenta la forma cómo se

distribuyen las gerencias en la clasificación señalada.

a) Órganos de Línea:

Gerencia de Exploración: Su función es la de planear, organizar y dirigir los estudios geológico – geofísicos regionales para

determinar el potencial de las áreas de las cuencas que estarían disponibles para promoción. Analiza y evalúa la información que



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los contratistas alcanzan, es responsable de la administración del Banco de Datos Técnicos a través del servicio que se encarga de

actualizar y organizar la información, para una eficiente disposición y transferencia de la información técnica de hidrocarburos.

Gerencia de Estudios Económicos y Contratación: Su función es la de asesorar a la Empresa en la planeación, dirección y

coordinación del desarrollo de estudios para el análisis económico de proyectos y el establecimiento de condiciones contractuales

ante los inversionistas, incluyendo el análisis de la inversión a nivel internacional así como propuestas de mejora de la

competitividad del país en la contratación de Hidrocarburos.

Gerencia de Supervisión de Contratos: Su función es conducir el proceso de supervisión técnica y administrativa de los contratos de

exploración y/o explotación de hidrocarburos.

Gerencia de Promoción y Comunicaciones: Su función es la de planear, organizar, dirigir y coordinar la estrategia de promoción de

la inversión en la exploración y producción de hidrocarburos en el país, así como de elaborar, coordinar y ejecutar los planes

relativos a la imagen corporativa y soporte al desarrollo de las actividades de relaciones públicas de la empresa.

Gerencia de Protección Ambiental y Relaciones Comunitarias: Su función es la de planificar, dirigir y controlar las acciones y

programas que propicien la interacción entre los actores de la industria hidrocarburífera, y coordinar el cumplimiento de las normas

sobre consulta a poblaciones indígenas, participación ciudadana y protección ambiental, en lo que corresponda.

Gerencia de Administración: Su función es la de planear, organizar, dirigir y controlar la ejecución de las actividades relacionadas

con los procesos de pago del canon de hidrocarburos y de las transferencias al Tesoro Público, de gestión logística y de servicios

generales, contables, financieros y la administración de las tecnologías de información de la empresa.

b) Órganos de Apoyo y Asesoría

Secretaría General: Su función es la de optimizar la coordinación para el desarrollo de las Sesiones de Directorio, mediante la

convocatoria oportuna, el adecuado registro, archivo y conservación de los libros de Actas, así como de brindar asesoría a la

Presidencia del Directorio.



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Gerencia de Auditoría Interna: Su función es la de ejercer el control interno posterior de las actividades de la empresa, mediante

acciones y actividades de control, a efecto de promover la correcta y transparente gestión de los recursos y bienes de la entidad,

cautelando la legalidad y eficiencia de sus actos u operaciones, así como el logro de sus resultados.

División de Recursos Humanos y Desarrollo de Personal: Su función es la de efectuar actividades relacionadas con el control de

personal y la elaboración de la planilla, supervisar la consolidación de los Planes de Capacitación, Desarrollo de Personal, Rol

Vacacional y de Reemplazos del Personal de la Empresa, resultantes de la aplicación de la Evaluación de Desempeños del

Personal; conducir los procesos de selección de personal y asegurar el cumplimiento del Reglamento Interno de Trabajo.

Gerencia de Planeamiento y Presupuesto: Su función es la de formular los Planes de Gestión de la empresas, ejecutar su

implementación, así como también, desarrollar la evaluación y análisis de la inversión internacional en hidrocarburos. Además, es el

área encargada de la formulación, modificación y seguimiento del Presupuesto Anual de la empresa, entre otras funciones afines a

su naturaleza.

Gerencia Legal: Su función es la de brindar asesoría permanente en materia legal a los órganos de la empresa, respecto a asuntos

que le sean sometidos a su consideración.



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3 Marco Operativo

3.1 Modelo de Macro Procesos

La manera más representativa de reflejar los procesos identificados y sus interrelaciones es precisamente a través de un mapa de

procesos, que viene a ser la representación gráfica de las actividades principales que conforman el sistema de gestión.

Para la elaboración de un mapa de procesos, y con el fin de facilitar la interpretación del mismo, es necesario reflexionar previamente en

las posibles agrupaciones en las que pueden distribuirse los procesos identificados. La agrupación de los procesos dentro del mapa

permite establecer analogías entre procesos, al tiempo que facilita la interrelación y la interpretación del mapa en su conjunto, por tanto

no existe para ello ninguna regla específica, por lo que cada organización debe buscar un consenso para agrupar sus procesos

principales.

Una agrupación bastante difundida y utilizada es la de distribuir los procesos por Procesos Estratégicos, Procesos Operativos y Procesos

de Soporte, lo cual se alinea bastante bien a la Cadena de Valor en la organización. De esta manera se puede distinguir que cada uno

de estos grupos responde a la siguiente clasificación:

Procesos Estratégicos: Son aquellos procesos que están vinculados al ámbito de las responsabilidades de la dirección y,

principalmente, al largo plazo. Se refieren fundamentalmente a procesos de planificación y otros que se consideren ligados a

factores clave o estratégicos para que los procesos clave obtengan resultados adecuados.

Procesos Operativos: Son aquellos procesos ligados directamente con la prestación del servicio. Son los procesos de “línea” o

más conocidos como “core”. Estos procesos tienen contacto directo con el cliente y beneficiados de los esfuerzos de la empresa.

Procesos de Apoyo: Son aquellos procesos que dan soporte a los procesos operativos. Se suelen referir a procesos relacionados

con recursos materiales, organizativos o de información; incluyen aquellos procesos referidos con las mediciones y controles. Se

encuentran en la parte inferior del mapa.



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Las agrupaciones, de hecho, se pueden entender como Macro Procesos que incluyen dentro de sí otros procesos, sin perjuicio de que, a

su vez, uno de estos procesos se pueda desplegar en otros procesos que podrían denominarse como sub procesos, o procesos de 3º

nivel. En función del tamaño de la organización y/o la complejidad de las actividades, las agrupaciones y la cantidad de procesos, así

como los posibles niveles, serán diferentes. No obstante, hay que tener cuidado cuando se definen los niveles, ya que se puede caer en

un exceso de documentación, que además puede dificultar la interpretación de los mapas. Hay que tener presente que los mapas de

procesos son un instrumento para la gestión y no un fin en sí mismo.

A continuación se presenta el mapeo de procesos:

En el gráfico, los procesos estratégicos deben ser los que figuran como operativos y viceversa.

Los procesos estratégicos son los que proporcionan dirección y orientación a la empresa.

Los procesos: Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos y Promoción de Inversiones deberían ser procesos operativos, ya que

forman parte de la cadena de valor.

Me parece que la Supervisión Técnica de Contratos y la Supervisión Administrativa de Contratos incluyen el Seguimiento al Cumplimiento

de Obligaciones, por lo que ese no debería ser un proceso separado.



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3.2 Cadena de Valor de PERUPETRO

La Cadena de Valor es un concepto desarrollado por Michael Porter donde se establece una forma para clasificar los procesos de una

empresa de producción o de servicios en dos grupos claramente definidos de actividades: primarios y secundarios, en función al valor

agregado que producen dentro de una organización. El valor se agrega en la medida que cada proceso se hace más productivo. Por otro

lado, la cadena de valor relaciona los procesos con el nivel de rentabilidad que deberán proveer a la organización. Cada proceso que

realiza la empresa debe generar el mayor margen posible. De no ser así, deberán costar lo menos posible.

En el grupo de procesos primarios se encuentran los procesos relacionados a actividades de logística de entrada, operaciones, logística

de salida, mercadeo, y servicio post-venta. En el grupo de procesos de soporte se encuentran procesos relacionados a actividades de

administración e infraestructura, gestión de tecnología, gestión del recurso humano y gestión de compras y adquisiciones.

De acuerdo a estas definiciones, se elaboró el gráfico de Cadena de Valor para PERUPETRO. Para ello, se emplearon los macro

procesos identificados en el presente capítulo y se hizo el agrupamiento de actividades de acuerdo a su naturaleza, considerando que

así tendría mayor afinidad. La Cadena de Valor presenta la siguiente configuración:



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Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos

Recepción y manejo de la Información Técnica

Medición de la Producción fiscalizada

Participación Ciudadana

Promoción de inversiones

Transferencia de la Renta Petrolera

Cálculo del canon petrolero, gasífero, FOCAM.

Otorgamiento de derechos de Exploración y/o Explotación de Hidrocarburos

Supervisión Técnica de Contratos

Supervisión Administrativa de Contratos

PLANEAMIENTO

IMAGEN

NORMATIVIDAD

Secretaría General Gestión presupuestal Gestión documentaria

Gestión Financiera

Soporte Legal Auditoría Interna Gestión de Tecnologías de la Información

Gestión Logística Gestión de Recursos Humanos

Cálculo de regalías

Cálculo de retribuciones

Seguimiento del cumplimiento de obligaciones



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En la segunda línea del gráfico, corregir adquisiciones (dice adquisisciones)

En el Servicio Post-Venta dice “Supervisión Técnica y Administrativa de Controles”, debe decir “Supervisión Técnica y Administrativa de

Contratos”

Consultar si el proceso de Participación Ciudadana se debe seguir llamando así o podría cambiarse a Consulta y Participación Ciudadana o

algo así, para incorporar la nueva norma.



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Me parece que la Promoción debería estar ubicada antes de la Logística de Entrada, si se toma en cuenta la secuencia de las actividades.

La clasificación de los procesos se realizó sobre la base del sustento teórico propuesto líneas abajo:

1) Actividades Primarias:

Logística de Entrada: Procesos relacionados con la incorporación de los elementos requeridos para preparar propuestas

consistentes de invitación al inversionista. Es así que el macro proceso de “Recepción y Manejo de la Información

Técnica” representa la principal fuente de información para poder promocionar la oferta de exploración y/o explotación de

hidrocarburos. El macro proceso de “Participación Ciudadana” se ha incluido también como una entrada debido a que es

indispensable para la suscripción de contratos de exploración y exploración y/o explotación de Hidrocarburos.

Operaciones: Procesos relacionados con la administración y transformación de los elementos incorporados. Dentro de la

Cadena de Valor de PERUPETRO se han identificado a los macro procesos de “Investigación Geológica y Geofísica de

Hidrocarburos” y “Otorgamiento de derechos de Exploración y/o Explotación de Hidrocarburos”.

Logística de Salida: Procesos relacionados con la administración de los resultados logrados a partir de las actividades de

operaciones. La generación de rentas es el resultado de todo el proceso. Para ello, primero se realizan los procesos de

“Medición de la Producción Fiscalizada”, “Cálculo de Regalías” y “Cálculo de Retribuciones”. Una vez calculados los

ingresos, se lleva a cabo el proceso de “Cálculo del Canon Petrolero, Gasífero y FOCAM”. El macro proceso de

“Transferencia de la Renta Petrolera” se constituye como el macro proceso que cierra el ciclo de los procesos centrales

de PERUPETRO.

Promoción: Dada la naturaleza de los procesos de PERUPETRO, en donde la comercialización no representa uno de los

ingresos principales de la empresa, se agrupan dentro de este grupo a aquellos procesos relacionados con la inducción

que permitan el logro del otorgamiento de derechos para la exploración y/o explotación, es decir el macro proceso de

“Promoción de Inversiones” el cual está enfocado en promocionar las actividades de exploración y explotación

hidrocarburífera entre potenciales inversionistas.



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Servicio Post Venta: Son los procesos que velan por mantener y aumentar el valor del servicio posterior a la contratación.

Estos procesos son: “Supervisión Técnica de Contratos”, “Supervisión Administrativa de Contratos”, “Seguimiento del

Cumplimiento de Obligaciones”

2) Actividades de Soporte o Secundarias:

“Gestión de Compras, Adquisiciones y Contrataciones”: Procesos relacionados con la adquisición de bienes y servicios

que dan soporte a la gestión de PERUPETRO. El macro proceso relacionado a esta operativa es el de “Gestión Logística”,

el cual va a administrar los recursos materiales y servicios requeridos por la organización.

“Gestión de Recursos Humanos”: Conformado por los procesos relacionados con la planificación, selección, incorporación,

promoción y baja del personal. Este macro proceso es el de “Gestión de Recursos Humanos”.

“Gestión de Tecnologías de la Información”: Conformado por procesos involucrados con la administración de las

tecnologías de información de PERUPETRO. El macro proceso identificado es el de “Gestión de Tecnologías de la

Información”.

“Gestión de Administración e Infraestructura”: Son todos aquellos procesos relacionados con la dirección, control y

planificación de PERUPETRO, así como todos aquellos procesos administrativos que dan soporte a las operaciones.

Estas actividades están constituidas por los macro procesos: “Gestión Financiera”, “Planeamiento”, “Soporte Legal”,

“Secretaría General”, “Auditoría Interna”, “Gestión Presupuestal”, “Gestión Documentaria” y “Normatividad”.

“Gestión de Relaciones Institucionales”: Conformado por los procesos involucrados con la difusión de los beneficios de la

exploración y/o explotación de hidrocarburos y la procura de un entorno favorable entre las comunidades adyacentes.

Estos procesos se encuentran enmarcados en el macro proceso de “Imagen”.



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3.3 Modelo de Contexto

El Modelo de Contexto grafica el alcance de PERUPETRO, donde se describe la función de su objeto social en relación con su entorno.

En este sentido, el diagrama tiene por objetivo mostrar, de manera resumida, el flujo de información entre los macro procesos con las

distintas entidades relacionadas.

En el gráfico se muestran al lado izquierdo los entes proveedores, a la derecha los clientes o usuarios, en la parte superior las

instituciones externas y en a parte inferior las entidades internas que tienen relaciones con la operación.

El diagrama, si bien constituye un gráfico simplificado, permite contar con una primera visión general, la cual a su vez sitúa el contexto de

PERUPETRO. Consecuentemente, permitirá llegar a un entendimiento más rápido de la descomposición de los procesos en los niveles

subsiguientes.

Los siguientes pasos describen la manera como se construyó el Modelo de Contexto:

Definición del alcance. Se identifica a PERUPETRO en relación con su entorno, marcando los límites del negocio y agrupando

algunas entidades externas para facilitar su comprensión.

En el siguiente paso, de existir una visión con nuevos elementos, estos se incorporan, de tal forma que el gráfico integre todos los

agentes del entorno del objeto a modelar.

Definición de la interacción entre negocio y entorno: especifica la información principal que fluye hacia y desde PERUPETRO con

las entidades externas. Está representada por los requerimientos y retroalimentación del cliente o usuario, del proveedor y otros

agentes.

El Modelo de Contexto se muestra en la figura siguiente:

En el gráfico de abajo está faltando como proceso principal: Protección Ambiental y Relaciones Comunitarias.



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4 Mapeo de Procesos

4.1.1 Macro Proceso Participación Ciudadana

El ámbito de este macro proceso involucra la participación tanto de las autoridades e instituciones locales, como de la población en

general; siendo su objetivo principal, el lograr el convencimiento de los beneficios que traerá a las comunidades la exploración y

explotación del hidrocarburo. El macro proceso de Participación Ciudadana se encarga de la elaboración de talleres en las zonas de

influencia de los proyectos. Para estas labores, PERUPETRO coordina esfuerzos con autoridades locales y regionales, el MEM, entre

otros. En este sentido, las actividades de este macro proceso tienden al acercamiento con las comunidades con el fin de poder difundir la

imagen de PERUPETRO y de la industria hidrocarburífera. Asimismo incluye actividades para la aplicación del derecho de consulta a los

pueblos indígenas.

4.1.2 Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación

El Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación está orientado a la gestión que realiza PERUPETRO

como parte del encargo asignado como Institución de negociar y celebrar los Contratos de exploración y explotación de hidrocarburos,

en representación del Estado.

Este Macro Proceso comprende las actividades desde la preparación del proceso de selección (por convocatoria) o negociación (cuando

es contratación directa), hasta la suscripción del contrato.

El inicio del proceso se origina de dos formas:

1º A solicitud de la compañía interesada, cuando la empresa señala el área de interés.

2º Por proceso de selección, a iniciativa de PERUPETRO o por interés de más de una compañía en un mismo lote.



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Cuando el proceso se inicia a solicitud de una compañía interesada, la primera actividad formal se lleva a cabo con la presentación de

una Carta de interés, luego de lo cual la compañía presenta la información que es requisito para su calificación. PERUPETRO realiza la

revisión y análisis de la información recibida y si la empresa califica para el lote solicitado - el mismo que puede variar de acuerdo a la

negociación, se negocia de acuerdo a un modelo de contrato considerando 2 puntos principales: el Plan de Trabajo Mínimo y las

regalías.

Cuando el proceso se inicia por convocatoria, la primera actividad que se lleva a cabo es la elaboración de las bases o términos de

referencia por parte de PERUPETRO para lo cual se nombra un Comité. Las bases son difundidas por diferentes medios y los postores

inician su participación presentando una carta de interés. Los postores pasan por un proceso de calificación como empresa y presentan

su oferta de las regalías. Finalmente, en evento público se realiza la selección del contratista y se informa al contratista seleccionado

formalmente por escrito.

Para la suscripción del contrato es necesario pasar por una serie de refrendos. Primero, PERUPETRO y el Contratista seleccionado

preparan el contrato. Pasa luego por la revisión de las gerencias en jerárquico: la Gerencia de Estudios Económicos y Contratación ,

luego la Gerencia General y finalmente el Directorio, quien aprueba el Contrato. Con la aprobación del Directorio, la Gerencia General se

encarga de derivar el contrato para su V°B° al Ministerio de Energía y Minas y éste a su vez lo traslada al Ministerio de Economía y

Finanzas. Con las revisiones anteriores se envía a la Presidencia de la República para la emisión del Decreto Supremo correspondiente

para finalmente realizar la firma del Contrato entre las partes que lo suscriben.

4.1.3 Macro Proceso de Supervisión a la ejecución de Contratos

Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan luego de la formalización del contrato de exploración y/o explotación

hasta la culminación de las actividades según los plazos establecidos en el contrato. La principal función de PERUPETRO durante la



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ejecución del contrato, es la supervisión de las operaciones para el aseguramiento del cumplimiento de los compromisos asumidos en la

contratación.

Como tarea de inicio, sin la cual no puede iniciarse la ejecución del contrato, PERUPETRO presenta a la empresa a las autoridades

regionales y locales, a las comunidades y a la población local, en cumplimiento del D.S. 015-2006-EM tanto PERUPETRO como el

Contratista realizan actividades de difusión del contrato, sus alcances e implicancias con el fin de dar inicio a las actividades en la zona

de influencia del contrato, no es posible dar inicio a estas actividades si no se ha cumplido con las presentaciones del caso; esto permite

además facilitar el inicio de las operaciones y su continuidad. Estas actividades pueden ser presentaciones, reuniones de información y

la utilización de los diferentes medios de comunicación de la zona.

De otro lado, la tarea principal: La supervisión de las operaciones, se ha dividido en dos aspectos: el técnico y el administrativo y

comprenden el mayor porcentaje de actividades en el macro proceso de Supervisión a la ejecución de Contratos. Estas actividades han

sido identificadas en los procesos de Gestión de Supervisión Administrativa y Gestión de Supervisión Técnica.

El proceso de Supervisión Técnica comprende principalmente la revisión de los aspectos técnicos de la exploración y/o explotación

de hidrocarburos que implica el seguimiento a las operaciones, inspecciones de campo y verificación de volúmenes de producción.

Para ello, se apoyan en algunas actividades con la contratación de terceros y en este caso, las actividades se orientan a la

supervisión y coordinación con las empresas contratadas.

El proceso de Supervisión Administrativa consiste en la revisión, verificación y seguimiento de los aspectos administrativos

establecidos en el contrato, principalmente orientados a la parte económico financiera y tributaria, que involucra el cálculo de regalías

y retribuciones así como el cálculo y pago de tributos.

El proceso de Modificación de Contrato se da principalmente por cambios del escenario que se tuvo al momento de la contratación, dada

la vigencia de largo plazo que generalmente se establece en los Contratos de esta naturaleza. Estos cambios se originan por diversos

factores como son: la variación del precio del hidrocarburo, por modificaciones de la ley o creación de nuevas leyes, se calcularon



26

montos con crecimiento lineal sin establecer un límite, etc. Para la atención de esta modificación se forma un grupo de trabajo

multidisciplinario para evaluar los aspectos técnicos, económicos, legales y administrativos del contrato.

Finalmente el proceso que culmina el ciclo de la contratación es el Cierre de Contrato y comprende las actividades de coordinación para

la liquidación económica, administrativa y verificación del cumplimiento de los aspectos legales conforme a lo establecido en el contrato.

En el aspecto técnico corresponde la supervisión de las actividades del retiro físico del Contratista de la zona de exploración y/o

explotación conforme a los términos del contrato con el fin de asegurarse que la zona permanezca en las condiciones físicas apropiadas

así como las instalaciones e infraestructura física implementada para la exploración y/o explotación.

4.1.4 Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera

El Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera comprende las actividades que se realizan para el cálculo de los importes que se

distribuirán a las diferentes entidades que se benefician con la renta petrolera y los mecanismos de desembolso de estos importes.

El proceso se inicia luego de que PERUPETRO obtiene la medición de la producción fiscalizada para luego calcular las regalías y

retribuciones que se han derivado de los contratos de explotación. Estos montos resultantes son los que se distribuyen conforme a la

Ley Orgánica de Hidrocarburos, en donde también se establecen los porcentajes de distribución para cada entidad participante de la

renta petrolera.

En la distribución de la renta petrolera participan:

Ministerio de Energía y Minas, como el ente encargado de normar y promover la actividad hidrocarburífera a través de la Dirección

General de Hidrocarburos y los temas ambientales a través de la Dirección General de Asuntos ambientales.

OSINERGMIN, como entidad encargada de fiscalizar las operaciones de la actividad hidrocarburífera.

PERUPETRO, para cubrir sus costos de operación, como entidad encargada de realizar la contratación en representación del

Estado y la supervisión de los contratos.



27

Canon y Sobre Canon, PERUPETRO transfiere al Gobierno Central y a las instituciones educativas el monto correspondiente por

Canon y Sobre Canon. El Gobierno Central es el encargado de distribuir a Gobiernos Regionales y Locales.

Tesoro Público, como entidad receptora de los saldos restantes luego de la distribución.

4.1.5 Macro proceso de Recepción y manejo de la Información Técnica.

Este Macro proceso está orientado a la organización de la información técnica proveniente de las actividades de exploración y

explotación de las empresas contratistas, según los términos de contratación, para así lograr una eficiente disposición y transferencia

de la información técnica de hidrocarburos a los interesados, de acuerdo a los estándares de calidad y oportunidad requeridos por la

industria. El ámbito de este macro – proceso involucra la carga técnica de la información recibida por los contratistas, su custodia y la

posterior administración de los requerimientos recibidos por esta información.

El macro proceso Recepción y Manejo de Información Técnica está conformado por los procesos de Organización de Información

Técnica, la Custodia de Información Técnica y la Atención de Requerimientos de Información.

El proceso Organización de Información Técnica tiene como objetivo las actividades de verificación administrativa y técnica de la

información recibida, la carga técnica – encargada a terceros – y el control de calidad a las labores de carga técnica.

El proceso de Custodia de Información Técnica se encarga de la administración de los archivos que almacenan información física:

los archivos técnicos 1 y 2, la cintoteca y la litoteca.

El proceso de Atención de Requerimientos de Información está formado por las actividades requeridas para transferir la

información técnica a las empresas interesadas de manera eficiente, acorde a los niveles de calidad y necesidades del mercado.



28

4.1.6 Macro Proceso de Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos

Este macro proceso está orientado a la ejecución de los estudios requeridos para identificar el potencial hidrocarburífero en zonas

donde existen indicios de existencia del hidrocarburo. El objetivo de este Macro proceso es brindar insumos consistentes para realizar

la promoción de inversiones para exploración y/o explotación. El ámbito de este macro – proceso involucra desde la definición de

investigaciones a realizar, la ejecución de estudios y la posterior consolidación de resultados en informes de transferencia de

información.

El macro proceso “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos” está conformado por los procesos de “Definición de Estudios

de Evaluación de Áreas”, y por “Evaluación Geológica y Geofísica de Áreas”.

El proceso de “Definición de Estudios de Evaluación de Áreas” está compuesto por dos subprocesos:

“Selección de áreas a estudiar”; el cual tiene como objetivo la selección de las áreas a estudiar, de tal forma que los esfuerzos de

las áreas investigadoras se enfoquen en las zonas con altas potencialidades de promoción.

“Gestión de Iniciativas de Investigación”, tiene como objetivo la selección y preparación de estudios que han de ser llevados a

cabo por convenios de cooperación técnica.

El proceso de “Evaluación Geológica y Geofísica de Áreas” se encarga de las actividades propias de investigación, desde al análisis de

la información recibida por parte de los contratistas como la fase de consolidación de resultados, la elaboración de información y

presentaciones de transferencia de información.



29

4.1.7 Macro proceso de “Promoción de Inversiones”

Este Macro proceso está orientado a la planificación y ejecución de actividades orientadas a promocionar la exploración y explotación

de área y lotes de hidrocarburos entre los potenciales inversionistas nacionales o internacionales. El ámbito de este macro – proceso

involucra actividades que van desde la proyección de la promoción, la preparación de ofertas y la ejecución de la promoción

propiamente dicha. El principal input de este proceso serán los estudios que resultan del macroproceso de “Investigación Geológica y

Geofísica de Hidrocarburos”, los cuales se constituirán como el insumo importante para poder ofertar las áreas y lotes ante los

potenciales inversionistas.

El Macro proceso de Promoción de Inversiones está conformado por los procesos de Planificación de Actividades de Promoción,

Elaboración de Ofertas y Ejecución de Promoción.

El proceso Planificación de Actividades de Promoción tiene como objetivo la identificación de los inversionistas potenciales en el sector

hidrocarburos, asociando los requerimientos de los potenciales inversionistas en cuanto a condiciones contractuales, estabilidad

contractual; y posteriormente, las posibles áreas con potencial que han sido estudiadas y en casos particulares los posibles áreas o

lotes a ofertar en el transcurso de un determinado horizonte de tiempo. Además, este proceso permite el diseño de las estrategias de

promoción para la ejecución de las actividades de persuasión sobre estos potenciales “clientes”.

El proceso de Elaboración de Oferta se encarga de la preparación del material de promoción es decir, la propuesta, de tal forma que se

logre consolidar un instrumento sólido de promoción que reúna tanto la información técnica como la información relativa a las

condiciones de contratación. Entre otros aspectos, esta oferta definirá las ventajas competitivas de la contratación petrolera.

Para estas labores, las áreas de Promoción y Exploración comparten esfuerzos.

El proceso de Ejecución de Promoción está compuesto por dos subprocesos:

Gestión de Campañas; en el cual se realizan las labores propias de promoción ante potenciales clientes, mediante visitas y

presentaciones de lotes a los potenciales inversionistas.



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Gestión de Eventos; tiene como objetivo la difusión en eventos y foros de las ofertas preparadas. Involucra las actividades de

planificación de los recursos, la participación misma, y la consolidación de los resultados de participación en estos tipos de

eventos.

4.1.8 Macro Proceso de Imagen:

Este macro proceso está orientado a reforzar la imagen institucional, pasando por la planificación y ejecución de actividades que

permitan la difusión y resolver la falta de conocimiento por parte del grupo objetivo, especialmente de las comunidades, sus autoridades

y opinión pública.

En este macroproceso también se incluye la gestión de convenios, alianzas estratégicas, todas ellas iniciativas que favorecen la gestión

institucional de PERUPETRO. Estos convenios congregan acuerdos con Gobiernos Regionales, Comunidades entre otros, así como

acuerdos con Instituciones Especializadas para promover la cooperación técnica.

Por otro lado, el macro proceso de Imagen involucra la representatividad institucional en la actividad propia de la alta dirección y que ha

sido reforzada con la presencia de PERUPETRO en las zonas de exploración y/o explotación, a través de sus oficinas

descentralizadas, las que serán los principales agentes de influencia en las zonas de exploración y/o explotación.

El Macro proceso Imagen está conformado por los procesos de: Gestión de Relaciones con Instituciones y Autoridades, Gestión de

Convenios Institucionales y Gestión de Imagen.

El proceso Gestión de Relaciones con Instituciones y Autoridades, tiene como objetivo la planeación y ejecución de actividades de

coordinaciones proactivas, persuasión -“lobby”- con las autoridades e instituciones de mayor referencia dentro de la zona, a fin de crear

opiniones favorables para la posterior incursión de la actividad hidrocarburífera en la zona aludida.



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El proceso de Gestión de Convenios Institucionales, abarca tanto los convenios de tipo técnico como de relaciones organizacionales. El

primero incluye las actividades de búsqueda de cooperación técnica con instituciones internacionales y nacionales para soportar la

evolución en el tiempo de las actividades centrales de PERUPETRO: investigación, capacitación, pasantías, etc. Los otros convenios

son con Gobiernos Regionales y Comunidades, y están orientados a fortalecer las relaciones entre los grupos de interés de la actividad

de Exploración y/o Explotación de Hidrocarburos.

4.1.9 Macro Proceso Planeamiento

El Macro proceso de Planeamiento considera el planeamiento institucional que facilitará la gestión integral de la Institución dentro su

sector.

En relación al Planeamiento Institucional de Mediano Plazo, este considera principalmente, la elaboración y actualización del Plan

Estratégico Institucional, así como la definición y priorización de estrategias institucionales, alineadas al Plan Estratégico Sectorial.

En cambio, el Planeamiento Institucional de Corto Plazo, acotado a un año, se encuentra alineado al Plan Estratégico Institucional y

consiste en la formulación del Plan Operativo Institucional, el mismo que mantiene una estructura de actividades a desarrollar durante

el año para la consecución de los objetivos y metas institucionales.

Cabe resaltar que el Macro proceso Planeamiento Institucional conversa y se integra principalmente con el Macro proceso de soporte

Presupuesto, debido a la interacción en la actualización de la ejecución presupuestal con las actividades de planificación que maneja la

Institución.



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4.1.10 Macro Proceso Normatividad

Este Macro proceso está orientado a la formulación de propuestas de nuevas o mejora en las regulaciones y normativa en exploración

y explotación en hidrocarburos (legislación sector energía), por medio de los canales ya establecidos por ley. Asimismo, contempla la

formulación de propuestas respecto a la normatividad interna de la institución (Directivas, Resoluciones, reglamentos, entre otros).

El objetivo es que PERUPETRO, como entidad encargada en representación del Estado, de la negociación, celebración y supervisión

de los contratos de exploración y/o explotación de hidrocarburos, brinde recomendaciones técnicas y funcionales que ayuden a la

mejora de la normatividad, logrando así asumir un rol asesor en las regulaciones en hidrocarburos en general.

Asimismo, en materia interna, permitirá la formulación de normativas para el correcto cumplimiento de las funciones encargadas a la

institución (Directivas, Resoluciones, Reglamentos, entre otros). Se debe tener en cuenta que forman parte de este proceso normativo,

las diferentes áreas organizacionales, generadoras de Directivas, Reglamentos u otros medios de regulación.

El Macro proceso Normatividad está conformado por los procesos de Emisión / Actualización de Normas, Difusión de Normas y Emisión

de Opinión de Proyectos de Ley / Norma.

El proceso Emisión / Actualización de Normas tiene como objetivo la emisión de propuestas de normas que serán iniciativas para el

desarrollo y regulación del sector de hidrocarburos (Proyectos de Ley), así como de normativa interna institucional (Directivas y otros).

El proceso de Difusión de Normas, se encarga de la difusión y capacitación o asesoramiento en la norma, lo cual se da a través de los

boletines informativos transmitidos de manera física o vía Internet / Intranet y que serán de dominio público. Se refiere a la normativa

aprobada, puesta en vigencia.

El proceso de Emisión de Opinión de Proyectos de Ley / Norma se refiere a la emisión de opinión por parte del área legal u otras, en

relación a la normativa externa, proyectos de normativas generadas en la institución, u otros.



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La Revisión de Proyectos de Ley busca la mejora de los proyectos de ley que el Congreso u otra entidad, incluida PERUPETRO, esté

proponiendo. Tras la revisión, PERUPETRO emitirá una opinión al respecto sobre los posibles riesgos y las mejoras que se puedan

brindar al proyecto de ley, sin embargo no tiene competencia en las decisiones que se puedan tomar.

4.1.11 Macro Proceso de Secretaría General

Este macro proceso concierne a las actividades de soporte a las sesiones de Directorio que se derivan antes, durante y después de las

mismas. El proceso inicia con las actividades de preparación que comprende la elaboración de la agenda, la convocatoria a las

sesiones con la documentación correspondiente.

La participación durante las reuniones deriva que se elaboran y suscriban las actas y acuerdos tomados en las sesiones y su posterior

distribución a los integrantes del directorio. Finalmente toda la documentación generada se almacena físicamente y se custodia en

forma permanente.

4.1.12 Macro Proceso Gestión Presupuestal

El Macro proceso de Gestión Presupuestal comprende los procesos de Programación y Formulación del Presupuesto Institucional;

Mensualización del Presupuesto, Ejecución y Control Presupuestal, Evaluación Presupuestal, y Cierre y Conciliación del Presupuesto.

Las actividades del Macro proceso se encuentran relacionadas con el planeamiento financiero y control de desembolsos de acuerdo al

presupuesto anual aprobado.

El proceso de Programación y Formulación del Presupuesto Institucional obtiene como producto final el Presupuesto Institucional de

Apertura (PIA). La Programación y Formulación es la etapa en la cual se define la demanda de gastos de la entidad, los niveles de

ingresos a los que se sujetará el proyecto de presupuesto en formulación, alineando los objetivos institucionales de corto plazo, la



34

escala de prioridades de los objetivos institucionales, la estructura funcional programática y las metas presupuestarias. Todas las

direcciones participan en el proceso definiendo sus gastos, así como sus metas presupuestarias a lograr en el año.

El proceso de mensualización del presupuesto tiene como resultado el Presupuesto Anual Mensualizado, en dicha etapa, previa a la

aprobación institucional del presupuesto, se efectúa la programación mensualizada del proyecto de presupuesto a ser aprobado por el

Congreso de la República, dicho proyecto es enviado al congreso para su aprobación.

“El PIA es el presupuesto con el que se inicia la ejecución, y debido a las modificaciones Presupuestales que lo afectan, se genera el

Presupuesto Institucional Modificado (PIM). El PIA se mantiene como un presupuesto de referencia para su posterior evaluación. “

El proceso de Ejecución y Control Presupuestal consta de dos etapas:

Programación Trimestral: Proceso técnico orientado a perfeccionar la Programación Mensual de Gastos. Dicha programación se

efectúa en función a los montos de la Asignación Trimestral de Gastos, a la Demanda de Gastos y a la Proyección de Ingresos para

el trimestre correspondiente.

Control Presupuestal: El encargado de Presupuesto ejerce el Control Presupuestal el cual consiste en la verificación que los gastos

demandados cuenten con el Marco presupuestal y Calendario de Compromisos aprobado (proceso automatizado).

Cierre y Conciliación del Presupuesto, en la cual se realiza una evaluación final y conciliación de los presupuestos de mensuales y

trimestrales haciendo una evaluación y completando un informe de evaluación final del cierre de la ejecución del presupuesto.

El proceso de Evaluación Presupuestal consta de tres evaluaciones: Evaluación Mensual/Trimestral, Evaluación Semestral y

Evaluación Anual.

La Evaluación Mensual y Trimestral, muestra el avance de la ejecución presupuestal de acuerdo a las directivas internas, mientras que

las Evaluaciones Semestrales y Anuales, tienen como finalidad apreciar el desempeño de la gestión presupuestal, permitiendo

determinar la importancia que tiene la ejecución de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos institucionales y el

logro de la misión de la entidad, conforme se establece en la Directivas de la DNPP.



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4.1.13 Macro Proceso Gestión Logística

El Macro proceso de Logística comprende principalmente los procesos de Gestión del Presupuesto Anual de Contrataciones (PAC),

Gestión del Proceso de Selección, Gestión de Contrataciones, Gestión de Almacenes, Control Patrimonial y la Administración de

Servicios Generales, cuyas actividades se encuentran relacionadas a la adquisición de bienes y contratación de servicios,

mantenimiento de la infraestructura y seguridad de la institución, así como, al control de los bienes muebles e inmuebles.

El proceso de Gestión del PAC, comprende actividades de consolidación de requerimientos de las Áreas Usuarias para luego elaborar

el Plan Anual de Contrataciones. Dicho plan debe ser controlado de manera constante, a fin de realizar una reprogramación del PAC

(cuando esta sea estrictamente necesaria).

El proceso de Gestión del Proceso de Selección, es el proceso de ejecución del Plan Anual de Contrataciones, para lo cual es

necesario llevar a cabo los procesos de selección considerados en el PAC. El objetivo de este proceso es llevar a cabo los procesos de

selección de PERUPETRO, controlando la correcta aplicación de las normas y procedimientos en cada una de las etapas del proceso

de selección. El proceso de selección termina cuando se brinda el otorgamiento de la buena pro o en su defecto el proceso de

selección queda desierto.

El proceso de Gestión de Contrataciones, el proceso inicia cuando el resultado de la selección del proveedor ha quedado

administrativamente firme. Se busca la gestión de los procesos relacionados con un proveedor de manera administrativa, como lo son

la administración, firma y control de los contratos con los proveedores de bienes y servicios, así como los pagos por el servicio o

bienes brindados. El proceso culmina con la conformidad y el pago de la última prestación.

El proceso de Gestión de Almacenes, es el proceso mediante el cual se reciben los suministros, materiales o bienes entregados por los

proveedores, se distribuyen a las áreas usuarias de acuerdo a sus requerimientos y se realiza la administración del almacén de

PERUPETRO.



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El proceso de Control Patrimonial se divide en varios Subprocesos, los cuales incluyen las altas y codificaciones, las transferencias o

traslados internos, las bajas o enajenaciones y el inventario de los activos fijos en propiedad de la institución.

El proceso de Administración de Servicios Generales, es el proceso por el cual los requerimientos de mantenimiento de bienes muebles

e inmuebles son atendidos o de ser el caso son derivadas a terceros. El proceso se inicia con el requerimiento del mantenimiento y

finaliza con la conformidad de los usuarios tras la ejecución del servicio, Ese proceso incluye la administración y control de Seguridad,

teniendo en cuenta la seguridad física de PERUPETRO y los niveles de seguridad que se deben de cumplir para la disminuir los

riesgos para el personal. Este proceso abarca el planeamiento, la supervisión de servicios de seguridad y la atención de ocurrencias.

4.1.14 Macro Proceso Gestión Documentaria

Este Macro proceso donde se desarrollarán acciones para la elaboración de estándares para la gestión de los archivos, considerando

las particularidades y complejidades tanto de expedientes operativos como los administrativos, pero manteniendo un marco

estandarizado de definiciones y conceptos para su gestión y control. Asimismo, el Macro proceso considera las actividades para la

recepción, custodia, préstamo y derivación de documentos a los diferentes archivos intermedios o al Archivo General de la Nación una

vez culminados los períodos de tiempo normados, para la custodia y retención de documentos (expedientes, documentos

administrativos, entre otros). Por otro lado, el Macro proceso también considera la administración de las actividades de Mesa de Partes.

Este Macro proceso también contempla el proceso de Ingreso y Salida de Documentos, el cual abarca la administración y control de

todo el flujo documentario de PERUPETRO, así como de la administración de los mismos y del correcto control de la documentación.

Está compuesto por los subprocesos de Recepción de Documentación Externa y Derivación de Documentos.

El proceso de Archivo en términos generales considera la codificación de documentos así como, su ubicación física, de tal manera que

permita una búsqueda ágil. Para esto, se tiene en cuenta la elaboración de un catálogo de los tipos de documentos administrados en la

Institución, ya que dependiendo de las características de cada uno, se deberán definir procedimientos y estándares para su gestión y

control.



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Asimismo, se cuenta con estándares para la entrega de documentos a ser resguardados en los archivos, lineamientos para la ubicación

de los paquetes, expedientes y/o documentos en las estanterías, cajas u otros; por área, tipo de documento, cronología, entre otros.

Otro componente de la gestión de archivos es la administración de requerimientos de usuarios para la revisión de documentos, con los

niveles de autorización correspondiente, control de “cargos” de la documentación entregada al usuario para revisión, fotocopiado con

las autorizaciones y controles respectivos, entre otros.

Finalmente, considera las actividades para la evaluación, control (anexado, restauración, inventarios, entre otros), aprobación y control

de la eliminación correspondiente. Control de fechas de vencimiento de plazos de documentos para ser enviados al Archivo General de

la Nación.

4.1.15 Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos

El macro proceso de Gestión de Recursos Humanos comprende principalmente los procesos de Planificación, Selección de Personal

y Administración de Personal.

El proceso de Planificación está compuesto por dos subprocesos:

- El subproceso de Elaboración del Presupuesto de Personal, a través del cual se hace la proyección del gasto de planillas en

remuneraciones (respecto al CAP, practicantes y a los contratos de locación de servicios)

- El subproceso de Elaboración del Plan Anual de Capacitación, el cual está definido por un conjunto de actividades que permiten

planificar la capacitación anual, en base a una priorización de los requerimientos de las áreas usuarias, y que a su vez permite

definir el marco presupuestal para la capacitación. Sin embargo, durante el año surgen capacitaciones no programadas que

generalmente son obtenidas con contribución externa. El control de las capacitaciones se sigue mediante el pago y el certificado

obtenido, si el tiempo de la capacitación es mayor a doce (12) horas, el empleado debe presentar un informe respecto al



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contenido del curso y la aplicación del conocimiento recibido en el trabajo. Estas capacitaciones se adjuntan al legajo del

personal.

El proceso de Selección sigue los lineamientos de un concurso público, previamente se debe haber obtenido las autorizaciones

respectivas de la Gerencia General, Directorio y FONAFE. Este proceso inicia con la elaboración de las bases que serán el

sustento del proceso de reclutamiento de candidatos, el cual será llevado a cabo por la propia Institución en forma directa. Después

de la selección del personal, se debe de realizar una contratación, y finalmente todo el personal, que es incorporado a

PERUPETRO, pasa por una etapa de inducción que si bien no se encuentra formalmente establecida, se realizan las acciones para

facilitar la incorporación del personal al trabajo asignado.

El proceso de Administración de Personal comprende a su vez los siguientes subprocesos:

- Control del Personal, comprende tres etapas; la etapa de Movimiento de Personal, a través del cual PERUPETRO promociona,

asciende, rota, transfiere, destaca temporalmente o reasigna temporalmente a sus trabajadores, bien sea en la Sede Central o

en las Oficinas Descentralizadas de acuerdo a las necesidades de funcionamiento institucional y a la búsqueda de mayor

eficiencia laboral; la etapa de Control de Asistencia y Permanencia, a través del cual se mantiene el control del ingreso y salida

del personal; y finalmente la etapa de control de vacaciones y licencias, a través del cual se administra el rol de vacaciones y

licencias del personal, de tal manera que no se vea afectada la operatividad de la institución y así también el seguimiento a la

salida de vacaciones para evitar que se acumulen.

- Gestión de Remuneraciones, subproceso mediante el cual se ejecutan las obligaciones de la institución hacia el trabajador; esto

constituye el pago de las remuneraciones y las obligaciones sociales.

- El proceso de Baja de Personal es el proceso mediante el cual se liquida a un trabajador de la Institución ya sea por retiro

voluntario, cese o despido sustentado. Cuando se trata de renuncia voluntaria se sigue el procedimiento establecido que inicia

con la presentación de la carta de renuncia del trabajador con conocimiento al Gerente del área, Recursos Humanos y Gerencia

General, con lo que se elabora la liquidación y el trabajador realiza la entrega del cargo.



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4.1.16 Macro Proceso Gestión Financiera

El macro proceso de Gestión Financiera comprende los procesos de Gestión Contable y la Administración de los Recursos

Financieros. Contabilidad y Finanzas comprende principalmente los procesos de Contabilización de Operaciones, Gestión de

Información y Emisión de Estados Financieros y Presupuestales. Estos procesos contemplan actividades relacionadas con el manejo

contable y la administración de los recursos financieros.

1. Gestión contable contempla la contabilización de ingresos y gastos, cuyas actividades se encuentran orientadas a la revisión y

análisis de la información remitida por las diversas Gerencias de la entidad, a fin de reflejar la incidencia financiera y presupuestal

en PERUPETRO.

a) El proceso de contabilización de operaciones realiza actividades concernientes a la contabilización de ingresos y gastos, se

divide en dos subprocesos la contabilización de todos los ingresos y la contabilización de todos los gastos. Los ingresos

principales que destacan para PERUPETRO son los ingresos por regalías y por venta de hidrocarburos que representan el

mayor porcentaje de ingresos para la Institución. Las salidas o gastos relevantes lo constituye la distribución de la renta

petrolera a las entidades que participan de esta distribución, como se detalló en el proceso operativo de Distribución de Renta

Petrolera.

b) El proceso de gestión de la información se subdivide en los siguientes subprocesos: Análisis de Cuentas el cual realiza el

análisis de las cuentas contables que se han generado, el subproceso Liquidación de Tributos, el cual genera los distintos

documentos para la sustentación de tributos e impuestos, así también se asesora en temas tributarios cuando se contratan los

servicios de compañías extranjeras. El subproceso Conciliaciones el cuál incluye las conciliaciones bancarias, de ingresos y

gastos con los documentos de sustento. Además se incluye el Cierre Contable de las operaciones con frecuencia mensual

que han sido diseñados de manera similar a cierres anuales por lo que consideran las provisiones.



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c) El Proceso de Emisión de Estados Financieros y Presupuestales consiste en la integración de la información generada

mensualmente en los sistemas a fin de obtener información objetiva y real para la toma de decisiones. Asimismo esta

información es reportada a la Gerencia General, FONAFE y Contaduría Pública.

2. El macro proceso Administración de Recursos Financieros comprende principalmente los procesos de componente financiero,

dentro del cual Tesorería representa el aspecto de mayor importancia, comprendiendo principalmente la Proyección de Ingresos y

Gastos, Administración de Caja Chica, Administración de Caja, Administración de Cuentas Bancarias y Custodia de Valores.

Estos procesos contemplan actividades relacionadas con el manejo y la administración de los recursos financieros.

a) El Proceso de Gestión de Ingresos y Gastos se refiere a la elaboración de proyectados para los ingresos y gastos de la

institución, que servirá como información base, así como el control de los ingresos y salidas de dinero por diferentes medios.

b) El proceso Administración de Caja Chica, considera la entrega de efectivo, la rendición de gastos del personal y los arqueos

de caja chica que considera la elaboración, seguimiento y actualización mensualizada del Flujo de Caja Chica.

c) La Administración de Cuentas Bancarias comprende la Ejecución de ingresos y ejecución de gastos, así como la conciliación

con los estados de cuentas.

d) La Emisión de Informes comprende la elaboración de informes de gestión según requerimientos de las áreas interesadas,

actualmente se tiene generación de estadísticas del pago a las regiones que se emite para la Gerencia de Contratos,

estimados y proyecciones mensuales de venta de moneda extranjera a la Gerencia de Administración y el flujo de caja a

FONAFE.



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4.1.17 Macro Proceso Soporte Legal

El macro proceso de Soporte Legal comprende dos (2) componentes principales: la gestión de demandas y la atención de consultas

legales. La participación legal respecto a la contratación para la exploración y/o explotación de hidrocarburos así como su posterior

supervisión se han descrito como parte de los procesos operativos.

La gestión de demandas comprende las actividades como parte de la participación en procesos judiciales y/o procesos arbitrales que

son asumidos por parte de PERUPETRO, tanto de denuncias contra la Institución como en denuncias interpuestas por ésta, así como

también la supervisión en los casos en que PERUPETRO derive los casos a abogados externos.

La atención de consultas legales corresponde a las solicitudes internas como externas a la institución y comprende la asesoría legal a

la Alta Dirección y demás órganos de la Institución en todas las ramas del derecho, así también se realiza la emisión de opiniones

legales a solicitud de organismos públicos y/o entidades privadas en materia de hidrocarburos. Por otro lado, también se brinda apoyo

legal a contratistas que consiste en coadyuvar a que el contratista tenga las facilidades y seguridades de orden legal para la ejecución

de los contratos.

4.1.18 Macro Proceso Auditoría Interna

El macro proceso de Auditoria Interna comprende un conjunto de actividades que permiten realizar el control posterior interno de la

gestión institucional a través de auditorias, con la finalidad de cautelar y verificar que la gestión de los recursos y bienes de

PERUPETRO, se efectúen de manera correcta y eficiente.

PERUPETRO se encuentra dentro del marco de la Contraloría General y son medidos de acuerdo al cumplimiento del Plan Anual.

Primero se elabora el Plan Operativo y luego el Plan Anual priorizando las actividades para asegurarse que se cumplan todas las

actividades dejando un porcentaje de tiempo libre para la atención de actividades no programadas durante el año, el seguimiento a este

Plan se realiza en forma semestral.



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Se ejecutan acciones de control que comprenden exámenes especiales, auditorias e inspecciones especiales en los contratos de

exploración y/o explotación, así también se ejecutan acciones de actividades que corresponden al seguimiento de medidas correctivas,

evaluaciones, arqueo, verificación de normas de austeridad y demás encargos.

Las acciones culminan con la emisión de Informes y éstos son dirigidos al Directorio, Contraloría General, FONAFE y Ministerio de

Energía y Minas.

4.1.19 Macro Proceso Gestión de Tecnologías de Información

El macro proceso de Gestión de Tecnologías de Información comprende la administración de la infraestructura tecnológica (hardware,

software base y comunicaciones) y el desarrollo, mantenimiento e implementación de los sistemas de información requeridos, a fin de

garantizar la eficiencia y continuidad operativa de PERUPETRO, de acuerdo a los objetivos definidos en el Plan Estratégico

Institucional; esto incluye la supervisión de las labores y acciones de los proveedores de Tecnologías de Información de

PERUPETRO. Cabe resaltar la relevancia de la labor de supervisión de proveedores debido a que PERUPETRO tiene tercerizado la

atención de sus servicios informáticos así como la operación de su infraestructura de TI.

La Gestión de Tecnologías de Información comprende las actividades de planificación, el desarrollo y mantenimiento de los sistemas

de información, la gestión de la plataforma de tecnologías de información, la gestión de los datos y la gestión de la seguridad de

información.

El proceso de Planeamiento y Gestión de TI, el cual considera actividades relacionadas a la elaboración y actualización del Plan

Estratégico de TI en sus diferentes componentes (revisión de la situación actual, elaboración de arquitecturas, plan de acción) y la

Administración de Normas y Políticas de TI.



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Por otro lado, el macro proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas de Información comprende actividades para la

Planificación del Desarrollo de Sistemas de Información, el Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas en sus diferentes componentes

(Análisis – Diseño – Construcción) y finalmente la Implementación de Sistemas de Información.

El proceso de Gestión de la Plataforma Tecnológica considera la Administración de Plataforma para Usuarios – Frontend,

Administración de las Comunicaciones LAN - WAN, Administración de la Plataforma de Servidores – Backend y la Administración del

Centro de Cómputo.

El proceso de Gestión de Seguridad comprende la Gestión de Contingencias, Control de Accesos, Seguridad Perimetral,

Administración de Backup y Procesos.

El proceso de Gestión de Datos comprende la Administración de Datos, Implementación de la Base de Datos, Monitoreo de Bases de

Datos en Producción.



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5 Anexos

5.1 Matriz Macro Procesos vs. Áreas Organizacionales

GERENCIA

LEGAL

GERENCIA DE

AUDITORÍA

INTERNA

SECRETARÍA

GENERAL

Promoción e

Imagen

Protección

Ambiental y

Comunidades

Evaluación

Geológica y

Geofísica

Exploración Banco de Datos NegociaciónSupervisión

Técnica

Supervisión

AdministrativaAdministración Contabilidad Tesorería

Tecnologías de

InformaciónPlaneamiento Presupuesto

Div. de

Recursos

Humanos y

Desarrollo de

Personal

Planeamiento X

Imagen X

Normatividad X

Investigación Geológica

y Geofísica de HidrocarburosX X

Promoción de Inversiones X

Otorgamiento de Concesiones X X

Administración de Concesiones X X

Administración de Información Técnica X

Distribución de la Renta Petrolera X

Secretaría General X

Gestión Presupuestal X

Gestión Logística X

Gestión Documentaria X

Gestión de Recursos Humanos X

Gestión Financiera X X

Soporte Legal X

Auditoría Interna X

Gestión de T.I. X

MA

CR

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GERENCIA DE PROMOCIÓN GERENCIA DE EXPLORACIÓN

ÁREAS PERÚPETRO

GERENCIA DE CONTRATACIÓN GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN

GERENCIA DE

PLANEAMIENTO Y

PRESUPUESTO



45

5.2 Matriz Macro-Procesos vs. Objetivos

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Objetivo Estratégico 1: Optimizar la

Renta X X X

Objetivo Estratégico 2: Aumentar

Inversión en Exploración y Producción X X X X X X X X

Objetivo Estratégico 3: Incrementar

disponibilidad de los recursos, reserva

y producción. X X X X X X

Objetivo Estratégico 4: Generar

relaciones armoniosas entre el

inversionista, el Estado y otros actores X X X X X X X X X X X X X X X

Objetivo Estratégico 5: Disminuir los

conflictos socio-ambientales X X X X X X X X

Objetivo Estratégico 6: Administrar los

contratos en forma integrada y

estándar. X X X X X X X

Objetivo Estratégico 7: Gestionar

mayor información de los recursos

(sísmica, geología, etc.) X X

Objetivo Estratégico 8: Optimizar los

procesos clave X X X X X X X

Objetivo Estratégico 9: Mejorar la

estructura organizacional X X

Objetivo Estratégico 10: Fortalecer la

gestión de los Recursos Humanos X X X X X X X

Objetivo Estratégico 11: Implantar

gestión de Recursos Humanos por

competencias X X X X X X X

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MACRO-PROCESOS

ESTRATEGICOS OPERATIVOS SOPORTE



46


47

LISTADO DE PROCESOS PERUPETRO

Código

Procedimiento MACROPROCESO Procedimiento

GFRC-001

ESTRATEGICOS

PARTICIPACION CIUDADANA

Consulta y Participación ciudadana al inicio del proceso de negociación directa, convocatoria y ampliación de área

GFRC-002 Consulta y Participación ciudadana previo al envío del proyecto de contrato al MINEM y para modificaciones de contratos

GFRC-003 Consulta y Participación ciudadana posterior a la suscripción del contrato o por cambio de operador

GFRC-004 Gestión de correspondencias

GFRC-005 Consulta y Participación ciudadana para casos de sueltas de área

GFRC-006 Actualización del directorio de grupos de interés

GFCN-001

OTORGAMIENTO DE DERECHOS

DE EXPLORACION Y/O

EXPLOTACION DE HIDROCARBUROS

Elaboración de bases para contratación por convocatoria

GFCN-002 Conducción del Proceso de Selección

GFCN-003 Otorgamiento de la Buena Pro - Contratación por convocatoria

GFCN-004 Solicitud de periodo de retención del contrato por hidrocarburos

GFCN-005 Extensión de contratos por hidrocarburos

GFCN-006 Modificación de contratos por hidrocarburos - Cesión de Posición Contractual

GFCN-007 Negociación y suscripción de convenios

GFCN-008 Modificación del Modelo de Contrato

GFNE-006 Calificación de empresas petroleras

GFNE-008 Contratación por negociacion directa

GFSA-001

SUPERVISION ADMINISTRATIVA DE CONTRATOS

Verificación y registro de la carta fianza bancaria que garantiza obligaciones contractuales

GFSA-002 Control de carta fianza bancaria por el periodo del Programa Mínimo de Trabajo

GFSA-003 Cálculo de canastas

GFSA-004 Cálculo de regalías

GFSA-005 Cálculo del importe a facturar por venta de hidrocarburos provenientes de contratos de servicios u operaciones

GFSA-006 Cálculo de Retribución

GFSA-007 Aprobación del manual de procedimientos contables

GFSA-008 Verificación del cálculo del Factor R

GFSA-009 Compensación económica

GFSA-010 Actualización de información que debe remitir el Contratista



48

GFSA-011 Control del uso y destino de bienes importados

GFSA-012 Pago de Tributos por Importación Definitiva

GFSA-013 Afianzamiento de tributos de importación por admisión temporal

GFSA-014 Control de reembolsos de tributos de importación

GFSA-015 Devolución definitiva del IGV, Impuesto de Promoción Municipal y Otros impuestos al consumo

GFSA-016 Control de pago de aporte de capacitación

GFSA-017 Prórroga de importación temporal

GFSA-018 Precio del crudo Loreto

GFSA-019 Control de inversiones y gastos - Ley 28109

GFSA-020 Control de activos entregados en derecho de uso a contratistas

GFSA-021 Verificación de las condiciones de importación

GFSA-022 Revisión de canastas

GFSA-023 Revisión de acuerdos de valorización

GFST-001

SUPERVISION TECNICA DE CONTRATOS

Seguimiento de las actividades exploratorias del PMT del periodo

GFST-002 Calificación de prospecto de Pozo Exploratorio

GFST-003 Suspensión de plazo del periodo por realización de Evento Presencial

GFST-004 Suspensión de plazo del periodo por aprobación de Estudio Ambiental

GFST-005 Extensión de plazo del periodo del PMT

GFST-006 Sustitución de obligaciones y/o Prórroga de Plazos del PMT

GFST-007 Continuación con el siguiente Periodo de la Fase de Exploración

GFST-008 Suelta(s) de Área del Contrato

GFST-009 Aprobación del Plan de Abandono permanente de Pozo

GFST-010 Aprobación de Operaciones de Campo fuera del Área de Contrato

GFST-011 Invocación de Caso Fortuito o Fuerza Mayor

GFST-012 Desaparición de Caso Fortuito o Fuerza Mayor

GFST-013 Reporte diario de actividades de exploración y explotación del Contratista

GFST-014 Declaración de Descubrimiento Comercial

GFST-015 Plan Inicial de Desarrollo

GFST-016 Confirmación de la ejecución del programa de actividades exploratorias del PMT del Periodo

GFST-017 Elaboración del Programa de Visitas de Supervisión Anual

GFST-018 Reporte Diario de Hidrocarburos Fiscalizados

GFST-019 Elaboración de Informe de Visitas de Supervisión Técnica

GFST-020 Revisión y aprobación de Programa Anual y Quinquenal de Trabajo de Explotación



49

GFST-021 Verificación en caso de derrame de hidrocarburos durante las operaciones

GFST-022 Aprobación de periodo de retención

GFST-023 Información Técnica para el Informe Mensual de Actividades de PERUPETRO

GFST-024 Informe Anual de Gestión

GFST-025 Elaboración y presentación de la estadística petrolera anual para la aprobación de la Gerencia de Supervisión de Contratos

GFST-026 Verificación y entrega de información técnica al banco de datos

GFST-027 Actualización y mantenimiento de información que debe remitir el Contratista

GFST-028 Terminación de Contrato

GFBD-004 RECEPCION Y MANEJO DE LA INFORMACION

TECNICA

Conformación, Extensión, Delimitación y Nomenclatura de Áreas de Convenios y Lotes de Contratos

GFBD-006 Diseño y Preparación de Paquetes de Información Técnica

GFEX-001

OPERATIVO

INVESTIGACION GEOLOGICA Y GEOFISICA DE

HIDROCARBUROS

Gestión de Estudios mediante Cooperación Técnica Internacional

GFEX-002 Suscripción de Convenios por Información

GFEX-003 Estudios Geológicos y Geofísicos de Áreas o Cuencas

GFEX-005 Calificación de Áreas para Convenios

GFEX-007 Addendas a Estudios mediante Cooperación Técnica Internacional

GFEX-008 Clasificación de áreas para contratos y para convenios de evaluación técnica

GFIC-001

PROMOCION DE INVERSIONES

Publicación en Medios Nacionales y Extranjeros

GFIC-002 Elaboración y Aprobación del Plan de Imagen Institucional

GFIC-003 Desarrollo y Organización de Eventos de Difusión

GFIC-004 Preparación y distribución de material general y específico

GFIC-005 Preparación y distribución de material promocional y merchandising

GFIC-006 Participación de Perupetro en eventos y actividades organizadas en el Perú por instituciones privadas, de gobierno nacional, regional y local

GFIC-007 Organización de ceremonias de suscripción

GFIC-008 Campaña de difusión de spots educativos en TV y radio (medición de impacto)

GFIC-009

IMAGEN

Difusión interna de las actividades desarrolladas por Perupetro y por el sub-sector Hidrocarburos relacionada con la empresa.

GFIC-010 Definición y coordinación de técnicas necesarias para la correcta organización y desarrollo de actos protocolares de la Presidencia del Directorio y Gerencia General.

GFIC-011 Diseño y diagramación de la Memoria Anual de Perupetro



50

5.3 Matriz Macro Procesos vs. Objetivos

LISTADO DE PROCESOS PERUPETRO

Código Procedimiento

MACROPROCESO Procedimiento

GFPR-001

SOPORTE GESTION

PRESUPUESTAL

Control de ejecución presupuestal mensual

GFPR-002 Control de la ejecución de transferencias de fondos presupuestales

GFPR-003 Modificación del presupuesto anual

GFPR-005 Certificación/constancia de disponibilidad presupuestal - PBS

GFPR-006 Certificación/Constancia Disponibilidad Presupuestal - OC Estándar y Planificadas

GFPR-007 Certificación/Constancia Disponibilidad Presupuestal - OC Blanket

GFPR-008 Certificación/Constancia Disponibilidad Presupuestal - Modificación y/o Ampliación de OC

GFPR-009 Informe Mensual, Trimestral y Anual a FONAFE

GFPR-010 Elaboración y aprobación de la Memoria Anual

GFIC-012 Supervisión de la actualización del portal de la empresa en lo concerniente a aspectos de imagen institucional

GFIC-013 Envío de notas de prensa

GFIC-014 Conferencias de prensa

GFIC-015 Viajes con periodistas

GFIC-016 Talleres con medios de comunicación

GFPC-001 Elaboración y Aprobación del Plan de Promoción

GFPC-002 Desarrollo y Organización de Eventos de Promoción

GFPL-001

PLANEAMIENTO

Control de ejecución del Plan Operativo y Plan Estratégico

PLPR-001 Formulación del Plan Operativo y Presupuesto Anual

GFPL-002 Formulación del Plan Estratégico Institucional

GFPL-003 Modificación del Plan Operativo Anual

GFPL-004 Formulación/Actualización del Balanced Scorecard

GFPL-005 Control de la ejecución del Balanced Scorecard

GFPO-001 Elaboración y aprobación de procedimientos de trabajo

GFPO-002 Formulación y aprobación del Plan Anual de Mejoramiento de Procesos

GFPO-003 Seguimiento al Plan Anual de Mejoramiento de Procesos

GFPO-004 Elaboración del Plan Anual de revisión de controles de procesos

GFPO-005 Desarrollo de la prueba de controles de procesos

GFPO-006 Elaboración del Plan de Administración de Riesgos



51

GFPR-012 Cierre de año de compromisos

GFRH-001

GESTION DE RECURSOS HUMANOS

Selección y contratación de personal a plazo indeterminado

GFRH-002 Selección y contratación de personal a plazo fijo

GFRH-003 Administración y control de planillas

GFRH-004 Pago de remuneraciones

GFRH-005 Cálculo y administración de la compensación por tiempo de servicios

GFRH-006 Depósito control de pensiones

GFRH-007 Pago de gratificaciones

GFRH-008 Registro y control de vacaciones

GFRH-009 Préstamos al personal

LEGL-001 SOPORTE LEGAL

Suscripción del contrato de exploración y/o explotación de hidrocarburos

SECG-001

SECRETARIA GENERAL Redacción, suscripción y archivo de Actas de Directorio

TECI-001

GESTION DE TECNOLOGIAS

DE LA INFORMACION

Alta de Usuario

TECI-002 Atención de Problemas de Hardware / Software / Aplicaciones

TECI-003 Baja de Usuario

TECI-004 Copia de Respaldo Diario

TECI-005 Copia de Respaldo Semanal / Mensual / Anual

TECI-006 Mantenimiento correctivo de hardware

TECI-007 Mantenimiento correctivo de software base

TECI-008 Mantenimiento correctivo de aplicaciones

TECI-009 Instalación de Hardware y software base en equipos

TECI-010 Inventario de hardware y software

TECI-011 Mantenimiento preventivo de software y hardware

TECI-012 Movimiento de hardware hacia proveedores

TECI-013 Pase a producción

TECI-014 Reinstalación de Software Base y Aplicaciones

TECI-015 Requerimiento de nuevo hardware software base.

TECI-016 Salidas de equipos

GFAD-001

SOPORTE GESTION

LOGISTICA

Elaboración de TR-ET y emisión del PBS

GFAD-004 Adquisiciones y contrataciones de procesos mayores - ADS

GFAD-005 Adquisiciones y contrataciones de procesos mayores - ADP

GFAD-006 Exoneración de procesos de selección



52

GFAD-007 Suscripción del contrato y elaboración de órdenes de compra mayores a 1 UIT

GFAD-015 Adquisiciones y contrataciones mediante contrato internacional

GFAD-016 Adquisiciones y contrataciones hasta 100 soles

GFAD-017 Adquisiciones y contrataciones de procesos mayores - CP y LP

GFAD-018 Contratación de locación de servicios con personas naturales

GFAD-019

GESTION DOCUMENTARIA

Transferencias al archivo central

GFAD-020 Préstamo de documentos del archivo central

GFAD-021 Devolución de documentos del archivo central

GFAD-022 Solicitud de información del archivo central

GFAD-023 Desarchivamiento de documentos del archivo central

GFAD-024 Eliminación de documentos del archivo central

GFAD-025 Trámite de documentos internos

GFAD-026 Trámite de documentos externos

GFAD-030 Recepción y Conformidad de bienes y servicios

GFAD-031 Emisión y actualización del registro de acciones de la Empresa

GFCT-001

GESTION FINANCIERA

Cierre contable

GFCT-002 Emisión de Estados Financieros

GFCT-003 Control de Ejecución Presupuestal

GFCT-004 Contabilización de planillas

GFCT-005 Contabilización de provisiones

GFCT-006 Toma de inventario de activos petroleros

GFCT-007 Contabilización de activo fijo

GFCT-008 Contabilización de cuentas por cobrar

GFCT-009 Contabilización de cuentas por pagar

GFCT-009A Recepción y registro de documentos por pagar

GFCT-010 Contabilización de existencias

GFCT-011 Conciliación bancaria

GFCT-012 Control de gastos por áreas de responsabilidad

GFCT-013 Control, contabilización y reembolso de anticipos

GFCT-014 Conciliación de suministros

GFCT-015 Sistema de retenciones del IGV

GFCT-016 Contabilización de reembolsos de caja chica

GFCT-017 Toma y registro de inventario de activo fijo



53

GFCT-018 Bajas y enajenación de bienes de activo fijo

GFCT-019 Donación de bienes de activo fijo

GFCT-020 Subasta pública de bienes de activo fijo

GFCT-021 Venta directa de bienes de activo fijo

GFCT-022 Disposición final de activo fijo: destrucción e incineración

GFCT-023 Baja de bienes del activo fijo por robo o pérdida

GFCT-024 Provisión y castigo de incobrables

GFTE-001 Administración de caja chica - adelanto

GFTE-002 Administración de caja chica - rendición de gastos

GFTE-003 Administración de caja chica - reembolso

GFTE-004 Pagos

GFTE-005 Cobranzas

GFTE-006 Flujo de caja

GFTE-007 Administración de caja chica

GFTE-008 Giro de cheques

GFTE-009 Pago de cheques

GFTE-010 Custodia de documentos y valores de caja fuerte

GFTE-011 Transferencias de fondos

GFTE-012 Control de bancos

GFTE-013 Cálculos de transferencias al Tesoro, Canon, Mem, Osinerg

GFTE-014 Liquidación de cuentas por cobrar



54

MAPEO DE PROCESOS DE GESTIÓN Al 30-09-2014 · Mapeo de los Procesos Contratación del Servicio...

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