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1.1 CIENCIA

1. Es muy compleja la forma como se han ensanchado las fronte­ras de los conocimientos, asi como compleja es la forma en que se erije la estructura actual de la ciencia organizada. Se habla mucho del poder alcanzado por la ciencia. Y efectivamente, ese podedo es tremendo. Sin embargo, el influjo de la ciencia en la mente de los hombres ha evolucionado, gradual y progresivamente, a lo largo del tiempo; de ahf, que se pueda considerar que la den­cia cuenta con historia.

Los progresos del hombres han ocurrido'en el campo tecnol6-gico y en el de las organizacio­nes sociales complejas.

2. Los aportes de nuestros dias se de ben a que la historia ha pasa­do por un lento transcurrir a traves de muchas etapas. Los progre­sos del hombre ocurrieron fundamentalmente en dos campos: en el tecnologico y en el de la organizacion social. Las invenciones tecnol6gicas se revisan a lo largo de una amplia lista, que puede comenzar con el uso del fuego, y seguir con el trabajo de los metales y el desarrollo de la ganadeda y la agricultura. Asimismo en las organizaciones sociales, particularmente las organizaciones sociales complejas, se ha provocado el progreso de la humanidad. En consecuencia, puede decirse que los avances de la ciencia ha sido el resultado de un gran movimiento social.

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24 Santiago Zorrilla Arena

La ciencia ha evolucionado a traves del tiempo.

3. Con el paso de los siglos, se di6 forma a la considerable acumu­laci6n de teoda y conocimientos practicos dentro del contexto de las sociedades civilizadas preindustriales. Estos conocimientos sentaron, durante los siglos XIV y XV, la base de la revoluci6n cien dfica, y mas tarde dieron forma a la revolucion industrial del siglo XVIII. La ciencia moderna, producto de los grandes progresos, fue el resultado de una mezcla de la teoda o concep­tualizaci6n abstracta con intentos mas practicos.

La ciencia moderna es el resul­tado de mezclar Ia teor(a con intentos practicos.

4. La palabra ciencia proviene del verbo griego "isemi": conocer, tener noticia de. Asimismo, se deriva del latin Scientia que a su vez proviene de scient( t )s, partici pio pres en te de scire: conocer.

5. Para Alfredo Tecla, Ia ciencia es una estructura, un sistema de teorias, leyes y categodas que observa tres niveles: el te6rico, el metodol6gico y el tecnico. ( 1)

La ciencia es met6dica, racio­nal y objetiva.

6. Eli de Gortari sefiala que debemos entender por ciencia "la explicaci6n objetiva y racional del universo". (2)

7. Arturo Elizondo entiende por ciencia "el conjunto de con.o-

1) Tecla, p. 20 2) De Gortari, p. 13

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Introduccion a la Metodologia de la Jnvestigaci6n 2

cimientos que de . una manera met6dica, racional y objetiv: describen, explican, controlan, generalizan y predicen los fen1 menos que se producen en la naturaleza yen la sociedad". (3)

La ciencia es Ia forma superior de los conocimientos humanos.

8. M.B. Kedrov formula que la ciencia "es un importandsirr elemento de la cultura espiritual, 1a forma superior de los con cimientos humanos ... es un sistema de conceptos acerca de 1, fen6menos y leyes del mundo externo o de la actividad espiritu de los individuos, que permite prever y transformar la realic:L en beneficio de una sociedad; ... cuyo contenido y resultado la reunion de hechos orientados en un determinado sentid de hip6tesis y teodas elaboradas y de las leyes que constituy' su fundamento, asi como de procedimientos y metodos de i vestigaci6n". Ademas, "el concepto de ciencia se a plica tanto p~ denominar el proceso de elaboraci6n de los conocimientos cie dficos como todo el sistema de conocimientos, comprobad por la practica". Nos dice Kedrov que "con ayuda de la cienc la humanidad ejerce su dominio sobre las fuerzas de la natu leza, desarrolla la producci6n de bienes materiales y transfon las relaciones sociales". ( 4)

La ciencia, a traves de metodos y procedimientos, certifica el conocimien to.

9. Robertd Merton considera que la ciencia "es una palabra fa mente incluyente que se refiere a una variedad de rasgos distin aun cuando interrelacionados ... se usa comunmente para denot 1) una serie de metodos caracterfsticos a traves de los Cl,la

3) Elizondo, p. 43 4) Kedrov, p. 7

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26 Santiago Zorrilla Arena

se certifica el conocimiento; o 2) la acumulacion de conocimientos que ha surgido de la aplicacion de dichos metodos; o 3) una serie de valores y normas culturales que gobiernan las actividades llamadas den dficas; o 4) una com binacion de las an teriores". ( 5)

Agrega Merton que la sustancia de la ciencia se encuentra en e1 ethos, es decir "en e1 espfritu' y caracterfsticas con que se prac­tica y debe practicar la ciencia. Las caractedsticas principales de dicho ethos, son cuatro: 1) El universalismo: busqueda de la verdad sin lfmite a situaciones o puntos de vista particulares. 2) El comunalismo: la ciencia pertenece a todos, puede ser am­pliada y compartida. 3) La imparcialidad: liberacion por parte del investigador o ciendfico, de prejuicios y preferencias subje­tivas. 4) El escepticismo sistematico: sometimiento de los datos, explicaciones y teorfas a una interrogacion constante". (6) Es pertinente aclarar, que Merton considera que estos son los rasgos caractedsticos de la ciencia como institucion, valga decir como la "costra estacionaria" de la ciencia, por lo cual no determinan su estructura metodologica.

Ethos de la ciencia: universal, comunal, imparcial y sistema­tico.

10. Podemos en tender por cienda, de acuerdo con Ander-Egg, el con junto de conocimientos racionales, ciertos o pro babies, obtenidos metodicamente, sistematizados y que hacen referenda a objetos de una misma naturaleza. Este concepto de ciencia, sin pretender ser exhaustive, contiene los puntos esenciales. Veamos: -Conocimiento racional. Tiene exigencias de metodo; esta consti­tuida por elementos basicos, tales como un sistema conceptual, hipotesis y definiciones. -Cierto o probable. No es licito adjudicar a la ciencia la certeza indiscutible de todo el saber que la compone. -Obtenidos metodicamente. Los conocimientos no se adquieren

5) Citado por M. Covo, p. 17 6) Merton, pp. 542-552 7) Bunge, p. 41

Introduccion a la Metodologia de la Investigacion 27

al azar, sino mediante reglas logicas y procedimientos tecnicos. -Sistematizadores. Se trata de un saber ordenado logicamente, que constituye un sistema de ideas..(-t.,eoda). --Relativos a objetos de una misma naturaleza. Objetos que pertenecen a una determinada realidad que guardan entre sf ciertos caracteres de homogeneidad. Es decir, que los conocimien­

tos obtenidos dan Iugar a .. diversas disciplinas.

Conocimientos racionales, cier­tos o probables, obtenidos me­t6dicamente, sistematizados y que hacen referencia a objetos de una misma naturaleza.

1.1.1 CLASIFICACION DE LA CIENCIA.

11. En este apartado se presentan, a manera de comparacion, los criterios de Mario Bunge, M.B. Kedrov, Alfredo Tecla y Ar­mando Asti, acerca de como clasificar a la ciencia.

12. Hoy en dfa existe un acuerdo bastante generalizado para

aceptar la division de las ciencias en dos grupos: a) formales y b) facticas.

Esta clasi6.caci6n que formula Bunge, se basa en la naturaleza de sus objetos, metodos y criterios de verdad. A traves del siguien­te esquema, tenemos la clasi6.caci6n de Bunge: (7)

Ciencias formales y fcicticas.

7) Bunge, p. 41

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24

Santiago Zorrilla Arena

La ciencia ha evolucionado a traves del tiempo.

3. Con el paso de los siglos, se di6 forma ala considerable acumu­laci6n de teoria y conocimientos practicos dentro del contexto de las sociedades civilizadas preindustriales. Estos conocimientos sentaron, durante los siglos XIV y XV, 1a base de la revo1uci6n cien tinea, y mas tarde dieron, forma a Ia revolucibn industrial del siglo XVIII. La ciencia moderna, producto de los grandes progresos, fue el resultado de una mezcla de la teoda o concep­tualizaci6n abstracta con intentos mas practicos.

La ciencia moderna es el resul­tado de mezclar Ia teor(a con intentos prdcticos.

4. La palabra ciencia proviene del verbo griego "isemi": conocer, tener noticia de. Asimismo, se deriva del latin Scientia que a su vez proviene de scient( t)s, participio presente de scire: conocer.

5. Para Alfredo Tecla, la ciencia es una estructura, un sistema de teodas, leyes y categorfas que observa tres niveles: el . te6rico, el metodo16gico y el tecnico. ( 1)

La ciencia es met6dica. racio­nal y objetiva.

6. Eli de Gortari sefiala que debemos entender por ciencia "Ia explicaci6n objetiva y racional del universo". (2)

7. Arturo Elizondo entiende por ciencia "el conjunto de con.o-

1) Tecla, p. 20 2) ~ Oortarl, p. 13

,

Introduccibn a la Metodologia de la Jnvestigacibn 25

cimientos que de . una manera met6dica, racional y objetiva, describen, explican, controlan, generalizan y predicen los fen6-menos que se producen en la naturaleza yen la sociedad". (3)

La ciencia es la forma superior de los conocimientos humanos.

8. M.B. Kedrov formula que la ciencia "es un importandsimo elemento de la cultura espiritual, 1a forma superior de los cono­cimientos humanos ... es un sistema de conceptos acerca de los fen6menos y leyes del mundo externo o de la actividad espiritual de los individuos, que permite prever y transformar la realidad en beneficia de una sociedad; ... cuyo contenido y resultado es la reunion de hechos orientados en un determinado sentido, de hip6tesis y teorias elaboradas y de las leyes que constituyen su fundamento, asi como de procedimientos y metodos de in­vestigaci6n". Ademas, "el concepto de ciencia se aplica tanto para denominar el proceso de elaboraci6n de los conocimientos cien­tificos como todo el sistema de conocimientos, comprobados por la practica". Nos dice Kedrov que "con ayuda de la ciencia, la humanidad ejerce su dominio sobre las fuerzas de la natura­leza, desarrolla la producci6n de bienes materiales y transforma las relaciones sociales". ( 4)

La ciencia, a traves de metodos y procedimientos, certifica el conocimiento.

9. Robertd Merton considera que la ciencia "es una palabra falsa­mente incluyente que se refiere a una variedad de rasgos distintos aun cuando interrelacionados ... se usa comunmente para denotar: 1) una serie de metodos caractedsticos a traves de los cuales

3) Elizondo, p. 43 4) Kedrov, p. 7

28

Ciencia

Logica Formal<Matematica

Santiago Zorrilla Arena

Ffsica

~Qui mica

Natural Biologfa

Psicofogfa individual

Factual

Cultural

Psicologfa social

Sociolog:fa

Econom:fa

Ciencia Poll tic a

Historia Material

Historia de las ideas

3: Los objetos de las ciencias formales son ide ales; su metodo s la deduccion; y su criterio de verdad la-eonsistencia o no contra­iccion de sus resultados. Todos sus enunciados son analfticos. s decir se deducen de postulados o teoremas. Los objetos de las iencias facticas son materiales; su metodo es la observacion la experimentacion, aunque tambien la deduccion, en segundo ~rmino; su criterio de verdad es la verificacion. Los enunciados e las ciencias facticas son predominantemente sinteticos aunque Lmbien hay enunciados analfticos.

Metodo de las ciencias forma­les: deducci6n.

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Introduccion a la Metodologia de la Investigacion 29

14. Con el objeto de destacar las caractedsticas de las ciencias formales y de las facticas, el cuadro siguiente nos permite distin­guir entre ambas.

FORMALES ('IDEALES) 1. Es tablecen relaciones

ideales.

2. Los entesideales exis­ten en la mente humana

3. Los logicos y los mate­maticos construyen sus propios objetos de estu­dio (sfmbolos vados)

4. Demuestran o prueban 5. La demostracion es com­

pleta y final. 6. Su estudio puede vigori­

zar el habito del rigor.

FACTICAS (MATERIALES) 1. lnterpretan las formas idea­

les en terminos de hechos y experiencias.

2. Necesitan de la obervacion y/o experimentacion.

3. Emplean s:fmbolos interpre­tados.

4. Verifican. 5. La verificacion es incompleta

y temporaria. 6. Su estudic nos lleva a consi­

derar al mundo como inagota­ble, y al hombre como una empresa inconclusa e intermi­nable.

15. Asimismo, la ciencia o conocimiento ciendfico esta revestida de un cumulo de caractedsticas. Las que sefiala M. Bunge ( 8) pueden resumirse asf: a) Parte de los hechos y siempre vuelve a ellos. La ciencia intenta describir los hechos tales como son. b) Trasciende los hechos. Descarta hechos, produce nuevos hechos y los explica. c) Es analftica. La investigacion ciendfica aborda problemas cir­cunscritos, uno a uno, y trata de descomponerlo todo en elemen­tos. d) Es especializada. La especializacion no ha impedido la forma­cion de campos interdisciplinarios. Por el contrario la especia­lizacion tiende a estrechar la vision del ciendfico. e) Es clara y precisa. Los problemas deben formularse de manera

8) Bunge, pp. 19-49

30 Santiago Zorrilla Arena

clara; la ciencia define la mayoda de sus conceptos; la ciencia crea lenguajes artificiales; y, la ciencia procura siempre medir y registrar los fenomenos. f) Es comunicable. Ellenguaje ciendfico comunica informacion a quienquiera haya sido adiestrado, para entenderlo. La comunica­bilidad es P.osible gracias a la precision; condicion necesaria para la verificacion. g) Es verificable. La verificabilidad hace a la esencia del cono­cimiento ciendfico; si as£ no fuera, no podda decirse que los ciendficos procuran alcanzar conocimiento objetivo. h) Es metodica. Esto es, que la investigacion cientffica no es erd.tica sino planeada. i) Es sistematica. El caracter sistematico del conocimiento ciend­fico es lo que lo hace racional. j) Es general. Ubica los hechos singulares en pautas generales, los enunciados particulares en esquemas amplios. k) Es legal. Busca leyes (de la naturaleza y de la cultura) y las a plica. 1) Es explicativa. Intenta explicar los hechos en terminos de leyes, y las leyes en terminos de principios, m) Es predictiva. Trasciende la masa de los hechos de experiencia, imaginando como puede haber sido el pasado y como podra ser el futuro. La prediccion ciendfica en contraste con la profeda, se funda sabre leyes y sabre informaciones espedficas fidedignas, relativas al estado de casas actuales o del pasado. n) Es abierta. No reconoce barreras apriori que limiten el cono­cimiento. o) Es util. La utilidad de la ciencia es una consecuencia de su objetividad: sin proponerse necesariamente alcanzar resultados aplicables, la investigacion los provee ala corta o ala larga.

De acuerdo con Bunge, Ia cien­cia posee quince caracter(sticas,

16. M.B. Kedrov considera que la clasificacion general de las ciencias se basa en el descubrimiento de las interrelaciones entre tres gran des sect ores del saber cien dfico: las ciencias naturales,

Introduccion a la Metodologia de la Investigacion 31

las ciencias sociales y la Hlosofia. El cuadro formulaao par Kedrov nos muestra el esqueleto de dicha clasificaci6n.

I. OBJETO

LA NATURALEZA

inorganica,

organic a

ELHOMBRE es decir,

LA SOCIEDAD Y EL PENSAMIENTO

(humanos)

Cll Cl)

~ 1-< Cl)

!:::: ~ Cll

'o;j s 0

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Cll Cl)

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II. CIENCIAS

fATURALES

/ Ffsica

I \ Tecnicas

\ I Qufmica

\ \ \

etc.

Biologia

Psicologfa

'\. \.

" Matematicas I I I I

I I

SOCIALES--FILOSOFICAS

< u 6 p.:J ~ < 5

Las Hneas mas gruesas seiialan los nexos de 1er. grado (entre los tres apartados fundamentales ). Ademas de los tres gran des aparta­dos esenciales, existen otros tres grandes apartados, que se hallan en la convergencia de los primeros. La conexion entre estos ulti­mos y los principales se seiialan en 2o. grado, con llneas puntea-

das.(9) •

laci6n entre teor(a y prcictica. I Bruron:r LA REG/.

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17. El punta de vista de A. Tecla, permite establecer que la ciencia posee una serie de rasgos: a) Estrecha relacion entre la teoda y la practica (Relacion de caracter dialectic a).

9) Kedrov, pp. 117·119

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32 Santiago Zorrilla A rena

b) Es un sistema que por su forma es subjetivo; por su contenido es objetivo. c) La objetividad de la ciencia se comprueba en la pra.ctica. d) Posee una estructura l6gica; intima relaci6n entre teoda, me­toda y tecnica. e) Sistema abierto; aflrma, niega y supera. f) Su desarrollo esta sujeto a leyes. g) Como un todo integral se clasiflca seg(tn su objeto de estudio. h) Es concrcta. i) Es predictiva. j) Sus fines estan limitados por los intereses y necesidades concre­tas de la sociedad. ( 10)

18. A juicio de A. Asti, la clasiflcaci6n de M. Bunge es extremeda­mente esquematica e implica una actitud previa de caracter doc­trinario, condenando a las ciencias de la cultura a tina continua oscilaci6n entre el grupo de las ciencias facticas y de las ciencias formales, como lo prueba la historia de la ciencia. Considera, mas adelante Asti, que un procedimiento adecuado seda el de aceptar tres grupos mas en la clasiflcaci6n de la ciencia. En el primero se comprenderian las ciencias del hombre, integrado por las ciencias de la cultura; un segundo grupo al que pertene­cieran las ciencias disciplinarias, como la biologia matematica; y un tercer grupo de las ciencias nuevas como la parapsicologia y la semi6tica. (11) Concluye Asti su explicaci6n aflrmando que "toda clasiflcaci6n es convencional". (12)

Ciencias del hombre, ciencias · disciplinarias y ciencias nuevas.

19. Las consideraciones anteriores nos llevan a destacar que la ciencia necesita de un sistema de afirmaciones con respecto a los fen6menos, asi como de procesos a traves de los cuales se analicen los datos que proporcionan la base del co,nocimiento

10) Tecla, pp. 21-22 11) Asti, p. 20 12) Asti, p. 20

Introd!:"ccibn ala Metodologia de la Investigacibn 33

ciendfico. A1 sistema de aflrmaci6n de fen6menos, se le conoce como teor{a; y a los procesos para analizar datos, lo denomina­mos investigacibn. Conceptos que destacaremos en los siguientes apartados. .

Toda clasificaci6n de las cien­cias "es convencional ".

1.2TEORIA

20. En sentido amplio una teor{a cientifica sirve para vincular observaciones. Ocasionalmente, en ciencia social, teor{a se emplea como orientaci6n te6rica, marco te6rico de referenda o esquema te6rico. Otros estudiosos sociales identiflcan la teor{a con los textos de autores clasicos. Un grupo mas de investigadores inten­tan definir la teor{a aplicable a un sistema "formal" o "16gico­deductivo" que suponga una serie de postulados de los cuales pueden derivarse hip6tesis que pueden someterse a prueba.

Teor(a: sistema de afirmaci6n de fen6menos.

Investigaci6n: procesos para analizar datos.

Orientaci6n te6rica, marco de referencia, esquema te6rico.

21. En forma mas espedfica, la teoria se refiere a una serie de "proposiciones" o "aseveraciones" 16gicamente interrelacionadas que empfricamente tienen sentido. Asi existen tres dimensiones para la teoda de la ciencia: "a) la estructura l6gica amplia, o forma, b) las generalizaciones o proporciones relativas a la mode­"Iaci6n del mundo empirico (el contenido espedfico), y c) los

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34 Santiago Zorrilla Arena

supuestos relativos al metoda ciendfico y la naturaleza de los datos." (13)

La teor(a se refiere a una serie de proposiciones l6gicamen te interrelacionadas.

22. Ma. Teresa Yuren sefiala con precision que " ... una inves­tigaci6n llega a ser "ciencia" cuando en ella se han construido teodas... de ah{ que, los datos, los problemas, las hip6tesis y las leyes sueltas no constituyen una ciencia". (14) Por lo tanto, la teoda es un element a sin el cual no hay ciencia " ... la investi­gaci6n ciendfica, como la curiosidad infantil, arranca de pregun­tas; pero, a diferencia de las preguntas infantiles, culmina con la construcci6n de sistemas de ideas muy compactos, a saber, las teodas". (15)

La investigaci6n llega a ser ciencia cuando en ella se cons­truye teor(as.

23. Revisando otros puntas de vista sabre la teor{a, podemos recurrir a Nagel, Kerlinger, Goode y Hatt, y Tecla. Nagel considera que una teor{a es "un sistema de leyes, pero no es un agregado de elias, sino su conexi6n". (16)

13) Sjoberg, p. 42 14) Yuren, p. 33 15) Bunge, p. 413 16) Nagel, p. 297

La teor(a es un elemento sin el cual no hay ciencia.

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Introducc!bn a la Metodologia de la Investigacibn 35

24. Kerlinger explica que una teor{a es "una serie de variables conceptuales (constructs), conceptos, defmiciones y proposicio­nes interrelacionadas, que presenta un enfoque sistematico de los fen6menos mediante la especificaci6n de las relaciones entre variables, con el prop6sito de explicar y predecir los fen6menos en cuesti6n". ( 1 7)

25. Para Goode y Hatt la teoda es "un instrumento de la ciencia en cuanto: 1) define la orientaci6n de la ciencia al definir los tipos de datos que debera sustraer; 2) ofrece un esquema conceptual a traves del cual los fen6menos relevantes son sistematizados, clasificados e interrelacionados; 3) resume los hechos en: genera­lizaciones emp{ricas y sistemas de generalizaciones; y 4) sefiala las Iagunas que existen en nuestro conocimiento". (18)

26. Tecla aborda el termino teorfa con un enfoque hacia la trans­formaci6n revolucionaria de la sociedad surgida como generali­zaci6n de la actividad cognoscitiva y de los resultados del hacer practico.

La teor(a tiene tambien un en­toque hacia la transformaci6n revolucionaria de la sociedad.

2 7. La teoda y la investigaci6n est :in estrechamen te vinculadas, y en muchos casas siguen un proceso circular, dialectico o retroa­limentador. Ma. Teresa Yuren plantea con objetividad el camino que se sigue en la investigaci6n cientifica. Utiliza la autora el siguiente ejemplo: "Imaginemos la labor de un investigador. A1 principia se encuentra con datos aislados, y por ello formula hip6tesis, sin conexi6n entre si. En ese momenta las ideas no se enriquecen unas a otras ni estan ordenadas; de tal manera que no sabemos cuales controlan a cuales. Pero a medida que se desarrolla la investigaci6n, se descubren relaciones entre las hip6tesis antes

1 7) Kerlinger, p. 11 18) Goode y Hatt, p. 8

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36 Santiago Zorrilla Arena

aisladas; se comprueban para obtener leyes y se introducen leyes que contienen a las otras y que las fundamentan. Se va estable­ciendo una conexion entre las diversas leyes, ordenandolas cohe­rentemente hasta formar una unidad. Esta cohesion o encadena­miento de leyes se llama sistema, y el conjunto que resulta de ese encadenamiento recibe el nombre de teoda". ( 19 ).

Teor(a e investigaci6n estan estrechamente vinculadas.

28. Diagramando el proceso anterior, Yuren lo presenta asi: de los datos al problema; del probelma a la hipotesis; de la hipotesis a la ley; de la ley a la teoda; y luego de la teoda a la proyeccion de la teoda, some,tiendo esta a contrastacion para obtener nueva­mente la evidencia.

La teor(a debe someterse a constante contrastaci6n.

I DATOS ~ - - - - - - - evidencia

I PROBLEMA I I HIPOTESIS I I LEY I I TEORIA 1- - - - - - - -evidencia

29. Las ideas anteriores, acerca de lo que es la teoria, no estan totalmente de acuerdo entre si, pero en general nos dan la esencia de como funciona la teoria dentro de la ciencia.

19) Yuren, pp. 35-36

lntroduccibn a la Metodologia de la Investigacibn 37

1.2.1 TIPOS Y COMPONENTES DE LA TEORIA

30. Otros aspectos necesarios de explicar en la teoda son: la deducibilidad, la formalizacion, la demostrabilidad y la verifi­cabilidad.

31. Se dijo en lineas anteriores que una teoria es un sistema relacional de leyes. Gracias a esa relacion podemos deducir una scrie de consecuencias. A esa propiedad que tienen las teodas sc le conoce como DEDUCIBILIDAD. Tambien se le puede denominar sistema hipotetico-deductivo. Al respecto, Bunge seiiala que "ningun conjunto de conjeturas se considerara como una teoda ciendfica factual si no constituye un sistema hipote­tico-deductivo propiamente dicho, si no suministra explica­cion y prevision y sino es contrastable". (20)

A la deducibilidad se le puede llamar tam bien sistema hipo­tetico-deductivo.

32. Los elementos principales de la FORMALIZACION son: los axiomas, los postulados y los teoremas. Los axiomas son principios establecidos hipoteticamente. Los postulados son proposiciones admitidas sin demostracion, pero apoyadas por alglin criteria de verdad. Los teoremas son las consecuencias derivadas de los supuestos iniciales o premisas (axiomas y postu­lados ). Para lograr la formalizacibn de una teoria se sigue el siguien te proceso:

"1. Formulacion explicita d~ los axiomas y postulados. 2. Simbolizacion de los axiomas, postulados y conceptos

basic as. 3. Establecimiento de las reglas de deduccion.

20) Bunge, p. 417 ..

38 Santiago Zorrilla Arena

4. Demostracion de que toda proposicion de la teorfa es deri­vada de los axiomas". (21)

,~· . ·-~

:'33. · ~Qu~d6 aclarado que las teorfas formales (que se dan en las ciencias formales ), son demostrables, es decir, son coheren tes o incoherentes. En tanto que, en las ciencias factuales, las teodas factuales pueden demostrarse y verificarse, aspectos ambos, com­plementarios. La DEMOSTRABILIDAD resulta de la relacion logica entre los enunciados de una teorfa, -este aspecto es pura­mente formal. En cambia, la VERIFICABILIDAD de una teoda es la posibilidad de determinar su verdad o falsedad, mediante la experiencia.

Las ciencias facticas se demues­tran y verifican.

34. Yuren distingue cuatro rasgos caractedsticos en una teoria: (22)

a) Es dinamica. El incremento de conocimientos origina nuevas planteamientos de problemas, y abre un nuevo camino para otras leyes, teodas e investigaciones. b) Es global. La teoda en su con junto corresponde, de un modo mas o menos imperfecto, al objeto de estudio en su con junto. c) Es acumulativa. Una teoda no suprime enteramente las teodas anteriores, sino que conserva algunos de sus componen­tes. d) La formulacion de una tcoda factual requiere dos tipos de principios: internos, que indican las caractedsticas de los fenomenos basicos a que se refiere la teoda, asf como de las leyes que explican esos fenomenos; y principios puente, que indican como se relacionan los procesos considerados por la teorfa con fenomenos empfricos con los que estamos familia­rizados, y que la teorfa puede entonces explicar, predecir o retrodecir.

21) Yuren, p. 40

22) Yuren, p. 46

lntwducciOn a W Metodolog;a de W InvestigaciOn •

La teor(a es dinamica, globa~ IIGTmno acumulativa y requiere de prin- I.Aiflj'=C::ICI cipios internos y puente. IIAirAOorrr-.

35. De acuerdo con la definicion utilizada por A. Tecla, en el numero 26 de este capitulo, el autor plantea los siguientes rasgos de la teoria:

"1) La teoda es un sistema de conceptos, categorias y leyes (saber generalizado ). 2) Es el reflejo objetivo de la realidad. 3) Se encuentra indisolublemente ligada a la practica. 4) Son estructuras complejas: (a) calculos formales; (b) inter­pretacion sustancial. 5) La teoria ciendfica esta condicionada social e historica-mente. 6) Las teorfas pueden servir de gu fa para la transformacion revolucionaria de la realidad; con tribuyen a transformar la naturaleza y la vida soeial. 7) Las teodas sociales poseen un caracter de clase." ( 23)

36. M. Covo cita a Abraham Kaplan para sefi.alar que las teorfas se diferencian no solo por su estructura, sino tambien por su contenido, su niv~l de abstraccion y el alcance empirico que lo­gran. De la explicacion anterior, se pueden considerar cuatro tipos de teodas: (24)

1) Teorfas concatenadas y teqdas jerarquicas o axiomaticas. Una teoria concatenada es aquella cuyas leyes componentes entran en ... una red de relaciones que constuye una configu­racion o pauta identificable ... La teoda concatenada explica una ley o un hecho al revelar ellugar que ocupa dentro de la pauta. Una teorfa jerarquica es aquella cuyas leyes componentes son, de hecho, deducciones obtenidas a partir de una serie de prin-

cipios basicos. 2) Macroteorfas y microteodas. Las primeras son llamadas tambien molares, y las segundas moleculares. La distincion

23) Tecla, p. 15 24) Para ampliar, consultar a Kaplan, pp. 298-302.

40 Santiago Zorrilla Arena

esta basada en la amplitud de la explicaci6n y considera la totali­dad de acontecimientos y leyes que abarca cada tipo.

3) Teodas de campo y teodas monadicas. Cuando una teoda se concentra en las relaciones mismas se toma como teoda de campo; pero cuando se concentra en los elementos relacio­nados, se le llama monadica. 4) Teodas segun su nivel de abstracci6n. Estas se miden por la distancia que hay entre los principios de la teoda o sus postu­lados, y las deducciones que a partir de ellos son necesarias para llegar al terreno empirico, en el cual las leyes o propo­siciones son aplicadas.

Las teorfas se diferencian por su estructura, su contenido, su nivel de abstracci6n y su alcance emp(rico.

1.3 INVESTIGACION

37. El vocablo investigar viene del latin investigare que quiere decir desarrollar actividades con el objetivo de registrar, indagar o descubrir la verda d. ( 25) Se usan otros terminos sin6nimos como, pesquisar, explorar, seguir la huella de algo. El prop6sito de la investigaci6n, en terminos muy generales, es agregar algo nuevo a los conocimientos humanos.

Investigar es agregar algo nuevo a los conocimientos.

38. Arist6teles, al referirse a la investigaci6n, deda: Aprender es el mas grande de los placeres no solamente para el fil6sofo, sino

25) Litton, p. 16

Introduccibn a la Metodolog{a de la Investigacibn 41

tambien para el resto de la humanidad, por pequefia que sea su capacidad para ella.

La investigaci6n surge cuando se tiene conciencia de un problema.

39. R. Mondolfo, considera que la investigaci6n surge cuando se tiene conciencia de un problema y nos sentimos impelidos a bus­car su soluci6n. La indagaci6n realizada para alcanzar esa soluci6n constituye, precisamente, la investigaci6n propiamente dicha.(26)

40. La investigaci6n tiene como principal objetivo "descubrir respuestas a ciertos interrogantes, mediante la aplicaci6n de procedimientos cientifl.cos." (27) Ese objetivo o prop6sito fl.nal de la investigaci6n, estriba en " ... descubrir principios y leyes, y desarrollar procedimientos para aplicarlos en un campo de la

I " actividad humana". (28) Es decir, la investigaci6n constftuye el principal instrumento de trabajo cientifl.co.

41. Cabe mencionar que la investigaci6n sigue un proceso para reunir y analizar los datos que dan la base del conocimiento cientifl.co. De ahi que, la investigaci6n, para ser cientifica, "de­hera reunir ciertos requisitos que son establecidos a partir de los principios generales del metoda cientifico". (29) Por lo tanto, puede considerarse ala investigaci6n cientifica como la busqueda de conocimientos o verdades que permitan describir, explicar, generalizar y predecir los fen6menos que se_p_roducen en la natura­leza y en la sociedad.

42. J.W. Best seiiala que la investigaci6n es el proceso mas formal, sistematico e intensive de llevar a cabo el metoda cientifico de analisis. Comprende una estructura de investigaci6n mas siste-

26) Mondolfo, p. 28 27) Selltiz, p. 17 28) Monroe, citado por Whitney 29) Covo; p. 21

42 Santiago Zorrilla Arena

matica, que desemboca generalmente en una especie de resefia formal de los procedimientos y en un informe de los resultados y conclusiones. Mientras que es posible emplear el espfritu cien­tffico sin investigar seda imposible emprender una investigacion a fonda sin emplear el espfritu y el metoda ciendfico. De modo que la investigacion es una fase mas especializada de la metodolo­gfa ciendfica.

La investigacion descu bre principios y /eyes.

43. La investigacion cientffica pretende "encontrar respuesta a los problemas trascendentes que el hombre se plantea y lograr hallazgos significativos que aumenten su acervo de conocimientos" (30). Por ella, la investigacion cientifica " ... se plantea como finalidad la descripcion, explicacion y prediccion de los feno­menos" (31). Agrega Rojas a lo anterior, para enfatizar la impor­tancia de la investigacion ciendfica, que·" ... uno de los objetivos basic.os que hacen sigriificativa la investigacion ciendfica es el identificar problemas y descubrir las interrelaciones entre los fenomenos y variables para hacer predicciones que permitan tanto estructurar polfticas y estrategias de accion, como contribuir al desarrollo del cuadro teorico de la ciencia social". (32)

La investigacion es una fase especializada de la metodolog{a cient{fica.

44. La investigacion empieza en el momenta en que un ciend­fico se plantea una interrogacion, procede en forma continua y termina, aparentemente, con la presentacion final de los resul-

30) Rojas, p. 30. 31) Rojas, p. 30 32) Rojas, p. 31

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lntroduccibn ala Metodologia de la Investigacibn 43

tados y conclusiones. Pero en realidad no termina porque los resultados estan sujetos a constante reconsideracion.

La investigacion cient{fica contribuye al desarrollo del cuadro teorico de la ciencia social.

45. El punta de partida de la investigacion es, pues, la existencia de un problema que habra de definirse, examinarse y analizarse cdticamente, para poder luego intentar su solucion. "El primer paso sera delimitar el objeto de la investigacion -problema­dentro de los temas posibles". (33) Al respecto, Platon, en su dialogo Menon, establecio la importancia de la investigacion cuando preguntaba a Socrates: ly como buscaras, oh Socrates, lo que tu ignoras totalmente?. Socrates contesto: Nadie puede indagar lo que sabe ni lo que no sabe; porque no investigada lo que sabe, pues lo sabe; ni lo que no sa be; pues ni tan siquiera sabda lo que debe investigar.

46. Para cumplir ~on su cometido, el cientifico realiza su trabajo de investigacion mediante una serie de etapas sistematicas. " ... se inicia con el planteamiento de un problema significativo al cual debe dar solucion; despues recolecta los datos inherentes al pro­blema, valiendose de una serie de instrumentos metodologicos; posteriormente resume y compara sus datos y, mediante metodos estadisticos, determina si puede depositar un cierto grado de conflanza en sus resultados; en seguida, engarza sus hallazgos en una estructura teorica que le permita explicarlos e interpre­tarlos y la cual le ha servido tambien para plantear su problema; y por Ultimo, comparte con la comunidad ciendfica sus trabajos a fin de que puedan ser discutidos y criticados". ( 34)

33) Mondolfo, p. 33 34 Arias, p. 33

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44 Santiago Zorrilla Arena

El proceso de investigaci6n se realiza mediante un proceso compuesto por etapas.

4 7. En consecuencia, la investigaci6n es un proceso que se inicia con el planteamiento de un problema que requiere soluci6n, y para encontrarla el investigador tiene que construir un disefio que le permita " ... llegar a descubrir, explicar y, si es posible predecir probabiHsticamen te determinadas situaciones ... " ( 3 5)

1.3.1 TIPOS DE INVESTIGACION CIENTIFICA

48. La investigaci6n ciendfica admite diversas formas de clasifi­carse. Utilizaremos la siguien te:

BASICA

TIPOS DE I APLICADA

INVESTIGACION I ~ DOCUMENTAL ]

DECAMPO l MIXTA l

49. La investigaci6n basica denominada tambien pura o funda­mental, busca el progreso cientifico, acrecentar los conocimientos te6ricos, sin interesarse directamente en sus posibles aplicaciones 0 consecuencias pd.cticas; es mas formal y persigue las genera­lizaciones con vistas al desarrollo de una teoda basada en princi­pios y leyes. La investigaci6n aplicada, guarda intima relaci6n con la basica, pues depende de los descubrimientos y avances de la investigaci6n basica y se enriquece con ellos, pero se carac-

35) Rojas, p. 31

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Introduccibn a la Metodolog{a de la Investigacibn 45

teriza par su inten!s en la aplicaci6n, utilizaci6n y consecuencias practicas de los conocimientos. La investigaci6n aplicada busca el conocer para hacer, para actuar, para construir, para modificar-. La investigaci6n documental "es aquella que se realiza a traves de la consulta de documen tos (Iibras, revistas, peri6dicos, memo­rias, anuarios, registros, codices, constituciones, etc.). La de campo o investigaci6n directa es la que se efectua en ellugar y tiempo en que ocurren los fen6menos objeto del estudio. La investigaci6n mixta es aquella que participa de la naturaleza de la investiga­ci6n docuemntal y de la investigaci6n de campo". (36)

La investigaci6n puede ser: basic a, ap licada, documenta~ de campo y mixta.

50. Para la investigaci6n aplicada, los organismos, institutos o personas deben tamar en cuenta " ... el conjunto de problemas a estudiar, considerando los aspectos de magnitud, trascendencia, vulnerabilidad y factibilidad". (37) Es decir, el ·tamafio del pro­blema, el grado de soluci6n, la ponderaci6n de acuerdo a su gravedad, y la existencia de recursos y organizaci6n para solucio­nar el problema.

1.3.2 ETAPAS DEL PROCESO DE INVESTIGACION

51. Ya qued6 asentado que el cient:ffico realiza su trabajo de investigaci6n mediante una serie de etapas. Con esas etapas se conforma el proceso de la investigacibn. Pero, el seguimiento que pueda dar cada investigador, resulta, como afirma F. Arias: "mas aparente que real" (38). 0, como dice R. Rojas: " ... en la investigaci6n no existen modelos, arquetipos o recetas de cocina

36) Elizondo, pp. 61-62. 37) Rojas, pp. 31-32

38) Arias, p. 35

""" -!s'®'Wti'-· ,...,.,_,

46 Santiago Zorrilla Arena

aceptados comunmente " (39). Pasemos a revisar diversos criterios para formular las etapas del proceso.

El proceso de investigaci6n es mcis aparertte que real y no se maneja con modelos o arquetipos.

52. Esquema general del proceso de investigaci6n de Fernando Arias.

la. Etapa r----

Planteamiento del Problema

I 2a. Etapa

Planeaci6n

I 3a. Etapa

Recopilaci6n de datos

I 4a. Etapa

Procesamiento de datos

I Sa. Etapa

Explicaci6n e interpretacion

I 6a. Etapa -

Comunicaci6n y soluci6n

39) Rojas, p. 34

Introduccibn ala Metodolog{a de la Investigacibn 47

53. El esquema que propone J.M. Garda queda como sigue: (40)

Selecci6n de tema

Definicion y delimitaci6n

Fuentes de consulta

Documentos Peri6dicos

Fichas de lectura Clasificaci6n de acuerdo a bosquejo

Entre­vistas

( El au tor nos lleva desde la selecci6n del tema hasta los detalle..s de presentaci6n).

40) Garda, p. 11

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48 Santiago Zorrilla Arena

54. Ricardo Pozas ( 41) sefiala las siguientes etapas:

Planteamiento de la investigaci6n

I Recoleccion de datos

I Elaboracion de

los datos

I Analisis de los datos

55. Tomando la explicacion que hace M. Bunge para manejar el proceso de la investigacion, las etapas pueden quedar esquemati­zadas de la siguiente manera:

Planteo del Problema

Construccion de un modelo teorico

Metodos de obtencion de datos

Comprobacion de las hipotesis

lntroduccion de las conclusiones en la teoria

56. Arlo Garza (42) parte de un esquema general para explicar

41) Pozas, pp. 139-141 42) Garza, pp. 5-6

Introduccion a Ia Metodolog{a de Ia Investigacion 49

el proceso de la investigacion; luego lo divide, uno para la investi­gacion documental, y otro para la de campo. Los esquemas, gra­ficamente, que dan asf:

A) Esquemageneral

Eleccion del problema

Planeacion del trabajo

Acopio de la informacion

Interpretacion de la informacion

Redacci6n del escrito

B)_ Cada una de las etapas anteriores puede descomponerse en varias operaciones sucesivas. Para formar el proceso de la inves­tigacion bibliogr!:tfica:

l. Eleccion del problema a. Eleccion del campo de investigacion. b. Eleccion de metodos de trabajo. c. Eleccion de tecnicas de trabajo. d. Eleccion del topico espedfico.

2. Planeacion del trabajo. a. Preparacion de una bibliograffa provisional. b. Planteamiento de hipotesis. c. Definicion del problema. d. Formulacion del esquema para el acopio de datos. e. Programacion del trabajo.

3. Acopio de la informacion a. Preparacion de la bibliograffa del trabajo. b. Lectura y anotacion de obras. c. Clasificacion y codificacion de las notas.

_.4,p' 'UktrHAbi'Wi '.-..•~'·

50 Santiago Zorrilla Arena

4. Interpretacion de la informacion. a. Analisis de la informacion. b. Critica de la informacion. c. Sfntesis; establecimiento de conclusiones y/o recomenda­

Clones.

5. Redaccion del escrito. a. Formulaci6n de un esquema para la redacci6n. b. Redaccion del borrador. c. Revision del borrador.

C) Para la estructura del proceso de investigacion de campo, A. Garza considera que es la misma de la investigacion bibliogra­fica, pero la tecnica empleada se a plica con algunas varian tes, particularmente en la etapa del acoP-io de la informacion.

Acopio de la informacion. a. Preparacion de un directorio para el envfo del cuestionario. b. Estructuracion del cuestionario. c. Prueba del cuestionario. d. Edicion e impresion del cuestionario. e. Envio del cuestionario. f. Envio de rccordatorios. g. Recepcion de las capias del cucstionario. h. Tabulacion de los resultados.

IDEAS CONCLUYENTES

Sc han presentado en este primer capitulo, tres temas basicos que componen el nucleo de la metodologfa ciendfica social: la ciencia, la teoria y la investigacion.

La ciencia es el eje central de los principios y problemas que nos ayudan a comprender los procesos de la naturaleza tan to fisica como social. La teor{a, es el objetivo principal de la ciencia. Y, la investigacion, los procesos que reunen y analizan los datos que dan la base del conocimiento cientffico.

Introduccion ala Metodologfa de la Investigacion 51

Hagamos pues, una revision final de las ideas mas destacadas.

CIENCIA La meta principal de la ciencia es la busqueda del conocimiento.

La ciencia no resuelve todos los misterios del universo; mas bien el conocimiento obtenido de los mundos ffsicos y social puede ser ampliado continuamente.

La ciencia debe suponer que sus hallazgos son provisionales, las nuevas evidencias pueden cambiar o reformular teodas

actuales.

La ciencia supone que se mantiene un v{nculo de comunica­cibn entre el hombre y el universo por media de sus impresio-

nes sensoriales.

Puede considerarse que la clasificaci6n de la cienc;a es "con­

vencional".

TEO RIA La teoria es un elemento sin el cual no hay ciencia.

La teoria no esta desligada de lo observable ode lo observado.

La teoda coordina y unifica el saber humano.

La teoda es un instrumento para el cientifico que le sugiere analogias para llegar a nuevas conocimientos.

La teoda constituye en si un cuerpo de afirmaciones cuya validez de be ser puesta a prue ba.

La teoda orienta la investigacion senalando hechos significa­tivos que han de estudiarse.

La teoda, en la medida que establece uniformidades y genera­lizaciones, permite la prediccion de los hechos.

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52 Santiago Zorrilla Arena

En cuanto la teoda resume el contenido de hechos e indica lo que no ha sido observado, puede sefialar areas no exploradas del conocimien to.

INVESTIGACION

La investigaci6n surge cuando se tiene conciencia de un proble­ma y nos sentimos impulsados a buscar su soluci6n.

La investigaci6n cientifica tambien se presenta cuando nos enfrentamos a un problema, s6lo que al llamarla ciendfica nos obliga a seguir un "proceso" y a reunir los requisitos establecidos en los principios generales del metoda cien dfico.

El proceso general que se sigue en la investigaci6n ciendfica comprende: la formulaci6n y definicion de problemas; la formu­laci6n de hip6tesis; la recopilaci6n, sistematizaci6n y elaboraci6n de datos; la formulaci6n de deducciones y proposiciones generales; y por ultimo, el analisis de las conclusiones para determinar si confirman las hip6tesis formuladas, y encajan dentro del marco te6rico del que se parti6.

En ultimo analisis la investigaci6n constituye un camino para conocer la realidad, para descubrir verdades parciales.

A partir de estos conceptos revisados en forma somera, se puede comprender la importancia que representa para el investi­gador la metodolog{a y por ende el metodo, los cuales se materia­lizan y demuestran su u tilidad en el proceso de la investigaci6n ciendfica. En el siguiente capitulo, se plantea el papel que juegan los metodos cientificos en la investigaci6n.

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CAPITULO 2. EL METODO EN LA INVESTIGACION

2.1 El Metoda y su importancia

2.2 Metoda ciendfico

2.3 Inducci6n-deducci6n

2.4 Analisis-sintesis

2.5 Experimentaci6n

Ideas concluyentes

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