SOSTENIBILIDAD FINANCIERA PARA LAS AREAS PROTEGIDAS

ESTRATEGIAS Y HERRAMIENTAS

Santa Cruz, Noviembre 2013

SOSTENIBILIDAD FINANCIERA PARA LAS AREAS PROTEGIDAS

Varios conceptos (1992 – 2013):

“Independencia del financiamiento externo”

“garantizar la continuidad de fondos para operaciones e inversiones “

“gestión de financiamiento sostenible”

1990

1992

1994

1996

1998

2000

2002

2004

2006

2008

2010

2012

0

1000000

2000000

3000000

4000000

5000000

6000000

7000000

8000000

9000000

FINANCIAMIENTO HITORICO AL SNAP (Aps Nacionales) FUENTES EXTERNAS VS NACIONALES

(1990 - 2013)

FINANCIAMIENTO EXTERNO

FINANCIAMIENTO NACIONAL

TOTAL

AÑOS

$US

.

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

0

200000

400000

600000

800000

1000000

1200000

1400000

APORTE NACIONAL COMPARACION TGN-SISCO-FONDOS FIDU-CIARIOS (1996-2013)

TGN

SISCO

FONDOS FIDUCIAR-IOS

AÑOS

$US

.

1990

1992

1994

1996

1998

2000

2002

2004

2006

2008

2010

2012

0

1000000

2000000

3000000

4000000

5000000

6000000

7000000

8000000

9000000

FINANCIAMIENTO HITORICO AL SNAP Aps Nacionales FUENTES EXTERNAS VS NACIONALES

(1990 - 2013)

FINANCIAMIENTO EXTERNO

FINANCIAMIENTO NACIONAL

TOTAL

AÑOS

$US

.

Proceso de 1 año (2005) con 3 instrumentos bajo una agenda común de actores SNAP liderada por el SERNAP, proceso desarrollado técnicamente por FUNDESNAP ampliamente participativo. (KfW, TNC, SERNAP, FUNDESNAP):

Plan Estratégico para la construcción de sostenibilidad financiera (político – conceptual, plantea construcción Sistema Financiero para el SNAP)

Plan Financiero Agenda estratégica – requerimientos financieros – vacíos

Plan de Recaudación Estrategia para canalización/recaudación financiera y no financiera en base a sistema financiero)

El Plan Estratégico Financiero SNAP 2005 - 2015

REQUERIMIENTOS FINANCIEROS POR ESCENARIO2006 – 2015

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Mile

s de

US$

ESCENARIO CV ESCENARIO MI ESCENARIO OI

REQUERIMIENTOS FINANCIEROS POR ESCENARIO (Aps nacionales)2006 – 2015

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Mile

s de

US$

ESCENARIO CV ESCENARIO MI ESCENARIO OI

BRECHAS FINANCIERAS

EN EL SNAP APS NACIONALES 2005 - 2015

ESCENARIO DE CRECIMIENTO VEGETATIVO ($US. 4,5 MILLONES ANUALES)

-1,000.00

-800.00

-600.00

-400.00

-200.00

0.00

200.00

400.00

2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Mile

s de

US$

ÁREAS PROTEGIDAS UNIDAD CENTRAL

Elementos de la sostenibilidad

Área protegidasIntegrada a un contexto

y entorno

Elementos de Sostenibilidad

Agenda común entreActores

Elementos de sostenibilidad

Corresponsabilidad local y global

Roles y responsabilidades

según actor

Aspectos conceptuales básicos

Utilización estratégica de Los recursos y optimización

de aportes

Sostenibilidad Financiera:

Disponibilidad permanente y estable de recursos financieros lograda a través del establecimiento paulatino de un Sistema de Financiamiento dinámico, que incorpora diversos Mecanismos financieros que permiten al o los actores alcanzar un nivel de continuidad , consolidación y desarrollo de una agenda específica (beneficios).

Corresponsabilidad

Complementariedad

Concurrencia

Gasto Estratégico

Diversificación

Sistema Financiero:

Conjunto de mecanismos financieros, financiadores y modalidades que funcionan enlazados entre sí bajo una Agenda Común, a través del cual se canalizan recursos financieros al área protegida.

Mecanismos Financieros

Herramientas diseñadas para captar, generar, movilizar y/o transferir recursos financieros que

apoyen la implementación de una agenda.

APORTE FONDOS FIDU-CIARIOS

49%

TESORO NACIONAL (nal. Regional. Local)26%

INGRESOS PROPIOS SNAP (tu-rismo, licenias, multas, SA, etc.)

25%

PROPORCION DE APORTES PARA SOSTENIBILIDAD SNAP

$US. 35 MILLONES CAPITAL Rdto. 2.2 m/AÑO

$US. 1,050,000/AÑO

$US. 1,090,000/AÑO

SISTEMA DE FINANCIAMIENTO SNAPPARA ESCENARIO BASICO

SEGÚN ROLES Y RESPONSABILIDADES ($us. 4,5 MM)

100% aporte nacional(corresponsabilidad)

APORTE FONDOS FIDUCIARIOS28%

TESORO NACIONAL (nal. Regional. Local)

13%

INGRESOS PROPIOS SNAP (turismo, licenias, multas, SA,

etc.)12%

AP0ORTES PARA LA INTE-GRALIDAD

(Proyectos públicos, privados, Sistema Microfinanciera,

ONGs, Fundaciones Gobier-nos locales, regionales, etc.

nacional internacional)47%

$US. 35 MILLONES CAPITAL

2,2 M/año

$US. 1,050,000/AÑO

$US. 1,090,000/AÑO

SISTEMA DE FINANCIAMIENTO SNAPPARA ESCENARIO INTEGRAL

SEGÚN ROLES Y REPONSABILIDADES ($us. 8,35 MM)

$us.4 Millones/año

Aspectos ClaveSistema Financiero SNAP según roles y responsabilidades de los actores (Voluntades políticas a dif. niveles)

Corresponsabilidad financieraLocal – Regional – Nacional – Internacional

Sostenibilidad Financiera paralela a la Social, Institucional y Política

Sistema Financiero SNAP debe ser integradocon Sistema Financiero Nacional

Gestión Compartida de Areas Protegidas entodos los niveles debe reflejarse en sus mecanismos de apoyo financiero.

ESTRATEGIAS Y HERRAMIENTAS PARA LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA SNAP

SERNAP

FUNDESNAP

INGRESOS PROPIOS SNAP

AUTONOMIAS

SISTEMAS SUBNACIONALES DE Aps

DISEÑO DE SISTEMAS DE FINANCIAMIENTO SNAP

FONDOS DE FINANCIAMIENTO (ESTRUCTURAS PUBLICAS – PRIVADAS)

TRABAJO A ESCALA LOCAL

PLANIFICACION ESTRATEGICA FINANCIERA Y DE RECAUDACION INSTITUCIONALIZADA

GENERACION INTENSIVA DE CAPACIDADES

El Plan Estratégico Financiero

para Areas Protegidas

El Plan estratégico Financiero (PEF) es una herramienta de planificación financiera del

área protegida

Objetivo del PEFContribuir a la construcción de las bases de la

sustentabilidad financiera del área para el logro de los objetivos de su creación.

•Es un proceso lógico pero adaptable según las características del área protegida, capacidades disponibles y circunstancias.

•La elaboración del PEF requiere de voluntad política para llevar adelante el proceso.

•El PEF se enmarca en el plan de la institución a cargo del área protegida, éste puede ser el Plan de Manejo, PDM, PMOT, PLUS, etc.

•El PEF es una herramienta de mediano plazo (3 a 5 años) que proyecta futuras situaciones y debe ser modificado constantemente para incluir los cambios más recientes.

El Plan Estratégico FinancieroEl Plan Estratégico Financiero

El Plan Estratégico Financiero es una herramienta que ayudará a:

• Articular las metas, objetivos y actividades del área protegida, • Priorizar actividades estratégicas, • Identificar costos de implementación de las actividades, • Identificar déficit o excedentes basados en el costo de

implementación de las actividades y la capacidad financiera del área protegida,

• Identificar metas de recaudación,• Identificar las acciones necesarias para la viabilidad de plan

(estrategias)

El Plan Estratégico Financiero

Se tiene establecido el requerimiento financiero para el funcionamiento integral del área protegida en el mediano plazo (3 a 5 años).

Se cuenta con una estrategia para alcanzar la sustentabilidad financiera del área protegida.

Se han generado capacidades en los actores clave para la implementación del PEF.

METAS

PROCESO

DIAGNÓSTICO

• Aspectos generales• Aspectos ecológicos• Población y diversidad de actores• Uso de recursos• Impactos y Amenazas

ESTRATEGIA DE SUSTENATABILIDAD FINANCIERA

• Sistema de Financiamiento Actual• Proyecciones Financieras a mediano

plazo y brechas financieras• Identificación de mecanismos

financieros• Sistema de Financiamiento Proyectado• Plan y Campaña de Recaudación

Estrategia de Sostenibilidad Financiera

Instrumentos que guían la gestión financiera del AP

Actores financieros directos actuales

Sistema de Financiamiento Actual

PROGRAMAS C. IN-TERNACIONAL

82%

INGRESOS PROPIOS (SISCO)

9%

TGN SERNAP4%

FONDO FIDUCIARIO LUCACHI

5%

0 400 800

Sueldos y Salarios

Gastos Operativos

Consultorías y Estudios

Inversiones

Proyectos Específicos

TOTAL

GRUPOS DE GASTO

Miles$US.

SISTEMA DE FINANCIAMIENTO ACTUAL MADIDI

Actual Plan de Manejo

Estrategia de Sostenibilidad Financiera

PARTIDA PRESUPUESTARIA

Gestión Gestión Gestión Gestión Gestión

Total2012 2013 2014 2015 2016

GASTOS DE PERSONAL 1.089.210 1.225.250 1.386.272 1.488.252 1.553.782 6.742.767

SERVICIOS NO PERSONALES 490.330 391.662 500.553 415.808 429.694 2.228.048

MATERIALES Y SUMINISTROS 356.080 367.093 378.446 390.151 402.217 1.893.987

ACTIVOS REALES 533.400 387.345 665.000 0 595.000 2.180.745

IMPUESTOS, REGALIAS Y TASAS 5.400 5.400 5.400 5.400 5.400 27.000

TOTAL PRESUPUESTO 2.474.420 2.376.751 2.935.671 2.299.611 2.986.093 13.072.547

EN DOLARES 353.489 339.536 419.382 328.516 426.585 1.867.507

Proyecciones Financieras a mediano plazo: PN ANMI Madidi

Brechas Financieras a mediano plazo: PN ANMI Madidi

PARTIDA PRESUPUESTARIA

Brecha presupuestari

a 2012

Brecha presupuestari

a 2013

Brecha presupuestari

a 2014

Brecha presupuestari

a 2015

Brecha presupuestari

a 2016

Total de Brecha

presupuestaria

GASTOS DE PERSONAL -174.560 -212.017 -482.010 -499.328 -578.830 -1.946.402SERVICIOS NO PERSONALES -137.508 -38.846 -147.737 -62.992 -76.878 -463.619MATERIALES Y SUMINISTROS 18.655 7.642 -3.711 -15.416 -27.482 -20.312

ACTIVOS REALES -525.000 -387.345 -665.000 0 -595.000 -2.172.345IMPUESTOS, REGALIAS Y TASAS -574 -574 -574 -574 -574 -2.870

TOTAL PRESUPUESTO -818.987 -631.140 -1.299.032 -578.310 -1.278.764 -4.605.547

EN DOLARES -116.998 -90.163 -185.576 -82.616 -182.681 -116.998

Estrategia de Sostenibilidad Financiera

Estrategia de Sostenibilidad Financiera

Proyecciones y brechas presupuestarias Distribución Total del Presupuesto por tipo de gasto (2012 – 2016)

2012 2013 2014 2015 2016

-2,000,000

-1,000,000

0

1,000,000

2,000,000

3,000,000

4,000,000

-818,987 -631,140-1,299,032

-578,310

-1,278,764

2,474,420 2,376,751

2,935,671

2,299,611

2,986,093

Presupuesto Brecha Financiera

GASTOS DE PERSONAL

52%

SERVICIOS NO PERSONALES

17%

MATERIALES Y SUMIN-

ISTROS14%

ACTIVOS REALES

17%

IMPUESTOS, REGALIAS Y TASAS

0%

MECANISMO FNANCIERO ORIENTACION BASE

TGN SERNAP, gobernación o Municipios

Recursos del Tesoro General de canalizado por el SERNAP, la gobernación o los municipios

Programas Nacionales Recursos financieros y/o no financieros destinados a sectores diversos canalizados por Programa y Proyectos Nacionales, Regionales o Locales (PNCC, BIOCAN, etc.)

Fondo Fiduciario Público Fondo patrimonial o extinguible con rendimientos anualizados para flujos financieros, establecido con fuentes públicas y/o fuentes vía donación o crédito al Estado.

Fondo Fiduciario No Público Fondo patrimonial o extinguible con rendimientos anualizados para flujos financieros, establecido con fuentes no públicas y/o fuentes vía donación o crédito a privados (Fundaciones, empresas, ONGs, Organizaciones sociales, etc.).

Licencias y Autorizaciones Recursos canalizados por licencias o autorizaciones de servicios y/o usos (incluye turismo) en áreas protegidas.

Certificación Ecológica Recurso canalizado de un incremental en el costo comercial del producto por certificación ecológica/orgánica autorizada combinada con el origen.

SISCO Sistema de Cobro por Ingreso de Turistas al Área ProtegidaSello de Origen Recurso canalizado por un incremento en el costo comercial del producto por certificación

de origen emitida por el área (sello). Pago por Servicios Ambientales

Recurso por el pago del servicio ambiental (agua, aire, recurso biodiversidad)

Responsabilidad Social Empresarial

Canalización de recursos financieros y/o no financieros provenientes de empresas nacionales o extranjeras bajo donación por responsabilidad social.

Donaciones Internacionales Canalización de recursos financieros y/o no financieros de la cooperación internacional (pública o privada, institucional o individual).

Mecanismo(s) Financiero(s) para la Gestión Compartida

Mecanismo(s) Financiero(s) específicos destinados a apoyar financieramente a la gestión compartida, ya sea desde el actor que entra en alianza con el SERNAP o ente público responsable, o desde la autoridad competente en acuerdo con el actor específico.

Identificación de mecanismos financieros

Selección y priorización de mecanismos financieros

Estrategia de Sustentabilidad Financiera

MECANISMO

Normativa:Se refiere al sustento normativo y legal que pueda existir o que se

requiera crear para efectivizar el mecanismo financiero

Definición política:Implica tomar en

cuenta el escenario donde se define la

política y la toma de decisión para la

implementación del mecanismo

Condición técnica:Vinculada al grado de facilidad o dificultad

técnica para el desarrollo e

implementación del mecanismo

Costo mecanismo:se considera el

costo que implicaría poner

en práctica y mantener en

funcionamiento el mecanismo financiero

Puntuación:Muy Compleja: 1 puntoCompleja: 3 puntosFactible: 5 puntos

Fondo fiduciario Público

Existe normativa nacionalFactible

Decisión política SERNAP GobiernoMuy compleja

Experiencia FUNDESNAPFactible

Inversión BajaFactible 16

Estrategia de Sustentabilidad Financiera

SISTEMA DE FINANCIAMIENTO PROYECTADO MADIDI

0 100 200 300 400 500 600 700 800 900 1.000

Sueldos y Salarios

Gastos Operativos

Consultorías y Estudios

Inversiones

Proyectos Específ icos

TOTAL

Miles$US.

GRUPOS DE GASTOTGN SERNAP

TGN GOBERNACIONTGN MUNICIPIOS

COPARTICIPACION

PROGRAMAS NACIONALES

FONDO FIDUCIARIO NO PUBLICO

P Y P SOCIEDAD CIVIL

DONACIONES INTERNACIONALES

SISCO

BANCA PUBLICA (BDP)

COPARTICIPACION PATENTES

PAGO SERVICIOS AMBIENTALES

SELLO DE ORIGEN (PRODUCTOS)

CERTIFICACION ECOLOGICA

LICENCIAS Y AUTORIZACIONES

RESPOSNABILIDAD SOCIAL EMP.

MICROFINAN.C.FONDO FIDUCIARIO

PUBLICO

ACTUAL PLAN DE MANEJO

ACTUAL PLAN DE MANEJO

Sistema de Financiamiento Proyectado

Campaña de Recaudación

Estrategia de Sostenibilidad Financiera

Agenda a financiar

Equipo de recaudación

Capacidades disponibles y a generar

Ámbitos de recaudación

Instrumentos y procesos auxiliares de recaudación

Plan de Campaña

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

•El tema financiero debe ser integrado seriamente a la gestión del SNAP.

•Actualizar el PEF SNAP en base a ajustes de orientaciones estratégicas.

•Integrar los conceptos, herramientas y procesos de construcción de sostenibilidad financiera en los diferentes niveles del SNAP.

•Desarrollar experiencias para contar con instrumentos de planificación financiera y recaudación en el SNAP desde los diferentes niveles.

•Establecer Sistemas y mecanismos de Financiamiento específicos SNAP y Aps, así como plataformas de movilización de fondos a nivel local, regional, nacional e internacional para áreas protegidas.

•Integrar el tema de financiamiento y sostenibilidad financiera del SNAP y Aps en observatorios y mecanismos de monitoreo.

MARCO CONCEPTUAL

MECANISMOS FINANCIEROS

Gracias…