Convenio entre TI-ASJ y el Gobierno de...
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Convenio TI-ASJ y el Gobierno de Honduras
• Diciembre 2013: propuesta al presidente electo.
• Enero 2014: se firma carta de compromiso.
• Octubre 2014: se firma el convenio
6 sectores• Secretaría de Educación• Secretaría de Seguridad• Secretaría de Salud• SAR/Coprisao-DARA• Insep• Transparencia e
Integridad • Compras y contrataciones
• Recursos Humanos
• Confiabilidad de los Resultados
3 ejes
Convenio TI-ASJ y el Gobierno de Honduras
Sistema de monitoreo y evaluación
• Evaluación por eje• Planes de mejora• Monitoreo de Planes de mejora
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas. Indicadores y subindicadores por eje.
Resultados: Recursos Humanos
Institución evaluada Mediciones Evaluación general
Procesos Evaluados
Planificación de la Gestión de RR.HH.
Ingreso de personalCancelación de
personal
Administración y Control de Personal
Secretaría de Educación (SEDUC)
Línea Base 47% N/A 47% N/A N/A
1er. Diagnóstico Anual
61% 62% 52% 67% 64%
Secretaría de Seguridad (SEDS)
Línea Base 32% 29% 57% 9.5% N/A
1er. Diagnóstico Anual
En proceso En proceso En proceso En proceso En proceso
Secretaría de Salud (SESAL)
Línea Base 55% 55% 41% 75% N/A
1er. Diagnóstico Anual
En proceso En proceso En proceso En proceso En proceso
Secretaría de Infraestructura y Servicios Públicos
(INSEP)
Línea Base 27% 57% 19% 5%
N/A
Dirección Ejecutiva de Ingresos (DEI)
Línea Base 56% 52% 73% 44%N/A
1. Firma de PROTOCOLO DE ACTUACIÓN a nivel de
institución pública
2. Requerimiento, sistematización y análisis de información para LÍNEA DE
BASE/EVALUACIÓN
3. Presentación de INFORME DE LÍNEA DE
BASE y PLAN DE MEJORA
4. Seguimiento y MONITOREO DEL PLAN DE
MEJORA
5. Presentación del INFORME DE AVANCE DEL
PLAN DE MEJORA
Sistema de monitoreo y evaluación
• Evaluación por eje• Planes de mejora• Monitoreo de Planes de mejora
Índice de incidencia TI-ASJ
Implementación de recomendaciones por parte de las instituciones del Gobierno
Secretaría de Educación 57%Secretaría de Seguridad 54%
Secretaría de Salud 56%ONCAE 76%
ONADICI 50%Instituto de la Propiedad 72%
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
74% de oportunidad para mejorar en:• Planificación para asegurar
procesos abiertos, competitivos y transparentes
• Uso de controles preventivos para asegurar el cumplimiento de la normativa y reducir riesgos de corrupción
• Aumentar la transparencia en el sistema de HonduCompras
Compras y contrataciones
Antes: 27% en Línea de base 2012-2014.
Después: 26% en actualización línea de base 2015-2016.
Participación ciudadana
Retos:• Aplicar la Política de
Participación Ciudadana.
• Ampliar la invitación de veeduría ciudadana a otras organizaciones de sociedad civil, no solo a la ASJ.
Compras y contrataciones
Antes: procesos cerrados, poca divulgación y sin participación ciudadana.
Después: se han generado espacios de participación ciudadana (cuatro veedurías entre 2016 y 2017).
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
39% de oportunidad para mejorar en los procesos de gestión del talento humano.
• Contratación de bachilleres como maestros.• Docentes residentes en Estados Unidos y
percibiendo salario.
Gestión de Recursos Humanos
Antes: 47% en Línea de base 2012-2014.
Después: 61% en Línea de base 2015-2016.
Participación ciudadana
Retos:• Derogar los artículos del Estatuto del Docente que
prevalecen sobre reglamentos de la Ley Fundamental de Educación.
• Concursos transparentes en base a demanda laboral del sistema y con participación ciudadana.
Gestión deRecursos Humanos
Antes: Procesos cerrados, monopolizados, contradicciones en la normativa existente
Después: Creación de mesa de apoyo con integrantes de SC, manual de capacitación juntas de selección, instructivo de reubicación, capacitación de juntas de selección, análisis legales, veedurías
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
Retos:• No existe ninguna ley que verifique la confiabilidad de los
datos reportados.• No existe ninguna normativa que obligue a la publicación de
datos oficiales. Confiabilidad de resultados
Línea Base 2012-2014: • 92% en evaluación del
desempeño docente• 45% en evaluación del
rendimiento académico• 0% en días-clase
Protocolos que definan el procedimiento de generación de los datos
Logros:• Aplicación VaClases y
capacitación en el uso a padres de familia y otros.
• Búsqueda de la efectividad de las horas de clase.
Reto:• Consolidación de la
información reportada por la herramienta.
Confiabilidad de resultados
Días-clase: No existía un procedimiento o sistema documentado para la generación del conteo de los días de clase.
75% de oportunidad para mejorar en:• Aumentar la
transparencia en el sistema de HonduCompras
Compras y contrataciones
Antes: 25% en Línea de base 2013-2014.
Después: En actualización de línea de base 2015-2016.
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
Retos:• Asegurar la digitalización de los expedientes, con equipo y
personal suficiente.• Socialización y cumplimiento del Manual de procedimientos
de compras.• Generar datos estadísticos haciendo uso del sistema de
información: planificación vs. consumo de bienes adquiridos.Compras y contrataciones
Antes: Inexistencia de unidad especializada en compras públicas, sin manuales de procedimientos, pocos registros de expedientes y dispersos.
Después: Unidad de Adquisiciones con personal capacitado, Manual de procedimientos de compra, implementación del SAP.
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
54% de oportunidad para mejorar en los procesos de gestión del talento humano.
• Liderazgo en la Dirección de RR.HH. con el personal idóneo para cada posición.
• Realización de auditorías y procesos disciplinarios por parte de la DIDADPOL que aseguren una depuración continua.
Gestión de Recursos Humanos
Antes: 31% en Línea de base 2012-2014.
Después: 46% en actualización de línea de base 2015-2016.
Retos:
Marco regulatorio• Elaboración e implementación de 14 reglamentos y diferentes
manuales de procedimientos, protocolos e instructivos para la aplicación de las leyes.
Gestión de la información• Personal idóneo para explotar las funcionalidades del sistema
y alimentarlo de forma apropiada.
Depuración policial• Mantener un proceso dinámico de depuración interna.• Elevar las medidas de control y evaluación de todos los
miembros de la carrera policial.
Gestión deRecursos Humanos
Antes: normativa con vacíos, manejo rudimentario de los expedientes, duplicidad de planillas, policías corruptos y con vínculos del crimen organizado.
Después: Nueva Ley Orgánica de la Policía Nacional, Ley de la Carrera Policial, sistema SIG, más de 4,000 policías cancelados en proceso de depuración.
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
Antes:• Inexistencia de protocolos que regulen oficialmente la
generación de información confiable para la población.• Inexistencia de inventario adecuado que norme la
distribución de los vehículos.
Después:• Socialización de protocolo de homicidios en Tegucigalpa.
Retos:• Fortalecer la confiabilidad de datos sobre extorsión
(protocolo).• Protocolo para la asignación y distribución de patrullas.
Confiabilidad de resultados
Línea Base 2012-2014: 100% en protocolo de homicidios85% en práctica de extorsión 85.3% en práctica de distribución de patrullas
61% de oportunidad para mejorar en:• Aumentar la transparencia
en el sistema de HonduCompras
Compras y contrataciones
Antes: 39% en Línea de base 2013-2015.
Después: En actualización de línea de base 2015-2016.
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
Requisitos previos
Retos:Revisar y modificar el contrato con el Banco de Occidente para asegurar el cumplimiento contractual en pro de la Sesal.
Compras y contrataciones
Antes: Desconfianza en la Sesalderivó en fideicomiso con asistencia técnica de UNOPS, expedientes dispersos.
Después: Revisión y modificación del contrato de la UNOPS como actor responsable de la selección de los oferentes.
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
43% de oportunidad para mejorar en los procesos de gestión del talento humano:
• No se cuenta con una planificación estratégica de la gestión del recurso humano.
• No existen políticas unificadas entre las diferentes unidades de recursos humanos de los centros asistenciales, lo que afecta entre otros la gestión de información.
• Despolitizar el proceso de ingreso en el sistema de salud, especialmente en los cargos de médicos y enfermeras.
Gestión de Recursos Humanos
Antes: 57% en Línea de base 2014-2015.
Después: Avances significativos enactualización de línea de base 2015-2016.
Retos
Planificación de la gestión de RR.HH.• Concluir la política e
implementarla
Planillas• Unificar en una sola planilla - y
una complementaria - los pagos de todo el personal de la Sesal.
Participación ciudadana• Veeduría social en todos los
procesos de selección y despolitización en el ingreso de médicos y enfermeras.
Gestión deRecursos Humanos
Antes: Personal administrativo supernumerario, 19 planillas complementarias, inexistencia de veedurías sociales en procesos de selección.
Después: Creación de una política nacional con lineamientos específicos, nueve planillas, veeduría de TH-ASJ-TI en concurso de contratación de médicos 2017.
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
Retos: • Elaboración de protocolos que describan el proceso
de generación del dato estadístico.
• Promover y proveer de los insumos necesarios parala digitalización y automatización de las diferentesetapas del proceso.
• Mientras no se cuente con un sistema digital deinformación, se recomienda definir mecanismos paraasegurar el abastecimiento de papelería.
Confiabilidad de resultados
Antes: 78.08% en Línea de base 2013-2015.
Después: En proceso de actualización línea de base 2015-2016.
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
69% de oportunidad para mejorar en:• Aumentar la transparencia en el sistema de HonduCompras
(Línea de base: 26%)
Unidad de AdquisicionesCreación de la Unidad de Adquisiciones con personal capacitado y con experiencia, archivos digitalizados y ordenados.
Retos:• Asegurar el cumplimiento de la normativa en los procesos de
compras que realice la unidad.
Compras y contrataciones
Antes: 31% en Línea de base 2016.
Después: Pendiente evaluación.
Gestión de Recursos Humanos
Antes: 56% en Línea de base 2016.
Después: Pendiente de evaluación.
Cumplimiento de la normativa y buenas prácticas
44% de oportunidad para mejorar en los procesos de gestión del talento humano.
• Personal supernumerario.• Expedientes de personal incompletos y solo en
formato físico. • Múltiples denuncias ciudadanas de personal que
aceptaba regalías y sobornos.• Deficiencias en el control de personal
(seguimiento a faltas e implicación de sanciones).
Gestión deRecursos Humanos
Antes: Personal supernumerario sin procesos de selección.
Después: Mejor distribución de masa laboral, contrataciones mediante proceso de selección basado en méritos.
Retos:
Estructura y proceso de ingreso de personal
• Mantener mecanismos de control de personal que disminuyan los riesgos de corrupción (regalías y sobornos).
• Formular e implementar manuales de procesos y procedimientos para: ingreso, control, cancelación y demás relacionados con personal.
• Completar y digitalizar los expedientes de personal.• Formular un reglamento interno de trabajo en apego a la
Ley de Servicio Civil, que sustituya el Régimen Laboral desarrollado al margen de la legitimidad.
ONCAE
Antes: • Inexistencia de programa para capacitación en materia de compras
públicas, como parte de una planificación estratégica.• 10 personas por contrato.• Inestabilidad debido a su irregular adscripción a Sefin-DPTRME.
Después: • Certificación de personal de diferentes instituciones (196 funcionarios).• Fortalecimiento de la institución (33 personas).• Análisis y propuestas de reformas de la ley y reglamento de contratación
del Estado.
Retos:• Certificación y evaluación continua de especialistas en contrataciones y
evaluación.• Monitoreo del cumplimiento de publicación con calidad en
HonduCompras.• Sostenibilidad de ONCAE y asegurar la estabilidad del recurso humano. • Socialización de las propuestas de reformas de la Ley de Contratación
del Estado y su reglamento con sociedad civil.
Antes: 36% en Línea de base 2015.
Después: En actualización de línea de base 2017.
ONADICI
Antes: Los Comités de Control Interno (Cocoin) no son mencionados en el marco rector del control interno y al interior de las instituciones, no tienen fuerza coercitiva para asesorar y promover las políticas de control interno.
Después: Cocoin de mayor fuerza legal mediante las Disposiciones Generales de Presupuesto 2017.
Retos:Asegurar la sostenibilidad del funcionamiento de los comités de control interno a través de un marco legal que los respalde.
Antes: 26% en Línea de base 2015.
Después: En actualización de línea de base 2017.
Estudioscomplementarios
1. Índice de Transparencia y Buen Gobierno
2. Diagnóstico de la gestión del recurso humano en la administración pública
3. Diagnóstico de la gestión de las compras y contrataciones en la administración pública
4. Evaluación de los sistemas de denuncia
5. Diagnóstico de los sistemas de gestión de información
Incidencia ciudadana
• 12 veedurías sociales a procesos de recursos humanos y de compras públicas.
• 15 organizaciones de sociedad civil capacitadas en auditoría social.
• 6 auditorías sociales en compras públicas y recursos humanos por las OSC participantes en el programa.
Auditorías sociales
OSC capacitadas
ONG capacitada Tema de intervención Municipio Institución
Red Paz Compras y
ContratacionesRecursos Humanos
La Paz Hospital Dr.
Roberto Suazo Cordova
Grupo Sociedad Civil (GSC) Recursos Humanos TegucigalpaSecretaría de
Infraestructura y Servicios Públicos
(Insep)
Organización para el Desarrollo Integral Sostenible de Honduras (OPADISH)
Compras y Contrataciones Santa Lucía, FM Corporación
Municipal
Espacio Regional de Occidente (EROC) Recursos Humanos Santa Rosa de Copán Policía Nacional
Cáritas de Honduras Compras y Contrataciones Tocoa, Colón Hospital San Isidro
Comisión Ciudadana de Transparencia de Comayagua (CCT)
Compras y Contrataciones Comayagua Corporación
Municipal