MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL

Incumplimiento en el reporte de lainformación referente a las metasprevistas para el FVS en el Plan deDesarrollo del Distrito Capital

ESTRATÉGICO MODERADO

Diseñar una estrategia consistente en establecer formatos en forma sistematizada o manual y plazos para la entrega de la información proveniente de las áreas ejecutoras en forma oportuna y veraz,

01/01/2011 Diseño de la Estrategia

Inoportunidad y deficiencia en lainformación que produce la OficinaAsesora de Planeación

ESTRATÉGICO IMPORTANTEImplementar sistemas de información para la administración de la información del FVS

26/09/2011 Sistema de Información Implementado

Desconocimiento por parte de las áreas misionales del Plan de Contratación ESTRATÉGICO INACEPTABL

EPublicar en forma periódica el Plancontractual 01/10/2011

Publicación Plan contractualen Intranet= Plan contractualpublicado/Plan contractualprevisto

Incumplimiento en la respuesta de lasolicitud a la comunidad

DE CUMPLIMIENTO ASEPTABLE

Realizar mensualmente un sondeosobre la necesidad de capacitar alpersonal encargado de dar respuesta aestos requerimientos. Hacer capacitación de acuerdo a lanecesidad identificada

HACER CAPACITACIÓN DEACUERDO A LA NECESIDADIDENTIFICADA

31/08/2011

Personal capacitado.Personal con necesidadesde capacitación / personalcapacitado.

Incurrir en las causales de faltasdisciplinarias, fiscales y penales

DE CUMPLIMIENTO MODERADO

Capacitación y entrenamiento en elpuesto de trabajo para todos losintegrantes de la Oficina AsesoraJurídica

01/10/2011

Oportunidad de lascapacitaciones: fecha decapacitación- fecha deexpedición de la norma

Inadecuada prestación del servicio. TECNOLÓGICO IMPORTANTE Gestionar la adquisición de tecnologíasde punta para la Entidad 01/10/2011

Gestión realizada para laadquisición de tecnología depunta

Deficiencias en la actualización yrealización de las modificaciones alsistema

TECNOLÓGICO MODERADO

Definir el perfil requerido para laspersonas que van a desarrollaractividades de mantenimiento delSoftware de la Entidad

22/09/2011 Evaluación de perfilPerfil requerido: Perfil /100

OPERATIVO MODERADO Seleccionar el personal de acuerdo alperfil requerido para el área 22/09/2011

Personas seleccionadas:Personal con perfilrequerido/Total personalcontratado

OPERATIVO MPDERADO Trabajar conjuntamente con el usuario ydefinir el Plan de Pruebas.

El coordinador realiza seguimiento alprofesional responsable designado 22/09/2011

Efectividad de pruebas:(Total errores detectados/No. Pruebasrealizadas)*100%

Ineficiencia en la implementación deprocesos y procedimientos del SistemaIntegrado de Gestión

DE CUMPLIMIENTO IMPORTANTE

Empoderar a cada uno de los líderes deprocesos frente al cumplimientooperativo de los mismos y transferenciade conocimientos- compra de solucióntecnológica para la administración delSIG/ programar auditorias internas yseguimientos periódicos al cumplimientode procesos y procedimientos -

Existencia de información y versionesdisponibles para los procesos yprocedimientos a través de la intranet de la entidad.- Desarrollar sensibilización enprocesos y procedimientos a losfuncionarios y contratistas de la entidad - Ejecución de primera auditoria internapara el seguimiento periódicos alcumplimiento del sistema Integrado deGestión.

25/09/2011

Empoderamiento de líderes:Acciones deempoderamiento Ejecutadas/ Programación de acciones.Avance implementación deTIC's: Porcentaje de avanceen la implementación deSolución tecnológica.Programa de Auditorias:Total de auditoriasejecutadas / AuditoriasProgramadas.

Inoportunidad en la información

INDICADOR % AVANCE DE LAS ACCIONES TIPOLOGIA DEL RIESGO CONTROLES

IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO

EVENTO DE RIESGO

SEGUIMIENTO

ZONA DE RIESGO ACCIONES FECHA DE INICIO

MAPA DE RIESGOS

SEC-FT-009

VERSIÓN: 2.0

Acto Administrativo - Resolución 489 de 2011

Página 1 de 1

No registro de documento en el ListadoMaestro de Documentos del SistemaIntegrado de Gestión.

DE CUMPLIMIENTO MODERADO

Mejorar procedimiento de control dedocumentos y registros haciendoénfasis en las estrategias de divulgación/ Implementar solución tecnológica queadministre y controle la documentacióndel SIG.

Mejoramiento continuo a procedimientode control de documentos y registroshaciendo énfasis en las estrategias dedivulgación

26/09/2011

Acciones de mejora: TotalSolicitudes de mejora dedocumentos / Total accionesadelantadasAvance implementación deTIC's: Porcentaje de avanceen la implementación deSolución tecnológica.

Inoportunidad e inexactitud de lainformación divulgada a la comunidad. ESTRATÉGICO IMPORTANTE

Socialización de los procedimientos decomunicación interna y externa yconcientización a los funcionarios ycontratistas de la importancia delsuministro oportuno de la información.

Verificar el origen y la necesidad puntualde información. 30/09/2011

Socialización deprocedimientos Número de personasasistentes / Total depersonas convocadas

Oportunidad y exactitud de lainformación Información divulgada exactay oportunamente / Totalinformación divulgada

Reconocimiento del fvs (riesgo positivo) OPERATIVO IMPORTANTE

Afinar procesos y procedimientos paramejorar la producción y la calidad de lainformación del FVS

Mejorar la articulación con las otrasentidades del sector

Producir más y mejores estrategias dedivulgación.

Profesional designado por la Gerenciarevisa y verifica esta actividad para darviabilidad.

30/09/2011

Estrategias de Divulgación:No. De estrategiasimplementadas / No. Deestrategias de divulgaciónpropuestas

Incumplimiento en la entrega deproductos a los organismos deseguridad, defensa y justicia de Bogotá

OPERATIVO MODERADO

Realizar las respectivas consultas queabarquen un periodo prudencial deldesarrollo de la expedición de la licenciade construcción.

Verificación periodo de la normatividad

Verificación y seguimiento por parte dela Coordinación del Área deinfraestructura y el organismo deseguridad, defensa y justicia..

27/09/2011

Viabilidad Normativa-Numero de proyectosconsultados/numero deproyectos iniciados

Retraso de las obras debido a ajustes alos diseños planteados, sobrecostos OPERATIVO IMPORTANTE

Hacer comités o mesas de trabajo, endonde quede evidenciado y aprobado lasolicitud de modificación realizada. Elcomité de obra valida y aprueban losajustes requeridos. Revisión yseguimiento por parte del Profesionaldesignado por el Sugerente Técnico

27/09/2011

Control de costos -presupuesto porequipamiento ejecutado/presupuesto deequipamiento aprobado

Incurrir en gastos o costos adicionalesrecurrentes, por concepto de vigilanciay mantenimiento del equipamiento

ESTRATÉGICO MODERADODeterminar dentro del convenio, lasobligaciones de las partes, en cuanto ala entrega y recepción de los bienes

27/09/2011

Entrega de equipamientos -numero de equipamientosterminados/numero deequipamientos entregados alos organismos de seguridad,defensa y justicia

Deficiencia en la información reportadaen los inventarios de la entidad OPERATIVO ACEPTABLE Depuración de información reportada en

al cuentas de inventario 27/09/2011 No. De cuentas depuradas

Pérdida de la información Contable. De Cumplimiento. TOLERABLE

1,- Realizar Back Up en forma periódicade la carpeta del programa ContableHelisa, en mi PC, en la RED y enUnidades Externas de Almacenamiento.

2,- Solicitar que a través de losServidores que maneja la Entidad parasu información, se realicen copias deseguridad al Programa Contable Helisa.

26/09/2011

Back Up: Back Up realizados por elgrupo de Contabilidad..

Back Up: Back Up realizados porSistemas y Comunicaciones.

Incumplimiento del marco legalaplicable al Proceso de GestiónContable.

De Cumplimiento. TOLERABLE

1,- Una vez se reciban lascapacitaciones por parte de la DirecciónDistrital de Contabilidad y/o laContaduría General de la Nación,socializar y trasmitir la información a losContratistas del grupo de Contabilidad.

26/09/2011 Capacitaciones: Capacitacionesrecibidas / Capacitaciones socializadas.

Inexactitud ydemora en la entrega delos informes solicitados por los

diferentes entes de controlDe cumplimiento MODERADO

Rotar al personal que elabora losinformes que presenta el área depresupuesto.

28/09/2011

Rotación de personal queelabora informes: Numero de Personas de rotadas en elaño/ Total de numero depersonas que elaboraninformes en el área depresupuesto