formulacion y evaluacion de proyectos de inversion publica

GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFIL INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO

MDULO III - FORMULACIN

Aldo Fernandez Andrade

Direccin General de Inversin Pblica - DGIP Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica

[email protected]

Mdulo III: Formulacin

PERODO DE EJECUCIN

PERODO DE O Y M

HORIZONTE DE EVALUACIN

DEMANDA OFERTA BRECHA

DETERMINACIN DE LA BRECHA OFERTA

DEMANDA ASPECTOS TCNICOS

METAS DE PRODUCTOS

REQUERIMIENTOS DE RECURSOS

ANLISIS TCNICO

INVERSIN REPOSICIN OPERACIN Y

MANTENIMIENTO

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

Horizonte de evaluacin del proyecto

Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de

evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.

Horizonte de evaluacin del PIP

Fase de Inversin Fase de Postinversin

Tiempo en que se ejecutarn las acciones que se han previsto.

Para estimar el tiempo de duracin de esta fase, es necesario que se haya

elaborado el cronograma de actividades.

Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.

Tener presente que en el SNIP se considera como mximo 10 aos de esta fase para fines de evaluacin.

Fase de

Inversin Fase de Postinversin

Horizonte de evaluacin Ver ejemplo grficos

31 y 32 GG (pg. 109)

Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar

los distintos elementos que sustenten su extensin:

El periodo de ejecucin del PIP. La vida til de los activos principales. La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que se van a adquirir.

La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el bien o el servicio a proveer.

En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir el horizonte de evaluacin

para cada una; si este fuese diferente no olvides que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente

para hacerlas comparables.

B/C: Valor anual equivalente (VAE) ^ C/E: Costo anual equivalente (CAE).

Determinacin de la brecha oferta - demanda

Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para

atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es

necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda, tomando

en cuenta el horizonte de evaluacin.

Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deber

tener en cuenta la informacin siguiente:

El rea de influencia del proyecto. Las variables que explican el comportamiento de la poblacin demandante y de la demanda (diagnstico de involucrados).

Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su evolucin a futuro (diagnstico de la UP).

Estimar la demanda efectiva (cantidad de

bienes o servicios que en un periodo

determinado requerir la poblacin

Demandante efectiva).

Conocer los ratios de concentracin

Definir los bienes o servicios

Que los usuarios o beneficiarios

necesitan o demandan

(Diagnstico)

Anlisis de la demanda

Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la poblacin del

rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en trminos de cantidad.

Estimacin

de la

Demanda

La que demanda el servicio; y

Cuantos son los demandantes

Estimar la poblacin

demandante:

Considerar que en algunas

tipologas de PIP debemos Proyectar la demanda en

situaciones Sin Py. Y con

Proyectar la Demanda

Py. Pueden ser distintas.


POBLACIN TOTAL

POBLACIN DE REFERENCIA

POBLACIN DEMANDANTE POTENCIAL

POBLACIN DEMANDANTE EFECTIVA

Poblacin del rea de influencia

Grupo de la poblacin del rea de influencia vinculada con el propsito del PIP

Grupo de la poblacin de referencia con necesidades del bien / servicio que se intervendr con el PIP

Grupo de la poblacin demandante potencial que busca el bien / servicio

Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante

Poblacin Demandante

Efectiva

Poblacin de

Referencia

Poblacin

Total


Ejemplo de poblacin demandante para un establecimiento de salud

Poblacin total Poblacin de la

localidad X (18,615 hab.)

Paso 3: Estimar la Poblacin Efectiva

Poblacin de

referencia

(84.6%)

15,748 hab.

Poblacin con

problemas de

Salud crnica

(34%) 5,355

hab.

Poblacin con

problemas de

Salud No

crnica

(37.4%) 5,890

hab.

Poblacin que

busco atencin

(41.8%) 2,238

hab.

Poblacin que

no busco

atencin

(58.2%) 3,117

hab.

Poblacin

Demandante

Efectiva

Poblacin salud

crnica

=2,238*3.8=8,505

Atenciones por

ao.

Poblacin salud

no crnica que

busca atencin :

2,292*2.7=8,079

atenciones por

ao.

DE total = 16,584

Poblacin

Potencial

Poblacin que

busco atencin

(38.9%) 2,292

hab.

Poblacin que no

busco atencin

(61.1%) 3,598 hab.


Servicios Poblacin de referencia Poblacin

demandante potencial

Poblacin demandante

efectiva

Demanda

(unidades) Educacin Inicial Poblacin del rea de influencia

entre 3 y 5 aos

Es igual a la poblacin de

referencia cuando no

existen instituciones

educativas privadas

Poblacin en edad de 3 a

5 aos que se matricula

en la institucin educativa

inicial

Nde matrculas

Salud Poblacin del rea de influencia

por grupos de edades y/o sexo,

relacionados con los servicios de

salud analizados.

Grupo de poblacin que

tiene necesidad de los

servicios de salud.

Grupo de poblacin que

acude al establecimiento

de salud.

Nde atenciones de salud (preventivas,

recuperativas)

Carreteras Poblacin total del rea de

influencia.

Poblacin con necesidad

de trasladarse (viaje)

Poblacin que busca

trasladarse.

Nde vehculos (ndice medio diario-

IMD)

Agua potable

Poblacin total del rea de

influencia.

Poblacin total del rea

de influencia que no

recibe el servicio o lo

recibe con una calidad

inadecuada.

Poblacin que solicita el

servicio con condiciones

de calidad.

N de litros/segundo

Limpieza pblica

(residuos slidos)

Poblacin total del rea de

influencia.

Poblacin total del rea

de influencia.

Poblacin que solicita

servicio con condiciones

de calidad.

N de toneladas/da

Poblacin demandante y unidad de medida de la demanda

Ver ejemplos Cuadro 26 GG (Pag. 122)

Demanda Efectiva = (l/s/ha) x nmero de ha x 3,600 segundos x 24 horas x 365 das)/1000,000

Nota: MMC (Miles de m3 por ao)

Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda


En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se basa, fundamentalmente, en la proyeccin de

poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin

de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la

informacin oficial al respecto. Con esta informacin se

determina la tasa de crecimiento de la poblacin en el

rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,

primero, al ao base que vamos a considerar en

nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est

elaborando el estudio de preinversin ao 1 del horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,

ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de

evaluacin.



Debemos tener presente que, para la proyeccin de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,

la informacin de los censos del INEI, sino tambin

la informacin que se pueda obtener de otras

fuentes de informacin primaria o secundaria,

vinculada con factores econmico-sociales que

inciden en un mayor o menor crecimiento de la

poblacin (ejemplo factores de migracin).

En los casos que exista una poblacin decreciente, segn la informacin de los censos, se recomienda

mantener la poblacin del ao base durante todo el

horizonte de evaluacin, pero al momento de

decidir sobre el tipo de tecnologa a emplear, es

necesario analizar la posibilidad de emplear

construcciones de tipo temporal.

Proyeccin de

Poblacin

Descendente ?


En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos

considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,

como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver

ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.

Ejemplo: se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian en

incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la ETo,

lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en aproximadamente 10 %

durante el horizonte de evaluacin del proyecto.

Proyeccin Demanda Sin Proyecto


Nota: ET0 = Evapotranspiracin


Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto


Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, PIP de riego.

Sectores Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4..

Ao 12

Sector A 6,307 6,362 6,417 6,473 .. 6,937

Sector B 21,760 21,949 22,140 22,333 .. 23,937

Sector C 15,768 15,905 16,043 16,183 .. 17,345

TOTAL 43,835 44,216 44,600 44,989 .. 48,219

Ao 1 Ao 2 .. Ao 12

Fase de postinversinFase de inversinHorizonte de

evaluacin


La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin

proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la

demanda.

Ejemplo 1: Demanda con Proyecto.

En la situacin con proyecto debes considerar los cambios que se pueden generar en

la poblacin demandante y en el ratio de consumo de agua por hectrea (mdulo de

riego) por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.

Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en

sus parcelas en el sector C se lograr incrementar la eficiencia de aplicacin de un 75 % a

un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A. En el sector B se ha previsto

realizar acciones para optimizar la cdula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicacin.

Con esta intervencin se conseguir que la demanda disminuya a un promedio de 1,1

l/s/ha en los tres sectores a partir del ao 2 de la fase de postinversin.

Proyeccin Demanda Con Proyecto



Ejemplo: Proyeccin Demanda Con Proyecto


Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, PIP de riego.

Sectores Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 .. Ao 12

Sector A 6,307 6,362 6,417 6,224 .. 4,878

Sector B 21,760 21,949 22,140 21,476 .. 16,832

Sector C 15,768 15,905 16,043 15,562 .. 12,197

TOTAL 43,835 44,216 44,600 43,262 .. 33,907

Ao 1 Ao 2 .. Ao 12

Horizonte de

evaluacin

Fase de inversinFase de postinversin


Proyeccin Demanda Con Proyecto

Ejemplo 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable

Las proyecciones se han realizado teniendo en cuenta:

Fase de Inversin: 2 aos Fase de postinversin: 20 aos Dotacin de agua: 120 litros por habitante por da (l/hab./da) los 10 primeros aos de la fase de postinversin; y 130 l/habitante/da los siguientes 10 aos, puesto que se asume

una mayor demanda por el incremento de la temperatura promedio segn los escenarios

de cambio climtico.

Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las columnas 6 y 7 del

siguiente cuadro:




Demanda

Unidad

Ag.

Sept.

Oct.

Nov.

Dic.

Ene.

Feb.

Mar.

Abr.

May.

Jun.

Jul.

Total Ao

Sin CC (ao 2024) (m3/seg) 0.78

0.84

0.91

0.87

0.86

0.09

0.68

0.76

0.65

0.68

0.62

0.66

8.40

En Escenario de CC

(Ao 2024) (m3/seg)

0.79

0.86

0.93

0.88

0.88

0.85

0.69

0.73

0.65

0.67

0.61

0.67

9.20

Variacin

(m3/seg)

0.01

0.02

0.02

0.02

0.02

0.75

0.01

-0.03

0.00

-0.01

-0.01

0.01

0.81




0.00

0.10

0.20

0.30

0.40

0.50

0.60

0.70

0.80

0.90

1.00

Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.

Sin CC (ao 2024)(m3/seg)

En Escenario deCC (Ao 2024)(m3/seg)

Anlisis de la oferta

Se entiende por Oferta: la capacidad de

produccin de un bien o servicio cumpliendo

con los estndares establecidos (cantidad y

calidad), la cual depender de la capacidad

de los recursos o factores de produccin de

los que disponga la UP.

Oferta ?

Oferta de UP

Oferta sin

Proyecto

Oferta

Optimizada


La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con aquel

factor que tenga la menor capacidad.

Oferta en la situacin Sin Proyecto

El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores

debe ser cuantitativo y cualitativo; no basta definir la

capacidad productora del bien o servicio en trminos de

cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad

cumple con los estndares de calidad.

La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin

que puede alcanzarse interviniendo en los factores con

restricciones.

Oferta ?

Definicin de la oferta de la

Unidad productora (UP)

Evaluacin de los factores

de Produccin

Estimacin

de la Oferta

Capacidades de Produccin

Estimacin de las

Proyeccin de la Oferta


Proceso de Estimacin de la Oferta


Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,

para definir cules cumplen o no con los estndares o

normas tcnicas establecidas (Diagnstico).

Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin

Oferta ?

Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontr que

existen 5 aulas para educacin primaria, de las cuales solo 2

cumplen con los estndares establecidos por el sector (rea por

alumno, iluminacin, ventilacin, entre otros) y cuentan con el

mobiliario y equipos requeridos en buen estado. As mismo, hay

5 profesores. Cul es la Capacidad de la I.E.?

Ejemplo

La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen

con los estndares tcnicos del sector.


Estimar las capacidades de los factores de produccin de

la UP que cumplan con los estndares o normas tcnicas,

aplicando parmetros definidos por el sector o de no

existir stos, con referencias internacionales.

Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin

El sector educacin ha establecido que en un aula se puede

atender hasta 30 alumnos de primaria y que un profesor

puede atender como mximo 30 alumnos, y cuenta con 2

aulas y 2 profesores. Cul es la Capacidad de la UP?.

Oferta de UP?

La capacidad de la UP: 60 alumnos (salvo que sea factible

implementar doble horario = cap. 120 alumnos).

Ejemplo


Cuando en una UP, los bienes o servicios

que se proveen a los usuarios no cumplen

con los estndares tcnicos de calidad, la

capacidad existente no puede ser tomada

como oferta y, por lo tanto se estara

considerando como oferta nula u oferta cero.

Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin


Definir la oferta en funcin a las capacidades estimadas de cada factor de produccin.

La oferta ser igual a la menor capacidad que se haya determinado entre los factores.

Paso 3: Definicin de la oferta de la UP

Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas

para educacin primaria en la I.E., ser de 60,

debido a que el factor de menor capacidad son

las aulas.

Oferta


Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el horizonte de evaluacin.

La oferta actual no siempre se va a mantener constante, pues puede darse el caso que sta disminuya (deterioro

de los activos, no exista posibilidades de su reposicin).

Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP ser mayor.

Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base de la evaluacin del comportamiento futuro de los

factores de produccin.

Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto

Oferta proyectada


En el ejemplo relacionado con el servicio de educacin primaria, se ha concluido que las 2

aulas mantendrn su capacidad durante el

horizonte de evaluacin, ya que tienen una

antigedad de 5 aos y su mobiliario y equipos

sern repuestos oportunamente.

En consecuencia durante el horizonte de evaluacin ser de 60 matrculas.

Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto

Oferta proyectada

60

aos

matriculas

Mxima cantidad de produccin que se puede

lograr con los recursos actuales disponibles,

luego de realizar pequeas intervenciones como

adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la

gestin, que no involucren gastos significativos, los

cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de

gastos corrientes de la UP o la entidad.

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Oferta Optimizada


Oferta Optimizada

Anlisis de

Posibilidades

de

Optimizacin

Estimar las

nuevas

capacidades

Paso 3

Estimar la Oferta

Optimizada

Proceso de

Optimizacin

Proyectar la oferta

Optimizada

Paso 4

Considerar los resultados del anlisis de la oferta en la

situacin sin proyecto respecto a las factores de menor capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es posible

superar los cuellos de botella.

Medidas generales para Optimizacin:

El incremento de personal o la reasignacin del personal existente.

Establecimiento de turnos adicionales El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin. La readecuacin de ambientes con pequeas obras. La reparacin, rehabilitacin y repotenciacin de equipos existentes


Paso 1: Analizar las Posibilidades de Optimizacin

Ejemplo de Servicio de Hospitalizacin Peditrica

Los principales factores de produccin existentes en la UPSS de hospitalizacin peditrica son las camas y el personal; de manera

simplificada se asume que:

Los das tiles de cada cama, son 260 por ao.

Los das promedio de hospitalizacin por paciente, son cuatro das.

Despus de cada egreso las camas no se utilizan un da.

Un mdico puede atender dos pacientes por hora. Cada paciente es atentido una vez por da.

Una enfermera puede atender 1 paciente por hora. Cada paciente es atentido una vez por da.

Con la informacin anterior se estima la capacidad de egresos

anuales por cama mediante la frmula:

Egresos anuales por cama = Das disponibles al ao por cama

Das promedio de hospitalizacin + das de descanso

Egresos anuales por cama= 260 = 52

4 + 1

La capacidad de egresos por mdico se estima mediante la frmula:

Egresos anuales por mdico = Horas disponibles al ao x atenciones por hora

Das promedio de hospitalizacin

Egresos anuales por mdico = 500 x 2 = 250

4

En el siguiente cuadro se muestra las capacidades de los recursos de

la UPSS de hospitalizacin peditrica

Analizando las capacidades de los factores se concluye que con las camas

disponibles se puede atender 416 egresos, mientras que con el personal la

capacidad es menor, el factor mdico es el restrictivo. Por tanto, la oferta de la

UPSS de hospitalizacin peditrica es de 250 egresos, como se aprecia en el

grfico siguiente:

Estimar la oferta optimizada en funcin a la capacidad

que se lograra con la implementacin de medidas

como las sealadas en el paso 1 en cada FACTOR

RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.


Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades

Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora

otro mdico destina horas al servicio, al igual que otra

enfermera, lo que aumenta la capacidad de produccin de

ambos factores en el servicio de hospitalizacin

peditrica, como se aprecia en el cuadro siguiente:

Ejemplo

Con la mayor disponibilidad de mdicos, ahora el factor restrictivo son

las camas, cuya capacidad no se puede ampliar con acciones de

optimizacin.

La oferta optimizada sera el nivel mnimo que se tendra

una vez estimada las capacidades de los factores

restrictivos optimizables (Paso 2).


Paso 3: Estimacin de la Oferta Optimizada

La oferta optimizada sera 416 atenciones por ao

en funcin a la disponibilidad de camas, como se

puede observar en el siguiente grfico.

Ejemplo

Paso 4. Proyectar la oferta optimizada

La oferta optimizada que se ha estimado se mantendr durante el horizonte

de evaluacin.

Brecha oferta - demanda

La brecha oferta demanda se determina a partir de la comparacin entre la oferta sin

proyecto (u oferta optimizada, si fuera factible),

y la Demanda sin proyecto (o con proyecto, si

fuera el caso).

Oferta de

Servicios

Demanda de

Servicios

Dficit

-

=

Balance Oferta - Demanda


En la estimacin de la brecha entre la demanda y la oferta sin proyecto , es necesario que ambas variables estn

expresadas en la misma unidad de

medida.

La brecha se determina con la oferta optimizada o la ofertasin proyecto (en caso no sea factible optimizar la oferta).

La brecha se estima sobre bienes y servicios brindados con una adecuada

calidad. Una oferta sin la calidad necesaria

es una oferta nula.

No es correcto usar la Oferta con Proyecto, pues no habra Dficit.


Ejemplo: Brecha de Servicio de agua para riego



Ubicacin Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 12

Oferta

optimizada 24 841

24 841

24 841

24 841 24 841

Demanda con

proyecto 39 483 39 812 40 145 40 480 43 263

Balance (MMC) - - (15304) (15639) (18422)

Horizonte de

evaluacin

Fase inversin Ao 1 Ao 2 Ao 10

Fase

postinversin

La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer

todo el dficit es lo ideal para cada PIP, podran existir una

serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como

por ejemplo, la falta de recursos econmicos. Por este

motivo es que se puede acotar la intervencin del PIP a una

poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o

fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin

atencin.



El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit? ?

Anlisis tcnico de las Alternativas

Localizacin Dnde se producir el bien y/o

servicio?

Tecnologa Cmo se producir el bien y/o

servicio?

Tamao Cunto se producir del bien y/o

servicio?

Momento Cundo se ejecutar la inversin?

En este proceso, debemos dar

respuesta a las siguientes Preguntas:

Considera : Los factores que influyen sobre cada variable. Las normas tcnicas sectoriales. Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres, impactos ambientales del proyecto y los efectos del cambio climtico.

Para cada

Alternativa de

Solucin


Ejemplos

Anlisis Tcnico

Paso 1

Identificar Normas

tcnicas y factores

condicionantes

Paso

2

Elaboracin

de estudios de

Base y recopi-

cin de

Informac.

Paso 3

Evaluacin

de cumplimiento

de normas referidas

a localizacin

Paso

4

Evaluacin

de factores

condicionantes

de localizac.


Localizacin

Proceso para

determinar la

localizacin?


Localizacin (Pasos)

Identifica criterios y factores condicionantes de la ubicacin de la UP .

Establece los estudios de base y la informacin necesaria para evaluar alternativas de localizacin.

Localizacin

Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes

Ejemplo de Factores condicionantes:

Concentracin de la poblacin objetivo. Vas de comunicacin. Vas de acceso a la UP. Facilidades de acceso para discapacitados. Facilidades para la provisin de recursos e insumos. Disponibilidad de servicios bsicos. Exposicin a peligros. Clima, ambiente y salubridad, otros.

Localizacin?


Localizacin (Pasos)

Elabora estudios de base necesarios que se pueda disponer

de informacin (tipo y calidad de suelos, la topografa, la

geologa, la existencia de flujos de agua).

Localizacin

Paso 2: Elaboracin de estudios de base y recopilacin de informacin

Con los resultados de Estudios de Base, Evala las opciones

de localizacin cumplen con las normas tcnicas.

Las opciones de localizacin que no cumplan con las NTL, se

rechazan.

Localizacin?

Paso 3: Evaluacin de las normas referentes a localizacin

Las opciones que cumplan con las NTL, deben ser evaluadas

(Evaluacin).


Las opciones de localizacin que cumplen las NTL

deben ser analizadas en funcin a los factores

condicionantes para la viabilidad tcnica que fueron

identificados en el paso 1.

Localizacin

Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin

Ejemplo de factores condicionantes:

La concentracin de la poblacin. Disponibilidad de servicios bsicos. Impactos ambientales de la UP..

Localizacin?

Las opciones de Localizacin, generarn diferentes

costos de inversin y de O&M.


Tecnologa

Paso 1

Identificar Normas

tcnicas y factores

condicionantes

Paso

2

Recopilacin

de informacin

Paso 3

Evaluacin

de cumplimiento

de normas referidas

tecnologa

Paso

4

Evaluacin

de factores

condicionantes

de tecnologa

Proceso de

anlisis de la

Tecnologa?


Tecnologa

Paso 1: identificacin de Normas Tcnicas y factores condicionantes

tecnologa? Identifica normas tcnicas sectoriales y factores condicionantes de

cumplimiento de una determinada tecnologa.

Ejemplo de Factores condicionantes:

Especificaciones tcnicas (fase de inversin y O&M). (equipos, materiales, tcnicas constructivas, otros)

Garanta de servicio de mantenimiento de equipos. Obsolescencia tecnolgica (condiciona las reposiciones). Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados. Condiciones climticas y fsicas (ejemplo lagunas de oxidacin) Disponibilidad de recursos (ejemplo caractersticas del agua

condicionan la tecnologa de tratamiento, agotamiento de

recurso hdrico de fuentes superficiales lleva a explorar

tecnologas de salinizacin de agua de mar).


Tecnologa

Paso 2: Recopilacin de informacin

En base a los factores condicionantes se recopila informacin

relacionada con las distintas alternativas tcnicas que se

pueden aplicar en el proyecto.

Por ejemplo en el sector salud hay normas especficas en

relacin con la tecnologa que deben tener los equipos.

Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT en tecnologa

Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la tecnologa

Aquellos equipos o recursos que no cumplan con lo requerido (ejemplo especificaciones tcnicas), deben ser descartados;

Si no existe en el mercado considerar aquellos con caractersticas equivalentes. Caso extremo se revisa el planteamiento tcnico.

tecnologa?

Identifica NT y

factores

condicionantes

Recopilacin de

informacin

Paso 3

Evaluacin de

cumplimiento de NT y

factores condicionantes del

tamao

Proceso de

dimensionamiento

del PIP?


Tamao

Capacidad de produccin de bienes y servicios que proveer el PIP, que cubrir la brecha o parte de ella en el Horizonte de Evaluacin.


Tamao

Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes

Normas Tcnicas: ejemplo: salud, educacin (m2) Ejemplo de Factores condicionantes:

Brecha oferta demanda (ejemplo 100% ultimo ao o porcentaje del ultimo ao - racionamiento)

Periodo de brecha a considerar del horizonte de evaluacin (vida til, fijados por el sector)

Periodo ptimo de Diseo. Implementacin modular (ejemplo PIP de

tratamiento de lagunas de estabilizacin, limpieza

pblica).

Restricciones de localizacin y tecnologa (terreno, tecnologa de equipos).

Disponibilidad de recursos (agua, suelos, tendencias climticas, otros)

Demanda

Capacidad

instalada

Capacidad ociosa

La capacidad ociosa

se minimiza Demanda

Se ampla la capacidad

cuando se satura

Capacidad

instalada


Tamao

Paso 2: Recopilacin de informacin

Ejemplo en el sector educacin hay normas especficas sobre el

rea que se debe considerar por alumno; en el sector transportes,

segn el IMD corresponde un nmero de carriles de la va, o el tipo

de superficie de rodadura a emplear.

Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT y factores condicionantes

Como Resultado final, determinars la capacidad de cada elemento

y el tamao del PIP

Recopila informacin de los factores condicionantes del tamao.


Paso 1

Analizar la exposicin a

peligros

Paso

2

Analizar la

fragilidad ante

Paso 3

Analizar

la resiliencia

ante el impacto de los

peligros

Paso

4

Identificar

los probables

daos y

prdidas

Proceso de

gestin del riesgo?

el impacto de los

peligros.

Anlisis tcnico de las Alternativas Gestin del Riesgo

Paso 1: Analizar la exposicin de peligros

Gestin del

Riesgo? Recuerda que en el diagnstico del rea de estudio determinaste si existan peligros que pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya tienes

informacin sobre la ubicacin propuesta para el PIP verifica si los elementos

considerados en el proyecto se ubican en el rea de impacto de algn

peligro. Si concluyes que el PIP o alguno de sus elementos en efecto estn

expuestos en el rea de impacto del peligro, debes analizar las medidas que

permitan reducir tal exposicin.

Verificar el grado de exposicin

Plantear medidas de la reduccin de la exposicin

Cambio de localizacin. Se deber indagar sobre otras posibles alternativas de

localizacin del PIP, o del elemento expuesto, donde no existan peligros o estos no sean

de grado alto o muy alto.

Reduccin del rea de impacto de los peligros. Si no existiese otra alternativa de

localizacin, se tendrn que analizar medidas tcnicas que permitan minimizar el

impacto del peligro sobre los elementos, como estructuras de proteccin que limiten el rea de impacto del peligro.


Gestin del Riesgo

Paso 2: Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros

Identificar los factores que pueden generar la fragilidad y

plantear las medidas para reducir la fragilidad.

Analiza capacidades alternas de prestacin del servicio y

plantar medidas para incrementar la resiliencia.

Paso 3: Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros

Paso 4: Identificar probables daos y prdidas

Por ejemplo, si en un PIP de ampliacin de servicios de salud no ejecutaran las medidas

de reduccin de riesgo el impacto podra generar los siguientes daos y prdidas:

1) daos en las instalaciones de los servicios de atencin de emergencias y en los

equipos, y los consiguientes costos de recuperacin;

2) los usuarios no podran ser atendidos en los casos de emergencia, lo cual puede

poner en riesgo su vida y

3) desplazamientos a otros establecimientos o en el peor de los casos a otra localidad con los consiguientes costos de traslado y prdidas de tiempo.

Gestin de Riesgo?

Anlisis tcnico de las alternativas

Se requiere analizar cundo es ms conveniente que se

inicie la ejecucin del PIP.

Entre los factores que inciden en la decisin del momento,

estn:

Evolucin de la demanda. Costo de oportunidad. Recursos pblicos escasos. Evolucin de la competencia (oferta).

Momento de la Inversin

Esta sntesis debe contener por cada alternativa de

solucin: Localizacin, Tecnologa, Tamao y Momento

Para cada alternativa tcnica se deber desarrollar el

anteproyecto o Layout o plano que muestre:

Distribucin de espacios (edificaciones de infraestructura)

Trazo en el caso de lneas de trasmisin elctrica, Medidas de reduccin de riesgos a travs de medidas prospectivas, correctivas y reactivas.


Sntesis del anlisis tcnico


Alternativas de

solucin

Alternativas tcnicas Localizacin Tecnologa Tamao Final

1.Pozos entubados

(aguas subterrneas) Localizacin B Pozos y lnea de

impulsin 100 lps

Pozos y lnea de impulsin para 100 lps,

localizados en B, en el primer ao del

horizonte de evaluacin

2. Captacin de un

ro (aguas

superficiales)

Localizacin A

Captacin y lnea de

conduccin con

tubera polietileno

100 lps

Captacin y lnea de conduccin con

tubera polietileno para 100 lps,

localizadas en A, en el primer ao del

horizonte de evaluacin

Captacin y lnea de

conduccin con

tubera PVC

100 lps

Captacin y lnea de conduccin con

tubera PVC para 100 lps, localizadas en

A, en el primer ao del horizonte de

evaluacin

Sntesis del anlisis tcnico : ejemplo

Metas de productos (componentes)

Establecer un indicador con el que se medir el logro de cada

medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto

ejecutar, teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y

el anlisis tcnico realizado.

En la fase de inversin, podemos tener metas como: nmero

de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para

producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de rea

construida, nmero de cursos de capacitacin, entre otros.

En la fase de post inversin tambin se estiman las metas de

productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).

Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las

medidas de reduccin de riesgo de desastres y/o

adaptacin al cambio climtico

Metas

Metas de productos (componentes)

Componentes Metas Sistema para el abastecimiento de agua

potable

Capacidad de produccin de 2.31 l/s.

Mecanismos de disposicin de excretas 100 unidades bsicas

Creacin de una JASS para la gestin

del servicio

Una JASS con capacidades y

competencias

Educacin en el buen uso del agua y

buenas prcticas sanitarias

50 familias con conocimiento en el buen

uso del agua y buenas prcticas

sanitarias

Ejemplos:

Requerimiento de recursos

Identifica los recursos que se necesitarn para lograr, en la fase

de inversin, las metas de producto de los medios

fundamentales, o componentes, que en conjunto permitirn

contar con la capacidad para brindar el bien o los servicios sobre

los que interviene el proyecto con los estndares de calidad

requeridos. Tal como se observa en el siguiente lmina:

Metas de producto Recursos

Sistema para el

abastecimiento de agua

potable con una capacidad de

2.31 l/s

Una captacin tipo barraje para 3.35 lt/seg.

Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud con tubera de 200 mm

de dimetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo 300 m lineales.

Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de 2 lt/ seg.

de capacidad

Un reservorio apoyado de 50 m3

Una red de distribucin de agua en una extensin de 1000 m. con

tubera de 100 mm de dimetro de PVC

100 conexiones domiciliarias

100 Mecanismos de

disposicin de excretas

100 UBS con sistema de arrastre hidrulico

Fortalecimiento de la JASS,

con los suficientes

conocimientos para la gestin

del servicio

1 especialista para capacitar en gestin del servicio de agua

Un local para capacitacin

100 carpetas con materiales para capacitacin

Educacin a 50 familias en el

buen uso del agua y buenas

prcticas sanitarias

2 especialistas en educacin sanitaria

4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6 semanas.

50 boletines informativos

Requerimiento de recursos

En la fase de postinversin:

Est referido a requerimientos de personal, bienes,

servicios y otros conceptos para garantizar la

operacin y la sostenibilidad del proyecto.

Para la situacin sin proyecto se parte de la informacin del diagnstico, respecto a los recursos

utilizados y se determina si stos podran variar o no

en el transcurso del horizonte de evaluacin en funcin

a cmo se ha proyectado la oferta optimizada u oferta sin proyecto (en caso no fuera factible optimizar la oferta).

Recursos?

Costos a precios de mercado

En general:

Precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales se sustentan los costos.

Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones, proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de

costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona,

revistas especializadas en costos de construccin, informacin

histrica de costos de O&M que la entidad posee.

Debemos determinar para cada Alternativa a precios de

mercado:

Los costos de inversin para cada una de las alternativas. Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado. Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.


Por cada componente se debe estimar sus costos, los cuales

en general podran ser:

Elaboracin de estudios definitivos (ET, especificaciones tcnicas, TdR)

Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA, anlisis de riesgos y otros)

Ejecucin de obras Adquisicin de equipos Desarrollo de consultoras Ejecucin de servicios diversos Ejecucin de medidas de reduccin de riesgos e de mitigacin de impactos ambientales negativos

Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y otros servicios

Gestin del proyecto

Costos de Inversin


Recomendaciones:

Los costos por posibles imprevistos o contingentes tcnicos no se incluyen como parte de la inversin

del proyecto.

Los costos que se definan para la elaboracin de estudios definitivos o complementarios deben tener

sustento.

En el caso de los gastos generales de obras, deben presentar el sustento desagregado.

El % de utilidades en obras ejecutadas por contrata, debe ser consistente con lo utilizado en

promedio en el sector, la tipologa de PIP, el medio

local y la escala de la inversin.

Costos de Inversin

Costos a precios de mercado (Estimacin de costos por accin)

Costos a precios de mercado (Costos de Inversin Ejemplo)

Costos a precios de mercado (Costos de Inversin

Ejemplo)


Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til culmina durante el horizonte

de evaluacin, y que se requieren reemplazar para que el PIP contine produciendo la

misma cantidad de servicios previstos hasta su culminacin.

Componentes / actividades Ao 5 Ao 10

Componente: Construccin de un sistema para el abastecimiento de

agua potable con una capacidad de 20 l/s

Reposicin de 1,000 micromedidores 46,455 46,455

Componente: Instalacin de Redes de alcantarillado

Reposicin de equipos de bombeo de aguas residuales 30,000

Total 46, 455 76, 455

Costos de Reposicin


La estimacin de los costos, en las situaciones con proyecto y sin proyecto, de O&M, nos permite determinar los costos incrementales necesarios para realizar la evaluacin social de

las alternativas tcnicas

Situacin sin proyecto; Se estima todos los costos en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no ser ejecutado

el PIP.

Corresponden principalmente, a los gastos en operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que

actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se

estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.

Costos de O & M Incrementales


Costos de O & M sin proyecto. Ejemplo


La situacin con proyecto:

Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversin (incluir costos

MRR y mitigacin de impactos ambientales negativos).

Previamente establecer el plan de produccin de bienes o servicios.

Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador (por

ejemplo, un proyecto de electrificacin rural Municipalidad -

Empresa), se debe obtener la conformidad de la entidad receptora,

respecto a la estimacin de los costos y su viabilidad de poder

financiarlos.

Costos de O & M Incrementales


Costos en la situacin

con proyecto

Costos en la situacin sin

proyecto

Costos incrementales

Costos de O&M incrementales

Flujo de costos incrementales a precios de mercado

Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M a precios de mercado durante

el horizonte de evaluacin se elaborarn los flujos de costos incrementales para cada una de

las alternativas, organizndolos por medios fundamentales o componentes.

Componente/actividades y recursos Ao 1 Ao 2 . Ao x

Componente 1 (C1) 13,400 Componente 2 (C2) 100,000 Componente 3 (C3) 820,937

Costos de Reposicin (A) 30,000

Costos de O & M con Proyecto (B) 315,000 315,000 315,000

Fase de Postinversin 280,000 280,000 280,000

Costo de O & M sin proyecto (C ) 280,000 280,000 280,000

Costos de Inversin ( C1+ C2+ C3) 934,337

Costos de Reposicin (A) 30,000

Costos de O & M (B - C) 35,000 35,000 35,000

TOTAL 934,337 35,000 65,000 35,000

Costo de Reposicin al 5to ao

Fase de Inversin

Fase de Postinversin

COSTOS INCREMENTALES

SITUACIN SIN PROYECTO

315,000345,000315,000

SITUACIN CON PROYECTO

934,337

Aldo Fernandez Andrade

Direccin General de Inversin Publica - DGIP Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica

[email protected]

formulacion y evaluacion de proyectos de inversion publica

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