Gestión pip
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CENTRO PERUANO DE FORMACION E CENTRO PERUANO DE FORMACION E
INVESTIGACION CONTINUAINVESTIGACION CONTINUA
Diplomado enDiplomado en
Gestión PúblicaGestión Pública
“Gestión de Proyectos de“Gestión de Proyectos deInversión Pública”Inversión Pública”
Ing. Juan Carbonel V.Ing. Juan Carbonel V.
Contenido
Sustentabilidad del SNIP
Objetivos y características del sistema
Problemas detectados
Ciclo de los proyectos
Formulación del proyecto
Evaluación de proyectos
Gestión ambiental en proyectos
Aspectos claves del SNIP
* La clave del desarrollo no está necesariamente en
invertir más sino en invertir mejor, con transparencia
* Comprometer y preparar a la ciudadanía para cautelar
la calidad de la inversión
* No hay desarrollo real sin una buena inversión
Objetivos del SNIP
* Mejorar la eficiencia de la asignación de los
recursos públicos destinados a la inversión
* Maximizar el impacto de los proyectos de inversión pública sobre el crecimiento económico, social y el bienestar general
* Priorizar proyectos con énfasis en las necesidades básicas de la población
Características del SNIP
* Carácter participativo
* Se basa en principios de economía,
priorización y eficiencia
* Cumplimiento del ciclo de proyectos
* Carácter desconcentrado
* Criterios, normas técnicas y procedimientos
* Sistema obligatorio y único
* Aplicación progresiva
Conceptualización
¿Qué es un proyecto?
¿Qué es un proyecto de inversión pública?
¿Qué es la gestión de proyectos?
IDEA PROYECTO
“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear
un P, S o resultado único” PMBOK
Ciclo del Proyecto
*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
PERFIL
FACTIBILIDAD
ESTUDIODEFINITIVO /EXPEDIENTE
TECNICO
EJECUCION
PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION
IDEA FIN
RETROALIMENTACION
OPERACIÓNY
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX POST
NOMBRE DEL PROYECTO
UNIDAD FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS
MARCO DE REFERENCIA
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
OBJETIVOS DEL PROYECTO
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
ESTUDIO DE MERCADO DEL PROYECTO
INGENIERIA DEL PROYECTO
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO
FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO
EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
MARCO LÓGICO
MÓDULO IAspectos Generales
MÓDULO IIIdentificación
MÓDULO IIIFormulación
MÓDULO IVEvaluación
ESQUEMA : RUTA DEL PIP
Identificación del Proyecto
Proceso de Identificación
* Diagnóstico de la situación actual
* Definición del problema
* Caracterización del problema
* Objetivo del proyecto
* Peligros e impactos del ambiente
* Propuestas de solución
Diagnóstico
Etapa mediante la cual se recoge la información necesaria
para efectuar una correcta identificación de la situación y del problema
* Antecedentes de la situación problema
* Gravedad de la situación negativa
* Descripción de áreas y población afectada
* Descripción de situación actual, causas y efectos
* Peligros e impactos del ambiente
* Estado de los bienes y servicios
Definición del Problema
Para el caso, el problema podría ser: “ Deficiente estado del camino”
DIAGNÓSTICO
PROBLEMA
OBJETIVO
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
Luego del diagnóstico, será más fácil definir el problema
que afecta a los pobladores de la zona.
Definición del Problema
Muchas veces, el problema es identificar el problema
1. SE REQUIERE UNA
INTERVENCIÓN PÚBLICA
2. EL PROBLEMA DEBE SER ESPECÍFICO
3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
Análisis del Problema
Efecto EfectoIndirecto 1 Indirecto 2
Problema Central
Efecto Final
Efecto Directo Efecto Directo 2
EfectoIndirecto
Causa CausaDirecta 1 Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
Causas del Problema
Problema: “Deficientes condiciones del camino”
CAUSAS DEL PROBLEMA:
* Mal estado del camino
* Inadecuadas condiciones técnicas
* Falta de mantenimiento
* Plataforma del camino erosionada
* Sectores con deslizamientos constantes
* Pendientes muy pronunciadas
* Ancho de calzada insuficiente para el tránsito
Árbol de Causas
DEFICIENTES CONDICIONES DEL CAMINO
MAL ESTADO DEL CAMINO
FALTA DE MANTENIMIENTO
SECTORES CON DESLIZAMIENTOS
CONSTANTES
EROSION DE PLATAFORMA DEL
CAMINO
INADECUADAS CONDICIONES
TECNICAS DE VIA
PENDIENTES MUY PRONUNCIADAS
ANCHO DE CALZADA INSUFICIENTE PARA
EL TRANSITO
cCAUSAS
Efectos del Problema
Problema: “Deficientes condiciones del camino”
EFECTOS DEL PROBLEMA:
* Mayor tiempo de viaje
* Bajo nivel de transitabilidad
* Altos costos de transporte
* Menor accesibilidad
* Pérdidas económicas de productos
* Aumentos de mermas de perecibles
* Disminución de la calidad de vida
Árbol de Efectos
DEFICIENTES CONDICIONES DEL CAMINO
INCREMENTO DE MERMASDE PRODUCTOS
PERECIBLES
ALTOS COSTOS DE TRANSPORTE AUMENTO DE TIEMPO
DE VIAJE
PERDIDA ECONOMICA DE PRODUCTOS
MENOR TRANSITABILIDAD
DISMINUCION DE LA CALIDAD DE VIDA
EFECTOS
Análisis de Objetivos
Fin FinIndirecto 1 Indirecto 2
Objetivo Central
Fin Ultimo
Fin Directo 1 Fin Directo 2
FinIndirecto 3
Medio de Medio de1er Nivel 1 1er Nivel 2
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio fundamental 3
Árbol de Medios
ADECUADAS CONDICIONES DEL CAMINO
BUEN ESTADO DEL CAMINO
EXISTENCIA DE MANTENIMIENTO
SECTORES SIN DESLIZAMIENTOS
CONSTANTES
PLATAFORMA DEL CAMINO SIN EROSION
ADECUADAS CONDICIONES
TECNICAS DE VIA
PENDIENTES ADECUADAS
ANCHO DE CALZADA SUFICIENTE PARA
EL TRANSITO
MEDIOS
Árbol de Fines
ADECUADAS CONDICIONES DEL CAMINO
REDUCCION DE MERMASDE PRODUCTOS PERECIBLES
BAJOS COSTOS DE TRANSPORTE
DISMINUCION DE TIEMPO DE VIAJE
GANANCIA ECONOMICA DE PRODUCTOS
MAYOR TRANSITABILIDAD
MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA
FINES
Alternativas de Solución
* Tener relación con el objetivo central
* Técnica y legalmente posibles y pertinentes
* Corresponder a competencias del sector
* Riesgos de desastres e impactos ambientales
* Criterios de diferenciación: localización; tecnología de producción y construcción, etapas de construcción y operación, vida útil, organización y gestión, etc.
MEDIO FUNDAMENTAL 1
Realización de actividades de mantenimiento
MEDIO FUNDAMENTAL 2
Sectores sin deslizamientos
constantes
MEDIO FUNDAMENTAL 3
Plataforma del camino sin erosión
MEDIO FUNDAMENTAL 4
Pendientes de camino adecuadas
ACCIÓN 1.1Mantenimiento
rutinario
ACCIÓN 2.1Construcción de
muros
ACCIÓN 3.1Mejoramiento de muros contra la
erosión
ACCIÓN 3.2Construcción de muros contra la
erosión
ACCIÓN 4.1Corrección de pendientes en
sectores críticos
ACCIÓN 1.2Mantenimiento
preventivo
ACCIÓN 2.2Tratamiento de
taludes
MEDIO FUNDAMENTAL 5
Ancho de calzada adecuado para el
tránsito
ACCIÓN 5.1Ampliación de calzada a 5.0
metros
Proceso de Identificación
ALTERNATIVA 1Mejoramiento de la vía
Acciones: 1.1, 1.2, 2.1, 2.2, 3.1, 4.1, 5.1
ALTERNATIVA 2
Construcción de la vía
Acciones: 1.1, 1.2, 2.1, 2.2, 3.2, 4.1, 5.1
Instrumento de Formulación, Gestión y Evaluación de Proyectos
Marco Lógico
Marco Lógico
MarcoLógico
Diseño
Evaluación Ejecución
Marco Lógico
Medios deVerificación SupuestosIndicador
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Nivel deObjetivo
Objetivo Central
Fines Directos
Fines Directos
Medio de 1° Nivel
Medio de 1° Nivel
Medio Fundamental
MedioFundamental
MedioFundamental
MedioFundamental
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Último
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Matriz de Marco LógicoÁrbol de Medios y Fines
Resumen de
ObjetivosIndicadores
Medios de Verificación
Supuestos
FIN: Beneficios esperados
PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.
COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.
ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.
Formulación del Proyecto
Formulación del Proyecto
* Mercado del proyecto
* Tamaño del proyecto
* Localización
* Infraestructura
* Maquinaria y equipos
* Operaciones y actividades
* Aspectos ambientales
* Costos y beneficios
* Financiamiento del proyecto
DATOS GENERALES DEL DISTRITO
Distrito YURUA
Provincia ATALAYA
Departamento UCAYALI
Dispositivo Creación LEY
N° del Dispositivo de Creación
9815
Fecha de Creación 02/07/1943
Capital BREU
Altura de capital 320 msnm
Proyección de Población al 2002
1009
Superficie (Km2) 9175,58
Densidad de Población (Hab/Km2)
0,10
Nombre del alcalde RAFAEL PACAYA G
Dirección Internacional S/N
Teléfono / Fax -
E-mail -
Frecuencia de radio -
FUENTE: Pre-censo 1999
5587.8
Factores que inciden en la decisión del tamaño:
- Población afectada y déficit demanda - oferta
- Financiamiento
- Economías de escala
- Tecnología
- Dimensión de ambientes
- Disponibilidad de recursos
- Aspectos ambientales
Tamaño del Proyecto
Factores locacionales:
- Ubicación de la población objetivo- Localización de materias primas e insumos- Existencia de vías y medios de transporte- Infraestructura y servicios públicos- Condiciones topográficas y calidad de suelos- Condiciones climáticas, ambientales, de salubridad y
vulnerabilidad- Protección y conservación del patrimonio - Planes reguladores de ordenamiento urbano
Localización del Proyecto
Elementos de análisis de la tecnología:
- Definición del producto o servicio- Diseño y descripción del proceso productivo- Definición y especificación de insumos físicos- Requerimiento de equipos y mano de obra- Construcciones y su distribución espacial
Factores incidentes en la tecnología:
- Usos y costumbres de la localidad- Potencial de generación de empleo- Políticas arancelarias, de control ambiental y seguridad
industrial
Tecnología
Cronograma de Actividades
Etapa preoperativaEtapa
operativa
• Definición de actividades• Secuenciamiento de actividades• Estimación de duración de actividades• Desarrollo del cronograma
* Inversión
* Operación Ambiental * Mantenimiento
* PRIVADOS * SOCIALES
* Costo incremental
CI = CCP - CSP = I0 + (COMCP - COMSP) x n
Costos del Proyecto
COSTOS PREOPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD CANTIDAD COSTO UNIT. COSTO TOTAL
(1)- Estudios de preinversión = A+B+CA)- PerfilB)- PrefactibilidadC)- Prefactibilidad
(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+JD)- Expediente técnicoE)- Construcción de edificios e instalaciones
- Actividad 1- insumos de origen nacional X Y Z = X * Y- insumos importados- mano de obra
.............- Actividad n
- insumos de origen nacional- insumos importados- mano de obra
F)- Equipos de origen nacionalG)- Equipos importadosH)- Otros gastos preoperativosSubtotal de inversión (STI)I)- Gastos generales (a% * STI)J)- Imprevistos (b% * STI)
TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2)
COSTOS OPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD
(1)- Operación y mantenimientoA')- Insumos y materiales de origen nacionalB')- Insumos y materiales importadosC')- RemuneracionesSubtotal de operación y manten. (STOM)D')- Gastos generales (a% * STOM)E')- Imprevistos (b% * STOM)
TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A'+B'+C'+D'+E'
Cuadro de Costos
Evaluación del Proyecto
La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos maneras:maneras:
Metodologías de Evaluación
Costo – BeneficioCosto – Beneficio
VAN, TIR, B/CVAN, TIR, B/C
Costo – EfectividadCosto – Efectividad
VAC/IEVAC/IE
Cuando los beneficios sociales se pueden
expresar en términos monetarios y son fáciles
de medir
Cuando no es posible expresar los beneficios
sociales en términos monetarios, o su medición es muy
compleja
Criterios de Decisión
VAN > 0
TIR > TD
B/C > 1.0
VAC/IE < Línea de corte
Para poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesario conocer los costos a precios sociales y los factores de corrección.
Flujo de Costos Sociales
Costos a precios Costos a precios de mercadode mercado XX
Factor de Factor de correccióncorrección
Costos a precios Costos a precios socialessociales
==
Factores de Corrección
* FC de bienes transables: variable (1.0)
* FC de bienes no transables: 0.847
* FC de mano de obra calificada: 0.909
* FC de mano de obra no calificada: variable
* FC de la divisa: 1.08
* Otros: VST, COV, combustibles y lubricantes
* Vías: Inversión 0.79; COM 0.75
* Electrificación rural: Inversión 0.8309
Flujo de Costos Sociales Netos
El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para cada Alternativa, por ejemplo:
Flujo de Costos Sociales Netos
Años 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Flujo de costos sociales totales
253,726 11,364 11,435 11,488 11,609 11,727 11,803 69,016 82,841 39,591 36,776
Flujo de ingresos generados por el proyecto
0 -1,204 -1,216 -1,228 -1,240 -1,252 -1,264 -1,276 -1,288 -1,300 -1,312
Flujo de costos sociales netos
253,726 10,160 10,219 10,260 10,369 10,475 10,539 67,740 81,553 38,291 35,464
Además, se presentan los VACSN de cada alternativa: VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 370,809.13 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 381,743.00
* Cuantificación monetaria a precios sociales
* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la “unidad de beneficio” en número de personas, atenciones, casos resueltos o cualquier otra unidad de medida que el servicio vaya a ofrecer.
La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no significa que no se les considere en la toma de decisiones.
Beneficios Sociales
Los beneficios sociales que brinda el proyecto pueden ser cuantificables o no, monetariamente.
Evaluación Social del Proyecto
Luego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad definido
Este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario
IEIEVACSNVACSN
CECE ==
Evaluación Social del Proyecto
Alternativa A Alternativa B
Número de beneficiados 5,536 5,536
VACSN 558,728 604,331
Ratio Costo-efectividad 100.9 109.2
Se deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costo efectividad
Alternativa A Alternativa B
Mejora en el transporte 12.6% 15.1%
VACSN 558,728 604,331
Ratio Costo-efectividad 44,343 40,022
Para el ejemplo planteado se tiene:
CE - Indicador de Eficacia
CE - Indicador de Eficiencia
Gestión Ambiental
Características del Proyecto
Características del medio ambiente
Identificación de impactos
y riesgos
Evaluación
Mitigación Valoración, Vigilancia y
Control ambiental
Muchas gracias j u c a v a p r o @ g m a il .c o m