Unidad 3.Proceso de AuditoraSANDRA PEALOZA

Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional

Con base en elplan de auditora realizado en laactividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.

Bogot 13 de Julio de 2015.

Seores. EMPRESA: COLOMA LTDADireccin: Cra 97 #24B-86 Representante: Luisa Carvajal Cargo: Jefe de Calidad.Correo electrnico: lcarvajal@coloma.com

Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de Gerencia de Compras realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mencin en el alcance de este documento el da 4 de Agosto del presente ao, con el objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del rea de compras, consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita ser realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Est auditora se realizar en las instalaciones de la empresa Coloma. Adjunto lista de Chequeo En caso de tener alguna observacin o aclaracin, por favor comunicarla al lder del grupo auditor, antes del 30 del presente mes

Por favor enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistirn a la auditora.

Criterios de Auditoria

Poltica de calidad

Manual de Procedimientos

Norma ISO 9001:2008

Manual de Procedimientos de Calidad

Instructivos

Cordialmente:Gerencia de Calidad y Produccin

COLOMA LTDAACTA DE APERTURA DE AUDITORIA INTERNA PROCESO DE CALIDADVERSIN: 1.0

CODIGO:

EDICIN: Enero 2015

Lugar y Fecha:

Instalaciones de Coloma Ltda04/08/2015Hora:1:00 pm

Auditoria: Certificacin: Interna: X

Objetivo de la Auditoria:Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el programa de Sistema de Gestin de Calidad de Coloma, en los procedimientos del rea de Calidad

Criterios de la Auditoria: Poltica de calidad Manual de Procedimientos Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de calidad Instructivos

Fecha de cierre de auditoria: 04/08/2015

ORDEN DEL DIA

1. Reunin de Apertura

2. Presentacin del equipo auditor

3. Ejecucin de la Auditoria

4. Presentacin de hallazgos.

GRUPO AUDITOR

Nombres y ApellidosCargoFirma

Monica ballesterosGerente de Compras

Javier TorresGerente recursos humanos

ASISTENTES

NNombres y ApellidosCargoFirma

1Luisa CarvajalJefe de Calidad

2Marcela villegasAsistente de calidad

OBSERVACIONES

FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO

FIRMA AUDITOR LIDER

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

NDocumento revisadoObservaciones del documento

Poltica de Calidad

Actualizacin Enero de 2014

Manual de procedimientos de calidadActualizacin Enero de 2015

Listado de proveedoresActualizacin marzo 2014

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de comunicacin que usa rdurante la auditora.

La comunicacin durante la auditoria ser dialogo mediante entrevistas al personal involucrado.

d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora(ejemplo: lista de Chequeo).

e. Generacin de hallazgos de auditora:

Fecha: Fecha: 04/08/2015Auditor(es): Auditores Internos

Proceso auditado: Control de CalidadAuditado(s): Area de Calidad

NEvidencia de auditoraCriterios de la auditoraHallazgos de la auditoraCNCMNCm

1Politica de CalidadISO 9001:2008 5.1Se evidencia que an no est actualizada para el ao presentex

2Listado de proveedores Manual de proveedoresNo se cuenta con un listado actual de proveedores. La fecha de la ultima actulizacin es del ao 2014x

C: Conformidad NCM: No Conformidad MayorNCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Se debe actualizar la Poltica de Calidad Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados

Conclusiones de la Auditoria:Se recomienda actualizar los documentos y tener la versin vigente en los puntos de uso.Se tuvo una buena disposicin por parte del rea auditada.

g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

La actividad sirvi para tener una visin ms amplia de los parmetros a seguir al momento de realizar una auditora interna de calidad bajo los lineamientos de la ISO 9001:2008.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3/Actividad De la auditora interna al proceso organizacional.

No olvide realizar elaporte al foro temtico, la actividad interactivay la evaluacin de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades/ Actividades unidad 3.

Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin deverificar que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin

Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un proceso de auditora de calidad.

Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y obtencin de evidencias de la auditora.

Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto al aprendizaje adquirido.

Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.