Como prepararse para las auditorias

de certificación

Tips

Para el trabajo de campo de las auditorias

• Tenga en cuenta que la auditoría a verificarel cumplimiento de los requisitos de lasnormas.

• Se recomienda que todos los auditores y losauditados repasen las normas el proceso ylas técnicas estudiadas en curso deauditores y apliquen las recomendaciones.

• Prepare su espacio de trabajo, su escritorio,sus documentos auxiliares, su archivos y susclaves de acceso al aplicativo SGI.

• Es recomendable que anticipadamente a laauditoría explore en el sistema de gestiónintegrado el proceso, subproceso y engeneral el aplicativo, a fin de generarexperticia en su manejo.

• Estudie toda la parte teórica, conceptual ydocumental del proceso, del subproceso y delaplicativo

• Revise y complemente todos los aspectosrelacionados con la caracterización de susubproceso tales como objetivo, alcance,responsable, recursos, entradas, salidas,productos, documentación, normatividad,formatos, procedimientos, y en general lorequerido para la norma.

• Revise los riesgos asociados a su proceso con loscontroles, y las actividades de control. Revise losresponsables de las actividades de control y lasfechas de inicio y terminación.

• Revise y verifique los indicadoresrelacionados con su subproceso con larespectiva ficha técnica diligenciada, lasformulas y la periodicidad de medición yrevisión. En la medida de lo posible es muyimportante mostrar indicadores conmediciones y análisis del indicador.

• Explore en el SGI, lo relacionado con elmódulo de auditorías, planes de mejora yel plan de trabajo con los compromisosque se van adquiriendo de acuerdo a lasfechas de inicio y terminación deactividades.

• Tenga a su lado toda la información que lepueda servir de apoyo.

La ejecución del programade auditorías internas decalidad y la posteriorcertificación de lacorporación, se constituyeen logro mas importantede trabajo en equipo, conmiras al mejoramientocontinuo y lamodernización de nuestraidentidad.

RECUERDALas fechas son:• Octubre 3 – 14: Trabajo de campo

y elaboración de informes de lasauditorías internas.

• Octubre 18 – noviembre 18:Corrección de hallazgos deauditorías internas.

• Noviembre 8 – 11: Revisión de ladirección.

• Noviembre 15 – 18: Auditoríaexterna (por parte del organismocertificador).

Alístate y prepara tu equipo de trabajo

BUENA SUERTE

Auditores

Consecutivo Sub-Proceso

Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder

1Análisis Económico y Financiero

Rene Alejandro Rozo Albarracin

Héctor Alirio Buriticá - José Ramiro Benjumea

Héctor Alirio Buriticá Agudelo

2Asesoría AmbientalJhon Javer Montoya

Jorge Alberto Vásquez -Martha Cecilia Escobar

Martha Cecilia Escobar

3Atención al CiudadanoCesar Augusto Valencia Marin

Adriana Mercedes Martínez Gómez - Hugo León Rendón

Adriana Mercedes Martínez Gómez

4Atención y Manejo de la Flora y Fauna Recuperada

Oscar Ospina Herrera

Juan Carlos Bastidas -Mauricio Fernando Saavedra Juan Carlos Bastidas

5

Autoevaluación del Control Luz Marina

Candamil CalleGerardo Giraldo Montoya -Ana Ruth Yepes

Gerardo Giraldo Montoya

6Bienes y Suministros Marta GarridoCesar Augusto Valencia Marin-Sandra Lorena Giraldo

Cesar AugustoValencia Marin

7ComunicacionesLuz Angela Ballesteros

Oscar Ospina Herrera-Jorge Alberto Vasquez Oscar Ospina Herrera

8ContabilidadClaudia Marcela Becerra Garcés

Luz Marina Candamil - Jhon Henry López Luz Marina Candamil

Consecutivo Sub-Proceso

Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder

9Control Disciplinario Interno

Jorge Alberto Vásquez Botero

Claudia Marcela Becerra - Nidia Sepúlveda

Claudia Marcela Becerra

10Cultura del ServicioCesar AugustoValencia Marin

Adriana Mercedes Martínez Gómez - Hugo León Rendón

Adriana MercedesMartínez Gómez

11

Direccionamiento Ambiental para el Ordenamiento Territorial

Victoria EugeniaPuerta González

John James Muñoz-Luz Marina Candamil John James Muñoz

12Educación Ambiental

Adriana Mercedes Martínez Gómez

Bernardo González-Luis Norberto Ramírez Bernardo González

13Estrategias CorporativasWilford RincónArango

Lina María Daza - Mauricio Velasco García

Mauricio Velasco García

14Estudios e investigacionesJorge Alberto Hernández

Jhon Javer Montoya - Jhon Fredy Salas Jhon Javer Montoya

15

Evaluación de solicitudes de Licencias ambientales, permisos, autorizaciones y concesiones

Juan Carlos Bastidas Tulcán

Luz Adriana Ramírez López -Andrés Fernando Ramírez

Luz Adriana Ramírez López

Consecutivo Sub-Proceso

Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder

16Evaluación IndependienteLuz Marina Candamil Calle Gerardo Giraldo Montoya

Gerardo Giraldo Montoya

17Facturación y CarteraSandra Lorena Giraldo

Héctor Alirio Buriticá - José Ramiro Benjumea

Héctor Alirio Buriticá Agudelo

18Gestión de la Información ambiental

Luz Adriana Ramírez López

Jony Albeiro Arias Ortegón -Luís Fernando Bermudez

Jony Albeiro Arias Ortegón

19Gestión de la Infraestructura Tecnológica

Edilberto Cardona Idárraga

Marcela Acevedo - Jorge Orlando Cárdenas

Jorge Orlando Cárdenas

20Gestión del ciclo de proyectos

José Ramiro Benjumea

Rene Alejandro Rozo - Gonzalo Iván López Gonzalo Iván López

21Gestión DocumentalAna Ruth Yepes Castrillón

José Bernardo Betancourth -Martha Cecilia Escobar

José Bernardo González Betancurth

22Gestión Integral Institucional

José Bernardo González Betancurth

Rene Alejandro Rozo - Gonzalo Iván López Gonzalo Iván López

23Gestión Jurídica

Luz EdelmIra Gutiérrez Ceballos

Lina Maria Daza Gallego-Mauricio Velasco Garcia

Mauricio Velasco García

Consecutivo Sub-Proceso

Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder

24Gestión para el Desarrollo Humano

Héctor Alirio Buriticá Agudelo

Claudia Marcela Becerra - Nidia Sepúlveda

Claudia Marcela Becerra

25Laboratorio de AguasAna Lucia Rosero Otero

John Javer Montoya-Jhon Fredy Salas John Javer Montoya

26Laboratorio de SuelosAndrés Fernando Ramírez Baena Ana Lucía Rosero Ana Lucía Rosero

27

Manejo Sostenible de la Biodiversidad y el Medio Ambiente

Hugo León Rendón Mejía

Oscar Alberto Cardona-Gerardo Giraldo

Oscar Alberto Cardona

28Monitoreo ambientalLuz Adriana Ramírez López

Jony Albeiro Arias Ortegón -Luís Fernando Bermudez

Jony Albeiro Arias Ortegón

29Obras de Infraestructura Ambiental

John Jairo Chisco Leguizamón

Jhon James Muñoz - Jhon Henry López Jhon James Muñoz

30Ordenación de CuencasMónica Dunoyer Mejía

Oscar Ospina Herrera- Ana Lucia Rosero Oscar Ospina Herrera

31Participación Ciudadana

Adriana Mercedes Martínez Gómez

Bernardo González - Luis Norberto Ramírez Bernardo González

Consecutivo Sub-Proceso

Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder

32

Planificación para la declaratoria y el manejo de las áreas de interés ambiental

Jony Albeiro Arias Ortegón

Juan Carlos Bastidas - Mauricio Fernando Saavedra Juan Carlos Bastidas

33PresupuestoNidia Sepúlveda Tabares

Luz Adriana Ramírez López -Andrés Fernando Ramírez

Luz Adriana Ramírez López

34Promoción en Producción y Consumo Sostenible

Carlos Julio Castillo Rios

Oscar Alberto Cardona-Marcela Acevedo

Oscar Alberto Cardona

35

Seguimiento y Control al Uso y Aprovechamiento de los Recursos Naturales y el Medio Ambiente

Mauricio Velasco García

Luz Marina Candamil - Jhon Henry López Luz Marina Candamil

36TesoreríaLina Maria Daza Gallego

Cesar Augusto Valencia Marin-Sandra Lorena Giraldo

Cesar Augusto Valencia Marin