MAPA DE RIESGOS DE CALIDAD - camaratulua.org³n_V… · MAPA DE RIESGOS DE CALIDAD Código:...
23
MAPA DE RIESGOS DE CALIDAD Código: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008 CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE RIESGO INHERENTE PROBABILIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE RIESGO RESIDUAL PROBABILIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE RIESGO RESIDUAL OPCIÓN DE TRATAMIENTO CONTROLES RESPONSABLE DEL RIESGO R3-3 Baja cultura en el uso de las TIC's Estratégico 1. Desconocimiento uso de herramientas tecnológicas 2. Baja capacidad en el uso de las TICS 5 3 A 4 3 M 4 3 M Reducir el Riesgo Uso de las TICs JAO - R3 R3-4 Poca capacidad dedicada para la estructuración y gestión de proyectos Estratégico 1. Ausencia de un modelo de gestión de proyectos 2. Falta de profesionales con estudios especializados 4 3 M 4 3 M 3 3 M Reducir el Riesgo Estructura Gestión de Proyectos JAO - R3 R4-1 Débil proceso de mercadeo para la divulgación de los servicios ofrecidos por la cámara Estratégico 1. Poco conocimiento en el marketing por canales no tradicionales 2. Ausencia de un modelo o plan de mercadeo definido 4 4 A 3 4 M 3 4 M Reducir el Riesgo Plan de Mercadeo FHG - R4 A1-1 Baja capacidad de innovación del Personal Interno Estratégico 1. Falta de conocimiento sobre la generación de ideas e innovación 4 3 M 3 3 M 2 3 B Reducir el Riesgo Programa de Formación en Innovación AJB - A1 D1-1 Promulgación de nuevas leyes que afectan el objetivo y la estabilidad institucional de la cámara Legal o Cumplimiento 1. Inestabilidad legal 2. Cambio de criterios órganos de control y regulación 4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el Riesgo OT-D2-07_Plan de Calidad Legal GABB - R1 D1-2 Centralización del poder en la Capital Estratégico 1. Políticas publicas no definidas 2. Poca descentralización de las entidades de desarrollo regional 3 4 M 2 4 M 2 4 M Reducir el Riesgo Asociatividad MAGB - D1 ACCIONES 2020 VALORACIÓN RESIDUAL 2019 NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018 PROCESO DE DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL Objetivo: Determinar las estrategias Institucionales encaminándose al logro de las Directrices de la Cámara de Comercio de Tuluá
Transcript of MAPA DE RIESGOS DE CALIDAD - camaratulua.org³n_V… · MAPA DE RIESGOS DE CALIDAD Código:...
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
R3-3 Baja cultura en el uso de las TIC's Estratégico
1. Desconocimiento uso de
herramientas tecnológicas
2. Baja capacidad en el uso de las
TICS
5 3 A 4 3 M 4 3 M Reducir el Riesgo Uso de las TICs JAO - R3
R3-4Poca capacidad dedicada para la
estructuración y gestión de proyectosEstratégico
1. Ausencia de un modelo de
gestión de proyectos
2. Falta de profesionales con
estudios especializados
4 3 M 4 3 M 3 3 M Reducir el RiesgoEstructura Gestión de
ProyectosJAO - R3
R4-1
Débil proceso de mercadeo para la
divulgación de los servicios ofrecidos
por la cámara
Estratégico
1. Poco conocimiento en el
marketing por canales no
tradicionales
2. Ausencia de un modelo o plan
de mercadeo definido
4 4 A 3 4 M 3 4 M Reducir el Riesgo Plan de Mercadeo FHG - R4
A1-1Baja capacidad de innovación del
Personal InternoEstratégico
1. Falta de conocimiento sobre la
generación de ideas e innovación4 3 M 3 3 M 2 3 B Reducir el Riesgo
Programa de
Formación en
Innovación
AJB - A1
D1-1
Promulgación de nuevas leyes que
afectan el objetivo y la estabilidad
institucional de la cámara
Legal o
Cumplimiento
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios órganos de
control y regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
D1-2Centralización del poder en la
CapitalEstratégico
1. Políticas publicas no definidas
2. Poca descentralización de las
entidades de desarrollo regional
3 4 M 2 4 M 2 4 M Reducir el Riesgo Asociatividad MAGB - D1
ACCIONES 2020VALORACIÓN RESIDUAL 2019NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONALObjetivo: Determinar las estrategias Institucionales encaminándose al logro de las Directrices de la
Cámara de Comercio de Tuluá
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
ACCIONES 2020VALORACIÓN RESIDUAL 2019NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONALObjetivo: Determinar las estrategias Institucionales encaminándose al logro de las Directrices de la
Cámara de Comercio de Tuluá
D1-3Poca voluntad e influencia política de
los gobiernos de la jurisdicciónEstratégico
1. Criterios políticos
2. Cambio de criterios gobernantes3 4 M 2 4 M 2 4 M Reducir el Riesgo Asociatividad MAGB - D1
D1-4
Ausencia de una política pública para
el fomento de la inversión en la
región
Estratégico1. Baja concertación entre los
gobiernos de la jurisdicción3 4 M 2 4 M 1 4 B Reducir el Riesgo Asociatividad MAGB - D1
D1-5Deserción o vacancia de miembros
de Junta Directiva
Legal o
Cumplimiento
1. Incumplimiento ejecución de
Reuniones
2. Falta de compromiso y
conocimiento por parte de la Junta
Directiva
3 3 M 2 3 B 1 3 B Reducir el Riesgo Agenda de Reuniones MAGB - D1
D1-6Pérdida de presencia en el territorio
por parte de los aliados estratégicos Estratégico
1. Baja Asociatividad Intergremial
2. Alta competencia a nivel regional1 4 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
Relaciones
BeneficiosasMAGB - D1
D1-7
Desviación o incumplimiento del
Direccionamiento Estratégico
Institucional
Operativo
1. Pérdida de seguimiento y
evaluación del cumplimiento del
Direccionamiento
2. Aparición de Pandemias que
obliguen al cierre de instalaciones
2 4 M 1 4 B 1 4 B Reducir el Riesgo
Avances Plan de
Direccionamiento
Estratégico
MAGB - D1
D1-8
Pérdida de análisis, seguimiento y
medición de los procesos,
satisfacción de partes interesadas,
planes de acción y presupuesto
Operativo
1. Pérdida de seguimiento y
evaluación del cumplimiento de
actividades de gestión de los
proceso
2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
Reuniones de
Seguimiento y
Validación
MAGB - D1
D1-9Disminución en el número de
afiliados Activos
Cliente o
Imagen
1. Pérdida credibilidad por parte del
afiliado
2. No cumplimiento beneficios del
afiliado
4 3 M 3 4 M 2 4 M Reducir el Riesgo Plan Anual de Afiliados JAO - R3
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
D1-1
Promulgación de nuevas leyes que
afectan el objetivo y la estabilidad
institucional de la cámara
Legal o
Cumplimiento
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios órganos de
control y regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
D1-8
Pérdida de análisis, seguimiento y
medición de los procesos,
satisfacción de partes interesadas,
planes de acción y presupuesto
Operativo
1. Pérdida de seguimiento y
evaluación del cumplimiento de
actividades de gestión de los
proceso
2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
Reuniones de
Seguimiento y
Validación
MAGB - D1
A1-2
Falta de competencias y compromiso
de los colaboradores para el
desarrollo de sus funciones y
cumplimiento de las directrices de los
sistemas de gestión de la entidad
Estratégico
Operativo
1. Ausencia de conocimientos
necesarios para la ejecución de
actividades
2 3 B Sin Calificación 2 3 B Reducir el RiesgoOT-A1-02_Programa
de FormaciónAJB - A1
D2-2Error y/o desacierto en la Gestión del
SGCOperativo
1. Error de interpretación de los
requisitos de la norma ISO 9001
2. Error en el cumplimiento de
requisitos
3 3 M 3 2 B 3 2 B Reducir el Riesgo Auditorías Internas OAC - D2
D2-3Inadecuada gestión de los No
Conformes, PQR y AccionesOperativo
1. Pérdida del seguimiento y
evaluación del cumplimiento en la
respuesta de PQR, No Conformes y
Acciones
4 3 M 3 3 M 2 3 B Reducir el Riesgo
Seguimiento de No
Conformes, PQR y
Acciones
OAC - D2
D2-4Bajo desempeño de las Auditorias
InternasOperativo
1. Bajo desempeño auditores
internos
2. Poco conocimiento en la
ejecución de Auditorias internas
2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el RiesgoDesempeño Auditores
InternosOAC - D2
D2-6Pérdida de credibilidad institucional
por parte del empresario
Cliente o
Imagen
1. Mala atención por parte de los
Colaboradores
2. Incumplimiento de sus
requerimientos por parte de los
procesos
2 3 B Sin Calificación Sin Calificación Reducir el Riesgo
Seguimiento a la
percepción de partes
interesadas
OAC - D2
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONALObjetivo: Sostener el SGC basado en la norma ISO 9001:2015, controlando la eficacia de su
aplicación en los procesos certificados de la Cámara de Comercio de Tuluá.VALORACIÓN RESIDUAL 2019
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE
DEL RIESGO
D1-1
Promulgación de nuevas leyes que
afectan el objetivo y la estabilidad
institucional
Legal o
Cumplimiento
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios órganos de
control y regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
R3-1Baja sostenibilidad de las empresas
de la jurisdicción y alta informalidadEstratégico
1. Desconocimiento asesorías de
emprendimiento
2. Desconocimiento de los trámites
registrales
3. Pérdida del enfoque empresarial
4. Poca capacidad de innovación
5. Aparición de Pandemias que
obliguen al cierre de instalaciones
4 3 M 3 3 M 3 3 M Reducir el RiesgoGestión de
EmpresariosJAO - R3
R3-3 Baja cultura en el uso de las TICS Estratégico
1. Desconocimiento uso de
herramientas tecnológicas
2. Baja capacidad en el uso de las
TICS
5 3 A 4 3 M 4 3 M Reducir el Riesgo Uso de las TICs JAO - R3
D2-6Pérdida de credibilidad institucional
por parte del empresario
Cliente o
Imagen
1. Mala atención por parte de los
Colaboradores
2. Incumplimiento de sus
requerimientos por parte de los
procesos
2 3 M Sin Calificación Sin Calificación Reducir el Riesgo
Seguimiento a la
percepción de partes
interesadas
OAC - D2
R1-3Incumplimiento del Servicio CAE por
caída en plataforma
Legal o
Cumplimiento
1. Estabilidad variable de la
plataforma de registros públicos
2. Inexistencia plan de
contingencia
1 3 B Sin Calificación 1 2 B Reducir el Riesgo
Seguimiento
Disponibilidad de
Plataforma
GAB - R1
R1-4
Pérdida de veracidad y manejo
inadecuado de la información del
Servicio CAE
Cliente o
Imagen
Operativo
1. Cambios normativos
2. No unificación de criterios3 3 M 2 3 B 2 3 B Reducir el Riesgo
Reuniones de
SeguimientoGAB - R1
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE REGISTROS PÚBLICOSObjetivo: Registrar oportuna y eficazmente los documentos sujetos a inscripción para que su
contenido sea conocido por tercerosVALORACIÓN RESIDUAL 2019
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE
DEL RIESGO
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE REGISTROS PÚBLICOSObjetivo: Registrar oportuna y eficazmente los documentos sujetos a inscripción para que su
contenido sea conocido por tercerosVALORACIÓN RESIDUAL 2019
R1-5Fraude en el registro de actos y
documentos Operativo
1. Pocos controles en el proceso
operativo2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
PR-R1-01_Matriculas
Persona Natural y
Juridica
PR-R1-02_Inscripción
de Actos y
Documentos
GAB - R1
R1-7
No cumplir con los términos para el
suministro de información a entes de
control
Operativo1. Desconocimiento fechas y
tiempos de envío de información2 4 M 1 4 B 2 4 M Reducir el Riesgo
Cronograma Envío de
InformesGAB - R1
R1-8
Incumplimiento tiempos de
respuestas en la ejecución de los
trámites registrales
Operativo1. Bajo seguimiento cumplimiento
de tiempos de respuesta3 4 M 3 3 M 3 2 B Reducir el Riesgo
Indicador Tiempos
BackOfficeGAB - R1
R1-9Extravío de documentos de registros
públicosOperativo
1. Pocos controles en el proceso
operativo3 4 M 2 4 M 3 4 M Reducir el Riesgo
PR-R1-
05_Procedimiento de
Archivo
GAB - R1
R1-10
Incremento de Reclamos y
Correcciones por errores e
inconsistencias en la inscripción de
los Registros Públicos
Operativo
1. Pocos controles en el proceso
operativo
2. Falta de concientización de los
colaboradores
3. Transcripción de tramites
realizados manualmente
5 2 M Sin Calificación 4 2 M Reducir el RiesgoControles
OperacionalesGAB - R1
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
D1-1
Promulgación de nuevas leyes que
afectan el objetivo y la estabilidad
institucional de la cámara
Legal o
Cumplimiento
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios órganos de
control y regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
D2-6Pérdida de credibilidad institucional
por parte del empresario
Cliente o
Imagen
1. Mala atención por parte de los
Colaboradores
2. Incumplimiento de sus
requerimientos por parte de los
procesos
2 3 M Sin Calificación Sin Calificación Reducir el Riesgo
Seguimiento a la
percepción de partes
interesadas
OAC - D2
R2-2Incumplimiento del servicio por parte
de los ConciliadoresOperativo
1. Atención no adecuada a los
clientes
2. No cumplimiento de sus
funciones
2 4 M 2 3 B 2 3 B Reducir el RiesgoFT-R2-09_Evaluación
del ServicioGAB - R2
R2-3
No contar con conciliadores
capacitados para la buena prestación
del servicio
Operativo1. Pocos controles en el proceso
operativo2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
PR-R2-
02_Procedimiento de
Inscripción y
Evaluación de
Conciliadores
GAB - R2
R2-4Disminución del número de clientes
del Centro de ConciliaciónOperativo
1. Poco conocimiento sobre los
servicios del Centro de Conciliación
por parte de terceros y empresarios
2. Poco cocimiento sobre la utilidad
del Centro de Conciliación por
parte de terceros y empresarios
3. Presencia de Centros de
Conciliación gratuitos
4. Aparición de Pandemias que
obliguen al cierre de instalaciones
4 3 M Sin Calificación 3 3 M Reducir el Riesgo
Promoción del Centro
de Conciliación,
Arbitraje y Amigable
Composición
GAB - R2
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE MASC Objetivo: Facilitar la realización de Métodos Alternos de Solución de Conflictos VALORACIÓN RESIDUAL 2019
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE
DEL RIESGO
D1-1Promulgación de nuevas leyes que afectan el objetivo y
la estabilidad institucional de la cámara
Legal o
Cumplimiento
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios
órganos de control y
regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
D1-3Poca voluntad e influencia política de los gobiernos de
la jurisdicciónEstratégico
1. Criterios políticos
2. Cambio de criterios
gobernantes
3 4 M 2 4 M 2 4 M Reducir el Riesgo Asociatividad MAGB - D1
R4-1Débil proceso de mercadeo para la divulgación de los
servicios ofrecidos por la cámaraEstratégico
1. Poco conocimiento en el
marketing por canales no
tradicionales
2. Ausencia de un modelo o
plan de mercadeo definido
4 4 A 3 4 M 3 4 M Reducir el Riesgo Plan de Mercadeo FHG - R4
A1-1 Baja capacidad de innovación del Personal Interno Estratégico
1. Falta de conocimiento
sobre la generación de
ideas e innovación
4 3 M 3 3 M 2 3 B Reducir el Riesgo
Programa de
Formación en
Innovación
AJB - A1
A3-3Baja competencia por parte de los proveedores de
servicios y productos
Operativo
Legal o
Cumplimiento
1. Atención no adecuada a
los clientes
2. No cumplimiento de sus
funciones
3. Incumplimiento de las
características y/o entrega
de los productos o servicios
por parte de los
proveedores
3 4 M 3 3 M 3 2 B Reducir el Riesgo
Evaluación y
Reevaluación de
Proveedores y
Facilitadores
AJB - A3
D2-6Pérdida de credibilidad institucional por parte del
empresario
Cliente o
Imagen
1. Mala atención por parte
de los Colaboradores
2. Incumplimiento de sus
requerimientos por parte de
los procesos
2 3 M Sin Calificación Sin Calificación Reducir el Riesgo
Seguimiento a la
percepción de partes
interesadas
OAC - D2
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE DESARROLLO EMPRESARIALObjetivo: Fomentar el desarrollo de los empresarios en cumplimiento de las directrices
institucionales, fortaleciendo la competitividad y la cultura empresarial de la región.VALORACIÓN RESIDUAL 2019
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE
DEL RIESGO
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE DESARROLLO EMPRESARIALObjetivo: Fomentar el desarrollo de los empresarios en cumplimiento de las directrices
institucionales, fortaleciendo la competitividad y la cultura empresarial de la región.VALORACIÓN RESIDUAL 2019
R3-1Baja sostenibilidad de las empresas de la jurisdicción y
alta informalidadEstratégico
1. Desconocimiento
asesorías de
emprendimiento
2. Desconocimiento de los
trámites registrales
3. Pérdida del enfoque
empresarial
4. Poca capacidad de
innovación
5. Aparición de Pandemias
que obliguen al cierre de
instalaciones
4 3 M 3 3 M 3 3 M Reducir el RiesgoGestión de
EmpresariosJAO - R3
R3-2
Bajo desempeño en la generación de ingresos
privados por concepto de formación empresarial y
eventos especializados
Estratégico
1. Fuerte competencia en
los servicios de capacitación
y eventos especializados
2. Enfoque de
Capacitaciones fuera de las
tendencias del mercado
actual
3. Disminución de asistentes
por la adopción de
protocolos de
distanciamiento (COVID-19)
5 3 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoCentro de Servicios
EmpresarialesJAO - R3
R3-3 Baja cultura en el uso de las TICS Estratégico
1. Desconocimiento uso de
herramientas tecnológicas
2. Baja capacidad en el uso
de las TICS
5 3 A 4 3 M 4 3 M Reducir el Riesgo Uso de las TICs JAO - R3
R3-4Poca capacidad dedicada para la estructuración y
gestión de proyectosEstratégico
1. Ausencia de un modelo
de gestión de proyectos
2. Falta de profesionales
con estudios especializados
4 3 M 4 3 M 3 3 M Reducir el RiesgoEstructura Gestión de
ProyectosJAO - R3
R3-5Poca cobertura de la virtualización en la oferta de
serviciosEstratégico
1. Carencia de plataforma
digital para la interacción
con los empresarios
4 3 M 3 3 M 3 3 M Reducir el RiesgoEducación Virtual a
EmpresariosJAO - R3
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE
DEL RIESGO
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE DESARROLLO EMPRESARIALObjetivo: Fomentar el desarrollo de los empresarios en cumplimiento de las directrices
institucionales, fortaleciendo la competitividad y la cultura empresarial de la región.VALORACIÓN RESIDUAL 2019
R3-9Falencias en la logística para el desarrollo eficiente de
las actividades programadas Operativo
1. Baja coordinación en la
ejecución de actividades3 2 B Sin Calificación 3 2 B Reducir el Riesgo
FT-R3-11_Lista de
ChequeoJAO - R3
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSASPOSIBLES
CONSECUENCIASPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE
DEL RIESGO
R3-3 Baja cultura en el uso de las TICS Estratégico
1. Desconocimiento uso de
herramientas tecnológicas
2. Baja capacidad en el uso de las
TICS
1. Mínimo acceso a la
información compartida por
la institución
2. Poca participación de los
empresarios
5 3 A 4 3 M 4 3 M Reducir el Riesgo Uso de las TICs JAO - R3
A1-1Baja capacidad de innovación del
Personal InternoEstratégico
1. Falta de conocimiento sobre la
generación de ideas e innovación
1. Bajo crecimiento en el
mejoramiento de la
institución
2. Bajo desempeño
institucional
4 3 M 3 3 M 2 3 B Reducir el Riesgo
Programa de
Formación en
Innovación
AJB - A1
D2-6Pérdida de credibilidad institucional
por parte del empresario
Cliente o
Imagen
1. Mala atención por parte de los
Colaboradores
2. Incumplimiento de sus
requerimientos por parte de los
procesos
1. Mala imagen institucional
2. No Conformidades
3. Deterioro nivel de
satisfacción de Partes
Interesadas
4. PQR
2 3 M Sin Calificación Sin Calificación Reducir el Riesgo
Seguimiento a la
percepción de partes
interesadas
OAC - D2
R4-1
Débil proceso de mercadeo para la
divulgación de los servicios ofrecidos
por la cámara
Estratégico
1. Poco conocimiento en el
marketing por canales no
tradicionales
2. Ausencia de un modelo o plan
de mercadeo definido
1. Poca participación de los
empresarios
2. Mínimo impacto sobre el
tejido empresarial
3. Pérdida de recursos por
baja participación
4 4 A 3 4 M 3 4 M Reducir el Riesgo Plan de Mercadeo FHG - R4
R4-3Edición, Producción, Emisión y
Entrega no oportuna de la RevistaOperativo
1. No definición de fechas para la
producción de la revista
1. Incumplimiento de las
actividades del área
2. Pérdida de la continuidad
y oportunidad de la
información de la institución
3. Pérdida de credibilidad
de la institución
3 3 M 2 3 B 2 3 B Reducir el RiesgoCronograma de
TrabajoFHG - R4
R4-4
Baja calidad, errores e inexactitud en
la producción y publicación de
información y material publicitario
Operativo1. Pocos controles en el proceso
operativo
1. Mala interpretación de lo
informado
2. Pérdida de credibilidad
institucional
3. Demandas
3 3 M 2 3 B 2 3 B Reducir el Riesgo
PR-R4-
02_Procedimiento de
Herramientas de
Comunicaciones
FHG - R4
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE COMUNICACIONESObjetivo: Mantener informada a la Comunidad Empresarial y comunidad en general de la jurisdicción, haciéndolos partícipes
y beneficiarios de los programas, servicios y actividades de la Cámara de Comercio de Tuluá.VALORACIÓN RESIDUAL 2019
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSASPOSIBLES
CONSECUENCIASPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE
DEL RIESGO
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE COMUNICACIONESObjetivo: Mantener informada a la Comunidad Empresarial y comunidad en general de la jurisdicción, haciéndolos partícipes
y beneficiarios de los programas, servicios y actividades de la Cámara de Comercio de Tuluá.VALORACIÓN RESIDUAL 2019
R4-5Pérdida de la información relevante
en ComunicacionesOperativo
1. No ejecución de Backup de la
información
1. Pérdida de archivos
históricos, material
fotográfico y documentos
relevantes.
2. Reprocesos
4 2 M 3 2 B 3 2 B Reducir el RiesgoBackup de
InformaciónFHG - R4
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
D1-1
Promulgación de nuevas leyes que
afectan el objetivo y la estabilidad
institucional de la cámara
Legal o
Cumplimiento
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios
órganos de control y
regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
A1-1Baja capacidad de innovación del
Personal InternoEstratégico
1. Falta de conocimiento
sobre la generación de ideas
e innovación
4 3 M 3 3 M 2 3 B Reducir el Riesgo
Programa de
Formación en
Innovación
AJB - A1
A1-2
Falta de competencias y compromiso
de los colaboradores para el
desarrollo de sus funciones y
cumplimiento de las directrices de los
SG
Estratégico
Operativo
1. Ausencia de
conocimientos necesarios
para la ejecución de
actividades
2 3 B Sin Calificación 2 3 B Reducir el Riesgo
OT-A1-
02_Programa de
Formación
AJB - A1
A1-3 Selección inadecuada del personal Operativo1. Pocos controles en el
proceso operativo2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
PR-A1-
01_Procedimiento
de Selección e
Inducción
AJB - A1
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
Objetivo: Garantizar que la Cámara de Comercio de Tuluá cuente con personal altamente
comprometido y calificado para el desarrollo de las actividades, suministrarles los recursos
y ambiente de trabajo adecuados.
VALORACIÓN RESIDUAL 2019
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
D1-1
Promulgación de nuevas leyes que
afectan el objetivo y la estabilidad
institucional de la cámara
Legal
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios
órganos de control y
regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
A2-1
Incumplimiento del servicio o
producto por parte del proveedor de
Mantenimiento
Operativo1. No cumplimiento de sus
funciones2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
Cronograma de
MantenimientoSPV - A2
A2-2Indisponibilidad del servicio de Red
EléctricaTecnológico
1. Deterioro planta Eléctrico
y UPS4 3 M 3 3 M 2 3 B Reducir el Riesgo
Seguimiento a
MantenimientoAJB - A3
A2-3Bloqueo en el servidor de base de
datos del Registro PúblicoTecnológico
1. Estabilidad variable de la
plataforma de registros
públicos
4 3 M 3 3 M 2 3 B Reducir el Riesgo Servidores Virtuales SPV - A2
A2-4Contaminación de equipos por
código malicioso o virus Tecnológico
1. Ausencia de antivirus
institucional
2. Falta de conciencia en el
uso de dispositivos externos
3 2 B Sin Calificación 2 2 B Reducir el RiesgoAntivirus en todos
los equiposSPV - A2
A2-5 Instalación Software No Licenciado Tecnológico1. Falta de parametrización
de directrices de seguridad2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
Parametrización del
GPO de controlSPV - A2
A2-6Indisponibilidad del servicio por
canal de Internet Tecnológico
1. Falta de contingencia
para evitar las posibles
caídas que pueden afectar
la prestación del servicio
4 3 M 4 3 M 3 3 M Reducir el Riesgo
Mejoras
Disponibilidad
Servicios de internet
SPV - A2
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE GESTIÓN INFORMÁTICAObjetivo: Brindar soporte técnico y mantenimiento a los equipos de la entidad,
apoyando cuando dé lugar los procesos tecnológicos de la Cámara de Comercio de VALORACIÓN RESIDUAL 2019
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE GESTIÓN INFORMÁTICAObjetivo: Brindar soporte técnico y mantenimiento a los equipos de la entidad,
apoyando cuando dé lugar los procesos tecnológicos de la Cámara de Comercio de VALORACIÓN RESIDUAL 2019
A2-7Pérdida de información de los
archivos críticosTecnológico
1. No ejecución de Backup
de la información3 3 M 3 3 M 3 3 M Reducir el Riesgo
PR-A2-04_Copias
de Seguridad de
archivos críticos
SPV - A2
A2-8
Incumplimiento en el tiempo de envío
de cotizaciones de Solicitud de
información
Operativo
1. Pérdida de seguimiento al
cumplimiento de tiempos de
respuesta
4 2 M 3 2 B 2 2 B Reducir el Riesgo
Seguimiento
Cumplimiento de
Tiempos
SPV - A2
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
D1-1
Promulgación de nuevas leyes que
afectan el objetivo y la estabilidad
institucional de la cámara
Legal o
Cumplimiento
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios
órganos de control y
regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
D1-9Disminución numero de afiliados
activosOperativo
1. Pérdida credibilidad por
parte del afiliado
2. No cumplimiento
beneficios del afiliado
4 3 M 3 3 M 2 4 M Reducir el RiesgoPlan Anual de
AfiliadosJAO - R3
A3-1Incumplimiento de canones de
arrendamiento
Financiero
(Liquidez)
1. Pérdida seguimiento pago
canones de arrendamiento2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
Emisión de factura
a los arrendatariosAJB - A3
A3-3Baja competencia por parte de los
proveedores de servicios y productos
Operativo
Legal o
Cumplimiento
1. Atención no adecuada a
los clientes
2. No cumplimiento de sus
funciones
3. Incumplimiento de las
características y/o entrega
de los productos o servicios
por parte de los proveedores
3 4 M 3 3 M 3 2 B Reducir el Riesgo
Evaluación y
Reevaluación de
Proveedores y
Facilitadores
AJB - A3
A3-4Incumplimiento en los pagos de
obligaciones tributarias y financieras
Financiero
(Crédito)
1. Desconocimiento fechas y
tiempos de pago de
obligaciones
2 4 M 1 4 B 1 4 B Reducir el RiesgoCronograma de
PagosAJB - A3
A3-5Errores en la captura y aplicación de
la información contable y financiera
Financiero
(Operacional)
1. Errores humanos
2. Poca cultura de
autocontrol
3 2 B Sin Calificación 2 2 B Reducir el Riesgo
Revisión aleatoria
de las causaciones
contables
AJB - A3
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERAObjetivo: Suministrar los bienes y servicios para el desarrollo de las actividades de la
organización, administrando los recursos financieros con el fin de garantizar el desarrollo y VALORACIÓN RESIDUAL 2019
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERAObjetivo: Suministrar los bienes y servicios para el desarrollo de las actividades de la
organización, administrando los recursos financieros con el fin de garantizar el desarrollo y VALORACIÓN RESIDUAL 2019
A3-6
Pérdida de la información física de
los archivos contables, legales y de
impuestos ubicada en el área
Contable
Financiero
(Operativo)
1. No aplicación de
instrumentos archivísticos3 3 M 2 3 B 1 3 B Reducir el Riesgo Aplicación TRD AJB - A3
A3-7
Producir información financiera no
ajustada a la realidad y actualidad
de la organización
Financiero
(Operativo)
1. Errores humanos
2. Poca cultura de
autocontrol
2 4 M 1 4 B 1 4 B Reducir el Riesgo
Revisión
Información
Contable y Estados
Financieros
AJB - A3
A3-8
Incumplimiento del pago de la cuota
por Formación Empresarial o pautas
publicitarias por parte del Cliente
Financiero
(Crédito)
1. Bajo seguimiento y
gestión pago de cartera5 3 A 5 3 A 4 3 M Reducir el Riesgo
Financiamiento de
Formaciones y/o
Pautas Publicitarias
AJB - A3
A3-9
Pérdida de liquidez financiera para el
desarrollo de las funciones de la
institución
Financiero
(Liquidez)
1. Pérdida seguimiento
liquidez de la institución
2. Cambios legales que
afecten los ingresos
institucionales
3. Situaciones que obliguen
al cierre de instalaciones
(Pandemias, Conflictos
Armados, etc)
1 5 B Sin Calificación 3 5 A Reducir el RiesgoReuniones Junta
Directiva AJB - A3
A3-10
Pérdida de recursos financieros en
las inversiones temporales y
permanentes realizadas por la
entidad
Financiero (Tipo
de Interés)
1. Bajo control en el
seguimiento de inversiones2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
IN-A3-07_Criterios
para el manejo de
inversiones
AJB - A3
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018PROCESO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERAObjetivo: Suministrar los bienes y servicios para el desarrollo de las actividades de la
organización, administrando los recursos financieros con el fin de garantizar el desarrollo y VALORACIÓN RESIDUAL 2019
A3-11
Deterioro de la planta y equipo por
falta de gestión al plan de
mantenimiento
Operativo
1. Falta de ejecución de
actividades de
mantenimiento preventivo
2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el RiesgoPlan de
MantenimientoAJB - A3
A3-12Pérdida de dinero y títulos valores
por Hurto
Financiero
(Operacional)
1. Pocos controles en el
proceso operativo2 3 B Sin Calificación 1 3 B Reducir el Riesgo
Manejo y
supervisión de los
recursos que
ingresan a la
Entidad
AJB - A3
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSAS PROBABILIDAD CONSECUENCIANIVEL DE RIESGO
INHERENTEPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUALPROBABILIDAD CONSECUENCIA
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE DEL
RIESGO
D1-1
Promulgación de nuevas leyes que
afectan el objetivo y la estabilidad
institucional de la cámara
Legal o
Cumplimiento
1. Inestabilidad legal
2. Cambio de criterios
órganos de control y
regulación
4 4 A 4 3 M 4 3 M Reducir el RiesgoOT-D2-07_Plan de
Calidad LegalGABB - R1
A1-2
Falta de competencias y compromiso
de los colaboradores para el
desarrollo de sus funciones y
cumplimiento de las directrices de los
sistemas de gestión de la entidad
Estratégico
Operativo
1. Ausencia de
conocimientos necesarios
para la ejecución de
actividades
2. Ausencia de
conocimientos sobre los SG
de la entidad
2 3 B Sin Calificación 2 3 B Reducir el Riesgo
OT-A1-
02_Programa de
Formación
AJB - A1
A4-2Error y/o desacierto en la Gestión del
SGDOperativo
1. Error de interpretación de
los requisitos legales
2. Error en el cumplimiento
de requisitos
3 3 M 2 3 B 2 3 B Reducir el Riesgo
Proyecto Gestión
Documental
Confecamaras-
Lexco
EAM - A4
A4-3No Aplicación de instrumentos
archivísticos Operativo
1. No definición de
instrumentos archivísticos en
las áreas o procesos de la
organización
5 3 A 4 3 M 3 3 M Reducir el Riesgo
Complementar TRD
y demás
Instrumentos
EAM - A4
A4-4Pérdida de Archivos Históricos de la
entidad por deterioro o dañoOperativo
1. Presencia de planta
eléctrica y equipos eléctricos
contiguos al Archivo Central
2. No adopción de
parámetros de conservación
de documentos
3 4 M Sin Calificación Sin Calificación Reducir el RiesgoMantenimiento e
IntervenciónAJB - A3
ACCIONES 2020NIVEL DE RIESGO RESIDUAL 2018 VALORACIÓN RESIDUAL 2019PROCESO DE GESTIÓN DOCUMENTALObjetivo: Gestionar y controlar actividades que conlleven a metodologías eficientes para
un correcto manejo documental que facilite la organización de los documentos en todo su
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
CÓDIGO RIESGO TIPO POSIBLES CAUSASPOSIBLES
CONSECUENCIASPROBABILIDAD CONSECUENCIA
CALIFICACIÓN DEL
RIESGO
OPCIÓN DE
TRATAMIENTOCONTROLES
RESPONSABLE
DEL RIESGO
No logro de los objetivos del
programa de auditoriaOperativo
1. No seguimiento
cumplimiento objetivos de
auditoria
1. No detección de
correcciones, oportunidades
de mejora
2. No Conformidades
Auditoría Externa
2 3 B Reducir el Riesgo
Evaluación
Cumplimiento
Objetivos
OAC - D2
Baja competencias del Equipo
AuditorOperativo
1. Poco conocimiento en la
ejecución de Auditorias
internas
1. Desvío cumplimiento de
objetivos
2. No detección de
correcciones, oportunidades
de mejora
3. No Conformidades
Auditoría Externa
3 3 M Reducir el Riesgo
Fortalecer
Competencias
Auditores
OAC - D2
Tiempo insuficiente para desarrollar
el plan de auditoriaOperativo
1. Planificación no
concertada con lideres de
proceso y auditor líder
1. No detección de
correcciones, oportunidades
de mejora
2. No Conformidades
Auditoría Externa
3 3 M Reducir el RiesgoPlan de Auditoria
InternaOAC - D2
Seguimiento Ineficaz acciones de
AuditoriaOperativo
1. Perdida de seguimiento y
evaluación de las acciones
de auditoria
1. Cierre inoportuno de
acciones
2. Mala imagen institucional
4 3 M Reducir el RiesgoSeguimiento de
AccionesOAC - D2
PROGRAMA DE AUDITORIAObjetivo: Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de Calidad con los requisitos especificados, evaluar
su eficacia para satisfacer los objetivos definidos y proveer oportunidades de mejoramiento continuo.ACCIONES
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
OPORTUNIDADES A
PERSEGUIRACCIONES RESPONSABLE CONCLUSIÓN OPORTUNIDAD
¿CONTINUA LA
OPORTUNIDAD?ACCIONES RESPONSABLE CONCLUSIÓN OPORTUNIDAD
¿CONTINUA LA
OPORTUNIDAD?ACCIONES RESPONSABLE
O1 X
Resta 2017
•Ejecutar en conjunto con la Alcaldía de Tuluá Censo
Municipal de Industria y Comercio
•Programa Prepárese para Exportar
•Encuentro Internacional de Turismo de Negocios, Ferias y
Eventos
2018
•Mesas de Concertación Municipal
• Certificación Plan Exportador de Procolombia
• Expo Construhome
• La Gran Encuesta PYME
JAO-R3
La entidad mediante la articulación con
diferentes instituciones de la Región, logró
ejecutar una serie de eventos con el ánimo
de fomentar el emprendimiento, la
investigación y la innovación de los
empresarios de la región
SI
• La Gran Encuesta PYME
• Encuesta de Ritmo Empresarial CCC
• Feria Agroindustrial
• Feria de Emprendimiento Innova
• Semana Internacional de la Ciencia, la Tecnología y la
Innovación
• Alianzas para la Innovación
• Comité Universidad-Empresa-Estado
• Festival de la Felicidad
• Programa PUM
• Cursos de Fortalecimiento Empresarial - SENA
• Convenio Bolívar - Proyecto Muralismo
• Convenio Famiactuar - Microcréditos Empresarios
• Proyecto ‘Tuluá Cómo Vamos’
• Programa ¨Prepárese para Exportar"
JAO-R3
Con el objetivo de continuar con el
acompañamiento y fortalecimiento de
nuestra comunidad empresarial, la entidad
se ha articulado con diferentes gremios,
entidades gubernamentales, entidades
públicas y entidades privadas, con las cuales
se desarrollaron un sinfín de actividades que
han impactado y permitido a las empresas
generar valor individual y colectivo,
contribuyendo a la construcción de una
región más prospera.
SI
• La Gran Encuesta PYME
• Encuesta de Ritmo Empresarial CCC
• Alianzas para la Innovación
• Comité Universidad-Empresa-Estado
• Cursos de Fortalecimiento Empresarial - (SENA,
Dirección Nacional de Derechos de Autor, Procolombia,
SIC)
• Proyecto ‘Tuluá Cómo Vamos’
• Programa ¨Prepárese para Exportar"
• Alianza con Actuar Famiempresas
JAO-R3
O2 X
Resta 2017
• Presentar proyecto al Sena para la ejecución de
formaciones especializadas en logística y marketing para
empresarios
2018
• Seminario “Atrévete a Traspasar Fronteras”
JAO-R3
La organización pudo aprovechar la
posibilidad que ofrece el gobierno de
aplicar a recursos mediante la formulación
de proyectos, que permitan apoyar al sector
empresarial y la región para mejorar su
competitividad, logrando aumentar la
percepción y la credibilidad positiva de la
institución por parte de los empresarios y
comunidad en general.
SI
• Curso Almacenamiento y preparación de Mercancías
(SENA)
• Programa ¨Prepárese para Exportar"
JAO-R3
A fin de fortalecer los conocimientos en
logística de nuestros empresarios y
comunidad en general para el
aprovechamiento de la región como centro
logístico, la entidad llevó a cabo en
asociación con dos entidades el curso
Almacenamiento y preparación de
Mercancías (SENA) y el programa Prepárese
para Exportar (PROCOLOMBIA) contando
con un total de 172 asistentes.
SI• Programa ¨Prepárese para Exportar" Alianza
ProcolombiaJAO-R3
O3 X
Resta 2017
• Presentar proyectos de impacto en pro del desarrollo
regional (Obj estrategico 4)
2018
• Presentar proyectos de impacto en pro del desarrollo
regional (Obj estrategico 4)
JAO-R3
Dado el aprovechamiento de esta
oportunidad, la organización logró formular
y presentar 5 proyectos de impacto social y
económico para el desarrollo de los
empresarios de nuestra región
SI
• Fabricas de Productividad - Proyectos de impacto en pro
del desarrollo regional - MINCIT
• Programa PUM con Países Bajos
• Cooperación Internacional JICA - JAPÓN
• De Cocinero a Empresario - CCC - MINCIT
JAO-R3
La entidad para el aprovechamiento de la
oportunidad identificada, formuló y presentó
diferentes proyectos de impacto social y
económico, de los cuales, cuatro fueron
aprobados y ejecutados con los empresarios
beneficiarios, generando mayor
competitividad para el desempeño de sus
negocios.
SI Presentación y Gestión de Proyectos JAO-R3
O4 X
2018
• Presentar proyecto Agencia Nacional para el desarrollo
y la reincorporación
JAO-R3
Con la posibilidad de poder liderar procesos
de apoyo al desarrollo empresarial y social
en el Posconflicto, la entidad ha buscado
presentar proyectos con el objetivo de
apoyar a las personas reincorporadas para
la estructuración y formalización de
unidades empresariales para el desarrollo
social y económico de la región.
NO
O5 X
Resta 2017
• Fomentar la formalización, innovación y
emprendimiento de los empresarios mediante el Programa
Crece
2018
• Fomentar la formalización, innovación y
emprendimiento de los empresarios mediante el Accede,
Escuelas de Fortalecimiento y Crece
JAO-R3
Con la ejecución del programa Accede, se
logró fortalecer y formalizar las ideas de
negocio y el modelo de emprendimiento de
los empresarios inscrito, logrando impactar
directamente en la competitividad de cada
una de ellas, al igual que el aumento de la
percepción y la credibilidad positiva por
parte de los empresarios y comunidad en
general
SI
• Foro de Formalización Empresarial - CAE
• Fomentar la formalización, innovación y
emprendimiento de los empresarios mediante el
programa Accede
JAO-R3
Con el ánimo de aprovechar la oportunidad
dada a nivel nacional, la organización
desarrolló dos actividades que buscan
incentivar la formalización de las personas
que ejecutan actividades no formalizadas,
contándose con un total de 76 asistentes en
el foro de formalización y 315 participantes
en el programa ACCEDE.
SI• Fomentar la formalización, innovación y
emprendimiento de los empresarios mediante el
programa Accede
JAO-R3
O6 X
Resta 2017
Mesas de Integración Regional (Zarzal, Bolívar, Tuluá)
Creación de Región de Planificación y Gestión del Centro
de Valle
2018
• Mesas de Integración Regional (Zarzal, Bolívar, Tuluá)
• Región de Planificación y Gestión del Centro de Valle
JGVA-D1
Con la creación y consolidación de la
Región de Planificación y Gestión (RPG) de
Centro de Valle del Cauca, la entidad
logrará propiciar la integración y la
ejecución conjunta de proyectos que
beneficien la región.
SI
• Comité Agroempresarial del Centro del Valle
• Comité Universidad-Empresa-Estado
• Proyecto ‘Tuluá Cómo Vamos’
• Proyecto Fábricas de Productividad
• Programa PUM con Países Bajos
• Cooperación Internacional JICA
MAGB-D1
Con esta oportunidad latente en toda la
región, la entidad ha realizado diferentes
asociaciones que han permitido desarrollar
actividades, programas, comités y proyectos
de impacto que benefician a los empresarios
y comunidad de la región.
SI
• Comité Agroempresarial del Centro del Valle
• Comité Universidad-Empresa-Estado
• Proyecto ‘Tuluá Cómo Vamos’
• Proyecto Fábricas de Productividad
• Alianza Reactivación Empresarial
MAGB-D1
O7
O8 X
•Correos electrónicos y líneas telefónicas de atención
• Formulario de Solicitud de Atención Personalizada
• Llamadas a Comerciantes
• Whatsapp Business
• Paso a paso para Trámites Virtuales del Registro Público
• Programa RECO
• Campus Virtual
GABB-R1
JAO-R3
O9 XProceso de Insolvencia de Persona Natural No
ComercianteGABB-R1
Facilitar el proceso de resolución de insolvencia
empresarial
GESTIÓN 2017 - 2018 GESTIÓN 2019 GESTIÓN 2020
Una política pública nacional que favorece los medios
de formalización
Las iniciativas de regionalización que propician la
integración de las instituciones
Fortalecimiento de los canales de atención virtual y
alternativos ante la situación de confinamiento por el
COVID-19
Crecimiento del PIB en la región potencia mayor oferta
de servicios
OPORTUNIDADES
Articularse con las universidades e instituciones de la
región con el ánimo de fomentar el emprendimiento,
la investigación y la innovación
La ubicación geográfica estratégica de la ciudad que
permite potenciar la región como un centro logístico,
multimodal
Posibilidad que ofrece el gobierno de aplicar a
recursos mediante la formulación de proyectos de
impacto regional
Posconflicto como una posibilidad de liderar procesos
de apoyo al desarrollo empresarial y social
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
OPORTUNIDADES A
PERSEGUIRACCIONES RESPONSABLE CONCLUSIÓN OPORTUNIDAD
¿CONTINUA LA
OPORTUNIDAD?ACCIONES RESPONSABLE CONCLUSIÓN OPORTUNIDAD
¿CONTINUA LA
OPORTUNIDAD?ACCIONES RESPONSABLE
GESTIÓN 2017 - 2018 GESTIÓN 2019 GESTIÓN 2020
OPORTUNIDADES
O10 X
• Programas de Formación
• Programa CRECE
• Programa RECO
• Campus Virtual
JAO-R3Dirigir los esfuerzos de formación para el
emprendimiento a programas de educación financiera
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
20 25 15 (i) 15(p) 16 8(P) 8 (I) 9 10(I) 10(P) 12(I) 12(P) 1(I) 2 (I) 3(I) 4(I) 5(I) 6 (I) 6 (P)
1- INSIGNIFICANTE 2-MENOR 3-MODERADO 4-MAYOR 5-CATASTROFICONIVEL DEL
RIESGO
TOTAL RIESGOS
ORGANIZACIÓN
% RIESGO
INHERENTED1 DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL 1 1 1 3 1 1 8
5-Casi seguro 0% 0% 6% (4) 0% 0% E 0 0% D2 MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL 1 1 1 2 5
4-Probable 0% 3% (2) 16% (11) 3% (2) 0% A 6 9% R1 REGISTROS PÚBLICOS 2 1 2 1 2 1 9
3-Moderado 0% 4% (3) 15% (10) 10% (7) 0% M 40 60% R2 MASC 2 1 3
2-Improbable 0% 0% 21% (14) 15% (10) 0% B 21 31% R3 DESARROLLO EMPRESARIAL 2 1 1 1 4 1 10
1-Raro 0% 0% 3% (2) 2% (1) 2% (1) Total 67 100% R4 COMUNICACIONES 1 1 1 2 5
A1 GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO 1 3 4
A2 GESTIÓN INFORMÁTICA 1 1 3 2 1 8
A3 GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA 1 2 2 1 1 4 1 12
A4 GESTIÓN DOCUMENTAL 1 1 1 3
0 0 0 4 2 2 10 10 0 0 7 11 0 0 2 1 1 14 3 67
0% 0% 0% 6% 3% 3% 15% 15% 0% 0% 10% 16% 0% 0% 3% 1% 1% 21% 4% 100%
MAPA DE CALOR RIESGO INHERENTEPROCESO
Extremo
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
El análisis realizado anteriormente, parte del nivel de consecuencia y probabilidad de cada riesgo, tomando el nivel de riesgo resultante y el nivel con mayor calificación, para ser ubicando en la matriz según
corresponda.
Ej: Probabilidad 4 Consecuencia 3, el riesgo se contabiliza en la columna 12(p), dado que el nivel de riesgo es 12 y el nivel de probabilidad es mayor al nivel de consecuencia.
(I) Consecuencia-Impacto
(P) Probabilidad
TOTAL
TOTAL RIESGOS INHERENTES
PORCENTAJE TOTAL RIESGOS INHERENTES
OBSERVACIONES
Alto Medio Bajo
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
12%
MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL7%
REGISTROS PÚBLICOS13%
MASC5%
DESARROLLO EMPRESARIAL15%
COMUNICACIONES7%
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO6%
GESTIÓN INFORMÁTICA12%
GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
18%
GESTIÓN DOCUMENTAL5%
PARTICIPACION POR PROCESOS
MAPA DE RIESGOS DE CALIDADCódigo: OT-D2-04 Fecha: 2020/07/15 Versión: 008
20 25 15 16 8 9 10 12 1 2 3 4 5 6
1- INSIGNIFICANTE 2-MENOR 3-MODERADO 4-MAYOR 5-CATASTROFICONIVEL DEL
RIESGO
TOTAL RIESGOS
ORGANIZACIÓN
% RIESGO
RESIDUALD1 DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL 3 1 3 2 9
5-Casi seguro 0% 0 0 0 0 E 0 0% D2 MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL 1 3 4
4-Probable 0% 1 4 0 0 A 1 2% R1 REGISTROS PÚBLICOS 2 1 1 1 2 7
3-Moderado 0% 4 6 3 1 M 19 33% R2 MASC 1 1 1 3
2-Improbable 0% 4 10 4 0 B 38 66% R3 DESARROLLO EMPRESARIAL 3 2 1 6
1-Raro 0% 1 15 4 0 Total 58 100% R4 COMUNICACIONES 1 3 4
A1 GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO 1 2 3
A2 GESTIÓN INFORMÁTICA 2 2 2 2 8
A3 GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA 1 1 5 3 1 11
A4 GESTIÓN DOCUMENTAL 1 1 1 3
0 0 1 0 5 7 0 7 0 1 14 7 0 16 58
0% 0% 2% 0% 9% 12% 0% 12% 0% 2% 24% 12% 0% 28% 100%
Es importante agregar que ademas de los Riesgos Residuales, se tuvieron en cuenta los Riesgos nuevos identificados
TOTAL
TOTAL RIESGOS INHERENTES
PORCENTAJE TOTAL RIESGOS INHERENTES
OBSERVACIONES
Alto Medio BajoMAPA DE CALOR RIESGO RESIDUALPROCESO
Extremo
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
16%
MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL7%
REGISTROS PÚBLICOS12%
MASC5%
DESARROLLO EMPRESARIAL10%
COMUNICACIONES7%
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO5%
GESTIÓN INFORMÁTICA14%
GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
19%
GESTIÓN DOCUMENTAL5%
PARTICIPACION POR PROCESOS
