Plan de Acción Hallazgos Auditoria Interna

INSPECCION PLANEADA INSPECCION INOPINADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGOEver Ponce Tolentino Superintendente SSOMA

Lissi Cárdenas Ingeniero SIG FECHA: NOVIEMBRE 26/11/2013

N°

1

Almacen

Actualizar la matriz

2

6

Mina


LUGAR DE OCURRENCIA

OBSERVACIÓN / HALLAZGO (Actos y Condiciones inseguras)

FOTOGRAFÍA (Evidencia de hallazgo)

INCUMPLIMIENTO (Ley, Norma, Procedimiento)

RECOMENDACIONES (Por parte del inspector)

4.3.1. Se cuenta con la matriz IDENTIFICACION DE ASPECTOS Y EVALUACION DE IMPACTOS AMBIENTALES del 14-07-2013 versión 02 Código: FORM-MAB-001 para el aspecto significativo se cuenta con procedimiento RECEPCION, ALMACENAMIENTO Y DESPACHO DE HIDROCARBUROS en el punto 4.1 indica en caso de derrame el almacenero dará aviso de inmediato al jefe de almacén y asistente para el apoyo inmediato, al consultar al jefe de almacén indica que actúan según Procedimiento Plan de emergencia que se muestra en paneles informativos en la cual se da aviso al número de emergencia, en el ítem 6.3 registros de sensibilización FSIG-009 al solicitar no evidencian capacitación al personal.

OHSAS 140014.3.1

4.5.4. Al solicitar la matriz IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS en digital nos presentan la Versión 02 de fecha 14-07-2013 donde no hay riesgos intolerables, al consultar al responsable del área sobre peligros significativos nos entrega una matriz de versión 01 con fecha de aprobación el 22-08-2012 con 02 riesgos altos con código SEG-001.

OHSAS 18001/ ISO 14001 4.5.4

Actualizar la versión del documento y registros

4.3.1. Mina cuenta con la matriz IPERC de 14-07-2013, Versión 02, FORM-SEG-001, en el proceso Transporte superficie y adicionales-Extracción, Sub proceso Transporte con volquete, Actividad Carguío y transporte de desmonte/mineralCarguío por tolvas electrohidráulicas.; peligro Desprendimiento o caída de rocas. La valoración es de alto riesgo y plantean como control capacitación en desate de rocas; no presentan evidencia.* Canchanya Ingenieros SRL cuenta con la matriz IPERC de 13-08-2013, Versión 02, FORM-SEG-001, en el proceso Desarrollo, preparación y explotación, Sub proceso ventilación, Actividad traslado de mangas; peligro Desprendimiento o caída de rocas. La valoración es de alto riesgo y plantean como control Programa de desate de rocas; al solicitar no evidencian campaña Octubre 2013.* E.C.M. ETRAMIM SRL, cuenta con una matriz de IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS, 14-07-2013, versión 02, Código: FOR-ET-014, Peligro: Falta de señalización y/o señalización inadecuada, riesgo: Atropello, Control planteado “Capacitación en desatado de rocas”.Peligro: Gases de combustión de máquinas; Riesgo: Pérdida de la capacidad pulmonar; control planteado “Capacitación en desatado de rocas”.Peligro: Herramienta manuales y/o punzo cortantes; Riesgo: Golpes / Cortes; Controles planteados: “Capacitación en desatado de rocas”.Las medidas correctivas planteadas no controlan los peligros.

OHSAS 18001 4.3.1

7

Mina

8

9

10

11 Nv 12 Animas By Pass 396 Tableros eléctricos sin candado.

16

Exploración

4.3.1 y 4.4.6 Identificación de peligros y controles operacional Actualizar la matriz

17 4.4.6 Control operacional a los aspectos ambientales significativos Actualizar la matriz

4.4.6. En la actividad Carguío y transporte de desmonte/mineral Carguío por tolvas electrohidráulicas, peligro Choque/vuelco controles establecidas Inspección estado de vías semanalmente, no presentan evidencias.

OHSAS 18001 4.4.6

Nv- 12 Animas Tj-527 Echadero 461 N con elementos de parrillas rotas y presencia cercana de personal en la zona.

OHSAS 180014.4.6

Superficie Animas NE ventilador principal de 100,000 cfm no cuenta con guarda de protección en la salida. (Zona cercada)

OHSAS 180014.4.6

• Superficie Animas NE caseta de ventilador principal de 100, 000 cfm, el perímetro falta completar cerco de protección.

OHSAS 180014.4.6

OHSAS 180014.4.6

OHSAS 180014.3.1

OHSAS 140014.3.1/4.4.6

18

Exploración

4.4.5. Control de documentos

19 4.3.1 No se ha considerado controles adicionales para riesgo medio


20 4.4.6 Controles operacionales en la matriz IPERC, que no aplica a la actividad

21 4.4.2 No se cuenta con un programa de capacitación especificas del área

22 4.4.6 No se encuentra rotulado equipo inoperativo en el taller mecánico

23 4.4.5. Documentos obsoletos.

25

26

OHSAS 14001/180014.4.5 y 4.5.4


Mantenimiento (Planeamiento

Mantenimiento)OHSAS 180014.3.1. y 4.4.6

Mantenimiento mecánico y

electrico Planta

OHSAS 180014.4.2

OHSAS 180014.4.6

OHSAS 14001/180014.4.5 y 4.5.4


4.4.7. En el almacen de aceites no se encuentra implementado adecuadamente el kit anti derrame.

OHSAS 180014.4.7

4.4.6. Se cuenta con biombo plásticos de separación para trabajos de soldadura, no se evidencia certificado de tratamiento ignifugo de dichos biombos PVC

OHSAS 180014.4.6

Arena anti derrame

27

28

29 D.S. 055-2010-EM

30 4.4.6. Inadecuada clasificación de RRSS, en el punto de acopio de taller electrico

Mantenimiento mecánico y

electrico Planta

4.5.3 Se han generado inspecciones de los pozos a tierra detectándose mediciones que superan los 20 Ohmios en sub estaciones, sin embargo, no se han evidenciado acciones correctivas a aplicar.

OHSAS 180014.4.6

4.5.1. No se han generado solicitudes para calibración de megohmetro, detector de alta tensión sin contacto, sin embargo los certificados de calibración vencen en la veintena de diciembre.

OHSAS 180014.5.1

Mantenimiento mecanico y

electrico mina

4.4.6 En el taller eléctrico mina, las mangueras de fluido no se encuentran pintadas de acuerdo al código de colores

ISO 14001 4.4.6

31

32 Actualizar la matriz

37 Actualizar la matriz

39

40

41

Laboratorio químico

Se cuenta con instructivo INST-LQB-004, relativo a cambio de mandíbulas fijas y móviles; el personal asignado son los muestreros sin embargo, se describe que la última capacitación para esta tarea fue generada por el proveedor en 2012, sin embargo no se evidencia el registro, ni los certificados de la capacitación recibida. Asimismo, durante el 2013 se ha realizado cambio de personal sin que se cuente con nuevas capacitaciones para la realización de la tarea descrita.

OHSAS 180014.4.6

4.3.1. Se ha determinado que riesgos de pérdida de la audición se encuentran con los controles existentes el nivel de riesgo 13 medio, para ello la matriz describe como control adicional cabinas cerradas, el plazo de ejecución 6 meses, fecha de la aprobación de la matriz 17 de agosto 2012, a la fecha no se ha implementado el control definido. En la matriz IPERC no se menciona el proceso de toma de muestras en tolva PETS 002 Toma de muestras y determinación de humedad y/o despacho de concentrados. En la matriz IPERC no se cuenta con la descripción de las actividades de toma de muestras en tolva, no se mencionan los trabajos de manipulación de lingoteras. Se describe en las diferentes actividades el mismo nivel del riesgo a efectos de valorar el riesgo ergonómico, no se realiza un análisis específico del nivel de riesgo por peligros

OHSAS 180014.3.1

Laboratorio metalurigco

4.3.1. No se identifica en la matriz de identificación de impactos y aspectos, generación de residuos sólidos.

OHSAS 140014.3.1

4.4.2. No se cuenta con registros de capacitación respecto de la aplicación de PET´S a personal nuevo, únicamente se tienen registros de charlas de sensibilización.

OHSAS 180014.4.2

4.4.6. Se cuenta con ductos de agua que no están debidamente rotulados según el código de colores.

OHSAS 180014.4.6

4.4.5. Entre los procedimientos del área de laboratorio metalúrgico se evidencia la coexistencia de documentos obsoletos con los vigentes .

OHSAS 14001/180014.4.5 y 4.5.4


42

44

Planeamiento


45

47

48

63

49

50

52 Sistemas Se evidencia IPERC del 30-08-13 y 29-10-13; únicamente de todo el año. Actualizar matriz

53 Actualizar matriz

55

Area médica

Actualizar matriz

58 4.4.6. Certificado de IPEN, evaluación médica Actualizar matriz

Laboratorio metalurigco

4.4.6. Se cuenta con recipientes que contienen cianuro de sodio con rotulación de rombo NFPA, se evidencia que en el riesgo específico se encuentra anotado riesgo “Qx”, personal no da razón a que se refiere dicha nomenclatura.. Se evidencia que en el área de laboratorio metalúrgico se cuenta con libro de hojas de seguridad, sin embargo; dichas hojas son distintas a las que maneja el área de almacén, asimismo, se observa en la hoja de cianuro de sodio que el destinatario del producto al que hace referencia la hoja es Minera Barrick .

OHSAS 180014.4.6

4.3.1. Se mantiene la versión 01 de fecha 25-08-2012, en la matriz de identificación de peligros y en la matriz de impactos ambientales.

OHSAS 180014.3.1.

Se cuenta con estándar de sostenimiento y diseño de labores ambos de tipo operativo, sin embargo; no se ha ingresado dichos estándares en el SIG de manera que no se puede controlar en el sistema su vigencia aprobación y versión.

OHSAS 180014.4.6

El procedimiento de geomecánica no hace referencia al documento reporte de geomecánica que describe las desviaciones y acciones recomendadas.

OHSAS 180014.4.5

Proyectos/ San Servicios

4.4.5 Se evidencia que las diferentes áreas cuentan con diferentes formatos de check list de EPP, arnés línea de vida.

OHSAS 180014.4.5 y 4.5.4.

4.4.6. En el vestuario de la Empresa Contratista Conexa San Servicios se observó la falta de orden y limpieza, ropa, EPP, herramientas, materiales mesclados y mal ubicados, instalaciones eléctricas deficientes.

OHSAS 180014.4.6

DHO/Bienestar social

4.5.4 El PETS–ADM–004 establece como registro asociado el Check-list de Supervisión, no se cuenta con registro de dicho Check-list.

OHSAS 180014.5.4.

No se evidencian órdenes de trabajo ni registro de IPERC continuos, la elaboración de los IPERC según se indica está sujeto al nivel de riesgo.

OHSAS 180014.4.6

OHSAS 180014.3.1

Relaciones comunitarias

4.3.1. Inadecuada determinación de controles en el IPERC, Gestión de relaciones comunitarias 15 agosto 2013, en el sub proceso de operaciones con vehículo respecto del riesgo de electrocución/ poca visibilidad/ voladura se establece como control peligro de emisión de rayos luminosos.

OHSAS 180014.3.1

4.3.1. Matriz Identificación de peligros y evaluación de riesgos versión 02 fecha 10/08/2013, Proceso Atención de Emergencia y Proceso de Gestión de Salud. No se evidencia aplicación de controles adicionales el nivel de riesgo se mantiene en medio.

OHSAS 180014.3.1

OHSAS 180014.3.1

59

Geología

60

61

62

64

Comedor


4.4.6. Procedimiento Instalación de Maquina Perforación Diamantina en Mina, de 08/01/2013 versión 03 en los procedimientos del Item 4.1.2. indica Check Lis mina, no se evidencia el registro, en el Item 6 Registros indica FSIG-GEO-006 “Check List Instalacion e inicio de Sondaje; no presentan el registro.

OHSAS 180014.4.6

4.4.5. PROCEDIMIENTO PETS GEO 202 Versión 01, 31-01-2013, indica INSTALACION DE ROTOPLAS Y TUBERIAS, al consultar al jefe del área nos indica que se trata de la instalación de un tanque de agua; lo mismo indica en el contenido del procedimiento; en el documento original la fecha de aprobación fue borrada y modificada con lapicero 31-01-2013.En la sala de Corte de testigos se encontró procedimientos con fecha de aprobación borrada y corregida.

OHSAS 14001/180014.4.5 y 4.5.4


4.4.6. En la sala de corte de testigo se encuentra tablero eléctrico sin candado como en la puerta de ingreso al almacén de CORES; el equipo petrótomo no tiene guardas de protección a los lados, la poza de sedimentación no tiene tapa protectora con riesgo de caídas.

OHSAS 180014.4.6

4.4.6. Se observa 02 envases con pintura esmalte ubicado en andamios sin bandeja de contención y sin Hojas

OHSAS 180014.4.6

4.3.1. Matriz de Identificación de Peligros y evaluación de riesgos del 14-07-2013 Versión 02, Código SSO1AB, VO2, Proceso almacenamiento, sub proceso Almacenamiento de GLP, Actividad tanques de GLP, en controles establecen realizar inspecciones, presentan un programa de Inspección de Áreas para el día 29-10-2013, evidencian con una inspección realizada el día 30-10-2013 en el Item 1 indica (Instalaciones y válvulas de Gas) marcan no aplica, no se evidencia el cumplimiento del programa de inspecciones.Sub proceso Cocción de productos, Actividad cocción de alimentos, Peligro fuga de gas, los controles planteados son Capacitación en el uso correcto de extintores e inspección de extintores, presentan evidencia de inspección de extintores y capacitación a 15 trabajadores de un total de 47.

OHSAS 180014.3.1

65

Comedor66

67

69

4.4.5.Se cuenta con procedimientos:Descarga de camiones, 25 de Noviembre 2013, versión 03, Código PETS-ABAT-1Lavado de Vajilla, 25 de Noviembre 2013, Versión 02, Código GOP.BATAINLos procedimientos realizados en MINERA BATEAS UEA SAN CRISTOBAL no están consideradas en la lista maestra de ARAMARK Código SGCO2AFO.VO1, versión 01 del 15-03-2013.Los procedimientos realizados en Minera Bateas en la parte de elaboración no está contemplada la participación de los trabajadores.

OHSAS 14001/180014.4.5 y 4.5.4


• Según RM-363-2005-SA el nivel mínimo de iluminación en las áreas de recepción, almacenamiento y preparación de alimentos será de 220 lux. Las fuentes de iluminación se ubicarán de forma tal que las personas que trabajan en dichas áreas no proyecten su sombra sobre el espacio de trabajo. • En el caso de bombillas y lámparas suspendidas, éstas deben aislarse con protectores que eviten la contaminación de los alimentos en caso de rotura.• No se evidencian los monitores de iluminación en el comedor; se cuenta con 03 almacenes que no están iluminados.

OHSAS 180014.5.3

4.5.1. En cumplimiento con el reglamento sanitario para las actividades de saneamiento ambiental de viviendas y establecimientos comerciales, industriales y de servicios (DS 022-2001-SA y RM 499-2009-SA-DM) presentan certificado de saneamiento ambiental por el servicio de Desratización por la Empresa Grupo Phoenix SAC con fecha de 08-03-2013 y vencimiento el día 08-09-2013, no presentan certificado vigente.

OHSAS 180014.5.1

4.4.6. Según la RM 363 Art. 05 Estructuras físicas; Las edificaciones del restaurante o servicios afines deben ser de construcción sólida y los materiales que se empleen deben ser resistentes a la corrosión, lisos, fáciles de limpiar y desinfectar. Sólo el área de comedor podrá ser de materiales diferentes, considerando el estilo del establecimiento (rústico, campestre, etc). Todas las edificaciones se mantendrán en buen estado de conservación e higiene.Asimismo, se cumplirán las siguientes condiciones:d) Las ventanas y otras aberturas deben construirse de manera que se evite la acumulación de suciedad y estarán provistas de protección contra insectos u otros animales. También deben desmontarse fácilmente para su limpieza y buena conservación.En las ventanas del comedor no se ha implementado a la norma .

OHSAS 180014.4.6

FECHA: NOVIEMBRE 26/11/2013

% Avance

Guillermo Begazo 1/10/2014 50%

Guillermo Begazo 1/15/2014 50%

1/10/2014 50%

RESPONSABLE (Nombre y Cargo)

PLAZO(Día/Mes/Año)

ACCIONES CORRECTIVAS (Actos y Condiciones inseguras)

FOTOGRAFÍA (Evidencia de levantamiento)

Modificación de la Matriz IAAS, cumplimiendo lo requerido por

la norma

Revisar y actualizar la base documentaria y de registros

Wilmer Ramirez/Eduardo Guevara/ Etramin/Canchaya

Modificación de la Matriz IPERC Base, cumplimiendo lo requerido

por la norma

Semanalmente 0%

1/10/2014 0%

Wilmer Ramirez/ Etramin 1/10/2014 0%

Wilmer Ramirez 1/10/2014 0%

Wilmer Ramirez 1/10/2014 0%

Hans Silva 1/10/2014 50%

Hans Silva 1/10/2014 50%

Wilmer Ramirez/Eduardo Guevara/ Etramin/Canchaya

Realizar las inspecciones de las vias

(Evidencias los registros)

Wilmer Ramirez/Supervisión Mina/ Etramin/Canchaya


por la norma


la norma

Hans Silva 1/15/2014 50% 50%

Ricardo Mendoza 1/10/2014 75%

0%

Francisco Lopez 1/10/2014 0%

Francisco Lopez 1/10/2014 Rotular los equipos inoperativos 0%

Manfred Soriano 1/15/2014 0%





por la norma

Elaborar programa de capacitación mensual


Implementar kit antiderrame en las áreas que lo requieran

Verificar y registras los certificados donde indique el tratamiento indifugo de los

biombos de PVC

Edilberto Esteves 100%

Edilberto Esteves 100% 100%

Edwin Mejia 1/10/2014 0%

Harold Astorga/ John Pinto 1/15/2014 0% 0%

Realizar e implemtar acciones correctivas

Calibrar los equiposElaborar un programa de

calibración

Pintar las mangueras de fluido de acuerdo al codigo de colores

Capacitar al personalInspecciones

Luis Cádenas/ Gerson Chipana 1/10/2014 0%

Gerson Chipana 1/10/2014 50%

1/10/2014 50%





por la norma

Manfred Sorianom/ Endira Zuñiga


la norma y modificación del formato

Verificar los controles operacionales en la matriz

Rotular los ductos de fluido de acuerdo al codigo de colores



Jose Bernal 1/10/2014 50%

Adolfo Merca 12/20/2013 Levantado 100%

Jose Bernal 1/10/2014 0% 31%

Winder Medina 1/10/2014 0%

Guiilermo Rado Permanente 0% 0%

Giannina Vega 1/10/2014 0%

Giannina Vega 1/10/2014 0%

Rafael Carpio 1/10/2014 0%

David Alvarez 1/10/2014 50%

Natclar 1/10/2014 75%

Natclar 1/10/2014 75%

Estandarizar las hojas de seguridad de cianuro y demas

productos quimicos


por la norma

Elaborar los estandares operativos, servicios auxiliares y

mina

Revisar y actualizar los documentos y registros


Realizar campañas de orden y limpieza

Mina y contratistas


Realizar ordenes de trabajo para actividades críticas


por la norma


por la norma


por la norma


por la norma

0%

1/20/2014 0%

Guiilermo Rado 1/10/2014 100%

Guiilermo Rado 1/10/2014 100%

Aramark 1/10/2014 50%

05/01/2014Permanente

Mantener los registros operacionales actualizados


Colocar guarda de seguridad al petrotomo y tapa protectora a la

poza de sedimientación

Rotular los envases/Colocar MSDS a todos los

productos químicos


por la norma

1/15/2014 0%

75%Se a colocado iluminacion de frutas y verduras, falta alimentos secos

Aramark/ DHO 1/15/2014 Enviar el certificado 100% Enviar el certificado

Aramark/ DHO Elaborar un plan de acción 0% 12.50%


SSOMA

Aramark/DHO

Realizar monitoreo de iluminación (SSOMA)

Colocar guardas a las bombillas y lámparas suspendidas

(Aramark/DHO)

Realizar saneamiento a las instalaciones (Desratización) y evidenciar con el certificaqdo

Mejorar las condiciones de infraestructura en el área

Resumen de Hallazgos (NC y observaciones)1/5/2014 1/11/2014 1/18/2014

Item Areas % de Avance % de Avance % de Avance1 Almacen 8% 67% 67%2 Planta concentradora 50% 75% 75%3 Mina 45% 45% 45%4 Exploraciones 0% 42% 50%5 Mantenimiento - Planeamiento 0% 75% 75%6 Mantenimiento Planta 0% 0% 29%7 Mantenimiento Mina 0% 0% 0%8 Laboratorio químico 20% 50% 50%9 Laboratorio metalurgico 14% 17% 70%

10 Planeamiento 31% 38% 50%11 Proyectos 0% 0% 0%12 DHO/Bienestar social 0% 0% 0%13 Sistemas 0% 0% 0%14 RRCC 12.5% 50% 50%15 Natclar 75% 75% 75%16 Geologia 0% 0% 50%17 Aramark 12.5% 40% 45%

Total 16% 34% 43%

Resumen de NC de auditoria1/5/2014 1/11/2014 1/18/2014

Item No Conformidad % de Avance % de Avance % de Avance1 Natclar 50% 50% 50%2 Aramark 50% 50% 50%3 Laboratorio químico 50% 50% 100%4 Aramark 50% 50% 75%5 Mina 45% 45% 45%6 Natclar 25% 50% 50%

Total 45% 49% 62%

Levantamiento de Hallazgos de Auditoria Interna SERATEC(26 al 30 de Noviembre 2013)

Levantamiento de Hallazgos de Auditoria Interna SERATEC(26 al 30 de Noviembre 2013)

Almace

n

Planta

concen

tradora

Mina

Explorac

iones

Manten

imien

to - Plan

eamien

to

Manten

imien

to Planta

Manten

imien

to Mina

Laborat

orio quím

ico

Laborat

orio m

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co

Planea

miento

Proye

ctos

DHO/Bien

estar

socia

l

Sistem

asRRCC

Natclar

Geologia

Aramark

0%

25%

50%

75%

100%

67%75%

45%50%

75%

29%

0%

50%

70%

50%

0% 0% 0%

50%

75%

50%45%

Levantamiento de Hallazgos

% de Avance

Natclar

Aramark

Laborat

orio quím

ico

Aramark Mina

Natclar

0%

25%

50%

75%

100%

50% 50%

100%

75%

45% 50%

Levantamiento de No conformidad

% de Avance

Almace

n

Planta

concen

tradora

Mina

Explorac

iones

Manten

imien

to - Plan

eamien

to

Manten

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Geologia

Aramark

0%

25%

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75%

100%

67%75%

45%50%

75%

29%

0%

50%

70%

50%

0% 0% 0%

50%

75%

50%45%

Levantamiento de Hallazgos

% de Avance

Natclar

Aramark

Laborat

orio quím

ico

Aramark Mina

Natclar

0%

25%

50%

75%

100%

50% 50%

100%

75%

45% 50%

Levantamiento de No conformidad

% de Avance

Plan de Acción Hallazgos Auditoria Interna

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